Автор: admin

Карагандинский Экономический Университет Казпотребсоюза

Кафедра

«общеюридических и специальных дисциплин»

Допускается к защите

зав.кафедрой _____________

«_____»__________200__ г.

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

на тему: «Административный процесс, сущность и виды»

Выполнила

Студентка гр. Ю-32

Букерова Айжан Балгабаевна

Научный руководитель

зав.кафедрой

Алимбаева Айгуль Абдиманатовна

Караганда 2008

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

1. ПОНЯТИЕ, ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ И СУБЪЕКТЫ АДМИНИСТРАТИВНОГО ПРОЦЕССА

1.1 Понятие и принципы административного процесса

1.2 Административное производство или процесс

1.3 Субъекты административного процесса, административно-юрисдикционной деятельности

2. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ

2.1 Сущность, стадии и виды административного производства

2.2 Сущность и возбуждение дела об административном правонарушении

2.3 Рассмотрение дела об административном правонарушении, вынесение постановления, его обжалование и опротестование

2.4 Исполнение принятого решения

Заключение

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

ВВЕДЕНИЕ

Один из путей совершенствования законодательства, закрепленный в Концепции правовой политики нашего государства, заключается в восполнении пробелов в правовом регулировании и углублении его в наиболее важных сферах общественных отношений.

На сегодняшний день одной из важных сфер общественных отношений являются отношения, регулируемые административным законодательством.

Административно — правовые отношения — это урегулированные нормами административного права общественные отношения, складывающиеся в сфере деятельности исполнительной власти.

Административно-правовые отношения представляют собой разновидность правовых отношений, разнообразных по своему характеру, юридическому содержанию, по их участникам.

Однако следует выделить некоторые особенности, дополняющие эту общую характеристику и способные служить основой для отграничения административно-правовых отношений от других видов правоотношений. К таким особенностям относятся:

— права и обязанности сторон данных отношений связаны с деятельностью исполнительных органов государства и других субъектов исполнительной власти;

— всегда одной из сторон в таких отношениях выступает субъект административной власти (орган, должностное лицо);

— административные правоотношения практически всегда возникают по инициативе одной из сторон;

— если произошло нарушение административно-правовой нормы, то нарушитель несет ответственность перед государством;

— разрешение споров между сторонами, как правило, осуществляется в административном порядке.

— административные правоотношения являются власте-отношениями, построенные на началах «власть-подчинение», где отсутствует равенство сторон. Признак подчинения является в таких отношениях доминирующим, поскольку он предопределен важнейшими приоритетами государственно-управленческой деятельности.

Республика Казахстан, являясь членом мирового сообщества, принимает на себя определенные обязательства по приведению в соответствие с установленными международными стандартами уровня защиты прав и свобод человека и гражданина во всех сферах общественной и государственной жизни.

Международная практика разработала контрольные механизмы защиты прав и свобод человека и гражданина, который является более «слабой» стороной во властеотношениях от произвола власти. В качестве такого средства защиты рассматривается административная юстиция.

9 сентября 2004 года Президентом Республики Казахстан был подписан Указ № 1437 «Об образовании, реформировании и упразднении некоторых районных и приравненных к ним судов». Согласно данного Указа на территории Республики Казахстан создаются специализированные административные суды.

В целом специализированная административная юстиция имеет ряд положительных особенностей:

1) разгрузка судов общей юрисдикции, следовательно рассмотрение дел без какой-либо волокиты;

2) специализация судей как уровень повешения правосудия;

3) выступление судьи независимым арбитром между исполнительными органами власти и физическими (юридическими) лицами, с одной стороны, а с другой – судебный контроль за законностью в сфере государственного управления.

Только судебный контроль досрочно обеспечит равновесие государственных функций и одновременно создаст предпосылки для эффективной работы государственного управления.

Актуальность темы дипломной работы обусловлена, тем, что если ранее административно-правовые отношения ограничивались административной ответственностью за мелкое хулиганство, мелкое хищение, управление автотранспортными средствами в состоянии алкогольного опьянения и рядом других не очень часто встречающихся нарушений, то нынешним Административным кодексом предусмотрена административная ответственность за правонарушения в 21 области жизнеобеспечения, а число административных правонарушений растет из года в год.

В своём Послании народу Казахстана «Рост благосостояния граждан Казахстана — главная цель государственной политики» Н.А. Назарбаев отметил, что правоохранительная и судебная система должны обеспечить справедливую и эффективную защиту прав казахстанцев, оградить бизнес от незаконных вмешательств. Приоритетной целью в этой сфере должно стать предупреждение и профилактика правонарушений, а не карательные действия. Поэтому необходимо разработать и внести в Парламент в текущем году законопроект «О профилактике правонарушений».

Целью работы является изучение теоретических вопросов, связанных с понятием, принципами и субъектами административного процесса, в том числе сущность, стадии и виды административного производства, а также возбуждение, рассмотрение административного производства, вынесение постановления, его обжалование и опротестование и исполнение принятого решения.

В соответствии с целью дипломной работы были поставлены следующие задачи:

1. Рассмотреть понятие, основные принципы и субъекты административного процесса.

2. Проанализировать особенности производства по делам об административных правонарушениях.

Учитывая вышеизложенные доводы для полного рассмотрения избранной темы, мы построили структуру дипломной работы следующим образом: введение, две главы, семь параграфов, заключение, список использованной литературы и приложение.

Теоретической и методологической основой послужили труды и Указы Президента Республики Казахстан, Законы Республики Казахстан, постановления правительства Республики Казахстан, монографические труды и публикации отечественных и зарубежных ученых-правоведов.

1. ПОНЯТИЕ, ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ И СУБЪЕКТЫ АДМИНИСТРАТИВНОГО ПРОЦЕССА

1.1 Понятие и принципы административного процесса

Административный процесс представляет собой установленный законом порядок разрешения определенных индивидуальных дел в сфере исполнительной власти в целях обеспечения законности и правопорядка. Необходимость в такой процессуальной форме деятельности государственных органов возникает при решении административно-правовых споров и при применении мер государственного воздействия за совершенные проступки.

На практике исполнительная власть реализуется с разного рода действиях, которые можно характеризовать как государственно-управленческую деятельность. Исходя из этого, можно заметить определенные основания для рассмотрения этой деятельности с процессуальных позиций.

Сам по себе процесс есть совокупность последовательных действий, совершаемых для достижения заранее определенного результата; порядок осуществления какой-либо деятельности. Именно в таком понимании можно говорить например, о законодательном, землеустроительном, бюджетном, налогоприменительном и т.п. процессах.

Рассматривая такого рода, процесс с юридических позиций, легко установить, что его назначение заключается в реализации норм материального права.

Поскольку реализация предписаний правовых норм осуществляется преимущественно действиями определенных лиц, поскольку процесс понимается как определенного рода деятельность, направленная на достижение тех юридических результатов, которые предполагались диспозицией данной нормы материального права.

В процессуальной норме происходит и юридически властная реализация задач и функций исполнительной власти. При этом процесс правоприменения не сводится только к обеспечению соблюдения соответствующих правил поведения (диспозиция). Важное место здесь занимает и реализация санкций материальных административно-правовых норм. Поэтому вполне возможен двоякий подход к пониманию сущности и назначения административно-процессуальной деятельности, а именно: правоприменительный и правоохранительный.

Административный процесс – это основанная на законе и облеченная в форму правовых отношений деятельность органов и должностных лиц, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, а также участвующих в ней органов и лиц, осуществляемая в особом административно- процессуальном порядке и производимая в целях объективного разрешения дела в полном соответствии с законом.

Содержанием административного процесса являются управленческие процессуальные отношения, возникающие между субъектами процесса. Другими словами, это совершаемые в определенной последовательности действия субъектом административного права, осуществляющего свои полномочия и обязанности в сфере управления.

Для административного процесса характерны следующие существенные особенности:

1) неразрывная связь с государством, поскольку процесс есть специфический способ реализации власти. Основу его составляет деятельность уполномоченных властных органов, хотя процесс предполагает участие в его осуществлении и многих других сторон;

2) это исключительно юридическая, а не любая деятельность по управлению, что выражается в социальном назначении процесса – обеспечить реализацию материальных норм различных отраслей права (в рамках административного процесса нельзя применять только нормы конституционного и уголовного права);

3) направлен на разрешение определенных управленческих дел;

4) юридически результативная деятельность, т.е. такой правовой порядок, посредством которого только и может быть достигнут требуемый результат;

5) обязательное оформление результатов деятельности (промежуточных или окончательных) в процессуальных документах;

6) вызывает объективную потребность в процессуальной регламентации.

Административный процесс, несмотря на общую сферу реализации одинаковых субъектов, не тождественен управленческой деятельности. Последняя составляет реальную базу административного процесса, но может осуществляться не только в правовых, но и в не правовых формах. Административный процесс является же чисто юридической, правовой деятельностью, влекущей определенные правовые последствия и достаточно полно оформленной юридическими нормами.

Объектом административного процесса являются общественные отношения, регулируемые различными отраслями права – административного, трудового, финансового, гражданского и другими, за исключением уголовного, если они находятся в сфере правомочий органов государственного управления – исполнительной власти. Это обуславливает возможность представить административный процесс как сумму административных производств по разрешению индивидуально – конкретных дел, независимо от того, к какой отрасли права относятся регулируемые правом общественные отношения.

Видами таких индивидуальных дел могут быть:

— обращения граждан по поводу нарушения их прав и законных интересов;

— дела об административных правонарушениях;

— дела о должностных (дисциплинарных) проступках;

— дела о возмещении в административном порядке материального ущерба, причиненного государству (предприятию, учреждению, организации), в том числе о материальной ответственности военнослужащих;

— дела по административному надзору;

— дела о спорах в сфере управления (рассматриваемые арбитражными судами);

— дела об изобретениях, открытиях и патентах;

— дела о приватизации имущества и другие.

В тех случаях, когда выясняется, что дело должно быть рассмотрено судом, собранные по делу материалы направляются по принадлежности, например, по делам об ответственности за хулиганские действия, по спорам о компенсации между органами исполнительной власти.

Административный процесс – это, с одной стороны, вид юридического процесса, а с другой – правовая, урегулированная процессуальными нормами форма управленческой деятельности. Поэтому в административном процессе действуют принципы: 1)общеуправленческие, отражающие закономерности управления, и 2)процессуальные, отражающие специфику действия общих процессуальных закономерностей в сфере управленческого правотворчества и правоприменения. Мы считаем, что разделение этих принципов весьма условно в силу их взаимозависимости. [1, с. 125]

К общеуправленческим принципам административного процесса относятся: учет публичного интереса и интереса сторон; общественный контроль над административным процессом; национальное равноправие; законность. Но не следует смешивать управленческую, юридическую деятельность с процессуальной, ибо последняя выступает лишь как средство достижения целей, предусмотренных законом.

Принцип приоритета прав, свобод и законных интересов граждан в административном процессе имеет особое значение. Во-первых, уполномоченные орган (должностные лица) учреждаются с целью обеспечения интересов общества, социальных групп и отдельных граждан. Во-вторых, государство и его органы выступают как совокупная воля общества, то есть когда отношения между гражданами, иными физическими и юридическими лицами устанавливаются опосредованно. Например, правоотношения опосредованы некоторыми правилами, нормами, выступающими обязательным рациональным регулятором. В-третьих, процессуальные нормы ограничивают проявление власти в пределах процедур, которые обеспечивают признание и соблюдение абсолютных и неотчуждаемых прав человека.

Принцип признания правосубъектности предполагает создание таких требований, которые дают возможность обладать правами и обязанностями и самостоятельно осуществлять их в установленном порядке. Природа административных прав и обязанностей имеет свои особенности. Например, возможность обладать правами и обязанностями, связана с определенными условиями (например, гражданством, возрастом, состоянием здоровья и др.). Причем правовые нормы могут устанавливать общеобязательные требования, необходимые для реализации прав и обязанностей, а также указывать ограничения, связанные с участием в правоотношениях. Например, участие в процедуре конкурса на занятие вакантной должности государственного служащего, гражданин должен знать не только соответствующие требования, но и об ограничениях, которые могут быть установлены только законами Республики Казахстан.

Система процессуальных принципов известна процессуальными отраслями права, но и в этих случаях принципы классифицируются на общие, межотраслевые, отраслевые и выражающие особенности отдельных институтов. Административное право в отличие от других видов прав имеет более широкое многообразие процессов в силу подведомственности их различным актам, влияющим на правосубъектность (воинские уставы, должностные инструкции и т.д.). Мы согласны с точкой зрения о необходимости четкого нормативного закрепления этих принципов, отметим, что они должны учитывать специфику исполнительной должности (правоприменительной, юрисдикционной). [2, c.5-11]

Например, при подготовке нормативных правовых актов следует учитывать такие принципы, как плановость подготовки, обоснованность, научность, согласованность, соблюдение правил юридической техники, вступления в юридическую силу.

На административный процесс оказывают влияние организационно-правовые формы работы уполномоченных органов, их структура, методы управления. Но, так или иначе, многие придерживаются сложившейся классификации исполнительной деятельности на управленческое правотворчество и правоприменительную деятельность.

Управленческое правотворчество очень часто подвергается критике, начиная от перечня уполномоченных органов, правомочных вносить проекты нормативных правовых актов, и заканчивая тем, что исполнительная власть не способна выражать интересы общества. Но как бы мы не относились к исполнительной власти, она в соответствии с законодательством правомочна в лице уполномоченных органов (Правительство, министерств, агентств, административных органов) принимать нормативные правовые акты. Эти акты направлены на обеспечение исполнения Конституции, законов, указов президента Республики Казахстан. Их деятельность имеет правоприменительный характер. К управленческому правотворчеству относятся лишь акты, устанавливающие общеобязательные правила поведения для широкого круга лиц. Далеко не все вопросы подвластны закону, ибо он имеет пределы своих возможностей в регулировании общественных отношений. Соответственно подзаконные акты имеют собственную «нишу» правового воздействия. Именно по этому они активно задействованы в административном процессе. Правоприменитель может выполнить свое социальное назначение, если налицо, по меньшей мере, следующие условия: 1) единство правовой системы; 2) верховенство в ней закона; 3) соответствие юридического закона естественно-историческим закономерностям общественного развития. С подобной точкой зрения мы можем согласиться, но при соответствующих коррекциях некоторых позиций. Юридические акты и деятельность по правоприменению по своей сущности всегда искусственны. Если естественно-исторические закономерности являются органическими, то правоприменение обречено на обеспечение статуса всеобщности государственной воле. Поскольку эта воля вербально зафиксированная и навязанная гражданскому обществу и представляет как закон, юридический закон. [3, c. 231]

Также право обладает собственными социальными параметрами и регулирует социальную действительность. В этом контексте право существует только в границах системы. [4, c. 54]

Характер правоприменения может предопределяться фактическими обстоятельствами (например, условиями получения высшего образования, административной государственной должности и т.д.).

Та как, применению права присущ организационно-регулятивный характер и на основе актов применения права осуществляется организационная и регулятивная деятельность уполномоченных органов, правомерна классификация правоприменительной деятельности на правонаделительную и административно-юрисдикционную.

Правоприменительная деятельность – это деятельность, которая сопряжена с воплощением директивной нормативной основы управления в жизнь.

Правонаделительная деятельность в большей мере использует диспозитивные методы, так как типичные черты управления начинают меняться, а управление все больше превращаться в сферу услуг (кто обладает правом распоряжения информацией, подтверждает чье-либо право и т.д.).

Правонаделительная деятельность характеризуется правовыми возможностями уполномоченных органов исполнительной власти в случаях, установленных законом прибегать к позитивному обязыванию других субъектов совершать (или не совершать) юридически значимые действия посредством управленческого правотворчества.

Административно-юрисдикционная деятельность – разновидность правоприменения, характеризующая деятельность специальных уполномоченных органов по рассмотрению и разрешению административных деликтов правонарушений в установленном порядке.

Мы согласны со многими из специалистов, которые подчеркивают, что правовой подход к конфликтам нужно вести: 1) с учетом различения права и закона; 2) рассматривая, классифицируя и оценивая участников конфликта в качестве независимых субъектов права со своими правообязанностями; 3) с позиции понимания конфликта как спора о праве между установленными субъектами; 4) при наличии надлежащего правопорядка и необходимости юридическими институтами и процедурами как гарантами правового решения конфликта и соблюдения такого решения всеми. [5, c.3-23]

Административно-юрисдикционнаядеятельность рассматривается как упорядоченная административно-процессуальными нормами правоприменительная и правоохранительная деятельность уполномоченных органов (должностных лиц) по рассмотрению и разрешению административно-правовых споров, возникающих между сторонами и регулируемых административно-правовыми нормами. К административно-процессуальной деятельности юрисдикционного характера не могут быть отнесены любые правоохранительные действия исполнительных органов, если их предмет не составляет конкретного административно-правового спора. [6, c.261-262]

В сфере административной юрисдикции административно-правовые санкции применяются:

— в административном и судебном порядках;

— по отношению к физическим и юридическим лицам;

— за нарушение различных норм права, охраняемых административными мерами;

— в общем и специальном порядках, которые и чем последние могут выводиться из административной юрисдикции.

Следовательно, предмет спора может быть выявлен с учетом характера спора, порядка его рассмотрения, подведомственности спора определенным органам, устанавливающим порядок рассмотрения.

Административно-юрисдикционная – это упорядоченная административно-процессуальными нормами правоприменительная и правоохранительная деятельность органов исполнительной власти (должностных лиц) и судебных органов по рассмотрению и разрешению административно-правовых споров, возникающих между сторонами и регулируемых административно-правовыми нормами управленческих отношений.

Многие авторы (Якимов А.Ю. и другие) пытаются дать наиболее полный перечень принципов, включая и иные положения. Подобное положение по нашему мнению объясняется тем, что они по разному понимают административный процесс, производство и процедура. В силу этого некоторые принципы являются общими, другие – функциональными, так как последние определяются характером отдельных видов производств.

Принципы процессуальных отраслей права (ГПК РК, УПК РК) концентрируют взгляды законодателей на судебный порядок рассмотрения дел, поэтому появляется искушение о переносе идей в административно-процессуальные нормы. Мы считает, что препятствий для этого нет, даже несмотря на то, что в административной практике взаимодействуют судебный и административный порядок. [2, c.5-11]

По сравнению с судебным процессом по гражданским и уголовным делам порядок рассмотрения административных дел сравнительно прост. В то же время он содержит определенные гарантии законности, осуществления права граждан на защиту.

Административный процесс базируется на общих принципах государственного управления. К специальным принципам административного процесса, которые объективно отражают его свойства и раскрывают его сущность, относятся:

— законность;

— объективность (материальность) истины;

— равенство граждан перед законом и органами, разрешающими дела об административных правонарушениях;

— презумпция невиновности;

— вины;

— обеспечение законности при применении мер административ-ного воздействия.

Принцип законности – основан на требованиях Конституции Республики Казахстан. Его сущность состоит в том, что применение норм права во всех случаях должно быть законным. Уполномоченные органы и те должностные лица, которые правомочны рассматривать дела об административных правонарушения, обязаны руководствоваться правилами согласованности требований: во-первых, Конституцией РК, общепризнанных принципов и норм международного права; во-вторых, Кодексом Республики Казахстан об Административных правонарушениях; в-третьих, международных договоров, ратифицированных Республикой Казахстан. Он предполагает охрану прав и законных интересов всех участников административного процесса. Незаконные действия могут быть обжалованы гражданином в суде.

Законодатель, признавая исключительную важность абсолютных и неотчуждаемых прав и свобод человека, устанавливает высокий уровень требований к законам, иным нормативным правовым актам, которые определяют смысл, содержание этих актов и порядок их применения.

Гражданин и другие лица могут и наделяются правами не только с целью выбора варианта защиты своих интересов (судебный, административный), но и исключения наступления ответственности в условиях необходимо обороны, крайней необходимости.

Конституция Республики Казахстан устанавливает жесткие требования для отправления правосудия. Суды не вправе применять законы и иные нормативные правовые акты, ущемляющие закрепленные Конституцией права и свободы человека и гражданина. А поскольку юрисдикция суда распространяется и на административные дела, то суд обязан приостановить производство по делу, если усмотрит, что закон или иной нормативный правовой акт не подлежит применению.

Принцип объективности (материальной) истины означает всестороннее и объективное исследование всех обстоятельств дела. Обязывает правоприменителя при рассмотрении конкретного дела, использовать все имеющиеся в его распоряжении доказательства, относящиеся к делу, правильно их оценивать. Полностью исключает односторонний, а также предвзятый подход к оценке фактов. В частности, уполномоченный орган обязан выяснить: было ли совершено административное правонарушение, виновно ли данное лицо в его совершении, подлежит ли оно административной ответственности, выявлены ли все обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность, нанесен ли материальный ущерб и имеются ли основания для передачи дела в иные органы.

Принцип материальной истины в процессе обуславливает важное правило, которое выражается в обязательности государственных органов (должностных лиц) выслушивать стороны, участников процесса на стадиях, предшествующих принятию постановления по делу.

Объективность предполагает обоснование таких выводов, которые считаются бесспорными, беспристрастными, юридически значимыми фактами.

Возможность вынесения объективно истинных решений, глубоко, всесторонне, правильно и полно отражающих юридически значимые фактические обстоятельства дела, юридически гарантирована всеми процессуальными правами и возможностями, предоставленными уполномоченному органу для выявления объективной истины. [7, c.67]

Выявление объективной истины уполномоченным органом (должностным лицом) связано с анализом содержания административного проступка, обстоятельств, смягчающих или отягчающих ответственность за административное правонарушение. В итоге важно установить степень и характер отклонений от требований норм административного или иных отраслей права.

Принцип равенства граждан перед законом и органом, разрешающим дело. Равенство граждан перед законом означает, что в ходе производства по делам об административных правонарушениях, никому из граждан не может быть отдано предпочтение, лицо не может быть подвергнуто дискриминации по мотивам его происхождения, социального, должностного и имущественного положения, расовой и национальной принадлежности, убеждений, пола, языка, отношения к религии и характера занятий, места жительства, принадлежности к общественным объединениям, а также любых иных обстоятельств. Равенство граждан перед законом означает также, что каждому предоставляется равное право воспользоваться законом и попытаться защитить свои права, свободу и законные интересы. Каждый гражданин независимо от его социального или служебного положения и других достоинств равен перед законом и органом, разрешающим дело. Орган же в свою очередь должен следить за тем, чтобы участники административного процесса надлежащим образом использовали предоставленные им права и возложенные на них обязанности.

В отличие от пункта 1 статьи 14 Конституции РК «Все равны перед законом», статья 11 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях «Равенство граждан перед законом» принцип равенства граждан перед законом распространяет на лиц, совершивших административные правонарушения. В этой связи необходимо сделать следующее пояснение.

Принцип равенства перед законом и судом употребляется в странах с англосаксонской системой права, где судебный прецедент является источником права.

Согласно пункта 1 статьи 14 Конституции РК, когда равенство перед законом провозглашается на ряду с равенством перед судом, это означает, что каждому обеспечена равная судебная защита прав и свобод.[8]

В этом контексте статью 11 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях нельзя признать удачной, поскольку принцип «равенства граждан перед законом» имеет отношение ко всем, в том числе и участникам производства по делам об административных правонарушениях. Стороны административного процесса должны быть равны перед законом вне зависимости от того, кто является инициативной стороной – гражданин или государственный орган. [9, c.69]

Корректнее говорить о равных правовых возможностях, возможностях использования потенциала права и соответствующих актов в своих интересах, так как фактического равенства достичь трудно.

Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001 года, в отличие от КоАП Каз.ССР образца 1984 года, содержит более корректные положения, в соответствии с которыми вина должна быть доказана. А это, в свою очередь, содержит иные требования в определении правового положения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении. Ранее в законодательстве этот участник именовался лицом, привлекаемым к административной ответственности (статья 261 КоАП Каз.ССР 1984 года). Порочность такого подхода заключалась в том, что презумпция невиновности становилась под сомнение. И, поскольку, вина в праве определяется как психическое отношение лица к своему противоправному поведению и его последствиям, оставалось только получить признательные показания от лица, привлекаемого к административной ответственности (часть 1 статьи 261 КоАП КазССР 1984 года).

Таким образом, в соответствии со статьей 12 Кодекса РК об административных правонарушениях, лицо, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, считается невиновным до тех пор, пока его виновность не будет доказана и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа (должностного лица), рассматривавшего дело в порядке, предусмотренном КоАП РК. [10, c.196-197]

Лицо, привлекаемое к ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Например, деятельность общественного объединения может быть приостановлена по решению суда на основании представлений органов прокуратуры, внутренних дел или заявлений граждан в случаях нарушений Конституции и законодательства Республики Казахстан или неоднократного совершения общественным объединением действий, выходящих за пределы целей и задач, определяемых уставом объединения. Но доказывать свою невиновность объединения не обязаны. Эти обязанности возложены на тех лиц, органы, которые правомочны осуществлять подобные действия.

В этой связи теряется актуальность отдельных суждений о том, что принцип невиновности не присущ административно – юрисдикционному производству в силу очевидности совершения правонарушения. [11, c.9-10]

Никто не обязан доказывать свою невиновность. Уполномоченные органы обязаны представить доказательства, подтверждающие вину лица, привлекаемого к ответственности. Доказательства подвергаются оценке судьей либо уполномоченным органом.

Любые сомнения в виновности толкуются в пользу лица, в отношении которого возбуждено административное производство. Именно в его пользу должны разрешаться сомнения, возникающие при применении законодательства.

Принцип вины. Вина – это психическое отношение правонарушителя к совершенному общественно опасному противоправному действию или бездействию в форме умысла либо неосторожности. Действуя с умыслом, правонарушитель предвидит и желает наступления противоправного результата или не желает, но сознательно его допускает.

В отличии от ранее действующего КоАП Каз.ССР, в новом содержится отдельная статья 13, подчеркивающая значение принципа вины.

Это связано с тем, что если ранее категория вины и присутствовала, но ее квалифицирующее значение учитывалось при определении меры взыскания. Многие специалисты считали, что для наложения административного взыскания достаточно факта деяния, за совершение которого предусмотрена ответственность.

КоАП РК предусматривает более совершенные процессуальные правила производства по делам об административных правонарушениях, которые обязывают привлечь к ответственности только за те правонарушения, в отношении которых установлена его вина, но вину следует доказывать уполномоченному органу (должностному лицу). КоАП РК исключает привлечение к административной ответственности за невиновное причинение физическим лицом вреда.

Принцип вины указывает на персональный характер, т.е. за административное правонарушение отвечает тот, кто признан виновным.

Данный принцип имеет практическое значение, ибо в других отраслях законодательства, например, в гражданском законодательстве, возможна ответственность без вины. Категоричность данного принципа правомерна, поскольку виновным в административном правонарушении признается физическое лицо, совершившее деяние умышленно или по неосторожности.

Кроме того, установление вины (например, при чистосердечном раскаянии виновного и др. обстоятельствах) и ее признание нарушителем дает основание убежденности, что лицо осознает вину и признает правомерность постановления уполномоченного органа (должностного лица).

Учитывая социально-психологические признаки вины, ее стали признавать примерно с 40-х годов. [12, c.47]

Под гарантиями прав в юридической литературе понимаются условия и средства обеспечения их эффективной реализации и охраны.

Условно все гарантии прав граждан в административном процессе можно разделить на несколько групп.

Первая группа – принципы, на которых должны строиться процедуры реализации этих прав. К ним относятся: простота, оптимальность, гласность, непосредственность, решающая роль низовых звеньев системы органов исполнительной власти в реализации прав конкретных граждан, равенство сторон перед законом. [9,c. 68-79]

Гласность предполагает гарантированную возможность получения исчерпывающей и объективной информации всеми заинтересованными в том лицами о ходе и результатах подготовки, рассмотрения и принятия решения по делу. Процесс ведется, как правило, открыто. На заседаниях уполномоченных органов при производстве дела об административном правонарушении могут присутствовать любые лица, если это не запрещено законом и решением уполномоченного органа, рассматривающего дело.

Участники процесса имеют возможность беспрепятственно пользоваться процессуальными правами, знакомиться с материалами дела, документами, принятыми по делу решениями, могут фиксировать письменно или с использованием аудиозаписи ход производства по делу. Видео- и аудиозапись допускаются по разрешению суда, государственного органа (должностного лица), уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях, с учетом мнения лиц, участвующих в деле. К участию в административном процессе часто привлекаются представители общественности.

Но в практике судов по делам несовершеннолетних, международные правила рекомендуют проводить закрытые заседания, давая возможность подростку, совершившему правонарушение, вести себя спокойно и не опасаться огласки информации о его деянии. Даже средствам массовой информации, в подобных случаях, даются указания о возможном изложении фактов со слов заинтересованных сторон, например, не указывать фамилию, точное место жительства, обучения или работы.

Обеспечивая конституционное право участвующим в деле лицам, не владеющим языком, на котором ведется процесс, гарантируется право давать пояснения, заявлять ходатайства, приносить жалобы, знакомиться с материалами дела, выступать при его рассмотрении на родном языке или другом языке, которым они владеют. Это право гарантируется возможностью бесплатно пользоваться услугами переводчика. Все документы процессуального характера по производству об административном правонарушении переводятся на родной язык.

Лаконичность или простота процесса означают минимальность или по крайней мере отсутствие излишних требований к доказыванию гражданином своего права. Необходимая информация берется из документов, прилагаемых к заявлению. Администрация (должностное лицо) в праве требовать от гражданина представления документов, подтверждающих его право. Однако существует мнение, что время доказывания должно быть разделено между гражданином и государственным органом, обязанным всемерно способствовать гражданину в осуществлении его прав (например, при документальном обосновании права на получение пенсии, доказывание производится гражданином и администрацией предприятия совместно). [2, c.5]

При приеме заявления запрещается требовать от граждан документы и сведения, не предусмотренные законодательством.

Непосредственность состоит, прежде всего, в личном участии гражданина в разборе его дела. Это дает ему возможность устно изложить свое мнение, привести возражения и дополнительные доказательства, дать пояснения, т.е. оказать существенное влияние на содержание решения. Законодательно принцип закреплен в статье 10 Указа президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона «О порядке рассмотрения обращений граждан».

Этот же принцип применительно к органу исполнительной власти предполагает ведение дела одним и тем же должностным лицом, неправомерность перебрасыванием дела от одного к другому служащему, а также преимущественное получение информации от заинтересованного лица наряду с исследованием документов, свидетельских показаний.

Это исследование предполагает заслушивание дела или прочтение его материалов лицом, правомочным принять решение. Решение может основываться только на фактах, непосредственно воспринятых решающим дело субъектом исполнительной власти. Если их недостаточно для вынесения обоснованного решения, то должны быть истребованы дополнительные.

Не нарушает принципа непосредственности возможность участия в деле законного представителя гражданина и его защитника. Защитник призван помогать гражданам в реализации их прав, чтобы те из-за незнания законодательства не понесли ущерба в административном процессе.

Решающая роль низового звена системы органов исполнительной власти заключается в том, что по большинству дел, рассматриваемых органами исполнительной власти, решение выносится первой инстанцией, каким-либо низовым звеном этой системы. Обжалование по общему правилу приостанавливает исполнения постановления до рассмотрения жалобы.

Принцип ответственности за нарушение правил процесса и за принятый акт. Должностные лица, виновные в нарушении правил процесса или в принятии незаконного акта, несут дисциплинарную или уголовную ответственность.

Вторую группу гарантий прав граждан составляют их процессуальные права и обязанности, предоставляемые им для реализации материальных прав и обязанностей. Как отмечается в литературе, определить процессуальный статус гражданина весьма сложно потому, что его правовое положение обычно очерчивается административно-процессуальным правом косвенно, т.е. через установление соответствующих обязанностей органа управления. [9,c.75]

Нормотворческая практика должна развиваться путем прямой констатации прав и обязанностей граждан применительно к каждому административному делу с их участием. Усиление правового воздействия на развитие общественных отношений способствует формированию более активной роли самих участников правоотношений. Государство в лице уполномоченных органов лишь определяет рамки, некоторые ограничения, исключающие ущемление интересов государства. В этом смысле права и обязанности гражданина должны быть сбалансированы с обязанностями и властными полномочиями органов управления.

Третью группу гарантий прав граждан образуют процессуальные полномочия и обязанности органов исполнительной власти и должностных лиц. Законодательство определяет, например, обязанность этих органов и должностных лиц принимать заявления граждан и соответствующие документы; давать ответы на жалобы и принимать по ним необходимые меры; всесторонне изучать все материалы дела; выносить законные и обоснованные решения, с которыми связывается осуществление гражданами прав или исполнение обязанностей и др. Процессуальный статус должностных лиц закреплен во многих нормативно-правовых актах.

Нормативными актами предусматриваются сроки совершения тех или иных процессуальных действий гражданами, органами исполнительной власти, должностными лицами по обеспечению прав и исполнению обязанностей граждан. Такие сроки призваны гарантировать своевременное рассмотрение и решение индивидуальных дел, служить одним из юридических средств борьбы с волокитой, безответственностью в деятельности государственных органов. Кроме того, элементом многих процедур являются процессуальные преимущества – особые виды процессуальных прав граждан и процессуальные запреты – особые виды процессуальных обязанностей.

Важной гарантией является то, что в актах, регулирующих реализацию прав и обязанностей граждан, содержатся нормы об ответственности гражданина, органа исполнительной власти, должностных лиц за невыполнение или ненадлежащее выполнение тех или иных процессуальных действий.

Впервые в Кодекс об административных правонарушениях включены нормы, содержащие правовые идеалы, основополагающие идеи, отражающие представления о долженствующем, с точки зрения правовой, организации общества.

Особенность принципов административного процесса заключается в том, что они представляют не только познавательный образ административного процесса, но и воплощают в себе инструментальные возможности права, отвечают на вопросы производства по делам об административных правонарушениях, формируют соответствующие процессуальные отношения. [13, c.219]

1.2 Административное производство или процесс

Законодатель, как правило, пытается избежать теоретических сложностей, а следовательно, в статьях КоАП, регулирующих порядок рассмотрения дел (по приватизации, земельным отношениям и др.), на данный момент нет и попыток выделения различных видов административных производств. Однако общеизвестно, что любое производство, в том числе и административное, есть совокупность установленных последовательных действий для достижения какого-либо результата (например, рассмотрение компетентным органом либо уполномоченным лицом административного правонарушения). В литературе содержатся конструктивные подходы к изучению административного производства. Имеющиеся расхождения во взглядах носят непринципиальный характер и зачастую их «провоцирует» законодатель. В законодательстве «управленческий», «административный» и иные слова, связанные с понятием процесса, дают повод для различных оснований классификации административного процесса.

Данная проблема давно вышла за пределы теоретических споров о различии материального и процессуального права. Создаются специализированные административные суды, совершенствуется производство по делам об административных правонарушениях. В этом контексте любое новое суждение или поиски ответов на вопросы в ранних работах (Н. Г. Салищевой, Г. Н. Петрова, В. М. Манохина, А. Е. Лунева и др. — все они должны вывести к решению о возможности кодификации административно-процессуальных норм. Подобная акцентация проблем приводит А. А. Демина к выводу о том, что административный процесс — это процедура трехстороннего разрешения споров, вытекающих из властных отношений (т. е. административных и дисциплинарных споров), в любом органе государства и при любом способе организации такого рассмотрения (эти способы будут составлять разновидности административного процесса). [14, c. 10-18]

С точки зрения Д. Н. Бахраха, административный юрисдикционный процесс представляет собой такую принудительную деятельность, которая регулируется нормами административного права. В нем можно выделить следующие составные части или производства: по делам об административных правонарушениях, по применению мер административного пресечения и восстановления, применение правовых мер общественного воздействия, применение мер дисциплинарного воздействия на основе норм административного права. [15, c.234]

Исходя из понимания, что процесс — совокупность последовательных действий, рассматривают деятельность по реализации материальных административно-правовых норм в качестве административного процесса, сущность которого может иметь правоприменительный и правоохранительный аспекты.

Анализ не только представленных точек зрения, но и нормативных правовых актов дает возможность реально представить дуалистическое понимание самой действительности. И понятно, что в нашу задачу должно входить не только «воспроизводство» правовой информации, но и попытка сформировать собственные суждения с учетом предлагаемых рекомендаций.[6, c.39]

Национальная правовая доктрина Республики Казахстан содержит основополагающие идеи, согласно которым правосубъектность и ответственность физических и юридических лиц регулируется только нормативно-правовыми актами, имеющими силу закона. Правомочность издавать такие акты имеют Парламент и Президент (указы, имеющие силу закона, — п. 2 ст. 61 и законы -подпункт 4 ст. 53 Конституции РК). Президент и Парламент, выступая от имени народа и государства (п. 3 ст. 3 Конституции РК), опираются в своих решениях на единственный источник государственной власти — народ;

Следовательно, законодателем сформирована государственная воля и воплощена в нормах законов и указов, имеющих силу закона. А задача исполнительной власти — обеспечить исполнение этой воли и законов.

Вместе с тем, нормы материального права в сфере государственного управления не могут быть реализованы путем простого соблюдения законов, исполнения или использования субъективных прав. У административно-властного субъекта возникает реальная потребность в издании (принятии) индивидуального акта, с помощью которого норма права (самых различных отраслей и институтов — гражданского, таможенного) адаптируется к конкретному жизненному факту (случаю). А это, в конечном счете, означаем что административный процесс — совокупность действий, имеющих целью реализацию материальных административно-правовых и иных норм посредством административной деятельности, связанной с принятием индивидуальных актов и разрешением конкретных вопросов и деликтов.

1.3 Субъекты административного процесса, административно-юрисдикционной деятельности

Законодательство содержит административно – процессуальные нормы, определяющие круг субъектов административного процесса, их процессуальные права и обязанности, принципы рассмотрения дел и ответственность за нарушения административно-процессуальных норм, на базе которых возникают и реализуются административно-процессуальные отношения.

Источниками, содержащими такие нормы, являются Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях и другие нормативные правовые акты, регулирующие порядок привлечения к ответственности.

Субъект административного процесса – это сторона в процессе, защищающая свой законный, как она полагает, интерес, свое право, оспариваемое или нарушаемое другой стороной. Естественно, каждая сторона обладает совокупностью процессуальных прав и обязанностей, находясь в корреспондирующих отношениях с другой. Но характер этих прав и обязанностей, а также их объем различны, поскольку в каждом отдельном случае правовое положение участников процесса различно. Это зависит от материальной нормы, применяемой в рассматриваемом случае, особенностей административного процесса для данной отрасли права.

Как и в любом административном правоотношении, одной из сторон административно-процессуального отношения всегда является орган (должностное лицо), осуществляющий государственно — властную деятельность. Обычно это орган исполнительной власти (например, государственная инспекция), в отдельных случаях – суд, судья. Эти компетентные органы (должностные лица) вправе издавать властные акты, составлять правовые документы, определяющие движение и судьбу дела, — они составляют протоколы, принимают постановления, отменяют и изменяют их, исполняют постановления, выступая при этом в двух качествах: как инстанция, разрешающая дело, и как сторона административного процесса. В том случае, когда орган управления не уполномочен разрешать дело (например, при обжаловании его действий в вышестоящую инстанцию), он выступает как сторона административного процесса.

Другой стороной процесса являются лица, защищающие свои права (интересы); граждане, государственные, негосударственные организации, их должностные лица, органы прокуратуры (например, принося протест в порядке общего надзора на административное взыскание), а также субъекты, участвующие в процессе в качестве свидетелей, экспертов, потерпевших, лиц, представляющих интересы государственных и общественных организаций или граждан.

В административном процессе могут участвовать государственные органы – органы управления, органы прокуратуры, суды, уполномоченные должностные лица, граждане, иностранные граждане, лица без гражданства.

Названные субъекты обладают правосубъектностью и в установленном порядке вступают в административно-правовые отношения. Учитывая характер подобных правоотношений, следует осознавать, что обязательными участниками (стороной) могут быть уполномоченные органы (лица), представляющие интересы государственной власти (руководители исполнительных органов, судьи, прокуроры). Участие же других сторон определяется специальными процедурами.

В административном праве доминируют отраслевая и специальная правосубъектность, характеризующая положение участников правоотношений.

Оценивая административно-процессуальную правоспособность необходимо исходить из следующих положений:

— субъект может быть стороной административного процесса, если это предусмотрено законодательством Республики Казахстан и затрагиваются его права, обязанности и охраняемые законом интересы;

— стороной или участником процесса он становится когда проявляет юридическую заинтересованность в исходе дела.

Для участия в процессе в качестве полноправного субъекта учреждение, граждане должны обладать административно-процессуальной правоспособностью. Так, органы санитарного, экологического надзора правомочны давать заключения, на основании которых определяются требования к лицензионным видам деятельности, а также лицензируемых видов деятельности. [16, с.39]

Рассмотрим более подробно правовое положение субъектом административного процесса.

Во-первых – это сторона в процессе, где она защищает свой конкретный интерес, свое право, и оспариваемое или нарушаемое другой стороной процесса. При этом сторона административного процесса обладает совокупностью процессуальных прав и обязанностей, находится в тесных корреспондирующих отношениях с другой стороной процесса.

Во-вторых – участники административного процесса могут выступать как свидетели, эксперты, понятые, специалисты, переводчики.

При рассмотрении дел об административных правонарушениях участниками процесса являются потерпевшие, лица, выступающие в защиту прав сторон процесса, в том числе адвокаты (ст.ст.588-592 КоАП РК). Необходимо обратить внимание на то, что в каждом из перечисленных выше случаев имеется специфика правового положения участников процесса в зависимости от совокупности ряда условий: материальной нормы, применяемой в конкретном случае, особенностей административного процесса для данной отрасли права.

Все участники административного процесса, для реализации своего субъективного права имеют возможность избирать определенный вариант поведения, т.е. обладают административно-процессуальной правоспособностью. Например, для граждан РК ст.13 Конституции гарантирует право обжалования незаконных действий государственных и общественных органов их должностных лиц. Данное право обеспечивается возможностью для каждого гражданина РК непосредственно или через своего представителя обратиться за защитой субъективных прав в компетентный государственный орган, а в случаях, предусмотренных законом, — в суд.

Наиболее характерными чертами субъективного процессуального права являются следующие:

1. Оно основано на нормах объективного права.

2. Сторона, обладающая таким правом, имеет реальную возможность совершать определенные действия (подать заявление, жалобу, потребовать возмещение причиненного ущерба, приобщения к материалам дела новых доказательств и т.п.).

3. Наличие субъективного процессуального права предполагает процессуальную обязанность других лиц (например, государственных органов) совершать или, наоборот, не совершать какие-либо конкретные действия. Важным признаком субъективного права является защита в судебном или административном порядке в тех случаях, когда это право оспаривается либо нарушается.

Рассмотрим вопрос о субъектах административно-процессуальных отношений. В качестве субъектов административного процесса выступают:

— граждане РК, иностранные граждане и лица без гражданства;

— государственные органы;

— государственные предприятия и учреждения;

— государственные служащие.

Полноправными субъектами (стороной) административного процесса являются граждане РК. Субъектами многих производств выступают также находящиеся на территории Казахстана иностранные граждане и лица без гражданства (апатриды) по общему правилу они пользуются в процессе теми же правами и гарантиями и на них возложены те же обязанности, что и на граждан республики. [17]

Но есть и отличия в их административной правосубъектности, так как гражданство – важнейший компонент административно-правового статуса личности. Данные лица образуют наиболее многочисленную группу субъектов административного процесса. В нем они выступают в качестве:

— лица, возбудившего административное дело перед органом, имеющим право на его разрешение;

— стороны административного спора при защите нарушенного или оспариваемого права;

— третьего лица, т.е. лица, как заявившего самостоятельное требование на предмет спора, так и не заявившего такого требования, но присоединившегося к требованиям одной из сторон;

— уполномоченного представителя, если иное не предусмотрено законодательством;

— лица, привлекаемого к административной ответственности;

— потерпевшего, т.е. лица, которому административным правонарушением причинен моральный, физический или имущественный ущерб;

— свидетеля;

— лица, защищающего права и интересу других лиц.

Для участия в процессе в качестве полноправного субъекта гражданин должен обладать административно-процессуальной правоспособностью, которая неразрывно связана с его правоспособностью. Поэтому гражданин может быть стороной административного процесса во всех случаях, когда затрагиваются его права, обязанности, охраняемый законом интерес. Административно-процессуальная дееспособность граждан определяется исходя из содержания материальных отношений (жилищные, трудовые, налоговые, административные, дисциплинарные и т.п.). Как известно, административной ответственности подлежат лица, достигшие 16-летнего возраста и по состоянию здоровья являющиеся вменяемыми.

Административно — процессуальный статус гражданина, выступающего в процессе в качестве одной из его сторон, определяется двумя основными юридическими признаками: 1)юридическая заинтересованность в исходе дела; 2) распространение на гражданина всех правовых последствий принятого решения по конкретному административному делу.

Положение граждан в административном процессе определяется спецификой взаимоотношений между управленческим аппаратом и личностью. Отношения между исполнительным органом, должностным лицом и гражданином по поводу реализации прав возникают обычно по инициативе последнего. Отношения по поводу исполнения гражданином обязанностей могут складываться как по его инициативе, так и соответствующих органов исполнительной власти. Особенностью производств с участием граждан является включение возможной стадии обжалования решений и действий низовых органов управления и должностных лиц либо вышестоящему органу, либо в суд.

Государственные органы. Им принадлежит особая роль в сфере управленческих отношений. Органы государственной власти, органы государственного управления, суд, прокуратура в той или иной мере наделены правом по разрешению конкретных управленческих дел. В административном процессе государственные органы могут выступать в двух качествах: как инстанция, разрешающая дело (например, начальник ОВД, санитарный инспектор, охотинспектор, рыбинспектор и т.д.), и как сторона административного процесса (например, должностное лицо, действия которого обжалуются в вышестоящий государственный орган или суд). При этом закон обязывает это должностное лицо представлять необходимые доказательства, давать объяснения по возникшему делу, не препятствовать процессу. В тех делах, которые возникают в связи с совершением административного проступка, стороной административного процесса является должностное лицо, составившее соответствующий протокол о правонарушении.

Мы согласны с мнением профессора А.П. Коренева, что понятие органа государственного управления может быть определена как структурно оформленное самостоятельное образование, исполняющая деятельность в целях решения задач общества в сферах хозяйственного, социально-культурного, административно-политического строительства и в межотраслевых сферах государственной деятельности. [18, с.61-85]

Органы прокуратуры также довольно часто являются сторонами административно-процессуальных отношений. Их правовой статус регламентируется специальным актом и КоАП РК. Так, прокурору предоставлено право проверять законность применяемых к гражданам мер воздействия за административные правонарушения, приносить протесты в порядке общего надзора на незаконный акт управления, на административное взыскание, вынесенное в нарушении требований закона, опротестовывать незаконные действия должностных лиц, а также ряд других процессуальных прав. При этом Закон Республики Казахстан «О прокуратуре» от 21 декабря 1995 года определяет порядок принесения протеста, а также обязанности органа управления рассмотреть протест в установленный срок. [19]

Государственные органы могут выступать в качестве:

— органа, разрешающего административное дело;

— органа, возбудившего административное дело;

— стороны административного спора;

— третьего лица;

— органа, защищающего права и интересы других лиц.

Государственные предприятия и учреждения являются юридическими лицами. Они, а также их структурные подразделения (участки, филиалы и т.п.) могут выступать в качестве:

— организации, возбудившей административное дело в связи с осуществлением своих функций перед органом, имеющим право на его разрешение;

— стороны административного спора;

— третьего лица;

— организации, защищающей права и интересы других лиц.

Органы внутренних дел как субъекты административного процесса. Выступают в нем в том же качестве, что и другие государственные органы. Характерным для отделов внутренних дел как субъектов административного процесса является то, что они часто выступают в качестве органа, разрешающего дело, и стороны административного процесса. Многие вопросы в сфере охраны общественного порядка и обеспечения общественной безопасности рассматриваются и разрешаются органами внутренних дел, которые обладают также широкими юрисдикционными полномочиями, выносят постановления о наложении на виновных лиц административных взысканий и применяют другие меры административного принуждения [23, c.163-164]

В тех случаях, когда орган внутренних дел не уполномочен разрешить дело, он выступает в качестве органа, возбудившего административное дело в связи с осуществлением своих функций перед органом, имеющим право на его разрешение.

При обжаловании действий ОВД он выступает как сторона административного процесса и несет определенные процессуальные обязанности. По делам об административных правонарушениях, рассмотрение и разрешение которых не относится к компетенции ОВД, последние выступают в качестве стороны, составившей протокол об административном правонарушении.

Административная процессуальная правоспособность признается за всеми вышеперечисленными субъектами.

По нашему мнению неправомерно в одном ряду рассматривать статус субъектов и участников административного процесса, в силу этого может сложиться убеждение о том, что субъектом может быть властный орган, а иные только помогают власти. Кроме того, нельзя не видеть, что субъекты процесса имеют правовые возможности. Об этом свидетельствует архитектоника административного процесса: 1) участие одного или нескольких органов исполнительной власти; 2) рассмотрение вопросов относящихся к кругу полномочий управленческих органов и должностных лиц; 3) участие граждан и юридических лиц как инициаторов процесса; 4) наличие стадий процесса; 5)юридическая формализация процесса и его стадий в специальных правовых актах.

Не исключая возможности самых различных ситуаций и деликтов управленческого характера, считаем необходимым более подробно остановиться на деятельности субъектов, правомочных принимать меры воздействия в соответствии с КоАП. Законодатель не только определяет основные положения об органах (должностных лицах), правомочных рассматривать дела об административных правонарушениях, но и подробно излагает порядок составления протоколов о правонарушениях, характер их содержания, условия наложения административных взысканий без составления протокола (например, при минимальном размере штрафа) и порядок применения мер административного воздействия.

Характеристика стадий административного производства достаточно подробно рассмотрена в учебной и специальной литературе, поэтому выделим принципиальные положения.

В юридической литературе нередко подчеркивается, что совместная кодификация материальных и процессуальных норм об административной ответственности в одном нормативном акте — не лучший вариант организации нормативной ее основы. [20, c.47]

Другой не менее важной проблемой наряду с созданием Административно-процессуального кодекса является установ ление перечня субъектов административно-юрисдикционной деятельности. В этом направлении заметны усилия специалистов. Трехсторонний характер правоотношений является необходимым признаком административного процесса, который необходим для того, чтобы отличить процессуальные отношения от материальных, а также от иных правоотношений.

Процессуальными действия администрации становятся немедленно, если сторон в правоотношении три: гражданин, должностное лицо, действия которого обжалуются, и лицо, уполномоченное решить вопрос по форме и по существу. [21, с.8]

Законодатель не обременяет себя задачами по определению круга субъектов административного процесса поскольку приходиться решать прикладные вопросы: органы, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях, участники производства по делам об административных правонарушениях.

По версии действующего КоАП (раздел 3) дела об административных правонарушениях рассматривают:

— судьи специализированных районных и приравненных к ним административных судов;

районные (городские), районные в городах комиссии по защите прав несовершеннолетних;

органы внутренних дел и другие органы государственного надзора и контроля (их должностные лица), уполномоченные на то ст. 543-576-3 КоАП. [23, c.163-178]

Используя наработки специалистов уголовного процесса, дающих определение субъектов уголовного процесса, можно определить субъектов административного процесса с учетом характера производства по делам об административных правонарушениях.

Таким образом, субъектами административного процесса (производства по делам об административных правонарушениях) являются все субъекты, участвующие в процессе органы и лица, поскольку они, при всем различии целей, стоящих перед ними при производстве по делам об административных правонарушениях, имеют права и несут обязанности, предусмотренные административно-процессуальными нормами. [22, c. 72]

Перечень участников производства по делам об административных правонарушениях, их права и обязанности за последние десятилетие претерпели изменения.

Во-первых, в отличие от КоАП 1984 года действующий Кодекс расширил перечень самих участников, что предопределено характером правонарушений, обстоятельств, имеющих отношение к делу, и порядком рассмотрения.

Во-вторых, в процессуальном законодательстве происходят заметные изменения, которые свидетельствуют об универсализации процедур процесса. В этой связи высказывают и критические замечания. Поскольку законодатель в административном производстве ввел понятие личности подозреваемого (ч. 1 ст. 618 и др.), которое вписывается в правила расследования, рассмотрения дела об административных правонарушениях, КоАП должен определиться и с соответствующими положениями указанных лиц (например, не очень понятен различный перечень лиц, подлежащих приводу по КоАП, ГПК, УПК РК).

Глава 34 КоАП определяет перечень-участников производства по делам об административных правонарушениях, их права и обязанности:

— лицо, в отношении которого ведется производства по делу об административном правонарушении;

— потерпевший;

— законные представители физического лица;

— законные представители юридического лица;

— защитник;

— свидетель;

— понятой;

— специалист;

— переводчик;

— эксперт;

— прокурор.

Участники производства имеют процессуальные права и обязанности: 1) знакомиться с протоколом об административном правонарушении и другими процессуальными документами; 2) давать объяснения по вопросам, имеющим отношение к делу; 3) делать замечания по содержанию процессуальных документов; 4) представлять доказательства по делу; 5) заявлять ходатайства и отводы; 5) пользоваться юридической помощью защитника; 7) выступать в ходе производства на родном языке, которым владеют и другими правами и обязанностями (обжаловать меры обеспечения и др.).

Важно также отметить, что КоАП устанавливает ответственность за неисполнение процессуальных обязанностей (ст. 600 КоАП). Так неисполнение процессуальных обязанностей свидетелем, специалистом, экспертом и переводчиком влечет административную ответственность. [23, c.187]

Кроме того, КоАП содержит ряд требований, перечень обстоятельств, исключающих возможность участия в производстве по делу об административном правонарушении. Так не могут выступать в качестве защитника и представители лица, являющиеся сотрудниками государственных органов, осуществляющих надзор и контроль за соблюдением правил, нарушение которых является основанием для возбуждения данного дела, если они ранее выступали в качестве участников производства по данному делу.

В дополнение к данным требованиям КоАП устанавливает процедуру самоотвода и отвода лиц и их обеспечение в соответствии в ст. 602 КоАП.

К участию в производстве по делу об административном правонарушении не допускаются эксперт и переводчик, еслгі они состоят в родственных отношениях с лицом, привлекаемым к ответственности, потерпевшим, законными представителями, защитником, представителем, прокурором, судьей, членом коллегиального органа или должностным лицом, в производстве которых находится дело, либо если они ранее выступали в качестве иных участников производства по данному делу, а равно, если имеются основания считать этих лиц лично, прямо или косвенно заинтересованными в данном деле (выделено нами — А. Т.).

2. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ

2.1 Сущность, стадии и виды административного производства

В традиционных процессуальных отраслях права, в том числе и в административно-процессуальном, правоприменительная деятельность складывается из определенной совокупности более мелких частей – производств, т.е. процесс — есть совокупность производств. Административное производство – нормативно урегулированный порядок деятельности полномочных субъектов по рассмотрению и разрешению индивидуально-конкретных административных дел, определенных их категорий. Административное производство отличается от других характером решаемых дел, который и отражается в названии того ли иного производства. Характер дел определяет и специфику конкретных задач, стоящих перед производством (например, пресечение административного правонарушения, принятие решения по жалобе и т.д.). Дать исчерпывающий перечень производств, составляющих структуру административного процесса, не представляется возможным, поскольку с развитием общественных отношений одни из них отмирают (например, производство по делам об административном выселении, производство по делам о безвозмездном изъятии строений, возведенных гражданами на нетрудовые доходы и др.), другие же, наоборот, будут появляться.

На сегодняшний день с учетом состояния действующего законодательства в правонаделительном административном процессе объединены следующие виды производств:

— комплектование личного состава (призыв на военную службу, прием в вузы и др.);

— приватизационное;

— рассмотрение обращений граждан;

— дела об изобретениях, по патентным делам;

— изъятие земель для государственных или общественных нужд;

— предоставление земельных участков во владение, пользование и аренду гражданам и юридическим лицам; -поощрительное;

— распределительное и др. [7,c.69]

В науке административного права пока еще нет единого подхода к классификации административных производств. Это во многом предопределяется спорами по поводу объема и содержания самого административного процесса. Тем не менее, на практике к настоящему времени сложилась определенная система классификации административных производств. Критерием деления административного процесса на отдельные виды производств служит характер индивидуально-конкретных управленческих дел, отражающий их наиболее существенные свойства и особенности.

Каждое производство имеет целью установление четкого порядка рассмотрения и разрешения конкретной категории управленческих дел. Например, порядок рассмотрения и разрешения предложений, заявлений и жалоб граждан существенно отличается от установленного порядка применения уполномоченными на то органами мер поощрения к гражданам за достигнутые успехи в хозяйственной или иной сфере управления.

Каждое административное производство представляет собой систему норм, регламентирующих порядок рассмотрения и разрешения тех или иных однородных групп управленческих дел.

В административном процессе объединены:

— дела об административных правонарушениях;

— применение мер административного взыскания по делам о деяниях, содержащих признаки преступлений, не представляющих большой общественной опасности;

— применение мер административного пресечения;

— жалобы;

— выдворение за пределы Республики Казахстан граждан и лиц без гражданства;

— дисциплинарное производство;

— дела о сносе самовольно возведеішых хозяйственных и бытовых строений;

— по взысканию налогов и других платежей в бюджет, не внесенных в установленный срок и другие.

— взыскание (отзыв) в бюджет в бесспорном порядке средств, выделенных из республиканского бюджета и используемых не по назначению;

— изъятие земельных участков за систематическое нарушение правил пользования землей.

В этой связи уместно сделать ряд уточнений:

1. тот или иной вид производства связан не только с обслуживанием новых отношений, но и процессуальным порядком реализации материальных норм;

2. конкретный вид производства предполагает создание ограничительных рамок проявления власти, властных полномочий уполномоченных органов и корреспондирующих связей между участниками производства;

3. типологическая характеристика видов производств может быть связана с анализом: а) отношений, которые развиваются в пределах того или иного производства (например, рассмотрение обращений граждан и т.д.); б) процессуальных форм решения поставленных участниками отношений вопросов (рассмотрение жалобы в судебном или административном порядке и т.д.); в) содержания самого производства, предопределяемого правосубъектностью уполномоченного органа (административное, дисциплинарное, исполнительное и т.д.);

4. поскольку производство связано с решением дела, то оно может быть представлено: а) как формально-логический процесс; б) как творческий процесс; в) как государственно-властная деятельность органов государства.

Заслуживает внимания подход В.А. Юсупова, который выделяет: 1) учредительное производство; 2) производство по выработке актов; 3) производство по осуществлению оперативной деятельности; 4) производство по осуществлению регистрационных действий; производство по заключению административных договоров; 5) производство по рассмотрению дел и т.д. [24, c.81]

Производство можно рассматривать как структурную часть определенного вида административного процесса, и как правовой институт. Но если эта совокупность юридических норм именуется правовым институтом, то есть все основания говорить об их целостности, характеристиках, объединяющих взаимодействие субъектов, участников по поводу решения заинтересованного вопроса. В противном случае перечень совокупных действий можно сделать неопределенно бесконечным (например, в зависимости от места рассмотрения дела о правонарушении, способа принятия решения и т.д.).

Всякий процесс делится на стадии – логически связанные, следующие одно за другим определенные действия субъектов процесса. Административно-процессуальные стадии показывают динамику процесса: его начальный момент, промежуточное состояние и логически завершенный пункт, подлежащий оформлению в процессуальном акте. Каждая стадия обладает относительной самостоятельностью, имеет своей целью решение определенной промежуточной задачи, а нередко и установленные временные рамки. На любой стадии процесса его участники выполняют специфические процессуальные роли, наделены соответствующими процессуальными правами и обязанностями, совершают процессуальные действия, фиксируемые установленным способом. Некоторые стадии носят характер завершения процесса (производства).

Любое социальное управление, в том числе и государственное, циклично, поэтому и административный процесс обладает этим свойством. Каждое юридическое дело проходит в процессе ряд стадий, совокупность которых образует управленческий цикл.

Выделяют следующие, общие для административного процесса, а следовательно, и для любого из входящих в него производств, стадии (в разных производствах они могут называться по-разному):

1. выявление проблемы, нуждающейся в разрешении;

2. анализ этой проблемы и выработка проекта решения;

3. рассмотрение проекта (его согласование, обсуждение, экспертная оценка);

4. утверждение проекта, т. е. принятие решения;

5. доведение его до исполнителей;

6. организация исполнения решения и контроль за его исполнением;

7. пересмотр в случае необходимости ранее принятого решения, его корректировка, отмена либо приостановление действия.

Каждое административное производство проходит некоторые стадии. Под стадией понимается такая относительно самостоятельная часть последовательно совершаемых процессуальных действий, которая наряду с общими задачами имеет свойственные только ей цели и особенности, касающиеся участников процесса, их прав и обязанностей, сроков совершения процессуальных действий и характера оформляемых процессуальных документов.

Укрупнено, к стадиям относятся :

— обязательная – выявление проблемы, нуждающейся в разрешении, административное расследование и направление материалов по подведомственности; рассмотрение дела компетентным органом (должностным лицом) и принятие постановления;

— факультативная – обжалование и опротестование постановления, его пересмотр, безусловно, обязательное исполнение постановления, вынесенного по делу.

Не любое административное производство включает все перечисленные стадии. Например, нет необходимости в стадии выявления проблемы в производстве по обращениям граждан, когда она явствует из самого заявления (предложения).

Конечно, не любое административное производство включает в себя все перечисленные стадии. Например, нет необходимости в стадии выявления проблемы в производстве по обращениям граждан, когда она явствует из самого заявления (предложения).

Применительно к процессу управленческого правотворчества выделяют следующие стадии:

1. установление необходимости издания акта;

2. подготовка проекта акта;

3. внесение проекта акта на рассмотрение органа управления;

4. обсуждение проекта;

5. принятие решения по проекту;

6. опубликование принятого акта.

В большинстве стадий не трудно выделить этапы – совокупность действий, преследующих какую-то внутристадийную промежуточную цель. Например, стадия рассмотрения дела в производстве по обращениям граждан включает в себя установление и исследование фактических обстоятельств, выбор соответствующих материально-правовых норм; обсуждение проекта акта управленческого правотворчества – вручение его заинтересованным участникам, внесение и согласование всех поправок в акт перед окончательным вступлением в юридическую силу.

Таким образом, процесс имеет четырехуровневую структуру: действия – этапы – стадии – производство.

В систему каждого административного процесса включают следующие административные производства:

1. Производство по предложениям заявлениям и жалобам граждан.

2. Производство по делам о поощрениях.

3. Производство по делам о дисциплинарных проступках, подлежащих разрешению администрацией предприятий, учреждений и организаций.

4. Производство по делам об административных правонарушениях.

5. Производство по делам о возмещении в административном порядке материального ущерба и др.

Как правило, то или иное производство осуществляют соответствующие органы государственого управления, а некоторые производства осуществляют их должностные лица. То же касается и организаций и их должностных лиц.

Отношения, возникающие в ходе осуществления того или иного вида производства, регулируются чаще всего административно-процессуальными нормами. Это и объединяет отдельные производства в единый административный процесс.

Законодательство предусматривает гарантии прав граждан на обращение в государственные органы с заявлениями, предложениями и жалобами.

Порядок рассмотрения обращений граждан установлен Указом Президента Республики Казахстан, имеющим силу закона, «О порядке рассмотрения обращений граждан» от 19 июля 1995 года согласно которому: обязанность рассматривать письменные или устные обращения граждан по вопросам, входящим в компетенцию того или иного государственного органа возлагается на его руководителя. [25]

Обращения граждан разрешаются соответствующими центральными и местными государственными органами, предприятиями, учреждениями.

Установлены максимальные сроки рассмотрения обращений граждан. Как правило, предложения рассматриваются в срок до одного месяца, а жалобы и заявления, не требующие дополнительной проверки, разрешаются в срок до 15 дней. В тех же случаях, когда поставленный в жалобе или заявлении вопрос требует дополнительного изучения, рассмотрение может быть продлено, но не более чем на один месяц при условии разрешения на это руководителя соответствующего органа, об этом сообщается заявителю до 7 дней.

Заявления и жалобы военнослужащих и членов их семей разрешаются в более короткие сроки. В порядке исключения эти сроки могут быть продлены на 15 дней (в связи с необходимостью дополнительной проверки), о чем должно быть сообщено заявителю.Особое внимание законодатель обращает на стадию разрешения предложений и жалоб, определяя следующие обязанности должностных лиц:

— внимательно разобраться в существе заявления, жалобы, истребовать необходимые документы и принять другие меры для объективного решения дела;

— принять обоснованное решение, обеспечить реализацию его исполнения, а в случае отклонения предложения, заявле6ния или жалобы – дать мотивированный отказ;

— своевременно сообщить гражданину о результатах рассмотрения его обращения;

— принять необходимые меры, направленные на устранение причин и условий, порождающих жалобы, в том числе на действия должностных лиц;

— обеспечить контроль за деятельностью подчиненных органов по рассмотрению обращений граждан и организации личного приема.

Если действиями должностных лиц причинен существенный вред государственным или общественным интересам или правам граждан, то эти лица могут быть привлечены как к дисциплинарной, так и к уголовной ответственности.

На органы прокуратуры возложен контроль и надзор за соблюдением должностными лицами требований законодательства при рассмотрении обращений граждан. Кроме того, возможно судебное обжалование неправомерных действий должностных лиц, ущемляющих права граждан.

Рассмотрение судом жалобы и исполнение принятого им решения осуществляется по правилам гражданского судопроизводства с теми изъятиями и дополнениями, которые установлены Законом (в частности, установлен десятидневный срок рассмотрения жалобы в соответствии со ст.276 ГПК РК). [26, с.77]

По результатам рассмотрения жалобы суд выносит какое-либо из двух решений:

1. обоснованности жалобы и обязанности соответствующего органа, должностного лица устранить допущенное нарушение прав граждан;

2. об отказе в удовлетворении жалобы, если суд установит, что обжалуемые действия совершены в соответствии с законом в пределах полномочий должностного лица и право гражданина не было ущемлено.

О мерах, принятых по исполнению решения, суду должно быть сообщено не позднее чем через месяц. Суд имеет право выносить частное определение. О результатах его рассмотрения суду сообщается в месячный срок.

Поощрение – является разновидностью одного из основных методов государственного управления – убеждения.

В сфере управления широко применяются различные виды поощрения, которые сочетаются с материальными и моральными стимулами, способствуют повышению производительности труда, превращают его в жизненную потребность.

Нормы, регламентирующие производство по делам о поощрении, содержатся в многочисленных актах об учреждении тех или иных мер поощрения.

Например, Положение «О прохождении службы лицами рядового и начальствующего состава ОВД РК», утвержденное Постановлением Правительства РК № 1844 от 27 декабря 1995 года, предусматривает такие виды поощрений, как объявление благодарности, награждение ценным подарком, нагрудным знаком, присвоение специальных званий и др.

Высшей формой поощрения граждан за выдающиеся заслуги в экономике, науке, культуре, искусстве, защите Отечества, воспитании, просвещении, охране здоровья и иные заслуги перед государством является награждение государственными наградами.

Производство по делам о поощрении состоит из следующих основных стадий:

— возбуждение ходатайства о поощрении;

— представление к поощрению;

— рассмотрение дела о поощрении и принятие по нему решения;

— вручение поощрения.

Производство по делам о дисциплинарных проступках подлежит разрешению администрацией предприятия, учреждения, организации. Дисциплинарное производство обеспечивает правильное и объективное разрешение дела о дисциплинарном проступке в целях укрепления государственной и служебной дисциплины, охраны прав и законных интересов рабочих и служащих, а также интересов государственных органов, предприятий, учреждения и организаций.

Нормы, регламентирующие дисциплинарное производство, содержатся в Кодексе законов о труде, Положении о порядке разрешения трудовых споров, Типовых правилах внутреннего трудового распорядка для рабочих и служащих предприятий, учреждений и организаций, уставах и положениях о дисциплинарной ответственности, действующих в ряде отраслей управления (дисциплинарный устав ОВД и др.). [27]

Дисциплинарное производство состоит из следующих основных стадий:

— возбуждение дела о дисциплинарном проступке;

— служебное расследование;

— рассмотрение дела и принятие по нему решения;

— обжалование решения по делу;

— исполнение решения о наложении дисциплинарного взыскания.

Дело о дисциплинарном проступке возбуждается уполномоченным на то лицом по факту совершения проступка. Оно не возбуждается, если с момента обнаружения проступка прошло более одного месяца или более шести месяцев со дня его совершения, не считая времени болезни работника или нахождения его в отпуске.

Такие дела могут не возбуждаться, а материалы по факту совершения проступка могут направляться для проведения служебного расследования.

Служебное расследование состоит в сборе и анализе информации о дисциплинарном проступке, производстве проверки, в получении объяснений от лица, привлекаемого к ответственности, сборе других доказательств, необходимых для разрешения дела в точном соответствии с законом.

Дело о дисциплинарном проступке рассматривается уполномоченным на то должностным лицом, к числу которых относятся руководители предприятий, учреждений, организаций, где работает привлекаемый, руководители вышестоящих органов, а также иные должностные лица. В ряде случаев дело рассматривается коллегиально.

При рассмотрении дела, уполномоченные должностные лица (органы) знакомятся с его материалами, заслушивают объяснения привлекаемого, в случае необходимости истребуют дополнительные сведения, доказательства и т.п.

За совершенный проступок налагается только одно из взысканий, предусмотренных действующим законодательством. При установлении факта совершения дисциплинарного проступка уполномоченный орган (должностное лицо) принимает по делу решение, которое оформляется приказом. Письменный приказ сообщается виновному лицу под расписку и объявляется по предприятию, учреждению, организации.

Приказ о наложении дисциплинарного взыскания в установленные законом сроки может быть обжалован вышестоящему должностному лицу или органу, решение которых по жалобе является окончательным и может быть пересмотрено только в порядке надзора вышестоящими органами. Обычно обжалование производится в комиссию по трудовым спорам предприятия, учреждения, организации, затем в суд.

Вступившее в законную силу решение (приказ) о наложении взыскания подлежит исполнению, которое состоит в объявлении его под расписку или совершении исполнительных действий соответствующего должностного лица. Например, издание приказа о переводе виновного на нижеоплачиваемую должность влечет фактический перевод его на такую должность.

Установлено три вида дисциплинарной ответственности:

1. в порядке подчиненности;

2. в порядке, установленном Типовыми правилами внутреннего трудового распорядка;

3. в порядке, установленном дисциплинарными уставами и положениями о дисциплинарной ответственности.

2.2 Сущность и возбуждение дела об административном правонарушении

Производство по делам об административных правонарушениях входит в структуру административного процесса. Данный вид административного производства наиболее полно урегулирован материальными и процессуальными нормами административного права. Применение в ходе рассмотрения дел об административных правонарушениях мер государственного принуждения обусловливает высокую степень регламентации процесса, всех его стадий. Производство по делам об административных правонарушениях в Республике Казахстан регулируется Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях.

Производство по делам об административных правонарушениях можно понимать двояко. «В первом аспекте данное производство здесь определяется как самостоятельный институт советского административного права … во втором аспекте – как специфическая форма деятельности и связи (отношений) различных субъектов …».По мнению Бахрах Д.Н., с которым мы согласны, о производстве можно говорить как об институте административного права, включающим в себя нормы, регулирующие деятельность уполномоченных органов и лиц по применению административных взысканий за административные правонарушения. При другом подходе рассматриваемый феномен – это деятельность уполномоченных субъектов по применению административных взысканий и совокупность возникающих при этом отношений, урегулированных нормами административного права. [28.c.124]

Законом определены следующие задачи производства по делам об административных правонарушениях (ст. 577 КоАП РК):

1. своевременное, всестороннее, полное и объективное выяснение обстоятельств каждого дела;

2. разрешение его в точном соответствии с законодательством;

3. обеспечение исполнения вынесенного постановления;

4. выявление причин и условий, способствующих совершению административных правонарушений;

5. предупреждение правонарушений, воспитание граждан в духе соблюдения законов, укрепление законности.

Таким образом, цели предупреждения правонарушений и охранительно-принудительные меры дополняют друг друга.

Законодатель, определяя основание и меры административной ответственности, одновременно устанавливает и определенный порядок производства по делам об административных правонарушениях, в рамках которых реализуется эта ответственность.

При производстве по делам об административных правонарушениях некоторые общеюрисдикционные принципы (гласность, равенство, состязательность) действуют специфическим образом и не в полной мере. Например, решение по делу часто принимается не в открытом заседании и тем более не в широкой аудитории. В некоторых случаях протокол об административных правонарушениях не составляется, а взыскание налагается на месте совершения правонарушения.

Иногда при рассмотрении дела присутствуют лишь нарушитель и должностное лицо, принимающее постановление по делу и тут же его исполняющее. Можно выделить две разновидности производства по делам об административных правонарушениях: обычное и упрощенное. Обычное производство присуще основной массе дел и детально регламентировано законодательством. В порядке упрощенного производства рассматриваются дела, прямо предусмотренные Кодексом. Оно характеризуется меньшим количеством процессуальных действий и их оперативностью.

Вопреки принципу состязательности в административном производстве нет обязательного участия прокурора, адвоката, не всегда присутствует правонарушитель (а в случаях, когда взыскание налагается на месте, состязательности фактически нет). [9,c.122-123]

Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях создал прочную базу для совершенствования и повышения эффективности деятельности государственных органов, связанную с производством по делам об административных правонарушениях. Определил задачи производства и регламентировал процессуальные действия и условия, обеспечивающие разрешение дела в точном соответствии с законодательством.

К процессуальным действиям, составляющим производство по делам об административном правонарушении, отнесены:

— составление протокола об административном правонарушении;

— административное задержание, личный досмотр, досмотр вещей и документов;

— рассмотрение дела об административном правонарушении и вынесение по нему постановления;

— передача материалов при наличии в нарушении признаков преступления прокурору, органу дознания или предварительного следствия;

— рассмотрение жалобы или протеста на постановление по делу об административном правонарушении;

— исполнение постановлений о наложении административных взысканий.

Указанные действия осуществляются в соответствии с процессуальными нормами права, определяющими место и сроки рассмотрения дела об административном правонарушении; права лиц, привлекаемых к административной ответственности; обжалование и опротестование постановления по делу об административных правонарушениях; сроки наложения административных взысканий. Данные нормы позволяют рассматривать и разрешать дела об административных правонарушениях с соблюдением всех процессуальных гарантий личности и требований закона.

Административно-процессуальные нормы, регулирующие производство по делам об административных правонарушениях, находятся в тесной связи с материальными нормами, которые определяют содержание прав и обязанностей субъектов, осуществляющих это производство. Материальные нормы административного права реализуются на основе порядка, регулируемого административно-процессуальными нормами.

Производство по делам об административных правонарушениях выступает процессуальной формой реализации юрисдикционных полномочий субъектов и выражением административной юрисдикции. Этим определяется его значение в обеспечении охраны правопорядка, предупреждении его нарушений.

Таким образом, производство по делам об административных правонарушениях – это регламентированная административно-процессуальными нормами деятельность государственных органов, направленная на рассмотрение дел об административных правонарушениях, применение в необходимых случаях административных взысканий.

В отличие от уголовного административному производству не свойственна сложная процедура расследования и рассмотрения дела, упрощен и порядок возбуждения дела об административном правонарушении.

Опираясь на Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях, в административном производстве можно выделить несколько самостоятельных процессуальных стадий, каждая из которых имеет присущие ей задачи и включает ряд процессуальных действий, обеспечивающих в своей совокупности разрешение дела. К этим стадиям относятся:

— возбуждение дела об административном правонарушении и направление его по подведомственности;

— рассмотрение дела компетентным органом (должностным лицом);

— вынесение постановления по делу об административном правонарушении;

— обжалование и опротестование решения;

— исполнение принятого решения.

Возбуждение дела об административном правонарушении является начальной стадией производства, имеющей свои конкретные цели и процессуальное оформление. На этой стадии компетентными органами и должностными лицами устанавливается факт правонарушения, определяется какой орган или должностное лицо должны рассматривать возбужденное дело, т.е. решается вопрос о подведомственности дела.

Органы, правомочные рассматривать дела об административных правонарушениях, даны в главе 31 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях. Таких органов насчитывается 36.

Такое положение объясняется, во-первых, разнообразием и спецификой отдельных отраслей управления и существующих в них отношений, часто существенно отличающихся друг от друга. И чтобы квалифицированно разрешать дела об административных правонарушениях, нужно обладать специальными знаниями, быть компетентным в данной области, например, хорошо знать правила техники безопасности и охраны труда, санитарно-гигиенические и санитарно-противоэпидемические правила, таможенные правила и т.д.

А во-вторых, такое разнообразие создает условия во многих случаях, когда взыскание налагают работники тех органов, которые осуществляют контроль за соблюдением соответствующих правил.

Суть данной стадии состоит в создании процессуального документа – протокола об административном правонарушении.

В соответствии со ст.634 КоАП РК основанием для возбуждения дела об административном правонарушении является совершение лицом административного правонарушения и наличие достаточных данных, указывающих на признаки административного правонарушения. О каждом правонарушении, кроме случаев, когда согласно закону штраф налагается и взимается, а предупреждение фиксируется на месте совершения правонарушения, должен быть составлен протокол уполномоченным на то должностным лицом. [23,c.206]

Возбуждение дела влечет за собой возникновение конкретного административно-процессуального отношения, являющегося следствием обнаружения совершенного правонарушения и его процессуального оформления. Таким образом, материальным основанием для начала производства по делу служит наличие в действиях лица состава правонарушения, предусмотренного административным законодательством.

Составлять протоколы о возбуждении дела об административных правонарушениях вправе лица, уполномоченные на то статьей 636 КоАП РК (должностные лица органов внутренних дел, исполнительных органов, органов транспортной инспекции, органов Государственной противопожарной службы и т.д.).

Также «Прокурор выносит постановление о возбуждении дел об административных правонарушениях, …». [19]

Законом установлены определенные требования к содержанию протокола об административном правонарушении ( ст.635 КоАП РК). В нем должны быть указаны:

— дата и место его составления;

— должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;

— сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело;

— место, время совершения и существо административного правонарушения;

— статья Особенной части КоАП РК, предусматривающая административную ответственность за данное правонарушение;

— фамилии, имена, отчества, адреса потерпевших и свидетелей, если они имеются;

— объяснение физического лица либо законного представителя юридического лица, в отношении которого возбуждено дело;

— название, номер, дата метрологической проверки, показания технического средства, если оно использовалось при выявлении и фиксировании административного правонарушения, а также иные сведения, необходимые для разрешения дела.

Подробное указание в протоколе всех необходимых сведений являются обязательным для данного процессуального документа, который выступает доказательством по делу.

При составлении протокола физическому лицу или представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, а также другим участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные КоАП РК.

Протокол подписывается лицом, его составившим, и лицом, совершившим административное правонарушение. При наличии потерпевших, свидетелей, а также в случаях участия понятых, протокол подписывается этими лицами. Данным лицам также разъясняются их права и обязанности.

В случае отказа лица, совершившего правонарушение, от подписания протокола в нем делается запись об этом. Лицо, совершившее правонарушение в праве представлять объяснения. Прилагаемые к протоколу, замечания по содержанию протокола, а также изложить мотивы отказа от его подписания.

С целью обеспечения последующего ведения производства с наибольшей эффективностью, объективностью и законностью в протоколе также фиксируются доказательства – любые фактические данные, на основании которых в определенном законом порядке органы, уполномоченные рассматривать дело, устанавливают наличие или отсутствие правонарушения, виновность данного лица в его совершении и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

На основании ст. 638 КоАП РК протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления факта совершения административного правонарушения. И должен быть сразу же направлен органу, уполномоченному вести дело об административном правонарушении (ст.640 КоАП РК) вместе со всеми прилагаемыми материалами.

В некоторых случаях, прямо предусмотренных законом (ст.639 КоАП РК), составление протокола не обязательно. Например, при нарушении Правил пользования городским общественным транспортом протокол об административном правонарушении не составляется, а также, когда штраф (не превышающий размера одного месячного расчетного показателя) налагается и взимается, а предупреждение фиксируется на месте совершения правонарушения. Не составляется протокол и в случаях, если производство по делу возбуждено постановлением прокурора.

Если составление протокола является обязательным, а на месте это сделать невозможно (например, не установлена личность правонарушителя), нарушитель может быть доставлен уполномоченным на то лицом в полицию (ст. 618 КоАП РК).

Действующее законодательство не содержит исчерпывающего перечня поводов к возбуждению дел об административных правонарушениях. Однако, анализ практики дает основание сделать вывод о наличии следующих поводов:

— заявления и письма граждан;

— сообщения государственных органов, организаций, должностных лиц;

— материалы, опубликованные в печати;

— непосредственное выявление должностными лицами или представителями общественности деяний, имеющих признаки административного правонарушения.

Для того чтобы работники полиции и другие должностные лица своевременно пресекали правонарушения, не допускали новых проступков, предотвращали наступление вреда, наказывали действительно виновных, законодатели наделили их необходимыми полномочиями. На стадии возбуждения дела об административном правонарушении к правонарушителю, в необходимых случаях, могут быть применены следующие меры административного пресечения: административное задержание лица, личный досмотр, досмотр вещей, изъятие вещей и документов, отстранение от управления транспортом и освидетельствование на состояние опьянения. Указанные меры должны преследовать цели: пресечение административных правонарушений, составление протоколов, обеспечение своевременного и правильного рассмотрения дела.

Административное задержание лица, совершившего административное правонарушение, может производиться лишь в случаях, предусмотренных законом (ст.620 КоАП РК), и органами, уполномоченными на то законом (органами внутренних дел, органами пограничной службы, органами транспортной инспекции и т.д.). Общий срок административного задержания не может превышать трех часов. Об административном задержании обязательно должен быть составлен протокол.

Для выявления и пресечения административных правонарушений, обеспечения режима безопасности и своевременного и правильного рассмотрения административных дел применяется личный досмотр и досмотр вещей, находящихся при физическом лице. Их целями являются: 1) обнаружение орудий совершения административного правонарушения; 2) обнаружение непосредственных объектов административного правонарушения. Личный досмотр вещей, находящихся при физическом лице, может быть произведен только уполномоченными на то должностными лицами. Личный досмотр вправе провести уполномоченное лицо, одного пола с досматриваемым и в присутствии двух понятых того же пола. Досмотр вещей, багажа, орудий охоты и других предметов должен быть произведен в присутствии лица, в собственности или владении которого они находятся, и с участием двух понятых. О личном досмотре составляется протокол и его копия вручается лицу, в отношении которого ведется административное производство.

Изъятие вещей и документов может быть применено лишь в том случае, если: во-первых, они являются орудием или объектами правонарушений; во-вторых, обнаружены при задержании, личном досмотре или досмотре вещей. Изъятие может быть произведено должностными лицами уполномоченных органов. Эти же органы обеспечивают хранение изъятых вещей и документов до рассмотрения административного дела. После рассмотрения дела, изъятое в установленном порядке конфискуется либо возвращается владельцу, либо реализуется или уничтожается, либо хранится при деле. Изъятые государственные награды Республики Казахстан, Казахской ССР, СССР и других государств (ордена, медали, нагрудные знаки) подлежат возврату их законному владельцу. А в случае, если владелец неизвестен, соответствующие награды направляются в Администрацию Президента Республики Казахстан.

Во всех случаях применения мер административного пресечения должностным лицом должен быть составлен отдельный протокол либо должна быть сделана соответствующая запись в протоколе об административном правонарушении.

Нужно отметить, что применение мер пресечения является необязательным: это является правом, а не обязанностью соответствующего компетентного органа.

В указанной стадии совершаются первоначальные процессуальные действия, обеспечивающие рассмотрение и разрешение в дальнейшем дела по существу.

2.3 Рассмотрение дела об административном правонарушении, вынесение постановления, его обжалование и опротестование

Основная стадия административного производства, на которой проявляются все особенности, основные черты, свойственные этому виду процессуальной деятельности – это рассмотрение дела об административном правонарушении.

Рассматривать дела об административных правонарушениях вправе следующие органы и должностные лица:

1) судьи районных и приравненных к ним судов;

2) районные (городские), районные в городах комиссии по защите прав несовершеннолетних;

3) органы внутренних дел, органы государственных инспекций и другие органы государственного надзора и контроля (их должностные лица), уполномоченные на то статьями 543 – 576 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

Законом также определен правовой статус лиц, участвующих в производстве по делу об административном правонарушении. К ним относятся: лицо, привлекаемое к административной ответственности; потерпевший; законные представители; адвокат; свидетели; эксперты и переводчик. Участие прокурора не является обязательным, кроме дел об административных правонарушениях, совершенных несовершеннолетним лицом, а также влекущие административный арест (ст.599 ч.2 КоАП РК).

Согласно ст. 24 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях дело рассматривается открыто. Это требование непосредственно связано с обязанностью соответствующего органа или должностного лица своевременно известить правонарушителя, а также пригласить потерпевшего. Кроме того, по инициативе органа, рассматривающего дело, или по просьбе лица, привлекаемого к ответственности, в ходе рассмотрения материалов могут быть заслушаны специалисты (эксперты) и другие лица, имеющие отношение к рассматриваемому делу.

Вопрос о рассмотрении дела об административном правонарушении в присутствии лица, привлекаемого к административной ответственности, урегулирован ст. 584 КоАП РК.

Рассмотрение дела в присутствии правонарушителя создает дополнительную гарантию его правильного и объективного разрешения и одновременно служит целям непосредственного воспитательного воздействия на нарушителя. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, в праве знакомиться с материалами дела, давать заявления, представлять ходатайства. В отсутствии этого лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, когда имеются данные о своевременном его извещении о месте и времени рассмотрения дела и если от него не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела.

В некоторых специально предусмотренных законодательством случаях присутствие нарушителя при разбирательстве дела обязательно. При его участии рассматриваются дела о мелком хищении чужого имущества, мелком хулиганстве, распитии спиртных напитков или появлении в общественных местах в пьяном виде, злостном неповиновении законному распоряжению или требованию работника полиции (ст.584 ч.3 КоАП РК). В случае его уклонения от явки по вызову полиции или судьи он может быть органом внутренних дел (полицией) или судебным приставом подвергнут приводу.

Не менее важным является участие в производстве по административному делу потерпевшего. Как и лицо, привлекаемое к административной ответственности, потерпевший в праве знакомиться со всеми материалами дела, заявлять ходатайства, приносить жалобу на постановление по делу (ст.585 КоАП РК).

При рассмотрении дела могут участвовать законные представители лица, привлекаемого к административной ответственности, и потерпевшего (родители, усыновители, опекуны, попечители). Такое участие связано с необходимостью представления интересов несовершеннолетних или лиц, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свои права по делу об административном правонарушении.

В качестве свидетеля по делу об административном правонарушении может быть вызвано любое лицо, которому стали известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу (ст.594 КоАП РК). При необходимости участия свидетелей при рассмотрении дела их вызов осуществляется органом (должностным лицом), в производстве которого находится дело.

Если для правильного разрешения дела возникает необходимость в специальных познаниях, орган (должностное лицо) назначает эксперта и ставит перед ним соответствующие вопросы (ст.597 КоАП РК). Эксперт в праве знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы, и обязан дать объективное заключение по поставленным перед ним вопросам. Он имеет право присутствовать при рассмотрении дела. Для участия в производстве по делу об административном правонарушении, если оно ведется на языке, которым не владеет лицо, привлекаемое к административной ответственности, приглашается переводчик. Он обязан явиться по вызову органа (должностного лица) и выполнить полно и точно порученный ему перевод. Полномочия адвоката, участвующего при рассмотрении дела, удостоверяются ордером, выдаваемым юридической консультацией.

Таким образом, законодательство четко устанавливает круг лиц, участвующих при рассмотрении дела об административном правонарушении, а также определяет их обязанности и права.

Этим создаются условия для всестороннего, полного и объективного рассмотрения дела, воспитания граждан в духе соблюдения законности.

Важное значение имеет подготовка к рассмотрению дела об административном правонарушении, во время которой орган (должностное лицо) должен разрешить следующие вопросы:

— относится ли к его компетенции рассмотрение данного дела;

— правильно ли составлен протокол и другие материалы дела об административном правонарушении;

— извещены ли лица, участвующие в рассмотрении дела, о времени и месте его рассмотрения;

— истребованы ли необходимые дополнительные материалы;

— о ходатайствах лица, привлекаемого к административной ответственности, потерпевшего, законных представителей, адвоката.

Дело об административном правонарушении рассматривается по месту его совершения, по месту жительства правонарушителя. Дела о нарушении правил дорожного движения могут рассматриваться по месту учета транспортных средств. Дела об административных правонарушениях рассматриваются административными комиссиями и комиссиями по делам несовершеннолетних по месту жительства нарушителя (ст. 642 КоАП РК). [23,c.211]

Орган (должностное лицо) при рассмотрении дела об административном правонарушении обязан выяснять было ли совершенно административное правонарушение, виновно ли данное лицо в его совершении, подлежит ли оно административной ответственности, имеются ли обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность, причинен ли имущественный ущерб, а также выяснить другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (ст. 649 КоАП РК).

Общий для рассмотрения дел об административных правонарушениях 15-ти дневный срок со дня получения органом протокола об административном правонарушении и других материалов дела. Однако при поступлении ходатайств от участников производства по административному делу либо при необходимости дополнительного выяснения обстоятельств дела срок рассмотрения дела может быть продлен органом (должностным лицом), рассматривающим дело, но не более чем на один месяц.

Однако некоторые категории дел должны быть рассмотрены в особые, сокращенные сроки:

— мелкое хулиганство; распитие спиртных напитков или появление в общественных местах в пьяном виде; злостное неповиновение законному распоряжению или требования работника полиции; мелкое хищение чужого имущества и др., совершение которых влечет административный арест – в день получения протокола (ст.647 КоАП РК).

Во всех случаях дело не может быть рассмотрено и подлежит прекращению, если истек установленный ст. 69 КоАП РК срок давности наложения административного взыскания. Согласно этой статье, административное взыскание может быть наложено не позднее двух месяцев со дня совершения правонарушения, а при длящемся правонарушении – двух месяцев со дня его обнаружения.

Подведомственность дел об административных правонарушениях, компетенция должностных лиц по рассмотрению дел и наложению административных взысканий рассматривается в главе 32 КоАП РК.

Установлен следующий порядок рассмотрения дела об административном правонарушении: 1) объявление состава органа или представление должностного лица, рассматривающего данное дел; 2) объявление председательствующим, какое дело подлежит слушанию, кто привлекается к ответственности, разъяснение участвующим в деле лицам их прав и обязанностей; 3) оглашение протокола об административном правонарушении; 4) заслушивание лиц, участвующих в деле, исследование доказательств (ст.648 КоАП РК).

Процессуальные данные по делу фиксируются в протоколе.

Рассмотрение дела об административных правонарушениях осуществляется на основе строгого соблюдения законности, а меры административного воздействия применяются в пределах компетенции соответствующих органов, в точном соответствии с законодательством.

По результатам разбирательства уполномоченный орган (должностное лицо) выносит постановление (решение) по делу, в котором указываются: должность, фамилия, инициалы должностного лица, вынесшего постановление; дата и место рассмотрения дела; сведения о лице, в отношении которого рассмотрено дело; статья Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, предусматривающая ответственность за административное правонарушение; обстоятельства, установленные при рассмотрении дела; решение по делу; порядок и сроки обжалования постановления. Постановление по делу должно быть мотивированным. Это означает, что существо фактов, образующих обстоятельства дела, зависят от основания применения юридических норм. Необходимо, чтобы совокупность этих обстоятельств могла содействовать установлению объективной истины, и тем самым предопределить обоснованность принимаемого постановления.

Если при решении вопроса о наложении взыскания за административное правонарушение судьей одновременно решается вопрос о возмещении виновным имущественного ущерба. То в постановлении указываются размер ущерба, подлежащего взысканию, срок и порядок его возмещения.

Также в постановлении по административному делу должны быть решены вопросы об изъятых вещах и документах, при этом:

1) предметы, явившиеся орудиями совершения или непосредственными объектами административного правонарушения и принадлежащие физическому или юридическому лицу, конфискуются либо передаются в соответствующие учреждения или уничтожаются;

2) вещи, запрещенные к обращению, передаются в соответствующие учреждения или уничтожаются. Например, Закон РК «О государственном контроле за оборотом отдельных видов оружия», в статье 20, определен порядок изъятия оружия и патронов к нему. Наряду с КоАП РК порядок изъятия оружия и патронов к нему определяется уполномоченным органом в сфере контроля за оборотом оружия. [29]

3) вещи, не представляющие ценности и не могущие быть использованными, подлежат уничтожению, а в случаях ходатайства заинтересованных лиц могут быть выданы им;

4) документы, являющиеся вещественными доказательствами, остаются в деле в течение всего срока его хранения либо передаются заинтересованным лицам.

Постановления по делу могут быть следующих видов:

— о наложении административного взыскания;

— о прекращении производства по делу;

— о передаче дела на рассмотрение судье, органу (должностному лицу), правомочному налагать за данное административное правонарушение взыскание иного вида или размера, а также о передаче дела на рассмотрение по месту учета транспортного средства;

— о принудительном исполнении постановления о наложении штрафа.

Постановление о прекращении производства по делу выносится при наличии обстоятельств, исключающих производство по делу: 1) при отсутствии события административного правонарушения; 2) при отсутствии состава административного правонарушения, в том числе не достижении физическим лицом на момент совершения нарушения возраста, предусмотренного КоАП РК, для привлечения к административной ответственности или невменяемости физического лица, совершившего противоправное действие; 3) в случае отмены закона или отдельных его приложений, устанавливающих административную ответственность; 4) в случае утраты силы закона или отдельных его положений, устанавливающих административную ответственность, вследствие признания их Конституционным Советом РК не соответствующими Конституции РК; 5) при истечении срока давности привлечения к административной ответственности; 6) при наличии по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к административной ответственности, постановление судьи, органа (должностного лица) о наложении административного взыскания либо не отмененного постановления о прекращении дела об административном правонарушении, а также наличие по тому же факту постановления о возбуждении уголовного дела; 7) в случае смерти физического лица, в отношении которого ведется производство по делу; 8) при наличии обстоятельств, позволяющих не привлекать к административной ответственности в связи с деятельным раскаянием; 9) при малозначительности правонарушения; 10) в случае передачи материала прокурору, органу предварительного следствия или дознания в связи с наличием в деянии признаков состава преступления, предусмотренного уголовным законодательством; 11) при передаче материалов соответствующим органам для решения вопроса о привлечении лица к дисциплинарной ответственности.

Процессуальными правилами установлен порядок вручения копии постановления по делу об административных правонарушениях (ст.652 КоАП РК). Постановление (решение) объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела. Копия постановления немедленно вручается физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, а также потерпевшему, законному представителю физического лица.

В случае отсутствия названных лиц копии постановления высылается в течение трех дней со дня его вынесения.

В случае вынесения постановления об административном аресте копия постановления немедленно направляется прокурору. Подобные меры правомерны и объясняются задачами надзора прокуратуры за законностью административного производства.[19]

Если при рассмотрении дела орган (должностное лицо) придет к выводу, что в нарушении содержатся признаки преступления, он обязан передать материалы прокурору, органу дознания или предварительного следствия.

Орган, рассматривающий дело, при установлении причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений, вносит руководителям организаций и другим должностным лицам предложения о принятии мер по устранению этих причин и условий. Указанные лица обязаны в течение одного месяца сообщить органу, внесшему предложение, о принятых мерах.

Факультативной стадией производства по делам об административных правонарушениях является обжалование и опротестование постановления.

Постановление по административному делу обжалуется лицом, в отношении которого оно вынесено, а также потерпевшим. Постановления уполномоченных органов обжалуются либо в вышестоящий орган, либо в суд.

Эта стадия имеет важное значение для защиты прав и законных интересов граждан. Она позволяет своевременно устранить допущенные нарушения законности, обеспечить применение справедливых мер воздействия к лицам, совершившим административное правонарушение.

Следует подчеркнуть, что уже на стадии рассмотрения дела и принятия по нему постановления лицу, привлекаемому к административной ответственности, разъясняется его право обжаловать постановление. Согласно ст.655 КоАП РК, постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано лицом, в отношении которого оно вынесено, а также потерпевшим в вышестоящий орган (должностному лицу) или в суд, решение которого является окончательным.

Постановление по делу об административном правонарушении может быть опротестовано прокурором.

Жалоба на постановление по делу об административном правонарушении может быть подано в течение десяти дней со дня вынесения постановления. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок по заявлению лица, в отношении которого вынесено постановление, может быть восстановлен органом (должностным лицом), правомочным рассматривать жалобу.

Подача в установленный срок жалобы приостанавливает исполнение постановления о наложении административного взыскания до рассмотрения жалобы, за исключением постановлений о применении мер в виде предупреждения, а также в случаях наложения штрафа, взимаемого на месте совершения административного правонарушения. Принесение прокурором протеста приостанавливает исполнение постановления до рассмотрения протеста.

Жалоба, протест подлежат рассмотрению в течение десяти дней с момента подачи и в течение одних суток, если они поданы на постановление об административном аресте и при этом лицо, привлеченное к ответственности, отбывает административный арест.

При рассмотрении жалобы, протеста на постановление по административному делу проверяется законность и обоснованность вынесенного постановления, всесторонне исследовать обстоятельства дела.

В этой связи уместно обратиться к Нормативному постановлению Верховного Суда РК от 15 августа 2002 года № 19 «О судебном приговоре».[30]

Обоснованность постановления означает, что оно основано на доказательствах, которые собраны с соблюдением требований закона и непосредственно в судебном заседании (органа) полно, объективно и всесторонне исследованы, проведен их анализ и дана надлежащая оценка, а выводы мотивированы.

Заслуживают внимание и другие положения данного Нормативного постановления Верховного Суда РК. В силу указанных и иных требований (ст.8-27 КоАП РК) вышестоящий орган не связан с доводами жалобы, протеста и имеет право проверять дело в полном объеме, исследовать новые доказательства, устанавливать новые факты, имеющие отношение к делу.

После этого им принимается одно из следующих решений:

1) об оставлении постановления без изменения, а жалобы, протеста – без удовлетворения;

2) об изменении постановления;

3) об отмене постановления и прекращении дела при наличии обстоятельств, предусмотренных ст. 68 КоАП РК (освобождение от административной ответственности при малозначительности правонарушения), 580 КоАП РК (обстоятельства, исключающие производства по делу об административном правонарушении), 581 КоАП РК (обстоятельства, позволяющие не привлекать к административной ответственности), а также при не доказанности обстоятельств, на основании которых было вынесено постановление. Лицо может быть освобождено от административной ответственности и административного взыскания в связи с деятельным раскаянием, при малозначительности правонарушения;

4) об отмене постановления и вынесении нового постановления по делу;

5) об отмене постановления и направлении дела на рассмотрение по подведомственности, если при рассмотрении жалобы, протеста установлено, что постановление было вынесено неправомочным судьей, органом (должностным лицом).

Благодаря таким вариантам понятия решения достигается улучшение качества постановлений, создаются гарантии защиты прав граждан, юридических лиц, обеспечивается справедливость в окончательном разрешении.

Пересмотр, вступивших в законную силу постановлений по делам об административных правонарушениях и определений по результатам рассмотрения жалоб, протестов на них имеет следующие характерные особенности.

В соответствии с нормативным постановлением № 16 Верховного Суда РК от 19 октября 2001 года «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике в связи с применением Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях», ст.ст.672,674 КоАП РК пересмотр, вступившего в законную силу постановления судьи по делу об административном правонарушении возможен только по протесту прокурора.

Пересмотр судом в сторону, ухудшающую положение лица, привлеченного к административной ответственности, либо лица, в отношении которого административное производство прекращено, допускается в течение года со дня вступления в законную силу постановления суда или уполномоченного государственного органа.[31]

2.4 Исполнение принятого решения

Заключительной стадией производства по делу об административном правонарушении является исполнение постановления, вынесенного по этому делу.

Стадию исполнения постановления о наложении административных взысканий можно подразделить на три этапа:

— обращение постановления к исполнению;

— фактическое исполнение;

— окончание исполнения.

В процессе исполнения постановления гражданин, совершивший административный проступок, претерпевает соответствующие лишения и ограничения личного, морального или материального характера. Реализация взыскания путем исполнения постановления должна побудить субъекта в будущем воздержаться от совершения правонарушений, оказать на него воспитательное воздействие.[32, c.54]

Постановление о наложении административного взыскания обязательно для исполнения всеми государственными органами, органами местного самоуправления, должностными лицами, гражданами и юридическими лицами.

Согласно ст. 698 КоАП РК, постановление о наложении административного взыскания подлежит исполнению с момента вступления в законную силу. Исполнение постановления о наложении административного взыскания осуществляется либо органом, который вынес постановление, либо по поручению иным компетентным органом. Порядок и сроки исполнения постановления о наложении административных взысканий зависит от налагаемого взыскания.

В случае если по вынесенному постановлению о наложении административного взыскания поступает жалоба либо оно было опротестовано, постановление подлежит исполнению после рассмотрения жалобы или протеста, когда они остаются без удовлетворения требований лиц, составивших обращение.

КоАП РК дает исчерпывающий перечень органов (должностных лиц), исполняющих постановление о наложении административных взысканий. Так, например, постановление об административном аресте приводится в исполнение органами внутренних дел; постановление о наложении штрафа – территориальными участками судебных исполнителей Администратора судов путем обращения взыскания на личное имущество нарушителя в случае отказа добровольного исполнения; постановление о вынесении предупреждения – органом (должностным лицом), вынесшим постановление.

Контроль за исполнением постановления о наложении административного взыскания возлагается на орган (должностное лицо), вынесший его.

Выделение стадии исполнения в самостоятельный процессуальный раздел кодекса можно по нашему мнению объяснить тем, что по сравнению со всеми другими стадиями она носит наиболее автономный характер, обусловленный спецификой участников исполнительного производства и их процессуальных обязанностей, а также наличием особенностей в реализации установленной системы административных взысканий и своим местом как завершающей стадией производства. Первую из них осуществляют органы (должностные лица), которые решают вопрос об ответственности виновных и выносят постановления о наложении административных взысканий. Вторую осуществляют специально уполномоченные на то органы государства в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан. И та, и другая деятельность образуют единую стадию исполнения постановлений, но являются разными её этапами.

На первом этапе – обращение постановлений к исполнению — прежде всего орган (должностное лицо) должен своевременно направить вынесенное постановление органу – исполнителю. В содержание этой деятельности входят также осуществление контроля за правильным исполнением постановлений и разрешение всех связанных с ним вопросов, отсрочка, рассрочка, приостановление и прекращение исполнения постановлений. [23,c.231]

Деятельность органов (должностных лиц) по приведению в исполнение направленных им постановлений имеет своей целью непосредственную реализацию административных взысканий. Она производится посредством действий, которые причиняют наказанному лицу соответствующие лишения и правоограничения в установленных постановлением пределах.

Исполнением постановлений заняты различные государственные органы. При этом они осуществляют двоякую по характеру деятельность: по обращению постановлений к исполнению и по непосредственному приведению их в исполнение.

Постановление о наложении административного взыскания в виде предупреждения исполняется органом, вынесшим постановление, путем объявления его сразу же после завершения дела. Если решение вынесено в отсутствие правонарушителя, то копия постановления должна быть вручена ему в трехдневный срок. При вынесении данного вида взыскания на месте совершения правонарушения, оно оформляется и вручается немедленно. Особенностью исполнения такого постановления является то, что обжалование или опротестование не приостанавливает его исполнения.

Производство по исполнению постановления о наложении штрафа предусматривает два варианта исполнения. Сущность первого заключается в том, что если принято постановление о наложении штрафа, нарушитель должен уплатить штраф не позднее 30 дней со дня вручения ему постановления добровольно. В случае если штраф в этот срок не будет уплачен, действует другой порядок, он взыскивается в принудительном порядке, определяемом ст. 708 КоАП РК. В этом случае постановление направляется по месту работы для взыскания суммы штрафа из заработной платы нарушителя. Если лицо, подвергнутое штрафу, не работает, взыскание штрафа производится судебным исполнителем путем обращения взыскания на имущество. В случае привлечения к административной ответственности несовершеннолетнего при отсутствии у него самостоятельного заработка или имущества, на которое может быть обращено взыскание, штраф взыскивается с родителей или лиц, их заменяющих.

При взыскании штрафа на месте совершения административного правонарушения нарушителю выдается квитанция установленного образца. В случае невозможности оплаты штрафа на месте производство по делу проходит все стадии и исполнение постановления осуществляется в указанном выше порядке.

Исполнение постановления о конфискации предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения, осуществляется уполномоченными на то органами, судебными исполнителями путем изъятия конфискованного предмета и принудительного безвозмездного обращения этого предмета в собственность государства. В день изъятия конфискованного имущества составляется акт об исполнении постановления, в котором указываются законные основания конфискации, данные о лицах, производящих её, подробная и точная опись конфискуемого предмета. Акт подписывается лицами, производящими конфискацию, собственником имущества и понятыми. Постановление о конфискации с отметкой об исполнении возвращается в орган, вынесший постановление.

Реализация конфискованных предметов производится в установленном порядке:

1) через торговые организации реализуются: продовольственные товары с ограниченным сроком годности; промышленные товары, бывшие в употреблении (кроме транспортных средств, антикварных изделий и товаров); товары, перешедшие в собственность государства в штучных экземплярах (кроме транспортных средств, антикварных изделий и товаров);

2) иное имущество реализуется на аукционах.

Имущество в виде денег зачисляется в доход государственного бюджета.

Законодательством предусмотрены определенные ограничения, связанные с реализацией данной меры административного взыскания. Так, конфискации подлежит предмет, являющийся собственностью нарушителя. Только в этом случае достигается цель — нанести правовой урон нарушителю и ограничить его права по отношению к конфискованному предмету, доходам, деньгам, ценным бумагам.

Не могут быть конфискованы охотничье оружие, боевые припасы, дозволенные орудия охоты, рыболовства, если они принадлежат лицу, для которого охота (рыболовство) является основным законным источником существования.

Конфискация предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения, а также доходов, денег, ценных бумаг, полученных вследствие совершения административного правонарушения, исполняется в порядке, предусмотренных Законом РК «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей» и другими нормативными правовыми актами, судебным исполнителем. В то время, как конфискация оружия, боевых припасов, специальных оперативно-розыскных мероприятии и криптографических средств защиты информации и наркотических средств – органом внутренних дел. В исполнении конфискации наркотических средств, принимают участие и органы юстиции согласно ст.22 Закона РК «Об органах юстиции» № 304 от 18 марта 2002 года. [33].

Исполнение постановления о лишении специального права (права управлять транспортными средствами, права охоты) производится путем изъятия водительского удостоверения или охотничьего билета на определенный срок должностными лицами органов внутренних дел (дорожная полиция). Отметим, что статья 51 Кодекса РК об административных правонарушениях, содержит два принципиальных ограничения:

) срок лишения специального права не может быть менее одного месяца и более двух лет;

) лишение права управления транспортными средствами не может применяться к лицам, которые пользуются этими средствами в связи с инвалидностью, за исключением случаев, предусмотренных ч.4 ст.51 КоАП РК (управление в состоянии опьянения, уклонение от прохождения освидетельствования на состояние опьянения, оставление места ДТП). Постановление о наложении административного взыскания в виде лишения специального права направляется органам, уполномоченным приводить их в исполнение, немедленно после их вынесения.

По истечении срока лишения специального права лицу, подвергнутому данной мере административного взыскания, возвращаются в установленном порядке изъятые у него документы.

Постановление об административном аресте выносится только судьей и приводится в исполнение немедленно органами внутренних дел. Арестованные за мелкое хулиганство содержатся под стражей в местах, определяемых органами внутренних дел, изолированно от других категорий лиц, содержащихся под стражей. Лица, подвергнутые аресту, подлежат личному досмотру. При досмотре изымаются предметы и вещи арестованного. Срок административного задержания засчитывается в срок административного ареста. Срок административного ареста исчисляется сутками.

Лица, доставленные в спецприемник, подлежат регистрации в журнале. На каждого арестованного, помещенного в спецприемник, заводится дело, к которому приобщаются постановление судьи об аресте, протокол обыска и другие материалы, характеризующие личность арестованного.

Согласно ст.728 КоАП РК, общий срок административного ареста не может превышать тридцати суток.

Административно арестованные освобождаются из спецприемника по отбытии срока административного ареста, установленного постановлением судьи.

Освобожденным возвращаются под расписку изъятые у них ценности, документы, вещи и предметы, за исключением тех предметов, документов и вещей, хранение которых является незаконным.

При освобождении лицу, отбывшему административный арест, выдается справка.

В тех случаях, когда лицо, подвергнутое административному аресту, самовольно оставляет место его отбывания до истечения срока административного ареста, наступают следующие последствия:

) постановлением судьи полностью или частично не засчитывается срок административного ареста;

) постановлением судьи вновь устанавливается начало срока отбывания административного ареста. [23,c.240]

Постановление по делу об административном правонарушении в части возмещения имущественного ущерба является исполнительным документом.

При рассмотрении административного дела в части возмещения имущественного ущерба необходимо убедиться об отсутствии спора и одновременно решить вопрос о возмещении имущественного ущерба.

В случае неисполнения данного постановления добровольно, оно направляется для взыскания ущерба в порядке исполнительного производства, предусмотренного гражданским процессом.

Исполнение постановления в части применения мер медицинского характера возлагается на специализированные учреждения органов здравоохранения в порядке, установленном законодательством.[34]

Исполнение постановления суда о направлении гражданина, больного заразной формой туберкулеза, на принудительное лечение возлагается на судебных исполнителей территориальных органов Администратора судов.

Лица, направленные на лечение алкоголизма, наркомании и токсикомании выписываются по истечении срока принудительного лечения, определенного судом; лечение же больных заразной формой туберкулеза продолжается до прекращения выделения ими микробактерий туберкулеза.

Режим содержания, лечения и организация труда лиц, направленных на принудительное лечение алкоголизма, наркомании и токсикомании, регламентируется Положением о принудительном лечении в специализированных лечебно-профилактических учреждениях системы Министерства здравоохранения Республики Казахстан.

Изучая сложившийся опыт административной практики обеспечения принудительного лечения, следует указать на то, что законодательством Республики Казахстан вносятся коррективы в медико-социальную реабилитацию лиц, больных наркоманией. [35]

Судья, орган (должностное лицо), вынесший постановление о наложении административного взыскания может исполнительное производство прекратить и освободить от административного взыскания.

Инициатива прекращения исполнительного производства может исходить не только от судьи, органа (должностного лица), вынесшего постановление, но и от лица, приводящего постановление в исполнение, а также от лица, привлеченного к ответственности, его законного представителя, защитника.

Прекращение исполнения постановления и освобождение от административного взыскания происходит в следующих случаях:

— отмена закона или отдельных его положений, устанавливающих административную ответственность;

— если закон или отдельные его положения, устанавливающие административную ответственность, утратили силу вследствие признания их Конституционным Советом не соответствующими Конституции РК; [36]

— смерти лица, привлеченного к административной ответственности или объявления его в установленном законом порядке умершим (ст.ст.296 – 300 ГПК РК);

— истечения срока давности исполнения о наложении административного взыскания, установленного ст. 703 КоАП РК.

Прекращенное исполнительное производство не может быть возобновлено.

Кодексом РК об административных правонарушениях предусмотрен срок давности для исполнения постановления о наложении административного взыскания (ст.703 КоАП РК). Давность исполнения постановления об административном взыскании связывается не с ограничением срока приведения постановления в исполнение, а только с ограничением срока обращения постановления к исполнению.

Постановление о наложении административного взыскания не подлежит исполнению, если оно не было приведено в исполнение в течение одного года со дня его вступления в законную силу. Данный срок является максимальным, по его истечению исполнительное производство не может быть начато.

Течение срока давности исполнения постановления может быть приостановлено, при подаче в установленный срок жалобы или принесении протеста. Так же срок давности прерывается в случаях, когда лицо, привлеченное к административной ответственности, уклоняется от его исполнения. Со дня обнаружения этого лица, возобновляется исчисление срока давности. Течение указанного срока приостанавливается на срок отсрочки, т.е. до истечения срока отсрочки (один месяц), а при рассрочке исполнения постановления течение срока давности продлевается на срок отсрочки.

Традиционность сложившихся стадий не означает, что они совершенны.

Во-первых, следует усилить роль судебных органов в рассмотрении правонарушений с учетом характера проступков и мер административных взысканий.

Во-вторых, административные правонарушения, совершаемые несовершеннолетними, следует возложить на органы ювенальной юстиции.

Кроме того, по нашему мнению, если постановление о наложении взыскания вынесено, но не исполнено, производство на всех стадиях может остаться безрезультатным и вместо предупредительного и воспитательного может иметь противоположный эффект.

Заключение

Обширная правоприменительная практика в сфере административно-юрисдикционной деятельности выявила существенные недостатки Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях, в связи с чем, он претерпел значительные изменения, но до сих пор действующая редакция отдельных его норм и норм ГПК РК, регулирующих производство об оспаривании постановлений органов (должностных лиц), уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушения, вызывает неоднозначное толкование в практической деятельности.

Действующий Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях объединил в себе одновременно нормы, регулирующие административный процесс, административное производство и нормы материального права.

Группа ученных (Репов Э.А., Бахрах Д.Н.) считают, что процесс и производство соотносятся как общее и частное, что административное производство – это часть административного процесса, то есть особый вид административной деятельности по разрешению дел определенной категории, в том числе уполномоченных субъектов по применению административных взысканий.

Опираясь на данное мнение, можно выделить в административном производстве следующие стадии: возбуждение, рассмотрение, пересмотр дела об административном правонарушении, исполнение решения по делу. И в каждой из стадий имеются проблемы. Так, глава 4 – «Производство по делам об административных правонарушениях» содержит нормы, которые вступают в противоречия между собой. Согласно ч.3 ст.634 КоАП РК дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола о совершении административного правонарушения или вынесения постановления прокурором. Вместе с тем ст.639 КоАП РК предусматривает случаи, когда протокол об административном правонарушении не составляется. Получается, что ст. 639 вступает в противоречие с ч.3 ст.634, согласно которой административное дело не считается возбужденным без протокола.

В ст.34 КоАП РК дано понятие «должностное лицо» только по отношению к государственным организациям, органам местного самоуправления, в связи с чем, возникают трудности по привлечению к ответственности в порядке статей 525,526,527 кодекса бухгалтера частной фирмы, поскольку такие неясности в определении понятий в законодательстве позволяют уйти от ответственности.

Также требует разъяснения норма ст.71 кодекса, которой предусмотрено, что лицо, совершившее деяние, содержащее признаки административного правонарушения, может быть освобождено от административной ответственности вследствие изменения обстановки, а также болезни, препятствующей исполнению административного взыскания. Однако какое событие, что конкретно следует понимать под «изменением обстановки» не разъяснено.

Завершающей стадией административного процесса является исполнение решения по административным делам. В соответствии со ст.ст. 708,709 КоАП РК по истечении установленного срока для добровольного исполнения постановления о наложении штрафа на физическое или юридическое лицо постановление направляется в суд для вынесения постановления о принудительном взыскании наложенного штрафа. По нашему мнению, постановление органа (должностного лица), уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях, являются исполнительным документом и не требуют дополнительного подтверждения в качестве такового путем обращения в судебные органы.

Обращение в судебные органы значительно затягивает процесс реального исполнения постановлений, поэтому считаю, что обращение в суд является ненужным промежуточным звеном, требующим его устранения.

В результате проводимых реформ и преобразований последних лет сегодня произошли положительные перемены в судебной системе республики. В стране утвердилась судебная власть, действующая самостоятельно и независимо от других ветвей власти, обеспечивающая надежную защиту гарантированных Конституцией прав и свобод граждан.

Сейчас граждане гораздо чаще, чем в прошлые годы, стали обращаться в суд за защитой своих нарушенных прав и разрешать материальные и моральные споры. Статистика показывает, что ежегодно возрастает количество жалоб в суд на неправомерные действия органов власти и управления, должностных лиц. Сравнительно недавно в 2005 году в Карагандинской области создан административный суд в городе Темиртау. Необходимость создания административного суда вызвана тем, что после принятия Кодекса РК об административных правонарушениях к компетенции судов было отнесено 228 составов правонарушений вместо 54 ранее рассматриваемых, что увеличило количество этой категории дел на 422%.

Так, например, только за 9 месяцев 2006 года в суде г. Темиртау было всего поступило 4 943 административных дел (9 месяцев 2006 года — 6 801 административных дел) и 84 гражданских дел в порядке главы 26 ГПК РК (51 — за 2006 год).

Из 84 гражданских дел в порядке главы 26 ГПК РК рассмотрено по существу 82 (50) дел, из них с удовлетворением предъявляемых требований — 58 (39), без удовлетворения — 23 (11), прекращено — 1.

Всего, по существу рассмотрено 2 213 административных дел (1 842), из них прекращено 267 (174) дел, направлено на принудительное исполнение в порядке ст.ст. 708:709 КР КоАП- 1 795 (4 212) постановлений. Остаток по административным делам составляет — 8 дел. Административных взысканий наложено по 1 946 (1 668) делам, в том числе:

• предупреждение — 65 (60);

• административный штраф — 1 344 (1 336);

• административный арест — 36 (33);

• лишение спец. права- 501 (239);

дополнительные взыскания:

• административное выдворение – 31 (29);

• конфискация — 15 (20).

Наложено судом штрафов на сумму 12 484 836 (11 369 365) тенге, оплачено в суде добровольно — 11 213 658 (9 238 576) тенге, направлено на принудительное исполнение постановлений на сумму 30 109 459 (13 723 848) тенге. В целом до сих пор многие вопросы деятельности административных судов остались нерешенными, в том числе касающиеся подсудности дел, принадлежащих рассмотрению в специализированных судах. В связи с этим мы полагаем, что к подсудности административного суда надо относить не только рассмотрение дел об административных правонарушениях в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях в Республике Казахстан от 30.01.2001 года, но и разрешение жалоб частных лиц на решения и действия органов государственного управления и должностных лиц.

По нашему мнению только судебный контроль обеспечит равновесие государственных функций и создаст предпосылки для эффективной работы государственного управления.

Таким образом, административный процесс недостаточно полно расписан в действующем Кодексе РК об административных правонарушениях, т.к. КоАП был принят несколько торопливо, складывается мнение, что каждый раздел «писался» тем или иным заинтересованным ведомством, которое не всегда учитывало общие нормы административного законодательства, а чаще переносило в КоАП свое отраслевое право. Так, например, из Налогового Кодекса были исключены нормы административной ответственности и перенесены в КоАП РК, такая же картина наблюдается и по другим отраслевым законам. Имеющиеся в Кодексе многочисленные нестыковки, откровенные противоречия мешают нормальной работе судей, органов (должностных лиц). Поэтому считаем, что для нормальной работы органов (должностных лиц), уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, необходим Административный процессуальный кодекс.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. Административное право Республики Казахстан. Общая часть. Отв.ред. А.А.Таранов. Алматы: Жеты Жаргы, 1997.

2. Якимов А.Ю. Принципы административно-юрисдикционного процесса. Государство и право. 1999.

3.Диалектическая логика: категории сферы сущности и целостности. Алма-Ата: Наука, 1987.

4. Вайсберг Л.М. Принцип конкретности в изучении социальной патологии. Диалектика и этика. Алма-Ата: Наука, 1988.

5. Юридическая конфликтология – новое направление в наукеГосударство и право. М., 1994.

6. Алехин А.П., Козлов Ю.М. Административное право Российской Федерации. Ч.1. М.: ТЕИС, 1995.

7. Теория юридического процесса. Под ред. В.М. Горшенева. Харьков: Вища школа, 1985.

8. Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995г. с изменениями и дополнениями от 21.05.2007г.

9. Управленческие процедуры. М.: Наука, 1988.

10.Кодекс Казахской ССР «Обадминистративных правонарушениях от 22 марта 1984г. с изменениями и дополнениями по состоянию на 1 октября 1996 года. Алматы: Жеты Жаргы, 1996 (утратил силу).

11. Сергун П.П. Охрана прав и свобод личности в производстве по делам об административных правонарушениях. Автореф.дисс.на соискание ученой степени канд.ю.н. – Саратов, 1987.

12. Комментарий к Уголовному Кодексу Российской Федерации. Под ред.д.ю.н.проф. Наумова А.В. – М.: Юрист,1997.

13. Васильев А.М. Правовые категории. Методологические аспекты разработки системы категорий права. М.,1976.

14.Масленников М.Я. Административная юстиция и административное судопроизводство: соотношение с административным процессом, процессуально-правовая регламентация, перспективы развития. Гос. и право, 2002 №9

15. Бахрах Д.Н. Административная право. Общая часть. М.1993.

16.Правила предоставления права недропользования в РК. Утверждено постановлением Правительства РК от 31.01.2000 №108//САПП РК, №3.

17.Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона «О правовом положении иностранных граждан и лиц без гражданства» от 19 июня 1995.

18. Коренев А.П. Административное право России. Часть 1. М.: Юрист, 1996.

19. Закон Республики Казахстан «О прокуратуре» от 21 декабря 95 с изменениями и дополнениями по состоянию на 27 июля 7. Алматы: ЮРИСТ, 2007.

20. Шергин А.П. Актуальные проблемы административно-деликтного права. Юрист 12/2004.

21. Демин А.А. Понятие административного процесса и кодификацияадминистративно-процессуального законодательства Российской Федерации. Гос. и право 2000, №11

22.Уголовный процесс. Учебник для студентов юридических вузов и факультетов. Изд. 2-е, переработанное и дополненное М. Зерцало. 1997г.

23.Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях от 30 января 2001г. с изменениями и дополнениями по состоянию на 22 мая 2007 года. Астана: ИКФ «Фолиант», 2007.

24.Актуальные проблемы административного права России. Гос. и право, 1999, №5.

25. Указ Президента Республики Казахстан, имеющий силу закона «О порядке рассмотрения обращении граждан» от 19 июля 1995.

26. Гражданский Процессуальный Кодекс Республики Казахстан от

.07.1999года, с изменениями и дополнениями 29.06.2007 года.

27.Положение «О прохождении службы лицами рядового и начальствующего состава ОВД РК» №1844 от 27 декабря 1995.

28.Бахрах Д.Н. Административная ответственность граждан в СССР (Учебное пособие). Свердловск: Издательство Уральского университета, 1989.

29. Закон Республики Казахстан «О государственном контроле за оборотом отдельных видов оружия» от 30 декабря 1998. по состоянию на 27 июля 2007. Алматы: ЮРИСТ, 2005.

30. Нормативное постановление Верховного Суда Республики Казахстан «О судебном приговоре» от 15 августа 2002 года. Бюллетень Верховного Суда Республики Казахстан №9, сентябрь 2002

31.Нормативное постановление №16 Верховного Суда Республики Казахстан «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике в связи с применением Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях» от 19 октября 2001. Бюллетень Верховного Суда Республики Казахстан. №11, ноябрь 2001.

32.Ахметов Р.И., Ибрагимов Х.Ю. Меры административного принуждения, принимаемые органами внутренних дел. (Учебное пособие). Алматы: ОНИ и РИР Алматинского юридического института МВД РК, 1998.

33.Закон Республики Казахстан от 18 марта 2002. «Об органах юстиции» по состоянию на 26 июля 2007. Алматы: ЮРИСТ, 07.

34.Указ Президента Республики Казахстан «О принудительном лечении больных алкоголизмом, наркоманией и токсикоманией» от 7 апреля 1995, № 2184.

35.Закон Республики Казахстан «О медико-санитарной реабилитации лиц, больных наркоманией» от 27 мая 2002 с изменениями и дополнениями по состоянию на 20 декабря 2004.

36. Закон Республики Казахстан «О нормативных правовых актах» от 24 марта 1998 г. по состоянию на 27 июля 2007. Алматы: ЮРИСТ, 2007г.

Дипломная работа

Тема: Правоотношения в сфере рынка ценных бумаг

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1 РАЗВИТИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ

1.1 Особенности формирования законодательства о рынке ценных бумаг в Российской Федерации

1.2 Понятие и признаки ценных бумаг

ГЛАВА 2 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ ЦЕННОЙ БУМАГИ КАК ОБЪЕКТА ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОГО ОБОРОТА

2.1 Проблемы понятия ценной бумаги в континентальной системе права

2.2 Проблема правовой природы бездокументарных ценных бумаг

ГЛАВА 3 КЛАССИФИКАЦИЯ И ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1 Основания классификаций ценных бумаг

3.2 Особенности эмиссионных ценных бумаг

3.3 Особенности неэмиссионных ценных бумаг

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. Вступая в мировое экономическое пространство, Россия становится частью глобального рынка капиталов. Подтверждением тому служат эмиссии ценных бумаг крупных отечественных компаний и банков за рубежом, значительное участие иностранного капитала на российском внутреннем фондовом рынке, а также выпуск федеральных еврооблигаций в рамках реструктуризации внешнего государственного долга и корпоративных долговых ценных бумаг за рубежом.

В условиях объективно происходящей глобализации рыночных отношений особое значение для России приобретает адаптация отечественного законодательства о ценных бумагах к мировым стандартам, способствующая созданию наиболее благоприятного инвестиционного климата и постепенной интеграции России в мировой рынок капитала. Обусловленная экономической политикой реформа права требует продуманной рецепции положительного опыта отдельных зарубежных институтов и норм и, следовательно, изучения зарубежных теории, законодательства и обычаев, регулирующих эмиссии и оборот ценных бумаг, а также иностранной правоприменительной практики.

Поскольку создание наиболее благоприятного инвестиционного климата и постепенная интеграция России в мировой рынок капитала предполагают совершенствование не самой ценной бумаги как объекта, а системы обращения ценной бумаги, целесообразно рассмотреть вопрос развития законодательства о рынке ценных бумаг.

Актуальность указанных вопросов для российского рынка ценных бумаг определяется еще и тем, что правовая природа производных ценных бумаг как объекта гражданских прав на сегодняшний день недостаточно четко определена в законодательстве. Несовершенство законодательного регулирования оборота производных ценных бумаг порождает проблемы, следствием которых являются вывоз капитала из государства, низкая инвестиционная привлекательность и неопределенность гарантий защиты прав участников оборота.

Актуальность темы, недостаточный уровень ее научной разработанности предопределили цель исследования, которая заключается в комплексном анализе теоретических проблем института ценных бумаг в России, динамики развития законодательного регулирования рынка ценных бумаг, а также производных финансовых инструментов и разработке предложений по совершенствованию действующего законодательства в этой сфере.

Степень научной разработанности исследования составляют труды известных отечественных и зарубежных специалистов в области юридической и экономической науки. Российская история регулирования рынка ценных бумаг представлена видными учеными дореволюционного, советского и современного периодов.

К дореволюционному периоду относятся такие авторы, как В.М. Гордон, А.Н. Гурьев, Ю.В. Жуковский, Д.И. Мейер, К.П. Победоносцев, Г.Ф. Шершеневич, к советскому периоду – М.М. Агарков, М.И. Брагинский, С.Н. Братусь, О.С. Иоффе, М.И. Кулагин Л.А. Лунц, Б.И. Пугинский, В.К. Райхер, В.А. Рясенцев, Б.Б. Черепахин.

Среди авторов современного периода выделяются В.К. Андреев, В.А. Белов, Т.Б. Бердникова, В.В. Витрянский, Б.М. Гонгало, Л.Г. Ефимова, Н.М. Коршунов, Е.А. Крашенниников, А.А. Маковская, Д.И. Мурзин, Н.О. Персесов, Л.А. Новоселова, Э.С. Петросян, М.Е. Поскребнев, Е.А. Суханов, Л.Р. Юлдашбаева, В.Ф. Яковлев.

Цель и объект исследования обусловили необходимость постановки и решения следующих задач: исследовать процесс исторического развития законодательства о рынке ценных бумаг в России; проанализировать особенности этих институтов изучить механизмы правового регулирования рынка ценных бумаг в России; исследовать проблемы правовой природы бездокументарных ценных бумаг.

Объектом исследования являются правоотношения, складывающиеся в сфере рынка ценных бумаг.

Предметом являются нормы законодательства России, определяющие правовой режим ценных бумаг и регулирующие их оборот, тенденции и перспективы его развития, практика применения указанных норм, исследование концептуальных основ отношений на рынке ценных бумаг.

Методологическую основу исследования составила материалистическая диалектика как общенаучный метод познания. Использованы научные методы исторического, социологического и статистического анализа, сравнительного правоведения и обобщения результатов исследования. Логическому анализу были подвергнуты нормы действующего законодательства Российской Федерации. В работе также использованы частно-научные методы исследования: функциональный, формально-юридический, системный.

Структура исследования. Работа состоит из введения, трех глав, заключения и библиографического списка.

ГЛАВА 1 РАЗВИТИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИИ

1.1 Особенности формирования законодательства о рынке ценных бумаг в Российской Федерации

Развитие законодательства о ценных бумагах в России прошло ряд следующих периодов.

Дореволюционный период – начало XVIII – начало XX века. В России в этот период использовались долговые расписки, облигации и казначейские обязательства, опосредующие отношения займа. Для ускорения их оборота в начале XVIII века была учреждена первая биржа в Санкт-Петербурге. В каждой губернии в обращении находились различные ценные бумаги. Особое распространение получили векселя, облигации, расписки казначейских домов, ценные бумаги акционерных обществ (например, облигации государственного займа, облигации общества Юго-Западных железных дорог и др.)1.

Советский период – 1918 г. – конец 80-х гг. XX в. В годы НЭПа существовал весь спектр разнообразных ценных бумаг, активно работали биржи. Особенность этого периода состоит в свертывании рыночных отношений и в переходе к административно-плановым методам управления экономикой, в связи, с чем набор финансовых инструментов значительно сократился за их ненужностью. Период характеризовался добровольно-принудительным размещением облигаций государственного сберегательного займа. Имели место факты, когда эти облигации выдавались и в счет заработной платы. Показательно, что сохранившиеся облигации были погашены через 35-40 лет.

Постсоветский период – начало 90-х XX в. – по настоящее время. В 1990-1991 гг. началось возрождение рынка ценных бумаг в России. Появляются акции трудовых коллективов. Начинается разработка нормативно-правовой базы фондового рынка. В 1992 г. Верховный Совет РФ принял «Государственную программу приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации на 1992 г.»2, были разработаны законодательные основы реализации этой программы и осуществлены первые шаги по ее выполнению. С принятием данной программы в России была совершена тихая экономическая революция, в результате которой произошла смена одного общественного строя другим. В период 1993-1994 гг. обвальный характер приватизации практически разделил общество на противоположные группы — крупных собственников (владельцев капитала и крупных акционеров предприятий), мелких и мельчайших; реальных и формальных собственников. В процессе обвальной приватизации произошло изменение отношений собственности. В результате приватизации и акционирования весьма значительная часть предприятий перешла из государственной в частную собственностью.

Современный (новейший) этап развития рыночных отношений (2004-2009 гг.) отмечается активной нормотворческой деятельностью федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России по принятию и утверждению новых Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг3, ряда Положений, в том числе Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг4, Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг5, Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)6, Положения о критериях ликвидности ценных бумаг7, Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов8. Также были приняты следующие приказы: Приказ «О публичном раскрытии информации на рынке ценных бумаг»9, Приказ «Об утверждении порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг»10.

К 1995 г., как отмечалось в докладе ФКЦБ при Правительстве РФ рынок ценных бумаг в России характеризовался небольшими объемами, низкой ликвидностью, «неоформленностью» в макроэкономическом смысле (неизвестны макропропорции между различными видами ценных бумаг, а также их доли в финансировании хозяйства), неразвитостью материальной базы, технологий торговли, депозитарной и клиринговой сетей, отсутствием хорошо продуманной, долгосрочной фондовой политики. «Тормозит» развитие российского рынка ценных бумаг недостаточно продуманная система налогообложения, особенно доходов от торговли новыми видами ценных бумаг11.

Все операции с ценными бумагами характеризовались множеством видов рисков, которые в России порождались царящей экономической и политической нестабильностью. Высокая степень риска не только препятствует развитию рынка ценных бумаг, но и создает заслон для использования в обороте денежных накоплений населения и предприятий12.

В этот период в России стихийно сложилось смешанная, полицентрическая модель рынка ценных бумаг, на котором одновременно и с неограниченными равными правами присутствуют коммерческие банки, фондовые биржи и другие финансовые институты. Эта модель значительно отличалась от американской, где существуют серьезные ограничения по операциям с ценными бумагами (в частности, для коммерческих банков).

Это время в России характеризовалось отсутствием законодательных актов, регулирующих такие институты, как инвестиционный и негосударственный пенсионный фонды, отсутствием нормативной базы, устанавливающей ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг. Практически не велась работа по внесению дополнений в арбитражный и уголовный кодексы. Остро стоял вопрос внесения изменений и уточняющих дополнений в целый ряд законов с целью приведения их в соответствие с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», а также внесении изменений в некоторые статьи самого закона.

Ценной бумагой, которая получила развитие, стала государственная краткосрочная облигация (ГКО). ГКО охотно приобретались всеми юридическими лицами, особенно коммерческими банками. Однако, кризис 17 августа 1998 г. кардинально изменил ситуацию. Главное назначение ГКО – покрытие дефицита федерального бюджета. Однако государство здесь получает доход один раз при первой продаже, затем их «прокручивание» на рынке приносит многократные доходы банкам и другим кредитно-финансовым учреждениям.

Другой новой ценной бумагой стал золотой сертификат (содержащий 10 кг золота с пробой 0,9999), который начал выпускаться в 1993 г. Министерством финансов из расчета 40 % годовых в валюте. Однако движение и развитие его не было столь активным из-за высокой номинальной стоимости, в связи, с чем для большинства юридических лиц он был недоступен. С начала октября по конец 1993 г. было продано лишь 10% эмиссии, а основными покупателями золотых сертификатов стали крупнейшие на тот период банки: «Менатеп», «Российский кредит», «Промтсройбанк», а также Автоваз. Главная правовая цель этого сертификата — привлечение государством денежных средств для покрытия дефицита бюджета. Появление новых ценных бумаг означало поиск новых источников финансирования для развития предприятий и функционировании государства.

Новым этапом развития рынка ценных бумаг были появление и бурное развитие инвестиционных фондов, финансово-промышленных компаний и частных пенсионных фондов. Главный приоритет среди них заняли инвестиционные фонды, аккумулировавшие приватизационные чеки на общую сумму в 500-700 млрд. руб.13

Основным видом ценных бумаг продолжали оставаться государственные ценные бумаги. Недостаток рынка состоял в том, что на нем не было юридических посредников — в лице солидных брокерских фирм или инвестиционных банков, а также его аморфности.

Последовавший в августе 1998 г. финансовый кризис был связан, прежде всего, с ростом дефицита бюджета и увеличением государственного долга. Летом 1998 г. долг достиг 80% к уровню ВВП, а его процентное обслуживание — 35 % всех доходов бюджета. Подобное бремя страна не могла нести. Неизбежным итогом такого развития стали девальвация рубля и дефицит по внутренним и внешним долгам государства. Для рынка ценных бумаг это означало катастрофу. Все виды государственных ценных бумаг оказались обесцененными, а доверие инвесторов к государственной экономической политике значительно подорвано. Кризис 1998 г. разрушил российский рынок и муниципальных ценных бумаг. Главными причинами этого были падение производства в реальном секторе экономики, сокращение доходов населения, рост дефицита муниципальных бюджетов и курса доллара (последнее существенно затруднило покрытие внешнего долга)14.

Восстановление рынка ценных бумаг было возможно лишь при условии улучшения экономического положения страны и ее отдельных территорий.

На сегодняшний день законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг представляет собой совокупность нормативных актов, содержащих нормы различных отраслей права. Общую правовую базу организации и осуществления деятельности на рынке ценных бумаг составляют нормы Конституции Российской Федерации, п. 1 ст. 8 и п. 1 ст. 74 которой гарантируют единство экономического пространства Российской Федерации, а также свободное перемещение финансовых средств наряду с товарами и услугами.

Эффективность реализации интересов участников рынка ценных бумаг и рыночной экономики в целом в значительной мере обусловлена уровнем его организационно-правового обеспечения – определением принципов регулирования в этой сфере, целей и функций регулятора, компетенцией органов государственной власти, осуществляющих управление рынком ценных бумаг, определением порядка и контроля деятельности профессиональных участников, установлением стандартов эмиссии ценных бумаг, объемом прав и обязанностей федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, которые определены ст.ст. 40-44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»15.

Центральное место в системе законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг занимают нормы гражданского права. Они содержат классификацию субъектов отношений на рынке ценных бумаг и определяют их правовой статус, устанавливают общие положения о правовом режиме ценных бумаг, их оборотоспособности, особенностях совершения сделок на рынке ценных бумаг, ответственности их участников, содержат ключевые положения относительно отдельных их категорий (хозяйственные товарищества и общества, производственные кооперативы и т.д.). В развитие этих положений Гражданского кодекса РФ принят ряд федеральных законов, в том числе Федеральный закон «Об акционерных обществах»16, Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»17. Федеральный закон «О производственных кооперативах»18, Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью»19, Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг»20, Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах»21 и другие.

Важнейшие положения, касающиеся понятия и видов ценных бумаг, требований, предъявляемых к ценным бумагам, сосредоточены в главе 7 ГК РФ. В соответствии со ст. 143 ГК РФ к ценным бумагам относятся как те виды, которые прямо перечислены в рассматриваемой статье, так и другие, которые признаны таковыми законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к ценным бумагам иными актами. Наряду с классическими ценными бумагами в ст. 149 ГК РФ специально выделен особый тип ценных бумаг — бездокументарные ценные бумаги.

Нормы гражданского права определяют правила совершения сделок на рынке ценных бумаг, закрепляя как общие правила гражданско-правовых сделок, так и особенности гражданско-правовых договоров, заключаемых при приобретении (передаче) ценных бумаг (договора купли-продажи, мены, поручения, комиссии, доверительного управления и т.д.).

Кроме того, гражданско-правовые нормы устанавливают меры имущественной ответственности, а также иные меря защиты гражданских прав участников рынка ценных бумаг. Согласно статьям 15 и 393 ГК РФ устанавливается обязанность по возмещению убытков, причиненных нарушением права, в том числе права кредитора в обязательстве. В статье 12 ГК РФ отражены основные способы защиты гражданских прав. Кроме того, специальные нормы об ответственности за нарушение отдельных видов обязательств содержатся и в части второй ГК РФ.

Наряду с нормами конституционного, административного, финансового и гражданского права, составляющими основу правового регулирования рынка ценных бумаг, отдельные вопросы, имеющие непосредственное отношение к деятельности на фондовом рынке, урегулированы нормами уголовного права.

Иерархическая структура законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг включает в себя как федеральные законы, так и значительное количество подзаконных нормативных актов.

Законодательное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг начало складываться сравнительно недавно и связано, прежде всего, с принятием и введением в действие ГК РФ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Федерального закона «Об акционерных обществах».

Подзаконные акты в структуре рассматриваемого законодательства можно разделить на две категории. Первую категорию составляют правовые акты общего характера. К ним относится целый ряд указов Президента Российской Федерации и постановлений Правительства Российской Федерации. К наиболее важным из них следует отнести Указы Президента Российской Федерации «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации»22, «О выпуске и обращении жилищных сертификатов»23, «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечения прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетов на фондовом рынке Российской Федерации»24, «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров»25, «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации»26 и некоторые другие.

Что касается постановлений Правительства Российской Федерации, то ряд важных вопросов, относящихся к развитию рынка ценных бумаг, нашел отражение, в частности, в постановлениях «О Комплексной программе стимулирования отечественных и иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации»27, «О выпуске казначейских обязательств»28 и других.

Во вторую категорию входят акты федеральных органов исполнительной власти, регулирующие отдельные вопросы, связанные с функционированием рынка ценных бумаг. К такого рода актам относятся постановления и распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (Федеральной службы по финансовым рынкам), приказы и инструкции Министерства финансов Российской Федерации, различные нормативные акты Центрального банка Российской Федерации, Министерства по налогам и сборам Российской Федерации, Министерства по имущественным отношениям Российской Федерации и т.д.

Нормативные акты федеральных органов исполнительной власти призваны решать специальные вопросы, касающиеся отдельных сторон правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг. Такие акты принимаются в пределах компетенции, предоставленной законом соответствующим федеральным органам29.

К настоящему времени сформировалась судебно-арбитражная практика по спорам, связанным с обращением ценных бумаг. Данная практика нашла свое отражение в следующих актах Высшего арбитражного суда РФ: Информационном письме Президиума ВАС «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным»30, Информационном письме Президиума ВАС «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций»31, Постановлении Пленума ВАС РФ от 03.03.1999г. №4 «О некоторых вопросах, связанных с обращением взыскания на акции»32.

Во всех странах с развитой рыночной экономикой рынок капитала наполняется, прежде всего, за счет средств населения. Российская Федерация в этом отношении не представляет исключения. Но на этом пути имеется препятствие – неуверенность населения – основного инвестора, заключающаяся в том, что инвестиции в ценные бумаги сопровождаются неоправданно высоким риском, связанным с недостаточными гарантиями защиты его интересов. В настоящее время реализуется концепция защиты инвесторов, которая конкретизирована в программах защиты частной собственности на рынке ценных бумаг по следующим основным группам инвесторов: население, коллективные инвесторы, коммерческие банки, страховые компании, государство, нерезиденты, другие категории инвесторов. По отношению к этим группам инвесторов разрабатываются разные методы их защиты. Одновременно обеспечиваются гарантии защиты прав эмитентов, а также установлены пределы их ответственности перед инвесторами. Защита интересов инвесторов и эмитентов требует дальнейшего совершенствования нормативно-правовой базы российского рынка ценных бумаг.

1.2 Понятие и признаки ценных бумаг

Понятие ценной бумаги выявляется в результате анализа функций, выполняемых в гражданском и торговом обороте юридическими документами. Документ, который удостоверяет какое-либо субъективное гражданское право, может иметь для него различное значение33.

Некоторые документы служат средством доказывания права в судебном процессе. В этом случае документ выполняет в отношении права только удостоверительную функцию и не играет никакой роли в его динамике. Соответствующее право здесь возникает, существует и прекращается независимо от наличия документа34. В качестве примера таких доказательственных документов можно назвать долговую расписку (п. 2 ст. 808 ГК РФ).

Любая ценная бумага характеризуется тремя основными признаками.

Во-первых, ценная бумага — это всегда обособленный документ. Касаясь данного признака, М.Е. Иванов отмечал: «Внешним образом ценная бумага проявляется как документ, имеющий отдельное существование. Если право имеет следы в книгах, напр. по текущему счету, то ценной бумаги нет, потому что не существует особого документа»35. С точки зрения этого признака к ценным бумагам не относятся так называемые «бездокументарные ценные бумаги».

Во-вторых, ценная бумага воплощает в себе определенное субъективное гражданское право. Для понятия ценной бумаги не имеет значения, какое право в ней воплощено. Содержание ценных бумаг могут составлять обязательственные, вещные или корпоративные права.

В-третьих, ценная бумага характеризуется не просто овеществлением в ней субъективного права, а особой связью между бумагой и правом, которая состоит в том, что для осуществления выраженного в бумаге права необходимо ее предъявление лицу, которое может или должно произвести исполнение по бумаге. С точки зрения этого признака к ценным бумагам не относятся документы, имеющие в отношении удостоверенных ими прав лишь доказательственное или конститутивное значение. Кроме того, ввиду их принципиальной несовместимости с началом презентации не являются ценными бумагами так называемые «бездокументарные ценные бумаги».

По вопросу о признаках ценных бумаг в цивилистической литературе были высказаны и иные точки зрения. Остановимся на некоторых из них.

По мнению В.В. Чанкина, «применение сложных средств коммуникации, компьютерной техники на рынке ценных бумаг (фондовая биржа) полностью исключает необходимость предъявления ценных бумаг для реализации, предусмотренного в них права»36.

Против начала презентации как признака ценных бумаг, хотя и с иной мотивировкой, выступает Д.А. Медведев. В обоснование своей позиции автор ссылается на то, что существуют и такие ценные бумаги, как, например, акции и облигации акционерных обществ, исполнение по которым в виде выплаты дивидендов или процентов якобы гарантируется и без предъявления бумаги обязанному лицу37.

Негативное отношение к началу презентации выражает также И.В. Редькин. По его мнению, «признак презентации, характеризующий ценные бумаги в их классическом варианте, теряет свое значение в отношении современных модификаций» (т.е. в отношении «бездокументарных ценных бумаг»)38. Однако этот вывод не соответствует действительности. «Бездокументарные ценные бумаги» лишены начала презентации не потому, что ценные бумаги в современных условиях не обладают этим свойством, а потому, что сами «бездокументарные ценные бумаги» не имеют ничего общего с ценными бумагами, поскольку они не совместимы ни с началом презентации, ни с другими признаками ценных бумаг.

В.А. Белов предлагает относить к числу традиционных признаков ценной бумаги оборотоспособность и публичную достоверность документа39.

Так, признак оборотоспособности (транзитивности) ценных бумаг в определенной мере позволяет отграничивать их от легитимационных документов (билетов денежно-вещевой лотереи, проездных билетов, именных сберегательных книжек и др.) 40. Хотя последние и могут в отдельных случаях переходить из рук в руки, это не дает основания считать их транзитивными документами. Легитимационные бумаги предназначены не для обращения, а лишь для облегчения должнику определения личности лица, в отношении которого он должен совершить определенные действия41.

То же самое следует сказать и о публичной достоверности. Как мы увидим в дальнейшем, этим свойством обладают только предъявительские, ордерные и именные ценные бумаги. Обыкновенные именные ценные бумаги (именные векселя, именные депозитные и сберегательные сертификаты, именные коносаменты и т.д.) публичной достоверности лишены42. Это свидетельствует о невозможности отнесения публичной достоверности к имманентным признакам всякой ценной бумаги.

Ссылаясь на ст. 143 ГК РФ, В.А. Белов выделяет такой признак ценных бумаг, как отнесение документа к числу ценных бумаг федеральным законом о ценных бумагах или в установленном им порядке43.

Во-первых, все существенные признаки любого понятия отражаются в его определении. Легальная дефиниция ценной бумаги не указывает на необходимость поименования ценной бумаги в качестве таковой федеральным законом или в установленном им порядке. Следовательно, выделяемый В.А. Беловым признак не является существенным.

Во-вторых, смысл предписания ст. 143 ГК РФ состоит в ограничении воли сторон сделать составленную бумагу о субъективном гражданском праве необходимой для его осуществления, т.е. ценной бумагой. Это предписание рассчитано не на развитую рыночную экономику, а на период становления в России рынка ценных бумаг. В развитых правопорядках не существует исчерпывающего перечня ценных бумаг. Поэтому участники оборота могут создавать документы, хотя и не названные законом в качестве ценных бумаг, но обладающие всеми признаками последних.

В-третьих, сам законодатель не всегда соблюдает требование ст. 143 ГК РФ. Так, например, в Федеральном законе «Об ипотеке (залоге недвижимости)»44 закладная названа ценной бумагой. Этот закон не является «законом о ценных бумагах», о котором идет речь в ст. 143 ГК РФ. Однако никто не сомневается в том, что закладная есть ценная бумага45.

Таким образом, предписание ст. 143 ГК РФ носит временный и формальный характер. Оно не имеет отношения к понятию ценной бумаги и поэтому не должно фиксироваться в ее определении.

Рассмотрев существующие в отечественной цивилистике мнения относительно признаков ценной бумаги, обратимся к ее легальной дефиниции. Абз. 1 п. I ст. 142 ГК РФ гласит: «Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении». Это определение страдает, по меньшей мере, четырьмя недостатками.

Во-первых, указание на имущественный характер прав, удостоверенных ценными бумагами, делает определение слишком узким: оно не охватывает содержания акций. Будучи корпоративной ценной бумагой, акция воплощает в себе не имущественное право, а личное неимущественное право членства в корпорации, из которого проистекают как имущественные, так и неимущественные права акционера46.

Следуя мнению разработчиков ГК РФ, об имущественном характере удостоверенного ценной бумагой субъективного гражданского права, разработчики Федерального закона «Об акционерных обществах» рассматривают подтвержденные акциями права в качестве обязательственных (абз. 1 п. 1 ст. 2). Однако удостоверенное акцией отношение между акционером и акционерным обществом не является по своей природе обязательственным правоотношением. Обязательства призваны опосредствовать исключительно имущественные отношения47. Между тем в момент приобретения права на акцию акционеру еще не принадлежат какие-либо имущественные права в отношении; акционерного общества. Для их возникновения требуется наличие дополнительных юридических фактов или их составов. Так, для возникновения у акционера права на получение дивидендов необходимо принятие органом акционерного общества решения о выплате дивидендов и включение акционера в список лиц, имеющих право на получение дивидендов (п. 3 и 4 ст. 42 Федерального закона «Об акционерных обществах»). Для возникновения у акционера права; на ликвидационный остаток необходимо принятие решения о ликвидации акционерного общества, наличие имущества у акционерного общества после завершения расчетов с кредиторами и некоторые другие юридические факты. С момента приобретения права на акцию у ее держателя возникают только некоторые неимущественные права по отношению к обществу (право на получение информации о деятельности общества, право на участие в управлении делами общества и др.). Но эти права, носящие корпоративный характер, не являются обязательственными правами. Сказанное позволяет утверждать, что акция воплощает в себе не обязательственное субъективное право, а право членства в корпорации.

Во-вторых, в легальной дефиниции ценной бумаги используется некорректное словосочетание «обязательные реквизиты». Слово «реквизит» в переводе с латыни означает требуемое ив соединении с прилагательным «обязательный» образует недопустимое с точки зрения русского языка и правил законодательной техники «масляное масло».

В-третьих, заключенная в абз. 1 п. 1 ст. 142 ГК РФ формулировка не согласуется с теми нормативными правовыми актами, которые позволяют признать документ ценной бумагой и при отсутствии в нем некоторых реквизитов.

В-четвертых, необходимость предъявления: документа для передачи удостоверенного им права необоснованно отнесена к числу признаков ценной бумаги. В науке гражданского и торгового права «предъявление ценной бумаги» традиционно рассматривается как акт ее презентации, который совершается, как правило, в отношении обязанного по бумаге лица и необходим лишь для осуществления, выраженного в ней права. Что касается приобретения этого права новым приобретателем, то в ряде случаев одним из элементов необходимого для этого юридико-фактического состава выступает не презентация бумаги, а ее вручение приобретателю. Но и необходимость вручения бумаги приобретателю как элемент юридико-фактического состава приобретения права из бумаги нельзя назвать признаком ценной бумаги, поскольку она предписана лишь для некоторых видов ценных бумаг. Так, основанием приобретения права, выраженного в ценной бумаге на предъявителя, является юридико-фактический состав, включающий в себя соглашение о переходе права собственности на предъявительскую бумагу и ее вручение приобретателю. Для приобретения права, удостоверенного ордерной ценной бумагой, также требуется вручение бумаги ее приобретателю48. Однако право из обыкновенной именной ценной бумаги передается в порядке, установленном для уступки требований (цессии)49, и переходит от цедента к цессионарию в момент вступления в силу договора уступки. В отношении ректа-бумаг действует принцип: право на бумагу следует праву из бумаги. Если удостоверенное ректа-бумагой право переходит к другому лицу, то последнее приобретает право собственности на бумагу независимо от того, была ли передана ему бумага.

Таким образом, содержащееся в абз. 1 п. 1 ст. 142 ГК РФ определение ценной бумаги страдает целым рядом недостатков и нуждается в корректировке.

ГЛАВА 2 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ ЦЕННОЙ БУМАГИ КАК ОБЪЕКТА ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВОГО ОБОРОТА

2.1 Проблемы понятия ценной бумаги в континентальной системе права

В странах континентальной системы права целый ряд юридических документов, закрепляющих определенные имущественные права, именуются ценными бумагами, а в странах англо-американской системы эти же имущественные права – оборотными документами. Сами ценные бумаги и оборотные документы в качестве материальных носителей удостоверенных ими прав требования рассматриваются в национальных системах права как движимые вещи. Соответственно, они признаются объектами купли-продажи, хранения, залога и иных имущественных сделок, совершаемых с вещественными объектами права собственности. Защита правомочий владения, пользования и распоряжения ими как движимыми вещами обеспечивается нормами права, устанавливающими, в частности, презумпцию права собственности в отношении их обладателей как добросовестных приобретателей имущества. Обладая особой экономической сущностью, ценные бумаги и оборотные документы, как объекты вещного права, требуют специального правового режима и особого правового регулирования их оборота.

К ценным бумагам в континентальной системе права, в зависимости от содержания прав, которое выражено в бумаге и природы этих прав, относятся следующие их виды: 1) денежные бумаги, то есть бумаги, в которых выражено право требования на уплату определенной суммы денег (облигации, векселя, чеки и др.); 2) бумаги, в которых выражено право участия в акционерном обществе или компании и, следовательно, право на получение части прибыли в виде дивиденда (акции, сертификаты на акции, пользовательские свидетельства и т.д.); 3) товарные бумаги, то есть бумаги, в которых выражено вещное право, чаще всего право собственности или право залога на товары, находящиеся на каком-либо специальном основании во владении другого лица, выступающего, например, в качестве перевозчика или хранителя. Такая ценная бумага закрепляет право на получение указанного в ней товара и является одновременно средством распоряжения товаром, то есть товарораспорядительным документом (коносамент, свидетельство товарного склада и некоторые другие документы).

Ценной бумагой в континентальной системе права называется документ, определяющий взаимоотношения между выпустившим такой документ лицом и его владельцем и закрепляющий за этим владельцем определенные имущественные права, реализация которых возможна лишь при предъявлении самого документа. Так, ценной бумагой признается, «всякий документ, с которым какое-либо право связано так, что оно без этого документа не может быть ни осуществлено, ни передано другому лицу» (§ 995 Швейцарского обязательственного закона)50. Из аналогичного понятия ценной бумаги исходят доктрина и практика и других стран континентальной системы права.

Неразрывная связь между выраженным в бумаге правом и документом проявляется в том, что его владелец может осуществлять право, выраженное в ценной бумаге, лишь только при предъявлении самой этой бумаги. Это означает, что обладание бумагой легитимирует владельца в качестве субъекта права из бумаги. К тому же такой обладатель должен быть легитимирован при соответствии этой бумаги с формой устанавливаемой законом для данного вида бумаги и реквизитов, например, путем надлежащего указания в самой бумаге. Наиболее полное воплощение связи между документом и установленным в нем правом имеется в ценных бумагах на предъявителя, когда для осуществления права достаточно лишь ее предъявления: владелец такой ценной бумаги легитимирован одним лишь фактом предъявления бумаги.

Обороту имущественных прав, основанных на ценных бумагах свойственен ряд особенностей, отражающих стремление законодателя максимально упростить юридическую технику передачи таких прав. Переход вещного права на документ является одновременно переходом обязательственного требования или другого рода права из документа, то есть того права, о котором говорит содержание документа, воплощенное в нем. В отличие от права общегражданской цессии обязательств, передача такого документа осуществляется в относительно простом порядке.

В континентальной системе права ценные бумаги классифицируются по способу легитимации управомоченного на бумагу лица. В этом отношении различают бумаги на предъявителя, именные бумаги и ордерные бумаги. Данное деление ценных бумаг имеет особое значение, ибо в зависимости от способа определения управомоченного на бумагу лица определяется порядок передачи закрепленных в ней прав.

Ценная бумага является бумагой на предъявителя, когда из содержания или формы документа следует, что в качестве субъекта права признается любое лицо, являющееся обладателем данного документа. Должник не только вправе, но и обязан предоставить исполнение владельцу, не требуя, кроме предъявления документа, какой-либо дополнительной легитимации. В качестве ценных бумаг на предъявителя могут быть выпущены коносаменты, облигации, чеки, акции и др.

Именные бумаги содержат обозначение субъекта права в тексте документа, то есть его индивидуализацию. Для некоторых видов именных бумаг для легитимации владельца в качестве субъекта права необходимо занесение его имени в специальную книгу. Так, по отношению к акционерному обществу акционером является лицо, имя которого занесено в книгу общества (§ 67 закона об акционерных обществах ФРГ § 685 Обязательственного закона Швейцарии и т.д.)51. Практика и доктрина Швейцарии исходит, однако, из того, что регистрация необходима лишь при приобретении личных, но не имущественных прав акционера.

Особенность ордерной бумаги по сравнению с именной состоит в том, что должник обязан исполнить обязательство указанному в документе лицу или приказу такого лица новому субъекту, который, в свою очередь, вправе посредством окончательного приказа передать документ дальше. Приказ оформляется посредством передаточной надписи на оборотной стороне документа (индоссамента). Таким образом, отличие заключается в характере оформления передачи бумаги, что обеспечивает ускорение ее обращения.

Весьма эффективным средством повышения оборотоспособности имущественных прав, выраженных в ценных бумагах, является наделение этих бумаг свойством, так называемой публичной достоверности. Она заключается в том, что добросовестный владелец бумаги может довериться тем формальным признакам, которые легитимируют его в качестве субъекта выраженного в бумаге права. По отношению к надлежащим образом легитимированному обладателю бумаги обязанное лицо может выдвигать лишь такие возражения, которые либо вытекают из текста самого документа, либо основаны на непосредственных отношениях между должником по документу и его обладателем (§ 796 Германского гражданского уложения ФРГ ст. 974 Обязательственного закона Швейцарии). По отношению к добросовестному владельцу документа должник не может выдвигать такие возражения, которые мог бы выдвинуть по отношению к предшественнику. Право надлежащего держателя документа, таким образом, не зависит от права на документ его предшественника52.

Само понятие «ценные бумаги» до сих пор не имеет четкого определения ни в теории, ни в законодательстве. В юридической литературе термин «ценные бумаги» получил довольно широкое употребление со второй половины XX столетия. Но юристы далеко расходятся между собой в вопросе определения этих бумаг. Одни ограничивают понятие ценных бумаг ордерными и безымянными бумагами; другие – причисляют к ним именные бумаги. Наиболее распространенным является определение ценной бумаги как воплощенного в документе обязательства. Впервые эта точка зрения встречается у Савиньи53.

Но представляется, что наиболее полное понятие ценной бумаги могло бы быть основано на результате анализа функций, выполняемых ею в гражданском и торговом обороте. Эти функции основаны на экономической природе ценных бумаг, то есть экономической сущности и значении ценной бумаги, а юридическое значение состоит в правовом оформлении этих функций и закреплении их в законе.

Правовая природа ценных бумаг состоит в том, что они представляют собой юридические документы, то есть документы, содержание которых удостоверяет те или иные юридически значимые факты или на их основании возникшие правоотношения выполняют в обороте различные функции в зависимости от того, каково значение документа для соответствующего правоотношения. Ведь назначение права состоит в закреплении, упорядочении экономических отношений и охране (защите) экономических интересов субъектов этих отношений.

Письменное удостоверение определенных юридических фактов может иметь значение лишь для доказательства существующих правоотношений в судебном процессе. Документ в этом случае не играет роли для правоотношения. Правоотношение возникает, существует и прекращается независимо как от наличия документа, так и от его содержания. Документ находится как бы вне правоотношения и приобретает значение только в случае судебного спора, в котором ему принадлежит роль доказательства.

Но помимо процессуального документ имеет материально-правовое значение. Закон или соглашение сторон устанавливают, что наличность документа необходима для фиксации возникшего правоотношения. Существуют документы, составление которых необходимо для возникновения правоотношения (так называемые конститутивные документы). В этом случае правоотношение возникает только с момента надлежащего оформления сделки. Например, правильно составленный при участии нотариального органа документ необходим для возникновения правоотношения. Конститутивное значение документа может быть установлено так же и волею сторон: договор, признается заключенным лишь по совершении его в определенной форме, хотя бы и не требуемой законом, если стороны предварительно согласились совершить его в этой форме54.

Материально-правовые функции принадлежат документу и в том случае, когда он имеет значение при осуществлении выраженного в нем права. В отношении целого ряда бумаг (вексель, чек, акция и т.д.) предъявление бумаги необходимо для осуществления выраженного в ней права. Такие документы называются ценными бумагами. Это понятие охватывает собой большое разнообразие бумаг: акции, облигации, вексель, чек, банковские билеты, складское свидетельство и т.д. Все эти бумаги объединяются общим признаком — необходимостью их предъявления для осуществления выраженного в них права.

Однако с этим мнением вряд ли можно согласиться, так как юридическим фактом, порождающим правоотношение является не сам документ (это лишь требуемая законом форма), а соглашение (договор) либо требование закона. Документом лишь оформляется соответствующий юридический факт; соответственно, документ имеет процессуально-правовую, а не материально-правовую силу.

Права, которые составляют содержание ценных бумаг, могут относиться к различным категориям субъективных гражданских прав. Чаще всего они относятся к обязательственным правам. Но они могут быть также вещными правами, правами членства в корпорации или, же представлять собой правомочие на совершение действий, затрагивающих чужую правовую сферу. Обязательственно-правовое содержание имеет вексель, облигация. Вещно-правовое содержание (наряду с обязательственно-правовым) имеют распорядительные товарные документы. Право членства составляет существенную часть содержания акции. В чеке содержится правомочие получить от своего имени (чекодержателя), но за чужой счет (чекодателя) платеж от третьего лица (плательщика).

Бумаги, в которых не выражено какое-либо право, как, например, почтовые или гербовые марки, а также денежные знаки не являются ценными бумагами55.

Необходимость предъявления бумаги для осуществления выраженного в ней права, имеет двоякое значение. Предъявление бумаги, во-первых, необходимо кредитору для легитимации его в качестве субъекта выраженного в ней права. В частности, для истребования от должника по бумаге исполнения его обязательства кредитор должен предъявить бумагу. Должник имеет право отказать в исполнении, если бумага ему не предъявлена. Во-вторых, лицо, обязанное по бумаге, может выполнить свою обязанность только в отношении предъявителя бумаги. В противном случае оно будет нести ответственность перед субъектом, управомоченным бумагой, в частности, должник по ценной бумаге обязательственно-правового содержания может оказаться вынужденным дважды исполнить свое обязательство. Исполнив правильному держателю бумаги, он погашает свое обязательство.

Необходимость предъявления бумаги для осуществления в ней права предполагает связь между бумагой и соответствующим правом. Бумага является материальным носителем права (носителем информации о наличии и принадлежности права). Зависимость, существующая между ценной бумагой и выраженным в ней правом приводит к тому, что передача этого права предполагает и передачу права на бумагу. Только тот, кто имеет право на бумагу, может в силу этого права распоряжаться ею с целью осуществления права из бумаги. Они могут быть разъединены только в случае, специально установленном законом, каковым является случай объявления бумаги уничтоженной в особом, определенном законом порядке.

От ценных бумаг необходимо отличать так называемые легитимационные бумаги и легитимационные знаки56. Предъявление легитимационных бумаг и знаков не является необходимым условием для осуществления соответствующего права. Но должник управомочен исполнить свою обязанность предъявителю. Легитимационные бумаги и знаки весьма распространены в повседневной жизни и в деловом обороте. Очень часто на них имеется одно только изображение какого-либо знака или номера и нет другого текста, в частности, на них обычно отсутствует подпись обязанного лица. К их числу принадлежат гардеробные марки, так называемые «собачки», то есть номерки, выдаваемые в банках клиенту, совершившему операцию, для предоставления их в кассу при получении денег и т.д.

Юридический документ может выполнять не одну, а несколько функций. Все документы, в том числе и ценные бумаги, могут служить письменным доказательством. Ценная бумага может быть, кроме того, и конститутивной бумагой (для возникновения правоотношений необходимо составление ценной бумаги), как, например, вексель, но может и не быть ею, — например, акция. Составление и выдача акций не является необходимым условием для возникновения прав акционера.

Определение понятия ценной бумаги имело место первоначально в Германии, а затем также в других странах. Еще полстолетия назад немецкие теоретики называли ценной бумагой всякий документ имущественно -правового содержания. Но впоследствии было предложено иное определение ценной бумаги, которое до сих пор является господствующим направлением в германской науке в теории ценных бумаг57. Ценная бумага определяется как документ, предъявление которого необходимо для осуществления выраженного в нем права.

В настоящее время единое понятие ценной бумаги не составляет исключительное достояние германской науки. Швейцария, цивилистическая доктрина которой тесно связана с германской, целиком восприняла германские взгляды. В Италии понятие ценной бумаги вошло в научный обиход и заняло определенное место в юридическом преподавании. Кроме того, Италия сделала крупный вклад в теорию ценных бумаг в лице С. Виванте, который в своем курсе торгового права дал монографическое исследование вопроса, представляющее собой, как полагает М.М. Агарков, одну из наиболее капитальных работ в этой области58.

Общее понятие ценной бумаги разрабатывалось и русской цивилистической наукой. Б.В. Сребник, отмечая, что «понятие о ценных бумагах не успело до сих пор выясниться ни в жизни, ни в науке, ни в законодательстве», считал необходимым установить за этим термином определенное содержание. Понятие ценной бумаги он определял следующим образом: «под именем ценной бумаги следует понимать документ, которым определяется субъект воплощенного в нем имущественного права»59. По данное определение не позволяет отграничить ценные бумаги от некоторых других документов и не отвечает ее назначению. Так, завещание тоже определяет субъекта соответствующего права, однако оно не относится к категории ценных бумаг.

Поэтому в советской юридической науке была сделана попытка более четко отразить признаки ценных бумаг, отличающие их от других юридически значимых документов. В.А. Белов, не определяя понятие ценной бумаги указывает характерные для него признаки (литтеральность, легитимацию, презентацию, абстрактность и автономность права на бумаги60.

Как уже отмечалось, термин «ценная бумага», употребляемый юридической теорией для обозначения документов, предъявление которых необходимо для осуществления выраженных в них прав, не имеет единого и вполне определенного доктринального значения в современных законодательствах.

В законодательстве Российской Федерации ценная бумага определяется как документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (ст. 142 ГК РФ). Статья 128 ГК РФ называет ценную бумагу объектом гражданских прав, разновидностью вещи наряду с деньгами. Вместе с тем, имущественные права, удостоверяемые ценной бумагой, этой же статьей отнесены к иному (помимо вещей) имуществу. А в п. 2 ст. 142 ценная бумага уже характеризуется как документ, удостоверяющий имущественные права, виды которых определяются законом или в установленном им порядке. Здесь уже ей придается значение особого способа фиксации имущественных прав. Ценная бумага рассматривается в качестве своеобразной вещи. В отличие от обычного товара, ценная бумага не способна непосредственно удовлетворять потребности человека, поэтому она – специализированная вещь. Назначение ценной бумаги не в удовлетворении потребностей человека, а в удовлетворении потребностей рынка, так как ценная бумага — это инструмент совершенствования рыночных отношений, поскольку позволяет значительно ускорить обращение не самого товара, а его потребительской стоимости, что в свою очередь в значительной степени сокращает временную связь между производителем и потребителем. Развитие рыночных отношений вызвало необходимость наделения ценных бумаг определенными признаками, выделения их в отдельные виды и придания им особой правовой специфики.

В соответствии с ГК РФ, ценная бумага – это строго формальный документ, имеющий юридическую силу лишь при соблюдении обязательных реквизитов, отсутствие хотя бы одного из которых или несоответствие установленной форме приводит к непризнанию ценной бумагой (п. 2 ст. 144 ГК РФ). Ценной бумагой удостоверяются имущественные (право требования уплаты денежной суммы, передачи имущества) и неимущественные права (для владельцев акций — право на участие в общем собрании акционеров с правом голоса), которые прямо указаны в законе. В ГК РФ содержатся лишь общие признаки ценных бумаг. Каждая из них имеет свою правовую специфику. К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, чек, вексель, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законом о ценных бумагах или в установленном им порядке отнесены к числу ценных бумаг (ст. 143 ГК РФ).

Ст. 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» вводит понятие эмиссионной ценной бумаги, которая представляет собой любую ценную бумагу, в том числе бездокументарную, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. К эмиссионным ценным бумагам Закон относи акцию, облигацию, опцион эмитента.

Ст. 13 Федерального закона «Об ипотеке (залоге недвижимости)» предусмотрена такая ценная бумага, как закладная. Закладная представляет собой именную ценную бумагу, удостоверяющую права залогодержателя по обеспеченному ипотекой обязательству и по договору об ипотеке. Закладная удостоверяет следующие права ее законного владельца: право на получение исполнения по денежному обязательству, обеспеченному ипотекой имущества, указанного в договоре об ипотеке, без представления других доказательств существования этого обязательства; право залога на указанное в договоре об ипотеке имущество.

Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» предусматривается такая ценная бумага, как инвестиционный пай. Ст. 14 Закона устанавливает, что инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда)61.

С введением в действие Федерального закона «Об ипотечных ценных бумагах» появилось понятие «ипотечные ценные бумаги». Однако законодатель не дает определения данного понятия, а лишь указывает виды ипотечных ценных – облигации с ипотечным покрытием и ипотечные сертификаты участия. Облигацией с ипотечным покрытием является облигация, исполнение обязательств по которой обеспечивается залогом ипотечного покрытия. Ипотечным сертификатом участия является именная ценная бумага, удостоверяющая долю ее владельца в праве общей собственности на ипотечное покрытие, право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием, право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие, а также иные права, предусмотренные Федеральным законом «Об ипотечных ценных бумагах»62.

Исходя из содержания изложенных выше статей законов, а также из ст. ст. 145, 147 Гражданского Кодекса РФ, ценную бумагу можно характеризовать как обязательство между лицом, её выдавшим и субъектом прав, удостоверенных этой ценной бумагой, ее владельцем.

Это абстрактное, вторичное обязательство, отказ от исполнения которого со ссылкой на отсутствие основания либо на его недействительность не допускается. Но это обязательство не дополняет основное обязательство, например, как неустойка, а имеет относительно самостоятельное cyщecтвoвaниe63.

Одна из особенностей ценной бумаги состоит в том, что она опосредует передачу субъективных прав и таким образом представляет собой способ передачи по ней прав от одного субъекта к другому, а также порядок установления прав субъекта. Порядок и способы передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, зависит от ее вида. Ценные бумаги делятся на предъявительские, именные и ордерные. Различие между этими бумагами в общей форме определены в ст. ст. 145-146 Гражданского Кодекса РФ.

Исполнение по ценной бумаге осуществляется как по любому другому обязательству. Утрата ее влечет для бывшего владельца невозможность реализовать имущественное право, удостоверенное бумагой. Для именной ценной бумаги это не имеет серьезных последствий, поскольку фактический ее владелец не сможет потребовать и получить исполнение по такой ценной бумаге.

Интересы владельцев бумаг на предъявителя и ордерных ценных бумаг защищаются в особом порядке (ст. 148 ГК РФ), предусмотренном процессуальным законом. Владелец утраченной ценной бумаги может обратиться в суд с просьбой о признании ее недействительной и тем самым восстановить свои права по такому дoкумeнтy64.

Подводя итог параграфу, следует сказать, что понятие ценной бумаги до настоящего времени является предметом обсуждения среди российских правоведов. С одной стороны, приведенные выше положения Гражданского Кодекса РФ, могут толковаться как охватывающие широкий спектр документов, обычно рассматриваемых в качестве ценных бумаг в развитых странах, включая опционы и другие производные ценные бумаги в документарной и бездокументарной формах. С другой стороны, включение ценных бумаг в список «вещей», являющихся объектом гражданских прав в соответствии со ст. 128 Гражданского Кодекса РФ («Виды объектов гражданских прав»), привело к дискуссии о том, является ли ценная бумага вещью или совокупностью прав или тем, и другим одновременно. В свое время были внесены предложения не включать ценные бумаги в статью 128 Гражданского Кодекса РФ, и о необходимости рассматривать ценные бумаги отдельно, в рамках самостоятельного законодательства (возможно, в отдельном кодексе о ценных бумагах)65. Проблема возникает в случае соотнесения понятия ценной бумаги (по крайне мере того, как понимаются многие бездокументарные ценные бумаги и производные ценные бумаги на международных рынках) и понятия права на вещь.

Необходимо также отметить, что определение ценной бумаги в первую очередь должно основываться на особенностях ее экономической природы, ее производности от денег, имеющих особое экономическое товарное содержание, отражающее инвестиционный характер.

Особенностью ценной бумаги является то, что она представляет собой лишь титул собственности – документ, дающий право на доход, но не реальный капитал. Обособление рынка ценных бумаг от иных рынков определяется именно этим качеством ценной бумаги, обеспечивающим свободный и быстрый оборот ценных бумаг одним между участниками рынка.

В связи с необходимостью совершенствования и адаптации российского законодательства для регулирования отношений, присущих развитому фондовому рынку, а также в силу специфики развития рыночных отношений в России в числе первоочередных задач предлагается определить в гражданском кодексе понятие ценной бумаги как обобщенной категории, отражающей ее экономическую природу. При этом необходима подготовка и принятие специальных законов, посвященных отдельным видам ценных бумаг, в которых будут содержаться определения конкретных видов ценных бумаг.

Так как для эффективной защиты инвесторов и обеспечения интересов государства в области развития рынка ценных бумаг требуются нормы прямого действия, назрела необходимость в разработке и принятии законов о срочных сделках, о производных ценных бумагах, о депозитарных расписках, а также модельного закона о рынке ценных бумаг, который бы классифицировал ценные бумаги на бумаги, наполненные вещным содержанием (товарные), и бумаги, имеющие обязательственное содержание.

2.2 Проблема правовой природы бездокументарных ценных бумаг

В теории гражданского права достаточно полное отражение нашла теория классических документарных ценных бумаг. Стремительное развитие породило ряд особенностей в представлении о ценной бумаге как о вещи, материально обособленном объекте.

Впервые упоминание о бездокументарной ценной бумаге было отражено в ст.1 Положения «О выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР»66, в которой отмечено, что ценные бумаги могут существовать и в виде записей по счетам. Приведенное положение ст. 1 изменило представление о ценной бумаге как о праве, закрепленном в документе, разрушив связь «ценная бумага – документ – вещь». Однако понятие бездокументарной ценной бумаги до сих пор не нашло четкого определения в законодательстве. Определенная неясность правовой природы бездокументарной ценной бумаги находит свое продолжение в законодательном регулировании отдельных аспектов оборота ценных бумаг67. Актуальность проблемы подтверждает и разработка актов, посвященных вопросам объяснения сущности и специфики отношений, складывающихся в процессе выдачи, обращения и погашения бездокументарных ценных бумаг, а также урегулирования этих отношений (примером может служить «Доклад о концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг»)68.

Общие правила гл.7 Гражданского кодекса РФ, определяющие ценную бумагу как объект гражданских прав, и ФЗ «О рынке ценных бумаг» регулирующие оборот ценных бумаг, распространяются также и на бездокументарные ценные бумаги.

Определение ценной бумаги, закрепленное в главе 7 ГК РФ, позволяет выделить четыре характерных признака этого понятия: документальность имущественный характер удостоверяемого ценной бумагой права презентационность и публичная достоверность. Помимо ценных бумаг в документарной форме, гл. 7 ГК РФ допускает существование так называемых «бездокументарных ценных бумаг». В ст. 149 ГК РФ отмечено, что в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в бездокументарной форме (с помощью средств ЭВМ и т.п.).

Анализ гл. 7 Гражданского кодекса РФ, позволяет установить отличия бездокументарной ценной бумаги от документарной.

Первый признак ценной бумаги – документальность – состоит в том, что она представляет собой юридический документ установленной формы, обладающий обязательными реквизитами и выполненный на бумажном носителе. Под документом в широком смысле понимается любой письменный акт, имеющий юридическую силу или носящий служебный характер. Применительно к бездокументарным ценным бумагам следует говорить не о документе, а о материальном носителе. Таким образом, документом является закрепленная на каком-либо материальном носителе информация, имеющая юридическое значение.

Документы в зависимости от их материального носителя условно можно разделить на две большие группы: документы на бумаге или ее суррогатах и документы на технических носителях (магнитные и оптические диски, дискеты, память ЭВМ, кино- и фотопленка и пр.). Некоторые авторы, исследующие указанный вопрос, определяют в качестве главной отличительной черты этих документов то, что запечатленная на них информация не может быть воспринята непосредственно, а только при помощи технических средств.

В соответствии с п.2 ст. 142 Гражданского кодекса РФ и абз. 2 ст.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг», материальным носителем для бездокументарных ценных бумаг являются: 1) реестр владельцев ценных бумаг; 2) счет «депо».

Документ, являющейся ценной бумагой, в обязательном порядке должен обладать определенным набором реквизитов, содержать установленные законом обязательные формальные элементы, сведения. Делающие его действительным. Отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее ничтожность. Это требование к ценной бумаге сохраняет свое значение и в отношении бездокументарной ценной бумаге. В соответствии с разделом 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, реестр владельцев ценных бумаг представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронных баз данных, которые, во-первых, обеспечивают идентификацию зарегистрированных лиц, во-вторых, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в-третьих, позволяют получать и направлять информацию зарегистрированным лицам69.

Пункт 2.3. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации устанавливает, что передача ценных бумаг в депозитарий удостоверяется записью на счете «депо», открытом в этом депозитарии, что также предполагает наличие бумажных носителей или электронной базы данных70.

К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации. Лицо, осуществляющее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве. Права, удостоверенные путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом или в установленном им порядке. Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

Реквизиты, выраженные буквенными или цифровыми обозначениями, имеют важное значение, поскольку содержат данные об управомоченном лице и содержании права, без которых ценная бумага не представляет ценности. По сути, реквизиты представляют собой степени удостоверения и прав, и их обладателя.

Поскольку Гражданский кодекс РФ прямо называет фиксацию прав в электронной форме «бездокументарной формой», можно сделать вывод, что понятие «документ» в определении ценной бумаги охватывает собой только традиционные документы, существующие в бумажной форме, но не документы на электронных носителях информации, применяемые в коммерческом обороте наряду с бумажными. Соответственно, при использовании конструкции бездокументарных ценных бумаг более нет необходимости в использовании именных и ордерных ценных бумаг в виде отдельного документа в смысле определения ценной бумаги. Тем не менее, закрепление в главе 7 Гражданского кодекса РФ данной конструкции не означает отказа от «документальности» как одного из характерных признаков понятия «ценная бумага». Несмотря на использование в названии одного и того же родового понятия, Гражданский кодекс РФ, как считает Пенцов Д.А., не приравнивает бездокументарные ценные бумаги к ценным бумагам, а предусматривает лишь распространение на данную форму фиксации прав установленного в отношении ценных бумаг правового режима, «если иное не вытекает из особенностей фиксации»71. Однако, с этим выводом трудно согласиться, поскольку, во-первых, родовое понятие этих ценных бумаг определяется не столько их названием, сколько их сущностью и содержанием, во-вторых, правовой режим, как представляется, устанавливается не на форму фиксации объекта гражданских прав, а на сам этот объект. Меняется лишь удостоверительная форма фиксации жизни субъективных прав.

Понятие «режим» представляет собой совокупность правил, необходимых для достижения какой-нибудь цели72. Очевидно, что понятием «правовой режим» охватывается совокупность правил (приемов, способов), обеспечивающих достижение правовой цели, которая в сделках с ценными бумагами состоит в фиксации возникновения, изменения и прекращения субъективных прав и обязанностей.

В-третьих, смена формы удостоверения (фиксации) исключает физическую передачу этих прав посредством передачи документа вещи, что автоматически исключает проблему двойственности правовой природы ценных бумаг и что также автоматически вызывает проблему применения способов защиты нарушенных прав. Однако последняя проблема – проблема обязательственно-правовых способов защиты может быть решена путем применения стандартизированных правил фиксации и учета самих субъективных прав и их передачи (оборота). В-четвертых, выделение «документарных» и «бездокументарных» ценных бумаг является лишь одним из классификационных признаков ценных бумаг по форме фиксации.

Вторым признаком ценной бумаги является то, что она закрепляет субъективное право. Этот признак одинаково присущ как документарным, так и бездокументарным ценным бумагам. Под правом в российской цивилистической литературе понимается юридически обеспеченная мера возможного поведения управомоченного лица73.

Однако следует различать само право и информацию о нем. В отличие от документов, относящихся к разряду телесных вещей, права не существуют в какой-либо осязаемой форме. М.М. Агарковым было высказано мнение, что необходимость предъявления бумаги для осуществления выраженного в ней права предполагает зависимость между бумагой и соответствующим правом. Бумага является как бы носителем права. Право овеществляется в бумаге74. Однако высказанное суждение носит характер образного выражения, поскольку бумага не может овеществлять меру дозволенного поведения субъектов правоотношения. Представляется наиболее верным указать, что ценная бумага, обладая определенным набором реквизитов, содержит информацию о праве и лице, обладающем этим правом.

Удостоверяемое ценной бумагой право по своему характеру является имущественным правом. В гражданском праве права принято подразделять на имущественные, то есть права на различного рода материальные блага (вещи, работы, услуги и иное имущество в широком смысле слова) и личные неимущественные, то есть права на нематериальные блага (честь, достоинство, деловая репутация, имя гражданина, наименование юридического лица, авторское произведение, изобретение, промышленный образец)75.

Помимо имущественных прав, ценная бумага может удостоверять и неимущественные права, однако удостоверение имущественного права является необходимым элементом любой ценной бумаги, как документарной, так и бездокументарной. Данный критерий позволяет ограничить ценные бумаги от других видов юридических документов, которые удостоверяют только имущественные права. Несмотря на то, что эти документы, например, свидетельство о рождении, могут иметь значительную ценность для их обладателя, к ценным бумагам они не относятся76.

Важно отметить, что существенным элементом рассматриваемого признака является наличие неразрывной связи между документом (материальным носителем) и удостоверенным им субъективным правом. Передача права предполагает и передачу права на бумагу, что характерно и для документарных, и для бездокументарных ценных бумаг.

В случае традиционных документарных ценных бумаг объектом гражданских прав являются документы, правом собственности на которые обладает их держатель. При анализе бездокументарных ценных бумаг ситуация несколько меняется, поскольку ценная бумага в этом случае представлена следующими составляющими: во-первых, материальным носителем (реестр, запись по счету «депо»), во-вторых, информацией, в-третьих, правом.

По мнению некоторых ученых, «документированная информация (документ) есть по сути дела объект материальный, что дает основание относить ее также и к категории вещей. А это означает, что на нее распространяется право вещной собственности»77. С этим утверждением трудно согласиться, поскольку владельцы ценных бумаг не обладают правом собственности на реестр или на счет «депо». Реестр и счет «депо» являются не объектами права, а формой или способом учета, равно как и банковский счет. Указанные объекты не обладают оборотоспособностью (не могут быть пущены в обращение), так как реестр может находиться у строго определенного законом круга лиц и право собственности на него не может быть передано. Также невозможно иметь и право собственности на счет, в отношении которого у владельца есть только обязательственные права. Значит, объектом оборота может быть либо информация, либо права.

Как представляется, инвестор не обладает правом собственности на информацию, содержащуюся в реестре или в счете. Мнение Л. Добрыниной о том, что инвестор может обладать личным неимущественным правом на информацию в официальном источнике78, вызывает сомнения, поскольку юридическое значение такой информации заключается в том, что она представляет собой лишь сведения о принадлежности права требования по ценной бумаге, а не права собственности.

Также спорен тезис о том, что информация о правах неотделима от самих прав и при передаче информации о праве передаются сами эти права, при условии их надлежащей уступки посредством договора цессии. Исполнение же договора цессии предполагает последующее изменение записи в реестре или счете, что позволяет говорить о многократном воспроизведении и тиражировании информации об одном и том же объекте. А подтвержденная надлежащим образом информация о правах является искомым реальным объектом гражданских прав применительно к бездокументарным ценным бумагам79.

Информация в данном случае в качестве товара не может переходить от одного субъекта к другому – возможен лишь переход права требования. Такой переход должен фиксироваться посредством внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре, подобно фиксации на банковском счете. Необходимо также отметить, что указанная информация не имеет коммерческого характера, не представляет коммерческую тайну. Поскольку сама ценная бумага отражает лишь стоимостную оценку принадлежащих субъекту прав требования, постольку и реестр владельцев ценных бумаг содержит лишь информацию о денежном выражении этих прав и их обладателе.

Таким образом, информация о правах не может являться самостоятельным объектом обращения. Абстрактно выражаясь, можно сказать, что обращается лишь право. Фактически, посредник – реестродержатель или депозитарий, не передает, а лишь фиксирует посредством технических действий передачу прав (ведет учет посредством фиксации сведений).

Третьим признаком ценной бумаги является презентационность – необходимость предъявления самого документа для осуществления выраженного в бумаге права. Бездокументарные ценные бумаги не обладают данным признаком. В соответствии с п. 2 ст. 142 ГК РФ для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно их закрепления в специальном реестре (обычном либо компьютеризированном). Применительно к документарным ценным бумагам в гражданском обороте обращается сам материальный носитель с письменно закрепленной на нем информацией о правах держателя. Материальный носитель бездокументарных ценных бумаг (реестр, счет «депо») не находится в обороте, а информация о переходе прав (действительность, достоверность которых может быть подтверждена выпиской из реестра или депозитарным договором) лишь фиксируется и выполняет учетную функцию.

Четвертый признак ценной бумаги – публичная достоверность – в равной степени действителен как для документарных, так и для бездокументарных ценных бумаг. Данный признак заключается в том, что законом предельно ограничен круг тех оснований, опираясь на которые должник по ценной бумаге вправе отказаться от исполнения лежащей на нем обязанности. Из двух принципиально возможных способов ограничения возражений по ценной бумаге — путем указания на то, какие возражения со стороны должника по ценной бумаге допускаются, или путем указания на то, какие возражения не допускаются, в ГК РФ был использован второй способ. Ранее действовавшие на территории Российской Федерации Основы гражданского законодательства Союза ССР и республик одновременно использовали оба эти способа. С одной стороны, в соответствии с п.1. ст. 32 Основ гражданского законодательства не допускался отказ от исполнения обязательства, выраженного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо его недействительность. С другой стороны, п.2 ст.32 допускал отказ от исполнения выраженного ценной бумагой обязательства при доказанности, что бумага попала к ее держателю неправомерным путем80.

В правоотношении, удостоверенном классической ценной бумагой, субъектами по общему правилу являются обязанное лицо (эмитент) и управомоченное лицо (инвестор). В случае с бездокументарной ценной бумаги данная правовая связь претерпевает изменения в связи с тем, что в структуре правоотношений появляется посредник – лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, либо депозитарий81. Наличие лица, осуществляющего фиксацию перехода прав, усложняет связь субъектов, поскольку в силу п.2 ст. 149 ГК РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. В связи с этим предлагается рассматривать необходимость привлечения лиц, специально уполномоченных на ведение реестра ценных бумаг либо внесение, изменение и уничтожение записей по счетам «депо», получивших в установленном порядке специальную лицензию на осуществление такого рода деятельности, как дополнительный признак бездокументарной ценной бумаги.

В ст. 149 ГК РФ акцент ставиться на способ фиксации прав, удостоверенных ценной бумагой, который соединяет информацию и материальный носитель. Специфика материального носителя и определяет способ фиксации прав, например, рукописный, с помощью технических средств и т.д. Независимо от способа фиксацию он реализуется только специально уполномоченным лицом. Необходимость фиксации прав определенным способом (в зависимости от материального носителя) можно также отнести к дополнительным признакам, характеризующим бездокументарную ценную бумагу.

Заслуживает внимание в связи с этим мнение Поскребнева М.Е., который, сделав комплексный анализ бездокументарных ценных бумаг и заключив, что бездокументарные ценные бумаги — это и «форма фиксации прав» (п.1. ст. 149 ГК РФ), и «вещь» (ст. 128 ГК РФ), и «имущественное право» (п.1 ст. 1013 ГК РФ), предложил выделить бездокументарные ценные бумаги как самостоятельный объект гражданских прав наряду с такими объектами гражданских прав, как деньги, ценные бумаги, иное имущество, имущественные права, и внести в ст. 128 ГК кодекса РФ соответствующие изменения. Как справедливо отмечает Поскребнев М.Е., закрепление за бездокументарной ценной бумагой статуса «вещей» разрешит проблему виндикации бездокументарных ценных бумаг, поскольку истребовать из чужого незаконного владения возможно только вещь, имущество82.

Анализ бездокументарной ценной бумаги позволяет выделить следующие особенности ее правовой природы. Во-первых, бездокументарной ценной бумагой может являться только именная либо ордерная ценная бумага. Во-вторых, бездокументарная ценная бумага не имеет какого-либо вещественно-натурального выражения, а представлена лишь информацией о правах, зафиксированной в электронных информационных ресурсах. В-третьих, информация о бездокументарной ценной бумаге фиксируется определенным образом, например, с помощью средств электронно-вычислительной техники, на специфическом материальном носителе. В-четвертых, легальным держателем материального носителя, в котором осуществляется фиксация прав на бездокументарные ценные бумаги, должно быть лицо, получившее в установленном порядке специальную лицензию. В-пятых, основным отличием бездокументарной ценной бумаги от документарной является «форма существования или жизни» субъективных прав – в виде записи на бумажном или электронном носителе. Выделение «документарных» и «бездокументарных» ценных бумаг является лишь одним из классификационных признаков ценных бумаг по форме их фиксации. В-шестых, проблема защиты прав по бездокументарной ценной бумаге лежит не в сфере вещных, а в сфере обязательственно-правовых отношений. Эта проблема может быть решена путем разработки и применения стандартизированных правил фиксации и учета самих субъективных прав и их оборота.

Подводя итог параграфу можно сделать следующий вывод. Ценная бумага независимо от носителя информации (бумажный, магнитный, в электронных базах и устройствах) представляет собой ценность как титул прав, сосредоточение информации о наличии прав и их принадлежности. Форма фиксации не является неотъемлемым признаком ценной бумаги, а имеет лишь значение для осуществления и защиты удостоверенного ценной бумагой права ее владельца (процессуально-правовое значение в качестве документа).

В связи со стремительным развитием техники и технологий (в частности, компьютерных технологий) и утратой, поэтому необходимости фиксации прав требования только на бумажном носителе (бумажном документе) использование термина «ценная бумага» в отношении электронного носителя представляется некорректным, поскольку не отражает специфики данного явления. Отсюда возникает необходимость более точного законодательного определения статуса ценной бумаги, зафиксированной на электронном носителе информации, а также статуса электронного носителя информации как централизованного источника информации о правах на ценные бумаги неограниченного числа владельцев с присущей ему функцией фиксации юридических фактов.

ГЛАВА 3 КЛАССИФИКАЦИЯ И ВИДЫ ЦЕННЫХ БУМАГ

3.1 Основания классификаций ценных бумаг

В соответствии со ст.143 ГК РФ к ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг. Данная статья называет основные виды ценных бумаг, не давая, однако, их исчерпывающего перечня83.

Для исследовательских целей все ценные бумаги разделяют на определенные группы по установленным критериям, т.е. их классифицируют. В законодательстве и научной литературе предлагаются различные классификации. Следует рассмотреть наиболее важные и интересные классификации.

Наиболее важным делением ценных бумаг является то, которое основано на способе обозначения управомоченного лица и в соответствии с которым различаются предъявительские, именные и ордерные ценные бумаги. Практическое значение такой градации выражается в придании различного правового статуса определенному виду ценных бумаг, а также в установлении порядка передачи закрепленных в них прав.

В соответствии с ч.1 ст. 145 ГК РФ права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать:

1) предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);

2) названному в ценной бумаге лицу (именная ценная бумага);

3) названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое управомоченное лицо (ордерная ценная бумага).

Таким образом, предъявительской является такая ценная бумага, в которой не указывается конкретное лицо, которому следует произвести исполнение. Лицом, управомоченным на осуществление выраженного в такой ценной бумаге права, является любой держатель ценной бумаги, который лишь должен те предъявить. Указанный вид ценных бумаг обладает повышенной оборотоспособностыо, так как для передачи другому лицу прав, удостоверяемых ценной бумагой, достаточно простого ее вручения этому лицу и не требуется выполнения каких-либо формальностей. Примерами такого рода ценных бумаг являются облигации, банковские сберегательные книжки на предъявителя, коносаменты, простые складские свидетельства и т.д.

Именной ценной бумагой признается документ, выписанный на имя конкретного лица, который только и может осуществить выраженное в нем право. Такие ценные бумаги обычно могут переходить к другим лицам, но это связано с выполнением целого ряда формальностей и специально усложненных процедур, что делает этот вид ценных бумаг малооборотоспособным. Если же права, удостоверенные именной ценной бумагой, все же передаются другим лицам, это происходит в порядке, установленном для уступки требований (цессии). В соответствии со ст. 390 ГК РФ лицо, передающее право по именной ценной бумаге, несет ответственность за недействительность соответствующего требования, но не за его неисполнение. В качестве именной ценной бумаги могут фигурировать акции, чеки, сберегательные сертификаты и т.д.

Название ордерных ценных бумаг происходит от латинского слова, перешедшего к нам через немецкий язык (ордер — приказ), а не от английского «порядок», которое ближе непосредственно к латинскому ordo — ряд, но ряда у ордерных ценных бумаг может и не быть, слово же «приказ» входит в текст образца переводного векселя84. Ордерная ценная бумага так же, как и именная, выписывается на определенное лицо, которое, однако, может осуществить соответствующее право не только самостоятельно, но и назначить своим распоряжением (ордером, приказом) другое управомоченное лицо.

Иными словами, владельцу ордерной ценной бумаги предоставляется не обремененная особыми формальностями возможность передачи прав по ценной бумаге другим лицам. Это осуществляется путем совершения на этой ценной бумаге передаточной надписи, именуемой индоссаментом (от итальянских слов in dosso «на спине», на обороте), который может быть бланковым (без указания лица, которому должно быть произведено исполнение) или ордерным (с указанием лица, которому или по приказу которого должно быть произведено исполнение). Количество индоссаментов обычно не ограничивается, т.е. каждый новый владелец ценной бумаги может передать ее дальше, в связи с чем оборотоспособностъ ордерных ценных бумаг является весьма высокой. Надлежащим держателем ордерной ценной бумаги будет то лицо, имя которого стоит последним в ряду индоссаментов (а при бланковом индоссаменте — любой держатель бумаги).

Ордерные ценные бумаги, как правило, отличаются повышенной надежностью. Индоссант, т.е. лицо, сделавшее передаточную надпись, несет ответственность не только за действительность права, но и за его осуществление. При этом ответственность перед владельцем ордерной ценной бумаги несет, как правило, не только непосредственный должник, но и все лица, совершившие передаточные надписи, если только они не сделали специальной оговорки: «без оборота на меня», которая устраняет их ответственность. Типичным примером ордерной ценной бумаги может служить переводной вексель.

По мнению В.В. Чанкина, нередко ценные бумаги носят смешанный характер, являются одновременно именными и ордерными, что облегчает их обращение: «заплатите фирме «Сокол» или ее приказу». По его мнению, указанное лицо путем надписи на ценной бумаге определяет, кому именно должно быть произведено исполнение, либо оно должно быть произведено предъявителю ценной бумаги, либо приказу, какого нового лица следует произвести исполнение. Ордерная ценная бумага или превращается в именную либо предъявительскую, или остается и у следующего держателя ордерной85.

В соответствии с п.2 ст. 145 ГК РФ законом может быть исключена возможность выпуска ценных бумаг определенного вида в качестве именных, либо в качестве ордерных, либо в качестве бумаг на предъявителя.

В зависимости от того, кто является эмитентом ценной бумаги, т.е. лицом, несущим от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению закрепленных ими прав, различаются государственные ценные бумаги и ценные бумаги частных лиц. Основные положения о выпуске государственных ценных бумаг определяются Бюджетным кодексом РФ86. Долговые обязательства РФ могут носить краткосрочный (до 1 года), среднесрочный (от 1 года до 5 лет) и долгосрочный (от 5 до 30 лет) характер. Они имеют форму государственных займов, осуществляемых посредством выпуска ценных бумаг, в частности государственных облигаций, от имени Правительства РФ. Государственные ценные бумаги могут выпускаться в обращение также национально-государственными и административно-территориальными образованиями, которые несут по ним самостоятельную ответственность, если только они не были гарантированы Правительством РФ. Сейчас много говорят о необходимости развития рынка государственных ценных бумаг, в частности облигаций87.

Ценные бумаги, выпускаемые в обращение в установленном законом порядке частными лицами, гарантированы лишь имуществом самих этих лиц.

По содержанию воплощенных в них прав ценные бумаги подразделяются на денежные, товарные и ценные бумаги, дающие право на участие в управлении акционерным обществом. Денежные ценные бумага предоставляют их обладателям право на получение определенной денежной суммы.

Примерами таких ценных бумаг могут служить чеки, векселя, депозитные и сберегательные сертификаты и т.д. Товарные ценные бумаги воплощают в себе права на товары и услуги. К такого рода ценным бумагам относятся, например, целевые товарные облигации и жилищные сертификаты. Товарные ценные бумаги нередко именуются еще товарораспорядительными документами, поскольку, уступая такую бумагу другому лицу, владелец распоряжается принадлежащим ему товаром88. Ценными бумагами, дающими, среди прочего, право на участие в управлении акционерным обществом, являются голосующие акции, выпускаемые акционерными обществами89.

Ценные бумаги можно разделить на основные и производные ценные бумаги (деривативы)90. Основные ценные бумаги — это ценные бумаги, в основе которых лежат имущественные права на какой-либо актив, обычно на товар, деньги, капитал, имущество, различного рода ресурсы и др. Основные ценные бумаги, в свою очередь, можно разбить на два подкласса: первичные и вторичные ценные бумаги. Первичные ценные бумаги основаны на активах, в число которых не входят сами ценные бумаги. Это, например, акции, облигации, векселя, закладные и др. Вторичные ценные бумаги – это ценные бумаги, выпускаемые на основе первичных ценных бумаг; это ценные бумаги на сами ценные бумаги: варранты на ценные бумаги, депозитарные расписки и др. Эти ценные бумаги получили распространение в зарубежной практике.

Производная ценная бумага – это бездокументарная форма выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены лежащего в основе данной ценной бумаги биржевого актива. Можно сказать, что производная ценная бумага – это ценная бумага на какой-либо ценовой актив: на цены товаров (обычно биржевых товаров: зерна, мяса, нефти, золота и т.п.); на цены основных ценных бумаг (обычно на индексы акций, на облигации); на цены кредитного рынка (процентные ставки); на цены валютного рынка (валютные курсы) и т.п. К производным ценным бумагам относятся фьючерсные контракты (товарные, валютные, процентные, индексные и др.) и свободнообращающиеся опционы.

Деление ценных бумаг на долговые и владельческие долевые отражает два возможных способа использования денежных средств: либо для приобретения какого-либо актива в собственность, либо во временное пользование. Если ценные бумаги выпускаются на ограниченный срок с последующим возвратом вложенных денежных сумм, то являются долговыми бумагами. Это — облигации, банковские сертификаты, векселя и др. Владельческие ценные бумаги дают право собственности на соответствующие активы. Это акции, варранты, коносаменты.

В зависимости от характера операций и сделок, скрывающихся за выпуском ценных бумаг, а также цели их выпуска, они подразделяются на фондовые (акции и облигации, имеющие хождение на фондовых биржах) и коммерческие бумаги, обслуживающие процесс товарооборота и определенные имущественные сделки (веселя, чеки, коносаменты, складские и залоговые свидетельства, закладные)91.

Фондовые ценные бумаги подразделяются по внешнему виду и способу их выпуска на основные, в которых выражено основное имущественное право или требование, и вспомогательные, выпускаемые для подтверждения или исполнения, являющиеся носителями определенных или дополнительных прав, требований по ценной бумаге. Например, к акциям могут быть выданы акционные сертификаты, дающие право на льготы для их обладателей (преимущественную покупку, покупку по льготной цене). К вспомогательным относятся также бумаги, дающие право периодически получать доход (процент или дивиденд) и называемые купонами. Купоны чаще всего выдаются на предъявителя, даже если основная бумага (акция или облигация) именная. Существует и такой вид вспомогательных бумаг, как талоны, дающие право на получение купона. Вспомогательные ценные бумаги, отделенные от акций и облигаций, могут стать самостоятельной ценной бумагой и иметь хождение на рынке, но они никогда не обращаются на фондовых биржах92.

С точки зрения коммерческой деятельности организаций все ценные бумаги могут быть разделены на инвестиционные и неинвестиционные. Инвестиционные ценные бумаги – ценные бумаги, являющиеся объектом вложения капитала (акции, облигации, сберегательные сертификаты, варранты, фьючерсные контракты, опционы). Неинвестиционные ценные бумаги — ценные бумаги, которые обслуживают денежные расчеты на товарных или других рынках (векселя, чеки, коносаменты, складские свидетельства)93.

Классификация ценных бумаг на эмиссионные и неэмиссионные приобрела свою актуальность в связи с принятием Федерального закона «О рынке ценных бумаг»94, который закрепил понятие эмиссионной ценной бумаги.

Эмиссионная ценная бумага одновременно характеризуется следующими признаками: а) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением формы и порядка, установленных Законом РФ «О рынке ценных бумаг»; б) размещается выпусками; в) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. К эмиссионным ценным бумагам относятся акции, облигации, сберегательные сертификаты и др.

Для эмиссионных (инвестиционных) ценных бумаг характерно то, что они закрепляют совокупность прав, которые обособляются по одинаковой мере (масштабу, объему) и имеют одинаковые сроки и порядок осуществления указанных прав по отношению к обязанному по ценной бумаге лицу (эмитенту). Таким образом, отдельная эмиссионная ценная бумага по своей природе не является уникальной ценной бумагой, а, напротив, представляет собой одну из множества одинаковых (в рамках одного выпуска) ценных бумаг. В этом эмиссионная ценная бумага кардинально отличается от прочих ценных бумаг (наиболее типичные примеры: векселя, чеки, закладные), которые хотя и могут выпускаться в оборот одновременно как ряд одинаковых ценных бумаг, но все же исторически были ориентированы на то, что каждая ценная бумага представляет собой единичный, уникальный финансовый инструмент.

Соответственно если эмиссионная ценная бумага есть лишь некоторая часть от общей совокупности ценных бумаг одного выпуска, то в категориях традиционной доктрины ценных бумаг на весь объем выпуска (точнее, на все права, закрепляемые выпуском ценных бумаг) должна была бы выпускаться одна ценная бумага. Однако смысл инвестиционных ценных бумаг, их востребованность к жизни были обусловлены именно тем, что права, заключаемые в рамках одного выпуска ценных бумаг, для привлечения максимально возможного числа инвесторов дробились на множество отдельных лотов, которые получали свое закрепление в отдельной эмиссионной (инвестиционной) ценной бумаге. При этом объем прав, предоставляемых владельцу таких ценных бумаг, всегда определяется как некая часть от общего комплекса прав, предоставляемых одним выпуском ценных бумаг, часть же эта может выражаться в виде известной денежной суммы или дроби.

В первом таком случае номинальная стоимость ценной бумаги необходима лишь для того, чтобы показать, какая часть от всего комплекса прав, заключенных в одном выпуске эмиссионных ценных бумаг, приходится на такую ценную бумагу. Если выполнения подобной функции от номинальной стоимости инвестиционной ценной бумаги не требуется, то и потребность в наличии номинала ценной бумаги отпадает. Соответственно следующим шагом в развитии отечественного законодательства в рассматриваемой сфере будет отказ от обязательного наличия номинальной стоимости у ценной бумаги, что уже намечается сделать.

Неэмиссионные ценные бумаги выпускаются в «штучном» порядке и закрепляют за их обладателями индивидуальный объем прав. Ими являются чеки, векселя, коносаменты, складские свидетельства и др.

Представляется необходимым кратко охарактеризовать основные виды ценных бумаг, подразделив их для удобства на эмиссионные и неэмиссионные.

3.2 Особенности эмиссионных ценных бумаг

Признаки и особенности эмиссионных ценных бумаг закрепляются специальным законодательством – Законом о рынке ценных бумаг. В соответствии с этим законом регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Основным признаком эмиссионной ценной бумаги А.Ю. Голубков считает товарную функцию. Основными элементами товарной функции являются: а) свободная обращаемость, т.е. когда передача ценной бумаги не зависит от волеизъявления третьих лиц (таким образом товарной функцией не обладают акции закрытых акционерных обществ); б) потенциальная материальная заинтересованность неограниченного круга инвесторов в приобретении ценных бумаг, выражающаяся в выплачиваемых по ценным бумагам дивидендам, процентам и т.д. 95

Самыми распространенными эмиссионными ценными бумагами являются акции и облигации.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок, номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права (ч. 2 ст. 816 ГК РФ). Облигация опосредствует отношения займа между ее владельцем (кредитором) и лицом, выпустившем ее (эмитентом). К отношениям между лицом, эмитировавшим облигацию, и ее держателем применяются правила ст. 807 – 818 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке96.

Возможность эмиссии муниципальных облигаций предусмотрена Федеральным законом «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации»97. Эти бумаги не включаются в государственный внутренний долг, федеральное правительство не несет по ним ответственности. Облигации могут выпускать коммерческие организации, которые относятся к ценным бумагам частных лиц.

Облигации должны иметь обязательные реквизиты. Таковыми, например, для облигаций коммерческих юридических лиц являются:

наименование – «облигация»;

наименование и место нахождения юридического лица, эмитировавшего облигации;

номинальная стоимость облигации;

имя держателя (для именных облигаций);

срок погашения;

уровень и сроки выплачиваемого процента (для процентных облигаций);

порядковый номер;

номинальная стоимость;

дата выпуска;

вид облигации;

общая сумма выпуска;

подпись руководителя юридического лица либо другого уполномоченного на это лица.

Облигации могут быть именными и предъявительскими, свободно обращающимися и с ограниченным кругом обращения, с обеспечением (залоговым или иным) либо без такового, обычными и конвертируемыми, т.е. трансформируемыми в акции. На рынке обращаются несколько видов облигаций: дисконтные облигации, купонные облигации с фиксированным купоном, облигации с переменным купоном и с правом долгосрочного предъявления к продаже, купонные облигации с фиксированным купоном и правом долгосрочного погашения эмитентом, облигации с переменным купоном98. В настоящее время на российском рынке ценных бумаг и, особенно в его облигационном сегменте наблюдается динамичный рост99. Тем не менее, доля России на мировом финансовом рынке более чем скромная — сотые доли процента100.

Акцией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца (акционера) на получение прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении делами акционерного общества и на часть имущества, оставшегося после ликвидации. Выпуск и обращение акций регламентируются ГК (ст.ст. 96 – 104), Законом об акционерных обществах, Законом о рынке ценных бумаг и другими нормативными актами, принятыми в установленном названными законами порядке.

Акция может существовать в форме: а) обособленного документа, представляющего собой бумагу, имеющую различные степени защиты и содержащую определенные реквизиты; б) сертификата, являющегося свидетельством того, что его держатель владеет определенным количеством акций какого-либо одного акционерного общества, и обладающего различными степенями защиты и реквизитами; в) записей по счету депо.

Акции в форме обособленного документа, к примеру, имеют следующие реквизиты: 1) наименование акционерного общества, эмитировавшего акции, и его место нахождения; 2) наименование – «акции»; 3) ее порядковый номер; 4) дата выпуска; 5) категория акции; 6) номинальная стоимость; 7) имя держателя; 8) размер уставного капитала акционерного общества и количество выпущенных акций; 9) срок выплаты дивидендов; 10) подпись руководителя акционерного общества или другого уполномоченного на это лица101.

Акции и облигации имеют много общего. Их общность проявляется в том, что:

они являются массово эмитируемыми ценными бумагами;

имеют ряд общих реквизитов, а также курс и балансовую стоимость;

могут обращаться как на биржевом, так и на внебиржевом рынках;

существует государственная система регистрации, контроля и регулирования их обращения;

у них существует экс-дивидендный срок, когда покупатель не имеет права на получение по ним дохода;

объем как акций, так и облигаций не могут превышать уставного капитала102.

Однако различий между двумя видами ценных бумаг гораздо больше:

если акции могут выпускать только акционерные общества, то облигации – любые корпорации;

если облигации можно размещать со скидкой от номинала, то в отношении акций этого делать нельзя;

если выпуск акций производится при образовании акционерного общества или при увеличении его уставного капитала, то выпуск облигаций осуществляется, когда не хватает средств для расширенного воспроизводства основных фондов;

если акционер может влиять на работу корпорации, то облигационер – это кредитор корпорации и не имеет права вмешиваться в ее управление;

в случае банкротства корпорации имущественные претензии владельцев облигаций удовлетворяются в первую очередь, ранее, чем претензии акционеров;

облигация – это долговая, срочная ценная бумага, акция – долевая, обычно без указания срока ее действия;

у облигаций колебания курсов менее значительные по сравнению с акциями;

облигация как ценная бумага более надежна, чем акция, поскольку в отношении нее гарантируется как оговоренный доход, так и ее погашение;

облигации играют, однако, меньшую роль (по сравнению с акциями) по причине их меньшего распространения.

3.3 Особенности неэмиссионных ценных бумаг

К неэмиссионным ценным бумагам относятся: простые и переводные векселя, чеки, коносаменты, закладные ценные бумаги, сберегательные и депозитные сертификаты; банковские сберегательные книжки на предъявителя и т.д. Выпуск неэмиссионных ценных бумаг не подпадает под правовое регулирование Закона о рынке ценных бумаг, на что указывают его положения.

В юридической литературе высказано мнение, отрицающее возможность осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг любых операций с неэмиссионными ценными бумагами. Так, М.Е. Иванов пишет: «Возник вопрос: может ли профессиональный участник рынка ценных бумаг заниматься иной деятельностью, помимо эмиссионных ценных бумаг, акций и облигаций, например, связанной с векселями. Несмотря на то, что в разделе II Федерального закона «О рынке ценных бумаг» говорится о ценных бумагах вообще, а не эмиссионных, на этот вопрос следует ответить отрицательно, как вытекает из контекста Закона, участники рынка ценных бумаг вправе заниматься только с акциями и облигациями»103. Другие авторы считают, что из контекста Закона о рынке ценных бумаг вытекает как раз противоположное. Ст. 14 Закона говорит, что к обращению на фондовой бирже допускаются «иные ценные бумаги», к которым можно отнести и неэмиссионные ценные бумаги104. Представляется, что законодатель должен дать разъяснение по этому вопросу.

Новый этап был ознаменован принятием в 1996 году части второй ГК РФ, где закреплены основные положения об этой ценной бумаге (глава 46, § 5 «Расчеты чеками»). Одновременно согласно ст. 2 Федерального закона от 26 января 1996 года № 15-ФЗ «О введении в действие части второй Гражданского кодекса РФ»105 Положение о чеках 1991 года утратило силу. Однако поскольку в Гражданском кодексе РФ нашли отражение только общие вопросы чекового оборота, предполагается, что детализация большинства вопросов будет дана в специальном законе.

Чеком признается ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю (п. 1 ст. 877 ГК РФ). Чек – строго формальный документ, который всегда составляется на бумажном носителе и согласно ст. 878 ГК должен содержать следующие реквизиты:

наименование «чек», включенное в текст документа;

поручение плательщику выплатить определенную денежную сумму;

наименование плательщика и указание счета, с которого должен быть произведен платеж;

указание валюты платежа;

указание даты и места составления чека;

подпись лица, выписавшего чек, — чекодателя. Отсутствие в документе какого-либо из указанных реквизитов лишает его юридической силы. Поскольку считается, что чек — всегда краткосрочная ценная бумага, процентная ставка в этом документе не указывается. Указание о процентах считается ненаписанным.

Структура чекового обязательства предполагает, таким образом, наличие трех сторон:

чекодателя – лица, выдающего чек;

плательщика – лица, которому чекодатель дает распоряжение об оплате чека (при этом п. 2 ст. 877 ГК РФ уточняет, что в качестве плательщика может быть указан только банк, где чекодатель имеет средства, которыми может распоряжаться);

чекодержателя – лица, на которое выписан чек.

Можно сделать вывод, что чеку, а также обязательствам, им оформленным, присущи следующие черты: односторонность, формализм, денежное содержание, безусловность и бесспорность. Чек является средством расчета, а не средством платежа. Поэтому выдача чека не погашает денежного обязательства, во исполнение которого он выдан. Их выпуск не требует разрешения или регистрации какими-либо государственными органами.

В то же время вряд ли можно согласиться с мнением о том, что чековое обязательство является абстрактным (чек, как и вексель, необходимо оплатить уже потому, что он выдан)106. Думается, что абстрактный характер чекового обязательства относителен. Поскольку, если отношения чекодателя и чекодержателя лежат за рамками данного обязательства (не имеет значения, в силу какого основания чек выдан: в целях оплаты товаров, работ или услуг и т. д.), оплата чека плательщиком производится потому, что данный документ имеет покрытие в виде средств на счете чекодателя (счет с покрытием). А это всегда предполагает предварительное заключение договора чекодателя с банком на открытие счета.

Банки предпочитают выдавать клиентам чековые книжки, которые представляют собой сброшюрованные в определенном количестве формуляры чеков. При этом для защиты от подделок и облегчения обработки на практике используются стандартные бланки чеков, напечатанные на специальной бумаге и снабженные магнитными знаками. Вследствие этого обстоятельства согласно п. 3 ст. 879 ГК РФ в обязанности плательщика по чеку входит: удостоверение всеми доступными ему способами подлинности чека, того факта, что предъявитель чека является уполномоченным по нему лицом, а также проверка правильности индоссаментов, но не подписей индоссантов. Это означает, пишет М.Е. Иванов, что «риск оплаты подложных чеков несет чекодатель, поскольку предполагается его виновность в ненадлежащем хранении чековой книжки, способствовавшем подлогу. Однако ответственность должна быть возложена на банк при доказанности того факта, что оплата подложного чека совершена вследствие его вины»107.

Несмотря на ряд схожих черт, присущих чеку и векселю, различия в правовой регламентации двух этих ценных бумаг не дают возможности подвести чек под понятие векселя и, следовательно, не позволяют расширительно толковать и распространять на чековое обращение ст. 2 Федерального закона «О переводном и простом векселе», которая гласит, что государственные и муниципальные образования имеют право обязываться по переводным и простым векселям только в случаях, специально предусмотренных федеральным законом108.

Все чеки могут быть разделены на расчетные, применяемые в безналичных платежах, и чеки для получения наличных денег (так называемые денежные чеки109 или расчетные кассовые110).

Появившись в XII в. вексель пришел в Россию в начале XVII в., при Петре I благодаря посредничеству германских купцов111. В 1729 г. был принят первый российский Вексельный устав, в котором были воплощены германские воззрения на вексель. В середине XIX в. начались работы по разработке нового закона, к которым привлекались биржевые комитеты, суды, должностные лица, депутаты от купечества, выдающиеся юристы, в том числе германские. Позже был принят более совершенный Устав о векселях 1902 г. 112

В настоящее время основным источником российского вексельного права являются нормы трех Женевских вексельных конвенций, к которым СССР присоединился в 1936 г.: 1) № 358 «О Единообразном законе о переводном и простом векселе» с приложением Единого вексельного закона, а также исключений и оговорок, которые имеют право сделать своем национальном законе государства-участники; 2) № 359 «О разрешении некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях», 3) № 360 «О гербовом сборе в отношении переводных и простых векселей»113.

Векселем является ценная бумага, удостоверяющая ничем не обусловленные обязательства векселедателя (простой вексель) либо иного указанного в векселе плательщика (переводной вексель) выплатить по наступлению предусмотренного векселем срока определенную сумму векселедержателю (ст. 815 ГК РФ).

Сторонами в переводном векселе (тратте) выступают векселедатель (трассант), плательщик (трассат) и векселедержатель (ремитент). В простом векселе два лица — векселедатель, он же плательщик, и векселедержатель. Как по переводному, так и по простому векселю обязываться могут граждане и юридические лица. РФ, субъекты РФ, городские, сельские поселения и другие муниципальные образования имеют право обязываться по переводному и простому векселю только в случаях, прямо предусмотренных федеральным законом.

В гражданском обороте вексель используется в качестве средства платежа и кредитования. Предметом вексельного обязательства могут быть только деньги. Вексель является документом, в его тексте не должно быть указаний на сделку, послужившую основанием для его выдачи114. Ссылка на условия платежа превращает вексель в простое долговое обязательство. Вместе с тем наличие на векселе любых пометок, не преследующих цель обусловить содержащееся в нем предложение (обязательство) уплатить, не влечет недействительности векселя (п. 3 письма Высшего Арбитражного Суда РФ «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте»115).

Как и все ценные бумаги, вексель является формальным документом. Для действительности векселя необходимо, чтобы он содержал реквизиты, предусмотренные Положением о переводном и простом векселе. Таковыми для переводного векселя являются:

наименование «вексель», включенное в самый текст документа и выраженное на том языке, на котором этот документ составлен;

простое и ничем не обусловленное предложение уплатить определенную сумму;

наименование того, кто должен платить (плательщика);

указание срока платежа;

указание места, в котором должен быть совершен платеж;

наименование того, кому или приказу кого платеж должен быть совершен;

указание даты и места составления векселя;

подпись того, кто выдает вексель (векселедателя) (ст. 1 Положения о переводном и простом векселе). Простой вексель согласно ст. 75 названного Положения содержит те же реквизиты, за исключением «наименование того, кто должен платить (плательщика).

Векселя бывают предъявительскими, ордерными и именными. По векселю на предъявителя платеж должник производит любому предъявителю документа. По ордерному – первому лицу, поименованному в векселе или другому лицу, «кому оно прикажет», либо по его приказу. По именному векселю — только лицу, названному в документе.

Платеж по векселю может быть обеспечен полностью или в части вексельной суммы посредством поручительства (аваль). Авалист должен указать, за кого он поручается. Если такое указание отсутствует, аваль считается данным за векселедателя. Авалист отвечает солидарно с лицом, за которое совершил поручительство. Авалист, оплативший вексель, может в порядке регресса предъявить требование ко всем предшествующим надписателям, к векселедателю и плательщику, акцептовавшему вексель.

Платеж по векселю может быть получен только по его предъявлении, в срок платежа, указанный в векселе. Отказ в платеже по векселю и акцепте, а также неплатеж по акцептованному векселю должен быть удостоверен посредством особой досудебной процедуры – протеста, совершаемого нотариусом. По требованиям, основанным на векселях, опротестованных в указанном порядке, выдается судебный приказ и производится исполнение116.

Банковская сберегательная книжка на предъявителя является ценной бумагой, удостоверяющей внесение в банковское учреждение денежной суммы и право ее владельца на получение этой суммы в соответствии с условиями денежного вклада. Правовые условия выдачи и обращения банковской сберегательной книжки на предъявителя содержатся в ст.ст. 834 – 843 ГК РФ и Законе «О банках и банковской деятельности» (гл. IV)117.

В банковской сберегательной книжке на предъявителя должны быть указаны и удостоверены банком наименование и место нахождения банка, а если вклад внесен в филиал, также его соответствующего филиала, номер счета по вкладу, а также все суммы денежных средств, зачисленных на счет, все суммы денежных средств, списанных со счета, и остаток денежных средств на счете на момент предъявления сберегательной книжки в банк.

Владельцами подобной ценной бумаги могут быть только граждане. Передача прав, удостоверенных этой бумагой, осуществляется в порядке, установленном п. 1 ст. 146 ГК РФ, т.е. путем простого вручения книжки.

Возникновение товарораспорядительных документов исследователи связывают с потребностями бурно развивающегося торгового оборота118. Во время нахождения товара на складе или в пути (преимущественно при железнодорожных и морских перевозках) держатель товарораспорядительных документов может распорядиться обозначенным в документе товаром, совершая сделки с ним путем передачи товарораспорядительных документов. К примеру, торговля реальными контрактами на товарных биржах не обходится без товарораспорядительных документов. Продавец реального товара поставляет товар на один из складов, утвержденных комитетом биржи, к сроку, обусловленному в контракте, и получает складское свидетельство. Продавец хранит свидетельство в своем банке и при наступлении срока поставки обязан предоставить его покупателю в обмен на чек.119

Таким образом, ГК (ст.ст. 912 – 917 ГК РФ) к числу ценных бумаг относит двойные складские свидетельства и простые складские свидетельства.

Двойное складское свидетельство состоит из двух частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), которые могут быть отделены одно от другого. Двойное складское свидетельство, каждая из двух его частей и простое складское свидетельство являются ценными бумагами.

Товар, принятый на хранение по двойному или простому складскому свидетельству, может быть в течение его хранения предметом залога путем залога соответствующего свидетельства120.

Для того, чтобы документ можно было определить как двойное складское свидетельство в каждой части двойного складского свидетельства должны быть одинаково указаны: 1) наименование и место нахождения товарного склада, принявшего товар на хранение; 2) текущий номер складского свидетельства по реестру склада; 3) наименование юридического лица либо имя гражданина, от которого принят товар на хранение, а также место нахождения (место жительства) товаровладельца; 4) наименование и количество принятого на хранение товара – число единиц и (или) товарных мест и (или) мера (вес, объем) товара; 5) срок, на который товар принят на хранение, если такой срок устанавливается, либо указание, что товар принят на хранение до востребования; 6) размер вознаграждения за хранение либо тарифы, на основании которого он исчисляется, и порядок оплаты хранения; 7) дата выдачи складского свидетельства. Обе части двойного складского свидетельства должны иметь идентичные подписи уполномоченного лица и печати товарного склада121.

Держатель складского и залогового свидетельств имеет право распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме. Держатель складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства, вправе распоряжаться товаром, но не может взять его со склада до погашения кредита, выданного по залоговому свидетельству.

Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по передаточным надписям.

Простое складское свидетельство, в отличие от двойного складского свидетельства, выдается на предъявителя. Простое складское свидетельство должно содержать сведения, аналогичные реквизитам двойного складского свидетельства за исключением указания наименования юридического лица либо имя гражданина, от которого принят товар на хранение, а также место нахождения (место жительства) товаровладельца, поскольку простое свидетельство выдается на предъявителя, а также указание на то, что оно выдано на предъявителя. Документ, не соответствующий указанным требованиям, не является простым складским свидетельством.

К товарораспорядительным документам относится также коносамент. Независимо от того, на каких условиях заключен договор морской перевозки, принимая груз к перевозке, морское пароходство по требованию отправителя выдает коносамент, который является ценной бумагой.

В Кодексе торгового мореплавания коносамент упоминается как документ, который выдается при принятии груза к перевозке и содержит данные, указанные в п. 1 ст. 144 КТМ: 1) наименование перевозчика и место его нахождения; наименование порта погрузки согласно договору морской перевозки груза и дата приема груза перевозчиком в порту погрузки; 2) наименование отправителя и место его нахождения; 3) наименование порта выгрузки согласно договору морской перевозки груза; 4) наименование получателя, если он указан отправителем; 5) наименование груза, необходимые для идентификации груза основные марки, указание в соответствующих случаях на опасный характер и особые свойства груза, число мест или предметов и масса груза или обозначенное иным образом его количество. При этом все данные указываются так, как они представлены отправителем; внешнее состояние груза и его упаковки; 6) фрахт в размере, подлежащем уплате получателем, или иное указание на то, что фрахт должен уплачиваться им; 7) время и место выдачи коносамента; 8) число оригиналов коносамента, если их больше чем один; 9) подпись перевозчика или действующего от его имени лица.

Коносамент обычно составляется в трех экземплярах. Все экземпляры коносамента, составляющие так называемый полный комплект, являются оригиналами, и на них ставится штамп «оригинал». После выдачи груза по одному из оригиналов остальные теряют силу, и с судоходной компании снимается всякая ответственность за товар122.

Таким образом, ценные бумаги можно классифицировать по различным основаниям. Важно, чтобы классификация имела не только теоретическое, но и практическое значение. Наиболее важной классификацией ценных бумаг является установленная в Законе о рынке ценных бумаг классификация ценных бумаг на эмиссионные и неэмиссионные.

Эмиссионная ценная бумага одновременно характеризуется следующими признаками: а) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением формы и порядка, установленных Законом о рынке ценных бумаг; б) размещается выпусками; в) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одно выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. Наиболее распространенные ценные бумаги данной классификационной группы – акции и облигации, которые имеют ряд общих черт, но и много различий.

Неэмиссионные ценные бумаги являются оригинальными документами, выпускаются в «штучном» порядке и закрепляют за их обладателями индивидуальный объем прав. К таким ценным бумагам относятся чеки, векселя, коносаменты, складские свидетельства и некоторые другие.

Несмотря на, казалось бы, подробное правовое регулирование, некоторые вопросы так и не получили законодательного разрешения и вызывают дискуссии в доктрине частного права. Например, вопрос о возможности осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций в неэмиссионными ценными бумагами. Прямого указания в законе на этот счет нет, поэтому необходимо восполнить данный пробел.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Развитие российского рынка ценных бумаг и все более обнаруживающаяся его связь с процессами, происходящими на зарубежных фондовых рынках свидетельствует о том, что российский фондовый рынок становится частью мирового финансового рынка. Конкурентоспособность отечественного рынка ценных бумаг определяется, прежде всего, его инвестиционной привлекательностью, которая наряду с другими факторами должна быть обеспечена правовыми гарантиями охраны интересов и защиты нарушенных прав инвесторов и эмитентов. Вместе с тем продолжающаяся до настоящего времени научная дискуссия о двойственности правовой природы ценных бумаг и производных от них финансовых инструментов на фоне бурного развития электронной техники и компьютерных технологий сдерживает решение этой проблемы. В связи с этим одной из задач повышения конкурентоспособности национального рынка и эффективности защиты участников торгов на рынке ценных бумаг является изучение опыта развития стран в рассматриваемой сфере и использование применимых в специфических условиях развития рыночных отношений в России механизмов регулирования, применяемых на фондовых рынках этих стран.

В результате сравнительно-правового исследования, посвященного рассматриваемым проблемам, автором сделан ряд следующих выводов.

1. Специфика развития рыночных отношений в России в условиях глобализации экономических отношений в мире и неизбежное вхождение ее в мировое экономическое пространство требуют наряду с усилением регулятивной роли государства расширения контрольных функций саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Совершенствование механизмов реализации упомянутых функций, как представляется, заключается, в том числе и в предоставлении саморегулируемым организациям права осуществлять проверку на соответствие нормативным актам Федеральной службы по финансовым рынкам. Кодексу корпоративного поведения документов учета и отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также в усилении ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг за не предоставление либо предоставление недостоверной информации федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. В связи с появлением новых видов и разновидностей финансовых инструментов на рынке ценных бумаг, характеризующихся особенностями их назначения и оборота, а также в силу специфики развития рыночных отношений в России представляется целесообразным определить в Гражданском кодексе понятие ценной бумаги как обобщенной категории, отражающей лишь ее общие, характерные для любых ценных бумаг признаки, исходя из того, что форма фиксации не является неотъемлемым признаком ценной бумаги и имеет лишь значение для осуществления и защиты удостоверенного ценной бумагой права ее владельца. Ценная бумага независимо от носителя информации представляет собой ценность как титул прав, сосредоточение информации о наличии прав и их принадлежности.

При этом требуется подготовить и принять специальные законы, по священные отдельным видам ценных бумаг, в которых должны содержаться определения этих видов, исходя из особенностей экономического назначения.

В целях обеспечения эффективности охраны интересов инвесторов и государства, а также защиты их прав необходимо повысить ответственность за недобросовестное использование служебной информации, а также за нарушение требований о рекламе на рынке ценных бумаг.

3. В целях единообразия правоприменительной практики и исключения неопределенности материально-правовых норм предлагается определение понятия производной ценной бумаги и утверждается необходимость его легального введения в законодательство о рынке ценных бумаг.

Под производной ценной бумагой, на взгляд автора, следует понимать ценный документ (ценная бумага), который удостоверяет субъективное право его законного владельца реализовать возможность закрепленного в нем права на приобретение права на реальный материальный актив. Термин «производная» по своей сути носит вторичный, зависимый характер и является лишь признаком отдельных разновидностей ценных документов, а не признаком ценной бумаги в ее классическом понимании.

4. В связи со стремительным развитием техники и технологий (в частности, электронной техники, компьютерных технологий) и утратой поэтому необходимости фиксации прав требования только на бумажном носителе (бумажном документе) использование термина «ценная бумага» в отношении электронного носителя представляется некорректным, поскольку не отражает специфики данного явления. Отсюда возникает необходимость более точного законодательного определения статуса ценной бумаги, зафиксированной на электронном носителе информации, а также статуса электронного носителя информации как централизованного источника информации о правах на ценные бумаги неограниченного числа владельцев с присущей ему функцией фиксации юридических фактов.

5. Ценные бумаги документы, предъявление которых необходимо для осуществления воплощенных в них субъективных гражданских прав. абз. 1 п. 1 ст. 142 ГК РФ нужно изложить в такой редакции: «Ценной бумагой является документ, предъявление которого необходимо для осуществления воплощенного в нем субъективного гражданского права.

6. Гражданский кодекс РФ не дает исчерпывающего перечня видов ценных бумаг, давая тем самым возможность для появления новых видов ценных бумаг, следует это закрепить непосредственно в Гражданском кодексе РФ.

Статья 143 ГК следует изложить в следующей редакции: «К ценным бумагам относятся документы, которые законами о ценных бумагах отнесены к числу ценных бумаг».

В виду разнообразия ценных бумаг по каждому из видов необходимо принятии федерального закона, который регулировал бы их оборот.

7. Несмотря на, казалось бы, подробное правовое регулирование, некоторые вопросы так и не получили законодательного разрешения и вызывают дискуссии в доктрине частного права. Например, вопрос о возможности осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций в неэмиссионными ценными бумагами. Прямого указания в законе на этот счет нет, поэтому необходимо восполнить данный пробел. Статья 14 Закона говорит, что к обращению на фондовой бирже допускаются «иные ценные бумаги», к которым можно отнести и неэмиссионные ценные бумаги. Представляется, что законодатель должен дать разъяснение по этому вопросу. Неоднозначную трактовку можно корректировать, внеся изменение в текст ст. 14 Закона о рынке ценных бумаг, предлагается слова « иные ценные бумаги» из текста исключить.

Переход к рыночной организации экономики и формирование рынка ценных бумаг в России потребовали возрождения и использования всего многообразия ценных бумаг. Поэтому появилась настоятельная потребность в четком правовом оформлении ценных бумаг и их оборота, при отсутствии которого их использование просто невозможно.

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

Нормативно-правовые акты

Конвенция о гербовом сборе в отношении переводного и простого векселей (Женева, 7 июня 1930 г.) [Текст] // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. – 1995. — № 1

Конституция Российской Федерации [Текст]: офиц. текст. // Российская газета. –1993. – № 237.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) [Текст]: [Федеральный закон № 51-ФЗ, принят 30.11.1994 г. по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) [Текст]: [Федеральный закон № 14-ФЗ, принят 26.10.1996 г. по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 5. – Ст. 410.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) [Текст]: [Федеральный закон № 146-ФЗ, принят 26.11.2001 г. по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства РФ. –2001. – № 49. – Ст. 4552.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть четвертая) [Текст]: [Федеральный закон № 230-ФЗ, принят 18.12.2006 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства РФ. – 2006. – № 52 (1 ч.). – Ст.5496.

Бюджетный кодекс Российской Федерации [Текст]: [Федеральный закон № 145-ФЗ, принят 31.07.1998 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 31 — Ст. 3823

Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» [Текст]: [Федеральный закон № 152-ФЗ, принят 11.11.2003 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2003 г. — № 46 (часть II) — Ст. 4448

Федеральный закон «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» [Текст]: [Федеральный закон № 131-ФЗ, принят 6.10.2003 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2003 г. — № 40 — Ст. 3822

Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» [Текст]: [Федеральный закон № 156-ФЗ, принят 29.11.2001 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2001 г. — № 49 — Ст. 4562

Федеральный закон «Об ипотеке (залоге недвижимости)» [Текст]: [Федеральный закон № 102-ФЗ, принят 16.07.1998 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 29 — Ст. 3400

Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» [Текст]: [Федеральный закон № 136-ФЗ, принят 29.07.1998 г., по состоянию на 05.05.2009.] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 31 — Ст. 3814

Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» [Текст]: [Федеральный закон № 14-ФЗ, принят 8.02.1998 г., по состоянию на 05.05.2009.] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 7 — Ст. 785

Федеральный закон «О переводном и простом векселе» [Текст]: [Федеральный закон № 48-ФЗ, принят 11.03.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1997 г. — № 11 — Ст. 1238

Федеральный закон «О производственных кооперативах» [Текст]: [Федеральный закон № 41-ФЗ, принят 8.05.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996 г. — № 20 — Ст. 2321

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» [Текст]: [Федеральный закон № 39-ФЗ, принят 22.04.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Российская газета. — 1996 г. — № 79

Федеральный закон «О введении в действие части второй Гражданского кодекса Российской Федерации» [Текст]: [Федеральный закон № 15-ФЗ, принят 26.01.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996 г. — № 5 — Ст. 411

Федеральный закон «Об акционерных обществах» [Текст]: [Федеральный закон № 208-ФЗ, принят 26.12.1995 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996 г. — № 1. — Ст. 1

Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» [Текст]: [Федеральный закон № 395-I, принят 2.12.1990 г., по состоянию на 05.05.2009] // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР. — 1990 г. — № 27 — Ст. 357

Указ Президента РФ «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации» [Текст]: [Указ № 1034, принят 16.09.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1997 г. — № 38 — Ст. 4356

Указ Президента РФ «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечению прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетах на фондовом рынке Российской Федерации» [Текст]: [Указ № 662, принят 3.07.1995 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1995 г. — № 28 — Ст. 2639

Указ Президента РФ «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» [Текст]: [Указ № 2063, принят 4.11.1994 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1994 г. — № 28 — Ст. 2972

Указ Президента РФ «О выпуске и обращении жилищных сертификатов» [Текст]: [Указ № 1182, принят 10.06.1994 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1994 г. — № 7 — Ст. 694

Постановление Правительства РФ «О Комплексной программе стимулирования отечественных и иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации» [Текст]: [Постановление № 1016, принято 13.10.1995 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1995 г. — № 43 — Ст. 4069

Постановление Правительства РФ «О выпуске казначейских обязательств» [Текст]: [Постановление № 906, принято 9.08.1994 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1994 г. — № 16 — Ст. 1911

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» [Текст]: [Постановление № 36, принято 16.10.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. — 1997 г. — № 8

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» [Текст]: [Постановление № 27, принято 2.10.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. — 1997 г. — № 7

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «О публичном раскрытии информации на рынке ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 04-674/пз, принят 11.10.2004 г., по состоянию на 05.05.2009] // Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России). – 2004 — № 6

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 06-117/пз-н, принят 10.10.2006 г. по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. — 2007. — № 4.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 07-102/пз-н, принят 9.10.2007 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2008. — № 8

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 06-25/пз-н, принят 7.03.2006 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2006. — № 17

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 06-21/пз-н, принят 28.02.2006 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. — 2006 г. — № 16

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» [Текст]: [Приказ № 06-24/пз-н, принят 7.03.2006 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. — № 18

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 07-4/пз-н, принят 25.01.2007 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. — 2007 — № 25

Специальная и учебная литература

Абова Т.Е., Кабалкин А.Ю. Комментарий к Гражданскому кодексу РФ. [Текст] — М., Юрайт-Издат. – 2006.

Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах [Текст] — М., БЕК, — 2009.

Алексеев А.А. Правовая природа вексельного кредитования [Текст] // Гражданское право. – 2006. – № 1.

Алексеева Е.В., Мурадова С.Ш. Рынок ценных бумаг. [Текст] — М., Феникс. 2009.

Архипов И.В. Модернизация торгового права и коммерческого процесса в России в XIX – начале ХХ в. [Текст] – Саратов, Изд-во СГУ. — 2007. – С. 106.

Белов В.А. О презентационной природе ценных бумаг и формальной легитимации их держателей [Текст] // Законы России: опыт, анализ, практика. – 2006. – № 7.

Белов В.А. Общие положения о ценных бумагах: некоторые юридические заблуждения [Текст] // Законодательство. – 2009. — № 2.

Белов В.А. Юридическая природа сделок с акциями, выпуск которых не прошел государственной регистрации [Текст] – М., Юрайт. 2005.

Беляева О.А. Чеки в современном гражданском обороте [Текст] // Журнал российского права. – 2008. – № 3.

Бондарь Т. Рынок региональных облигаций: проблемы формирования [Текст] // Финансы. – 2009. – №1.

Витип А. Рынок ценных бумаг и инвестиции: Кризис и предпосылки его преодоления [Текст] // Вопросы экономики. – 2004. – №9.

Витрянский В.В. Гражданский кодекс о договоре [Текст] // Вестник ВАС РФ. — 2008. — №10.

Габов А.В. Неимущественные элементы в содержании ценной бумаги [Текст] // Адвокат. – 2009. — №4.

Голубков А.Ю. Правовое регулирование рынка ценных бумаг [Текст] // Государство и право. – 2008. – № 2.

Грачев В.В. Способ легитимации как основание классификации ценных бумаг [Текст] // Законы России: опыт, анализ, практика. – 2006. – № 7.

Гудков Ф. Назначение складского свидетельства [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2006. – № 11.

Добрынина Л. Понятие и признаки бездокументарных ценных бумаг [Текст] // Хозяйство и право. — 2009. — №3.

Доклад ЦБ России, ФКЦБ России, Минфина РФ от 1 июля 1997 г. №№ 01-04/804, ДВ-4117 и 05-1-01 «О концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг» [Текст] // Вестник Банка России от 23 июля 1997 г. № 47

Дорохин Д.В. Некоторые вопросы сферы обращения ценных бумаг [Текст] // Гражданин и право. – 2006. — № 4.

Жуков Е.Ф., Нишатов Н.П., Торопцов В.С. Рынок ценных бумаг. [Текст] – М., Вузовский учебник. – 2009.

Звягинцев Д.А. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России [Текст] // Законодательство. – 2008. — № 1.

Иванов К.Б. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России. Доклад ФКЦБ при Правительстве РФ [Текст] // Экономика и жизнь. — 1995. — №35.

Иванов М.Е. Вектор развития российского рынка ценных бумаг в условиях мирового финансового кризиса [Текст] // Право и экономика. – 2009. — № 4.

Камышанова А.Е. Правовая природа жилищных сертификатов [Текст] // Семейное и жилищное право. – 2008. – № 3.

Кастальский В. Ценные бумаги как предмет залога [Текст] // Право и экономика. – 2007. – № 12.

Колесников В.И., Торкановский В.С. Ценные бумаги. [Текст] — М., Финансы и статистика — 2000.

Крашенинников Е.А. Ценные бумаги на предъявителя. [Текст] – М., Юристъ. — 2008.

Крашенинников Е.А. Ценные бумаги на предъявителя. [Текст] – М., Юристъ. – 2008.

Лисицын А.Ю. Правовое регулирование обращения неэмиссионные ценных бумаг [Текст] // Журнал российского права. – 2009. – № 4.

Майфат А.В. Гражданско-правовые конструкции инвестирования: монография [Текст] – М., Волтерс Клувер. 2008.

Маренков Н.Л. Ценные бумаги. [Текст] — СПб., Питер. 2008.

Медведев Д.А. Вопросы ценных бумаг [Текст] // Правоведение. – 2008. – №1.

Миронов В. Облигации спасут российский фондовый рынок [Текст] // Рынок ценных бумаг. — 1996. — № 7.

Мифанов С. Некоторые проблемы правового регулирования операций с бездокументарными ценными бумагами [Текст] // Хозяйство и право. — 2008. — №12.

Мурзин Д. Переворот в обороте ценных бумаг [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2009. – № 10.

Неверов О.Г. Роль товарораспорядительных документов в современном торговом обороте [Текст] // Законодательство. – 2008. – № 5.

Неверов О.Г. Товарораспорядительный документ как объект имущественного оборота [Текст] // Юрист. – 2009. – № 3.

Новоселова Л.А. Механизм реализации права выкупа собственных акций общества [Текст] // Арбитражные споры. – 2008. – № 2.

Ожегов С.И. Словарь русского языка. [Текст] — М., Мир и образование,- 2008.

Паранич А.В., Богословский Д.В. Рынок облигаций Санкт-Петербурга: текущее состояние и перспективы [Текст] // Финансы. – 2008. – № 7.

Пахомов Д.С. Возникновение и развитие векселя и законодательства о векселях: от средних веков до наших дней [Текст] // История государства и право. – 2007. – № 4.

Пенцов Д.А. Понятие «security» и правовое регулирование фондового рынка США. [Текст] — СПб., Юридический центр Пресс, 2009.

Поскребнев М.Е. Залог ценных бумаг как способ обеспечения исполнения обязательств: Автореф. дисс. на соискание уч. степени канд. юрид. наук, по спец.: 12.00.03. [Текст] — М., 2007.

Редькин И.В. Классическая правовая модель ценных бумаг и ее современные модификации [Текст] // Российский юрист – 2009. – № 2.

Ротко С.В., Тимошенко Д.А. Составление и выдача закладной [Текст] // Современное право. – 2008. – № 5.

Селиванова Т.С. Ценные бумаги: теория, задачи с решениями, учебные ситуации, тесты. [Текст] — М., Издательский дом Дашков и К. 2009.

Семенов А.В. Некоторые вопросы правового регулирования коносамента как доказательства договора морской перевозки грузов [Текст] // Транспортное право. – 2008. – № 1. – С. 27.

Сребник Б.В. Организация выпуска и обращения ценных бумаг [Текст] // Ценные бумаги. — III квартал 2007. — № 3.

Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг. [Текст] — М., КноРус. 2009.

Третьяков А., Лялин С. Зарубежные рынки облигаций с точки зрения российского инвестора [Текст] // Рынок ценных бумаг. – 2009. – № 3.

Уруков В.Н. Предъявление векселя к платежу (акцепту), неплатеж (неакцепт) и его правовые последствия [Текст] // Право и экономика. – 2007. – № 9.

Хейр Л. Ценные бумаги, обеспеченные ипотекой и активами. [Текст] — М., Альпина Бизнес Букс. 2008.

Чанкин В.В. Правовые проблемы формирования рынка ценных бумаг [Текст] / Правовые проблемы экономической реформы. – Ярославль., ЯрГУ. 2009.

Шапп Я. Основы гражданского права Германии. [Текст] — М., БЕК, 2009.

Шевченко Г. Ценные бумаги [Текст] // Право и экономика. – 2008. — № 12.

Шевченко Г.Н. Акция как корпоративная ценная бумага [Текст] // Журнал российского права. – 2005. – № 1.

Шевченко Г.Н. Правовое регулирование облигаций: Понятие и виды [Текст] // Современное право. – 2008. – № 5.

Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. [Текст] – М., Статут. 2006.

Шорникова Н. Правовые проблемы залога акций [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2006. – № 16.

Материалы юридической практики

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 апреля 2001 г. № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным» [Текст] // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. — 2001 г. — № 7

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 апреля 1998 г. № 33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций» [Текст] // Закон. — 2002 г. — № 8

Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля 1997 г. № 18 «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» [Текст] // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. — 1997 г. — № 10

Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 3 марта 1999г. № 4 «О некоторых вопросах, связанных с обращением взыскания на акции» [Текст] // Российская газета. — 1999 г. — №4

Постановление ВС РФ от 18 июня 1993 г. № 5234-I «О порядке применения пункта 5.4. Государственной программы приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации на 1992 год» [Текст] // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации – 1993. — № 27 — Ст. 1024.

1 Колесников В.И., Торкановский В.С. Ценные бумаги. [Текст] — М., Финансы и статистика. 2000 — С. 34-35.

2 Постановление ВС РФ от 18 июня 1993 г. № 5234-I «О порядке применения пункта 5.4. Государственной программы приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации на 1992 год» [Текст] // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации – 1993. — № 27 — Ст. 1024.

3 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 07-4/пз-н, принят 25.01.2007 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. — 2007 — № 25

4 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 06-117/пз-н, принят 10.10.2006 г. по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. — 2007. — № 4. – С. 14

5 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 07-102/пз-н, принят 9.10.2007 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2008. — № 8. – С. 26

6 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» [Текст]: [Приказ № 06-24/пз-н, принят 7.03.2006 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. — № 18. – С. 33

7 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 06-25/пз-н, принят 7.03.2006 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. – 2006. — № 17. – С. 20

8 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» [Текст]: [Приказ № 08-19/пз-н, принят 20.05.2008 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. — 2008 г. — № 30. – С. 35

9 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «О публичном раскрытии информации на рынке ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 04-674/пз, принят 11.10.2004 г., по состоянию на 05.05.2009] // Вестник Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России). – 2004 — № 6. – С. 36

10 Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг» [Текст]: [Приказ № 06-21/пз-н, принят 28.02.2006 г., по состоянию на 05.05.2009] // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. — 2006 г. — № 16. – С. 13

11 Иванов К.Б. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России. Доклад ФКЦБ при Правительстве РФ [Текст] // Экономика и жизнь. — 1995. — №35. — С. 26. – С. 10

12 Миронов В. Облигации спасут российский фондовый рынок [Текст] // Рынок ценных бумаг. — 1996. — № 7. — С. 15-16

13 Витип А. Рынок ценных бумаг и инвестиции: Кризис и предпосылки его преодоления [Текст] // Вопросы экономики. – 2004. – №9. – С. 73

14 Селиванова Т.С. Ценные бумаги: теория, задачи с решениями, учебные ситуации, тесты. [Текст] — М., Издательский дом Дашков и К. 2009. — С. 73

15 Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» [Текст]: [Федеральный закон № 39-ФЗ, принят 22.04.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Российская газета. — 1996 г. — № 79. – С. 24

16 Федеральный закон «Об акционерных обществах» [Текст]: [Федеральный закон № 208-ФЗ, принят 26.12.1995 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996 г. — № 1. — Ст. 1

17 Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» [Текст]: [Федеральный закон № 39-ФЗ, принят 22.04.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Российская газета. — 1996 г. — № 79. – С. 25

18 Федеральный закон «О производственных кооперативах» [Текст]: [Федеральный закон № 41-ФЗ, принят 8.05.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996 г. — № 20 Ст. 2321

19 Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» [Текст]: [Федеральный закон № 14-ФЗ, принят 8.02.1998 г., по состоянию на 05.05.2009.] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 7 — Ст. 785

20 Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» [Текст]: [Федеральный закон № 136-ФЗ, принят 29.07.1998 г., по состоянию на 05.05.2009.] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 31 — Ст. 3814

21 Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» [Текст]: [Федеральный закон № 152-ФЗ, принят 11.11.2003 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2003 г. — № 46 (часть II) — Ст. 4448

22 Указ Президента РФ «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» [Текст]: [Указ № 2063, принят 4.11.1994 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1994 г. — № 28 — Ст. 2972

23 Указ Президента РФ «О выпуске и обращении жилищных сертификатов» [Текст]: [Указ № 1182, принят 10.06.1994 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1994 г. — № 7 — Ст. 694

24 Указ Президента РФ «О мерах по формированию общероссийской телекоммуникационной системы и обеспечению прав собственников при хранении ценных бумаг и расчетах на фондовом рынке Российской Федерации» [Текст]: [Указ № 662, принят 3.07.1995 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1995 г. — № 28 — Ст. 2639

25 Указ Президента РФ «О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров»

[Текст]: [Указ № 1157, принят 18.11.1995 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1995 г. — № 47 — Ст. 4501

26 Указ Президента РФ «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации» [Текст]: [Указ № 1034, принят 16.09.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1997 г. — № 38 — Ст. 4356

27 Постановление Правительства РФ «О Комплексной программе стимулирования отечественных и иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации» [Текст]: [Постановление № 1016, принято 13.10.1995 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1995 г. — № 43 — Ст. 4069

28 Постановление Правительства РФ «О выпуске казначейских обязательств» [Текст]: [Постановление № 906, принято 9.08.1994 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1994 г. — № 16 — Ст. 1911

29 Белов В.А. Общие положения о ценных бумагах: некоторые юридические заблуждения [Текст] // Законодательство. – 2009. — № 2. – С. 32-33

30 Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 апреля 2001 г. № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным» [Текст] // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. — 2001 г. — № 7

31 Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 21 апреля 1998 г. № 33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций» [Текст] // Закон. — 2002 г. — № 8

32 Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 3 марта 1999 г. № 4 «О некоторых вопросах, связанных с обращением взыскания на акции» [Текст] // Российская газета. — 1999 г. — №4

33 Крашенинников Е.А. Ценные бумаги на предъявителя. [Текст] – М., Юристъ. 2008. – С. 5-6.

34 Габов А.В. Неимущественные элементы в содержании ценной бумаги [Текст] // Адвокат. – 2009. — №4. – С. 15

35 Иванов М.Е. Вектор развития российского рынка ценных бумаг в условиях мирового финансового кризиса [Текст] // Право и экономика. – 2009. — № 4. – С. 42

36 Чанкин В.В. Правовые проблемы формирования рынка ценных бумаг [Текст] / Правовые проблемы экономической реформы. – Ярославль., ЯрГУ. 2009. – С. 63.

37 Медведев Д.А. Вопросы ценных бумаг [Текст] // Правоведение. – 2008. – № 1. – С. 115.

38 Редькин И.В. Классическая правовая модель ценных бумаг и ее современные модификации [Текст] // Российский юрист – 2009. – № 2. – С. 70.

39 Белов В.А. Юридическая природа сделок с акциями, выпуск которых не прошел государственной регистрации [Текст] – М., Юрайт. 2005. – С. 12.

40 Грачев В.В. Способ легитимации как основание классификации ценных бумаг [Текст] // Законы России: опыт, анализ, практика. – 2006. – № 7. – С. 16

41 Белов В.А. О презентационной природе ценных бумаг и формальной легитимации их держателей [Текст] // Законы России: опыт, анализ, практика. – 2006. – № 7. – С. 38.

42 Сребник Б.В. Организация выпуска и обращения ценных бумаг [Текст] // Ценные бумаги. — III квартал 2007. — № 3. – С. 22

43 Белов В.А. Юридическая природа сделок с акциями, выпуск которых не прошел государственной регистрации [Текст] – М., Юрайт. 2004. – С. 69.

44 Федеральный закон «Об ипотеке (залоге недвижимости)» [Текст]: [Федеральный закон № 102-ФЗ, принят 16.07.1998 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 29 — Ст. 3400

45 Ротко С.В., Тимошенко Д.А. Составление и выдача закладной [Текст] // Современное право. – 2008. – № 5. – С. 23.

46 Шевченко Г.Н. Акция как корпоративная ценная бумага [Текст] // Журнал российского права. – 2005. – № 1. – С. 24.

47 Новоселова Л.А. Механизм реализации права выкупа собственных акций общества [Текст] // Арбитражные споры. – 2008. – № 2. – С. 17.

48 Майфат А.В. Гражданско-правовые конструкции инвестирования: монография [Текст] – М., Волтерс Клувер. 2008. – С. 66.

49 Мурзин Д. Переворот в обороте ценных бумаг [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2009. – № 10. – С. 7.

50 Дорохин Д.В. Некоторые вопросы сферы обращения ценных бумаг [Текст] // Гражданин и право. – 2006. — № 4. – С. 27-28

51 Шапп Я. Основы гражданского права Германии. [Текст] — М., БЕК, 2009. — С. 56.

52 Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг. [Текст] — М., КноРус. 2009. – С. 173

53 Жуков Е.Ф., Нишатов Н.П., Торопцов В.С. Рынок ценных бумаг. [Текст] – М., Вузовский учебник. 2009. – С. 132-133

54 Витрянский В.В. Гражданский кодекс о договоре [Текст] // Вестник ВАС РФ. — 2008. — №10. — С.101.

55 Алексеева Е.В., Мурадова С.Ш. Рынок ценных бумаг. [Текст] — М., Феникс. 2009. – С. 217

56 Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах. [Текст] — М., БЕК, 2009. — С. 179.

57Маренков Н.Л. Ценные бумаги. [Текст] — СПб., Питер.2008. – С. 63

58 Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах. [Текст] — М., БЕК, 2009. — С. 183.

59 Сребник Б.В. Организация выпуска и обращения ценных бумаг [Текст] // Ценные бумаги. — III квартал 2007. — № 3. – С. 27

60 Белов В.А. Юридическая природа сделок с акциями, выпуск которых не прошел государственной регистрации [Текст] – М., Юрайт. — 2004. – С. 74

61 Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» [Текст]: [Федеральный закон № 156-ФЗ, принят 29.11.2001 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2001 г. — № 49 — Ст. 4562

62 Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» [Текст]: [Федеральный закон № 152-ФЗ, принят 11.11.2003 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2003 г. — № 46 (часть II). -Ст. 4448

63 Белов В.А. Юридическая природа сделок с акциями, выпуск которых не прошел государственной регистрации [Текст] – М., Юрайт. — 2005. – С. 18-19.

64 Алексеева Е.В., Мурадова С.Ш. Рынок ценных бумаг. [Текст] — М., Феникс. – 2009. – С. 219-220

65 Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах. [Текст] — М., БЕК, — 2009. — С. 184

66 Постановление Правительства РСФСР «Об утверждении положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР» [Текст]: [Постановление № 78, принято 28.12.1991 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание постановлений Правительства Российской Федерации. — 1992 г. — № 5 — Ст. 26

67 Мифанов С. Некоторые проблемы правового регулирования операций с бездокументарными ценными бумагами [Текст] // Хозяйство и право. — 2008. — №12. — С.48.

68 Доклад ЦБ России, ФКЦБ России, Минфина РФ от 1 июля 1997 г. №№ 01-04/804, ДВ-4117 и 05-1-01 «О концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг» [Текст] // Вестник Банка России от 23 июля 1997 г. № 47. – С. 34

69 Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» [Текст]: [Постановление № 27, принято 2.10.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. — 1997 г. — № 7. – С. 12

70 Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» [Текст]: [Постановление № 36, принято 16.10.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. — 1997 г. — № 8. – С. 8

71 Пенцов Д.А. Понятие «security» и правовое регулирование фондового рынка США. [Текст] — СПб., Юридический центр Пресс, 2009. — С. 164.

72 Ожегов С.И. Словарь русского языка. [Текст] — М., Мир и образование, 2008. С. 438

73 Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг. [Текст] — М., КноРус. 2009. – С. 176

74 Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах [Текст] — М., БЕК, 2009. — С. 196.

75 Дорохин Д.В. Некоторые вопросы сферы обращения ценных бумаг [Текст] // Гражданин и право. – 2006. — № 4. – С. 29-30

76 Мурзин Д. Переворот в обороте ценных бумаг [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2009. – № 10. – С. 9

77 Хейр Л. Ценные бумаги, обеспеченные ипотекой и активами. [Текст] — М., Альпина Бизнес Букс. 2008. – С. 263

78 Добрынина Л. Понятие и признаки бездокументарных ценных бумаг [Текст] // Хозяйство и право. — 2009. — №3. — С.51.

79 Звягинцев Д.А. Проблемы развития рынка ценных бумаг в России [Текст] // Законодательство. – 2008. — № 1. – С. 26-27

80 Основы Гражданского законодательства Союза ССР и республик [Текст]: [Основы законодательства приняты 31.05.1991 г.] // Ведомости ВС СССР. — 1991 г. — № 26 — Ст. 733

81 Мурзин Д. Переворот в обороте ценных бумаг [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2009. – № 10. – С. 10

82 Поскребнев М.Е. Залог ценных бумаг как способ обеспечения исполнения обязательств: Автореф. дисс. на соискание уч. степени канд. юрид. наук, по спец.: 12.00.03. [Текст] — М., 2007. — С. 13-14.

83 Шевченко Г.Н. Акция как корпоративная ценная бумага [Текст] // Журнал российского права. – 2005. – № 1. – С. 67.

84 Редькин И.В. Классическая правовая модель ценных бумаг и ее современные модификации [Текст] // Российский юрист – 2009. – № 2. – С. 75

85 Чанкин В.В. Правовые проблемы формирования рынка ценных бумаг [Текст] / Правовые проблемы экономической реформы. – Ярославль., ЯрГУ. 2009. – С. 67

86 Бюджетный кодекс Российской Федерации [Текст]: [Федеральный закон № 145-ФЗ, принят 31.07.1998 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1998 г. — № 31 — Ст. 3823

87 Бондарь Т. Рынок региональных облигаций: проблемы формирования [Текст] // Финансы. – 2009. – №1. – С. 15.

88 Камышанова А.Е. Правовая природа жилищных сертификатов [Текст] // Семейное и жилищное право. – 2008. – № 3. – С. 15.

89 Шевченко Г.Н. Правовое регулирование облигаций: Понятие и виды [Текст] // Современное право. – 2008. – № 5. – С.19.

90 Шевченко Г. Ценные бумаги [Текст] // Право и экономика. – 2008. — № 12. – С. 16

91 Иванов М.Е. Вектор развития российского рынка ценных бумаг в условиях мирового финансового кризиса [Текст] // Право и экономика. – 2009. — № 4. – С. 47

92 Чанкин В.В. Правовые проблемы формирования рынка ценных бумаг [Текст] / Правовые проблемы экономической реформы. – Ярославль., ЯрГУ. – 2009. – С. 69

93 Белов В.А. Общие положения о ценных бумагах: некоторые юридические заблуждения [Текст]// Законодательство. – 2009. — № 2. – С. 34

94 Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» [Текст]: [Федеральный закон № 39-ФЗ, принят 22.04.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996 г. — № 17 — Ст. 1918

95 Голубков А.Ю. Правовое регулирование рынка ценных бумаг [Текст] // Государство и право. – 2008. – № 2. – С. 23.

96 Абова Т.Е., Кабалкин А.Ю. Комментарий к Гражданскому кодексу РФ. [Текст] — М., Юрайт-Издат. 2006. — С. 184

97 Федеральный закон «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации» [Текст]: [Федеральный закон № 131-ФЗ, принят 6.10.2003 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2003 г. — № 40 — Ст. 3822

98 Паранич А.В., Богословский Д.В. Рынок облигаций Санкт-Петербурга: текущее состояние и перспективы [Текст] // Финансы. – 2008. – № 7. – С. 25.

99 Шорникова Н. Правовые проблемы залога акций [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2006. – № 16. – С. 5.

100 Третьяков А., Лялин С. Зарубежные рынки облигаций с точки зрения российского инвестора [Текст] // Рынок ценных бумаг. – 2009. – № 3. – С. 24.

101 Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. [Текст] – М., Статут. 2006. – С. 67.

102 Белов В.А. Общие положения о ценных бумагах: некоторые юридические заблуждения [Текст] // Законодательство. – 2009. — № 2. – С. 36

103 Иванов М.Е. Вектор развития российского рынка ценных бумаг в условиях мирового финансового кризиса [Текст] // Право и экономика. – 2009. — № 4. – С. 53

104 Лисицын А.Ю. Правовое регулирование обращения неэмиссионные ценных бумаг [Текст] // Журнал российского права. – 2009. – № 4. – С. 42.

105 Федеральный закон «О введении в действие части второй Гражданского кодекса Российской Федерации» [Текст]: [Федеральный закон № 15-ФЗ, принят 26.01.1996 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996 г. — № 5 — Ст. 411

106 Крашенинников Е.А. Ценные бумаги на предъявителя. [Текст] – М., Юристъ. 2008. – С. 12

107 Иванов М.Е. Вектор развития российского рынка ценных бумаг в условиях мирового финансового кризиса [Текст] // Право и экономика. – 2009. — № 4. – С. 46

108 Федеральный закон «О переводном и простом векселе» [Текст]: [Федеральный закон № 48-ФЗ, принят 11.03.1997 г., по состоянию на 05.05.2009] // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1997 г. — № 11 — Ст. 1238

109 Беляева О.А. Чеки в современном гражданском обороте [Текст] // Журнал российского права. – 2008. – № 3. – С. 38.

110 Крашенинников Е.А. Ценные бумаги на предъявителя. [Текст] – М., Юристъ. 2008. – С. 15

111 Пахомов Д.С. Возникновение и развитие векселя и законодательства о векселях: от средних веков до наших дней [Текст] // История государства и право. – 2007. – № 4. – С. 29.

112 Архипов И.В. Модернизация торгового права и коммерческого процесса в России в XIX – начале ХХ в. [Текст] – Саратов, Изд-во СГУ. — 2007. – С. 106.

113 Конвенция о гербовом сборе в отношении переводного и простого векселей (Женева, 7 июня 1930 г.) [Текст] // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. – 1995. — № 1. – С. 25

114 Алексеев А.А. Правовая природа вексельного кредитования [Текст] // Гражданское право. – 2006. – № 1. – С. 14.

115 Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля 1997 г. № 18 «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» [Текст] // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. — 1997 г. — № 10. – С. 34

116 Уруков В.Н. Предъявление векселя к платежу (акцепту), неплатеж (неакцепт) и его правовые последствия [Текст] // Право и экономика. – 2007. – № 9. – С. 29.

117 Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» [Текст]: [Федеральный закон № 395-I, принят 2.12.1990 г., по состоянию на 05.05.2009] // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР. — 1990 г. — № 27 — Ст. 357

118 Неверов О.Г. Роль товарораспорядительных документов в современном торговом обороте [Текст] // Законодательство. – 2008. – № 5. – С. 54.

119 Неверов О.Г. Товарораспорядительный документ как объект имущественного оборота [Текст] // Юрист. – 2009. – № 3. – С. 17.

120 Кастальский В. Ценные бумаги как предмет залога [Текст] // Право и экономика. – 2007. – № 12. – С. 36.

121 Гудков Ф. Назначение складского свидетельства [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2006. – № 11. – С. 10.

122 Семенов А.В. Некоторые вопросы правового регулирования коносамента как доказательства договора морской перевозки грузов [Текст] // Транспортное право. – 2008. – № 1. – С. 27.