admin, Автор в Рефетека.ру - Страница 1650 из 3764

Курсовая работа: Материальные затраты: учёт и анализ

Posted on 25.06.2017 by admin

АВТОНОМНАЯ НЕКОММЕРЧЕСКАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

ЦЕНТРОСОЮЗА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

«РОССИЙСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ КООПЕРАЦИИ»

Владимирский филиал

Кафедра экономики и кооперации

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине: Бухгалтерский управленческий учёт

на тему: Материальные затраты: учёт и анализ

Выполнила студентка группы БЗП- 105

Феоктистова Ирина Игоревна

Научный руководитель

Биткина Ольга Ивановна

Владимир 2009

Содержание

Введение

1.Теория: Материальные затраты как объект управленческого учёта

1.1 Понятие материальных затрат, их классификация

1.2 Методы оценки материалов

1.3 Движение материалов и учет расходования их в производстве

1.4 Учёт материальных затрат

2. Практика: учёт и анализа материальных затрат на материалах ЗАО « Собинская швейная фабрика»

2.1 Краткая характеристика предприятия

2.2 Особенности документального оформления и учёта материалов в швейном производстве

2.3 Анализ прямых материальных затрат

2.4 Направление сокращения материальных затрат

Заключение

Список использованной литературы

Приложения

Введение

Материально-производственные запасы – это часть имущества:

а) используемая при производстве продукции (сырья и основные материалы);

б) предназначенная для продажи;

в) используемая для управленческих нужд организации (вспомогательные материалы топливо, запасные части и другое).

Основная часть материально-производственных запасов используется в качестве предметов труда в производственном процессе. Они целиком потребляются в каждом производственном цикле и полностью переносят свою стоимость на стоимость производственной продукции.

Материальные затраты наиболее крупный элемент затрат на производство, доля которого в общей сумме затрат составляет 60-90%, лишь в добывающих отраслях промышленности его доля невелика. Состав материальных затрат неоднороден и включает расходы на сырье. В стоимость сырья и материалов включается комиссионные вознаграждения, оплата посреднических услуг и др. Стоимость потребленного в процессе производства сырья и материалов включается в себестоимость продукции без налога на добавленную стоимость (НДС).

Актуальность выбранной темы объясняется тем что, материальные затраты, их учёт и анализ помогает осуществлять предприятием функций планирования, контроля и принятия решений.

Целью данной работы является рассмотрение состав материально- производственных запасов и, в частности, материалов, используемых для производства продукции, выполнения работ и оказания услуг ; о способах оценки материалов при их поступлении в организацию и отпуске в производство; изучение методики учёта поступления материалов, и их выбытия; осветить теоретические и практические вопросы сущности состояния учета материальных затрат.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

— рассмотреть методы учёта материальных затрат; методы оценки материалов; и их классификацию;

— изучить синтетический и аналитический учета материальных затрат;

— рассказать обо всех общих положений по учёту материальных затрат;

Учет материальных затрат по праву занимает одно из немаловажных мест во всей системе учета на предприятии.

Объектом исследования является: ЗАО «Собинская Швейная Фабника».

1. Материальные затраты как объект управленческого учёта

1.1 Понятие материальных затрат, их классификация

Материальные затраты относят к прямым, и учитываются по следующим статьям калькуляции: — сырьё и основные материалы;

— возвратные отходы производства;

— покупные полуфабрикаты и комплектующие изделия;

— топливо и энергия на технологические цели;

— и другие.

Одним из необходимых элементов производственного процесса любого промышленного предприятия выступают предметы труда, представляющие собой готовые природные или предварительно обработанные материальные ресурсы: сырьё и материалы, полуфабрикаты, топливо, запасные части и др. В процессе производства они выступают в качестве объектов воздействия человека с помощью имеющихся средств туда в целях создания продукта для потребления.

В отличии от основных средств материальные ресурсы в процессе производства участвуют однократно и переносят свою стоимость на вырабатываемый продукт полностью. Поэтому после каждого процесса производства их приходится замерять новыми экземплярами того же вида.

На производственных предприятиях материальные ресурсы в себестоимости выпускаемых изделий занимают значительный удельный вес. Поэтому их учёт , хранение и рациональное использование в процессе производства имеют важное значение в повышение эффективности финансово-хозяйственной деятельности предприятия.

Основными задачами учёта производственных запасов являются:

— правильное и своевременное документальное оформление всех операций по движению материальных ресурсов;

— контроль за сохранностью материальных ресурсов в местах их хранения и на всех стадиях движения;

— контроль за соблюдением установленных норм расхода материальных ресурсов в процессе производства;

— своевременное выявление материальных ресурсов, не используемых предприятием и подлежащих реализации другим предприятиям и др.

Необходимыми условиями действенного контроля за сохранностью и рациональным использованием материальных ресурсов на предприятии являются:

— надлежащая организация материально- технического снабжения;

должностное состояние складского и весоизмерительного хозяйства;

наличие прогрессивных норм расхода материальных ресурсов на единицу продукции;

Запасы товарно-материальных ценностей должны соответствовать нормативам, установленным администрацией. При определении нормативов принимают во внимание планируемые объёмы производства продукции, сложившуюся динамику цен на материальных ценностей, надёжность поставщиков и транспортных организаций , специфические особенности закупаемых сырья и материалов, наличие складских помещений у организации и ряд других факторов.

При высоком уровне организации снабжения и производственного процесса организации должны стремится к установлению минимальных нормативов материальных запасов, что позволит снизить потери из-за порчи при хранении и страховании, увеличить доходы с оборотного капитала.

Под расходом сырья и материалов в процессе производства понимают их непосредственное потребление в процессе производства. Отпуск сырья и материалов в кладовые цехов рассматривается не как расход на производство, а как перемещение материальных ценностей.

Важным условием контроля за рациональным использованием материалов является их нормирование и отпуск на основе установленных лимитов. Лимиты рассчитываются отделами снабжения на основе данных планового отдела об объёме выпуска продукции и норм расхода материалов на единицу продукции.

Все службы предприятия должны иметь список должностных лиц, которым предоставлено право подписывать документы на получение и отпуск материалов со склада, а также давать разрешение на вывоз их с предприятия. Отпускаемые материалы должны быть точно взвешены, измерены и подсчитаны.1

Порядок документального оформления отпуска материалов зависит прежде всего от организации производства, направления расхода и периодичности отпуска.

Расход материалов на производство определяется по первичным документам (требование — накладная, накладная, лимитно-заборная карта).

Классификация производственных запасов. На производственных предприятиях применяется большое количество разнообразных материальных ресурсов. Одни из них полностью потребляются в производственном процессе (сырьё и основные материалы, полуфабрикаты, комплектующие изделия и т.п.), другие – изменяют только свою форму (смазочные материалы, лаки, краски), третьи- входят в изделия без каких-либо внешних изменений (запасные части). В зависимости от функциональной роли и назначения в процессе производства их подразделяют на следующие группы:

Сырье и основные материалы – предмет труда, из которых изготавливают продукт и которые образуют материальную основу продукта.

Например: в процессе производства пива к сырью относятся ячмень, солод, хмель, рис, сахар, кукурузная крупа.

Вспомогательные материалы – используют для воздействия на сырье и основные материалы, придания продукту определенных потребительских свойств или же для обслуживания и ухода за орудием труда и облегчения процесса производства. В пиво индустрии это: кроненпробка, этикетка глизельгур, фильтркартон и другие.

Следует иметь в виду, что деление материалов на основные и вспомогательные носит условный характер и не редко зависит лишь от количества материала, использованного на производство различных видов продукции.

Покупные полуфабрикаты – представляют собой предметы труда изготовленные другим предприятием и предназначенные для дальнейшей обработки на данном предприятии. В изготовлении продукции они выполняют такую же роль, как и основные материалы, то есть составляют материальную основу.

Возвратные отходы производства – остатки сырья и материалов, образовавшиеся в процессе их переработки в готовую продукцию, полностью или частично утратившие потребительские свойства исходного сырья и материалов (опилки, стружка). При производстве пива к возвратным отходам относятся: дробина, отсев, пивные дрожжи.

Из группы вспомогательных материалов отдельно выделяют в связи с особенностью их использования топливо, тара и тарные материалы, запасные части.

Топливо подразделяют на технологическое (для технологических целей), двигательное (горючее) и хозяйственное (на отопление).

Тара и тарные материалы – предметы, используемые для упаковки, транспортировки, хранения различных материалов и продукции (мешки, ящики, коробки).

Запасные части – используют для ремонта и замены износившихся деталей машин и оборудования. 2

1.2 Методы оценки материалов

В соответствии с ПБУ-5/01 «Учёт МПЗ». Материалы учитываются по фактической себестоимости их приобретения.

Фактическая себестоимость состоит из следующих элементов:

покупная цена без НДС;

надбавка;

комиссионные вознаграждения, уплачиваемые снабженческим организациям;

таможенные пошлины;

расходы по транспортировке и доставке, если применяется сторонний транспорт;

потери материалов в пути в пределах норм естественной убыли;

расходы на командировки, связанные с заготовлением материалов.

Пункты 2-7 составляют транспортно-заготовительные расходы (ТЗ.Р).

Фактическая стоимость материалов = покупная цена + ТЗ.Р

Фактическую стоимость материалов бухгалтерия может определить только по окончанию месяца, когда поступят все платежные документы поставщиков материалов, а также документы за перевозку и погрузочно-разгрузочные работы.

Движение же материалов происходит ежедневно, поэтому учёт материалов по фактической стоимости применяет лишь небольшая часть предприятий, где количество наименований материалов не велико.

Большинство предприятий ведут текущий учёт материалов по учётным ценам (например, по средним покупным ценам).

Для правильного определения фактической себестоимости выпускаемой продукции необходимо и материалы списывать по фактической стоимости.

Материалы, списываемые в производство, могут оцениваться в соответствии с ПБУ-5/01 по следующим методам:

по себестоимости на каждую единицу (применяется редко);

по средней себестоимости;

по методу FIFO ;

по методу LIFO;

При этом необходимо иметь в виду, что производственное предприятие в течение всего отчётного года может применять только один из перечисленных выше методов, который фиксируется в его учётной политике.

Метод оценки материалов по себестоимости каждой единицы основан на индивидуальной оценке материальных запасов, представляющей собой расходы на приобретение конкретного объекта. Прежде всего это относится к материалам, используемым предприятием в особом порядке ( драгоценными металлами, драгоценными камнями и т.д.), и материалам, которые не могут обычным образом заменять друг друга.

Метод оценки материалов по средней себестоимости является традиционным для отечественной учётной практики. В течение отчётного месяца материальные ресурсы, независимо от того, по каким ценам они приобретались, учитываются и списываются на производство, как правило, по твёрдым учётным ценам. В конце месяца сюда же списывается соответствующая доля отклонений фактической себестоимости материальных ресурсов от стоимости их по учётным ценам

Метод оценки материалов по методу ФИФО заключается в том, что материалы последовательно списываются в порядке их поставки на предприятие по принципу «первая партия на приход – первая партия в расход». Это означает что независимо от того, какая партия материалов отпущена в производство, сначала списывают материалы по цене (себестоимости) первой закупленной партии, затем по цене второй партии и т.д. в порядке очерёдности, пока не будет получено общее количество израсходованных материалов за месяц. При этом методе себестоимость продукции снижается.

Метод оценки материалов по методу ЛИФО заключается в том, что материалы списываются в производство в иной последовательности по принципу «последняя партия на приход – первая партия в расход. При этом методе на производство вначале списываются материалы по цене (себестоимости) последней закупленной партии, затем по цене предыдущей партии и т.д. до расхода общего количества. По этому методу себестоимость выпускаемой продукции увеличивается. В практике российских предприятий самый распространённый второй метод (по средней себестоимости).

Применение методов ЛИФО или ФИФО ориентирует предприятие на организацию аналитического учета материалов не только по их видам, но и по отдельным партиям. Выбор метода оценки материальных ценностей закрепляется в учетной политике предприятия. 3

Пример

Остаток материала А на начало периода 100 единиц по сто 700 руб. Поступило 170 единиц, из них: 120 единиц по 710 руб., 50 единиц по 720 руб. Расход 160 единиц.

Определить среднюю цену материалов и рассчитать остаток материалов на конец месяца.

Определим среднюю себестоимость материала А: (100∙700+120∙710+50∙720)/(100+120+50) = 708-15 руб.

Определим сумму отпущенных в производство материалов: 160∙708-15=113304 руб.

Определим сумму остатка на конец месяца: 100+170-160=110

110∙708-15=77896-50

В соответствии с международными стандартами можно использовать методы FIFO

1.3 Движение материалов и учет расходования их в производстве

Первичные документы по поступлению и расходу материальных запасов являются основой организации материального учета. Непосредственно по первичным документам осуществляют предварительный, текущий и последующий контроль за движением, сохранностью и рациональным использованием материальных ресурсов.

Первичные документы по движению материалов должны тщательно оформляться, обязательно содержать подписи лиц, совершивших операции, и коды соответствующих объектов учета. Контроль за соблюдением правил оформления движения материальных ресурсов возложены на главного бухгалтера и руководителей соответствующих подразделений.

Для выполнения производственной программы предприятия определяют потребность в материальных ресурсах и приобретают или производят их.

Поступление материальных ценностей от поставщиков производятся на основании заключенных между покупателями и поставщиками хозяйственных договоров купли-продажи. В договорах в обязательном порядке оговаривается: виды поставляемых ТМЦ, коммерческие условия поставки, количественные и стоимостные показатели ТМЦ, сроки исполнения договора, порядок расчетов. Сделки купли-продажи товаров всегда сопровождается их транспортировкой. Поэтому транспортные расходы – одна из обязательных статей затрат любой организации, часто составляющая значительную долю в объеме затрат.

Движение ТМЦ, являющееся результатом заключенного договора, оформляется специальными товаросопроводительными документами. Перемещение ТМЦ без таких документов возможно только для физических лиц и полностью исключено для юридических.

На поставку материалов организация заключает договора с поставщиками, в которых определяются права, обязанности и ответственность сторон.

Контроль за выполнением плана материально – технического обеспечения по договорам, своевременностью поступления материалов возложен на службу снабжения. С этой целью в ней ведутся ведомости оперативного учета выполнения договоров поставки, в которых отмечают выполнение условий договора о поставке по ассортименту материалов, их количеству, цене, срокам отгрузки и т. д. Контроль за организацией этого учета осуществляет бухгалтерия.

Порядок оформления поступления на предприятие материалов:

Получение любых материальных ценностей представителем организации осуществляется при предъявлении им соответствующей доверенности. При выдаче доверенность регистрируется бухгалтерией в журнале учета выданных доверенностей. В бухгалтерии филиала на основании накладной, выписанной поставщиком при передаче материальных ценностей, выписывается приходный ордер .Приходный ордер выписывается на фактически принятое количество ценностей. При поступлении материалов на основании накладной поставщика в бухгалтерии делается проводка: Д-т 10 К-т 60. Одновременно делается проводка: Д-т 19 К-т 60 – отражена сумма НДС по приобретению материальных ценностей, затем отражается оплата полученных от поставщика материальных ценностей Д-т 60 К-т 51.

Поставщик одновременно с отгрузкой продукции высылает покупателю расчетные и другие сопроводительные документы – платежное требование, в 2-х экземплярах – один непосредственно покупателю, другой – через банк, товарно–транспортную накладную(Прил. № 4) которую составляет грузоотправитель в 4-х экземплярах. Первый из них служит основанием для списания материалов у грузоотправителя, второй для оприходования материалов получателем, третий предназначен для расчетов с автотранспортной организацией и является приложением к счету на оплату за перевозку, четвертый является основанием для учета транспортной работы и прилагается к путевому листу. Товарно-транспортную накладную применяют в качестве приходного документа у покупателя при отсутствии расхождений количества поступивших грузов с данными накладной. Если такое расхождение все же имеется, приемку материалов оформляют актом приемки материалов; квитанцию к железнодорожной накладной и т. д. Расчетные и другие документы, связанные с поступлением материалов поступают ответственному исполнителю по снабжению, где проверяют правильность их оформления и после этого передают в бухгалтерию.

Материальные ценности приходуются в соответствующих единицах измерения(весовых, объемных, линейных, счетом). Если материалы расходуются в единицах, отличных от тех, в которых они поступили, то они учитываются одновременно в двух единицах измерения.

Материалы со складов отпускаются в производственные цехи для изготовления продукции и на различные хозяйственные нужды, а также для реализации как излишние и ненужные.

Порядок документального оформления отпуска материалов зависит прежде всего от организации производства, направление расхода и периодичности их отпуска.

Под отпуском в производство понимается отпуск материалов для изготовления продукции, выполнение работ или оказания услуг. Отпуск материалов в кладовые цехов рассматривается как внутреннее перемещение материалов. При отсутствии кладовых цехов отпуск материалов с центральных складов считывается расходом на производство.

Отпуск материалов в производство и на другие нужды оформляют лимитно-заборными картами, требованиями-накладными, комплектовочными ведомостями, раскройными картами по которым производится отпуск материалов производство. В них фиксируется результаты использования отпущенных материалов по каждой партии.4(Прил.№9).и др.

Лимитно-заборную карту выписывает плановый отдел или отдел снабжения в двух экземплярах, как правило, сроком на 1 месяц. В них указывают: вид операций; номер склада, отпускающего материалы; цех- получатель; шифр затрат; наименовании и номенклатурный номер отпускаемых материалов; единицу измерения и лимит месячного расхода материалов , который исчисляется в соответствии с производственной программой на месяц и действующими нормами расхода. Один экземпляр лимитно-заборной карты до начала месяца вручают структурному подразделению- потребителю материалов, второй – складу. Кладовщик отмечает в обоих экземплярах дату и количество отпущенных материалов, после чего выводит остаток лимита по номенклатурному номеру материала и расписывается в карте структурного подразделения – потребителя материалов. Представитель структурного подразделения расписывается в получение материалов в карте, находящейся на складе.

По окончании месяца оба экземпляра лимитно-заборных карт передают в бухгалтерию для отражения расхода материалов на соответствующих счетах бухгалтерского учёта. Лимитно-заборные карты способствуют усилению контроля за отпуском материалов со склада в пределах предусмотренного лимита и резко сокращают число разовых документов. Однако с помощью лимитно-заборных карт невозможно контролировать использование материалов непосредственно на производстве. Для этой цели используют иные документы и методы.

Сверхлимитный отпуск материалов в производство , а также разовый отпуск ценностей внутри организации между структурными подразделениями оформляется требованиями накладными. Этими же накладными оформляются операции по сдаче на склад или в кладовую остатков на производства неизрасходованных материалов, если они ранее были получены по требованию, а также сдача отходов и брака.

При отпуске материалов хозяйствам своего предприятия, расположенным за пределами его территории, а также сторонним организациям выписываются накладные на отпуск материалов на сторону.

На предприятиях, где развито специализация и кооперирование производства, при отпуске материалов могут использоваться комплектовочные ведомости. Комплектующие изделия, как правило отпускаются через комплектовочные кладовые, в которых заранее подбирают эти изделия в количестве, соответствующем плану выпуска продукции. На каждый её вид выписывается отдельно комплектовочная ведомость , по которой комплектующие изделия отпускаются на протяжении месяца. В ведомости указывается план производства продукции, наименование и номенклатурные номера комплектующих изделий, норма их расхода на единицу продукции и количества отпущенных комплектов. При это бракованные детали заменяются этой кладовой без документального оформления.

В заготовительных цехах швейной, обувной, машиностроительной и некоторых других отраслей промышленности используется раскройные карты, по которым производится отпуск материалов производство. В них фиксируется результаты использования отпущенных материалов по каждой партии.

В раскройных картах указываются: номер склада, наименовании и номенклатурный номер материалов, их количество, шифр затрат, цена и стоимость и др. По окончании раскроя в карте отмечают фактическое количество (экономия или перерасход) Эти карты также используются в качестве первичных документов по учёту выработки и выпуска новых изделий. Оформление отпуска материалов из-за большого количества и разнообразия выписываемых первичных документов носит трудоёмкий характер и требует больших затрат времени. Поэтому важное значение имеет упрощение учёта на этом участке.

Для сокращения числа первичных документов, там, где возможно, отпуск материалов целесообразно оформлять непосредственно в карточках складского учёта. В этом случае расходные документы на отпуск материалов не оформляются, а сама операция производится на основании установленных лимитов. Факт получения материалов подтверждается подписью представителя цеха-получателя непосредственно в карточке складского учёта материалов.

На небольшим предприятиях, где материальная ответственность за сохранность, движение и использование материалов на складе и в производственном цехе возложена на одно лицо, движение материалов документами не оформляется. Фактически израсходованные материалы по их видам отражаются в производственных актах или отчётах.

Отпуск материалов сторонним организациям или хозяйствам своей организации, расположены за ее пределами, оформляют накладными на отпуск материалов на сторону форма№ М-15, которые выписывает отдел снабжения в двух экземплярах на основании нарядов, договоров и других документов. Далее работник бухгалтерии на основании учебных данных указывает в накладной цену и общую сумму отпускаемых на сторону материальных ценностей, а также рассчитывает налог на добавленную стоимость приходящую на них. Первый экземпляр накладной остается на складе и является основанием для аналогического или синтетического учета материалов, второй передается получателю материалов.

1.4 Учёт материальных затрат

Во многих отраслях и производствах распределение сырья и материалов по видам продукции осуществляется прямым путём, так как в первичных документах по их расходованию указывается вид (код) изделия. При нормативном методе все затраты на производство подразделяются на затраты:

по установленным нормам

изменения норм

отклонения от норм

Ограниченное сочетание этих трех элементов является основой нормативного учета. Фактическая себестоимость исчисляется на основе данных о нормативной себестоимости, изменениях и отклонениях от норм за отчетный период.

Себестоимость факт. = себестоимость норм. +/- D норм.+/- откл. от норм (измен.)

Нормативная себестоимость изделий определяется на основе текущих норм основных затрат (материальные и трудовые) и смет расходов по обслуживанию производства и управлению.

Составление нормативной калькуляции.

Нормативные калькуляции составляют на основе текущих норм затрат. Нормативные калькуляции должны составляться по принципу от частного к общему. Это значит, что исчисляется нормативная себестоимость деталей, узлов и изделия в целом.

Подетальные нормативные калькуляции составляются только по прямым затратам, т.е. они включают основные материалы, расходы на оплату труда основных производственных рабочих.

Себестоимость отдельной детали включается в нормативную калькуляцию узла на основании нормативных калькуляций деталей, а затраты по сборке – на основании технологических норм сборки.

Нормативная калькуляция изделия включает в себя затраты по всем статьям. Она составляется на основе калькуляций на детали и узлы, входящие в данное изделие, с добавлением затрат по сборке изделия.

Нормативная калькуляция используется для исчисления фактической себестоимости продукции, для оценки незавершенного производства и брака, для разработки некоторых внутризаводских показателей.

Выявление и анализ отклонений от нормативного расхода материалов

Отклонение от норм – это разница между фактическим и нормативным расходом. При нормативном методе отпуск материалов в производство оформляется лимитными картами и требованиями на отпуск материалов.

Основными причинами отклонений от норм могут быть: замена сырья и материалов, несоответствие сырья и материалов стандартам, отклонения при раскрое, неисправность оборудования и инструментов и другие причины.5

Для выявления отклонений материалов применяют следующие методы:

Метод документирования;

Метод учета раскроя по партиям – метод партионного раскроя;

Метод последующих расчетов с использованием данных инвентаризации – инвентарный.

Методом документирования выявляются отклонения в момент отпуска материалов в производство. Например, замена одного вида материала другим оформляется требованием на замену, в котором проводится расчет отклонения за счет норм и за счет цен.

Метод документирования также применяется при сверхнормативном отпуске материалов. Для этого выписывается специальный сигнальный документ.

Метод партионного раскроя применяется по раскраиваемым материалам, например, металлу, коже, текстилю.

При этом методе на каждую партию материалов, поданных к рабочему месту, заполняется раскройный лист. В него записывают количество материалов, переданных для раскроя, количество заготовок и отходов, полученных после раскроя, проставляют норму расхода на одну заготовку.

Норма расхода х фактическое кол-во полученных заготовок = нормативный расход материалов.

Далее сравнивается фактический расход материала с нормативным расходом, выявляется результат, т.е. экономия или перерасход в натуральном выражении.

На практике для выявления отклонения широко используется инвентарный метод.

В зависимости от специфики производства инвентаризации производства могут производиться за смену, декаду или месяц в целом. При этом методе на каждый номенклатурный номер материалов открывается «карточка учета использования мате риалов».

По данным инвентаризации определяется:

Фактический расход = остаток материалов в производстве на начало месяца + отпуск материалов в производство – количество материалов и отходов, возвращенных из производства – остаток материалов на рабочих местах.

Нормативный расход = фактическое количество принятых деталей х норма расхода на одну деталь

Отклонения = фактический расход материалов – нормативный расход материалов.

Отклонения от нормативного расхода сырья и материалов включаются в себестоимость конкретных видов продукции или прямым путем или пропорционально нормативному расходу сырья и материалов.6

Нормативный метод учёта затрат на производство и калькулирования себестоимости продукции

Нормативный метод учёта затрат применяется в обрабатывающих отраслях с массовым и крупносерийным производством. Для этих производств характерна большая номенклатура изделий.

Каждое изделие состоит из множества деталей и узлов. Остатки незавершённого производства стабильные. Периодичность выпуска отдельных изделий несколько лет. К таким производствам относятся автомобилестроение, тракторостроение, обувная, швейная и другие промышленности.

При нормативном методе все затраты на производство подразделяются на затраты: -по установленным нормам; — изменения норм; — отклонения от норм.

Органическое сочетание этих трёх элементов является основой нормативного учёта.

Фактическая себестоимость продукции при этом методе определяется по формуле:

Зф = Зн±Ин±Он , где

Зф – затраты фактические; Зн — затраты по нормам; Ин – изменения норм

Он – отклонения от норм

Нормативная себестоимость изделий определяется но основе текущих норм основных затрат (материальных и трудовых) и смет расходов по обслуживанию производства и управления.

Нормативный метод учёта затрат имеет ряд преимуществ:

он основан на нормировании затрат и обязательном составлении нормативных калькуляций по каждому изделию;

учитываются и периодически вносятся изменения в первоначальные нормы;

систематически выявляются отклонения фактических затрат от текущих норм расходов материалов и заработной платы;

анализируются причины отклонений от норм и принимаются оптимальные управленческие решения.7

Синтетический и аналитический учёт производственных запасов

Синтетический учёт производственных запасов ведётся на счёте 10 «Материалы». Этот счёт имеет следующие субсчета: 1) сырьё и материалы; 2) покупные полуфабрикаты; 3) топливо; 4) тара и тарные материалы; 5) запасные части ;

6) прочие материалы; 7) материалы, переданные в переработку на сторону;

8) строительные материалы ; 9) инвентарь и хозяйственные принадлежности ;

10) специальная оснастка и специальная одежда на складе ;

В соответствии с Планом счетов бухгалтерского учёта синтетический учёт производственных запасов на счёте 10 «Материалы» разрешается вести двумя способами: — по фактической себестоимости ; — по учётным ценам ;

При первом способе на счёте 10 «Материалы» отражаются все расходы по их приобретению и заготовлению.

При втором способе дополнительно используют счета: 15 «Заготовление и приобретение материальных ценностей» и 16 « Отклонение в стоимости материальных ценностей».

Применение того или другого способа определяется предприятием самостоятельно и указывается в его учётной политике.

Традиционным и более упрощённым является первый способ учёта материалов. В этом случае на поступившие материалы в бухгалтерском учёте дебетуют счёт 10 «Материалы» и кредитуют счета: 76 « Расчёты с разными дебиторами и кредиторами»- на стоимость услуг, оплачиваемых чеками транспортным организациям.

71 «Расчёты с подотчётным лицами»- на стоимость сырья и материалов, приобретённых и оплаченных сумм;

23 « Вспомогательные производства»- на расходы по доставке материалов собственным транспортом и на фактическую себестоимость материалов собственного производства.

20 « Основное производство»- на стоимость полученных из производства возрастных отходов и др.

При ведении синтетического учёта материалов по фактической себестоимости в рамках счёта 10 «Материалы» целесообразно отрыть два аналитических счета: — материалы по учётным ценам;

Отпуск сырья и материалов из центральных складов в кладовые производственных цехов рассматривается как внутреннее перемещение и в бухгалтерском учёте отражается записью: дебит счёта 10 «Материалы», аналитический счёт «Центральный склад»; кредит счёта 10 «Материалы», аналитический счёт «Производственный цех».

При втором способе учёта материалов на их фактическую себестоимость на основе поступивших расчётных документов поставщиков и других организаций дебетуется счёт 15 « Заготовление и приобретение материальных ценностей и кредитуются счета: 60 «Расчёты с поставщиками»; 76 «Расчёты с разными дебиторами и кредиторами»; 71 «Расчёты с подотчётными лицами» и др. Записи на счетах производятся независимо от того, когда сырьё и материалы поступили на склад производственного предприятия- до или после получения расчётных документов поставщиков и других организаций.

В бухгалтерии производственного предприятия наряду с синтетическим учётом материалов параллельно ведётся аналитический учёт. Существуют разные варианты аналитического учёта материалов: сортовой, партионный, оперативно-бухгалтерский и др.

Сортовой способ учёта материалов предусматривает ведение учёта в натурально- стоимостном выражении по видам и сортам материалов . На каждый вид и сорт материалов в бухгалтерии открывают карточки аналитического учёта, в которых на основании первичных документов записывают операции по поступлению и расходу материалов.

Партионный способ учёта материалов в основном применяют на предприятиях пищевой промышленности по тем видам сырья и материалов, по которым необходим строгий контроль за соблюдением сроков хранения и использования. Этот способ предусматривает составление по каждой партии поступивших материалов партионной карты.

Оперативно- бухгалтерский способ учёта материалов предусматривает ведение натурального учёта материалов на складе. Суммовой аналитический учёт материалов на производственных предприятиях в зависимости от применяемой формы бухгалтерского учёта может вести в книгах, карточках, ведомостях, журналах- ордерах и др.

Наибольший эффект в организации учёта материалов достигается при применении автоматизированной формы бухгалтерского учёта, использования персональных компьютеров и прогрессивных программ.8

2. Практика: учёт и анализа материальных затрат на материалах ЗАО « Собинская швейная фабрика»

2.1 Краткая характеристика предприятия

Закрытое акционерное общество «Собинская швейная фабрика» (в дальнейшем именуемое Общество) создано в соответствии с действующим законодательством

России и зарегистрировано Администрации города Собинки Владимирский области 21 ноября 1996 года за регистрационным номером 548.

Новая редакция Устава Общества разработана и утверждена в соответствии с ФЗ № 120 «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «Об акционерных обществах».

Статья 1. НАИМЕНОВАНИЕ И МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ ОБЩЕСТВА

1.1. Полное официальное наименование Общества – закрытое акционерное общество «Собинская швейная фабрика».

Сокращение наименование Общества – ЗАО «Собинская швейная фабрика».

1.2. Место нахождения Общества : Владимирская, город Собинка.

1.3. Почтовый адрес Общества: 601210, Владимирская область, город Собинки,

Улица Молодёжная, дом 10.

Статья 2. ПРАВОВОЙ СТАТУС ОБЩЕСТВА

2.1. Общество является юридическим лицом, действующим в соответствии с законодательством РФ на основании своего Устава. Общество имеет круглую печать со своим полным фирменным наименованием на русском языке и указанием на место его нахождение, расчётный и иные счета в рублях и иностранной валюте в учреждениях банков, может иметь фирменный знак (символику).

2.2. Акционерами Общества признаются любые физические и юридические лица, ставшие собственниками его акций в установленном законом порядке.

2.3. Общество обладает имуществом, обособленным от имущества его акционеров, учитываемое на его самостоятельном балансе, от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные права.

2.4. Общество имеет гражданские права и несёт обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности.

2.2 Особенности документального оформления и учёта материалов в швейном производстве

В соответствии с учётной политикой отпуск материально- производственных запасов осуществляется по средней себестоимости.

В заготовительных цехах ЗАО «Собинская швейная фабрика» для документального оформления и учёта расхода материалов используют раскройные карты (Прил.), по которым производится отпуск материалов в производство. В них фиксируется результаты использования отпущенных материалов по каждой партии. В раскройных партиях указываются: номер склада, наименование и номенклатурный номер материалов, их количество, шифр затрат, цена и стоимость и др. По окончанию раскроя в карте отмечают фактическое количество полученных деталей; расход материалов по норме и фактически; результат раскроя (экономия или перерасход). Эти карты также используются в качестве первичных документов по учёту выработки и выпуска новых изделий.

Если перевозку материалов осуществляют автомобильным транспортом, то в качестве первичного документа применяют товарно-транспортную накладную (прил.№4) . которую составляет грузоотправитель в 4-х экземплярах. Первый из них служит основанием для списания материалов у грузоотправителя, второй для оприходования материалов получателем, третий предназначен для расчетов с автотранспортной организацией и является приложением к счету на оплату за перевозку, четвертый является основанием для учета транспортной работы и прилагается к путевому листу.

Метод партионного раскроя применяется по раскраиваемым материалам, например, металлу, коже, текстилю.

Норма расхода х фактическое кол-во полученных заготовок = нормативный расход материалов.

Расчет фактической себестоимости списываемых на производство материалов производится по методу фактической себестоимости каждого вида материалов.

То есть, например, предприятием в августе было приобретено 100 кусков материала по цене 630 рублей за кусок и остаток на конец месяца составил 5 кусков, а в сентябре 130 кусков материала приобретено по цене уже 680 рублей за кусок, то на себестоимость в сентябре спишется 5 кус. * 630 р. + 130 кус. * 680 р.

2.3 Анализ прямых материальных затрат

— надлежащая организация материально- технического снабжения;

должностное состояние складского и весоизмерительного хозяйства;

наличие прогрессивных норм расхода материальных ресурсов на единицу продукции;

Анализ себестоимости продукции по статьям расходов выполняют по данным отчёта о себестоимости продукции, примерная форма которого представлена в табл.1.(см. Приложение)

Для объективной оценки выполнения плана по снижению себестоимости продукции в целом и по отдельным статьям затрат и осуществления факторного анализа выявленных отклонений по отдельным затратам в отчёте, помимо плановых и отчётных данных, дополнительно исчислены плановые затраты на фактически выпущенную продукцию (гр. 4 табл. 1).

Анализ начинают с сопоставления фактических затрат с плановыми как по себестоимости в целом, так и по отдельным затратам с целью выявления экономии или перерасхода.

После расчёта абсолютных сумм отклонений по каждой статье расходов целесообразно определить процентное отношение их к плановым затратам по каждой статье отдельно и по себестоимости в целом. Исчисленные относительные величины позволяет сделать вывод о степени участия отклонения по каждой статье расходов в общем снижение или повышение себестоимости продукции.

Следующий этап анализа- расчёт и сопоставление плановой и фактической структур себестоимости продукции.

По данным табл.1 сверхплановое превышение себестоимости продукции составило 21 тыс.руб., или 0, 06 % плановой себестоимости. Решающее влияние на отклонение фактических затрат от плановых оказало снижение стоимости израсходованных сырья и материалов (на 57 тыс.руб.). По возвратным отходам, покупным изделиям и полуфабрикатам, общепроизводственным и общехозяйственным расходам также получена экономия, но она не оказала существенного влияния на снижение себестоимости продукции вследствие незначительных отклонений или же небольшого удельного веса этих расходов в себестоимости продукции. Совокупное влияние экономии по всем этим статьям на полную себестоимость продукции составило всего 0, 06 % (0, 01 + 0,01 + 0,02 + 0,02).

Отрицательное влияние на себестоимость продукции сказали потери от брака (20 тыс. руб.), увеличение расходов на топливо и энергию (17 тыс. руб.), заработную плату (16 тыс. руб.) и отчисления на социальные нужды (6 тыс. руб.), на содержание и эксплуатацию оборудования (12 тыс. руб.), коммерческих расходов (28 тыс. руб.).

Для объективной оценки отклонений по себестоимости продукции необходимо фактические затраты (графа 5) сопоставить с плановыми затратами, исчисленными на фактически выпущенную продукцию (графа 4), что позволит выявить относительную экономию или перерасход. В организации относительная экономия составила 70 тыс. руб. (33425 тыс. руб. – 33495 тыс. руб).

В целом данные табл.1 позволяют дать положительную оценку деятельности организации по снижению себестоимости продукции. Дальнейший анализ себестоимости продукции должен быть направлен на определение влияния различных факторов на отклонение по каждой статье затрат с целью выявления резервов снижения себестоимости продукции.

К прямым материальным затратам относятся затраты на сырьё и материалы, покупные изделия и полуфабрикаты, топливо и энергия на технологические цели, а также стоимость возвратных отходов, вычитаемых из стоимости сырья и материалов.

Анализ прямых материальных затрат начинают с расчёта и общей оценки абсолютных и относительных отклонений материальных затрат от плановых затрат, определения степени влияния отклонений на снижение (или повышение) себестоимости продукции, удельного веса материальных затрат в полной себестоимости продукции (см. табл. 1).

В процессе дальнейшего анализа определяют влияние различных факторов на выявление отклонений фактических материальных затрат от плановых.

На это отклонение оказывают влияние следующие факторы: измения объёма продукции, изменение структуры продукции, изменение уровня материальных затрат по отдельным изделиям. Порядок расчёта влияния этих факторов на указанное отклонение приведён в табл. 2, сопоставленной по данным табл. 1.

Влияние первого фактора- изменение объёма продукции определяют умножением плановой суммы материальных затрат на процент перевыполнения (недовыполнения) плана по стоимости продукции в ценах продажи.

В организации план по производству продукции перевыполнен на 0,1 %, следовательно, за счёт изменения объёма продукции прямые материальные затраты увеличились на 31 тыс.руб. (31009 * 0,1 : 100).

Для определения влияния фактора изменения структуры выпущенной продукции необходимо из суммы материальных затрат, исчисленной по плановым нормам на фактический выпуск продукции, вычесть материальные затраты по плану и из численной разницы вычесть влияние фактора изменения объёма продукции фактические материальные затраты увеличились по сравнению с плановой их смой на 48 тыс. руб.

Влияние фактора изменения уровня материальных затрат на отдельные изделия определяют сопоставлением фактической суммы материальных затрат с суммой материальных затрат, исчисленной по плановым нормам на фактический выпуск продукции. В организации за счёт этого фактора прямые материальные затраты уменьшились на 127 тыс.руб. Изменение уровня материальных затрат – фактор, целиком зависящий от организации, поэтому уменьшение затрат за счёт этого фактора следует оценить положительно. Вместе с тем нужно установить конкретные причины изменения уровня затрат. На изменение уровня материальных затрат, в свою очередь, оказывают влияние факторы норм и цен.

Фактор норм включает в себя изменение текущих норм расхода в течение года и отклонения фактического расхода материальных ресурсов от текущих норм. Текущие нормы могут изменятся в результате внедрения новой техники, технологии производства, совершенствования организации производства и труда, применение заменителей и т. д. В большинстве организаций нормы расходы сырья и материалов в течение года меняются незначительно, поэтому данный фактор не оказывает существенного влияния на эффективность использования материальных ресурсов и себестоимости продукции.

Влияние фактора отклонений от текущей нормы расхода материалов на их стоимость определяют умножением разницы между нормативным количеством материалов, необходимым для фактического выпуска продукции (НК), и фактическим количеством израсходованных материалов (ФК) на плановую (нормативную) цену материалов (ПЦ):

(НК — ФК) * ПЦ

2.4 Направление сокращения материальных затрат

Рациональность использования материалов предопределяется при измерении длины и ширины, разбраковке и расчете кусков материалов. Методы предварительного расчета кусков материалов в настилы заданной длины и высоты с учетом расположения текстильных дефектов, а также требования к подготовке исходных данных и рекомендации по практическому настиланию материалов по расчету изложены в «Инструкции по рациональному расчету кусков материалов для раскроя». Обеспечить производство необходимыми условиями для выпуска конкурентоспособной продукции: увеличение рабочих мест, рост производительности труда и маржинальной прибыли на 7-10%, расширение рынка сбыта, сокращение постоянных материальныхзатрат.

Метод партионного раскроя применяется по раскраиваемым материалам, например, металлу, коже, текстилю.

Норма расхода х фактическое кол-во полученных заготовок = нормативный расход материалов.

Для контроля за расходом материалов используются три метода:

Документирование. В этом случае каждое отклонение в расходе материалов оформляется отдельными документами (например, с цветной полосой по диагонали);

Метод партийного раскроя. При нём на каждую партию материалов оформляют раскройный лист. Сравнивая фактическое количество израсходованных материалов с нормативными выявляют перерасход или экономию;

Инвентарный. При этом методе в конце смены проводят инвентаризацию остатков материалов в цехе и определяют фактических расход материалов.

Фактический расход = остаток материалов на начало дня + поступления со склада – остаток материалов на конец дня

Сравнивая фактический расход с нормативным определяют отклонения. В конце месяца начальники цехов составляют отчёты о расходе материалов.

На основании этих отчётов в бухгалтерии составляют ведомость расхода материалов.

На израсходованные материалы составляют следующие проводки:

№ п/п	Наименование операции	Дебет	Кредит
1	Отпущены материалы в основное производство	20	20
2	Отпущены материалы во вспомогательные производства	23	20
3	Отпущены материалы на цеховые нужды	25	20
4	Отпущены материалы на общехозяйственные нужды	26	20
5	Отпущены материалы на исправление брака	28	20

На материалы, отпущенные в основное производство, делается проводка:

Д 20по изделиям К 10.

Затем по окончании месяца такая же запись делается на отклонение:

Д 20по изделиям К 10отклонения

В результате определяется фактическая себестоимость материалов, отпущенных производство (ТЗ.Р – транспортно – заготовительные расходы).

Заключение

В настоящее время определяющее значение приобретают качественные показатели, такие, как снижение удельных затрат сырья, материалов и топлива. Это значит, что необходимо увеличить применение прогрессивных конструкционных материалов, металлических порошков и пластмасс, заменить дорогостоящие материалы более дешевыми, синтетическими без снижения качества продукции; сократить отходы производства. Необходимо комплексно использовать природные и материальные ресурсы, максимально устранять потери и нерациональные расходы. Широко вовлекать в хозяйственный оборот вторичные ресурсы, а также попутные продукты. Понятно, что использование таких основных направлений экономии ресурсов, как внедрение новых технологий, повышение качества сырья и материалов, снижение отходов, использование вторичных ресурсов, позволяет создать надежно действующий противозатратный механизм функционирования народного хозяйства.

С целью экономии материалов и ресурсосбережения необходимо шире применять в практике такой экономический стимул, как премирование рабочих. Для этого необходимо внедрение системы лицевых счетов экономии на рабочих местах и строгое нормирование расхода материалов, чему способствует переход на нормативный метод планирования и учета производственных затрат и калькулирования себестоимости продукции.

Занимаются этими вопросами технологические службы предприятия, материально-технического снабжения и бухгалтерского учета — как контролирующий орган.

Данные бухгалтерского учета должны содержать информацию для изыскания резервов снижения себестоимости продукции в части рационального использования материалов, снижения норм (расхода, обеспечения надлежащего хранения

Для принятия оптимальных управленческих и финансовых решений необходимо знать свои затраты и в первую очередь разбираться в информации о производственных расходах. Анализ издержек помогает выяснить их эффективность, установить, не будут ли они чрезмерными, проверить качественные показатели работы, правильно установить цены, регулировать и контролировать расходы, планировать уровень прибыли и рентабельность

В результате изучения темы приобретаются навыки методологического подхода к оценке материалов, выбора способа отражения в учёте операции, связанных с движением материалов в производство.

Список использованной литературы

1. Балабанов И. Т. Анализ и планирование финансов хозяйствующего субъекта.

– М.: Финансы и статистика, 2001.-112с.

2. Барышников Н.П. В помощь бухгалтеру и аудитору. Москва: Информационно- издательский дом. «Финансы» 2000 г.

3. Бухгалтерский учет на производстве, А. М. Абашина, А. А. Маковский, М.

Н. Симонова. – 2-е изд., перераб. – М.:Филинъ,2005.-374с.

4. Вахрушина М.А. Бухгалтерский управленческий учет – М.: ЗАО Финстатинформ. 2006 -360с.

5. Карпова Т.П. Управленческий учет:Учебник.-М.: ЮНИТИ, 2006г. 350с.

6. Козлова Е.П.,. и др. «Бухгалтерский учет». М.; финансы и

статистика, 2005. 249 с.

7. Кондратова И. Г. »Основы управленческого учета», » Финансы и

статистика», М.;2004 г. 312 с

8. Кондраков Н.П. Бухгалтерский управленьческий учет. М.; Инфра-М.2003-368 с.

9. Палий В., Вандер «Управленческий учет (с элементами финансового

учета)», М.;2007г. 324 с

10. Юшина М.А. Лапенков В.И. Лютер Е.В. Анализ производства и реализации продукции //Экономика предприятия 2, апрель 2005 (Теоретический и научно-практический журнал )

1 Балабанов И. Т. Анализ и планирование финансов хозяйствующего субъекта. – М.: Финансы и статистика, 2001.-112с.

2 Барышников Н.П. В помощь бухгалтеру и аудитору. Москва: Информационно-издательский дом. «Финансы» 2000 г.

3. Бухгалтерский учет на производстве, А. М. Абашина, А. А. Маковский, М. Н. Симонова. – 2-е изд., перераб. – М.:Филинъ,2005.-374с.

4. Вахрушина М.А. Бухгалтерский управленческий учет – М.: ЗАО Финстатинформ 2006 -360с.

5. Карпова Т.П. Управленческий учет:Учебник.-М.: ЮНИТИ, 2006г. 350с.

6. Козлова Е.П.,. и др. «Бухгалтерский учет». М.; финансы и статистика, 2005. 249 с.

7. Кондратова И. Г. »Основы управленческого учета», »Финансы и статистика», М.;2004 г. 312 с

8 Палий В., Вандер «Управленческий учет (с элементами финансового учета)», М.;2007г. 324 с

Реферат: Подразделение по маркетингу в торгово-промышленной организации

Posted on 25.06.2017 by admin

РЕФЕРАТ

по курсу «Основы маркетинга»

«Подразделение по маркетингу в торгово-промышленной организации»

1. Структурное подразделение в коммерческой организации

Каждая компания в процессе своего развития выстраивает и изменяет свою внутреннюю структуру, определяя оптимальные модели структурирования и управления своими подразделениями.

Подразделение фирмы — это организационный элемент ее структуры, не обладающий статусом юридического лица, реализующий отдельные внутренние и (или) внешние функции фирмы.

Ответственность за действия подразделения несет юридическое лицо, так как подразделения не вправе выступать в коммерческом обороте от своего имени.

Среди подразделений коммерческих организаций различают два основных типа с точки зрения участия в хозяйственном обороте — обособленные (представительство, филиал, отделение) и необособленные (отдел, департамент).

В ст. 11 НК РФ указано, что обособленное подразделение организации — любое территориально обособленное от нее подразделение, по месту нахождения которого оборудованы стационарные рабочие места. Признание обособленного подразделения организации таковым производится независимо от того, отражено или не отражено его создание в учредительных или иных организационно-распорядительных документах организации, и от полномочий, которыми наделяется указанное подразделение. При этом рабочее место считается стационарным, если оно создается на срок более одного месяца.

Следовательно, необособленное подразделение организации находится по месту ее нахождения, независимо от выполняемых функций.

Отдел — это необособленное подразделение юридического лица, которое расположено в месте нахождения юридического лица.

Наиболее распространены отделы, деятельность которых не предназначена для внешних контактов фирмы. Например, в торговых фирмах ведущую роль играют отделы сбыта, которые специализируются на оптовой торговле продукцией своего предприятия, а снабженческие звенья коммерческих и некоммерческих организаций — на закупках товарных и материальных ресурсов у различных товаровладельцев для использования в предпринимательских либо производственных и иных хозяйственных целях. Работникам таких отделов выдаются доверенности на заключение коммерческих договоров.

Создание отделения свидетельствует о том, что фирма, преследуя цели децентрализации управления, начинает обособление деятельности какого-либо подразделения, накладывая на него выполнение отдельных внешних функций и давая ему больше самостоятельности, в том числе оформляя права руководителя отделения доверенностью. Но поскольку отделение расположено в месте нахождения юридического лица, то филиалом или представительством оно не является.

Представительство является обособленным подразделением юридического лица, расположенным вне места его нахождения; представляет интересы юридического лица и осуществляет их защиту.

Филиал как обособленное подразделение юридического лица расположен вне места его нахождения и осуществляет все его функции или их часть, в том числе функции представительства (ст. 55 ГК РФ).

Практически все растущие фирмы начинают развивать концепцию бизнеса своих обособленных подразделений. Это объясняется тем, что отдельные подразделения достигли такого уровня специализации и взаимодействия с внешними партнерами, что способны от имени фирмы выполнять внешние задачи (например, торговые и рекламные).

Представительство и филиал объединяют следующие признаки:

территориальная и имущественная обособленность;

при создании филиала или представительства организация передает им часть имущества, которое отражается на отдельном балансе созданного подразделения. При этом имущество остается собственностью юридического лица;

филиал или представительство могут выступать в коммерческом обороте только от имени юридического лица по внутренним нормативным документам (положениям) этого юридического лица;

филиал или представительство обозначены в уставе юридического лица и действуют согласно полномочиям, указанным в доверенности на имя их руководителей;

филиал или представительство представляют интересы юридического лица и осуществляют их защиту.

Если к указанным признакам добавить ведение хозяйственных н коммерческих операций, то это и будет отличительная черта филиала от представительства.

Когда у компании появляется сеть филиалов, развивающих относительно самостоятельные направления бизнеса, — это свидетельствует о ТОМ, что высший менеджмент одной фирмы управляет фактически уже несколькими фирмами и должен оценить эффективность каждой из них.

Нa практике выработаны два подхода к конструированию отношении между фирмой и ее филиалами: административный и экономический.

Первый — основан на жестком административном контроле руководством фирмы своего филиала с целью повышения исполнительской и финансовой дисциплины, недопущения больших расходов и т.д.

Второй подход основан на стратегии децентрализации управления комплексом подразделений фирмы (так как они уже не являются единым механизмом) и передаче отдельных полномочий подразделениям с целью развития хозяйственной самостоятельности и инициативы со стороны подразделений. Такой подход имеет перспективной целью создание обособленных бизнес-структур, которые должны конкурировать между собой за ресурсы развития от материнской компании и доказывать высшему руководству, что тот или иной бизнес более успешен и выгоден.

К тому же крупная фирма не всегда владеет оперативной информацией и знанием специфики бизнеса филиалов по регионам, а значит, высока вероятность долгого принятия решений или ошибочных решений, не учитывающих множество существенных факторов. Филиалы в итоге могут потерять конкурентоспособность и гибкость на рынке. А у их руководителей снижаются мотивация к работе, самостоятельность и инициативность в принятии решений.

Данная стратегия приемлема для компаний не только с большим количеством сотрудников и подразделений, но и с выработанной системой стимулирования и карьерного роста для менеджеров. С ростом фирмы все большая часть управленческих функций передается на нижние уровни управления, руководителям отделов, филиалов и дочерних фирм.

Для внедрения эффективной системы внутреннего взаимодействия необходимы следующие условия:

стратегические и тактические цели (в том числе по конкурентоспособности и прибыльности) компании, ее филиалов и дочерних структур должны быть взаимосвязаны в русле интересов холдинговой компании;

полномочия филиалов и дочерних структур разграничены и зафиксированы в корпоративных актах;

система корпоративного управления построена на стимулировании и регенерирует высокопрофессиональных менеджеров в инвесторов и (или) предпринимателей;

система информирования, управленческого учета и контроля, доступная для участников (акционеров) для отслеживания результатов работы внутренних подразделений и дочерних структур;

развитая корпоративная культура и приверженность интересам холдинга со стороны участников и работников.

Практика показывает, что введение внутреннего взаимодействия ведет к установлению баланса интересов различных по статусу участников и менеджеров, к весьма существенному снижению издержек и экономической стабильности.

Основным показателем необходимости создания внутренних обособленных подразделений является появление среднего уровня менеджмента с четко определенным по штатному расписанию количеством сотрудников. Норма управляемости для руководителя исполнительного органа приблизительно составляет до 10 человек подчиненных разных специальностей. Для среднего уровня менеджмента норма управляемости — до 15 человек, если у подчиненных есть пересекающиеся функции (например, в распоряжении коммерческого директора 15 региональных менеджеров по продажам или сбыту). Для низшего уровня управления, где подчиненными выполняются однотипные функции, — до 30 человек (например, торговые агенты).

Если норма управляемости на одном уровне превышается, то падает эффективность управленческих решений, что вызывает необходимость в создании нижнего уровня.

Примером создания региональной торговой сети на базе филиалов может являться входящая в 2003 г. в состав группы Bacardi-Martini торговая компания Beverages & Trading открыла филиал в Петербурге, сократив предварительно свою дистрибьюторскую сеть. Цель новой сбытовой политики (прямые продажи через филиальную сеть) направлена на увеличение Bacardi-Martini своих доходов на 20-25%.

Группе Bacardi-Martini (BM) принадлежит 134 алкогольных бренда, в том числе Martini, Bacardi, Dewar’s, Otard. Оборот компании за 2002 г. — более 3 млрд. долларов.

Объем продаж Beverages & Trading в России за период апрель 2002 г. — март 2003 г. составил около 100 млн. долларов, из которых около 70% приходится на вермуты Martini. Более 50% продукции реализуется Москве.

В 2002 г. Bacardi-Martini решила самостоятельно заняться дистрибьюцией своей продукции и создала на российском рынке дочернюю компанию Beverages & Trading (B&T). При этом один из крупнейших дистрибьюторов ВМ— компания «Руст Инк.» лишилась бизнеса с оборотом около 50 млн. долларов в год.

Большое количество дистрибьюторов ведет к конкуренции, и раз-брос цен получается очень большой. Сокращение дистрибьюторов упорядочивает систему распространения и позволяет более жестко регулировать цены (т.е. выравнивать их на одном уровне).

Итак, открытие филиалов ведет не только к расширению фирмы, но и к реализации перспективы создания сети фирм с единым управленческим центром.

2. Служба маркетинга в коммерческой организации

По мере развития рынка и увеличения конкуренции продукция становится все более сложной и наукоемкой. Коммерческие структуры разного профиля проводят маркетинг на регулярной основе и для решения маркетинговых задач формируют в своей структуре специальные подразделения (в том числе отделы сбыта, рекламы и маркетинга), открывают филиалы для оказания услуг третьим лицам. О больших успехах таких исследовательских отделов свидетельствует опыт научно-исследовательских центров лидеров продовольственного рынка «Вимм-Билль-Данн», «Быстрое», «Дарья» и т.п.

Организация службы маркетинга на фирме — это структурное построение одного или нескольких организационных элементов фирмы для управления маркетинговыми функциями, где установлены полномочия, подчиненность и ответственность за выполнение тех или иных заданий.

Маркетинговое подразделение — это структурное подразделение фирмы для управления маркетинговыми функциями, распределенными среди сотрудников подразделения.

Основные задачи:

маркетинговые исследования;

разработка новых бизнес-продуктов, стратегии и тактики их продвижения;

участие в завоевании компанией рынка, создании имиджа фирмы;

планирование рекламы и PR-мероприятий.

Выполнить такие функции может примерно следующий состав сотрудников: руководитель проекта (постановщик задачи); специалисты, разрабатывающие анкеты и рассчитывающие выборку; менеджеры проекта, работающие с интервьюерами; интервьюеры; аналитики-маркетологи, обрабатывающие и анализирующие полученную информацию.

Среди плюсов развития подразделения, функционально выполняющего роль исследовательского центра (ИЦ), можно отметить возможность постоянно находиться в курсе бизнес-событий, совершенствовать бизнес, оперативно отслеживать действия, поведение и качество как своих продуктов, так и продуктов конкурентов.

Менее эффективным специалисты признают вариант, когда проведение маркетинговых исследований поручается кому-то из работников как трудовое задание, без принятия каких-либо организационных мер (т.е. без создания профильных фирм или структурных подразделений). Например, розничная торговая организация приглашает специалиста-маркетолога по трудовому договору или по договору подряда и дает задание изучить рыночный потенциал товара.

Критериями оценки эффективности работы службы маркетинга являются:

Качество, плановость, своевременность и научность проведенных работ по анализу конъюнктуры рынка и, как следствие, точность и обоснованность разработанных прогнозов по кардинальным аспектам деятельности фирмы, ее участия на рынке, объема реализации по основным видам продукции и группам изделий на кратко-, средне- и долгосрочные периоды.

Реальные результаты поиска потребителей основных видов продукции, а также выявление основных причин отказа от заключения договоров на поставку (качество, ассортимент, цена, порядок и форма оплаты, условия поставки и расчетов, степень выполнения договорных обязательств предприятием, уровень обслуживания потребителей при отгрузке продукции, организация сервисного обслуживания).

Наличие обоснованных предложений по перспективным видам и формам сотрудничества с предпринимателями и потребителями и освоению новых рыночных ниш.

Результативность предложений по планированию и (или) совершенствованию ассортимента, организации товародвижения, рекламы, включая выставочную деятельность и формирование имиджа предприятия, паблик рилейшнз и программ по стимулированию сбыта в соответствии с утвержденными планами работ.

Литература

Багиев Г.Л. и др. Маркетинг: Учебник для вузов/ Г.Л. Багиев, В.М. Тарасевич, Х. Анн; Под общ. Ред. Г.Л. Багиева. – М.: ОАО «Изд-во «Экономика»», 2006.

Крючкова О.Н., Попов Е.В. Маркетинг в России и за рубежом. – 2006.

Липсиц И.В. Коммерческая и предпринимательская деятельность. – М.: БЕК, 2007.

Попов Е.В. Теория маркетинга. – Екатеринбург: ИПК УГТУ, 2007.

Цацулин А.Н. Цены и ценообразование в системе маркетинга. Уч. Пособие. Изд. 2-е. – М.: Информационно-издательский дом «Филинъ», 2006.

Цены и ценообразование / Под ред. В.Е. Есипова. – СПб.: Питер, 2008.

Реферат: Неомифологическое сознание

Posted on 25.06.2017 by admin

Неомифологическое сознание

Вадим Руднев

Неомифологическое сознание — одно из главных направлений культурной ментальности ХХ в., начиная с символизма и кончая постмодернизмом. Неомифологическое сознание было реакцией на позитивистское сознание ХIХ в., но зародилось оно уже в ХIХ в., в романах Достоевского и операх позднего Вагнера.

Суть неомифологического сознания в том, что, во-первых, во всей культуре актуализируется интерес к изучению классического и архаического мифа . В ХХ в. одних подходов к изучению мифопоэтического сознания было более десяти: психоаналитический, юнгианский, ритуально-мифологический (Б. Малиновский, Дж. Фрейзер), символический (Э. Кассирер), этнографический (Л. Леви-Брюль), структуралистский (К. Леви-Строс, М. Элиаде, В. Тернер), постструктуралистский (Р. Барт, М. Фуко) и др. Большую роль в изучении мифа сыграли русские ученые формальной школы (В. Я. Пропп) и ученики академика Марра (О. М. Фрейденберг). Особое место в этом процессе занимал М. М. Бахтин (см. карнавализация, полифонический роман).

Во-вторых, мифологические сюжеты и мотивы стали активно использоваться в ткани художественных произведений. Здесь первым знаменитым образцом является роман Дж. Джойса «Улисс», использовавший в качестве второго плана повествования миф об Одиссее и сопредельные ему мифы.

Начиная с 1920-х гг., то есть времени расцвета модернизма в литературе, практически каждый художественный текст прямо или косвенно строится на использовании мифа: «Волшебная гора» Т. Манна — миф о певце Тангейзере, проведшем семь лет на волшебной горе богини Венеры; «Иосиф и его братья» того же автора — мифы библейские и египетские, мифология умирающего и воскресающего бога; «Шум и ярость» Фолкнера — евангельская мифология; «Процесс» и «Замок» Ф. Кафки — сложное переплетение библейских и античных мифов; «Мастер и Маргарита» М. Булгакова — вновь евангельская мифология.

Чрезвычайно характерным является то, что в роли мифа, «подсвечивающего» сюжет, начинает выступать не только мифология в узком смысле, но и исторические предания, бытовая мифология, историко-культурная реальность предшествующих лет, известные и неизвестные художественные тексты прошлого. Текст пропитывается аллюзиями и реминисценциями. И здесь происходит самое главное: художественный текст ХХ в. сам начинает уподобляться мифу по своей структуре. Основными чертами этой структуры являются циклическое время, игра на стыке между иллюзией и реальностью, уподобление языка художественного текста мифологическому предязыку с его «многозначительным косноязычием». Мифологические двойники, трикстеры-посредники, боги и герои заселяют мировую литературу — иногда под видом обыкновенных сельских жителей. Порой писатель придумывает свою оригинальную мифологию, обладающую чертами мифологии традиционной (так, например, поступил Маркес в романе «Сто лет одиночества»).

Рассмотрим все эти черты мифологической структуры на примере известных художественных произведений ХХ в.

В русской литературе одной из крупных удач неомифологического сознания стал роман Андрея Белого «Петербург», в центре которого конфликт между сенатором Аполлоном Аблеуховым и его сыном Николаем, который, связавшись с революционерами-террористами, должен убить отца подбросив ему в кабинет бомбу. Этот эдиповский мотив имеет ярко выраженный мифологический характер: умерщвление престарелого жреца-царя молодым (сюжет книги Дж. Фрейзера «Золотая ветвь»), восходящее к культу умирающего и воскресающего бога; бой отца с сыном как характерный эпизод мифологического эпоса, в частности русского (былина «Илья Муромец и Сокольник»). Главной же мифологемой «Петербурга» является миф о самом Петербурге, о его построении на воде, его призрачности, о городе-наваждении, который исчезнет так же неожиданно, как возник. Неомифологический характер имеет образ террориста Дудкина, мифологическим прототипом которого является герой пушкинской поэмы «Медный всадник». Подобно Евгению Дудкин вступает в диалог со статуей Петра I, далее мотив заостряется: Медный всадник приходит к Дудкину домой и разговаривает с ним. Весь роман написан тягучей метрической прозой, что создает эффект мифологического инкорпорирования слов-предложений.

В одном из высших достижений прозы ХХ в., романе Фолкнера «Шум и ярость» мифологическим дешифрующим языком является евангельская мифология. В романе четыре части, делящиеся асимметрично на три первые, рассказанные поочередно тремя братьями Компсонами — Бенджаменом, Квентином и Джейсоном, — и четвертая часть, имеющая итоговый и отстраненный характер и рассказанная от лица автора. Такая структура соотносится с композицией Четвероевангелия — синоптические три Евангелия от Матфея, Марка и Луки, и абстрактное, наиболее «объективное» и итоговое гностическое Евангелие от Иоанна. Сам главный герой, идиот Бенджи, соотносится с Иисусом: все время подчеркивается, что ему тридцать лет и три года, а действие происходит во время праздника Пасхи. (Возможно, что посредником здесь послужил роман Достоевского «Идиот», герой которого, князь Мышкин, также соотносится с Христом.)

Одним из самых ярких романов-мифов европейской литературы ХХ в. является, безусловно, «Мастер и Маргарита» М. А. Булгакова.

Наиболее сложный тип неомифологического сознания представляют собой произведения Кафки. В нем мифы не называются, но от этого действуют еще острее и создают ту неповторимую загадочную атмосферу, которая так характерна для произведений Кафки. По мнению исследователей, в основе «Процесса» лежит библейская история Иова, у которого Бог отнял семью, имущество, а самого поразил проказой. В «Замке» бесплодные усилия землемера К. натурализоваться в деревне и Замке ассоциируются у литературоведов с мифом о Сизифе, катившем под гору камень, который каждый раз падал вниз (в ХХ в. этот миф был философски переосмыслен в эссе Альбера Камю). Мифологизм Кафки наиболее глубок и опосредован.

Самым утонченным и интеллектуализированным неомифологическим произведением ХХ в., несомненно, является «Доктор Фаустус» Томаса Манна. Здесь сталкиваются два мифа — легенда о докторе Фаусте, средневековом маге, продавшем душу дьяволу (главный герой романа, гениальный композитор Адриан Леверкюн, заразившийся в публичном доме сифилисом и в своих бредовых фантазиях заключающий договор с чертом на 24 года (по числу тональностей темперированного строя — ср. додекафония; один из прообразов Леверкюна, наряду с Ницше, основатель серийной музыки Арнольд Шенберг), и вагнеровско-ницшеанская мифология сверхчеловека, подсвеченная горькими рассуждениями о ее судьбе в гитлеровской Германии. Характерно, что мифологическим источником ключевой сцены «Доктора Фаустуса» является соответствующая сцена разговора с чертом Ивана Карамазова из романа Достоевского «Братья Карамазовы».

В послевоенное время к неомифологизму привыкли и он обмельчал, выхолостился, став уделом таких примитивных построений, как, например, «Кентавр» Дж. Апдайка, мифологизм которого поверхностен и прямолинеен. Постмодернизм оживил неомифологическое сознание, но одновременно и «поставил его на место», лишив его той сверхценной культувой роли, которую он играл в середине ХХ в.

Список литературы

Мелетинский Е. М. Поэтика мифа. — М., 1976.

Гаспаров Б. М. Из наблюдений над мотивной структурой романа М. А. Булгакова «Мастер и Маргарита» //Гаспаров Б. М Литературные лейтмотивы. — М., 1995.

Руднев В. Морфология реальности: Исследование по «философии текста». — М., 1996.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://lib.ru/

Реферат: Деятельность таможенного брокера

Posted on 25.06.2017 by admin

Оглавление

Оглавление 1
Введение 3
1. Таможенный брокер за рубежом и в России 6
1.1 Становление таможенного брокерства 6
1.2 Понятие и функции таможенного брокерства 15
1.3 Лицензирование деятельности таможенного брокера 17
1.4 Взаимодействие таможенного брокера с таможней 32
2. Деятельность таможенного брокера на примере Государственного унитарного предприятия «Желдорэкспедиция» 38
2.1 Структура предприятия и его деятельность 38
2.2 Финансово-хозяйственная деятельность предприятия 50
3.Проблемы и перспективы таможенных брокеров 61
Заключение 68
Приложение 1 72
Приложение 2 73
Приложение 3 74
Приложение 4 75
Приложение 5 76
Приложение 6 77
Приложение 7 78
Приложение 8 79
Приложение 9 80
Приложение 10 81
Приложение 11 81
Приложение 12 82
Приложение 13 83
Приложение 14 84
Приложение 15 85
Приложение 16 86
Приложение 17 87
Список литературы 71

Введение

Интерес к выбранной теме связан с тем, что в настоящее время таможенное брокерство является сравнительно новым явлением во внешнеэкономической деятельности России. На эту тему еще не издано в достаточном количестве литературы, существует множество недоделок и разночтений в законодательных актах, регулирующих деятельность таможенных брокеров, но, тем не менее, этот вопрос с каждым днем приобретает все большую актуальность. В условиях активной интеграции России в мировую экономику, таможенные брокеры в России привлекают к себе все возрастающее внимание предприятий и предпринимателей, участвующих во внешнеэкономической деятельности.

Целью работы является изучение деятельности таможенного брокера, причин его появления на рынке услуг, функций, выполняемых таможенным брокером, а так же перспектив его дальнейшего развития.

Задачи, стоящие передо мной в работе следующие:

— изучение деятельности таможенного брокера;

— рассмотрение таможенного брокера на примере Государственного унитарного предприятия (ГУП) «Желдорэкспедиция»

— выявление проблем и перспектив таможенного брокерства в России.

Работа состоит из двух глав, в первой главе рассматривается становление таможенного брокерства, понятие и функции таможенного брокера, порядок лицензирования брокерской деятельности, а так же взаимодействие таможенного брокера с таможенными органами.

Во второй главе рассмотрена деятельность таможенного брокера на примере ГУП «елдорэкспедиция», определена роль таможенного брокера в структуре предприятия, проведен анализ финансово-хозяйственной деятельности предприятия и определены основные проблемы как предприятия в частности, так и таможенного брокерства в целом в России, даны рекомендации по преодолению этих проблем.

В работе мною использованы источники периодической литературы, законодательные акты, а также собственные наблюдения и заключения, сделанные в процессе изучения данного вопроса.

1. Таможенный брокер за рубежом и в России

1.1 Становление таможенного брокерства

Понятие «таможенный брокер» знакомо за рубежом многим участникам внешнеэкономической деятельности (ВЭД) уже более 100 лет. Во многих странах мира таможенное оформление товаров и транспортных средств производится, как правило, только при участии таможенных брокеров.
Отношение к таможне во всех странах, в разное время изначально было сложным, это постоянно подтверждали и участники внешнеэкономической деятельности и транспортники — те, кто лицом к лицу сталкивается ежедневно с таможней. Чтобы исправить это положение в Европе в начале ХIХ века было принято решение создать структуру, имеющую перед собой цель упростить отношения таможни с участниками внешнеэкономической деятельности. В то время, как в России о таможенном брокере еще и не слышали, в Германии он был главной фигурой всего транспортного процесса — его доходы составляли
70% от всей стоимости услуг по грузообработке и только 30% доставались транспорту.

История российских таможенных брокеров не столь продолжительна и начиналась она с того, что в целях обеспечения эффективного управления внешнеэкономической деятельностью государства Постановлением Совета
Министров СССР от 7 марта 1989 г. № 203 «О мерах государственного регулирования внешнеэкономической деятельности» была введена система государственного регулирования ВЭД, которая предусматривала: регистрацию участников внешнеэкономических связей; декларирование товаров и иного имущества, перемещаемых через государственную границу СССР.

Настоящим постановлением впервые в Российской Федерации и СССР в процедуру таможенного оформления товаров и иного имущества, перемещаемых через государственную границу СССР, вводилось понятие «декларирование», которое осуществлялось путем представления таможенным органам грузовой таможенной декларации (ГТД) установленного образца, который полностью соответствовал аналогичному документу, принятому в зарубежной практике, —
Единому административному документу ЕС.

С введением ГТД в процедуру таможенного контроля в нашей стране, были созданы предпосылки для зарождения нового института – таможенного брокера.

Возникновение потребности в появлении организаций, осуществляющих на профессиональном уровне деятельность по декларированию ввозимых и вывозимых грузов, возникла по следующим причинам:

Во-первых, именно тогда государство отказалось от монополизма в области внешнеторговой деятельности и разрешило частнопредпринимательским структурам свободный, самостоятельный выход на внешние рынки;

Во-вторых, тогда же в деятельность таможенных органов стали активно внедряться современные способы и методы таможенного оформления и контроля, что потребовало специальных знаний от лиц, перемещающих товары через таможенную границу.

В начале 90-х годов ситуация на рынке железнодорожных перевозок характеризовалась двумя разнонаправленными тенденциями: потребность в перевозках со стороны нарождающегося торгового бизнеса резко росла, а обеспечить ее транспортная система разваливающегося Советского Союза не могла. Собственно железнодорожное ведомство проблемы клиентов в силу инертности решать оказалось не в состоянии. Грузовладельцы вынуждены были вести сложные переговоры с представителями других государств СНГ, заключать договоры с исполнителями разных видов транспортных услуг. Тогда и появились структуры, которые обеспечивали оплату стоимости экспортно-импортных перевозок для клиента на различных участках железных дорог, оплачивали услуги портов, проводили таможенные платежи, размещали грузы на складах и так далее.

Среди этих фирм были как государственные, так и частные, вышедшие из тех же государственных экспедиторских компаний в процессе их реструктуризации. Так, «Союзвнештранс», проведя акционирование, превратился в холдинговую компанию, которая выстроила сеть представительств во всех портах. Ряд специализированных фирм выделился из «Союзтранзита». В свою очередь Министерство Путей Сообщения (МПС) тоже учредило компанию — фрахтового агента Трансрейл. Аналогичные процессы шли и на региональном уровне. В Свердловской области первые экспедиторские компании вышли из состава бывших спецэкспортеров: компаний ЕКО, УралТЭК, УВОМС.

Параллельно с этим железные дороги создавали свои структуры. В 1992 году в системе Свердловской железной дороги появилось государственное унитарное предприятие «Желдорэкспедиция». При Уральском электромеханическом институте железнодорожного транспорта (ныне Уральский государственный институт путей сообщения) появилась частная Уральская транспортная компания. Экспедиторские услуги начали оказывать и страховые компании, такие как «Экспресс-гарант», «Уралсоцтрансстрах».

Тем не менее, многие грузоотправители продолжали работать напрямую с железной дорогой. Поэтому в рамках МПС начали создаваться сервисные центры, которые позже выросли в дорожные центры фирменного транспортного обслуживания. Таким образом, в начале 90-х годов рынок экспедиторских услуг был фактически сформирован.

На развитие рынка на Урале, безусловно, повлияла специфика региона.
Основной объем грузоперевозок изначально составляла экспортно- ориентированная продукция цветной и черной металлургии, химической, деревообрабатывающей и целлюлозно-бумажной промышленности, а также нефтепродукты. Поэтому потребность в качественном и быстром сервисе всегда была высокой. Становление таможенного брокерства в Уральском регионе, особенно актуально еще и потому, что Урал – один из наиболее экономически развитых регионов Российской Федерации, с широко развитыми экономическими связями. Около 6000 уральских предприятий в настоящее время участвуют в международной торговле. Взаимодействие участника внешнеэкономических связей с таможенным брокером, профессионально работающем на данном рынке услуг, позволяет значительно сократить время таможенного оформления, избежать простоев и других лишних трат, оперативно ориентироваться в достаточно динамичном таможенном законодательстве. Сегодня в Уральском регионе 30 предприятий осуществляют деятельность в качестве таможенных брокеров, из них – 7 на общероссийском уровне.

С развитием рыночных отношений Екатеринбург становится мощным транспортным узлом, вторым после Москвы распределительным центром на пути товаров из Европы в восточные регионы России. К примеру, именно здесь происходит перераспределение товарных потоков таких крупных западных торговых компаний, как «Procter & Gamble», «Сосa-Cola». Экспедиторские компании в этих условиях сумели сыграть роль в реформировании рынка транспортных услуг.

После распада СССР на железной дороге произошел разрыв между взаимодействующими звеньями единой системы железных дорог. Каждая дорога стала самостоятельным и отдельно действующим механизмом, в осуществлении процесса перевозок. Такое разделение резко повлияло на снижение объема перевозок и способствовало разрушению хозяйственных связей. На железнодорожном транспорте оказались неиспользованные производственные мощности, огромные людские ресурсы стали неадекватны выполняемым объемам перевозок.

У предприятий железнодорожного транспорта появилась возможность оказывать для железной дороги работу и, в первую очередь, ту, которую грузоотправитель-грузополучатель должны выполнять до или после процесса перевозки. На рынке по оказанию транспортно-экспедиционных услуг появилась ниша, которую могли занять как сторонние организации, не имеющие материально-технической базы и подготовленных квалифицированных кадров, так и железная дорога, имеющая и базу и специалистов. Поскольку операции предшествующие договору перевозки и выполняющие его являются единой технологической цепью, экономически целесообразно оказание транспортно- экспедиционных услуг и таможенного оформления доверять специалистам и подразделениям предприятий, имеющих непосредственное отношение к железной дороге, так как процедура осуществления и оформления процесса перевозки экспортно-импортных грузов, и таможенного оформления очень сложна и требует высокой квалификации специалистов (декларантов), знающих технологический процесс работы железной дороги и таможенных органов. Такие предприятия чаще всего являются государственными, поэтому доходы, получаемые от предпринимательской деятельности поступают в государственный бюджет, что способствует развитию железной дороги и экономики России в целом.

Во времена СССР заниматься экспортно-импортной торговлей имело право только государство в лице Министерства Внешней торговли. С переходом на рыночные отношения, субъекты федерации, предприятия и предприниматели получили право в пределах выделяемых квот заниматься внешнеэкономической деятельностью. На этом этапе возникла необходимость в сотрудничестве с экспедиторами — таможенными брокерами.

Для успешного завершения процесса перевозки, отправки и получения товаров, как импортных так и экспортных, у предпринимателей возникли большие сложности, такие как отсутствие обеспеченности в погрузочно- разгрузочных механизмах, отсутствие в штате специалистов по таможенному оформлению, а так же площадок для складирования и подготовки груза к отправке, невозможность содержания дорогостоящей вычислительной техники обеспеченной узкоспециализированными программами, отсутствие знаний по заполнению таможенной декларации, отсутствие в наличии складов временного хранения, являющегося началом или продолжением процесса перевозки. Все это есть в наличии у предприятий-таможенных брокеров.

Таким образом, взаимодействие участников ВЭД и таможенных брокеров напрямую приводит к дальнейшему сотрудничеству сторон.

По отношению к таможенным органам брокеры в лице декларантов несут стопроцентную гарантию за предоставленные данные. Институт брокеров предназначен для того, чтобы таможня всегда имела конкретную организацию, к которой могла бы предъявить претензии, разрешить возникшие проблемы.

Первоначально услуги по декларированию грузов предоставлялись новым российским предпринимателям так называемыми спецэкспортерами – организациями, занимавшимися внешнеэкономической деятельностью еще во времена советской государственной внешнеторговой монополии и потому обладавшими значительно большими знаниями и опытом в вопросах трансграничной торговли.

Правовой основой их деятельности служило Положение о порядке пропуска и декларирования товаров и имущества, перемещаемых через государственную границу СССР, утвержденное приказом Главного управления государственного таможенного контроля при Совмине СССР (ГУ ГТК СССР) от 18.08.1989 г. № 137.
В разделе 7 Положения было предусмотрено, что декларирование на договорной основе товаров и имущества, принадлежащих другим предприятиям, объединениям, организациям, может осуществляться советской организацией, признанной таможней в качестве декларанта, а также определен перечень минимальных требований к такой организации и утверждена форма свидетельства на право декларирования внешнеторговых грузов.

За три года (1989 – 1991) было выдано 62 свидетельства. В тот период на каждой российской таможне действовало в среднем не более 5 фирм- декларантов. Распад СССР и установление границ со странами Балтии придали новый импульс развитию данного вида коммерческой деятельности. С 1992-го по
1994 г. ГТК России выдал уже 384 свидетельства на право декларирования грузов. В последующие годы ежеквартально более 100 новых компаний становились декларантами на договорной основе.

Однако эффективность их была далеко не одинакова. Например, в 1996 г. чуть более 10 % от общего количества организаций-декларантов оформили от одной до пяти и более тысяч таможенных деклараций. При этом около 15 % из них оформили менее 10 деклараций[1]. Эти данные указывают на то, что отнюдь не для всех декларирование являлось основным видом деятельности. В ряде случаев эта деятельность дотировалась за счет иных источников доходов либо фирмы были созданы для осуществления разовых операций, чаще всего противоправного характера.

Таможенный кодекс РФ 1993 г.[2] уже содержал отдельную главу (гл. 24), посвященную деятельности таможенного брокера. В ней определены основные требования, предъявляемые к организации, претендующей на получение лицензии таможенного брокера, а также права и обязанности таможенного брокера, рассмотрены случаи, когда лицензия может быть аннулирована, отозвана либо приостановлена, и т.д.

К сожалению, в этой главе Таможенного кодекса РФ содержится слишком много отсылочных норм, а потому Кодекс не мог самостоятельно, без достаточного количества подзаконных актов, регулировать отношения по введению и полноценному функционированию института таможенных брокеров.

Подзаконная нормативная база, регулирующая данный вопрос, формировалась довольно медленно: только в июле 1996 г. Правительство РФ утвердило основополагающее Положение о таможенном брокере.[3] Появление же первых брокерских структур в том виде, в котором они предусмотрены Таможенным
Кодексом РФ (ТК РФ), связано с утвержденным в июне 1998 г. ГТК России
Порядком лицензирования и осуществления контроля за деятельностью таможенного брокера со стороны таможенных органов.[4] Указанные нормативные акты и ряд ведомственных актов ГТК РФ позволили, наконец, урегулировать основные практические аспекты деятельности таможенного брокера и вопросы его взаимоотношений с участниками ВЭД, а также таможенными органами.

С учетом всей разработанной нормативной базы и проведенных организационных мероприятий руководство ГТК РФ приняло решение о полной замене к 2000 году декларантов на договорной основе таможенными брокерами.
Работая на данном рынке более 10 лет организации-декларанты создали идеальную базу для построения на своей основе цивилизованного рынка таможенных услуг и становления института таможенных брокеров. Однако анализ практики декларантов показывает, что не все из них могут в дальнейшем работать в таможенном бизнесе.

Главное отличие таможенных брокеров от декларантов на договорной основе состоит в том, что таможенный брокер участвует в таможенном оформлении за счет и по поручению клиента, но от своего имени[5], в то время как декларанты делали это от имени нанявшего их лица. Это означает, что при осуществлении таможенного контроля и таможенного оформления брокер выполняет обязанности и несет ответственность, как если бы он самостоятельно перемещал товары и транспортные средства через границу.
Ранее многие декларанты на договорной основе предпочитали работать от имени клиента, т.е. выполняли чисто техническую работу по заполнению таможенных документов, за все допущенные ими при этом ошибки или заявленные недостоверные сведения ответственность нес участник ВЭД.

Необходимо особо отметить профессионализм сотрудников таможенного брокера. Это очевидно, что бизнесмену, погруженному в свои производственные проблемы, сложно отследить все изменения в нормативных документах, регламентирующих законное решение таможенных формальностей. Именно отсюда проистекает причина заминок и проволочек на таможне, а цена незнания таможенных процедур – срывы поставок, дорогостоящие простои, штрафы, конфискация.

Гарантией профессионализма таможенных брокеров является обязательное наличие в штате подготовленных и аттестованных Государственным таможенным комитетом (ГТК) РФ специалистов по таможенному оформлению, которые (и только они) обладают правом совершать действия по таможенному оформлению от имени брокера (деятельность этих специалистов регламентирована приказом ГТК
России от 18.03.98 № 152).

Кроме того, теперь к организации, желающей стать таможенным брокером, предъявляются весьма строгие требования, которые, с одной стороны, предоставляют реальную возможность для обеспечения выполнения обязательств таможенного брокера перед представляемым лицом, а с другой – делают деятельность брокера более прозрачной для контролирующих его таможенных органов.

Таким образом, введение в действие института таможенных брокеров – крупномасштабная общероссийская акция, затрагивающая как участников ВЭД, так и таможенные органы. Поэтому ГТК РФ проработал поэтапный механизм интеграции создаваемых субъектов в общую систему регулирования внешнеэкономической деятельности.

1.2 Понятие и функции таможенного брокерства

Таможенный брокер – коммерческая организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации, являющаяся юридическим лицом и получившая лицензию Государственного Таможенного Комитета Российской
Федерации на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера.

Глубокие социально-экономические преобразования, осуществляемые ныне в
России, не только обусловили новые подходы к внешнеэкономической деятельности, ее либерализацию и дальнейшее прогрессивное реформирование, но и ознаменовали качественно новое отношение российского государства к проблеме международного правового сотрудничества и регулирования в сфере таможенного дела. Совершается постепенный переход от замкнутости, искусственной самоизоляции и даже некоторой конфронтационности к глубокому и всестороннему международно-правовому сотрудничеству в области таможенного дела со многими государствами мира.

В условиях интеграции мировой экономики международное таможенное сотрудничество объективно неизбежно: оно стимулирует развитие внешнеэкономических связей стран мирового сотрудничества.

Таможенный брокер в России имеет перед собой цель сделать взаимоотношения таможенных органов и участников внешнеэкономических связей более цивилизованными, простыми и, в то же время, прозрачными. Брокер может ограничить сферу своей деятельности определенными категориями товаров в соответствии с ТН ВЭД СНГ (например, разделы, группы, подгруппы и т.д.) и видами транспорта. Лицензия на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера может быть выдана непосредственно ГТК России либо от его имени другим таможенным органом.

Таможенный брокер по своему желанию может осуществлять деятельность как в регионе деятельности одной таможни, так и нескольких таможен, подчиненных одному региональному управлению, а так же на всей территории Российской
Федерации. Регион деятельности таможенного брокера вносится в лицензию и деятельность вне региона действия лицензии, допускается лишь в порядке, определяемом нормативными правовыми актами ГТК России. Кроме того, таможенный брокер может осуществлять свою деятельность в указанных регионах, в том случае, если он находится в регионах деятельности соответственно таможни и регионального таможенного управления, принимающих решение о выдаче лицензии.

Таким образом, возникновение таможенного брокерства в России – необходимый шаг к дальнейшей интеграции страны, к цивилизованному развитию ее внешнеэкономических связей, а так же к значительному упрощению взаимодействия таможенных органов и участников внешнеэкономических связей, снижению уровня нарушений и преступлений на таможне.

1.3 Лицензирование деятельности таможенного брокера

Лицензия выдается таможенным органом, имеющим право на выдачу лицензии.
В состав работы по лицензированию входит рассмотрение заявлений организаций о выдаче лицензий, принятие решений о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, выдача лицензий и других документов, необходимых для осуществления таможенным брокером своей деятельности, аннулирование и отзыв лицензии от имени Государственного Таможенного Комитета РФ, контроль за соблюдением владельцами лицензий требований и условий осуществления деятельности в качестве таможенного брокера, учет и хранение бланков лицензии, ведение реестров выданных, аннулированных, отозванных лицензий, а также лицензий, действие которых приостановлено или возобновлено.

Лицензия является документом строгой отчетности, имеет учетную серию и номер (приложение 4). Срок действия лицензии составляет 3 года со дня ее выдачи.

Организация, претендующая на получение лицензии на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера, обращается в таможенный орган с заявлением, в котором должны быть указаны все реквизиты предприятия, сведения об учредителях, регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации, размер уставного капитала, категории товаров в соответствии с ТН ВЭД СНГ и виды транспорта, которыми заявитель предполагает ограничить свою сферу деятельности в качестве таможенного брокера, сведения о физических лицах, осуществляющих управленческие функции, сведения о договоре страхования риска ответственности таможенного брокера за нарушение договора с представляемыми им лицами, сведения о банке или иной кредитной организации либо поручителе, давших согласие выдать банковскую гарантию или заключить договор поручительства, а так же сведения об имеющихся в штате заявителя специалистах по таможенному оформлению на момент подачи заявления.

К заявлению прилагают все документы, подтверждающие сведения, указанные в заявлении, в том числе копию договора о страховании риска ответственности заявителя за нарушение договоров с представляемыми лицами на сумму не менее
10 000-кратного размера установленной законом минимальной оплаты труда, бизнес — план деятельности заявителя в качестве таможенного брокера с описанием финансовой, кадровой, информационной, материально — технической и других составляющих этой деятельности, а также расчеты предполагаемой суммы обеспечения таможенным брокером обязательств перед таможенными органами и предполагаемых технологий уплаты таможенных платежей и заключения уполномоченных аудиторов о финансовом состоянии заявителя.

Все документы регистрируются должностным лицом таможенного органа по описи, составленной в двух экземплярах, один из которых выдается заявителю
(приложение 2).

За рассмотрение заявления о выдаче лицензии взимается плата в 100- кратном размере установленной законом минимальной оплаты труда на день принятия таможенным органом такого заявления. Эти средства поступают в доход федерального бюджета через Фонд развития таможенной системы
Российской Федерации.

При выдаче лицензии указанная плата засчитывается в счет сбора за ее выдачу, а при отказе в выдаче лицензии возврату не подлежит.
Заявление о выдаче лицензии рассматривается таможенным органом в течение 30 дней со дня его подачи. Общий срок рассмотрения поданного заявления, а также принятия решения о выдаче или отказе в выдаче лицензии не должен превышать 90 дней со дня подачи заявления. За выдачу лицензии взимается сбор в размере 500-кратной установленной законом минимальной оплаты труда на день принятия решения о ее выдаче. Таможенный орган, принявший положительное решение о выдаче лицензии, письменно извещает заявителя о принятом решении. Заявитель, получивший извещение, должен внести остаток причитающейся суммы сбора за выдачу лицензии. Плата за рассмотрение заявления о выдаче лицензии и сбор за ее выдачу взимаются таможенным органом, выдавшим лицензию.

Указанные сбор и плата могут быть уплачены по желанию плательщика либо в валюте Российской Федерации, либо в любой иностранной валюте, курс которой котируется Центральным банком Российской Федерации. Таможенный орган, принявший решение об отказе в выдаче лицензии, извещает письменно об этом заявителя с изложением причин отказа.

Основанием для отказа в выдаче лицензии являются неуплата установленной суммы за рассмотрение заявления о выдаче лицензии, недостоверная или неполная информация в представленных заявителем документах, а так же несоответствие сведений заявителя требованиям, предъявляемым к таможенному брокеру, определенным таможенным законодательством Российской Федерации и
Положением о таможенном брокере;

Повторное заявление на выдачу лицензии в случае отказа в выдаче таможенный орган принимает от заявителя на общих основаниях по истечении 1 месяца со дня принятия решения об отказе при условии устранения причин, послуживших основанием для отказа либо по истечении 1 года со дня принятия решения об отказе.

Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован в соответствии с разделом
XIII Таможенного кодекса.

Если таможенный брокер планирует осуществлять свою деятельность через новое обособленное структурное подразделение, расположенное в регионе действия лицензии, ему следует обратиться в таможенный орган, выдавший лицензию, с заявлением о выдаче ее копии.

Срок рассмотрения упомянутого заявления не должен превышать 30 дней со дня его подачи.

Таможенный орган в течение установленного срока запрашивает таможню, в регионе деятельности которой расположено обособленное структурное подразделение, о готовности этого подразделения к выполнению функций таможенного брокера.

При отрицательном заключении таможни либо в случае приостановления действия лицензии на момент подачи или в период рассмотрения заявления о выдаче ее копии таможенный орган имеет право отказать в выдаче копии лицензии, о чем он обязан письменно известить заявителя с изложением причин отказа.

На лицевой стороне в правом верхнем углу копии лицензии, выдаваемой на обособленное структурное подразделение, указывают таможенный орган
(таможенный пост, таможня), в регионе деятельности которого находится обособленное структурное подразделение таможенного брокера. Копия лицензии должна быть доступна для общего ознакомления в месте нахождения обособленного структурного подразделения таможенного брокера.

При изменении сведений, которые указаны организацией, получившей лицензию, в заявлении на выдачу лицензии и в соответствующих документах, следует в 15-дневный срок с момента происшедших изменений письменно уведомить об этом таможенный орган, выдавший лицензию, если сведения не вносятся в лицензию, или обратиться в таможенный орган, выдавший лицензию, с письменным заявлением о выдаче новой лицензии в соответствии с установленным порядком ее получения.

При утрате лицензии или ее копии таможенный брокер может осуществлять свою деятельность на основании временного разрешения, выданного тем же таможенным органом, что и лицензия (Приложение 5).

Временное разрешение выдается по письменному заявлению таможенного брокера в течение 3 рабочих дней со дня подачи заявления. Дубликат лицензии или ее копии выдается в течение 30 дней со дня выдачи временного разрешения таможенным органом, выдавшим лицензию. При выдаче дубликата лицензии (ее копии) временное разрешение подлежит обязательному возврату в таможенный орган, их выдавший.

Выдача новой лицензии после окончания срока действия ранее выданной лицензии осуществляется в соответствии с установленным порядком. Плата за рассмотрение заявления о выдаче и сбор за выдачу ранее выданной лицензии возврату или зачету не подлежат.
Действие ранее выданной лицензии прекращается с момента выдачи новой лицензии.

Лицензия на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера может быть аннулирована или отозвана Государственным Таможенным Комитетом
РФ. Также ее действие может быть приостановлено региональным таможенным управлением.

Лицензия аннулируется, если она не могла быть выдана заявителю на основании установленного порядка либо была выдана на основе неполных или недостоверных сведений, имевших существенное значение для принятия решения о ее выдаче.

Решение об аннулировании действует со дня выдачи лицензии (статья 158
Кодекса).
Лицензия может быть отозвана в случаях (статья 158 Кодекса): а) неоднократного невыполнения обязанностей таможенного брокера; б) неоднократного совершения правонарушений, предусмотренных Таможенным кодексом Российской Федерации; в) причинения неправомерного существенного ущерба представляемому лицу, в том числе путем незаконного использования сведений, составляющих коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, а также конфиденциальную информацию, что установлено судом; г) признания таможенного брокера несостоятельным либо объявления им о своей несостоятельности; д) пользования услугами специалиста, не имеющего либо лишенного квалификационного аттестата, специалиста, квалификационный аттестат которого аннулирован, отозван или признан недействительным, или специалиста, действие квалификационного аттестата которого приостановлено; е) нарушения налогового законодательства Российской Федерации.

Лицензия может быть отозвана также в качестве меры взыскания за нарушение таможенных правил в соответствии с разделом X Таможенного кодекса
Российской Федерации.

Отзыв действует со дня принятия решения об отзыве, а при отзыве лицензии в качестве меры взыскания за нарушение таможенных правил — со дня обращения постановления по делу о нарушении таможенных правил к исполнению.

Аннулирование лицензии, выданной на основе неполных или недостоверных сведений производится по мотивированному представлению таможенного органа, которому стали известны факты, являющиеся основанием для аннулирования или отзыва лицензии. Если такие факты выявлены таможенным органом, выдавшим лицензию, представление не требуется. Решение об аннулировании и отзыве лицензии принимает заместитель Председателя ГТК России.

Решение вручается таможенному брокеру непосредственно либо направляется ему почтовым отправлением с уведомлением. При аннулировании или отзыве лицензии таможенный брокер не позднее 15 дней со дня получения решения должен передать ее таможенному органу, выдавшему лицензию. При отзыве лицензии в качестве меры взыскания за нарушение таможенных правил указанный срок исчисляется со дня вручения или принятия уведомления о направлении постановления о наложении взыскания по делу о нарушении таможенных правил.

При невыполнении указанных требований таможенный брокер несет ответственность, предусмотренную Таможенным кодексом Российской Федерации.

Повторное заявление о выдаче лицензии может быть рассмотрено не ранее чем через 2 года со дня принятия решения об аннулировании или отзыве лицензии (дня обращения постановления по делу о нарушении таможенных правил к исполнению) при условии устранения причин, послуживших основанием для такого решения (постановления).

Действие лицензии может быть приостановлено на срок до 3 месяцев при наличии достаточных оснований полагать, что таможенный брокер злоупотребляет своими правами. Решение о приостановлении действия лицензии принимает начальник регионального таможенного управления (его заместитель) по мотивированному представлению непосредственно подчиненного этому управлению таможенного органа, которому стали известны соответствующие сведения.

Решение о приостановлении действия лицензии оформляется приказом.
Действие лицензии приостанавливается со дня принятия соответствующего решения.

При приостановлении действия лицензии таможенный брокер, в отношении которого принято такое решение, не вправе представлять к таможенному оформлению новые партии товаров и транспортные средства и совершать иные виды деятельности в качестве таможенного брокера.

Приостановление действия лицензии не освобождает таможенного брокера от завершения таможенного оформления товаров и транспортных средств, в отношении которых им была подана грузовая таможенная декларация и от ответственности перед таможенными органами за уплату таможенных платежей и иные действия, совершенные им до принятия решения о приостановлении.
Приостановление действия лицензии в этом случае заключается в приостановлении разрешений на применение упрощенной процедуры таможенного оформления или декларирования, на доступ работников таможенного брокера в зону таможенного контроля, на выполнение действий, относящихся к компетенции таможенных органов, на доступ к информационным сетям таможенных органов. Приостановление таких разрешений производится таможенным органом, их выдавшим, либо вышестоящими таможенными органами.

Действие лицензии может быть возобновлено в любой момент до истечения срока ее приостановления по решению регионального таможенного управления, принявшего решение о приостановлении действия лицензии, на основании мотивированного представления таможенного органа, в регионе деятельности которого таможенный брокер осуществляет свою деятельность.

Решение о досрочном возобновлении действия лицензии оформляется приказом по региональному таможенному управлению.

Действие лицензии автоматически возобновляется в момент истечения срока приостановления. При этом сбор за возобновление действия лицензии не уплачивается. При подтверждении сведений, явившихся основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, за возобновление действия лицензии взимается сбор в размере 1000-кратной установленной законом минимальной оплаты труда.

Таможенный брокер вправе предоставлять таможенному органу письменные объяснения своих действий для принятия решения об освобождении от уплаты сбора за возобновление действия лицензии.

Указанный сбор подлежит уплате до или в день истечения срока приостановления действия лицензии.

Решение об аннулировании, отзыве лицензии и о приостановлении ее действия может быть обжаловано в соответствии с разделом XIII Таможенного кодекса Российской Федерации.

При аннулировании или отзыве лицензии либо приостановлении ее действия сборы за выдачу лицензии и за возобновление ее действия возврату не подлежат.

Взаимодействие таможенного брокера с представляемым им лицом строится на основе публичного письменного нотариально удостоверенного договора, по которым таможенный брокер обязан вести реестр (Приложение 6).

Брокер вправе предоставлять льготы в отношении цены и иных условий договора для отдельных категорий представляемых лиц. Нотариальное удостоверение договора не требуется в случаях, если предметом договора является разовое совершение таможенным брокером операций по таможенному оформлению одной партии товаров, стоимость которой не превышает 5000- кратного установленного законом минимального размера оплаты труда.
Правом совершать действия по таможенному оформлению от имени таможенного брокера обладает декларант (специалист по таможенному оформлению), имеющий квалификационный аттестат ГТК России (статья 161 Кодекса).

Указанное право специалиста подтверждает таможенный брокер, представляя в таможенный орган учетную карточку специалистов по таможенному оформлению
(Приложение 1).

Учетная карточка специалистов по таможенному оформлению сохраняет свою действительность для таможенных органов до получения таможенным органом письменного уведомления таможенного брокера о том, что специалист утрачивает право совершать действия по таможенному оформлению от имени этого таможенного брокера, которое должно быть подписано руководителем организации, осуществляющей деятельность в качестве таможенного брокера, и заверено печатью.

Таможенный брокер осуществляет контроль за соответствием знаний специалистов, состоящих у него в штате, требованиям, предъявляемым к таким специалистам, посредством периодической переаттестации, с присвоением декларантам определенной категории. Обычно, для осуществления деятельности в качестве таможенного брокера, организации достаточно иметь в штате декларанта II категории. Наличие же специалиста по таможенному оформлению I категории в штате таможенного брокера необходимо в следующих случаях если:

— таможенный брокер осуществляет свою деятельность в регионах деятельности одной таможни, регионах деятельности нескольких таможен, при этом наличие специалиста по таможенному оформлению I категории необходимо в каждом его обособленном структурном подразделении.

— брокер ограничивает сферу своей деятельности отдельной товарной позицией в соответствии с Товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности Содружества Независимых Государств (ТН ВЭД СНГ) и имеет одного специалиста по таможенному оформлению.

Еще одним условием деятельности таможенного брокера является наличие автоматизированных средств обработки информации, программных продуктов, прошедших соответствующую экспертизу и согласование о возможности их применения, множительной техники и средств связи в количестве, достаточном для своевременного и надлежащего выполнения своих обязанностей.

Во избежание неуплаты таможенных платежей, несоблюдения таможенного законодательства и других нарушений, таможенный брокер должен обеспечить перед таможней выполнение своих обязательств обусловленных таможенным законодательством Российской Федерации, в том числе обязательства по уплате возможных процентов за использованную отсрочку (рассрочку) уплаты таможенных платежей, штрафов и стоимости товаров и транспортных средств, являющихся непосредственными объектами нарушения таможенных правил, а также пени за просрочку уплаты таможенных платежей (далее — обязательства таможенного брокера).

Обязательства таможенного брокера могут обеспечиваться гарантией банка или иной кредитной организации на установленную сумму обеспечения, поручительством третьего лица, или внесением на депозит таможенного органа денежных средств, либо залогом товаров и транспортных средств, рыночная цена которых эквивалентна установленной сумме обеспечения.

Условия и порядок принятия обеспечения выполнения обязательств таможенного брокера в виде поручительства третьего лица, а также требования к поручителю определяются Государственным Таможенным Комитетом России в соответствии с гражданским и таможенным законодательством Российской
Федерации. Банковская гарантия на сумму обеспечения обязательств таможенного брокера или платежный документ о внесении на депозит таможенного органа суммы обеспечения представляется в таможенный орган одновременно с заявлением на выдачу лицензии вместе с другими необходимыми документами

Договор о залоге товаров и транспортных средств должен быть заключен до подачи заявления о выдаче лицензии. Обеспечение обязательств таможенного брокера должно действовать до прекращения деятельности организации в качестве таможенного брокера. При использовании банковской гарантии или при внесении денежных средств на депозит таможенного органа могут использоваться валюта Российской Федерации, иностранные валюты, курсы которых котируются Центральным банком Российской Федерации. При расчете суммы обеспечения обязательств таможенного брокера в иностранной валюте применяется курс Центрального банка Российской Федерации, установленный на день выдачи банковской гарантии или внесения суммы обеспечения на депозит таможенного органа. Сумма обеспечения при заключении договора о залоге указывается в валюте Российской Федерации.
Обязательства таможенного брокера в течение первого года его деятельности обеспечиваются суммой первоначального обеспечения.

Сумму первоначального обеспечения обязательств таможенного брокера для получения лицензии таможенный брокер рассчитывает самостоятельно, исходя из предполагаемых объемов таможенных платежей, при этом рассчитанная сумма обеспечения не может быть меньше 50 % среднеквартальной суммы таможенных платежей и процентов за предоставленную отсрочку или рассрочку их уплаты, начисленных в отношении товаров, которые таможенный брокер предполагает декларировать, но не менее 2500-кратного установленного законом размера минимальной оплаты труда.

При осуществлении таможенным брокером своей деятельности через обособленные структурные подразделения в регионах деятельности разных таможенных органов, сумма обеспечения рассчитывается отдельно для каждого структурного подразделения. По истечении первого года деятельности таможенного брокера таможенный орган, выдавший лицензию, может принять решение о перерасчете суммы первоначального обеспечения обязательств таможенного брокера.

При этом сумму обеспечения обязательств таможенного брокера рассчитывают исходя из среднемесячной суммы таможенных платежей, процентов за предоставленную отсрочку или рассрочку их уплаты, начисленных в отношении товаров, декларированных таможенным брокером в истекшем году.

Рассмотрение вопроса о перерасчете суммы обеспечения обязательств таможенного брокера производится ежегодно, при этом перерасчет может меняться как в большую, так и в меньшую сторону, но в этом случае необходимо письменное заявление таможенного брокера.

Решение о перерасчете суммы обеспечения обязательств таможенного брокера принимается с учетом таких факторов, как платежеспособность, надежность, финансовая устойчивость, законопослушность, и оформляется в виде письменного распоряжения начальника таможенного органа, выдавшего лицензию.

Перерасчет суммы обеспечения производится на основании информации об объемах декларированных грузов и о суммах начисленных таможенных платежей, в том числе за их отсрочку (рассрочку) за истекший год. Обеспечение обязательств таможенного брокера с учетом перерасчета должно быть представлено в таможенный орган, выдавший лицензию, не позднее 30 дней со дня принятия решения о перерасчете.

Срок действия банковской гарантии, принимаемой таможенными органами в качестве обеспечения обязательств таможенного брокера, не должен быть менее одного года. Таможенный брокер обязан в течение 7 календарных дней до дня истечения действия гарантийного обязательства возобновить гарантийное обязательство или обеспечить свои обязательства перед таможенными органами в какой-либо иной форме.

Если в результате несоблюдения таможенным брокером своих обязательств перед таможенными органами сумма таможенных платежей, процентов, штрафов, пеней, а также стоимость товаров и транспортных средств возмещаются по банковской гарантии банком-гарантом, то таможенный брокер обязан в течение
3 календарных дней со дня перечисления банком-гарантом денежных средств на счета таможенного органа возобновить банковскую гарантию.

Если сумма обеспечения вносится на депозит таможенного органа не тем лицом, которое предполагает осуществлять деятельность в качестве таможенного брокера, последнее должно представить в таможенный орган письменное заявление о намерении обеспечить обязательства перед таможенными органами лица, желающего получить лицензию таможенного брокера.

За время хранения денежных средств на депозите таможенного органа проценты не начисляются, индексация их не производится.

При несоблюдении таможенным брокером своих обязательств перед таможенными органами денежные средства, внесенные на депозит таможенного органа, относят к доходу федерального бюджета пропорционально подлежащей взысканию сумме.

Решение о возможности применения залога товаров и транспортных средств в качестве обеспечения обязательств таможенного брокера (в случае невозможности обеспечения обязательств таможенного брокера перед таможенными органами иным способом) принимает начальник таможенного органа, в который лицо подало заявление о выдаче лицензии либо который выдал лицензию, при наличии письменного заявления этого лица.

Договор о залоге от имени таможенного органа уполномочены подписывать начальник (его заместитель) и главный бухгалтер таможенного органа, в который подано заявление о выдаче лицензии, либо который выдал лицензию.
Договор о залоге, принимаемый таможенными органами в качестве обеспечения обязательств таможенного брокера, не может быть менее 15 месяцев. В течение
7 календарных дней до дня истечения срока действия договора о залоге таможенный брокер обязан обеспечить свои обязательства перед таможенными органами путем заключения нового договора о залоге, продления действующего либо в иной форме, предусмотренной настоящим Порядком.

В течение 3 дней со дня вынесения решения о взыскании предмета залога или его обращении в федеральную собственность таможенный брокер обязан обеспечить свои обязательства путем предоставления в таможенный орган нового договора о залоге.

Обеспечивая подобным образом свои обязательства перед таможенными органами, таможенный брокер дает определенные гарантии и для участников внешнеэкономической деятельности, пользующихся его услугами, а именно гарантию платежеспособности, финансовой устойчивости и деловой надежности.

Таким образом, порядок получения лицензии на деятельность таможенного брокера, довольно сложен, и процедуру эту по силам пройти только надежной организации, зарекомендовавшей себя как надежного участника рынка, с устойчивым финансовым положением, имеющей в штате грамотных, аттестованных специалистов, способных максимально ускорить и рационализировать процесс прохождения таможенных формальностей

1.4 Взаимодействие таможенного брокера с таможней

Все операции таможенного брокера по таможенному оформлению товаров и транспортных средств, либо выполнение им других посреднических функций в области таможенного дела, подлежат обязательному учету в письменной и электронной формах.

Учет таких операций осуществляется таможенным брокером, его обособленными структурными подразделениями, таможенным органом, в регионе деятельности которого находятся таможенный брокер или его обособленные структурные подразделения, а также таможенным органом, выдавшим лицензию.

Таможенный орган и таможенный брокер, ведущие учет, самостоятельно определяют порядок обмена сведениями, подлежащими учету, который должен обеспечить сопоставимость сведений учета с данными общей отчетности.

В систему учета должны быть включены: а) книга учета операций с товарами и транспортными средствами, подлежащими таможенному контролю и оформленными таможенным брокером
(приложение 16); б) книга реестра заключенных договоров с представляемыми лицами
(приложение 7).

Книга учета операций и книга реестра заключенных договоров ведутся по календарным годам. Они должны быть предварительно сброшюрованы, прошиты и пронумерованы. Книги подписывает начальник таможенного органа (его заместитель), в регионе деятельности которого действует таможенный брокер или его обособленное структурное подразделение, после чего их заверяют печатью таможенного органа.

После внесения таможенным брокером последней записи указанные книги передаются в таможенный орган на проверку. По окончании проверки книги возвращаются таможенному брокеру и хранятся им в течение установленного срока. Внесение дополнительных записей или исправлений после проверки книг не допускается.

Книга учета операций и книга реестра заключенных договоров должны быть предъявлены уполномоченным должностным лицам таможенного органа по первому их требованию.

Таможенный брокер и его обособленное структурное подразделение обязаны ежеквартально, не позднее 30 дней после окончания квартала, представлять в таможенный орган, ведущий учет, обобщенный отчет обо всех операциях за отчетный период и выписку из книги реестра заключенных договоров с представляемыми лицами, обо всех договорах, действовавших в отчетный период. Отчет, составленный в соответствии с формой отчетности таких операций и подписанный руководителем таможенного брокера (его обособленного структурного подразделения) и главным бухгалтером, заверяют печатью
(приложение 17).

При осуществлении своей деятельности через структурные подразделения таможенный брокер подает сводный отчет по операциям всех своих структурных подразделений в таможенный орган, выдавший лицензию. Одновременно таможенный брокер передает в таможенный орган, ведущий учет, электронную его копию.

Таможенный брокер не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным, представляет таможенному органу, выдавшему лицензию, годовую бухгалтерскую отчетность, а также годовой отчет об осуществлении его расчетов с таможенными органами.

Таможенный брокер должен хранить документы, связанные с осуществлением им своей деятельности, в течение 5 лет, исчисляемых после окончания года, в течение которого была совершена последняя операция по таможенному оформлению товаров и транспортных средств, выполнены другие посреднические функции в области таможенного дела либо сделана последняя запись в книге учета операций и в книге реестра заключенных договоров.

Таким образом, деятельность таможенного органа по таможенному оформлению товаров и транспортных средств строго регламентирована и подлежит обязательному контролю со стороны таможенных органов.

Таможенный орган, в регионе деятельности которого осуществляет деятельность таможенный брокер, с учетом специфики своей деятельности разрабатывает единый порядок осуществления таможенными брокерами операций по таможенному оформлению, в том числе и процедуру подключения и допуска таможенных брокеров к определенным разделам информационной сети таможенного органа для автоматической обработки информации и электронной передачи данных, необходимых при осуществлении таможенным брокером своей деятельности, с учетом требований по защите информации. Такой порядок утверждается соответствующим вышестоящим таможенным органом.

Порядок таможенного оформления товаров и транспортных средств, декларируемых и предъявляемых таможенными брокерами, может предполагать: а) упрощенное таможенное оформление товаров и транспортных средств, в том числе с использованием электронных форм и копий документов, необходимых для таможенных целей в пределах сумм обеспечения обязательств таможенного брокера; б) таможенное оформление и таможенный контроль товаров и транспортных средств при подтверждении таможенным брокером оплаты таможенных платежей путем представления платежных документов с отметкой банка, независимо от поступления денежных средств на счет таможенного органа в пределах сумм обеспечения обязательств таможенного брокера; в) выполнение под контролем таможенных органов Российской Федерации действий, относящихся к компетенции этих органов, в соответствии с порядком, устанавливаемым ГТК России; г) возможность выступать в соответствии с порядком, устанавливаемым ГТК
России, в качестве гаранта (поручителя) перед таможенными органами
Российской Федерации.

Таможенный брокер может выполнять указанные операции только в совокупности и заявления о том, что он выполняет эти операции частично, или выполняет только отдельные операции не допускается.

Таможенный брокер имеет право на информирование и консультирование таможенными органами по таможенным вопросам в соответствии с Таможенным кодексом Российской Федерации и нормативными актами ГТК России.

Таможенный орган, в регионе деятельности которого действует таможенный брокер, а также подведомственные ему таможенные органы представляют для доступного ознакомления в местах их расположения перечень всех действующих в данном регионе таможенных брокеров.

Непосредственный контроль за деятельностью таможенного брокера осуществляют таможенный орган, в регионе деятельности которого действует таможенный брокер, и таможенный орган, выдавший лицензию. Вышестоящие таможенные органы вправе осуществлять проверку деятельности таможенных брокеров в любое время. Решение о проверке деятельности таможенных брокеров оформляется приказом или распоряжением таможенного органа, выдавшего лицензию, или вышестоящего таможенного органа.

Таможенный брокер не вправе препятствовать проведению проверки и обязан оказывать необходимое содействие в ее осуществлении.

По результатам проверки составляется акт по установленной форме
(приложение 7) в двух экземплярах (один из них остается у таможенного брокера), которые подписывают руководитель (лицо, его замещающее) таможенного брокера и уполномоченное должностное лицо таможенного органа.

Обязанности таможенного брокера по совершению операций по таможенному оформлению вытекают из требований процедуры помещения товаров и транспортных средств под определенный таможенный режим. Таможенный брокер при участии в таможенном оформлении обязан заявлять по установленной форме точные сведения о товарах и транспортных средствах, а так же таможенном режиме, под который они помещаются, посредством представления в таможенный орган грузовой таможенной декларации и товаросопроводительных документов; проверять достоверность полученных от представляемого лица документов и сведений необходимых для таможенных целей; предъявлять товары и транспортные средства для досмотра таможенными органами; правильно исчислять и уплачивать все таможенные платежи; обеспечивать соблюдение представляемым лицом требований о распространении на товары мер нетарифного регулирования, в том числе мер экономической политики; производить другие действия по обеспечению соблюдения законодательства РФ и требований ГТК РФ.

Таможенный орган не вправе создавать для отдельных таможенных брокеров
(их объединений) более льготные условия для осуществления деятельности.

Таможенный брокер, в том числе и его обособленные структурные подразделения, прекращают свою деятельность в следующих случаях: а) аннулирования или отзыва лицензии; б) истечения срока действия лицензии; в) ликвидации организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера; г) по собственному желанию с представлением соответствующего заявления в письменной форме; д) предусмотренных актами действующего законодательства Российской
Федерации.

Организация и ее обособленные структурные подразделения при прекращении деятельности в качестве таможенного брокера обязаны в течение
15 дней со дня прекращения этой деятельности представить в таможенный орган, ведущий учет операций, полный отчет об операциях по таможенному оформлению, произведенных со дня выдачи лицензии. При прекращении деятельности в качестве таможенного брокера организация обязана выполнить все обязательства перед таможенными органами, принятые ею при осуществлении деятельности в качестве таможенного брокера.

Решение о прекращении деятельности в качестве таможенного брокера оформляется соответственно приказом по таможне, распоряжением заместителя начальника (его заместителем) регионального таможенного управления или распоряжением заместителя Председателя ГТК России. В приказе (распоряжении) должны быть указаны причины прекращения деятельности организации в качестве таможенного брокера.

Прекращение деятельности организации в качестве таможенного брокера в связи с аннулированием лицензии отдельным приказом не оформляется.

Приказ или распоряжение вручается таможенному брокеру непосредственно либо направляется ему почтовым отправлением с уведомлением. При прекращении деятельности в качестве таможенного брокера уплаченные сборы за выдачу лицензии и за возобновление ее действия возврату не подлежат.

Таким образом, круг обязанностей таможенного брокера довольно широк, что говорит о высокой компетенции и профессионализме специалистов, работающих в данной организации. Кроме того, серьезные меры таможенных органов в отношении нарушений со стороны таможенных брокеров влекут для них большие финансовые потери и ухудшение деловой репутации, что также является своего рода гарантией для потребителей данного вида услуг.

2. Деятельность таможенного брокера в структуре Государственного унитарного предприятия «Желдорэкспедиция»

2.1 Структура предприятия «Желдорэкспедиция» и роль таможенного брокера в его деятельности

В начале 90-х годов, для решения многих спорных вопросов, касающихся транспортировки, декларирования, оформления внешнеторговых грузов и обеспечения транспортно-экспедиционного обслуживания предприятий, организаций и населения, при перевозках грузов железнодорожным транспортом, на основании приказа Министерства Путей Сообщения № 17 от 25 октября 1991 года на Свердловской железной дороге было создано Государственное Унитарное предприятие (ГУП) “Желдорэкспедиция”. Основной контроль за деятельностью предприятия осуществляет руководство Управления Свердловской железной дороги, которое является Учредителем.

Железные дороги России – важнейшее звено в обеспечении внешнеторговой деятельности. Несмотря на возросшую в последние годы активность в международных перевозках автомобильного транспорта, на долю железнодорожного транспорта сегодня приходится около 70 % объемов внешнеторговых грузов.

Решение задач, связанных с перевозкой таких грузов (в том числе с таможенным оформлением и контролем, обеспечением доставки товаров, полным взысканием таможенных платежей, рациональным использованием транспортных средств, снижением транспортных издержек), зависит от взаимодействия предприятий железнодорожного транспорта и таможенных органов.

В середине 90-х годов железнодорожная магистраль несла большие убытки от выдачи внешнеторговых грузов по поддельным документам, а порой и вообще без их оформления. Управление Свердловской железной дороги и
Екатеринбургская таможня поставили перед собой цель полностью исключить выдачу грузов, следующих под таможенным контролем без соответствующего оформления. И уже через полгода на базе предприятия «Желдорэкспедиция», являющегося экспедитором железной дороги был создан отдел таможенных услуг и получена лицензия таможенного брокера.

Руководство предприятия “Желдорэкспедиция» с самого начала деятельности предприятия умело и профессионально осуществляет управление отделов и филиалов предприятия. Обеспечивает их ритмичную и бесперебойную работу по реализации и применению транспортно-экспедиционных услуг.

Организационная структура ГУП “Желдорэкспедиция” предоставлена на рисунке:

Организационная структура ГУП “Желдорэкспедиция”

| |
|ДИРЕКТОР |

Имея статус дочернего государственного предприятия Свердловской железной дороги и находясь в непосредственном подчинении Управления
Свердловской железной дороги, “Желдорэкспедиция” является юридическим лицом. Оно может создавать дочерние предприятия с правом юридического лица.
Наделяется уставным фондом в размере 200 тыс. руб. который может быть увеличен как за счет средств Учредителя, так и за счет средств предприятия.
Имеет самостоятельный баланс, расчетный и иные счета, на которых в учреждениях банков хранятся денежные средства предприятия в российской и иностранной валюте. Открытие счетов и расчетные операции осуществляются в соответствии с требованиями законодательства. Владеет гербовой печатью со своим наименованием. Может создавать филиалы, представительства и другие обособленные подразделения, на добровольных началах вступать в союзы, хозяйственные ассоциации, концерны и другие объединения, осуществлять совместные предприятия и организации, в том числе с иностранными партнерами на территории России и за рубежом. Предприятием “Желдорэкспедиция” создана внушительная сеть филиалов на станциях и отделениях дороги в крупных промышленных центрах — Перми, Тюмени, Н.-Тагиле, Талице, Шарташе.

ГУП “Желдорэкспедиция” действуя на основе полного хозяйственного расчета и самофинансирования, в своей деятельности руководствуется действующим законодательством, Указами Президента России, приказами и нормативными актами Министерства Путей сообщения Свердловской железной дороги и своим Уставом.

Предприятие имеет право от своего имени заключать договоры (за пять лет существования было заключено и выполнено 935 договоров, для сравнения в
1996 году — почти треть всей пятилетней программы — 341 договор), приобретать имущественные права и нести обязанности, быть истцом и ответчиком в арбитраже, суде и третейском суде. Имущество предприятия составляют основные фонды и оборотные средства, а также иные ценности, стоимость которых отражается на самостоятельном балансе.

Источниками формирования имущества являются: денежные и материальные взносы учредителя
2. доходы полученные от реализации продукции, работ и услуг, а также от других видов хозяйственной деятельности
3. кредиты банков и других кредиторов
4. иные источники не запрещенные законодательными актами России.

Предприятие “Желдорэкспедиция” имеет право продавать и передавать другим предприятиям и учреждениям, обменивать, сдавать в аренду имущество, принадлежащее ему на правах собственности.

«Желдорэкспедиция» планирует свою деятельность и определяет перспективы развития исходя из спроса на выполняемые работы и оказываемые услуги. Для осуществления уставных задач предприятие имеет право: создавать подразделения, необходимые для его хозяйственной деятельности приобретать, обменивать, арендовать, брать взаймы, использовать в своей хозяйственной деятельности здания, сооружения, оборудование, автотранспорт и другие материальные ценности пользоваться банковским кредитом на коммерческой основе.

Свою продукцию работы и услуги “Желдорэкспедиция” реализует по ценам и тарифам, устанавливаемым самостоятельно или на договорной основе.

Расчеты по своим обязательствам с государственными и другими предприятиями и организациями осуществляет в безналичном порядке через учреждения банков, а с гражданами — как в безналичном порядке, так и наличными деньгами, если это предусмотрено законодательством.

Предприятие “Желдорэкспедиция” осуществляет бухгалтерский учет, ведет статистическую и бухгалтерскую отчетность, и представляет ее в установленные сроки в Управление Свердловской железной дороги.

Финансовые ресурсы ГУП “Желдорэкспедиция” формируется за счет выручки от реализации продукции, работ и услуг, кредитов и других финансовых средств.

Из выручки от реализации продукции, работ и услуг и иных поступлений возмещаются материальные и приравненные к ним затраты, расходы на оплату труда, уплачиваются налоги и проценты по кредитам, вносятся взносы Учредителю: 10 % — в первый год и не более 50 % начиная со второго года функционирования. Конкретные размеры отчислений, в том числе валютные, устанавливаются ежегодно (начиная со второго года) указанием начальника дороги.

Остающаяся часть прибыли поступает в полное распоряжение предприятия.

За счет чистой прибыли формируется фонд развития производства и фонд социального развития.

Средства на оплату труда работников образуются на общих основаниях для основной деятельности железных дорог.

Все расчеты, включая платежи в бюджет и выплату заработной платы, производятся в календарной отчетности.

Перечисление или выдача денежных средств по счетам данного предприятия производится по распоряжению директора и главного бухгалтера.

Главной задачей предприятия «Желдорэкспедиция» является организация комплексного транспортно-экспедиционного обслуживания предприятий, организаций и населения при железнодорожных перевозках, включая экспортные и импортные грузы, а также обеспечение конкурентоспособности железнодорожных перевозок и повышение доходности этой сферы деятельности.
Свой ощутимый вклад в достижение этих целей вносит действующий на базе предприятия таможенный брокер, который значительно упрощает и ускоряет за счет отработанных схем взаимодействия с таможней, прохождение таможенных процедур. За 1999 год декларантами предприятия оформлено 2 500 деклараций, что принесло предприятию прибыль в размере 1 116 тыс. руб. и эти показатели продолжают расти с ростом известности и популярности таможенного брокерства в Уральском регионе.

Предприятие «Желдорэкспедиция» осуществляет следующие виды деятельности:
. планирование по поручению грузоотправителей перевозок грузов в контейнерах, включая экспортные грузы и грузы назначением в районы крайнего Севера, в том числе и в контейнерах на условиях аренды;
. организация и осуществление комплексного транспортно-экспедиционного обслуживания грузовладельцев при перевозках железнодорожным транспортом

(оформление перевозочных документов, визирование железнодорожных накладных, комплектование контейнеров согласно плану формирования, информация об отправлении);
. организация отгрузки грузов в контейнерах (среднетоннажных, большегрузных) с подъездных путей предприятий с осуществлением комплексного транспортного обслуживания;
. организация перевозок грузов в контейнерах замкнутыми маршрутами и отдельными группами;
. организация погрузки и отправления одиночных большегрузных контейнеров, в том числе с подъездных путей предприятий;
. прием к перевозкам на подъездных путях предприятий мелких отправок, комплектование их по назначению согласно плана формирования;
. заключение и организация выполнения договоров с грузовладельцами на представление им всего комплекса транспортных услуг по планированию, транспортно-экспедиционному обслуживанию, обеспечению транспортными средствами, включая экспортно-импортные грузы, в том числе на условиях аренды и обменного парка;
. организация доставки грузов со склада грузоотправителя до склада грузополучателя собственным автотранспортом и автотранспортом других предприятий на договорной основе;
. заключение и выполнение договоров с грузовладельцами, подразделениями железной дороги, филиалами, экспедиторскими группами «Желдорэкспедиции» на выполнение взаимных транспортно-экспедиционных услуг, в том числе по страхованию грузов и декларированию экспортных перевозок;
. разработка и заключение договоров с транспортно-экспедиционными организациями на других видах транспорта на предоставление взаимных услуг при перевозке грузов;
. организация сотрудничества с иностранными и экспедиторскими транспортно-экспедиционными и экспедиторскими фирмами по взаимному предоставлению услуг при перевозках экспортных и импортных грузов в контейнерах железнодорожным транспортом, а также по использованию парка контейнеров для перевозки указанных грузов;
. проведение консультаций по вопросам оформления перевозок, оплаты провозных платежей, тары и упаковки грузов и комплектованию сборных вагонов, розыску грузов, погрузке и креплению грузов на открытом подвижном составе, способам пакетирования.

Совершенствуясь профессионально и постоянно расширяя свою деятельность, предприятие “Желдорэкспедиция” сегодня оказывает более
40 видов транспортных услуг, где предусмотрено все, чтобы выполнить заявку клиента и доставить временный груз по назначению, точно в срок “от дверей до дверей”.

Рассмотрим основные услуги, которыми являются такие как:

1. Проведение таможенных операций (составление деклараций, полное таможенное оформление грузов, расчеты таможенных пошлин и сборов и т. д.).

2. Разработка оптимальных транспортных схем перевозок экспортно-импортных грузов, в том числе на стадии заключения контракта.

3. Экспедирование грузов с оплатой провозных платежей по

России, Украине, Молдове, Казахстану, Узбекистану и другим странам СНГ.

4. Оплата провозных платежей по территории России, странам

Балтии и государствам дальнего зарубежья.

5. Оплата услуг портов и морского фрахта на всем пути следования груза.

6. Возможность постоянного информирования заказчика о движении груза.

7. Полное обслуживание клиентов по приему и выдаче экспортных и импортных грузов и размещению грузов и транспортных средств на таможенных складах временного хранения.

8. Комплексная организация перевозок грузов “от дверей до дверей”.

9. Согласование экспортных планов перевозок грузов через железнодорожные пограничные станции и морские порты.

Таможенный брокер “Желдорэкспедиция” применяет методы, соответствующие современным отношениям в сфере транспортно- экспедиционного бизнеса.

На предприятии создан высококвалифицированный кадровый состав, который обеспечивает качественное обслуживание и бесперебойную работу всех подразделений, гарантируя тем самым рост прибыльности предприятия.

Сотрудники таможенного брокера имеют специальное образование и практический опыт. Они хорошо подготовлены и всегда в курсе последних изменений, происходящих в тарифной политике и транспортном рынке. Они регулярно проходят аттестацию, тренинги и повышают свою квалификацию. Это профессионалы, прекрасно владеющие искусством коммуникаций. Они умеют слушать и понимать проблемы клиента и в соответствии с этим применять системы скидок и льгот, удовлетворяющие именно ваши потребности. Сотрудники, работающие с клиентами постоянно повышают качество и культуру обслуживания, добиваются того, чтобы услуги соответствовали требованиям, предъявляемым компании клиентами. Стремления компании стать высококачественной сервисной организацией, постоянно развиваясь для того, чтобы соответствовать современным требованиям, возлагаемыми на нее клиентами и партнерами. Естественной и неотъемлемой частью повседневной жизни компании — иметь хорошие отношения со всеми, с кем приходится иметь дело, в первую очередь с клиентами, которым в компании отведена главная роль.

Девять лет успешного опыта в области транспортно-экпедиционных услуг позволило таможенному брокеру заметно расширить свои деловые связи и за короткое время завоевать себе имя и репутацию надежного партнера.

Каждый клиент для предприятия — это ключ к развитию. А постоянно улучшающийся сервис помогает клиентам брокера добиться успеха в избранном ими бизнесе. Защита интересов клиентов — это одна из главных забот сотрудников «Желдорэкспедиции».

Услугами предприятия за пять лет воспользовались 2074 клиента, среди которых крупнейшие товаропроизводители — промышленные, строительные и сельскохозяйственные предприятия, коммерческие организации. В 1996 году проэкспедировано 29400 вагонов и контейнеров.

Основными потребителями услуг предприятия “Желдорэкспедиция” являются такие крупные экспортеры как:

ЗАО “Цветметэкспорт” — это предприятие осуществляет торговую деятельность со странами дальнего зарубежья, Латвии, Эстонии,
Финляндии, Нидерландов и Германии. Основным объемом экспорта являются лом, и отходы черных и цветных металлов.

ЗАО «Сталепромышленная компания», ЗАО “Тименс”, ЗАО
“Екатеринбургвнештормет” и предприятие ООО “Ин-Урал”. Этим предприятиям предоставляются наиболее крупные скидки и отсрочки платежей. Оказываются льготы по уплате тарифа.

По отправке пиломатериала за 1998-99 год услугами таможенного брокера “Желдорэкспедиция” воспользовались одни из самых крупных компаний- экспортеров, таких как ООО “Венгроимпорт”, ООО “Агролайн”, ЗАО
“Ураллеском” ЗАО “Губернский лес”.

Основными импортерами, пользующимися услугами таможенного брокера
“Желдорэкспедиция” и создающими максимальный объем импорта являются предприятия ТПК “Бест-трейд” базирующееся на ввозе растительного масла из Венгрии и Украины и ЗАО Концерн «КАЛИНА» — поставки осуществляются из Германии, Австрии, Словении. Ввозится сырье для приготовления зубных паст и ароматических средств. Фирма “Ростеп —
Урал” основной объем импорта осуществляется из Норвегии
(морепродукты), Прибалтики.

Все эти предприятия являются постоянными клиентами
“Желдорэкспедиции” пользующиеся скидками и льготами в обслуживании.

ГУП «Желдорэкспедиция» позволяет более полно охватить запросы клиентов и предоставить широкий спектр транспортных услуг на железнодорожном транспорте.

Не смотря на то, что «Желдорэкспедиция» является, генеральным и единственным экспедитором Свердловской железной дороги на рынке транспортно-экспедиторских услуг существуют предприятия конкуренты такие как: ЗАО «Урал Рейл», АО «Петра», ЗАО «Уралвнештранс», ООО
«Транс ТЭО», ЗАО «Транзит». Анализируя их деятельность можно увидеть слабые и сильные стороны предприятий конкурентов которые показаны в таблице:

Анализ деятельности конкурентов

Таможенный брокер «Желдорэкспедиция» помимо всего прочего предоставляет заказчику ряд гарантий, таких как помощь в определении наиболее выгодных маршрутов следования грузов, в зависимости от того, каких результатов хочет добиться заказчик, занимаясь перевозками; консультации по вопросам транспортировки грузов и помощь в оформлении необходимых документов.

Работа с таможенным брокером позволит участникам внешнеэкономической деятельности добиться стабильного успеха. Учитывая дальнейшее развитие

«Желдорэкспедиции», его филиалов, видна реальная возможность дальнейшего увеличения объемов деятельности экспедиторской структуры.

На мой взгляд, этот вид бизнеса помогает клиенту получить полный комплекс услуг, чувствовать себя уверенно в условиях рыночной экономики.

2.2 Финансово-хозяйственная деятельность предприятия «Желдорэкспедиция»

Основными результатами деятельности предприятия являются выручка, затраты и, собственно, прибыль, как разница между выручкой и затратами, которая является источником пополнения средств предприятия, завершающим и начальным этапом нового витка производственного процесса.

Оценка результатов финансово-хозяйственной деятельности предприятия, как правило, осуществляется в рамках финансового анализа, основной целью которого является обеспечение руководства фирмы соответствующей информацией для принятия решений по управлению финансовыми ресурсами предприятия. К основным его задачам относятся:
1) оценка имущественного положения, платежеспособности, ликвидности, финансовой устойчивости и деловой активности предприятия;
1) оценка финансовой динамики предприятия.

Одним из важнейших документов, отражающих финансово-хозяйственную деятельность предприятия, является баланс. Результаты его анализа во многом способствуют получению объективной оценки финансового состояния предприятия. Актив отражает инвестиции, или привлечение капитала, пассив — финансирование, или источник капитала. На основании данных баланса может быть дана комплексная оценка финансового состояния предприятия. Без соответствующего обеспечения учетно-аналитической финансовой информацией невозможно принятие оптимальных управленческих решений в финансовой сфере.

По данным бухгалтерского баланса ГУП «Желдорэкспедиция» за 1999 год можно сделать вывод, что предприятие имеет хорошее финансовое состояние, так как в основном собственные основные и оборотные средства финансируются за счет собственных источников средств, без привлечения заемных.

Судить о финансово-хозяйственном состоянии предприятия можно также по структуре и составу имущества данного хозяйствующего субъекта.

Из общей суммы имущества предприятия выделяют: оборотные (денежные средства в расчетах, расходы будущих периодов и т.д.) и внеоборотные
(здания, оборудование, сооружения и т.д.) средства.

Оборотные средства отличаются от внеоборотных тем, что жизненный цикл их, как правило, не превышает одного года, а для многих, равен производственному циклу это, прежде всего, производственные запасы, расходы будущих периодов, средства в расчетах и временно свободные денежные средства.

Для общей характеристики состояния имущества «Желдорэкспедиции» проанализируем его структуру в динамике (приложение 9).

Стоимость имущества уменьшилась за год на 0,1 %. В составе имущества доля внеоборотных средств увеличилась, а доля оборотных фондов уменьшилась, это объясняется тем, что предприятие приобрело новое оборудование (краны, погрузочные машины, контейнеры), построило новый офис, для чего была изъята часть средств из оборота.

Если посмотреть на эту ситуацию поверхностно, можно сказать, что финансовое состояние предприятия ухудшилось, так как здания, оборудование и сооружения приносят прибыль на каждый вложенный в них рубль гораздо медленнее, чем, например, денежные средства. Однако, в конкретном случае произошла модернизация оборудования, что существенно ускоряет производственный процесс, и, соответственно, ускоряет получение отдачи от денежных средств в расчетах, что говорит об увеличении ликвидности предприятия.

С переходом к рыночной экономике, все более существенной характеристикой имущественного положения предприятия становится величина его чистых активов, то есть стоимость имущества, свободная от долгов различным кредиторам, такого как уставный капитал, оборудование, здания, нераспределенная прибыль. Другая интерпретация чистых активов — это активы, принадлежащие собственникам. Анализ чистых активов приведен в приложении
10.

В целом чистые активы предприятия за 1999 год увеличились на 3,1 %, хотя в общей структуре имущества предприятия чистые мобильные активы предприятия снизились на 4,5 % вследствие увеличения доли внеоборотных активов в структуре имущества при одновременном снижении доли оборотных активов предприятия.

Рост чистых активов положительно сказывается на финансовой устойчивости, он говорит о снижении зависимости предприятия от внешних инвесторов, т.е. об увеличении его рентабельности.

При анализе, проводимом для выяснения финансового состояния, большое внимание уделяется определению ликвидности предприятия. Ликвидность – это способность оплатить свои краткосрочные обязательства, реализуя свои текущие активы. Ликвидными считаются денежные средства, товары отгруженные, дебиторская задолженность, при высокой концентрации этих средств в общем имущества предприятия, предприятие считается ликвидным, т.е. продав некоторую часть своих средств оно может рассчитаться со всеми своими кредиторами.

Общая схема анализа ликвидных активов включает изучение динамики состава и структуры активов в разрезе отдельных статей. Анализ состояния ликвидных активов ГУП «Желдорэкспедиция» за 1999 год представлен в приложении 11.

На конец 1999 года произошел прирост по ликвидным активам ГУП
«Желдорэкспедиция». На первый взгляд это положительно характеризует финансовое состояние предприятия, однако рост ликвидности произошел за счет увеличения средств в расчетах, то есть дебиторской задолженности с 2204,5 тыс. рублей до 2819,8 тыс. рублей, а числящиеся на балансе несвоевременно оплаченные платежные документы свидетельствуют о нарушении финансовых взаимоотношений контрагентов. Поэтому следует улучшить работу по взаиморасчетам с заказчиками и предотвратить несвоевременность платежей.

В практике финансового анализа существует система показателей, характеризующих состояние источников средств и их структуру. К их числу относятся следующие:

1. Коэффициент автономии (финансовой независимости):

Кн = Собственный капитал/Итог баланса * 100 %

2. Коэффициент концентрации привлеченного капитала

Ккк = Привлеченный капитал / Итог баланса * 100 %

3. Доля краткосрочных кредитов и займов в заемных средствах

К кр=Краткосрочные кредиты и займы / Все заемные средства *100%

4. Доля расчетов с кредиторами в общей величине заемных средств

К кз = Кредиторская задолженность / Все заемные средства * 100 %

5. Коэффициент мобильности собственных средств определяет долю собственных оборотных средств в общей величине источников собственных средств:

Км = Собственные оборотные средства / собственный капитал предприятия.

Оценка источников средств ГУП «Желдорэкспедиция» за 1999 год представлена в приложении 12.

За 1999 год собственный капитал предприятия уменьшился на 1,6 тыс. рублей, привлеченный капитал уменьшился на 11,4 тыс. рублей. В то же время возросла кредиторская задолженность предприятия. Это отрицательно отражается на состоянии предприятия, но коэффициент автономии находится в допустимых пределах т.е. в настоящее время предприятие все же не зависит от внешних кредиторов и относительно благополучно. Об этом же свидетельствует неизменный за 1999 г. коэффициент концентрации привлеченного капитала, то есть за анализируемый год у предприятия не возникло необходимости привлекать больше заемных средств, чем привлекалось на начало периода, следовательно финансовое положение предприятия стабильно. Коэффициент мобильности собственных оборотных средств находится в допустимых пределах, хотя за 1999 год он уменьшился на 11,0 %. В целом, основываясь на показателях анализа, можно утверждать, что структура источников средств находится в удовлетворительном состоянии.

В условиях рынка одним из главных значений для характеристики финансового положения является его финансовая устойчивость. Она оценивается по системе относительных показателей, рассчитываемых по данным пассива баланса и отражающих структуру капитала.

Показатели финансовой устойчивости характеризуют степень риска, связанного со способом формирования структуры собственных и заемных средств, которые используются предприятием для финансовых активов. Они дают возможность измерить степень устойчивости предприятия в финансовом отношении, его возможности продолжать бесперебойно работать.

Анализ финансовой устойчивости предприятия охватывает следующие аспекты:

1. Анализ структуры источников средств и их использование

2. Анализ наличия собственных оборотных средств и оценка их достаточности для формирования оборотных активов.

Оценка финансовой устойчивости предприятия проводится всеми внешними и внутренними пользователями бухгалтерской отчетности. Основными показателями, характеризующими структуру капитала, являются следующие:

Коэффициент финансовой независимости, то есть доля собственного капитала в общем капитале предприятия.

Кн = Собственный капитал /Итог баланса * 100%

Коэффициент финансовой зависимости – обратный показатель

Кз = 100 – Кн

Коэффициент соотношения собственных и заемных средств называют также коэффициентом финансовой устойчивости. Он рассчитывается по формуле:

Кфу = Общая сумма обязательств/Собственные средства

Коэффициент мобильности собственных источников средств показывает, какая часть собственного капитала направляется предприятием на формирование оборотного капитала, то есть на поддержание непрерывности производственного процесса, и определяется по формуле:

Км = Собственные оборотные средства / Собственный капитал предприятия

Наличие собственных оборотных средств должно покрывать необходимость предприятия в создании запасов и затрат, поэтому определяют обеспеченность предприятия собственными оборотными средствами, прежде всего, рассчитывают долю покрытия запасов и затрат собственными оборотными средствами
(коэффициент обеспеченности материальных запасов — Ко) по формуле:

Ко = Собственные оборотные средства/Запасы и затраты * 100%.

Оценка финансовой устойчивости ГУП «Желдорэкспедиция» за 1999 год дана в приложении 13.

За анализируемый год практически все коэффициенты находились в рекомендуемых пределах, что положительно характеризует состояние предприятия, однако наметилась тенденция их приближения к критическим значениям, а значит руководству предприятия необходимо вовремя предпринять меры по улучшения финансовой устойчивости.

Платежеспособность предприятия является определяющим моментом при принятии решения о сотрудничестве и кредитовании. Она определяется наличием необходимых платежных средств для своевременных расчетов с поставщиками, рабочими и служащими по заработной плате, финансовыми органами, налоговой системой, банками, по платежным и другим обязательствам перед контрагентами.

Платежеспособными средствами для покрытия краткосрочных обязательств являются текущие активы (денежные средства, дебиторская задолженность), и для обеспечения ликвидности возникает необходимость в течении короткого времени превратить оборотные активы в денежную наличность.

Одним из способов оценки ликвидности предприятия является перегруппировка средств предприятия по скорости из реализуемости
(ликвидности), и обязательств по степени их срочности (погашаемости).

Средства предприятия подразделяются на:

. Быстрореализуемые — это денежные средства и краткосрочные финансовые вложения;

. Средней скорости реализации — дебиторская задолженность и прочие оборотные средства;

. Медленно реализуемые — запасы и затраты;

. Труднореализуемые — основные средства и прочие внеоборотные активы.

Обязательства предприятия подразделяются на:

. наиболее срочные обязательства, срок оплаты которых наступает в текущем месяце;

. обязательства со сроком погашения до одного года;

. долгосрочные обязательства со сроком погашения более одного года;

. источники собственных средств (собственный капитал).

В практике аналитической работы наиболее широкое применение имеет оценка ликвидности по системе финансовых коэффициентов, построенных на использовании классификации средств по степени ликвидности и обязательств по степени срочности.

Как правило, рассчитывают три важнейших показателя ликвидности:
1. Коэффициент абсолютной ликвидности определяют как отношение легкореализуемых средств к текущим обязательствам

Наиболее мобильная часть всех оборотных средств — это денежные средства и краткосрочные финансовые вложения. Они всегда готовы к платежу, на их основе рассчитывается и проверяется абсолютная ликвидность предприятия.
2. Коэффициент критической оценки или промежуточный (уточненный) коэффициент ликвидности определяется как отношение денежных средств, краткосрочных финансовых вложений и дебиторской задолженности к текущим обязательствам:

Этот коэффициент показывает, какая часть краткосрочных обязательств должна покрываться за счет ликвидных активов.

3 Коэффициент текущей ликвидности — это обобщающий показатель, который определяется как отношение всех оборотных средств к текущим обязательствам:

В общем случае коэффициент текущей ликвидности означает сколько раз можно покрыть краткосрочные обязательства, если ликвидировать все мобильные активы.

К числу критериев для оценки ликвидности можно отнести и показатель собственного оборотного капитала или, как его еще называют, работающего капитала. Он определяется как разность между текущими активами и текущими пассивами предприятия.

Предприятие ликвидно до тех пор, пока текущие активы превышают текущие пассивы, иными словами, пока оно обладает собственным оборотным капиталом. При этом минимальная величина собственного оборотного капитала должна быть не меньше величины краткосрочных обязательств.

Оценка ликвидности ГУП «Желдорэкспедиция» за 1999 год представлена в приложении 14.

По данным таблицы коэффициент абсолютной ликвидности = 0, что не соответствует нормативному значению, то есть предприятие не способно погасить свои срочные обязательства за счет денежных средств и других краткосрочных финансовых вложений.

По данным таблицы следует вывод, что предприятие можно считать условно ликвидным при условии активного погашения дебиторской задолженности, замедляющей оборачиваемость средств и снижающей коэффициенты ликвидности до уровня ниже нормативного.

В финансовые результаты «Желдорэкспедиции» свой вклад вносит и организованный в ее структуре отдел таможенных услуг, т.е. таможенный брокер. Как показано в приложении 15, каждый из четырех декларантов, работающих в отделе, за год увеличил объемы прибыли, приносимой предприятию. Этот рост обусловлен тем, что предприятия-участники внешнеэкономической деятельности, которые ранее пользовались услугами декларантов, числящихся в штате, или прибегали к услугам других таможенных брокеров, стали обращаться за помощью в декларировании и прохождении таможенных процедур к декларантам таможенного брокера «Желдорэкспедиция».
Произошло это потому, что данное предприятие обладает значительным преимуществом перед конкурентами, а именно: имеет собственный склад временного хранения, что значительно снижает стоимость услуг по размещению груза на период таможенного оформления.

Обобщая результаты проведенного анализа можно сказать, что в 1999 году финансовое состояние предприятия «Желдорэкспедиция» было относительно устойчиво. Несмотря на близкие к критическим показатели, предприятию удалось сохранить стабильность и даже достичь некоторого роста. В течение года наблюдался прирост чистых активов, говорящий о том, что предприятие имеет надежную базу для привлечения инвестиций. Кроме того, произошел прирост ликвидных активов, и, несмотря на то, что обусловлено это, отчасти увеличением дебиторской задолженности, этот факт так же свидетельствует об увеличении ликвидности предприятия. В основном, обязательства предприятия обеспечиваются за счет собственных средств, о чем говорит коэффициент автономии, значение которого находится в допустимых пределах, но привлекает внимание рост кредиторской задолженности в течение анализируемого периода, что ослабляет финансовую устойчивость предприятия. Не следует упускать из внимания и наличие задолженности по отгруженным товарам и услугам, говорящей о нарушении финансовых взаимоотношений с контрагентами, наличие дебиторской задолженности тормозит развитие предприятия, так как средства, которые могли бы быть использованы для получения прибыли изъяты из оборота.
Кроме того, настораживает уровень коэффициента текущей ликвидности, который ниже нормативного значения, чтобы не оказаться в кризисном состоянии предприятию необходимо разработать меры по повышению ликвидности. Для укрепления своего финансового состояния предприятию, в первую очередь, необходимо разработать меры по устранению дебиторской задолженности и по ускорению оборачиваемости оборотных средств.

2.3 Проблемы и перспективы деятельности таможенных брокеров

Деятельность современных таможенных брокеров должна, в скором будущем, произвести своего рода революцию на рынке таможенных услуг. На смену тысячам старых декларантов придут лишь несколько сотен новых брокерских структур. На первоначальном этапе в некоторых районах может даже возникнуть некий вакуум, когда не брокер ищет для себя клиентов, а клиенты сами становятся в очередь к брокеру.

Однако такой вакуум достаточно быстро заполнится, поскольку многие солидные предпринимательские структуры в принципе готовы получить лицензии, даже с учетом больших финансовых затрат.

Главная же проблема заключается в том, что старые декларанты, так называемые «черные брокеры», не спешат сдавать свои позиции. Возникает противоестественная конкуренция, в которой легальные брокеры пока проигрывают. Преимущество действующих уже фактически нелегально декларантов на договорной основе заключается в том, что хотя они и перекладывают всю ответственность за свои действия на лицо, перемещающее товары, при этом их услуги стоят значительно дешевле.

Национальная ассоциация таможенных брокеров, представляя интересы легальных предпринимательских структур в сфере таможенного дела, даже направляла обращение на имя председателя Государственного Таможенного
Комитета РФ с просьбой принять самые жесткие административные меры, в том числе и правоохранительного характера, направленные на «отсечение» от таможенного оформления «черных брокеров».

ГТК России, также понимая необходимость наведения строгого порядка в сфере брокерских услуг, издал ряд правовых актов по данному вопросу.

В распоряжении ГТК России от 17.08.99 № 01-14/994 «Об упорядочении работы таможенного органа с декларантами товаров и транспортных средств»[6] содержится предписание таможенным органам при приеме ГТД и иных документов устанавливать и фиксировать сведения о физических лицах – представителях декларанта, об их полномочиях по таможенному оформлению, а также определять существующие между такими лицами и организацией, ввозящей-вывозящей товары, отношения трудового или гражданско-правового характера.

Дело в том, что помимо таможенных брокеров полномочиями по декларированию товаров, несомненно, обладает и сама организация, перемещающая товары и транспортные средства через таможенную границу, в связи с чем, представители «черных брокеров» стали выдавать себя за сотрудников таких организаций.

Приказом ГТК России от 1 октября 1999 г. № 665 «О мерах по упорядочению деятельности в сфере оказания услуг по таможенному делу»[7] предусмотрено:

1. Организации, имеющие свидетельства таможенных органов РФ или бывшего

СССР о признании в качестве декларанта, и их работники неправомочны осуществлять декларирование товаров и транспортных средств, перемещаемых через таможенную границу РФ, а также совершать иные операции по таможенному оформлению в качестве декларанта на основе договора;

2. Таможенные органы в соответствии со ст. 181 ТК РФ должны запретить организациям, не являющимся таможенными брокерами и их работникам осуществлять коммерческую деятельность, связанную с оказанием услуг по проведению операций по основному таможенному оформлению в зонах таможенного контроля;

3. Владельцам складов временного хранения (СВХ) и таможенных складов

(ТС) следовало до 1 января 2000 года расторгнуть договоры о сдаче в аренду либо передаче в пользование или владение иным способом помещений декларантам на договорной основе.

Наряду с этим руководство ГТК РФ продолжает ужесточать требования к легальным предпринимательским структурам, стремясь, с одной стороны, повысить уровень и качество предоставляемых ими услуг, а с другой – сделать их деятельность совершенно прозрачной и управляемой.

Существует необходимость в наведении порядка в другом коммерческом секторе таможенной инфраструктуры – в сфере деятельности складов временного хранения (СВХ) и таможенных складов (ТС). Правом осуществления деятельности в качестве таможенного брокера должны обладать только те организации, которые имеют на своем балансе склад временного хранения, и наоборот, все владельцы складов временного хранения должны получить лицензию таможенного брокера. Таким образом система размещения товара и его декларирования будет
«закольцована». Председателем ГТК России уже предпринимаются конкретные шаги к решению этого вопроса.

Существует также проблема, связанная с тем, что в силу различных причин, организации не очень охотно, на данном этапе приобретают лицензии таможенного брокера. Слишком большие деньги нужно заплатить, чтобы стать таможенным брокером. Чтобы решить этот вопрос таможенные органы разработали предложение по снижению размеров обеспечения деятельности таможенного брокера с 50% (по ныне действующему положению) среднеквартальной суммы таможенных платежей, содержащейся в его бизнес-плане, т.е. портфеле заказов, с которыми брокер работает в течение определенного времени, например года, до 25%.

Вообще, вопрос о проблемах таможенных брокеров и таможенных органов, связанных с деятельностью таможенных брокеров, вставал уже неоднократно.
Три стороны, участвующие в процессе таможенного оформления, а именно: таможенные органы, таможенный брокер и участник внешнеэкономической деятельности, заинтересованы каждый в своем: а) таможенный брокер заинтересован в простых упорядоченных процедурах таможенного оформления и контроля, стабильности таможенных порядков и правил, их предсказуемости, приоритетности оформления и, на этой основе, в процветании своего бизнеса; б) таможенные органы заинтересованы в сужении круга некомпетентных декларантов, в проведении операций по таможенному оформлению и контролю при взаимодействии с грамотными, специально подготовленными профессионалами, в повышении достоверности декларирования и в возможности маневра имеющимися штатными силами и средствами за счет передачи ряда функций таможенным брокерам. в) участники внешнеэкономических связей заинтересованы в скорости оформления и выпуска без лишних затрат в их распоряжение перемещаемых ими товаров.

Существующая нормативная база носит двухуровневый характер для удовлетворения этих интересов: а) Государственным таможенным комитетом определяются:

— порядок получения таможенными брокерами информации и консультаций таможенных органов;

— процедура подключения и допуска таможенных брокеров к определенным разделам информационных сетей таможенных органов для автоматической обработки информации и электронной передачи данных, необходимых для осуществления таможенными брокерами своей деятельности;

— порядок упрощенного таможенного оформления товаров и транспортных средств, декларируемых и предъявляемых таможенными брокерами;

— порядок выполнения под контролем таможенных органов действий, относящихся к компетенции этих органов;

— предел суммы сделки, при котором не требуется нотариальное удостоверение договора таможенного брокера с представляемым лицом. б) не требуют нормативного акта ГТК России, т.е. решаются на местах следующие вопросы:

— обеспечение приоритетного порядка таможенного оформления товаров и транспортных средств декларируемых и предъявляемых таможенными брокерами;

— учет и порядок использования сумм обеспечения ответственности таможенного брокера перед таможенными органами в процессе таможенного оформления;

— порядок внесения таможенных платежей за представляемых физических лиц;

— порядок доступа сотрудников таможенного брокера в зоны таможенного контроля в целях реализации ими своих прав, предоставленных действующими документами.

К сожалению, положение о нотариальном удостоверении договора брокера с представляемым лицом установленное ст. 157 ТК РФ, имеющего силу федерального закона, дискредитирует идею сокращения расходов представляемого лица за счет скорости таможенного оформления. Ставка за нотариальное удостоверение достигает 1,5% от суммы контракта представляемого лица. То есть за удостоверение договора, предусматривающего оказание услуг по контракту на $ 500 000, нотариусу следует заплатить $ 7
500. Это слишком большая и неоправданная сумма, и многие участники внешнеэкономической деятельности не готовы платить такие деньги за ускорение процесса таможенной очистки. В итоге, пока действует это положение, таможенные брокеры теряют огромный доход, а вместе с ними теряет доход и государство в части налогов и сборов.

Очередным шагом к созданию унифицированной нормативно-правовой базы, регламентирующей деятельность таможенного брокера, можно считать изданный
31.08.2000 г. Приказ ГТК РФ № 784, утверждающий Порядок организации проверки финансово-хозяйственной деятельности таможенного брокера. Порядок определяет комплекс контрольно-инспекционных мероприятий, проводимых в целях проверки деятельности брокера, виды, процедуру и сроки проверки, предоставляемую для проверки документацию, а также возможные санкции в случае выявления фактов нарушения брокером таможенного и иного законодательства.

Вместе с тем новый документ, по предварительной оценке, содержит ряд положений, допускающих двойное, если не тройное толкование. В частности, пункт 6 раздела I допускает привлечение к проверке деятельности таможенного брокера, помимо сотрудников таможенного органа, также специалистов других организаций, независимо от форм собственности и подчиненности. Потенциально это может означать, что проверка деятельности брокера может осуществляться и ООО и ЗАО и т.д. Поэтому рассчитывать на то, что новый Порядок сразу позволит решить накопившиеся противоречия, не стоит.

Отсутствие четкого описания основ деятельности таможенного брокера создает сложности в работе и самих брокеров и таможни, препятствуя выработке цивилизованных правил игры на рынке таможенных услуг.

Действующий на сегодня Таможенный Кодекс не обеспечивает в достаточной мере механизмов, которые, поощряя конкуренцию между лицензированными брокерами, работающими на законных основаниях и, своими отчислениями, пополняющими казну, одновременно закрывали бы дорогу на рынок таможенных услуг нелегальным и полулегальным посредникам. В результате в проигрыше оказывается как государство, так и брокеры: первое теряет бюджетные поступления, вторые – клиентов, которые соблазняются низкими ставками нелегалов. Поэтому в выработке единой нормативно-правовой базы, которая способствовала бы созданию благоприятного климата на рынке таможенных услуг, заинтересованы и сами профессиональные брокеры и государство.

Еще одной проблемой, стоящей сегодня перед таможенными брокерами, является недоверчивое, а в ряде случаев негативное отношение к брокерству сотрудников таможенных органов, вызванное недоверием к относительно новым участникам рынка таможенных услуг.

В пределах предприятия «Желдорэкспедиция» существует проблема внутреннего контроля за деятельностью декларантов, т.к. до конца не определена система отчетности декларанта по проведенным через таможню декларациям. За декларирование предприятие получает оплату как по безналичному расчету, так и в наличной форме, при которой деньги платятся непосредственно декларанту, который, несмотря на то, что он обязан сдать их в кассу предприятия, может, по своему желанию, этого не делать. Со дня введения в действие Положения о таможенном брокере прошло уже достаточно времени, допущен ряд ошибок и недоработок. В целях эффективного их устранения, на мой взгляд, необходимо воплотить в жизнь ряд мер, направленных на усовершенствование взаимоотношений таможенного брокера с участниками внешнеэкономической деятельности и с таможенными органами, а именно:

— разработать систему информирования таможенным органом таможенного брокера о количестве проведенных за определенный период деклараций;

— разработать и утвердить приказ, регламентирующий порядок выдачи лицензий на учреждение складов временного хранения предприятиям железнодорожного транспорта;

— разработать порядок предъявления железным дорогам претензий таможенными органами по делам о нарушении таможенных правил;

— поддержать инициативу создания рабочей группы МПС РФ и ГТК России по выработке новых и совершению совместных нормативно-правовых документов по взаимодействию железных дорог и таможенных органов при перевозках внешнеторговых грузов.

Выполнение этих мероприятий позволит таможне и железной дороге работать без взаимных претензий и увеличить тем самым количество внешнеторговых перевозок.

Заключение

В условиях активной интеграции России в мировое хозяйство, активизации внешнеэкономической деятельности, возникновение таможенного брокерства – необходимый шаг к цивилизованному развитию внешнеэкономических связей, а так же к значительному упрощению взаимодействия таможенных органов и участников внешнеэкономических связей, снижению уровня нарушений и преступлений на таможне.

Введение в действие института таможенных брокеров – крупномасштабная общероссийская акция, затрагивающая как участников ВЭД, так и таможенные органы, и Государственный Таможенный Комитет РФ очень серьезно подошел к проработке поэтапного механизма интеграции создаваемых субъектов в общую систему регулирования внешнеэкономической деятельности. Механизм получения лицензии на деятельность таможенного брокера, довольно сложен, и процедуру эту по силам пройти только надежной организации, зарекомендовавшей себя как надежного участника рынка, с устойчивым финансовым положением, имеющей в штате грамотных, аттестованных специалистов, способных максимально ускорить и рационализировать процесс прохождения таможенных формальностей.
Кроме того, деятельность таможенного брокера по таможенному оформлению товаров и транспортных средств строго регламентирована и подлежит обязательному контролю со стороны таможенных органов. Это снижает вероятность правонарушений при декларировании грузов и риск участников внешнеэкономических связей пострадать от некачественно оказанных услуг.

Рассматривая деятельность таможенного брокера на примере ГУП
«Желдорэкспедиция» видно, что работа с таможенным брокером позволит участникам внешнеэкономической деятельности добиться стабильного успеха.
Учитывая прогрессивное развитие «Желдорэкспедиции», ее филиалов, видна реальная возможность дальнейшего увеличения объемов деятельности экспедиторской структуры.

По результатам финансового анализа можно сказать, что финансовое состояние предприятия на данном этапе его развития удовлетворительно, несмотря на некоторые сложности, оно не теряет платежеспособности и продолжает развиваться. В настоящее время многие государственные предприятия находятся в критическом состоянии, «Желдорэкспедиция» же успешно преодолела кризис 1998 года и в настоящее время наращивает объемы прибыли, несмотря на растущую конкуренцию.

Основными проблемами предприятия являются наличие дебиторской задолженности, замедляющей оборачиваемость оборотных средств, а так же рост кредиторской задолженности, увеличивающей зависимость предприятия и снижающей его ликвидность.

На законодательном уровне так же существует ряд проблем, в основном из- за неоднозначности нормативно-правовой базы, регламентирующей деятельность таможенных брокеров. В законодательстве допущен ряд ошибок и недоработок, в целях эффективного устранения которых, на мой взгляд, необходимо воплотить в жизнь ряд мер, направленных на усовершенствование взаимоотношений таможенного брокера с участниками внешнеэкономической деятельности и с таможенными органами. Для этого необходимо утвердить порядок получения и обновления информации таможенными брокерами от таможенных органов, обеспечить приоритетный порядок таможенного оформления товаров и транспортных средств, декларируемых и предъявляемых таможенными брокерами. А также, возможно, целесообразно провести мероприятия по преодолению негативного отношения отдельных должностных лиц таможенных органов к таможенным брокерам.

Список литературы

1. Партнеры предприятия: Сб./Сост.: М.В.Гамаюнов, С.Е.Демент. – М.: Центр экономики и маркетинга, 1999
2. Положение о таможенном брокере: Утв. Пост. Правит., 17.07.96 № 873 //

Российская газета – 1996.- 24 авг.- с. 8
3. Положение о таможенном брокере (комментарии)// Экономика и жизнь. — № 35

(авг. 1996). – с. 20-21.
4. Приказ № 392 «Об утверждении порядка лицензирования и контроля за деятельностью таможенного брокера» от 15.06.1998.
5. Шитова Н.Н. Есть женщины в нашей таможне: Беседа с Н.Н.Шитовой, зам. начальника Московского таможенного управления, генерал-майором таможенной службы/ Вела Л.И.Булычева// Закон и право.-2000.-№ 3. – с. 15-18
6. Новокшонов И. Таможенный брокер// Право и экономика.-2000.- № 1.-с. 61-

70.-Начало. Окончание: № 2
7. Новокшонов И. Таможенный брокер// Право и экономика.-2000.- № 2.-с. 63-

68.-Окончание. Начало: № 1

Приложение 1

УЧЕТНАЯ КАРТОЧКА

СПЕЦИАЛИСТОВ ПО ТАМОЖЕННОМУ ОФОРМЛЕНИЮ

Правом совершать операции по таможенному оформлению от имени

_________________________________________ обладают:

Руководитель предприятия подпись Фамилия, инициалы

Образец М.П. оттиска печати таможенного брокера

Приложение 2

к Порядку лицензирования и осуществления контроля за деятельностью таможенного брокера со стороны таможенных органов

ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ

________________________________________________________________

(полное наименование организации) представила в____________________________________________________

(полное наименование таможенного органа) следующие документы, для выдачи лицензии на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера в регионе деятельности
________________________________________________________________

(регион деятельности таможенного брокера)

|N |Наименование документа |Количество |
|п/п | |листов |
|1 |2 |3 |
| | | |

Всего представлено
________________________________________________________________

(количество наименований документов, цифра прописью)
На _______________________________________________________________

(количество листов, цифра прописью)

Подписи:

Должностное лицо Руководитель таможенного таможенного органа брокера

________________________ __________________________

(подпись) (подпись)
________________________ __________________________
(должность, фамилия и (фамилия и инициалы) инициалы)
«__» ________________ г. «__» __________________ г.

Приложение 3

ФОРМА УЧЕТА

ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

В КАЧЕСТВЕ ТАМОЖЕННОГО БРОКЕРА

Приложение 4

Эмблема таможенных органов

Российской Федерации

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ КОМИТЕТ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ЛИЦЕНЗИЯ N XXXXX/XXXX

НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ ТАМОЖЕННОГО

БРОКЕРА

Настоящим
___________________________________________________________________________

(наименование таможенного органа) удостоверяет право
_________________________________________________________________________

(полное наименование организации) осуществлять деятельность в качестве
_______________________________________________________________________ таможенного брокера

(общероссийского, регионального, зонального) на территории
___________________________________________________________________________

(регион действия лицензии) со всеми группами товаров в соответствии с Товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности СНГ и видами транспорта, за исключением
___________________________________________________________________________

(ограничение сферы деятельности по ТН ВЭД СНГ и видам транспорта)

Дата выдачи настоящей лицензии «__» ____________ ____ г.
Срок действия настоящей лицензии истекает «__» ____________ ____ г.

Гербовая печать Подпись руководителя Должность, фамилия, таможенного органа, таможенного органа, инициалы выдавшего лицензию выдавшего лицензию руководителя

Номер лицензии таможенного брокера формируется по следующей схеме:

XXXXX/XXXX,

1 2 где: 1 — код таможенного органа, выдавшего лицензию таможенного брокера;

2 — порядковый номер лицензии.

Приложение 5

Эмблема таможенных органов

Российской Федерации

БЛАНК ТАМОЖЕННОГО ОРГАНА, ВЫДАЮЩЕГО РАЗРЕШЕНИЕ

На основании Приказа ГТК России от 15.06.98 N 392 настоящим временным разрешением
________________________________________________________________

(наименование таможенного органа) удостоверяет право
________________________________________________________________

(полное наименование организации) осуществлять деятельность в качестве ТАМОЖЕННОГО БРОКЕРА на территории
________________________________________________________________

(ограничение сферы деятельности по ТН ВЭД СНГ и видам транспорта)

Срок действия настоящего разрешения истекает «__» ________ ____ г.

Гербовая печать Подпись руководителя
Таможенного органа таможенного органа
Выдавшего лицензию выдавшего лицензию

Приложение 6

ФОРМА РЕЕСТРА ЗАКЛЮЧЕННЫХ ДОГОВОРОВ

|N |Наименование|Номер договора|Дата заключения |Срок действия|
| | | | | |
|п/|организации | | | |
| | | | | |
|п | | | | |
|1 |2 |3 |4 |5 |
| | | |ХХХХХ/ХХХХ-**-*** | |

Номер договора формируется следующим образом: ххххх/хххх — номер лицензии таможенного брокера;

** — последние две цифры календарного года;

*** — порядковый номер договора.

Приложение 7

АКТ

О ПРОВЕРКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТАМОЖЕННОГО БРОКЕРА

Настоящий акт составлен по результатам проверки деятельности
___________________________________________________________________________

(наименование организации) в качестве таможенного брокера, действующей на основании лицензии N
XXXXX/XXXX, выданной
___________________________________________________________________________

(наименование таможенного органа, ее выдавшего)

Основание для проверки:
___________________________________________________________________________

(дата и номер приказа (распоряжения) о проведении проверки)

В результате проверки
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

(указываются материалы проверки и ее результаты)

Особые отметки
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указывается особое мнение руководителя таможенного органа или таможенного брокера в случае несогласия с результатами проверки)

Подписи:

Руководитель
Руководитель комиссии таможенного брокера

_____________________________
_____________________________

(подпись)
(подпись)
_______________________________
_______________________________
(должность, фамилия и инициалы) (должность, фамилия и инициалы)
«__» _____________________ г. «__» _____________________ г.

Приложение 8

ФОРМА ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА ТАМОЖЕННЫХ БРОКЕРОВ

Приложение 9

Состояние имущества «Желдорэкспедиции» за 1999 год тыс. руб.
|Основные |На начало |На конец |Изменения |Темп |
|элементы имущества |года |года |за год |роста |
| |тыс. руб. |тыс. руб. |Тыс. руб. |% |
| | | | | |
|Стоимость имущества | | | | |
|предприятия, всего |8171,7 |8158,6 |-13,1 |99,9 |
|в том числе | | | | |
|Иммобилизованные | | | | |
|основные средства и |2390,6 |2881,1 |+490,6 |120,5 |
|прочие внеоборотные | | | | |
|активы | | | | |
|то же в % к имуществу |29,3 |35,3 |+6,0 | |
|Мобильные оборотные | | | | |
|Фонды |5781,1 |5277,5 |-503,6 |91,3 |
|то же в % к имуществу |70,7 |64,7 |-6,0 | |
|Из оборотных фондов: | | | | |
|а) производственные | | | | |
|запасы и затраты |2871,4 |1884,2 |-987,2 |65,6 |
|то же в % к оборотным |49,7 |35,7 |-14,0 | |
|фондам | | | | |
|б) денежные средства и| | | | |
|краткосрочные ценные |0 |0,2 |0,2 |- |
|бумаги | | | | |
|то же в % к оборотным |- |- |- |- |
|фондам | | | | |
|в) средства в расчетах|2204,5 |2819,8 |615,3 |127,9 |
|то же в % к оборотным |38,1 |53,4 |+15,3 | |
|фондам | | | | |
| г) НДС по | | | | |
|приобретенным |559,3 |427,4 |-131,9 |76,4 |
|ценностям | | | | |
|то же в % к оборотным |9,7 |8,1 |-1,6 | |
|фондам | | | | |
|д) Прочие оборотные |145,9 |145,9 |0 |100 |
|активы | | | | |
|то же в % к оборотным |2,5 |2,8 |-0,3 | |
|фондам | | | | |

Приложение 10

Чистые активы ГУП «Желдорэкспедиция» за 1999 год (тыс. руб.)
|Чистые активы |На начало года |На конец года |Изменения |
| |тыс. |%к |тыс. |% к |тыс. |% |
| |руб. |итогу |руб. |итогу |руб. | |
| | |актива | |актива | | |
|1.Чистые активы| | | | | | |
|предприятия |3383,0 |41,4 |3639,9 |44,5 |+256,9 |+3,1 |
|2. Чистые | | | | | | |
|мобильные |1552,3 |19,0 |1186,2 |14,5 |-366,1 |-4,5 |
|активы | | | | | | |
|(работающий | | | | | | |
|капитал) | | | | | | |

Приложение 11

Состояние ликвидных активов ГУП «Желдорэкспедиции» за 1999 год (тыс. руб.)
|Денежные |На начало года |На конец года |Изменения |
|средства и | | | |
|Расчеты |тыс. |% к |тыс. |% к |тыс. |% к |
| |руб. |итогу |руб. |итогу |руб. |итогу |
|1.Денежные |0 |- |0,2 |- |- |- |
|средства | | | | | | |
|2.Товары |- |- |- |- |- |- |
|отгруженные | | | | | | |
|3. Дебиторы |2204,5 |93,8 |2819,8 |95,1 |+615,3 |+1,3 |
|4. Прочие | | | | | | |
|оборотные активы|145,9 |6,2 |145,9 |4,9 |- |-1,3 |
|Итого денежных | | | | | | |
|средств и |2350,4 |100 |2965,9 |100 |+615,5 | |
|Расчетов | | | | | | |

Приложение 12

Оценка источников средств ГУП «Желдорэкспедиции» за 1999 год тыс. рублей
| |Усл. |Норматив |На |На |Изменен|
|Показатель |Обозначен|ное |начало |конец |ие за |
| |ие |значение |года |года |год |
| | | | | |+,- |
|Собственный капитал |СК |Х |4490,3 |4488,7|-1,6 |
|Заемные средства |ЗС |Х |3681,4 |3670,0|-11,4 |
|Стоимость имущества |А |Х |8171,7 |8158,6|-13,1 |
|предприятия | | | | | |
|Краткосрочные | | |- |- |- |
|кредиты и займы |КР |Х | | | |
|Кредиторская |КЗ |Х |3134,0 |3248,7|+114,7 |
|задолженность | | | | | |
|Собственные | | | | | |
|оборотные средства |СОС |х |2099,7 |1607,6|-492,1 |
|Коэффициент |Кн |50-60% |54,9 |55,0 |+0,1 |
|автономии | | | | | |
|Коэффициент | | | | | |
|концентрации |Ккк |- |45,1 |45,0 |-0,1 |
|привлеченного | | | | | |
|капитала | | | | | |
|Доля краткосрочных | | | | | |
|кредитов и займов в |Ккр |- |- |- |- |
|заемных средствах | | | | | |
|Доля расчетов с | | | | | |
|дебиторами и |Ккз |- |85,1 |88,5 |+3,4 |
|кредиторами в общей | | | | | |
|величине заемных | | | | | |
|средств | | | | | |
|Коэффициент | | | | | |
|мобильности |Км |30-50% |46,8 |35,8 |-11,0 |
|собственных | | | | | |
|оборотных средств | | | | | |

Приложение 13

Финансовая устойчивость ГУП «Желдорэкспедиция» за 1999 год тыс. рублей
| |Усл. |Норматив |На начало|На конец |Изменен|
|Показатель |Обозначен|ное |года |года |ие за |
| |ие |значение | | |год |
| | | | | |+,- |
|Собственный капитал |СК |х |4490,3 |4488,7 |-1,6 |
|Заемные средства |ЗС |х |3681,4 |3670,0 |-11,4 |
|Собственные |СОС |х |2099,7 |1607,6 |-492,1 |
|оборотные средства | | | | | |
|Запасы и затраты |ЗиЗ |х |2871,4 |1884,2 |-987,2 |
|Первоначальная |Фб |х |1844,9 |1759,2 |-85,7 |
|балансовая стоимость| | | | | |
|ОС | | | | | |
|Сумма накопления |Ам |х |412,1 |514,1 |102,0 |
|амортизации | | | | | |
|Сумма имущества |А |х |8171,7 |8158,6 |-13,1 |
|предприятия | | | | | |
|Коэффициент |Кн |50-60% |54,9 |55,0 |+0,1 |
|финансовой | | | | | |
|независимости | | | | | |
|Коэффициент | | | | | |
|финансовой |Кз |- |45,1 |45,0 |-0,1 |
|зависимости | | | | | |
|Коэффициент | | | | | |
|финансовой |Кфу |1 |0,82 |0,82 |- |
|устойчивости | | | | | |
|Коэффициент | | | | | |
|мобильности |Км |30-50% |46,8 |35,8 |-11,0 |
|собственных | | | | | |
|оборотных средств | | | | | |
|Коэффициент | | | | | |
|обеспеченности |Ко |60-80 % |73,1 |85,3 |+12,2 |
|запасов и затрат | | | | | |
|собственными | | | | | |
|оборотными | | | | | |
|средствами | | | | | |

Приложение 14

Ликвидность ГУП «Желдорэкпедиции» за 1999 год тыс. рублей
| |Усл. |Норматив |На |На конец|Изменен|
|Показатель |Обозначен|ное |начало |года |ие за |
| |ие |значение |года | |год |
| | | | | |+,- |
| | | | | | |
|Денежные средства |ДС |х |0 |0,2 |+0,2 |
|Краткосрочные |КФВ |х |- |- |- |
|финансовые вложения| | | | | |
|Дебиторская |ДЗ |х |2204,5 |2819,8 |+615,3 |
|задолженность | | | | | |
| |Усл. |Норматив |На |На конец|Изменен|
|Показатель |Обозначен|ное |начало |года |ие за |
| |ие |значение |года | |год |
| | | | | |+,- |
|Текущие активы |ТА |х |5075,9 |4704,2 |-371,7 |
|Текущие пассивы |ТП |х |3134,0 |3248,7 |+114,7 |
|Коэффициент |К1 |20 -25 % |0 |0 |- |
|абсолютной | | | | | |
|ликвидности | | | | | |
|Коэффициент |К2 |75-80 % |70,3 |86,8 |+16,5 |
|критической оценки | | | | | |
|Коэффициент текущей|Ктл |2 — 2,5 |1,6 |1,4 |-0,2 |
|ликвидности | | | | | |
|Собственный |СОК |Х |1941,9 |1455,5 |-486,4 |
|оборотный капитал | | | | | |
|Отношение СОК/ТП |СОК/ТП |Х |61,9 |44,8 |-17,1 |

Приложение 15

Доля таможенного брокера в прибыльности ГУП «Желдорэкспедиция»
(прибыль, тыс. руб.)

| | | |там. |там. |акцизы|НДС |за |пени |штра|в том числе |
| | | |сборы |пошлины | | |отсроч|за |ф |условно |
| | | | | | | | |прос- | | |
| | | | | | | |ку |рочку | | |
| | | |там. |там. |акцизы|НДС |за |пени |штраф |в том числе |
| | | |сборы |пошлины| | |отсроч|за | |условно |
| | | | | | | |ку |просро| | |
| | | | | | | | |чку | | |
| | | |там. |там. |акцизы|НДС |за |пени |штраф |в том числе |
| | | |сборы |пошлины| | |отсроч|за | |условно |
| | | | | | | |ку |просро| | |
| | | | | | | | |чку | | |

| | | | | | | | | |там.

сборы |там.

пош

лины |Акцизы |НДС | |1 |2 |3 |4 |5 |6 |7 |8 |9 |10
|11 |12 |13 |14 | |

————————
[1] См.: Чигак А.В. Введение к сборнику нормативных материалов «Таможенный брокер. Специалист по таможенному оформлению». – М. 1998. С. 4 – 5.

[2] Ведомости СНД РФ и ВС РФ. 1993. № 31. Ст. 1224; СЗ РФ. 1995. № 26. Ст.
2397; 1996. № 1. Ст. 4; 1997. № 30. Ст. 3586; 1997. № 47. Ст. 5341; 1999. №
7. Ст.879.

[3] Постановление Правительства РФ от 17 июля 1996 г. № 873 «Об утверждении
Положения о таможенном брокере» // СЗ РФ. 1996. № 31. Ст. 3737. После вступления в силу данного документа ГТК России дал указание нижестоящим органам «не предпринимать самостоятельных действий по реализации
Постановления Правительства РФ от 17.07.96 № 873 до выхода соответствующих нормативных актов ГТК России» (п.1. приказа ГТК РФ от 12.08.96 № 490) //
Таможенный вестник. 1996.
№ 17
[4] Приказ ГТК РФ от 15.06.98 № 392 «Об утверждении порядка лицензирования и контроля за деятельностью таможенного брокера со стороны таможенных органов» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 1998. № 17.

[5] Это выражается в том, что в графах 14 и 54 ГТД указываются требуетые реквизиты таможенного брокера (номер лицензии, печать), а не данные участника ВЭД.

[6] Таможенный вестник. 1999. № 20.

[7] Таможенный вестник. 1999. № 21.

Реферат: Смутное время в жизни Московского государства

Posted on 25.06.2017 by admin

Томский государственный университет

систем управления и радиоэлектроники (ТУСУР)

Смутное время в жизни Московского государства

Контрольная работа

по дисциплине «Отечественная история»

П Л А Н

Введение……………………………………………………………………………………………2

1. Кризис власти и княжеско-боярская оппозиция………………………………3

2. Народное недовольство………………………………………………………………….5

3. Россия в годы смуты………………………………………………………………………6

4. Дворцовый переворот…………………………………………………………………….9

Заключение……………………………………………………………………………………..13

Литература………………………………………………………………………………………14

ВВЕДЕНИЕ

К концу XVI века Московское государство переживало тяжелое время. Постоянные набеги крымских татар и разгром Москвы в 1571 г; затянувшаяся Ливонская война, длившаяся 25 лет: с 1558-го по 1583-ий, достаточно измотавшая силы страны и закончившаяся поражением; так называемые опричные «переборы» и грабежи при царе Иване Грозном, потрясшие и расшатавшие старый уклад жизни и привычные отношения, усиливавшие общий разлад и деморализацию; постоянные неурожаи и эпидемии. Все это в итоге привело государство к серьезному кризису.

1. КРИЗИС ВЛАСТИ И КНЯЖЕСКО-БОЯРСКАЯ ОППОЗИЦИЯ

В последние дни жизни Иван Грозный создал регентский совет, в который входили бояре. Совет был создан для того, чтобы управлять государством от имени его сына царя Федора, не способного делать это самостоятельно. Таким образом, при дворе образовалась мощная группировка, возглавляемая влиятельным Борисом Годуновым, который постепенно устранял своих соперников.

Правительство Годунова продолжало политическую линию Ивана Грозного, направленную на дальнейшее усиление царской власти и укрепление положения дворянства. Были приняты меры по восстановлению помещичьего хозяйства. Пашни служилых феодалов были освобождены от государственных налогов и повинностей. Были облегчены служебные обязанности дворян-помещиков. Эти действия способствовали укреплению правительственной базы, что было необходимым в связи с продолжавшимся сопротивлением феодалов-вотчинников.

Большую опасность для власти Бориса Годунова представляли бояре Нагие, родственники малолетнего царевича Дмитрия, младшего сына Ивана Грозного. Дмитрий был выслан из Москвы в Углич, который был объявлен его уделом. Углич вскоре превратился в оппозиционный центр. Бояре ожидали смерти царя Федора, чтобы оттеснить Годунова от власти и править от имени малолетнего царевича. Однако в 1591 году царевич Дмитрий погибает при загадочных обстоятельствах. Следственная комиссия под предводительством боярина Василия Шуйского дала заключение, что это был несчастный случай. Но оппозиционеры начали усиленно распускать слухи о преднамеренном убийстве по приказу правителя. Позднее появилась версия о том, что был убит другой мальчик, А царевич спасся и ждет совершеннолетия для того, чтобы вернуться и наказать «злодея». «Углицкое дело» долгое время оставалось загадкой для русских историков, однако последние исследования дают основания думать, что действительно произошел несчастный случай.

В 1598 году умер, не оставив наследника, царь Федор Иванович. Москва присягнула на верность его жене, царице Ирине, но Ирина отказалась от престола и постриглась в монашество. Пока на Московском престоле были государи старой привычной династии (прямые потомки Рюрика и Владимира Святого), население в огромном большинстве своем беспрекословно подчинялось своим «природным государям». Но когда династии прекратились, государство оказалось «ничьим». Высший слой московского населения, боярство, начало борьбу за власть в стране, ставшей «безгосударственной».

Однако попытки аристократии выдвинуть царя из своей среды не удались. Позиции Бориса Годунова были достаточно сильны. Его поддерживали Православная церковь, московские стрельцы, приказная бюрократия, часть бояр, выдвинутых им на важные должности. К тому же соперники Годунова были ослаблены внутренней борьбой.

В 1598 году на Земском соборе Борис Годунов, после двукратного публичного отказа, был избран царем.

Первые его шаги были весьма осторожны и направлялись, в основном, на смягчение внутренней обстановки в стране. По признанию современников новый царь был крупным государственным деятелем, волевым и дальновидным, умелым дипломатом. Однако в стране шли подспудные процессы, приведшие к политическому кризису.

2. НАРОДНОЕ НЕДОВОЛЬСТВО

Тяжелая ситуация в этот период сложилась в центральных уездах государства, и до такой степени, что население бежало на окраины, бросив свои земли. (Например, в 1584 году в Московском уезде распахивалось всего 16% земли, в соседнем Псковском уезде — около 8%).

Чем больше уходило людей, тем тяжелее давило правительство Бориса Годунова на оставшихся. Дворянам выдавались «послушные грамоты», согласно которым крестьяне должны были платить оброки не как раньше (по сложившимся правилам и размерам), а гак, как захочет хозяин.

Новое «посадское строение» предусматривало возвращение в города беглых «тяглецов», приписку к посадам владельческих крестьян, которые занимались в городах ремеслом и торговлей, но не платили налога, ликвидацию внутри городов дворов и слобод, которые также не платили налоги. Таким образом, можно утверждать, что в конце XVI века в России фактически сложилась государственная система крепостного права — наиболее полной зависимости при феодализме.

Такая политика вызывала огромное недовольство крестьянства, которое создавало в то время подавляющее большинство в России. Периодически в деревнях возникали волнения. Нужен был толчок для того, чтобы недовольства вылились в «смуту». Таким толчком стали неурожайные 1601-1603 года и последовавшие за ними голод и эпидемии. Принимаемых мер было недостаточно. Многие феодалы отпускают на волю своих людей, чтобы не кормить их, и это увеличивает толпы бездомных и голодных. Из отпущенных или беглых образовывались шайки разбойников. В 1603 году отряды восставших крестьян и холопов подступали к самой Москве. С большим трудом восставшие были отбиты.

3. РОССИЯ В ГОДЫ «СМУТЫ»

В Польше «объявился» первый самозванец, выдававший себя за царевича Дмитрия. По версии, выдвинутой правительством, им был галицкий дворянин Ю. Б. Отрепьев, в монашестве «инок Григорий», связанный с боярами Романовыми. Он в 1602 году бежал в Литву, где получил поддержку некоторых литовских магнатов, а затем и короля Сигизмунда III.

Осенью 1604 г. самозванец, которого историки называют Лжедмитрием-I, с 40-тысячным отрядом польско-литовской шляхты, русских дворян — эмифантов, запорожских и донских казаков неожиданно появился на юго-западной окраине России, в Северской земле. «Украинные люди», среди которых было много беглых крестьян и холопов, толпами присоединялись к самозванцу: они видели в «царевиче Дмитрии» своего «заступника», тем более что самозванец не скупился на обещания. Присущая средневековому крестьянству вера в «хорошего царя» помогла Лжедмитрию I увеличить свое войско. Однако в первом же большом сражении с царским войском во главе с князем Ф. И. Мстиславским под Добрыничами самозванец был разбит и с немногими оставшимися сторонниками укрылся в Путивле. Большинство польско-литовских шляхтичей покинуло его.

Однако на южной окраине уже разворачивалось широкое народное движение против Бориса Годунова. Один за другим южные города переходили на сторону «царевича Дмитрия». С Дона подошли отряды казаков. А действия царского войска были крайне медлительными и нерешительными — бояре-воеводы готовили измену Борису Годунову, надеялись использовать самозванца, чтобы свалить «дворянского царя». Все это позволило Лжедмитрию I оправиться от поражения.

В этот момент, в апреле 1605 г., царь Борис Годунов неожиданно умер. Ходили слухи, что он был отравлен. Шестнадцатилетний сын Годунова — царь Федор Борисович — недолго удержался на престоле. Он не имел ни опыта, ни авторитета. 7 мая на сторону Лжедмитрия перешло царское войско. Бояре-заговорщики 1 июня 1605 года организовали государственный переворот и спровоцировали в столице народное возмущение. Царь Федор был свергнут с престола и задушен вместе с матерью. Самозванец без боя вошел в Москву и был провозглашен царем под именем Дмитрия Ивановича.

Но Лжедмитрий недолго продержался на престоле. Первые же его мероприятия разрушили надежды на «доброго и справедливого царя». Феодальная аристократия, инициировавшая появление самозванца, больше не нуждалась в нем.

17 мая 1606 г. Василий Шуйский во главе большого отряда военных слуг ворвался в Кремль и убил самозванца. С Лобного места на Красной площади его «выкликнули» новым царем. Воцарение Василия Шуйского не прекратило «смуту». Новый царь опирался на узкий круг близких ему людей. Даже внутри Боярской думы у него были недоброжелатели, сами претендовавшие на престол (Романовы, Голицыны, Мстиславские). Не был популярен Шуйский и у дворянства, которое сразу признало его «боярским царем». Народные массы не получили никакого облегчения.

В народе продолжал упорно держаться слух о чудесном спасении Дмитрия, о том, что, вновь воцарившись в Москве, он облегчит его положение.

В движение против «боярского царя» Василия Шуйского оказались вовлеченными самые разные слои населения: народные низы, дворянство, часть боярства. Именно они приняли участие в восстании Ивана Болотникова в 1606-1607 годах. Болотников был «боевым холопом» князя Телятевского, бежал к казакам, был одним из атаманов волжской казацкой вольницы, попал в плен к татарам и был продан в рабство в Турцию, был гребцом на галере, участником морских сражений, был освобожден итальянцами. Сам Иван Болотников называет себя «воеводой царя Дмитрия». Создается впечатление, что вожди провинциального дворянства учли опыт похода на Москву первого самозванца и постарались использовать народное недовольство для достижения своих сословных целей.

По мере вовлечения в движение народных масс (восстание охватило более 70 городов!) оно приобретало все более антифеодальный характер. В «листах», которые рассылались штабом восстания, призывалось не только к замене Василия Шуйского «хорошим царем», но и к расправе с боярами. Дворянские отряды покинули лагерь Ивана Болотникова. 2 декабря 1606 г. в сражении у деревни Котлы Болотников был разбит и отступил в Калугу, затем перешел в Тулу, где продержался до октября 1607 г., отбивая приступы царского войска. Наконец, обессиленные длительной осадой и голодом, защитники Тулы сдались, Иван Болотников был сослан в Каргополь, где и погиб.

4. ДВОРЦОВЫЙ ПЕРЕВОРОТ

В стране установилось двоевластие. Фактически в России стало два царя, две Боярские думы, две системы приказов. В тушинской «воровской думе» заправляли бояре Романовы, Салтыковы, Трубецкие. Был в Тушине и собственный патриарх — Филарет. Бояре в корыстных целях неоднократно переходили от Василия Шуйского к самозванцу и обратно; таких бояр называли «перелетами». Не имея достаточной поддержки внутри страны, Василий Шуйский обратился за военной помощью к шведскому королю. Племянник царя, Михаил Скопин-Шуйский отправился в Новгород для переговоров со шведами. Весной 15-тысячное шведское войско поступило под командование Скопина-Шуйского; одновременно на русском Севере собралась и русская рать.

В Москве произошел дворцовый переворот. Военное поражение привело к падению Василия Шуйского. 17 июля 1610 г. бояре и дворяне во главе с Захаром Ляпуновым свергли В. Шуйского с престола. Царь Василий Шуйский был насильно пострижен в монахи. Власть перешла к правительству из семи бояр — «семибоярщине». Узнав о перевороте, «Тушинский вор» снова двинулся со своими сторонниками к Москве.

Происходящие события вызвали глубокое недовольство всех сословий Российского государства. В стране поднималось национально-освободительное движение против интервентов. Во главе первого ополчения стал думный дворянин Прокопий Ляпунов, который уже давно воевал против сторонников «Тушинского вора». Ядром ополчения стали рязанские дворяне, к которым присоединялись служилые люди из других уездов страны, а также отряды казаков атамана Ивана Заруцкого и князя Дмитрия Трубецкого.

Весной 1611 г. ополчение подошло к Москве. В городе вспыхнуло народное восстание против интервентов. Все посады оказались в руках восставших. Польский гарнизон укрылся за стенами Китай-города и Кремля. Началась осада.

Организатором ополчения стал «земский староста» Кузьма Минин, обратившийся с призывом к нижегородцам: «Если мы хотим помочь Московскому государству, то не будем жалеть своего имущества, животов наших. Не то что животы, но дворы свои продадим, жен и детей заложим!» Тогда же с одобрения нижегородцев был составлен приговор о сборе денег «на строение ратных людей», и Кузьме Минину было поручено установить, «с кого сколько взять, смотря по пожиткам и промыслам». Средства для снаряжения и жалованья «ратным людям» были быстро собраны.

Решающую роль сыграл Кузьма Минин и в выборе военного руководителя ополчения: именно им были сформулированы жесткие требования к будущему воеводе. Нижегородцы приговорили позвать «честного мужа, которому заобычно ратное дело и кто б был в таком деле искустен, и который бы во измене не явился». Всем этим требованиям удовлетворял князь Дмитрий Пожарский.

В Нижний Новгород стали собираться служилые люди из соседних уездов. К осени 1611 г. в городе уже было 2-3 тысячи хорошо вооруженных и обученных «ратному делу» воинов; они и составили ядро ополчения.

Весной 1612 г. «земская рать» во главе с Мининым и Пожарским пошла из Нижнего Новгорода вверх по Волге. По пути к ним присоединялись «ратные люди» волжских городов. В Ярославле, где ополчение простояло четыре месяца, было создано временное правительство — «Совет всей земли», новые органы центрального управления — приказы Усиленно шло пополнение войска за счет дворян, «даточных людей» из крестьян, казаков, посадских людей. Общая численность «земской рати» превысила 10 тыс. человек. Началось освобождение от интервентов соседних городов и уездов.

Однако первоочередным был все-таки вопрос о восстановлении центральной власти, что в конкретных исторических условиях начала XVII в. означало избрание нового царя. Вокруг кандидатуры будущего царя на соборе разгорелась острая борьба. Одни боярские группировки предлагали призвать «королевича» из Польши или Швеции, другие выдвигали претендентов из старых русских княжеских родов — Голицыных, Мстиславских, Трубецких, Романовых. Казаки предлагали даже сына Лжедмитрия II и Марины Мнишек («воренка»). Но не они были на Соборе в большинстве. По настоянию представителей дворянства, горожан и крестьян было решено: «Ни польского королевича, ни шведского, ни иных немецких вер и ни из каких неправославных государств на Московское государство не выбирать и Маринкина сына не хотеть».

После долгих споров члены собора сошлись на кандидатуре 16-летнего Михаила Романова, двоюродного племянника последнего царя из династии московских Рюриковичей — Федора Ивановича, что давало основания связывать его с «законной» династией.

Дворяне видели в Романовых последовательных противников «боярского царя» Василия Шуйского, казаки — сторонников «царя Дмитрия» (что давало основание полагать, что новый царь не будет преследовать бывших «тушинцев»). Не возражали и бояре, надеявшиеся сохранить власть и влияние при молодом царе. Очень четко отразил отношение титулованной знати к Михаилу Романову Федор Шереметев в своем письме к одному из князей Голицыных: «Миша Романов молод, разумом еще не дошел и нам будет поваден». В. О. Ключевский заметил по этому поводу: «Хотели выбрать не способнейшего, а удобнейшего».

21 февраля 1613 года Земский собор объявил об избрании царем Михаила Романова. В костромской Ипатьевский монастырь, где в это время скрывался Михаил и его мать «инокиня Марфа», было направлено посольство с предложением занять русский трон. Так в России утвердилась династия Романовых, правившая страной более 300 лет.

В первые годы царствования Михаила Романова страной фактически управляли бояре Салтыковы, родственники «инокини Марфы», а с 1619 года, после возвращения из плена отца царя патриарха Филарета Романова — патриарх и «великий государь» Филарет. Началось восстановление хозяйства и государственного порядка. В 1617 году в деревне Столбово (около Тихвина) был подписан «вечный мир» со Швецией. Противоречия с Польшей не были разрешены, но только отложены: та и другая сторона не были в состоянии дальше продолжать войну. Условия перемирия были очень тяжелыми для страны, но Польша отказывалась от претензий на престол.

Смутное время в России закончилось.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Смутное время было не столько революцией, сколько тяжелым потрясением жизни Московского государства. Первым, непосредственным и наиболее тяжелым его следствием было страшное разорение и запустение страны; в описях сельских местностей при царе Михаиле упоминается множество пустых деревень, из которых крестьяне «сбежали» или «сошли безвестно куда», или же были побиты «литовскими людьми» и «воровскими людьми». В социальном составе общества Смута произвела дальнейшее ослабление силы и влияния старого родовитого боярства, которое в бурях Смутного времени частью погибло или было разорено, а частью морально деградировало и дискредитировало себя своими интригами и своим союзом с врагами государства.

В отношении политическом смутное время — когда Земля, собравшись с силами, сама восстановила разрушенное государство, — показало воочию, что государство Московское не было созданием и «вотчиною» своего государя, но было общим делом и общим созданием «всех городов и всяких чинов людей всего великого Российского Царствия».

ЛИТЕРАТУРА

История России с древности до наших дней. Под ред. М.Н.Зуева, М.: Высшая школа, 1998.

Каргалов В.В., Савельев Ю. С., Федоров В. А. История России с древнейших времен до 1917 года. М.: Русское слово, 1998.

Платонов С. Ф. Лекции по русской истории. М., Высшая школа, 1993.

Пособие по истории Отечества для поступающих в ВУЗы / Под ред. А. С. Орлова, А. Ю. Полунова и Ю. А. Щетинова. — М., Простор, 1994.

Доклад: Анна Леопольдовна и ее сын Иван VI Антонович

Posted on 25.06.2017 by admin

ГОУ СПО ПК-19

Предмет: История

Информационно-аналитическое сообщение на тему:

Анна Леопольдовна и ее сын Иван VI Антонович

Выполнил учащийся

группы 0 – 7 Кузьмин А.М.

После смерти Петра I в России начался период названный «периодом временщиков», длившийся с 1725 по 1741 год. В это время в составе династии не было людей, способных держать власть в своих руках, и она переходила в руки придворных вельмож – случайных любимцев, «временщиков». Во главе государства стоял престолонаследник, но вся власть была сосредоточенна в руках людей, которые посадили его на «царство».

В этот период у власти благодаря вражде соратников Петра I стояли: Екатерина I Алексеевна (1725 – 1727), Пётр II Алексеевич (1727 – 1730), Анна Ивановна (1730 – 1740), и наконец, Иван VI Антонович (1740 – 1741).

Анна Ивановна скончалась в 1740 году, оставив престол сыну своей племянницы Анны Леопольдовны и Брауншвейгского принца Антона, только что родившемуся Ивану Антоновичу. Воля покойной Анны Ивановны была исполнена: двухмесячный младенец Иван VI Антонович был объявлен новым императором России, а герцог Бирон – регентом – правителем с самодержавными полномочиями до совершеннолетия царя.

Бирон был любимцем Анны Ивановны. Обласканный ею, он достиг прочного положения. Сила его основывалась исключительно на любви государыни. Эгоистичный приспособленец, он не имел симпатий ни в царском окружении, ни в народе. Со смертью Анны Ивановны для него наступили тяжёлые времена.

Иван VI мало имел прав на российский престол. Он приходился лишь правнуком царю Ивану V. Мать его, Анна Леопольдовна – дочь старшей дочери царя Ивана V, Екатерины, — была любимой племянницей Анны Ивановны. Анна Леопольдовна была приятной миловидной блондинкой, добродушной и кроткой, но вместе с тем она была ленива, неряшлива, бесхарактерна. Отец императора Ивана V, принц Брауншвейгский Антон Ульрих, был сосватан за Анну Леопольдовну русской императрицей. Ещё, будучи женихом, он прибыл в Россию и поступил на военную службу. Вместе с Минихом участвовал в Турецкой войне.

Бирон, зная о недоброжелательном отношении к себе русского народа, начал своё правление с милостей. Он отменил несколько смертных приговоров, снизил подушный налог, смягчил судебные кары. Предчувствуя, что может быть зависим от Елизаветы Петровны, единственной прямой наследницы престола, он назначил на её содержание большую пенсию. У него был тайный план женить на Елизавете собственного сына и, низложив Ивана VI, объявить её императрицей. Правил регент Бирон прежними методами: угрозами, наказаниями, унижениями, вызывая новые волны озлобленности.

Не совсем понятное многим назначение регентом постороннего в царской семье человека обещало между Бироном и родителями императора борьбу за власть. Симпатии большинства были на стороне родителей Ивана VI. В гвардии также назревал бунт против Бирона. Чувствуя шаткость своей позиции, Бирон стремился утвердить своё верховное положение. По всей вероятности, он намеривался выслать родителей Ивана VI из России. Однажды фельдмаршал Миних застал Анну Леопольдовну в слезах: «Яне в силах более терпеть беспрестанных огорчений от Бирона. Мне остаётся с мужем и сыном уйти за границу. Пока Бирон будет регентом, ясных дней не видать нам в России». Миних обещал ей поддержку. «Не вас одних вооружил Бирон против себя. Вся Россия страшиться, что за семнадцать лет регентства он успеет признать настоящего императора недееспособным и отстранить его от престола». Миних воспользовался услугами гвардии и без труда осуществил заговор. В ночь на 8 ноября 1740 года Бирон был арестован и заточён в Шлиссельбургскую крепость. Затем он со своей семьёй был сослан в Тобольскую губернию.

После падения Бирона правительницей России объявили Анну Леопольдовну. Правление Анны Леопольдовны, сначала сочувственно принятое народом и высшим обществом, вскоре стало вызывать осуждение. Ключевые посты в управлении государством оставалось в руках немцев, которые пришли во власть ещё в бытность правления Анны Ивановны.

Анна Леопольдовна, как и её муж, не имели элементарных понятий по управлению государством, которое всё более хирело в иноземных руках. К тому же Анна Леопольдовна была чужда русской культуре, глуха к заботам и страданиям россиян. Недовольные немецким засильем группировались вокруг царевны Елизаветы Петровны. Народ и гвардия видели в ней освободительницу России от иноземного управления. Зрел заговор против правительницы Анны Леопольдовны и её младенца – императора Ивана VI.

Толчком к выступлению заговорщиков стало решение Анны Леопольдовны объявить себя императрицей. Торжественная церемония была назначена на 9 декабря 1741 года. Медлить было нельзя, и в ночь с 24 на 25 ноября 1741 года Елизавета Петровна с верными ей гвардейцами «вошла в царский дворец и арестовала Брауншвейгскую «фамилию», то есть императора Ивана VI, Анну Леопольдовну и её мужа».

Семье бывшей правительницы вместе с низложенным императором Иваном VI была обещана свобода и беспрепятственный выезд за границу. Их отправили сначала в Ригу, где неожиданно взяли под стражу. Потом, предъявив обвинение в том, что будучи правительницей, Анна Леопольдовна намеривалась заключить Елизавету Петровну в монастырь, их посадили в Шлиссельбургскую крепость. После всю семью перевели в Воронежскую губернию, а затем в Холмогоры, где Иван VI содержался отдельно от других членов семьи.

В 1746 году Анна Леопольдовна умерла, её похоронили по указу Елизаветы Петровны в Александро-Невской лавре.

В1756 году экс-император Иван VI Антонович был заключён в Шлиссельбургскую крепость, где ему суждено было просидеть в заточении до дня своей гибели.

Пришедшая к власти в 1762 году Екатерина II хотела было, для придания законности своему правлению, выйти замуж за Ивана VI, но, повидав его, отказалась от задуманного.

В1764 году Ивана VI был убит охранниками, когда подпоручик Мирович с отрядом солдат предпринял попытку его освобождения.

Судьба жестоко обошлась с младенцем-императором Иваном VI, которому судила править из колыбели лишь один год, а остальные 23 года из своей 24-летней жизни провести в заключении.

С именем печальной памяти Ивана VI закончилось царствование ветви «скорбного главою» Ивана V Алексеевича, которая не принесла России ни славных дел, ни доброй памяти.

В заключении отметим, что мы рассказали только об Анне Леопольдовне и Иване VI Антоновиче, из всей плеяды правителей правивших в «период временщиков». Настоящей властью в России обладали «временщики». Кто они такие? Это сотрудники Петра I, которые жаждали власти. Начался этот период тем, что Меншиков овладел, как временщик, правлением и готовился породниться с царской семьёю. Свергли его Долгорукие и, завладев властью, также надеялись войти в родство с императором Петром II Алексеевичем. Князь Дмитрий Михайлович Голицын думал бороться с временщиками. Но его затея не удалась, и при императрице Анне Ивановне появились новые фавориты. На этот раз были немцы: господствовал Бирон, а правили делами сотрудники Петра I: Остерман и Миних.

Интересна последовательность в смене временщиков: сперва, в лице Меншикова и его друзей, главное место заняли неродовитые сотрудники Петра I, затем возобладали представители старой знати, а затем делами овладели иностранцы. Во взаимной борьбе за власть временщики и придворные партии искали себе опоры и поддержки в гвардейских полках. Меншиков с помощью гвардии настоял на воцарении Екатерины I, Миних с помощью них сверг регента Бирона и посадил на регентство Анну Леопольдовну, мать Ивана VI. Словом гвардейские полки явились тою силою, которая поддерживала или же ниспровергала известных лиц или же политический порядок.

Так как гвардия состояла из дворян, то, стало быть, главная сила в столице принадлежала дворянам, имевшим военную организацию. Гвардейцы чувствовали своё значение, когда сами предлагали Елизавете Петровне принять власть. Императрица Анна Ивановна и правительница Анна Леопольдовна опасались гвардии и следили за её настроением. Такой рост политической силы дворянства составляет самое главное и важное явление этого периода временщиков. Оно имело большие исторические следствия.

Литература

Карамзин Н.М. История государства Российского. Книга 3. 1995.
Ключевский В.О. Русская история. Книга 3. 1995.
Павленко Н.И. История России с древнейших времён до 1861 года.1996.
Зуев М.Н. История России с древности до наших дней. 1996.
Аккад. С. Ф. Платонов Учебник русской истории.

Реферат: Исследование и разработка технологических основ получения материалов на основе системы Ca-I-Cu-O по методу электрохимического внедрения

Posted on 25.06.2017 by admin

ИССЛЕДОВАНИЕ И РАЗРАБОТКА ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ ОСНОВ ПОЛУЧЕНИЯ МАТЕРИАЛОВ НА ОСНОВЕ СИСТЕМЫ Са-У-Си-0 ПО МЕТОДУ ЭЛЕКТРОХИМИЧЕСКОГО ВНЕДРЕНИЯ

Электрохимия

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата химических наук

Щербинина Оксана Николаевна

2002

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы. В последнее время происходит интенсивное развитие новой области химии — химии интеркэлированных соединений, в частности, купратов системы Са-У-Си-О. Интерес к этим соединениям обусловлен широкими перспективами их применения: создание новых сверхпроводников, гиперанизотрошшх материалов, новых поколений обратимых химических источников тока. Создание сверхпроводящих купратов с предельно высокими температурами перехода(225 К и выше); разработка алгоритмов поиска соединений с высокой температурой перехода в состояние; разработка новых методов синтеза ВТСП — важнейшие направления фундаментальных исследований по химии, технологии высокотемпературных сверхпроводников во всех странах мира. Весьма перспективным, с точки зрения контролируемого получения металлических композиций со стехиометрией ВТСП, отличающихся однородностью распределения компонентов, является электрохимический метод катодного внедрения. При его использовании получают структуры композитов, отличающиеся по окислительным свойствам от металлургических сплавов. Работы в этом направлении немногочисленны. Таким образом, разработка теоретических основ новых электрохимических технологий получения пленок сложного состава, обладающих структурой и свойствами ВТСП, является одним из актуальных направлений в электрохимической технологии. Обработка поверхностных слоев металла по методу электрохимического внедрения позволяет изменять природу поверхности металла, придавая ей ряд особых физических свойств при комнатной температуре и высокой степени чистоты продукта.

Работа выполнена в соответствии с планом научных исследований лаборатории электрохимической технологии Технологического института СГТУ согласно заказ-нарядам СПИ-197, СРТУ-415, СГТУ-248 в соответствии с НТП ГК РФ «Восстановление» и «Литиевые аккумуляторы», а также договором о творческом содружестве с Институтом электрохимии РАН.

Цель работы. Исследование возможности формирования структур Са-У-Си-О, подобных структуре ВТСП оксидного типа, электрохимическим способом по методу катодного внедрения и разработка теоретических основ новой технологии получения пленок купратов типа Са-У-Си-О на различных металлических подложках. Достижение поставленной цели включало решение следующих задач.

Исследование:

кинетических закономерностей формирования оксидных слоев на меди в водных растворах Cr — O.VOH, КОН и диэлектрических свойств в растворе KO;
кинетики катодного внедрения кальция в медь из растворов ПК.) Д№ и ДМСО (Eg = -2.0…-3,4 В; С = 0,1…1 моль/л;

f 0,5…24 ч.; Т = -70…+70 °С);

температуры формирования слоя сплава Са-Си на импеданс электрода;
особенностей катодного поведения оксидированной меди в растворах (СаСС₂ пш(Е_кп = -2,0…-3,4 В; Т = +80…

+90 °С, 1 = 1,2 А/дм²; t₀_KC = 5…30 мин.; Е^ = -1,0..т2,2 В)/

— кинетики катодного внедрения иттрия в медь из растворов ПК, ДО, ДМСО = -1,0…-2,2 В, С 5+ = 0,1…1 моль/л,

j = 0,5…24 ч., Т = -70…+70 °С);

импеданса У-Си электрода в апротонных органических растворах;
особенностей поведения пленочного Си электрода на подложках из различных металлов при катодном внедрении иттрия;
влияние термообработки и обработки в токе кислорода Са-У-Си-0 электрода на его физико-химические свойства.

Научная новизна. Впервые исследовано электрохимическое поведение меди в апротонных органических растворах солей иттрия и кальция в широком интервале потенциалов, температур, длительности поляризации, что позволило сделать заключение о кинетических закономерностях образования новых фаз систем Си-Са, Си-У, Са-У-Си на поверхности Си электрода. Получены новые данные о кинетических закономерностях процесса анодного оксидирования меди в водных растворах в зависимости от состава раствора и режима электролиза. Получены новые данные о кинетических закономерностях процессов на оксидированном Си электроде при катодном внедрении иттрия и кальция и их влиянии на механизм фазообразования в системе Са-У-Си-0. Получены новые данные по влиянию потенциала и длительности внедрения иттрия и кальция в оксидированную медь на формирование микроструктуры в системе Са-У-Си-0. Изучен состав фаз системы Са-У-Си-0 в зависимости от режима термообработки и обработки электродов в токе кислорода. Получены новые данные о влиянии железа в составе Еленочного Си-Fe электрода на стальной основе до и после оксидирования на кинетику внедрения иттрия и механизм формирования фаз системы Са-У-Си-О. Изучены кинетические закономерности формирования оксидов купратной системы Са-У-Си-0 на электролитически осажденном слое меди в зависимости от природы подложки С сталь, алюминий, магний). Показана принципиальная возможность электрохимического формирования в системе Са-У-Си-0 ВТСП-фаз. Представлены новые данные для обоснования теории электрохимического внедрения элементов в твердые металлические электроды, развиваемой в работах Кабанова Б.Н., Астахова И.И., Киселевой И.Г., Поповой С.С. и др.)

Практическая значимость. Результаты исследований показали принципиальную возможность формирования пленочных купратных систем типа Са-У-Си-0 электрохимическим способом. Модно сказать, что анодное оксидирование меди с последующей катодной обработкой в растворах солей иттрия и кальция в заданном потенциостатическом режиме (при потенциалах катодной поляризации -1,8 В и -2,6 В соответственно в течение 12 часов) с последующей термообработкой {15-30 мин. при температуре 950 °С) и обработкой в токе «активного» (в момент выделения на аноде при электролизе раствора щелочи) может служить основой для разработки принципиально новой, электрохимической технологии получения оксидных фаз купратной и других систем со структурой ВТСП.

Апробация работы. Результаты исследований по теме диссертационной работы докладывались на Международных научно-технических конференциях «Актуальные проблемы фундаментальных наук CPFS’94 «(Москва, 1994); «Интеранод-93» (Казань, 1993,); «Поддержание и восстановление работоспособности транспортных средств» (Саратов, 1994]; на 6-м Международном Фрумкинском Симпозиуме «Фундаментальные аспекты электрохимии»(Москва, 1995; на 4-м Европейском Симпозиуме по электрохимической технологии, проходившем в рамках 12-го Международного конгресса по химической технологии CA-96 (Прага, 1996); на Российских и региональных конференциях «Современные электрохимические технологии» (Екатеринбург, 1993; Саратов, 1996 — СЭХТ 96j; «Прогрессивная технология и вопросы экологии в гальванотехнике и производстве печатных плат»(Пенза, 1996); а также на научно-технических конференциях молодых ученых НЙИХИТ (Саратов, 1994,1997, СГТУ(Энгельс, 1993-1995) и на научном семинаре ТИ СТТУ).

Публикации. По материалам диссертации опубликовано 13 работ.

Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, семи глав, выводов и списка цитируемой литературы. Изложена на 30 страницах машинописного текста и включает 16 рисунков, 8 таблиц и список литературы из Ш наименований.

На защиту выносятся:

Поляризационные измерения на меди и оксидированной меди в неводных растворах перхлората кальция и хлорида иттрия, являющиеся основой для объяснения кинетических закономерностей процесса катодного внедрения (влияние природы растворителя, потенциала и времени катодной поляризации, температуры процесса, материала подложки).
Структурные и фазовые исследования оксидов системы У-Са-Си-О, •позволявшие оценить динамику образования и формирования оксидного пленочного электрода в различных условиях, его получения (влияние мольного соотношения СаУ, времени процесса); вторичная масоспектрометрия, рентгеноструктурный анализ.

3. Технологические рекомендации по формированию электрохимическим способом на металлических подложках оксидных пленок системы У-Са-Си-0 со структурой, подобной ВТСП.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

В первой главе проанализированы литературные данные по электрохимическому поведению меди в апротонных органических растворах, включая механизм и кинетику процесса разряда-ионизации меди и влияние природы растворителя; по механизму образования и структуре оксидных слоев на меди; по модифицированию поверхностных свойств металлооксидных материалов путем электрохимической обработки по методу катодного внедрения; по механизму электрохимического восстановления кальция на поверхности оксидных электродов при влиянии различных факторов: состава раствора, природы материала электрода. Кроме того, уделено внимание современным представлениям о механизме возникновения сверхпроводимости в металлах и оксидах, рассмотрены методы синтеза и электрохимия оксидных ВТСП, в частности, нестехиометрических систем Ме-У-Си-0 Me: Ва, h , Ј.0. и др.

Вторая глава посвящена описанию объектов и методов исследований. Использованные в работе электрохимические методы: потенциостатический, потенциодинамический, гальваностатический, метод переменного тока, бестоковая хронопотенциометрия, метод катодного внедрения. Для определения состава и структуры оксидных пленочных электродов, а также их свойств, использованы методы вторичной ионной масс-спектрометрии, рентгеноструктурный I анализ и оптическая микроскопия. Измерена магнитная восприимчивость системы У-Са-Си-0. Представлены методики подготовки растворов электролитов и электродов перед электрохимическими измерениями, а также образцов меди до и после формирования оксидных слоев различного состава для физико-химических исследований. Результаты измерений обрабатывались с помощью статистических методов.

Третья глава посвящена исследованию кинетики электрохимического формирования оксидных слоев на меди в бихроматных растворах при потенциалах пассивного состояния и диэлектрических свойств этих слоев. Согласно результатам потенциометрии, рентге-нофазового анализа и оптической микроскопии, образующиеся оксидные слои содержат фазы СО и СиО, которые взаимодействуют с внедряющимися атомами чужеродных металлов, обеспечивая высокие адгезионные свойства медной основы. Микроструктурные исследования показали также, что при электровыделении чужеродных металлов (Zn, Cat, У) на Си электроде в потенциостатическом режиме идет непосредственно внедрение этих металлов в электрод, и для обеспечения адгезионных свойств медной фольги электрохимическое оксидирование ее становится излишним. Таким образом, катодное внедрение чужеродных металлов происходит как в структуру самой меди, так и в структуру оксидного слоя. Оксидный слой содержит оксиды Си(1)и Си и обладает диэлектрическими свойствами.

В четвертой главе представлены результаты исследования катодного внедрения кальция в медь из растворов Са(С10) ₂ и CaHg)g в ДМВ и ПК в интервале потенциалов Е (-2,0… -3,4 В), температур (+70…-70 °С), концентраций раствора С U.-.0.1 моль/л) и длительности катодной поляризации Cb. 24 ч.). Кроме того, представлены результаты изучения влияния оксидной пленки, сформированной в различных экспериментальных условиях, на электрохимические свойства системы окс.Си/Са .

Зависимость GL _Са от 4_окс как в подкисленном растворе КО, так и в растворах ОН и КОН, имеет экстремальный характер. Наибольшее количество Са внедряется в Си-0, если время оксидирования не превышает 20 с.

Пятая глава включает рассмотрение кинетики катодного внедрения иттрия в медь. Зависимость Ь- Евд(рис.7) имеет ступенеобразный ход, указывающий на образование различных по составу фаз внедрения. При кратковременной поляризации выполняется характерная для протекания процесса в диффузионном режиме квадратичная зависимость Q* — Етщ; при длительной поляризации она переходит в линейную vjp характерную для замедленной химической стадии суммарного процесса внедрения. При длительной предварительной поляризации зависимость & — «t-j характеризуется S-образным ходом. Можно предположить, что предварительное накопление У в электроде сопровождается изменением стехиометрического состава формирующейся фазы и кинетической константы роста слоя этой фазы в толщину: угловой коэффициент меняется от 0,90 до 0,095 (рис.8^т.н. почти на порядок снижается скорость накопления У в электроде. При замене ДШ> на ПК величины Я и GVW уменьшаются в 3-4 раза, а значение i-₀ почти на порядок. Изменение’ концентрации У³* в растворе не сказывается на основном кинетическом законе: при длительной поляризации прослеживается линейная зависимость — характерный признак протекания процесса катодного внедрения. Зависимость к- 1/Т и t- l/T имеет излом, который может быть связан с изменением состава образующейся на электроде фазы. Величина энергии активации при температурах ниже 30 °С возрастает более чем в 4 раза.

Согласно диаграммам импеданса система может быть представлена моделью двухстадийной реакции, сопровождаемой адсорбцией промежуточного продукта

У 3+ ₊ _e-_il. у 2+ . у 2+ ₊ ₀_Си ₊ ₂_Q-Jl у₍_Си;

или X У ²⁺ + D Си + 2хе~ -М- УС , где У ²⁺ — частично восстановленная форма, участвующая в реакции катодного внедрения. Исследование особенностей катодного поведения СО при Е показало, что на начальном этапе плотность тока возрастает в несколько раз.

Процесс по механизму периодических окислительно-восстановительных реакций в твердой фазе и позволяет предположить, что в системе у-Си-0 возможно формирование структур со сверхпроводящими свойствами.

Материал подложки (Fe; Al, Ma.) электрода оказывает сильное влияние на кинетику внедрения иттрия. Как на начальном этапе поляризации, так и в стационарных условиях величина i для оксидированных электродов характеризуется рядом

Си(Ре) > Си(А1)> Си(Ма)

Последовательность ряда нарушается при последующем модифицировании слоев фазы У-Си-0 кальцием: более чем на порядок возрастает на УС(Мо)^0 электроде, практически остается в тех же пределах для У-Си(А1)-0 и становится ниже в случае подложки из стали. Вместе с тем на начальном этапе токи внедрения Са в У-Си(Ме)-0 выше, чем иттрия в Си(Ме)-0 электроды. Последовательность в ряду активирующего влияния материала подложки может меняться с изменением температуры (рис.4). Характер зависимости lut- l/T позволяет говорить, что периодические окислительно-восстановительные процессы в формируемых фазах состава У-Си-0, Са-У-Си-0 сопровождаются структурными преобразованиями, чувствительными к материалу подложки.

С целью получения дополнительных данных о механизме формирования оксидного слоя состава Са-У-С-0 были сняты циклические катодно-анодные потенциодинамические кривые в растворе Ca(CgHgSOg) Д области потенциалов от -1,4 до +0,8 В. Показано, что расширение области циклирования до +0,75…+0,808.

способствует накоплению Са на электрод; внедрение Са происходит как в медную основу, так и в поверхностный оксидный слой. После выдержки в атмосфере «активного» кислорода, особенно если ей предшествовала термообработка, происходит снижение тока на электроде вследствие уменьшения количества поверхностных дефектов, участвующих в реакции. Характер электрохимической обработки оказывает сильное влияние на содержание в поверхностном слое меди кислорода и кальция и на формирование микроструктуры.

В главе шестой рассмотрено влияние условий поляризации на фазовые превращения в системе Са-У-Си-0 и возможность формирования структуры подобной ВТСП. При времени оксидирования 5 мин в растворе УаОН образуется ячеистая структура.

Последующая катодная поляризация в растворе УС в ДШ при -1,8 В сопровождается образованием кристаллов новой фазы. Увеличение времени внедрения иттрия приводит ЭЖ еще большему насыщению поверхности оксидного слоя иттрием. Последующее катодное внедрение Са из раствора Са(С10₄)₂ в ДШ при Е_кп= -2,6 В в течение 2,6,12 ч.) сопровождается коалесценцией и коагуляцией кристаллов и образованием монолитного слоя. Последующая выдержка Си-0 с внедренным У и Са в растворе УаОН в токе «активного» кислорода приводит к росту ячеистой структуры и увеличению количества дефектов на поверхности (рис.11). Осадок зарастает мелкодисперсной фазой. Аналогичный эффект оказывает и термообработка образцов (950 °С, 30 мин.) перед выдержкой в токе 0g(рис. 12).Увеличение длительности термообработки приводит к растрескиванию слоя и образованию густой сетки мелких пор. По границам трещин просматривается отслаивание оксидной пленки. Сопоставление микроструктурных исследований с результатами рентгеноструктурного анализа (рис.13) показало, что в исследуемой системе возможно формирование структур подобных ВТСП.

Глава седьмая посвящена рассмотрению технологических рекомендации по разработке нового электрохимического процесса получения сложных оксидов купратной системы Са-У-Си-0 со структурой, подобной ВТСП, на основе обобщений результатов эксперимента: анодное оксидирование (УаОН 150 г/л, i-= 1 А/дм²,80-90°С, 30 мин.) ; катодная обработка по методу внедрения последовательно в насыщенном растворе УС1_д или УРО^Е^ -1,8 В; i =12 ч.) и в растворе Са (С₄)₂ 1 моль/л в ДМФ (Е= -2,6 В; tg =12 ч.) ; термообработка при 950 °С 2 часа; обработка в токе «активного» кислорода (1 ч.) .

Подготовка поверхности перед ‘формированием оксидного слоя Са-У-Си-0 на медной основе или чужеродных подложках для обеспечения хорошей сцепляемости осадка и обеспечения функциональных свойств предполагает механическое и электрохимическое полирование, систему промывок и сушку образцов при 100 °С с последующим охлаждением вместе с печью в течение 6 час. Перед обработкой кислородом отожженные при 950°С образцы должны остывать вместе с печью в течение 12 час.

В ы в о д ы

1. Впервые исследовано электрохимическое поведение меди в апротонных органических растворах солей иттрия и кальция.

В широком интервале потенциалов (-1,8…-3,2 Ъ), температур (-70…+70°С}и длительности катодной поляризации (до 24 час.) . Установлено, что процессу катодного внедрения кальция и иттрия в медный электрод предшествует стадия разряда-ионизации с образованием ионов промежуточной валентности. Диффузия внедрившихся атомов в глубь Си электрода подчиняется уравнению, что обусловлено влиянием замедленной кристаллизационно-химической стадии. Найдено, что на начальном этапе поляризации происходит разработка поверхности электрода и увеличение концентрации поверхностных дефектов. Показано, что при замене ДШ на ПК плотность тока на электроде снижается примерно в 10 раз. Этот эффект связан с увеличением вязкости и плотности ПК и более низкой его электропроводностью. Энергия активации процесса внедрения кальция в медь при температурах выше О °С составляет 59,4 кДж/моль и уменьшается до 24,8 кДж/моль в области отрицательных температур.

На оксидированном медном электроде плотность тока катодного внедрения i п кальция снижается в несколько раз. Зависимость i jq-j от длительности предварительного оксидирования носит периодический автоколебательный характер. Амплитуда колебаний тока возрастает, а их частота уменьшается по мере установления в системе стационарного состояния.
Высказано предположение, что накопление иттрия в электроде сопровождается изменением стехиометрического состава формирующейся фазы и, как следствие, снижением кинетического коэффициента &0./ь4/тот 0,90 до 0,095 Кл/см²*с.
Показано, что зависимость величины f от 1/Т отклоняется от линейного, что может быть связано с сильным разупорядочивающим действием изменения температуры на поведение ионов в структуре растворителя и внедрившихся атомов У в металле электрода.

Установлено, что катодное внедрения иттрия в оксидированную медь протекает по механизму периодических окислительно-восстановительных реакций в твердой фазе.

5.Исследовано катодное внедрение иттрия в оксидированные пленки меди на подложках из стали, алюминия и магния. Установлено, что плотность тока катодного внедрения иттрия наиболее высока в случае оксидированных Си(Ре)электродов и снижается в ряду Си (Ре) >_окс Си(А1) > _окс Си(м) . Последующее модифицирование слоев У-Си-0 фазы кальцием характеризуется на порядок более высокой плотностью тока для электродов на М0- подложке и практически не изменяется на подложках из А1 и стали. Характер зависимости YSL~ ^1//Тпозволяет говорить, что периодические окислительно-восстановительные реакции в (формируемых фазах У-Си-0 и Са-У-Си-0 сопровождаются структурными преобразованиями, очень чувствительными к материалу подложки..

7.Показано, что расширение области циклирования до +0,75 В способствует накоплению кальция на электроде; внедрения кальция происходит как непосредственно в медную основу, так и в поверхностный оксидный слой; снижение тока на электроде после выдержки в атмосфере активного кислорода, особенно если ей предшествовала термообработка, связано с уменьшением количества поверхностных дефектов, участвующих в реакции; характер электрохимической обработки оказывает сильное влияние на содержание в поверхностном слое кислорода и кальция и на формирование микроструктуры.

Результаты микроструктурных исследований позволили установить, что процесс роста фаз У-Си-0 и Са-У-Си-0 в толщину происходит путем последовательного послойного наращивания слоев и начинается в местах скопления дефектов. Увеличение длительности обработки в токе кислорода (выше 12 час), как и увеличение длительности предварительной термообработки с более 1 час.) приводит к укрупнению ячеек структуры и растрескиванию.

Совокупность полученных данных показывает принципиальную возможность электрохимическим способом формирования оксидных фаз состава Са-У-Си-0 со структурой, подобной ВТСП. Использование метода катодного внедрения открывает возможность управления нестехиометрией фазы и достаточно простой автоматизации технологического процесса. Технологические рекомендации.

Основное содержание работы диссертации изложено в следующих работах:

Щербинина О.Н.Гусев А.В.Попова С.С.Катодное внедрение кальция и иттрия в оксидированную медь //Современные электрохимические технологии: докл. науч.-техн.конф,- Екатеринбург, 1993. — С.11-12.
Попова С.С. Крылова Г.А. Щербинина О.Н. Васильева Г.Н. Процессы фазообразования на алюминиевом электроде в растворах солей редкоземельных элементов // Анодный оксид алюминия: Матер, междунар. науч.-техн.конф. «Интеранод-93». -Казань, 1993. — С.76-77.
Попова С.С. Щербинина О.Н. Исследование возможности получения сверхпроводящих материалов методом электрохимического внедрения элементов в твердые электроды // Тр.Междунар.науч. -техн. конф. CEF 94 «Актуальные проблемы фундаментальных наук». Симпозиум 5 «Промышленные технологии в современной техносфере». — М.:Техносфера-Информ, 1994.
Нужнова Т.Г. Щербинина О.Н. Попова С.С. Исследование возможности электровыделения щелочноземельных металлов на медном электроде по механизму электрохимического внедрения // Тез.докл. IX Всерос. совещ.,- Киров, 1994.
Щербинина О.Н..Попова С.С,Влияние условий формирования слоя сплава Ре-Си на кинетику катодного внедрения иттрия //Поддержание и восстановление работоспособности транспортных средств: Тез.докл. междунар.науч.-техн.конф. — Саратов, 1995.

6. Щербинина О.Н. Нужнова Т.Г. Бженникова А.Д. Особенности формирования слоя меди на титане при электроосаждении из сульфатных растворов с добавками хлорид-ионов // Там же.- С.66-67.

7. Щербинина О.Н. Нужнова Т.Г. Попова С.С. Влияние дефектов поверхности на кинетику сплавообразования при катодном внедрении иттрия в оксидированные металлы // Прогрессивная технология и вопросы экологии в гальванотехнике и производстве печатных плат: Матер. конф. — Пенза, 1996. — С.36-37.

Реферат: Системы контроля давления в шинах

Posted on 25.06.2017 by admin

Системы контроля давления в шинах

Олег Татарников

Интерес к проблеме контроля давления в шинах в последнее время значительно возрос, и произошло это благодаря тому, что в США вступает в силу требование Национальной администрации по безопасности на транспорте (NHTSA) об обязательном наличии датчиков давления на всех новых автомобилях 2006 модельного года. Отныне все выпускаемые для США автомобили должны быть оснащены такими системами (ожидается, что это повысит стоимость новых автомобилей всего на 50-70 долларов). А к 2008 году все автомобили Америки, чья масса менее 4535 килограммов, должны быть оснащены системами мониторинга давления шин.

Напомним, что это требование было сформулировано NHTSA еще в сентябре 2003 года, но позже оно несколько раз корректировалось. В результате остановились на том, чтобы устанавливать автономный контроль давления на каждом колесе и подавать тревожный сигнал в том случае, если оно окажется на 25 % ниже нормы. Однако не все производители шин согласны с таким решением и требуют ужесточить эти нормы. Примерно с 2002 года компании, выпускающие дополнительное оборудование к автомобилям, активно подключились к разработкам системы контроля давления в шинах, которая с тех пор получила название Tire Pressure Monitoring System и не менее узнаваемую аббревиатуру ТРМ (или TPMS).

Первые серьезные исследования в отношении эксплуатации автомобилей и дорожных ситуаций, связанных с недостаточным или избыточным давлением в шинах, американские специалисты проводили еще в конце 1990-х годов. В результате были опубликованы следующие цифры, отражающиеся на бюджете водителя: падение давления в шине на 20 % от нормы сокращает срок ее служ6ы на 25-30% и увеличивает расход топлива примерно на 3 %.

Но настоящий скандал, после которого приступили к подготовке этого проекта, разразился в 2000 году после крупных отзывов компании Ford — тогда из-за резкого снижения давления в шинах Firestone погибло более 270 человек и еще множество получили ранения различной степени тяжести.

Устройства, позволяющие контролировать давление в шинах, не новость в мире колесной техники, однако до последнего времени они не имели широкого распространения и устанавливались разве что на грузовики, пикапы и тяжелые внедорожники. Однако вышеупомянутое решение NHTSA распространяет данное требование на все модели транспортных средств, что, конечно, подстегнет производителей всего мира на их скорое внедрение.

Впрочем, сейчас уже многие производители автомобилей оснащают свои новые модели подобными системами или предлагают их установку за дополнительную плату в качестве опции. Речь уже не идет об автомобилях представительского класса, где такие системы давно используются, или о таких дорогих внедорожниках, как VW Touareg, Porsche Cayenne или BMW X5, где установка систем контроля давления в шинах никого не удивляет.

Сегодня дело дошло и до моделей среднего класса. Так, например, и Toyota Corolla 2005 модельного года в комплектации XRS оснащена датчиками давления в шинах, и у нового Renault Megane II система контроля давления выводит информацию на дисплей бортового компьютера. Даже такие недорогие и компактные модели, как Renault Modus, будут оснащаться системами контроля давления в шинах за дополнительную плату.

Некоторые производители оснащают свои новые модели и более совершенными системами. Так, например, новый минивэн Honda Odyssey получил шины MIchelin с системой Pax, которая позволяет автомобилю после прокола проехать еще около 200 километров. Пакет Pax включает в себя шину с гибким поддерживающим ободом внутри, колесо и систему контроля давления. В компании Honda, правда, пока не определились, будут ли «неспускаемые» шины входить в стандарт оснащения, либо предлагаться в качестве опции. Конечно, рекорды скорости на проколотом колесе ставить нельзя, но проехать десятки и даже сотни километров до сервисной станции — не проблема.

Похожие конструкции предлагают Goodyear, Bridgestone и другие крупные производители. Специалисты полагают, что к 2020 году покрышки, которым не страшны проколы, будут на всех автомобилях, ведь безопасность управления при возросших скоростях передвижения приобретает особое значение.

Однако нужное давление в шинах — это не только хорошая управляемость и безопасность, но еще и экономия топлива, а также увеличение срока службы самих покрышек. Причем оптимальное давление не только позволяет избежать преждевременного износа шин, но и дольше сохраняет элементы подвески в исправном состоянии, Ведь в конструкции любого автомобиля заложены определенные пятна контакта шин с дорогой, способность шины к деформации и прочие параметры, на которые влияет давление. В свою очередь, все эти параметры определяют, насколько точно поведение автомобиля будет отвечать спроектированному, а значит, от них зависят и все расчетные характеристики — начиная от надежности и износоустойчивости узлов и агрегатов и заканчивая безопасностью водителя и пассажиров.

Особенно эффективным является применение систем контроля давления в шинах для тяжелых внедорожников, а также при эксплуатации автомобилей в нестандартных условиях (при полной загрузке, движении с очень высокой скоростью и т. д.).

Кстати, в мае 2005 года компания Michelin, которая является крупнейшим производителем шин, проводила в России акцию «Проверь давление в шинах!», и оказалось, что давление соответствует норме менее чем у 15 % автомобилей, а более чем у половины автомобилей этот показатель является опасным или особо опасным. Для сравнения, в Европе давление в шинах только одного автомобиля из десяти является особо опасным, а еще трех из десяти — потенциально опасным. Так что неправильное давление в шинах является одной из причин дорожных происшествий, а автомобилисты, к сожалению, относятся к этому недостаточно внимательно.

Системы визуального контроля: от простого к сложному

Наиболее простым и дешевым способом постоянного контроля давления в шинах является, например, установка на колесе вместо штатного колпачка ниппеля специального контрольного устройства. Такие изделия выпускают многие компании, существуют и отечественные разработки. Так, например, применение колпачков Easy Control от бельгийской компании Environix позволяет быстро узнать, не упало ли давление в колесе: достаточно просто взглянуть на цвет колпачка. Если он остается зеленым — то давление в норме, станет желтым — необходима более точная проверка, а если покраснеет, то шины необходимо срочно подкачать. Такие колпачки обычно продаются комплектами под разное штатное давление в шинах. Если давление передних и задних колес должно быть разным, то нужны две пары из разных комплектов. Напомним, что в случае полной загрузки автомобиля задние колеса, как правило, следует подкачать, так что колпачки контроля давления в этом случае придется сменить.

Эти и более сложные системы контроля и мониторинга давления продаются у нас обычно в фирмах, которые занимаются установкой сигнализаций, парковочных радаров и другой автомобильной электроники. В основу большинства таких систем положен один и тот же принцип — датчики, способные отслеживать давление в шинах, устанавливаются внутри автомобильных колес и с помощью радиосигнала передают информацию на приемное устройство водителя. Приемное устройство может иметь простую световую или звуковую индикацию, а более совершенные системы могут иметь даже дисплей для отображения цифровой информации.

Однако, несмотря на относительно недолгий период развития, системы контроля давления в шинах за прошедшие несколько лет довольно сильно эволюционировали. Например, появились датчики, способные отслеживать не только давление внутри шины, но и температуру. Сегодня такие системы выполняют уже не просто функции контроля давления в шипах, по и осуществляют постоянный мониторинг этого и других параметров шин в режиме реального времени. При возникновении внештатных ситуаций такие системы немедленно информируют водителя о серьезных изменениях давления или температуры.

Увеличился средний срок службы батарей в датчиках, повысилась точность отображения, улучшились настройки и упростилась эксплуатация таких систем. Помимо импортных разработок, предлагаемых сегодня на рынке, таких как ParkMaster, Precise Meters, Smartire и других, сегодня появились уже и отечественные разработки.

Системы контроля от производителей шин

Отдельно стоит остановиться на системах контроля и мониторинга давления в шинах, которые выпускаются самими производителями или их дочерними подразделениями.

Nokian Tyres представила систему RoadSnoop (hrtp://www.roadsnoop.com), которая была анонсирована еще в 2001-2002 годах, но вышла на рынок только весной 2003 года. Эта система отличается от вышеописанных тем, что ее легкие датчики (25 граммов) крепятся металлическими хомутами па колесные диски (с внутренней стороны, которая будет закрыта бескамерной шиной) — это позволяет легко менять резину и практически не влияет на балансировку колес. Каждый датчик содержит не подлежащий замене элемент питания (гарантированная продолжительность работы — около 150 тысяч километров). Работает система при температурах от -40 до +125 градусов Цельсия. Диапазон измеряемого давления — от 100 до 450 kPa (1—4,5 атмосферы). Чувствительность измеряемого давления: +/- 12 kРа (0,12 бар). В целях экономии энергии система работает и передает данные только в движении (включается при скорости около 20 Км/ч).

Небольшое приемное устройство питается от батареек, весит всего 40 граммов и постоянно находится в режиме ожидания. После начала движения приемное устройство ловит сигнал от какого-нибудь датчика и переходит в рабочий режим. После потери сигнала от всех датчиков (после остановки автомобиля) устройство переходит в ждущий режим. В инструкции рекомендуется устанавливать его, например, на солнцезащитный козырек.

Планируются также начать выпуск варианта устройства, питающегося от бортовой сети автомобиля, с более мощной приемной антенной. Дополнительным его преимуществом является то, что датчики устанавливаются скрытно, не привлекают к себе внимания и не требуют вмешательства при последующем монтаже резины (т. е. менять поврежденные шины можно будет в любом шиномонтаже, не опасаясь повреждения датчиков). Из возможных проблем можно отметить только необходимость предупреждения специалистов при замене резины — иначе датчики по неосторожности могут повредить.

Pirelli предлагает свой взгляд на контроль давления в колесах. Целая серия устройств вышла на рынок под общим названием X-Pressure и представляет собой датчики определенного типа, закрепляемые на колесных дисках и в колпачках вентилей. Датчики в режиме реального времени реагируют на падение давления.

Существуют четыре модификации системы, обеспечивающие передачу информации разными способами:

X-Pressure Optic — цветной сигнализатор на колпачке вентиля (белый — норма, красный — опасность);

X-Pressure Acoustic — сигнал передается через установленную на автомобиле электронyю систему управления;

X-Pressure AcousticBlue — сигнал передается через порт Bluetooth мобильного телефона;

x-Pressurc Monitor — сигнал подастся через установленную на автомобиле систему InfoMobility.

Устройство новинки легко разбивается на три составляющие: датчики давления, управляющий модуль и панель индикаторов. Датчики закрепляются на поверхности колесных дисков во внутренней полости шины посредством хомутов, длина которых рассчитана на диски диаметром 13-21 дюйм. Разумеется, после такой процедуры требуется балансировка колес, так как масса датчика — 40 граммов (отметим, что обычно такие датчики имеют меньшую массу). Конечно, датчик находится на относительно небольшом расстоянии от оси вращения колеса, что делает его влияние на баланс незначительным, но все же для минимизации усилий при балансировке Pirelli рекомендует заранее определить самую легкую зону колеса и совместить ее с положением датчика при установке.

В случае электронной системы управления каждый датчик имеет свой уникальный код, что позволяет предотвратить перекрестное считывание сигналов при нахождении в непосредственной близости нескольких автомобилей, оборудованных подобными системами. Управляющий модуль обрабатывает полученную информацию в соответствии с заложенной в него программой и в случае необходимости информирует владельца посредством индикационной панели (или подачей сигнала на мобильный телефон).

За исключением цветного сигнализатора, которым оснащена первая из перечисленных систем, все остальные генерируют световые и звуковые сигналы, позволяющие определить колесо, шина которого не в порядке. Причем характер сигнала зависит от того, насколько сильно изменилось давление в одной из шин.

Таким образом, X-Pressure позволяет без особого труда постоянно контролировать давление в шинах. Интервал между считываниями показаний с датчиков составляет несколько секунд, а это значит, что неожиданный прокол это устройство обнаружит быстрее, чем даже вы успеете его почувствовать.

Pirelli обещает очень длительный срок службы батарей датчиков (не менее пяти лет при годовом пробеге не более 50 000 километров), что, естественно, значительно меньше, чем срок службы шин (а для многих и самого автомобиля). Кстати, возможно, именно из-за такого длительного срока автономной работы датчики X-Pressure имеют относительно большую массу.

Помимо системы мониторинга давления в шине X-Pressure, Pirelli предлагает также более сложную комплексную систему безопасности колес SWS. Эта система в случае прокола включается устройство подкачки шин и позволяет дольше двигаться на проколотой шине, не опасаясь за безопасность. Система SWS работает и в том случае, если давление уменьшается естественным путем, что позволяет поддерживать его оптимальным на протяжении 9-12 месяцев.

Система также монтируется на ободе колеса и реагирует на прокол следующим образом: потерянное давление возмещается за счет воздуха, содержащегося во вмонтированном в обод баллоне (механизм подкачки активируется датчиком, аналогичным применяемому в системе X-Pressure). Предполагаегся, что данной системой будут оснащаться новые внедорожники, хотя возможно, что подобные системы появятся и в розничной продаже.

Интересной разработкой концерна Pirelli является система Cyber Wheel — колесные диски, оснащенные контрольно-измерительными приборами. Cyber Wheel — это самая сложная система контроля за состоянием колес, которая позволяет в режиме реального времени через антенну, установленную под колесной аркой, регистрировать различные данные о состоянии колес во время движения и передавать информацию на системы динамического контроля автомобиля.

И наконец, новейшей разработкой Pirelli стала «шина с памятью» Cyber Tyre — эта система при помощи специального устройства, установленного под протектором, передает на бортовой компьютер автомобиля в режиме реального времени наиболее полную информацию о состоянии колес. Передача осуществляется с помощью двух антенн, одна из которых вмонтирована в шину, а другая установлена в колесной арке. Различные модификации системы Cyber Tyre могут выполнять функции физической памяти, с помощью которой осуществляется контроль работы шины за счет поступления следующей информации:

основные характеристики шины;

рабочая температура и давление;

время и расстояние, которое может пройти машина после прокола;

тип дорожного покрытия;

вертикальная нагрузка на шину;

размеры пятна контакта.

Последние три параметра в сочетании с возможностью задать тип установленных шин могут представлять интерес с точки зрения оптимизации работы бортовых электронных систем, таких как ESP, ABS, а также всех прочих систем динамического контроля автомобиля.

Вместо заключения

Отметим, что описанные системы контроля давления в шинах являются вспомогательными и не освобождают водителя от необходимости оставаться бдительным и ответственно относиться к автомобилю. Несмотря на наличие в комплектации автомобиля бортовой системы контроля давления в шинах или при установке подобных систем отдельно, следует регулярно проверять давление в колесах (в том числе и в запасном) с тем, чтобы убедиться, что поведение автомобиля на дороге останется оптимальным и никаких неприятностей в пути не случится. Ведь в работе любой системы могут происходить сбои, вызванные, например, источниками радиоволн с аналогичными частотными параметрами или какими-либо другими причинами.

Там, где система контроля давления в шинах является штатным оборудованием, все виды ее ремонта, а также замена колес, оборудованных датчиками контроля давления, должны осуществляться только специалистами на фирменных сервисных станциях.

Список литературы

Журнал Dиректор-Инфо №31 08.05.

Контрольная работа: Создание коммерческого имени — бренда

Posted on 25.06.2017 by admin

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение

Глава 1. Алгоритм создания коммерческого имени бренда

1.1 Понятие нейминга

1.2 Процесс создания коммерческого имени

1.3 Критерии названий

Глава 2. Анализ коммерческих названий фирм, специализирующихся на бизнес сувенирах

Заключение

Список использованной литературы

Приложение

Введение

Семиотики утверждают, что вся наша жизнь наполнена символами. Бесспорно это так, но для человека, живущего в 21 веке главные символы — это бренды. По сути, Электроника и Rolex, для современного человека- это символ часов, но нетрудно догадаться, какие часы юноша предпочтет получить в подарок на совершеннолетие. Rolex — это не просто часы хорошего качества, это символ успешного и состоятельного мужчины, в трактовке юного мозга, ключ к женским сердцам, доступ в VIP списки закрытых клубов и пр.

Трудно себе представить нашу жизнь без брендов. Они так плотно вошли в нашу жизнь, что скоро станут 5 средой обитания.

Мы просыпаемся на мягкой кровати IKEA ( Есть идея — есть IKEA !), чистим зубы щеткой Oral-B( чистит лучше, чем стоматолог),включаем чайник Electrolux( Швеция- сделано с умом), пьем Актимель ( защити свой иммунитет), одеваем джинсы Levi’s, всовываем в задний карман рейзер V3i, (чтобы как в рекламе было) и идем все такие неотразимые, великолепные, защищенные, мобильные, живущие на 3G скоростях, на работу. Еще с порога мы излучаем белоснежную улыбку, любовь к корпоративной культуре и безграничное уважение к руководству. Но почему все происходит именно так?

Всё более актуальным становится анализ не только структуры бренда, но и важных отдельных составляющих — источников силы и энергии бренда.

В данной курсовой работе рассматривается проблематика, связанная с одним из наиболее значимых компонентов бренда, мощного средства организации эффективных продаж, инструмента формирования потребительских предпочтений, позволяющих завоевать большую долю рынка в условиях жесткой конкуренции. Удачное название способствует повышению собственной стоимости бренда и превращению его в ценнейший нематериальный актив компании. Этим необходимым компонентом, а точнее сказать, — фундаментом в основании всего построения бренда является его имя (название, наименование).

ГЛАВА 1. АЛГОРИТМ СОЗДАНИЯ КОММЕРЧЕСКОГО ИМЕНИ БРЕНДА

Что же такое бренд? В. Ляпоров в своей книге «100% БРЭНД» определяет бренд, как иллюзию вокруг вполне привычной вещи. «Созданные людьми иллюзии заставляют нас чувствовать внутреннюю необходимость обладания материальным объектом с нанесенным на него ярлыком. Ведь, в конечном счете, сегодня вопрос необходимости — чисто рекламный вопрос» . Жан-Ноэль Капферер дает следующее определение: «Бренд- имя, влияющее на покупателей» . Но все ли имена могут влиять на выбор потребителей? На этот вопрос мы и попытаемся ответить в данной работе.

Несомненно, выбор имени бренда является очень важным, ведь именно название бренда произносят, пишут, оно у всех на слуху. В экономической среде, где потребности ориентируются на бренды, нейминг играет неоспоримо-важную роль.

1.1 Понятие нейминга

Что же такое нейминг? Нейминг — это своеобразная и довольно специфическая область профессиональной деятельности, связанная с имяобразованием. Термин «нейминг» — произошел от английского «to name» — давать имя и означает профессиональную деятельность, связанную с созданием броского, оригинального и запоминающегося названия для компании или товара. В словаре по естественным наукам термин нейминг определен как комплекс работ, связанных с созданием звучных, запоминающихся и точных названий для предприятий, проектов и Интернет-сайтов. Нейминг — это процесс разработки специалистами ликвидного названия компании, бренда.

Идентифицировать, выделить из ряда других аналогичных товаров и услуг — вот — первоначальная функция названия. Имя бренда должно отличаться от других, должно быть оригинальным. Таким образом, индивидуальность является главенствующим атрибутом названия. Зачастую, производители товара хотят, чтобы имя их продукта было описательным, ведь прочитав название, покупатель сразу понимает, что за товар перед ним. Важно помнить, что бренды не описывают товары, они их различают. В названии важно все: благозвучность, ассоциации, простота запоминания, уникальность, поэтому при создании имени бренда особое внимание уделяется психолингвистическим аспектам.

Давайте проанализируем механизм воздействия коммерческого названия . В названии люди воспринимают два самостоятельных аспекта: смысл и впечатление.

Г. Чармэссон утверждает: «Впечатление, производимое названием, психологи называют энграмой. Под этим термином подразумевается влияние, которое название оказывает на человека, независимо от объекта, которому принадлежит. Впечатление складывается из ощущений человека, который впервые слышит или читает незнакомое слово — т.е. набор букв из которых это слово состоит, звуков, а также эмоциональных образов, которые эти буквы и звуки вызывают.»

Психология и социология помогает изучать типичного покупателя, понять, что он хочет слышать в названии, какие слова помогаю создать у него положительное мнение о товаре. Психологические особенности потребителя, та структура «психологического пространства», в которую должен быть включен новый бренд, намного важнее, чем социально-демографические.

Не для кого не секрет, что люди предпочитают общаться с похожими на себя людьми, «с людьми своего круга», поэтому новый бренд должен быть включен в «свой круг». Для того, чтобы бренд был включен в «свой круг», его имя (а также оформление) должно порождать у потенциальных потребителей те ожидания, которые предъявляются данной социально-демографической группой к соответствующим товарам (услугам, местам обслуживания и т.д.)

1.2 Процесс создания коммерческого имени

Рассмотрим, непосредственно, процесс создания коммерческого имени.

Процесс создания названия Г. Чармэссон перелагает условно разделить на две основные стадии.

«Первая стадия заключается в определении послания, которое должно быть передано. Вторая- это перевод послания в форму коммерческого названия».

С точки зрения психологов, алгоритм выбора названия нового товара в упрощенном виде может быть следующим:

1. Определить основные психологические характеристики типичного представителя группы потенциальных потребителей товара, для которого мы разрабатываем название, описать его ценностные ориентации и так называемые социальные нормы регуляции поведения. После чего следует все полученные данные рассмотреть с точки зрения нужд и потребностей человека, которые должны быть удовлетворены представленным на рынок товаром. Поскольку товар может удовлетворять одновременно многие потребности (функциональные, информационные, эстетические и др.), это должно учитываться при формулировке требований к новому названию.

2. Подобрать (или придумать) несколько названий (минимум 3), которые дают хорошую ассоциативную связь в сознании людей с характеристиками товара. Это креативный этап. Многие психологи рекомендуют методы группового творчества (мозговой штурм, синектику и др.), но чаще всего в традиционной практике рекламного креатива сегодня действуют «по старинке», полагаясь на уровень профессионализма копирайтера (криэйтера).

3. Оценить варианты названия по двум критериям: 1) адекватность органам восприятия названий (зрению и слуху), а также психическим процессам человека (памяти, вниманию, мышлению, эмоциям, речи, мотивации и пр.); 2) адекватность социально-психологическим и личностным критериям (чувству собственного достоинства и высокой самооценке покупателя, употребляющего данное название в общении с членами своей референтной группы).

Для создания имен брендов имеется всего два источника: слова актуальной лексики конкретного языка, а также создание искусственного слова (в том числе использование аббревиатур или заимствование из иностранных языков). При любом пути генерации имени бренда полученные слова проходят первичный отбор по лингвистическим, содержательным и юридическим критериям.

1.3 Критерии названий

Рассмотри подробнее критерии названий.

Лингвистические критерии:

а) Фонетический критерий. Слово должно сравнительно легко произносится, соответствовать звуковому строю конкретного языка (языков при использовании в нескольких странах или многоязычной стране) Способность звука вызывать незвуковые представления известна всем эмпирически, «например раскаты грома, грохот… вулкана, рёв хищных животных… несомненно создали отрицательную оценку низких, грохочущих или шипящих звуков; напротив, высокие чистые, мелодичные звуки сопровождают безопасные явления — пение птиц, журчанье ручья — и потому приобретали положительную оценку» .

б) Психолингвистический критерий. Вызываемые звучанием слова неосознаваемые описательные ассоциации. Таким образом, само звучание слова создает в человеческом сознании некое представление о нём. И психологу маркетинга достаточно воспроизвести этот образ в названии продукта, чтобы получить желаемую реакцию. Например, если группе испытуемых предлагают представить себе некое блюдо под несуществующим название «Чоффер», абсолютное большинство всех людей в любой аудитории отвечает, что это нечто мясное, горячее, острое.

в) Лексикографический критерий. Имя бренда в идеале должно транслитерироваться одинаковым количеством знаков, в независимости от используемого алфавита (для обеспечения стабильности зрительного восприятия бренда), что важно для международных брендов. Транслитерированные слова нуждаются в проверке на предмет их отсутствия в лексиконе не только основных европейских, но и любых других языков. «Необходимость контроля по этому критерию, требующего привлечения к работе лингвистов, является следствием требования стабильности зрительного восприятия бренда. При работе с русским языком основным источником проблем являются буквы “ж”, “х”, “ц”, “ч”, “ш”, “щ”, “ю”, “я”, требующие при транслитерировании в латиницу (самая распространенная задача в России) более одной буквы или терямые вовсе “ъ” и “ь” и буква “ы”, состоящая из двух элементов, транслитерируемая через одну» .

Кроме указанных, могут возникать определенные проблемы с использованием в одном слове русских “б” и “в” (возникает путаница с прочтением из-за графической схожести латинской “в” и русского “в”).

После транслитерации получаемые слова необходимо проверить на значение по основным европейским и, при необходимости, любым другим языкам

Содержательные критерии:

Лексический критерий. «Собственное» значение слова. Предмет, качество, действие, для описания которого используется слово.

Семантический критерий. Необходимо проверить все возможные значения имени бренда и близких по написанию слов по соответствующим толковым словарям. Даже при наличии одного «неподходящего» значения от слова лучше отказаться. Кроме проверки по толковым словарям производится также проверка «на происхождение» по историко-этимологическим словарям, т.к. значения слов меняются со временем и их первоначальный смысл может не находить своего отражения в современных толковых словарях. Кроме того, проверка на происхождение позволяет получить информацию о значении слова в близкородственных и, иногда, в иностранных языках, что также полезно при разработке бренда.

Ассоциативный критерий. Содержательные ассоциации, вызываемые данным словом. « Слово, воскрешающее название бренда в памяти человека, должно «цеплять» и вызывать яркие ассоциации и воспоминания, особенно если мы используем слова, обращенные к человеческим потребностям».

Юридический критерий критерий:

Возможность регистрации слова в качестве торговой марки или в любом другом юридическом режиме. Не обладают способностью к защите наименования государственных и международных организаций, слова-наименования товаров и слова, указывающие на сенсорные качества товара (например, в наименовании «соленое масло» не обладают защитой по разным критериям ни одно из слов), географические названия (кроме некоторых исключений) и т.д.

Отсутствие прав на слово на момент подачи заявки на регистрацию. Отсутствие зарегистрированных или прецедентных прав на регистрируемое слово или сходных с регистрируемым «до степени смешения», т.е. слабоотличимых.

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ КОММЕРЧЕСКИХ НАЗВАНИЙ ФИРМ, СПЕЦИАЛИЗИРУЮЩИХСЯ НА БИЗНЕС-СУВЕНИРАХ

Выбор для анализа названий компаний, специализирующихся именно в данной отрасли не случаен . Актуальность данной темы обусловлена тем, что автор данной курсовой работает в подобной коммерческой структуре. Сопоставление имени и реального положения этой коммерческой организации на рынке сувенирной продукции помогает не только лучше узнать своих конкурентов, но прежде всего, оценить, какой вклад внесло коммерческое название в укрепление данной позиций на рынке. Соответствует ли оно тому имиджу и стратегии, которые заложили в него неймеры при создании. Для анализа фоносемантического звучания слова, мы использовали программу ВААЛ, которая была разработана специально для этих целей.

Начнем непосредственно с организации, к которой мы имеем непосредственное отношение.

«Титул» — название компании, существующей на данном рынке порядка 15 лет. Остановимся подробнее на ассоциативном и фоносемантическом аспекте данного имени. Словарь Ожегова дает следующую трактовку данного слова: «Наименование, звание, даваемое кому-нибудь в знак признания заслуг, успехов в какой-нибудь деятельности». Слово титул вызывает ассоциации чего-то надежного и элитарного, проверенного временим. Если рассматривать какие образы вызывает звучание данного слова, то программа ВААЛ дает следующие трактовки: данное слово производит впечатление чего-то вялого, тусклого, хилого, тихого. Словарь синонимов русского языка дает следующие слова: надпись, заглавие, заголовок, что в принципе, отражает специфику организации. Рассмотрим историю организации. Изначально она занимала лидирующие позиции, так как была одной из первых на данном поприще. Разработанное название должно было заявлять о высоком качестве производимой продукции и профессионализме сотрудников. Это все, действительно, подтверждалось на практике. Компания закрепила за собой репутацию надежного партнера и полностью оправдывала свое название, занимая лидирующие позиции. В настоящее время ситуация изменилась кардинальным образом: сроки не исполняются, качество не соответствует заявленному. Фирма находится на стадии разорения. Из чего можно сделать вывод: имя, которое изначально полностью выполняло поставленную задачу, утратило свою силу. Ведь, как нам известно, не только коммерческое название должно работать на благо организации, но и она, прежде всего, должна поддерживать первоначальную идею, заложенную в него. Можно сделать и другой вывод: изначально в названии работают ассоциации, лишь по прошествии какого-то времени, когда данное название в сознании потребителя заняло свою нишу и приобрело собственное значение слова, начинает работать его фоносемантический смысл, т.е те ассоциации, которые возникают у человека на уровне подсознания и откладывются в бессознательности.

Рекламная фирма «Оксамит-Арт» — это производственная компания, которая работает на рынке рекламы с 2000 г. Толковый словарь живого великорусского языка В.И. Даля (1880–1882 г.г. издания) трактует слово ОКСАМИТ, как «рытый бархат». Остановимся подробнее на ассоциативном и фоносемантическом аспекте данного имени. Слово оксамит вызывает ассоциации чего-то технологического, новаторского. При опросе людей, выяснилось, что данное название скорее подходит для лакокрасочных изделий, может быть в меньшей степени для медикаментов. Если учесть тот факт, что фирма занимается бархатной деколью, (способ нанесения краской в несколько слоев логотипа на керамические и стеклянные изделия методом ручной шелкографии) то данное название полностью отражает специфику данной организации. При рассмотрении второго слова названия АРТ, у людей, знающих английский язык, появляется четкие ассоциации с искусством, соответственно полное название можно трактовать как искусство нанесения краской. Если рассматривать какие образы вызывает звучание данного слова, то программа ВААЛ дает следующие трактовки: данное слово производит впечатление чего-то доброго. Словарь синонимов русского языка, не дает ни каких слов синонимов. Хочется отметить, что это единственная фирма, у которой на сайте есть раздел, посвященный трактовке названия организации, что несомненно правильно. Если клиент знает, что их подрядчик делает свою продукцию не только хорошего качества, но еще и знаковую, отличающуюся о т других, при этом, еще и заботится об узнаваемости своего имени, дела с такой компанией приятно вести вдвойне. Не смотря на то, что фирма «Оксамит-Арт» на этом рынке сравнительно молода, у нее очень большой потенциал, с каждым годам она наращивает свои обороты и укрепляет позиции.

Обратимся к названию фирмы «Азимутпро». Эта одна из многочисленных фирм карликов, которые появляются на рынке рекламы так же стремительно, как и пропадают. Особенно, подобным фирмам полюбились такие слова и сокращения от английских слов как; PRO (профессионал), promotion (продвижение; поощрение, содействие, стимулирование), production (производство), product ( продукт)…

Название Азимутпро ассоциируется, прежде всего, с какими-то географическими образами: корабль, море, путешествия. Словарь Ожегова дает следующую трактовку слова азимут: «Угол между плоскостью меридиана точки наблюдения и вертикальной плоскостью, проходящей через эту точку и наблюдаемый объект.». Слово азимутпро не вызывает никаких ярких ассоциаций. С одной стороны, отсутствие каких- либо ассоциаций позволяет закрепить в сознании потребителя, нужный именно для этой фирмы образ, путем рекламных сообщении, направленных на раскрытие идеи названия. На самом деле фирма Азимутпро совершенно не работает ни над названием, ни над продвижением. Можно полагать, что фирма создана просто для временного существования и долго на рынке не продержится. Программа ВААЛ дает следующие трактовки: данное слово не обладает выраженными фоносемантическими характеристиками. Словарь синонимов русского языка не дает никаких родственных слов.

«Футболка.ру» — название компании, существующей на данном рынке порядка 6 лет. Первое, что бросается в глаза, это узкая специализация фирмы. Создается такое впечатление, что она занимается исключительно нанесением на футболки. «Выбор описательного имени также означает невозможность использования всего потенциала глобальной коммуникации». Изначально так оно и было, но впоследствии она вышла на другой уровень и решила расширить сферу своей деятельности: теперь она занимается и разработкой креативной стратегии продвижения, дизайном, нанесением логотипов практически на все виды продукции. Можно сделать вывод, что при создании данного коммерческого названия, неймеры не задумывались о возможном расширении ассортимента, предлагаемых услуг, что явилось серьезной осечкой в выборе названия. Нельзя отрицать, что название «Футболка.ру» принесло данной компании известность. С одной стороны- домен сайта в названии, с другой – человек не ориентирующийся на рынке нанесения, мог с легкостью попасть к ним на сайт, интуитивно набрав адрес. Словарь Ожегова дает следующую трактовку данного слова: «Спортивная трикотажная рубашка с рукавами.». Действительно, при звучании, данное название вызывает именно такие ассоциации. По сути, это делает практически невозможным закрепления у потенциальных клиентов другого, нужного слова, отражающего полную специфику и ли ключевую характеристику компании. Программа ВААЛ дает следующие трактовки: данное слово производит впечатление чего-то плохого, страшного, тусклого, печального, отталкивающего. Как нам кажется, это не то впечатление, которого хотели добиться неймеры, придумывая название для организации.

Компания «Суперсимвол» более десяти лет занимается изготовлением сувенирной продукции и нанесением логотипов и символики. Брендменеджеры советуют избегать названий, содержащих в себе слова: супер, экстра, глобал и пр…Из данного примера, видно, что это правило нарушается, как правило такие названия выбирают фирмы, маленькие незначительные. Возможно, люди придумавшие данное имя полагали, что оно создаст впечатление чего- то элитарного, в то же время вторая часть названия содержит косвенную привязку к виду деятельности, что тоже противоречит правилам нейминга. Для человека, который не знает, чем занимается компания, данное имя обозначает скорее что-то мифическое, из раздела эзотерики. Скорее, это фирма небольшого размера, не оказывающая особого влияния в своей отрасли. Если рассматривать какие образы вызывает звучание данного слова, то программа ВААЛ дает следующее ассоциации: слово суперсимвол вызыват ощущение чего-то тусклого. В толковом словаре Ожегова дается следующее определение слова символ: «То, что служит условным знаком какого-нибудь понятия, явления, идеи».

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Несомненно, имя фирмы или выпускаемого ею продукта (торговой марки) — важный аргумент в борьбе за потребителя. Это понятно на уровне здравого смысла, известно из опыта — собственного и заимствованного из книг известных бренд-менеджеров и статей почти никому не известных специалистов по неймингу. Мировая и отечественная практики показывают, что запоминающееся яркое название фирмы, вызывающее положительные ассоциации у покупателя и позволяющее разработать и провести удачную рекламную компанию с опорой на название, обеспечивает компании преимущество в расширении своей доли рынка и приносит реальную прибыль. Однако методик, позволяющих хотя бы приблизиться к вычислению этой «реальной прибыли» от названия, не существует. Хотя название важнейший элемент бренда, но польза от этого элемента поддаётся только описательной методике: «с помошью названия удалось расширить рынок…», «название увеличило аудиторию поклонников торговой марки…» и т.д. Но — только ли с помощью названия? В бренде важны все компоненты: название, девиз, позиционирование, логотип, фирменный стиль и прежде всего, ценности, которые он утверждает. Нерешённой остаётся задача вычисления «веса» отдельного элемента бренда, в частности, вычисления влияния названия, выраженного в конкретных показателях. Автором данной работы была предпринята попытка определить такое влияние путем исследованием психолингвистических характеристик названия.

Названия бывают более или менее энергетичными. Энергия названия зависит от значительности лексико-семнтического поля (совокупности слов, объединяемых смысловыми связями по сходным признакам их лексических значений), в которое это название входит. Чем большему количеству полей принадлежит имя бренда, чем больше сходится на нём пересечений этих полей, тем многочисленнее и богаче ассоциативные ряды, образуемые этим именем. Количество ассоциаций, вызываемых названием, их яркость, образность, психологическая значимость для каждого отдельного потребителя — всё это создает «силу», энергию имени. Эта энергия и есть главный капитал названия. Конечно, важно и то, насколько название выполняет свою коммуникативную задачу, важны смысловая доступность, запоминаемость.

Как показывает практика, большинство коммерческих названий на экономическом рынке России противоречат правилам нейминга, они живут и развиваются по каким-то своим законам. Возможно, это связано с тем, что многие фирмы уже существуют десятилетия, и на момент создания было не принято руководствоваться законами брендинга.

Зависимость между названием и фирмой взаимная: название способно и обогатить, и разорить фирму, в то же время, фирма своей репутацией, качеством продукта повышает цену и значимость названия.

Список использованной литературы

Грант Дж. 12 тем. Маркетинг 21 века. Спб.; 2007

Капферер Жан-Ноэль Бренд Навсегда. М.; 2007

Ляпоров В.100% БРЭНД

Словарь русского языка И.С.Ожегова.

Словарь синонимов русского языка.

Чармэссон Г. Торговая марка, как создать имя, которое принесет миллионы. Спб.; 1999

Шарков Ф.И. Магия бренда. Брендинг как маркетинговая коммуникация. — М., 2006

http://www.vaal.ru/

Реферат: О военной службе в РФ

Posted on 25.06.2017 by admin

Рязанский государственный технологический колледж

Реферат

на тему:«О военной службе в РФ»

по дисциплине: «Основы военной службы»

Выполнил:

студент группы № 211-К

Мишин О.Ю.

Проверил преподаватель:

Невзоров В.В.

Рязань 2003г.

Содержание:

|1. Начало, срок и окончание военной службы по | 3 |
|призыву………………………………………………………………………. | |
|2. Какой день является последним днём военной | 4 |
|службы?………………………………………………………………………. | |
|3. Что не засчитывается в срок военной службы?……………… | 5 |
|4. Каковы условия для направления военнослужащих по | 5 |
|призыву для участия в боевых действиях?…………….……… | |
|5. Кто подлежит призыву на военную службу?…………………… | 6 |
|6. Кто освобождён от призыва на военную службу?…………… | 6 |
|7. Кто имеет право на отсрочку от призыва?…………………… | 7 |
|8. Период первоначальной постановки граждан на |10 |
|военный учёт……………………………………………………………… | |
|9. Обязанности граждан по военному учёту……………………….. |10 |
|10. Сроки призыва граждан на военную службу………………….. |12 |
|11. Что предусматривает военная обязанность?………………… |12 |
|Список Литературы…………………………………………………….……… |13 |

Начало, срок и окончание военной службы по призыву.

Началом военной службы считается: а) для граждан, призванных на военную службу, не пребывавших в запасе, — день убытия из военного комиссариата субъекта

Российской Федерации к месту прохождения военной службы;

б) для граждан, призванных на военную службу из числа окончивших государственные, муниципальные или имеющие государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки
(специальностям) негосударственные образовательные учреждения высшего профессионального образования и зачисленных в запас с присвоением воинского звания офицера, — день убытия к месту прохождения военной службы, указанный в предписании военного комиссариата; в) для граждан, призванных на военную службу непосредственно после окончания государственных, муниципальных или имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) негосударственных образовательных учреждений высшего профессионального образования, которым присвоено воинское звание офицера, — день убытия в отпуск, предоставляемый военным комиссариатом по окончании указанных образовательных учреждений; г) для граждан, поступивших на военную службу по контракту, — день вступления в силу контракта;

д) для граждан, поступивших в военно-учебные заведения и не проходивших военную службу или прошедших военную службу ранее, день зачисления в указанные учебные заведения.

Срок военной службы установлен: а) для солдат, матросов, сержантов и старшин, проходящих военную службу по призыву, — 24 месяца; б) для солдат, матросов, сержантов и старшин, проходящих военную службу по призыву и окончивших государственные, муниципальные или имеющие государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки
(специальностям) негосударственные образовательные учреждения высшего профессионального образования, — 12 месяцев; в) для офицеров, проходящих военную службу по призыву, — 24 месяца;

Срок военной службы исчисляется со дня начала военной службы.

Срок военной службы истекает: а) для военнослужащих, проходящих военную службу по призыву, — в соответствующее число последнего месяца срока военной службы по призыву; б) для военнослужащих, проходящих военную службу по контракту, — в соответствующие месяц и число последнего года срока контракта либо в соответствующее число последнего месяца срока контракта, если контракт был заключен на срок до одного года.

В случаях, когда истечение срока военной службы приходится на месяц, в котором нет соответствующего числа, указанный срок истекает в последний день этого месяца.

Какой день является последним днём военной службы?

Днем окончания военной службы считается день исключения военнослужащего из списков личного состава воинской части, а также военные факультеты (кафедры) при образовательных учреждениях высшего профессионального образования) в связи с увольнением с военной службы, гибелью, признанием безвести пропавшим или объявлением умершим.

Военнослужащий должен быть исключен из списков личного состава воинской части в день истечения срока его военной службы (уволенный досрочно — не позднее окончания срока военной службы), кроме случаев, установленных Федеральным законом и настоящим Положением.

День исключения из списков личного состава воинской части является для военнослужащего последним днем военной службы.

Что не засчитывается в срок военной службы?

В срок военной службы не засчитывается:

1. время пребывания военнослужащего в дисциплинарной воинской части;

2. время отбывания ареста осужденным военнослужащим;

3. время отбывания дисциплинарного взыскания в виде ареста;

4. время самовольного оставления воинской части или места военной службы продолжительностью свыше 10 суток независимо от причин оставления.

Каковы условия для направления военнослужащих по призыву для участия в боевых действиях?

Военнослужащие, проходящие военную службу по призыву, могут быть направлены (в том числе в составе подразделения, воинской части, соединения) для выполнения задач в условиях вооруженных конфликтов (для участия в боевых действиях) после прохождения ими военной службы в течение не менее шести месяцев и после подготовки по военно-учетным специальностям».

Кто подлежит призыву на военную службу?

Призыву на военную службу подлежат:

1) граждане мужского пола в возрасте от 18 до 27 лет, состоящие или обязанные состоять на воинском учете и не пребывающие в запасе;

2) граждане мужского пола в возрасте от 18 до 27 лет, окончившие государственные, муниципальные или имеющие государственную аккредитацию по соответствующим специальностям, негосударственные образовательные учреждения высшего профессионального образования и зачисленные в запас с присвоением воинского звания офицера.

Кто освобождён от призыва на военную службу?

1. От призыва на военную службу освобождаются граждане: а) признанные не годными или ограниченно годными к военной службе по состоянию здоровья; б) проходящие или прошедшие военную службу в Российской Федерации; в) проходящие или прошедшие альтернативную гражданскую службу; г) прошедшие военную службу в другом государстве;

2. Право на освобождение от призыва на военную службу имеют граждане: а) имеющие предусмотренную государственной системой аттестации ученую степень кандидата наук или доктора наук; б) являющиеся сыновьями (родными братьями): военнослужащих, погибших (умерших) в связи с исполнением ими обязанностей военной службы, и граждан, проходивших военные сборы, погибших
(умерших) в связи с исполнением ими обязанностей военной службы в период прохождения военных сборов; граждан, умерших вследствие увечья (ранения, травмы, контузии) либо заболевания, полученных в связи с исполнением ими обязанностей военной службы, после увольнения с военной службы либо после окончания военных сборов

3. Не подлежат призыву на военную службу граждане: а) отбывающие наказание в виде обязательных работ, исправительных работ, ограничения свободы, ареста или лишения свободы; б) имеющие неснятую или непогашенную судимость за совершение преступления; в) в отношении которых ведется дознание либо предварительное следствие или уголовное дело в отношении которых передано в суд.

Кто имеет право на отсрочку от призыва?

1. Отсрочка от призыва на военную службу предоставляется гражданам: а) признанным в установленном настоящим Федеральным законом порядке временно не годными к военной службе по состоянию здоровья, — на срок до 1- го года; б) занятым постоянным уходом за отцом, матерью, женой, родным братом, родной сестрой, дедушкой, бабушкой или усыновителем, если отсутствуют другие лица, обязанные по закону содержать указанных граждан, а также при условии, что последние не находятся на полном государственном обеспечении и нуждаются по состоянию здоровья в соответствии с заключением органа государственной службы медико-социальной экспертизы по месту жительства граждан, призываемых на военную службу, в постоянном постороннем уходе
(помощи, надзоре) или являются инвалидами первой или второй группы, достигли пенсионного возраста по старости или не достигли возраста 18 лет; в) имеющим ребенка, воспитываемого без матери; г) имеющим двух и более детей; д) имеющим ребенка в возрасте до трех лет; е) мать (отец) которых кроме них имеет двух и более детей в возрасте до восьми лет или инвалида с детства и воспитывает их без мужа (жены); ж) поступившим на работу по специальности непосредственно по окончании образовательных учреждений высшего профессионального образования на условиях полного рабочего дня в государственные организации, перечень которых определяется Правительством Российской Федерации, — на время этой работы; з) окончившим государственные, муниципальные или имеющие государственную аккредитацию по соответствующим специальностям негосударственные образовательные учреждения высшего профессионального образования и проходящим службу в органах внутренних дел, учреждениях и органах уголовно — исполнительной системы, федеральных органах налоговой полиции и таможенных органах Российской Федерации, а также обучающимся в образовательных учреждениях указанных органов или окончившим данные образовательные учреждения и получившим специальные звания, — на время службы в этих органах

2. Право на получение отсрочки от призыва на военную службу имеют также граждане: а) обучающиеся по очной форме обучения в государственных, муниципальных или имеющих государственную аккредитацию по соответствующим специальностям негосударственных образовательных учреждениях начального профессионального, среднего профессионального или высшего профессионального образования, — на время обучения.

Право на указанную отсрочку от призыва на военную службу предоставляется не более двух раз (для получения профессионального образования данного и более высокого уровня в любых двух из указанных типов образовательных учреждений).

Граждане имеют право на отсрочку для получения профессионального образования в случае повторного поступления в образовательные учреждения профессионального образования данного уровня, а также в случаях однократного использования академического отпуска или однократного перевода в другое образовательное учреждение профессионального образования данного уровня, если ранее указанная отсрочка им предоставлялась не более одного раза; б) получающие послевузовское профессиональное образование по очной форме обучения в государственных, муниципальных или имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки (специальностям) негосударственных образовательных учреждениях высшего профессионального образования и научных учреждениях, имеющих лицензии на ведение образовательной деятельности по образовательным программам послевузовского профессионального образования, — на время обучения и защиты квалификационной работы; в) имеющие высшее педагогическое образование и постоянно работающие на педагогических должностях в государственных, муниципальных или имеющих государственную аккредитацию по соответствующим направлениям подготовки
(специальностям) негосударственных сельских образовательных учреждениях, — на время этой работы; г) постоянно работающие врачами в сельской местности, — на время этой работы; д) которым это право дано на основании указов Президента Российской
Федерации.

3. На граждан, зачисленных в запас с присвоением воинского звания офицера, распространяется отсрочка от призыва на военную службу по основаниям, предусмотренным подпунктами «а», «б», «в», «ж» и «з» пункта 1 и подпунктами «б», «в», «г» и «д» пункта 2 настоящей статьи.

Период первоначальной постановки граждан на военный учёт.

1. Первоначальная постановка на воинский учет граждан мужского пола осуществляется в период с 1 января по 31 марта в год достижения ими возраста 17 лет комиссией по постановке граждан на воинский учет, создаваемой в районе, городе без районного деления или ином равном им муниципальном образовании.

2. Первоначальная постановка на воинский учет граждан женского пола после получения ими военно-учетной специальности, а также лиц, получивших гражданство Российской Федерации, осуществляется военным комиссариатом в течение всего календарного года.

Обязанности граждан по военному учёту.

1. В целях обеспечения воинского учета граждане обязаны:

— состоять на воинском учете по месту жительства в военном комиссариате, в населенном пункте, где нет военных комиссариатов, — в органах местного самоуправления, а граждане, имеющие воинские звания офицеров и пребывающие в запасе Службы внешней разведки Российской
Федерации и органов Федеральной службы безопасности Российской Федерации, — в указанных органах;

— явиться в установленные время и место по вызову (повестке) в военный комиссариат или иной орган, осуществляющий воинский учет, по месту жительства или месту временного пребывания;

— при увольнении с военной службы в запас Вооруженных Сил Российской
Федерации явиться в двухнедельный срок со дня исключения их из списков личного состава воинской части в военный комиссариат или иной орган, осуществляющий воинский учет, по месту жительства для постановки на воинский учет;

— сообщить в двухнедельный срок в военный комиссариат или иной орган, осуществляющий воинский учет, по месту жительства об изменении семейного положения, образования, места работы или должности, места жительства в пределах района, города без районного деления или иного муниципального образования;

— сняться с воинского учета при переезде на новое место жительства или место временного пребывания (на срок более трех месяцев), а также при выезде из Российской Федерации на срок свыше шести месяцев и встать на воинский учет в двухнедельный срок по прибытии на новое место жительства, место временного пребывания или возвращении в Российскую Федерацию;

— бережно хранить военный билет (временное удостоверение, выданное взамен военного билета), а также удостоверение гражданина, подлежащего призыву на военную службу. В случае утраты указанных документов в двухнедельный срок обратиться в военный комиссариат или иной орган, осуществляющий воинский учет, по месту жительства для решения вопроса о получении документов взамен утраченных.

2. Граждане, подлежащие призыву на военную службу, выезжающие в период проведения призыва на срок более трех месяцев с места жительства, должны лично сообщить об этом в военный комиссариат или иной орган, осуществляющий воинский учет, по месту жительства.

3. Граждане исполняют и иные обязанности, установленные Положением о воинском учете.

Сроки призыва граждан на военную службу.

1. Призыв на военную службу граждан, не пребывающих в запасе, осуществляется два раза в год с 1 апреля по 30 июня и с 1 октября по 31 декабря на основании указов Президента Российской Федерации за следующими исключениями: а) граждане, проживающие в отдельных районах Крайнего Севера, перечень которых определяется Генеральным штабом Вооруженных Сил Российской
Федерации, призываются на военную службу с 1 мая по 30 июня; б) граждане, проживающие в сельской местности и непосредственно занятые на посевных и уборочных работах, призываются на военную службу с 15 октября по 31 декабря; в) граждане, являющиеся педагогическими работниками образовательных учреждений, призываются на военную службу с 1 мая по 30 июня.

2. Призыв на военную службу граждан, зачисленных в запас с присвоением воинского звания офицера, осуществляется в сроки, устанавливаемые
Президентом Российской Федерации.

Что предусматривает военная обязанность?

Воинская обязанность граждан Российской Федерации предусматривает:

— воинский учёт;

— обязательную подготовку к военной службе;

— призыв на военную службу;

— прохождение военной службы по призыву;

— пребывание в запасе;

— призыв на военные сборы и прохождение военных сборов в период пребывания в запасе.

Список литературы:

1. Закон Российской Федерации от 11 февраля 1993г. (О воинской обязанности и военной службе( с изменениями и дополнениями от 6 марта

1998 года.

2. Положение о порядке прохождения военной службы с изменениями на 26 июня 2000 года (Указ Президента Российской Федерации от 16 сентября

1999 года № 1237).

Реферат: Разработка конвертора из текстового формата nroff в гипертекстовый формат HTML

Posted on 25.06.2017 by admin

Задание.

Разработать транслятор документов из формата nroff в формат HTML.

1. Транслятор должен быть реализован средствами программ lex и yacc.

2. Трансляции подлежит обособленный документ. (Один файл –один документ).

3. В качестве тестовых примеров использовать документы из руководства
ОС UNIX (man-файлы).

4. В качестве среду разработки использовать ОС UNIX.

Введение.

В настоящее время все большее распространение находит использование для доступа к RISC-серверам, на которых работают наиболее мощные системы
САПР, вместо X-терминалов более дешевых и при этом более универсальных персональных компьютеров.

Для связи между персональными компьютерами и RISC-серверам используются программы, эмулирующие на персональном компьютере работу X- терминалов. При этом на персональном компьютере, работающем под управлением
Windows, запускается UNIX-сессия с графическим интерфейсом пользователя
(GUI). В качестве графического интерфейса может использоваться как любой из доступных на сервере графический интерфейс, так и интерфейс Windows.

Объем данных, которыми обмениваются при этом персональный компьютер и
RISC-сервер, достаточно велик. Поэтому нередко возникает необходимость в том, чтобы выполнять часть задач не на удаленном сервере, а непосредственно на персональном компьютере. Особенно большое значение это имеет в ситуации, которая возникает в последние время все чаще — когда сервер и персональный компьютер находятся на большом удалении друг от друга и объединяются между собой не посредством прямого соединения, как это было в случае с X- терминалом, и даже не посредством локальных сетей, а при помощи международной сети Internet.

Вместе с тем, следует определиться с тем, какие задачи имеет смысл переносить на персональный компьютер, а какие необходимо решать на сервере, чтобы повысить отдачу от системы в целом. Представляется, что одной из задач, перенос которой на персональный компьютер облегчит работу пользователя и сделает ее более удобной, может быть работа с документацией, существующей в системе UNIX.

Документация в системе UNIX представлена в виде так называемых ‘manual pages’. Она просматривается с помощью команды системы UNIX ‘man’. При этом вызывается файл, содержащий требуемую документацию. Файлы, используемые командой ‘man’ написаны в текстовом формате nroff, являющимся стандартным форматом текста системы UNIX. Для чтения этих файлов также можно применять команду UNIX ‘nroff’.

Для чтения файлов, записанных в формате ‘nroff’, можно установить на персональном компьютере какую-либо из UNIX-подобных систем и, скопировав документацию на персональный компьютер, читать ее с помощью средств системы. Но при этом теряется одно из важнейших преимуществ использования персонального компьютера – его универсальность, так как станет либо совершенно невозможно использование программ, работающих под управлением
Windows (в случае полной замены операционной системы), либо для их использования потребуется перезагрузка компьютера (в случае установки двух операционных систем на одном компьютере).

Другой путь состоит в преобразовании файлов документации системы UNIX из формата nroff в какой-либо формат, чтение которого возможно на персональном компьютере. Возникает вопрос, какой формат выбрать. К этому формату предъявляются следующие требования:

. Тексты, записанные в выбранном формате, должны быть доступны для чтения, как минимум, на персональном компьютере под управлением

Windows. Желательно также, чтобы эти тексты можно было просматривать и на сервере под управлением UNIX.

. Тексты должны сохранять форматирование, имеющееся в документах

‘manual pages’.
Представляется, что оптимальным будет выбор формата HTML. Этот формат просматривается с помощью программ, версии которых работают как под управлением Windows, так и под управлением UNIX. Формат HTML поддерживает широкие возможности форматирования. Кроме того, этот формат является стандартным форматом для документов во всемирной системе Internet, а, как уже говорилось, проблема, вызвавшая необходимость переноса части задач с сервера на персональный компьютер, приобретает наибольшую остроту именно при связи между сервером и рабочим местом пользователя посредством
Internet. Используя формат HTML, можно сделать документацию, преобразованную из ‘manual pages’ UNIX, общедоступной, поместив ее в один из узлов сети Internet. И последнее – этот формат является открытым, в отличие от большинства форматов текста на персональных компьютерах под управлением Windows, таких как, например, формат тестового редактора Word, что делает его удобным для использования, так как тексты в открытых форматах легко создавать и редактировать при минимальной вероятности возникновения ошибки.

Существует несколько путей решения проблемы. В настоящее время созданы программы-трансляторы из формата nroff в формат HTML. Все они имеют свои преимущества и недостатки.

Рассмотрим несколько существующих программ.

1.Программа «nroff2HTML» (автор — Р. Ричи).

Программа написана на языке «C», работает под управлением ОС «UNIX».
При конвертации вставляет в текст конечного файла обязательные теги формата
HTML (такие, как , , ) и затем копирует предварительно отформатированный с помощью программы nroff текст, заключив его в пару тэгов .

2. Программа «man2html», входящая в GUI * «Gnome».

Программа написана на языке «C», работает под управлением ОС
«Linux», тесно интегрирована с GUI (графический пользовательский интерфейс)
«GNOME».

Данная программа работает не с реальными файлами, а выступает как фильтр при выводе текста с помощью программы man на экран компьютера, перенаправляя вывод в окно HTML-броузера и снабжая его при этом всеми командами, необходимыми для форматирования. Полученный на экране текст выглядит наилучшим образом, т.к. в нем сохраняются все необходимые виды форматирования и поддерживаются перекрестные ссылки. Но данная программа не может работать без пакета «GNOME», для работы которого, в свою очередь, необходима ОС «Linux».

Ни одна из этих программ не удовлетворяет нашим требованиям, так как, во-первых, нам необходимо сохранять максимально полный объем форматирования, добившись переносимости программы и максимальной ее независимости от наполнения операционной среды.

При создании проекта в первую очередь следует решить второй вопрос, и, затем, выбрав принципы реализации проекта, приступить к созданию программы, способной адекватно обработать, как минимум, весь объем стандартных команд и операций формата nroff.

Согласно условиям технического задания программа должна функционировать в вычислительных системах под управлением ОС «Unix» и совместимых с ней («Linux»). Проблема состоит в том, что исполняемые файлы
ОС «UNIX» могут быть неработоспособны в среде «Linux». В то же время, многие из UNIX-подобных систем поставляются пользователю в виде текстов исходных файлов (исходников), предназначенных для компилирования. Так же и в данном случае можно передавать программу в виде исходников, снабженных программой компиляции. Это, с одной стороны, повысит переносимость программы, а с другой — позволит вносить достаточно опытному пользователю необходимые поправки и корректировки, расширяя возможности транслятора в соответствии с потребностями пользователя. При этом необходимым условием становится написание программы при помощи таких средств, которые присутствовали бы в любой UNIX-подобной ОС.

Первым очевидным элементом, присутствующим во всех таких ОС, является компилятор языка «С», на котором, собственно, и написана ОС «UNIX». Но язык
«С» является достаточно сложным языком и не все пользователи знакомы с ним.
В то же время, в ОС «UNIX» существуют другие средства написания программ: это генераторы программ LEX и YACC. Описание их команд настолько просто и логично, что позволяет вносить коррективы в существующую программу не имея специальной подготовки, и, возможно, даже не будучи знакомым с описанием этих средств, имея только текст исходной программы.

Nroff.

Nroff используется для форматирования текста в операционной системе
UNIX при выводе на экран монитора или на принтер. Имеет достаточно простые команды, которые и будут дальше рассмотрены.

Команды для управления шрифтом:
.bd — bold font
.ft имя_шрифта — устанавливает шрифт
.ps n — устанавливает размер символа

Команды управления страницами:
.bp — начать новую страницу
.pl — установить длину страницы
.pn — установить номер страницы
.rt — вертикальный возврат для столбцов

Команды управления текстом:
.ad l (r,c,b,n) — выравнивание текста влево (вправо, по центру, по ширине, без выравнивания).
.br — следующая строка
.ce — центрирование
.fi — заполнение
.na — нет управления текстом (no adjust)
.nf — нет заполнения (no fill)

Вертикальные пропуски:
.ls — пропуск строки
.sp — пространство

— новая строка + пропуск

Управление строкой:
.in — отступ
.ll — длина строки
.ti — временный отступ

Уже установленные переменные:
% — номер страницы dw — день недели (1-7) dy — день месяца mo — месяц yr — год ln — текущая строка
.c — текущая строка от ввода
.f — текущий шрифт
.i — текущий отступ
.j — текущая регулировка (adjustment) текста
.l — длина строки

Использование числовых переменных:
.nr R v [i] — присвоить числовой переменной R значение v с необязательным инкрементом i
.af R c — установить формат числовой переменной (1,01,i,I,a,A)
nx -использовать регистр x
n(xy — использовать регистр xy – две буквы
n+x — добавить инкремент, а затем использовать
n-(xy — вычесть инкремент, а затем использовать

Использование строковых переменных:
.ds R str — присвоить переменной R содержимое str
.as R str — дописать str в конец строковой переменной R
*x — использовать регистр x
*(xy — использовать регистр xy – две буквы
w’string’ — размер строки

Комментарии:
” комментарий

Макросы:
.de xx ” –начало определения макроса
Today is $1 the $2.
.. ” –конец определения макроса
Использование макроса:
.xx Monday 14th

Получится: Today is Monday the 14th

HTML.

Простота документов заключается в следующем: текст, который нужно обработать или применить к нему какое-то действие, находится между так называемыми тэгами, соответственно открывающим и закрывающим. Общий вид тэгов: . Приведу основные тэги языка HTML. Поскольку обычно HTML-документ используется в качестве Web-страницы, то в дальнейшем вместо термина HTML-документ будет использоваться термин Web-страница.

— текст комментария. Существует ограничение – внутри комментария не должны располагаться другие элементы. Текст комментария не выводится браузером на экран. Также комментарий можно выделять следующим образом .

— отличительный признак Web-страница. Имеет редко используемые атрибуты version, lang, dir. Этот тэг допускает вложение элементов HEAD, BODY, PLAINTEXT. Конечным тэгом заканчиваются все гипертекстовые документы.

— область заголовка Web-страницы, служит для формирования общей структуры документа. Этот элемент может иметь атрибуты lang, dir и допускает вложения элементов TITLE, ISINDEX, BASE, META, LINK,
NEXTID.

— элемент для размещения заголовка Web-страницы.
Строка текста, расположенная внутри, отображается не в документе, а в заголовке окна броузера.

— описание стиля некоторых элементов Web-страницы.
Например, элемент H2 {font-family: Arial;} определяет стиль шрифта в элементе H2.

— заключает в себе гипертекст, который собственно определяет Web-страницу, отображаемую броузером. Внутри этого элемента можно использовать все элементы, предназначенные для дизайна Web-страницы.
Внутри стартового тэга можно располагать ряд атрибутов, обеспечивающих установки для всей страницы целиком. Атрибуты: background=”Путь к файлу фона” bgcolor=”#RRGGBB” – здесь три 2-разрядных 16-ричных числа, которые определяют интенсивность красного, зеленого и синего цветов. text=”#RRGGBB” – цвет текста страницы link=”#RRGGBB” – цвет гиперссылки vlink=”#RRGGBB” – цвет использованных гиперссылок alink=”#RRGGBB” – цвет последней выбранной пользователем ссылки

— элемент заголовка. Существует 6 уровней заголовков, которые обозначаются H1..H6. Заголовок уровня 1 – самый крупный, уровень 6
– самый маленький. Для этого элемента можно использовать атрибут, задающий выравнивание влево, по центру или вправо: align=”left” (“center”, “right”).

— горизонтальная линия. Этот элемент не имеет конечного тэга, но допускает ряд атрибутов: align=”left” (“center”, “right”, “justify”) – выравнивание влево, по центру, вправо, по ширине. size=толщина в пикселях – толщина линии width=длина в пикселях width=длина в процентах% color=”Цвет”
Варьируя параметры длины и толщины можно представлять линию в виде прямоугольника.

— гиперссылки. Частный случай – шаблон для создания меток:

— элемент для создания базового адреса (UR) для ссылок.

Дальше рассмотрены элементы, относящиеся непосредственно к форматированию текста, то есть именно то, что будет необходимо для разработки программы-транслятора.

— элемент абзаца (paragraph). В принципе позволяет использовать только начальный тэг, так как следующий элемент Р обозначает конец предыдущего и начало следующего абзаца. Вместе с этим элементом используются атрибуты: align=”left” (“center”, “right”)

— элемент, обеспечивающий принудительный переход на новую строку. Имеет только стартовый тэг. Строка заканчивается в месте его размещения.

— элемент противоположный предыдущему. Текст, заключенный между его тэгами, будет выведен в одну строку. Если строка будет слишком длинна придется использовать горизонтальную полосу прокрутки броузера.

— элемент для обозначения текста, отформатированного заранее (preformatted).

— обозначение цитаты. Этот элемент требует наличия конечного тэга. Текст не претерпевает никаких изменений, но абзац располагается с отступом. В настоящее время существует сокращенное написание этого элемента: BQ.

— элемент для центрирования текста, а точнее любого содержимого. Принято, когда это возможно использовать вместо этого элемента атрибут align=”center”

— элемент, похожий на предыдущий, позволяет выравнивать содержимое по левому, правому краю или по центру. Для этого стартовый тэг должен содержать атрибут: align=”left” (“center”, “right”)

— выделение текста полужирным шрифтом.

— увеличенный размер шрифта

— уменьшенный размер шрифта

— выделение текста курсивом

и — элементы, обозначающие выразительность
(emphasis) фрагмента текста и определение чего-либо (definition). Оба элемента аналогичны по своему действию элементу I, то есть в большинстве случаев позволяют выделить текст курсивом. Они имеют смысл, когда необходимо одинаково выделить фрагменты текста в разных частях документа.

— элемент, обозначающий текст телетайпа (teletype).

— элемент, создающий перечеркнутое начертание текста. В настоящее время его заменяют более простым .

— подчеркнутое начертание текста.

— элемент, отвечающий за выделение текста. Обычно его применение равносильно использование элемента для выделения полужирным
.

— элемент, создающий эффект нижнего индекса (subscript).

— элемент, создающий эффект верхнего индекса
(superscript).

— элемент, предназначенный для создания текста с конструкциями HTML, которые должны восприниматься именно как текст, а не как команды для броузера. Все тэги, заключенные в этот элемент, будут восприниматься только как произвольные символы.

, и — элементы, предназначенные для вывода фрагментов программ. CODE используется для форматирования текста программы. SAMP предполагается задействовать при иллюстрации примеров (sample) вывода данных на экран. VAR был создан для выделения переменных (variables).

— этот элемент предназначен для указания текста, который пользователь должен ввести с клавиатуры (keyboard).

— предполагается, что этот элемент может быть использован для форматирования цитат и ссылок в обычном понимании этого слова. Текст, расположенный внутри него, выводится по умолчанию курсивом.

— подобно предыдущему элементу, этот элемент отличается только предусмотренным содержанием.

— элемент, определяющий базовый (основной) размер шрифта.
Внутри элемента необходимо указать атрибут: size=Базовый размер шрифта – его величина может лежать в предела от 1 до
7. По умолчанию используется величина 3. Установка, выполняемая этим элементом, имеет значение для элемента FONT, который позволяет задавать относительный размер шрифта.

— определение типа, размера и цвета шрифта. Все эти характеристики определяются с помощью соответствующих атрибутов. Например, абсолютный размер шрифта задается с помощью атрибута: size=абсолютный размер шрифта – этот атрибут может принимать значение от
1 до 7.
Также размер шрифта может задаваться относительно базового: size=+число (-число)
Атрибут цвета: color=”Цвет”
Тип шрифта: face=”название шрифта”.

Также в HTML можно использовать таблицы, списки, ссылки, рисунки, различные формы, а также подключаемые апплеты и некоторые другие элементы.
Но поскольку nroff не поддерживает подобные элементы, они не рассматриваются в данной работе. Более подробно узнать о них можно в литературе, посвященной HTML.

Вид документа в разных форматах.

Для наглядности приведу пример текстового документа с различными приемами форматирования текста, а затем представлю его в обоих рассматриваемых форматах (nroff и HTML).

Результирующий текст (тот, который мы хотим видеть на экране):

Это пример текстового документа

Здесь показаны некоторые возможности форматирования текста

Пропуск строки

Работа с расположением текста:

Выровнять по левому краю

Выровнять по центру

Выровнять по правому краю

Есть также команды, позволяющие работать со шрифтами:

Обычный шрифт

Другой (вызванный) шрифт

Подчеркнутый текст

Подчеркнутый отцентрированный текст

Представим теперь этот текст в формате nroff.

.ft Times New Roman

.ad l

.nf

Это пример текстового документа

.br

Здесь показаны некоторые возможности форматирования текста

.sp

Пропуск строки

.sp

Работа с расположением текста:

.ad l

Выровнять по левому краю

.ad c

Выровнять по центру

.ad r

Выровнять по правому краю

.br

Есть также команды, позволяющие работать со шрифтами:

.br

Обычный шрифт

.br

.ft Arial

Другой (вызванный) шрифт

.ft Times New Roman

.br

.ul 1

Подчеркнутый текст

.ce 1

.ul 1

Подчеркнутый отцентрированный текст

Как видно из примера, каждой строке предшествует определенная команда.
Команда отсутствует в том случае, если над текстом не надо производить никаких дополнительных действий. Поясню некоторые команды.

.ft Times New Roman – установка для документа определенного шрифта (а позже его временная смена на шрифт Arial)

.ad l (c, r) – выравнивание текста по левому краю (центру, правому краю)

.sp – пропуск строки

.br – начало новой строки

.ul 1 – подчеркивание следующей (одной) строки

.ce 1 – центрирование следующей (одной) строки

Это простейший пример, в принципе, возможности формата nroff значительно шире. Используя весь набор команд nroff, можно достаточно полно применять разные способы и приемы форматирования текста.
А теперь представим тот же документ, но уже в формате HTML.

Это пример текстового документа

Здесь показаны некоторые возможности форматирования текста

Пропуск строки

Работа с расположением текста:

Выровнять по левому краю

Выровнять по центру

Выровнять по правому краю

Есть также команды, позволяющие работать со шрифтами:

Обычный шрифт

Другой(вызванный)шрифт

Подчеркнутый текст

Подчеркнутый отцентрированный текст

Также как и с предыдущим форматом, поясню некоторые команды и конструкции языка.

… — эти тэги говорят о том, что мы имеем дело с документом в формате HTML

… — между этими тэгами находятся все команды, а также текст HTML-документа.

— начало новой строки

… — начало и конец нового абзаца align=”left” (center, right) – используется для указания типа выравнивания текста: по левому краю, центру или правому краю.

… — между этими тэгами текст выводится другим шрифтом, указанным в конструкции: face=”font_name”

… — выводит подчеркнутый текст

Аналогично с форматом nroff, возможности HTML намного шире представленных в этом примере.

Стоит также отметить тот факт, что в целом формат HTML богаче формата nroff. В связи с этим при разработке программы-транслятора использовалась лишь та часть HTML, которая необходима для создания конструкций, аналогичных конструкциям созданным в формате nroff.

Контекстно-зависимые и контекстно-независимые грамматики.

Задача разработки транслятора соприкасается с дисциплиной, именуемой лингвистическое обеспечение САПР, некоторые положения которой мы и рассмотрим.

Прежде всего стоит отметить, что различают два основных типа грамматик: контекстно-зависимые и контекстно-независимые.

Если порождающее правило имеет следующий вид:

(A( ::= (((, то порождающее правило называется контекстно-зависимым, то есть замена нетерминального символа A на последовательность ( может иметь место только в контекстах ( и (. Соответственно, и грамматика, содержащая подобное правило, называется контекстно-зависимой.

Если порождающее правило имеет вид:

A ::= (, где A – нетерминальный символ, а ( — терминальный или нетерминальный. То есть, если левая часть порождающего правила состоит из одного нетерминального символа, который в итоге (через ряд промежуточных шагов) может заменяться на последовательность (, стоящую в правой части, независимо от контекста, в котором этот нетерминальный символ встречается, то такое правило и, соответственно, грамматика называются контекстно- независимыми.

В нашей задаче грамматика является контекстно-независимой (или как ее еще называют контекстно-свободной), поэтому более подробно стоит остановиться именно на ее описании.

Контекстно-свободные грамматики.

Существует несколько основополагающих терминов в теории грамматик.
Нетерминальный символ (нетерминал) – описываемые элементы. Например, при определении языков программирования нетерминалами служат , и т.п. В контекстно-свободной грамматике может быть любое конечное число нетерминалов.

Слова из словаря языка играют роль терминальных символов
(терминалов). Контекстно-свободная грамматика может также содержать любое конечное число терминалов. В языках программирования терминалами являются фактически используемые в них слова и символы: do, else, + и т.п.

Правила грамматики иногда называются продукциями и в общем виде выглядят так:

Один_нетерминал ( любая конечная цепочка из терминалов и нетерминалов.

При этом цепочка справа от стрелки может быть и пустой. Например,

( (

Иногда подобные правила называют эпсилон-правилами. Контекстно- свободная грамматика может содержать любое конечное множество продукций. В качестве иллюстрации вернусь к описанию языка программирования. Продукция тогда выглядит так:

( IF THEN

Один из нетерминалов выделен как начальный нетерминал или начальный символ, с которого должны начинаться выводы цепочек языка. Для языков программирования таким нетерминалом может быть . Обычно начальный символ обозначают .

Итак, контекстно-свободная грамматика будет задаваться:

1) конечным множеством нетерминалов;

2) конечным множеством терминалов, которое не пересекается с множеством нетерминалов;

3) конечным множеством правил вида ( (, где A – нетерминал, а ( — цепочка терминалов и нетерминалов (возможно, пустая); нетерминал называется левой частью правила, а ( — правой частью;

4) одним нетерминальным символом, выделенным в качестве начального.

Если множество правил приводится без специального указания множества терминальных и нетерминальных символов, то предполагается, что грамматика содержит в точности те терминалы и нетерминалы, которые встречаются в правилах.

Для описания грамматик очень часто используют способ записи, получивший название формы Бэкуса-Науэра или БНФ. Здесь символ ( заменяется символом ::=, за которым может следовать любое число правых частей, разделенных вертикальной чертой |. Здесь также нетерминалы заключаются в угловые скобки.

Правила грамматики используют для того, чтобы задавать способы подстановки или замены цепочек. Подстановка осуществляется путем замены некоторого нетерминала в какой-нибудь заданной цепочке терминалов и нетерминалов на правую часть правила, левой частью которого является этот нетерминал. Иногда говорят, что в таком случае правило применяется к нетерминалу цепочки.

Последовательность некоторых подстановок называется выводом. Каждая цепочка, встречающаяся в выводе, называется промежуточной цепочкой этого вывода.

Множество терминальных цепочек, которые можно вывести из начального символа грамматики, называется языком. Говорят, что язык определяется, грамматикой, порождается ею или выводится в ней. Язык, порождаемый контекстно-свободной грамматикой, также называется контекстно-свободным языком.

В случае, когда на каждом шаге подстановок заменяется самый левый нетерминальный символ, такой вывод называется левосторонним или левым выводом. Для каждого дерева существует единственный левый вывод, так как благодаря условию выбора самого левого нетерминала место каждой подстановки устанавливается единственным образом. Аналогично, для дерева существует единственный правосторонний или правый вывод, который получается если заменять всегда самый правый нетерминал.

Дерево вывода цепочки контекстно-свободного языка сложно описать кратко, поэтому покажу пример подобного дерева.

Пусть дана следующая грамматика (начальный нетерминал ):

1. ( ac

2. ( (

3. ( c

4. ( b

5. ( b

6. ( a

Пусть дана цепочка: ac, тогда вывод будет выглядеть следующим образом:

(1) ==> ac (2) ==> abc (3) ==> acbc (4) ==> acabc (5) ==> acabc (6) ==> acabac (7).

Теперь для каждой из семи пронумерованных цепочек построю дерево.

(1)

(2) a c

(3) a c b

(4) a c b c

(5) a c b c a

(6) a c b c

. a

(7) a c b a c

. a

Окончательный вариант дерева называется деревом вывода терминальной цепочки acabac.

Когда одна цепочка может иметь несколько деревьев вывода, говорят, что соответствующая грамматика неоднозначна.

Таким образом, резюмируя вышесказанное, можно подытожить:

1. Каждой цепочке, выводимой в данной контекстно-свободной грамматике, соответствует одно или несколько деревьев вывода.

2. Каждому дереву соответствует один или более выводов.

3. Каждому дереву соответствует единственный правый и единственный левый выводы.

4. Если каждой цепочке, выводимой в данной контекстно-свободной грамматике, соответствует единственное дерево вывода, эта грамматика называется однозначной; в противном случае ее называют неоднозначной.

Для любого контекстно-свободного языка существует бесконечное число грамматик, порождающих этот язык. Хотя большинство этих грамматик чересчур сложны, на практике порой бывает полезно иметь для описания некоторого языка несколько разных грамматик.

Если правая часть каждого правила грамматики содержит не более одного нетерминала, причем этот нетерминал является самым правым символом правой части, грамматика называется праволинейной.

Нетерминалы, которые не порождают ни одной терминальной цепочки, называются бесплодными или мертвыми. Они могут быть исключены из грамматики со всеми правилами, в которые входят.

Нетерминалы, которые не появляются ни в одной цепочке, выводимой из начального символа, называются недостижимыми нетерминалами.

Нетерминалы, которые бесплодны или недостижимы называются бесполезными. При составлении грамматик велика вероятность появления бесполезных нетерминалов и загромождение грамматик лишними правилами. Для поиска подобных нетерминалов существует конкретная процедура, разбитая на две части: обнаружение бесплодных нетерминалов и обнаружение недостижимых нетерминалов. Сначала нужно выполнить процедуру для бесплодных нетерминалов, так как при их удалении из грамматик другие нетерминалы могут стать недостижимыми.

Терминальный символ называется продуктивным (или живым), если из него выводится какая-нибудь терминальная цепочка, то есть если он не является бесплодным нетерминалом. Процедура обнаружения бесплодных нетерминалов основана на следующем свойстве продуктивных символов:

Если все символы правой части правила продуктивны, то продуктивен и символ, стоящий в ее левой части.

Символ называется достижимым в грамматике, если он может появиться в какой-нибудь цепочке, выводимой из начального нетерминала, то есть если он не является недостижимым. Процедура обнаружения недостижимых символов грамматики основана на следующем свойстве достижимых символов:

Если нетерминал в левой части правила является достижимым, то достижимы и все символы правой части этого правила.

Свойства языка, которые в руководстве описываются грамматикой, принято называть синтаксическими или грамматическими свойствами, а свойства, которые грамматикой не описываются – семантическими свойствами. В руководстве по языку семантические свойства описываются обычно на естественном языке.

Создание программы-транслятора.

Для написания программы-транслятора файлов из формата nroff в файлы формата HTML мы будем использовать генератор программ lex, компилятор компиляторов yacc, а также стандартный компилятор языка Си cc.

Процедура создания программы следующая. Для начала нам необходимо описать лексические правила нашей конкретной задачи или, говоря другими словами, написать лексический анализатор. Получившийся файл, называющийся nroff2html.lex, мы пропускаем через lex в результате чего получаем на выходе файл с именем lex.yy.c (непосредственно лексический анализатор).

На следующем этапе создаем файл, описывающий грамматику нашей задачи, то есть пишем грамматический анализатор. Полученный файл, называющийся nroff2html.yacc, мы подаем в компилятор компиляторов yacc одновременно с файлом lex.yy.c. На выходе yacc мы получим два файла ytab.c
(непосредственно грамматический анализатор) и y.output (структура правил грамматического анализатора).

Следующим этапом будет создание исполняемого модуля. Производится совместное компилирование файлов lex.yy.c, y.tab.c и стандартных библиотек.

Порядок работы с программой-транслятором nroff2html таков: на вход программы подается текстовый файл в формате nroff, а на выходе получаем текстовый файл в формате HTML.

Конкретные шаги при разработке транслятора.

Для построения конвертора выбран следующий подход:
Сначала, с помощью генератора программ «Lex» строится лексический анализатор. В задачу лексического анализатора входит полное поглощение входного файла (потока) и передача в синтаксический анализатор найденных лексем, а также некоторых необходимых данных (например, может быть найдена лексема. NUMBER, а в качестве данных передается числовое значение найденного числа или цифры). Лексемы, содержащиеся в спецификации лексического анализатора должны полностью описывать все возможные наборы символов. Синтаксический же анализатор строится с помощью генератора программ YACC. В синтаксическом анализаторе с помощью высокоуровневых правил полностью описывается структура входного потока. Правила могут быть рекурсивными, то есть может существовать правило, элементом которого является оно само. Первым правилом синтаксического анализатора обычно выбирается такое, которое полностью описывает любой возможный входной файл.

При анализе входного текста лексическим анализатором приняты следующие предположения:
1. Предполагается, что все команды nroff начинаются с точки и содержат не более двух букв латинского алфавита.
2. Всякая строка, не имеющая в начале точки, является строкой текста.
3. Пустая строка (не содержащая никаких символов, кроме конца строки) означает команду «Перевод строки» и вывод пустой строки.
4. За командой может следовать один или более пробельный символ и аргумент.
5. После аргумента до конца строки может следовать ноль, один или более пробельный символ.
6. Аргумент может быть строкой, символом или цифрой.

Лексический анализатор разбирает входной поток следующим образом:
1. В начальном состоянии считывается первый символ из потока. а) Если символ является точкой, то анализатор переходит в состояние ожидания команды. б) Иначе предполагается, что взят первый символ из текстовой строки.
Анализатор переходит в состояние приема текста, причем при последующем действии взятые из потока данные будут добавлены к символу, находящемуся в буфере – так обеспечивается целостность текста. в) Если же символ взять не удалось — была встречена пустая строка – то синтаксическому анализатору передается лексема, означающая пустую строку.

2. В состоянии приема текста строка из потока принимается целиком, до символа конца строки. Лексический анализатор возвращает синтаксическому анализатору лексему, означающую текст, предварительно перейдя в начальное состояние.

3. В состоянии приема команды из потока принимается две латинских буквы, за которыми могут следовать один или более пробелов. а) В соответствии с полученными символами выбирается лексема и передается синтаксическому анализатору. б) Если полученные символы не подходят под шаблон ни одной из команд, то команда объявляется неизвестной. Перед возвращением лексемы в синтаксический анализатор, лексический анализатор переходит в состояние ожидания аргумента команды.

4. Предполагается, что аргументы команд могут быть трех типов – слово
(например, название шрифта у команды .ft); символьный (например, тип выравнивания у команды .ad) или числовой (например, количество строк у команды .br). После определения лексемы, лексичепский анализатор переходит в начальное состояние и передает лексему синтаксическому анализатору. а) Следует учитывать, что лексический анализатор, построенный с помощью генератора программ Lex, принимая символы, берет их не по порядку следования правил, а выбирает правило, удовлетворяющее наибольшей длине принимаемой строки. Поэтому лексический анализатор определит аргумент как символьный только в случае, если он действительно содержит только один символ. б) В противоположном случае аргумент определяется как слово. в) Если аргумент состоит из одной и более цифр, то он передается как число.

Для передачи данных (текст, содержащийся в строке; значение аргументов) используется текстовый буфер (массив символов yytext[]), в который записывает считанные из потока данные лексический анализатор, построенный при помощи lex и который может использоваться любой функцией, т.к. является внешней переменной.

Единственным условием, накладываемым на программы, созданные при помощи взаимодействия генераторов программ lex и yacc, является необходимость полного соответствия в названии лексем, возвращаемых лексическим анализатором, и описанных в разделе объявлений синтаксического анализатора директивой %token.

Пользователь не должен переопределять такие функции, как input(), output(c) и unput(c), т.к. они используются анализатором и их переопределение может привести к ошибке.

Правила синтаксического анализатора строятся так, чтобы они оказались вложенными друг в друга. Наиболее внешнее правило должно полностью описывать любой возможный файл, который может быть обработан данным анализатором. В правилах допускается рекурсия, т.е. правило может содержать элементы, при раскрытии которых будет вызвано оно само. В нашем случае наиболее общим правилом является описание входного файла как списка списков строк. Строки могут быть двух типов — команды и текст. Команды могут иметь аргумент либо не иметь аргумента. Текст может быть текстовой строкой и пустой строкой. Такие элементы, как команды, аргументы, текстовые и пустые строки представляют собой лексемы — минимальный объект, которым оперирует анализатор при синтаксическом анализе.

1. Если синтаксический анализатор получает от лексического анализатора лексему «текст», то он выводит в выходной поток содержимое буфера yytext.
2. Если получена лексема «пустая строка», то в выходной поток выводится тэг
HTML .
3. Если получена лексема, соответствующая одной из команд, то, возможно, запрашивается лексема аргумента и выполняются необходимые операции.

Так как во всех командах аргумент является вторым элементом правила, то для доступа к его значению всегда используется псевдопеременная $2.

Обработка большинства команд приводит к тому, что в выходной поток записывается открывающий тэг, возможно с теми или иными аргументами. Так как формат HTML требует закрытия тэга до его повторного открытия, то для контроля закрытия предусмотрены переменные-триггеры. Они принимают значение, равное единице, при выводе в выходной поток открывающего тэга и каждый раз перед выводом нового открывающего тэга проводится проверка на включение триггера. Если триггер включен, то перед выводом стартового тэга будет выведен закрывающий тэг.

В формате nroff принята такая система команд, при которой у большинства команд аргументом является количество строк, на которые будет распространятся действие этой команды. В HTML же область действия команды определяется местоположением открывающего и закрывающего тэгов. Для того, что бы определить место вывода закрывающего тэга, введены переменные- счетчики. В момент получения команды им присваивается значение аргумента, и затем оно уменьшается при выводе в выходной поток очередной порции текста.
При достижении счетчиком значения «ноль», в выходной поток выводится закрывающий тэг. Если значение счетчика меньше нуля, то это значит, что он сейчас неактивен.

Для вывода в выходной поток тэга — команда перевода строки – применяется специальная функция breakline(). Необходимость такого шага обусловлена тем, что в nroff существует команда «.ls», которая определяет, сколько пустых строк выводится по команде «.br» (аналогом которой является тег ). При поступлении лексемы, соответствующей команде «.ls» значение ее аргумента присваивается переменной LS, которая определяет сколько раз подряд выведется тэг в выходной файл.

Особо надо оговорить обработку команды nroff «.ex». При получении лексемы, соответствующей этой команде, синтаксический анализатор завершает свою работу, возвращая в головную функцию значение «0», свидетельствующее о нормальном завершении работы.

LEX.

Lex(CP) — это генератор программ, предназначенных для лексической обработки входного потока символов. На вход подается высокоуровневая проблемно-ориентированная спецификация для выделения символьных строк, на выходе получается программа на языке Си для распознавания регулярных выражений. Регулярные выражения задаются пользователем во входной спецификации для построителя. Построенная с помощью lex программа ищет во входном потоке регулярные выражения и разбивает его на строки, удовлетворяющие спецификации. По завершении распознавания цепочки символов выполняются задаваемые пользователем фрагменты программы. В исходном файле для lex устанавливается связь между регулярными выражениями и фрагментами программного кода. При появлении на входе сгенерированной программы некоторого регулярного выражения выполняется соответствующий фрагмент.

Для полного оформления задачи пользователь задает дополнительные части программы, включая подготовленные другими генераторами. Программа- распознаватель генерируется в виде фрагментов программ на языке Си. lex не является законченным языком, это всего лишь генератор, дополняющий язык Си новыми возможностями.

Построитель преобразует спецификации и действия, задаваемые пользователем (в этой главе мы будем называть это исходным текстом), в программу на Си. Эта программа распознает во входном потоке регулярные выражения и при каждом обнаружении выполняет соответствующие действия.

Регулярные выражения.

Регулярное выражение определяет множество цепочек, удовлетворяющих некоторому условию. В него входят текстовые символы (совпадающие с символами в сравниваемых строках) и управляющие (определяющие повторение, выбор и прочие режимы).

К управляющим относятся следующие символы:

«[]^?.*+|()$/{}%

Если какие-либо из перечисленных символов должны использоваться как обычные, их нужно экранировать либо индивидуально с помощью обратной дробной черты (), либо в виде последовательности, заключая в кавычки.
Кавычки указывают, что содержащаяся в них строка должна рассматриваться как текстовые символы. Экранироваться может и часть строки. Экранирование текстовых символов необязательно, хотя никакого вреда не приносит.

Механизм экранирования полезен и при необходимости вставки в регулярное выражение символа пробела. Обычно пробелы или табуляции завершают правила. Любые пробелы, не содержащиеся в скобках, должны экранироваться. Распознаются также несколько специальных последовательностей языка Си:

n перевод строки

t табуляция

b шаг назад

обратная дробная черта

Так как в выражении перевод строки недопустим, он должен экранироваться. Заметьте, что любой символ всегда является текстовым.
Исключение составляют пробелы, табуляции, переводы строки и приведенные выше управляющие символы.

Запуск программы.

При компиляции исходной программы можно выделить два шага. Во-первых, исходный файл должен быть преобразован в сгенерированную программу на языке высокого уровня. Затем эта программа компилируется и компонуется, обычно вместе с библиотекой подпрограмм lex. Сгенерированная программа помещается в файл lex.yy.c. В программе может использоваться стандартная библиотека ввода-вывода языка Си.
Результирующая программа помещается в файл a.out и может впоследствии быть выполнена.

Классы символов.

Классы символов задаются с помощью квадратных скобок. Конструкция:

[abc] удовлетворяет одному символу из множества a, b, c. Внутри скобок большая часть операторов игнорируется. Специальными являются только три: обратная дробная черта (), минус (-) и стрелка вверх (^). Минус определяет диапазон символов, например:

[a-z0-9_] определяет класс символов, состоящий из строчных букв, цифр, угловых скобок и знака подчеркивания. Диапазоны могут задаваться в любом порядке.

Использование минуса между двумя символами, не являющимися только прописными, только строчными или только цифрами, зависит от реализации и приводит к выдаче предупреждающего сообщения. Если минус должен входить в определяемый класс, его нужно поместить или первым или последним. Таким образом

[-+0-9] удовлетворяют всем цифрам и знакам плюс и минус.

При определении классов оператор ^ должен быть первым символом после открывающей скобки, он указывает, что полученная строка должна рассматриваться как исключение из всего множества символов ЭВМ. Таким образом

[^abc] удовлетворяет всем символам, кроме a,b и с, включая все специальные и управляющие символы, а

[^a-zA-Z] удовлетворяет любому символу, не являющемуся буквой. Обратная дробная черта играет роль экранирующей последовательности для любого символа в квадратных скобках, который, если перед ним стоит обратная дробная черта, рассматривается буквально.

Задание произвольных символов.

Для указания любого символа используется точка (.), удовлетворяющая всем символам, кроме перевода строки. Можно указывать восьмеричные коды, хотя данный способ немобилен. Например,

[40-176] удовлетворяет всем печатаемым символам кода ASCII, от восьмеричного
40 (пробел) до 176 (черта сверху).

Задание вариантов.

Знак вопроса означает вариант в регулярном выражении. Например ab?c удовлетворяет либо ab или abc.

Указание повторений.

Повторяющиеся классы указываются операторами * и +. Например, a* удовлетворяет любому количеству (включая 0) последовательно идущих символов a, в то время, как a+ удовлетворяет одному или нескольким символам. Например,

[a-z]+ удовлетворяет всем строкам из строчных букв, а

[A-Za-z][A-Za-z0-9]* удовлетворяет всем алфавитно-цифровым строкам, начинающимся с буквы.

Альтернативы и группирование.

Вертикальная черта указывает альтернативы. Например,

(ab|cd) удовлетворяет либо ab либо cd. Для группирования применяются скобки, хотя на верхнем уровне они не обязательны. Например ab| cd аналогично предыдущему примеру. Скобки используется для более сложных выражений, например

(ab|cd+)?(ef)* удовлетворяет таким строкам, как abefef, efefef, cdef и cddd, но не abc, abcd или abcdef.

Чувствительность к контексту.

Lex распознает ограниченный объем окружающего контекста. Два простейших оператора — ^ и $. Если первым символом выражения указан ^, оно будет удовлетворяться при расположении в начале строки (после символа перевода строки или в начале входного потока). Такой смысл не противоречит значению этого символа при задании классов, так как в этом случае он указывается внутри квадратных скобок. Если последним символом выражения служит $, выражение будет удовлетворяться при нахождении в конце строки.
Последний оператор — частный случай более общего оператора /, задающего правый контекст. Выражение ab/cd удовлетворяет строке ab только в том случае, если за ней следует cd.
Таким образом ab$ аналогично ab/n

Задание повторяющихся выражений.

Фигурные скобки задают либо повторение (если внутри цифры), либо определение подстановки (если внутри имя). Например

{digit} ищет заранее определенную строку с именем digit и вставляет ее в заданной точке. А выражение a{1,5} ищет от одного до пяти вхождений символа a.

Задание определений.

Определения помещаются в первой части спецификации перед правилами и завершаются символом процента.

Задание действий.

Если выражение удовлетворяет некоторому фрагменту вводимого текста, lex выполняет соответствующее действие. В этом разделе описываются некоторые особенности, помогающие при написании действий. Существует действие по умолчанию, заключающееся в копировании входного потока в выходной. Копированию подвергаются строки, не удовлетворившие правилам.
Таким образом, для поглощения всего входного потока нужно задать выражение, удовлетворяющее всем символам. При использовании lex совместно с yacc это считается нормальной ситуацией. Вы можете рассматривать копирование как некоторое действие, которое можно не указывать.

Одно из простейших действий — игнорирование входного потока. Это выполняется с помощью пустого оператора Си (;).

Еще один способ избежать задания действий — символ повторения (|), указывающий, что действие этого правила аналогично действию для последующего.

Иногда правила некорректно распознают символы на границах входного потока. Для этой ситуации удобны две функции. Yymore() указывает, что следующее входное выражение должно помещаться в конец только что найденного. Обычно следующее выражение затирает текущее содержимое yytext.
Yyless(n) вызывается тогда, когда в данный момент нужны не все символы, удовлетворившие текущему правилу. Аргумент указывает количество символов, возвращаемых во входной поток. Это обеспечивает просмотр вперед, но в несколько иной форме, нежели при $.

Можно пользоваться и внутренними функциями ввода-вывода. К ним относятся:

1. input() следующий символ из потока;

2. output(c) вывод символа в поток;

3. unput(c) возврат символа в поток.

По умолчанию эти функции определены как макросы, но пользователь может вместо них использовать собственные функции. Эти функции определяют взаимосвязь между внешними файлами и внутренним представлением символов, поэтому их модификация должна быть согласованной и непротиворечивой. Они могут переопределяться для ввода и вывода во внутреннюю память или в другие процессы, но набор символов должен быть единым, нулевой значение, возвращаемое input(), должно означать конец файла, взаимосвязь между input и unput должна быть сохранена, иначе не будет работать просмотр вперед.

Lex не использует без надобности просмотр вперед, но к нему приводят правила, содержащие /, или заканчивающиеся на один из следующих символов:

+ * ? $

Просмотр вперед также необходим при обработке выражения, служащего префиксом другого выражения.

Еще одна функция, которую иногда переопределяют, — yywrap. Она вызывается при достижении конца файла. Если она возвращает 1, выполняется нормальное завершение работы. Иногда бывает удобно организовать дополнительный ввод из другого источника. В этом случае пользователь пишет свою версию этой функции, которая выполняет новый ввод и возвращает 0. Это приводит к продолжению обработки. По умолчанию yywrap всегда возвращает 1.

Эта функция — удобный момент для организации вывода таблиц, итоговых справок и пр. по достижении конца программы. Обратите внимание, что написать обычное правило, распознающее конец файла, невозможно, единственный способ — функция yywrap. Кстати, без переделки функции input() невозможно обработать файл, содержащий нули, так как возвращаемый этой функцией 0 служит признаком конца файла.

Обработка неоднозначных правил.

Lex может обрабатывать неоднозначные правила. Когда вводимая строка удовлетворяет более, чем одному выражению, осуществляется следующий выбор:

* Выбирается самая длинная последовательность.

* Из всех подходящих правил выбирается первое.

Входной поток обычно разбивается на части так, что lex не ищет все возможные вхождения всех выражений. Каждый символ считается один и только один раз.

Иногда это неприемлемо. Действие REJECT означает переход к следующей альтернативе. Оно приводит к выполнению правила, которое было бы следующим.
Позиция указателя во входном потоке устанавливается соответствующим образом. В общем случае, действие REJECT полезно, когда задачей служит не разбиение входного потока, а обнаружение всех вхождений некоторого выражения (иногда перекрывающихся) во входном потоке. REJECT не осуществляет повторного просмотра. Вместо этого запоминается результат предыдущего просмотра. Это означает, что если найдено правило с правым контекстом и выполнено действие REJECT, запрещается использовать unput для изменения символов, поступающих из входного потока. Это единственное ограничение, накладываемое на манипуляции еще не обработанной входной информацией.

Чувствительность к левому контексту.

Иногда желательно иметь несколько наборов лексических правил, в разное время применяемых ко входному потоку. Например, препроцессор компилятора должен выделять директивы препроцессора и анализировать их иначе, чем операторы языка. Это требует чувствительности к предыдущему контексту. Существует несколько способов решения данной проблемы. Оператор
^ распознает непосредственно предшествующий левый контекст, так же, как и $ распознает непосредственно следующий правый контекст. Непосредственно примыкающий левый контекст мог бы быть расширен по аналогии с правым, но вряд ли это будет полезным, так как требуемый левый контекст часто находится немного раньше, например, в начале строки.

Существует три способа обработки, используемые в различных условиях:

1. Применение флагов (при изменении условий правила меняются незначительно).

2. Использование начальных состояний.

3. Использование нескольких лексических анализаторов, работающих одновременно.

В любом случае, существуют правила, распознающие необходимость изменения условий, в которых будет анализироваться текст, и устанавливающие ряд параметров для фиксации измененных условий. Это может быть, например, флаг, проверяемый в пользовательских действиях. Это самый простой способ решения задачи, так как lex здесь вообще не участвует. Может оказаться удобным запомнить флаги в качестве начальных состояний правил. С начальным состоянием может быть связано любое правило. Оно будет применяться только в том случае, когда lex находится в этом состоянии. Текущее начальное состояние может быть изменено в любое время. И наконец, если наборы правил для различных состояний сильно отличаются, более ясным подходом было бы написание нескольких отдельных анализаторов, переключаемых при необходимости.

Задание определений.

Рассмотрим общий формат входной спецификации:

{определения}

{программы пользователя}

К настоящему моменту мы описали только правила. Необходимо также определить переменные как для программы, так и для lex. Это можно сделать как в разделе определений, так и в разделе правил.

Правила превращаются в программу. Любой фрагмент входной спецификации, не интерпретируемый lex, копируется в генерируемую программу.
Эти фрагменты можно разделить на три класса:

1. Любая строка, не являющаяся частью правила или действия, и начинающаяся с пробела или табуляции, копируется в генерируемую программу.
Если строки находятся перед первым символом %%, они будут внешними по отношению к любой функции. Если они находятся в разделе правил, они будут относиться к сгенерированной функции. Строки должны выглядеть как фрагменты программы и помещаться до начала описания правил.

Побочным эффектом является копирование строк, начинающихся с табуляции или пробела и содержащих комментарий. Эту особенность можно использовать для включения комментариев в генерируемую программу или спецификации. Комментарии должны оформляться в соответствии с правилами языка Си.

2. Весь текст между символами %{ и %} также копируется.
Ограничители отбрасываются. Этот формат позволяет вводить операторы препроцессора, начинающиеся в первой позиции, а также строки, мало напоминающие программный код.

3. Весь текст после третьего ограничителя %% копируется в генерируемую программу.

Определения, предназначенные для lex, помещаются перед первым ограничителем %%. Любая строка этого раздела, не находящаяся внутри %{ %} и начинающаяся с позиции 1, считается строкой подстановки. Ее формат следующий: имя подстановка

Цепочкам из части подстановки присваивается имя. Имя и подстановка должны разделяться как минимум одним пробелом и имя должно начинаться с буквы. Подстановка вызывается в правиле с помощью конструкции {имя}.

Сгенерированные программы выполняют ввод-вывод символов только с помощью функций input(), output() и unput(). Используемое в этих функциях представление символов воспринимается lex и передается как возвращаемое значение в массиве yytext. При внутреннем употреблении символ представлен небольшим целым числом, и при использовании стандартной библиотеки ввода- вывода его значение равно целому, соответствующему набору битов для этого символа в ЭВМ. Обычно символ a представлен так же, как и символьная константа:

‘a’

Если это представление меняется с помощью функций ввода-вывода, выполняющих трансляцию, lex должен быть извещен об этом посредством таблицы трансляции. Эта таблица должна находиться в разделе определений и ограничиваться строками, содержащими только %T. Таблица содержит строки следующего формата:

{целое} {символьная строка}

Строки связывают с символом соответствующее значение.

Формат входного текста.

Общий формат входного текста следующий:

{определения}

{подпрограммы пользователя}

Раздел определений может содержать следующую информацию:

1. Определения в виде «имя пробел значение».

2. Включаемый фрагмент в виде «пробел фрагмент».

3. Включаемый фрагмент в виде

%{ фрагмент

4. Начальные состояния в виде

%S имя1 имя2 имя3 …

5. Таблицы наборов символов в виде

%T число пробел строка символов

6. Модификация размеров внутренних таблиц в виде

%x nnn где nnn — десятичное число, соответствующее размеру массива, а x — параметр следующего вида:

Символ Параметр p позиции n состояния e узлы дерева a переходы k упакованные символьные классы o размер выходного массива

Строки в разделе правил имеют следующий формат: выражение действие

Действие может продолжаться на следующих строка, его ограничивают фигурные скобки.

В регулярных выражениях допустимы следующие операторы: x Символ x. x Всегда x, даже если это оператор.

x Всегда x, даже если это оператор

[xy] Символы x или y.

[x-z] СИмволы x, y или z.

[^x} Любой символ кроме x.

. Любой символ кроме перевода строки.

^x Символ x в начале строки. x Символ x, если lex находится в состоянии . x$ Символ x в конце строки. x? Необязательный x. x* 0, 1, 2 … вхождений x. x+ 1, 2, 3 … вхождений x. x|y x или y.

(x) x. x/y x за которым следует y.

{xx} Подстановка xx из раздела определений. x{m,n} Число вхождений x — от m до n.

YACC.

Обычно входная информация, читаемая программой, всегда обладает некоторой структурой. И про любую программу, читающую входной поток мы можем сказать, что она задает некоторый входной язык. Входной язык может быть либо сложным, как язык программирования, либо простым, выглядящим как последовательность чисел. Но, к сожалению, обычные средства ввода ограничены по возможностям, трудны в использовании и зачастую не содержат механизмов проверки корректности.

Yacc(CP) представляет собой универсальный инструмент для описания входного потока программ. Это имя является сокращением фразы «yet another compiler compiler» («еще один компилятор компиляторов»). Пользователь задает как структуру входного потока, так и фрагменты программ, вызываемых при распознавании объектов в потоке. Компилятор компиляторов (или генератор программ синтаксического разбора, далее просто генератор) переводит спецификацию в некоторую подпрограмму, управляющую процессом ввода. Часто оказывается удобным осуществлять управление пользовательской задачей с помощью этой подпрограммы.

Подпрограмма, построенная генератором, для чтения базовой входной лексемы вызывает предоставляемую пользователем функцию. Таким образом, пользователь может описывать входной поток либо в терминах отдельных символов, либо более высокоуровневыми конструкциями (именами, числами).
Пользовательская функция может обрабатывать и некоторые особенности входного потока, такие, как комментарии и соглашения о продолжении, что обычно облегчает грамматическую спецификацию.

Генератор используется как для разработки компиляторов широко распространенных языков (языки Си, Паскаль и пр.), так и для нетрадиционных приложений (язык управления фотонаборной установкой, языки настольных калькуляторов, система доступа к документам, отладчик Фортрана).

Генератор предоставляет широкие возможности для задания структуры входного потока программы. Пользователь yacc задает спецификацию, управляющую процессом ввода, к которой относятся правила для описания структуры потока, фрагменты программ, вызываемые при распознавании этих правил, низкоуровневые функции для выполнения первичного ввода. По этой спецификации генератор строит функцию, управляющую процессом ввода. Эта функция, называемая синтаксическим анализатором, вызывает низкоуровневую пользовательскую подпрограмму (лексический анализатор), для выделения базовых элементов (лексем) из входного потока. Лексемы обрабатываются в соответствии с правилами, описывающими входной поток (грамматическими правилами). При распознавании такого правила вызывается соответствующий фрагмент пользовательской программы. Обратите внимание, что при этом можно возвращать значения, которые могут применяться в других фрагментах.

Сам генератор написан на мобильном диалекте языка Си, все действия и генерируемые подпрограммы также записываются на Си. Более того, большинство синтаксических соглашений также соответствуют языку Си.

Спецификации для синтаксического анализатора yacc.

К нетерминальным символам или лексемам обращаются по именам. Yacc требует непосредственного объявления имен лексем. В дополнение, по причинам, объясняемым ниже, часто желательно включение лексического анализатора как части файла спецификации. Может оказаться полезным и включения ряда других программ. Таким образом, любой файл спецификации состоит из трех частей: объявлений, правил и программ. Части (или разделы) разделяются двойным знаком процента (%%). (Символ процента часто применяется в спецификациях в виде специального символа.)

Другими словами, полная спецификация может быть записана следующим образом: объявления

программы

Раздел объявлений может быть пустым. Более того, если опускается раздел программ, то второй разделитель %% можно не указывать. Тогда минимальная спецификация выглядит как

%% правила

Пробелы, табуляции и переводы строк игнорируются. Они также не могут появляться в именах или многолитерных зарезервированных символах.
Комментарии могут появляться в любой позиции имени, их синтаксис совпадает с синтаксисом комментариев в Си.

Раздел правил состоит из одного или более грамматических правил.
Грамматическое правило записывается в формате

A : BODY ;

A представляет собой нетерминальное имя, BODY — последовательность имен и литералов (возможно пустую).

Имена могут быть произвольной длины и составляются из букв, точки, подчеркивания и цифр. Цифры в начале имени не допускаются. Прописные и строчные буквы считаются различными. Имена, используемые в теле грамматического правила, могут являться как лексемами, так и нетерминальными символами.

Литерал представляет собой символ, заключенный в апострофы. Так же, как и в Си, обратная дробная черта служит механизмом экранирования внутри литералов, распознаются все специальные последовательности языка Си:

n Перевод строки

r Возврат каретки

‘ Апостроф

Обратная дробная черта

t Табуляция

b Шаг назад

f Перевод формата

xxx Восьмеричное число xxx

По ряду причин символ NUL (ПУС, или 0) никогда не должен использоваться в грамматических правилах.

Если у нескольких правил одинаковая левая часть, во избежание ее повторения может применяться символ |. Точка с запятой в конце правила перед вертикальной чертой может опускаться. Таким образом, следующие правила:

A:B C D;

A:E F ;

A:G ; могут быть записаны как:

A:B C D;

|E F

|G;

Хотя и необязательно, чтобы все правила с одинаковой левой частью находились рядом, это делает спецификации более читаемыми и облегчает внесение изменений.

Если нетерминальный символ соответствует пустой строке, можно записать следующую конструкцию: empty:;

Имена, представляющие лексемы, должны объявляться явно. Это можно сделать в разделе объявлений:

%token name1 name2 …

Из всех нетерминальных символов один, называемый начальным, играет особую роль. Анализатор строится так, чтобы распознавать начальный символ; таким образом, он должен описывать самую большую, наиболее общую структуру, представляемую грамматическими правилами. По умолчанию, начальным символом считается левая часть первого грамматического правила в разделе правил.
Возможно и желательно явно объявить начальный символ в разделе объявлений с помощью ключевого слова %start:

%start list

Конец ввода анализатора отмечается специальной лексемой, называемой конечным маркером. Если лексемы вплоть до конечного маркера (но не включая его) образуют структуру, удовлетворяющую определению начального символа, функция анализатора возвращает управление вызывающей программе. Если конечный маркер распознается в другом контексте, это считается ошибкой.

Возврат конечного маркера — задача разрабатываемой пользователем функции лексического анализа. Обычно конечный маркер соответствует некоторому очевидному состоянию ввода-вывода: концу файла или концу записи.

Действия.

С каждым правилом может быть связано действие, выполняемое при распознавании во входном потоке объекта, удовлетворяющего правилу. Эти действия могут возвращать значения и воспринимать значения, возвращаемые другими действиями. Более того, при желании лексический анализатор может возвращать значения для выделяемых лексем.

Действие — это произвольный оператор языка Си. В нем можно выполнять ввод-вывод, вызывать подпрограммы и изменять внешние переменные или массивы. Действие указывается как один или несколько операторов в фигурных скобках.

Для упрощения связи между действиями и анализатором операторы действий слегка изменяются. В качестве механизма сигнализации в этом контексте используется знак доллара.

Для возврата значения действие обычно присваивает псевдопеременной
$$ какое-либо значение. Например, действие, которое ничего не выполняет кроме возврата 1:

{$$=1;}

Для получения значений, возвращаемых предыдущими действиями и лексическим анализатором, действие может пользоваться псевдопеременными $1,
$2, …, которые соответствуют значениям, возвращаемым правой частью правила, слева направо. Тогда, если правило выглядит как

A:B C D ; то $2 — значение, возвращаемое C, $3 — значение, возвращаемое D.

Лексический анализ.

Для чтения входного потока и передачи лексем (при необходимости, со значениями) программе разбора пользователь должен разработать лексический анализатор. Лексический анализатор — функция, возвращающая целое, с именем yylex. Функция возвращает целое число, называемое номером лексемы, которое обозначает тип прочитанной лексемы. Если с лексемой связано значение, оно должно присваиваться внешней переменной yylval.

Для нормального взаимодействия между программой разбора и синтаксическим анализатором номера лексем должны быть согласованы. Номера выбираются либо yacc, либо пользователем.

Этот механизм ведет к построению легко понимаемых и модифицируемых лексических анализаторов. Единственное ограничение состоит в необходимости избегать имен лексем, совпадающих с зарезервированными словами языка Си или анализатора. Например, использование лексем if или while наверняка приведет к серьезным трудностям при компиляции. Лексема error зарезервирована для обработки ошибок и должна применяться осознанно.

Как уже упоминалось, номера лексем могут выбираться либо самим построителем, либо пользователем. По умолчанию они выбираются построителем.
Номер по умолчанию для литерального символа — числовое значение его кода в наборе символов. Другие имена получают номера, начиная с 257.

Для явного присвоения лексеме номера после первого вхождения имени в разделе определений необходимо указать неотрицательное целое число. Это число считается номером имени или литерала. Имена или литералы, не затронутые этим механизмом, сохраняют значения по умолчанию. Важно отметить, что все номера должны быть различными.

По историческим причинам, конечный маркер должен нумероваться либо нулем, либо отрицательным числом. Этот номер не должен переопределяться пользователем. Таким образом, все лексические анализаторы должны при достижении конца входного потока возвращать либо 0, либо отрицательное число в качестве номера лексемы.

Как работает построитель.

Yacc переводит спецификацию в программу на Си, которая и обрабатывает входной поток в соответствии с заданными правилами. Алгоритм получения программы разбора по спецификации довольно сложен и здесь рассматриваться не будет. Сама же программа разбора относительно несложна, и понимание принципов ее работы хотя и не обязательно, может существенно облегчить процедуру построения функций обработки ошибок и анализ возможных неоднозначностей.

Получаемая программа разбора является стековым конечным автоматом.
Также существует возможность чтения и запоминания следующей входной лексемы, называемой очередной. Текущее состояние всегда находится в вершине стека. Состояниям конечного автомата присвоены метки в виде небольших целых чисел. В начале работы автомат находится в состоянии 0 и стек содержит только метку 0; очередная лексема не прочитана.

Автомат может выполнять четыре типа действий: сдвиг, свертка, ввод и ошибка. Операция программы разбора выполняется следующим образом:

1. Основываясь на текущем состоянии, программа разбора определяет, нужна ли для выполняемого действия очередная лексема. Если да, а она не прочитана, для ее ввода вызывается функция yylex.

2. Используя текущее состояние и, при необходимости, очередную лексему, программа разбора определяет следующее действие и выполняет его.
Это может привести к помещению состояний в стек или их извлечению из стека, а также к обработке или обходу очередной лексемы.

Наиболее распространенным действием служит сдвиг. Для этого действия всегда нужна очередная лексема. Например, в состоянии 56 может выполняться следующее действие:

IF shift 34

Это означает, что если очередная лексема есть IF, состояние 56 заталкивается в стек, а текущим состоянием (верхушка стека) становится 34.
Очередная лексема обнуляется.

Свертка нужна для ограничения роста стека. Это действие уместно при обнаружении правой части грамматического правила и подготовке к замене ее левой частью. Иногда для выяснения необходимости свертки нужно проверить очередную лексему, но чаще всего без этого можно обойтись. Фактически, действием по умолчанию (обозначаемым символом `.’) обычно служит свертка.

Свертка часто связывается с отдельными грамматическими правилами.
Эти правилам также присваиваются небольшие целые числа, что ведет к путанице. Действие

. reduce 18 ссылается на правило 18, а действие

IF shift 34 ссылается на состояние 34.

Предположим, что свертываемое правило выглядит следующим образом:

A: x y z;

Свертка зависит от символа в левой части (в данном случае A) и количества символов в правой части (в данном случае три). Для свертки из стека выталкиваются три состояния. (В общем случае, количество выталкиваемых состояний равно количеству символов в правой части.)
Фактически, эти действия были помещены в стек при распознавании x, y и z и больше они не нужны. После этого текущим состоянием становится состояние, в котором находился распознаватель перед обработкой правила. С помощью этого состояния и символа в левой части правила выполним сдвиг A. Полученное новое состояние помещается в стек, и разбор продолжается. Однако, существуют значительные различия между обработкой символа в левой части и обычным сдвигом лексемы, поэтому это действие называется переходом. В частности, очередная лексема при сдвиге очищается, а при переходе нет. В любом случае новое состояние содержит строку вида:

A goto 20 вследствие чего состояние 20 помещается в стек и становится текущим.

Фактически, свертка переводит стрелку часов распознавателя назад, выталкивая состояния из стека и приводя его к моменту первого обнаружения правой части правила. Распознаватель введет себя так, как если бы он впервые увидел левую часть правила. Если правая часть правила пуста, состояния из стека не выталкиваются, выявленное состояние становится текущим.

Свертка также существенна при обработке задаваемых пользователем значений и действий. При свертывании правила программный фрагмент, связанный с ним, выполняется перед выравниваем стека. В дополнение к стеку, содержащему состояния, существует стек, в котором содержатся значения, возвращаемые лексическим анализатором и действиями. При сдвиге ввнешняя переменная yylval копируется в стек значений. Свертка выполняется после возврата из пользовательского фрагмента. При переходе в стек значений копируется внешняя переменная yyval. К стеку значений можно обращаться по именам псевдопеременных $1, $2 и т.д.

Два других действия распознавателя значительно проще. Ввод означает, что распознана входная информация, удовлетворяющая спецификации. Это действие выполняется только если очередная лексема является конечным маркером, и означает успешное завершение работы. Действие по ошибке, напротив, сигнализирует, что распознаватель больше не может продолжать обработку спецификации. Входная лексема вместе с очередной не удовлетворяют ни одному правилу. Распознаватель сообщает об ошибке и пытается возобновить работу.

По умолчанию применяются два правила однозначности:

1. В конфликте сдвиг-свертка предпочтение отдается сдвигу.

2. В конфликте свертка-свертка предпочтение отдается первой встреченной свертке.

Первое правило говорит о том, что применение свертки откладывается в пользу сдвига. Правило 2 дает пользователю негибкий метод управления, поэтому рекомендуется избегать подобных конфликтов.

Конфликты могут возникать либо вследствие ошибок во входной спецификации, либо потому, что для обработки корректных правил нужен распознаватель более сложный, нежели генерируемый yacc.

Обработка ошибок.

Обработка ошибок довольно сложное дело, так как большинство ситуаций связано с семантикой. При обнаружении ошибок может понадобиться, например, освободить память для дерева разбора, удалить или изменить строки в таблице символов и, что чаще всего, установить некоторые флаги для подавления генерации выходной информации.

При обнаружении ошибок прекращение обработки обычно неприемлемо.
Более полезным является продолжение просмотра для обнаружения возможных ошибок. Это ведет к необходимости повторного запуска распознавателя после ошибки. Существует общий класс алгоритмов для этих действий, который включает в себя отбрасывание из входной строки ряда лексем и попытки изменить состояние распознавателя для продолжения обработки.

Для того, чтобы пользователь мог управлять этим процессом, yacc предоставляет простое, но достаточно универсальное средство. Для обработки ошибок зарезервирована лексема с именем error. Это имя может использоваться в грамматических правилах: им отмечаются места, где может встретиться ошибка и где необходимо провести восстановление. Распознаватель выталкивает состояния из стека до тех пор, пока не найдет состояние, в котором error допустимо. Далее считается что error — очередная лексема, и выполняются соответствующие действия. Затем значение очередной лексемы устанавливается равным лексеме, вызвавшей ошибку. Если никаких других правил не указано, при обнаружении ошибки обработка прекращается.

Среда выполнения yacc.

Если на вход yacc подать спецификацию, на выходе получается файл с программой на Си, чаще всего называемый y.tab.c. В нем содержится функция, возвращающая целое, по имени yyparse(). Для получения входных лексем эта функция вызывает функцию лексического анализатора yyerror(). Далее, либо будет обнаружена ошибка и в этом случае (если не задано действий по обработке ошибок) yyparse() вернет 1, либо лексический анализатор вернет конечный маркер и распознаватель завершит обработку возвратом 0.

Для получения работающей программы пользователь должен снабдить распознаватель некоторой средой выполнения. Например, как у любой программы на Си должна существовать функция main, всегда вызывающая yyparse(). Далее. для печати сообщений об ошибках должна вызываться функция yyerror().

Эти функции в той или иной форме должны задаваться пользователями.

Аргументом функции yyerror() служит строка, содержащая сообщение об ошибке. Прикладная программа наверняка должна выводить некоторую конкретную фразу. Обычно отслеживаются номера строк и при ошибке выводится номер строки ошибочного оператора. Во внешней переменной yychar хранится номер очередной лексемы в момент обнаружения ошибки. Это может помочь при выдаче полезной диагностики.

Lex и yacc. lex может использоваться как самостоятельно для несложных преобразований, так и как средство анализа и сбора статистики на лексическом уровне. Он также может применяться для построения программ лексического анализа, они особенно хорошо стыкуются с программами, сгенерированными yacc. Программы lex распознают только регулярные выражения, а программы, построенные yacc, воспринимают довольно широкий класс контекстно-свободных грамматик, но требуют анализатора низкого уровня для распознавания входных лексем. Таким образом, сочетание yacc и lex часто оказывается весьма неплохим решением. Если lex используется как препроцессор к программе разбора, он разбивает входной поток на фрагменты, которым программа синтаксического разбора ставит в соответствие некоторые структуры. К программам, построенным с помощью lex, несложно добавить программы, построенные другими генераторами или написанными вручную.
Пользователи yacc заметят, что имя программы yylex совпадает с именем программы входного разбора, которое требует yacc. Это облегчает взаимодействие двух генераторов.
Из регулярных выражений, задаваемых во входной спецификации lex строит детерминированный конечный автомат. Для экономии памяти автомат не компилируется, а интерпретируется. Несмотря на это анализатор все же остается достаточно быстрым. В частности, время, необходимое для распознавания и разбора входного потока, пропорционально его длине. При определении скорости количество и сложность входных правил не имеют значения, если только правила с правым контекстом не требуют значительного объема повторных просмотров. Количество и сложность правил увеличивают размер конечного автомата, а, следовательно, и размер генерируемой программы.

Если вы хотите использовать эти две программы совместно, обратите внимание, что lex называет свою программу yylex, то есть именем, которое требует yacc для своего анализатора. Обычно это функцию вызывает головная программа по умолчанию (main) из библиотеки lex, но если используется также и yacc со своей головной программой, функцию будет вызывать он. В этом случае каждое правило должно заканчиваться return (token); возвращая соответствующую лексему. Несложный способ получения доступа к именам лексем yacc — включение выходного файла lex как части выходного файла yacc с помощью строки:

#include «lex.yy.c»

Соответствие команд nroff и HTML, а также их внутреннее представление.

.br BREAKLINE (LS раз)

.sp argument SPACE

.bd argument BOLD (Действует на argument строк)

.ul argument UNDERLINE (Действует на argument строк)

.cu SUNDERLINE (Действует на одну строку)

.ce SCENTER (Действует на одну строку)

.ft argument FONT

.ps argument SIZE

.ad argument ADJUST

.na NOADJUST

.fi FILL tFILL=1

.nf NOFILL tFILL=0

.ls argument LINESPACE LS=argument

.ll LINELENGTH Команда поглоща- ется, но игнорируется

.in argument IN cIN=argument

.ti argument TIN cTIN=argument

.ex EXIT Завершение работы

Описание файлов системы разработки транслятора.

Описание файла nroff2html.lex.

Лексический анализатор lex обрабатывает входной файл. В данном случае производится «механическая» обработка, то есть lex просто распознает лексемы, но не предпринимает никаких действий по отношению к ним, а передает это право yacc’у.

Считывание идет посимвольное, при этом если первый символ в строке не является ‘.’ или символом перевода строки, то строка распознается как текст, то есть в yacc передается соответствующее предупреждение.

Если первый символ в строке – ‘.’, то за ним следует команда.
Следующие два символа сравниваются с командами, имеющимися в банке данных, и при идентификации имя опознанной команды передается в yacc. В случае, если команда неизвестна (то есть за точкой идут два символа и пробел либо символ табуляции, но она не совпадает ни с одной из имеющихся в БД), то сама команда поглощается при выводе (не выводится), а текст, к которому эта команда относится, выводится в HTML-файл соответственно с предыдущими установками.

Comarg – аргумент команды. В данной программе различаются четыре варианта аргумента: либо пустой, либо цифровой (darg), либо символьный – единственный символ — (char), либо строка (символ и еще один или несколько символов, кроме пробела и табуляции). Различие символьного и строкового аргумента заключается в особенности lex’а – если какая-то лексема удовлетворяет нескольким правилам, то выбирается то правило, которое представляет лексему большей длины.

В файле есть функция Dlex(T) – выполняющая роль «монитора» при отладке программы.

При компиляции этого файла в результирующий файл будут включены стандартные библиотеки math.h, stdio.h, которые обеспечат поддержку математических операций и стандартного ввода/вывода.

Описание файла nroff2html.yacc.

В этом файле содержится описание действий, сопоставляющихся команде, передаваемой из lex’а.

В начальном разделе этого файла должны быть описаны ВСЕ лексемы- команды, которые могут быть переданы из lex’а.

Помимо этого в файле есть несколько функций.

Dyacc – аналог такой же функции в .lex-файле – выполняет роль
«монитора», выдавая дебагговские сообщения при отладке.

Переменные: c… — счетчики для подсчета строк. Три состояния: -1 – счетчик выключен, >0 – счетчик включен, =0 – счетчик сработал, пора выводить закрывающий тэг. t… — триггеры, используются при использовании различных шрифтов. Связано с некоторым различием: в nroff вызов нового шрифта автоматически прекращает действие предыдущего, а в HTML необходим закрывающий тэг. tFILL – есть заполнение или нет cIN – отступ (число пропусков) cTIN – временный отступ

Отличие отступа от временного отступа в формате nroff заключается в следующем: временный отступ действует лишь на одну строку и является
«вложенным» по отношению к общему отступу. Временный отступ отмеряется от общего и может быть положительным (сдвиг вправо) и отрицательным (сдвиг влево). Счетчику присваивается значение, соответствующее количеству строк, на которое действует правило, а потом идет декрементирование до нуля, когда включается закрывающий тэг. Временный отступ отключается командой .in с нулевым аргументом (то есть отступ равен нулю).

LS – количество строк в пустом пробеле (действует на весь текст). В nroff команда .ls задает пробел между выводимыми строками. nhtext[YYLMAX] – массив символов. Из lex в yacc передается через yylval(int) – рабочая переменная, в которой хранится значение команды; или через yytext([char]) – хранится то, что взял lex, то есть непосредственно лексема.

$$ — внутренняя псевдопеременная yacc.

Правила в yacc имеют структуру дерева, где корнем является правило list – список строк, описывающий весь входной файл. Далее идет детализация правил, спускаясь к лексемам.

Схема действия проста: lex опознает лексему и передает соответствующую команду в yacc, а далее yacc запрашивает lex на предмет опознания аргумента.

Существует функция breakline – она призвана для реализации команды
.ls. Breakline вставляет в результирующий HTML-файл столько тэгов
(перенос строки), сколько было передано в качестве аргумента командой .ls.

Если yacc встречает неизвестную команду, то текст выводится в соответствии с предыдущими настройками, а в поток ошибок выдается соответствующее сообщение.

В файл y.tab.c после компиляции включается в исходном виде все, что в файле nroff2html.yacc заключено между %{ и %} (в разделе объявлений), в том числе файл lex.yy.c, полученный при компиляции nroff2html.lex.

Описание файла nroff2html.c.

nroff2html.c – исходный текст головной программы, при компиляции этого файла образуется исполняемый модуль.

При компиляции включается файл y.tab.c, то есть все вышеперечисленные файлы.

Формат запуска исполняемого модуля таков: nroff2html input_file output_file

При этом оба аргумента могут быть опушены, и в этом случае роли входного и выходного файлов выполняют соответственно стандартный вход
(клавиатура) и стандартный выход (дисплей).

Если же есть аргументы, то программа переходит к имени входного файла и открывает свое устройство (yyin) для чтения. Далее переход ко второму аргументу и открытие соответствующего устройства (yyout) для записи.

Далее в результирующий файл записываются стандартные открывающие тэги для HTML-файла (, , , , , ).

Функция yyparse() обращается к части, образованной из nroff2html.yacc
– содержит описание того как yacc обрабатывает файл (включая ошибки). Для получения входных лексем эта функция вызывает функцию лексического анализатора yyerror(). Далее, либо будет обнаружена ошибка и в этом случае
(если не задано действий по обработке ошибок) yyparse() вернет 1, либо лексический анализатор вернет конечный маркер и распознаватель завершит обработку возвратом 0.

По окончании отработки своего функцией yyparse(), программа nroff2html.c вписывает закрывающие основные тэги HTML-файла: и
.

Описание файла y.output.

Этот файл подробно показывает КАК реально все выполняется и когда какое правило применяется. Файл представляет из себя набор состояний для yacc’а. При этом показывается какие правила и как в этих состояниях выполняются.

Поясню лишь некоторые функции: goto – безусловный переход к состоянию. reduce i – заносит текущее состояние в стек и переход к i. shift – замена состояния в стеке.

Строка $accept : _list $end – означает взять весь файл.

Описание команд.

SPACE .sp — (с аргументом) SPACER

LINESPACE .ls — (с аргументом) определяет LS, используется при выводе разрывов строки в HTML.

BOLD .bd — (с аргументом) включает триггер, вставляет , включает счетчик.

UNDERLINE .ul — аналогично с BOLD

SUNDERLINE .cu — (без аргумента) подчеркнуть одну строку. Счетчик =

SCENTER .ce — (без аргумента) Центрирование одной строки. Счетчик

= 1.

BREAKLINE .br — вызывается функция вставки breakline, если LS, то соответствующее число раз.

FONT .ft — (с аргументом) если триггер включен, то закрывает существующий font, выводит тэг

Реферат: Природа науки

Posted on 25.06.2017 by admin

Природа науки

Законы природы — скелет Вселенной. Они служат ей опорой, придают форму, связывают воедино. Все вместе они воплощают в себе умопомрачительную и величественную картину нашего мира. Однако важнее всего, наверное, то, что законы природы делают нашу Вселенную познаваемой, подвластной силе человеческого разума. В эпоху, когда мы перестаем верить в свою способность управлять окружающими нас вещами, они напоминают, что даже самые сложные системы повинуются простым законам, понятным обычному человеку. Но прежде, чем приступить к обзору законов природы, подумаем, откуда они берутся и какую роль играют в предприятии, именуемом наукой.

О науке

Большинство из нас почти всю свою жизнь прожило в XX веке. Задумайтесь над простым вопросом: что так сильно отличает этот век, только что оставленный нами позади, от всего, что было до него? Конечно, он был веком разрушения старых политических укладов и прихода новых, но то же можно сказать почти про любое столетие со времен появления первых письменных источников. Он был веком великих писателей и художников, но и в этом нет ничего нового. Он дал миру новые виды искусства (на ум приходят джаз и кино). Может быть, со временем они займут свое место рядом с классической оперой и симфонической музыкой. Я в этом сомневаюсь, но, как бы то ни было, это не первый и не последний случай рождения новых видов искусства.

Мне кажется, именно развитие науки и технологии наложило печать уникальности на XX век. Если составить список важных достижений столетия, в него могли бы войти: антибиотики, высадка астронавтов на Луне, компьютеры, Интернет, операции на открытом сердце, реактивные самолеты, мороженые продукты, небоскребы.

Невероятный рост населения и мировой экономики за последние сто лет — прямое следствие невероятного роста объема накопленных нами знаний о Вселенной.

В определенном смысле, в этом нет ничего особенно нового. Все по-настоящему глубокие изменения в жизни человечества происходили благодаря новым знаниям. Например, около 10 000 лет назад кому-то — вероятно, женщине, жившей на Ближнем Востоке — пришло в голову, что вместо того, чтобы питаться собранными дикими растениями, их можно выращивать и культивировать. Так появилось сельское хозяйство — новшество (независимо воспроизведенное во многих частях света), без которого невозможна современная цивилизация. Несколько веков назад шотландский инженер по имени Джеймс Уатт создал пригодный к использованию паровой двигатель, ставший неотъемлемым элементом промышленной революции. Возможно, когда-нибудь ученые поставят в один ряд с ним изобретенный в 1947 году транзистор и недавно завершенный проект «Геном человека» как важнейшие вехи истории человечества.

Конечно, при таком взгляде на науку нас интересует прежде всего приносимая ей практическая польза, улучшение здоровья людей и рост жизненного комфорта. Но есть у науки и другое измерение. Улучшая качество нашей жизни, она в то же время открывает для нашего интеллекта великолепное окно во Вселенную. Она показывает нам, что весь окружающий нас мир существует по общим правилам и принципам, и эти правила и принципы можно обнаружить с помощью научных методов. Правила, испытанные и проверенные самым тщательным образом, возведены в ранг «законов природы», хотя, как мы увидим, ученые и философы далеки от согласия относительно использования этого термина. Из законов природы складывается интеллектуальная структура, в которой есть место для любого явления во Вселенной.

Люди всегда испытывали любопытство по отношению к окружающему их миру — не в последнюю очередь потому, что выживание человека часто зависело от его способности прогнозировать развитие той или иной ситуации. Фермеры давным-давно выработали систему знаний о погоде и климате, позволявшую им получать хорошие урожаи, охотники изучили повадки своей добычи, а моряки научились находить в море и на небе признаки надвигающихся штормов. Но особые приемы и методики, совокупность которых мы называем наукой, появились лишь несколько сотен лет назад. Почему это произошло именно тогда и именно в Европе, а не где-то еще — на эти вопросы пусть отвечают историки. Нам же важно понять, что такое наука и каким образом она подводит нас к тому, что мы называем законами природы.

Прежде чем мы начнем, хочу вас предупредить об одной вещи. Вам часто придется сталкиваться, особенно в учебниках, с последовательностью действий, называемой «научным методом». Обычно объясняют, что «сначала ученый выполняет шаг X, затем Y, а потом Z и так далее. Можно подумать, будто заниматься наукой — все равно что выпекать печенье по рецепту. Проблема с этим подходом не в том, что он совершенно неверен — ученые действительно часто выполняют шаги X, Y и Z. Беда в том, что в нем не предусмотрено место для творчества, изобретательности и простого человеческого упрямства — извечных и неотъемлемых составляющих научного труда. Определять научный процесс как «метод» — то же, что, описывая картину Рембрандта или Ван Гога, говорить лишь о том, где какие краски нанесены на холст. Наука — не книжка для раскрашивания, где каждому цвету соответствует номер.

Поэтому, когда речь заходит о том, как устроена наука и как ученые открывают законы природы, я предпочитаю использовать аналогию с юридической практикой. Я имею в виду, что описанные ниже элементы надо рассматривать не как часть жестко заданной последовательности шагов, а как ступени процесса, осуществляемого учеными. Другими словами, думая о науке, надо иметь в виду все эти составляющие, при этом каждый раз решая, насколько важна каждая составляющая в данном контексте (и вообще все ли они присутствуют). Иначе говоря, нет фиксированной, жесткой последовательности действий, позволяющей прийти к выводу, является ли нечто наукой или нет.

В целом, большинство ученых используют более или менее одну и ту же последовательность шагов (мы ее описываем ниже), и в учебниках, как правило, фигурирует именно она. Но иногда случаются интуитивные прозрения и прорывы, которые в вашем представлении, может быть, не ассоциируются с образом рассудительных ученых в белых халатах. Это хорошо, потому что больше всего мне хочется, чтобы вы вынесли из этой книги представление о том, что наука, как и искусство, — один из главных путей реализации тяги человека к творчеству, и что ученые разделяют со всеми нами человеческие наклонности и слабости. Помня про эту оговорку, рассмотрим теперь составляющие научного процесса.

Наблюдение или эксперимент?

Чтобы узнать, что представляет собой мир, посмотрите, и вы увидите, каков он. Это утверждение кажется совершенно очевидным, и вы, возможно, удивились тому, что я потрудился привести его здесь, но дело в том, что оно представляет собой краеугольный камень науки. И все же оно по сей день не снискало всеобщего признания, и уж точно не признавалось всеми на протяжении истории.

На протяжении большей части документированной истории люди, сталкиваясь с противоречием между наблюдением реального мира и толкованием религиозной доктрины, последовательно исходили из положений доктрины, а не результатов наблюдений. Например, из-за неверного толкования Библии иерархи Католической церкви в XVII веке заставили Галилея отречься от представления о том, что Земля вращается вокруг Солнца. Нечто похожее можно наблюдать сегодня в США, где школьные комитеты часто игнорируют огромное количество данных, подтверждающих теории эволюции и «большого взрыва», предпочитая придерживаться толкования Книги Бытия, с которым не согласны большинство христианских и иудейских исследователей.

Но не только религиозные люди отказываются смотреть на данные или соглашаться с тем, что в нашем мире часто есть место сложностям и неоднозначностям. Например, существует масса доказательств того, что природных канцерогенов, вырабатываемых растениями, куда больше, чем канцерогенов в искусственных пестицидах. Многие защитники окружающей среды просто игнорируют эти доказательства, повторяя усвоенное в молодости заклинание, что «естественное хорошо, искусственное плохо». Оба примера показывают, что удобнее замкнуться в собственной системе убеждений, чем попытаться воспринимать мир таким, какой он есть.

И все же наблюдение мира — первый шаг к науке, и сделан этот шаг уже очень давно. С появлением земледелия фермеры стали сохранять семена от самых крупных, самых плодовитых растений, поняв, что это позволит им улучшить урожай на следующий год. Ремесленники заметили и сохранили для потомков (возможно, в устной традиции) сведения о том, как ведут себя разные сплавы металлов, когда их обрабатывают и нагревают определенным образом. Предтечи нынешних медиков подметили, что вытяжки из определенных растений помогают при некоторых болезнях, и этим заложили основу современной фармацевтической промышленности. Во всех этих примерах память о наблюдениях и опытах сохранилась, потому что они помогали людям удовлетворить свои потребности. Короче говоря, они давали результат. К этой идее мы вернемся, когда будем говорить о других путях познания.

По бытующему в народе мнению, ученый должен подходить к миру совершенно непредвзято — без заранее сформированного представления о том, каким будет итог эксперимента или наблюдения. Идею эту высказал давным-давно английский монах, философ и ученый Роджер Бэкон (ок. 1220-92), но, как в средневековом Датском королевстве, «обычай этот похвальнее нарушить, чем блюсти». За всю свою карьеру я встречал лишь одного человека, соблюдавшего этот принцип, — полевого геолога, любившего ходить «послушать, что скажут камни». Все остальные, с кем я имел дело, приступали к экспериментам с достаточно ясным представлением о том, что из них выйдет. Но все дело в том, что, если получались не те результаты, каких они ожидали, они были способны оставить свои прежние идеи и следовать за данными. Таким образом, говоря о непредвзятости научного сообщества, я имею в виду эту способность отказаться от сложившихся представлений и следовать за данными, куда бы они ни вели и независимо от того, куда, как нам кажется, они должны привести.

Существует много примеров того, как отдельные ученые и даже целые научные сообщества пошли по этому пути. Например, в 1964 году Арно Пензиас и Роберт Уилсон (см. Большой взрыв) — исследователи Лабораторий Bell в Нью-Джерси — занимались измерением космического микроволнового излучения. На заре спутниковой связи такие измерения были обычным делом — ведь для того, чтобы ловить сигнал от спутников на орбите, хорошо бы знать, что попадает в приемник, кроме собственно сигнала со спутника. Обследуя небесную сферу своим приемником, Пензиас и Уилсон регистрировали помехи из многочисленных известных источников. При этом они столкнулись с совершенно неожиданным явлением: куда бы они ни направили свои приборы, приемники неизменно ловили слабый входящий микроволновый сигнал (он проявлялся как тихое шипение в наушниках). Избавиться от него не удавалось, как они ни пытались. Пришлось даже выселить пару голубей, обосновавшихся в аппарате и покрывших части приемника, как тактично говорили ученые, «белым диэлектрическим веществом». В конце концов Пензиасу и Уилсону пришлось просто принять совершенно неожиданный факт, что Вселенная буквально пронизана микроволновым излучением. Теперь мы считаем это так называемое реликтовое электромагнитное излучение важным подтверждением теории большого взрыва — лучшей на сегодняшний день теории о происхождении Вселенной. За то, что они поверили полученным данным, несмотря на их полную неожиданность, Пензиас и Уилсон получили Нобелевскую премию по физике за 1978 год.

Объяснив, почему я считаю, что наблюдение и эксперимент имеют для науки центральное значение, я должен сказать, что эти два понятия, будучи похожи по смыслу, подразумевают несколько разные способы работы. Астроном не может построить звезду и подождать, пока она состарится, чтобы изучить ее поведение. Эволюционный биолог не может создать новое позвоночное и подождать несколько миллионов лет, чтобы посмотреть, во что оно разовьется. Геолог не может ускорить движение тектонических плит на поверхности Земли, чтобы посмотреть, как изменится конкретная формация. Во всех этих случаях ученым приходится довольствоваться наблюдениями над природой, поскольку предмет исследования им неподвластен.

Экспериментатор же старается управлять изучаемой системой, зачастую меняя по одному параметру, чтобы посмотреть, к чему приведет его изменение. Вот классический пример использования экспериментального метода. Эколог Дэйвид Тилман из Университета Миннесоты разделил большой участок прерии на Среднем Западе США решеткой, состоящей из квадратов со стороной в несколько метров. В одном из своих экспериментов он поддерживал все условия во всех квадратах одинаковыми, за исключением количества добавляемого азотного удобрения. Это позволило отделить действие одного элемента — азота — от всех остальных факторов, влияющих на рост растений. Другие экспериментаторы поступают аналогичным образом. Ядерный физик, сталкивающий субатомные частицы на огромных скоростях, обеспечивает неизменность условий всех столкновений, за исключением величины энергии налетающей частицы; химик поддерживает одинаковым соотношение всех участвующих в реакции веществ, кроме одного; исследователь рака при лечении опухоли у экспериментальных животных изменяет лишь по одному элементу и так далее. В этих и многих других экспериментах ученые делают сложность системы минимальной, чтобы подробно изучить один из элементов, отделив его от остальных.

Разница между наблюдением и экспериментом, будучи важна, все же не делит науки на два разных лагеря. Например, астрономы могут не только наблюдать звезды, но и использовать эксперименты с ядерными реакциями, чтобы понять, откуда берется их энергия. Эволюционным биологам экспериментальные данные о мутациях фруктовых мушек, живущих совсем недолго, помогают получить представления о продолжительном процессе эволюции, а геологи почти неизменно пользуются данными лабораторных экспериментов по получению минеральных соединений при изучении пород, составляющих ландшафт. Эксперимент не исключает наблюдений, и наоборот. В любой науке используется разумное сочетание того и другого.

Источник многих, если не большинства новых идей в науке — неожиданные результаты экспериментов или наблюдений, и это можно считать отправной точкой научного метода. Но у этого общего правила есть и исключения. Начало теории относительности, созданной в первые десятилетия XX века, было положено размышлениями Альберта Эйнштейна о существовавших в те времена фундаментальных научных теориях. Как я уже говорил, наука не всегда идет столбовой дорогой, известной наперед.

Закономерности

Следующий элемент научного процесса вступает в игру после того, как проведена серия экспериментов или наблюдений и ученые получили первое представление об определенном аспекте устройства природы. Это новое понимание обычно принимает форму той или иное закономерности, присущей природе. Например, в упомянутых выше экологических экспериментах по изучению влияния азота Тилман обнаружил, что по мере добавления азота количество растительного материала (биомасса) на участке увеличивается, в то время как число видов (биологическое разнообразие) уменьшается. По сути, несколько видов, воспользовавшись большей доступностью азота, вытесняют те виды, которым это не удалось.

Иногда вновь открытые закономерности можно описать простыми словами, как мы это сделали выше, но чаще прибегают к математическим терминам («при увеличении количества азота на x% биомасса вырастает на y%») или формулам. Как преподаватель научных дисциплин, я привык бояться момента, когда мне придется отказаться от удобства английского языка, написав на доске уравнение. Можно без преувеличения сказать, что, прибегая к математике, ученые начинают говорить на другом языке. Может быть, если вы будете помнить, что уравнение — лишь способ кратко выразить то, что на обычном языке можно описать лишь сложно или громоздко, это поможет вам смириться с необходимостью пользоваться математическим аппаратом.

Приведем важный исторический пример, иллюстрирующий роль закономерностей. В XVII веке одним из центральных вопросов, занимавших ученых, было место Земли в мироздании. Является ли она центром, как учили древнегреческие ученые, или движется по орбите вокруг Солнца (см. Принцип Коперника), как предположил Николай Коперник в 1543 году? Этот вопрос имеет глубокое религиозное и философское значение, в чем на свое горе убедился Галилей (см. Уравнения равноускоренного движения). Но с научной точки зрения, получить ответ на него можно только одним способом. Ученому следует посмотреть на небо и определить, какому из двух случаев лучше соответствует движение небесных тел — когда планета, с которой ведется наблюдение, стационарна или когда она движется по орбите.

Человеком, потратившим всю жизнь на создание инструментов и проведение необходимых измерений, был датский астроном Тихо Браге (1546–1601). К концу жизни он составил огромный список положений планет на небе, определенных в результате точных измерений. Список этот, кстати, имел огромную коммерческую ценность, потому что его можно было использовать для расчета гороскопов. После смерти Браге его помощник, немецкий математик Иоганн Кеплер, блестяще применив математическую дедукцию, использовал результаты этих измерений, чтобы показать, что все данные можно объяснить с помощью трех простых правил. Эти правила движения планет, называемые теперь законами Кеплера, гласят, что:

– все планеты обращаются вокруг Солнца по эллиптическим орбитам,

– находясь ближе к Солнцу, планеты движутся быстрее, чем когда они находятся дальше от него, и

– чем сильнее удалена от Солнца орбита планеты, тем медленнее планета движется и тем длиннее ее «год».

У этих законов есть и математическая формулировка, и если вы знаете, например, на каком расстоянии данная планета находится от Солнца, третий закон позволит вам вычислить продолжительность ее года. Законы Кеплера, кстати, — хороший пример, иллюстрирующий сделанное выше замечание: полученную из наблюдений информацию можно обобщить с помощью нескольких простых правил, умещающихся на обороте конверта, вместо того чтобы пробиваться сквозь тома данных.

Здесь надо отметить еще вот что: ученые очень небрежно обращаются со словом «закон». В книге, посвященной разъяснению законов природы, эту проблему нельзя упускать из виду. Было бы очень удобно, если бы существовало простое правило, определяющее использование в науке таких слов, как «теория», «принцип», «эффект» и «закон». Например, можно было бы проверенное тысячу раз называть «эффектом», проверенное миллион раз именовать «принципом», а то, что проверили 10 миллионов раз, — «законом». Но так просто не поступают. Использование этих терминов основано на исторических прецедентах и не имеет отношения к тому, насколько ученые убеждены в верности каждого конкретного утверждения.

Например, закон всемирного тяготения Ньютона — одно из наиболее тщательно проверенных научных утверждений. Он, однако, входит в состав теории относительности Эйнштейна. Каждое подтверждение закона Ньютона — это одновременно и подтверждение теории Эйнштейна. Но существуют и подтверждения общей теории относительности, выходящие за рамки закона всемирного тяготения. Таким образом, мы имеем дело с «теорией», имеющей больше подтверждений, чем «закон». И это далеко не единичный пример. Некоторые аспекты поведения идеального газа описываются законом Шарля и законом Бойля-Мариотта, но эти законы можно вывести из (соответственно, более общей) теории — молекулярно-кинетической теории газов. Одна из наиболее проверенных научных идей, на которой зиждутся все биологические науки, описывает развитие жизни на нашей планете. Несмотря на все подтверждения, ученые все же говорят о теории эволюции.

Таким образом, слово «теория» может относиться к новой концепции, которую еще предстоит как следует проверить, а может обозначать идею, бывшую когда-то новой, но с тех пор настолько тщательно проверенную, что ее можно считать одной из самых достоверных истин о Вселенной. Ученые просто не особо интересуются тем, как идеи называются и какими словами их обозначают. Важна лишь суть идей и то, насколько они верны. В результате такого невнимания к терминологическим условностям вы столкнетесь в этой книге с самыми разными заголовками. Речь идет о коктейле из «эффектов», «теорий», «законов» и «принципов», составленном без оглядки на высоту положения. Это, равно как и тот факт, что законы часто называют именами тех, кто их не открывал, можно считать свидетельством отношения ученых к своему делу.

Гипотеза

Когда эксперименты проведены и новые закономерности природы открыты, это значит, что ученым пора остановиться и подвести итог. Говорят ли что-то вновь открытые закономерности о том, как устроена природа? Согласуются ли они с уже известными закономерностями, расширяющими представления о какой-то области науки? Задавшись подобными вопросами, ученые приступают к формулированию гипотез — догадок или предположений об устройстве Вселенной. Вот тут и заводятся величественные идеи о правящих Вселенной силах.

Именно на этом этапе язык математики вступает в свои права. Когда закономерности сформулированы в виде уравнений, их можно преобразовывать по стандартным правилам математики, играющим, если хотите, роль грамматики языка. Часто такие преобразования приводят к потрясающим открытиям. Например, Исаак Ньютон совместил закон всемирного тяготения Ньютона и законы механики Ньютона, получив при этом совершенно новую модель Солнечной системы, в которой планеты вращаются вокруг Солнца, а сила притяжения Солнца не позволяет им улететь в космическое пространство. Как мы увидим дальше, это событие оказало большое влияние на умы. С одной стороны, законы Кеплера, раньше считавшиеся обобщением данных наблюдений, сами стали следствиями — утверждениями, выводимыми логическим путем из более глубокой теории Ньютона. С другой, стало возможно рационально рассуждать о движении комет, до этого считавшемся непредсказуемым, и это обстоятельство позволило Эдмунду Галлею (1656–1742) открыть в 1705 году орбиту кометы, носящей теперь его имя.

На данном этапе научного процесса мы сталкиваемся с еще одной вариацией на нашу лингвистическую тему — еще одним оттенком значения слова «теория». В физических науках это слово часто обозначает математическое описание идей об устройстве Вселенной. Оно может означать как объяснение совершенно незначительного феномена — сноски на странице Вселенной, — так и величественную и масштабную конструкцию, объясняющую целый ряд известных результатов. Опять же, это слово может описывать (и описывает) идеи, признанные настолько, насколько это только возможно. Теория квантовой хромодинамики, например, — одна из наиболее скрупулезно подтвержденных экспериментом физических теорий. Некоторые из предсказанных ею явлений проверены экспериментаторами с точностью до 16 знаков после запятой. Известно, что она применима к широчайшему диапазону структур, от одиночных электронов до скоплений галактик. Замечательно, что ученые используют одно и то же слово, говоря и о столь серьезно проверенной концепции, и о новой неподтвержденной гипотезе какого-нибудь аспиранта.

Предсказание

Сколь бы сложной или элегантной ни была теория, ее качество определяется лежащими в ее основе данными, полученными в результате экспериментов и наблюдений. Но хорошая теория не просто объединяет уже известные факты — она предсказывает явления, которые до сих пор не наблюдались. Другими словами, хорошая теория «ручается за себя головой», давая ясные, поддающиеся проверке предсказания. Таким образом, замыкая круг, составляющий научный метод, мы можем, вернувшись к эксперименту и наблюдениям, выяснить, имеют ли место предсказанные теорией факты. Если да, мы ищем новые факты, выводимые из теории и подтверждающие ее верность. Если нет, возвращаемся к чертежам, меняем теорию и пробуем снова. В любом случае, качество теории определяется успешностью ее предсказаний.

Иногда теории очень точно предсказывают факты. К примеру, Галлей, рассчитав с помощью теории Ньютона орбиты комет, подверг эти теории суровой проверке, предсказав, что в 1758-м или 1759 году комета снова появится на небе. Тут не могло быть никаких отговорок или оправданий — если бы комета не появилась, теория рухнула бы. Теперь-то мы знаем, что возвращение кометы Галлея в ночь на Рождество 1758 года представляет собой одно из величайших подтверждений ньютоновского представления о Вселенной, но важно помнить, что все могло быть иначе. В наши дни, конечно, возвращения периодических комет можно предсказать куда точнее.

Теории могут предсказывать и общие закономерности. Например, история эволюции впервые была восстановлена по ископаемым органическим остаткам. Это дало ученым представление о том, как разные организмы связаны между собой, как давно у них были общие предки и так далее. Не так давно был найден новый способ выявления связей между живыми организмами — молекулярные часы. Эта методика основана на анализе ДНК: чем больше разница между ДНК двух организмов, тем раньше должны были разойтись их эволюционные пути. Теория эволюции предсказывает наличие единого генеалогического древа для всех живых организмов, потому ДНК и ископаемые остатки должны рассказывать одну и ту же историю. Это одно из недвусмысленных предсказаний теории, которое, однако, не привлекло к себе большого внимания. Совпадение двух историй прошлого — один из полученных в результате наблюдений фактов, подтверждающих теорию эволюции.

Эта опора на проверку опытом, как мне кажется, и есть то, что отличает науку от других видов интеллектуальной деятельности. Сформулируем разницу самым прямым и неоригинальным образом: в науке есть верные ответы. Не имеет значения, насколько элегантна теория и сколь высокое положение занимают ее создатели. Если теория не работает, надо от нее отказаться или изменить ее. И только так. Эта опора на проверку опытом служит демаркационной линией, разделяющей естественные и гуманитарные науки. В таких дисциплинах, как философия или литературная критика, нет внешнего объективного арбитра, играющего роль природы. Например, толкования произведения искусства так сравнивать невозможно. Соответственно, представителям гуманитарных и естественных наук бывает трудно понять образ мыслей друг друга. К этому вопросу мы скоро вернемся.

С опорой на экспериментальную проверку идей в научном сообществе связан интересный социологический феномен. Часто случается, что, когда теория оказывается несостоятельной, небольшая группа, иногда даже один человек, еще долго пытается ее оживить. По моему опыту, ни один ученый не испытывает такого одиночества, как те, кто пытается оживить теории, не выдержавшие проверку экспериментом. Покинутые коллегами, они не отступают, часто на протяжении всей жизни безуспешно пытаясь оспорить вынесенный природой приговор. Наука бывает суровым воспитателем, потому что она неумолимо требует подвергать идеи сомнению, заставляет судить их трибуналом наблюдения прежде, чем принять.

У этого факта есть важное следствие. Если идею невозможно проверить экспериментально, столкнуть ее лицом к лицу с природой, то это просто не наука. Используя термин, популяризованный философом Карлом Поппером (1902–94), научные идеи должны быть фальсифицируемы (т. е. опровержимы) — из них должны выводиться поддающиеся проверке утверждения. Другими словами, должно быть возможно представить себе результат эксперимента или наблюдения, демонстрирующий неверность теории (например, закона всемирного тяготения), даже если на практике такие результаты и не будут получены. Комета Галлея могла не появиться снова. Тот факт, что она появилась, конечно, подтвердил теорию Галлея, но то, что это могло не произойти, показывает, что теория была фальсифицируема. Таким же образом, могло оказаться, что ДНК рыб ближе к человеческой ДНК, чем ДНК шимпанзе. Это опровергло бы теорию эволюции. Результат, конечно, был иным — ДНК шимпанзе и людей совпадают на 98%, — но в принципе он мог быть и таким. Это показывает, что теория эволюции фальсифицируема.

Для сравнения рассмотрим теорию, популярную последнее время среди креационистов, — доктрину сотворенной древности. Согласно этой теории, Земля сотворена несколько тысяч лет назад, и в ней уже тогда были заложены свидетельства значительно большего возраста. Например, горные породы созданы вместе с находящимися в них ископаемыми остатками, деревья созданы с годичными кольцами, свет от звезд, находящихся на расстоянии тысяч световых лет, создан по пути к Земле, и так далее. Первая (и весьма элегантная) иллюстрация этого принципа дана в книге «Омфалос», написанной вскоре после выхода работы Дарвина. По-гречески «Омфалос» означает пупок, и главная идея книги состоит в том, что Адам был сотворен с пупком, хотя он не был в утробе и, соответственно, не нуждался в пуповине.

Главное в этой теории то, что невозможно представить себе опровергающий ее эксперимент или наблюдение. От любого свидетельства ее неверности можно отмахнуться, сказав, что такой была сотворена Земля. Эта теория не фальсифицируема (не опровержима), поэтому сколь бы она ни была привлекательна, она просто не научна. Немалая часть того, что принято называть альтернативной наукой, страдает этим недостатком — она не проходит тест на опровержимость. В телесериале «Секретные материалы» (горячим поклонником которого я, кстати, являюсь) речь идет о масштабном заговоре, единственная цель которого — уничтожить свидетельства присутствия на Земле инопланетян. Отсутствие доказательств всегда объясняется одним и тем же: «Они не хотят, чтобы ты это увидел». Это хороший сериал, но плохая наука.

Прежде, чем пойти дальше, я хотел бы упомянуть, что обвинения в невозможности фальсификации иногда приходится слышать в спорах об эффективности классической фрейдистской психотерапии. Некоторые критики утверждают, что фрейдистская теория может объяснить результат лечения независимо от его исхода. Если это так (в чем я не уверен), то эта теория также выходит за рамки науки.

Большой цикл

Итак, научное исследование образует цикл: эксперименты, затем обнаружение закономерностей, создание теорий, предсказание на их основе новых фактов и, наконец, возвращение к эксперименту для проверки верности предсказанного. Большинство ученых значительную часть жизни водят свою область знаний по этому кругу. Это то, что философы называют «нормальной наукой». Иногда, как мы видели, происходящее не укладывается в эту удобную схему, но ничего иного и нельзя ожидать от дела, которым занимаются люди. Таким образом, на любом этапе своего развития каждая научная область пытается перейти от одного этапа к другому. Один из способов сравнить разные науки — выяснить, на каком этапе цикла они находятся в данный момент. Другими словами, каким образом представители данной области стараются продвинуть ее вперед?

Я начинал свою карьеру в физике элементарных частиц — разделе науки, посвященном изучению фундаментальных составляющих материи. В данный момент этот раздел находится на этапе между предсказанием фактов и их проверкой. Налицо несколько правдоподобных теорий, и многие из них предсказывают поведение частиц очень высоких энергий при столкновении. К сожалению, мы не можем проверить верность предсказанного, потому что у нас нет машин, способных ускорить частицы до достаточно высоких энергий. В 1993 году Конгресс США с присущей ему мудростью принял решение о прекращении строительства машины, названной «Сверхпроводящий суперколлайдер», обеспечив таким образом невозможность последовательного развития теории и эксперимента в этой области. Машина поменьше под названием «Большой адронный коллайдер» должна вступить в строй в Европейском центре ядерных исследований (CERN) в Женеве (Швейцария) к 2005 году, и, может быть, физика элементарных частиц снова сможет развиваться.

В то время как некоторые отрасли науки изголодались по данным, другие, напротив, страдают от пресыщения. Например, во многих областях молекулярной биологии новая информация поступает таким потоком, что его невозможно переварить. Живые организмы — самые сложные структуры во Вселенной, и только теперь у нас появилась возможность исследования такого уровня сложности. Многие направления в науках о жизни задержались на этапе перехода от эксперимента к выявлению закономерностей, и исследователи прилагают большие усилия, пытаясь найти молекулярный аналог законов Кеплера.

Хороший пример этого — так называемая проблема укладки белка. Среди прочего, белки — это рабочие лошадки, управляющие химическими процессами в живых организмах. Это крупные молекулы, имеющие сложную пространственную форму. Именно эта форма позволяет белку выступать на молекулярном уровне в роли своеобразного посредника — способствовать протеканию химических реакций, не участвуя в них (см. Катализаторы и ферменты). Белок строится из меньших по размеру молекул, называемых аминокислотами. Построение белка напоминает процесс нанизывания бусинок на нить. После того как аминокислоты соединены в цепочку, под действием сложных электростатических взаимодействий между атомами в соседних аминокислотах, а также между этими атомами и окружающей их водой белок укладывается в сложную трехмерную форму, позволяющую ему выполнять свою функцию.

Проблему укладки белка можно сформулировать так: можно ли предсказать форму молекулы и, соответственно, выполняемую ей химическую функцию, зная последовательность аминокислот в составляющей белок «цепочке»? На данный момент ответ на этот вопрос — «нет», потому что эта проблема слишком сложна, чтобы решить ее с помощью даже самого быстрого компьютера. Вероятно, существуют правила — молекулярный аналог законов Кеплера, — которые помогут нам понять, как устроен процесс укладки, но из-за сложности проблемы нам пока не удалось их найти. Это классический пример неспособности увидеть лес за деревьями.

Сложность проблем тормозит продвижение и в других научных областях. К примеру, источником большей части ведущихся сейчас споров о парниковом эффекте и глобальном потеплении служит неспособность климатологов четко предсказать последствия поступления в атмосферу таких веществ, как углекислый газ. Главная причина этой неопределенности не в том, что неясны основные физико-химические процессы, определяющие поведение атмосферы. Дело в том, что реальная атмосфера настолько сложна, что мы не можем ввести всю необходимую информацию в компьютерную программу. Например, на данный момент два важных климатических фактора — облака и океанские течения — плохо поддаются анализу с помощью таких программ. Можно сказать, что, с точки зрения нашего понимания научного метода, эта область находится между этапами теории и предсказания.

Завершая обсуждение примеров, поговорим об эволюционной теории. Данные в этой области накапливаются на протяжении сотен лет, и многие закономерности известны. Внимание некоторых последователей эволюционной теории теперь направлено на более широкую проблему определения общих принципов, которым подчиняется вся история жизни. Например, одно дело знать, как в течение конкретного периода времени менялся конкретный вид плоских червей или птиц, и совершенно другое — понять, как целые экосистемы реагируют на изменения, уметь предсказать судьбу каждого вида. В контексте нашего разговора можно сказать, что эволюционные биологи пытаются перейти в своей области от закономерностей к теории.

Как мы увидели, ученые постоянно работают над продвижением своей области науки от этапа к этапу цикла — от эксперимента к поиску закономерностей, далее к теории, предсказанию новых фактов и снова к эксперименту. Программа деятельности варьируется от одной дисциплины к другой в зависимости от предмета изучения и степени зрелости дисциплины. На каждом новом витке цикла теории становятся все точнее и подробнее, а наше представление о природе — полнее. И хотя философы могут не согласиться (и не соглашаются) со мной, я считаю, что с каждым витком мы становимся все ближе к истине о нашей Вселенной.

Следует сделать несколько замечаний относительно нарисованной мною упорядоченной картины научного прогресса. Одно уже сделано выше: иногда при появлении новых данных или теорий вся система претерпевает коренные изменения. Мне кажется, что философы придают этому слишком большое значение (такие «революции» можно сосчитать по пальцам одной руки), но такие вещи случаются, и про них надо знать. Второе замечание: мы имеем дело с бесконечным процессом. Нельзя дойти до конца круга, как нельзя получить у природы окончательные подтверждения своих идей. Это значит, что в науке всегда есть место новым идеям и расширению горизонтов познания в новых направлениях. Через пятьдесят или сто лет в новостях наверняка будет так же много известий о новинках науки, как и сейчас. Наконец, у цикла нет фиксированных временных рамок. Развитие науки повинуется собственной логике и зависит от появления новых инструментов и идей, так что не всегда можно предсказать, когда удастся решить те или иные проблемы или получить ответы на те или иные вопросы. Иногда прогресс движется семимильными шагами, а иногда он вдруг застопоривается. Иногда открытия в одной области глубоко влияют на другие, давая им новые инструменты — в качестве примера можно привести лазер. В конечном счете, прогресс трудно предсказуем, и это лишает сна руководителей исследовательских проектов и государственных деятелей.

Из-за такой специфики научного процесса научная работа и государственная деятельность часто плохо согласуются между собой. Предположим, например, что в следующий вторник должно состояться важное голосование по некоему вопросу и что народным представителям для того, чтобы решить, как голосовать, нужна определенная научная информация. Однако нет никакой гарантии, что внутренняя логика соответствующих наук позволит получить эту информацию вовремя. Для ученого это не предмет для беспокойства. Если со временем ответ будет найден, нет особых причин переживать о том, когда это произойдет. Для политиков же информация, полученная после будущего вторника, не просто бесполезна, а даже вредна. Она не только не поможет им решить, как голосовать, но и может поставить их в неудобное положение, показав, что они проголосовали неправильно.

Еще один пример. Функция судов состоит в том, чтобы выяснить, имеют ли место определенные факты, и вынести решение по проблемам, ставшим предметом противоречий. Если, например, компания предстала перед судом, потому что истец утверждает, что ее продукция вызывает рак, то решить, имеет ли место этот факт, нужно немедленно. Ученые не могут просить суд подождать десять лет, пока они разберутся во всех фактах и проведут соответствующие исследования. Решение должно быть принято в ходе судебного процесса, и информацию необходимо представить в это время. А если позже появится новая информация, она вряд ли принесет сторонам пользу, потому что подобные дела чрезвычайно трудно возобновить.

Таким образом, научный метод — действительно прекрасный инструмент получения ответов на вопросы о физическом устройстве Вселенной. Идеи не принимаются, пока они не пройдут тщательной опытной проверки, и это делает их чрезвычайно надежными. Но в науке на то, чтобы прийти к консенсусу, нужно много времени, и это значит, что не всегда возможно получить информацию, необходимую для принятия политических решений и улаживания судебных споров.

Роль законов природы

Круг объектов и явлений во Вселенной невероятно широк — от звезд, в тридцать раз превосходящих массой Солнце, до микроорганизмов, которые нельзя рассмотреть невооруженным взглядом. Эти объекты и их взаимодействия составляют то, что мы называем материальным миром. В принципе, каждый объект мог бы существовать по своему собственному набору законов, совершенно независимому от законов, управляющих всеми остальными объектами. Такая Вселенная была бы хаотичной и трудной для понимания, но с точки зрения логики это возможно. То, что мы живем не в такой хаотичной Вселенной, стало в большой степени следствием существования законов природы.

Роль законов природы состоит в том, чтобы упорядочивать и выстраивать объекты, связывать то, что кажется между собой не связанным, создавать простой каркас, соединяющий Вселенную воедино. В этой связи мне нравится использовать аналогию с паутиной. На периферии паутины находятся все явления во Вселенной — травинки, горы, кометы и так далее. Если попасть в паутину в любой точке на краю, выбрав для исследования единственное явление, можно начать задавать про него вопросы. Двигаясь в этом направлении, вы обнаружите, что все дальше и дальше углубляетесь в паутину, находя все более глубокие объяснения изучаемого явления. Постепенно обнаруживаются общие закономерности, относящиеся не только к изучаемому явлению, но связывающие его с другими, хотя эти связи и не видны с первого взгляда. Эти глубинные объяснения мы и называем законами природы.

Если продолжить исследование, можно обнаружить, что эти процессы идут еще дальше. Оказывается, что многие законы природы сами связаны с другими, еще более глубокими законами, у этих более глубоких законов есть свои, более глубокие связи и так далее. В конце концов, в самом центре паутины можно найти относительно небольшое число законов, связывающих всю конструкцию воедино. По сложившейся в науке привычке не придавать терминологии особого значения, их иногда называют «законами природы». Но, чтобы избежать путаницы, я буду называть их «основополагающими принципами», отличая их этим от остальных законов, принципов и эффектов, о которых мы будем говорить.

Перефразируя известную фразу из «Скотного двора» Оруэлла, «все законы природы равны, но некоторые равнее других». Конечно, как и следовало ожидать, среди ученых нет общего мнения относительно того, что именно представляют собой основополагающие принципы нашего ремесла, но вам пришлось бы потрудиться, чтобы найти ученого, несогласного с фактом их существования. Подозреваю также, что практически никто не спорит с включением в эту элитную группу некоторых принципов, например первого начала термодинамики. На периферии же возможны здоровые расхождения во мнениях. Вспоминаю, как несколько лет назад в журнале «Science» была опубликована статья на эту тему, и в ней читателям предлагалось присылать свои списки кандидатов в «лучшую двадцатку». Получив больше 800 ответов, редакция обнаружила, что составить список из десяти «величайших идей» нетрудно, а на следующие десять мест претендентов очень много. Ниже я, среди прочего, просто опишу область действия каждого закона и предоставлю вам решать, принадлежит ли он к основополагающим принципам.

Хочу проиллюстрировать паутину взаимосвязанных законов и принципов с помощью уже упомянутого нами вкратце предмета, а именно комет. Про кометы можно задать много разных вопросов. Один очень старый вопрос: почему они появляются на небе беспорядочно — откуда они берутся и куда исчезают? В действительности, речь идет про орбиты комет или, более общо, про влияние на их орбиты Солнца и планет. Чтобы понять, как движется комета, надо знать, какие силы на нее действуют и какие законы управляют этим воздействием. Так случилось, что пониманием и того, и другого мы обязаны Исааку Ньютону. Его закон всемирного тяготения говорит нам, с какой силой Солнце действует на комету, а законы механики объясняют, как эта сила влияет на движение кометы. Вместе эти законы показывают, как будет перемещаться каждая комета, двигаясь вокруг Солнца.

Они же представляют собой первую из объединяющих идей, о которых мы говорили ранее (Ньютон до этого смог таким же образом объяснить движение планет). Другими словами, получается, что законы, управляющие движением комет, — в точности те же самые, что управляют движением планет. Сила притяжения Солнца действует и на те, и на другие, а разница между орбитами планет и комет связана со способом образования этих двух классов объектов (см. Гипотеза газопылевого облака). Кометы попадают внутрь Солнечной системы из областей, находящихся далеко за пределами орбит самых дальних планет, поэтому они приближаются к Солнцу по касательной. Их можно сравнить с детьми, играющими в знакомую игру, в которой надо как можно быстрее подбежать к столбу, схватиться за него и обежать его. Планеты же сформировались более или менее там же, где находятся сейчас, и, соответственно, движутся вокруг Солнца по размеренным, почти круглым траекториям.

Вывод о том, что движением планет и комет управляют одни и те же законы, оказался революционным и совершенно неожиданным. В конце концов, что может быть больше непохоже на размеренное, регулярное и предсказуемое продвижение планеты по небосводу, чем беспорядочное и непредсказуемое появление комет? Однако эти, казалось бы, совершенно разные небесные явления подчиняются одним и тем же законам и связаны с притяжением Солнца одинаковым образом.

Именно это позволило астрономам в середине XX века понять, откуда берутся кометы. Изучив траекторию комет с момента их появления в солнечной системе, астрономы сумели с помощью законов Ньютона рассчитать, где начался их путь. Было обнаружено, что кометы пришли из двух резервуаров на холодных просторах космоса — плоского диска с внешней стороны орбиты Плутона, называемого Поясом Койпера, и огромной сферы, простирающейся на расстоянии примерно полутора световых лет от Солнца, называемой Облаком Оорта. Получается, что так же, как законы Ньютона позволили Эдмунду Галлею рассчитать орбиту кометы, захваченной Солнцем, они дали возможность продолжателям его дела выяснить, откуда берутся кометы. Это еще одна из неожиданных связей, о которых мы говорили ранее.

Если спросить не откуда появилась комета, а что она собой представляет, окажешься в совершенно иной части паутины. Простой вопрос из этой категории может звучать так: «Из каких химических элементов и соединений состоят кометы?» Поскольку по большей части исследование комет ведется с большого расстояния, астрономы, задающие себе подобный вопрос, изучают, как комета излучает и поглощает свет, пытаясь таким образом определить ее химический состав. Как и все остальные материальные объекты, кометы состоят из атомов, а атомы особым образом взаимодействуют со светом. Атомы каждого химического элемента и соединения излучают в характерном только для него наборе длин волн, который можно рассматривать как своеобразный оптический отпечаток пальца (см. Спектроскопия). В случае видимого света мы воспринимаем эти оптические отпечатки пальцев как разные цвета. Ярко-синий свет, видимый, когда кусочек меди падает в костер, и насыщенный желтый цвет уличного натриевого фонаря — примеры этого явления. Атомы кометы испускают свет, он проходит огромные космические расстояния до телескопа, и астрономы определяют химический состав кометы, несмотря на то, что не могут заполучить ее фрагменты для лабораторного исследования.

Конечно же, для применения этого метода не нужно, чтобы свет проходил огромные расстояния. Он дает такой же хороший результат, когда свет проходит всего несколько метров или даже миллиметров. В химической промышленности часто используют это свойство атомов — то, что каждый вид атомов испускает свет характерного именно для него набора цветов, — для контроля качества производственных процессов. Так испытывают самую разнообразную продукцию — лекарства, краски, напитки и многое другое. То, что инженер, проверяющий качество партии бензина, и астроном, изучающий дальнюю комету, используют в своей работе одни и те же законы поведения атомов — еще один пример этих неожиданных связей.

Я могу и дальше приводить примеры, но думаю, что вам понятно, о чем идет речь. Когда видишь мир как единое целое, управляемое законами природы, а не как большое число разрозненных явлений, представление о Вселенной становится более связным. Начинаешь видеть связи между, казалось бы, несвязанными вещами, упорядоченность во всем огромном разнообразии природных явлений. Мне кажется, что это — главный дар науки нашему интеллекту, одно из величайших достижений человеческой мысли.

Наука в XX веке

Картина, только что нарисованная мною для вас, именуемая «научным взглядом на мир», несет на себе отчетливую печать ньютоновских представлений. Существует распространенное заблуждение, что XX век сыграл с Исааком Ньютоном злую шутку и что ученые уже не считают Вселенную упорядоченным местом, управляемым законами природы. Философы, придерживающиеся подобных взглядов, зачастую утверждают, что благодаря теории относительности, принципу неопределенности Гейзенберга и детерминистическому хаосу прежний научный взгляд на мир устарел. Ничто не может быть дальше от истины!

Для начала поговорим об относительности. Как мы увидим, Эйнштейн пришел к своей теории в попытке спасти принцип главенства законов природы в науке. В частности, его интересовал один аспект ньютоновских законов механики — тот факт, что независимо от точки наблюдения и даже при перемещении наблюдателей друг относительно друга любой наблюдатель увидит действие во Вселенной одних и тех же законов. На этой простой посылке он построил сложную теоретическую структуру, не столько вытеснившую законы Ньютона, сколько расширившую их применение на новые области. Например, одно из следствий из теории Эйнштейна состоит в том, что перемещающиеся часы идут медленнее, чем те, что находятся в покое. Для движения с обычными скоростями (например, в машине или самолете) это замедление столь мало, что не поддается измерению, так что в повседневной жизни можно смело игнорировать относительность. Но для объектов, движущихся со скоростями, меньшими скорости света, но сопоставимыми с ней, разница может быть значительной, и ее необходимо учитывать.

О так называемом эффекте замедления времени можно сделать два замечания. Во-первых, он в полной мере подтвержден экспериментально, как этого требует научный метод. Во-вторых, при использовании релятивистских уравнений для описания медленно движущихся объектов воспроизводятся ньютоновские законы движения. Более того, исходя из представления о том, что каждый закон природы верен в той степени, в какой верны подтверждающие его экспериментальные данные, нужно помнить, что законы Ньютона изначально проверялись только применительно к обычным объектам, движущимся с нормальными скоростями — для которых их предсказания совпадают с предсказаниями теории относительности. Но при скоростях, близких к скорости света, для которых законы Ньютона никогда не проверялись, две теории расходятся в своих предсказаниях, причем предсказания теории относительности проверены экспериментально. Это очерчивает область применимости законов Ньютона, но также говорит нам о том, что теория относительности не противоречит им, а дает возможность распространить существующую теорию на новые области.

Представление о том, что ньютоновские яблоки высыпались из тележки, опрокинутой теорией относительности, основано на неявной посылке о том, что законы Ньютона можно распространить без изменений на объекты, движущиеся со скоростями, близкими к скорости света. Для этого нет никакой логической причины. Рассуждать подобным образом — все равно что утверждать, что, раз жители Америки говорят по-английски, то и жители Парижа должны говорить по-английски, и затем найти в этом умопостроении огромное противоречие, когда окажется, что в действительности парижане говорят по-французски.

Отношения между теориями Ньютона и Эйнштейна дают нам прекрасный пример того, как развиваются достигшие зрелости науки. Новая теория не отменяет старую. Вместо этого новые и более глубокие теории расширяют область применения старых, включая их в свой состав. Мы по сей день используем законы Ньютона при расчете движения космических аппаратов просто потому, что эти законы в полной мере испытаны и проверены в подобных ситуациях. В этом смысле наука растет, как дерево, все время добавляя новые ветви, но всегда сохраняя при этом сердцевину.

Аргументы, почерпнутые из теории хаоса и квантовой механики, касаются другой стороны ньютоновского взгляда на мир — представления о детерминизме. Говоря языком физики, система является детерминированной, если, зная начальные условия и законы, определяющие ее поведение, можно предсказать ее состояние в любой момент в будущем. Классический пример детерминированной системы — столкновение двух бильярдных шаров. Зная их положение и скорости до столкновения, с помощью закона сохранения момента импульса и первого начала термодинамики легко предсказать, где будет находиться каждый из шаров в любой момент после столкновения. Теория относительности — совершенно детерминистическая теория. Часы на движущихся бильярдных шарах могут замедляться, но для того, чтобы предсказать их поведение, можно использовать уравнения Эйнштейна точно так же, как и законы Ньютона. Дайте мне начальное положение и скорость каждого из шаров, и я скажу вам, где какой шар окажется в будущем.

С хаотическими системами ситуация несколько иная. Конечное состояние этих систем, открытых во второй половине XX века прежде всего благодаря использованию компьютерного моделирования, чрезвычайно сильно зависит от начальной точки. Речные пороги — хороший пример хаотической системы. Если в воду перед порогом положить рядом две щепки, то за порогом они окажутся далеко одна от другой. Это значит, что для того, чтобы предсказать будущее хаотической системы, необходимо очень точно знать ее начальное положение. В действительно хаотической системе для того, чтобы предсказать ее поведение в любой момент бесконечно продолжающегося будущего, необходимо знать ее начальное состояние с бесконечной точностью. Для проходящей речной порог щепки это означает, что ее начальное положение должно быть известно с бесконечной точностью. Поскольку очевидно, что в реальной системе это требование выполнить невозможно, будущее состояние такой системы практически невозможно предсказать с ньютоновской точностью.

Значит ли это, что хаос разрушил ньютоновский взгляд на мир? Вовсе нет. Ньютоновский детерминизм — это классическое утверждение типа «если …, то …»: если я знаю, каково первоначальное состояние системы, то я могу предсказать ее будущее. Теория хаоса затрагивает не этот главный принцип, а взаимосвязь между величиной погрешности в посылке утверждения («если …») и величиной погрешности в заключении («то …»). Если погрешность в посылке равна нулю (т. е. если первоначальное состояние системы известно нам с бесконечной точностью), то величина погрешности в заключении также равна нулю (т. е. можно с точностью предсказать ее будущее поведение). Таким образом, хаотичные системы являются детерминированными в теории, но не на практике. Ученые отдают должное этому факту, называя поведение систем, подобных речным порогам, детерминистическим хаосом.

Мне кажется, что путаница с хаосом и ньютоновскими представлениями возникла из-за бытующего мнения, что будущее классических ньютоновских систем всегда можно предсказать с бесконечной точностью. Это совершенно неверно, даже применительно к совсем простым ситуациям. Описывая выше идеальные ньютоновские бильярдные шары, я не стал заострять внимание на вопросе, насколько точно могут быть известны их положения и скорости. На самом деле, в реальном мире в отношении этих чисел всегда присутствует некоторая неопределенность, а это значит, что и будущее положение шаров также не может быть предсказано совершенно точно. Помню, в аспирантуре мне пришлось проработать именно такой пример, чтобы усвоить, что в реальном мире никакая система не может быть бесконечно предсказуемой. В конце концов, разница между хаотической и классической ньютоновской системой — дело степени. В предсказании поведения любой системы — даже ньютоновских бильярдных шаров — имеется неопределенность, если есть неопределенность в измерениях ее исходного состояния. Хаотические системы — просто крайний случай этого принципа.

Ситуация с квантовой механикой несколько сложнее, прежде всего вследствие принципа неопределенности Гейзенберга. Суть этого принципа состоит в том, что невозможно одновременно совершенно точно знать и положение, и скорость субатомной частицы. Можно точно знать одно или другое, или и то, и другое с некоторой степенью неопределенности, но нельзя определенно знать и то, и другое одновременно. Это значит, что в мире атомов приходится описывать состояние частицы совершенно иначе, чем в ньютоновском мире. Вместо того чтобы считать частицу конкретным предметом (как, например, бейсбольный мяч), находящимся в определенном месте и движущимся с определенной скоростью, приходится рассматривать ее как некую разновидность волны.

Из-за этого в квантовой механике можно предсказать только вероятности (физики называют их волновыми функциями). Некоторые считают, что из-за этого квантовая механика не является детерминистической теорией, но в действительности это не так. Квантовая механика говорит нам, как от первоначального состояния, описанного в вероятностных терминах, прийти к конечному состоянию, также описанному в вероятностных терминах. Практически все трудности, с которыми сталкиваются люди из-за «квантовых странностей» связаны с попытками смешать квантовый мир с ньютоновским. Например, иногда (не осознавая этого) исходят из того, что первоначальное состояние электрона описывается в ньютоновских терминах, и используют тот факт, что конечное состояние описывается в вероятностных терминах, в качестве аргумента, подтверждающего, что мы каким-то образом утратили способность делать детерминистические прогнозы.

Однако точка отсчета в разговоре о квантовой механике состоит вот в чем: если хочешь играть в квантовую игру, придется играть по квантовым правилам. Другими словами, если конечное состояние системы будет описано в вероятностных терминах, придется и ее исходное состояние описывать так же. Если понять это, то окажется, что квантовая механика — такая же детерминированная система, определяемая утверждениями типа «если …, то …». Если я знаю исходное состояние системы (описанное в вероятностных терминах), то я могу точно предсказать ее конечное состояние (также описанное в вероятностных терминах). Единственная разница между ньютоновской и квантовой механикой — это понятие «состояния». С точки зрения Ньютона, состояние — это совокупность таких переменных, как положение в пространстве и скорость, а пионеры квантовой механики под состоянием понимали волновую функцию. Выбор того или иного определения делает за нас природа, но когда выбор сделан, утверждение о возможности предсказания окажется одним и тем же.

Таким образом, три великих открытия XX века, перечеркнувшие, по мнению многих, ньютоновский взгляд на Вселенную, привели к следующему:

– теория относительности выходит за пределы ньютоновской теории и расширяет ее, распространяясь на объекты, движущиеся со скоростью, близкой к скорости света,

– теория хаоса дает нам представление о влиянии ошибок в определении первоначальных состояний на точность предсказаний, и

– квантовая механика по-новому определяет и расширяет понятие физического состояния, распространяя его на волновые функции.

Другими словами, все новые достижения науки, казалось бы перечеркнувшие ньютоновскую физику, на деле просто расширили и переопределили ее главные положения.

Центральная идея науки, согласно которой возможно экспериментально найти законы, управляющие явлениями природы, и сформулировать теории, позволяющие предсказывать новые явления, остается в силе. Это хорошо, поскольку благодаря этому говорить о законах природы не только интересно, но и необходимо для того, чтобы понять, как устроена наша Вселенная.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://elementy.ru

Реферат: Шпоры по предмету: Деньги, Кредит, Банки

Posted on 25.06.2017 by admin

ДЕНЬГИ, КРЕДИТ, БАНКИ

1. Банковская система РФ: этапы становления, проблемы и перспективы. Кризис

17 августа 1998 г. и его влияние на банковскую систему РФ.
Современная кредитная система — это совокупность самых разнообразных кредитно-финансовых институтов, действующих на рынк ;судных капиталов и осуществляющих аккумуляцию и мобилизацию доходов, состоящая из нескольких институциональных звеньев или ярусов.
-Центральный банк
-Банковский сектор (коммерческие банки, сберегательные, ипотечные банки)
-Страховой сектор (страховые компании, пенсионные фонды)
Основной частью кредитной системы выступает банковская система, совокупность банковских учреждений. ‘» Банковская система
РФ начала создаваться гораздо позже, нежели на Западе, и в своем развитии прошла несколько этапов. Условно можн< 1ыделить пять этапов:
— 1-й с сер. XVIII в. до 1860 г. — период создания и функционирования банков как государственных (казенных);
-2-ой-с 1860г. по 1917 г -период развития и совершенствования банковской системы;
— 3-ий — с 1917 по 1930 г. — формирование новой банковской системы;
— 4-й — с 1932по 1987 г. -стабильное функционирование «социалистической» банковской системы;
— 5-ый — 1988 г. по настоящее время — формирование современной рыночной банковской системы.
На каждом этапе развития банковской системы были свои проблемы становления и организации.
Остановимся на последнем этапе. Изменения в политике страны, переход к рыночным отношениям привел к изменениям и в банковско’ •истеме.1987 году пленум ЦК принял решение о совершенствовании банковской системы (БС). В результате были созданы 5 отраслевых банко 1ромстройбанк, Агропромбанк,
Жилсоцбанк, Сбербанк, Внешэкономбанк.
Такое множество банков привело к переплетению их функций, что еще более обострило причины реорганизации БС. Закон «О кооперации» 988 году позволил образоваться кооперативным банкам, которые заполнили свободную нишу в кредитовании и привлечении средстЕ благоприятные условия открытия банковских кооперативов привели к широкой волне возникновения банков. К январю 89 года уж 1асчитывалось 43 коммерческих банков, спустя — год 224,а к концу 91г. 1357. Однако основная часть — это банки однодневки, которые получал тределенную прибыль, закрывались, а на их место появлялись новые.
Порядок наступил в 1991 году после принятия двух законов «( государственном банке» и «Закон о банках и банковской деятельности» которые определили условия открытия и закрытия, пути и метод! юнтроля за ними. Следом был принят закон «О банках и банковской деятельности РФ» который окончательно установил двухъярусную систем) ( этому моменту насчитывалось 1215 коммерческих банков с 2293 филиалами.
К 1994 г. БС можно считать вполне сложившейся — насч.2019 коммерческих банков и 414 кредитных учреждений. Увеличился капита «)анков. все они были универсальные и специализированные. Появились первые ипотечные банки. С
1996 года началось их сокращени :оличества банков. Причина.: банкротство, ухудшение финансового состояния. Резко увеличилось кол-во отозванных лицензий , снизилось кол ю паевых мелких банков и банков с иностранным участием. Но, не смотря на это, структура банков в стране не меняется. До настоящего времен ;арактерными остаются те же тенденции:
1 .Преобладают мелкие и средние банки, капитал, которых менее 1млн. ЭКЮ.
2.По форме собственности банки являются паевыми, акционерными и смешанными.
3.Основная часть их сосредоточена в центре страны.
4.Увеличивается количество филиалов, представительств,
5.Для РФ характерны универсальные банки, не развита сеть специализированных банков, такие как ипотечные. б.Основная цель банковской системы выступает кредитование экономики в лице населения, предпринимателей, и государства.
7.В структуре пассивных операций основную долю занимают рублевые вклады.
Постепенно совершенствуясь, банковская система РФ становилась развитой системой.
Современная банковская система РФ пережила уже два крупных кризиса. Первый в августе 1995 г. выразился в крахе межбанковског федитного рынка и неспособности большого количества банков рассчитываться по своим обязательствам.
Второй в августе 1998 года, выразился в потере ликвидности наиболее крупных банков, потерей доверия к банковской системе со сторон! шселения.
Реальные активы банков сократились на 25% и высоколиквидные активы сократились на 40%.
Кризис был на столько глубоким, что объемы банковской деятельности не достигли предкризисного уровня к началу 2001 года. I юльшинства банков не восстановилась ресурсная база, останки на расчетных и текущих счетах.
Много банков разорилось. В целя юсстановления нормального функционирования банковской системы и ее реструктуризации в 1999 году было создано
Агентство п’ )еструктуризации кредитных организаций.

2. Рынок ссудных капиталов. Структура рынка ссудных капиталов по временному и институциональному признакам. Рынок ссудных капиталов в РФ.
Рынок ссудных капиталов — специфическая сфера товарных отношений, где объектом сделки является предоставляемый в ссуду денежны] апитал и формируется спрос и предложение на него.

Рынок ссудных капиталов представляет собой специфическую сферу товарных отношений, отражающий результат сделок связанных 1редоставлением денежных капиталов в ссуду. Таким образом, на рынке ссудных капиталов возникают особые экономические отношение >ызванные перераспределением денежного капитала в целях расширенного воспроизводства и удовлетворения нужд государства. Так как эт; сношения осуществляются на условиях возврата в установленные сроки и за плату в виде процента., (т.е. в кредит), то эти отношения нося характер кредитных отношений.
Современная структура рынка ссудных капиталов характеризуется 2 основными признаками.:
I.Временным
2.Институциональным;
По временному признаку:

1. Денежный рынок на который представляются краткосрочные ссуды сроком от нескольких часов до 1 года.

2. Непосредственно рынок капиталов, где выдают денежные средства на более длительные сроки. В свою очередь рынок капитала делится на : а) — рынок среднесрочных ссуд от 1 года до 3(5); б) рынок долгосрочных кредитов свыше -3(5) х лет.
По институциональному признаку рынок ссудных капиталов подразумевает наличие двух основных звеньев: кредитной системы i шнка ценных бумаг

Кредитная система включает в себя 2 уровня:

1. Центральный банк,

2. Система коммерческих банков и небанковских кредитных организаций.
‘Банковская кредитная система совокупность ЦБ и коммерческих банков. Рынок ценных бумаг в свою очередь делится на:
— первичный рынок ценных бумаг,
— биржевой рынок ценных бумаг (цивилизованная торговля ценных бумаг),
— внебиржевой рынок ценных бумаг (уличный рынок)
Особенностью рынка ссудных капиталов в РФ является то, что после кризиса
1998 года рынок ценных бумаг не является активньи частником рынка ссудных капиталов, он скорей мертв чем жив. И характеризуется недостаточным количеством ценных бумаг, которые могу :отироваться на бирже и давать хороший прирост. Поэтому в РФ рынок ссудных капиталов представлен в основном банковской системой, т.е вентральным банком и коммерческими банками.

Рынок ссудных капиталов в РФ носит в основном краткосрочный характер или период. Субъектами рынка ссудных капиталов, являются: первичные инвесторы, т. е. владельцы свободных финансовых ресурсов специализированные посредники кредитно-финансовые организации, которые аккумулируют денежные средства, превращая его юудный капитал и передачу его заемщикам на возвратной основе за плату в форме процента. непосредственно заемщики, в лице юридических и физических лиц и государства . испытывающие недостаток в ресурсах и готовы аплатить посреднику за право их временного использования.

3. Кредит: понятие и функции. Кредитные отношения. Роль кредита в рыночной экономике.
Кредит — ссуда в денежной или товарной форме на условиях возвратности, платности и срочности.
Как экономическая категория кредит представляет собой определенный вид общественных отношений, связанных с движением стоимости ( (енежной форме).
Это движение предполагает передачу денежных средств — ссуды на время, причем за ссудополучателем сохраняется прав’ :обственности.
Функции кредита, как любой экономической категории, выражают его сущность.
Они имеют объективный характер и показываю оаимодействие с внешней средой.
1. Перераспределительная функция. В условиях рыночной экономики кредит перемещает денежный капитал из одной сфер! (еятельности в другие, обеспечивая им высокую прибыль
2. Функция экономии издержек обращения. Мобилизуя временно свободные средства в процессе кругооборота промышленног’ апитала, кредит дает возможность восполнить недостаток собственных финансовых ресурсов у отдельных предприятий, что дает возможност >беспечить себя оборотным капиталом, в результате чего ускоряется оборачиваемость капитала и обеспечивается экономия издержек обращения.
3. Функция замещения наличных денег кредитными. Кредит ускоряет не только товарное, но и денежное обращение, вытесняя из нег 1аличные деньги. В сфере денежного обращения возникают такие кредитные инструменты как векселя, чеки, кредитные карточки. I фиращением в виде процента, побуждает заемщика к более рациональному использованию ссуды, к более результате замены наличных дене >езналичными операциями упрощается механизм экономических отношений на рынке, ускоряется денежный оборот.
4. Функция ускорения концентрации капитала. Развитие производства сопровождается процессом концентрации капитала. Заемньг ;апитал дает возможность предпринимателю расширить масштабы производства и дополнительную прибыль.
5. Стимулирующая функция. Кредитные отношения, предполагающие возврат временно позаимствованной стоимости с рациональном
•едению хозяйства при получении ссуды.
Кредит- это временное заимствование денежных средств, сущность его лежит в общественных отношениях, связанных с движение) «гоимости.
Различают субъекты кредитных отношений и объекты кредитных отношений.
Субъекты — кредитор и заемщик. Кредитор — представляет ссуду на время, оставаясь ее собственником. А заемщик получает ссуду ‘ )бязуется ее возвратить к обусловленному сроку. Кредитор и заемщик имеют противоположные интересы, кредитор заинтересован в получени] ibicoKoro процента, а заемщик в низком проценте. Заемщик зависит от кредитора, диктующего ему свою волю.
Объект кредитных отношений — это ссуженная стоимость или ссудный капитал.
Стоимость ссудного капитала — это способность к обмену между кредитором и заемщиком, а потребительская стоимость — способност фоизводить прибыль, часть которой заемщик отдает кредитору в виде ссудного процента. Ссудный процент — есть часть прибавочной стоимости юличина которого зависит от себестоимости продукции.
В экономическом развитии страны кредит играет существенную роль, которая характеризуется теми результатами, которые появляются пр :го функционировании для всех участников общества: частных лиц, хозяйствующих субъектов, государства. Она проявляется пр, юуществлении всех форм кредита разными путями:
1) перераспределением материальных ресурсов в интересах развития производства и реализации продукции при представлении ) юбилизации средств физическим и юридических лиц;
2) воздействием на непрерывность процессов производства и реализации продукции. Ссуды удовлетворяют временно возникающи ютребности в текущих поступлениях и расходов предприятий. Особенно важна эта роль кредита при сезонном производстве и реализации шределенных видов продукции;
3) участием в расширении производства, когда кредитные ресурсы используются в качестве источника увеличения основных средсп :апитальных затрат;
4) ускорением получения потребителем товаров, услуг, жилья за счет заемных средств;
5) регулированием наличного и безналичного денежного оборота

4. Активные операции коммерческих банков и их классификация.

Контокоррентный кредит.
Размещение ресурсов банка с целью получения дохода и обеспечение ликвидности определяет содержание его активных операций Активные операции банков можно разделить на 4 группы. учетно-ссудные операции, за счет чего формируется кредитный портфель банка; инвестиционные, создающие основу для формирования инвестиционного портфеля. кассовые и расчетные, являющиеся одним из видов услуг, оказываемых банком своих клиентам; прочие.
Учетно-ссудные операции. Ссудные операции составляют основу деятельности банка в размещении ресурсов банка. Они принося значительный доход. Банки представляют своим клиентам разнообразные ссуды, которые можно классифицировать по различным признакам: по типам заемщиков ссуд: предприятиям, правительству, населению, банкам. по срокам пользования — краткосрочные до 1 года, среднесрочные — (от 1 г. до 5 лет), долгосрочные (свыше 5 лет); в зависимости от сферы функционирования — ссуды в сферу производства и в сферу обращения; по отраслевой принадлежности заемщиков — ссуды в промышленность, торговлю, сельское хозяйство ,транспорт. по характеру обеспечения — залоговые, гарантированные, застрахованные и необеспеченные; по методу погашения — погашенные единовременно и частями;
Банки выдают кредиты при соблюдении следующих принципов: обеспеченности, возвратности, срочности, платежеспособности (елевого характера.
Организация кредитования предусматривает различные формы выдачи ссуд:
Конторрентный кредит — представляет собой сочетание ссудного счета с текущим (расчетным). Данный вид кредит связан ‘довлетворением текущей потребности в заемных средствах на короткий срок. При наличии соответствующего договора выдача кредит )существляется автоматически, без анализа причин возникновения потребности, что обеспечивает оперативность ее удовлетворения. Тако :редит выдается только очень надежным клиентам.
Условия по такому кредиту дифференцируются в зависимости от уровня финансово 1адежности клиента. Наивысшая форма доверия банка к клиенту проявляется в предоставлении ему право превышать в определенном размер федитную линию, установленную в качестве предела (лимита); в выдаче необеспеченного кредита и установлении низкой платы за кредит.
Овердрафт — краткосрочный кредит. Он предоставляется путем выдачи клиенту денег по чеку или оплачивая его счета с его текущего счет в российской практике отражается на ссудном счете), сверх имеющегося остатка на счете, в пределах установленного лимита. В результате н
•екущем счете появляется дебетовое сальдо. Эта разновидность контокоррентного счета позволяет удовлетворять потребности клиента федствах при их недостаточности для завершения текущих расчетов.
Кредитная линия — на определенную сумму в течение согласованного срока.
В группу активных операций банков включается факторинговые и лизинговые операции.
Факторинг — представляет собой переуступку банку неоплаченных долговых требований, возникающих между контрагентами в процесс )еализации продукции, и является разновидностью торгово-комиссионной операции, сочетающейся с кредитованием. Банк приобретает прав’ ребования платежа с покупателя продукции. Одновременно он кредитует оборотный капитал клиента и берет на себя его риск.
Лизинговые операции — заключаются в предоставлении на условиях аренды на долгосрочный период машин, оборудования недвижимости ] фугих элементов основного капитала предприятиям-арендаторам. Наиболее распространенной является кредитование банком лизинговы ;омпаний и предприятий- изготовителей.
Операции с ценными бумагами — банки выступают качестве инвестора, вкладывая ресурсы в ценные бумаги или приобретая права п’ здвместной хозяйственной деятельности.

5. Денежно-кредитная политика (ДКП). Понятие, виды, инструменты, механизм функц-ния.

План ответа: ДКП ЦБ: понятие и основные цели. Регулирование темпов роста ден.массы. Регулирование валютного курса нац.ден.единицы. Обеспечение стабильности банк.системы страны. Виды и инструменты ДКП. Дисконтная
(учетная) и залоговая политики ЦБ. Политика обязательных резервов. Политика открытого рынка. Депозитная политика. Валютная политика.

Денежно-кредитная политика — важная составная часть общей эконом. политики государства. Цели и задачи ДКП должны координироваться с целями эконом. политики гос-ва: обеспечение полной занятости (борьба с безработицей), обеспечение экономического роста и стабильности национ. ден. единицы (борьба с инфляцией).

ДКП гос-ва – совокупность мероприятий в области ден.обращения и кредита, направленных на достижение поставленных целей. Основным разработчиком и проводником ДКП гос-ва является Центральный банк (ЦБ) страны.

Основными целями деятельности ЦБ являются:

— обеспечение эффективного и бесперебойного функционирования системы расчетов;

— защита и обеспечение устойчивости рубля, в т.ч. его покупательной способности и курса по отношению к ин.валютам;

— развитие и укрепление банк.системы РФ.

Существует 2 типа ДКП:

1)рестрикционная (жесткая политика), направленная на ужесточение условий и ограничения объема кредитных операций комм.банков и повышение уровня ссудного %. Ее проведение сопровождается увеличением налогов, сокращением гос.расходов и другими мероприятиями на сдерживание инфляции.
Используется в целях борьбы с инфляцией, а также для сглаживания циклических колебаний деловой активности.

2) экспансионистская (мягкая политика) сопровождается расширением масштабов кредитования, ослаблением контроля над приростом денег в обращении, уменьшением налоговых и %-х ставок.

Виды ДКП:

1)тотальная – мероприятия ЦБ распространяются на все кредитные институты страны;

2)селективная – мероприятия ЦБ распространяются на отдельные кредитные институты и их группы или на отдельные виды банк.деятельности.
При ее проведении используется следующий набор инструментов: установление лимитов учетных и переучетных операций; лимитирование одт.видов операций банков; установление кредитных потолков.

Основными инструментами ДКП являются:

1.Учетная политика. Проводится ЦБ посредством установления и пересмотра официальной учетной ставки. Учетная ставка – это норма %, взимаемая ЦБ при предоставлении кредита комм.банкам.

Виды учетных ставок: — ставка по редисконтированию (по переучету ц.бумаг);

— ставка рефинансирования
(кредитования комм.банков) – это уровень платы за кредитные ресурсы, предоставляемые ЦБ остальным банкам.

2. Нормативы обязательных резервов (или резервные требования – резервная политика) представляют собой нормы обязательных отчислений коммерческих банков от привлеченных ресурсов на резервный счет в ЦБ и служат гарантом обязательств банков. В результате увеличения норм обяз.резервов ЦБ сокращает суммы свободных ден.средств, находящихся в распоряжении КБ. Снижение нормы резервов увеличивает возможности кредитования.

3. Главным и более гибким инструментом ДКП ЦБ во многих странах становятся операции на открытом рынке.Суть – в покупке или продаже ЦБ ценных бумаг за свой счет. Покупая ценные бумаги, ЦБ увеличивает количество денег в обращении, продавая – изымает из обращения.

4. Валютная политика: дисконтная и девизная. Дисконтная политика проводится не только с целью изменения условий рефинансирования отечественных КБ, но нередко направлена на регулирование валютного курса и платежного баланса. Девизная политика – купля-продажа иностранной валюты на валютном рынке страны для поддержания курса нац.валюты.

ЦБ РФ в соответствии с законом вправе применять ограничении в исключительных случаях с целью проведения единой ДКП и только после консультаций с Правительством РФ.

5. Денежно-кредитная политика (ДКП). Понятие, виды, инструменты, механизм функц-ния.
Денежно-кредитная политика направлена на регулирование и предотвращение нежелательных колебаний совокупного спроса
1) через планируемые резервы коммерческих банков.
2) через контроль над денежной массой.
Цели денежно-кредитной политики совпадают с целями фискальной политики — это предотвращение нежелательных колебаний совокупно?
:проса, обеспечение безинфляционного роста (главная).
Основные инструменты Денежно-кредитной политики:
> Операции Центрального банка на открытом рынке ценных бумаг, операции с обязательствами
> Изменение нормы обязательных резервов Коммерческих банков
> Изменение и регулирование учетной процентной ставки рефинансирования
Вспомогательные инструменты:
> Регулирование рынка ценных бумаг, установление правил для него,
^ Регулирование работы с валютой,
> Разъяснительная политика.
Центральный банк работает уже с выпущенными государственными ценными бумагами и размещает новые выпуски. Когда в экономик 1нфляция Центральному банку необходимо продать цененные бумаги, тем самым, сокращая резервы.
Когда растет безработица Центральный банк должен покупать ценные бумаги у
Коммерческих банков и др. институтов, в результат )езервы Коммерческих банков увеличиваются, следовательно, денежная масса увеличивается, совокупный спрос растет и стабилизируете. жономика.
Норма обязательных резервов — это денежная сумма, которую Коммерческие банки не имеет права давать взаймы и должен держать н :пециальном счете в
Центральном банке в виде кассовой наличности. Она должна обеспечивать устойчивость всей банковской системы. Пр1 шфляции норма увеличивается, свободные средства Коммерческих банков сокращаются, уменьшается денежная масса. В период экономическоп :пада норма резервов должна уменьшаться, чтобы увеличить денежную массу экономики, увеличивается совокупный спрос, норма обязательны >езервов уменьшается, стимулируется выход из спада.
Изменение учетной ставки % — это та процентная ставка, под которую
Центральный банк предоставляет кредит Коммерческим банкам. I 1ериод инфляции учетная процентная ставка увеличивается, для ограничения денежной массы. В период экономического спада процентна «гавка уменьшается, совокупный спрос растет, денежная масса увеличивается, стимулируется выход из спада.
В целом кредитно-денежная политика воздействует на денежную массу и совокупный спрос. В развитых странах чаще всего используете шструмент — операции на открытом рынке ценных бумаг, так как это самый гибкий инструмент. Второй инструмент при частом использовали] норма резервов) дестабилизирует банковскую систему.

6. Понятие денежного обращения. Наличный и безналичный оборот. Закон денежного обращения.

План ответа: Денежное обращение как процесс непрерывного движения денег в наличной и безналичной формах. Структура денежного оборота в зависимости от формы функционирования в нем денег. Безналичный платежный оборот. Основные формы безналичных расчетов в РФ: платежное поручение, платежное требование, чек, аккредитив, инкассовое поручение. Налично-денежный оборот. Движение денежных знаков: банкноты, казначейские билеты, разменная монета. Закон денежного обращения.

Денежное обращение – движение денег, связанное с реализацией товара и выполнением фин.обязательств во внутреннем обороте страны. Оно обслуживает процесс обращения товаров, нетоварные платежи, движение ссудного и фиктивного капитала.

Денежный оборот – это движение денег в процессе выполнения ими функций средства обращения и средства платежа. Ден.оборот обслуживает движение ден.доходов различных слоев населения и движение капитала (промышленного, торгового, ссудного), распределение и перераспределение нац.дохода
(госбюджет и небюдж.денежные фонды). На объем и структуру ден.оборота оказывают влияние объемы общественного производства, уровень разделения труда, продолжительность циклов воспроизводства, скорость обращения наличных денег и совершенствование безналичных расчетов. Ден.оборот любой страны состоит из 2-х больших сфер – наличного ден.оборота (-это движение нал.денег, обслуживание банк.билетами, монетами и бум.деньгами) и безналичного ден. оборота (-это движение денег. Которое осуществляется на основе банк.депозитов и екселей, расчеты ведутся с помощью чеков, платежных поручений, платежных требований, аккредитивов и т.д.). Между 1 и 2 существует связь: деньги постоянно переводят из одной сферы обращения в другую, меняя форму ден.знаков на депозит в банке и наоборот.

Важным количественным показателем ден.обращения явл. ден.масса – это совокупный объем покупательных и платежных средств, обслуживающих хоз.оборот и принадлежащих физ.лицам, предпр-ям и гос-ву. В условиях кредитно-бумажного ден.обращения чрезвычайно важное значение приобретает регулирование количества денег в обращении. Ибо переполнение каналов обращения излишней ден.массой ведет к росту товарных цен, инфляции с самыми серьезными экономическими и соц. последствиями. А недостаток надежных средств тормозит процесс реализации и тоже отриц. сказывается на развитии экономики.

7. Деньги: сущность. Функции и виды. Роль денег в рыночной экономике.

План ответа: Сущность денег как всеобщего эквивалента. Функции денег.
Мера стоимости. Средство обращения. Средство платежа. Средство накопления.
Международное платежное средство. Виды денег. Золотые монеты. Бумажные деньги. Кредитные деньги (банкноты). Деньги безналичного оборота. Роль денег в воспроизводственном процессе. Участие денег в установлении цены товара. Роль денег в процессе денежного оборота. Роль денег в экономическом взаимодействии с другими странами.

Деньги – это средство оплаты товаров и услуг, средство измерения стоимости, средство сохранения стоимости. Деньги не явл. товаром, т.к. денежный оборот приобрел характер бумажно-денежного обращения (золотое содержание ден.единицы отменено во всех странах мира).

Деньги явл-ся основой денежной системы страны. Ден.система – это исторически сложившаяся в каждой стране форма организации денежного обращения. Ее основы закреплены нац.законодательством.(В России –
Конституцией РФ). Элементы ден.системы:

1. Ден.единица – это установленный в законодат. порядке ден.знак, который служит для соизмерения и выражения цен всех товаров. В ее понятие входит: а) наименование ден.единицы (1 руб, 1 $; 1 ЕВРО); б) на какие части делится
(1 руб.=100 коп. и т.д.)

2. Масштаб цен. Утратил эконм.смысл с прекращением обмена кред.денег на золото.

3. Виды ден.знаков; 4. Порядок эмитирования и регулирования (ЦБ им.функции эмиссии)

Сущность денег проявляется в единстве 3-х свойств: 1) Всеобщей непосредственной обмениваемости; 2) кристаллизации меновой стоимости (сто- сти товара); 3) материализации всеобщего раб. времени. Функции денег:

1) деньги как мера стоимости используется для измерения или сравнения стоимостей различных товаров и услуг. Устанавливается масштаб цен – средство выражения стоимости в ден.единицах. Деньги в качестве меры стоимости однородны, что позволяет легко сопоставить стоимость различных товаров.

2) Средство обращения или функция посредника в обмене товаров появляется непосредственно в процессе купли-продажи, опосредованном деньгами: Т-Д-Т. В качестве средства обращения деньги обслуживают только розничный товарооборот.

3) Функция денег как средства платежа проявляется в том, что деньги используются для погашения разного рода обязательств. Платеж производится не нал.деньгами, а путем безнал.перечислений. Деньги служат средством платежа и за пределами товарного обращения (при уплате ренты, налогов, процентов и т.д.), при оплате товара, проданного в кредит. Из этой функции возникают кредитные деньги

(товарный вексель, банкнота) Развитие кредитных сделок приводит к широкому росту безнал.расчетов и взаимозачетов, к огромной экономии денег в обращении.

4) Как средство накопления. Деньги накапливаются по двум мотивам: в связи с тягой к накоплению и в связи с необходимостью обеспечения регулярности процесса производства и обращения. В форме накопления м.б. представлены, помимо денег, ц/б, драг.металлы.

5) Мировые деньги. Деньги используются во внешней торговле, предоставлении и погашении займов, на валютном рынке.В качестве мировых денег в междунар.расчетах применяются нац.валюты стран, играющих ведущую роль в мировых эконом.связях – СКВ, международные финансовые счетные единицы (СДР), а также международные деньги

(ЕВРО).

Виды денег: 1) Металлические деньги – это полноценные деньги (медь, золото, серебро), стоимость которых соответствует кол-ву металла, затрач.на их про-во.
2) Бумажные деньги – это казначейские билеты. Выпускаются через казаначейство и ЦБ. Особенность бум.денег закл. В из неустойчивости и обесценении. Факторы, влияющие на обесценение: избыточный выпуск денег в оборот; дефицит платежного баланса; параллельное обращение денег; потеря доверия к правительству, которое выпускает эти деньги. 3) Кредитные деньги
– знаки стоимости, находящиеся в обращении и выполняющие функции средства обращения, платежа и накопления. Это вексель, банкнота, чек, кредитные карточки. Вексель – это безусловное ден.обязательство должника
(векселедателя) уплатить по наступлению срока векселя указанную в нем сумму лицу, которое предъявит эот вексель (векселедержателю). Бывает простой вексель (участвуют 2 лица); переводной – передача путем передаточной надписи- индоссамента); финансовый вексель и т.д. Банкнота – это первонач.обязательство банка. В классификац.форме она имела двойное обеспечение: с 1 стороны – основой банкноты выступал коммерч.вексель
(товарное обеспечение); с 2 стор.- золотое обеспечение. Чек – это письменный приказ владельца счета банку о выплате опред.суммы денег чекодержателю или о перечислении этой суммы на другой счет. Используется для получения нал.денег и перевода со счета на счет. Роль денег: 1- опосредствует процесс кругооборота капитала; 2 – с их помощью можно стимулировать производственный процесс; 3 – деньги выступают в форме всеобщего богатства; 4 – с помощью денег производственный продукт получает ден.выражение; 5 – деньги способствуют обмену товарами между странами.

8. Коммерческие банки: понятие, функции, операции и виды. Коммерческие банки Российской Федерации.
План ответа: Банк как организация или учреждение. Банк как торговое или посредническое предприятие. Банк как биржевой агент. Функции КБ. Функция аккумуляции ден.средств. Функция регулирования ден.оборота. Посредническая функция. Классификация банк.учреждений по характеру выполняемых операций, по типу собственности, по масштабам деятельности, по сфере обслуживания, по числу филиалов, по обслуживаемым отраслям, по функциональному назначению.
Традиционные банк.операции: депозитная, кредитная, расчетная.
Нетрадиционные банк.операции. Активные и пассивные банк.операции.
Коммерческие банки РФ.

В современной рын.экономике, в механизме функционирования кредитной системы коммерческим банкам отведена огромная роль. КБ – это кредитные учреждения, осуществляющие универсальные банк.операции в основном за счет средств, привлеченных в виде вкладов. По размерам делятся на крупнейшие, региональные и малые банки. По виду деятельности: на универсальные и специальные, государственные и частные (акционерные и паевые). КБ занимаются практически всеми видами кредитных, расчетных и финансовых операций, связанных с обслуживанием хоз.деятельности своих клиентов. КБ предоставляют широкий диапазон финансовых услуг. Они относятся к особой категории деловых предприятий, называемых финансовыми посредниками.
Привлекая капиталы, сбережения населения и другие свободные ден.средства, высвобождающиеся в процессе хоз.деятельности, они предоставляют их во врем.пользование тем, кто нуждается в доп.капитале. Т.о, КБ выполняют важнейшую функцию аккумуляции и мобилизации ден.капитала. Эта деятельность банка приносит реальную пользу всем заинтересованным сторонам. Вкладчики на вложенные ден.средства в виде депозитов получают доход — %. Заемщики получают доступ к ден.фондам на разл.периоды, что позволяет им вести деловые операции, приносящие прибыль. Банки также извлекают прибыль из разницы между более высокой ставкой % по ссудам и ставкой, выплачиваемой по вкладам. Также традиционные функции КБ: обеспечение функционирования расчетно-платежного механизма; организация платежного оборота; кредитование отд.хоз.единиц, юр.и физ.лиц; хранение фин. и материальных ценностей; доверительное управление имуществом клиентов (трастовые операции), учет векселей и операции с ними. В посл.время банки все активнее осущ.нехарактериные для них операции, внедряясь в нетрадиционные для банков сферы фин.предпринимательства: операции с ц/б, лизинг и факторинг, иные виды кред.-фин.обслуживания. постоянно расширяя круг и повышая качество предоставляемых услуг, конкурируя за привлечение новых перспективных клиентов.

Учредители КБ – юр.лица, организующие КБ и участвующие в них своими средствами в работе банка (органы гос.управления, физ.лица, банки).
Участники – юр.и физ.лица, участвующие своими средствами в работе банка
(депозиты, расчетно-кассовое обслуживание) Клиенты – предприятия, учреждения, организации и др.хоз.субъекты, физ.лица, органы гос.власти и т.д.

КБ могут образовываться на базе любой формы собственности. КБ могут образовывать союзы, вступать в ассоциации и др. Они объединяются для координации своей деятельности, осуществления совместных программ. Банки независимы в своей деят-сти от органов гос.власти и осуществляют свою деят- сть на основе устава. Основным органом правления КБ явл-ся собрание акционеров банка. Собрание акционеров избирает Совет банка, который решает стратегические задачи управления и развития деят-сти банка.

Пассивные операции – это ресурсы банка, это операции, в результате которых происходит увеличение дне.средств. нах-ся на касс.счетах в части превышения пассивов над активами. ПО бывают 4 видов: 1) первичная эмиссия ц/б КБ; 2) отчисления от прибыли банка на формирование или увеличение фондов; 3) получение кредитов от др. юр.лиц ; 4) депозитные операции. С помощью 1 и 2 создаются собственные ресурсы банка. 3 и 4 – это заемные или привлеченные ресурсы. Собственные ресурсы банка – 10-20%, остальное заемный или привлеченные капитал. Собственные ресурсы банка: 1 – банковский капитал, сформированный из средств учредителей и собранного акц.капитала; 2
– имеющаяся прибыль банка; 3 – ден.средства, приравненные к ден.капиталу. В состав фондов банка входят : уставный фонд, резервный фонд, специальные фонды. Собственные капитал имеет большое значение для обеспечения его норм.деят-сти. Знач.часть пассива банка образуется путем привлечения средств на р/сч, текущие и депозитные счета. Депозитные операции – операции по привлечению ден.средств физ.и юр.лиц во вклады на определенные сроки: срочные депозиты, депозиты до востребования, сберегательные вклады населения.

Активные операции – размещение имеющихся у банков ресурсов для получения прибыли и обеспечения ликвидности. Ссудные операции явл.основной частью доходов банка. Значение АО – с их помощью банкаи превращают временно свободные ден.фонды в действующие, стимулирующие процессы производства, обращения, потребления. Инвестиционные операции – в процессе их совершения банк выступает в качестве инвестора. Вкладывая ресурсы в ц/б или приобретая права на совместную деятельность. Эконом.назначение этих операций связано с дл/ср вложением средств в про-во. Кассовые операции – создание текущих и длительных резервов платежных средств на счетах ЦБ (резервные и кор/счета), а также в других КБ. К доходной части этих операций относятся вложения в высоко ликвидные ц/б. Эта группа активов обеспечивает тек.ликвидность банка. Прочие операции – операции с ин.валютой, драг.металлами, трастовые, расчетные, агентские.

9. Центральный банк и особенности его функционирования. Проблемы независимости центральных банков. ЦБ РФ.
План ответа: ЦБ как орган государственногорегулирования экономики. Функции
ЦБ: регулирующая, контролирующая, информационно-исследовательская. Операции
ЦБ: эмиссионные, валютные, расчетные и др. Цель деятельности ЦБ.
Организационная структура ЦБ РФ. Подотчетность ЦБ РФ Федеральному собранию
РФ. Порядок распределения балансовой прибыли ЦБ. Национальный банковский совет.
ЦБ – это орган гос.ден.-кред.регулирования экономики, наделенный правом монопольной эмиссии банкнот, регулирования ден.обращения, контроля за деят- стью кредитных учреждений, осуществление функций банка банков, хранения офиц.золотовалютных резервов. Однако независимость ЦБ должна иметь свои объектные пределы, т.к. углубление принцип.противоречий с правительством м.затруднить управление страной. Т.о., положение ЦБ всегда двояко. Во всех странах ЦБ юридически самостоятельны и не должны полностью подчиняться гос- ву. Вопросы независимости имеют принципиальное значение в связи с необходимостью разграничения гос-х финансов и банк.ресурсов.
Функции ЦБ: 1) во взаимодействии с Правительством РФ разрабатывает и проводит единую гос.ДКП, направленную на защиту и обеспечение устойчивости рубля; 2) монопольно осуществляет эмиссию нал.денег и организует их обращение; 3) является кредитором последней инстанции для кредитных организаций. Организует систему рефинансирования; 4) устанавливает правила осуществления расчетов в РФ; 5) устан.правила проведения банк.операций. бух.учета и отчетности для банк.системы; 6) осуществляет гос.регистрацию кред.организаций. выдает и отзывает лицензии кред.организщаций и орг-ций, занимающихся аудитом; 7) осуществляет надзор за деятельностью кред.организаций; 8) регулирует эмиссию ц/б кред.орг-циями в соответствии с фед.законами; 9) осуществляет самостоятельно по поручению Правительства РФ все виды банк.операций. необходимых для выполнения осн.задач ЦБ; 10) осуществляет вал.регулирование, включая операции по покупке и продаже ин.валюты; определяет порядок расчетов с ин.гос-вами; 11) организует и осуществляет вал.контрль как непосредственно, так и через уполномоченные банки; 12) принимает участие в разработке прогноза платежного баланса РФ и организует его составление; 13) проводит анализ и прогнозирование состояния экономики РФ в целом и по регионам и иные функции в соответствии с фед.законами.
Пассивные операции – операции, с помощью которых образуются банк.ресуры.
Особенность ПО – источником образования их ресурсов служит не собств.капитал и привлеченные вклады, а эмиссия банкнот. Активные операции
– операции по размещению банк.ресурсов

ПО ЦБ: 1) современный механизм эмиссии банкнот основан на кредитовании КБ гос-вом и увеличении золотовалютных резервов. Механизм эмиссии предопределяет характер кред.обеспечения банкнот. Эмиссия банкнот обеспечена: 1 – при кредитовании КБ-ков – векселями и др.; 2 – при кредитовании гос-ва – гос.долговыми обязательствами; 3 – при покупке золота. Ин.валюты эмиссия определяет соотношение золота и ин.валюты.
Обеспечением банк.эмиссии явл-ся активы ЦБ.
2) привлечение срдств КБ. Проводится по 2-м направлениям – нахождение средств на кор/счетах КБ, открываемых ЦБ; привлечение средств в резервы. т.е. создание обязательных миним.резервов, которые ЦБ должен хранить в КБ;
3) хранение средств бюджета и исполнение бюджета; 4) выполнение расчетов между КБ; 5) второстепенные ПО, которые меняются в зависимости от того.
Какую позицию занял ЦБ.

АО ЦБ: 1) приобретение золота и ин. Валюты; 2) создание кассового резерва нал.денег в РКЦ; 3) учетно-ссудные операции (а- ссуды КБ и гос-ву под залог векселей, гос.облигации и др.ц/б; б – учетные операции: покупка векселей у гос-ва и банков). Ставка, по которой ЦБ предоставляет ссуды под переучет векселей, наз-ся учетной или дисконтной. 4) межгосударственные расчеты; 5) банковская инвестиция – покупка гос-х ц/б с целью регулирования ликвидности банк.системы и управления гос.долгом в ходе проведения ден- кред.политики.

10. Денежные реформы и антиинфляционная политика как методы борьбы с инфляцией.

План ответа: Понятие инфляции. Общее повышение товарных цен. Поинжение курса нац.валюты. «Подавленная» инфляция. Факторы инфляции: внешнеэкономические, инфляционного ожидания, политическая нестабильность.
Соц-эконом.последствия инфляции. Основные направления антиинфляционной политики. Поддержка приоритетных отрслей экономики. Структурная перестройка нар/хоз-ва. Цивилизованная приватизация. Сокращение бюджетного дефицита.
Совершенствование налоговой системы, денежные рефирмы. Деноминация.
Девальвация.

Денежная реформа — полное или частичное преобразование денежной системы, проводимое государством с целью упорядочения :
‘крепления денежного обращения. Формы денежных реформ бывают различными: деноминация валюты, введение новой денежной единиц! яамен старой или параллельно; замена отдельных купюр на купюры нового образца. Причины инфляции:
Неправильная кредитно-денежная политика, т.е. государство слабо контролирует темпы роста денежной массы. Проводиться политик •дешевых денег» в целях оживления производства
Дефицит государственного бюджета.
Необходимо его финансировать, это может быть сделано с помощью:
> Денежной эмиссии (самый ошибочный путь)
> Займы правительства у Центрального банка (ведут к увеличению денежной массы)
> Заимствование правительства у частного сектора экономики (путем размещения государственных долговых обязательств на рынке, oi юнее инфляционный, но при этом приводит к сокращению инвестиций)
Структурные аномалии в экономике: большой удельный вес производства сырья, обрабатывающих отраслей и малой долей производств ютребительских товаров
Милитаризация экономики — большой вес военных расходов, они ведут к бюджетному дефициту, отвлечению ресурсов из гражданског фоизводства.
Налоговая инфляция: высокие налоги душат производство, сокращают производство товаров, сокращают предложение, частые изменени 1алоговой системы ведут к инфляционным ожиданиям производителей.
Монополия в экономике ведет к росту цен.
Внешнеэкономические факторы: колебания процентных ставок в стране с открытой экономикой, колебания валютных курсов.
Последствия инфляции: в основном отрицательны. Небольшая инфляция может быть полезна.
Гиперинфляция разрушает экономику, ведет к краху.

Государство должно проводить антиинфляционную политику:
1. С помощью эффективной денежной политики
2. Стремиться к сокращению бюджетного дефицита (сокращение необоснованных расходов), военных расходов
3. Проведение конверсии. Должно проводить эффективную налоговую и антимонопольную политику, поощрять малый бизнес )азумную проводить внешнеторговую политику и политику валютного курса-

11. Кредитные операции коммерческих банков Виды ссуд, выдаваемых коммерческим банком. Кредитный договор.
Основу активных операций коммерческих банков составляют кредитные операции.
Они являются наиболее рискованными и вследстви ггого наиболее доходными.
Кредит — это предоставление банком денег заемщику на срок с возвратом и за определенную плату.
Банк предоставляет два вида кредита: финансовый и коммерческий.
•Финансовый кредит — это прямая выдача денег заемщику (кредитная линия)
Коммерческий кредит — это кредит, предоставленный продавцом покупателю в форме отсрочки или рассрочки платежа, (овердраф! раткосрочный коммерческий кредит)
Кредиты, предоставляемые банком могут быть классифицированы по различным признакам:
1) по типам заемщиков — ссуды предприятиям, органам власти, населению.
2) По срокам пользования- ссуды краткосрочные, среднесрочные, долгосрочные.
3) По отраслям принадлежности — промышленность, с/хозяйство, транспорт, связь.
4) По характеру обеспечения — ссуды залоговые, гарантированные, застрахованные, необеспеченные.
Кредитный договор является важнейшим документом, определяющим права и обязанности участников кредитной сделки. В нем содержатс жономическая и юридическая ответственность сторон. Кредитный договор фиксирует полное наименование участников, их юридические адресе федмет договора, сумму, срок, порядок погашения, процентную ставку, обеспечение и гарантии. Особое значение придается кредитньп >говоркам, дающим право банку в случае задержки платежа, несоблюдения договорных условий реализовывать свое право на возвращени федита.

Современный кредитный договор, как правило, содержит следующие разделы:
1. Общие положения.
2.Права и обязанности заемщика
3. Права и обязанности банка 4.Ответственность сторон

5.Порядок разрешения споров

6.Срок действия договора

7. Юридические адреса сторон.

Заключение договоров происходит несколькими этапами:
1 .Формирование содержания кредитного договора (вид кредита, сумма, срок, обеспечение).
2.Рассмотрение банком представленного клиентом проекта договора и составление заключения по возможности предоставления кредите Определяется кредитоспособность заемщика, свои возможности предоставления кредита.
3. Совместная корректировка кредитного договора до достижения взаимоприемлемого варианта.
4. Подписание договора обеими сторонами, т.е. придание ему силы юридического документа.

12. Платежная система и ее элементы. Механизм функционирования платежной системы.

Платежная система — это совокупность инструментов и методов, которые применяются в хозяйстве для перевода денег и осуществлени )асчетов между юридическими и физическими лицами.
Элементами платежной системы являются наличный и безналичный расчет
В настоящее время структура платежной системы РФ представляет собой
Субъектами расчетов обязательно являются два или более экономических субъекта и банк. Действующим законодательство? федусмотрено что банк принимает и хранит на счетах денежные средства клиентов, осуществляет по их поручению расчетные, кредитные ;ассовые и другие банковские операции.
Клиенты банка открывают расчетные, ссудные, текущие, депозитные валютные счета. Вся систем )асчетов строится так, чтобы создавались благоприятные условия .для совершения платежей и ускорения кругооборота средств.
В современных условиях при безналичных расчетах существуют следующие формы расчетов: расчеты платежными поручениями; расчеты по аккредитиву; расчеты чеками; расчеты по инкассо;
Форма расчетов избирается клиентами самостоятельно и предусматривается в договорах заключенных между клиентами и банком.
Расчеты осуществляются как в наличной так и безналичной форме.
Инструментами при безналичной форме расчетов являются шатежные поручения 74-
89%, платежные требования- 1,6%, инкассовые поручения 05% и чеки 0,2%, а форма аккредитива применяется редкс 1анковские карты используются в основном в РФ для снятия денежной наличности.
При наличных расчетах основным платежным инструментом является приходный и расходный кассовый чек, объявление.
В основном безналичные платежи осуществляются электронным способом (79-89% всех платежей.)
Разнообразие участников безналичных расчетов обуславливает организацию одноуровневых и двухуровневую систем расчетов.
При одноуровневой системе платежи осуществляются через расчетного агента
(ЦБ РФ) который выполняет важные задачи по обеспечени» мквидности в системе расчетов, гарантирует своевременное проведение расчетов и является гарантом окончательного завершения расчетов (Л lac одноуровневая система)
В двухуровневой системе помимо прямых пользователей присутствуют расчетные ассоциации, которые ведут расчеты при посредничеств юльзователей, открывая у них счета.
Воздействие на организацию системы расчетов оказывает размер платежей. В связи с их разнообразием, неравномерностью, отражением
•уммах платежей определенных сфер бизнеса и соответствующих участников расчетов стало традицией во многих странах разделять расчеты п’ тому признаку на системы проведения крупных (оптовых) и мелких, низкостоимостных
(розничных) платежей
Крупные платежи относительно нерегулярно и составляют небольшой объем по количеству платежей, а по сумме — 75-95 % стоимостног’ >борота межбанковского платежного оборота. Этим платежам уделяется исключительное внимание. Оптимизация приемлемого способа платеже :огда платежи осуществляются валовым способом один за другим, электронным способом в режиме реального времени. Такие расчеты являютс:
•осударственными и осуществляются ЦБ.
Низкостоимостные платежи применяются почти всеми субъектами хозяйствования.
Они имеют исключительную разносторонность ‘ниверсальность и удовлетворяют самые разнообразные потребности.
Типы мелких платежей принято подразделять на регулярные и нерегулярные.
Регулярные — часто на одну и туже сумму страховые взносы, платежи за коммунальные услуги, квартплата, зарплата, пенсии, налоги.
Нерегулярные платежи совершаются время от времени при разовых покупках товаров
Указанное разграничение мелких платежей позволяет организовать безналичные расчеты с огромным числом потребителей включа 1аселение
Очередность платежей при наличии на счете денежных средств, сумма которых достаточна для удовлетворения всех требований федьявляемых к счету, расчетные документы должны оплачиваться в порядке календарной очереди (дата поступления в банк плательщика).
При недостаточности денежных средств на счете их списывание осуществляется следующим образом:
-первая очередь — списание по исполнительным документам судебных органов.
-вторая очередь — исполнительные документы по выплате денежных средств для расчетов по выходным пособиям и оплате труда с лицам! )аботающих по контракту, по выплате вознаграждения по авторскому договору.
-третья — списание по платежным документам, предусматривающих перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплат руда с лицами, работающими по трудовому договору, а также по отчислениям Единый социальный налог.
-в четвертую очередь- списание по платежным документам, предусматривающим платежи в бюджет.
-пятая — списание по исполнительным документам, предусматривающих удовлетворение других денежных требований.;
-шестая — списание по другим платежным документам в порядке календарной очередности.
Списание средств со счета по требованиям, относящимся к одной очереди, производится в порядке календарной очередности поступлени юкументов.
Механизм функционирования платежной системы- клиенты коммерческих банков заключают договора на расчетно-кассовое обслуживание (анном банке, кредитные организации и их филиалы заключают договора РКЦ ЦБ на обслуживание и на основании распоряжений клиенте )существляются расчеты. В основном электронным способом. Осуществляются платежи региональные межригиональные, международны ‘асчеты осуществляются через платежную систему Банка России. Внутрибанковские платежные системы между подразделениями одно! :редитной организации, по корреспондентским счетам открытых в других кредитных организациях, платежи через платежные систем!
1ебанковских кредитных организаций и между клиентами одной кредитной организации.

13. Пассивные операции коммерческих банков. Классификация депозитов.

Преимущества и недостатки различных видов депозитов.
Пассивные операции — это совокупность операций обеспечивающих формирование ресурсов коммерческого банка. Ресурсы коммерческого банка могут быть сформированы за счет собственных и привлеченных средств. К собственным ресурсам коммерческого банка относятся:
• Уставной капитал;
• Фонды: резервный и специальные;
• Обязательные резервы для покрытия возможных потерь по ссудам и от операций с ценными бумагами;
• Нераспределенная прибыль.
Немаловажную роль играют и привлеченные средства. Мобилизуя временно свободные средства юридических и физических лиц на рынк финансовых ресурсов. Коммерческие банки удовлетворяют потребности экономики в дополнительных оборотных и инвестиционных средствах. Привлеченные средства формируются посредством следующих банковских операций:
• Привлечение кредитов и займов, полученных от юридических лиц;
• Депозитные операции
Депозиты — суммы денежных средств, которые субъекты депозитных операций вносят в банк и которые на определенное время оседают н
•четах в банке в силу действующего порядка осуществления банковских операций. Депозиты подразделяют на три группы: срочные депозиты депозиты до востребования сберегательные вклады населения.
Срочные депозиты классифицируются в зависимости от их срока: депозиты до 3- х месяцев; депозиты от 3-6 месяцев; депозиты от 6-‘ месяцев; депозиты от 9-
12 месяцев; депозиты свыше 12 месяцев.
Депозиты до востребования классифицируются в зависимости от характера и принадлежности средств, хранящихся на счетах. Это могу
)ЫТЬ:
• средства на расчетных, текущих, бюджетных счетах предприятий
• средства на специальных счетах по хранению различных фондов
• средства предприятий и организаций в расчетах
• средства на корреспондентских счетах
Сберегательные вклады в зависимости от особенностей их хранения подразделяются на:
• срочные
• выигрышные, молодежно-премиальные
• условные на предъявителя.
Каждый из видов депозитов имеет свои достоинства и недостатки.
Депозиты до востребования наиболее ликвидны. Их владельцы могут в любой момент использовать деньги, находящиеся на счетах д’ юстребования.

•
Основными недостатками депозитов до востребования являются: для владельцев
— низкий процент, для банка — необходимость имет 1ыеокий оперативный резерв для поддержания ликвидности.
Срочные депозитные счета имеют четко установленный срок, по ним уплачивается владельцам фиксированный процент. Достоинство!
•рочных депозитных счетов для клиентов является получение высокого процента, для банка- возможность поддержания ликвидности.
Сберегательные вклады выгодны банкам тем, что они, как правило, носят долгосрочный характер и, следовательно, могут служит 1СТОЧНИКОМ долгосрочных вложений.

14. Платность кредита. Ссудный процент и его функции. Взаимодействие ссудного процента с ценой, кредитом и налогами. Ролловер.
Платность кредита — один из принципов кредита (принципы: платность, возвратность, срочность). Этот принцип выражает необходимост ie только прямого возврата заемщиком полученных от банка кредитных ресурсов, но и оплаты права на их использование в виде банковское ссудного) процента.
Экономическая сущность платы за кредит отражается в фактическом распределении дополнительно полученной за счет его использовани 1рибыли между заемщиком и кредитором. Практическое выражение рассматриваемый принцип находит в процессе установления величиш шнковского (ссудного) процента, выполняющего три основные функции: перераспределение части прибыли юридических и дохода физических лиц; регулирование производства и обращения путем распределения ссудных капиталов на отраслевом, межотраслевом и международны ‘ровнях; на кризисных этапах экономики — антиинфляционную защиту денежных накоплений банка.
Ставка (или норма) ссудного процента, определяемая как отношение суммы годового дохода, полученного на ссудный капитал, к сумм федоставленного кредита выступает в качестве цены кредитных ресурсов.
Подтверждая роль кредита как одного из прилагаемых на специализированном рынке товаров, платность кредита стимулирует заемщика 1аиболее продуктивному использованию.
На рынке реализуется две основные формы кредита: коммерческий и банковский.
Они отличаются друг от друга составом участнике! )бъектом ссуд и также величиной ссудного процента.
Коммерческий кредит предоставляется одним функционирующим предприятием другому в виде продажи товара с отсрочкой платежа Орудием такого кредита является вексель, оплачиваемый через коммерческий банк. Процент по коммерческому кредиту обычно ниже, чем п. >анковскому, и он входит в цену товара и сумму векселя.
Банковский кредит предоставляется в виде денежных ссуд. Ставка ссудного процента определяется по соглашению сторон с учетом е вредней нормы на данный период и конкретных условий кредитования.
Размер ссудного процента зависит также и от сроков кредитования.
Краткосрочные ссуды отличаются ставкой %, обрати’ фопорциональной сроку возврата ссуды. Ссудный процент зависит также от способов взимания ссудного процента: ссуды, процент по которым выплачивается в момент ее общего погашения; ссуды, процент по которым выплачивается равномерными взносами заемщика в течение всего срока действия кредитного договора; ссуды, процент по которым удерживается в момент непосредственной выдачи их заемщику.
Высокие темпы инфляции в середине 70—х гг. привели к распространению такой техники банковского кредитования, при которой снижаете :редитный риск. Это, прежде всего, так называемые ролловерные (от англ.rollover — возобновление) или возобновляемые кредиты. Он; федставляют собой разновидность средне- и долгосрочных кредитов, предоставляемых по «плавающим» процентным ставкам, которы юресматриваются через обусловленные в кредитном отношении сроки (обычно три-шесть месяцев) согласно текущим рыночным ставкам п’ фаткосрочным кредитам. Хотя ролловерные кредиты устанавливаются на средние сроки, их выписка осуществляется на короткие сроки, поел icro кредит возобновляется, и так до тех пор, пока не истечет общий срок кредита. Периодические пересмотры процентной ставки снижают рис анковских убытков от повышения ставок по краткосрочным депозитам, которые являются основными источниками ресурсов для среднесрочных кредитов.

15. Денежная масса и ее структура в России и в индустриальных странах.

Денежная база.

Денежная масса — совокупность покупательных, платежных и накопительных средств, обслуживающая экономические связи ! финадлежащая физическим и юридическим лицам, а также государству. Это важный количественный показатель движения денег.
В начале XX века при золотом обращении структура денежной массы была в развитых странах такова: золотые монеты составляли 40°^ щнкноты и другие кредитные деньги — 50 % и остатки на счетах кредитных учреждений 10%.
Накануне первой мировой войны соответственно 5%,22%,67%. Постепенно золотые деньги полностью исчезли из обращения, господствующее положение заняли неразменные кредитные деньге ;оторые стали выступать в наличной и безналичной форме.
Для анализа изменения движения денег на определенную дату и за определенный период в финансовой-статистике стали использоват :начала в экономически развитых странах, а затем и в нашей стране денежные агрегаты:
А/а,А//.А/г,А/з,А/.,.
Агрегат Л/о включает наличные деньги в обращении: банкноты, металлические монеты, казначейские билеты (в некоторых странах^ Леталлические монеты позволяют осуществлять мелкие сделки. Чеканятся из дешевых металлов.
Реальная стоимость монеты значительно ниж юминальной, чтобы не допустить их переплавку в целях прибыльной продажи в виде слитков.
Преобладающая роль принадлежит банкнотам. Казначейские билеты (бумажные деньги) выпускаются в слаборазвитых странах.
Агрегат А/; = А/в + средства на текущих счетах банков. Средства на счетах банков могут использоваться в безналичной форме, чере •рансформацию в наличные деньги и без перевода на другие счета. Для расчетов с помощью средств на этих счетах их владельцы выписываю иатежные поручения либо чеки и аккредитивы.
Агрегат А/г= m{ + срочные и сберегательные депозиты в коммерческих банках, а также краткосрочные государственные ценные бумаги.
Агрегат Му = А/г, + сберегательные вклады в специализированных кредитных учреждениях, а также ценные бумаги, обращающиеся н (енежном рынке, в том числе, коммерческие векселя, выписываемые предприятиями. Эта часть средств, вложенная в ценные бумаги, создается н )анковской системой, но находится под ее контролем.
Агрегат а/( = m] + различные формы депозитов в кредитных учреждениях.
Между агрегатами необходимо равновесие, иначе происходит нарушение денежного обращения. Практика показывает, что равновеси lacrynaer при А/г >
Mi ; оно укрепляется при А/г + Ms >А//. В этом случае денежный капитал переходит из наличного в безналичный.
Для определения денежной массы страны используют различное количество агрегатов: США-2, Франция -2.
В России для расчета совокупной денежной массы применяют агрегаты А/о, А/;,
А/г, Му. К денежным агрегатам относят:
А/о- наличные деньги в обращении;
М], = А/о + средства предприятий на расчетных, текущих, специальных счетах в банках, депозиты населения в сберегательных банках д’ юстребования, средства страховых компаний;
А/г = А// + срочные депозиты населения в сбербанках, в том числе компенсация;
My = А/г + сертификаты, облигаций государственного займа.
Самостоятельным компонентом денежной массы в России является денежная база.
Она включает в себя агрегат Mg + денежные средства :ассах банков, обязательные резервы банков и их средства на корреспондентских счетах в ЦБ
РФ.
Анализ структуры и динамики денежной массы имеет большое значение при выработке центральными банками ориентиров кредитно (енежной политики.
Центральный Банк России ежегодно при формировании основных направлений денежно-кредитной политики устанавливае 1елевой ориентир для роста денежного агрегата А/г (совокупный объем денежной массы).

16. Специализированные небанковские кредитные учреждения: виды и особенности.

Большую роль в развитии рынка ссудных капиталов стали выполнять небанковские финансово- кредитные учреждения. Основные формы деятельности этих учреждений на РСК. Сводятся к аккумуляции сбережений населения предоставлению кредитов через облигац-е займы корпорациям и гос-ву, мобилизации капитала через все виды акций, предоставлению ипотечных и потребительских кредитов, а также кредитной взаимопомощи. 1) Страховые компании. Формой организации страховых компании явл-ся: 1 АО; 2 на взаимной основе, когда каждый держатель полиса явл-ся акционером компании; 3 компания формируется на кооперативных началах. Участники страхуют самих себя и не продают его сторон-м лицам; 4 система Ллойд и состоящая из синдиката, в котором паи — вклады страховых компаний и брокерских страховых фирм. Ответственность по страховому риску распределяется по членам синдиката.

Особенностью накопления, капитала страховых компаний — получение страховых премий от юридических и физ.лиц, размер которых рассчитываются на основе страховых тарифов и доходов от инвестиций. Специфика накопления капитала у страховик компаний. в основном сводится к расчету страховых премий. Однако она существенно различается для страхования жизни и страхования имущества. Формирование накоплений страховых компаний зависят и от расширения страх-го рынка, внедрения новых видов страхования и совершенствования действующих видов страхования. ПО формируются за счет страховых премий. Входит акционерный и резервный капитал, доля которого невелика. АО- это инвестиции в гос-е облигации, а облигации и акции частных компаний, инвестиций в ипотеку, в недвижимость, займы под полис.

2) Пенсионные фонды. Создаются в основном частными; корпорациями, которые фактически являются их владельцами. Однако ПФ передается на управление в траст отделы КБ или страховым компаниям. Такой ПФ называется незастрахованным. Однако корпорация может заключить соглашение со страховой компанией, по которому последняя получает пенсионные взносы и обеспечивает в дальнейшем выплату пенсий. В этом случае ПФ явл-ся застрах-м, т.к создан в рамках страховой компании. Основой ПО явл-ся ресурсы, поступающие от корпораций, предприятий и взносов час-х вкладчиков, заключается в том, что он формируется за счет взносов (предприятии рабочих и служащих) аккумулированных на длительное время. АО — это инвестиции в гос-е ц/б, ц/б частных корпораций акции составных корпораций. ПФ, управляемые банками широко испол-ся последними для приобретения больших пакетов акции крупных корпораций, за что КБ получают значительные комиссионные. Это позволяет сконцентрировать в руках нескольких фондов большую часть ц/6, особенно акций.

3) Инвестиционные компании. Путем выпуска акций привлекают ден. средства, которые затем вкладывают в ц/6 промышленных корпораций.
Инвест-е компании закрытого типа осущ-ют выпуск акций сразу в определенном кол-ве. Инве-е компании открытого типа,. которые носят название взаим- ные фонды выпускают свои акции постепенно, опред-ми порциями в основном новым покупателям. Особенностью инвес-х компаний явл- ся то, что среди покупателей их ц/б возрастает доля кредитно- финансовых учреждений и торгово-промышленных корпораций. ПО — вырученные ден.средства от реализации собственных ц/6, акционерный капитал резервный фонд, недвижимость компаний. АО — вложения в акции и облигации различных корпорации и компаний путем получения ден-х средств от продажи своих акций развитие инвест-х компаний зависит от состояния РЦБ, в основном акций частые колебания курсов акций отражаются на финансовом состоянии инвест-х компаний. Инвест-е компании привлекают к инвес-й дея-сти широкие слоя населения благодаря чему удается мобилизовать эначит-е средства для капиталовложений в экономику, а во 2-х создать иллюзию, что каждый может стать владельцем акций и т.о. собственником.
4) Благотворительные фонды Их развитие связано в основном со стремлением владельцев со стояний избежать больших налогов при передачи наследства.
Участники благ-х фондов освобождают- ся от налога на наследство и части подох-го налога. Пассивы: — благот-е поступления в виде ден. средств и ц/6; активные операции — вложения в различные ц/6, а также недвижимость.

17. Кредитная система и ее структура. Кред. система РФ и ее особенности.
Современная кредитная система представляет собой совокупность форм и методов кредитования учреждения, осуществление этого кредитования.
Кредитная организация -это юр. лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности действует на основании разрешения – лицензии.
Кредитная система состоит из следующих звеньев:
1)верхним звеном любой кредитной системы явл-ся ЦБ, регулирующий деятельность кредитных институтов в стране. ЦБ имеет право осуществлять банковские операции. Банковскими операциями являются: — привлечение свободных ден. средств физ. и юр. лиц во вкладах, — размещение привлеченных ден. средств от своего имени и за свой счет, — открытие и ведение банковских счетов физ. и юр. лиц; инкассация ден-х средств, векселей, платежных и расчетных документов, кассовое обслуживание физических и юр.лиц; — купля-продажа иностранной валюты; -привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов; -выдача банковских гарантий.

2)банковская система, то есть все коммерческие банки и некоммерческие в стране. Коммер. банки бывают по размерам: глобальные, крупнейшие, региональные, мелкие; по виду собственности: гос-ые и частные; по виду деятельности: универсальные и специализированные.
3)специализированные небанковские фин-во-кредит.институты (инвестиц. компании и фонды, трастовые фин. компании, ссудосберегательные ассоциации и кредит.союзы, страхов. компании, пенсион. фонды, кредитные кооперативы ).
Небанковская кредитная организация – это кредит. организация, имеющая право осуществлять отдельные банковские операции.

Функции кредитной системы:

— аккумуляция и мобилизация ден-го капитала

— перераспределение ден-го капитала путем предоставления кредита различным категориям заемщиков

— денежно-хозяйственная ф-ия, осуществление расчетов и платежей и выпуск кредитных средств в обращение

— консультационно-информационная ф-ия.
Механизм функционирования кредитной системы:

Кред. система функционирует ч/з кредит. механизм, который предст. собой:

— систему связей по аккумулированию и мобилизации ден-го капитала м/у кредит-ми институтами и различными секторами экономики.

— отношения, связанные с перераспределением ден-го капитала м/у самими кредит-ми институтами в рамках действующего рынка капиталов.

— отношения м/у кредитными институтами и иностранными клиентами.

Кредитный механизм включает все аспекты ссудной, инвестиционной, учредительской, посреднической, консультативной, аккумуляционной и перераспределительной деятельности кред.системы в лице её институтов.
Государственное регулирование кредитных институтов:

— это политика ЦБ в отношении кредитных институтов страны

— участие правительства в кредитных институтах в виде контрольного пакета акций

— налоговая политика правительства на федеральном, региональном и местном уровнях правления.

— законодательная деятельность в области кредитных отношений.
18. Пассивные операции коммерческих банков. Собственные средства банков. Не депозитные источники привлечения ресурсов.
ПО — это ресурсы банка. Именно ПО в значительной степени предопределяют условия, формы и направления использования ресурсов. Под ПО пон-ся операции
КБ, в результате которых происходит увеличение ден. средств, нах-ся на кассовых счетах в части превышения пассивов над активами.

ПО бывают 4 видов: 1 Первичная эмиссия ц/б КБ; 2 Отчисления от прибыли банка на формирование или увеличение фондов; 3 Получение кредитов от др. юр. лиц; 4 Депозитные операции. С помощью первых 2-х видов операций создаются собственные ресурсы банка. 3 и 4 виды — это заемные или привлеченные ресурсы. Собственные ресурсы банка — 10-20%, остальной заемный или привлеченный капитал.

Собственные ресурсы банка: 1- банковский капитал сформированный из средств учредителей и собранного акционерного капитала; 2- имеющаяся прибыль банка; 3- денежные средства, приравненные к денежному капиталу. В состав фондов банка входят: уставный фонд; резервный фонд; специальные фонды. Собственный капитал банка имеет большое значение для обеспечения его нормальной деятельности и выполняет след-е функции: 1 защитная функция — обеспечивает ликвидность банка; 2 оперативная функция — создает условия для бесперебойной работы банка; 3 регулирующая — проявляется в том, что соблюдение требований о поддержании собственного капитала на определенном уровне влияет на регулирование пропорций между раз-ми статьями баланса банка.

Уставный фонд служит основным обеспечением обязательств банка и формируется из взносов предприятий, объединений и организаций, которые м.б. оплачены путем: перечисления ден. ср-в; взноса в натуральной форме: зданий, сооружений, оборудования ц/б, а также в виде иных имущественных прав.
Включая право на интеллектуальную собственность. Уставный фонд банка м.б. увеличен путем привлечения новых пайщиков (акционеров); приобретения дополнит-х (новых) паев или акций учредителями; переоценки стоимости имущества. Увеличение или уменьшение размеров уставн. фонда производится решением общего собрания (совета) банка. Изменения уставного фонда регистрируются ЦБ. Резервный фонд предназначен для покрытия непредвиденных расходов и убытков банка. Формируется резервн. фонд путем ежегодных отчислений в размере, например не менее 5% чистой прибыли банка до тех пор, пока он не составит 25% величины уставн. фонда. Обязательные отчисления возобновляются, если размеры резервн. фонда окажутся меньше 25% величины устав.фонда. Расходуется он по решению правления банка.

Значительная часть пассива банка образуется путем привлечения средств на расчетные, текущие, депозитные и др. счета КБ. В обобщенном виде все эти операции можно назвать депозитными. Депозитными наз-ся операции банков по привлечению ден. средств физ. и юр. лиц во вклады либо на определенные сроки либо до востребования.

К не депозитным источникам привлечения ресурсов относятся: — получение займов на межбанковском кредитном рынке; — соглашение о продаже ц/б с обратным выкупом; — учет векселей и получение ссуд у ЦБ; -продажа банковских акцептов – согласие на оплату, погашение; -получение займов на рынке Евродоллара; – выпуск облигаций и других цен. бумаг.

19. Ссудный капитал: понятие, функции и особенности. Отличие ссудного капитала от простого.

Ссудный капитал это денеж. ср-ва, передаваемые собственником в ссуду за определенный % при условии возвратности. Формой движения ссудного капитала явл-ся кредит. Осн. источники ссуд. кап-ла – денеж. ср-ва, высвобождаемые в процессе воспроизводства.

Источники ссудного кап-ла:

1) амортизационный фонд предприятий и вклады населения в специализир-х кред-х институтах и т.п.;
2) часть оборот. кап-ла в денеж. форме, высвобождаемая в процессе реализации товара;
3) ден. ср-ва, образующиеся в результате разрыва м-ду получением денег от реализации продукции и выплатой з/платы;
4) прибыль, идущая на обновление и расширение производства;
5) ден. доходы и сбережения населения (осн. источник ссуд. кап-ла);
6) ден. накопления гос-ва в виде ср-в от владения гос. собственностью, доходы от производ-й, коммерч-й и фин. деят-ти правительства, а также положит. сальдо центр-х и мест-х бюджетов.

Отличие ссудного кап-ла от простого

1) цена товара больше его стоимости

2) при движении ссудного кап-ла возникают процентные отношения.

20. Коммерческий банк. Организационная структура КБ. Функции и операции.

Согласно ФЗ «О банках и банковской деятельности в РФ» банк- это кредитная организации, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции:

1)привлечение во вклады денежные средства юрид-х и физ-х лиц

2) размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях платности срочности и возвратности

3)открытие и ведение банковских счетов физ-х и юрид-х лиц.

Коммерческие банки в РФ функционируют на основании лицензий, выданных ЦБ и имеющих стандартную форму. В лицензии перечисляются виды деятельности, которую может осущ-ть банк. В России лицензия имеет универсальный хар-р, то есть не устанавливается специализация банка. Кроме этих лицензий российским банком выдаются валютные лицензии 4 видов:

-простые валютные лицензии предусматривают право на осущ-ие широкого круга банковских операций, но без права самостоятельного установления корреспондентских отношений с иностранными банками.

— расширенная валютная лицензия дает банку право на установление непосредственных корреспондентских отношений с банками их развитых капиталистических стран

-генеральная лицензия предоставляет право на установление корреспондентских отношений с тем числом банков, которое банк сочтет необходимым для осущ-ния своей деятельности

-лицензии на осущ-ие валютных операций и операций с драгоценными металлами. При возникновении у банка проблем к своей деятельности ЦБ отзывает у банка лицензию. При рассмотрении деятельности коммерческого банка следует различать учредителей и участников.
Учредители-это юридические лица, организующие банки и участвующие в них своими средствами. Участники –это юрид. лица или физ.лица 6анка.
Клиенты банка — это предприятия, учреждения и организации всех форм собственности, физ. лица и органы гос-й власти. В зависимости от способа формирования уставного капитала выделяют 2 основные группы: акционерные и паевые.

Основными органами управления коммерческого банка является собрание акционеров или пайщиков.

Собрание акционеров решает следующие задачи-принимает решение об основании банка.

-утверждает акты об основании банка

-принимает устав банка

-рассматривает и утверждает отчет о работе банка

-рассматривает и утверждает результаты деятельности банка

-принимает решение в части формирования фондов банка

-выбирает членов исполнительной власти и контрольных органов и председателя правления банка

-собрание избирает совет банка, который решает стратегические задачи управления и развития деятельности банка.

При совете создается 2 комитета:

-кредитный разрабатывает кредитную политику банка

-ревизионный, проверяет соблюдение банком законодательных и нормативных актов, а также расчетные, валютные и прочие операции проведенные банком в течение операционного года ( с 1 января по 31 декабря)

Доклад: Эвристические методы решения творческих задач

Posted on 25.06.2017 by admin

Под эвристическими методами понимаются различные процедуры, направленные на сокращение перебора вариантов. Различные авторы по-разному характеризуют количество существующих эвристических методов (одни авторы называют несколько базовых, другие говорят о сотнях методов).

Эвристические методы увеличивают вероятность получения работоспособного – но не всегда оптимального – решения творческой задачи, возникшей, например, из-за неразработанности конкретной теории, неполноты или недостоверности исходных данных. Эвристические методы способны находить решения даже в очень сложных, непредвиденных ситуациях, однако здесь по эффективности они уступают точным алгоритмическим подходам.

Эвристический – это не столь часто употребляемое имя прилагательное означает «обеспечивающий открытие», нередко превращается в имя существительное при переходе от эвристического метода к «эвристике». Эвристика определяет метод поведения, помогающий достижению цели, но который не может быть четко охарактеризован, поскольку мы знаем, чего хотим, но не знаем, как этого достичь, где лежит решение. Предположим, Вы хотите достичь конусообразной вершины горы, закрытой облаками. У нее есть высшая точка, но у Вас нет точного маршрута. Указание «продолжайте подъем» приведет Вас к вершине, где бы она ни была. Это эвристика. «Смотри за пенсами, а фунты сами о себе позаботятся» – эвристическое указание «как стать богатым».

Эвристика (др.-греч. ευρίσκω «отыскиваю», «открываю») – наука, изучающая творческую деятельность, методы, используемые при открытии новых концептов, идей и взаимосвязей между объектами и совокупностями объектов, а также методики процесса обучения. Эвристические методы (другое название эвристики) позволяют ускорить процесс решения задачи.

Эвристикой, в зависимости от контекста, называют

эвристический алгоритм, представляющий совокупность приёмов в поиске решения задачи, которые позволяют ограничить перебор;

способ обучения, берущий свои истоки от сократовской майевтики.

В Древней Греции под эвристикой понимали способ обучения, практикуемый Сократом, когда учитель приводит ученика к самостоятельному решению какой-либо задачи, задавая ему наводящие вопросы. В настоящее время эвристическими способами решения задач называют способы, позволяющие минимизировать перебор возможных решений, зачастую основанные на интуиции. Значительный интерес к исследованию эвристических методов возник в связи с возможностью решения ряда задач (распознавание объектов, доказательство теорем и т.д.), в которых человек не может дать точный алгоритм решения, с помощью технических устройств.

Основным назначением эвристики является построение моделей процессов решения какой-либо новой задачи. Существуют следующие типы таких моделей:

модель слепого поиска, которая опирается на так называемый метод проб и ошибок;

лабиринтная модель, в которой решаемая задача рассматривается как лабиринт, а процесс поиска решения – как блуждание по лабиринту;

структурно-семантическая модель, которая считается в настоящее время наиболее содержательной и которая отражает семантические отношения между объектами, входящими в задачу.

Эвристика связана с психологией, физиологией высшей нервной деятельности, кибернетикой и другими науками и дисциплинами.

Литература

Н.И. Кондаков, Логический словарь-справочник, 2-ое изд., М.: «Наука», 1975, С. 674.

Стаффорд Бир, Мозг фирмы, М., «Едиториал УРСС», 2005 г., с. 58–59.

Доклад: Интеллектуальные возможности модемов

Posted on 25.06.2017 by admin

ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ МОДЕМОВ

В современном понимании понятие модема значительно шире, чем просто совокупность модулятора и демодулятора. В настоящее время модемы являются интеллектуальными устройствами, позволяющими помимо своей главной задачи — преобразования передаваемых сигналов, реализовать множество других функций, предоставляя дополнительные удобства пользователям. Такие модемы называют интеллектуальными или Smart-модемами.

Интеллектуальные возможности модемов реализуются благодаря наличию схемы управления, выполненной на основе того или иного микропроцессора. В схемах управления модемом часто применяются микропроцессоры общего назначения, такие как Z80, Intel 8086, 80186, 80286, 80386, Motorola 68020, 68030 и другие. Возможно применение и специализированных контроллеров, объединяющих в себе как сигнальный процессор, так и процессор, реализующий дополнительные сервисные функции. К таким контроллерам относятся, например, Intel 89024, 89027, 89С024, 89С124.

Для программного управления режимами работы модема (его схемы управления) со стороны компьютера используется набор специальных команд. Команды управления воспринимаются модемом только в случае, если он находится в командном режиме.

Каждый конкретный модем может воспринимать определенное множество команд, в общем случае не совпадающее командами, поддерживаемыми другими модемами. Однако для удобства применения модемов и совместимости коммуникационных программ необходимо иметь стандартный набор таких команд.

Первенство в создании интеллектуального модема не принадлежит фирме Haves. Прежде чем эта корпорация выпустила свой первый интеллектуальный Smartmodem 300, другие изготовители уже ввели интеллектуальные возможности в свои модемы. Заслуга корпорации Hayes заключается не столько в создании еще одного собственного набора команд, столько в утверждении этого набора команд в качестве промышленного стандарта.

Набор команд, под управлением которых работал Smartmodem 300, был очень мал. Когда модемы стали более совершенными, фирма Hayes расширила этот набор путем введения дополнительных функций управления. Для того, что бы сделать свои модемы Hayes-совместимыми, другие производители скопировали базовый набор команд, а затем разработали собственные дополнительные команды для поддержки специфических характеристик своих модемов. В результате сложилась ситуация, когда несмотря на то, что почти все модемы выполняют базовые команды, практически невозможно встретить два модема, использующие одинаковые команды и их синтаксис для реализации более сложных функций.

В роли стандартов для интеллектуальных модемов в настоящее время выступает набор команд модемов Hayes, называемый также АТ-командами, и команды, определяемые рекомендацией V.25bis.

Рассматриваемые в данной главе интеллектуальные возможности модемов относятся, в первую очередь, к наиболее распространенным абонентским модемам для коммутируемой телефонной сети общего пользования.

4.1. Режимы работы модема

Интеллектуальные модемы работают в одном из двух режимов. В командном режиме модем получает команды от компьютера, которые устанавливают и изменяют условия связи с удаленным модемом. В режиме передачи он работает как ретранслятор, выполняя свою главную задачу по преобразованию и передаче информации.

Командный режим модема устанавливается в следующих случаях:

> при включении питания;

> при первоначальной инициализации модема;

> после неудачной попытки соединения с удаленным модемом;

> при прерывании передачи с клавиатуры путем нажатия комбинации клавиш — «положить трубку» (обычно <Alt><H>);

> при выходе из режима передачи данных через последовательность команд (ESCAPE — последовательность).

Установление соединения и посылка модемом сообщения CONNECT происходит в двух случаях:

> при удавшейся попытке установления связи с удаленным модемом;

> при выполнении модемом самотестирования.

Интеллектуальные возможности модемов

Рис. 4.1. Диаграмма состоянии интеллектуального модема

В режиме передачи модем является «прозрачным» для команд, которые передаются в канал наряду с другими символами. И только ESCAPE-последова-тельность символов будет восприниматься модемом как управляющая команда. После получения этой последовательности модем выходит из режима передачи в командный режим, не прерывая связи с удаленным модемом. Это дает возможность пользователю или прикладному процессу, не разрывая связи, войти в командный режим и изменить параметры обмена информацией или настройки используемой коммуникационной программы.

Возможные состояния интеллектуального модема и переходы между ними поясняются диаграммой, приведенной на рис. 4.1.

4.2. АТ-команды

Основное отличие Haves-совместимых модемов состоит в поддержке командного режима в стандарте АТ-команд. AT (Attention — внимание) — это префикс, который ставится перед одной или несколькими командами Hayes-модема.

В командном режиме символы, набираемые на клавиатуре, попадают в командный буфер и посылаются на исполнение нажатием клавиши <Enter>. Команды могут быть набраны либо строчными, либо прописными буквами и должны содержать численные параметры, если того требует формат команды. Если численный параметр пропущен, то его значение по умолчанию принимается равным нулю. При успешном выполнении команды модем посылает вам сообщение <0k>. При интерпретации команды модем анализирует только семь младших разрядов каждого символа; строчные символы команды эквивалентны прописным символам. Пробелы и управляющие символы, отличные от ASCII-кода возврата каретки 13 (<CR> — Carriage Return) и ASCII-кода забоя 8 (<BS> — Back Space), появляющиеся в командной строке, игнорируются. По умолчанию все факс-модемы должны поддерживать внутриполосное XON/XOFF-управле-ние потоком данных, хотя также могут использоваться другие типы управления потоком.

Все команды современных интеллектуальных модемов можно классифицировать, как это показано на рис. 4.2. Данная классификация не является окончательной и может расширяться в процессе роста функциональных возможностей модемов, например таких, как организация закрытых шифрованных каналов связи.

Как видно из рис. 4.2, префикс AT не ставится только перед перед командой А/ и Escape-последовательностью (+++). Команда А/ означает повторение последней команды. По этой команде происходит повторение последней введенной

Интеллектуальные возможности модемов

Рис. 4.2. Структура команд интеллектуальных модемов

команды из внутреннего буфера модема. Escape-последовательность используется для переключения модема в командный режим из режима передачи данных.

Остальные команды являются АТ-командами, так как начинаются с префикса AT. Команды различного рода расширенных наборов имеют также дополнительные префиксы, следующие за префиксом AT. В качестве таких префиксов выступают знаки типа <&>, <>, <*>, <%>, <#>, <+> или другие.

Таблица 4.1. Основные АТ-команды

Реферат: Внешнеполитические процессы в СНГ

Posted on 25.06.2017 by admin

Внешнеполитические процессы в СНГ

А.В.Торкунов

С распадом СССР в конце 1991 г. с политической карты мира исчезла последняя империя, на месте которой образовались пятнадцать независимых государств. Практически все они находятся в процессе формирования национальной государственности, разработки стратегии развития, своего места в региональных и глобальных процессах. Формы и методы интеграции стран бывшего СССР в структуры международного сотрудничества во многом определяют и место постсоветского пространства в формирующейся системе международных отношений.

Распад СССР и образование СНГ

Дезинтеграционные процессы проявились в СССР еще до путча 1991 г. А после него Союз фактически перестал существовать. Во время путча о выходе из СССР заявили страны Балтии. Их независимость была признана международным сообществом, Россией, а 6 сентября 1991 г. — Госсоветом СССР. До конца августа независимость провозгласили почти все республики СССР. Позднее других это сделали Таджикистан (сентябрь), Туркменистан (октябрь) и Казахстан (декабрь).

2-5 сентября 1991 г. состоялся внеочередной Съезд народных депутатов СССР, который фактически самораспустился, приняв закон «Об органах государственной власти и управления Союза ССР в переходный период». С целью разработки Конституции Союза суверенных государств (ССГ) создавался новый Верховный Совет, формируемый из представителей республик. Он собрался на первую сессию 21 октября, однако своих представителей на нее направили лишь семь республик. Для решения вопросов внутренней и внешней политики был создан Государственный Совет в составе президента СССР и лидеров 11 республик. Вместо правительства СССР был создан временный орган — Межреспубликанский экономический комитет, в котором республики были представлены на паритетных началах. Таким образом, осенью 1991 г. система основных политических, законодательных и исполнительных органов СССР была заменена органами межреспубликанского сотрудничества.

В рамках Госсовета начались переговоры М. Горбачева с лидерами республик о будущем устройстве ССГ. Грузия, Молдова, Армения и Азербайджан уклонились от участия в этой работе. С ноября на заседания Госсовета перестал приезжать лидер Украины Л. Кравчук.

1 октября 1991 г. в Алматы состоялась встреча руководителей 13 республик, на которой был парафирован Договор об экономическом сообществе. В Москве 18 октября его подписали восемь государств (договор не подписали Азербайджан, Грузия, Молдова, а Украина присоединилась к договору 6 ноября).

14 ноября 1991 г. на заседании Госсовета семь республик высказались за создание конфедеративного государства — ССГ. Однако 25 ноября лидеры республик отказались парафировать проект договора о ССГ. Было принято лишь решение направить его на рассмотрение Верховных Советов республик.

В условиях начавшегося распада Союза 1 декабря 1991 г. на Украине состоялся референдум, в ходе которого 90,3% принявших в нем участие избирателей высказались за независимость, тем самым подкрепив позицию украинского руководства, которое еще в ноябре предлагало создать сообщество равноправных государств без общего политического центра.

8 декабря 1991 г. в Вискулях под Брестом (Беларусь) состоялась встреча лидеров России, Украины и Беларуси — Б. Ельцина, Л. Кравчука и С. Шушкевича, которые подписали Заявление и Соглашение о создании Содружества Независимых Государств (СНГ). Заявление, в частности, констатировало, что переговоры о подготовке нового союзного договора зашли в тупик, а объективный процесс выхода республик из состава СССР и образования независимых государств стал реальным фактом. В этой связи объявлялось о создании СНГ. В Соглашении[1] Беларусь, Россия и Украина как государства — учредители Союза ССР, подписавшие союзный договор 1922 г., констатировали, что СССР прекращает свое существование как субъект международного права и как геополитическая реальность. Не рассматривая СНГ как субъект международного права, лидеры трех государств договорились отнести к сфере совместной деятельности стран Содружества, реализуемой через его координирующие органы, такие области, как:

— координация внешнеполитической деятельности;

— сотрудничество в формировании и развитии общего экономического пространства, общеевропейского и евразийского рынков, в разработке таможенной политики;

— сотрудничество в развитии систем транспорта и связи;

— сотрудничество в области охраны окружающей среды, участие в создании всеобъемлющей международной системы экологической безопасности;

— миграционная политика;

— борьба с организованной преступностью.

СНГ провозглашалось открытым для присоединения всех государств бывшего СССР, а также иных государств, разделяющих его цели и принципы.

Минское соглашение было ратифицировано Верховным Советом Беларуси и Верховной Радой Украины 10 декабря 1991 г. 12 декабря его ратифицировал Верховный Совет РСФСР. Однако Горбачев апеллировал к руководству и парламентам республик, предлагая им рассмотреть оба документа — договор о ССГ и соглашение о СНГ — и вынести окончательное решение о судьбе Союза.

13 декабря 1991 г. в Ашгабате (Туркменистан) собрались лидеры пяти центрально-азиатских государств. На встрече обсуждался, в частности, вариант образования Конфедерации туркестанских государств. Однако в конечном счете лидеры пяти стран приветствовали создание СНГ и высказались за вхождение в его состав. На встрече были приняты заявление, поправки и предложения к Минскому соглашению. Для обсуждения всего комплекса связанных с созданием Содружества вопросов было предложено провести общую встречу руководителей новых независимых государств.

Такая встреча состоялась в Алматы 21 декабря 1991 г. На нее приехали лидеры 11 стран бывшего СССР. К трем славянским и пяти центрально-азиатским республикам присоединились Азербайджан, Армения и Молдова. Из бывших советских республик во встрече не принимали участие лишь страны Балтии, с самого начала дистанцировавшиеся от СНГ, и Грузия. На встрече были приняты алматинский протокол, Декларация, ряд других документов. Алматинский протокол зафиксировал, что все подписавшие его одиннадцать государств «на равноправных началах и как Высокие Договаривающиеся Стороны образуют Содружество Независимых Государств». Сам протокол рассматривался как составная часть Соглашения о создании СНГ. Алматинская Декларация констатировала, что «с образованием Содружества Независимых Государств Союз Советских Социалистических Республик прекращает свое существование». Тем самым бывшему СССР был вынесен окончательный приговор. В специальном соглашении лидеры одиннадцати государств договорились для решения вопросов, связанных с координацией деятельности государств Содружества в сфере общих интересов, создать высший орган Содружества — Совет глав государств (СГТ), а также Совет глав правительств (СГП). 25 декабря М. Горбачев сложил с себя полномочия Верховного главнокомандующего ВС СССР и передал право на применение ядерного оружия президенту России Б. Ельцину.

30 декабря 1991 г. на встрече глав государств СНГ было принято Временное соглашение о Совете глав государств и Совете глав правительств СНГ, подписаны другие соглашения, которыми намечались пути и механизмы решения наиболее остро вставших в условиях распада СССР вопросов: о собственности бывшего СССР за рубежом, о Вооруженных Силах и Пограничных войсках, Соглашение по стратегическим силам и некоторые другие.

Первые учредительные документы СНГ — Минское соглашение от 8 декабря и алматинский протокол от 21 декабря 1991 г. были впоследствии дополнены Уставом Содружества, принятым в Минске 22 января 1993 г. и вступившим в силу в январе 1994 г.

Членство в СНГ

Создание Содружества одиннадцати государств считалось успехом российской дипломатии. Ведь осенью 1991 г. не более семи бывших республик, да и то с оговорками, проявляли интерес к участию в ССГ. Правда, 7 ноября 1992 г. Национальное собрание Азербайджана не ратифицировало учредительные документы СНГ, и в течение года представители Баку участвовали в работе Содружества в качестве наблюдателей. Однако с конца 1993 г. после возвращения Азербайджана и вступления Грузии в рамках СНГ сотрудничают двенадцать стран бывшего СССР. Тем не менее в вопросе о членстве в СНГ сохраняется немало двусмысленностей.

В 1993 г. Молдова, Туркменистан и Украина не подписали решение об Уставе Содружества, хотя впоследствии Кишинев присоединился к нему. Названные три государства не ратифицировали Устав. В этой связи 31 марта 1994 г. Экономический Суд СНГ рассмотрел вопрос о толковании положений учредительных документов Содружества с точки зрения членства в нем. Суд исходил из решений СГГ и СГП, принятых летом 1992 г. и предполагавших, что государствами — участниками СНГ могут считаться страны, подписавшие и ратифицировавшие два документа — Минское соглашение и алматинский протокол. Исходя из данных о ратификации этих документов, а также учитывая последующее вступление в СНГ Азербайджана и Грузии, суд решил, что участниками СНГ могут считаться 11 стран. Одновременно Молдова, получившая отсрочку для ратификации учредительных документов до 22 апреля 1994 г., также могла приобрести статус участницы СНГ. 8 апреля 1994 г. Кишинев ратифицировал оба документа и стал двенадцатым участником Содружества.

Что касается членства в СНГ, то суд не мог не учитывать, что три государства не ратифицировали Устав, и отнес к членам СНГ лишь девять стран: Азербайджан, Армению, Беларусь, Грузию, Казахстан, Кыргызстан, Россию, Таджикистан и Узбекистан. Молдова, Туркменистан и Украина официально членами СНГ не являются, однако считаются его участниками. При этом ни в одном документе СНГ не проводится различие между статусом членов и участников Содружества.

Органы СНГ

За семь лет существования СНГ в его рамках были созданы 64 различных органа. Их принято делить на уставные (основные) и отраслевые (специализированные), хотя в документах СНГ отсутствуют ясные критерии для отнесения отдельных органов Содружества к той или иной категории.

К основным (уставным) органам СНГ относятся, в частности: Совет глав государств, Совет глав правительств, Межпарламентская Ассамблея (создана 27 марта 1992 г. со штаб-квартирой в Санкт-Петербурге), Совет министров иностранных дел (СМИД, создан 23 сентября 1993 г.), Совет министров обороны (СМО, учрежден 14 февраля 1992 г.), Межгосударственный Экономический Комитет Экономического Союза (МЭК, учрежден 21 октября 1994 г.; аппарат МЭК находится в Москве), Исполнительный секретариат (учрежден 24 сентября 1993 г. вместо рабочей группы по подготовке встреч СГГ и СГП, существовавшей с декабря 1991 г., расположен в Минске), Экономический Суд (учрежден 6 июля 1992 г.), Штаб по координации военного сотрудничества (учрежден 24 декабря 1993 г., расположен в Москве), Совет командующих Пограничными войсками (учрежден 24 сентября 1993 г.), Совет министров внутренних дел (учрежден 19 января 1996 г.).

Помимо этого в СНГ существует около пятидесяти специализированных органов, призванных обеспечивать координацию деятельности национальных ведомств на отдельных направлениях сотрудничества.

Компетенция каждого из органов СНГ определяется специальными соглашениями и положениями. При этом можно провести различие между политическими (принимающими окончательные решения), совещательными (готовящими проекты политических решений) и координирующими органами Содружества.

Политическими органами СНГ являются Советы глав государств и глав правительств. Именно они наделены правом принятия окончательных решений — СГГ по любым вопросам, относящимся к компетенции СНГ, а СГП — в экономической и социальной областях.

К совещательным органам относится большинство советов министров стран СНГ, которые изначально не были уполномочены принимать самостоятельные решения. В их компетенцию входили подготовка решений СГТ и СГП, а также исполнение решений последних. Правда, 21 октября 1994 г. СГТ постановил, что на его рассмотрение должны выноситься лишь стратегические вопросы развития СНГ. Этим же решением СМИД, СМО, МЭК и другие органы Содружества были уполномочены принимать окончательные решения по вопросам, входящим в их компетенцию. Однако это решение не изменило фактический порядок работы органов Содружества.

Координирующие органы СНГ, как правило, не уполномочены принимать окончательные решения. В их задачи входит координация деятельности отраслевых министерств, внесение предложений в уставные органы. Правда, положения о ряде отраслевых органов, утвержденные за последние пять лет, предусматривают возможность принятия ими самостоятельных решений в пределах собственных полномочий. Однако эти решения могут носить, как правило, лишь рекомендательный характер.

24 декабря 1993 г. в СНГ был введен институт председателъствования в уставных органах. Первоначально председатель должен был избираться на каждые шесть месяцев. В первой половине 1994 г. пост председателя в уставных органах СНГ занимали представители России. 15 апреля 1994г. срок полномочий председателя было решено продлить до года одновременно с продлением срока председательствования России. При этом имелось в виду, что в дальнейшем председатели в уставных органах СНГ будут сменять друг друга в алфавитном порядке. Однако 10 февраля 1995 г., 19 января 1996 г. и 28 марта 1997 г. СГТ каждый раз продлевал срок председательствования России до конца соответствующего года, а в мае 1998 г. он был продлен до 2000 г.

С 1991 г. довольно хаотичный набор органов Содружества неоднократно менялся. Структура органов, предусмотренная Уставом СНГ, успела устареть еще до вступления последнего в силу. Многие отраслевые органы оказались неэффективными. Другие существовали лишь на бумаге. С 1997 г. вопрос о реформе структуры органов СНГ стал предметом особого внимания.

На заседании Совета глав государств СНГ, состоявшемся 1 -2 апреля 1999 г., было принято решение, наметившее основные пути совершенствования и реформирования органов Содружества путем сокращения их количества и численности сотрудников. Исполнительный секретариат, МЭК и рабочие органы отраслевых структур согласно этому решению должны быть реорганизованы в единый, постоянно действующий исполнительный, административный и координирующий орган — Исполнительный комитет СНГ. Принято также решение о создании Экономического совета Содружества. В итоге новая структура органов СНГ предполагает функционирование наряду с Советом глав государств и Советом глав правительств Межпарламентской Ассамблеи, Экономического суда, Совета министров иностранных дел, Исполкома, Экономического Совета, Совета министров обороны и Совета командующих погранвойсками, а также ряда отраслевых советов.

Порядок принятия решений в СНГ

Порядок принятия решений в уставных и отраслевых органах СНГ регулируется Уставом, Правилами процедуры СГТ и СГП, утвержденными 17 мая 1996 г., а также положениями о соответствующих органах.

Уже в 1992 г. в СНГ утвердилась практика принятия политических решений на основе «консенсуса заинтересованных сторон»[2] : при формальном требовании консенсуса для принятия решения в СГТ или СГП каждое государство имеет право заявить о своей «незаинтересованности» в том или ином вопросе (это делается путем неподписания соответствующего документа), а решения считаются обязательными лишь для тех государств, которые их подписали. Лишь немногие документы СНГ подписаны всеми двенадцатью странами. Как правило, не только Молдова, Туркменистан и Украина, но и Азербайджан, Грузия, Узбекистан не поддерживают предложения, направленные на наделение органов СНГ наднациональными полномочиями.

В совещательных органах СНГ решения обычно принимаются на основе консенсуса, тогда как правила принятия решений в специализированных органах более дифференцированы. Чаще всего решения или рекомендации, подразумевающие проведение скоординированной или общей политики в соответствующих областях, требуют консенсуса, в то время как рекомендации по другим вопросам могут быть приняты квалифицированным (обычно 3/4) большинством голосов. В других случаях решения принимаются простым большинством голосов, однако они необязательны для тех государств, которые голосовали против или выразили незаинтересованность в соответствующем вопросе. Решения отраслевых органов в большинстве случаев носят рекомендательный характер.

Основные этапы сотрудничества стран СНГ

В развитии СНГ можно выделить два основных этапа. Первый — 1992 — 1993 гг. — характеризовался попытками сохранить целостность постсоветского пространства. В основном был завершен раздел наследства бывшего СССР. Происходила ломка механизмов в прошлом межреспубликанского сотрудничества. Основным результатом первого этапа стало быстрое и лишь отчасти регулируемое экономическое, правовое и политическое размежевание стран бывшего СССР.

В условиях распада постсоветского пространства на втором этапе, начало которого можно отнести к осени 1993 г., страны Содружества приступили к поиску новых механизмов взаимодействия в различных областях, которые позволили бы сочетать интересы всех или хотя бы большинства его участников. В 1997 г. стало очевидно, что прилагавшиеся на втором этапе усилия в основном оказались безуспешными. С нарастанием критики СНГ за его неэффективность как инструмента многостороннего сотрудничества начался поиск новых, менее амбициозных, но прагматичных решений проблем, с которыми сталкиваются в своем сотрудничестве страны Содружества. В центре внимания при этом оказались два вопроса: реформа структуры органов СНГ и формирование зоны свободной торговли.

Организация экономического сотрудничества

На начальном этапе в СНГ доминировал упрощенный подход к развитию экономического сотрудничества, сводившийся к поддержанию унаследованных от СССР хозяйственных связей. В 1992г. страны СНГ заключали соглашения, определявшие конкретную номенклатуру и объемы взаимных поставок, как правило, включавшихся в госзаказ. Первая многосторонняя договоренность такого рода была достигнута главами правительств в январе 1992 г. Однако эти соглашения не могли оказаться эффективными и не выполнялись.

При дефиците товаров началось сокращение взаимного товарооборота, поставки ориентировались на внутреннее потребление. Вырос валютный экспорт сырья в третьи страны. В условиях либерализации цен, особенно на энергоносители, начавшейся приватизации существенно менялась структура торговых интересов стран СНГ. Соглашения, подписанные на 1993 г., основывались уже на принципах свободной торговли. Расширилась свобода выбора тарифной политики в отношении третьих стран. Значительно сократился перечень товаров, поставки которых включались в госзаказ.

Летом 1993 г., в условиях окончательного распада рублевой зоны, стал очевидным распад единого экономического пространства бывшего СССР, выразившийся, в частности, в резком снижении товарооборота между странами СНГ[3] . Основу новой концепции экономической интеграции стран Содружества должен был составить подписанный в сентябре 1993 г. Договор об экономическом союзе стран СНГ. Договором не учреждался экономический союз, а лишь утверждалась концепция его поэтапного формирования. На первом этапе предстояло создать зону свободной торговли. На втором — таможенный и платежный союзы. На третьем — общий рынок товаров, капитала и рабочей силы, а на заключительном этапе — валютный союз, предполагавший проведение его участниками согласованной бюджетной, налоговой, кредитно-денежной и валютной политики.

Поставленные договором цели, однако, оказались невыполненными, хотя с 1994г. подписано немало соглашений, предусмотренных концепцией союза. Проблемой стало не только хроническое невыполнение подписанных соглашений, но и нарастающая дифференциация экономических интересов стран СНГ, несовместимость их экономической политики и законодательства, стремление диверсифицировать связи с третьими странами. К тому же практика экономического сотрудничества в СНГ в последние годы во многом свелась к обмену неконкурентоспособными товарами под лозунгом восстановления прежних экономических связей, что на практике вело лишь к консервации советских стандартов производства и потребления.

Попытка вдохнуть новую жизнь в идею экономической интеграции хотя бы при более узком составе ее участников была предпринята в 1996 г. Вслед за подписанием 29 марта 1996 г. Беларусью, Казахстаном и Россией соглашения о таможенном союзе последовало подписание ими же при участии Кыргызстана четырехстороннего Договора об углублении интеграции в экономической и гуманитарной областях[4] , центральным звеном которого является формирование таможенного союза. 2 апреля 1996 г. был подписан Договор об образовании Сообщества Беларуси и России, преобразованный в мае 1997 г. в договор о союзе двух стран.

Однако ни четырехстороннее соглашение, ни двусторонний союз России и Беларуси не привели пока к видимому успеху. Если в 1 996 г. статистика отметила рост взаимной торговли стран — участниц четырехстороннего соглашения более чем на 20%, то уже в 1997 г. спад взаимного товарообмена на фоне устойчивого роста внешней торговли стран СНГ с третьими государствами проявился в качестве устойчивой тенденции.

В действительности же и в этих более узких объединениях государств большая часть даже ближайших целей так и не достигнута. Так, если Россия и Беларусь значительно продвинулись по пути формирования общего таможенного пространства, то в рамках «четверки» работа над его созданием, которая должна была завершиться в 1998 г., застопорилась на этапе гармонизации тарифной политики. Начатые ими раздельно переговоры о вступлении во Всемирную торговую организацию лишь осложнили эту работу. С расширением же этой группы после вступления в нее в 1999 г. Таджикистана шансы на достижение поставленных целей еще больше уменьшились. Одновременно с этим попытки формирования узкого таможенного пространства внутри СНГ уже сейчас обострили торговые противоречия со странами Содружества, не входящими в таможенный союз.

О нарастающем расхождении экономических интересов стран СНГ красноречиво говорят и безуспешные попытки согласовать в 1996 — 1997 гг. общую для двенадцати стран концепцию дальнейших шагов по интеграции. Критическая дискуссия на заседании СГТ в Кишиневе 22 октября 1997 г. привела поэтому по существу к отказу или по меньшей мере замораживанию процесса формирования таможенного союза стран СНГ. Задачи же в области экономической интеграции ограничились менее амбициозными планами по формированию зоны свободной торговли в условиях дальнейшей дифференциации экономических интересов стран Содружества.

Многостороннее военно-политическое сотрудничество

Распад вооруженных сил бывшего СССР начался осенью 1991 г. В период формирования СНГ последний министр обороны СССР Е. Шапошников предложил концепцию трансформации советских ВС в Объединенные вооруженные силы (ОВС) СНГ. В течение 5 лет имелось в виду сохранить под единым командованием общие структуры и системы обороны, а государствам СНГ предлагалось до завершения трансформации единых вооруженных сил воздержаться от создания собственных.

«План Шапошникова» не нашел поддержки у руководства ряда независимых государств и не был реализован. Вместо этого сохранение единого контроля за военным пространством бывшего СССР предполагалось обеспечить на основе концепции сил общего назначения (СОН), одобренной в феврале 1992 г. восемью государствами СНГ и не исключавшей перехода части общего военного наследия под юрисдикцию отдельных государств в более сжатые сроки. Однако начавшееся формирование национальных вооруженных сил уже к весне 1992 г. подорвало концепцию СОН. К этому времени изменились и функции Главкомата ОВС — теперь он руководил фактическим разделом Советской Армии, который в основном завершился к 1993 г.

Окончательный распад единой военной системы бывшего СССР сопровождался кризисом военного сотрудничества стран СНГ. После многомесячных дискуссий в августе 1993 г. на заседании СМО были согласованы рекомендации относительно реорганизации Главкомата СНГ в Штаб по координации военного сотрудничества. Тогда же была согласована концепция формирования временных коалиционных сил обороны. Обсуждение более глубоких форм военного сотрудничества откладывалось на более поздний период. Из двенадцати участников СНГ в многостороннем военном сотрудничестве сегодня официально участвуют шесть: Армения, Беларусь, Казахстан, Кыргызстан, Россия и Таджикистан. Еще более дифференцирование складывается картина участия государств в конкретных областях взаимодействия.

С 1994 г. многостороннее военное сотрудничество стран СНГ реализуется главным образом в рамках Договора о коллективной безопасности, подписанного в Ташкенте 15 мая 1992 г. и вступившего в силу 20 апреля 1994 г., сроком на пять лет. В апреле 1999 г. действие договора было продлено. В 1995 г. он был зарегистрирован в ООН. Договор предусматривает не столько создание системы коллективной безопасности, сколько формирование оборонительного союза с целью сдерживания и отражения внешней угрозы. Его ст. 1 подтверждает обязательство государств воздерживаться от применения силы или угрозы силой в межгосударственных отношениях и разрешать все разногласия между собой и с другими государствами мирными средствами. Положения ст. 2 и 4 предусматривают приведение в действие механизма совместных консультаций в случае возникновения угрозы безопасности, территориальной целостности и суверенитету одного или нескольких государств-участников либо угрозы международному миру и безопасности, а также обязательства о взаимопомощи, в том числе военной, в порядке осуществления права на коллективную оборону в соответствии со ст. 51 Устава ООН в случае совершения акта агрессии против любого из государств — участников договора. Аналогичные обязательства содержатся в третьем разделе Устава СНГ. Им соответствуют и положения обеих «военных доктрин» СНГ, принятых соответственно в ноябре 1992 г. и в феврале 1995 г.

Реальная институционализация механизмов договора осуществлялась по мере эрозии военно-политического пространства бывшего СССР и до сих пор не закончена полностью. Совет коллективной безопасности (СКВ) собрался на первое заседание в декабре 1993 г. Тогда же был назначен его генеральный секретарь. Секретариат СКВ приступил к работе в октябре 1996 г.

В феврале и мае 1995 г. были приняты Основные направления углубления военного сотрудничества государств — участников ташкентского Договора и План реализации Концепции коллективной безопасности и Основных направлений углубления военного сотрудничества. Однако этот план так и не был выполнен в полном объеме.

В настоящее время основные направления конкретного сотрудничества в рамках ташкентского договора включают военно-политическую область; строительство, подготовку и применение вооруженных сил, в частности создание совместной (объединенной) системы противовоздушной обороны; совместную охрану границ; военно-техническое сотрудничество. На всех этих направлениях налаживание многостороннего сотрудничества находится на начальном этапе и испытывает немало трудностей, в том числе политического и финансового характера.

Самостоятельным направлением сотрудничества стран СНГ в условиях внутренних конфликтов в ряде стран СНГ является поддержание мира, предотвращение и урегулирование конфликтов.

В рамках СНГ принят ряд документов, составляющих правовую основу для проведения операций по поддержанию мира (ОПМ) по мандату Содружества. В их число входят:

-Устав СНГ;

— Соглашение о Группах военных наблюдателей и Коллективных силах по поддержанию мира (КСПМ) в СНГ от 20 марта 1992 г. и протоколы к нему от 15 мая 1992 г.;

— Концепция предотвращения и урегулирования конфликтов на территории государств — участников СНГ от 19 января 1996 г.;

— Положение о КСПМ в СНГ от 19 января 1996 г.

Все перечисленные документы предусматривают общепринятые в мировой практике критерии и принципы проведения ОПМ.

В настоящее время на территории СНГ осуществляются четыре миротворческие операции в зонах конфликтов в трех государствах: в Приднестровье (Молдова) с 1992 г., в Южной Осетии (Грузия) с 1992 г., в Таджикистане с 1993 г. и в Абхазии (Грузия) с 1994 г. В перспективе возможно проведение пятой операции по поддержанию мира в зоне нагорно-карабахского конфликта (Азербайджан) под эгидой Организации по безопасности и сотрудничеству в Европе.

Из перечисленных операций лишь одна — в Абхазии — является операцией по поддержанию мира, проводимой под эгидой СНГ. Решение о ней было принято на заседании СГТ в октябре 1994 г. В Приднестровье и Южной Осетии операции проводятся на основании соответственно трехстороннего и четырехстороннего соглашений с участием вовлеченных в конфликт сторон. Операция в Таджикистане не подпадает под общепринятое определение ОПМ. Она проводится на основе специального соглашения о коллективных миротворческих силах 1993 г.

Во всех конфликтных зонах СНГ со времени начала соответствующих ОПМ активные боевые действия не ведутся. В 1997г., в частности, при активном участии России и международных посредников (например, ООН и ОБСЕ) наметился некоторый прогресс в деле согласования политических принципов урегулирования конфликтов в Таджикистане, Южной Осетии, Приднестровье, в Нагорном Карабахе. Однако окончательное урегулирование этих конфликтов потребует еще немало времени.

Политика Российской Федерации

За годы существования СНГ политика России в отношении Содружества и его стран претерпела заметную эволюцию. С начала 1992г. ряд политиков и специалистов критиковали правительство, и прежде всего МИД за недооценку значения стран бывшего СССР как зоны «особых интересов» и «исключительного влияния» России. К концу 1992 г. МИД России подготовил проект концепции внешней политики, в котором СНГ отводилось приоритетное место. Отмечалось, что политика соседствующих с бывшим СССР государств (прежде всего Турции), использующих распад СССР для укрепления собственных позиций, может нанести ущерб интересам России. Заявлялось, что «Россия будет активно противодействовать любым попыткам наращивания военно-политического присутствия третьих стран в сопредельных с Россией странах». Вместе с тем в проекте концепции российской внешней политики отмечалось, что тенденция к укреплению отношений третьих стран с новыми независимыми государствами является «неизбежной, т.к. отражает объективные процессы в мире. В ней нет однозначно негативной направленности».

Утвержденные Советом безопасности в апреле 1993 г. Основные положения концепции внешней политики Российской Федерации усилили акцент на поддержание целостности пространства СНГ. Налаживание устойчивых позитивных взаимоотношений со странами Содружества в целях обеспечения приоритетных военно-политических и экономических интересов России было объявлено главным содержанием российской внешней политики наряду с задачей сохранения ее позиций как великой мировой державы. Действия, направленные на подрыв интеграционных процессов в СНГ, были поставлены в число основных политических угроз и вызовов безопасности России.

В 1994 г. в МИД России был подготовлен проект доктрины политики в отношении СНГ. Однако после обсуждения в Совете безопасности в апреле 1994 г. доработка проекта так и не завершилась. Вместо него 14 сентября 1995 г. президентским Указом был утвержден Стратегический курс России с государствами — участниками СНГ. В этом документе главной целью России провозглашалось «создание интегрированного экономически и политически объединения государств, способного претендовать на достойное место в мировом сообществе». При этом оговаривалось: «развивая отношения с партнерами по СНГ, важно твердо руководствоваться принципом ненанесения ущерба интересам России».

Основные задачи политики России в отношении государств СНГ предполагают:

— обеспечение надежной стабильности во всех ее измерениях: политическом, военном, экономическом, гуманитарном и правовом;

— содействие становлению стран СНГ в качестве политически и экономически устойчивых государств, проводящих дружественную политику в отношении России;

— укрепление России в качестве ведущей силы формирования новой системы межгосударственных политических и экономических отношений на территории постсоюзного пространства;

— наращивание интеграционных процессов в СНГ.

В области экономического сотрудничества «стратегический курс» исходит из необходимости постепенного расширения таможенного союза; сближения национальных экономических систем путем выработки единых модельных актов в рамках Межпарламентской Ассамблеи СНГ; ускорения формирования платежного союза; эффективного сотрудничества в развитии производства, науки и техники; сближения национальных правовых и экономических условий для создания совместной собственности, создания в перспективе общего рынка капиталов В основе российского подхода к экономическому сотрудничеству лежит концепция разноскоростной интеграции, исходящая из возможности формирования в рамках СНГ узкой группы стран, связанных узами более тесной интеграции, не отталкивая при этом другие государства.

В области национальной безопасности предполагается создание системы коллективной безопасности на основе ташкентского договора и двусторонних соглашений между государствами СНГ. Считается целесообразным военное базирование российских войск в странах СНГ при условии четкого регламентирования правового положения российских военных баз, статуса военнослужащих. Ставится задача добиваться от стран СНГ выполнения обязательства воздерживаться от участия в союзах или блоках, направленных против любого из этих государств.

Предполагается углубление сотрудничества в обеспечении совместной охраны «внешних» границ Содружества; завершение работы по урегулированию комплекса пограничных вопросов с государствами СНГ и созданию договорно-правовой базы пребывания Пограничных войск России в этих странах. Одновременно подчеркивается необходимость обустройства государственной границы России с сопредельными странами при сохранении принципа открытости границ внутри СНГ. Ставится задача более активного вовлечения государств СНГ в решение вопросов миротворчества. Эту деятельность предполагается осуществлять во взаимодействии с ООН и ОБСЕ, добиваясь участия последних в урегулировании конфликтов в бывшем СССР при понимании того, что СНГ является прежде всего зоной интересов России.

В области гуманитарного сотрудничества и прав человека поставлены цели активизации культурного обмена с государствами СНГ, сотрудничества в области науки, образования, спорта; обеспечения российского теле- и радиовещания на страны Содружества, поддержки продвижения российской прессы в регион. Особое внимание уделяется восстановлению позиций России как главного образовательного центра на постсоветском пространстве. Ставится и задача добиваться реального обеспечения всем гражданам государств СНГ равных прав и свобод; способствовать выражению, сохранению и развитию этнической, культурной, языковой и религиозной самобытности всех народов; содействовать адаптации россиян к новым политическим и социально-экономическим реалиям в странах их постоянного проживания.

Стратегический курс предполагает выработку общих позиций стран СНГ по международным проблемам, координацию их действий на мировой арене, совместные усилия по утверждению СНГ в качестве влиятельной региональной организации и по налаживанию сотрудничества СНГ с международными организациями. Основное внимание при этом уделяется согласованию позиций стран СНГ в ООН, ОБСЕ, их подходов к отношениям с НАТО, ЕС, Советом Европы.

Стратегический курс, принятый в 1995 г., стал определенным компромиссом между двумя основными подходами к политике в отношении СНГ, проявляющимися в политической дискуссии. Немалая часть российской политической элиты до сих пор не смирилась с распадом СССР и по-прежнему рассматривает бывшие республики как неспособные к независимому существованию, продолжает мыслить масштабами СССР и отказывается признать Россию в нынешних границах Российской Федерации, видит ее как минимум в размытых границах «этнической» России; относится к странам СНГ как к нуждающейся в патронаже российской периферии.

Желание сохранить монолитность пространства бывшего СССР, самоутвердиться в нем в качестве «ведущей силы», противодействовать развитию горизонтальных связей стран СНГ особенно с третьими государствами, приверженность экономическому патернализму чреваты возрождением и усилением имперских тенденций в российской политике. С другой стороны, понимание обреченности упований на сохранение контроля над странами СНГ, несовместимости неоимперских амбиций с экономическими интересами и возможностями России неизменно приводило к тому, что реальный объем ресурсов, выделяемых Россией на развитие Содружества, из года в год сокращался. Многочисленные оговорки в тексте стратегического курса относительно ненанесения ущерба интересам России балансируют присутствующую в этом документе претензию на роль «первого среди равных» в Содружестве.

Хотя соперничество двух линий в политике России продолжается, сегодня очевидно, что большинство зафиксированных в официальных документах целей не достигнуто, а приоритетность отношений со странами Содружества остается декларативной. О начале эволюции политики России в направлении большего реализма и прагматизма свидетельствуют, в частности, наметившийся в конце 1997г. отказ от амбициозных планов и смещение акцентов на решение практических, прежде всего экономических вопросов.

Состояние и перспективы СНГ

СНГ дается немало критических оценок со стороны его участников. Говорится о том, что в нынешнем виде оно исчерпало себя или имеет смысл лишь как орган регулярных межгосударственных консультаций. Высказываются и более осторожные оценки: отношения в Содружестве должны строиться иначе — не как отношения между центром и периферией, а на полностью равноправной основе. Даже сторонники интеграции в рамках СНГ выражают неудовлетворенность, сетуя на низкую результативность сотрудничества.

Нереализованность изначальных целей СНГ, отсутствие ясной формулы Содружества, отражающей общий знаменатель интересов его участников, сегодня признаются всеми. Однако трезвый анализ ситуации позволяет усомниться в возможности нахождения такого общего знаменателя в обозримом будущем, а само СНГ предстает сегодня скорее как механизм поддержания модус вивенди, главная цель которого заключается не столько в том, чтобы окончательно определиться в отношении какой-либо модели Содружества, сколько в том, чтобы по возможности сохранить открытыми все возможные варианты его будущего развития.

На практике интересы основных групп государств СНГ не столько общие, сколько асимметричные. Одна из дилемм развития Содружества заключается в том, что оно объективно унаследовало от Советского Союза вертикальный характер отношений между бывшими республиками, большая часть связей которых и после распада СССР замыкается на Москву. Вертикальная зависимость (экономическая, транспортная, технологическая, в сфере безопасности и т.д.) — едва ли не единственное, что объединяет все страны СНГ. Однако если значительная часть российской политической элиты предпочитает сохранять и укреплять систему вертикальных связей, то все без исключения страны СНГ стремятся к обратному — к ослаблению зависимости от Москвы и к диверсификации своих горизонтальных связей.

Другая дилемма СНГ — вопрос о судьбе системы преференциальной торговли, являющейся главным, хотя и сокращающимся источником косвенного субсидирования стран СНГ со стороны России. В краткосрочной и среднесрочной перспективе Россия по экономическим и финансовым причинам не заинтересована в сохранении преференциальной торговли в СНГ. В то же время большинство политиков исходят из того, что в долгосрочной перспективе Россия должна платить за признание ее «ведущей роли» в СНГ. Интересы же остальных стран СНГ прямо противоположны. Маневрируя в условиях глубокого кризиса, они заинтересованы в том, чтобы на возможно более длительный период сохранить преференции в торговле с Россией. В долгосрочной же перспективе их цель заключается в преодолении безальтернативной зависимости от России. Этот вывод справедлив и в отношении самых лояльных по отношению к России и СНГ стран — Беларуси, Казахстана и Кыргызстана.

Асимметричность тактических и стратегических целей стран СНГ ставит под сомнение возможность нахождения в обозримом будущем консенсуса относительно форм и методов его дальнейшего развития. Именно поэтому нынешнее аморфное состояние Содружества — наиболее реалистический вариант его существования на обозримую перспективу.

В то же время объективные процессы в СНГ позволяют прогнозировать соотношение главных тенденций внутри Содружества. Хотя вертикальные отношения в СНГ сохраняются, их начавшаяся эрозия становится все более очевидной. Последние годы ясно показали, что ресурсные ограничения, финансовые и политические проблемы не позволяют России реализовать большую часть амбициозных планов интеграции как в экономической, так и в военной области. Сотрудничество двенадцати государств все больше уступает место двустороннему и региональному взаимодействию. На передний план выдвигаются отношения с ближайшими и наиболее важными с экономической точки зрения соседями России — Украиной, Беларусью, Казахстаном.

По мере диверсификации внешних связей стран СНГ наметилась определенная, хотя и неравномерная тенденция к ослаблению вертикальной зависимости отдельных стран СНГ от России. Так, уже в 1995 г. доля России составила менее 25% во внешней торговле шести стран СНГ: Туркменистана (5,3%), Таджикистана (14,9), Азербайджана (15,4), Узбекистана (22,8), Кыргызстана (23,5) и Армении (23,8%). В наибольшей степени от торговли с Россией зависели Беларусь (49,2%), Украина (47,4), Казахстан (45,5) и Молдова (40,2%). Наметилась перспектива ослабления транспортной зависимости стран Центральной Азии и Закавказья от России. Хотя в условиях продолжения внутренних конфликтов в ряде стран СНГ сохраняется их военно-политическая зависимость от политики России; начиная с 1994 — 1995 гг. наметилась тенденция к диверсификации их сотрудничества в области безопасности, а также к расширению пространства для внешнеполитического маневра практически всех государств Содружества за исключением Беларуси.

Хотя обе тенденции — с одной стороны, к сохранению вертикальных, а с другой — к развитию горизонтальных отношений в СНГ — присутствуют сегодня на постсоветском пространстве, вторая тенденция постепенно становится доминирующей. Это обстоятельство подчеркивает нереалистичность планов, опирающихся на идею сохранения монолитности постсоветского пространства. Набирающая силу тенденция к утверждению той или иной формы «геополитического плюрализма» в бывшем СССР становится все более очевидной и в возрастающей мере влияет на формирование отношений между странами Содружества.

Список литературы

Содружество. Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ. — Минск, 1992 — 1998.

СНГ: цифры, факты, персоналии. — Минск, 1998.

Союз можно было сохранить. Белая книга. Документы и факты о политике М. С. Горбачева по реформированию и сохранению многонационального государства. — М., 1995.

Стратегический курс России с государствами — участниками Содружества Независимых Государств // Дипломатический вестник. -1995.-№10.

Загорский А. Военное сотрудничество стран СНГ // Экспорт обычных вооружений. — 1997. — № 8 — 9.

Цыбуков В. Проблемы правопреемства в Содружестве Независимых Государств. — М., 1994.

After the Soviet Union. From Empire to Nations / T.J.Colton, R.Legvold (eds). — N.Y. — L., 1992.

New States, New Politics: Building the Post-Soviet Nations / Ed. by I.Bremmer and R.Taras. — Cambridge. — 1997.

Webber M. The International Politics of Russia and the Successor States. — Manchester — N.Y., 1996.

http://www.cis.by

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.policy03.narod.ru/

[1] Хотя Соглашение было подписано в Вискулях, официально оно считается подписанным в Минске. Поэтому в дальнейшем оно упоминается как Минское соглашение.

[2] Процедурные решения принимаются простым большинством голосов.

[3] Доля взаимной торговли между странами СНГ в их внешней торговле, по данным МЭК, упала с 1990 по 1995 гг. с 69,0 до 32,8%. Товарооборот Беларуси со странами СНГ за тот же период сократился с 83,0 до 64,0%; Казахстана — с 84,0 до 60,0%; России — с 57,0 до 22,0%; Узбекистана — с 83,0 до 40,0%; Украины — с 78,0 до 57,0%; Азербайджана — с 84,0 до 37,0%; Армении — с 85,0 до 52,0%; Грузии — с 83,0 до 44,0%; Кыргызстана — с 82,0 до 67,0%; Молдовы — с 86,0 до 65,0%; Таджикистана — с 85,0 до 47%.

[4] В феврале 1999 г. в результате присоединения Таджикистана «четверка» превратилась в «пятерку».

Курсовая работа: Аудит учета операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих

Posted on 25.06.2017 by admin

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

1. Краткая характеристика ОАО «Городищеремтехснаб»

2. Аудит учета операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих

2.1 Нормативные документы, используемые при аудите

2.2 Цели и задачи аудита

2.3 Объекты аудита и источники информации, используемые при аудите

2.4 Программа аудиторской проверки

2.5 Последовательность работ при проведении аудиторской проверки

Заключение

Список использованной литературы

Приложения

ВВЕДЕНИЕ

Учет труда и заработной платы на любом предприятии по праву занимает одно из центральных мест в системе бухгалтерского учета. Труд является важнейшим элементом издержек производства и обращения. Заработная плата является основным источником дохода рабочих и служащих, с ее помощью осуществляется контроль за мерой труда и потребления, она используется как важнейший экономический рычаг управления экономикой. Трудовые доходы определяются личным трудовым вкладом работника с учетом конечных результатов работы предприятия, регулируются налогами и максимальными размерами и законодательно не ограничиваются.

Главным законодательным документом, имеющим в своем составе статьи посвященные труду, является Конституция РФ. Основным законодательным актом, регулирующим трудовые отношения всех работников является Трудовой Кодекс РФ. Государственное воздействие на заработную плату осуществляется установление минимального размера оплаты труда, обязательного для работников предприятий и организаций всех форм собственности, и регулирование уровня оплаты труда работников учреждений и организаций, финансируемых из бюджетных источников.

В условиях рыночной экономики важнейшими задачами бухгалтерского учета труда и заработной платы являются: в установленные сроки производить расчеты с персоналом предприятия по оплате труда (начисление зарплаты и прочих выплат, сумм к удержанию и выдаче на руки); своевременно и правильно относить в себестоимость продукции (работ, услуг) суммы начисленной заработной платы и обязательных отчислений во внебюджетные фонды; собирать и группировать показатели по труду и заработной платы для целей оперативного руководства и составления необходимой отчетности, а также расчетов с государственными социальными внебюджетными фондами [17, 211].

Для того чтобы выполнять все эти задачи, бухгалтер должен знать порядок составления и использования учетных документов.

Переход от плановой экономики к рыночной вызвал значительное реформирование бухгалтерского и налогового учета применительно к современным экономическим условиям. В процессе реформирования были разработаны и утверждены новые Положения по бухгалтерскому учету, новый План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций, введено в действие новое налоговое законодательство в виде Налогового кодекса Российской Федерации. Указанными нормативными документами были введены новые понятия и новые объекты бухгалтерского учета, существенно была изменена методология учета почти всех объектов бухгалтерского учета, включая учет личного состава и учет начислений заработной платы и удержаний из нее.

В связи с этим особую значимость приобретают аудиторские проверки в сфере учета операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих, цель которых своевременно выявить недостатки учета и его организации, несоответствие требованиям современного законодательства.

В связи с вышеизложенным исследуемая в настоящей курсовой работе тема является достаточно актуальной.

При написании данной курсовой работы перед нами стоит цель подробно изучить процесс аудита операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих.

Для достижения поставленной цели решались следующие задачи:

— была дана краткая характеристика ОАО «Городищеремтехснаб», на материалах которого проводилось настоящее исследование;

— анализировались теоретические и практические аспекты аудита операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих.

Анализ процесса бухгалтерского и налогового учета расчетов с персоналом по оплате труда проводился на основе материалов ОАО «Городищеремтехснаб».

1. КРАТКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ОАО «Городищеремтехснаб»

Открытое акционерное общество «Городищеремтехснаб» расположено в 53-х километрах от областного центра в старинном казачьем селе Городище, Оренбургской области, Ленинского района.

ОАО «Городищеремтехснаб» зарегистрировано Оренбургской городской регистрационной палатой 8 сентября 1999 г (Свидетельство о государственной регистрации юридического лица № 005982,1992-11-16 от 08.09.1999 г.), поставлено на учет 19.11.1999 года в ГНИ Ленинского района г. Оренбурга (ИНН 5610003379, КПП 561001001).

Юридический адрес предприятия: 461305, г. Оренбург, г. Городище, ул. Рабочая, 12.

История предприятия ОАО «Городищеремтехснаб» начиналась в послевоенные годы, когда создавались МТС. В дальнейшем было создано специализированное отделение «Сельхозтехника», которое входило в областное объединение «Сельхозтехника». Основными задачами предприятия в те времена была организация ремонта зерноуборочных комбайнов, а также узлов и агрегатов к ним. В разные времена менялась подчиненность предприятия, но неизменными оставались основные направления деятельности предприятия – организация ремонта и восстановления изношенных деталей, узлов и агрегатов зерноуборочных комбайнов.

В конце 80-х – начале 90-х годов в связи с экономическими изменениями, произошедшими в стране, произошли определенные изменения в структуре деятельности предприятия. Резко сократился объем ремонтных работ и для восстановления эффективности деятельности и рентабельности предприятия началось освоение выпуска различных видов продукции: полевых вагончиков, загрузчиков сеялок, запасных частей для зерноуборочных комбайнов, началось освоение производства по переработке полимеров, в том числе вторичных.

В настоящее время основным видом деятельности предприятия являются производство и разлив минеральной воды.

В соответствии с Указом президента в 1992 году произошло акционирование предприятия и в настоящее время организационно-правовая форма предприятия – открытое акционерное общество. Основными акционерами общества являются работники предприятия.

Согласно Приказа об учетной политике ОАО «Городищеремтехснаб» бухгалтерский учет ведется службой бухгалтерии с учетом всех нормативных и законодательных актов РФ с использованием компьютерной техники и бухгалтерской программы 1С: Предприятие. Основные концепции бухгалтерского учета также отражены в учетной политике предприятия: учет доходов и расходов на предприятии осуществляется методом начисления, амортизация основных средств, нематериальных активов осуществляется линейным методом, материально-производственные запасы учитываются и списываются с применением счета 10 «Материалы» по фактической себестоимости, товары учитываются по покупной стоимости, общехозяйственные расходы распределяются в конце отчетного периода на себестоимость продукции, товаров, работ, услуг.

Для наглядности экономические показатели деятельности исследуемого предприятия сведем в таблицу (табл. 1).

Таблица 1

Основные экономические показатели ОАО «Городищеремтехснаб»

Показатели	2005 г.	2006 г.	Темп роста, (+,-)	2007 г.	Темп роста, (+,-)
Выручка, в том числе: (приложения 6,5,7) от продажи товаров, произ-во и разлив воды прочая реализация прочие услуги	12853398 7255126 5598272 — —	19116678 2068945 9756315 7291418 —	+6263280 -5186181 +4158043 +7291418 —	11396141 2860022 6318834 1836024 381261	-7720537 +791077 -3437481 -5455394 +381261
Себестоимость товаров, продукции, работ, услуг: всего	11532693	17759373	+6226680	11268980	-6490393
Валовая прибыль	1320705	1357307	+36602	127161	-1230146
Коммерческие и управленческие расходы	1340691	1359179	+8488	742253	-616926
Прибыль (убыток) от реализации	(19986)	1874		(615092)
Прочие доходы	1320000	891265	-428735	—	-891265
Прочие расходы	585467	389082	-196385	153422	-235660
Прибыль до налогообложения	109523	28709	—	—	—
Чистая прибыль (убыток)	46904	21819	-25085	(867472)	—

На основании показателей таблицы 1, взятых с «Отчета о прибылях и убытках» за 2006, 2007 годы [Приложения 1,2] можно сделать вывод, что производственные обороты предприятия значительно снизились. И если в 2005 году чистая прибыль составила 46904 рубля, то в 2006 году она снизилась на 25085 рублей и составила 21819 рублей, а 2007 год вообще убыточный – убыток предприятия составил 867472 рубля.

Если в 2006 году его выручка от продаж произведенных работ и оказанных услуг составила 19116678 рублей, что на 6263280 рублей больше, чем в 2005 году — 12853398 рублей, то в 2007 году она снизилась на 7720537 рублей и составила 11396141 рублей.

При этом выручка от продажи товаров в 2005 году составила 7255126 рублей, в 2006 году – 2068945 рублей, что на 5186181 рублей меньше, чем в предыдущем периоде, в 2007 году – 2860022 рублей, что на 791077 рублей больше показателя 2006 года; производство и разлив воды в 2005 году выручило 5598272 рублей, в 2006 году – 9756315 рублей, что на 4158043 рублей больше, чем в предыдущем периоде, в 2007 году произошло снижение выручки на 3437481 рублей и она составила 6318834 рублей. Но несмотря на такое значительное снижение самая большая выручка в 2006 и 2007 годах была получена от производства и разлива минеральной воды.

В связи с высокой себестоимостью товаров, продукции, работ, услуг его валовая прибыль составила в 2005 году 1320705 рублей (при себестоимости 11532693 рублей), себестоимость в 2006 году увеличилась на 6226680 рублей, а валовая прибыль на 36602 рубля по сравнению с 2005 годом и составила 1357307 рублей, то есть, несмотря на значительное увеличение себестоимости и роста доли себестоимости с 89,7 % до 92,9 %, валовая прибыль все-таки превысила показатели 2005 года. Но в 2007 году валовая прибыль составила всего 127161 рублей, что меньше показателя 2006 года на 1230146 рублей.

В связи с высокими коммерческими и управленческими расходами в 2005 году убыток от реализации продукции и услуг составил 19986 рублей, если бы не прочие доходы, то год был бы убыточным, но прочие доходы в сумме 1320000 рублей покрыли убыток и прочие расходы в сумме 585467 руб. и позволили закончить 2005 год с чистой прибылью в 46904 рубля.

В 2006 году коммерческие и управленческие расходы предприятия увеличились на сумму 8488 рублей, но предприятие получило прибыль от реализации продукции и услуг в 1874 рублей. Учитывая, что прочие доходы предприятия снизились по сравнению с 2005 годом на 428735 рублей, а прочие расходы предприятия снизились на 196385 рублей, чистая прибыль предприятия составила всего 21819 рублей, что меньше показателя 2005 года на 25085 рубля.

2007 год для акционерного общества стал убыточным. Несмотря на то, что управленческие и коммерческие расходы снизились по сравнению с 2006 годом на 616926 рублей, прочие расходы снизились на 235660 рублей, предприятие получило убыток в 867472 рубля. Это связано, во-первых, с тем, что результаты основной деятельности компании в 2007 году значительным образом упали: выручка от продаж произведенных работ и оказанных услуг составила всего 11396141 рублей, по сравнению с 2006 годом она снизилась на 7720537 рублей, к тому же доля себестоимости произведенных товаров в составе выручки и оказанных услуг увеличилась с 92,9 % в 2006 году до 98,9 % в 2007 году, что указывает на падение рентабельности производства, и это, несомненно, является негативной тенденцией. Помимо прочего в 2007 году предприятие не получило никаких прочих доходов, что также отрицательно отразилось на общем результате деятельности организации.

Проведем анализ имущества предприятия и источников его формирования на основе данных бухгалтерского баланса [Приложение 3,4]. Запасы предприятия также имеют тенденцию к снижению в исследуемом периоде: с 11249 тыс. рублей в 2005 году до 6751 тыс. руб. в 2006 году и до 6630 тыс. руб. в 2007 году. При этом основное снижение произошло по статье «Готовая продукция и товары для перепродажи», что связано со значительным снижением производства продукции. Но в результате увеличения доли основных средств в составе внеоборотных активов: с 4185 тыс. руб. в 2005 году до 5439 тыс. руб. в 2007 году; дебиторской задолженности: с 8390 тыс. руб. в 2005 году до 10620 тыс. руб.; краткосрочных финансовых вложений с 4261 тыс. руб. в 2005 году до 5261 тыс. руб. в 2007 году – доля активов в составе капитала предприятия увеличилась на 20000 рублей.

Структура собственного капитала предприятия в части уставного капитала и резервного капитала оставалась неизменной на протяжении всех трех изучаемых лет, но в связи с убыточностью предприятия в 2007 году собственный капитал предприятия уменьшился до 3461 тыс. руб. в 2007 году по сравнению с 4284 тыс. руб. в 2005 году. К тому же значительно увеличилась кредиторская задолженность предприятия в 2007 году по сравнению с 2006 годом: в общем на 5 066 тыс. руб., из них перед поставщиками и подрядчиками – на 663 тыс. руб., по налогам и сборам – на 185 тыс. руб., на 4361 тыс. руб. перед остальными кредиторами.

Результаты проведенного анализа позволяют сделать вывод о нерентабельности предприятия.

2. АУДИТ УЧЕТА ОПЕРАЦИЙ ПО РАСЧЕТАМ ПО ЗАРАБОТНОЙ ПЛАТЕ РАБОЧИХ И СЛУЖАЩИХ

2.1 Нормативные документы, используемые при аудите

В соответствии с п. 1 ст. 1 ФЗ от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности» «аудиторская деятельность, аудит — предпринимательская деятельность по независимой проверке бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности организаций и индивидуальных предпринимателей (далее — аудируемые лица)».

Аудитор в своей работе постоянно работает с разными нормативными актами. Нормативными актами называют письменные документы, принятые уполномоченными органами государства, которые устанавливают, вносят изменения или отменяют нормы права.

С целью правильного использования нормативных актов при проведении аудита аудиторы должны четко понимать компетенцию и положение органа, который выдал соответствующий нормативный акт в системе правотворческих органов государства, а также понимать характер самих актов и их действие в зависимости от территориального размещения клиента и времени осуществления действия или события, которое состоялось.

Аудитору важно знать, что нормативные акты находятся между собой в строгой иерархической подчиненности, от которой зависит юридическая сила того или иного нормативного акта. Выдавать их имеют право строго установленные законом органы.

Совокупность нормативных актов составляет нормативную базу аудита. Нормативная база, которая используется для организации аудиторских проверок, делится на внешнюю и внутреннюю.

Внешняя нормативная база — соответствующие законы, постановления, приказы, инструкции, положения, методические материалы по учету и отчетности, по налогообложению, Национальные положения (стандарты) бухгалтерского учета и Национальные нормативы аудита. Они необходимы аудитору, чтобы установить законность и достоверность отображения хозяйственных операций, соответствие ведения учета и финансовой отчетности, проведения анализа, составления заключения.

Основным законом, регламентирующим организацию и порядок проведения аудита является ФЗ от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности», в ст. 2 которого «Законодательство Российской Федерации и иные акты об аудиторской деятельности» уточняется, что аудиторская деятельность осуществляется в соответствии с настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными федеральными законами, регулирующими отношения, возникающие при осуществлении аудиторской деятельности».

Аудитор должен в своей деятельности также ориентироваться на письма Министерства финансов РФ, например, на Письмо Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2004 г. № 07-04-08/950/СШ «О представлении отчетности аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов».

Согласно ст. 2 ФЗ от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «отношения, возникающие при осуществлении аудиторской деятельности, могут регулироваться также указами Президента Российской Федерации, которые не должны противоречить настоящему Федеральному закону и иным федеральным законам», постановлениями Правительство Российской Федерации, содержащими нормы законодательства Российской Федерации об аудиторской деятельности.

При этом «в случае противоречия указа Президента Российской Федерации или постановления Правительства Российской Федерации настоящему Федеральному закону или иному федеральному закону применяется настоящий Федеральный закон или соответствующий федеральный закон».

Кроме того, аудитор должен в своей деятельности учитывать:

— Федеральные правила (стандарты) аудиторской деятельности первой очереди, утвержденные Постановлением Правительства РФ № 696 от 23.09.02;

— Федеральные правила (стандарты) аудиторской деятельности второй очереди, утвержденные Постановлением Правительства РФ № 405 от 04.07.03;

— Федеральные правила (стандарты) аудиторской деятельности третьей очереди, утвержденные Постановлением Правительства РФ № 532 от 07.10.04;

— Федеральные правила (стандарты) аудиторской деятельности четвертой очереди, утвержденные Постановлением Правительства РФ № 228 от 16.04.05;

— Федеральные правила (стандарты) аудиторской деятельности пятой очереди, утвержденные Постановлением Правительства РФ № 523 от 25.08.06.

Стандарты аудита — единые принципы, лежащие в основе профессиональной деятельности всех аудиторов и консультантов. Следование стандартам аудита гарантирует качественные и надежные результаты аудиторских проверок. Стандарты аудита являются нормативными документами, обязательными для применения, однако в аудиторских фирмах часто разрабатываются и собственные, внутрифирменные аудиторские стандарты. Как правило, такие стандарты являются проверенными на практике методиками проведения конкретных аудиторских процедур, разработанными ведущими специалистами фирмы. Подобные методики держатся в строгом секрете, поскольку с их помощью аудиторская фирма может с наименьшим риском и затратами провести качественную аудиторскую проверку.

При аудите расчетов по заработной плате для установления их законности и правильности необходимо руководствоваться следующими нормативными документами:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации, ч. 1 и 2;

2. Налоговый кодекс Российской Федерации, ч. 1 и 2;

3. Кодекс законов о труде;

4. Федеральный закон от 21.11.96г. №129-ФЗ «О бухгалтерском учете»;

5. «Положение по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации», утвержденное приказом Минфина России от 29.07.98 г. № 43н и другие положения;

6. «План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и инструкция по его применению», утвержденный приказом Минфина России от 31.10.00 г. № 94н;

7. Постановление Госкомстата РФ от 05.01.2004 № 1 «Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету труда и его оплаты» и иные документы, регламентирующие порядок и организацию оплаты труда в ОАО «Городищеремтехснаб».

К сожалению, в отличие, например, от аудита материально-производственных запасов или расчетов по НДС, для которых Министерство финансов РФ разработало подробные методические рекомендации по организации аудиторских проверок, по аудиту расчетов по заработной плате подробных рекомендаций не существует, что значительно осложняет работу аудитора.

Внутренняя нормативная база аудиторских проверок — это учетная политика субъекта, разные методические, инструктивные и распорядительные документы но организации финансово-хозяйственной деятельности на конкретном Предприятии (приказы, распоряжения, должностные инструкции и т.н.). Они подлежат анализу и сопоставлению с действующей методологией.

2.2 Цели и задачи аудита

Согласно п. 1 федерального стандарта № 1 «Цель и основные принципы аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности» целью аудита является выражение мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности аудируемых лиц и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации. Аудитор выражает свое мнение о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности во всех существенных отношениях.

Что касается цели аудита операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих, то здесь она проявляется в выражение мнения о достоверности финансовой (бухгалтерской) документации в сфере учета труда и заработной платы аудируемых лиц и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета труда и заработной платы законодательству Российской Федерации.

Таким образом, цель аудита расчетов по заработной плате в ОАО «Городищеремтехснаб» – основываясь на действующих нормативно-правовых актах, осуществить аудиторскую проверку и выразить мнение о достоверности и порядке ведения бухгалтерского учета расчетов по заработной плате.

К числу основных комплексов задач, которые необходимо проверить при аудите расчетов по заработной плате относятся следующие:

— соблюдение положений законодательства о труде, состояние внутреннего контроля по трудовым отношениям;

— учет и контроль выработки и начисления заработной платы рабочим-сдельщикам;

— учет и начисление повременных и прочих видов оплат;

— расчеты удержаний из заработной платы физических лиц;

— аналитический учет по работающим (по видам начислений и удержаний);

— сводные расчеты по заработной плате;

— расчет налогооблагаемой базы с фонда оплаты труда, учет налогов и платежей с фонда оплаты труда;

— расчеты по депонированной заработной плате.

2.3 Объекты аудита и источники информации, используемые при аудите

Объектами аудита расчетов по заработной плате являются первичная информация, в качестве которых в основном используются унифицированные формы первичной документации по оплате труда, разработанные Госкомстатом РФ в 2004 г., а также регистры бухгалтерского учета и отчетность.

Источниками информации для проведения аудита операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих является совокупность документов по учета труда и заработной плате, взаимосвязанных по признакам происхождения, назначения, вида, сферы деятельности, установленных Постановлением Госкомстата РФ от 05.01.2004 № 1 «Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету труда и его оплаты» [7].

Особенность документов по личному составу в их одновременной унификации в составе двух унифицированных систем документации: организационно-распорядительной и первичной учетной [28, c. 11]. Учетом личного состава предприятия занимается отдел кадров, а на предприятиях среднего и малого бизнеса специальный работник, назначенный руководителем предприятия, либо эти функции возлагаются на бухгалтера. В ОАО «Городищеремтехснаб» обязанность по ведению учета личного состава возложена на службу бухгалтерии.

Первичными документами по учету численности рабочих и служащих и их движения являются приказы (распоряжения) о приеме, увольнении или переводе на другую работу и о предоставлении отпусков. Приказ по личному составу можно рассматривать как документ распорядительного действия, подтверждающего наличие юридического факта возникновения (изменения, прекращения и др.) трудового договора. Однако этот же приказ регистрирует факт возникновения (расторжения) трудовых правоотношений, и в этом случае он является первичным учетным документом, служащим основанием для создания других учетных документов.

По учету личного состава в настоящее время используются следующие документы:

— Т-1 Приказ (распоряжение) о приеме работника на работу;

-Т-1а Приказ (распоряжение) о приеме работников на работу;

— Т-2 Личная карточка работника;

— Т-2ГС Личная карточка государственного(муниципального) служащего;

— Т-3 Штатное расписание;

— Т-4 Учетная карточка научного, научно-педагогического работника;

— Т-5 Приказ (распоряжение) о переводе работника на другую работу;

— Т-5а Приказ (распоряжение) о переводе работников на другую работу;

— Т-6 Приказ (распоряжение) о предоставлении отпуска работнику;

— Т-ба Приказ (распоряжение) о предоставлении отпуска работникам;

— Т-7 График отпусков;

— Т-8 Приказ (распоряжение) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении);

— Т-8а Приказ (распоряжение) о прекращении (расторжении) трудового договора с работниками (увольнении);

— Т-9 Приказ (распоряжение) о направлении работника в командировку;

— Т-9а Приказ (распоряжение) о направлении работников в командировку;

— Т-10 Командировочное удостоверение;

— Т-10а Служебное задание для направления в командировку и отчет о его выполнении;

— Т-11 Приказ (распоряжение) о поощрении работника;

— Т-11а Приказ (распоряжение) о поощрении работников [7].

Приказ (распоряжение) о приеме на работу (форма № Т-1, Т-1а) является одной из унифицированных форм первичной учетной документации, применение которых с 1 января 1999 г. является обязательным для предприятий всех организационно-правовых форм и форм собственности. Форма применяется для учета вновь принятых на работу. Подписанный руководителем организации приказ (распоряжение) объявляется работнику под расписку. На основании приказа (распоряжения) о приеме на работу бухгалтер заполняет личную карточку, делает отметку о зачислении на работу в трудовой книжке и открывает лицевой счет или соответствующий ему документ, в котором фиксируется идентификационный номер плательщика, номер страхового свидетельства, и другие сведения о сотруднике, а также называется структурное подразделение, отмечаются № приказа и дата приема на работу (перевода, увольнения, изменений в оплате труда), должность, форма оплаты, тарифная ставка, виды и время отпуска, и тому подобная информация.

Личная карточка (форма № Т-2) заполняется на работников всех категорий в одном экземпляре на основании соответствующих документов, паспорта, военного билета, трудовой книжки, диплома (свидетельства), на основании опроса работника. Коды профессии и специальности указываются по общероссийским классификаторам профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов (ОКПДТР) и отражаются в личной карточке. Свободные строки могут при необходимости заполняться данными по усмотрению организации. В разделах IX «Дополнительные сведения» для полноты учета лиц, обучающихся в учреждениях высшего и среднего профессионального образования, следует проставлять даты поступления в образовательное учреждение и его окончания. В том же разделе следует записывать и другие данные о работнике. Например, данные о работающих инвалидах: на основании справки ВТЭК записываются группа инвалидности и дата ее установления (изменения), причина инвалидности, заключение ВТЭК об условиях и характере труда, а также другие данные, необходимые для учета.

Приказ (распоряжение) о переводе на другую работу (форма № Т-5) применяется при оформлении перевода работника из одного структурного подразделения в другое. Заполняется работником отдела кадров (бухгалтерии) в одном экземпляре. Приказ (распоряжение) визирует начальник структурного подразделения прежнего и нового места работы и подписывает руководитель организации. На оборотной стороне формы делаются отметки о несданных имущественно-материальных и других ценностях, числящихся за работником на прежнем месте работы.

Приказ (распоряжение) о предоставлении отпуска (форма № Т-6) применяется для оформления ежегодного и других видов отпусков, предоставляемых работникам в соответствии с ТК РФ, действующими законодательными актами и положениями, коллективными договорами и графиками отпусков. Подписывается начальником структурного подразделения и руководителем организации. На основании приказа (распоряжения) о предоставлении отпуска отдел кадров делает отметки в личной карточке работника, а бухгалтерия производит расчет заработной платы, причитающейся за отпуск. При предоставлении отпуска без оплаты рядом с указанием о количестве дней отпуска указывается «без оплаты». В разделе «Начислено» в графе I в пустых строках указываются месяцы, по которым начислена заработная плата. В случае несвоевременного отзыва сотрудника из отпуска такой отзыв также оформляется приказом руководителя предприятия, на основании которого бухгалтерия делает расчет по компенсации за неиспользованные дни отпуска [18, c. 31].

Приказ (распоряжение) о прекращении трудового договора (контракта) (форма № Т-8) применяется при оформлении увольнения работников. Подписывается начальником структурного подразделения и руководителем организации. В разделе «Справка о несданных имущественно-материальных и других ценностях» делаются отметки о несданных ценностях, числящихся за работником. На основании приказа (распоряжения) о прекращении трудового договора (контракта) бухгалтерия производит расчет с работником, который оформляется запиской-расчетом при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении).

Графики отпусков представляют собой внутренний документ, в котором определяется очередность предоставления отпусков сотрудникам подразделений и предприятия в целом. Форма графика отпусков содержит следующие реквизиты: наименование предприятия, название вида документа, гриф утверждения, место составления, дату, текст, визы согласований.

Каждому работнику при приеме на работу присваивается табельный номер, который в дальнейшем проставляется на всех документах по учету личного состава, выработки и заработной платы. В случаях увольнения или перевода работника на другую работу, его табельный номер, как правило, не может присваиваться другому работнику в течение одного — двух лет.

Унифицированная форма № Т-3 «Штатное расписание» применяется для оформления структуры, штатного состава и штатной численности организации в соответствии с ее Уставом (Положением). Штатное расписание содержит перечень структурных подразделений, должностей, сведения о количестве штатных единиц, должностных окладах, надбавках и месячном фонде заработной платы. Утверждается приказом (распоряжением) руководителя организации или уполномоченным им лицом. Изменения в штатное расписание также вносятся в соответствии с приказом (распоряжением) руководителя организации или уполномоченным им лицом.

По данным первичных документов ведется оперативный учет движения численности, изменений, происходящих в составе рабочих и служащих, составляется отчетность, используемая для управления и контроля за соблюдением штатной и финансовой дисциплины.

Фактически отработанное время фиксируется в ОАО «Городищеремтехснаб» в табеле учета рабочего времени (типовая форма № 07), там же фиксируется фактическое время отпуска, командировки, болезни, выходные и праздничные дни

Рабочим считается время, в течение которого работник в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка организации и условиями трудового договора должен выполнять трудовые обязанности, а также иные периоды времени, которые в соответствии с законами и иными нормативными правовыми актами относятся к рабочему времени. Режим рабочего времени организации — это распределение работы в течение конкретного календарного периода [24, c.57]. К элементам режима рабочего времени следует отнести: количество рабочих дней в неделю или другой период; продолжительность и правила чередования смен; время начала и окончания работы; время и продолжительность перерывов, и другие показатели. Конкретные режимы рабочего времени устанавливаются самой организацией и фиксируются в правилах внутреннего трудового распорядка и графиках сменности с учетом мнения трудового коллектива и режима работы транспорта, которым пользуются работники организации. Таким образом, режим рабочего времени фиксируется в локальных нормативных актах. На практике необходимо различать режим рабочего времени работников и режим работы организации, так как организация может работать круглосуточно, а работник может быть занят на работе посменно. Режим рабочего времени может быть как единым для работников организации, так и различным для отдельных подразделений и даже для работников, выполняющих неоднородные трудовые функции [14, c. 156].

Для учета рабочего времени используется табель, который ведется непосредственно в отделах предприятия. С его помощью фиксируются сведения об отработанном времени, обеспечивается текущее наблюдение за выходами на работу. Ведение табелей учета рабочего времени должно осуществляться в соответствии с требованиями трудового законодательства всеми предприятиями с использованием отраслевых унифицированных форм. На данный момент по учету труда разработаны унифицированные формы №Т-12 и №Т-13.

Форма №Т-12 «Табель учета рабочего времени и расчета оплаты труда» и форма №Т-13 «Табель учета рабочего времени» применяются для ежедневного отражения времени прихода работников на работу и ухода с работы, продолжительности рабочего времени, случаев опоздания на работу, неявок, простоев (с указанием причин). Кроме того, в табеле фиксируются часы, отработанные сверхурочно, в ночное время, в выходные и праздничные дни и т.д. [26, c. 33].

Заполненный табель подписывается лицом, ответственным за его ведение, и руководителем, после чего сдается в бухгалтерию предприятия, где на его основе начисляется заработная плата [21, c. 519].

Неявки и опоздания на работу по уважительным причинам оформляются различными документами: листками временной нетрудоспособности, справками о выполнении государственных и общественных обязанностей и другими. Эти документы после отметки в табеле передаются в бухгалтерию для расчетов с работниками, которые оформляются в документе «Расчет среднего заработка по больничному листу».

Таким образом, в ОАО «Городищеремтехснаб» по учету использования рабочего времени и расчетов с персоналом по оплате труда в настоящее время используются следующие документы: Т-12 Табель учета рабочего времени и расчета оплаты труда; Т-13 Табель учета рабочего времени; Т-49 Расчетно-платежная ведомость; Т-51 Расчетная ведомость; Т-53 Платежная ведомость; Т-53а Журнал регистрации платежных ведомостей; Т-54 Лицевой счет; Т-54а Лицевой счет (свт); Т-60 Записка-расчет о предоставлении отпуска работнику; Т-61 Записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении); Т-73 Акт о приемке работ, выполненных по срочному трудовому договору, заключенному на время выполнения определенной работы и мн. др.

Именно эти документы послужили источником информации для аудиторской проверки операций по расчетам заработной платы рабочих и служащих ОАО «Городищеремтехснаб».

2.4 Программа аудиторской проверки

В соответствии со стандартом № 3 «Планирование аудита» аудитору «необходимо составить и документально оформить общий план аудита, описав в нем предполагаемые объем и порядок проведения аудиторской проверки. Общий план аудита должен быть достаточно подробным для того, чтобы служить руководством при разработке программы аудита. Вместе с тем форма и содержание общего плана аудита могут меняться в зависимости от масштабов и специфики деятельности аудируемого лица, сложности проверки и конкретных методик, применяемых аудитором».

При этом аудитору необходимо принимать во внимание: деятельность аудируемого лица; систему бухгалтерского учета и систему внутреннего контроля; риск и существенность; характер, временные рамки и объем процедур; координацию и направление работы, текущий контроль и проверку выполненной работы; прочие аспекты.

Составим общий план аудита в ООО «Городищеремтехснаб» (табл. 2).

Таблица 2

Общий план аудита операций по оплате труда в ООО «Городищеремтехснаб»

Проверяемая организация	ООО «Городищеремтехснаб»
Период аудита	с 06.10.08 по 21.10.08
Количество человеко–часов	76
Независимый аудитор	Антонова Н.И.
Планируемый аудиторский риск	3%
Планируемый уровень существенности	20 тыс. руб. (2%)
1	2	3
Планируемые виды работ	Период проведения	Исполнители
1. Проверка соблюдения положений законодательства о труде.	06.10.-07.10.08	Антонова Н.И.
2. Аудит системы начислений заработной платы	08.10-10.10.08	Антонова Н.И.
3. Аудит обоснованности льгот и удержаний из заработной платы	13.10.-14.10.08	Антонова Н.И.
4. Проверка ведения аналитического учета по работающим и сводных расчетов по оплате труда.	14.10-16.10.08	Антонова Н.И.
5. Аудит расчетов по начислению платежей во внебюджетные фонды	17.10 — 19.10.08	Антонова Н.И.
6. Оформление результатов проверки	20.10.-21.10.08	Антонова Н.И.

Аудитор ______________ Антонова Н.И.

Согласно стандарту № 3 «Планирование аудита» «аудитору необходимо составить и документально оформить программу аудита, определяющую характер, временные рамки и объем запланированных аудиторских процедур, необходимых для осуществления общего плана аудита. Программа аудита является набором инструкций для аудитора, выполняющего проверку, а также средством контроля и проверки надлежащего выполнения работы…».

Поэтому следующим этапом аудиторской проверки является разработка программы аудита, которая представляет собой детальный перечень аудиторских процедур, необходимых для реализации общего плана аудита по расчетам по заработной плате рабочих и служащих ООО «Городищеремтехснаб» (табл. 3).

Таблица 3

Программа аудита расчетов по оплате труда в ООО «Городищеремтехснаб»

Проверяемая организация					ООО «Городищеремтехснаб»
Период аудита					с 06.10.08 по 21.10.08
Количество человеко–часов					76
Руководитель аудиторской группы					Антонова Н.И.
Состав аудиторской группы					Антонова Н.И.
Планируемый аудиторский риск					3%
Планируемый уровень существенности					20 тыс. руб. (2%)
Перечень аудиторских процедур		Период проведения		Исполнители			Проверяемые документы
1. Проверка соблюдения положений законодательства о труде
1.1. Проверка правильности оформления работников (прием и увольнение)		06.10.08		Антонова Н.И.			Приказы, контракты, трудовые договора, личные карточки
1.2. Проверка правильности применения тарифных ставок при повременной оплате и норм и расценок при сдельной оплате		06.10.08		Антонова Н.И.			Тарификационный список, штатное расписание, наряды, алгоритмы расчетов, т.к. расчеты ведутся с помощью ПК, Правила внутреннего трудового распорядка в ООО «Городищеремтехснаб»
1.3. Проверка учета рабочего времени, соблюдение установленного режима работы		07.10.08		Антонова Н.И.			Табеля учета расчетов рабочего времени (ф. №Т-12), личные карточки (ф. №Т-2)
2. Аудит системы начислений заработной платы
2.1. Проверка обоснованности начислений заработной платы		08.10.08		Антонова Н.И.			Положение по оплате труда, трудовые договора, личные карточки, расчетно – платежные ведомости, табели учета рабочего времени, штатное расписание
2.2. Проверка обоснованности и правильности начисления дополнительных выплат		09.10.08		Антонова Н.И.			Приказы по личному составу, лицевые счета, больничные листы
2.3 Проверка правильности расчета среднего заработка для различных целей		10.10.08		Антонова Н.И.			Базу для расчета среднего заработка, т.к. расчет ведется при помощи ПК, расчетно–платежные ведомости, табели учета рабочего времени
3. Аудит обоснованности применения льгот и удержаний из заработной платы
3.1. Проверка право–мерности применения вычетов и льгот для исчисления налога на доходы физических лиц		13.10.08		Антонова Н.И.			Документы, предоставленные сотрудником на использование налоговых социальных вычетов, форма 2-НДФЛ, налоговая карточка 1-НДФЛ
3.3. Проверка правильности удержаний по исполнительным листам		13.10.08		Антонова Н.И.			Наличие исполнительных листов, регистратор листов, правильность расчета листов в вкладном деле к исполнительному листу, облагаемую базу для удержания, лицевые счета
3.4. Проверка правильности определения совокупного дохода для целей налогообложения физических лиц		14.10.08		Антонова Н.И.			Форма 2-НДФЛ, налоговая карточка 1-НДФЛ, облагаемую базу (какие виды начислений входят в облагаемую базу НДФЛ)
3.5. Проверка правильности удержания подотчетных сумм		14.10.08		Антонова Н.И.			Авансовые отчеты и первичные документы к ним, кассовые документы (ПКО и РКО)
3.6. Проверка депонированных сумм по заработной плате		14.10.08		Антонова Н.И.			Книга аналитического учета депонированной заработной платы, касса
4. Проверка ведения аналитического учета по работающим и сводных расчетов по оплате труда
4.1. Проверка ведения аналитического учета расчетов по физическим лицам, как состоящим, так и не состоящим в списочном составе ООО «Городищеремтехснаб» по всем видам оплат	14.10.08		Антонова Н.И.			Лицевые счета, расчетно-платежные документы, налоговая карточка с совокупным годовым доходом на каждого сотрудника
4.2. Проверка правильности отражения оборотов по счетам и субсчетам Главной книги с аналогичными показателями регистров синтетического учета	15.10.08 – 16.10.08		Антонова Н.И.			Главная книга, журналы-ордера, карточка счета, оборотно – сальдовые ведомости, своды проводок и своды начислений и удержаний по заработной плате
5. Аудит расчетов по начислению налогов и платежей во внебюджетные фонды
5.1. Проверка правильности расчетов по начислению налогов и платежей в бюджет и внебюджетные фонды	17.10-19.10.08		Антонова Н.И.			Индивидуальные карточки, налоговые ставки, облагаемая база по ЕСН, Главная книга, своды проводок
6. Оформление результатов проверки
6.1. Оформление результатов проверки	20.10. – 21.10.08		Антонова Н.И.

Независимый аудитор ______________ Антонова Н.И.

2.5 Последовательность работ при проведении аудиторской проверки

На первоначальном этапе аудиторской проверки аудитор должен провести сбор аудиторских доказательств по некоторым критериям:

1) существование: необходимо убедиться в том, что все отраженные в отчетности лица действительно являются сотрудниками ООО «Городищеремтехснаб»;

2) возникновение: необходимо убедиться в том, что увольнение или принятие лиц, отраженных в приказах ООО «Городищеремтехснаб», имело место в течение отчетного периода.

3) представление и раскрытие: необходимо убедиться в том, что заработная плата рабочих –сдельщиков и рабочих повременщиков отражена в соответствующей первичной документации в соответствии с нормативными актами, регламентирующими порядок ведения бухгалтерского учета по оплате труда в Российской Федерации;

Аудитор должен убедиться в том, что вся существенная информация о заработной плате, в том числе начисленные, удержанные и депонированные суммы, раскрыта в отчетности.

Сбор аудиторских доказательств осуществляется путем проведения аудиторских процедур, которые осуществляются в 3 этапа:

1) Процедуры подготовки и планирования аудита, в которые входят

— проверка первичной документации;

— проверка соответствия аналитического и синтетического учета и бухгалтерской отчетности;

— оценка применимости выбранной учетной политики организации в сфере расчетов по оплате труда, особенно в области отчислений во внебюджетные фонды ЕСН и проанализировать правильность и последовательность ее применения;

-тестирование системы внутреннего контроля позволяет определить сильные стороны контроля, чтобы убедиться, что существенные ошибки отсутствуют.

Завершаются процедуры подготовки и планирования аудита построением аудиторской выборки.

2) Процедуры, выполняемые в ходе проверки по существу.

Процедуры, перечисленные в данном разделе, выполняются раздельно для каждой из групп сотрудников (руководство организации высшего, среднего и низшего уровня; сотрудники офиса; рабочие основного и вспомогательного производства, в том числе рабочие-повременщики и рабочие- сдельщики и т.д.). Все эти процедуры перечислены в программа аудиторской проверки, поэтому мы не будем их перечислять в данном разделе работы.

3) Заключительные процедуры, которые включают анализ ошибок, выявленных в ходе проверки и их влияния на достоверность бухгалтерской отчетности, а также формирование мнения аудитора о достоверности операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих в ООО «Городищеремтехснаб».

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Анализ аудита учета операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих проводился на основе материалов ОАО «Городищеремтехснаб».

В первой части работы была дана краткая характеристика предприятия и был проведен анализ экономических показателей его деятельности, на основе которого был сделан вывод о нерентабельности предприятия.

Во второй части мы рассмотрели понятие аудита, проанализировали нормативные документы, на основе которых проводится аудит операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих. К основным нормативным актам относятся: ФЗ от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности», Федеральные правила (стандарты) аудиторской деятельности, Гражданский кодекс Российской Федерации, Налоговый кодекс Российской Федерации, Кодекс законов о труде, ФЗ от 21.11.96г. №129-ФЗ «О бухгалтерском учете» и др.

Далее мы рассмотрели цели и задачи аудита. Цель аудита расчетов по заработной плате в ОАО «Городищеремтехснаб»: основываясь на действующих нормативно-правовых актах, осуществить аудиторскую проверку и выразить мнение о достоверности и порядке ведения бухгалтерского учета расчетов по заработной плате.

К числу основных комплексов задач, которые необходимо проверить при аудите расчетов по заработной плате относятся следующие: соблюдение положений законодательства о труде, состояние внутреннего контроля по трудовым отношениям; учет и контроль выработки и начисления заработной платы рабочим-сдельщикам; расчеты удержаний из заработной платы физических лиц и т.п.

В соответствии со стандартом № 3 «Планирование аудита» аудитору нами был составлен общий план аудита и разработана программа аудита, которая представляет собой детальный перечень аудиторских процедур, необходимых для реализации общего плана аудита по расчетам по заработной плате рабочих и служащих ООО «Городищеремтехснаб».

Нами были проанализированы основные этапы проведения аудиторской проверки в ОАО «Городищеремтехснаб». На первоначальном этапе аудиторской проверки аудитор должен провести сбор аудиторских доказательств по некоторым критериям: существование: необходимо убедиться в том, что все отраженные в отчетности лица действительно являются сотрудниками ООО «Городищеремтехснаб»; возникновение: необходимо убедиться в том, что увольнение или принятие лиц, отраженных в приказах ООО «Городищеремтехснаб», имело место в течение отчетного периода; представление и раскрытие: необходимо убедиться в том, что заработная плата рабочих –сдельщиков и рабочих повременщиков отражена в соответствующей первичной документации в соответствии с нормативными актами, регламентирующими порядок ведения бухгалтерского учета по оплате труда в Российской Федерации;

Заключительные процедуры, которые включают анализ ошибок, выявленных в ходе проверки и их влияния на достоверность бухгалтерской отчетности, а также формирование мнения аудитора о достоверности операций по расчетам по заработной плате рабочих и служащих в ООО «Городищеремтехснаб».

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАНОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

1. Федеральный закон от 21.11.96 N 129-ФЗ «О бухгалтерском учете».

2. Федеральный закон «Об аудиторской деятельности» от 07.08.2001 г. № 119-ФЗ.

3. Гражданский кодекс РФ ч. I от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ.

4. Гражданский кодекс РФ ч. II от 26.01.1996 г. № 14-ФЗ.

5. Гражданский кодекс РФ ч. III от 26.11.2001 г. № 146-ФЗ.

6. Налоговый кодекс РФ ч. I от 16.07.1998 г. № 149-ФЗ.

7. Налоговый кодекс РФ ч. II от 05.08.2000 г. № 117-ФЗ.

8. Трудовой кодекс РФ от 30.12.2001 г. № 197-ФЗ.

9. План счетов бухгалтерского учета и инструкция по его применению. Утвержден приказом Министерства финансов РФ от 31.10.2000 г. № 94н.

10. Положение по бухгалтерскому учету «Учет активов и обязательств, стоимость которых выражена в иностранной валюте» (ПБУ 3/2000) утверждено приказом Министерства Финансов РФ от 10.01.2000 № 2н.

11. Постановление Правительства РФ «Об установлении норм расходов организаций на выплату суточных или полевого довольствия, в пределах которых при определении налоговой базы по налогу на прибыль организаций такие расходы относятся к прочим расходам, связанным с производством и реализацией» от 08.02.2002 г. № 93.

12. Постановление Министерства труда РФ от 31.12.2002 г. № 85.

13. «Порядок ведения кассовых операций в Российской Федерации» утвержден Решением Совета Директоров Центрального Банка России от 22 сентября 1993 г. N 40.

14. Инструкция Министерства финансов СССР, Государственного комитета СССР по труду и социальным вопросам, Всесоюзного центрального совета профессиональных союзов от 07.04.1988 г. № 62 «О служебных командировках в пределах СССР».

15. Постановление Госкомстата РФ от 1 августа 2001 г. N 55

16. Письмо Министерства Финансов РФ от 07.10.1997 г. № 24-11/05 «О порядке лицензирования правил страхования граждан, выезжающих за границу».

17. Письмо Министерства финансов РФ от 06.01.2002 г. № 16-00-16/158 «О порядке документального оформления служебных командировок».

18. Приказ Министерства финансов РФ «Об установлении размеров выплаты суточных и предельных норм возмещения расходов по найму жилого помещения при краткосрочных командировках на территории зарубежных стран» от 02.08.2004 г. № 64н.

19. Приказ Министерства Финансов РФ «Нормы и нормативы на представительские расходы, расходы на рекламу и на подготовку кадров на договорной основе с учебными заведениями, регулирующие размер отнесения этих расходов на себестоимость продукции (работ, услуг), и по рядок их применения» от 01.03.2001 г. № 18н.

20. Приказ Министерства Финансов РФ «Методические указания по инвентаризации имущества и финансовых обязательств» от 13.06.1995 г. № 49.

21. Приказ Министерства Финансов РФ от 20.12.2000 г. № БГ-3-03/447.

22. Федеральное правило (стандарт) аудиторской деятельности (ПСАД) № 1 «Цель и основные принципы аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности» утверждено Постановлением Правительства РФ от 23.09.2002 г. № 696.

23. ПСАД № 2 «Документирование аудита» утверждено Постановлением Правительства РФ от 23.09.2002 г. № 696.

24. ПСАД № 3 «Планирование аудита» утверждено Постановлением Правительства РФ от 23.09.2002 г. № 696.

25. ПСАД № 4 «Существенность в аудите» утверждено Постановлением Правительства РФ от 23.09.2002 г. № 696.

26. ПСАД № 5 «Аудиторские доказательства» утверждено Постановлением Правительства РФ от 23.09.2002 г. № 696.

27. ПСАД № 6 «Аудиторское заключение по финансовой (бухгалтерской) отчетности» утверждено Постановлением Правительства РФ от 23.09.2002 г. № 696.

28. ПСАД № 7 «Внутренний контроль качества аудита» утверждено Постановлением Правительства РФ от 04.07.2003 г. № 405.

29. ПСАД № 8 «Оценка аудиторских рисков и внутренний контроль, осуществляемый аудируемым лицом» утверждено Постановлением Правительства РФ от 04.07.2003 г. № 405.

30. ПСАД № 9 «Аффилированные лица» утверждено Постановлением Правительства РФ от 04.07.2003 г. № 405.

31. ПСАД № 10 «События после отчетной даты» утверждено Постановлением Правительства РФ от 04.07.2003 г. № 405.

32. ПСАД № 11 «Применимость допущения непрерывности деятельности аудируемого лица» утверждено Постановлением Правительства РФ от 04.07.2003 г. № 405.

33. ПСАД № 12 «Согласование условий проведения аудита» утверждено Постановлением Правительства РФ от 07.10.2004 г. № 582.

34. ПСАД № 13 «Обязанности аудитора по рассмотрению ошибок и недобросовестных действий в ходе аудита» утверждено Постановлением Правительства РФ от 07.10.2004 г. № 582.

35. ПСАД № 14 «Учет требований нормативных правовых актов Российской Федерации в ходе аудита» утверждено Постановлением Правительства РФ от 07.10.2004 г. № 582.

36. ПСАД № 15 «Понимание деятельности аудируемого лица» утверждено Постановлением Правительства РФ от 07.10.2004 г. № 582.

37. ПСАД № 16 «Аудиторская выборка» утверждено Постановлением Правительства РФ от 07.10.2004 г. № 582.

38. ПСАД № 17 «Получение аудиторских доказательств в конкретных случаях» утверждено Постановлением Правительства РФ от 16.04.2005 г. № 228.

39. ПСАД № 18 «Получение аудитором подтверждающей информации из внешних источников» утверждено Постановлением Правительства РФ от 16.04.2005 г. № 228.

40. ПСАД № 19 «Особенности первой проверки аудируемого лица» утверждено Постановлением Правительства РФ от 16.04.2005 г. № 228.

41. ПСАД № 20 «Аналитические процедуры» утверждено Постановлением Правительства РФ от 16.04.2005 г. № 228.

42. ПСАД № 21 «Особенности аудита оценочных значений» утверждено Постановлением Правительства РФ от 16.04.2005 г. № 228.

43. ПСАД № 22 «Сообщение информации, полученной по результатам аудита, руководству аудируемого лица и представителям его собственника» утверждено Постановлением Правительства РФ от 16.04.2005 г. № 228.

44. ПСАД № 23 «Заявления и разъяснения руководства аудируемого лица» утверждено Постановлением Правительства РФ от 16.04.2005 г. № 228.

45. Справочник корреспонденций счетов бухгалтерского учета, Москва, ИА «ИПБ-БИНФА», 2002 г.

46. «Аудит» // под ред. Подольского В.И., Москва, Экономистъ, 2003 г.

47. «Аудит» // под ред. Черноморда А.В., Каракова А.А., Москва, РЭА, 2003 г.

48. Вахрушина М.А. «Бухгалтерский управленческий учет» — Москва: Омега-Л, 2003 г.

49. Ерофеева В.А., Битюкова Т.А., Пискунов В.А. «Аудит», Москва, Высшее образование, 2005 г.

50. Планирование аудиторской проверки// Н.Ю. Слатецкая, «Аудиторские ведомости», N 10, октябрь 2003 г.

51. Подолький В.И., Савин А.А., Сотнкова Л.В., Хитровская Т.Ю. «Аудит», Москва, ИЦ «Академия», 2004 г.

52. Харченко О.Н., Катцина С.А., Федорова И.С. «Аудит. Практикум», Москва, КНОРУС, 2005 г.

53. Шишкоедова Н.Н. «Учет расчетов с персоналом. Расчеты с подотчетными лицами и расчеты по прочим операциям», Москва, Вершина, 2005 г.

Дипломная работа: Способы защиты прав потребителей в торговом обслуживании

Posted on 25.06.2017 by admin

Содержание

Введение

Глава 1. Нормы и принципы правового регулирования в сфере защиты прав потребителей

1.1 Историко-правовые аспекты охраны прав потребителей

1.2 Принципы в сфере защиты прав потребителей в торговом обслуживании

1.3 Гражданско-правовые способы защиты прав потребителей в сфере торговли и услуг

Глава 2. Характеристика способов защиты прав потребителей

2.1 Способы защиты прав потребителей (неисполнение, ненадлежащее исполнение)

2.2 Меры гражданско-правовой ответственности, применяемые для защиты прав потребителей

2.3 Иные способы защиты прав потребителей

Глава 3. Государственная и общественная защита прав потребителей

3.1 Государственная защита прав потребителей

3.2 Защита прав потребителей органами местного самоуправления

3.3 Общественная защита прав потребителей

Заключение

Библиографический список

Введение

Актуальность темы исследования. В последнее десятилетие в нашей стране проводится активная политика по защите прав потребителей товаров (работ, услуг). Это обусловлено экономическим положением России, которое можно охарактеризовать как этап становления рыночной экономики, где пока не сформировалась цивилизованная система взаимоотношений продавцов, производителей и потребителей. Именно в этот период потребитель наиболее уязвим и нуждается в усиленных формах защиты со стороны государства.

В связи с этим, одной из задач современной России признана необходимость применения эффективных методов защиты прав потребителей. Россия законодательно провозгласила основные права и интересы потребителей, соответствующие международно-правовым стандартам в этой сфере. Готовность России защищать потребителей выражена в Законе Российской Федерации «О защите прав потребителей», который определил крут прав потребителей, установил механизм реализации этих прав. Кроме этого, на защите прав и интересов потребителей стоят все отрасли российского законодательства: конституционное, гражданское, административное, уголовное. Происходящие изменения в экономической, социальной, правовой системах, направленные, в том числе, и на охрану прав и интересов потребителей, протекают в специфических социокультурных условиях. Это вызывает необходимость обращения к историческому опыту, выраженному в законодательных памятниках прошлого. Анализ норм, регулирующих взаимоотношения покупателей и продавцов в дореволюционной России, механизм защиты интересов потребителей в условиях командно-административной системы позволит подготовить научную почву для эффективной защиты потребителей в условиях перехода России на новый этап развития. Вместе с тем обширная правоприменительная практика постоянно выявляет новые и новые пробелы в современном законодательстве, вызывая тем самым настоятельную необходимость в его совершенствовании.

Степень научной разработанности. Проблема возникновения и развития законодательства, защищающего права и интересы потребителей, является довольно новой для российской правовой науки. Вопросы гражданско-правовой защиты потребителей наиболее полно освещены в работах А.Л. Белахова, B. C. Белых, А. Винавера, К.Л. Граве, А.Я. Куник, Ю.Я. Львович, Я. Парций, Административно-правовые и уголовно-правовые аспекты отражены в работах Г.И. Вольфмана, Ю.В. Кореневского, Р. Орымбаева. Ю.И. Ляпунова. Проблемам развития потребительского законодательства посвящены труды Л.В. Винокуровой, О.Н. Зименковой, А.Ю. Кабалкина, А.Е. Шерстобитова, В.А. Язева.

Цель работы состоит в том, чтобы проследить развитие законодательства о защите прав потребителей, выявить недостатки и пробелы в современном законодательстве, на основе исторического и зарубежного опыта предложить рекомендации, направленные на совершенствование законодательства о защите прав потребителей.

Указанная цель предопределила задачи исследования:

Проследить процесс становления понятия «потребитель» и с учетом этого определить время зарождения норм, защищающих права и интересы потребителей;

Осуществить анализ законодательства, на основании чего выявить проблемы в сфере защиты прав потребителей;

Исследовать механизмы защиты прав и интересов потребителей;

Выявить проблемы, существующие в российском законодательстве и предложить пути их решения.

Объектом исследования являются правоотношения, возникающие между субъектами потребительского.

Предметом исследования является законодательство, защищающее права и интересы потребителей.

Методы исследования. Ведущее место среди общенаучных методов занимает метод материалистической диалектики, который позволяет всесторонне, объективно исследовать все государственно-правовые явления во взаимной связи между собой, в их обусловленности. Среди общенаучных методов исследования существенное место занимают конкретно-исторический, формально-логический, сравнительный методы. Автором также используются специально-юридические методы исследования — сравнительно-правовой, историко-правовой, метод анализа и толкования правовых актов.

Структура работы. По структуре работа состоит из введения, трех глав включающих девять параграфов, заключения и библиографического списка.

Глава 1. Нормы и принципы правового регулирования в сфере защиты прав потребителей

1.1 Историко-правовые аспекты охраны прав потребителей

История гражданской и уголовной защиты прав и интересов потребителей в СССР имеет свои исторические особенности, которые связаны прежде всего с коренными изменениями в жизни российского общества.

После социалистической революции взгляды ученых на гражданское право как регулятор имущественных отношений были подвергнуты пересмотру. В период от революции до перехода к новой экономической политике (нэп) в молодом Советском государстве считали несовместимыми товарно-денежные отношения с социализмом. В соответствии с подобными представлениями широкое распространение получило мнение «о необходимости развития прямого безэквивалентного распределения материальных благ, которое должно осуществляться вне какого-либо гражданского права»1. В силу этого развивалась концепция о ненужности права вообще, а гражданского в особенности. Тем не менее отношения по купле-продаже товаров существовали, и их было необходимо регулировать. В 1922 г. был принят первый Гражданский кодекс РСФСР (далее — ГК 1922 г), ставший результатом научных разработок в стране и толчком к дальнейшему развитию науки цивилистики.

Проведя анализ положений ГК 1922 г., можно сказать, что в нем был значительно расширен объем прав покупателей и усилена ответственность продавцов (ст. ст. 195 — 199, 201, 203 — 205). Продавец отвечал перед покупателем за отсутствие в проданном товаре установленных качеств, за недостатки, уменьшающие цену или пригодность к употреблению. Так же как и в дореволюционном законодательстве, для определения ответственности продавца важное значение имел своевременный осмотр вещи покупателем. В противном случае продавец не нес ответственности за недостатки проданного товара, если они могли быть обнаружены при внимательном осмотре. Принятие покупателем вещи без оговорок лишало его в дальнейшем права ссылаться на ее явные недостатки. ГК 1922 г. впервые ввел сроки обращения потребителя к продавцу с соответствующими требованиями, а также установил три основных права покупателя в случае продажи ему некачественного товара: предоставление вещи надлежащего качества; соответствующее уменьшение покупной цены; расторжение договора и уменьшение убытков.

О чем же говорит анализ предпосылок принятия ГК 1922 г., исследование его положений о купле-продаже? О том, что, несмотря на «меновую концепцию, в соответствии с которой гражданское право трактовалось как форма опосредования частнособственнических, товарных отношений»2, советская власть не смогла обойтись без гражданского права для урегулирования имущественных отношений, в которых участвовали граждане, по продвижению товаров от одних лиц к другим. ГК 1922 г. закрепил на законодательном уровне права потребителей на товары надлежащего качества, достоверную информацию о товаре, право на судебную защиту.

Советское государство с первых лет своего существования поднимало вопрос о качестве производимой продукции и оказываемых услуг. Качество товаров народного потребления имело «первостепенное значение для максимального удовлетворения все возрастающих потребностей трудящихся… «3. Первоочередной задачей советской власти в области защиты прав потребителей явилась постановка вопроса о качестве производимой и реализуемой продукции. Претворение этой задачи в жизнь никогда не теряло своей актуальности, а наоборот, с каждым годом все увеличивалось.

Одними из самых первых положений в этой области стали Декрет Совнаркома РСФСР от 14 сентября 1918 г. «О введении международной метрической системы мер и весов»4, регулирующий вопросы стандартизации, и Положение о Главном комитете лакокрасочной промышленности, устанавливающее контроль над качеством продукции и меры по его улучшению, от 25 декабря 1918 г. Следующим актом, устанавливающим ответственность за выпуск некачественной продукции, стало Постановление СНК РСФСР от 30 сентября 1921 г. «О государственных подрядах и поставках». В 1926 г. появились первые общесоюзные стандарты на селекционные сорта пшеницы, чугун, прокат черных металлов и некоторые товары народного потребления. Первый общесоюзный стандарт был принят 7 мая 1926 г.: ОСТ 1 «Пшеница. Селекционные сорта зерна. Номенклатура». К концу 30-х годов насчитывалось уже около 1000 ОСТов.

Однако, несмотря на всю проводимую работу, проблемные вопросы существовали повсеместно. Зачастую, борясь за выполнение и перевыполнение плана, ведя решительную борьбу за выполнение количественных показателей, производителям некогда было думать о качестве производимой продукции. На конференции по борьбе за улучшение качества продукции, созванной ВЦСПС, ВСНХ и другими хозяйственными организациями, делегатами было вскрыто немало фактов такого отношения со стороны руководящих организаций и отдельных рабочих. Конференция констатировала, что на отельных участках систематически ухудшается качество кожи, обуви, суконно-шерстяных тканей и т.п., что приводит к претензиям со стороны массового потребителя. Стандартизация изделий, а также внедрение утвержденных стандартов продукции в практику советских предприятий проводились крайне слабо. Даже в высших партийных кругах отмечали, что «до сего времени далеко не изжита еще в практике наших хозяйственных организаций капиталистическая «теория», что «потребитель все слопает».

С 1945 г. набирают обороты социалистические соревнования между торговыми предприятиями, так как в условиях «мирного социального строительства» перед торговлей стоят огромные задачи по развертыванию широкой культуры советской торговли. Среди основных задач, стоящих перед лицами, осуществляющими розничную торговую деятельность, выделяется задача «повышения культуры обслуживания населения», в которую был включен конкретный перечень мероприятий, проводимый с целью защиты прав граждан от недобросовестных продавцов. В социалистическое соревнование включались работники каждого магазина, брали на себя ряд обязательств, среди которых выделялось обязательство по строгому соблюдению санитарных правил, культурному обслуживанию потребителей, недопущение жалоб на некультурное обслуживание.

В конце 40-х годов в СССР развернулось движение по созданию бригад отличного обслуживания покупателей. Они образовались не в связи с принятием какого-либо нормативно-правового акта, а на конкретном примере старшего продавца магазина N 31 Московской конторы «Гастроном» И.Д. Коровкина, который стал одним из инициаторов создания таких бригад. И уже в связи с подобным опытом и, придавая большое практическое значение внедрению во все предприятия торговли и общественного питания передового опыта высококультурного обслуживания покупателей, Министерство торговли СССР издает Приказ от 25 июля 1949 г. N 640 «О распространении опыта работы бригады отличного обслуживания покупателей, организованной ст. продавцом магазина N 31 Московской конторы «Гастроном» товарищем Коровкиным И.Д. «. Среди основных методов работы таких бригад являлся «Обслуживание покупателей», в который включалось изучение спроса покупателей, оказание помощи в выборе товара. Особое внимание уделялось качеству реализуемых товаров.

С середины 50-х годов права потребителей, зафиксированные в гражданском законодательстве, принятом еще в 20-е годы, стали дополняться различными ведомственными актами. Приказом министра торговли СССР от 15 июня 1956 г. N 333 был установлен порядок обмена и возврата недоброкачественных товаров. Этот подзаконный нормативный акт регулировал вопросы, касающиеся сроков обращения граждан, обнаруживших в купленном товаре недостатки. Однако полностью реализовать свое право на расторжение договора потребитель мог не всегда. Циркулярным письмом Министерства торговли СССР от 30 ноября 1956 г. N 0527 было установлено, что замена в телевизорах и других радиотоварах электровакуумных изделий (радиоламп, кинескопов), сопротивлений и конденсаторов не дает покупателю права требовать обмена товара или возврата его стоимости. Также особый порядок ответственности торгового предприятия был установлен за продажу недоброкачественной обуви. Правила обмена и ремонта недоброкачественной обуви, купленной в розничной торговой сети, утвержденные Министерством торговли СССР 7 мая 1956 г. по согласованию с Министерством легкой промышленности СССР и Центропромсоветом, а также Правила обмена недоброкачественных галош, резиновых туфель и резиновых ботиков указывают пороки обуви, дающие право покупателю на обмен товара или расторжение договора.

Розничное торговое предприятие несло ответственность за продажу некачественных как промышленных, так и продовольственных товаров. Основные Правила работы магазина, утвержденные для государственной торговой сети Приказом министра торговли РСФСР от 27 ноября 1958 г. N 399 и для магазинов потребительских обществ — Центросоюзом, устанавливали обязанность магазина принимать от покупателей товары, имеющие явные или скрытые недостатки или не соответствующие наименованию и сорту, под которым они были проданы5.

В 1960 г. принимается новый Уголовный кодекс РСФСР, а в 1964 г. — Гражданский кодекс РСФСР.

Перед советским государством стояла важнейшая задача по дальнейшему подъему технического уровня промышленности, повышения качества промышленной продукции и «доведения ее до уровня лучших мировых стандартов»6. Пленум ЦК КПСС в сентябре 1965 г. наметил в этой связи целый ряд экономических мер, повышающих заинтересованность предприятий в выпуске продукции, отвечающей всем требованиям, и вместе с тем указал на необходимость личной ответственности руководителей предприятий за недостатки в организации производственной работы, за использование противозаконных методов хозяйствования, которые мешают выпуску высококачественной продукции для обеспечения потребностей народного хозяйства и советских людей.

Новое гражданское законодательство (Основы гражданского законодательства СССР (далее — Основы) и Гражданский кодекс РСФСР (далее — ГК РСФСР)), можно сказать, улучшило положение потребителя. По сравнению с ГК 1922 г. покупатель получил дополнительные возможности по своему выбору требовать или безвозмездного устранения недостатков, или возмещения расходов, связанных с исправлением обнаруженных недостатков.

Но наряду с положительными моментами в деле защиты прав потребителей налицо были и негативные явления. Прежде всего это касалось несоответствия некоторых статей Основ друг другу. Так, например, ч.1 ст.41 прямо устанавливала выбор санкций за продажу некачественного товара за покупателем, в то время как в ч.2 ст.42 не указывалось о принадлежности покупателю права выбора санкции. Это приводило к тому, что в итоге выбор санкции осуществлялся самой торгующей организацией. И в Основах, и в ГК союзных республик не был определен порядок осуществления покупателем своих прав при приобретении вещи в розничном торговом предприятии. Этот порядок согласно ГК большинства союзных республик устанавливался Советом Министров союзной республики или Министерством торговли.

Отсутствовали в Основах и ГК РСФСР и общие положения о договорах в сфере обслуживания граждан, а это, в свою очередь, привело к широчайшему развитию ведомственного нормотворчества. Ведомственное нормотворчество вкупе с торговой практикой нанесли неоценимый вред потребителям, который выразился в том, что они, формально защищенные общим гражданским законодательством, фактически находились во власти своих контрагентов.

Министерства и ведомства, используя свои монопольные позиции в соответствующих отраслях, при издании разнообразных правил пренебрегали не только интересами потребителей, но и самим гражданским законодательством. Так, Правила обмена промышленных товаров, купленных в розничной торговой сети (принятые в 1965 г), ухудшали положение потребителя по сравнению со ст.41 Основ: Основы предусматривали право выбора между обменом и расторжением договора в случае продажи некачественной вещи, Правила — обмен, а расторжение договора только в том случае, если соответствующего товара нет в продаже и без возмещения понесенных убытков. Право покупателя на соразмерное уменьшение покупной цены, предусмотренное ст.246 ГК РСФСР, Типовыми правилами обмена промышленных товаров, купленных в розничной торговой сети государственной и кооперативной торговли, устанавливается лишь в отношении мебели. Не упоминалось в этих Правилах и о судебной защите прав покупателей, что влекло за собой соответствующие высказывания со стороны продавцов «иди жаловаться куда хочешь». Даже в литературе высказывалось мнение, что обращение граждан в суд за защитой своих субъективных прав из-за препятствующих этому отдельных положений отдельных подзаконных актов иногда не имеет перспективы. Поэтому лица, чьи права нарушаются, прибегали к помощи печати.

Таким образом, примерно до середины 50-х годов вопросами защиты прав потребителей, несмотря на имеющееся гражданское законодательство, вследствие отсутствия четкого правового механизма занимались сами продавцы (исполнители), которые своей работой достигали необходимых успехов в социалистических соревнованиях. Развивалось ведомственное нормотворчество, не всегда соответствовавшее Гражданскому кодексу. Государство строго следило за уголовными преступлениями в сфере торговли и оказания услуг, в то время как деяния, не считающиеся уголовными, оставались как бы вне «грозного государственного ока». Общественное порицание стало достаточно действенным способом защиты прав потребителей7. Письмо в вышестоящую организацию, конференции потребителей, коллективные собрания — все это приводило к определенным изменениям в качестве обслуживания покупателей и торговле. Партия также не осталась в стороне и «гневно клеймила» предприятия, организации и даже отдельных работников за нарушения, допускаемые в сфере торговли и услуг, поддерживая, пусть и декларативно, советского потребителя. К концу 80-х годов законодательство о защите прав потребителей представляло собой крупный массив правовых актов различного уровня, включающий в себя нормы различных отраслей права. Однако кроме положительных тенденций, прослеживающихся в советском гражданском законодательстве начала 60-х — 80-х годов о защите прав потребителей, выявляются весьма существенные недостатки, которые в дальнейшем привели к коренным переменам в данной сфере. Прежде всего это касалось того, что отношения между торговыми предприятиями и потребителями строились на основе ведомственных нормативных актов, а гражданское законодательство, по сути, не освещало особенностей, присущих данным отношениям. Подзаконные акты, в свою очередь, принимались самим заинтересованным ведомством, которое нередко ограничивало права потребителей и не создавало соответствующих гарантий этих прав. Кроме того, сами нормативные акты ввиду отсутствия мероприятий по просвещению и информированию граждан об их потребительских правах не были доведены до сведения широкого круга населения, в силу чего потребители фактически находились во власти своих контрагентов. Факт навязывания дополнительной покупки «в нагрузку» не пользующегося спросом товара (или навязывание дополнительно ненужной услуги) широко известен, а этому способствовал именно абстрактный характер формулировки договоров об удовлетворении потребностей граждан в Основах и ГК РСФСР. В дальнейшем в связи с резким изменением политического и экономического курса страны реформирование законодательства в данной области стало опираться на международно признанные нормы о защите прав потребителей, что нашло свое отражение в первом в истории СССР Законе о защите прав потребителей 1991 г., так, к сожалению, и не вступившем в законную силу в связи с распадом советского государства.

1.2 Принципы в сфере защиты прав потребителей в торговом обслуживании

Потребности населения в различных товарах и услугах обеспечивает торговля, производители работ и услуг. Но в условиях нестабильной рыночной экономики они часто пытаются навязать потребителям выгодные для них условия приобретения товаров и услуг. Особую тревогу вызывает то, что значительная часть товаров оказывается низкого качества, а иногда даже опасна для здоровья людей8.

Именно поэтому каждому потребителю необходима государственная поддержка. Государство законодательно отстаивает права потребителей, заставляя предприятия выпускать доброкачественную продукцию. Законодательство регулирует отношения с участием потребителей, определяя права потребителей и механизм их реализации. Гражданский кодекс закрепляет принцип свободы договора, определяя свободу в определении условии заключаемого договора.

Принцип договорности реализуется в Законе РФ “О защите прав потребителей», который устанавливает, что продавец обязан передать потребителю товар, качество которого соответствует договору. Таким образом, если стороны договорились о качестве товара, то нарушение этих договоренностей будет рассматриваться как нарушение договора9.

Закон «О защите прав потребителей» содержит правило, определяющее качество товара и требования, предъявляемые к качеству товара. Если предметом договора является товар, качество которого должно соответствовать обязательным требованиям стандартов, то переданный потребителю товар должен соответствовать этим требованиям. Невозможность использования товара по назначению будет считаться недостатком товара.

Право потребителя на качественный товар предполагает после передачи качественного товара установление гарантий поддержания этого товара в работоспособном состоянии. Это правило возлагает на производителя определенные обязательства перед потребителем.

Срок использования любого товара ограничен определенными рамками. Ст.5 Закона РФ “О защите прав потребителей” определяет, что изготовитель имеет право установить гарантийный срок товара.

Гарантийный срок — срок, в течение которого при обнаружении в товаре недостатка, изготовитель обязан исключить недостаток или заменить товар.

Потребитель имеет право предъявлять претензии к изготовителю в течение 6 месяцев, если в товарах, на которые гарантийные сроки или сроки годности не установлены, обнаружены недостатки. В отношении недвижимого имущества — в течение двух лет со дня передачи его потребителю, если более длительные сроки не установлены законами или договором (п.1, ст. 19) 10.

Сегодня в Россию попадает огромное количество товаров зарубежного производства. Практика показывает, что зарубежные фирмы предпочитают устанавливать гарантию лишь на те товары, которые реализуются в России через дилеров фирмы. Так, фирма «Филипс» устанавливает всемирную гарантию на свои товары, т.е. обязательства перед потребителем, который приобрел товар этой фирмы, например, в Австрии, будут исполнены одинаково и в России, и в Болгарии11.

Рынок диктует свои условия, и наряду с изготовителями в борьбу за потребителей включились торговые компании, которые пытаются привлечь клиентов, предоставляя им различного рода дополнительные услуги. И здесь гарантийное обслуживание приобрело довольно широкое распространение. Закон предоставляет продавцам право установления дополнительной гарантии. Такая гарантия может быть установлена только сверх гарантийного срока, определенного изготовителем. Если при покупке товара потребителю выданы два гарантийных талон (талон изготовителя, устанавливающий гарантию сроком на один год, и талон продавца на тот же срок), то потребитель может пользоваться своими правами в течение двух лет. При этом Закон оговаривает, что условия этой гарантии определяются договором между продавцом и потребителем, т.е. эти условия могут не соответствовать ст.18 Закона РФ «О защите прав потребителей». Продавец имеет право установить плату за возможность пользоваться дополнительной гарантией. Потребитель же вправе отказаться от дополнительной гарантии12.

Так как не к каждому типу товаров можно применить нормы Закона о гарантийном сроке, Закон вводит понятие срока годности. Срок годности — период времени, исчисляемый со дня его изготовления, в течение которого товар пригоден к использованию; либо датой, до наступления которой товар пригоден к использованию. Срок годности устанавливается на товары, которые полностью потребляются при использовании, потребительские свойства которых могут ухудшаться со временем. На товары, которые со временем могут становиться опасными для окружающей среды, а также жизни, здоровья, имущества потребителей13.

К таким товарам относятся продукты питания, парфюмерно — косметические товары, медикаменты, изделия бытовой химии. Для этих товаров срок годности выполняет роль гарантийного срока и претензии по недостаткам изготовитель обязан исполнять, если они предъявлены в течение этого периода.

Помимо понятия гарантийного срока и срока годности Закон вводит понятие срока службы. Срок службы — период времени, в течение которого обеспечивается использование товара по назначению, и изготовитель несет ответственность за существенные недостатки, возникшие в товаре по его вине. По окончании срока службы товар может представлять опасность для жизни, здоровья или имущества потребителя, окружающей среды, либо его использование неэкономично. Срок службы устанавливается на товары длительного пользования. Этот срок определяется изготовителем исходя из видов используемых материалов, технологических возможностей и прочее, поэтому товары одного вида, произведенные разными изготовителями могут иметь разные сроки службы.

Если изготовитель по каким — либо причинам не считает нужным устанавливать срок службы на производимый товар, то в соответствии с установленными Законом требованиями, он будет нести ответственность за вред причиненный товаром в течение 10 лет со дня передачи товара потребителю14.

Исходя из интересов безопасности граждан, Закон устанавливает правило, по которому установление срока службы является обязательным требованием для изготовителя.

Глава II Закона РФ «О защите прав потребителей» устанавливает гарантии защиты прав потребителя при заключении договора купли-продажи15. Общие нормы о договорах купли-продажи содержатся в Гражданском кодексе РФ (гл.30). Кодекс определяет понятие договора купли-продажи, устанавливает права и обязанности сторон по договору и ответственность за нарушение его условий.

Граждане, как правило, приобретают товары в розничной торговле. Поэтому к отношениям с участием граждан применимы положения ст.492-505 ГК РФ. Розничная купля-продажа впервые подверглась самостоятельному регулированию. Договор розничной купли-продажи является основной гражданско-правовой формы торгового обслуживания граждан. Однако он имеет большое значение и для предпринимательской деятельности. Будучи своеобразным барометром конкурентоспособности товаров, он позволяет судить о спросе по улучшению технологий и разработке новых товаров, изменять объемы производства и закупок товаров, их цену, улучшать качество и т.д. таким образом, договор розничной купли-продажи является инструментом развития цивилизованного рынка потребительских товаров и удовлетворение потребностей в них16.

Розничная купля-продажа опосредует отношения профессионального продавца с гражданами и организациями, направленные на удовлетворение их личных, бытовых и иных потребностей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности. Этим обусловлены, во-первых, выделение договора купли-продажи в самостоятельный вид и, во-вторых, особенности правового регулирования, которое в основном носит императивный характер и обеспечивает защиту более слабой стороны, покупателя-непрофессионала путем возложения на продавца дополнительных обязанностей и предоставления покупателю дополнительных прав по сравнению с общими положениями о розничной купле-продаже.

Таким образом, нормы розничной купли-продажи товаров тесно переплетаются с положениями Закона РФ «О защите прав потребителей», которые также регулируют отношения, возникающие при приобретении товаров для нужд, не связанных с извлечением прибыли. Закон закрепляет механизмы реализации прав потребителя при нарушении условий договора купли-продажи (о качестве, информации и т.д.) 17.

Вступая во взаимоотношения с продавцом (изготовителем, исполнителем), потребитель зачастую находится в менее выгодном положении. Особенно это проявляется в ситуациях, когда потребитель пользуется услугами организаций, занимающих доминирующее положение на рынке и навязывающих потребителям невыгодные для них условия договора.

Решением Самарского районного суда г. Самары от 26.02.2006 удовлетворены исковые требования К. к ООО «Новый курс» в части взыскания убытков, причиненных неисполнением договора, неустойки за нарушение сроков окончания работ и несвоевременное исполнение договора, а также компенсации морального вреда, всего на сумму 8 132 410 рублей.

Судебная коллегия по гражданским делам решение отменила как постановленное с нарушением норм материального права.

Удовлетворяя исковые требования К., суд исходил из того, что спорные правоотношения регулируются Законом РФ «О защите прав потребителей». При этом суд сослался на статьи 13, 15, 28, 31 данного Закона, которыми предусмотрены последствия нарушения исполнителем сроков выполнения работ (оказания услуг), сроков удовлетворения отдельных требований потребителя, ответственность продавца (изготовителя, исполнителя) за нарушение прав потребителей, в том числе право потребителя на возмещение убытков, взыскание неустойки, компенсации морального вреда.

Между тем суд применил закон, не подлежащий применению.

Преамбулой Закона РФ «О защите прав потребителей» предусмотрено, что он регулирует отношения, возникающие между потребителями и изготовителями, исполнителями, продавцами товаров.

Потребителем является гражданин, имеющий намерение заказать или приобрести либо заказывающий, приобретающий или использующий товар (работы, услуги) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности.

Из договора долевого участия в строительстве, заключенного между сторонами, следует, что истица приняла на себя обязательство инвестировать строительство 1 секции 2 очереди жилого дома. Согласно договору после окончания строительства в собственность истцы должно перейти 50% общей площади 9-этажного жилого дома, в котором два этажа предназначены под офисные помещения, с паркингом на 50 автомобилей, чердачными, подвальными помещениями, местами общего пользования.

При решении вопроса о возможности применения к правоотношениям сторон Закона РФ «О защите прав потребителей» суду следовало определить характер договора, цель, преследуемую К. при его заключении, имея в виду, что законодательство о защите прав потребителей регулирует лишь отношения между изготовителем, продавцом, исполнителем и потребителем, заказывающим, приобретающим товары (работы, услуг) с исключительно личной (бытовой) целью.

При таких обстоятельствах решение суда отменено с направлением дела на новое рассмотрение в тот же суд18.

Для того чтобы обеспечить охрану интересов потребителей, ст.16 Закона о защите прав потребителей содержит правило, в соответствии, с которым условия договора, ущемляющие интересы потребителей по сравнению с действующим законодательством, признаются недействительными. На практике самостоятельные иски о признании условий договора недействительными встречаются довольно редко. Это вполне объяснимо, поскольку при отсутствии реального нарушения права вряд ли человек станет обращаться в суд. Однако при возникновении конфликтных ситуаций, когда фирма ссылается на условия договора, в исковое заявление включаются пункты о признании этих условий недействительными. По мнению авторов юридического комментария к Закону «О защите прав потребителей» под редакцией А.С. Долбилина19, анализирующих положение Закона о признании недействительными пунктов договора, нарушающих права потребителей, ГК РФ содержит норму, позволяющую признать недействительными не только условия, прямо противоречащие требованиям законодательства, но и условия, которые не нарушают закон, но не соответствуют экономическим интересам потребителей. Речь идет о ст.428 ГК РФ, предусматривающей право гражданина в судебном порядке оспаривать условия договора, которые ущемляют его интересы, если заключить этот договор потребитель не мог иначе, чем, согласившись со всеми его условиями. В законодательстве такой договор называется договором присоединения. Практика применения этой статьи еще только складывается, в судах находятся первые иски. И пройдет довольно много времени, прежде чем у судов выработается единый подход к рассмотрению дел этой категории.

Закон обязывает организацию, виновную во включении в договор условий, ущемляющих права потребителей, возместить убытки причиненные исполнением такого рода договора.

Кроме общего правила, ст.16 Закона прямо указывает на два условия договора с потребителями, которые заведомо являются противоправными.

Во-первых, продавцу (изготовителю, исполнителю) запрещается обусловливать продажу одних товаров обязательным приобретением других. Согласно ст.478 ГК РФ комплектность товара определяется условиями договора либо обычно предъявляемыми требованиями к данному товару. В соответствии с требованиями Закона убытки, причиненные потребителю нарушением этого правила, подлежат возмещению в полном объеме. Однако в некоторых ситуациях у продавца есть право продавать товар в комплекте.

В этом случае требование потребителя о разукомплектовании набора будет неправомерным.

Во-вторых, запрещается навязывать потребителю дополнительные услуги, предоставляемые за плату.

1.3 Гражданско-правовые способы защиты прав потребителей в сфере торговли и услуг

Ст.12 ГК РФ предусматривает одиннадцать способов защиты прав граждан в случае их нарушения со стороны третьих лиц. По сравнению с ГК 1964 г. перечень вышеназванных способов значительно расширился, хотя новшеств было всего два: впервые на законодательном уровне закреплены самозащита гражданских прав и возмещение морального вреда. Нет сомнений в том, что введение новых способов защиты прав граждан и детализация старых были обусловлены поворотом государства лицом к своим гражданам: от массовых ценностей к индивидуалистическим, имеющим в своей основе права, свободы и интересы отдельного человека.

Принятие в 1992 году Закона «О защите прав потребителей» (далее — Закон) на первый план выдвинуло необходимость в совершенствовании гражданско-правового механизма защиты прав потребителей. Долгие годы потребитель фактически был лишен возможности защитить свои права. Действовавший ГК РСФСР не препятствовал потребителю обратиться в суд в случае нарушения его прав со стороны недобросовестного продавца (изготовителя, исполнителя). Однако в то время не существовало универсального механизма защиты прав потребителей, а предусмотренный советским гражданским законодательством порядок был слишком громоздок, и, следовательно, неэффективен.

В настоящее время граждане имеют реальную возможность отстоять свои права как в судебном, так и внесудебном порядке. Потребителю предоставлено право самостоятельно выбирать как форму, так и конкретный способ защиты, основываясь только на своем внутреннем убеждении эффективности и правильности выбора. Применительно к рассматриваемой сфере используются следующие гражданско-правовые способы защиты: самозащита права, возмещение убытков, взыскание неустойки, возмещение морального вреда, изменение или прекращение правоотношения. Каждый из этих способов успешно применяется при осуществлении защиты прав потребителей, что подтверждается судебной практикой и практикой деятельности общественных организаций и органов местного самоуправления (далее — ОМС). Особенность способов защиты прав потребителей заключается в том, что в каждой конкретной ситуации они могут применяться по отдельности или все в совокупности. Например, при расторжении договора розничной купли-продажи в судебном порядке в 80% случаев потребитель в исковом заявлении требует не только прекращения правоотношения, но и взыскания убытков, неустойки и возмещения морального вреда20.

Обратимся к такому способу защиты права, как самозащита. С момента нарушения продавцом (исполнителем) прав потребителя в сфере торговли или услуг перед последним встает вопрос выбора формы защиты. Гражданин вправе обратиться в суд (ст.11 ГК РФ, ст.17 Закона) или самостоятельно защитить свои права (ст.14 ГК РФ).

В гражданско-правовой науке самозащиту права принято рассматривать как совершение управомоченным лицом действий фактического порядка, направленных на охрану его личных и имущественных прав и интересов. Действия юридического порядка охватываются понятием «меры оперативного воздействия»21. Другими учеными самозащита права рассматривается как совокупность действий и фактического, и юридического порядка. Тем самым в ее содержание включены меры оперативного воздействия 22.

Полагаю, что в данном случае предпочтительно второе понимание «самозащиты» как гражданско-правового способа защиты прав потребителей, поскольку именно в потребительских правоотношениях особенно ярко проявляется одновременное совершение фактических и юридических действий, направленных на охрану имущественных прав и интересов потребителя.

Способ самозащиты гражданских прав — это действие или система действий по защите гражданских прав, предпринимаемых управомоченным на то в силу закона или договора лицом, без обращения в соответствующие государственные или иные правоохранительные органы23. Выбор способа самозащиты зависит от характера нарушения и тех вредных последствий, которые возникли в результате этого нарушения. В Законе установлены конкретные способы защиты нарушенных прав, которые могут самостоятельно, в рамках самозащиты, быть реализованы управомоченным лицом без обращения в соответствующие государственные органы (изменение или прекращение правоотношения, возмещение убытков, взыскание неустойки) 24.

Однако, как показывает практика, самостоятельно потребителем самозащита применяется редко. Это связано с тем, что данный способ защиты прав в рассматриваемой сфере имеет большие особенности. Покупатель (заказчик) является наиболее незащищенным субъектом потребительского рынка от недобросовестности продавцов (изготовителей, исполнителей). Несмотря на все усилия государства реализовать права потребителя на просвещение и информацию в жизнь, уровень информированности граждан о своих потребительских правах явно недостаточен: умело пользоваться предоставленными Законом правами, а тем более их защитить, могут немногие. В этой связи особая роль отводиться ОМС (ст.44 Закона) и общественным организациям (ст.45 Закона), осуществляющим защиту прав потребителей и наделенным соответствующими полномочиями. Следовательно, право потребителя на самозащиту на практике реализуется совместно с вышеуказанными органами. Меры, применяемые по отношению к недобросовестным продавцам (изготовителям, исполнителям) данными организациями по заявлению потребителя (устному или письменному), и представляют собой способ самозащиты прав граждан на рынке продукции и услуг.

Все вышесказанное подтверждает вывод о том, что в настоящее время, в связи со спецификой защиты прав потребителей, в само понятие «самозащита» включается не только совершение фактических и юридических действий самим управомоченным лицом, но и действия специализированных органов, отстаивающих права и интересы потребителя.

Прекращение или изменение правоотношения как способ защиты гражданских прав и охраняемых законом интересов в области защиты прав потребителей применяется в 99% случаев в отношениях «продавец — покупатель» при возникновении конфликтов по поводу качества товара. Прекращение или изменение правоотношения применяется в случае установления юридических фактов, свидетельствующих о том, что правоотношение изменилось или прекратилось25. Ст.18 Закона «Последствия продажи товара ненадлежащего качества», изложена в новой редакции, с новым названием — «Права потребителя при обнаружении в товаре недостатков». Существенные изменения касаются прав потребителя при обнаружении недостатков в технически сложных товарах. Ранее потребитель имел право на замену технически сложных товаров на товары аналогичной или другой марки (модели, артикула) только в случае обнаружения существенных недостатков товаров.

Новая редакция статьи предусматривает, что в отношении технически сложного товара потребитель в случае обнаружения в нем недостатков (даже несущественных) вправе отказаться от исполнения договора купли-продажи и потребовать возврата уплаченной за такой товар суммы. Еще покупатель может заменить «брак» на товар этой же марки (модели, артикула) или на такой же товар другой марки (модели, артикула) с соответствующим перерасчетом покупной цены. На эти действия ему отведено пятнадцать дней со дня получения им товара с недостатком.

Если же потребитель опоздал, то указанные требования подлежат удовлетворению в следующих случаях:

обнаружения существенного недостатка товара;

нарушения установленных Законом N 2300-1 сроков устранения недостатков товара;

невозможности использования товара в течение каждого года гарантийного срока в совокупности более чем тридцать дней вследствие неоднократного устранения его различных недостатков.

Кроме того, новая редакция статьи устанавливает право потребителя присутствовать при проведении экспертизы товара (в случае спора о причинах возникновения недостатков товара), а не только знакомиться с ее результатами и оспаривать заключение.

В области оказания услуг (выполнения работ) Эта статья касается устранения недостатков товара изготовителем (продавцом, уполномоченной организацией или уполномоченным индивидуальным предпринимателем, импортером). Новая редакция предусматривает согласование срока устранения недостатков и устанавливает его максимальную продолжительность.

Если срок устранения недостатков товара не определен соглашением сторон в письменной форме, тогда изготовитель (продавец, уполномоченная организация или уполномоченный индивидуальный предприниматель, импортер) незамедлительно устраняет эти недостатки. То есть делает это в минимальный срок, объективно необходимый для их устранения с учетом обычно применяемого способа. Срок устранения недостатков товара, определяемый в письменной форме соглашением сторон, не может превышать сорока пяти дней.

Если во время устранения недостатков товара стало ясно, что они не будут ликвидированы в оговоренный соглашением сторон срок, стороны могут заключить соглашение о новом сроке устранения недостатков, товара. Кстати, отсутствие необходимых для устранения недостатков товара запасных частей (деталей, материалов) или оборудования не является основанием для заключения продления срока и не освобождает от ответственности за нарушение первоначально установленного срока.

Продавец (уполномоченная организация, уполномоченный предприниматель), возвращая товар с устраненными недостатками, обязан предоставить потребителю в письменной форме информацию о датах:

обращения потребителя с требованием об устранении обнаруженных им недостатков товара;

передачи товара потребителем для ликвидации недостатков товара;

устранения недостатков товара с их описанием, об использованных запасных частях (деталях, материалах);

выдачи товара потребителю по окончании устранения недостатков товара.

При выборе того или иного правомочия по поводу изменения или прекращения правоотношения потребитель не связан какими-либо ограничениями, за исключением случаев, прямо предусмотренных в законодательстве. Так, расторгнуть или изменить договор купли-продажи технически сложного товара (холодильника, автомобиля и т.п.) возможно только при наличии в нем существенного недостатка. Перечень таких товаров утвержден Постановлением Правительства РФ от 13 мая 1997 г. № 57526. Ряд непродовольственных товаров надлежащего качества не подлежит возврату или обмену в течение 14 дней на аналогичный товар других размера, формы, габарита, фасона расцветки или комплектации (Постановление Правительства от 19 января 1998 г. № 5527).

Возмещение убытков и взыскание неустойки можно отнести к мерам, направленным на восстановление имущественной сферы управомоченного лица. В большинстве случаев возмещение убытков и взыскание неустойки применяются в совокупности с другими способами защиты прав потребителей. Особенностью их применения является то, что убытки, причиненные потребителю, подлежат возмещению в полном объеме сверх неустойки (п.2 ст.13 Закона) в отличие от общего правила, в соответствии с которым в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой (п.1 ст.394 ГК РФ). Кроме того, уплата неустойки и возмещение убытков не освобождают обязанное лицо от исполнения обязательства в натуре28.

Традиционный состав убытков, закрепленный в ГК РФ, предполагает возмещение двух видов убытков: реального ущерба и упущенной выгоды (п.2 ст.15 ГК РФ).

Исходя из редакции Закона 1996 г., когда потребитель определялся как «гражданин, приобретающий товары (работы, услуги)… для личных, семейных… нужд, не связанных с извлечением прибыли», в юридической литературе было справедливо замечено, что убытки потребителю должны возмещаться лишь в части реального ущерба29. Признание за потребителем права на возмещение упущенной выгоды означало бы возможность извлечения им прибыли от использования товаров (работ, услуг), т.к упущенная выгода является важнейшим видом убытков, применяемая в предпринимательской деятельности, когда субъекты торгового оборота заключают договоры между собой с целью извлечения прибыли. И когда одна из сторон нарушает условия договора, она лишает своего контрагента предполагаемой прибыли, а затем вынуждает его произвести дополнительные расходы, связанные с попыткой извлечения прибыли. Потребитель не вправе был использовать товары (работы, услуги) в целях извлечения прибыли, следовательно, не имел права на возмещение упущенной выгоды30.

В то же время под прибылью можно понимать получение дохода потребителем в виде плодов будущего урожая (как поступления, полученного в результате использования своего имущества) на личном дачном (подсобном) участке, и, следовательно, возможность возмещения упущенной выгоды явно прослеживалась. Например, при покупке удобрения или подкормки, необходимых для определенного вида растительных культур. Предоставление недостоверной информации о способе применения или хранения, дозировке, составе, сроке годности может повлечь за собой гибель культуры, что позволяет говорить о неполучении потребителем тех доходов (в данном случае плодов), которые он мог бы получить, если бы его право не было нарушено. Поэтому в отдельных ситуациях говорить о возмещении потребителю убытков в виде упущенной выгоды было возможно, если это прямо вытекало из характера причиненного вреда, т.к в данном случае возможность получения дохода существовала реально, а не в качестве субъективного представления.

Конкретизация понятия «потребитель» в редакции Закона 1999 г. позволила признать за ним право на возмещение убытков в виде упущенной выгоды. Однако необходимо отметить, что при определении размера упущенной выгоды учитываются меры, предпринятые кредитором для ее получения, и сделанные с этой целью приготовления (п.4 ст.393 ГК РФ). В отношениях «потребитель — продавец» доказать факт подготовки потребителем мер для возможного возмещения убытков в виде упущенной выгоды достаточно трудно. Более того, из сущности некоторых видов договоров (договоры на киновидеообслуживание, об оказании телефонной связи, коммунальных услуг и т.д.) изначально вытекает невозможность возмещения упущенной выгоды.

Убытки и неустойка подлежат возмещению в добровольном порядке. Размер неустойки установлен в законодательстве: за невыполнение законных требований потребителя предусмотрены 1% за каждый день просрочки при продаже товаров (п.1 ст.23 Закона) и 3% при оказании услуг и выполнении работ (п.5 ст.28 Закона), причем в договоре ее размер не может быть снижен, т.к это противоречило бы Закону и ГК РФ (ст.332). При этом необходимо учитывать, что предельный размер неустойки ограничен: ее общая сумма не может превышать цену товара (работы, услуги). Кроме того, суд вправе уменьшить размер неустойки, если она явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства (ст.333 ГК РФ) 31.

Закон N 234-ФЗ вводит новую статью 23.1, предусматривающую последствия нарушения продавцом срока передачи предварительно оплаченного товара потребителю. Законом установлены следующие правила.

Договор купли-продажи, предусматривающий обязанность потребителя предварительно оплатить товар, должен содержать условие о сроке передачи товара потребителю. Если продавец, получивший сумму предварительной оплаты в определенном договором купли-продажи размере, опоздал с передачей товара покупателю в установленный срок, то потребитель по своему выбору вправе потребовать:

передачи оплаченного товара в новый срок;

возврата суммы предварительной оплаты товара, не переданного продавцом.

При этом покупатель вправе потребовать еще и полное возмещение убытков, причиненных ему вследствие нарушения установленного договором купли-продажи срока передачи предварительно оплаченного товара. Перечисленные требования потребителя не подлежат удовлетворению в случае, если продавец докажет, что нарушение сроков произошло вследствие непреодолимой силы или по вине потребителя.

В случае нарушения установленного договором купли-продажи срока передачи предварительно оплаченного товара потребителю продавец уплачивает ему за каждый день просрочки неустойку (пени) в размере половины процента суммы предварительной оплаты товара.

Неустойка (пени) взыскивается со дня, когда по договору купли-продажи передача товара потребителю должна была быть осуществлена, до дня передачи товара потребителю или до дня удовлетворения требования потребителя о возврате ему предварительно уплаченной им суммы. Сумма взысканной потребителем неустойки (пени) не может превышать сумму предварительной оплаты товара.

Продавец обязан удовлетворить требования покупателя о возврате уплаченной за товар суммы и о полном возмещении убытков в течение десяти дней со дня предъявления этого требования.

Однако требования о возмещении убытков и взыскании неустойки (как, впрочем, и об изменении или прекращении правоотношения) в добровольном порядке без помощи ОМС и общественных организаций удовлетворяются редко, что вынуждает потребителя обращаться в суд. В этой связи отметим не раз высказанное в научной литературе предложение о введении обязательного досудебного порядка урегулирования споров в области защиты прав потребителей. Действительно, на рынке продукции и услуг широко используется метод первоначального обращения к продавцу (исполнителю), а затем, в случае невозможности добровольного урегулирования конфликта, — в суд. Кроме того, ГК РФ (ст.483) обязывает покупателя известить продавца о ненадлежащем исполнении договора. Практика работы ОМС и общественных организаций в данной сфере показывает, что в 100% случаев потребителю дается настоятельная рекомендация первоначально обратиться к продавцу (исполнителю) с письменной претензией, а лишь затем, при неудовлетворении требований или при отсутствии ответа, — в суд. Подобная рекомендация строится на следующем основании: требования о возмещении убытков, неустойки судом могут быть удовлетворены, если будет установлен факт неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, а о возмещении морального вреда — при наличии вины предпринимателя32. В суде доказать факт обращения потребителя к продавцу (исполнителю) по поводу изменения или прекращения правоотношения, возмещения убытков, взыскании неустойки и неудовлетворения в добровольном порядке этих требований последним, основываясь исключительно на свидетельских показаниях, сложно. Стороны должны представить суду доказательства, необходимые для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела. Более того, суду предоставлено право взыскать штраф в федеральный бюджет в размере цены иска, если установлено, что требования потребителя не были удовлетворены в добровольном порядке. Поэтому предъявление письменной претензии к продавцу (исполнителю, изготовителю) до судебного разбирательства позволит потребителю конкретизировать свои требования и предупредить продавца (исполнителя, изготовителя) о возможных негативных последствиях, зафиксировать момент начала течения срока удовлетворения соответствующего требования потребителя (ст.22), а также подтвердить вину продавца (исполнителя, изготовителя) за несоблюдение добровольного порядка удовлетворения требований, что будет свидетельствовать о праве потребителя на возмещение морального вреда в судебном порядке.

Возмещение морального вреда как способ защиты прав потребителя реализуется в судебном порядке, поскольку в соответствии со ст.151 ГК РФ, ст.15 Закона размер денежной компенсации устанавливается исключительно судом. Зарубежное законодательство размер морального вреда, подлежащего возмещению, ничем не ограничивает и исходит из личности пострадавшего, его психики и материального положения33. Размер морального вреда по российскому законодательству зависит от характера нравственных и физических страданий, причиненных потребителю (п.25 Пленума Верховного Суда РФ «О практике рассмотрения судами дел о защите прав потребителей»34), от вины нарушителя (ст.15 Закона) и возмещается с учетом требований разумности и справедливости (п.2 ст.1101 ГК РФ).

Юристами-практиками в научной литературе высказано мнение, что в некоторых ситуациях разрешение конфликтов «продавец — покупатель» доводится до суда именно потому, что моральный вред невозможно возместить в добровольном порядке, и предлагается на законодательном уровне закрепить подобную возможность35. Полагаю, что на практике реализовать это будет достаточно трудно. Во-первых, нарушитель может и не согласиться с тем, что своими действиями причинил нравственные или физические страдания потребителю, а во-вторых, разногласия по поводу суммы компенсации будут возникать повсеместно, что неизбежно приведет конфликтующие стороны в суд.

Глава 2. Характеристика способов защиты прав потребителей

2.1 Способы защиты прав потребителей (неисполнение, ненадлежащее исполнение)

Обязанность продавца передать покупателю товар надлежащего качества определяется ГК РФ ст. ст.469, 470, 475, 476, 478, 479, 480;

Законом «О защите прав потребителей» ст.4. Прежде всего необходимо определить, что такое «надлежащее» и «ненадлежащее» качество.

Закон формулирует понятие товара «ненадлежащего» качества как товар, который имеет недостаток.

Недостаток — это несоответствие товара стандарту, условиям договора или требованиям, предъявляемым к качеству товара.

В преамбуле Закона даются определения недостатка и существенного недостатка. Существенный недостаток, в отличие от недостатка, делает невозможным или недопустимым использование товара (работы, услуги в соответствии с его целевым назначением, либо не может быть устраним. Либо появляется вновь после устранения, либо для устранения которого требуются большие затраты, либо вследствие которого потребитель в значительный степени лишится того, на что он был вправе рассчитывать при заключении договора. Если товар имеет хотя бы один из вышеперечисленных признаков, качество товара следует считать ненадлежащим, а товар имеющим существенный недостаток.

Существенный недостаток товара — это неустранимый недостаток или недостаток, который не может быть устранен без несоразмерных расходов или затрат времени.

Решением Автозаводского районного суда г. Тольятти от 24.03.2006 отказано в иске А. к ЗАО «Сателлит» о возврате товара, взыскании стоимости товара, неустойки, компенсации морального вреда.

Судебная коллегия по гражданским делам определение отменила, указав следующее.

А. приобрел в магазине «Сателлит» телевизор «Тошиба» за 66 937 рублей. В процессе эксплуатации было обнаружено, что телевизор имеет недостаток: после непродолжительного времени телевизор перестает реагировать на пульт дистанционного управления и кнопки управления, расположенные на панели телевизора. Переключение каналов, регулировка громкости и изображения становится невозможным. А. обратился к директору магазина «Сателлит» с требованием о принятии телевизора и взыскании его стоимости, но ему было отказано. После чего А. обратился в суд.

Отказывая в удовлетворении исковых требований А., суд в решении указал, что приобретенный истцом товар — телевизор «Тошиба» — не имеет существенных недостатков производственного характера, так как имеющиеся у него недостатки устранимы.

В соответствии со ст.475 ГК РФ, преамбулой Закона РФ «О защите прав потребителей» существенный недостаток товара — это неустранимый недостаток или недостаток, который не может быть устранен без несоразмерных расходов или затрат времени и другие подобные недостатки.

Согласно заключению назначенной и проведенной по определению суда экспертизы приобретенный истцом телевизор имеет указываемые А. недостатки. Дефект имеет производственный характер, нарушает устойчивую работу телевизора. Устранение дефекта требует значительных материальных затрат и затрат времени из-за отсутствия необходимых запчастей, отсутствует надежность в устойчивой работе телевизора после ремонта.

Также эксперт указал в заключении на устранимость вышеуказанных дефектов только в условиях завода-изготовителя, который находится за пределами Российской Федерации.

При таких обстоятельствах вывод суда о том, что телевизор не имеет существенных недостатков качества, не соответствует материалам дела.

Решение суда отменено с направлением дела на новое рассмотрения в тот же суд36.

Невозможность или недопустимость использования товара в соответствии с его целевым назначением устанавливается товарной экспертизой. Если в стиральной машине произошло короткое замыкание, использовать такой товар недопустимо и невозможно, и специальных доказательств этого факта не требуется.

Факт невозможности устранения недостатка может быть установлен только экспертным исследованием. Для подтверждения факта повторного появления недостатка достаточно справки или квитанции об устранении этого недостатка ранее, также подтверждения возникновения недостатка вновь. Хотя Закон не обязывает потребителя ремонтировать товар, устранять бесполезно, так он появится вновь. Обычно это происходит из-за несовершенства всей конструкции товара и технологии его изготовления.

Если потребителю необходимо доказать, что для устранения недостатка требуются большие затраты, то у него могут возникнуть трудности. Понятие «большие затраты» законодательством не определено.

Определение существенного недостатка как недостатка, «вследствие которого потребитель в значительной степени лишается того, на что он был вправе рассчитывать при заключении договора», достаточно неясно.

Согласно требованиям Закона РФ «О защите прав потребителей», потребитель вправе рассчитывать на получение товара, качество которого соответствует договору, пригодного для целей обычного использования, соответствующего требованиям стандартов (ст.4 Закон); потребитель имеет право на безопасность товара (ст.7 Закона) и на соответствие товара предоставленной о нем информации (ст.8 Закона). Если товар не соответствует либо стандарту, либо условиям договора, либо предоставленной о нем информации, то этот товар имеет существенный недостаток.

Воспользоваться правами, предусмотренными ст.18 Закона, потребитель может только в том случае, если ненадлежащее качество товара не было оговорено продавцом при покупке. Если же при покупке товара отдельные недостатки были оговорены, это не лишает покупателя права предъявить претензии по поводу других обнаруженных недостатков, которые не были оговорены при покупке37.

Потребитель, которому продан товар ненадлежащего качества (если это не было оговорено продавцом) вправе по своему выбору потребовать:

безвозмездного устранения недостатков товара или возмещения расходов на их устранение потребителем или третьим лицом;

соразмерного уменьшения покупной цены;

замены на товар аналогичной модели (марки, артикула);

замены на такой же товар другой марки (модели, артикула) с соответствующим перерасчетом покупной цены;

расторжения договора купли-продажи.

Потребитель сам выбирает, каким именно из вышеперечисленных прав он воспользуется в возникшей ситуации. Из этого правила есть три исключения.

Во-первых, в отношении технически сложных товаров при отсутствии существенных недостатков потребитель вправе предъявить не все перечисленные требования, а лишь требования о безвозмездном устранении недостатков или возмещении расходов на устранение недостатков, а также о соразмерном уменьшении покупной цены. Остальные требования потребитель вправе предъявить только при обнаружении в товаре существенных недостатков.

Во-вторых, в отношении товаров, закупленных продавцом по договору комиссии для последующей реализации потребителям, требования потребителя об устранении недостатков товара или возмещении расходов на исправление недостатков и о замене товара на товар аналогичной марки (модели, артикула) удовлетворяются только с согласия продавца. Это объясняется тем, что в комиссионном магазине вещь может оказаться в единственном экземпляре и заменить ее продавцу будет нечем.

Настаивать на удовлетворении этих требований потребитель не вправе, он может предъявить продавцу иные требования: о соразмерном уменьшении покупной цены, о замене товара на такой же товар другой марки (модели, артикула), о расторжении договора купли-продажи.

В-третьих, по товарам, на которые установлены сроки годности, потребитель вправе предъявлять требования: о замене товара или о возврате уплаченной за него суммы (п.4 ст.18 Закона). 38

Эти требования потребитель вправе предъявить только в том случае, если недостатки обнаружены, когда срок годности товара еще не истек.

Заочным решением Железнодорожного районного суда г. Самары от 31.03.2006 удовлетворен иск Н. к ЗАО «Проспект-Инвестстрой» о расторжении заключенного между ними договора о долевом участии в строительстве 1-комнатной квартиры. В пользу Н. взыскана денежная сумма в размере 401 250 рублей, внесенная в качестве выплаты по договору, и компенсация морального вреда в размере 10 000 рублей. В удовлетворении требований Н. о взыскании убытков в сумме 250 380 рублей отказано.

Судебная коллегия по гражданским делам решение в части отказа в удовлетворении иска Н. о взыскании убытков отменила, указав следующее.

Суд, отказывая в иске Н. о взыскании убытков, сослался на то, что размер убытков носит предположительный характер и судом не установлено, что истцу неисполнением обязательств причинены убытки.

Между тем в соответствии со ст.14 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которое лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Суд же, установив нарушение прав истца со стороны ответчика неисполнением договора, не обсуждал и не давал оценки доводам истца о том, что в связи с удорожанием стоимости жилья он вынужден по более высокой цене приобретать аналогичную квартиру, тем самым несет убытки (ст.29 ФЗ РФ «О защите прав потребителей»).

Суд в нарушение вышеуказанных норм материального права, а также ст. ст.56, 67 ГПК РФ не определил этих юридически значимых обстоятельств по делу и не дал им юридической оценки.

С учетом изложенного решение суда в указанной части отменено, дело в этой части направлено на новое рассмотрение39.

Заканчивая данный параграф, хочется отметить, что мы выделили неисполнение и ненадлежащее исполнение как основные способы защиты прав потребителей, это выделение является условным и основано только на количестве случаев их применения. Все другие способы защиты прав потребителей имеют с указанными равную силу и могут применяться наравне с ними. Наиболее частное применение рассмотренных способов объясняется тем, что порядок их применения отработан на протяжении достаточно длительного времени и не вызывает принципиальны споров, тогда как другие способы из-за недостаточной продуманности могут породить массу споров при их применении.

2.2 Меры гражданско-правовой ответственности, применяемые для защиты прав потребителей

Гражданско-правовая ответственность при всем разнообразии общественных отношений, регулируемых нормами советского гражданского права, однородна, так как она опирается на единые принципы правового регулирования. Такими общими принципами, из которых, исходят нормы советского гражданского права при регулировании ответственности за нарушение гражданских прав и обязанностей, являются: принцип строжайшего соблюдения законности при применении мер гражданско-правовой ответственности; имущественный характер гражданско-правовой ответственности; полнота гражданско-правовой ответственности и принцип вины, которая является важнейшим условием гражданско-правовой ответственности. Несмотря на это единство, следует различать отдельные виды гражданско-правовой ответственности. Разграничение видов гражданско-правовой ответственности можно провести по различным признакам. Так, по основаниям возникновения ответственности различают ответственность договорную и внедоговорную. В тех случаях, когда на стороне должника по обязательству выступают несколько лиц, ответственность этих лиц может быть долевой, солидарной или субсидиарной. В тех случаях, когда наступление вреда или убытков явилось результатом не только поведения нарушителя гражданских прав, но и виновного поведения самого потерпевшего, говорят о так называемой смешанной ответственности. Наконец особый характер ответственности установлен законом на случай просрочки в исполнении обязательства. 40

Различной будет и гражданско-правовая ответственность. В зависимости от характера тех общественных отношений, которые регулируются тем или иным институтом гражданского права. Например, ответственность за неисполнение обязательств по поставке продукции отлична от ответственности за невыполнение договора подряда на капитальное строительство, от ответственности по транспортным договорам41.

А) Неустойка.

Пункт 1 ст.1 Закона предусматривает ответственность за нарушение прав потребителей в размере, установленном законом или договором. Но так как настоящий Закон признает лишь те условия договоров, которые не ущемляют прав потребителей относительно установленных в Законе (ст.16), соответственно и ответственность, предусмотренная договором, будет применяться только в том случае, если она выше, нежели установленная Законом. Например, Закон предусматривает обязанность исполнителя в случае просрочки сдачи результатов работы выплатить неустойку в размере 3% от стоимости работы. Однако если договором между сторонами будет предусмотрена выплата неустойки в размере 4%, будут применяться условия договора, а если 1% то эти условия являются недействительными и неустойка будет взыскана в размере, предусмотренном Законом.

Размер неустойки может быть снижен судом, если он несоразмерен последствиям нарушения обязательства. Вне зависимости от выплаты неустойки продавец (изготовитель, исполнитель) обязан выполнить нарушенное обязательство и возместить убытки потребителя в полной мере.

Бремя доказывания, согласно Закону, лежит на продавце (изготовителе, исполнителе). Закон предусматривает основания освобождения от ответственности: действие непреодолимой силы или же действия самого потребителя или третьих лиц, нарушивших правила транспортировки, хранения или использования товара (результатов работ, услуги). С правом потребителей на безопасность товаров связано право потребителей на возмещение вреда. Это право также закреплено в Законе. 42

Ответственность изготовителя (исполнителя) за произведенный товар ограничиваются сроком службы или сроком годности товара, а если эти сроки не установлены, то изготовитель (исполнитель) обязан обеспечить безопасность товаров в течение десяти лет с момента передачи потребителю. Если же в нарушение требований законодательства изготовитель не установил срок службы на товар, на который установление такого срока обязательно, он будет нести ответственность за вред, причиненный жизни, здоровью или имуществу потребителей независимо от времени его причинения.

На практике нередко возникают ситуации, когда товар причиняет вред лицам и их имуществу, которые никак не связаны с производителем этого товара. Данная ситуация предусмотрена Законом, в силу которого правом требовать возмещения вреда обладает любой потерпевший, независимо от того, состоял ли он в договорных отношениях с причинившим вред.

В соответствии с требованиями рассматриваемого Закона вред, причиненный жизни, здоровью или имуществу потребителей, возмещается в полном объеме. Правила возмещения вреда, причиненного жизни и здоровью гражданина, установлены действующим гражданским законодательством, в частности нормами гл.59 ГК РФ. 43

Согласно положениям данной главы в случае смерти гражданина по вине изготовителя товаров право возмещения вреда имеют лица, находившиеся ко дню смерти на иждивении погибшего, а также лица, ставшие нетрудоспособными в течение пяти лет с момента его смерти. Вред возмещается в размере той доли заработка погибшего, которую лица, имеющие право на возмещение, получали или имели право получать на свое содержание при его жизни.

При причинении вреда здоровью потребителя возмещению подлежат утраченный заработок (или его часть), размер которого рассчитывается по правилам, установленным нормами ГК РФ, расходы на лечение, дополнительное питание, санаторно-курортное лечение, протезирование, а также другие расходы, вызванные повреждением здоровья.

Если повреждено либо уничтожено имущество потребителя, то ему должна быть предоставлена вещь того же рода и качества или восстановлено поврежденное имущество. В случае, когда этого сделать нельзя, потребителю должны быть возмещены убытки. 44

Б) Компенсация морального вреда.

Закон РФ «О защите прав потребителей» одним из первых предусмотрел возможность взыскания компенсации за причиненный моральный вред. Понятие моральный вред закреплено в ст.151 ГК РФ, в соответствии с которой под моральным вредом понимаются физические или нравственные страдания, причиненные гражданину нарушением его прав. Общие нормы о компенсации морального вреда содержатся в ст.1099-1101 ГК РФ. Эти положения законодательства предусматривают основания компенсации морального вреда, порядок и способ компенсации.

Компенсация морального вреда производится только в судебном порядке. Для того чтобы возникло право на компенсацию, необходимо наличие двух условий:

нарушение предусмотренных законодательством прав потребителя;

наличие вины причинившего вреда в нарушении этих прав.

Существует два способа разрешения конфликтов: добровольный и принудительный. Добровольным может быть и соглашение о размере компенсации морального вреда. Если стороны в добровольном порядке не смогли достичь согласия, то у потребителя возникает право на обращение в суд. В этом случае размер компенсации за причиненный моральный вред будет определяться судом.

Иски, предъявляемые на основании Закона о защите прав потребителей на сегодняшний день сопровождаются требованиями о компенсации морального вреда. Практика применения этой нормы Закона настолько велика, что стала предметом обсуждения на Пленуме Верховного суда РФ. 45

Самым сложным на практике является определение размера возмещения морального вреда. На первом этапе суды взыскивали компенсацию в процентном соотношении с размером имущественного ущерба.

На недопустимость такого подхода указал Верховный суд РФ, а впоследствии норма, запрещающая обусловливать размер возмещения за причиненный моральный вред суммой имущественного ущерба, появившаяся в Законе РФ «О защите прав потребителей» и ГК РФ. К сожалению, не существует каких — либо критериев, позволяющих объективно оценить размер компенсации. Поэтому судебная практика по схожим спорам разнообразна.

Таким образом, перечисленные меры ответственности, применяемые для защиты прав потребителей, позволяют охватить собой практически все возможные в данной сфере варианты взаимоотношений. До настоящего времени не возникало необходимости в разработке каких-либо новых мер гражданско-правовой ответственности в данной сфере.

2.3 Иные способы защиты прав потребителей

Помимо вышеназванных способов защиты прав потребителей Законодательством РФ предусматривается целый ряд иных.

А) Безвозмездное устранение недостатков товара.

Это требование потребитель вправе предъявить (согласно п.2, 3 ст.18 Закона) продавцу, изготовителю либо организациям, выполняющим их функции на основании договора.

В соответствии со ст.20 Закона обнаруженные недостатки должны быть устранены в течение 20 дней со дня предъявления требования потребителем.

За просрочку удовлетворения этого требования предусмотрена неустойка (ст.23 Закона). Гарантийный срок на товар продлевается на период, в течение которого товар не использовался потребителем. Этот период исчисляется со дня обращения потребителя с требованием об устранении недостатков по день выдачи товара потребителю после их устранения (п.3 ст.20 Закона). В том случае, если в процессе ремонта заменяется какая-либо деталь или составная часть товара, на которую установлен отдельный гарантийный срок, то гарантийный срок на эту деталь или составную часть исчисляется заново (п.4ст.20 Закона), а гарантийный срок на товар в целом продлевается.

Решением Автозаводского районного суда г. Тольятти от 30.01.2006 с ОАО «АвтоВАЗ» в пользу Ш. взыскана стоимость автомобиля ВАЗ-21053 на момент продажи, убытки в виде разницы в ценах, неустойка, компенсация морального вреда. Автомобиль возвращен ОАО «АвтоВАЗ».

Судебная коллегия по гражданским делам решение отменила, указав следующее.

В соответствии с п.1 ст.18 Закона РФ «О защите прав потребителей» требования о возврате технически сложного товара ненадлежащего качества и уплаченной за него суммы могут быть удовлетворены только при обнаружении существенного недостатка товара.

В соответствии со ст.457, 503 ГК РФ покупатель вправе по своему выбору: отказаться от исполнения договора купли-продажи и потребовать возврата уплаченной за товар денежной суммы или потребовать замены товара ненадлежащего качества товаром, соответствующим договору, в случае существенного нарушения требований к качеству товара, а именно, если недостатки проявляются вновь после их устранения либо выявляются неоднократно, либо если их устранение требует значительных материальных затрат и затрат времени.

Из материалов дела видно, что согласно экспертному заключению ГУ Средневолжского регионального центра, полученного по определению суда, на автомобиле истца имеются только два производственных дефекта, и те устранимы, остальные дефекты являются эксплуатационными, устранимыми.

Допрошенные в судебном заседании эксперты подтвердили данное ими заключение, указав на то, что проявление коррозии не является следствием нарушения ГОСТов заводом-изготовителем, а является следствием естественного процесса старения металла.

Суд, ссылаясь на акт экспертизы ООО «Тольяттивнешсервис», согласно которому приобретенный истцом автомобиль имеет производственные недостатки, не дал соответствующей оценки доводам ответчика относительно того, что у ООО «Тольяттивнешсервис» отсутствует методика определения качества автомобиля, находящегося в эксплуатации.

При таких обстоятельствах, поскольку суд в нарушение требований ст. ст.56, 67 ГПК РФ не дал оценку вышеуказанным обстоятельствам в их совокупности с другими доказательствами по делу, не принял во внимание требования п.1 ст.18 Закона РФ «О защите прав потребителей», решение суда нельзя признать законным и обоснованным.

Решение суда отменено, дело направлено на новое рассмотрение46.

Б) Возмещение расходов на исправление недостатков товара потребителем или третьим лицом.

Этот способ защиты прав потребителей при покупке некачественного товара широкого распространения на практике не получил. Однако может возникнуть такая ситуация, когда потребитель вынужден либо сам в срочном порядке устранить недостатки, либо обратиться к третьему лицу47.

В соответствии с юридическим комментарием к Закону РФ » О защите прав потребителей» под редакцией Д.М. Сорк, для того чтобы требование о возмещении расходов на устранение недостатков было обоснованным, необходимо подтвердить два факта:

в товаре действительно имелся недостаток;

в связи с устранением этого недостатка возникли расходы. 48

Первый факт может быть подтвержден свидетельскими показаниями, а также экспертным исследованием. Но экспертиза не всегда может точно установить, имелся ли недостаток в товаре или нет, поскольку он может быть уже устранен.

Второй факт должен быть по возможности подтвержден документально: свидетельством третьего лица в получении денег за произведенный им ремонт, чеками на приобретение запчастей и материалов либо квитанциями на оплату ремонта в организации.

Решением Автозаводского районного суда г. Тольятти Е. отказано в иске о возврате некачественного автомобиля, взыскании его стоимости и неустойки, а также компенсации морального вреда.

Судебная коллегия по гражданским делам решение отменила, указав следующее.

Как видно из материалов гражданского дела Е. обратилась в суд с иском к ОАО «АвтоВАЗ» о принятии некачественного автомобиля, взыскании его стоимости, убытков, неустойки и компенсации морального вреда, указывая, что является владельцем автомобиля ВАЗ-2112, изготовленного ответчиком. Автомобиль имеет целый ряд производственных дефектов, таких как коррозия элементов кузова, в том числе по сварным соединениям, отслоения лакокрасочного покрытия.

03.09.02 она обратилась с претензией по поводу качества автомобиля к изготовителю, просила принять некачественный автомобиль и возвратить его стоимость, но претензия не была удовлетворена. По заключению фирмы «Тольяттивнешсервис» ТПП Самарской области приобретенный истицей автомобиль имеет производственные дефекты.

Отказывая в удовлетворении исковых требований Ерофеевой Р.Г., суд сослался на п.6 ст. 19 Закона РФ «О защите прав потребителей» и указал, что истицей не представлено доказательств наличия в автомашине существенных недостатков, а выявленные дефекты могут быть устранены и не влияют на безопасность эксплуатации автомашины.

Между тем в соответствии с п.6 ст. 19 указанного закона требования в отношении качества товара потребителем могут быть предъявлены по истечении двух лет со дня передачи товара потребителю и в течение срока службы товара при наличии существенных недостатков.

Из материалов дела видно, что с претензией по поводу качества товара истица обратилась не по истечению двух лет со дня приобретения товара, а в пределах двухлетнего срока — через 1 год 11 дней. Поэтому в данном случае п.6 ст. 19 Закона РФ «О защите прав потребителей» применен судом неправильно.

Согласно ст. 19 п.5 Закона РФ «О защите прав потребителей» в случаях, когда гарантийный срок составляет менее двух лет (гарантийный срок приобретенной истицей автомашины составляет 1 год) и недостатки товара обнаружены потребителем по истечении гарантийного срока, но в пределах двух лет, потребитель вправе предъявить продавцу (изготовителю) требования, предусмотренные ст.18 закона, если докажет, что недостатки товара возникли до его передачи потребителю или по причинам, возникшим до этого момента.

По смыслу ст. ст.18,19 Закона РФ «О защите прав потребителей» обязательного наличия в автомашине существенных недостатков при предъявлении требований о возврате товара, заявленных до истечения двухлетнего срока со дня приобретения не требуется.

При таких обстоятельствах решения суда нельзя признать законным.

Решение суда отменено, дело направлено на новое рассмотрение в тот же суд49.

Возможно, что при рассмотрении требования о возмещении расходов будет решаться вопрос о необходимости и целесообразности понесенных расходов.

В этом случае потребителю придется доказывать, что понесенные расходы соответствуют действующим ценам на ремонтные работы (запчасти, материалы) либо были действительно необходимы в конкретной ситуации50.

В) Соразмерное уменьшение покупной цены. Это требование потребитель вправе предъявить продавцу или организации, выполняющей его функции на основании договора. Потребитель не может предъявить это изготовителю.

При удовлетворении требования о соразмерном уменьшении покупной цены может возникнуть вопрос о том, какая сумма должна быть выплачена потребителю.

Возможны три варианта решения вопроса:

1) потребителю может быть выплачена среднерыночная стоимость устранения недостатков товара, которая определяется экспертами либо сторонами путем исследования цен на выполнение ремонтных работ в местности, в которой проживает потребитель;

2) выплате подлежит сумма, соответствующая проценту потери товарного вида потребительских свойств товара в связи с имеющимися недостатками. При исчислении суммы, подлежащей выплате в соответствии с установленным процентом, за основу расчетов берется цена товара на момент удовлетворения требования (в случае увеличения цены товара), а при ее уменьшении — цена на день покупки (п.3 ст.24 Закона);

3) потребителю может быть выплачена любая сумма, которую продавец и потребитель по обоюдному согласию считают соответствующей компенсацией за недостаток товара. Требование потребителя о соразмерном уменьшении покупной цены должно быть удовлетворено в течение 10 дней со дня предъявления требования (ст.22 Закона). За просрочку удовлетворения этого требования предусмотрена неустойка (ст.23 Закона).

Потребитель вправе предъявить требование о замене товара на аналогичный. Это не означает, что потребитель вправе настаивать на замене товара точно таким же. Товар, представляемый для замены, может быть другого цвета и даже другой марки или модели. Самое главное — товар должен быть аналогичным, иметь те же потребительские качества, что товар, требующий замены. Если это бытовая техника, то она должна быть того же класса, поколения, если это обувь, то она должна быть такого же размера, как и обувь, приобретенная потребителем.

Законодатель подразумевает, что цена заменяемого товара и товара, на который производится замена, одинакова, поэтому перерасчета цен не производится.

Как показывает практика, в большинстве случаев при предъявлении требования о замене товара на товар аналогичной марки (модели, артикула) некачественный товар меняется на товар той же марки (модели, артикула).

Но если аналогично товара уже нет в продаже или в производстве, то потребитель обязан согласиться на предлагаемую ему магазином замену другого товара.

Требование о замене товара на товар аналогичной мари (модели, артикула) может быть предъявлено и продавцу или изготовителю (организации, выполняющей его функции на основании договора). При обращении в организацию, выполняющую функции продавца, необходимо убедиться, что эта организация уполномочена по договору с продавцом (изготовителем) на выполнение именно этих требований потребителей.

Товар ненадлежащего качества должен быть заменен на новый товар, не бывший в употреблении. При этом согласно п.1 ст.504 ГК РФ потребитель не должен уплачивать разницу между ценой товара при его покупке и ценой на день замены.

Согласно п.2 ст.21 Закона при замене товара гарантийный срок исчисляется заново со дня передачи товара потребителю. Требования потребителя о замене товара должны быть удовлетворены в соответствии со ст.21 Закона в течение 7 дней со дня предъявления требования. Однако при необходимости дополнительной проверки качества товара срок увеличивается до 20 дней. 51

Под дополнительной проверкой качества товара подразумевается установление факта наличия дефекта в товаре. Закон устанавливает, что продавец обязан провести проверку качества товара за свой счет52.

В то же время на данном этапе у продавца нет обязанности привлечь для проверки качества товара независимых экспертов. Установить факт наличия неисправности могут собственные специалисты магазина. У потребителя есть право присутствовать при проверке качества товара53.

Если же между сторонами возникает спор по поводу причин возникновения неисправности, магазин обязан провести независимую экспертизу качества товара за свой счет. Если экспертиза установит вину потребителя в возникновении недостатков, то все расходы по проведению экспертизы будут возложены на него. Потребитель может не согласиться с заключением экспертизы и обжаловать его в судебном порядке.

Если необходимый для выполнения требования потребителя товар отсутствует в день его обращения, товар должен быть заменен в течение одного месяца. Факт отсутствия товара для замены в день обращения потребителя должен доказываться продавцом, изготовителем или организациями, выполняющими их функции на основании договора.

Для районов Крайнего Севера и других регионов сезонного завоза товаров требование потребителя подлежит удовлетворению в срок, необходимый для очередной доставки соответствующего товара в эти районы, но только в том случае, если необходимый для замены товар отсутствует в день обращения потребителя. 54

Г) Предоставление аналогичного товара в безвозмездное пользование.

В соответствии с п.2 ст. 20, п.1 ст.21 Закона на время устранения недостатков или замены товаров длительного пользования по требованию потребителя ему должен быть предоставлен аналогичный товар в безвозмездное пользование с бесплатной доставкой. Из этого правила есть исключение. Правительством РФ устанавливается перечень товаров длительного пользования, на которые это требование распространятся. В соответствии с Перечнем, утвержденным Правительством РФ 19.01.1998 № 55, требование о безвозмездном предоставлении товара в пользование на время ремонта не распространяется, в частности, на следующие товары: автотранспортные средства (кроме автомототранспортных средств, приобретенных инвалидами с разрешения органов социальной защиты населения РФ), мебель, электробритвы, электробытовые приборы, используемые для термической обработки продуктов питания и приготовления пищи (бытовые печи СВЧ, электропечи, тостеры, электрокипятильники, электрочайники) и др.

Требование о предоставлении товара в безвозмездное пользование на время ремонта или замены товара с недостатками должно быть удовлетворено в течение 7 дней (ст.20 Закона). Этот срок начинается с момента предъявления требований потребителя о предоставлении аналогичного товара в пользование на время ремонта или замены.

Обязанность предоставления аналогичного товара в пользование ни у продавца, ни у изготовителя автоматически не возникает.

Глава 3. Государственная и общественная защита прав потребителей

3.1 Государственная защита прав потребителей

Права потребителей защищаются органами государства, на которые возложены обязанности по контролю за безопасностью товаров (работ, услуг), соблюдением законодательства о защите прав потребителей и которым предоставлены права по пресечению правонарушений и применению к правонарушителям мер ответственности за несоблюдение законодательства о защите прав потребителей55. В соответствии с законодательством к таким органам относятся Государственный комитет РФ по антимонопольной политике, Госстандарт России, Госсанэпиднадзор России и другие органы государственного управления, контролирующие безопасность товаров, работ и услуг для потребителей.

Права потребителя защищаются государственными органами, которые контролируют безопасность товаров (работ, услуг), соблюдение законодательства о защите прав потребителей и имеют права по пресечению нарушений прав потребителей и привлечению правонарушителей к ответственности.

В соответствии со ст.40 Закона о защите прав потребителей государственный контроль и надзор за соблюдением законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей (далее — государственный контроль и надзор в области защиты прав потребителей), осуществляются уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по контролю (надзору) в области защиты прав потребителей (его территориальными органами), а также иными федеральными органами исполнительной власти (их территориальными органами), осуществляющими функции по контролю и надзору в области защиты прав потребителей и безопасности товаров (работ, услуг), в порядке, определяемом Правительством РФ.

Государственный контроль и надзор в области защиты прав потребителей предусматривают:

1) проведение мероприятий, связанных с контролем, — проверку соблюдения изготовителями (исполнителями, продавцами, уполномоченными организациями или уполномоченными индивидуальными предпринимателями, импортерами) обязательных требований законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей, а также обязательных требований к товарам (работам, услугам);

2) выдачу в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предписаний изготовителям (исполнителям, продавцам, уполномоченным организациям или уполномоченным индивидуальным предпринимателям, импортерам) о прекращении нарушений прав потребителей, о необходимости соблюдения обязательных требований к товарам (работам, услугам);

3) в установленном законодательством Российской Федерации порядке принятие мер по приостановлению производства и реализации товаров (выполнения работ, оказания услуг), которые не соответствуют обязательным требованиям (в том числе с истекшим сроком годности), и товаров, на которые должен быть установлен, но не установлен срок годности, по отзыву с внутреннего рынка и (или) от потребителя или потребителей товаров (работ, услуг), которые не соответствуют обязательным требованиям, и информированию об этом потребителей;

4) направление в орган, осуществляющий лицензирование соответствующего вида деятельности (лицензирующий орган), материалов о нарушении прав потребителей для рассмотрения вопросов о приостановлении действия или об аннулировании соответствующей лицензии в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

5) направление в органы прокуратуры, другие правоохранительные органы по подведомственности материалов для решения вопросов о возбуждении уголовных дел по признакам преступлений, связанных с нарушением установленных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации прав потребителей56;

6) обращение в суд с заявлениями в защиту прав потребителей, законных интересов неопределенного круга потребителей, а также с заявлениями о ликвидации изготовителя (исполнителя, продавца, уполномоченной организации, импортера) либо о прекращении деятельности индивидуального предпринимателя (уполномоченного индивидуального предпринимателя) за неоднократное или грубое нарушение установленных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации прав потребителей.

Уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по контролю (надзору) в области защиты прав потребителей (его территориальные органы), а также иные федеральные органы исполнительной власти (их территориальные органы), осуществляющие функции по контролю и надзору в области защиты прав потребителей и безопасности товаров (работ, услуг), могут быть привлечены судом к участию в деле или вступать в дело по своей инициативе или по инициативе лиц, участвующих в деле, для дачи заключения по делу в целях защиты прав потребителей57.

Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке государственной политики в области защиты прав потребителей, дает разъяснения по вопросам применения законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей, а также утверждает положение о порядке рассмотрения уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по контролю (надзору) в области защиты прав потребителей (его территориальными органами) дел о нарушении законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей.

Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти»58 учреждена Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (далее — Служба). Ей переданы функции по контролю и надзору в сфере санитарно-эпидемиологического надзора упраздняемого Министерства здравоохранения РФ, в сфере надзора на потребительском рынке — Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации, в сфере защиты прав потребителей — упраздняемого Министерства РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства.

Согласно постановлению Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 322 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека»59 Служба является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защиты прав потребителей и потребительского рынка60.

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека находится в ведении Министерства здравоохранения и социального развития РФ.

Служба руководствуется в своей деятельности Конституцией РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента РФ и Правительства РФ, международными договорами Российской Федерации, актами Министерства здравоохранения и социального развития РФ, а также указанным Положением.

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

В соответствии с постановлением Правительства РФ от 6 апреля 2004 г. № 154 «Вопросы Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека»61 основными функциями Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека являются:

1) организация и осуществление государственного санитарно-эпидемиологического надзора, в том числе на железнодорожном транспорте, а также надзора на потребительском рынке и в сфере защиты прав потребителей;

2) предупреждение, обнаружение, а также пресечение нарушений законодательства Российской Федерации в установленных сферах деятельности до внесения соответствующих изменений в КоАП;

3) осуществление лицензирования видов деятельности в соответствии с компетенцией Службы;

4) осуществление санитарно-карантинного контроля в пунктах пропуска через государственную границу Российской Федерации;

5) осуществление государственной регистрации представляющих потенциальную опасность для человека продукции, объектов;

6) осуществление санитарно-эпидемиологических расследований, направленных на установление причин и выявление условий возникновения и распространения инфекционных заболеваний и массовых неинфекционных заболеваний (отравлений);

7) организация и осуществление мер, направленных на выявление и устранение влияния вредных и опасных факторов среды обитания на здоровье человека.

Для реализации указанных функций указанный орган:

1) осуществляет надзор и контроль за исполнением обязательных требований законодательства Российской Федерации в области обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения, защиты прав потребителей и в области потребительского рынка, в том числе: государственный санитарно-эпидемиологический надзор за соблюдением санитарного законодательства; государственный контроль за соблюдением законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей; контроль за соблюдением правил продажи отдельных предусмотренных законодательством видов товаров, выполнения работ, оказания услуг; санитарно-карантинный контроль в пунктах пропуска через государственную границу Российской Федерации;

2) выдает лицензии на осуществление: деятельности, связанной с использованием возбудителей инфекционных заболеваний; деятельности в области использования источников ионизирующего излучения;

3) регистрирует впервые внедряемые в производство и ранее не использовавшиеся химические, биологические вещества и изготовляемые на их основе препараты, потенциально опасные для человека (кроме лекарственных средств); отдельные виды продукции, представляющие потенциальную опасность для человека (кроме лекарственных средств); отдельные виды продукции, в том числе пищевые продукты, впервые ввозимые на территорию Российской Федерации; пострадавших от радиационного воздействия и подвергшихся радиационному облучению в результате чернобыльской и других радиационных катастроф и инцидентов;

4) устанавливает причины и выявляет условия возникновения и распространения инфекционных заболеваний и массовых неинфекционных заболеваний (отравлений);

5) информирует органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления и население о санитарно-эпидемиологической обстановке и о принимаемых мерах по обеспечению санитарно-эпидемиологического благополучия населения;

6) готовит предложения о введении и об отмене на территории Российской Федерации, субъектов РФ ограничительных мероприятий (карантина) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

7) организует в установленном порядке ведение социально-гигиенического мониторинга;

8) организует деятельность системы государственной санитарно-эпидемиологической службы Российской Федерации;

9) осуществляет в установленном порядке проверку деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и граждан по выполнению требований санитарного законодательства, законодательства Российской Федерации в области защиты прав потребителей, правил продажи отдельных видов товаров;

10) осуществляет функции главного распорядителя и получателя средств федерального бюджета в части средств, предусмотренных на содержание Службы и реализацию возложенных на нее функций;

11) обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну;

12) организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принимает по ним решения и направляет заявителям ответы в установленный законодательством Российской Федерации срок;

13) обеспечивает мобилизационную подготовку Службы, а также контроль и координацию деятельности находящихся в ее ведении организаций по их мобилизационной подготовке;

14) организует профессиональную подготовку работников аппарата Службы, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

15) осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;

16) взаимодействует в установленном порядке с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности;

17) проводит в установленном порядке конкурсы и заключает государственные контракты на размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд Службы, а также на проведение научно-исследовательских работ для государственных нужд в установленной сфере деятельности;

18) осуществляет иные функции в установленной сфере деятельности, если такие функции предусмотрены федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ или Правительства РФ.

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека в целях реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

1) организовывать проведение необходимых исследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, в том числе научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности;

2) давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

3) запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам;

4) привлекать в установленном порядке для проработки вопросов установленной сферы деятельности научные и иные организации, ученых и специалистов;

5) пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий нарушений юридическими лицами и гражданами обязательных требований в установленной сфере деятельности;

6) осуществлять контроль за деятельностью территориальных органов Службы и подведомственных организаций;

7) создавать совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности;

8) разрабатывать и утверждать в установленном порядке образцы форменной одежды, знаков различия и отличия, удостоверений, порядок ношения форменной одежды.

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности нормативно-правовое регулирование, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента РФ и постановлениями Правительства РФ, а также управление государственным имуществом и оказание платных услуг.

3.2 Защита прав потребителей органами местного самоуправления

В соответствии со ст.12 Конституции Российской Федерации признается и гарантируется местное самоуправление.

Местное самоуправление согласно ст.1 Федерального закона от 6 октября 2003 г. № 131-ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации»62 представляет собой форму осуществления народом своей власти, обеспечивающую в пределах, установленных Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, а в случаях, установленных федеральными законами, — законами субъектов Федерации самостоятельное и под свою ответственность решение населением и (или) через органы местного самоуправления вопросов местного значения исходя из интересов населения, с учетом исторических и иных местных традиций63.

Вопросы местного значения согласно законодательству о местном самоуправлении затрагивают все основные области жизнедеятельности населения городских, сельских поселений и других муниципальных образований. Органы местного самоуправления обладают полномочиями, связанными с осуществлением ими защиты прав потребителей услуг (работ), оказываемых на территории муниципального образования независимо от форм собственности, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами64.

Согласно Федеральному закону Российской Федерации № 131-ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в РФ» среди вопросов местного значения нет функции по защите прав потребителей. Кроме того, вследствие внесенных изменений в Закон Российской Федерации «О защите прав потребителей» органы местного самоуправления утратили право приостанавливать или прекращать продажу товаров (выполнение работ, оказание услуг) до предоставления соответствующей информации в случаях, если выявлено, что их продажа не сопровождается достоверной и достаточной информацией или товары продаются с просроченными сроками годности или без срока годности, если установление этих сроков обязательно65. Также отменен пункт, в соответствии с которым для обеспечения защиты прав потребителей органы местного самоуправления могут самостоятельно формировать соответствующие структуры.

Таким образом, в настоящий момент Закон как не запрещает, так и прямо не обязывает органы местного самоуправления реализовывать функцию по защите прав потребителей.

Указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» создана Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека (Роспотребнадзор), которая находится в ведении Министерства здравоохранения и социального развития РФ66. Правительство Российской Федерации Постановлением от 30 июня 2004 г. N 322 утвердило Положение о Федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека, в соответствии с которым данная служба осуществляет надзор и контроль за исполнением обязательных требований законодательства Российской Федерации в области защиты прав потребителей и в области потребительского рынка, в том числе контроль за соблюдением правил продажи отдельно предусмотренных законодательством видов товаров, выполнения работ и оказания услуг67. Национальная политика в сфере защиты прав потребителей заняла прочные позиции в социальных и экономических преобразованиях нашей страны. Она осуществляется во взаимосвязи с общим курсом экономических и правовых реформ с учетом их влияния на экономическое положение граждан на потребительском рынке товаров, работ и услуг. Политика в сфере защиты прав потребителей призвана в полной мере способствовать достижению стратегической цели социально-экономической программы Правительства Российской Федерации до 2010 года — повышению уровня жизни населения.

Несмотря на неопределенную позицию законодателя в отношении защиты прав потребителей, муниципальные власти по-прежнему реализуют эту функцию. Сегодня структуры по защите прав потребителей существуют практически во всех городах: в Красноярске (отделы по защите прав потребителей администраций районов), Тюмени (Управление по защите прав потребителей, рынку товаров и услуг Администрации города), Туле (Комитет по защите прав потребителей Администрации города), Новосибирске (Комитет по защите прав потребителей Администрации города), Самаре (отделы по защите прав потребителей администраций районов города), Свердловске (отдел по защите прав потребителей Администрации города), Абакане (отдел развития предпринимательства и потребительского рынка Комитета муниципальной экономики Администрации города).

Несмотря на ограничения контрольных функций органов муниципальной власти в сфере торговли, оказания услуг и выполнения работ, наиболее социально востребованные функции оставлены без изменений. Согласно п.2.2 Методических рекомендаций для органов местного самоуправления по организации защиты прав потребителей (разработаны Министерством Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства на основании ст.44 Закона Российской Федерации «О защите прав потребителей») органы местного самоуправления:

1) рассматривают письменные и устные обращения и заявления потребителей;

2) консультируют их по вопросам защиты прав потребителей;

3) оказывают помощь потребителям в восстановлении их нарушенных прав, в том числе и при составлении исков в суды;

4) анализируют договоры, заключаемые продавцами (изготовителями, исполнителями) с потребителями, с целью выявления условий, ущемляющих права потребителей;

5) обращаются в суды в защиту прав потребителей (неопределенного круга потребителей).

Так, в Республике Хакасия отделы по защите прав потребителей сформированы не только при администрациях городов, но и в районных центрах. В Республике Хакасия на сегодняшний день функционирует 10 подразделений по защите прав потребителей при органах местного самоуправления. Естественно, что для Республики в целом этого недостаточно, но сделанная работа по защите прав потребителей оправданна.

По статистике большинство обращений граждан носит устный характер. Специалисты по защите прав потребителей консультируют по вопросам защиты прав потребителей как на личных приемах, так и по телефону. Необходимо отметить участие специалистов по защите прав потребителей в досудебном урегулировании споров между потребителями и продавцами (изготовителями, исполнителями). По Республике Хакасия в 2006 г. в отделы по защите прав потребителей обратилось 2367 граждан. Наиболее распространенные жалобы касались реализации товара ненадлежащего качества, наличия неполной и недостоверной потребительской информации, нарушения при гарантийном обслуживании, при предоставлении потребительского кредита. Зачастую владельцы известных товарных знаков или фирменных наименований не контролируют добросовестность действий их концессионеров или франчайзеров.

Таким образом, наибольшее количество нарушений прав потребителей выявляется в сферах, представляющих жизненный интерес для человека, а именно торговля, бытовое обслуживание, услуги транспорта, связи, коммунальные, медицинские, образовательные, страховые, туристические услуги.

Органы местного самоуправления вправе обращаться в суды в защиту прав потребителей (неопределенного круга потребителей), т.е. подавать исковые заявления в суды о признании действий изготовителя (исполнителя, продавца, уполномоченной организации или уполномоченного индивидуального предпринимателя, импортера) противоправными в отношении неопределенного круга потребителей и о прекращении этих действий. При удовлетворении такого иска суд обязывает правонарушителя довести в установленный судом срок через средства массовой информации или иным способом до сведения потребителей решение суда. Одновременно с удовлетворением иска, предъявленного органами местного самоуправления в интересах неопределенного круга потребителей, суд принимает решение о возмещении органам местного самоуправления всех понесенных по делу судебных издержек, а также иных возникших до обращения в суд и связанных с рассмотрением дела необходимых расходов.

Органы местного самоуправления являются необходимым звеном национальной системы защиты прав потребителей, поскольку действуют на муниципальном уровне, наиболее приближенном к населению. Деятельность муниципальных образований направлена на решение тех потребительских проблем, которые являются актуальными именно для данной территории.

Если проверкой по жалобе потребителя будут установлены факты продажи товаров ненадлежащего качества, а также опасных для жизни, здоровья, имущества потребителей и окружающей среды, органы муниципальной власти вправе направить полученные материалы в территориальное управление Роспотребнадзора.

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека инициирует вопросы, связанные с необходимостью укрепления взаимодействия между территориальными управлениями Службы и органами местного самоуправления. Руководители управлений Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека заключают с главами муниципальных образований соглашения о взаимодействии сторон в области совместных контрольно-проверочных мероприятиях и информационного обмена в сфере торговли, общественного питания и бытового обслуживания населения в целях защиты потребительского рынка от некачественной, фальсифицированной и контрафактной продукции.

Таким образом, органы местного самоуправления являются одной из составляющих национальной системы защиты прав потребителей. Поскольку именно органы местного самоуправления в соответствии с Конституцией Российской Федерации решают вопросы местного значения, постольку они, используя полномочия, предоставленные Законом Российской Федерации «О защите прав потребителей», могут обеспечить оперативную защиту интересов потребителей по месту жительства на основе безвозмездности, беспристрастности и индивидуального подхода к каждому потребителю.

3.3 Общественная защита прав потребителей

Общественная защита прав потребителей осуществляется организациями потребителей, которые создаются как по территориальному признаку (районные, городские, областные, республиканские и др.), так и в зависимости от конкретного интереса группы потребителей (например, Общество потребителей автомобильной техники России; клуб потребителей «Привереда» и др.).

Общества потребителей могут объединяться в союзы, конфедерации (например, Московский союз потребителей).

Общественные организации потребителей, созданные на территории России, объединились в Союз потребителей Российской Федерации (СПРФ), а в СНГ — в Международную конфедерацию обществ потребителей (КОНФОП). Таким образом, Закон о защите прав потребителей устанавливает важнейшие гарантии в правовом обеспечении защиты прав потребителей, определяя, что граждане вправе объединяться на добровольной основе в общественные объединения потребителей (их ассоциации, союзы), которые осуществляют свою деятельность в соответствии с уставами указанных объединений (их ассоциаций, союзов) и законодательством Российской Федерации.

Общественные объединения потребителей (их ассоциации, союзы) для осуществления своих уставных целей вправе:

1) участвовать в разработке обязательных требований к товарам (работам, услугам), а также проектов законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих отношения в области защиты прав потребителей;

2) проводить независимую экспертизу качества, безопасности товаров (работ, услуг), а также соответствия потребительских свойств товаров (работ, услуг), информации о них, представленной продавцами (изготовителями, исполнителями);

3) проверять соблюдение прав потребителей и правил торгового, бытового и иных видов обслуживания потребителей, составлять акты о выявленных нарушениях прав потребителей и направлять указанные акты для рассмотрения в уполномоченные органы государственной власти, а также информировать органы местного самоуправления о выявленных нарушениях, участвовать по просьбе потребителей в проведении экспертиз по фактам нарушения прав потребителей;

4) распространять информацию о правах потребителей и о необходимых действиях по защите этих прав, о результатах сравнительных исследований качества товаров (работ, услуг), а также иную информацию, которая будет способствовать реализации прав и законных интересов потребителей. Публикуемые общественными объединениями потребителей (их ассоциациями, союзами) результаты сравнительных исследований качества товаров (работ, услуг) не являются рекламой;

5) вносить в федеральные органы исполнительной власти, организации предложения о принятии мер по повышению качества товаров (работ, услуг), по приостановлению производства и реализации товаров (выполнения работ, оказания услуг), по отзыву с внутреннего рынка товаров (работ, услуг), не соответствующих предъявляемым к ним и установленным законодательством Российской Федерации о техническом регулировании обязательным требованиям;

6) вносить в органы прокуратуры и федеральные органы исполнительной власти материалы о привлечении к ответственности лиц, осуществляющих производство и реализацию товаров (выполнение работ, оказание услуг), не соответствующих предъявляемым к ним обязательным требованиям, а также нарушающих права потребителей, установленные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

7) обращаться в органы прокуратуры с просьбами принести протесты о признании недействительными актов федеральных органов исполнительной власти, актов органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и актов органов местного самоуправления, противоречащих законам и иным регулирующим отношения в области защиты прав потребителей нормативным правовым актам Российской Федерации;

8) обращаться в суды с заявлениями в защиту прав потребителей и законных интересов отдельных потребителей (группы потребителей, неопределенного круга потребителей).

Предусмотренные Законом о защите прав потребителей права общественных объединений потребителей могут осуществляться ими, если они отражены в уставе организации.

Названным Законом также предусмотрены широкие права общественных объединений потребителей по оказанию влияния на определение требований к качеству товаров (работ, услуг), повышение их качества, а также снятие с производства и изъятие из оборота опасных товаров.

Право общественных организаций потребителей на участие в разработке стандартов обеспечивается указанием в соответствующих нормативных документах Госстандарта РФ о согласовании с ними соответствующих показателей товаров (работ, услуг) по безопасности.

Весьма нужными для потребителей являются полномочия по проведению экспертиз. Результаты экспертизы, проводимой общественными объединениями, в случае рассмотрения спора в суде оцениваются последним наряду с другими доказательствами.

Предусмотренное ст.45 Закона о защите прав потребителей право общественных объединений потребителей на проведение проверок Федеральным законом от 17 декабря 1999 г. № 211-ФЗ «Об общих принципах организации и деятельности ассоциаций экономического взаимодействия субъектов Российской Федерации»68 подкреплено правом составлять акты о выявленных нарушениях прав потребителей и направлять указанные акты для рассмотрения в уполномоченные органы государственной власти.

Заключение

Оценивая изменения, внесенные в Закон о защите прав потребителей и ГК РФ, можно говорить о том, что законодатель ужесточает требования к розничным продавцам, вступающим в отношения с гражданами-потребителями. Наиболее значимыми представляются изменения, касающиеся возможности обмена технически сложных товаров и санкций для продавца в случае предварительной оплаты товара. Теперь розничным продавцам необходимо будет учитывать данные требования Закона о защите прав потребителей в своих договорах с поставщиками (производителями), чтобы иметь возможность своевременного обмена (возврата) товара с недостатками и своевременного выполнения требований по поставке (изготовлению) предоплаченных товаров.

При нарушении прав потребителей законодательством предусматриваются не только средства, направленные на восстановление нарушенных прав, а также средства на их компенсацию. В связи с этим, предложено иное определение защиты прав потребителей, чем ранее высказывалось в литературе. Защита прав потребителей — совокупность правовых средств, направленных на восстановление и (или) компенсацию нарушенных прав потребителей.

Защита прав потребителей осуществляется, в том числе гражданско-правовыми средствами, однако не всеми, которые предусмотрены гражданским законодательством, а только некоторыми. Такие средства предложено именовать гражданско-правовыми средствами защиты прав потребителей, под которыми следует понимать комплекс действий юридического характера, предусмотренных законодательством о защите прав потребителей и направленных на восстановление и (или) компенсацию нарушенных прав потребителей.

Исследование позволило сделать также выводы, направленные на совершенствование действующего законодательства о защите прав потребителей, основными из которых являются:

1. Необходимо усовершенствовать некоторые конструкции понятийной базы законодательства о защите прав потребителей, внеся изменения в преамбулу рассматриваемого Закона:

а) Расширить понятие «потребитель», включив в число потребителей юридических лиц, ограничив возможности применения в отношении них данного Закона также сферой личного потребления,

б) Сузить понятия «продавец», «изготовитель» и «исполнитель», уточнив, что таковыми являются не просто лица, изготавливающие или реализующие товары, оказывающие услуги и выполняющие работы для потребителей, а лишь те, которые делают это систематически, в отношении широкого круга потребителей.

2. Необходимо предусмотреть в ГК, наряду с денежной формой компенсации морального вреда, натуральную форму компенсации с согласия потерпевшего, путем предоставления ему определенных товаров (работ, услуг), так как не исключена ситуация на практике, когда нарушитель, в силу тех или иных причин (например, наложен арест на денежные средства, находящиеся на его счетах в банках или иных кредитных учреждениях), не в состоянии компенсировать вред в денежной форме, однако может это сделать в натуральной форме, а потерпевший против этого не возражает.

3. При обмене товара предложено расширить поле деятельности потребителя в случае отсутствия аналогичного товара в продаже на день обращения к продавцу, а именно: предусмотреть право для потребителя обменять товар на любой другой, имеющийся в ассортименте, с соответствующим перерасчетом его стоимости. Кроме того, при отсутствии в продаже аналогичного товара и расторжении договора потребителем следует предусмотреть срок возврата потребителю уплаченной им за товар денежной суммы и ответственность продавца за нарушение этого срока.

4. Предлагается внести дополнение в Закон РФ «О защите прав потребителей», устанавливающее запрет на доставку товаров (работ, услуг) потребителю без их заказа последним, если при этом требуется их оплата. При получении не заказанных товаров (работ, услуг) потребителю предоставляется право на возмещение убытков в полном объеме.

5. Бремя доказывания момента и причин возникновения недостатков товаров (работ, услуг) должен нести контрагент потребителя независимо от того, установлен на товар (работу, услугу) гарантийный срок или нет.

6. Предусмотреть в Законе РФ «О защите прав потребителей» право потребителя на отказ от договора, заключаемого вне мест обычного ведения торговли (на дому, на улице, на работе и т.п.). Под указанным договором предлагается понимать договор, при котором продавец или исполнитель (представитель продавца или исполнителя, действующий на основании доверенности) реализует товары (работы, услуги) в месте нахождения потребителя, минуя торговую сеть.

7. Необходимо дать органам местного самоуправления больше прав и возможностей. Например, необходимо на законодательном уровне закрепить за ними право на проведение экспертиз, что в значительной степени облегчит работу по защите прав потребителей. Дать им право на привлечение к административной ответственности нерадивых продавцов и изготовителей. То есть следует внести дополнения в ст.44 Закона «О защите прав потребителей», дополнить права органов местного самоуправления правом на проведение экспертиз и правом на привлечение к административной ответственности продавцов и изготовителей, нарушивших законодательство по защите прав потребителей.

8. Предлагается для решения проблем, существующих в современном российском законодательстве, путем создания информационной системы оперативного обмена данными о поступающей на рынок опасной продукции; путем внесения изменений в Закон РФ «О защите прав потребителей», касающихся введения обязательного порядка сообщения виновной организации о нарушенных ею правах и требованиях потребителя, и о необходимости изъятия из оборота товаров (работ, услуг), представляющих опасность для окружающей среды.

Библиографический список

Нормативно-правовые акты

Конституция Российской Федерации [Текст]: офиц. текст. // Российская газета. -1993. — № 237.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) [Текст]: [Федеральный закон № 51-ФЗ, принят 30.11.1994 г. по состоянию на 06.12.2007] // СЗ РФ. — 1994. — № 32. — Ст.3301.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) [Текст]: [Федеральный закон № 14-ФЗ, принят 26.10.1996 г. по состоянию на 06.12.2007] // СЗ РФ. — 1996. — № 5. — Ст.410.

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) [Текст]: [Федеральный закон № 146-ФЗ, принят 26.11.2001 г. по состоянию на 29.11.2007] // СЗ РФ. -2001. — № 49. — Ст.4552.

Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации [Текст]: [Федеральный закон № 138-ФЗ., принят 14.11.2002 г. по состоянию на 04.12.2007] // СЗ РФ. — 2002. — № 46. — Ст.4532.

Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации [Текст]: [Федеральный закон № 131-ФЗ, принят 06.10.2003 г., по состоянию на 08.11.2007] // СЗ РФ. — 2003. — № 40. — Ст.3822.

Об общих принципах организации и деятельности ассоциаций экономического взаимодействия субъектов Российской Федерации [Текст]: [Федеральный закон № 211-ФЗ, принят 17.12.1999 г., по состоянию на 08.12.2003] // СЗ РФ. — 1999. — № 51. — Ст.6286.

О защите прав потребителей [Текст]: [Закон РФ № 2300-1, принят 07.02.1992 г., по состоянию на 25.10.2007] // СЗ РФ. — 1996. — № 3. — Ст.140.

О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти [Текст]: [Указ Президента РФ № 314, от 09.03.2004 г., по состоянию на 24.09.2007] // СЗ РФ. — 2004. — № 11. — Ст.945.

Об утверждении положения о Федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека [Текст]: [Постановление Правительства РФ № 322, от 30.06.2004 г., по состоянию на 14.12.2006] // СЗ РФ. — 2004. — № 28. — Ст.2899.

Вопросы Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека [Текст]: [Постановление Правительства РФ № 154, от 06.04.2004 г., по состоянию на 16.12.2004] // Собрание законодательства РФ. — 2004. — № 15. — Ст.1446.

Об утверждении правил продажи отдельных видов товаров, перечня товаров длительного пользования, на которые не распространяется требование покупателя о безвозмездном предоставлении ему на период ремонта или замены аналогичного товара, и перечня непродовольственных товаров надлежащего качества, не подлежащих возврату или обмену на аналогичный товар других размера, формы, габарита, фасона, расцветки или комплектации [Текст]: [Постановление Правительства РФ № 55, от 19.01.1998 г., по состоянию на 27.03.2007] // СЗ РФ. — 1998. — № 4. — Ст.482.

Об утверждении Перечня технически сложных товаров, в отношении которых требования потребителя об их замене подлежат удовлетворению в случае обнаружения в товарах существенных недостатков [Текст]: [Постановление Правительства РФ № 575, от 13.05.1997 г.] // СЗ РФ. — 1997. — № 20. — Ст.2303.

Специальная и учебная литература

Артемов В. Иной взгляд на защиту [Текст] // ЭЖ-Юрист. — 2005. — № 11. — С.5.

Ашиткова Т., Маматов М. Защита прав потребителей [Текст] // Законность. — 2005. — № 9. — С.23.

Басин Ю.Г. Основы гражданского законодательства о защите субъективных гражданских прав [Текст] // Проблемы применения Основ гражданского законодательства и Основ гражданского судопроизводства СССР и союзных республик. — Саратов., СЮИ. 1971. — 436 с.

Богдан В.В. Гражданско-правовые способы защиты прав потребителей в сфере торговли и услуг [Текст] // Юрист. — 2003. — № 7. — С.15.

Большаков А. Проверка качества товара [Текст] // ЭЖ-Юрист. — 2006. — № 38. — С.5.

Вавилин Е.В. Понятие и механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей // Журнал российского права. — 2004. — № 5. — С.21.

Васильчикова Н.В. Как потребителю защитить свои интересы: рекомендации и примеры [Текст] — М., Омега-Л. 2007. — 318 с.

Володин П.Е. Моральный вред: особенности правового применения. [Текст] // Российская юстиция. — 2008. — № 2. — С.23.

Горина И.Е. Защита прав потребителей: часто задаваемые вопросы, образцы документов: сам себе адвокат, № 4 — М., Юрайт-Издат. 2006. — 326 с.

Гражданское право. Т.1 [Текст] / Под ред. Толстого Ю.К., Сергеева А.П. — М., Проспект. 1996. — 672 с.

Грибанов В.П. Осуществление и защита гражданских прав. [Текст] — М., Статут. 2002. — 516 с.

Гуляева И.Н. Защита прав потребителей в вопросах и ответах: типовые ситуации и примеры [Текст] — М., Омега-Л. 2007. — 568 с.

Гутников О. Комментарии к изменением в законодательстве о защите прав потребителей. [Текст] // Хозяйство и право. — 2000. — № 10. — С.56.

Дедиков С. Моральный вред подлежит компенсации [Текст] // Бизнес-адвокат. — 2008. — № 3. — С.11.

Дулкарнаев М. Применение ст.238 УК [Текст] // Законность. — 2007. — № 9. — С.21.

Еналеева И.Д. Защита прав потребителей: часто задаваемые вопросы, образцы документов [Текст] — М., Издательско-торговая корпорация «Дашков и К». 2007. — 318 с.

Журбин Б. Потребитель в законе [Текст] // ЭЖ-Юрист. — 2005. — № 7. — С.6.

Карташова Т.Е. Правовое обеспечение и организация работы органов местного самоуправления по защите прав потребителей на территории муниципального образования [Текст] // Государственная власть и местное самоуправление. — 2007. — № 8. — С.18.

Клетченкова М.М. Конвенционное регулирование отношений с участием потребителей [Текст] // Журнал российского права. — 2007. — № 8. — С.21.

Комментарий к Закону «О защите прав потребителей». [Текст] / Под ред. Долбилина А.С. — М., Юрайт. 2004. — 312 с.

Корнилов Э.Г. Гражданско-процессуальные проблемы защиты прав потребителей [Текст] // Хозяйство и право. — 2007. — № 11. — С.21.

Корнилов Э.Г. Закон О защите прав потребителей в развитии [Текст] // Право и экономика. — 2008. — № 1. — С.18.

Куклев В. Ответственность за преступления в сфере торговли [Текст] // Российская юстиция. — 2001. — № 6. — С.17.

Куликов А. Законодательство о защите прав потребителей [Текст] // ЭЖ-Юрист. — 2008. — № 3. — С.7.

Кутафин О.Е., Фадеев В.И. Муниципальное право Российской Федерации: Учебник.3-е изд., перераб. и доп. [Текст] — М., ТК Велби. 2006. — 654 с.

Михайлов М., Милько Ю. Уголовная ответственность за выпуск недоброкачественной, нестандартной или некомплектной продукции // Советская Юстиция. — 1966. — № 6. — С. 19.

Михайлов М. Ответственность торговых организаций за ненадлежащее качество продаваемых товаров [Текст] // Советское государство и право. — 1965. — № 9. — С.138-140.

Мошкович М. Улучшение потребления [Текст] // ЭЖ-Юрист. — 2007. — № 43. — С.8.

Нефёдова А.П. Защита прав потребителей: комментарии. [Текст] — М., Норма. 2002. — 462 с.

Новикова Т.В. Механизмы реализации прав потребителей. [Текст] — Ростов-на-Дону., Феникс. 2003. — 342 с.

Парций Я.И. Комментарий к Закону «О защите прав потребителей». [Текст] — М., Юнити. 2007. — 316 с.

Попова М. Потребитель волеизъявляет, продавец исполняет [Текст] // Бизнес-адвокат. — 2008. — № 1. — С.11.

Прокш М. Ответственность за нарушение прав потребителей [Текст] // Законность. — 2003. — № 10. — С.21.

Свердлык Г., Страунинг Э. Способы самозащиты гражданских прав и их классификация [Текст] // Хозяйство и право. — 2008. — № 1. — С.15.

Свит Ю.П. Защита прав потребителей при оказании транспортных услуг [Текст] // Законы России: опыт, анализ, практика — 2007. — № 2. — С.17.

Семенихин В.В. Договор розничной купли-продажи [Текст] // Юрист. — 2007. — № 8. — С.13.

Серёгин Ю.Б. Понятие гарантийного срока в сфере законодательства о защите прав потребителей. [Текст] — СПб., Питер. 2002. — 326 с.

Сметанников А.Е. Последствия передачи товара ненадлежащего качества [Текст] // Законодательство. — 2007. — № 4. — С.16.

Сметанников А.Е. Проблема доказывания убытков при передаче товара ненадлежащего качества [Текст] // Российская юстиция. — 2007. — № 5. — С.22.

Сорк Д. Как получить возмещение материального или морального вреда. [Текст] // Закон. — 2007. — № 4. — С.62.

Хвощинский А. Публичный договор: защита частного интереса? [Текст] // Бизнес — адвокат. — 2000. — №9. — С.23.

Хряк Я. Меры гражданско-правовой ответственности [Текст] // Законность. — 2008. — № 2. — С.6.

Чапкевич Л.Е. Качество и безопасность потребительских товаров: эволюция правового регулирования [Текст] // Адвокат. — 2005. — № 7. — С.21.

Четкина О. Вопросы судебного толкования правовых норм на примере дел о защите прав потребителей [Текст] // Арбитражный и гражданский процесс. — 2007. — № 6. — С. 19.

Чикин И.Е. Потребительский рынок Российской Федерации: значение и понятие [Текст] // Юрист. — 2005. — № 12. — С.18.

Швалева О.В. Правовое регулирование экспертизы качества товара [Текст] // Юрист. — 2006. — № 11. — С.16.

Шерстобитов А.Е. Комментарий к Закону РФ «О защите прав потребителей» [Текст] — М., Омега-Л. 2006. — 298 с.

Материалы юридической практики

О практике рассмотрения судами дел о защите прав потребителей [Текст]: [Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 7, от 29.09.1994 г., по состоянию на 11.05.2007] // Российская газета. — 1994. — № 230. — С.13.

Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 10.05.2006 года [Текст] // Судебная практика. Самара. — 2007. — № 3. — С.3.

Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 03.05.2006 года [Текст] // Судебная практика. Самара. — 2007. — № 3. — С.5.

Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 29.05.2006 года [Текст] // судебная практика. Самара. — 2007. — № 4. — С.11.

Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 22.03.2006года [Текст] // Судебная практика. Самара. — 2007. — № 1. — С.3.

Извлечение из определения судебной коллеги по гражданским делам от 10.11.2004 года [Текст] // Судебная практика. Самара. — 2005. — № 4. — С.13.

1 Гражданское право. Т. 1 [Текст] / Под ред. Толстого Ю.К., Сергеева А.П. – М., Проспект. 1996. – С. 52.

2 Гражданское право. Т. 1 [Текст] / Под ред. Толстого Ю.К., Сергеева А.П. – М., Проспект. 1996. – С. 53.

3 Михайлов М. Ответственность торговых организаций за ненадлежащее качество продаваемых товаров [Текст] // Советское государство и право. — 1965. — № 9. — С. 138.

4 СУ РСФСР. – 1918. – № 95. – Ст. 3.

5 Михайлов М. Ответственность торговых организаций за ненадлежащее качество продаваемых товаров [Текст] // Советское государство и право. – 1965. – № 9. – С. 139-140.

6 Михайлов М., Милько Ю. Уголовная ответственность за выпуск недоброкачественной, нестандартной или некомплектной продукции // Советская Юстиция. – 1966. – № 6. – С. 19.

7 Куклев В. Ответственность за преступления в сфере торговли [Текст] // Российская юстиция. – 2001. – № 6. – С. 17.

8 Клетченкова М.М. Конвенционное регулирование отношений с участием потребителей [Текст] // Журнал российского права. – 2007. – № 8. – С. 21.

9 Хвощинский А. Публичный договор: защита частного интереса? [Текст] // Бизнес – адвокат. – 2000. – №9. – С.23.

10 Журбин Б. Потребитель в законе [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2005. – № 7. – С. 6.

11 Серёгин Ю.Б. Понятие гарантийного срока в сфере законодательства о защите прав потребителей. [Текст] – СПб., Питер. 2002. – С. 57.

12 Грибанов В.П. Осуществление и защита гражданских прав. [Текст] – М., Статут. 2002. – С.312.

13 Мошкович М. Улучшение потребления [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2007. – № 43. – С. 8.

14 Гутников О. Комментарии к изменением в законодательстве о защите прав потребителей. [Текст] // Хозяйство и право. – 2000. – № 10. – С. 56.

15 Корнилов Э.Г. Закон О защите прав потребителей в развитии [Текст] // Право и экономика. – 2008. – № 1. – С.18.

16 Семенихин В.В. Договор розничной купли-продажи [Текст] // Юрист. – 2007. – № 8. – С. 13.

17 Новикова Т.В. Механизмы реализации прав потребителей. [Текст] – Ростов-на-Дону., Феникс. 2003. – С. 98.

18 Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 29.05.2006 года [Текст] // судебная практика. Самара.- 2007.-№ 4.-С.11.

19 Комментарий к Закону « О защите прав потребителей». [Текст] / Под ред. Долбилина А.С. – М., Юрайт. 2004. – С. 207.

20 Четкина О. Вопросы судебного толкования правовых норм на примере дел о защите прав потребителей [Текст] // Арбитражный и гражданский процесс. – 2007. – № 6. – С. 19.

21 Грибанов В.П. Осуществление и защита гражданских прав. [Текст] – М., Статут. 2002. – С. 117, 132.

22 Басин Ю.Г. Основы гражданского законодательства о защите субъективных гражданских прав [Текст] // Проблемы применения Основ гражданского законодательства и Основ гражданского судопроизводства СССР и союзных республик. – Саратов., СЮИ. 1971. – С. 36; Свердлык Г., Страунинг Э. Способы самозащиты гражданских прав и их классификация [Текст] // Хозяйство и право. – 2008. – № 1. – С. 15.

23 Свердлык Г., Страунинг Э. Способы самозащиты гражданских прав и их классификация [Текст] // Хозяйство и право. – 2008. – № 1. – С. 15.

24 Еналеева И.Д. Защита прав потребителей: часто задаваемые вопросы, образцы документов [Текст] – М., Издательско-торговая корпорация «Дашков и К». 2007. – С. 78.

25 Богдан В.В. Гражданско-правовые способы защиты прав потребителей в сфере торговли и услуг [Текст] // Юрист. – 2003. – № 7. – С. 15.

26 Об утверждении Перечня технически сложных товаров, в отношении которых требования потребителя об их замене подлежат удовлетворению в случае обнаружения в товарах существенных недостатков [Текст]: [Постановление Правительства РФ № 575, от 13.05.1997 г.] // СЗ РФ. – 1997. – № 20. – Ст. 2303.

27 Об утверждении правил продажи отдельных видов товаров, перечня товаров длительного пользования, на которые не распространяется требование покупателя о безвозмездном предоставлении ему на период ремонта или замены аналогичного товара, и перечня непродовольственных товаров надлежащего качества, не подлежащих возврату или обмену на аналогичный товар других размера, формы, габарита, фасона, расцветки или комплектации [Текст]: [Постановление Правительства РФ № 55, от 19.01.1998 г., по состоянию на 27.03.2007] // СЗ РФ. – 1998. – № 4. – Ст.482.

28 Вавилин Е.В. Понятие и механизм осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей // Журнал российского права. – 2004. – № 5. – С. 21.

29 Парций Я.И. Комментарий к Закону «О защите прав потребителей». [Текст] – М., Юнити. 2007. – С. 78.

30 Васильчикова Н.В. Как потребителю защитить свои интересы: рекомендации и примеры [Текст] – М., Омега-Л. 2007. – С. 89.

31 Горина И.Е. Защита прав потребителей: часто задаваемые вопросы, образцы документов: сам себе адвокат, № 4 – М., Юрайт-Издат. 2006. – С. 114.

32 Попова М. Потребитель волеизъявляет, продавец исполняет [Текст] // Бизнес-адвокат. – 2008. – № 1. – С. 11.

33 Дедиков С. Моральный вред подлежит компенсации [Текст] // Бизнес-адвокат. – 2008. – № 3. – С. 11.

34 Российская газета. – 1994. – № 230. – С. 13.

35 Корнилов Э.Г. Гражданско-процессуальные проблемы защиты прав потребителей [Текст] // Хозяйство и право. – 2007. – № 11. – С. 21.

36 Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 03.05.2006 года [Текст]// Судебная практика. Самара.- 2007.-№ 3.-С.5.

37 Сметанников А.Е. Последствия передачи товара ненадлежащего качества [Текст] // Законодательство. – 2007. – № 4. – С. 16.

38 Комментарий к Закону «О защите прав потребителей». [Текст] / Под ред. Долбилина А.С. – М., Юрайт. 2004. – С.27.

39 Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 10.05.2006 года [Текст]// Судебная практика. Самара.- 2007. -№ 3.-С.3.

40 Прокш М. Ответственность за нарушение прав потребителей [Текст] // Законность. – 2003. – № 10. – С. 21.

41 Свит Ю.П. Защита прав потребителей при оказании транспортных услуг [Текст] // Законы России: опыт, анализ, практика – 2007. – № 2. – С. 17.

42 Нефёдова А.П. Защита прав потребителей: комментарии. [Текст] – М., Норма. 2002. – С. 85.

43 Гуляева И.Н. Защита прав потребителей в вопросах и ответах: типовые ситуации и примеры [Текст] – М., Омега-Л. 2007. – С.87

44 Ашиткова Т., Маматов М. Защита прав потребителей [Текст] // Законность. – 2005. – № 9. – С. 23.

45 Володин П.Е. Моральный вред: особенности правового применения. [Текст] // Российская юстиция. – 2008. – № 2. – С. 23.

46 Извлечение из кассационного определения Судебной коллегии по гражданским делам от 22.03.2006года [Текст] // Судебная практика. Самара.- 2007.- № 1.-С.3.

47 Артемов В. Иной взгляд на защиту [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2005. – № 11. – С. 5.

48 Сорк Д. Как получить возмещение материального или морального вреда. [Текст] // Закон. — 2007. — № 4. — С. 62.

49 Извлечение из определения судебной коллеги по гражданским делам от 10.11.2004 года [Текст] // Судебная практика. Самара.-2005.- № 4.-С.13.

50 Сметанников А.Е. Проблема доказывания убытков при передаче товара ненадлежащего качества [Текст] // Российская юстиция. – 2007. – № 5. – С. 22.

51 Шерстобитов А.Е. Комментарий к Закону РФ «О защите прав потребителей» [Текст] – М., Омега–Л. 2006. – С. 98.

52 Большаков А. Проверка качества товара [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2006. – № 38. – С. 5.

53 Швалева О.В. Правовое регулирование экспертизы качества товара [Текст] // Юрист. – 2006. – № 11. – С. 16.

54 Хряк Я. Меры гражданско-правовой ответственности [Текст] // Законность. – 2008. – № 2. – С. 6.

55 Куликов А. Законодательство о защите прав потребителей [Текст] // ЭЖ-Юрист. – 2008. – № 3. – С. 7.

56 Дулкарнаев М. Применение ст. 238 УК [Текст] // Законность. – 2007. – № 9. – С. 21.

57 Чапкевич Л.Е. Качество и безопасность потребительских товаров: эволюция правового регулирования [Текст] // Адвокат. – 2005. – № 7. – С. 21.

58 СЗ РФ. – 2004. – № 11. – Ст. 945.

59 СЗ РФ. – 2004. – № 28. – Ст. 2899.

60 Чикин И.Е. Потребительский рынок Российской Федерации: значение и понятие [Текст] // Юрист. – 2005. – № 12. – С. 18.

61 СЗ РФ. – 2004. – № 15. – Ст. 1446.

62 СЗ РФ. – 2003. – № 40. – Ст. 3822.

63 Кутафин О.Е., Фадеев В.И. Муниципальное право Российской Федерации: Учебник. 3-е изд., перераб. и доп. [Текст] – М., ТК Велби. 2006. – С. 672.

64 Карташова Т.Е. Правовое обеспечение и организация работы органов местного самоуправления по защите прав потребителей на территории муниципального образования [Текст] // Государственная власть и местное самоуправление. – 2007. – № 8. – С. 18.

65 О защите прав потребителей [Текст]: [Закон РФ № 2300-1, принят 07.02.1992 г., по состоянию на 25.10.2007] // СЗ РФ. – 1996. – № 3. – Ст. 140.

66 О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти [Текст]: [Указ Президента РФ № 314, от 09.03.2004 г., по состоянию на 24.09.2007] // СЗ РФ. – 2004. – № 11. – Ст. 945.

67 Об утверждении положения о Федеральной службе по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека [Текст]: [Постановление Правительства РФ № 322, от 30.06.2004 г., по состоянию на 14.12.2006] // СЗ РФ. – 2004. – № 28. – Ст.2899.

68 СЗ РФ. – 1999. – № 51. – Ст. 6286.

Реферат: Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны — ацетон

Posted on 25.06.2017 by admin

Реферат

«Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны: ацетон»

Свойства и применение ацетона

Ацетон

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Синонимы: Диметилкетон, 2-пропанон

1.1 Свойства

Ацетон – это бесцветная горючая жидкость с характерным запахом. Смешивается со спиртом, эфиром и водой в любых соотношениях. Не образует азеотропной смеси с водой. Из водных растворов ацетон высаливается хлоридом натрия, хлоридом кальция, карбонатом калия (жидкость разделяется на два слоя). Ацетон хорошо растворяет соли многих неорганических кислот и ряд органических соединений. Ацетон получают при сухой перегонке дерева, каменного угля, а также путем синтеза. 3-й класс опасности, хорошо смешивается с водой и спиртом, смесь ацетона и воздуха взрывоопасна.

Таблица 1.1 Свойства ацетона

Молекулярный вес	58,08
Температура плавления	-95,35 0С
Температура кипения	56,24 0С
Температура вспышки	-18 °С
Температура самовоспламенения	500 °С
Температурные пределы воспламенения паров в воздухе	нижний – -20 °С верхний – 6 °С
Концентрационные пределы воспламенения паров в воздухе	нижний – 2,2% (по объему) верхний – 13% (по объему)
Минимальная энергия зажигания паров в воздухе	0,6 мДж
Плотность	0,79 г./см3
Дипольный момент при 2 Дебай	2,72
Вязкость, сантипуазы при 15 С	-0,3371
Поверхностное натяжениепри 20 С	: 23,32 дины на сантиметр
Показатель преломления	1,358825

Ацетон обладает всеми химическими св-вами, характерными для алифатических кетонов. Он образует кристаллические соединения с гидросульфитами щелочных металлов, например с гидросульфитом натрия – (CH3)2C(OH) SO3Na.

Только сильные окислители, например щелочной раствор калия перманганата и хромовая кислота, окисляют ацетон до уксусной и муравьиной кислот и далее – до СО2 и воды.

Каталитически ацетон восстанавливается до изопропанола, амальгамамы Mg или Zn, а также цинком с уксусной кислотой – до пинакона.

Атомы водорода в ацетоне легко замещаются при галогенировании, нитрозировании и т.п. Действием хлора и щелочи (напр. натрия гидроксидом) ацетон превращается в хлороформ, который взаимодействует с ацетоном с образованием хлорэтона, применяемого как антисептик.

Ацетон окисляет вторичные спирты в присут. алкоголятов Аl до кетонов.

Ацетон вступает в альдольную конденсацию с образованием диацетонового спирта, а также в кротоновую конденсацию с образованием окиси мезитила (СН3)2С=СНСОСН3, форона (СН3)2С=-СНСОСН=С(СН3)2 и мезитиленацетона.

В присутствии сильной минеральной кислоты (например серная кислота) ацетон алкилирует фенол с образованием дифенилолпропана (бисфенола ацетона) (НОС6Н4)2С(СН3)2, присоединяет цианид- ион с образованием ацетонциангидрина (CH3)2C(OH) CN.

При пиролизе (700 °С) ацетона образуются кетен СН2=С=О и метан.

Применение

В промышленности ацетон получают преимущественно так называемым кумольным способом одновременно с фенолом из бензола и пропилена через изопропилбензол (кумол) по схеме:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

В ряде других промышленных способов синтеза ацетон исходят из изопропанола:

1. Окисление в паровой фазе (катализатор – металлический Cu, Ag, Ni или Pt):

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Высокий выход ацетона (≈90%) достигается при использовании Ag, осажденного на пемзе, или серебряной сетке.

2. Автокаталитическое окисление в жидкой фазе при 90–140 °С и 0,2–0,3 МПа:

Выход ацетона 95% от теоретического, Н2О2 87%.

3. Дегидрирование в паровой фазе в присутствии ZnO, осажденной на пемзе:

Степень превращения изопропанола в ацетон при 225 °С составляет 84% при 380 °С – 98%, при 525 °С – 100%. Выход ацетона около 90%.

Новый промышленный способ получения ацетона – прямое окисление пропилена в жидкой фазе в присутствии PdCl2 в среде водного раствора солей Pd, Fe или Cu при 50–120 °С и 5–10 МПа:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Выход ацетона 90%. Некоторое значение сохранил способ получения ацетона брожением крахмала под влиянием бактерий Bacyllus acetobutylicus, превращающих крахмал в ацетон и бутанол (так называемое ацетоновое брожение). Известны и др. способы получения:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Технический ацетон широко применяется в лакокрасочной промышленности в качестве растворителя нитролаков, нитроэмалей (при выработке авиационных, автомобильных, кабельных, кожевенных и других лаков), при получении ацетилцеллюлозы и нитроцеллюлозы, в производстве некоторых сортов искусственного шёлка, при изготовлении органического небьющегося стекла, в производстве киноплёнок, бездымного пороха, целлулоида, акрихина и других.

Способность ацетона растворять ацетилен используется в широких масштабах при наполнении стальных баллонов, в которых хранится ацетилен, применяемый для сварки металлов. Ацетилен поглощается пористым материалом, пропитанным ацетоном; при давлении 15 атм. 1 объём он растворяет 375 объёмов ацетилена.

Применение ацетона для извлечения воска из смазочных масел приобретает всё большее значение. Ацетон служит сырьём для производства многих химических продуктов: синтетического каучука, индиго, ионона (духи), сульфонала (снотворное средство). Соединения ацетона с солями сернистой и гидросернистой кислот применяют при крашении и печатании тканей.

Технический ацетон находит применение в производстве искусственной кожи, для обеззараживания шерсти и меха, для извлечения эфирных масел. Чистый ацетон применяется в пищевой промышленности при экстрагировании пищевых продуктов, витаминов, жиров; для экстрагирования некоторых лекарств и приготовления фармацевтических препаратов, требующих химически чистого растворителя с низкой температурой кипения.

Также его применяют для обезжиривания поверхностей или изделий используемых в промышленности и в быту.

Ацетон широко используется в промышленности как растворитель для извлечения ряда веществ, для перекристаллизации химических соединений, химической чистки, получения хлороформа и т.д. Пары ацетона тяжелее воздуха. Поэтому в помещениях, в которых происходит испарение ацетона, создается опасность отравления при вдыхании его паров.

Токсичность ацетона и распространенность отравлений

2.1 Токсичность ацетона

Ацетон сравнительно мало токсичен. Нелсон и др. нашли, что максимально допустимая концентрация ацетона в воздухе при 8-часовом воздействии составляет 0,02%. Дринкер и Кук считают, что максимально допустимая концентрация ацетона равна 0,05–0,25%. Смит и Майерс приводят случаи острого отравления парами смеси ацетона и бутанона при концентрациях порядка 0,1%. Неопубликованные исследования Штернера, Оглезби и Фассета показали, что из всех растворителей, применяемых в промышленности, ацетон является одним из наименее токсичных и в этом отношении вполне сравним с этиловым спиртом. В настоящее время максимально допустимой концентрацией принято считать 0,1%. Пребывание в течение короткого времени в атмосфере, в которой концентрация ацетона намного превышает указанную, не причиняет вреда.

Пределы воспламенения в воздухе 2,55–12,8 об.%.

Ацетон является естественным метаболитом организма человека и животных. Он входит в триаду соединений (бета-оксибутират, ацетоацетат и ацетон), обозначаемых, как кетоновые тела. Ацетон образуется путем неферментативного декарбоксилирования ацетоуксусной кислоты.

В нормальных условиях содержание ацетона в сыворотке крови человека обычно не превышает 6 мг/л (0,1 ммоль/л). Трехдневное голодание приводит к увеличению концентрации ацетона в сыворотке у лиц с ожирением до 17 мг/л, а у здоровых людей, не страдающих ожирением до 44 мг/л

В условиях дефицита глюкозы (голодание) или при снижении ее биодоступности (сахарный диабет), содержание кетоновых тел в крови может возрастать в десятки раз. При этом они действуют и как часть регуляторного механизма с обратной связью, блокируя чрезмерную мобилизацию жирных кислот из жировой ткани и ослабляя тем самым токсическое действие последних.

Токсичность ацетона, поступающего в организм извне хорошо изучена. Острая токсичность ацетона (LD50), поступающего через желудок составляет по данным разных авторов для крыс – 5,8–9,8 г/кг, для мышей – 3,0–5,25 г./кг, для кроликов и собак – 3,8–8,0 г/кг. По этому показателю ацетон мало отличается от этанола.

Эффективная однократная действующая доза (EDmin) ацетона для человека, определяемая по его влиянию на нервную систему, почки и кровь при условии поступления через желудок, составляет 2,9 г/кг.

Доза, обладающая минимальным токсическим действием (ПДхр.), определяемая на крысах при условии внутрижелудочного введения ацетона на протяжении 6 мес. составляет 7 мг/кг.

Его предельно допустимая концентрация (ПДК) в воде общего пользования составляет 2,2 мг/л.

Токсическое действие ацетона связано с наркотическим влиянием на ЦНС, прижигающим действием на слизистую оболочку дыхательных путей и органов пищеварения, метаболическим ацидозом и негативным влиянием на развитие плода.

Смертельная доза для человека – более 100 мл.

Токсическая концентрация в крови 200 – 300 мг/л, смертельная – 550 мг/л.

2.2 Распространенность отравлений

Благодаря широкому применению ацетона создается потенциальная возможность отравлений им, однако для действия ацетона нужны очень высокие концентрации его в крови; накопление же ацетона протекает крайне медленно, поэтому внезапных острых отравлений ацетоном путем вдыхания не происходит, хотя он и обладает токсическим действием.

Обычно острое отравление жидким ацетоном возникает, когда ацетон и жидкости, содержащие его, хранятся небрежно, в жилом помещении, тем более вблизи от продуктов и в посуде из-под напитков.

Случайные отравления гораздо чаще происходят в домашних условиях, чем на производстве, и обычно бывают острыми; промышленные отравления более часто являются результатом хронического воздействия. Случайное отравление происходит чаще всего в результате проглатывания токсичных веществ, чаще всего от этого страдают дети. В 15% случаев отравляющими веществами являются химические вещества, которые используются в быту, к которым и относится ацетон.

Вдыхание паров ацетона используется токсикоманами для достижения эйфории, поэтому часто пострадавшими являются подростки. Также встречаются и суицидальные отравления ацетоном.

Биотрансформация, токсикокинетика ацетона, клиника отравления, клиническая диагностика, методы детоксикации.

3.1 Биотрансформация и токсикокинетика ацетона

По фармакологическим свойствам ацетон относится к числу веществ, проявляющих наркотическое действие. Он может поступать в организм с вдыхаемым воздухом, а также через пищевой канал и кожу. После поступления ацетона в кровь часть его переходит в головной мозг, селезенку, печень, поджелудочную железу, почки, легкие и сердце. Содержание ацетона в указанных органах несколько меньшее, чем в крови. Он обладает кумулятивными свойствами. Ацетон медленно выводится из организма.

Незначительная часть ацетона, поступившего в организм, превращается в оксид углерода (IV), который выделяется с выдыхаемым воздухом. Некоторое количество ацетона выделяется из организма в неизменном виде с выдыхаемым воздухом и через кожу, а некоторое – с мочой.

В малых количествах ацетон может содержаться в норме в моче человека, а при глубоком расстройстве обмена веществ концентрация его в моче значительно возрастает. Нормальным содержанием ацетона в крови является 0,7–0,8 мг%. В суточном объеме мочи может содержаться 20–30 мг ацетона. У больных диабетом следы ацетона можно обнаружить во выдыхаемом воздухе.

3.2 Клиника отравления

Клиническая картина сходна с алкогольной интоксикацией. Однако коматозное состояние не достигает большой глубины.

При употреблении через рот смертельная доза составляет 60–70 мл и выше. Отмечается выраженное воздействие на центральную нервную систему. Появляются тошнота, рвота, боли в животе, цианоз кожи, при значительном количестве принятого ацетона человек достаточно быстро теряет сознание. Смерть может наступить уже через 6–12 часов после употребления ацетона.

Слизистая оболочка полости рта и глотки отечна, воспалена. Изо рта – запах ацетона. Часто возникают токсические гепато- и нефропатия, реактивный панкреатит, наблюдаются увеличение и болезненность печени, желтушность склер. Возможно появление признаков острой почечной недостаточности (снижение диуреза, появление белка и эритроцитов в моче). Часто развиваются бронхит и пневмонии.

При отравлении парами ацетона отмечается слабый наркотический эффект – головокружение, головная боль, шаткая походка, общая слабость, а также симптомы раздражения слизистых оболочек, конъюнктивит, ринит, стомаэзофагит, гастрит. При поступлении большой дозы ацетона ввиваются нарушения сознания вплоть до коматозного состояния глубокое шумное дыхание, метаболический ацидоз, шок. При высокой концентрации ацетона в воздухе, особенно в закрытых помещениях, возможно быстрое наступление летального исхода вследствие рефлекторной остановки дыхания.

Тяжелое ингаляционное отравление характеризуется расстройством зрения, судорогами, повышением концентрации сахара в крови, в дальнейшем потерей сознания. На вскрытии обнаруживается полнокровие внутренних органов, темная кровь в сердце и сосудах, запах ацетона от внутренних органов.

3.3 Клиническая диагностика

Клиническая диагностика основана на данных:

осмотра места происшествия (обнаруживают вещественные доказательства отравления – посуду из-под алкогольных напитков или суррогатов, упаковку от домашних химикатов или лекарств, запах химических веществ, характер рвотных масс и др.);

анамнеза (со слов пострадавшего или окружающих выясняют вид или название токсического вещества, принятого пострадавшим, время приема токсического вещества, дозу принятого токсического вещества, пути поступления яда в организм, обстоятельства, сопутствующие развитию отравления, и полученные сведения фиксируют в направительном документе);

изучения клинической картины заболевания для выделения специфических симптомов отравления, характерных для воздействия на организм определенного вещества или группы веществ по принципу так называемой избирательной токсичности. На догоспитальном этапе чрезвычайно важно зарегистрировать основные клинические симптомы и их изменение под влиянием специфической (антидотной) и иной терапии.

Лабораторная токсикологическая диагностика направлена на качественное или количественное определение (идентификацию) токсических веществ в биологических средах организма (крови, моче и пр.).

Тест-полоски» Кетофан для анализа ацетона в моче (Keto Phan, кетоновые тела).

Тест полоски для анализа уровня кетоновых тел в моче (ацетона). Тест основан на реакции Легала. Цветная шкала сравнения на этикетке отражает концентрацию ацетоуксусной кислоты в моче.

Диапазон показаний: отриц., 1.5, 3, 7.5, 15 м/моль ммоль/л

Время измерения: 60 с

Условия хранения: Диагностические полоски должны храниться в плотно закрытой заводской таре в сухом и темном месте (с +2 до +30) градусов

Реагент Легала. 1%-ный раствор нитропруссида в 50%-ном этанольном растворе 1 М NaOH.

Ацетон с нитропруссидом натрия в щелочной среде дает интенсивно-красную окраску. При подкислении уксусной кислотой окраска переходит в красно-фиолетовую:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

С нитропруссидом натрия окрашенные соединения образуют вещества, содержащие енолизируемые СО-группы

Кетоны, в молекулах которых отсутствуют метильные или метиленовые группы, связанные с СО-группами, не дают этой реакции.

3.4 Методы детоксикации

Детоксикация – это процесс обезвреживания ядов и ускорения их выделения из организма. Различные методы детоксика-ции способствуют освобождению желудка и кишок от еще невсо-савшегося в кровь яда, а также освобождению крови и тканей организма от находящихся в них токсического вещества и его метаболитов.

Лечение зависит от пути поступления яда. Оно должно быть направлено на уменьшение адсорбции токсического вещества (промывание желудка с помощью зонда или кожных покровов, обеспечение доступа свежего воздуха и т.д.).

Обязательно проводят инфузионную терапию изотоническими и кристаллоидными растворами (для профилактики и лечения экзотоксического шока). Введение ощелачивающих растворов (натрия гидрокарбоната, трисамина, «Лактасола») позволяет устранить метаболический ацидоз. (Применение антидотов является эффективным способом детоксикации только на ранней стадии острых отравлений.)

Рекомендуются форсированный диурез – больным внутривенно вводят 1,5–2 л жидкости (изотонический раствор хлорида натрия, 5%-й раствор глюкозы и др.)· Для стимуляции диуреза назначают диуретические средства. Ими могут быть так называемые осмотические диуретики (15–20%-е растворы мочевины или маннита). После внутривенного вливания раствора диуретика вводят растворы электролитов, содержащих ионы калия и натрия, со скоростью, равной скорости диуреза (500–800 мл/ч).

При тяжелых отравлениях ацетоном применяют гемодиализ и гемосорбцию.

Гемосорбция (гемоперфузия) является одним из способов искусственной детоксикации организма. Этот метод основан на поглощении сорбентами ядовитых веществ, находящихся в крови. При гемосорбции в качестве сорбентов в основном применяются активированный уголь и ионообменники (иониты). Гемосорбцию проводят с помощью прибора (детоксикатора), снабженного насосом для перекачивания крови и набором колонок (капсул), содержащих указанные выше сорбенты. Этот аппарат с помощью специального приспособления подключают к кровотоку больного. Кровь, проходящая через сорбенты, освобождается от токсических веществ, которые поглощаются этими сорбентами.

Гемодиализ – один из эффективных методов ускорения выведения токсических веществ из организма. Он основан на явлении диализа, используемого для освобождения крови от токсических веществ. Гемодиализ проводится с помощью аппарата, известного под названием «искусственная почка». Этот аппарат снабжен полупроницаемой мембраной, через которую из крови переходят токсические вещества в процессе гемодиализа.

Объекты исследования. Особенности подготовки проб и изолирования

Внутренние органы трупа редко являются объектами химико-токсикологического анализа. Гораздо чаще в качестве объектов встречаются кровь, моча и выдыхаемый воздух.

Кровь отбирается из поверхностной вены через иглу самотеком в сухой пенициллиновый флакон, содержащий раствор гепарина (3–5 капель на каждые 10 мл крови). Флакон закрывается стандартной резиновой пробкой, которую фиксируют алюминиевым колпачком. Содержимое флакона сразу же перемешивают. Для химико-токсикологического исследования необходимо не менее 10 мл крови.

Моча отбирается в чистый сухой флакон в количестве не менее 10 мл. Флакон закрывается стандартной резиновой пробкой, которую фиксируют алюминиевым колпачком.

Органы трупа, предварительно тщательно измельчают (при помощи ножниц, придерживая объект пинцетом), смешивают с дистиллированной водой до густоты кашицы и помещают в круглодонную колбу, заполняя последнюю не более чем на 1/3 ее объема.

Изолирование ацетона проводят методом дистилляции с водяным паром.

Дистилляция с водяным паром производится в специальном приборе (рис. 4.1)

Исследуемый объект помещают в круглодонную колбу, заполняя последнюю не более чем на 1/3 ее объема. Колбу (2) с объектом исследования закрепляют в штативе и погружают в холодную водяную баню (3). Затем все части прибора соединяют встык. Объект исследования быстро подкисляют до рН 2 – 2,5, немедленно соединяют с заранее нагретым парообразователем (1) и нагревают до кипения водяную баню и парообразователь. Для подкисления используют щавелевую или виннокаменную кислоту.

Пропускание пара вместо образования его в самой колбе с объектом исследования важно потому, что при пропускании пара колбу с объектом можно нагревать (чтобы не конденсировались пары) на водяной бане. Образование пара в колбе потребовало бы нагревания при температуре выше 100° на пламени или масляной бане и могло бы повести к разложению веществ на стенках колбы выше уровня воды и даже к образованию следов синильной кислоты за счет подгорания белковых веществ.

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Рис. 4.1. Прибор для дистилляции с водяным паром.

1 – парообразователь; 2 – колба с объектом исследования; 3 – баня водяная; 4 – холодильник шариковый; 5 – приемник дистиллята.

Дистилляция должна проводиться по возможности медленно, что достигается регулированием пламени горелок. Первый дистиллят, сконденсированный в холодильнике (4), собирают в объеме 3 мл в заранее приготовленную коническую колбу (5), содержащую 2 мл 2% раствора едкого натра; остальные дистилляты по 25–50 мл собирают в последующие 1–2 колбы, также подготовленные заранее. Для качественного исследования продукта перегонки с водяным паром в большинстве случаев бывает достаточно собрать 25 мл второго дистиллята.

При положительных результатах реакций на то или иное вещество, имеющее токсикологическое значение, дистилляцию продолжают до тех пор, пока дистиллят не перестанет давать соответствующих качественных реакций. Дистилляты подвергают качественному исследованию, а при положительных результатах анализа в них определяют количества найденных веществ.

Методы качественного и количественного химико-токсикологического анализа (ХТА)

В химико-токсикологическом анализе для обнаружения ацетона применяют реакции с растворами иода, нитропруссида натрия, фурфурола, о – нитробензальдегида и метод микродиффузии.

Реакция образования йодоформа. При взаимодействии ацетона с раствором иода в щелочной среде образуется йодоформ:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Выполнение реакции. К 1 мл исследуемого раствора прибавляют 1 мл 10%-го раствора аммиака и несколько капель раствора иода в иодиде калия. В присутствии ацетона образуется желтый осадок йодоформа с характерным запахом, а его кристаллы имеют характерную форму.

Предел обнаружения: 0,1 мг ацетона в пробе.

Эту реакцию дает и этиловый спирт.

2. Реакция с нитропруссидом натрия. Ацетон с нитропруссидом натрия в щелочной среде дает интенсивно-красную окраску. При подкислении уксусной кислотой окраска переходит в красно-фиолетовую:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

С нитропруссидом натрия окрашенные соединения образуют вещества, содержащие енолизируемые СО-группы

Выполнение реакции. К 1 мл исследуемого раствора прибавляют 1 мл 10%-го раствора гидроксида натрия и 5 капель 1%-го свежеприготовленного раствора нитропруссида натрия. При наличии ацетона в пробе появляется красная или оранжево-красная окраска. При добавлении 10%-го раствора уксусной кислоты до кислой реакции через несколько минут окраска переходит в красно-фиолетовую или вишнево-красную.

Такую же окраску с нитропруссидом натрия дает метилэтилкетон. Другие окраски с этим реактивом дают ацетофенон, ацетилацетон, ацетоуксусный эфир, диацетил, коричный альдегид и др.

3. Реакция с фурфуролом. Эта реакция основывается на способности ацетона конденсироваться с фурфуролом и некоторыми другими альдегидами (ванилин, салициловый альдегид) с образованием окрашенных соединений:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Выполнение реакции. К 1 мл исследуемого раствора прибавляют 5 капель 1%-го раствора фурфурола в этиловом спирте (96°) и 3 капли 10%-го раствора гидроксида натрия. Через 3– 5 мин к этой жидкости прибавляют 10–12 капель концентрированной соляной кислоты. При наличии ацетона появляется красная окраска.

Эта реакция не специфична для обнаружения ацетона. Ее дают некоторые альдегиды и кетоны.

4. Реакция с о – нитробензальдегидом. При взаимодействии ацетона с о-нитробензальдегидом в щелочной среде образуется индиго, имеющее синюю окраску:

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Малые количества ацетона с о – нитробензальдегидом реагируют медленно. При этом сначала появляется желтая окраска, переходящая в желто-зеленую, а затем в зелено-синюю. Образовавшееся при этой реакции индиго хорошо экстрагируется хлороформом, который приобретает синюю окраску.

Выполнение реакции. В пробирку вносят 3–5 капель исследуемого раствора и каплю насыщенного раствора о-нитробенз-альдегида в 2 н. растворе гидроксида натрия. Смесь слегка нагревают на водяной бане, а затем охлаждают до комнатной температуры. После этого в пробирку прибавляют 1 мл хлороформа и взбалтывают. При наличии ацетона хлороформный слой приобретает синюю окраску.

Предел обнаружения: 100 мкг ацетона в пробе.

При указанных выше условиях спиртовые растворы ацетона дают сине-красную окраску. о – Нитробензальдегид также дает окраску с ацетофеноном, ацетилацетоном, диацетилом, ацетоуксусным эфиром, ацетальдегидом и др.

5. Метод микродиффузии широко используется в биохимических и некоторых токсикологических лабораториях для обнаружения химических соединений, имеющих большую упругость паров.

Для обнаружения исследуемых веществ методом микродиффузии применяют чашки Конвея или подобные им сосуды, в которых летучие вещества из исследуемых объектов сначала переходят в пространство прибора, а затем в соответствующий растворитель или в раствор реактивов, реагирующих с определяемыми веществами.

Метод микродиффузии имеет ряд достоинств. Он позволяет обнаружить летучие вещества, содержащиеся в небольших количествах исследуемых объектов. При использовании этого метода не образуется пена (что возможно при перегонке летучих ядовитых веществ с водяным паром), определяемые вещества не подвергаются сильному разбавлению и т.д.

Скорость диффузии зависит от упругости пара исследуемого вещества, объема пробы, температуры, состава поглощающих жидкостей и т.д. На скорость перехода отдельных летучих веществ из исследуемых объектов в пространство прибора для микродиффузии влияют некоторые электролиты. Так, например, прибавление насыщенного раствора карбоната калия к крови, моче и гомогенатам тканей, содержащих этиловый спирт, ускоряет переход этого спирта в пространство прибора. Для ускорения перехода других соединений из исследуемых объектов в пространство прибора прибавляют кислоты, щелочи и др.

Прибор для микродиффузии (рис. 1) представляет собой небольшой круглый толстостенный сосуд 1 из стекла или пластмассы (наружный диаметр 60–70 мм, высота 10 мм). Внутри этого сосуда расположен второй круглый сосуд 2 меньшего размера (диаметр 30–35 мм, высота 5 мм). Таким образом, в приборе для микродиффузии имеется внутренняя круговая 3 и наружная кольцевая 4 камеры. Верхний край наружной камеры должен пришлифовываться так, чтобы к нему плотно прилегала крышка 5.

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

Рис. 5.1 Прибор для микродиффузии

Для создания герметичности в приборе края наружной камеры слегка смазывают вазелином или силиконовой смазкой и плотно прижимают крышку.

Исследуемые объекты вносят в наружную кольцевую камеру, а поглощающую жидкость – во внутреннюю камеру. К. исследуемым объектам, находящимся в наружной камере прибора, на расстоянии 2–3 см помещают раствор вещества, способствующего переходу исследуемого соединения из объекта в пространство прибора. Затем прибор плотно закрывают крышкой и слегка наклоняют его для смешивания исследуемого объекта и раствора, способствующего переходу исследуемого вещества в пространство прибора. После этого прибор оставляют на определенное время, необходимое для диффузии. После окончания диффузии определяют исследуемое вещество в жидкости, находящейся во внутренней камере.

Обнаружение ацетона. В наружную камеру прибора для микродиффузии вносят 3 мл крови или мочи, или 1 г гомогената тканей. Затем в ту же камеру вносят 3–4 капли 10%-го раствора серной кислоты. Во внутреннюю камеру прибора вносят 3,3 мл 0,15 Μ раствора гидросульфита или сульфита натрия. Прибор плотно закрывают крышкой и оставляют на 4 ч при комнатной температуре.

После окончания микродиффузии из внутренней камеры прибора берут 1 мл жидкости и переносят ее в пробирку, в которую прибавляют 9 мл воды, 4 мл 40%-го раствора гидроксида натрия, 1 мл 20%-го свежеприготовленного раствора салицилового альдегида в этиловом спирте. Пробирку в течение трех минут нагревают на водяной бане (при 50–60 °С), а затем охлаждают до комнатной температуры. При наличии ацетона в пробе появляется красная окраска.

Количественное определение ацетона основано на образовании йодоформа при взаимодействии его со щелочным раствором: йода. Избыток йода после подкисдения оттитровывают 0,1 н. раствором тиосульфата натрия, индикатор – раствор крахмала.

Соединения, изолируемые перегонкой с водяным паром: кетоны - ацетон

I2 + Na2S2O3 → Na I + Na2S2O4

Оценка результатов исследования

Являясь хорошим растворителем нитроклетчатки, ацетилклетчатки и смол, ацетон в больших количествах используется при производстве бездымного пороха, искусственного шелка и т.д.; он является исходным материалом для получения каучука и некоторых лекарственных веществ. Благодаря широкому применению ацетона создается потенциальная возможность отравлений им, однако для действия ацетона нужны очень высокие концентрации его в крови; накопление же ацетона протекает крайне медленно.

Смертельная доза для человека – более 100 мл.

Токсическая концентрация в крови 200 – 300 мг/л, смертельная – 550 мг/л.

Список используемой литературы

Ацетон технический, ГОСТ 2768–84;

МЗ РФ ПРИКАЗ от 5 октября 1998 г. №289 «Об аналитической диагностике наркотических средств, психотропных и других токсических веществ в организме человека»;

Кружалов Б.Д., Голованенко Б.И., Совместное получение фенола и ацетона, М, 1963;

Теддер Дж., Нехватал А., Джубб А., Промышленная органическая химия, пер. с англ., М., 1977;

Токсикологическая химия: учебник для вузов/ под ред. Плетеневой. – 2-е изд., испр. – М.: ГЭОТАР-Медиа, 2006. – 512 с.;

Швайкова М.Д., Токсикологическая химия – 3-е изд., испр. – Москва «Медицина», 1975. – 376 с.;

http://lib.web-malina.com/getbook.php? bid=4141;

http://www.eurolab.ua/ru/encyclopedia/urgent.medica.aid/342/2466/;

http://www.test-poloska.ru/catalog/teststripes/ketophan.html;

http://www.xumuk.ru/toxicchem/ (В.Ф. Крамаренко-Токсикологическая химия);

Доклад: Алексей Бибик

Posted on 25.06.2017 by admin

Алексей Бибик

Г. Лелевич

Бибик Алексей Павлович (1878–) — современный писатель. Р. в Харькове, окончил двухклассное церковно-приходское училище. Подростком поступил в харьковские паровозные ж.-д. мастерские. Около 25 лет работал на разных предприятиях в качестве токаря, чертежника, конструктора машин. С конца 90-х гг. — член РСДРП и активный участник рабочего движения. В 1900 был сослан на три года в Вятскую губ. В 1903, за пропаганду среди крестьян Вятских Полян и организацию революционного кружка, выслан на пять лет в Архангельскую губ., откуда его освободила революция 1905. Участвовал на Объединительном съезде РСДРП в Стокгольме. До 1910 жил нелегально. Б. был меньшевиком, в годы войны — оборонцем.

Первый рассказ Б. «Дедушка» напечатан в газете «Пермский край» (1902), в том же году вышел отдельной брошюрой рассказ «Швырек». С 1902 по 1925 Б. написано 60 рассказов. В 1912 в журнале «Современный мир» появился роман «К широкой дороге», вышедший в 1914 отдельным изданием. В 1921 вышел роман «На черной полосе» — продолжение первого. «К широкой дороге» хронологически охватывает первое пятилетие XX в., рисует будничный рабочий быт и пробуждение революционного сознания в юноше-пролетарии, Игнате Пастернаке, политическую ссылку накануне первой революции и революцию 1905. В романе чувствуются рабочее происхождение автора и органическая связь его с жизнью пролетарских масс. Самые описания завода, производственных процессов, машин свидетельствуют о близком знакомстве автора с этим миром и о любви к заводскому труду. Насыщенность словесного материала заводскими и техническими терминами объясняется тем, что для автора эти термины — родные и конкретные понятия. Бибик едва ли не первый ввел в русскую художественную прозу индустриальные сравнения и метафоры.

В изображении рабочих Б. чужд идеализации. Он не скрывает темных сторон рабочего быта той эпохи, рисует рознь между консервативными, обывательски настроенными, стариками-рабочими и революционной рабочей молодежью. Центральный персонаж романа и основная тема творчества Б. — молодой рабочий Игнат. Он — не только главная пружина фабульного развертывания романа; его психика определяет и характер изображения окружающей среды: все внешние события, быт и настроения рабочей массы. Игнат — рабочий, превращающийся в рабочего интеллигента, воспринявшего у мелкобуржуазной интеллигенции рефлексию, индивидуализм, внешне-романтическое восприятие революционной борьбы. Разгром революции 1905 породил в Игнате тяжелый внутренний кризис. Отношение автора к этому кризису двойственное. Увлеченный идеологией меньшевика-ликвидатора, Б. пытался дать художественную иллюстрацию тезиса о необходимости отказаться от «изжившего себя» подполья. Но классовый инстинкт пролетария тянул его от ликвидаторских настроений к настоящей революционной борьбе. Не умея однако по-большевистски, сквозь будни «кротовой» работы, различать революционную перспективу, Б. не был в силах преодолеть меньшевистских теорий.

Несмотря на эти существенные недостатки, романы Б. чрезвычайно значительны своими картинами рабочего быта и рабочего движения.

Политическая установка Б. помешала художественной разработке пооктябрьского материала. Из пооктябрьских произведений Б. наиболее удачны рассказы из жизни старого подполья, особенно «День причастия» — яркая картина первомайской демонстрации в эпоху царизма. Б. пытается с разных сторон подойти к советской действительности, но успешность этих попыток различна. Рассказ «Жесткая учеба» выявляет искреннюю симпатию автора к пролетарской революции. Зато рассказ «Новая Бавария» дает совершенно искаженную картину современного предприятия. Последние повести Б. — «Конец Филоновки» и «Климчук» (1928); фабула первой — захват бандой дезертиров имения после ухода белых и до прихода красных. Она написана ярко, но слишком эпизодична. Вторая повесть рисует тяжелую борьбу большевика с кулаками, с религией, с темнотой деревни, но разработана чисто внешне и значительно уступает произведениям на ту же тему А. Неверова, М. Карпова, Ф. Панферова .

Бибик вошел в историю литературы как один из первых даровитых рабочих прозаиков.

Список литературы

I. Изд-во «Недра» выпускает собр. сочин. Б. Автобиография Б. напечатана в сборн. «Писатели», под ред. Вл. Лидина, М., 1926

Подробная библиография Б. в книге Никитиной Е. Ф. и Шувалова С. В., Беллетристы-современники, т. I, М., 1928.

II. Клейнборт Л. М., Очерки народной литературы, Л., 1924

Кубиков И. Н., Рабочий класс в русской литературе, Ив.-Вознесенск, 1926

Зонин А., У истоков пролетарской литературы, Л., 1927

Фриче В. М., Писатель, исправленный рабкором, в книге «Заметки о современной литературе», М., 1928.

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://feb-web.ru/

Реферат: Деятельность и сознание личности

Posted on 25.06.2017 by admin

Деятельность и сознание личности

Морозов А.В.

Психика человека коренным образом отличается от психики даже наиболее высокоорганизованных животных. Она представляет собой сознание. Что же касается тех моментов отражения, которые свойственны и человеку и животному, то они у человека, составляя единство с сознанием, по существу носят подчиненный характер. Даже рефлекторный акт у человека иногда может выступить в качестве способа и своеобразного механизма осуществления сознательного действия. У животных же такой акт может войти в состав только более или менее сложного инстинктивного действия и «обслуживать» его.

Сознание – это единство всех психических процессов, состояний и свойств человека как личности; оно представляет собой чрезвычайно сложный процесс отражения объективной действительности. Другими словами, давая определение сознанию, мы можем подчеркнуть, что это высший уровень психического отражения человеком действительности, ее представленность в виде обобщенных образов и понятий.

Сознание представляет собой единство всех форм познания человека и его отношения к тому, что он отражает. Ощущение, память, мышление, настроение, мечта, склонность, настойчивость, принципиальность и все другие психические процессы, состояния и свойства человека – это формы проявления его сознания.

Развитие всех психических функций в их взаимодействии обеспечивает формирование у человека внутреннего отражения внешнего мира, в некотором смысле его модели. Направляющее влияние этой модели на поведение человека отражается им как сознание.

Объективный мир, воздействуя на человека, отражается в его сознании – превращается в идеальное, а сознание как идеальное претворяется в действия, в реальное.

Один из основополагающих принципов отечественной психологии, принцип единства сознания и деятельности, заключается в утверждении их взаимосвязи и взаимообусловленности: деятельность человека определяет формирование его сознания, а последнее, осуществляя регуляцию деятельности человека, улучшает его приспособленность к внешнему миру [173]. Сознание формирует внутренний план деятельности, ее программу. Именно в сознании синтезируются динамические модели действительности, при помощи которых человек ориентируется в окружающей физической и социальной среде.

Сознание определяет предварительное, мысленное, построение действий, предусмотрение их последствий, контроль и управление поведением человека, его способностью отдавать себе отчет в том, что происходит в нем самом и в окружающем его мире. Использование сознания позволяет человеку в конце процесса труда получить результат, который уже в начале этого процесса имелся в представлении человека, то есть идеальный. В отличие от животных, человек не просто реализует заложенную видовым опытом программу поведения, определяемую чисто биологическими потребностями, а вырабатывает свою программу путем выдвижения новых целей и задач.

Осознанная, целесообразная и произвольная регуляция поведения человека возможна благодаря тому, что у него формируется внутренняя модель внешнего мира. В рамках этой модели осуществляется мысленное манипулирование, она позволяет сопоставлять текущее состояние с прошлым и не только намечать цели будущего поведения, но и отчетливо их представлять. Так реализуется предусмотрительность – представление последствий поступков до их совершения – и осуществляется поэтапный контроль за приближением к цели путем минимизации различия между реальным и желаемым положением вещей [418].

Преимущества внутренней модели перед необходимостью реально опробовать все намеченные действия проявляются и в том, что она допускает перенос обучения, то есть правильное решение новой задачи в неизвестной ранее сфере, где у человека нет опыта, если по некоторым критериям новая задача имеет сходные со старой черты. Такой положительный перенос исключает необходимость накопления собственного практического опыта в каждой конкретной области и тем улучшает адаптацию человека к среде. Однако обращение к мысленному эксперименту и к предсказаниям на основе учета динамических процессов и модели может давать хорошие результаты только в том случае, если внешняя среда меняется не слишком быстро: ведь любая модель инерционна, и если внешняя среда слишком изменчива, прогноз на модели может приводить к ошибкам.

Очевидно, что без участия памяти не могут формироваться и сохраняться представления, которые являются объектами манипулирования при предвосхищении результата будущего поведения. Сам факт введения в память информации о некотором событии свидетельствует о его определенной значимости (иначе оно не попало бы в долговременную память), а присутствие там этой информации неизбежно приводит к включению ее во всю систему сохранявшихся до нее сходных фактов, то есть к перестройке последней. Таким образом, воздействие памяти на сознание — активно, ибо такая перестройка может порождать новые оценки событий и новые цели действий.

В настоящее время выделяют в качестве основных следующие свойства сознания: построение отношений, познание и переживание [247]. Отсюда непосредственно следует включение мышления и эмоций в процессы осознания. Действительно, основная функция мышления – выявление объективных отношений между предметами и явлениями между собой, а основная функция эмоций — формирование субъективного отношения человека к предметам, явлениям и людям. В структурах сознания синтезируются эти формы и виды отношений, и они определяют как организацию поведения, так и глубинные процессы самооценки и самосознания.

Субъективное отношение, данное человеку в эмоциях, неразрывно связано с переживанием. Понятие переживания выражает особый психический аспект сознания: он может быть более или менее выражен, но он всегда наличен в каждом реальном конкретном психическом явлении; он всегда дан во взаимоотношении и единстве с другим моментом – знанием, особенно существенным для сознания [279].

Реально существуя в едином потоке сознания, образ и мысль могут, окрашиваясь эмоциями, становиться чувством и, следовательно, переживаться. С. Л. Рубинштейн особо подчеркивал эту сторону сознания: «Осознание переживания — это всегда установление его объективной отнесенности к причинам, его вызывающим, к объектам, на которые оно направлено, к действиям, которыми оно может быть реализовано» [280, с. 45].

По мнению К. К. Платонова, переживание — генетически более древняя психическая функция; познание, свойственное в зачаточных формах и животным, приобрело у человека в связи с развитием речи словесное выражение и определило социальный аспект его развития; построение отношений присуще только человеку [247]. В этом контексте важно подчеркнуть, что сознание развивается у человека только в социальных контактах.

Практически все рассмотренные высшие психические процессы вносят свой вклад в специфику организации сознания. Наиболее очевидна роль языка как орудия внутренней деятельности. Большинство исследователей согласны в том, что осознание теснейшим образом связано с оречевлением. С появлением языка у человека создаются доступные для управления субъективные образы объективного мира, представления, которыми он может манипулировать даже в отсутствие наглядных восприятий. Это и есть решающий вклад языка в механизмы сознания. Многие ученые отождествляли бессознательное с невербальным поведением, не закрепленным в словах. Они предполагали, что бессознательны те впечатления, которые накоплены без участия речи. Первый год жизни ребенка, о котором он ничего не помнит, с этой позиции как бы исчезает из его памяти, поскольку он не записан в словах [304].

Некоторые исследователи допускают, что сознание как структура внутренней модели внешнего мира генетически задано и «запускается», начинает функционировать при физических и социальных контактах человека с его окружением. Более убедительной выглядит позиция А. Н. Леонтьева [173], который считает, что развитие сознания идет не по пути перехода внешней деятельности в предсуществующий внутренний план, а по пути формирования самого этого внутреннего плана. Первоначально действие во внутреннем плане еще опирается на реальное действие в реальной ситуации, и лишь затем становится возможным истинно мысленный эксперимент с образами или представлениями. На ранних этапах формирования сознание существует лишь в форме психического образа, открывающего человеку окружающий его мир, деятельность его при этом остается практической, внешней. На более позднем этапе развития предметом сознания становится также и внутренняя деятельность. Постепенно сознание как образ, картина внешнего мира преобразуется в модель, в которой уже можно мысленно действовать. Теперь сознание во всей полноте начинает управлять внешней практической деятельностью и кажется независимым от чувственно-практической сферы.

Венцом развития высших психических функций является формирование самосознания, которое позволяет человеку не только отражать внешний мир, но, выделив себя в этом мире, познавать свой внутренний мир, переживать его и определенным образом относиться к себе. Как писал И. М. Сеченов, самосознание дает «человеку возможность относиться к актам собственного сознания критически, то есть отделять все свое внутреннее от всего привходящего извне, анализировать его и сопоставлять (сравнивать) с внешним словом, изучать акт собственного сознания» [294, с. 504].

Самосознание по своему существу имеет глубоко общественный характер. Мерилом для человека в его отношении к себе выступают, прежде всего, другие люди. Каждый новый социальный контакт меняет представление человека о себе, и постепенно у него формируется целая система таких представлений. Эта система взглядов становится все более содержательной по мере того как человек включается во взаимодействие со все более разнообразными группами. Оценки самого себя с точки зрения тех, с кем встречается человек дома, в школе, на работе, постепенно делают его более многогранным. Сознательное поведение является не столько проявлением того, каков человек на самом деле, сколько результатом представлений человека о себе, сложившихся на основе общения с ним окружающих. Именно это породило известную зрительную аналогию: каждый человек находится в пересечении уникальной комбинации социальных сфер, частью каждой из которых он является.

Осознание себя в качестве некоторого устойчивого объекта предполагает внутреннюю целостность, постоянство личности, которая независимо от меняющихся ситуаций способна при этом оставаться сама собой. Единство, целостность и независимость при восприятии своего «Я», то есть узнавание себя при непрерывном изменении внешних условий существования человека, которое приводит к постоянному преобразованию внутреннего мира, является вершиной в борьбе за независимость человека от среды. Мы уже говорили об отдельных этапах этого пути, когда обсуждали границы константности образа, свойства памяти и внимания, которые придают устойчивость нашим реакциям во времени, обеспечивая реализацию избирательности, направляемую внутренними потребностями человека при переменных воздействиях извне. Именно эти качества психических процессов составляют необходимые условия развития самосознания.

Ощущение человеком своей единственности поддерживается непрерывностью его переживаний во времени. Он обладает как воспоминаниями о прошлом, так и надеждами на будущее. Непрерывность таких переживаний и дает человеку возможность интегрировать себя в единое целое. Преемственность сознания, проявляющаяся в форме «Я», определяется долговременной памятью и, в свою очередь, определяет ее роль в структуре сознания. Только долговременная память обеспечивает ощущение непрерывности и преемственности, именно ее участие в процессах сознания и самосознания создает условия для ощущения самотождественности личности, несмотря на изменения и внешних условий и самой личности.

В онтогенезе самосознание развивается по мере усложнения социальных связей ребенка, существенным условием его возникновения является усвоение речи. На значение речи в зарождении самосознания указывал еще И. М. Сеченов. Он отмечал, что восприятие внешнего мира постоянно сопровождается нерасчленимыми «темными» девственными реакциями телесного происхождения. В связи с развитием речи возникает возможность расчленять сигналы, поступающие из внешней и внутренней среды, и присваивать им разные названия. Тогда любое возбуждение может быть «вырвано» из его естественной связи и удержано в памяти отдельно и изолированно от других, тем самым создаются условия для отделения возбуждений, идущих из внешней среды, от возбуждений, идущих со стороны внутренних органов [293]. Таким образом, у человека возникают предпосылки для выделения себя из внешнего мира.

Осознание детьми своего «Я» происходит постепенно. Ребенок вначале существует для себя постольку, поскольку он выступает как объект для других людей.

Вначале ребенок осознает действия других людей, затем через них – и собственные действия; их осознание связано с подражанием, представлениями и звуковой речью.

Первая стадия в развитии самосознания сопоставляется с переходом ребенка от случайных действий к произвольным целенаправленным поступкам. Части собственного тела осознаются ребенком по мере того как он становится способным произвольно ими управлять. Постепенно начинают осознаваться и предметы, на которые ребенок направляет свою активность. Отделение себя от собственных действий закрепляется в усвоении ребенком собственного имени. В два года возникает классическая формула «Я сам». Сначала дети говорят о себе в разных лицах: «Не шуми», «Митя умылся». Только к трем годам ребенок полностью овладевает местоимением «Я» и начинает активно самовыражаться в речи. Главную роль в процессе формирования его внутреннего мира играют подражание и представление, они развертываются в двух различных планах: первое — в двигательном, последнее — в плане образов и символов, но имеют нечто общее, обусловленное сходством их роли. Подражания и представления позволяют осуществить сведение впечатлений в единую вневременную модель, не зависящую от темпа развития событий во внешней среде — модель внешнего мира.

Одним из источников формирования сознания являются детские игры. До 3-4 лет это игры-подражания со стремлением копировать действия взрослого, затем это игры по правилам. Здесь ребенок начинает выполнять определенную, взятую на себя роль; в этих играх осваиваются отношения между людьми. Ребенок играет в «дочки-матери», в «магазин», беря на себя конкретную роль. До возникновения ролевых игр дети играют рядом, но не вместе. Ролевые игры уже представляют собой воспроизведение тех отношений между окружающими, которые известны ребенку и доступны его восприятию. Эти игры можно рассматривать как упрощенную модель разнообразных социальных отношений. Выполняя разные роли, ребенок получает элементарное представление о самом себе и своих возможностях. Ролевые игры подготавливают ребенка к вступлению во взрослый мир с его социальными связями. Овладевая продуктивной деятельностью, человек осваивает реальные семейные, профессиональные, общественные роли. Именно они определяют дальнейший путь развития его сознания и самосознания. Лишь в подростковом возрасте происходит становление осознающей себя личности.

Самосознание — самый высокоорганизованный психический процесс. Оно формируется при взаимодействии с другими людьми, главным образом с теми, с кем возникают особо значимые контакты. Однако самосознание связано не только с воздействием этих контактов, но и с самооценками, которые зависят от соотношения успехов и притязаний, то есть от успешности деятельности человека.

Главная функция самосознания — сделать доступными для человека мотивы и результаты его поступков и дать возможность понять, каков он есть на самом деле, оценить себя; если оценка окажется неудовлетворительной, то человек может либо заняться самоусовершенствованием, либо, включив защитные механизмы, вытеснить эти неприятные сведения, избегая травмирующего влияния внутреннего конфликта. Только благодаря осознанию своей индивидуальности, возникает особая функция самосознания, защитная, стремление защитить свою индивидуальность от угрозы ее нивелирования. На этой основе и развивается ряд защитных механизмов.

В самосознании соотносятся мотивы и действия, одни мотивы с другими, и тем самым выстраивается иерархия мотивов. Уяснение для себя наиболее значимых мотивов знаменует развитие личности. Такое осознание приводит к перестройке всех систем установок и формирует идеальное «Я». В свою очередь, идеальное «Я» влияет и на социальное приспособление, и на уровень тревожности, и на особенности мотивации, оно же накладывает запреты и моральные ограничения на все поведение человека. Собственные качества, к которым он стремится, определяют для него и ближние и дальние цели, а различие между идеальным и реальным «Я» служит источником мотивации. По Фрейду [339], «Я» — это центр сознательной адаптации к среде, включающий восприятие, интеллект и моторику. К системе «Я» Джеймс [84] отнес собственное тело, некоторые объекты, близких людей, воспоминания и отдельные длительно выношенные и особо значимые мысли. В собственное «Я» человека теперь включают также его характер, темперамент и способности.

Для самосознания наиболее значимо стать самим собой (сформировать себя как личность), остаться самим собой (невзирая на мешающие воздействия) и уметь поддерживать себя в трудных состояниях. Для того чтобы самоактуализироваться, стать самим собой, лучшим из того, чем ты способен стать, надо осмелиться полностью отдаться чему-либо, погрузиться во что-либо без остатка, забыв свои позы, преодолев желание защиты и свою застенчивость, и переживать это нечто без самокритики; решаться делать выбор, принимать решения и брать на себя ответственность; прислушиваться к себе самому (а не только к папе, маме, учителю и авторитету), дать возможность проявляться своей индивидуальности; непрерывно развивать свои умственные способности, то есть реализовать и в этом свои возможности полностью в каждый данный момент [411].

Одним из характерных проявлений самосознания является рефлексия. Рефлекторные рассуждения сопровождаются имитацией мыслей другого человека по такой схеме: «я думаю, что он думает, будто я думаю, что…». Рефлексия позволяет, не только предвидеть поведение другого человека и соответственно подстраивать собственное, но и влиять на ход его рассуждений, направляя репликами течение беседы в желательном направлении.

Все представления относительно самого себя, которые взрослый человек принимает как нечто само собой разумеющееся, организуются в систему, которая делает его поведение последовательным. Взаимодействие сознания и самосознания образует фундамент произвольного управления целесообразным поведением.

Деятельность — можно определить как специфический вид активности человека, направленный на познание и творческое преобразование окружающего мира, включая самого себя и условия своего существования.

В общеисторическом плане основным видом деятельности, определяющим развитие сознания человечества, является труд. Поэтому при изучении сознания отдельной личности необходимо учитывать особенности ее трудовой деятельности.

Животные только потребляют то, что им дано природой. Человек, напротив, больше создает, чем потребляет.

При изучении деятельности и сознания личности необходимо учитывать, что человек, в силу своей социальной сущности, неуклонно идет вперед по пути развития, а не повторяет циклы жизни, как это происходит в животном мире. В психологическом отношении жизненный путь конкретного человека не повторяет жизненного пути всех предыдущих поколений людей. В соответствии с этим, психология изучает основные виды человеческой деятельности в плане их развития в течение жизни конкретного человека. Такой подход дает возможность раскрыть психологические закономерности формирования сознания не вообще, а именно личности.

К основным видам деятельности человека относятся труд, учение, игра.

В процессе игры, которая начинается у детей с повышения внимания к отдельным предметам и в дальнейшем становится игрой сюжетной и по правилам, человек, начинающий сознательно действовать, познает окружающий мир. На этой основе у него создаются определенные представления, различные оттенки чувств, волевые качества и знания о свойствах предметов и их назначении, о взрослых людях, их взаимоотношениях, о самом себе, о своих возможностях, достоинствах и недостатках.

Таким образом, в играх, которые в конечном счете отражают общественные отношения, каждый участник психологически формируется как личность. Это наиболее характерно для детского возраста.

Учение — исторически обусловленный процесс, отвечающий потребностям общества в формировании сознания личности своей эпохи. Учение представляет собой прогрессивное воспроизводство человека как сознательной личности на основе усвоения им практического и теоретического опыта человечества. При этом люди сознают процесс учения как особый вид деятельности и намеренно устанавливают цели, содержание, принципы, методы и создают организационные основы этого процесса.

В процессе учения независимо от возраста каждый человек приобретает необходимые знания, навыки, умения, которые систематически обогащаются и совершенствуются. При этом у него развиваются умственные качества, чувства, воля, мировоззрение, моральные устои, характеризующие его как сознательную личность.

Особое место в жизни человека занимает труд. В процессе физического и умственного труда люди воздействуют на природу и создают все, что необходимо для удовлетворения их материальных и духовных потребностей. В этом сущность трудовой деятельности. Поэтому труд является решающим условием формирования личности и ее сознания.

Однако это вовсе не значит, что труд автоматически, сам по себе, формирует личность с передовым сознанием. Более того, непосильный, изнурительный труд, как известно, вызывает у человека отрицательное к нему отношение, порождает тенденцию уклониться от него. Например, рабский труд в эпоху рабовладельчества не мог воспитывать человека и формировать у него осознанно положительное отношение к труду и к орудиям труда.

В деятельности человек не только создает предметы материальной и духовной культуры, но и преобразует свои способности, сохраняет и совершенствует природу, строит общество, создает то, чего без его активности не существовало бы в природе.

Творческий характер человеческой деятельности проявляется в том, что благодаря ей он выходит за пределы своей природной ограниченности, то есть превосходит свои же генотипически обусловленные возможности. Вследствие продуктивного, творческого характера своей деятельности, человек создал знаковые системы, орудия воздействия на себя и природу.

Рассматривая основные виды деятельности как условия формирования сознания личности, необходимо учитывать, что в жизни труд, учение и игра часто взаимно переплетаются. Так, в игре немало элементов учения, а в учении — труда. В свою очередь и в труде, как правило, содержатся элементы учения. Но как бы тесно ни переплетались игра, учение и труд, они все-таки имеют свои существенные различия, которые определяются целями каждого вида деятельности и способами их достижения.

Общим же для игры, учения и труда является то, что для удовлетворения своих потребностей человек должен овладеть отношениями между людьми, вещами и явлениями окружающего мира, спецификой своей деятельности.

Мотивы, человеческой деятельности могут быть различными:

органическими (удовлетворение естественных потребностей организма);

функциональными (удовлетворяются с помощью разного рода культурных форм активности, например игр и занятий спортом);

социальными (порождают различные виды деятельности, направленные на то, чтобы занять определенное место в обществе, получить признание и уважение со стороны окружающих людей);

духовными (лежат в основе тех видов деятельности, которые связаны с самосовершенствованием человека).

В качестве цели деятельности выступает ее продукт. Предметом деятельности называется то, на что она непосредственно направлена.

Всякая деятельность имеет определенную структуру. Человеческая деятельность состоит из действий и поступков.

Действия – это элементарная часть деятельности, в которой достигается простейшая цель, не разлагаемая на более простые. Каждое действие имеет начало и конец, смысловое завершение и направлено на достижение относительно близких целей. Действие всегда в той или иной степени осознано.

Поступками называются действия, которые подчинены нравстенным принципам, морали. Социальное значение их осознается человеком. Поэтому поступки людей по своему содержанию бывают благородными и недостойными, положительными и отрицательными. Вместе с тем поступок – это еще и способ осуществления какого-либо конкретного действия. Сколько есть различных способов выполнения действия, столько можно выделить различных поступков.

Единство действий и поступков, совершающихся в игре, учении и труде, представляет собой деятельность человека. В ней человек формируется и проявляет себя как личность, обладающая сознанием. К этому следует добавить, что влияние деятельности на формирование сознания конкретного человека во многом зависит от его профессиональной направленности.

Психические процессы являются важнейшими компонентами любой человеческой деятельности. Но при этом они не просто участвуют в деятельности, они в ней развиваются и сами представляют собой особые виды деятельности. Таким образом, всякая деятельность — это соединение внутренних и внешних, психических и поведенческих действий и поступков.

Автоматизированные, сознательно, полусознательно и бессознательно контролируемые компоненты деятельности называются соответственно умениями, навыками и привычками.

Умения — это элементы деятельности, позволяющие что-либо делать с высоким качеством, например точно и правильно выполнять какое-либо действие, операцию, серию действий или операций. Умения обычно включают в себя автоматически выполняемые части, называемые навыками, но в целом представляют собой сознательно контролируемые части деятельности, по крайней мере в основных промежуточных пунктах и конечной цели.

Навыки — это полностью автоматизированные, инстинктоподобные компоненты умений, реализуемые на уровне бессознательного контроля. Если под действием понимать часть деятельности, имеющую четко поставленную сознательную цель, то навыком также можно назвать автоматизированный компонент действия.

Большое значение в формировани всех типов умений и навыков имеют упражнения. Благодаря им происходит автоматизация навыков, совершенствование умений, деятельности в целом. Упражнения необходимы как на этапе выработки умений и навыков, так и в процессе их сохранения. Без постоянных, систематических упражнений умения и навыки обычно утрачиваются, теряют свои качества.

Еще один элемент деятельности — это привычка. От умений и навыков она отличается тем, что представляет собой, так называемый, непродуктивный элемент деятельности. Если умения и навыки связаны с решением какой-либо задачи, предполагают получение какого-либо продукта и достаточно гибки (в структуре сложных умений), то привычки являются негибкой (часто и неразумной) частью деятельности, которая выполняется человеком механически и не имеет сознательной цели или явно выраженного продуктивного завершения. В отличие от простого навыка, привычка может в определенной степени сознательно контролироваться. Но от умения она отличается тем, что не всегда является разумной и полезной (дурные привычки). Привычки, как элементы деятельности, представляют собой наименее гибкие ее части.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.i-u.ru/

Реферат: Гражданская правоспособность и дееспособность иностранных граждан

Posted on 25.06.2017 by admin

Министерство общего и профессионального образования Российской Федерации

Хабаровская государственная академия экономики и права

Юридический факультет

Контрольная работа

По предмету: МЕЖДУНАРОДНОЕ ЧАСТНОЕ ПРАВО

Тема 2 «гражданская правоспособность и дееспособность иностранных граждан

Биробиджан, 2002

Оглавление

Введение: Правовое положение иностранцев в Российской Федерации 3

1. Правоспособность иностранцев в РФ 5

2. Дееспособность иностранцев в РФ. 10

Список литературы 15

Введение: Правовое положение иностранцев в Российской Федерации

Вопросы гражданско-правового статуса иностранцев на территории конкретного государства издавна являлись краеугольными в международном частном праве.

Иностранный гражданин — это лицо, имеющее особую правовую связь — гражданство — с определенным государством. В связи с этим на гражданина любого государства, находящегося вне пределов юрисдикции своего отечества, распространяется по крайней мере два правопорядка: своего государства и иностранного, на территории которого лицо находится.

Если раньше законодательством отдельных государств предусматривалась возможность лишения физического лица в судебном порядке всех его гражданских прав, то есть предания его так называемой гражданской смерти, то в настоящее время принцип недопустимости отказа в признании определенного гражданско-правового статуса индивида получил свое нормативное воплощение не только на национальном, но и на международном уровне. «Каждый человек, где бы он ни находился, имеет право на признание его правосубъектности», — подчеркивается в ст. 16 Международного пакта о гражданских и политических правах 1966 г.

В РФ нет пока специального закона о правовом положении иностранцев — законотворческая работа над ним еще продолжается, поэтому решение соответствующих вопросов в затронутой сфере может быть осуществлено путем обращения либо к законодательным актам СССР, либо к нормам общего характера, или же к некоторым специальным нормам, содержащимся в отдельных документах, регулирующих «смежные» области.

Так, Закон о гражданстве РФ дает следующее определение: «иностранный гражданин — лицо, обладающее гражданством иностранного государства и не имеющее гражданства Российской Федерации»[1].

Ключевыми для понимания правового статуса индивидуумов-иностранцев в РФ выступают конституционные предписания, во-первых, о том, что в РФ
«признаются и гарантируются права и свободы человека и гражданина согласно общепризнанным принципам и нормам международного права»[2].

Кроме того, в Российской Федерации «права и свободы человека и гражданина являются непосредственно действующими»[3] и это означает, что в обоснование защиты нарушенных прав и свобод лицо может ссылаться, а судебное учреждение обязано применить нормы, зафиксированные в соответствующих международных документах и иным образом закрепленные в международном праве.

Конституция РФ закрепляет в отношении иностранцев принцип национального режима: «иностранные граждане и лица без гражданства пользуются в
Российской Федерации правами и несут обязанности наравне с гражданами
Российской Федерации, кроме случаев, установленных федеральным законом или международным договором РФ»[4].

При этом важно заметить, что национальный режим предоставляется иностранным гражданам в нашей стране в безусловном порядке, т. е. без встречного требования о взаимности в отношении наделения аналогичным режимом российских граждан в конкретном зарубежном государстве.

В то же время Российская Федерация вправе применить реторсию, т.е ответное ограничение в отношении имущественных и личных неимущественных прав граждан и юридических лиц тех государств, в которых имеются специальные ограничения имущественных и личных неимущественных прав российских граждан и юридических лиц[5].

Итак, правосубъектность иностранных граждан в любой стране складывается из правового регулирований гражданской правоспособности и дееспособности иностранцев.

Далее в предлагаемой работе основное внимание будет уделено анализу именно этой проблемы

1. Правоспособность иностранцев в РФ

По общему правилу, гражданская правоспособность лица — это его способность иметь гражданские права и нести обязанности, возникающая с момента рождения и устанавливаемая законом.

Правоспособность присуща любому человеку как биосоциальному индивиду и не зависит от его умственных способностей или состояния здоровья. Она возникает с момента рождения конкретного физического лица и прекращается с его смертью или после объявления в установленное порядке данного человека умершим на основании презумпции безвестного отсутствия в течение определенного законом срока[6].

Таким образом, исходя из данного определения в нашей стране иностранец может стать обладателем тех прав, которых он не имел на своей родине.
Вместе с тем в России могут не приниматься во внимание некоторые из гражданских прав иностранцев, предоставленных им отечественным законодательством.

Как устанавливается частью третьей Гражданского кодекса, гражданская правоспособность физического лица определяется его личным законом. При этом иностранные граждане и лица без гражданства пользуются в Российской
Федерации гражданской правоспособностью наравне с российскими гражданами, кроме случаев, установленных законом[7].

Иностранцы, в силу предоставляемого им национального режима, вправе заниматься на территории Российской Федерации предпринимательской, благотворительной и иной деятельностью; самостоятельно или совместно другими субъектами создавать в установленном порядке юридические лица; иметь имущество на праве собственности; наследовать и завещать имущество; совершать не противоречащие закону сделки и участвовать в обязательствах; иметь иные имущественные и личные неимущественные права.

Предоставление национального режима иностранцам означает не только уравнивание их в гражданских правах россиянами, но и возложение на эти лица обязанностей, вытекающих из гражданского законодательства РФ (например, обязанности по возмещению в соответствующих случаях морального и имущественного вреда).

Закон о правовом положении иностранных граждан 1981 г. предусматривает разделение всех иностранцев на две категории: постоянно проживающих и временно пребывающих на территории нашей страны, предоставляя первым больший объем прав по сравнению со вторыми. Отнесение лица к той или иной категории зависит не от срока его пребывания на территории РФ, а от критерия степени устойчивости правовой связи иностранца с нашим государством, цели и характера нахождения его на территории России. Закон исходит из того, что факт постоянного проживания какого-либо лица в стране существенным образом определяет его правовое положение. Поэтому в таких вопросах, как трудовая деятельность, обеспечение жилищем, предоставление медицинской помощи, образование, иностранные граждане, постоянно проживающие в РФ, полностью приравниваются в правах к гражданам России[8].

Несмотря на то, что в нашей стране правовое положение иностранцев в целом приравнивается к правовому положению российских граждан, статус первых и вторых не может совпадать полностью. Поэтому федеральное законодательство Российской Федерации устанавливает определенные изъятия прав иностранных граждан.

Так, иностранные граждане не могут занимать высшие государственные должности, избирать и быть избранными в представительные органы власти, нести воинскую повинность, быть судьями, прокурорами, нотариусами, командирами экипажей речных, морских и воздушных судов, машинистами железнодорожных локомотивов и т. д.

( Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации предусматривает, что иностранные граждане и лица без гражданства не могут занимать должности капитана, старшего помощника капитана судна, старшего механика и радиоспециалиста судна, плавающего под Государственным флагом Российской
Федерации[9].

Вместе с тем согласно той же статье предусматривается возможность вхождения лиц указанных категорий в состав судовой команды. Условия, на которых иностранные граждане и лица без гражданства могут входить в состав экипажа судна, за исключением рыбопромыслового флота, определяются федеральным органом исполнительной власти в области транспорта, в состав экипажа рыбопромыслового судна — федеральным органом исполнительной власти в области рыболовства в соответствии с законодательством РФ о привлечении и использовании в Российской Федерации труда иностранных граждан и лиц без гражданства[10].

( В Воздушном кодексе Российской устанавливается: в состав летного экипажа гражданского воздушного судна Российской Федерации могут входить только граждане РФ, если иное не предусмотрено федеральным законом[11].
Однако иностранные граждане допускаются в состав авиационного персонала наравне с российскими гражданами, если у них наличествует необходимый документ и признана его действительность.

( В ряде российских законов для иностранцев содержатся ограничения для осуществления права на занятие определенными видами деятельности. Так, например, в области предпринимательской деятельности к иностранцам предъявляются дополнительные требования: иностранцам предоставляется право заниматься предпринимательской деятельностью в России при условии, что они зарегистрированы для ведения хозяйственной деятельности в стране их гражданства.

( В соответствии с Законом РФ «Об авторском праве и смежных правах»
1993г., за иностранцем признается авторское право на произведение, впервые выпущенное в свет за пределами территории Российской Федерации, лишь при наличии соответствующего международного договора.

( Архитектурная деятельность иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации осуществляется наравне с гражданами Российской
Федерации, если это предусмотрено международным договором РФ. Однако при отсутствии соответствующего международного договора указанные категории лиц могут принимать участие в архитектурной деятельности на территории России только совместно с архитектором-гражданином РФ или юридическим лицом, имеющими лицензию[12].

( В Федеральном законе «Об иностранных инвестициях в Российской
Федерации» устанавливается общее ограничение прав иностранцев в рамках понятия иностранной инвестиции: «иностранная инвестиция — вложение иностранного капитала в объект предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации в виде объектов гражданского права, принадлежащих иностранному инвестору, если такие объекты гражданских прав не изъяты из гражданского оборота или не ограничены в обороте Российской
Федерации»[13].

( Участки недр, участки континентального шельфа, участки лесного фонда не могут находиться в собственности иностранных граждан и юридических лиц, а могут быть предоставлены им только на правах пользования или аренды при условии, что иностранные граждане и юридические лица наделены правом заниматься соответствующим видом деятельности (ст. 1-2 Закона РФ «О недрах» от 21 февраля 1992 г., ст. 7 Закона РФ «О континентальном шельфе» от 30 ноября 1995 г., ст. 22 Лесного кодекса РФ от 29 января 1997 г.).

( Законом РФ «Об организации страхового дела в Российской Федерации» прямо предусматривается, что «законодательными актами РФ могут устанавливаться ограничения при создании иностранными юридическими лицами и гражданами страховых организаций на территории Российской Федерации»[14].
Кроме того, «посредническая деятельность по страхованию, связанная с заключением договоров страхования от имени иностранных страховых организаций, … на территории Российской Федерации не допускается, если межгосударственными соглашениями с участием Российской Федерации не предусмотрено иное»[15].

( Для иностранных граждан устанавливается необходимость получения специальных разрешений органов государственной власти и местного самоуправления и обязательное извещение компетентных органов при приватизации объектов и предприятий торговли, общественного питания, бытового обслуживания населения, а также мелких (до 200 человек среднесписочной численности работающих или с балансовой стоимостью по состоянию на 1 января 1992 г. до 1 млн. рублей) предприятий промышленности и строительства, автомобильного транспорта[16].

( Законодательство РФ содержит ряд прямых ограничений прав иностранцев в области земельных отношений:

Это, во-первых, невозможность создавать крестьянско-фермерские хозяйства и получать для создания крестьянского фермерского хозяйства земельный участок. Ст. 4 Закона РСФСР «О крестьянском (фермерском) хозяйстве» 1991 г. определяет, что право на создание крестьянского хозяйства и на получение земельного участка для этих целей имеет каждый дееспособный гражданин РСФСР, достигший 18-летнего возраста, имеющий опыт работы в сельском хозяйстве и сельскохозяйственную квалификацию либо прошедший специальную подготовку.

Во-вторых, невозможность для иностранцев иметь в собственности земельные участки, предоставляемые членам садоводческих, огороднических и дачных товариществ. Ст. 18 Закона РФ «О садоводческих, огороднических и дачных некоммерческих объединениях граждан» 1998 г. устанавливает, что членами товариществ могут быть граждане РФ, достигшие 18 лет и имеющие в собственности земельные участки в границах товарищества. Иностранные граждане могут быть членами таких товариществ, если земельные участки предоставлены им в аренду или срочное пользование.

Вместе с тем, в соответствии с Указом Президента РФ «О регулировании земельных отношений и развитии аграрной реформы в России» от 27 октября
1993 г. № 1767 граждане — собственники земельных участков — имеют право совершать с ними гражданско-правовые сделки: продавать, обменивать, дарить, передавать по наследству, сдавать в залог, аренду, передавать в качестве взноса в уставные капиталы юридических лиц, в том числе с иностранными инвестициями, поскольку в законодательстве Российской Федерации не содержится запрета на участие иностранцев в таких сделках.

Таким образом, несмотря на наличие в земельном законодательстве России определенных изъятий из объема гражданских прав иностранных граждан и юридических лиц, последние при соблюдении вышеизложенных условий могут иметь в собственности земельные участки на территории Российской Федерации, приобретенные ими в результате совершения гражданско-правовых сделок, в том числе в порядке наследования и приватизации[17].

2. Дееспособность иностранцев в РФ.

Под гражданской дееспособностью физического лица обычно понимается его способность своими действиями приобретать гражданские права и обязанности.
Для того чтобы быть дееспособным, человек должен осознавать и правильно оценивать характер и значение совершаемых им действий, имеющих правовое значение. Поэтому это свойство индивида зависит, в отличие от правоспособности, от его умственного состояния.

В настоящее время законодательство практически всех государств мира определяет, что дееспособным в полном объеме гражданин становится с момента достижения установленного в законе возраста совершеннолетия, который в различных странах определяется по-разному. Haпример, в России, Англии и
Франции граждане признаются полностью дееспособными с 18 лет, в Германии в день окончания 18-го года жизни, в Швейцарии и Японии в 20-летнем возрасте.
В США в разных штатах совершеннолетие наступает в возрасте от 18 лет до 21 года.

Вопросы дееспособности иностранных граждан в международном частном праве традиционно определяются в основном по личному закону (lex personalis), который, как известно, существует в двух своих разновидностях
— закона гражданства (lex nationalis, или lex patriae) и закона местожительства (lex domicilii)[18].

В соответствии с частью третьей Гражданского кодекса РФ, «гражданская дееспособность физического лица определяется его личным законом»[19].

Это значит, что вопросы, определяющие способность человека вступать в брак, приобретать собственность, осуществлять трудовую деятельность, совершать различного рода сделки, регулируются по праву государства, гражданином которого является иностранец (или по праву его места жительства).

Для лиц без гражданства гражданская дееспособность устанавливается по праву постоянного места жительства.

Что касается несовершеннолетних лиц, то они мог быть либо полностью недееспособными, либо обладать ограниченной дееспособностью. Так, в частности, в ФРГ ребенок, не достигший семи лет, признается абсолютно недееспособным. В то же время, в возрасте от 7 до 18 лет вправе совершать сделки с согласия своего законного представителя или, в некоторых случаях, самостоятельно.

Во Франции несовершеннолетний считается недееспособным до достижения 18 лет. Его имуществом в период времени управляют родители или опекуны. От также совершают сделки от его имени. Однако в определенных случаях несовершеннолетний вправе самостоятельно осуществлять акты гражданско- правового характера получив предварительное согласие родителя или опекуна.
По достижении несовершеннолетним французом 16-ле него возраста некоторые из совершаемых им сделок признаются действительными и при отсутствии такого согласия (заключение трудового договора, распоряжение своим заработком или вкладом в банке и др.). В Англии до достижения 18 лет физическое лицо считается несовершеннолетним, и его дееспособность ограничена независимо возраста.

В ряде стран континентальной Европы по специальному решению суда несовершеннолетний может быть объявлен совершеннолетним. Указанная процедура получила в законодательстве соответствующих государств наименование «эмансипация». Однако, хотя эмансипация несовершеннолетнего и расширяет в значительной степени его дееспособность, она не влечет за собой в полной мере тех же правовых последствий, что и естественное достижение совершеннолетия. Правовое положение эмансипированного приближается к правовому положению совершеннолетнего, но полностью с ним не совпадает, поскольку законом установлен ряд ограничений в отношении возможности самостоятельного совершения сделок эмансипированным подростком[20]

Законодательством России предусматривается несколько специальных правил, которые ограничивают действие классического принципа определения дееспособности иностранцев по личному закону

1. Во-первых, это касается сделок, совершаемых иностранцами (лицами без гражданства) на территории РФ: «физическое лицо, не обладающее гражданской дееспособностью по своему личному закону, не вправе ссылаться на отсутствие у него дееспособности, если оно является дееспособным по праву места совершения сделки, за исключением случаев, когда будет доказано, что другая сторона знала или заведомо должна была знать об отсутствии дееспособности»[21].

Это означает, что иностранец, заключая в России договор мены, купли- продажи, залога, займа и другие сделки, не может впоследствии оспаривать их действительность, ссылаясь на то, что в момент заключения сделки он не достиг установленного законодательством государства, гражданином которого он является, соответствующего возраста или были выявлены какие-либо другие препятствия для участия в сделке.

2. Гражданская дееспособность иностранных граждан и лиц без гражданства в отношении сделок, совершаемых в России, и обязательств, возникающих вследствие причинения вреда в РФ, определяется по российскому праву: «к обязательствам, возникающим вследствие причинения вреда, применяется право страны, где имело место действие или иное обстоятельство, послужившие основанием для требования о возмещении вреда»[22].

Это означает, например, что если иностранец, достигший восемнадцатилетнего возраста приехавший в нашу страну на своей машине, собьет пешехода, то он не избежит гражданско-правовой ответственности, даже если в стране его гражданства полная дееспособность наступает не в 18 лет, а позднее.

3. Решение вопросов о признании в РФ физического лица недееспособным или ограниченно дееспособным подчиняется российскому праву[23].

В вопросах ограничения и лишения дееспособности иностранцев существует немало расхождений в материальном праве различных государств: не во всех государствах признаются основаниями для ограничений дееспособности такие обстоятельства, как расточительство, болезненные наклонности (алкоголизм, наркомания и т. д.), различен порядок объявления ограниченно дееспособным или недееспособным.

Важное значение имеет и вопрос, — какое государство вправе объявить лицо ограниченно дееспособным или лишенным дееспособности, т. е. чей суд либо иной орган компетентен вынести по этому поводу решение.

В целях установления известной стабильности в подобного рода вопросах в договорах о правовой помощи, заключенных Российской Федерацией с иностранными государствами, указанные вопросы подверглись международно- правовому урегулированию.

Так, в Договоре между Российской Федерацией и республикой Польша о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от
16.09.96[24], «дееспособность физического лица определяется в соответствии с законодательством Договаривающейся Стороны, гражданином которой это лицо является[25].

В соответствии со ст. 20 данного Договора, при признании лица ограниченно дееспособным либо недееспособным компетентен суд
Договаривающейся Стороны, гражданином которой является лицо, которое должно быть признано ограниченно дееспособным либо недееспособным. Суд применяет законодательство своего государства.

Статья 21 данного Договора устанавливает следующее:

1. Если суд одной из Договаривающихся Сторон установит, что имеются основания для признания ограниченно дееспособным или недееспособным лица, проживающего на ее территории и являющегося гражданином другой
Договаривающейся Стороны, то он уведомляет об этом соответствующий суд другой Договаривающейся Стороны, гражданином которой является это лицо.

2. В случаях, не терпящих отлагательства, суд, упомянутый в пункте 1 настоящей статьи, может принять меры, необходимые для защиты этого лица или его имущества. Информация об этих мерах направляется в соответствующий суд
Договаривающейся Стороны, гражданином которой является данное лицо.

3. Если суд другой Договаривающейся Стороны, уведомленный в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, заявит, что он предоставляет выполнять дальнейшие действия суду по месту жительства данного лица, или не выскажется в трехмесячный срок, то суд по месту жительства этого лица может вести дело по признанию его ограниченно дееспособным или недееспособным в соответствии с законодательством своего государства, если такое же основание признания ограниченно дееспособным или недееспособным предусмотрено также в законодательстве Договаривающейся Стороны, гражданином которой данное лицо является. Решение о признании ограниченно дееспособным или недееспособным направляется в соответствующий суд другой
Договаривающейся Стороны.

В ст. 22 Договора между Российской Федерацией и республикой Польша о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам устанавливается, что положения статей 20 и 21 настоящего Договора применяются также при отмене ограничения дееспособности лица либо признании его дееспособным.

На данный момент Российской Федерацией заключены следующие подобные договора:

V Договор между Российской Федерацией и Республикой Куба о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от

14.12.2000 г.

V Договор между Российской Федерацией и Республикой Индией о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и торговым делам от

03.10.2000 г

V Договор между Российской Федерацией и Монголией о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от 20.04.1999 г.

V Договор между Российской Федерацией и Социалистической Республикой

Вьетнам о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от 25.08.1998 г.

V Договор между Российской Федерацией и Республикой Польша о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от

16.09.1996 г.

V Договор между Российской Федерацией и Исламской Республикой Иран о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от 05.03.1996 г.

V Договор между Российской Федерацией и Республикой Молдова о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 25.02.1993 г.

V Договор между Российской Федерацией и Латвийской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 03.02.1993 г.

V Договор между Российской Федерацией и Эстонской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 26.01.1993 г.

V Договор между Российской Федерацией и Азербайджанской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.12.1992 г.

V Договор между Российской Федерацией и Республикой Кыргызстан о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 14.09.1992 г.

V Договор между Российской Федерацией и Литовской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 21.07.1992 г.

V Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и

Чехословацкой Социалистической Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от

12.08.1982 г.

Список литературы

1. Конституция Российской Федерации. – М.: «ПРИОР», 2000.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации, I, II, III части

3. Воздушный кодекс Российской Федерации от 19.03.97 г. N 60-ФЗ //

РГ, 26.03.97, N 59-60

4. Договор между Российской Федерацией и республикой Польша о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от 16.09.96, ратифицирован Федеральным законом от 13 июля

2001 г. N 96-ФЗ

5. Федеральный закон N 160-ФЗ от 09.07.99 «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» // СЗ РФ , 12.07.99, N 28, ст.3493

6. Федеральный закон от 30.04.99 N 81-ФЗ «Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации» //РГ, 01.05.99, N 85-86, стр.9

7. Федеральный закон от 17.11.95 N 169-ФЗ «Об архитектурной деятельности в Российской Федерации» // СЗ РФ, 20.11.95, N 47, ст. 4473

8. Закон от 28.11.91 г. N 1948-1 «О гражданстве РФ» с изменениями и дополнениями

9. Закон «Об организации страхового дела в Российской Федерации» от

27.11.92 г. N 4015-1 в ред. Федерального закона от 31 декабря

1997 г. № 157-ФЗ

10. Богуславский М.М. Международное частное право.— М., 1998.

11. Гаврилов В. В. Международное частное право.— М.: НОРМА— ИНФРА- М,

2000

12. Международное частное право /Под ред. Г.К.

Дмитриевой. — М., 2001

13. Федосеева Г. Ю. Международное частное право. — М.: «Остожье»,

1999

————————
[1] ст. 11 Закона от 28.11.91 г. N 1948-1 «О гражданстве РФ» с изменениями и дополнениями
[2] п. 1 ст. 17 Конституции Российской Федерации. – М.: «ПРИОР», 2000
[3] Там же, ст. 18
[4] п. 3 ст. 62 Конституции Российской Федерации. – М.: «ПРИОР», 2000
[5] Статья 1194 Гражданского кодекса РФ. Ч. III
[6] Гаврилов В. В. Международное частное право.— М.: НОРМА— ИНФРА- М, 2000, с. 99
[7] Статья 1196 Гражданского кодекса РФ. Ч. III
[8] Богуславский М.М. Международное частное право.— М., 1998, с. 111—112.
[9] статья 56 Федеральный закон от 30.04.99 N 81-ФЗ «Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации» //РГ, 01.05.99, N 85-86, стр.9
[10] Там же, п. 2 ст. 56
[11] ст. 56 Воздушного кодекса Российской Федерации от 19.03.97 г. N 60-ФЗ
// РГ, 26.03.97, N 59-60
[12] ст. 10 Федерального закона «Об архитектурной деятельности в Российской
Федерации» от 17.11.95 N 169-ФЗ // СЗ РФ, 20.11.95, N 47, ст. 4473
[13] ст. 2 ФЗ N 160-ФЗ от 09.07.99 «Об иностранных инвестициях в
Российской Федерации» // СЗ РФ, 12.07.99, N 28, ст.3493
[14] ст. 6 Закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации» от 27.11.92 г. N 4015-1 в ред. Федерального закона от 31 декабря 1997 г. №
157-ФЗ
[15] Там же, п. 4 ст. 8
[16] Государственная программа приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации, утвержденная Указом Президента РФ от 24 декабря 1993 г. № 2284
[17] Международное частное право /Под ред. Г.К.
Дмитриевой. — М., 2001, с. 197
[18] Международное частное право /Под ред. Г.К.
Дмитриевой. — М., 2001, с. 198
[19] П. 1 ст. 1197 Гражданского кодекса РФ. Ч. III
[20] Гаврилов В. В. Международное частное право.— М.: НОРМА— ИНФРА- М,
2000, с. 102
[21] п. 2 ст. 1197 Гражданского кодекса РФ. Ч. III
[22] п. 1 ст. ст. 1219 Гражданского кодекса РФ. Ч. III
[23] Там же, п. 3 ст. 1197
[24] Ратифицирован: Федеральный закон от 13 июля 2001 г. N 96-ФЗ
[25] п. 1 ст. 19 Договора между Российской Федерацией и республикой Польша о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам от
16.09.96

Реферат: Россия в середине и конце XVIII в

Posted on 25.06.2017 by admin

Министерство общего и профессионального образования Российской Федерации

Владимирский государственный университет

Кафедра истории и культуры

Бугаев А.И. группа УИ-198

Особенности развития России в середине и конце XVIII в.

Научный руководитель доцент Бурлаков А. И.

Владимир 1999

План

I. Дворцовые перевороты.

II. Привилегии дворянства.

III. Развитие мануфактур, внутренней и внешней торговли.

Отмена внутренних таможенных пошлин.
IV Противоречия крепостнической системы хозяйства.
V Секуляризация церковных земель.
VI «Просвещенный абсолютизм» Екатерины II.
VII Уложенная комиссия 1767 г.
VIII Восстание под предводительством Емельяна Пугачева.
IX Политика Екатерины II после восстания Пугачева.
X Заключение.

Дворцовые перевороты.
Со смертью Петра Россия вступает в эпоху дворцовых переворотов, продолжавшуюся полтора десятилетия. Дезорганизовавшие и ослабившие государственную власть, они свидетельствовали об обострившемся соперничестве группировок при петербургском дворе. Одна линия противоречий разделяла сходившую со сцены родовую аристократию и служилую бюрократию, утвердившуюся у власти при Петре I. «Стали не роды почтенны, но чины, заслуги и выслуги»,– с горечью констатировал князь Михаил Щербатов, идеолог русской аристократии второй половины XVIII века. Другая линия противоречий проходила внутри самой бюрократии, представленной выдвиженцами и соратниками Петра из рядового дворянства и даже из низов общества. При
Петре они еще выступали единым фронтом против старой знати, но после его смерти это единство было нарушено, началась все более острая борьба за власть и влияние внутри самой высшей бюрократии.
Петр Великий скончался 28 января 1725 г. Умирал он тяжело, с мучительными болями. Подданные не посмели обеспокоить его вопросом о наследнике.
Предание утверждает, что перед смертью Петр написал: «Отдайте все…»
Дальнейших слов нельзя было разобрать. Указ о праве царствующего императора назначать своего преемника не был использован. А династическая ситуация оказалась сложной…
Мы никогда не узнаем о тягостных мыслях умирающего царя: в чьи же руки передать власть? Об одном можно сказать уверенно: все варианты наследования для Петра I были плохи. Иначе бы он не колебался в выборе. Передать власть дочери, 16-летней Анне? Но тогда во главе империи окажется герцог голштинский Карл Фридрих, с которым она была помолвлена в 1724 г. К тому же простой расчет: у Анны появится слишком много врагов из ближайшего окружения Петра Право на трон имел также внук царя – Петр Алексеевич. Но он стал бы мстить за смерть отца. Кому тогда? Екатерине?..
Петр всерьез подумывал о том, чтобы передать престол Екатерине. С этой целью он в 1724 г. торжественно ее короновал. Однако царь так и не объявил жену официальной наследницей. Вероятно, этому помешало то, что в самом конце жизни Петра огношения между супругами были омрачены неверностью
Екатерины. Она увлеклась блестящим молодым сотрудником своей канцелярии
Виллимом Монсом. По иронии судьбы это был младший брат многолетней фаворитки Петра I – Анны Монс.
Узнав о связи Екатерины, Петр пришел в ярость. Мопса обвинили в присвоении казенных денег и обезглавили. Желая побольнее уязвить жену, Петр повез ее кататься по городу и показал ей посаженную на кол голову неудачливого любовника. Екатерина проявила выдержку – она не выказала ни горя, ни смущения, а лишь произнесла, твердо посмотрев в глаза царю: «Как грустно, что у придворных может быть столько испорченности! »
Петр I не установил твердых принципов престолонаследия: слишком часто самые близкие люди предавали его или оказывались в стане его противников.
Распалась и «компания» Петра, отношения с соратниками стали официальными.
Великий реформатор по-человечески был страшно одинок. В отсутствие определенного порядка наследования престола решение о том, кто займет трон, должен был принять Сенат. Мнения сенаторов разделились. Старая знать:
Голицыны, Долгорукие – выступала за царевича Петра. Ближайшие соратники
Петра I – за Екатерину. Спор решили гвардейские полки, приведенные
Меншиковым. Они потребовали повиноваться воле императрицы.
На российском престоле оказалась женщина. Она была неглупа, но государственными делами никогда не занималась. Фактически единоличным правителем России сделался Ментиков, обладавший безграничным влиянием на императрицу. Его всевластие раздражало других сановников и в особенности представителей древних княжеских родов, которые никак не могли забыть о « подлом происхождении « полудержавного властелина».
Стремление некоторых лиц из прежнего петровского окружения удержать власть привело в 1726 г. к созданию Верхов ного тайного совета. Ему отныне подчинялись три «первейшие» коллегии. Резко ограничены были функции Сената, который стал теперь именоваться не «правительствующим», а «высоким».
Меншикову было выгодно ограничение роли Сената из-за давней вражды с генерал-прокурором П. И. Ягужинским. В свою очередь, кое-кто из сановников рассчитывал, что учреждение малочисленного Верховного тайного совета, все члены которого будут иметь равные права, поможет им не допустить дальнейшего возвышения Меншикова. В состав совета помимо самого князя вошли
Ф. М. Апраксин, Г. И. Головкин, П. А. Толстой, А. И. Остерман, Д. М.
Голицын и герцог голштинский Карл Фридрих. Большинство членов совета принадлежали к числу ближайших соратников Петра I.
Ограничить влияние Меншикова не удалось. Вскоре между верховниками начались раздоры, в результате которых П. А. Толстой, рискнувший выступить против светлейшего, попал под арест и закончил свои дни в заключении.
6 мая 1727 г. Екатерина I умерла. Незадолго до смерти она подписала завещание, установившее очередность престолонаследия. Наследовать императрице должен был Петр Алексеевич. В случае его бездетной смерти право на престол получала старшая дочь Петра и Екатерины – Анна. Если бы и она умерла, не оставив потомства, трон должна была занять Елизавета. Таким образом предполагалось упорядочить наследование престола, ставшее в результате указа Петра I совершенно неопределенным. Почему же Екатерина согласилась предпочесть сына царевича Алексея своим дочерям?
12-летний Петр давно был надеждой аристократов. Но на Екатерину повлиял новый и неожиданный сторонник Петра – Меншиков. Видя, что здоровье
Екатерины I ухудшается и она проживет недолго, князь сделал новую ставку: он решил породниться с царской семьей, рассчитывая выдать свою 16-летнюю дочь Марию замуж за Петра II. О помолвке было объявлено сразу после смерти царицы. «Светлейший» ни на шаг не отпускал Петра от себя, ограждая его от любого нежелательного влияния.
Итак, со смертью Екатерины влияние Меншикова при дворе не только не уменьшилось, но, напротив, он был вознесен на вершину могущества. Он стал генералиссимусом, полным адмиралом, предполагалось объявить его регентом при малолетнем императоре. Но своих верных сторонников – тех вельмож, которые карьерой были всецело обязаны не «породе», а личному усердию на службе Петру Великому, он потерял. И удача на сей раз изменила ему.
Меншиков тяжело заболел. Более месяца он был не в состоянии заниматься делами. В это время влияние на Петра II приобрел 16-летний князь Иван
Алексеевич Долгорукий, за спиной которого стояли мощные Кланы Долгоруких и
Голицыных. Их действиями умело руководил хитрый и осторожный А. И.
Остерман. Царь перестал подчиняться Меншикову. 8 сентября 1727 г. князя арестовали, а затем, лишив чинов и наград, вместе с семьей сослали в
Сибирь, в глухой город Березов. Там в ноябре 1729 г. и окончилась достойная приключенческого романа жизнь быв. щего царского денщика – светлейшего князя и генералиссимуса Александра Меншикова.
Избавившись от опасного соперника. Долгорукие и Голицыны поспешили упрочить свое положение при дворе. Сестра Ивана Долгорукого, Екатерина, была объявлена невестой Петра II.
Окружение молодого царя постепенно взяло курс на отказ от наследия Петра
Великого. Двор покинул Петербург и переехал в Москву. Ветшал в бездействии флот – любимое детище покойного императора. «Я не хочу ходить по морю, как дедушка»,– говорил его внук.
В январе 1730 г., незадолго до свадьбы с княжной Долгорукой, Петр II заболел оспой и умер. С ним пресеклась по мужской линии династия Романовых.
Вопрос о престолонаследии встал вновь. Никто и не вспоминал о завещании
Екатерины I. Князь Алексей Долгорукий заявил о правах на престол своей дочери – «государыни-невесты», предлагая опубликовать в ее пользу поддельное завещание Петра II. В ответ на сомнения родственника – фельдмаршала В. В. Долгорукого – он выдвинул убийственно простой аргумент:
«Ведь ты, князь Василий, в Преображенском полку подполковник, а князь Иван
– майор, да и в Семеновском против того спорить будет некому».
По завещанию Екатерины I, трон должен был занять сын умершей в 1728 г.
Анны Петровны, но «верховники» отвергли кандидатуры дочерей Петра Великого, как незаконнорожденных (они родились до того, как их родители вступили в церковный брак). Д. М. Голицын предложил передать престол старшей линии династии, идущей от брата Петра, царя Ивана. Поскольку старшая дочь Ивана –
Екатерина – была замужем за герцогом Мекленбургским, человеком тяжелого нрава, решено было пригласить на трон ее сестру – Анну Иоанновну. Выданная
Петром I замуж за герцога курляндского, она давно овдовела и жила в Митаве как провинциальная помещица» периодически выпрашивая деньги у русского правительства.
Одновременно тот же Д. М. Голицын заявил: «Надобно себе полегчить». Речь шла о том, чтобы, приглашая Анну Иоан-новяу на царствование, ограничить власть монарха в пользу Верховного тайного совета. Анне были предложены
«кондиции (от лат. conditio – условие), на которых она могла стать императрицей. Герцогиня приняла предложение без раздумий.
Одним из таких условий стала замена самодержавного правления олигархическим’. Анна согласилась править совместно с Верховным тайным советом и без его одобрения не издавать законов, не вводить налогов, не распоряжаться казной, не жаловать и не отнимать имений, не присваивать чинов выше полковничьего. Верховный тайный совет получал право объявлять войну, заключать мир и распоряжаться войсками (включая гвардию). Наконец,
Анна обязалась не вступать в брак и не назначать наследника. В случае неисполнения какого-либо из этих условий Анна должна была лишиться российской короны. В те дни, когда велись переговоры между Верховным тайным советом и Анной, в Москве находилось множество дворян, съехавшихся на свадьбу Петра II. Теперь, когда речь шла о воцарении новой государыни, дворянство встревожилось: не хотят ли «верховники» «воли себе прибавить».
Часть вельмож, не вошедших в состав Верховного тайного совета, решила воспользоваться ситуацией, чтобы, опираясь на рядовых дворян и военных, ограничить царскую власть в пользу не узкой группы лиц, а всего «знатного шляхетства».
Стали появляться дворянские проекты государственного устройства. Всего их известно более 10. Под ними – около 1100 подписей, в том числе 600 – офицерских. В общих чертах смысл этих проектов сводился к следующему.
Высшая власть сохранялась за Верховным тайным советом. Членов совета (от 11 до 30, не более двух представителей одной семьи) должны были выбирать генералитет и «знатное шляхетство». О правах иных сословий речь не заходила. Во многих проектах предлагались льготы для дворян: ограничение срока службы, право Ступать в службу сразу офицерами, отмена единонаследия.
Понимая опасность недовольства дворянства, самый дальновидный из
«верховников» – Дмитрий Михайлович Голицын – разработал проект ограничения самодержавия системой выборных органов. Высшим из них оставался Верховный тайный совет из 12 членов. Все дела, решаемые в этом совете, предварительно должны были пройти обсуждение в Сенате, состоявшем из 36 сенаторов.
Дворянскую палату предполагалось составить из 200 рядовых дворян, а палата горожан должна была включить по два представителя от каждого города.
Дворянство получало льготы даже обширнее тех, о которых просило: оно совсем освобождалось от обязательной службы. Одновременно запрещалось допускать дворовых людей и крестьян к государственным делам.
И все же затея «верховников провалилась. Подготовка ограничительных
«кондций» в узком кругу вызвала недоверие дворянства. Многие могли бы подписаться под словами казанского губернатора А. П. Волынского: «Боже сохрани, чтоб вместо одного самодержавца не сделалось десяти самовластных и сильных фамилий; мы, шляхетство, тогда совсем пропадем».

Когда Анна Иоанновна прибыла в Москву, ей подали прошение разобрать дворянские проекты и установить образ правления, угодный всему «обществу».
В тот же день императрица получила и другое прошение, в котором 150 дворян всепокорнейше молили ее принять самодержавное правление, а «кондиции» уничтожить. Разыграв простодушное удивление («Как? Разве эти пункты были составлены не по желанию всего народа? Так ты меня обманул, князь Василий
Лукич!»), Анна на глазах у всех разорвала «кондиции». Самодержавие было восстановлено.

Этот момент российской истории исключительно важен. Историки обратили внимание на то, что ограничение единоличной царской власти (пусть и в пользу узкой группы сановников) могло бы стать началом отказа России от деспотических форм правления. В истории не раз бывало, что свобода большинства начиналась со свободы немногих, с правовых гарантий хотя бы для избранных. Но России вновь не суждено было сделать тот шаг, который мог бы в корне изменить ее историю.

Сразу после уничтожения «кондиций» Анна ликвидировала и Верховный тайный совет. Долгоруких сослали в Березов, где отбывали ссылку дети Меншикова.
(Правда, невесты Петра II не встретились – Мария Меншикова умерла в 1729 г.) Вместо Верховного тайного совета в 1731 г. был создан Кабинет министров во главе с А. И. Остерманом. Императрица, не любившая государственных дел, в 1735 г. специальным указом приравняла подпись трех кабинет-министров к своей.

О внешности и характере императрицы Анна Иоанновна сохранились разные отзывы, порой противоположные. Для одних она «престрашнова была взору, отвратное лицо имела, так была велика, когда между кавалеров идет, всех головою выше, и чрезвычайно толста». Приведенное свидетельство принадлежит графине Наталье Шереметевой, впрочем, оно небеспристрастно: по воле Анны она была вместе с мужем выслана в далекую Сибирь. Весьма деликатен в своем описании императрицы испанский дипломат герцог де Лириа: «Императрица Анна толста, смугловата, и лицо у нее более мужское, нежели женское. В обхождении она приятна, ласкова и чрезвычайно внимательна. Щедра до расточительности, любит пышность чрезмерно, отчего ее двор великолепием превосходит все прочие европейские. Она строго требует повиновения себе и желает знать все, что делается в ее государстве, не забывает услуг, ей оказанных, но вместе с тем хорошо помнит и нанесенные ей оскорбления.
Говорят, что у нее нежное сердце, и я этому верю, хотя она и скрывает тщательно свои поступки. Вообще могу сказать, что она совершенная государыня…» Герцог был хорошим дипломатом – знал, что в России письма иностранных посланников вскрывают и читают…

Анна Иоанновна родилась 28 января 1693 г. в Москве. Детство провела в селе Измайлове. В 1710 г. по воле Петра I, задумавшего связать династию
Романовых с правящими в Европе родами, она была выдана замуж за курляндского герцога Фридриха Вильгельма. Юный герцог не производил яркого впечатления: хилый, жалкий, он не был завидным женихом. В 1711 г. супружеская пара поехала в Курляндию, но по дороге случилось несчастье: герцог умер (накануне он состязался в пьянстве с самим Петром Великим).
Анна вернулась в Петербург, но вскоре ее, вдову, вновь отправили в Митаву – так началась ее безрадостная жизнь в чужой стране. Она не знала ни ее языка, ни культуры, полностью зависела от подачек из Петербурга. И вот в 37 лет захудалая герцогиня волей судьбы становится императрицей. Суеверная, капризная, мстительная и не очень умная, она обретает власть над огромной страной.

Анна не поощряла пьянства, зато отличалась тем, что очень любила держать при дворе шутов, обожала всякие шутовские представления. Один современник- иностранец описал такую, не очень ему понятную, сцену: «Способ, как государыня забавлялась сими людьми, был чрезвычайно странен. Иногда она приказывала им всем становиться к стенке, кроме одного, который бил их по поджилкам и через то принуждал их упасть на землю. Часто заставляли их производить между собою драку, и они таскали друг друга за волосы и царапались даже до крови. Государыня и весь ее двор, утешаясь сим зрелищем, помирали со смеху». Случалось, что императрицу в качестве шутов развлекали князья Рюриковичи и Гедими-новичи, хотя Анна и не принуждала их,– многие аристократы сами рвались служить и угодить императрице. Такое шутовство не воспринималось в то время как оскорбительное для дворянской чести.

А еще любила императрица узнавать, о чем говорят ее подданные. Она была в курсе дел, которые вершились Тайной канцелярией. Во всяком случае начальник канцелярии Андрей Иванович Ушаков ей постоянно о них докладывал.
Но самым необычным пристрастием императрицы Анны была охота. Стрелком она слыла превосходным. Впрочем, не сама по себе охота ее привлекала, а именно стрельба – и обязательно по живой мишени. Только за летний сезон 1739 г.
Анна самолично лишила жизни 9 оленей, 16 диких коз, 4 кабанов, одного волка, 374 зайцев, 608 уток, 16 чаек…

Главную роль при дворе императрицы играл (1690–1772) Эрнст Иоганн
Бирон, мелкий курляндский дворянин, ее фаворит с 1727 г. В Россию он прибыл сразу после того, как Анна разорвала «кондиции». Об отношениях императрицы и Бирона один из современников писал: «Никогда на свете, чаю, не бывало дружественнейшей четы, приемлющей взаимно в увеселении или скорби совершенное участие, как императрицы с герцогом Курляндским.

Оба почти никогда не могли во внешнем виде своем притворствовать. Если герцог являлся с пасмурным лицом, то императрица в то же мгновение встревоженный принимала вид. Вуде тот весел, то на лице монархини явное напечатывалось удовольствие. Если кто герцогу не угодил, то из глаз и встречи монархини тотчас мог приметить чувствительную перемену. Всех милостей надлежало испрашивать от герцога, и через него одного императрица на оные решалась».

Бирон не был человеком добрым, но и злодеем его нельзя было назвать. Он, случаем вознесенный на вершину власти, вел себя, как многие его современники, думающие о карьере, власти, богатстве. Бирон в свое время даже учился в Кениг-сбергском университете, но не закончил его из-за какой- то темной истории с ночным дебошем, приведшим студента под арест на несколько месяцев. Став фаворитом русской императрицы, он получил и чин действительного тайного советника (по военной иерархии – генерал-аншефа), и высший русский орден – Святого Андрея Первозванного. Но самая заветная его мечта осуществилась в 1737 г., когда он стал герцогом Курляндским и
Семигальским. Там, в Курляндии, он строил себе дворцы, думая о своей будущей жизни. Как показало время, не напрасно: престарелый герцог в самом деле кончил свои дни в 1772 г. в Курляндии в возрасте 82 лет. Но это будет потом, а при Анне Иоанновне Бирон – молодой красавец, физически очень крепкий человек. Современник писал о нем: «У него не было того ума, которым нравятся в обществе и в беседе, но он обладал некоторого рода гениальностью, или здравым смыслом, хотя многие отрицали в нем и это качество. К нему можно применить поговорку, что дела создают человека. До приезда своего в Россию он едва ли знал даже название политики, а после нескольких лет пребывания в ней знал вполне основательно все, что касается до этого государства… Характер Бирона был не из лучших: высокомерный, честолюбивый до крайности, грубый и даже нахальный, корыстный, во вражде непримиримый и каратель жестокий».

Мрачным символом эпохи стала Тайная канцелярия, где свирепствовал А. И.
Ушаков. Попав туда по любому, нередко ложному доносу, человек подвергался пытке: битью кнутом, выворачиванию рук на дыбе… Палачи Ушакова славились умением заставлять жертву признавать самую невероятную вину. За время царствования Анны через канцелярию прошло около 10 тыс. человек.
Самым громким политическим процессом было «дело» Артемия Петровича
Волынского, начатое весной 1740 г. Еще Петру I понравился храбрый и умный ротмистр Волынский, выходец из старинного боярского рода, выполнявший ответственные дипломатические и административные поручения царя- реформатора. Правда, незадолго до смерти Петр самолично высек Волынского за злоупотребления: от худших последствий его спасла смерть императора. При
Екатерине I А. П. Волынский стал губернатором Казани. Там он прославился стяжательством. Вновь пошли жалобы. От должности Волынского отстранили, а
«чистосердечное» признание да помощь покровителей помогли избежать более сурового наказания.
При вступлении на престол Анны Иоанновны он еще находился под следствием, но с 1733 г. вновь успешно продвигается по служебной лестнице: стал членом
Кабинета и даже постоянным докладчиком у императрицы. А. П. Волынский, будучи ставленником Бирона и зная любовь своего патрона к лошадям, угождал ему тем, что отчаянно боролся со злоупотреблениями в конюшенном ведомстве.
Заботился об организации конных заводов в России и закупке породистых лошадей за границей. Его назначают на должность обер-егермейстера двора – ведать царскими охотами. Кроме расторопности у А. П. Волынского были и задатки государственного деятеля. Бирон попытался использовать услужливого царедворца, чтобы ослабить влияние вице-канцлера А. И. Остермана, человека не только очень умного, но и чрезвычайно хитрого. 3 апреля 1738 г.
Волынский стал кабинет-министром. Нелегко было ему, горячему и вспыльчивому, бороться с рассудительным Остерманом, который, ловко используя промахи кабинет-министра, наносил чувствительные удары.
Успех вскружил Волынскому голову: ему стало казаться, что он способен на большее – быть первым вельможей в государстве. Его самоуправство стал с раздражением замечать и Бирон. Во всяком случае, герцогу не могло понравиться то, что в его апартаментах кабинет-министр позволил себе избить придворного поэта Василия Кирилловича Тредиаковского. Потеряв терпение,
Бирон готов был сместить Волынского. Возникновению «дела» помог А. И.
Остерман. Он посоветовал арестовать не только самого кабинет-министра, но и его дворецкого, наложить арест на все бумаги Волынского и собрать жалобы на него.
Заработало ведомство А. И. Ушакова. Поначалу Артемий Петрович держался вызывающе, но потом испугался и стал оправдываться. Возникло обвинение.
Один из его пунктов состоял в «оскорблении» ее императорского величества. А тут и дворецкий под пытками стал наговаривать на патрона. Из «признаний» слуги Бирон и Остерман узнали о вечеринках в доме Волынского, о чтении каких-то книг и о сочиненном Волынским «Генеральном проекте» преобразования государства. В дом на Мойке действительно приезжали разные люди: архитектор Петр Еропкин, картограф моряк Федор Соймонов, президент Коммерц- коллегии Платон Мусин-Пушкин и другие.

«Дело» это постепенно приобретало серьезный политический характер. О таком пустяке, как драка в апартаментах Бирона, даже не вспоминали. На поверхность стали выплывать «страшные факты: кабинет-министр готовил какие- то «противузаконные проекты», да еще дерзко говорил об Анне Иоанновне
(«Государыня у нас дура, и, как ни докладываешь, резолюции от нее никакой не добьешься»). Не все, кого привлекали к следствию, вели себя достойно.
Петр Еропкин, например, показал, что Волынский замышлял даже захват престола. Так из суммы разных показаний возникало впечатление целого
«заговора». К чести А. П. Волынского следует сказать, что на допросах держался он достойно, ни на кого вину не сваливал.

«Генеральный проект» не сохранился. Но его основные положения все же известны. Волынский выступал против ничем не ограниченного самодержавия.
Его идеалом были порядки в Швеции – стране, где власть короля с 1720 г. была ограничена в пользу аристократии. «Генеральный проект» по духу своему был близок проекту «верховников».
В беседах Волынского с друзьями обсуждалась также идея создания российского университета. Затрагивалась, конечно, и больная тема засилья иностранцев.
Поминали недобрым словом герцога Бирона («от него государство к разоренью придти может»). В итоге сказано было достаточно: у организаторов судилища на руках были нужные им признания.

Вынесенный приговор отличался средневековой жестокостью: «…живого посадить на кол, вырезав прежде язык». 27 июня 1740 г. в восемь часов утра
Волынскому отрезали язык, завязали рот тряпкой и на торговой площади казнили вместе с другими осужденными, проходившими по этому делу. Правда,
Анна Иоанновна под конец «смягчилась»: Волынскому сначала отрубили руку, а потом, чтобы не продлевать мучений, и голову…

Осенью 1740 г. Анна Иоанновна заболела. Единственной ее родственницей была племянница Анна Леопольдовна, дочь герцога Мекленбургского и царевны
Екатерины Иоанновны. Царица провозгласила наследником сына Анны
Леопольдовны и герцога Антона Ульриха Брауншвейгского – Ивана Антоновича, родившегося в августе 1740 г. Регентом до совершеннолетия императора Ивана
VI был назначен Бирон. 17 октября императрица Анна умерла.

Бирону не удалось удержать власть. Временщика ненавидели и русские, и немцы, презирала гвардия. Родители императора опасались, что регент отнимет у них сына а их вышлет в Германию. 9 ноября 1740 г. Бирон был арестован гвардейцами во главе с фельдмаршалом Минихом.

Свержение Бирона не привело к серьезным переменам в образе правления.
Регентшей была провозглашена Анна Леопольдовна. Господство чужестранных временщиков пробудило в гвардейской среде симпатии к дочери Петра Великого
– цесаревне Елизавете, в которой видели законную продолжательницу отцовского дела. Патриотические чувства вели к идеализации царя превратившего Россию в великую державу. К тому времени тяжесть Петровских реформ отчасти подзабылась. Император остался в народной памяти суровым, но справедливым. Распространялись даже легенды о его борьбе с притеснителями народа. Однако какое отношение имеют эти легенды к взглядам гвардии, ведь гвардейские части состояли из дворян?

Оказывается, уже при Анне Иоанновне в гвардейские полки стали призывать рекрутов из простонародья. Бирон надеялся таким путем лишить гвардию политической роли. Его расчет не оправдался: выходцы из разных сословий, собранные вместе, становились не крестьянами или посадскими, а именно гвардейцами, членами привилегированной воинской касты. И все же некоторая разница между гвардейской знатью и гвардейцами из мелких помещиков и «черного люда» сохранялась. Гвардейские низы были настроены более патриотично, их сильнее воодушевляла возможность увидеть на престоле
«законную наследницу». Не случайно среди тех 308 гвардейцев, которые совершили переворот и возвели на престол Елизавету, лишь 54 (17,5 %) были дворянами. Выходцев из знатных родов среди них не было совсем. Не было и офицеров. Из-за отсутствия командиров, способных повести за собой солдат,
Елизавете пришлось лично возглавить переворот.

Популярность Елизаветы учитывали и иностранные дипломаты. Франция и
Швеция рассчитывали использовать цесаревну для того, чтобы свалить правительство Анны Леопольдовны, которое ориентировалось во внешней политике на Австрию. Однако за свою помощь шведы требовали территориальных уступок в Прибалтике. Елизавету это не устраивало. Ведь ее согласие на эти притязания означало бы, что она отрекается от отцовского наследия.
Популярности цесаревны был бы нанесен невосполнимый урон. Поэтому от помощи иностранцев пришлось отказаться. О подозрительных встречах Елизаветы с французским и шведским послами стало известно самой Анне Леопольдовне.
Цесаревне грозила опасность. Медлить было нельзя.
В ночь на 25 ноября 1741 г. Елизавета явилась в казармы Преображенского полка И, призвав солдат послужить ей так же, как они служили ее отцу, поехала во главе гренадерской роты к Зимнему дворцу. Во дворец гвардейцы внесли ее на плечах. Арест Брауншвейгской фамилии прошел без малейшего сопротивления. Так началось 20-летнее царствование Елизаветы Петровны.

Привилегии дворянства
Государственная служба при Елизавете Петровне все в большей степени становилась дворянской привилегией (но вместе с тем и обязанностью).
Представителям других сословий стало труднее продвинуться по служебной лестнице – в этом состояло одно из отличий политики Елизаветы от политики ее отца, возвышавшею людей не за «породу», а за личные качества

Для внутренней политики Елизаветы было характерно сочетание двух параллельных линий – расширения дворянских прав и вольностей и усиления крепостной зависимости крестьянства. Дворянство давно возражало против обязательной и бессрочной службы, введенной для него Петром Великим. Надо сказать, от этой бессрочной службы в определенной степени страдало дворянское землевладение, поскольку хозяин земли сам фактически ею не занимался, проводя жизнь в армии или на гражданской службе.

Уже при Анне Иоанновне в 1736 году дворянство добилось замены бессрочной службы 25 годами, отслужив которые дворянин получал право выйти в отставку. Елизавета пошла еще дальше навстречу пожеланиям дворянства. Она отменила закон Петра о недорослях, предусматривавший обязательную службу дворян с юных лет, причем с низших чинов (солдатом). При Елизавете дворянских детей стали записывать в соответствующие полки уже с рождения. В десять лет эти юнцы, сидя дома, становились сержантами, а в полк впервые являлись 16–17-летними капитанами, не знавшими военного дела. Таким образом, им оставалось прослужить всего 10–12 лет, после чего они могли вернуться в свои имения. Этот порядок не был оформлен специальным указом, но стал обычаем, на который правительство Елизаветы смотрело сквозь пальцы.

Интересам развивавшегося помещичьего хозяйства отвечало решение набирать рекрутов в армию только с одной пятой территории Российской империи. Этим же интересам служили указы 1743, 1746 и 1758 годов, запретившие лицам недворянского происхождения приобретать в личную собственность как населенные имения, так и людей без земли. По инициативе
П. И. Шувалова правительство несколько снизило размер подушной подати; которая разоряла не только крестьян, но и помещиков, поскольку последние вынуждены были выплачивать все крестьянские недоимки из собственного кармана Несомненный социальный эффект приносили демонстративные «прощения» недоимок неимущим налогоплательщикам, время от времени практиковавшиеся правительством.

Расширяя дворянские вольности, правительство Елизаветы одновременно активно содействовало закрепощению крестьян. В 1742 году вышел указ, запрещавший помещичьим крестьянам добровольно записываться в солдаты.
Дворяне получили право продавать своих крестьян, чтобы потом отдавать их в рекруты; это узаконило широкомасштабную торговлю людьми. В 1760 году
Елизавета предоставила помещикам право ссылать провинившихся крепостных в
Сибирь с зачетом их как рекрутов. Ее политика безусловно расширила дворянские вольности гораздо дальше тех требований, которые содержались в дворянских прошениях и челобитных, адресованных Анне Иоанновне в 1730 году.

Приход к власти Елизаветы на волне русского национализма первое-время возбуждал ложные, как вскоре оказалось, надежды на возвращение к допетровским порядкам. Такого рода настроения существовали как в Европе, где надеялись на самоизоляцию России и ослабление ее опасно возросшего международного влияния, так и в самой России, униженной засильем у власти немцев. Приверженцы старины, особенно среди православного духовенства, мечтали об изгнании всех иностранцев, а заодно о ликвидации Синода и восстановлении патриаршества. Елизавета не оправдала всех этих надежд, так как олицетворяла собой не старый – «московский», а новый – «петербургский» национализм, у истоков которого стоял ее отец. В то же время она пошла навстречу некоторым пожеланиям Русской православной церкви, оказавшей ей поддержку в ноябре 1741 года. Убрав иностранцев со всех ключевых постов в государстве, императрица вовсе не помышляла об изгнании из своей страны столь нужных ей иностранных специалистов. Зато она активизировала борьбу с раскольниками. При ней преследования раскольников приняли широкий наступательный характер. Вместе с тем Елизавета подтвердила верность основным принципам своего родителя в области взаимоотношений государственной власти и церкви, то есть сохранила Синод с его контролирующими церковь функциями и правами.

Развитие мануфактур, внутренней и внешней торговли. Отмена внутренних таможенных пошлин.

В эпоху Петра I Россией был сделан громадный скачок на пути промышленного развития. К 1750 г. действовало уже около ста металлургических заводов, а выплавка чугуна достигала приблизительно 2 млн.
Пудов. Основными владельцами заводов были по-прежнему Демидовы, которым принадлежало до 60% выплавки чугуна. На Урале они построили 9 новых заводов. Кроме них в металлургии также действовали Строгановы, Баташевы,
Масловы, появились фамилии и новых предпринимателей – Осокины, Гончаровы. В середине XVIII в по выплавке чугуна Россия вышла на первое место в мире.

Несмотря на хищения возглавлявшего отечественную металлургию Шемберга. увеличивала свою продукцию и казенная медеплавильная промышленность.
Стремительно развивались частные медные заводы (Твердышев, Мясников). До
1750 г продукция медных заводов выросла втрое.

Серьезное развитие получила текстильная промышленность. А с 1725 по
1750 гг. возникло 62 новые текстильные мануфактуры (шелковые, полотняные, суконные). Правда, в суконной промышленности, наиболее привилегированной, были постоянные перебои. Продукция этих мануфактур вся шла на поставки в казну. Однако условия закупок были невыгодными и суконные мануфактуры хирели. Резкий контраст составляли шелковые заведения, работавшие на вольную продажу. Число их неуклонно возрастало. Основным центром шелковой промышленности были Москва и Подмосковье.

Развивалась и парусно-полотняная промышленность Русская парусина пользовалась большим и неизменным спросом в Англии и других морских державах. Новые предприятия этой отрасли возникали в таких городах, как
Ярославль, Вологда, Калуга, Боровск. Крупным центром полотняного производства стал Серпухов. В этой отрасли промышленности процветали купцы- предприниматели Затрапезный, Тамес, Щепочкин и др. К 1750 г. уже действовало 38 паруснополотняных мануфактур.

Получает развитие производство бумаги, кожевенное, стекольное, химическое и т п. К середине XVIII в в России действовало 15 бумагоделательных, 10 стекольных, 9 химических мануфактур и др.

Производственные отношения послепетровского развития характеризуются усилением подневольных форм труда. Промышленность испытывала жесточайший голод на рабочие руки. В эпоху петровских преобразований, как уже говорилось, даже на металлургических заводах Урала наемный труд был нередким явлением, но чем дальше, тем труднее было вести дела с помощью найма. Уже в 1721 г выходит указ, разрешающий мануфактуристам-купцам покупать к фабрикам и заводам крепостных крестьян, а в 1736 г заводские наемные становятся крепостными («вечноотданными»). В 30–50-е годы промышленники широко пользуются правом покупки крестьян к мануфактурам, расширяя сферу принудительного труда в промышленности.

Эксплуатация на таких мануфактурах была чудовищная, хотя посессионные крестьяне не отдавались в рекруты и имели право подачи челобитной в Берг- и
Мануфактур-коллегии, коим и были подсудны. В 1752 г правительство пыталось регулировать меру эксплуатации на «посессиях», устанавливая число непосредственно работающих на фабрике не более 1/4 всех посессионных крестьян данной фабрики (для полотняных) или не более 1/3 (для шелковых).

Таким образом, сфера крепостного труда резко расширилась. «Посессии» были распространены главным образом в текстильной (полотняной и суконной) промышленности.

Дворянское государство в XVIII в резко расширяет и практику приписки государственных крестьян к фабрикам и заводам.
Приписные крестьяне работали главным образом на уральских металлургических заводах (по 100–150 дворов на доменную печь, по 30 дворов на молоте и по 50 дворов на медеплавильной печи). Работы их были вспомогательными, а шкала оценки работ в 2–3 раза ниже расценок для наемных рабочих.

Наконец, еще одна сфера применения принудительного труда – помещичьи вотчинные предприятия. В России существовала государственная винная монополия и поставка вина казне являлась делом очень доходным. Это скоро поняли владельцы таких имений, которые были расположены в плодородных, но отдаленных от рынков сбыта районах юг Тамбовской губернии. Воронежская,
Курская, Пензенская губернии, Слободская Украина и т д. Здесь очень быстро возникают крупные винокуренные заводы с применением труда своих же крепостных.

Другая отрасль промышленности, где проявилось дворянское предпринимательство,– суконная и отчасти парусно-полотняная промышленность.
Организованная на основекрепостного труда, дворянская суконная промышленность получила распространение в основном в южных районах страны
Воронежская, Курская, частично Тамбовская губернии и др. Здесь были, как правило, мелкие предприятия на 2–3 десятка станов. Но были и крупные. К концу 60-х годов общее число суконных мануфактур в стране достигает 73 единиц.

Все названные нами разновидности крепостного подневольного труда в промышленности иллюстрируют одну из своеобразнейших черт российской экономики XVIII столетия. Заимствование капиталистической технологии, по сути, привело к созданию в промышленности особых форм труда, почти ничем не отличимых от рабства. Во второй половине XVIII в резкое усиление в стране крепостничества было продиктовано в немалой степени необходимостью поддерживать эти очаги «рабства».

Наличие в России XVIII в широкого распространения в промышленности крепостных форм труда вовсе не означало отсутствие эволюции капиталистических отношений. Основным руслом развития капиталистических отношений была уже знакомая нам сфера крестьянских промыслов.

В условиях крайнего ограничения свободы передвижения населения внутри страны, резкой изоляции городского населения от сельского, фактического отсутствия притока сельского населения в города городское население в
России увеличивалось крайне медленными темпами (а в 40–50-х годах даже уменьшилось). В целом же оно составляло не более 4% населения страны Город, с точки зрения экономической, был довольно слабым, и его промышленность далеко не отвечала потребностям развивающегося народного хозяйства.

Одной из ярчайших особенностей экономического развития России являлось появление промышленных центров не столько в городе, сколько в селе. Так, с конца XVII – начала XVIII столетия появились десятки торгово-промышленных поселений, где население сосредоточивало свое внимание не на земледелии, а на «промыслах». Это – владимирские села Дунилово, Кохма, Палех, Мстера,
Холуй, нижегородские села Павлове, Ворсма, Безводное, Лысково, Богородское,
Городец, Работки, множество ярославских, костромских, тверских и т д. сел и деревень. К середине XVIII столетия многие из них по количеству населения были крупнее, чем иной город. В с Павлове, например, к середине века население составляло свыше 4 тыс. Человек. И, по словам Страленберга,
«жители этого города все суть замошннки или кузнецы и известны всей
России». Иначе говоря, процесс общественного разделения труда сложился так, что в каждом конкретном селе развивалась специализация преимущественно какого-то одного вида производства. В таком селе все или почти все были либо сапожниками, либо бондарями, либо ткачами и тд.

Это было типичное мелкотоварное производство. Иногда мелкие товаропроизводители нанимали дополнительно 1–2 рабочих. С течением времени практика употребления наемного труда расширялась. Так, в г. Павлово-Вохна в
80-х годах XVIII в употреблялся наемный труд в 141 мастерской. В процессе конкурентной борьбы неизбежно выделяются две группы одна из них состоит из вынужденных жить лишь продажей своего труда; вторая группа очень немногочисленная, но ее составляют товаропроизводители, употребляющие наемный труд. Со временем из них выделяются более крупные. Так из недр мелкого товарного производства постепенно вырастает производство мануфактурное, появляются капиталистические мануфактуры. Однако из-за сезонности производства и краткосрочности найма рабочих процесс укрупнения проходил очень медленно и численность крупных производств оставалась небольшой.

Ярким примером подобного процесса служит история текстильного производства с Иванове Владимирской губернии. Все жители этого села с конца
XVII столетия занимались ткачеством. Основная продукция – холсты, а главное
– ивановское полотно. К 80-х годам XVIII в у 37 владельцев текстильных заведений работало уже от 2 до 15 наемных рабочих.

Первые мануфактуры с Иванова появились в 40-х годах XVIII в
Владельцами их были Г. Бутримов и. И Грачев. Выделение крупных предприятий из массы мелких активно идет примерно с 60-х годов.

Разумеется, указанное развитие протекало в обстановке крепостного права. Богатые капиталисты-крестьяне, подмявшие под себя десятки разоренных, стяжавшие капиталы через торговые махинации и грязное ростовщичество, в свою очередь, оставались крепостными своего барина, целиком зависели от его произвола.

И тем не менее, подобный процесс развития капитализма наблюдается и в других районах. Концентрация шелкоткацкого производства и появление мануфактуры происходят в подмосковных селах. Текстильные мануфактуры появляются в Костромской губернии (например, предприятия Талановых в
Кинешме). Большое место здесь занимает так называемая рассеянная мануфактура, работники которой работают у себя по домам, в светелках.

Укрупнение мелкотоварного производства, растущее применение наемного труда в XVIII столетии можно наблюдать и в других отраслях производства – в металлургии и металлообработке, кожевенном деле, химической промышленности и т п Встречаются предприятия капиталистического типа и в крупнейших городах России (Москва, Ярославль, Нижний Новгород, Казань и др. ) В стране постепенно формируется капиталистический уклад.

В торговой политике правительство Елизаветы по инициативе П. И.
Шувалова в декабре 1753 года приняло важное по своим последствиям решение об отмене внутренних таможенных пошлин и всех 17 мелочных сборов, тормозивших развитие всероссийского рынка. Потери от сбора внутренних пошлин правительство компенсировало увеличением сборов от внешней торговли, оборот которой уже в 1750 году возрос по сравнению с 1725 годом в два раза.
Указ 1753 года, отменивший внутренние таможенные пошлины, повысил сбор при заключении внешнеторговых сделок до 13 копеек с рубля вместо ранее взимавшихся 5 копеек. Принятые правительством меры заметно активизировали внутреннюю торговлю. Таможенная реформа Шувалова покончила с важнейшим наследием средневековья – экономической раздробленностью России. Это был очень смелый, прогрессивный шаг. Достаточно вспомнить, что во Франции внутренние таможенные барьеры были ликвидированы лишь в результате революции 1789–1799 годов, а в Германии – только к середине XIX века.

Правительство Елизаветы всячески поощряло развитие внешней торговли, сочетая эту линию с политикой протекционизма. За период с 1725 по 1760 год российский экспорт вырос с 4,2 до 10,9 млн. рублей, а импорт – с 2,1 до 8,4 млн. рублей. Внешняя торговля России была ориентирована преимущественно на
Западную Европу, где ее ведущим партнером была Англия. В Европу уходило главным образом сырье – конопля и лен, в меньшем объеме – уральское железо и полотно. Закупались же там преимущественно предметы роскоши, шелковые ткани и тонкое сукно, ювелирные изделия, чай, кофе, вино, пряности. Доля стран Востока во внешнеторговом обороте России не превышала 17°о. На Восток продавали металлические изделия, холст, посуду, отчасти нефть, а оттуда привозили шелк, хлопок, шерсть, причем ввоз здесь преобладал над вывозом.
Значительная доля внешнеторговых операций осуществлялась на Макарьевской ярмарке (на Волге, к югу от Нижнего Новгорода), куда каждое лето приезжали негоцианты из Казахстана, Хивы, Бухары и Самарканда, из Персии, Польши, с
Кавказа и других мест.

В целом торгово-экономическая политика администрации императрицы
Елизаветы была успешной и, безусловно, благоприятствовала развитию России.
Здесь Елизавета Петровна добилась больших результатов, нежели в собственно внутренней политике, где по-прежнему продолжалось смешение властей, процветали фаворитизм, коррупция и бюрократизм.

Противоречия крепостнической системы хозяйства.

Послепетровское время ознаменовалось рядом событий, которые привели к усилению крепостной зависимости от помещиков-феодалов. Уже говорилось о том, что в 20-е годы XVIII в помещики стали ответственны за своих крестьян в сборе подушной подати. Вслед за этим и сам сбор подушных денег был передан в руки помещиков. В итоге власть помещиков над крепостными крестьянами стала безраздельной Они стали для крестьян и судом, и полицией.
В 1747 г помещикам разрешили продавать крестьян в рекруты.

Вскоре после проведения переписи тяглого населения (первой ревизии) все шире распространяется практика продажи крестьян без земли. Теперь помещики торговали не только деревнями и семьями, но и крепостными поодиночке. Помещику были даны права в 1736 г –определять меру наказания за побег крестьян, в 1760 г. – ссылать крестьян в Сибирь, в 1765 г – ссылать на каторжные работы. В итоге крепостные крестьяне стали мало чем отличны от рабов.

Суровость мер к крепостному крестьянству была ярким контрастом по отношению к росту привилегий помещиков. Крупные изменения в экономике страны, рост промышленности и торговли, увеличение неземледельческого населения – все это создавало предпосылки для роста интереса дворянина- помещика к своему собственному хозяйству, к увеличению его дохода. При Анне
Ивановне в 1736 г срок службы был им сокращен до 25 лет, а один из сыновей мог вообще остаться при имении. Таким образом, дворянин в 35–45 лет теперь мог целиком сосредоточиться на хозяйственной деятельности в своих имениях
(с гражданской службы отставка была лишь с 55 лет) Указом не замедлили воспользоваться, и после русско-турецкой войны, в 1739 г около половины офицерского состава сразу же ушло в отставку. В1762г был издан манифест о вольности дворянской. Отныне помещики беспрепятственно могли посвятить себя хозяйственной деятельности в своих имениях.

С важнейшими льготами дворянству сочетается и ряд других мер, усиливающих положение дворянства как господствующего класса.

В 1730 г был отменен Указ о единонаследии 1714 г (кроме части, уравнивающей в правах поместье с вотчиной). С этого момента активизируется перераспределение земельной собственности, сопровождаясь заметной концентрацией земель в руках крупнейших владельцев-латифундистов, ибо земля по-прежнему была источником и хозяйственного, и политического могущества. В
1739 г подтверждено монопольное право дворян на владение «крещеной собственностью», т е. крестьянами. В1762г купечеству окончательно запрещено покупать крестьян к заводам. Наконец, чисто хозяйственные привилегии. В
1726 г за дворянством закреплено право продажи продукции собственных хозяйств В 1755 г им было передано монопольное право на винокурение. В 1762 г. дворянам разрешен свободный вывоз хлеба за границу. В итоге этих мер дворяне устремились в поместья.

Резкое возрастание интереса дворян к своему хозяйству, стремление к повышению доходов своего имения не замедлило сказаться на усилении эксплуатации крестьян.

Прежде всего помещики там, где зерновое земледелие было выгодным, стремились расширить свою часть пашни. Это вело к расширению барских запашек и сокращению крестьянских наделов до 1,5 дес на мужскую душу и менее. Пашня же крестьян уменьшалась.
Помимо сокращения надела тягчайшим бременем для барщинных крестьян были работы на помещичьем поле. Эти работы, как правило, достигали трех дней в неделю. В некоторых же районах, в частности, в Вологодском уезде, барщина достигала в середине XVIII в чудовищных размеров – 5–6 дней в неделю.
Особенно крупные запашки дворяне заводили в плодородных краях. Черноземного центра (Тула, Орел, Рязань, Тамбов, Сергач и тд.). При этом помещики все более ориентировались на производство хлеба на продажу. Однако, сокращая крестьянский надел, помещик рубил сук, на котором сидел сам. Деградация крестьянского хозяйства была проявлением кризиса феодально-крепостнической системы хозяйства. В XVIII в проявления этих кризисных черт наблюдаются главным образом а нечерноземной полосе, в районах выгодного сбыта хлеба Но в XVIII в эти кризисные явления кончаются без последствий. Это объясняется рядом обстоятельств.

«Вольность» дворянства, избавившая его от обязательной службы, означала в то же время, что уничтожены и юридические основания крепостной зависимости, поскольку закрепощение крестьян обосновывалось в свое время необходимостью поддерживать именно служилое дворянское сословие. Однако отмена крепостного права произошла лишь 99 лет спустя, в 1861 г. А на протяжении XVIII в. крепостной гнет непрерывно усиливался.

Уже при Анне Иоанновне, в 1736 г. помещики получили право определять крепостным меру наказания за побег, а при Елизавете, в 1760 г. – право ссылать их на поселение в Сибирь за «предерзостное состояние».

К 30-м годам XVIII в. резко выросли повинности крестьян в пользу помещиков. По сравнению с серединой предшествующего столетия втрое увеличилось число барщинных имений и вдвое сократилось число оброчных.
Выросла и барская запашка.

Ученые полагают, что эксплуатация крестьян в барщинных имениях достигла к тому времени предельного уровня, после которого наступают разорение и гибель крестьянского хозяйства.

В XVII в. в России не практиковалась продажа крестьян без земли и тем более поодиночке. В середине XVIII в. это стало обычным явлением. В проекте елизаветинского Уложения говорилось: «Дворянство имеет над людьми и крестьяны своими и над имением их… полную власть без изъятия, кроме отнятия живота и наказания кнутом и произведения над оными пыток. И для того волен всякий дворянин тех своих людей и крестьян продавать и закладывать, в приданые и в рекруты отдавать и во всякие крепости укреплять… мужескому полу жениться, а женскому полу замуж идти позволять и… всякия, кроме вышеописанных, наказания чинить».

Отданные в безраздельную власть барина, крестьяне нередко подвергались жестоким издевательствам. Особенно тяжко приходилось прислуге – дворовым.
Помещики, не считая крепостных людьми, пороли и избивали их, разлучали семьи, заставляли крестьянок выкармливать грудью борзых щенков… Иногда помещичий произвол достигал такой степени, что власти вынуждены были вмешиваться. Так произошло в случае с молодой помещицей Дарьей Салтыковой.
Расследование показало, что ею собственноручно или по ее приказу было убито и замучено более 100 человек. Все это происходило не в далекой вотчине, а в
Москве и продолжалось более 10 лет! В конце концов «Салтычиха» была лишена дворянства и заключена в монастырскую тюрьму, где и прожила еще 33 года, так и не раскаявшись. Дело было, однако, не в жестокости того или иного барина, а в законе, который ставил одного человека в полную зависимость от доброго или дурного характера другого человека.

Секуляризация церковных земель.

Важной составной частью политики «просвещенного абсолютизма» была передача в государственное управление пастырских и церковных имений (так называемая секуляризация). Европейские буржуазные революции решительно расправлялись с церковными земельными владениями, конфискуя или национализируя их. Приобщались к этому и «просвещенные монархи», преследуя иезуитов, закрывая различные монашеские ордена, проводя секуляризацию церковных имуществ. В России, где совокупный прибавочный продукт едва достигал допустимого минимума, проблема приращения доходов казны за счет церкви была особенно актуальна. Идея секуляризации церковных владений постоянно маячила в России чуть ли не с начала XVI столетия. Наиболее серьезные попытки к ее реализации предпринимал Петр I Однако реальным актом секуляризация стала лишь в эпоху «просвещенного абсолютизма». Подготовка секуляризации была начата в конце 50-х годов XVIII в, а при Петре III был издан и указ о передаче в ведомство. Коллегии экономии монастырских и церковных владении. После переворота 28 июня 1762 г Екатерина. И поначалу приостановила реализацию этого указа. Заигрывая с духовенством, она открыла вновь домашние церкви, запечатанные при Петре III, способствовала возрождению влияния духовенства в вопросах цензуры и тд. Однако отмена секуляризации вызвала огромную вспышку волнений монастырских крестьян. К тому же оплот монархии, дворянство весьма сочувственно относилось к идее секуляризации, видя в этом пополнение запаса казенных земель для новых пожалований.

Все это, вместе взятое, повлияло на принятие Екатериной II нового решения в конце 1762 г меры, останавливающие секуляризацию, были объявлены временными. Одновременно была создана комиссия для изучения вопроса.

К этому моменту новая императрица убедилась в слабом влиянии духовенства как политической силы. И действительно, хотя распоряжения
Екатерины II вызвали в среде духовенства, особенно высших иерархов, сильный ропот и даже негодование, открыто выступить никто не решился. Исключением явился ростовский архиепископ Арсений Мацеевич, назвавший секуляризацию
«игом мучительским, которое лютее ига турецкого», действия же императрицы сравнил с поступками Иуды Искариотского.

«Просвещенный абсолютизм» Екатерины II

«Просвещенный абсолютизм» – явление общеевропейское, составившее закономерную стадию государственного развития многих стран Европы.
Проводниками этой политики были и шведский король Густав III, и австрийский император Иосиф II, и прусский король Фридрих II, и некоторые крупные государственные деятели таких стран, как Дания, Португалия, Испания и др.
Этот вариант государственной политики возник под непосредственным влиянием идей французского Просвещения XVIII в. Идеи эти получили широчайшее распространение в Европе в тот период, когда на историческую арену выступил новый класс – класс буржуазии, открыто боровшийся за свое экономическое и политическое господство.

Носительница новых производственных отношений, буржуазия той эпохи сыграла в истории чрезвычайно прогрессивную роль. В качестве идеологической подготовки своей борьбы за власть она развернула острейшую критику загнивающего феодального строя и его институтов. Все громче, все сильнее раздавалась критика в адрес католической церкви, в адрес деспотических режимов правления. «Религия, понимание природы, общества, государственный строй – все было подвергнуто самой беспощадной критике; все должно было предстать перед судом разума и либо оправдать свое существование, либо отказаться от него… Все прежние формы общества и государства, все традиционные представления были признаны неразумными и отброшены, как старый хлам», – так писал об идеях французского Просвещения Фридрих
Энгельс.

Сословный строй средневековья подвергался осуждению прежде всего с точки зрения «естественных», прирожденных прав любого человека – его свободы и его равенства.

В эту эпоху далеко за пределами Франции стали широко известны сочинения таких мыслителей, как Вольтер и Монтескье, Дидро и Д’Аламбер,
Ж.Ж. Руссо и др. Идеи французского Просвещения обладали огромной притягательной силой и с удивительной быстротой проникали во все уголки континента.

Растущее крестьянское движение против дворян-эксплуататоров превращало напряженную обстановку всеохватывающей критики в обстановку, чреватую революционным взрывом. Во Франции в конце концов это так и случилось.
Однако в более отсталых странах, где феодализм имел еще твердую опору, наиболее дальновидные государственные деятели стали стремиться к укреплению основ абсолютной монархии путем ликвидации наиболее устаревших атрибутов строя. В рядах французских просветителей они нащупали вскоре целое звено из наиболее умеренных деятелей, готовых пойти на своего рода компромисс.

Объективная необходимость преобразований, отвечающих «духу времени», была осознана Екатериной II как задача не только практическая, но и теоретическая. Именно поэтому царствующая особа, еще в молодости почитывавшая Ш.Л. Монтескье, вновь берется за проработку его трудов и трудов Д’Аламбера, Ч. Беккария, Вольтера, Я.Ф. Биль-фельда и др., а с некоторыми из них даже вступает в переписку (Вольтер, Д’Аламбер, Дидро). В конечном счете система взглядов императрицы нашла отражение в «Наказе»
Уложенной комиссии, работа над которым заняла у нее около двух лет. Это объемистый труд из 20 глав, поделенных на 526 статей, раскрывающий принципы организации государства и роль государственных механизмов, основы правовой политики и законодательства, судопроизводства, уголовного права, а также основы общественной структуры и сословной политики. Автор «Наказа» не скрывает, что на 90% текст его основан на «Духе законов» Монтескье и работе
Беккария «О преступлениях и наказаниях». Однако это не помешало автору провести в «Наказе» свою политико-правовую концепцию, существенно деформировав при этом идеи французского Просвещения.

Приспособление революционизирующих идей Просвещения шло, главным образом, в русле теоретического обоснования монархического государства как способа самоорганизации общества. Издержки такого приспособления сводятся к тому, что Екатерина II полностью игнорировала просветительскую теорию
«естественного права» и тесно связанную с ней теорию происхождения государства как акта «общественного договора» о разделении функций между членами сообщества (одним предназначена функция производительного труда, другим – функция управления и защиты общества от врага и т.п.). Отказ этот был молчаливо мотивирован тем, что монарх-самодержец (и в его лице государство) не может иметь какие-либо обязанности перед своими подданными
(ибо взаимные обязательства государства и подданных могут быть воплощены в жизнь только в свободном, гражданском обществе, а не в обществе, где более
90% населения скованы крепостным правом).

Тем не менее теоретическое осмысление предназначения государственной машины как средства самоорганизации общества было объективно необходимым даже для феодально-крепостнического государства. По мысли императрицы, лучший способ самоорганизации общества – это разработка идеальной системы законов. «Правильно» составленные законы – гарантия четко действующего государства, делающего достижимым «блаженство каждого и всех». Отсюда решающая роль не просто монарха, а «просвещенного монарха», способного одарить общество «правильными законами», отсюда и идея «просвещенного абсолютизма» с его теорией «общего блага» как цели самоорганизации общества.

К числу специфических моментов исторической судьбы России Екатерина II отнесла неизбежность монархического устройства Российского государства. Это и есть основной «фундаментальный закон» России, ее «вечное право». Однако это положение привело императрицу к необходимости отстаивать и неограниченность власти самодержца. Монарх становился самим «источником всякой государственной власти», и здесь позиция Екатерины II полностью совпадала с позицией Петра I. «Просвещенный монарх» издает «наилучшие законы», направляет все действия «к получению самого большого ото всех добра». Правительство и «средние власти» (т.е. органы государственного управления) являются прямыми исполнителями воли монарха и изданных им законов. В трактовке Екатерины II «граждане» являются таковыми лишь в той мере, в какой они равны перед законами государства. Однако это не исключает их весьма различных ролей и функций в этом государстве. Все они делятся на тех, кто повелевает, и тех, кто повинуется. Отсюда разная роль сословий общества и разный их статус.

«Дух времени» имел существеннейшее влияние на формирование отношения государства к церкви, ибо духовному сословию в будущем устройстве практически уже не было места.
Стремление создать законопослушное сообщество выразилось в формулировке ряда принципов организации судебной власти. Это четкое ограничение судебной власти неукоснительным исполнением законов, исключающих самостоятельное правотворчество. Вторым важнейшим принципом должна быть строжайшая централизация и унификация судебной практики и судопроизводства.
Императрица допускала при этом и практику «совестного суда», внимавшего к судьбам, вызванным исключительными ситуациями жизни, и выделение сословных судов. Важнейшей мыслью «Наказа» было исключение из практики суда присяги как метода доказательства (таковым может быть лишь свидетельство) и пытки как метода, «противного здравому естественному рассуждению».

«Наказ» пронизывает идея первенства дворянского сословия, перерастающая в идею создания дворянского государства. В целом «Наказ» вполне удовлетворял задачам создания политической доктрины дворянской крепостнической монархии, оснащенной вполне современными для той эпохи и наиболее подходящими для России постулатами Просвещения, Так была создана идейно-политическая основа модернизации России под эгидой «просвещенного абсолютизма». Разумеется, во всем этом была и изрядная доля пустой фразеологии.

Уложенная комиссия 1767 г.

Весьма существенным звеном в екатерининской политике «просвещенного абсолютизма» стал пересмотр обветшавшего средневекового кодекса законов.
Соборного Уложения 1649 года.

Актуальность и важность сего дела были всем очевидны, так как над проектами нового Уложения в течение ряда лет трудились еще елизаветинские сановники. Но то была работа безвестная, в тиши кабинетов. Екатерина II же придала этому мероприятию всероссийский размах и с невероятной пышностью и шумихой поставила его в центр внутриполитической жизни России. Внешние формы, в которые она облекла разработку нового Уложения, напоминали что-то вроде созыва древних земских соборов. Центром работы должна была стать особая Уложенная комиссия, члены или депутаты которой выбирались от всей страны. Звание депутата давало небывалые привилегии. Депутаты были под
«собственным охранением» императрицы, они освобождались пожизненно от смертной казни, пытки и телесного наказания, «в какое бы прегрешение не впали». Их личная безопасность обеспечивалась двойной карой покушавшемуся.
Все это должно было придать работе Комиссии значение «великого дела».

Представительство в Уложенную комиссию внешне выглядело почти всесословным: тут были и дворяне, и горожане, и даже крестьяне, да и
Екатерина II уверяла, что выборы организованы так, «дабы лучше нам узнать было можно нужды и чувствительные недостатки нашего народа». Однако это лишь первое впечатление. В Комиссии господствовало дворянство. Вместе с прочими дворянскими депутатами (от украинских полков и от государственных ведомств) дворянство в целом было представлено 228 депутатами (40% мест в
Комиссии). Города избирали по одному депутату от каждого города. Всего от них было избрано 208 человек (из них 12 дворян). Таким образом, от дворянства и городов было избрано 424 депутата, хотя они представляли едва
4% от населения страны. Основное же население России было крестьянским
(93%).

Помещичьи крестьяне (53% всего крестьянского населения) не имели права участвовать в работе Комиссии. Зато с большой шумихой было заявлено об участии в работе Комиссии представителей нерусских народов Поволжья,
Приуралья и Сибири. Число депутатов от этих народов достигало 50. При максимальном внешнем эффекте участие депутатов от «инородцев» практически сводилось к нулю: ведь почти никто из них не знал русского языка.

Самой большой группой крестьянства, посылавшей своих депутатов, были черносошные крестьяне и однодворцы. Однодворцы имели 43 депутата, а черносошные с приписными крестьянами – 23. Но вместе взятые, они имели лишь около 12% всех депутатских мест.

Не участвовало в работе Комиссии ни дворцовое крестьянство, ни бывшие монастырские (теперь «экономические») крестьяне, ни крестьянство
Прибалтики, Дона, Украины. 45 депутатских мест имело лишь казачество.
Таким образом, в Комиссии подавляющее большинство составили представители господствующего класса дворян и горожане. Это определило и весь характер ее работы.

Процедура выборов депутатов предусматривала составление письменных наказов от их избирателей. В итоге в Комиссию было подано около 1,5 тыс. наказов от дворян, горожан (точнее, от купечества), от черносошных, ясачных, приписных крестьян, однодворцев, от пахотных солдат и т.д. Этот огромный материал практического применения в работе «Комиссии об Уложении» не нашел, хотя он в известной мере отражал требования и устремления многих сословий тогдашнего общества. Особенно важны наказы различных групп государственных крестьян – это живые свидетельства горестей и чаяний огромных масс сельских тружеников. Наказы крестьян полны жалоб на произвол и бесправие, гнет тяжелых налогов и повинностей, острое малоземелье, захваты земель дворянами, жесткие ограничения крестьянской торговли и др.

У помещиков тоже были свои «жалобы»: на побеги крестьян из вотчин, разбой и воровство, на недостатки в системе подушной подати. Дворяне требовали расширения своих привилегий в области торговли и промышленности, открытия банков, дворянского самоуправления, выборного дворянского суда, усиления и укрепления власти над крестьянами, сохранения жестоких пыток и наказаний и т.д. Городские же наказы отражали главным образом сословные требования купечества: предоставления им исключительных монопольных прав на торговлю и промышленность за счет ограничения в этой области прав дворянства и крестьян. Купечество требовало освобождения от многочисленных служб и повинностей, от телесных наказаний, рекрутчины и т.д. Наказы купцов пестрят требованиями разрешить им покупку крепостных.

Торжественное открытие Комиссии состоялось в Москве 30 июля 1767 г. В
Успенском соборе была совершена церемония богослужения и приведения депутатов к присяге. На другой день в Грановитой палате был избран маршал
(председатель) Комиссии. Им стал костромской депутат генерал-аншеф А.И.
Бибиков, известный и в прошлом и в будущем жестокими подавлениями крестьянских волнений. Затем депутатам был прочтен екатерининский «Наказ комиссии».

По прочтении «Наказа» в торжественной обстановке лести и лицемерия
(правда, протоколы свидетельствуют, что у многих лились слезы) депутаты преподнесли императрице титул «Великой и Премудрой Матери Отечества».
Скромная государыня приняла лишь титул «Матери Отечества», что было, однако, вполне достаточно для безупречной легитимности императрицы, оказавшейся на троне в результате дворцового переворота.
Представительнейшее собрание «всего Отечества» сделало власть императрицы
Екатерины II отныне гораздо более прочной.

Большое собрание провело с 31 июля 1767 г. по 12 января 1769 г. 203 заседания. Оно обсудило целый ряд законодательных проблем (законы о дворянстве с особым выделением проблем остзейского дворянства, законы о купечестве и городском населении, о судоустройстве). Обсуждены были вопросы о положении государственных крестьян и положении всего крестьянства. Помимо
Большого собрания в Комиссии работало 15 частных комиссий (государственного права, юстиции, о соотношении воинских и гражданских законов, о городах, о размножении народа, земледелии и домостроительстве, о поселении, рукоделии, искусствах и ремеслах и др.). Большое собрание прекратило работу в январе
1769 г., последний протокол № 204 был составлен 8 июля 1770 г. Частные комиссии работали до конца 1771 г. До 1776 г. кое-где еще проходили довыборы депутатов. С 1775 до 1796 г. Комиссия существовала как чисто бюрократическая инстанция.

Несмотря на пышное торжественное открытие Уложенной комиссии и огромное внимание к ней различных слоев общества, она не была ни парламентарным, ни каким-либо иным законодательным собранием. Политическая функция Комиссии состояла в приобщении прежде всего дворянства к проблемам государственного управления. По отношению же к обществу в целом основная цель работы Комиссии состояла, по всей вероятности, в «приуготовлении»
«умов людских» для введения «лучших законов». Само по себе устройство такого грандиозного общественного собрания имело весьма существенное значение для укрепления и авторитета и власти самодержицы, создавало ей весьма благоприятный имидж в просвещенной Европе. Наконец, далеко не последнюю роль работа Комиссии и особенно ее Большого собрания сыграла для глубокого знакомства Екатерины II и ее правительства с «состоянием умов», с расстановкой классовых сил в стране.
Особенно важно отметить, что время от времени в стенах Комиссии раздавались весьма резкие суждения по крестьянскому вопросу. Казак А. Алейников выступил с яркой речью против крепостного права. Белгородский однодворец
А.Д. Маслов, раскрыв перед депутатами картину жестокого угнетения и
«безмерного отягощения» крепостных крестьян их господами, попытался дать реальную программу освобождения крестьян. Разумеется, уникальный по своему радикализму проект не нашел никакой поддержки. С интересным проектом выступил дворянин от Козловского уезда Г.С. Коробьин. Он предложил дать крестьянам право собственности на часть земли с правом ее продажи и наследования. Выступления отдельных депутатов против крепостного права сочетались с предложениями мер по ограничению эксплуатации крестьян. Лишь максимум два дня в неделю предлагал установить крестьянскую работу на барщине дворянин Я.Н. Козловский.

Подобные выступления весьма насторожили руководителей Комиссии. А число их тем временем росло. В 1768 г. состоялось 58 антидворянских выступлений. Права дворян и их привилегии подвергались нападкам и критике.
Лавирования с повесткой дня заседаний не могли продолжаться бесконечно. В конце концов создалась такая ситуация, что прений стали просто бояться. В последние три месяца работы выступило всего 16 ораторов, а время их речей заняло не более 2-х часов. На что же ушло остальное? Очень просто. Маршал
А. И. Бибиков распорядился прочитать депутатам на заседаниях все законы об имущественных правах с 1740 по 1766 г. Им читали и Соборное Уложение 1649 г., им читали и инструкцию о генеральном межевании, им трижды читали
«Наказ» Екатерины II, и, наконец, тексты 578 указов. Бибиков неоднократно предлагал Екатерине прекратить работу Комиссии. И подходящий случай подвернулся – в связи с началом русско-турецкой войны Комиссия была временно распущена.

Таким образом, общение царизма с просветительскими идеями имело, помимо позитивной модернизации в духе «просвещенного абсолютизма», весьма щекотливый побочный итог – в России публично был поставлен вопрос о ликвидации или реформировании системы крепостного права, а идеи французских просветителей стали находить отклик и в более широких кругах русского общества.

Восстание под предводительством Емельяна Пугачева.

Либеральные начинания Екатерины II подверглись первому серьезному испытанию в середине 70-х годов, когда огромные пространства Среднего и
Нижнего Поволжья, Приуралья и Зауралья оказались охваченными пламенем антиправительственной крестьянской войны под предводительством Емельяна
Пугачева. В историю России события 1773–1775 годов вошли под названием пугачевского бунта или пугачевщины. Социальный и национальный состав участников пугачевского бунта, в котором приняли участие казаки и крепостные крестьяне, рабочие уральских заводов и мануфактур, русские, башкиры, татары, марийцы, калмыки и другие национальности Российской империи, свидетельствовал о том, что при всех различиях в мотивах поведения бунтовщиков их объединял общий протест против усиливавшегося крепостнического гнета и ущемления последних сохранявшихся (в частности, у казаков) свобод. Восстание было поддержано раскольниками, подвергавшимися целенаправленным и суровым преследованиям со стороны правительства.

В русском народе всегда связывали надежды на улучшение своей участи с воцарением нового монарха. Это в полной мере относилось и к Петру III, успевшему даровать вольности дворянству, но свергнутому с престола уже через полгода после восхождения на него. Среди простого народа бытовало устойчивое убеждение, что дворяне убили царя за то, что он намеревался дать свободу крепостным крестьянам и облегчить положение других податных сословий. Правда, все чаще стали поговаривать о чудесном спасении царя
Петра, который, дескать, однажды объявится и отомстит изменнице-жене, вероломно завладевшей троном. Расплата ждет и предателей-дворян» помешавших царю освободить свой народ. Так возникла психологическая основа для появления различных самозванцев, одним из которых стал Пугачев.

Емельян Иванович Пугачев родился в 1742 году (по другим сведениям – в
1740 г.) в станице Зимовейской, на Дону, в рядовой казачьей семье. По признанию самого Пугачева, он никогда не учился и посему не умел ни читать, ни писать, занимаясь с детских лет вместе с отцом крестьянским трудом.
Семнадцати лет его женили, а неделю спустя после свадьбы мобилизовали на
Семилетнюю войну, куда он отправился в составе казачьего полка. Три года
Пугачев провел в действующей армии в Пруссии, после чего вернулся домой, но через полтора года был снова призван в армию и направлен в Польшу. Когда в
1768 году началась русско-турецкая война, Пугачев принял в ней активное участие и за боевые заслуги получил чин хорунжего (лейтенант в казачьих частях). По болезни он был отпущен домой, но вскоре его арестовали за участие в организации побегов донских казаков на Терек, где в большей степени сохранялась казачья вольница. Ему удалось бежать из-под ареста на
Терек. С этого времени (декабрь 1771 г.) начинаются скитания Пугачева.

Поселившись на Тереке, он становится станичным атаманом и ходатаем по казачьим делам перед петербургской Военной коллегией. В своих ходатайствах
Пугачев просит о повышении жалованья казакам. Его деятельность вызывала растущее раздражение властей, Пугачева арестовывают и отправляют на Дон, однако ему удается бежать. Осенью 1772 года Пугачев оказался среди раскольников в районе Гомеля (на польской территории), откуда, получив паспорт, сумел вернуться в Россию и пробраться в Яицкий городок (город
Уральск). Там он впервые назвался императором Петром III, благополучно спасшимся от убийц, подосланных «изменницей-женой», захватившей его трон.

Среди крестьян и казаков давно уже ходили слухи о том, что Петр III жив и хочет дать вольную всем крепостным. Известие о появлении «императора» быстро распространилось среди яицких (уральских) казаков. Узнали об этом и власти, сумевшие захватить Пугачева и отправить его в Казань. Но и на этот раз Пугачеву удалось бежать из-под стражи. В августе 1773 года он вновь объявился на реке Яик (река Урал), где в это время происходили волнения казаков и крестьян.

Приезд на Яик «царя-батюшки» вызвал новую волну антиправительственных выступлений. К Пугачеву потянулись казацкие и крестьянские делегации
«смотреть государя», обещавшего в случае возвращения на престол освободить крестьян и казаков от повинностей и тягот.

Антиправительственная пропаганда Пугачева находила отклик среди простого народа. Положение крестьянства было действительно тяжелым. Процесс закрепощения еще остававшихся свободными крестьян принял повсеместный, массовый характер. Несмотря на филантропические призывы Екатерины II к умеренности и терпимости, эксплуатация крестьян и работных людей на заводах становилась с каждым годом все невыносимее. «Повсеместные бедность и рабство» – так определял положение основной массы населения России
Александр Радищев, автор знаменитого «Путешествия из Петербурга в Москву».
К экономическому принуждению добавлялось национальное угнетение народов
Поволжья и Приуралья (татар, башкир, калмыков и др.), спешивших найти защиту у новоявленного «царя».

Пугачев хорошо чувствовал эти настроения, провозглашая в своем манифесте: «Жалую вас землями, водами, лесами, рыбными уловами, жилищами, покосами и морями, хлебом, верою и законом вашим, посевом, пропитанием, рубашкой, жалованием, свинцом, порохом и провиантом – словом, всем тем, что вы пожелаете во всю жизнь вашу». Подобные обещания, разумеется, постоянно увеличивали число сторонников Пугачева. В октябре 1773 года, когда он подошел к Оренбургу, в его распоряжении было всего 3 тыс. человек, но уже через несколько недель численность пугачевского воинства возросла до 15 тыс. в основном за счет казаков, крестьян и работных людей с заводов. В составе этой крестьянской армии насчитывалось более 3 тыс. башкир, 1500 марийцев и 300 калмыков. Гарнизон Оренбурга состоял из 3 тыс. человек при
70 пушках. У восставших же было всего 20 пушек.

В начале ноября 1773 года Пугачев разбил в окрестностях Оренбурга первый крупный отряд регулярных войск генерала Кара, затем нанес поражение отряду полковника Чернышева, солдаты которого перешли на сторону царя- самозванца. Пугачев твердо держался своего «царского звания», понимая его притягательность для простонародья. Он даже организовал нечто вроде царского двора из своего окружения, приказал изготовить печать с надписью
«Большая государственная печать Петра III, Императора и Самодержца
Всероссийского». Учредил Пугачев и свой орден – восьмигранный крест из латуни с надписью «Царь Петр Федорович жалует тебя крестом, бородой и волей казацкой. 1773 год». Этим орденом он награждал особо отличившихся своих сподвижников.

Сам «царь», если верить описаниям очевидцев, был среднего роста, стройный, с продолговатым смуглым лицом, большими карими глазами, тонким, с небольшой горбинкой носом, темно-русыми, подстриженными по-казацки волосами, черной, с редкой проседью бородкой клином, имел привычку прищуривать один глаз. Одевался он в яркое казачье платье и всегда носил желтые сафьяновые сапоги. Говорил просто и образно, любил шутку, пересыпал речь пословицами и поговорками. Это был жизнерадостный, чрезвычайно смелый человек, что признавали даже его враги. За долгие годы службы он во всех тонкостях постиг военное дело и умел наносить поражения опытным генералам царской армии. В своей армии Пугачев поддерживал самый строгий порядок, безжалостно вешая и наказывая тех, кто его нарушал.

И все же взять хорошо защищенный Оренбург Пугачеву не удалось. Он бессмысленно простоял под стенами города всю зиму, в то время как правительство спешно собирало войска, не занятые в войне с Турцией. Общее командование этими войсками было возложено на генерала Бибикова, хорошо показавшего себя в Семилетней и Турецкой войнах.

В марте 1774 года правительственным войскам удалось нанести первое серьезное поражение армии Пугачева недалеко от Оренбурга, после чего остатки повстанческой армии отступили в Башкирию. В апреле 1774 года неожиданно умер генерал Бибиков и инициатива вновь перешла к Пугачеву, сумевшему в короткий срок восстановить свою разбитую армию.

В июле ему удалось штурмом взять Казань, которую, правда, вскоре пришлось оставить. Уйдя из Казани, Пугачев перешел на правый берег Волги и двинулся на юг, пополняя ряды своей армии добровольцами из крестьян. Цель
Пугачева – Саратов и Царицын (ныне Волгоград).
На борьбу с восставшими были направлены из действующей против турок армии генералы Панин и Суворов. Подписав мир с султаном, Екатерина II могла теперь в полной мере использовать войска, принимавшие участие в турецкой кампании.

А Пугачев тем временем успешно продвигался вниз по Волге, занимая города Саранск, Пензу, Саратов и др. В середине августа 1774 года он подошел к Царицыну. После овладения им он намеревался повернуть в донские степи, пополнить и реорганизовать свою армию, с тем чтобы следующей весной двинуться в центральные районы России. Однако взять Царицын Пугачеву не удалось, после чего он вынужден был отступить вниз по Волге. 24 августа
1774 г. правительственные войска разбили армию Пугачева в 100 километрах к югу от Царицына, причем повстанцы потеряли в этом сражении более 8 тыс. человек.

Пугачев с небольшим отрядом переправился через Волгу и намеревался идти в Сибирь или Казахстан, но сопровождавшие его казаки настояли на том, чтобы отступить за Яик. Среди казаков возник заговор: надеясь получить прощение, они решили выдать Пугачева правительству. Обманом отобрав лошадей у верных Пугачеву людей, казаки во главе с Твороговым на одной из переправ схватили своего атамана и 15 сентября закованного привезли в Яицкий городок, где сдали властям. Оттуда под усиленной охраной, в железной клетке
Пугачева перевезли в Симбирск (ныне Ульяновск), а затем в Москву, где 10 января 1775 г. публично казнили на Болотной площади.

С пленением и казнью Пугачева крестьянская война пошла на убыль, хотя и продолжалась еще до начала 1775 года. Стихийная по характеру, без четкой программы и конкретных целей, она не имела никаких шансов на успех. В сущности, это была война за доброго, справедливого к народу царя, каковым и провозгласил себя Пугачев, окруживший себя всеми атрибутами царской власти и даже называвший своих ближайших соратников известными всем именами –
Орловым, Паниным и т. д. Царистский характер пугачевского бунта составлял его главнейшее внутреннее противоречие.

Как известно, в манифесте от 31 июня 1774 г. Пугачев даровал всем крепостным свободу, заодно обещав освободить крестьян от притеснений дворян- злодеев и судей-взяточников, от рекрутского набора, подушной подати и других налогов. Характерно, что в этом же манифесте Пугачев объявил
«освобожденных» им крестьян своими «верными и верноподданными холопами».
«Несомненно,– резонно заметил по этому поводу русский эмигрантский историк- правовед В. В. Леонтович,– если бы Пугачев одержал победу, он чувствовал бы себя обязанным по отношению к своим товарищам, и можно с уверенностью сказать, что для того, чтобы выразить им свою благодарность и наградить их, он воспользовался бы испытанным старым средством, а именно раздачей земель вместе с крестьянами, на них работающими. Таким образом эти крестьяне вновь попали бы в положение крепостных, но только уже при новых господах». И есть все основания предполагать, что новые хозяева, свободные от «предрассудков» воспитания и образования, затмили бы жестокостью своих предшественников.
Достаточно вспомнить о массовых садистских убийствах, которые сопровождали продвижение пугачевской армии. Может быть, и прав В. В. Леонтович, когда пишет, что в XVIII веке проблема раскрепощения крестьян была вообще неразрешима из-за отсутствия в России статуса свободного гражданина. Даже дворянин не был фактически свободен, находясь в прямой зависимости от государства. Раскрепощенный же крестьянин, как подчеркивал русский историк- правовед, «просто не мог стать свободным гражданином, он мог стать горожанином или государственным крестьянином, подчиняясь непосредственно государству; наконец, его могли сделать дворянином, иными словами, он мог переменить бремя тягла на бремя службы; но повсюду он оставался бы связанным узами крепостного строя».
Итак, правительству Екатерины с большим трудом удалось подавить восстание. Память же о «кровавом русском бунте» крепко засела в общественном сознании России, предостерегая как от чрезмерного завинчивания гаек в государственном механизме, так и от бессилия власти.

Какие уроки извлекла из пугачевщины Екатерина II и какие последствия это имело для ее внутренней политики?

Политика Екатерины II после восстания Пугачева.

В исторической литературе существуют две взаимоисключающие точки зрения по этому вопросу. Советские историки-марксисты всегда утверждали, что именно под влиянием восстания Пугачева Екатерина решительно порывает с показным либерализмом и откровенно обращается к реакции. В качестве доказательства такого поворота обычно приводились карательно-полицейские меры к участникам восстания и ужесточение правительственного контроля над отдельными районами страны, обнаружившими в 1773– 1775 годах свою нелояльность к центральной власти. Историки либеральной школы, напротив, столь же категорично утверждали, что пугачевщина, как, впрочем, и революция во Франции, никоим образом не повлияла на общее либеральное направление внутренней политики Екатерины II, проводившейся ею до самой своей смерти; доказательство тому – серия последовательных реформ 70–80-х годов XVIII века, осуществленных Екатериной II.

Как представляется, обе позиции грешат некоторой односторонностью и категоричностью. Историческая же истина находится где-то между ними. Нет никаких оснований говорить об отречении «ученицы Вольтера» от либеральной системы ценностей в результате пугачевского бунта: реформы 70–80-х годов логически продолжают линию, намеченную в екатерининском «Наказе» 1767 года.
В то же время нельзя не заметить, что взгляды самой Екатерины и ее внутренняя политика с середины 70-х годов претерпели определенную эволюцию, в частности, под влиянием крестьянской войны.

Большое влияние на императрицу оказала работа Законодательной комиссии
1767 года, открывшая Екатерине, что значительная часть даже так называемого просвещенного общества все еще настроена весьма консервативно и не склонна поддерживать форсированное строительство бюрократического «регулярного» государства, начатое Петром I. Екатерина извлекла уроки как из депутатских наказов и дебатов в комиссии, так и из пугачевского бунта. В ее внутренней политике 70– 80-х годов явно прослеживается двойная тактика’ она, с одной стороны, твердо и последовательно продолжает курс на превращение России в европейское «регулярное» государство, с другой – делает это с большим вниманием и уважением к российской специфике, учитывая, в частности, настроения дворянства и городских слоев, на которых прежде всего опиралась ее власть.

В отношении крестьянства, в конечном счете признавшего Екатерину своей
«государыней-матушкой», она придерживалась линии разумной строгости, неустанно призывая помещиков к благоразумию и умеренности в их отношениях с крепостными, что, по ее убеждению, лучший залог сохранения социального мира и спокойствия в империи. Призывы к благоразумию и умеренности, адресованные дворянству, не мешали Екатерине одаривать своих приближенных землями и крестьянами из государственного фонда. За тридцать четыре года правления она передала в частные руки 800 тыс. так называемых государственных крестьян.

В ходе крестьянской войны Екатерина с беспокойством обнаружила наличие нескольких потенциальных очагов смуты. Речь шла о районах, заселенных казаками, сохранявшими самоуправление и державшимися независимо в отношении центральной власти. Именно в эти районы, плохо контролируемые правительственной администрацией, стекались все недовольные, и именно здесь, как правило, разгорались мятежи и бунты. Императрица решила положить конец такому положению, постоянно угрожавшему внутренней безопасности империи.

Первыми шагами Екатерины в области внутренней администрации после подавления пугачевского восстания явились ликвидация в 1775 году казачьего самоуправления на Дону и упразднение Запорожской Сечи. Запорожские казаки вскоре были переселены с Украины на Кубань, тогдашнюю российскую окраину.
Яицких казаков, принявших активное участие в восстании, переименовали в уральских и установили над ними полицейский надзор. На Дону правительство ввело особое гражданское управление, подчиненное Петербургу. В Башкирии, также охваченной пугачевским бунтом, правительство создало вспомогательное войско из местных феодалов, что усилило социальную рознь внутри башкирского народа.

В целях усиления административного контроля над населением обширной страны Екатерина II провела реформу местного управления. 7 ноября 1775 г. было издано «Учреждение для управления губерний Российской империи». Вместо прежнего трехчленного административного деления (губерния, провинция, уезд) вводилось двухчленное (губерния, уезд). Вместо прежних 23 губерний Россия разделялась теперь на 50 губерний. Каждая губерния должна была насчитывать от 300 до 400 тыс жителей, уезд –30–40 тыс. жителей. В результате территории губерний оказались различными, а численность населения в каждой примерно одинаковой.

Во главе каждой губернии стоял губернатор, а в случае объединения двух- трех губерний – генерал-губернатор или наместник. Губернаторы располагали четко определенным штатом чиновников – губернским правлением, решавшим все административно-полицейские вопросы. В городах вместо прежних воевод появились городничие, назначавшиеся, как правило, из отставных офицеров- дворян. Уездом управлял капитан-исправник, избиравшийся из числа местных дворян самими дворянами. У капитана-исправника был свой аппарат, занимавшийся администрацией, полицией и местным (земским) судом.

Сбором налогов, строительством и прочими финансово-экономическими делами в каждой губернии занималась так называемая Казенная палата, глава которой считался третьим лицом после губернатора и вице-губернатора. Был учрежден и так называемый Приказ общественного призрения, надзиравший за школами, больницами, богадельнями и сиротскими домами. Правительство отпустило по 15 тыс. рублей на устройство этих учреждений тем губерниям, которые их не имели.

Довольно сложным было судоустройство. Во главе судебных учреждений в губернии стояли две палаты – Уголовного и Гражданского суда. Кроме того, было три сословных суда: для дворян – Верховный земский суд, для городского населения – Губернский магистрат, для свободных крестьян (непомещичьих) –
Верхняя земская управа. Во всех этих судах заседали выборные от своих сословий. Сверх того существовал и так называемый мировой суд (суд совести), призванный осуществлять посреднические, примирительные функции, а также обладавший правом контролировать аресты и освобождать заключенных.

На уровне уездов вся полнота судебной и административной власти фактически принадлежала капитану-исправнику. Уездный суд состоял из уездного судьи и двух заседателей, избиравшихся дворянами. Этот суд ведал уголовными и гражданскими делами, а также осуществлял опеку над дворянскими вдовами и сиротами.

Местное управление было дополнено выборными должностями губернского и уездного предводителей дворянства. Прокурорский надзор осуществляли губернские прокуроры, прокуроры в судах и уездные стряпчие. Разумеется, все должностные лица в губернском и уездном управлениях были дворянами.
Постепенно перестраивалось и центральное управление. Потерял прежнее значение Сенат, лишившийся права издавать законы и превратившийся в судеб- но-надзирательный орган.

Когда Петр Великий учреждал коллегии, он имел в виду прежде всего недопущение злоупотреблений каким-либо одним человеком. При Екатерине II коллегии незаметно утрачивают прежний характер, превращаясь в некое подобие министерств с единоличным управлением первоприсутствующего, то есть президента коллегии. Значительно возросла роль генерал-прокурора, сосредоточившего в своих руках управление финансами, юстицией и государственным казначейством. Были закрыты некоторые старые коллегии:
Камер-коллегия, ведавшая финансовыми делами. Мануфактур-коллегия, Берг- коллегия, Юстиц-коллегия и Вотчинная коллегия, Коллегия экономии, созданная в свое время в связи с ликвидацией церковных имуществ и земель; незаметно отмер и Главный магистрат. Зато возросло значение Коллегии иностранных дел.
Военной и Адмиралтейской коллегий, во главе которых ставились особо доверенные лица Екатерины II.

Идя навстречу давним пожеланиям дворянства, императрица подписала 21 апреля 1785 г. «Грамоту на права, вольности и преимущества благородного российского дворянства». Это был свод дворянских привилегий, получивший неофициальное название Жалованной грамоты дворянству, подтвердившей особое положение благородного сословия в Российской империи. Дворянин мог лишиться дворянского звания только по сословному суду. Дворяне освобождались от телесных наказаний, они получали исключительное право владеть крестьянами, передавать их по наследству, покупать деревни и т. д. Новой привилегией явилось запрещение конфискаций имений дворян, совершивших уголовное преступление, имение в таком случае переходило к законным наследникам.

Дворяне освобождались от постойной повинности, то есть от пребывания войск в их домах. Подтверждалось освобождение дворян от всех податей.

Жалованная грамота ввела запись дворян в родословные книги, чем подчеркивалось формальное отличие их от других сословий. Среди самого дворянства также устанавливалось различие: в первую часть родословной книги в каждой губернии записывались дворяне, пожалованные верховной властью
(столбовые дворяне), во вторую часть – получившие дворянское звание на службе.

Отныне дворянство окончательно становилось особой корпорацией. Каждый дворянин, достигший 25 лет, имел право участвовать в так называемых уездных и губернских дворянских собраниях, созывавшихся губернатором или наместником раз в три года, и выбирать своих сословных руководителей – уездных и губернских предводителей дворянства. Влияние дворянской корпорации было настолько сильным, что ни один губернатор не мог противодействовать выраженной воле дворянства своей губернии. Дворянство получило исключительное право делать представления через губернатора императрице о различных своих пожеланиях. Таким образом, Жалованная грамота подвела черту под длительной и сложной борьбой дворян как сословия за утверждение и расширение своих привилегий. Отныне дворянство уже и формально превратилось в первое сословие Российской империи.

21 апреля 1785 г. Екатерина II подписала еще один важный документ –
Жалованную грамоту городам. По этой грамоте все городское население разделялось на шесть разрядов, примерно так же, как делились дворяне в зависимости от времени и обстоятельств получения дворянства. В первый разряд вошли домовладельцы, даже если это были чиновники, дворяне или священнослужители; все они именовались «настоящими городскими обывателями».
Ко второму разряду были отнесены купцы трех гильдий: в первую гильдию записали тех из них, кто объявил за собой капитал в 10–50 тыс. рублей, во вторую–с капиталом 5–10 тыс., а в третью – от 1 до 5 тыс. рублей. Третий разряд составляли ремесленники, записанные в цехи; четвертый – иностранные и иногородние купцы, поселившиеся в данном городе; пятый – так называемые именитые граждане (ученые, художники и другие представители свободных профессий, банкиры, оптовые торговцы). Наконец, шестой разряд составляли все те, кто «промыслом, рукодельем или работою кормятся», то есть основная масса населения городов. Лица, отнесенные к третьему и шестому разрядам, получили название «мещан» – термин, проникший в Россию из Белоруссии и
Украины.

Население городов, согласно Жалованной грамоте, имело право раз в три года на своем собрании избирать городского голову и членов Городской думы.
В выборах могли участвовать горожане, достигшие 25 лет и владевшие капиталом, с которого платили налог не менее 50 рублей. Тем самым из
«активных граждан» исключались беднота и даже купцы третьей гильдии как наименее состоятельные.
При всем значении Жалованная грамота не дала городам большого преимущества в силу крайней неразвитости городского самоуправления. Вплоть до середины

XIX века вся власть в городах фактически была сосредоточена в руках дворянского чиновничьего аппарата во главе с губернаторами и городничими.

В целом внутренняя политика Екатерины была нацелена на создание централизованной административной системы, обеспечивавшей более эффективное управление и контроль над огромной многонациональной империей. В основных своих чертах эта административная система просуществовала вплоть до 1917 года, что само по себе свидетельствовало о ее продуманности и прочности.

Заключение

Каковы же были основные итоги XVIII века для России и что представляла собой Российская империя к началу XIX столетия?

По сравнению с концом XVII века по крайней мере внешний облик России претерпел разительные изменения. Значительно расширилась территория
Российской империи (до 17 млн. кв км) за счет включения в нее части
Казахстана, Прибалтики, Крыма и Новороссии, части Кавказа, Приднестровья,
Западной Белоруссии, Правобережной Украины и ряда других земель. Почти втрое возросла численность населения империи, достигнув 40 млн. человек.
Как и прежде, основную его массу (свыше 90%) составляли крестьяне, в подавляющем большинстве крепостные.

Городское население России в течение XVIII века значительно выросло, составив 2,2 млн. человек (до 5% всего населения страны), и продолжало непрерывно расти, хотя и не столь быстрыми темпами. 18 % всех горожан проживали в Петербурге и Москве, чуть более 20% – в 600 маленьких (уездных) городах с населением от 2 до 5 тыс. человек. Остальные проживали в губернских городах.

Как и в XVII столетии, Россия к началу XIX века оставалась аграрной страной. Основой ее сельского хозяйства по-прежнему было помещичье землепользование с применением подневольного труда крепостных крестьян на земле помещика (барщина). Одновременно развивалась и оброчная система – получение помещиками своеобразного налога от своих крепостных, работавших на отведенных им земельных участках или отпущенных на всевозможные промыслы.

Окончательно утвердился товарный характер помещичьего хозяйства, ориентированного целиком на рынок. Производительность этого хозяйства повышалась за счет его специализации, технической реконструкции и отчасти за счет усиления крепостной эксплуатации.

Медленно, но неуклонно пробивал себе дорогу капитализм, прежде всего в промышленности. Росло число заводов и фабрик, принадлежавших в основном вчерашним оброчным крестьянам, выкупившимся на свободу. Среди владельцев заводов и фабрик все чаще можно было встретить дворян и даже отдельных аристократов. К началу XIX века в России числилось примерно 2 тыс. предприятий, где было занято около 90 тыс. рабочих, из которых 48% были вольнонаемными. Для сравнения можно сказать, что в 1767 году численность вольнонаемных рабочих на 500 тогдашних предприятиях составляла 39%. Главным тормозом в быстрейшем промышленном развитии России, безусловно, было сохранявшееся крепостное право. И тем не менее прогресс был налицо, о чем свидетельствовало бурное развитие внутренней и внешней торговли.

Оборот внутренней торговли в России к началу XIX века достиг 500 млн. рублей. По причине обширности территории Российской империи и слабого развития путей сообщения (прежде всего дорог) внутренняя торговля в значительной степени носила ярмарочный характер. В России действовало более
1000 ярмарок, оборот некоторых из них превышал 1 млн. рублей.

Развивалась и внешняя торговля. Стоимость русского экспорта в начале
90-х годов XVIII века составляла 29 млн. рублей. Его структура была преимущественно сельскохозяйственной и перерабатывающей. Резко сократилась в нем доля традиционного вывоза русского железа, что явилось результатом бурного развития английской металлургии. Россия превратилась в основного поставщика в Европу сала, льна, щетины, леса, мехов, пшеницы. Доля зерновых в общем экспорте достигла 18%.

В целом экономическое развитие России в XVIII веке отличалось невиданными прежде темпами. Успехи России могли быть еще более ощутимыми, если бы не два основных обстоятельства: экспансионизм ее политики, поглощавший значительную долю национального богатства, и реликты феодальной эпохи – крепостная зависимость российского крестьянства, по-прежнему лишенного земли.

С крепостным строем тесно была связана и самодержавная система власти.
В XVIII веке российское самодержавие было в апогее своего исторического развития, отстояв монополию на власть в борьбе с олигархическими притязаниями аристократии и подчинив прямому государственному контролю церковь. Во второй половине XVIII века было фактически ликвидировано церковное землевладение: его доля сократилась с 12% до 2%.

Царская семья превратилась в самого крупного в России собственника земли и крепостных крестьян. Если в начале XVIII столетия в личной собственности царской семьи насчитывалось 28 тыс. дворов крепостных крестьян, то к концу века – уже 467 тыс. дворов. Годовой бюджет царских имений с середины XVIII века превышал 20 млн. рублей, а годовой бюджет государства в среднем составлял тогда 67 млн. рублей.

Мощная экономическая база стала одним из факторов утверждения определенной независимости самодержавия от всех сословий. В то же время эта независимость, позволявшая самодержавию лавировать между сословиями, осуществляя, так сказать, «надклассовую функцию», безусловно, имела свои границы, что наглядно показали неоднократные дворцовые перевороты, которые без особого труда устраивали в Петербурге различные фракции дворянства между 1725 и 1801 годами.

По своей феодальной природе российское самодержавие темнее всего было связано с дворянским сословием, от которого оно во многом зависело и в котором видело свою главную опору. Петербургские самодержцы в гораздо большей степени, чем их московские предшественники, заботились об укреплении этой социальной опоры. По сложившейся традиции делалось это с помощью раздачи населенных земель отличившимся перед престолом дворянам, а также путем сознательного расширения дворянского сословия за счет отличившихся военных, наиболее способных чиновников и разбогатевших предпринимателей. В течение XVIII века из государственного фонда в частное владение было отчислено более 2,5 млн. крестьян. Зачастую земли и крестьяне дарились «новым» дворянам в дополнение к полученному ими за службу или иные заслуги дворянскому званию. К исходу XVIII столетия российское дворянство обновилось за счет выходцев из других сословий более чем на 20%, что, безусловно, упрочило социальную базу самодержавия.

В то же время именно в XVIII веке, а точнее – на его исходе, законность российского самодержавия и его нравственная состоятельность впервые были поставлены под сомнение. Это было неизбежным логическим результатом проникновения в Россию идеологии Просвещения и идей французской революции.

XVIII век – это время утверждения в России светской культуры, распространившейся, правда, лишь на привилегированную и образованную часть общества. Формируются новая русская культура, национальный язык, возникает профессиональное театральное, музыкальное и изобразительное искусство.
Российская наука достигает высокого по тем временам уровня научных знаний.

Но все эти новации лишь в самой минимальной степени затрагивали 90% населения крестьянской России, продолжавшей жить по обычаям предков. В результате форсированной европеизации именно в XVIII веке произошел тот культурно-цивилизационный раскол в русском обществе, который окончательно отделил его верхушку от народных масс, определив на столетие вперед обострявшееся взаимное непонимание между ними.

Так или иначе, но в XVIII веке на месте столь же самобытной, сколь и архаичной Московской Руси возникла полуевропеизированная Российская империя
– авторитарно-бюрократическое государство, утвердившее себя в результате многочисленных войн в качестве великой европейской державы. Россия с короткими перерывами воевала почти на всем протяжении XVIII столетия. Никто не знает, сколько человеческих и материальных потерь понесла она в этих войнах. Экспансионизм Российской империи внушал серьезную тревогу в Европе, питая там антирусские настроения.

Независимо от побудительных мотивов резкой активизации внешней экспансии России с начала XVIII века, порожденной потребностью получить выходы к Балтийскому и Черному морям, российская внешняя политика объективно превратилась в фактор, дестабилизирующий сложившееся равновесие в Европе, что вызывало неизбежное противодействие этой экспансии со стороны ведущих европейских держав. Правда, к исходу XVIII столетия на политической карте Европы появился новый «нарушитель» европейского равновесия – революционная, а затем наполеоновская Франция, против которой объединились все легитимные монархии Старого Света, включая и Российскую империю.

Односторонняя политико-культурная ориентация Петербурга на Западную
Европу на всем протяжении XVIII столетия не была безоговорочно позитивной, так как Россия в это время утратила что-то из своих традиционных духовных ценностей.

В то же время нет оснований преувеличивать результаты объективно необходимой, но излишне форсированной европеизации России. В XVIII веке эта европеизация затронула лишь фасад и верхние этажи огромного здания
Российской империи, оставив в неизменности его основную часть и интерьеры.
Правда, процесс европеизации был продолжен в XIX веке. В этом смысле XVIII столетие для России можно считать переходной и даже переломной эпохой в ее историческом развитии.

Список литературы

1. История политических и правовых учений. Учебник для вузов. Под общей редакцией члена корреспондента РАН В. С. Несесянца. М.: 1996 – 736 с.
2. История России с начала XVIII до конца XIX века/ Л.В. Милов,
П.Н. Зырянов, А.Н. Боханов, М.: ООО Издательство
АСТ-ЛТД, 1997-554с
3. Ключевский В.О. Курс лекций по русской истории, собр.сочинений, М.: 1979.(Том №3)
4. Татищев В.Н. История российская, М.: 1986.(Том
№7)
5. Черкасов П.П., Чернышевский Д.В. История императорской России,

М.: Междунар. отношения, 1994. – 448с.
6. Юрганов А.Л., Кацва Л.А. История России XVI-
XVIII вв.: Учебник для высших учебных заведений, М.: Мирос, 1994. –

424с.

Реферат: Развитие сетевых операционных систем. Windows 2000

Posted on 25.06.2017 by admin

РАЗВИТИЕ СЕТЕВЫХ ОПЕРАЦИОННЫХ СИСТЕМ. WINDOWS 2000

Содержание

1. Немного истории……………………………………………………………
…..2

1. Поддержка сети…………………………………………………………

………3

2. Windows NT Workstation правит балом………………………………3
1. Планы

Microsoft………………………………………………………..

………..5

1. Какая же именно NT имеется в виду?…………………………………5

2. Принципы подразделения программных продуктов

Microsoft…………………………………………………….

……………………..5

3. Windows NT

Workstation…………………………………………………..

4. Три разновидности Windows NT

Server………………………………6

5. Рынки мощных компьютеров и масштабируемость…………….7

6. Microsoft концентрирует внимание на архитектуре…………….8
2. Краткий обзор Windows

2000……………………………………………8

1. Windows 2000

Professional………………………………………………….

2. Windows 2000

Server……………………………………………………….

…12

3. Поддержка 64-разрядных процессоров……………………………… 14

4. Новые возможности файловой системы……………………………..14

5. Обмен информацией по сети………………………………………………15

Безопасность…………………………………………………..

…………………16

7. Plug and

Play…………………………………………………………

………….. 17

ACPI………………………………………………………….

…………………….. 18

AGP…………………………………………………………..

………………………18
3. Стандартизация рабочего окружения……………………………… 19

1. Зачем нужна стандартизация?…………………………………………….19

2. Минимизация рабочей среды……………………………………………..19

3. Создание прецедента……………………………………………………

…….20

4. Управление Windows

2000………………………………………………….21
4. Прикладное программное обеспечение……………………………21

1. Определение приложений, критичных для данной среды….. 23

2. Потенциальные проблемы………………………………………………….24

3. Приложения OS2 и

POSIX…………………………………………………25

4. Приложения

DOS………………………………………………………….

……26

5. Приложения Windows

3.x……………………………………………………27

6. Приложения Windows NT

4.0……………………………………………..31

7. Определение потенциальных проблем………………………………. 33
I. Немного истории

Несколько лет прошло с того момента, когда компьютерный мир признал первенство Windows, обусловленное графическим пользова-тельским интерфейсом
(Graphical User Interface – GUI) для компьютеров класса PC. В 1995 г. во всём мире использовалось более 60 миллионов компьютеров PC, работающих с
Windows 3.1x, плюс несколько миллионов PC-совместимых с операционной системой IBM OS/2 Warp со встроенной средой Windows.

В июне 1997г. Microsoft заявила, что объём продаж Windows 95 превысил 77 миллионов копий. Согласно утверждениям Microsoft, это соответствует продаже 4 миллионов копий Windows 95 в месяц с момента выпуска этой операционной системы. Иными словами, каждую секунду продавалось более одной копии. В конце 1997г. Microsoft сообщила, что продано более 100 миллионов копий Windows 95.

Присутствие на рынке «старшего брата» Windows 95, Windows NT
Workstation, также становится всё более ощутимым. По состоянию на май
1997г. было продано более 3 миллионов копий NT Workstation, а рост объёмов продаж составил около 400 000 копий NT Workstation в месяц. И это число продолжает стремительно расти. Microsoft заявила, что к середине ноября
1997г. было продано более 11 миллионов копий NT Workstation.

Объёмы продаж Windows NT Server также весьма внушительны. По словам
Microsoft, с момента выхода на рынок в августе 1996г. до середины мая
1997г. был продан 1 миллион копий NT Server 4. Для каждой серверной системы, как правило, существует одна или более рабочих станций, в зависимости от реализации сервера. В отдельных случаях к серверу могут подключаться сотни рабочих станций или более того. В типичной среде
Windows NT Server 4.0 в качестве операционной системы для рабочих станций используется NT Workstation 4.0 или Windows 95.

Тем не менее, Windows NT Server и NT Workstation по-прежнему имеют перспективы для освоения соответствующих сегментов рынка. Microsoft требуется установить NT Server ещё на нескольких миллионах серверов, чтобы масштабы использования этой системы были сопоставимы с Novell NetWare. И это если не учитывать ещё более крупного рынка Unix, имеющего множество распространителей, в числе которых Sun, Silicon Graphics, Hewlett-Packard и другие. На каждую ежедневно продаваемую лицензию на использование NT
Workstation приходится 10 лицензий на использование Windows 95, что означает увеличение разрыва между этими двумя операционными системами.

Однако даже в такой ситуации рынок остаётся весьма благоприятным для
Microsoft. Официально объявленной задачей Microsoft на ближайшие годы является внедрение операционных систем серии NT на рынке PC-клиентов и PC- серверов.

1.1. Поддержка сети

Несмотря на огромный успех серии Windows 3.1x (преемниками которой стали Windows 95 и Windows 98), Microsoft взялась за разработку и продвижение новой серии Windows, Windows NT. Эта серия включала в себя версии операционной системы, предназначенные для работы как на компьютерах- клиентах, так и на компьютерах-серверах.

Одной из причин, побудивших Microsoft заняться разработкой Windows
NT, явился довольно неудачный опыт сотрудничества с IBM в области OS/2 в начале 80-х годов. Кроме того, Windows NT являлась необходимой с технической точки зрения, поскольку операционные системы Windows 3.x и
Windows 95 были не в состоянии выполнять функции мощной сетевой операционной системы, подобно Unix или Novell. Microsoft предложила Windows
NT в качестве собственного варианта бескомпромиссной операционной системы, класс которой соответствовал бы OS/2, — «старшего брата» 16-разрядных операционных систем Windows и LAN Manager.

Нельзя с уверенностью утверждать, делала ли Microsoft ставки на NT рынка серверных операционных систем, или же клиенты возникли в результате определённых событий на рынке. Вероятнее всего, Microsoft отвела Windows NT роль правопреемника своих первых (и не слишком удачных) сетевых решений –
MS-Net и LAN Manager.

В 1993 году, после многочисленных задержек, наконец-то увидела свет
NT-3.5. С самого начала в состав Windows NT входило два отдельных программных продукта: Windows NT для рабочих станций и Windows NT Advanced
Server для серверов. Таким образом, были разработаны версии Windows NT для процессоров семейства Intel и других.

1.2. Windows NT Workstation правит балом

В каком направлении собирается двигаться Microsoft после
Windows 98? В направлении NT. В последние годы Microsoft заявляет рынку, что из двух существующих операционных систем её производства дольше продержится на рынке NT. С 1995г. Microsoft не скрывает своего желания иметь на рынке единственную операционную систему, которой должна являться
Windows NT, которая была 32-разрядной операционной системой с самого момента её создания.

Microsoft периодически заявляла, что Windows 98 станет последней версией Windows «старой» серии. После Windows 98 Microsoft ожидала, что все персональные компьютеры будут переведены на Windows NT Workstation. Но вот в заявлениях Microsoft появились упоминания о новой операционной системе
Windows ME. И теперь непонятно, как долго ещё будут существовать на рынке два типа её программных продуктов – мощные системы NT и системы общего назначения Windows 95/Windows98/Windows ME. Как долго придется Microsoft разрабатывать программный код для двух различных операционных систем, в то время как достаточно всего лишь одной.

В планы Microsoft изначально входило приблизить продукты Windows NT к технологиям Windows 95/98, что с успехом было сделано в Windows NT
Workstation версии 4.0. Внешний вид и принципы работы с NT Workstation 4.0 полностью соответствую Windows 95 благодаря использованию одного и того же пользовательского интерфейса и основных программных структур (API).
Основная часть программных компонентов Windows 95 была воссоздана в Windows
NT Workstation версии 4.0, что крайне удобно, поскольку доработка программ
Windows 95 для использования в среде NT в таком случае может быть осуществлена с минимальными затратами.

Одной из причин, по которым Windows NT Workstation не пользуется большой популярностью у пользователей персональных компьютеров, является тот факт, что с точки зрения технологий эта операционная система всегда шла немного впереди конечного пользователя. Она требовала большего объёма памяти и процессорной мощности и отличалась существенно меньшей совместимостью со старым оборудованием и программными продуктами.

В последнее время Microsoft не продвинулась в деле продвижения NT
Workstation на рынок персональных компьютеров. Однако поскольку Microsoft постоянно утверждает, что, по её предложениям, в ближайшие годы NT
Workstation станет стандартной операционной системой для пользования в организациях, можно говорить о смягчении её позиций по отношению к пользователям персональных компьютеров в последнее время.

Вне всякого сомнения, Microsoft планирует начать более агрессивное продвижение на рынок NT Workstation с целью расширить контингент покупателей с выпуском Windows 2000 Server и Windows 2000 Professional.
Намерения Microsoft уже проявляются в утверждении, что Windows 2000
Professional способна снизить расходы на обслуживание компьютеров в три раза в сравнении с аналогичной сетью на базе Windows 95/98. Причём на снижение административных расходов Microsoft делает основной упор при продвижении системы на рынок.

II. Планы Microsoft

2.1. Какая же именно NT имеется в виду?

Описать Windows NT простыми словами не так то уж легко. Существует множество разновидностей Windows NT, и каждая из них обладает различными возможностями.

Разнообразие имеющихся разновидностей Windows NT Server привело к немалой путанице на компьютерном рынке. В действительности, когда была выпущена Windows NT 4.0, Microsoft стала подвергаться нападкам как «Империя
Зла», а в то время существовало всего две разновидности NT из имеющихся в настоящий момент четырёх.

Оживлённые дискуссии, последовавшие за выходом в свет Windows NT 4.0, привели Microsoft к принятию решения различать пользователей, работающих с
NT Workstation и NT Server. Microsoft заметила, что отдельные организации использовали NT Workstation в качестве сервера, хотя она для этого не предназначена. После этого Microsoft в лицензионное соглашение NT
Workstation пункт, гласящий, что каждый отдельно взятый момент к компьютеру, работающему под управлением NT Workstation, может быть подключено не более десяти клиентов. Если организация, использующая NT
Workstation, хочет обслуживать более десяти клиентов одновременно, она должна приобрести более дорогую операционную систему NT Server.

Недавно Microsoft разделила NT Server на две линии продуктов: NT
Server и NT Server Enterprise. Это разделение прошло достаточно гладко, однако компьютерная общественность подняла массу вопросов.

2.2. Принципы подразделения программных продуктов
Microsoft

Последнее разделение Microsoft операционной системы Windows NT на 3 отдельных программных продукта несколько осложнило прогнозиро-вание ситуации с NT. В соответствии с последними изменениями, предложенными
Microsoft, теперь существует следующие три разновид-ности NT:

— Windows NT Workstation;

— Windows NT Server;

— Windows NT Server Enterprise Edition.

2.3. Windows NT Workstation

NT Workstation представляет собой несколько видоизменённую версию NT
Server. В состав NT Workstation не включены приложения, предназначенные для использования только на серверах. Как было отмечено ранее, лицензионное соглашение NT Workstation ограничивает количество одновременно подключаемых к компьютеру NT Workstation рабочих станций десятью.

NT Workstation и NT Server являются очень сходными программными продуктами, и подобную ситуацию Microsoft изменять не собирается, поскольку это значительно облегчает разработку новых версий NT, а также облегчает жизнь сотрудникам предприятий, занимающихся обработкой информации, которые используют в своей работе одну операционную систему.

2.4. Три разновидности Windows NT Server

Со стороны серверов Windows NT Server ситуация обстоит несколько сложнее, нежели со стороны рабочих станций. Во второй половине 1997г.
Microsoft начала продвижение на рынок двух разновидностей Windows NT
Server; таким образом, теперь имеется выбор из трёх серверных операционных систем Microsoft.

Разобраться в различиях между этими тремя вариантами NT Server не так сложно, как это может показаться на первый взгляд. В действительности, разграничение программных продуктов Microsoft имеет немалый смысл, поскольку оно разделяет рынок серверов на три категории: пользователи мощных компьютеров (NT Server Enterprise Edition), пользователей компьютеров среднего класса (NT Server) и пользователей маломощных компьютеров (одноранговые сети на основе Windows 95/98).

. Windows NT Server Enterprise Edition

Деловая стратегия Microsoft для Windows NT Server Enterprise Edition заключается в обеспечении для неё несколько большей масштабируемости и возможностей по управлению в сравнении с её «младшей сестрой», Windows NT
Server. NT Server Enterprise Edition рассчитана на использование на крупных предприятиях и для решения особых задач (что означает, что Microsoft установила гораздо более высокую цену на NT Server Enterprise Edition 4.0, чем на NT Server).

. Windows NT Server

Windows NT Server версии 4.0 – известный и популярный в настоящее время программный продукт. Microsoft не вносила с него никаких изменений. NT
Server предназначен для использования в средних и крупных организациях, нуждающихся в надёжной и обширной сетевой среде для деловых нужд.

. BackOffice Small Business Server 4.0

BackOffice Small Business Server 4.0 представляет собой сокращённый вариант
Microsoft Windows NT Server. Small Business Server обеспечивает поддержку до 25 пользователей одновременно, и его лицензия не позволяет устанавливать какие бы то ни было доверительные отношения с другими доменами.

В состав BackOffice Small Business Server 4.0 входят два из наиболее широко используемых приложений пакета BackOffice: Exchange Server и SQL
Server.

Small Business Server имеет очень простой пользовательский интерфейс, включающий в себя наиболее часто используемые объекты и задачи, такие как функции регистрации новых пользователей, совместного использования принтера и управления факсом.

2.5. Рынки мощных компьютеров и масштабируемость

С появлением NT Enterprise Edition и соответствующего варианта
BackOffice Enterprise Edition, Microsoft открыла линию программного обеспечения, для которой масштабируемость является не только бессодержательным маркетинговым термином, но и словом, которое должен знать каждый пользователь, ориентирующийся на мощные продукты.

Microsoft хочет стать частью верхнего диапазона рынка, но, что парадоксально, она заявляет, что Windows 2000 не будет поддерживаться процессорами RISC, на которых может работать NT 4.0. Microsoft уже прекратила поддержку процессора Intergraph Clipper, также использующего технологию RISC, при переходе от NT версии 3.51 к NT 4.0. Таким образом,
Windows 2000 на сегодняшний день ограничивается возможностью работы на процессорах Intel серии 80486 (включая Pentium) и семействе процессоров
Digital Alpha.

2.6. Microsoft концентрирует внимание на архитектуре

Одновременно с попытками увеличить выбор серверных приложений,
Microsoft пытается сделать платформу NT ещё более пригодной для использования в качестве центрального компонента в распределительных средах. Она делает это посредством совершенствования распределительной архитектуры Windows NT.

Важнейшие аспекты архитектуры:
. модульная организация;
. открытость и способность к взаимодействию;
. масштабируемость;
. управляемость;
. поддержка Интернета и интранета;
. уровень поддержки приложений сторонних производителей;
. понимание пользователей и уверенность, что новые компоненты отвечают требованиям архитектуры.

До настоящего момента архитектура Microsoft была довольно запутанной, содержала множество сокращений, для понимания которых требовалось собирать их воедино. Положение дополнительно усугублялось имеющейся тенденции Microsoft к созданию собственных эксклюзивных стандартов вместо того, чтобы следовать каким-либо имеющимся официальным или неофициальным стандартам и внедрять отдельные программные продукты в свою архитектуру.

Таким образом, архитектура Microsoft была ограничена единственной платформой (Windows NT) и использовалась только организациями, для которых приверженность продукции Microsoft являлась частью деловой стратегии.

III. Краткий обзор Windows 2000

Достаточно посетить Web-узел Microsoft или просмотреть спецификацию
Windows 2000, чтобы понять, что эта операционная система является действительно революционной в сравнении со своими предшественниками.

Революционность Windows 2000 заключается не в ядре операционной системы и не в пользовательском интерфейсе. Революционность составляют ряд крайне важных сверхструктур, устраняющих остатки наследия LAN Manager из среды NT.

В число важнейших характеристик Windows 2000 входят:
. Active Directory – служба каталогов;
. Microsoft Management Console (MMC) – стандартизированный, основанный на компонентах инструмент для административного управления системой;
. Distributed File System – обеспечивает возможность создания распределённой файловой системы;
. Distributed COM (DCOM) – обеспечивает возможность создания распределённых приложений;
. Active Directory Services Interface (ASDI) – стандартизированный интерфейс для всевозможных служб каталогов;
. Dynamic Domain Name Service (DDNS) – замещает имевшуюся ранее WINS;
. Active Desktop – новый, Web-ориентированный пользовательский интерфейс

Windows;
. Win32 Driver Model (WDM) – новая архитектура драйверов.

Кроме перечисленных характеристик в Windows 2000 реализовано множество важнейших (хотя и не столь выдающихся) характеристик, имеющих отношение к файловой системе управлению сетью и системной безопасностью. Некоторые из этих нововведений сами по себе могут стать побуждающим мотивом к приобретению Windows2000 для профессионального пользователя компьютера.

Если рассматривать только основное ядра операционной системы, NT
4.0 и Windows 2000 окажутся крайне сходными. Значительная часть программного кода операционной системы NT 4.0 идентична имеющейся в настоящий момент бета-версии Windows 2000 (исключая исправление ошибок и программный компоненты, выполненные для новой версии). Иными словами, программный код Windows 2000 практически не отличается от Windows NT 4.0, обновление Service Pack 6. Подавляющее большинство характеристик, отличающихся в

Windows 2000 и NT 4.0, являются сверхструктурами операционной системы.

3.1. Windows 2000 Professional

Приложения, входящие в состав Windows 2000 Professional, представляют собой тщательно усовершенствованные версии приложений, включённых в комплект NT Workstation 4.0. Отдельные приложения Windows 2000 Professional реализованы и для NT Workstation 4.0 в качестве «дополнительных компонентов» (в проводимом ниже списке они отмечены соответствующим образом). Ниже приводится полный список важнейших новых возможностей
Windows 2000 Professional:
. Internet Explorer 5.0 – последняя версия популярнейшего Web-броузера

Microsoft. Эта версия отличается расширенными возможностями интеграции в операционную систему. (Также имеется версия для NT Workstation 4.0).
. Personal Fax for Windows – новая инструментальных программ для работы с факсом.
. DirectX-7.0 – последняя версия набора API Microsoft, разработанного в соответствии с требованиями рынка программной продукции для развлечений.

По всей вероятности, DirectX версии 7 будут включать в себя новейшие игры, использующие DirectX.
. Поддержка ATM (Asynchronous Transfer Mode – асинхронный режим передачи)

– позволяет вновь создаваемым приложениям использовать все возможности

ATM посредством операционной системы.
. Plug and Play – встроенная поддержка стандарта Plug and Play, позволяющая NT укрепиться на рынке портативных компьютеров.
. Поддержка USB (Universal Bus – универсальная шина) – обеспечивает возможность подключения к последовательному порту компьютера нескольких устройств. USB не требует высокой квалификации пользователя, что может послужить определяющим фактором в приобретении популярности у конченых пользователей.
. Поддержка IEEE 1394 – новый стандарт для высокоскоростной связи.

Обеспечивает поддержку полосы пропускания до 10 Мбит/с.
. ACPI Power (Advanced Configuration and Power Interface – улучшенный интерфейс конфигурации и управления питанием) – стандарт Improved Power

Management (усовершенствованного управления питанием), позволяющий значительно эффективнее управлять периферийными устройствами, нежели это было возможно в NT 4.0.
. Windows Scripting Host – обеспечивает возможность выполнения сценариев с использованием пользовательского интерфейса или из командной строки.

Scripting Host поддерживается на языках Visual Basic и Java и представляет собой независимую от языка архитектуру, позволяющую разрабатывать интерпретаторы сценариев для других языков.
. Task Scheduler – Новые инструментальные средства для планирования задач, введённые взамен имевшейся ранее службы АТ.
. Microsoft Management Console (MMC) – новая надстройка для средств управления, обеспечивающая единый пользовательский интерфейс для всех системных инструментальных программ.
. Поддержка FAT32 – FAT32 представляет собой усовершенствованную версию файловой системы FAT (File Allocation Table – таблица размещения файлов), уже используемую в версиях OSR (OEM Server Release – версия сервера ОЕМ) Windows 95, а также Windows 98.
. Усовершенствование файловой системы NTFS – утверждается, что новая версия файловой системы NTFS 5 отличается повышенным быстродействием и широким набором новых возможностей, таких как выделение доли диска для каждого отдельного пользователя, шифрование файлов и возможность выделения дополнительного дискового пространства для тома NTFS без необходимости последующего перезапуска системы.
. UDF (Universal Disk Format – универсальный формат дисков) – новая файловая система для DVD и компакт-дисков.
. Средства дефрагментации – встроенные средства дефрагментации NT теперь обеспечивают возможность выполнять дефрагментацию дисков вне зависимости от используемой ими файловой системы – FAT, FAT32 или NTFS.
. Драйвер NDIS 5.0 – новая сетевая архитектура, включающая в себя поддержку широковещательных передач и резервирование полосы пропускания.
. WMD (Win32 Driver Model – модель драйверов Win32) – новая драйверная архитектура для 32-разрядной среды Windows, которая будет использоваться для новых типов устройств.
. Поддержка Smart Card – Microsoft представляет себе массу ситуаций, в которых возможно использование Smart Card для PC, и они должны быть совместимы с различными стандартами Network Computer.
. Поддержка Fibre Channel – Fibre Channel представляет собой технологию, позволяющую достигать скоростей обмена до 1 Гбит/с. Эта технология будет использоваться в первую очередь совместно с носителями информации для серверов.
. Поддержка 64-разрядных вычислений – обеспечивает возможность оптимизации, определяющей производительность нагрузочной способности компьютеров, построенных на основе 64-разрядных процессоров Alfa и будущих 64-разрядных процессоров Intel. Эта технология будет применяться в основном на серверах.
. Поддержка I2O (Intelligent Input/Output Architecture – архитектура интеллектуального ввода/вывода) – I2O обеспечивает возможность передачи части работы по управлению устройствами ввода-вывода от основного процессора к другим процессорам.
. Поддержка ММХ (Multimedia Extensions – расширение мультимедиа) – утверждается, что, как и в Windows 98 , в Windows 2000 будет реализована поддержка 57 дополнительных инструкций процессоров ММХ, соответствующих формату Intel. ММХ, сверхструктура процессора Pentium, способствует повышению производительности при выполнении мультимедийных задач посредством использования ряда специализированных инструкций. Процессоры

Intel MMX и Pentium II Advanced Micro Device K6 Cyrix 6x86MX оснащены набором инструкций ММХ.
. Одновременное подключение нескольких мониторов – эта возможность позволяет подключать к компьютеру до 4-х мониторов одновременно, которые операционная система (и приложения) будет рассматривать как один монитор. Это открывает поистине фантастические возможности: от облегчения просмотра баз данных до «панорамных» видеоигр.
. Поддержка AGP 4x (Accelerated Graphics Port – ускоренный графический порт) – это новый стандарт трёхмерной графики, позволяющий повышать производительность «обычных» компьютерных систем.

3.2. Windows 2000 Server

Приводимый ниже список содержит новые характеристики

Windows 2000 Server. Кроме указанных в этом списке, Windows 2000 Server содержит все новые характеристики Windows 2000 Professional, перечисленные выше, и множество новых инструментальных средств, реализованных на базе стандарта Microsoft Management Console. В число важнейших новых характеристик Windows 2000 Server входят следующие:

. Active Directory – служба каталога, позволяющая сохранять информацию обо всех сетевых объектах в одном месте. Это средство может оказаться полезным для пользователей, осуществляющих удалённый доступ к сети или работающих на новой рабочей станции, которые получат возможность работать в привычной для себя среде.
. DDNS (Dynamic Domain Name Service – динамическая служба разрешения доменных имён) – замещает существующую ныне службу WINS.
. DFS (Distributed File System – распределённая файловая система) – обеспечивает возможность распределения файловой структуры между несколькими серверами и при необходимости реализует функции отказоустойчивости посредством дублирования отельных частей файловой структуры на различных серверах. Эта версия также обеспечивает совместимость с NT Server 4.0.
. Microsoft Installer – новая технология, направленная ан усовершенствование процедуры установки программного обеспечения в среде

Windows (также включает в себя часто упоминаемую технологию

IntelliMirror). Максимальная производительность достигается только при использовании совместно с Windows 2000 Professional. Технология Microsoft

Installer является ключом к полной реализации инициативы Microsoft ZAW, возможности производить дистанционную установку программных пакетов.
. Transaction Server – обеспечивает доступ к значительно более эффективному управлению различными программными компонентами, нежели при использовании обычной методики управления на основе транзакций. (Последняя версия также реализована в качестве дополнительного средства для NT Server 4.0, входящего в состав пакета Option Pack).
. Message Queue Server – система сообщений и очередей, отражающая старания

Microsoft наладить надёжную доставку сообщений и данных в распределённой среде. (Последняя версия также реализована в качестве дополнительного средства для NT Server 4.0, входящего в состав пакета Option Pack).
. IIS – последняя версия крайне полезного Интернет-сервера Microsoft, обеспечивающего доступ к сетевым службам FTP и НТТР. (Последняя версия также реализована в качестве дополнительного средства для NT Server 4.0, входящего в состав пакета Option Pack).
. Index Server – обеспечивает возможность индексирования текстовой информации и свойств файлов различных типов, включая файлы HTML. Является быстрым и удобным средством поиска документов. (Последняя версия также реализована в качестве дополнительного средства для NT Server 4.0, входящего в состав пакета Option Pack).
. Cluster Server – средство кластеризации Microsoft, в настоящее время включающее в себя только высокоэффективные функции. Ранее Cluster Server носил название WolfPack. В настоящее время включён в состав NT Server

Enterprise Edition 4.0.
. Аутентификация по протоколу Kerberos – в Windows 2000 Server реализован протокол Kerberos, предназначенный для аутентификации пользователей. До настоящего времени Kerberos является наиболее мощным из имеющихся протоколов безопасности для распределённых сред.
. Public Key Certificate Server – обеспечивает возможность использования общественной кодовой аутентификации для учётных записей доменов посредством SSL/TLS (Secure Sockets Layer/Transport Layer Security – уровень безопасных ячеек/безопасность транспортного уровня). SSL/TLS обеспечивает конфиденциальность передачи информации через Интернет.
. QoS (Quality of Service – качество обслуживания) – позволяет приложениям, поддерживающим QoS, резервировать полосу пропускания и приоритет при передаче данных.
. Маршрутизация с использованием различных протоколов – обеспечивает возможность использования сервера в качестве маршрутизатора в сетях на базе протоколов IP и IPX. (Имеется также версия, совместимая с NT Server

4.0).
. Безопасность IP – позволяет кодировать информацию, передаваемую по сети.

3.3. Поддержка 64-разрядных процессоров

Утверждается, что первоначальная версия Windows 2000 будет поддерживать 64-разрядные процессоры Digital Alfa, а последующие версии – и другие 64-разрядные процессоры (например, процессоры фирмы Intel).
Поддержка 64-разрядности означает, что верхний предел операционной системы для управления памятью превосходит 4 Гбайт, и крупнейшие системы на основе
Windows 2000 Server теоретически могут быть оснащены до 16 777 216 терабайт ОЗУ. Поначалу использование памяти объёмом выше 32 Гбайт будет допустимо только для процессоров Digital Alfa, в настоящее время являющимся единственной 64-разрядной процессорной платформой, способной работать с
Windows 2000. Тесное сотрудничество Microsoft с Intel должно означать, что
Microsoft, вероятно, уже принимает во внимание возможность появления следующего поколения процессоров Intel (IA-64, имеющие кодовое название
Merced), также относящихся к типу 64-разрядных процессоров.

3.4. Новые возможности файловой системы

Файловая система NT, NTFS, претерпела множество изменений и ряд чрезвычайно полезных доработок.

Windows 2000 оснащена функциями поддержки новой файловой системы
FAT32, обеспечивающей совместимость с менее масштабными программными продуктами серии Windows (версии Windows 95 OSR и Windows 98). Файловая система Fat32 не совместима ни с широко известным форматом FAT (который
Microsoft теперь называет FAT16), ни с программами и операционными системами, использующими эту файловую систему. В качестве компенсации за отсутствие совместимости с FAT FAT32 предлагает преимущество использования дисковых разделов объёмом более 2 Гбайт и более оптимальное использование дискового пространства на дисках большого объёма (за счёт использования в FAT32 кластеров меньших размеров).

NTFS по-прежнему остаётся значительно более совершенной файловой системой, нежели FAT32. Поэтому использование FAT32 в автономных средах NT не рекомендуется. Несомненно, Microsoft применяет FAT32 исключительно по причине сходства с FAT16, а также для обеспечения возможности чтения файлов
Windows 98, сохраняемых в формате FAT32, в NT.

Крупнейшим нововведением в NTFS является EFS (Encrypting File System
– шифрующая файловая система), позволяющая шифровать выбранные файлы для защиты их от несанкционированного доступа со стороны других пользователей, осуществляющих обращение к операционной системе.

Кроме того, NTFS обеспечивает поддержку так называемых «точек реагирования», позволяющих объединить разделы или сетевые дисковые ресурсы в единую локальную файловую систему. Например, каталог C:APPS может указывать на каталог на файловом сервере. Эта функция устраняет ограничения в 26 томов, регистрируемых локально (и обозначаемых буквами от А до Z), позволяя создавать более сложные, равно как и более логичные структуры дисковых томов.

Ещё одним удобным новшеством NTFS 5.0 является тот факт, что теперь администраторы получают возможность выделять отдельным пользователям доли дискового пространства на томах NTFS и расширять объём разделов NTFS за счёт невыделенного дискового пространства – и всё это без необходимости последующей перезагрузки компьютера. NTFS 5.0 имеет встроенную функцию
Distributed Link Tracking (отслеживание распределённых ссылок), поддерживающую ссылки при перемещении файлов с определённого тома на другой компьютер.

3.5. Обмен информацией по сети

Обеспечение связи по сети также претерпело существенные изменения в
Windows 2000. В состав Windows 2000 включена поддержка новой версии сетевой архитектуры NDIS (Network Interface Specification спецификация интерфейсов сетевых устройств), в число новейших функций которой входят также асинхронный режим передачи АТМ (Asynchronous Transfer Mode), Quality of
Service (QoS) и глобальные сети (WAN).

Более того, стек TCP/IP в Windows 2000 обеспечивает поддержку Winsock
2 многоадресной рассылки (IP Multicast), быстрой передачи и быстрого восстановления, выявления конфликтов при выделении адресов, длительного времени ожидания и автоматического выделения адресов. Благодаря этому достигается совместимость TCP/IP, являющегося одним из наиболее популярных протоколов сетевой связи в мире, с большинством прикладных сред NT, а также значительно повышается надёжность среды Windows 2000 как таковой.

Winsock 2 представляет собой интерфейс, независимый от протоколов для сетевых приложений. Он обеспечивает поддержку различных сетевых служб, таких как передача мультимедийной информации в реальном масштабе времени.
Средствами сокетов, аналогичных используемым BSD Unix, Winsock 2, равно как и его предыдущие версии, берёт на себя подготовку приложений к связи через сеть с использованием практически любого транспортного протоколов, а не только TCP/IP. В число функций Winsock 2 входят независимое от протокола разрешение имён, групповая передача и QoS.

Ещё одна характеристика стека Windows 2000 является приложенный стандарт RSVP, Resource Reservation Protocol – протокол резервирования ресурсов, созданный с целью обеспечения поддержки QoS. RSVP регистрирует ресурсы Интернета и может управлять резервированием приложений индивидуальной (связь типа «один к одному») и групповой (связь типа «один ко многим») передачи, когда за резервирование отвечает принимающая сторона.
Управление резервированием осуществляется «на гибкой основе» в зависимости от сетевых путей, по которым передаётся информация.

DNS Windows 2000 стал крайне динамичным, и теперь он носит название
Dynamic DNS (DDNS). Это означает, что имеется возможность обновления отдельных строк в таблице DNS без необходимости пересборки всей базы данных DNS. Это позволяет поддерживать актуальной информацию TCP/IP при самых сложных процедурах сетевого управления. DDNS, таким образом, предназначается для замены имеющейся службы WINS, которая, однако, сохранена для обеспечения совместимости сверху вниз.

Переход от WINS к DDNS вызвал ряд изменений в сервере DNCP. Сервер
DHCP по-прежнему управляется средствами отдельной службы, однако он позволяет использовать преимущества отдельных новых характеристик Windows
2000, в особенности независимость от местоположения Active Directory.
Серверы DHCP выделяют IP-адреса для компьютеров сети на динамической основе.

Ещё усовершенствованием Windows 2000 является стандартизиро-ванный интерфейс АТМ, ТАРI 3.0 и средства связи с использованием инфракрасных лучей. Кроме того, ЕМСА позволяет выделять несколько каналов ISDN при использовании соединения BRI. Для сети это, конечно же, означает расширение полосы пропускания.

3.6. Безопасность

Microsoft, несомненно, сделала соответствующие выводы из своего опыта в том, что касается безопасности. С того момента, когда Microsoft приступила к разработке NT Server 5.0, вопросу безопасности уделялось значительно больше внимания, нежели когда бы то ни было ранее.

Основным механизмом аутентификации в Active Directory является
Kerberos версии 5.0, по всеобщему признанию, являющийся наиболее надёжным методом аутентификации для распределённых сред. Windows NT Server 5.0 обеспечивает совместимость сверху вниз с устаревшей методологией аутентификации LAN Manager (называемого также NTLM), который оставляет желать много лучшего в плане безопасности. Кроме того, NT Server 5.0 поддерживает возможность использования других механизмов аутентификации в качестве альтернативы Kerberos.

В состав NT Server 5.0 также включён Microsoft Certificate Server, предназначенный для выдачи, обновления и обмена цифровых сертификатов.
Цифровые сертификаты применяются для приложений, использующих кодирование, в особенности при серверной и пользовательской аутентификации при соединении по протоколу SSL или РСТ.

В распоряжение администраторов предоставлены инструментальные средства, необходимые для отображения цифровых сертификатов учётных записей пользователей в каталоге, что является неоспоримым преимуществом в сравнении с существующими в настоящее время операционными системами. Это существенно повышает уровень безопасности для обмена информацией через
Интернет и между любыми двумя компьютерами.

Кроме того, Windows 2000 позволяет администраторам устанавливать различные уровни безопасности на уровне связи (при это предполагается, что связь осуществляется с использованием протокола TCP/IP) через IP Security
Management. Таким образом, сервер Windows 2000 может осуществлять кодирование соединений между компьютерами как целиком, так и по частям, что
– в совокупности с другими механизмами обеспечения безопасности Windows
2000, — вне всякого сомнения, значительно повышает уровень защиты от несанкционированного доступа.

Поддержка Smart Card (смарт-карт), небольших пластиковых карточек, подобных кредитным картам, является наименее известной сферой в области компьютерного оборудования. Смарт-карты могут сыграть важную роль в деле обеспечения безопасности в будущем, как Microsoft предполагает уже в настоящее время. Например, смарт-карты потенциально могут быть использованы для повышения безопасности процедуры регистрации, чтения и отправки сообщений в ходе видеоконференций, совершения покупок и многих других задач.

3.7. Plug and Play

Наконец-то NT была оснащена полной поддержкой Plug and Play, приравнивающей операционные системы NT к Windows 95/98. С практической точки зрения это означает, что теперь NT может быть установлена как на портативных компьютерах, так и на стационарных машинах, причём добавление и удаление аппаратных конфигураций не составляет никакого труда. Более того, было усовершенствовано управление платой PC Card/PCMCIA: теперь имеется возможность подключать платы PC Card, и операционная система будет обнаруживать их «на ходу».

3.8. ACPI

Как и Windows 98, Windows 2000 представляет встроенную поддержку ACPI, представляющего собой значительно усовершен-ствованный стандарт управления питанием (в сравнении с предыдущим стандартом АРМ), предложенный корпорациями Intel, Microsoft и Toshiba. Поддержка также была реализована средствами инициативы Microsoft On Now Design Initiative, позволяющей РС находиться в режиме готовности, даже если внешне он выглядит полностью выключенным. Компьютер оказывается готовым к использованию спустя всего несколько секунд после нажатия кнопки включения питания. (Кроме того, РС может быть моментально активизирован дистанционно при помощи телефонного вызова в стандарте On Now Design Initiative.)

3.9. AGP

Windows 2000 поддерживает стандарт AGP 4x (Accelerated Graphics Port – ускоренный графический порт), который вскоре встанет преобладающим стандартом для трёхмерных графических укорителей. Преобладание AGP, несомненно, будет иметь место, поскольку он обеспечивает значительно большее быстродействие в сравнении с имеющимися в настоящее время архитектурными решениями, и Intel выступает в поддержку стандарта AGP.
Тестирование показывает, что AGP отличается в 4 раза большим быстродействием, нежели шина PCI.

AGP — более производительная архитектура, в первую очередь потому, что он имеет высокоскоростной доступ к поверхностным графическим текстурам и прочим графическим поверхностям, хранящимся в обычном ОЗУ компьютера.
Подобное повышение скорости доступа достигается за счёт разрешения прямого доступа к памяти вместо загрузки текстур в локальную видеопамять. При использовании совместно с процессором Pentium II доступ к данным текстур осуществляется графической микросхемой, в то время как процессор памяти выполняет друге операции. Кроме того, AGP имеет ряд специфических функций, направленных на повышение производительности, позволяющих значительно ускорить чтение и запись этих поверхностей. Шина AGP работает на частоте 66
МГц и использует технологию pipelining и передачу данных 2Х.

IV. Стандартизация рабочего окружения

4.1. Зачем нужна стандартизация?

Создание стандартной компьютерной среды и следование принятым стандартам существенно снижает вероятность возникновения проблем, равно как и упрощает переход к Windows 2000. Несмотря но то, что разработка стандарта зачастую требует существенных затрат, эти затраты себя оправдывают.
Введение и поддержка стандартов позволяют снизить полную стоимость владения
(Total Cost of Ownership, TCO), упростить структуру рабочей среды, создать прецеденты и облегчить управление системой, основанной на Windows 2000.

4.2. Минимизация рабочей среды

Стандартизируя компьютерную рабочую среду, мы её упрощаем. Вместо того чтобы использовать в разных подотделах предприятия пять различных текстовых процессоров, выгоднее установить на каждой рабочей станции компании одну и ту же программу и тем самым упростить задачи, связанные с обменом файлами, обучение персонала и настройкой программного обеспечения. Упрощение рабочей среды ведёт к снижению затрат на решение различных задач по следующим трём причинам:
. чем проще рабочая среда, тем меньше вероятность возникновения проблемы;
. при возникновении проблемы проще определить её причину, так как круг возможных причин меньше;
. при сокращении количества элементов рабочей среды проще сосредоточиться на анализе поведения оставшихся компонентов.
Помимо того, что упрощение рабочей среды существенно упрощает процесс решения проблем и исправления неисправностей, оно также ведёт к существенному снижению затрат, связанных с администрированием и поддержкой.
При планировании изменения простой компьютерной системы проще спрогнозировать влияние этого изменения на поведение всех её компонентов.

Допустим, что в состав сети входит сервер NetWare, выполняющий функции файл-сервера и сервера печати и сервер UNIX, выполняющий функции почтового сервера. Эти серверы через маршрутизатор связаны с сетевым сегментом, в состав которого входят сервер Windows NT, выполняющий функции сервера обмена данными с удалёнными клиентами через RAS и сервер OS/2 Warp, выполняющий функции сервера без данных. Этот сегмент, в свою очередь, связан через шлюз с мэйнфреймом IBM, на котором выполняются финансовые расчёты, а также с локальной сетью, в состав которой входят файловый сервер
Windows NT и множество рабочих станций, оснащённых операционными системами
Windows 95, Windows 3.1, Windows NT Workstation, Apple Macintosh, OS/2 Warp и DOS. Сеть построена с использованием нескольких различных технологий
(Arcnet, Ethernet, T1, ATM и Token Ring), а также имеет каналы связи с транснациональной корпоративной сетью и Интернетом (при этом используется брандмауэр). Для обмена данными внутри сети используются самые разнообразные протоколы (IP, IPX, PPTP, NetBEUI и Appletalk) в зависимости от того, между какими из компонентов сети происходит обмен информацией.
Легко ли проектировать модернизацию в подобной сети? Скорее всего, разработка проекта модернизации подобного рабочего окружения может стать серьёзной проблемой для инженеров и администраторов. Сложно представить себе, к чему может привести, например, обновление версии операционной системы на одном из серверов. Смогут ли после этого рабочие станции обмениваться данными с этим сервером? Не возникнет при этом каких-либо непредусмотренных проблем? Куда проще иметь дело с сетью, в которой все серверы, равно как и все рабочие станции, оснащены операционной системой
Windows 2000, обмен данными происходит с использованием «чистого» IP, а количество сегментов сети, целиком и полностью построенной на базе
Ethernet, минимально. Поведение такой системы куда более прогнозируемо, а её модернизация куда менее проблематична. Мало того, при смене обслуживающего персонала новые работники смогут быстрее войти в курс дела и приступить к выполнению своих обязанностей.

4.3. Создание прецедента

Стандартизация позволяет «создать прецедент», благодаря которому администрирование сети становится более упорядоченным. Введение стандарта позволяет формализовать порядок выполнения каждой административной процедуры. Формируя стандарт, мы создаём прецедент, руководствуюсь которым обслуживающий персонал должен действовать при выполнении своих обязанностей. Благодаря этому одни и те же операции, выполняемые разными людьми, приводят к одним и тем же результатам.

Например, у каждого из сотрудников может быть собственное мнение относительно размера файла в виртуальной памяти в Windows NT/2000. В результате на разных компьютерах организации этот файл может обладать самыми разнообразными размерами. Размер этого файла будет зависеть от объёма оперативной памяти. При наличии документа, описывающего стандартные размеры файлов виртуальной памяти в зависимости от объёма оперативной памяти, мы можем до определённой степени быть уверенными, что на компьютерах, обладающих одним и тем же объёмом RAM, размер файла виртуальной памяти будет одинаковым.

Чтобы стандарт выполнял свои функции, персонал должен придерживаться даже в случае, если предусмотренные стандартом требования не обеспечивают максимальной эффективности. Если в результате пересмотра стандарта выяснится, что он может быть улучшен, стандарт необходимо либо модифицировать, либо сменить.

4.4. Управление Windows 2000

В отличие от предыдущих версий NT, операционная система
Windows 2000 обладает огромным количеством новых возможностей. Многие из её подсистем и служб, присутствовавшие и в старых версиях, претерпели существенные изменения. Если осуществлять перевод существующей информационной системы на использование Windows 2000, не ориентируясь при это на заранее разработанные и тщательно продуманные стандарты, компьютерная сеть организации может превратиться в хаос.

Лучшим примером подсистемы Windows 2000, создание и управление которой невозможно без использования стандартов, является служба каталога
Active Directory (AD). Среди всех нововведений Windows 2000 эта подсистема является наиболее важной. Эффективность использования Windows
2000 напрямую связана с продуманностью и качеством структуры каталога AD.
Применение стандартов в процессе разработки и управление AD необходимо по двум причинам. Во-первых, абсолютно все сетевые пользователи должны взаимодействовать с AD единообразно, вне зависимости от местоположения и характера работы. Во-вторых, на что следует обратить особенное внимание, разработка стандартов позволит заблаговременно приступить к планированию структуры и конфигурации AD. Ясно, что проектирование структуры AD нельзя оставлять на самый последний момент. Этому процессу необходимо уделить особенное внимание.

V. Прикладное программное обеспечение

По сравнению с ранними версиями NT операционная система Windows 2000 обладает массой новых возможностей, проста в управлении и обслуживании и, кроме того, обладает существенно большей производительностью. Однако у неё есть, по крайней мере, один существенный недостаток: не все прикладные программы, предназначенные для NT или других операционных систем, смогут работать в среде Windows 2000 столь же корректно. Компания Microsoft приложила массу усилий для того, чтобы обеспечить совместимость Windows
2000 с другими программными платформами, однако, несмотря на это по разным причинам многие программы просто не в состоянии работать в среде этой новой операционной системы. Поэтому, прежде чем осуществлять переход к
Windows 2000, необходимо определить какие из приложений не смогут работать в новой рабочей среде, а также рассмотреть возможные варианты замены.

Использование некоторых прикладных программ в среде
Windows 2000 может оказаться невозможным по двум причинам:
. некоторые приложения разрабатываются без соблюдения рекомендаций, разработанных компанией Microsoft и направленных на создание эффективных и корректно работающих приложений для среды Windows. Несмотря на то, что эти рекомендации доступны для всех желающих, многие программисты предпочитают « ловить рыбу в мутной воде», нарушать стандарты ради призрачного выигрыша в производительности или просто не имеют представления о правилах хорошего тона в сфере программирования для Win32

API.
. Многие приложения разрабатываются специально для Windows 9x, особенно для Windows 95. Такие программы создаются без учета огромного количества особенностей, отличающих мощные сетевые операционные системы Windows

NT/2000 от операционных систем Windows 9x, предназначенных для домашних персональных компьютеров. Основной причиной нарушений в работе таких приложений является система безопасности NT/2000. Например, если благодаря защите прикладная программа Windows 9x не может прочитать запись из реестра, чаще всего она либо зависает, либо прекращает работу, причем не всегда корректно. Программа, разработанная для NT/2000, имеет возможность обнаружить причину проблемы или тем или иным образом сообщить о ней пользователю. Другой причиной несовместимости Windows 9x и Windows

NT/2000 являются отличия в программном интерфейсе Win32 API.

До сих пор под термином «приложение» мы понимали любые прикладные программы, применяемые пользователями в своей работе. Обсуждая вопросы совместного использования того или иного программного обеспечения с той или иной операционной системой, следует трактовать этот термин в более широком смысле. Под терминами «приложение» или «прикладная программа» мы будем понимать любое программное обеспечение, которое не входит в состав операционной системы. Этими понятиями мы будем обозначать не только офисные приложения, но и системные службы, утилиты и драйверы устройств, разработанные сторонними производителями. При использовании любой из этих программ в среде Windows 2000 можно столкнуться с проблемами.

Процедура анализа и обеспечения работы прикладных программ, критичных для рабочего окружения, включает в себя следующие этапы:
. при помощи инвентаризации определить состав программного обеспечения, используемого в организации;
. определить, какие из приложений являются критичными для рабочей среды;
. определить, использование каких приложений в среде Windows 2000 может быть связано с проблемами;
. используя сведения о рабочей среде, полученные в результате инвентаризации, определить, какое значение для рабочей среды имеют программные средства, не совместимые с Windows 2000;
. определить, какой из вариантов будет использован для решения проблемы.

Чаще всего требуется либо обновить, либо заменить приложение. В некоторых случаях имеет смысл отказаться от использования приложения.

Теперь рассмотрим каждый из этих этапов более подробно.

5.1. Определение приложений, критичных для рабочей среды

В первую очередь, необходимо определить, какие приложения являются наиболее жизненно важными для организации. Существует две причины, по которым следует определить круг приложений, без которых организация не сможет работать. Во-первых, если переход к Windows 2000 должен быть проведён в кратчайшие сроки, чтобы сэкономить время, можно ограничиться тестированием только наиболее важных приложений. Во-вторых, если есть возможность протестировать абсолютно все приложения, тестированию наиболее важных из них следует уделить особое внимание.

Как ясно из названия, жизненно важными приложениями являются программы, без которых дальнейшая нормальная деятельность организации невозможна. Например, в компании, на коммерческой основе предлагающей своим клиентам услуги по размещению страниц Web, сервер Web является жизненно важным приложением. Другим примером приложений, являющихся наиболее важными для работа фактически любого предприятия, являются прикладные программы, связанные с бухгалтерией и учётом финансов. Набор жизненно важных приложений определяется руководящим звеном, однако конечные пользователи могут иметь на этот счёт своё собственное мнение.

При этом у разных пользователей мнение на этот счёт может существенно отличаться. Например, студенты университета могут указать в качестве жизненно важных программ текстовые процессор и программу просмотра Web.
Профессора того же университета могут указать в качестве жизненно важных электронную таблицу для учёта отметок, а также, например, программу чтения электронной почты. Наконец, служащие администрации посчитаю жизненно важными программы учёта стипендий и заработной платы, а также приложение составления отчётов об оценках. Возможно также, что все они сойдутся во мнении, что одной из наиболее жизненно важных программ является Quake. В любом случае необходимо тщательно изучить все предложенные варианты и определить, можно ли рассматривать каждую из упомянутых программ как жизненно важную для всего предприятия, или нет.

К сожалению, определение набора приложений, важных для предприятия, является непростой процедурой. Некоторые приложения, без сомнения, можно отнести жизненно важным. Другие, очевидно, не играют в деятельности организации столь важной роли. Однако наверняка найдутся прикладные программы, значимость которых для предприятия сложно оценить. Один из методов определения набора важных приложений предусматривает совместную работу с руководящим звеном над списком признаков, которым должно удовлетворять приложение, чтобы считаться жизненно важным. После того, как будет разработан набор признаков, можно предложить руководящему звену список приложений, обладающих данными признаками. В некоторой степени набор признаков будет определяться характером деятельности организации. Например, для работы всех отделов и кафедр университета требуется большое количество самых разнообразных приложений. В то же время для работы брокерской конторы могут потребоваться лишь электронная таблица и система отслеживания транзакций.

Процедура составления списка наиболее важных приложений предприятия может потребовать столько же времени, сколько может потребовать для тестирования абсолютно всех приложений, в настоящее время используемых сотрудниками предприятия. Очевидно, что тестирование абсолютно всех приложений предпочтительнее, чем проверка только наиболее важных.

5.2. Потенциальные проблемы

В этой главе будут рассмотрены наиболее характерные проблемы, с которыми можно столкнуться при запуске тех или иных программ в среде
Windows 2000. Для простоты изложения все приложения будут разделены на несколько категорий в соответствии с операционными системами, для которых они разработаны. Такая классификация уместна благодаря тому, что обычно при запуске в Windows 2000 приложений, разработанных для некоторой определённой операционной системы, пользователи сталкиваются с одними и теми же проблемами.

Прикладная программа может не работать в среде Windows 2000 по самым разным причинам. Однако в большинстве случаев можно без проб-лем использовать свои старые программы и в новой рабочей среде. Чем крупнее компания, занимающаяся разработкой, распространением и под-держкой приложения, чем большей долей рынка она обладает, тем веро-ятнее, что распространяемая ею программа будет работать в Windows 2000 без проблем.
Обычно крупные компании-разработчики программного обеспечения следуют собственным проверенным методикам разработки программных продуктов.
Неотъемлемой частью этих методик является следование рекомендациям
Microsoft, равно как и всеобъемлющее тестирование программного продукта.
Если при запуске приложения в Windows 2000 есть проблемы, то в ближайшее время разработчик опубликует исправление, позволяющее устранить неисправность.

Программы, разработанные для разных операционных систем, обладают разной степенью совместимости с Windows 2000. Приложения OS/2 и POSIX являются в этом отношении наименее совместимыми. Вместе с тем, если какая- либо из этих программ работает в NT, скорее всего она сможет работать и в
Windows 2000. Прикладные программы DOS и Windows 3.1, скорее всего, будут работать, однако использование некоторых из них всё же может быть сопряжено с проблемами. Большинство приложений Windows 9x без каких-либо проблем можно будет использовать в Windows 2000. Наконец, прикладные программы
Windows NT также можно будет использовать без проблем, однако при использовании некоторых служб и утилит можно столкнуться с трудностями.

5.3. Приложения OS/2 и POSIX

Несмотря на то, что Windows 2000 включает в себя традиционную для семейства NT поддержку приложений OS/2 и POSIX, эта поддержка весьма ограничена. В любом случае совестное использование подобных приложений с операционной системой Windows 2000 имеет мало преимуществ. Приложения OS/2 и POSIX не могут использовать новых возможностей Windows 2000. Возможно, придётся столкнуться с необходимостью использования данных приложений в среде Windows 2000 в случае, если есть намерение унифицировать рабочее окружение организации и перевод компьютеров, оснащённых OS/2 или операционной системой стандарта POSIX, на использование Windows 2000.
Однако в данной ситуации рекомендуется рассмотреть возможность замены подобных прикладных программ на аналогичные программы стандарта Win32, готовые к применению в рабочей среде Windows 2000.

5.4. Приложения DOS

Большинство приложений DOS смогут работать в Windows 2000 без каких- либо модификаций. В первую очередь это относится к программам, которые без проблем работают в среде Windows 9x. Вместе с тем, при запуске некоторых приложений DOS можно столкнуться с проблемами. Это касается программ, работа которых тем или иным образом связана с прямым доступом к аппаратному обеспечению, файловой системой FAT, графикой, системой безопасности Windows
2000 или проблемой 2000 года. Рассмотрим эти проблемы более подробно.
. Прямой доступ к оборудованию
Программы, напрямую обращающиеся к аппаратным устройствам компьютера, вместо того, чтобы использовать для этой цели системные вызовы BIOS или
DOS, не смогут работать с Windows 2000. К этой категории можно отнести резидентные программы (Terminate and Stay Resident, TSR), которые могут потребоваться для работы того или иного приложения. В частности, резидентные программы используются средствами работы с сетью, предназначенными для DOS. Модель безопасности Windows 2000 разрешает напрямую обращаться к аппаратному обеспечению только программному обеспечению уровня ядра операционной системы. Обычные прикладные программы, работающие на уровне пользователя, имеют возможность обращаться к аппаратному обеспечению только через системные вызовы ядра операционной системы. Если планируется перевести систему на использование Windows 2000, все программы данной категории необходимо либо обновить, либо заменить, либо вовсе отказаться от их использования.
. Файловая система FAT
Во времена DOS файловая система FAT была единственным форматом, используемым персональными компьютерами для хранения файлов. В результате огромное количество прикладных программ разрабатывалось исходя из того, что компьютер, на котором они будут работать, использует для хранения файлов систему FAT. При использовании подобных приложений можно столкнуться с проблемами двух типов. Во-первых, приложения, напрямую обращающиеся к FAT, не смогут работать с разделами жёсткого диска, отформатированными в стандарте NTFS. Такие приложения следует обновить, заменить или отказаться от их использования. Во-вторых, некоторые приложения напрямую не связанные с FAT, полагают, сто максимальный размер дискового размера FAT не может превышать 2 Гбайта. При запуске таких программ на компьютере, размер дисковых разделов которого превышает 2 Гбайта, могут возникнуть сложности.
Обычно прикладная программа, обладающая таким дефектом, полагает, что на текущий момент на жёстком диске свободно отрицательное количество байт.

В некоторых ситуациях проблему можно решить, если уменьшить объём свободного дискового пространства до размера менее 2-х Гбайт. Для этого можно либо заполнить диск какими-либо данными, либо использовать дисковые разделы меньшего размера. Конечно же, в данной ситуации рекомендуется произвести обновление программы. Однако если это невозможно, при определённых условиях программа может продолжать работать.
. Графика
Программы, использующие графический режим, не могут работать в окне операционной системы Windows 2000. Примером таких приложений являются компьютерные игры и некоторые другие графические программы. Такие программы следует запускать в полноэкранном режиме. В настоящее время подобные программы фактически не используются, поэтому вряд ли можно столкнуться с такой проблемой. Если всё же в компании используется подобное приложение, его необходимо обновить, заменить или отказаться от его использования.
. Безопасность
Программы DOS не имеют представления о модели безопасности Windows 2000, которая предусматривает использование таких возможностей, как Active
Directory (AD), разрешения на доступ к файлам и каталогам и права пользователей. Если приложение DOS попытается осуществить что-либо, запрещённое в текущем контексте средствами безопасности Windows 2000, скорее всего, это приложение не сможет продолжить корректную работу.
Возможно, при этом на экране появятся сообщения о несуществующих ошибках, программа может зависнуть. Также возможна потеря или повреждение данных.
Возможно, в этом случая потребуется отключение некоторых механизмов системы безопасности или предоставление программе дополнительных прав.

5.5. Приложения Windows 3.x

Большинство (16-битных) приложений Windows 3.x смогут без проблем работать в Windows 2000. В настоящее время такие приложения до сих пор продолжают использоваться на многих корпоративных предприятиях. Windows
2000 обладает встроенной поддержкой 16-битных приложений, поэтому, скорее всего, при их запуске в среде Windows 2000 не будут возникать какие-либо проблемы. Причины, по которым приложение Windows 3.x может оказаться неработоспособным в среде Windows 2000, схожи с причинами, по которым программы DOS отказываются работать в Windows 2000. Однако симтомы и варианты решения проблемы несколько отличаются.

. Прямой доступ к оборудованию
Как и приложения DOS, при запуске в среде Windows 2000 прикладные программы
Windows 3.x напрямую обращаться к оборудованию компьютера. В то время как программы DOS используют для этой цели драйверы устройств или резидентные программы, приложения Windows 3.x обычно обращаются к аппаратному обеспечению при помощи виртуальных драйверов устройств (VXD). Если приложение использует VXD, оно не сможет работать в Windows 2000. Примером таких приложений являются сетевые оболочки для Windows 3.x, разработанные сторонними производителями. В данной ситуации обновление, замена или отказ от использования программы неизбежны.
. Файловая система FAT
Приложения Windows 3.x также часто рассчитывают на то, что они работают на компьютере, использующем файловую систему FAT. Как и программы DOS, приложения Windows 3.x также часто не могут правильно определить размер дисковых разделов, по объёму превышающих 2 Гбайт. Особенно это характерно для программ установки, которые, прежде чем приступить к копированию файлов, обычно проверяют наличие свободного места на жёстком диске. Очень часто такие программы сообщаю, что на диске отрицательное количество байт свободного пространства, и приходят к выводу, что дальнейшая установка приложений невозможна из-за недостатка свободного места.

Как и в случае с использованием программ DOS, можно попытаться уменьшить объём свободного дискового пространства, либо заняв свободное место какими-нибудь данными, либо разбив жёсткий диск на большее количество меньших по размеру разделов. Если речь идёт о программе установки, метод уменьшения свободного пространства может помочь решить проблему. Однако если подобному дефекту подвержено само приложение, возможно, потребуется либо обновить или заменить приложение, либо отказаться от его использования в зависимости от серьёзности проблемы.
. Безопасность
Как и приложения DOS, программы Windows 3.x не имеют представления о модели безопасности Windows 2000. Если такая программа попытается осуществить некоторую операцию и ей будет отказано из соображений безопасности, программа может вести себя непредсказуемым образом. Для обеспечения работы такой программы требуется либо отключить некоторые механизмы безопасности, либо предоставить программе права, которые требуются для её работы.
. Драйверы устройств
Драйверы устройств, таких как принтеры, мыши, сетевые и звуковые карты, предназначенные для использования в Windows 3.x не совместимы с Windows
2000. Поэтому любое приложение, работа которого зависит от конкретного драйвера, может оказаться неработоспособным. В комплект поставки Windows
2000 входит большое количество драйверов для самых разнообразных устройств.
Все эти драйверы хранятся на установочном CD Windows 2000. Если драйвер для какого-либо устройства отсутствует в комплекте Windows 2000, вместо него иногда можно использовать драйвер для аналогичного устройства. Прежде чем использовать подобный подход в реальной рабочей среде, необходимо хорошо протестировать его в лабораторных условиях.
. Использование CPU
Одним из основных отличий Windows 2000 от Windows 3.x является метод разделения процессорного времени между одновременно запущенными приложениями. Многозадачность позволяет использовать один процессор для одновременного выполнения нескольких программ. При этом процессор выполняет небольшой участок кода одной программы и переключается на выполнение второй программы. Выполнив небольшой участок кода второй программы, он переходит к третьей, и так далее по кругу. Операционные системы Windows 3.x использовали кооперативную многозадачность. При этом каждое приложение самостоятельно определяло, когда следует прекратить использование процессора и дать ему возможность переключиться на следующую программу.
При таком подходе некорректно написанная программа могла нарушить работу всей системы, блокировав переключение процессора между запущенными приложениями.
Windows 2000 использует другой подход. Эта операционная система самостоятельно следит за использованием центрального процессора. Каждому из запущенных приложений предоставляется возможность использовать центральные процессор в течение заранее определённого времени, длительность которого зависит от степени приоритета, которым обладает приложение. Когда это время истекает, операционная система автоматически предоставляет процессор в распоряжение следующему приложению. Таким образом, можно быть уверенным, что процессором смогут воспользоваться все запущенные на данный момент программы. Высокоприоритетные приложения будут использовать процессор в течение более длительного времени, чем низкоприоритетные. Такой метод называют приоритетной многозадачностью.

В Windows 2000 режим приоритетной многозадачности используется для выполнения прикладных программ Win 32, а приложения Win 16 запускаются в едином адресном пространстве, эмулирующем среду Windows 3.x. При этом все приложения Win 16 между собой делят предоставленное им процессорное время, по-прежнему используя кооперативную многозадачность. Таким образом, одна некорректно написанная программа Win 16 может блокировать выполнение всех остальных программ Win 16 (но она не сможет нарушить работу приложений Win
32). Чтобы предотвратить подобные инциденты, можно использовать для запуска каждой программы Win 16 отдельное адресное пространство. В этом случае разделением процессорного времени между ними будет управлять операционная система. Если необходимо перенести в среду Windows 2000 несколько приложений Win 16, и некоторые из них интенсивно используют процессорное время, рекомендуется запускать их в разных адресных пространствах. При этом обеспечивается более эффективная совместная работа всех программ Win 16.
. Длинные имена
Известно, что приложения DOS и Windows 3.x не обладают возможностью корректно обрабатывать файлы с длинными именами, которые допускается использовать в Windows 9.x и Windows 2000. Однако зачастую это не является серьёзной проблемой. Несмотря на то, что приложения DOS и Windows 3.x не могут воспринимать длинные имена, они могут идентифицировать соответствующие файлы при помощи имён в стандарте 8.3, которые автоматически генерирует для них операционная система Windows 2000.

Однако при использовании NTFS эту возможность можно отключить при помощи одного из параметров реестра Windows 2000. В этом случае операционная система не будет осуществлять преобразование длинных имён в формат 8.3, и приложения DOS и Windows 3.x не смогут обратиться к файлам, обладающим длинными именами. Несмотря на то, что при этом несколько увеличивается производительность, использование такого режима не рекомендуется.
. Приложения Windows 9x
Большинство приложений Windows 9x без каких-либо проблем смогут работать в
Windows 2000. Однако многие такие программы подвержены тем же проблемам, что и приложения DOS и Windows 3.x. Вместе с тем, так как программы Windows
9x являются 32-битными приложениями, они в большей степени приспособлены к работе в среде Windows 2000. С другой стороны могут ожидаться проблемы с русифицированным программным обеспечением. Так, например, не удалось под
Windows 2000 Professional Release Candidate (build 2128) «научить» Русский
Word 95 отображать русские буквы в своих диалоговых окнах. Но будем надеяться, что с появлением локализованной версии Windows 2000 большинство подобных проблем будет решено.
. Драйверы устройств
Драйверы устройств, такие как, например, драйверы видеокарт, предназначенные для использования в Windows 9x, не совместимы с Windows
2000. Если прикладная программа Windows 9x требует специального драйвера для Windows 9x, она не сможет работать в Windows 2000. Однако существуют исключения. Windows 98 поддерживает технологию WDM (Windows Driver Model), разработанную Microsoft для того, чтобы избавить производителей от необходимости разрабатывать отдельную версию драйвера для каждой новой операционной системы. Драйверы, разработанные согласно спецификации WDM, смогу без проблем работать в Windows 2000.
. Безопасность
В случае возникновения проблемы, связанной с безопасностью, прикладные программы DOS и Win 16, скорее всего, отреагируют некорректно. В результате работа всей системы может быть нарушена, а данные – утеряны. В отличие от них, приложения Windows 9x имеют возможность отреагировать на отказ системы, выполнить ту или иную операцию более корректным образом.
Приложения Windows 9x используют программный интерфейс Win 32 API и в случае отказа получают от операционной системы более содержательные служебные отношения. Вместе с тем, если программа написана без учёта особенностей Windows 2000 и её системы безопасности, она всё равно может повести себя самым непредсказуемым образом. Как и в случае с другими операционными системами, в подобной ситуации рекомендуется либо отключить некоторые системы безопасности, либо предоставить программе более широкие права.
. Программный интерфейс Win 32 API
Несмотря на то, что Windows 9x, как и Windows 2000, использует Win 32 API, между программными интерфейсами этих двух платформ существуют отличия.
Большое количество отличий относится к области обеспечения безопасности, однако существуют также несоответствия и в других областях. Часто разница между программными интерфейсами этих двух платформ сказывается на работе некоторых утилит, таких как, например, антивирусные средства и утилиты дефрагментации диска. Если возникла подобная проблема, можно либо обновить или заменить приложение, либо отказаться от его использования.

5.6. Приложения Windows NT 4.0

Очень небольшое количество прикладных программ Windows NT будет иметь проблемы при запуске их в среде Windows 2000. Операционная система Windows
2000отличается от Windows NT, в основном, новыми возможностями. В большинстве случаев все уже имевшиеся в NT механизмы и подсистемы полностью сохранили свою функциональность. Корректно написанное приложение Windows NT может быть без проблем перенесено в рабочую среду Windows 2000. Однако при переносе некоторых служб и системных утилит возможно возникновение трудностей.
. Службы Windows NT 4.0
В процессе переноса программного обеспечения Windows NT на платформу
Windows 2000 наибольшие проблемы могут вызвать системные службы NT.
Конечно, это относится далеко не ко всем службам. Большинство служб можно перенести на Windows 2000 без каких-либо трудностей. Всё же системные службы больше других приложений подвержены влиянию изменений в архитектуре
Windows 2000.

Чаще всего проблемы возникают при переносе на Windows 2000 служб NT, предназначенных для выполнения функций, которые уже встроены в Windows
2000. Например, существует несколько приложений, разработанных сторонними производителями и предназначенных для обеспечения более удобного администрирования Windows NT. B Windows 2000 для этой цели предназначается служба каталога Active Directory (AD), таким образом, надобность в дополнительных программных средствах отпадает. То же самое можно отнести и к службам ограничения доступного для пользователей дискового пространства, а также разного рода средствам аутентификации пользователей, таким как, например, системные поддержки смарт-карт.

Если аналогичная подсистема Windows 2000 не используется, необходимо перенести на новую платформу соответствующую службу NT. Однако в подобных ситуациях предпочтительней использовать службы, являющиеся составной частью
Windows 2000, так как они лучшим образом интегрированы в операционную систему и взаимодействуют с другими новыми механизмами Windows 2000, такими как служба каталога AD и новая система разрешения доступа к файлам.
. Системные утилиты
Подавляющее число системных утилит NT не следует использовать в среде
Windows 2000. В новой рабочей среде старые утилиты не смогут полноценно справиться с возложенными на них задачами. Например, старые версии утилит дефрагментации диска не поддерживают работу с форматом NTFS5, и поэтому их нельзя использовать для дефрагментации дисковых разделов, использующих этот формат. Несмотря на то, что эти утилиты смогут работать с разделами FAT и
NTFS, лучше всё же отказаться от их использования в пользу утилит, совместимых с Windows 2000. Точно так же утилиты резервного копирования.
Предназначенные для работы в среде NT, не понимают механизмов службы AD, равно как и новых разрешений на доступ к файлам. В результате эти утилиты не смогут создать архив, содержащий всю необходимую информацию о системе.
Подобная ситуация неприемлема. Эти утилиты необходимо заменить утилитами, полностью совместимыми с Windows 2000. В общем случае, если утилита напрямую работает с файловой системой или разрешениями пользователей, её необходимо заменить для обеспечения лучшей функциональности.

Кроме того, утилиты, обращающиеся к базе данных SAM (Security Account
Manager) также необходимо заменить средствами, поддерживаю-щими AD.
Несмотря на то, что все подобные программы смогут работать с контроллерами доменов Windows 2000, работающими в среде совместимости в режиме совместимости с NT, основной целью при переходе к Windows 2000 является перевод всех контроллеров доменов на работу в естественном режиме Windows
2000.

Всё же существуют утилиты NT, использование которых в среде Windows
2000, вполне приемлемо. Например, как в NT, так и в Windows 2000 можно использовать одни и те же антивирусные программы. Конечно же в процессе перехода к Windows 2000 удобнее всего обновить их версии.

5.7. Определение потенциальных проблем

Если нет уверенности в том, будет ли программа или служба работать в среде Windows 2000, можно воспользоваться одним из двух методов:
. Помощь поставщика. Обычно на Web-узле поставщика программного обеспечения можно обнаружить большое количество сведений о возможности использования той или иной программы в среде Windows 2000. В некоторых случаях предлагается использовать тот или иной вариант обхода проблемы или исправление возможной несовместимости. Если страница Web поставщика не содержит необходимой информации, необходимо попробовать обратиться в службу технической поддержки.
. Самостоятельное тестирование. Необходимо установить Windows 2000 в лабораторных условиях и протестировать приложение. Это лучший способ получить от прикладной программы массу полезных сведений. В результате тестирования возможно возникновение ряда проблем. Напротив, благодаря всеобъемлющему тестированию можно убедиться в том, что интересующая прикладная программа с большей долей вероятности без проблем сможет работать в среде Windows 2000. Однако тестирование не даёт стопроцентной гарантии успешного применения приложения в реальных рабочих условиях.

Поэтому, прежде чем приступать к широкомасштабному внедрению приложения, его необходимо подвергнуть тестированию при помощи конечных пользователей. Они должны протестировать работоспособность приложения, выполняя с использованием программы свою обычную повседневную работу.

Комбинация этих двух подходов даёт наиболее эффективный результат. В первую очередь, необходимо получить всю полезную информацию от поставщика программного средства, после чего можно приступить к тестированию приложения в лабораторных условиях. Можно обнаружить, что проблема, на которую указывает поставщик, отсутствует в условиях рабочей среды.
Например, некоторые неисправности возникают только при определённых условиях, время от времени и нечасто. Если сбой происходит раз в месяц и имеет незначительные последствия, можно продолжать использовать приложение без каких-либо модификаций. Напротив, организация может оказаться первой, использующей некоторую возможность приложения в условиях Windows 2000, в связи с чем поставщик приложения может не знать о существовании проблемы. В подобной ситуации без тщательного тестирования не обойтись.

Тестирование особенно актуально, если речь идёт о модернизации большого количества компьютеров. Если тщательно протестировать все приложения в лаборатории, скорее всего, при переводе всего компьютерного парка предприятия на Windows 2000, можно столкнуться с небольшим количеством проблем. Если же необходимо сэкономить время и не тестировать каждую из программ в лаборатории, в процессе модернизации можно столкнуться с новыми проблемами, что приведёт к значительным потерям времени. При большом количестве приложений, требующих тестирование, фаза лабораторных испытаний может длиться в течение нескольких месяцев. Каждое из приложений рекомендуется тестировать в течение двух недель.

Реферат: Особенности современной американской экономики

Posted on 25.06.2017 by admin

ПЛАН:
ВВЕДЕНИЕ 3
1.ЭВОЛЮЦИЯ МЕТОДОВ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЭКОНОМИКИ США 5
1)ВЗГЛЯД В ПРОШЛОЕ: БУМ 20-Х ГОДОВ 5
2)КРАХ 1929 ГОДА И ВЕЛИКАЯ ДЕПРЕССИЯ 6
3)ВОЕННЫЙ ПОДЪЕМ 9
4)ЭКОНОМИКА США В ПОСЛЕВОЕННЫЙ ПЕРИОД 10
5)ЭКОНОМИКА 70-Х ГОДОВ И ЗАКАТ КЕЙСИАНСКОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПОЛИТИКИ 13
6)АМЕРИКАНСКИЙ КАПИТАЛИЗМ В 80-Е ГОДЫ 15
2.СТРУКТУРА СОВРЕМЕННОЙ ЭКОНОМИКИ США 20
3.кАК РАБОТАЕТ АМЕРИКАНСКАЯ ЭКОНОМИКА: ОБЩИЙ ВЗГЛЯД 22
1)ФЕДЕРАЛЬНО-РЕЗЕРВНАЯ СИСТЕМА 23
2)МАЛЫЙ БИЗНЕС В АМЕРИКАНСКОЙ СИСТЕМЕ СВОБОДНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА 26
3)ИЗМЕНЯЮЩЕЕСЯ ЗНАЧЕНИЕ СЕЛЬСКОГО ХОЗЯЙСТВА 27
4)ДЕНЬГИ, БАНКОВСКОЕ ДЕЛО, НАЛОГОВАЯ ПОЛИТИКА 28
4.МЕСТО США В МИРОВОМ КАПИТАЛИСТИЧЕСКОМ ХОЗЯЙСТВЕ 29
5.ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИЕ СВЯЗИ 30
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 31
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ: 32

Введение

Соединенные Штаты Америки — это передовая капиталистическая держава, обладающая большой производственной мощью и огромным потенциалом развития. Эта огромная во всех смыслах страна, широко одаренная природными ресурсами, в наши дни остается экономически наиболее развитым государством.
Между простой моделью рыночной системы и реальным историческим опытом США имеется немало противоречий. В определенной степени американцы всегда полагались на государство как на созидающую силу в экономике. С другой стороны, они всегда испытывали некоторое недоверие к компетентности государственной бюрократии. Рабочий, фермер, мелкая фирма, гигантская корпорация, Федеральная резервная система и правительство – все они внесли свой вклад в создание многоликой экономической системы.
Но через два столетия после своего рождения СШ продолжают сталкиваться с многочисленными трудностями. Как и двести лет назад, иммигранты все прибывают и прибывают. В 90-е годы — не столько из Европы, сколько из стран Азии и Латинской Америки.
Высокие процентные ставки сдерживают экономический рост, а в США они уже были достаточно высоки из-за большого бюджетного дефицита и возможности его сохранения на неопределенный срок. Кроме того, экономисты предвидят значительную утечку капиталов в Восточную Европу.
Одна из важнейших проблем, вставших перед американским обществом в настоящее время, связана с перспективой экономического роста, который составлял основу всех американских достижений, и не прекращался, не смотря на периодические депрессии и спады.
Тема моего реферата – особенности американской экономической системы. Я выбрал эту тему, потому что я бы хотел подробно изучить структуру и особенности экономики ведущей мировой державы – США. Ведь экономика – главная сила любой страны и именно благодаря высокому уровню развития экономики Америка стала одной из ведущих стран мира. За два столетия американцами создавалась мощная база, на которую сейчас и опирается экономика Штатов.
Таким образом, цели моего реферата следующие: изучить структуру экономической системы, исходя из исторических факторов; определить место США в мировом капиталистическом хозяйстве; рассмотреть внешнеэкономические связи США; и исходя из всего этого выявить особенности современной американской экономической системы. И, рассмотрев современную американскую экономическую систему, выявить те детали, которые бы Россия смогла перенять у США для улучшения своей экономики.

1. Эволюция методов государственного регулирования экономики США

1) Взгляд в прошлое: бум 20-х годов

Последние три десятилетия явились для США периодом значительных изменений в национальном, хозяйственном механизме. Использование традиционных методов государственного антициклического, антиинфляционного регулирования экономики и попытки достижения полной занятости оказались неэффективными в современных условиях. Иными словами, политика, ориентированная на стимулирование экономического роста с помощью воздействия на совокупный спрос, соответствующая кейнсианской концепции, оказалась несостоятельной в 70-80-е годы.
Позволим себе вспомнить основные постулаты этой теории, а также условия, когда такая политика приносила успех, а, следовательно, эволюцию взглядов на роль государства в экономике в различные периоды истории США. В этой связи необходимо вспомнить 1929 год, а также период подъема до того, в 20-е гг.
Это были в самом деле годы роста. Среднестатистический рабочий увеличил свою зарплату на 25%. Уровень безработицы не превышал 5%, а в некоторые периоды 3%. Расцветал потребительский кредит. В экономической теории, да и в общественном сознании господствовала концепция либерализма, или laissez faire («пусть каждый идет своим путем»), разработанная классиками буржуазной политэкономии еще в 18-19 столетиях. В ней подчеркивается роль отдельного «экономического человека», рационального индивида, стремящегося к максимизации прибыли и конкурирующего с другими на всевозможных рынках, и получающего вознаграждение, которое соответствует его труду. Теория, базирующаяся на принципе индивидуализма, утверждающая, что реализация ничем не ограниченного частного интереса хозяйствующих субъектов ведет в итоге к общественному благу, постулировала полную свободу предпринимательства и невмешательства государства в хозяйственную жизнь. Механизм рынка провозглашался наиболее эффективным регулятором экономических процессов, обеспечивающий оптимальное распределение ресурсов. Однако 20-е годы были переполнены исключениями из простых рыночных отношений. В промышленном производстве преобладали крупные корпорации, уже были приняты антимонопольные законы, созданы федеральные комиссии и комитеты по регулированию отдельных отраслей, создана Федеральная резервная система, словом, государство уже активно вмешивалось в экономическую жизнь. Эти и другие формы вмешательства уже серьезно меняли традиционную веру в индивидуализм и свободный рынок. Но все же, в большинстве случаев считалось, что вмешательство, если и необходимо, то время от времени, и принцип laissez faire оставался господствующим. Однако, очевидная цикличность экономического развития, повторяющиеся каждые 8-10 лет фазы процветания, спада, кризиса и оживления считались до сих пор нормальным явлением со способностью к самоисправлению. Такое «благодушное» отношение к циклической динамике привело к катастрофе в 1929 г.

2) Крах 1929 года и Великая депрессия

Не вдаваясь в подробности и не обсуждая различные оценки той ситуации в деталях, попытаемся воспроизвести картину того, что же произошло в действительности. С одной стороны было достаточно очевидно, что к началу 1928 года экономика приблизилась к нормальному циклическому падению деловой конъюнктуры, и не было причин предполагать, что кризис будет острее или продолжительнее, чем обычно, когда ситуация с ценами, зарплатой, процентной ставкой, инвестициями и объемом производства выравнивается уже через несколько месяцев. Беда была в том, что до 1928 году почти никто уже не следил за экономическими показателями, а уже с 1926 года начал сокращаться объем жилищного строительства, падать объемы продаж автомобилей, главного товара длительного пользования, сокращались производственные капиталовложения. Все взоры были прикованы к фондовому рынку, на котором, вопреки общему экономическому спаду, со второй половины 1928 года начался настоящий бум. Главное объяснение — это неразумные экономические мероприятия государства. Во-первых, Федеральная резервная система, отвечающая за контроль над ростом денег и кредита, предприняла в 1927 году меры по увеличению денежной и кредитной эмиссии именно тогда, когда экономические показатели обещали спад. Это была первая попытка противостоять экономическому циклу за все 30 лет существования ФРС. Поначалу казалось, что с помощью кредитной эмиссии (объем кредитования увеличился в несколько раз) удастся избежать спада. И, несмотря на короткое оживление начала 1929 года, основная часть всех кредитов досталась рынку ценных бумаг: ушли на биржевые спекуляции. Это был период всеохватывающего безумия — из 120 миллионов американцев ни много, ни мало 30 так или иначе были вовлечены в биржевую игру, полтора миллиона имели счета в брокерских фирмах. Цены акций быстро росли, причем вне зависимости от роста прибылей. Самые непрочные компании – «держательские» корпорации, представляющие собой не что иное, как пирамидальную иерархию участия в капитале других компаний, привлекали к себе капиталы. Наблюдался огромный рост задолженности — брались кредиты под игру на бирже. Возможно, и экономисты, и предприниматели были сбиты столку мини-бумом в потребительских расходах, стимулированным политикой расширения кредитов ФРС. Обычно в прошлом фондовая биржа служила индикатором состояния экономики: спад в промышленности сопровождался падением общего индекса курсов акций. В 1929 году биржевой рынок находился в состоянии бума — соответственно создавалась иллюзия экономического процветания. Вообще на бирже нередко играют на повышение тогда, когда экономика в целом находится в состоянии циклического спада, но до 1929 года такого опыта не было, и обстановка лихорадочной игры на повышение «обольстила» и бизнес, и экономистов, и правительство как обыкновенных биржевых игроков.
Крах фондовой биржи в «черный вторник» 29 октября 1929 года показал то, что должно было произойти несколькими месяцами ранее – спад. Даже «обычный» спад обещал быть резким, но спад, усугубленный биржевым крахом и нестабильностью банковской системы, утратой общественного доверия к банкам, к фондовым инструментам, действительно привел к катастрофе.
Среди первых мер, предпринятых президентом Гербертом Гувером, было усиление государственного вмешательства. Точно также, как он одобрил политику ФРС, расширившую кредит в начале 1929 года, Гувер и теперь был намерен победить депрессию мерами государственного регулирования. Так, были снижены налоги, увеличены государственные расходы и создал самый большой дефицит бюджета мирного времени за всю предшествующую историю США. Также он провел через Конгресс программы помощи фермерам, программу чрезвычайных общественных и строительных работ, программу займов, словом, все, чтобы стимулировать инвестиции в промышленность. Эти меры, по иронии судьбы, и явились основой для «нового курса» Рузвельта, и именно ему обеспечившими место в истории.
При высоком уровне безработицы (25% работоспособного населения в 1933 году) и низком объеме производства становилось ясно, что причиной продолжающейся депрессии является недостаточная покупательная способность, или спрос, и если государство будет стимулировать спрос, создавать его, то это приведет к увеличению инвестиций.
В 1933 году газета «New York Times» опубликовала письмо Джона М. Кейнса, в котором он изложил суть своей теории: «Я придаю чрезвычайное значение росту национальной покупательной способности на основе государственных расходов, финансируемых займами».
Кейнс провозгласил то, что многие экономисты-практики уже начинали понимать, и что было совершенно неприемлемо для классической экономической традиции, которую он собирался разрушить, а именно, что капиталистическая экономика скорее обладает не естественным стремлением к росту и равновесию, а склонностью к циклам, периодическому дисбалансу и хроническим приступам стагнации. В то время взгляды Кейнса казались возмутительно радикальными. Его «Общая теория занятости, процента и денег» ставила цель проложить путь к высокой занятости, а общий уровень занятости зависит от совокупного спроса на товары, включая закупку потребительских товаров, производственные капиталовложения, а также государственные расходы. Ситуация же была такова, что правительство старалось придерживаться ортодоксальной точки зрения, предполагающей малые государственные расходы и бездефицитного бюджета. Анализ Кейнса неумолимо приводил к выводу, что достичь полной занятости и полного использования производственных фондов, оборудования, возможно только через искусственно стимулируемый высокий уровень совокупного спроса. Курс был ясен: нужно стимулировать инвестиции предприятий, должны быть увеличены государственные расходы. С другой стороны, так как население имеет склонность сберегать свои возрастающие доходы, то это ограничивает денежную массу в обращении, и, следовательно, спрос. Сбережения представляют собой изъятие средств из потока доходов-расходов, подрывая тем самым действие закона Сэя. Сбережения вызывают недостаточность потребления, в результате — непроданные товары, сокращение производства, безработица и снижение инвестиций.
Следует сказать, что теория Кейнса не сразу была воспринята американским правительством, как и его взгляды не сразу получили признание в США. В конце 1936 года экономика начала медленно оживать, и все надеялись, что худшее уже позади. Однако оживление было кратковременным. Рузвельт, еще веривший в сбалансированный бюджет, сократил государственные расходы, как только экономика пошла вверх, и вслед за этим снижением государственных расходов последовал новый спад, еще раз потрясший экономику. Наверное, самым важным результатом спада 1937-39 годов и стала популярность Кейнса. Более того, Кейнс прямо предсказывал в 1937 году, что действия Рузвельта по сокращению расходов вызовут спад. И в самом деле, нечасто создатель экономической теории получает подтверждение своих идей так быстро. В итоге тот взгляд, что дефициты во времена спадов хороши, поскольку они стимулируют производство и занятость — приобрел статус государственной доктрины.

3) Военный подъем

Несмотря на некоторое оживление после 1938 года именно развитие событий, сила вещей, а не Кейнс и не «новый курс» вытащили США из депрессии. С начала второй мировой войны США, еще не будучи втянуты в войну, снабжали союзников всем необходимым. Война в Европе представляла собой гигантский рынок сбыта для военной продукции. Национальные расходы на оборону выросли с 1 млрд. $ в 1939 до 81 $ в 1945 гг., составляя в этом году 82% расходной части бюджета и почти 40% выпуска промышленного производства. Большая часть расходов финансировалась за счет дефицита бюджета, величина которого составила в 1939 году составил 4 млрд. долл., все возрастая, достигнув в 1945 году 54 млрд. долл. При этом совокупный государственный долг США вырос с 45 млрд. в 1939 году до 259 млрд. в 1945 гг. Безработица упала с 19% от работоспособного населения в 1938 до 1,9% в 1945, чему, конечно, поспособствовал призыв в армию. Поскольку дефициты оправдывались благими патриотическими целями, то на них никто не жаловался во время войны.
Еще более сильным, чем военный , оказался бум послевоенного процветания. Более 250 млрд. долларов сбережений, накопленных до и за время войны (нехватка товаров в военное время) обеспечили огромный уровень личных расходов и инвестиций, поддерживающий экономику до середины 50-х.
Однако после войны встал вопрос о продолжении кейнсианской политики. В Сенате в 1945 году не прошел законопроект о «полной занятости», за который выступали все кейнсианцы и сторонники введения плановых начал в экономику. Сейчас, с точки зрения, бизнесменов, законы о полной занятости, кейнсианская экономическая политика — рассматривались как элементы «нового курса», которые хороши только для тяжелых времен и от которых сейчас следовало избавляться. В результате был принят закон «О занятости» в 1946 году (термин «полная занятость» был опущен), который только призывал федеральное правительство стремиться к полной занятости. В первое послевоенное десятилетие дела в экономике шли действительно слишком хорошо, чтобы методы антициклического регулирования нашли себе применение.

4) Экономика США в послевоенный период

Годы правления Трумена и Эйзенхауэра отмечены некоторым снижением государственных расходов, в том числе и на оборону, вызванным переходом на мирные рельсы. Тяжелые воспоминания 30-х уже изгладились в общественном сознании под влиянием цветущей экономики, но не в сознании экономистов.
В последние три года администрации Эйзенхауэра появились безошибочные признаки нового спада 1957-58 гг., за которым последовал спад 1960 г. Эйзенхауэр, стремясь покинуть свой пост с бездефицитным бюджетом, после нескольких лет «позорных» дефицитов, начал проводить политику, которая и привела к спаду. Обдумывая свою экономическую программу, Джон Ф.Кеннеди делал акцент на том, как «заставить экономику работать», постоянно возвращаясь к успехам плановой экономики СССР, который превосходил США по количеству ракет, лидировал в космосе и по темпам экономического роста, что имело значительный идеологический эффект.
Если Кеннеди и не был убежденным кейнсианцем в момент избрания его президентом, то в годы новой администрации кейнсианские идеи расцвели пышным цветом. Сначала он создал президентский совет экономических консультантов, возглавляемый Полем Самуэльсоном, дававшим рекомендации по правительственному курсу. Кейнсианцы составляли уже не только абсолютное большинство в совете, но и проникли на ключевые посты в Министерстве финансов, в Бюджетном бюро.
Следует отметить, что кейнсианская экономическая политика выступала в различных вариациях. Правительственные усилия по стимулированию совокупного спроса могли идти по одному из двух основных направлений финансовой политики, либо сочетать их в том или ином соотношении. Во-первых, можно было идти по пути завышения правительственных расходов, как это происходило в 30х и финансирования военного времени 40-х гг. Во-вторых, можно было, сокращая налоги, увеличить свободные доходы потребителей и объемы частных инвестиций, тем самым стимулируя совокупный спрос. Именно по такому пути пошли после войны: были снижены налоги на сверхприбыль и индивидуальные подоходные налоги, что оказало благотворное влияние на экономику.
Стратегия «государственных затрат», популярная среди стороннников «нового курса» Рузвельта, сторонником которой был также Джон Кеннет Гэлбрейт, позволяла направлять ресурсы на необходимые социальные программы, такие, как профессиональное обучение, медицинское страхование, других социальных услуг. Сторонники снижения налогов, объединявшую значительную часть лидеров бизнеса, считали, что государство вряд ли сможет распорядиться собранными средствами лучше, чем если бы право принятия решений по расходам осталось бы за индивидуумами, тем более что политика расходов требовала времени и средств для создания громоздких агентств и государственных служб по распределению фондов.
Каждая из двух стратегий предполагала наиеренное создание дефицита госбюджета ради будущей пользы. Вначале Кеннеди занимал нерешительную позицию в вопросе, допускать дефицит или нет, но в конце концов его кейнсианские «наставники», особенно Уолтер Хеллер, настояли на своем. Но теперь предстояло разрушить миф о том, что бюджетные дефициты создают инфляцию, а бюджет с положительным сальдо будто бы предотвращают её. Итак, Кеннеди выступил с оправданием дефицитов, тщательно проработанных и имеющих четкие цели, и в январе 1963 решился пойти по пути снижения налогов. Логику своего подхода он объяснил так: дефициты в недавнем прошлом проистекали не от избыточных расходов и не от недостатка налоговых поступлений, а от неадекватного экономического роста. Погоня за сбалансированным бюджетом посредством высоких налогов — политика, проводимая его предшественником, тормозила рост, что и привело к дефицитам. Снижение налогов стимулирует рост, что приведет к увеличению совокупных доходов, а следовательно и налоговых поступлений даже при более низких ставках.
К сожалению, администрация Кеннеди находилась у власти слишком недолго, чтобы по достоинству оценить результаты её политики. Через три месяца после убийства президента Конгресс принял законопроект о сокращении налогов в общей сумме на 13,6 млрд долларов, и после подписания его Линдоном Джонсоном он вступил в силу. В течение года результаты превзошли ожидания. Безработица, которая в годы Кеннеди не опускалась ниже 5.2%, стала ниже 4% в 1966 г. Прирост ВНП на душу населения почти удвоился по сравнению с уровнем 1963 и составил в 1965 г. 4.5%.
Но успехи политики, предложенной Кеннеди, имели далеко идущие последствия. Во-первых, он поднял экономические дискуссии до президентского уровня, и при нем экономисты стали играть активную роль в выработке политики. И когда в 1964 г. Джонсон одержал сокрушительную победу над Голдуотером, в кампании, в которой идеология государственного вмешательства и сильного государства Джонсона противостояла философии свободного рынка Барри Голдуотера.
Вообще говоря, «новая экономика» в рамках программы Джонсона «великое общество» было нечто большим, чем просто практическое применение кейнсианской теории. Профессиональная переподготовка, более высокие субсидии на образование, развитие городов, увеличенные программы на социальное обеспечение — все это стало памятными усилиями программы «великого общества». Между 1964 и 1967 гг. федеральный бюджет вырос почти на 40% — с 65.2млрд до 90.9 млрд долларов. В то время, казалось, дефицит оказывал благотворное влияние на экономику, подняв ВНП на 25% и удерживая безработицу ниже 4%.
Но этой идиллии предстояло в скором времени прекратиться. Вступление экономики США в войну отмечалось наличием незагруженных производственных мощностей и не в полной мере занятой рабочей силой, не отвлекая ресурсы из гражданского сектора. Однако участие США в войне во Вьетнаме началось на пике длительного экономического подъема. Нация была полностью обеспечена работой, производя гражданскую продукцию. Возросшие военные расходы — без параллельного снижения других расходов, без повышения налогов с целью снижения спроса частного сектора на невоенные товары, без ужесточения денежной политики для сокращения спроса, могли иметь следствием только повышение цен, поскольку поставщики «пушек» конкурировали с производителями «масла» за имевшиеся ограниченные ресурсы. В результате война во Вьетнаме навлекла бедствие на американскую экономику. Экономические советники Джонсона не могли не знать, что в условиях экономики с полной занятостью вероятной платой за большее количество «пушек» должно стать меньшее количество «масла». Было понятно, что избыточные доллары, не встретив на рынке адекватное предложение гражданской продукции, вызовут повышение цен или инфляцию спроса.
Вальтер Хеллер, председатель Совета экономических консультантов при Джонсоне, позднее утверждал, что он и другие «не были осведомлены» о масштабах военного строительства, которое военные советники Джонсона рассматривали как основное условие победы. Такое объяснение было попыткой оправдать себя и экономистов, вовремя не оказавших влияние на президента, хотя в действительности молчание экономистов объясняется либо нежеланием отступать от «идеи» больших расходов, в том числе и военных, либо просто неопытностью.
Когда в 1968 Джонсон фактически признал себя побежденным, отказавшись баллотироваться на очередных выборах, экономические показатели выглядели еще весьма благоприятно. Но, с другой стороны давало о себе знать новое устрашающее явление — рост цен с темпами 4.2% в год. Это был наиболее значительный скачек цен с 1950 г. Однако при росте ВНП на 4.4% 1968 г, и при безработице в 3.6% это не вызывало удивления и вкладывалось в рамки господствующей теории. Что предлагалось в первую очередь в соответствии с ней? Конечно же, некоторое ужесточение финансовой политики, т.е. меньшие социальные расходы и большие налоги, с тем, чтобы ценой некоторого замедления роста и снижения занятости добиться победы над инфляцией. С теоретической точки зрения это было не более чем упражнением в «тонкой настройке». Увы, им предстояло обнаружить, что при попытке ограничить спрос цены почему-то проявили упорное нежелание не то что при остановить свой рост, но даже снизить темпы его. Им предстояло убедиться в том, что цены не проявляют гибкости в сторону понижения.

5) Экономика 70-х годов и закат кейсианской экономической политики

Новая администрация Никсона после прихода к власти в 1969 году была встречена спадом. Прирост реального ВНП впервые за одиннадцать лет оказался отрицательным, и впервые безработица составила 6%. Но что намного хуже, не произошло снижения инфляции, и это было неслыханным ранее поворотом событий, поскольку прежде всегда одним из «положительных» моментов экономических спадов становилось снижение цен. А цены выросли на 5% в 1969 и на 6% в 1970. Возникла стагфляция, как окрестил эту ситуацию Самуэльсон — высокие темпы инфляции при высоком уровне безработицы и нулевым ростом экономики.
Кризис 1970-71 гг. резко ударил по авторитеу кейнсиантсва как основы экономической политики, не говоря уж о том, что фондовые биржи так не лихорадило со времени 1929 года.
Кейнсианская «ортодоксия» была атакована с двух флангов. «Справа» вновь укрепились сторонники неоконсерватизма и свободной экономики. Их обвинение звучало в том, что «новая экономика» не только не сработала, но и стала причиной нынешних проблем. С «левого фланга» выступали радикалы от марксизма, пацифисты и вообще недовольные существующей системой распределения доходов в обществе, окрестили кейнсианство как попытку сглаживать коренные пороки капитализма. В итоге критика как правых, так и левых, заключалась в тезисе, что капиталистическая экономика с высоким уровнем государственного вмешательства привела к такому положению.
Администрация Никсона провозгласила «новую экономическую политику» включавшую почти чрезвычайные меры по замораживанию зарплаты, цен и процента на 90 дней с 15 августа 1971 г., а затем в течение всего 1972 г. жесткое их регулирование в лице трех созданных ведомств — Совета по стоимости жизни, Комиссии по ценам и Комитета по выплатам. Раздавались голоса за и против такой чрезвычайщины, однако другого действенного орудия против инфляции, чем контроля над зарплатой и ценами, предложено не было. Так или иначе, к середине 1972 г. инфляционное давление несколько ослабло. НЭП, но крайней мере в краткосрочном аспекте, привела к некоторому снижению цен. Но лишь в краткосрочном. А далее сработал эффект «отложенного ценового давления», вызвавший новую инфляционную волну.
Но это было еще не все, и вереница экономических бед продолжала посещать Америку в 70-е. Во-первых, возникла проблема, связанная с закупкой СССР 19 миллионов тонн зерна, фактически весь запас США, в результате чего сократились поставки зерна на внутренний рынок, что привело к росту цен на хлеб и на бакалейные товары.
Во-вторых, повышение цен на нефть ОПЕК привело к повышению цен в США, которые почти наполовину зависели от импорта нефти, на все энергоносители на 50%, а следовательно, к витку цен на издержки во всех производящих отраслях, не говоря уж о более глубоких структурных последствий для экономики США. Цены на нефть выросли с 2.59 $ за баррель в 1973 до 12 $ в 1976 и в 1980 превысили 35 долларов за баррель.
В-третьих, США стали испытывать нехватку металлов и других полезных ископаемых, что усугубило ресурсный шок.
Все это вместе взятое наряду с непрекращающейся стагфляцией привело экономику к очередному спаду 1974 г. Никсон вынужден был уйти в отставку из-за Уотергейта еще в 1973. Исполнительная власть США фактически лишилась руководства, и её задачами занимался Конгресс. Уровень инфляции составил в 1974 году 11%, безработица — 5.6%, a в 1975 году — соответственно 9.1 и 8.5%.
В последующие годы политика Форда, а затем Картера отличалась непоследовательностью и вялостью. Цены продолжали ползти вверх, ежегодный прирост индекса потребительских цен составлял 6.5% в 1977, 7.5% в1978 и 11% в 1979 гг. После второго нефтяного эмбарго 1977 г. была выработана энергетическая программа, не давшей результатов. Вообще последние годы семидесятых отличались скорее отсутствием какой-либо экономической политики. К 1980 году экономика США пришла с вялыми инвестициями и хронической стагфляцией, грозящей перейти в новый спад. Этого пока не происходило потому, что потребительские расходы оставались высокими именно из-за инфляции, так как выгодно было тратить и невыгодно сберегать.
1978 год ознаменовался принятием закона Хэмфри-Хокинса о полной занятости и сбалансированном росте, признававший необходимость большего централизованного планирования, контроля над ценами и т.д. для борьбы с инфляцией, придав борьбе с безработицей приоритетное, даже перед инфляцией, значение. Однако менее чем через год цели стабилизации цен и занятости были отложены до 1988 г., а на деле совершенно забыты, и таким образом этот закон стал последней схваткой кейнсианцев в уже проигранной борьбе.
Итак, эра кейнсианства закончилась в доктрине, попытки достичь полной занятости и экономического роста с помощью дефицитов — в экономической политике.
Избранием Рейгана ознаменовался поворот в экономическом мышлении на 360 градусов. Рейган выступил с бескомпромиссной защитой экономических принципов свободного рынка, конкуренции и открытой экономики, сбалансированного бюджета и снижения налогов для поощрения предпринимательской активности. Рейганомика означала для США политику подавления инфляции, стимулирования инвестиций, повышение международной конкурентоспособности экономики, а экономический рост, благосостояние граждан и занятость отошли на второй план. Стимулирование сбережений и инвестиций, а не потребительского спроса ставилось во главу угла. Это вызывает необходимость свертывания социальных расходов и государственной помощи малоимущим, иными словами снижение социальных гарантий выдается как неизбежная цена повышения эффективности экономической системы.

6) Американский капитализм в 80-е годы

На рубеже 70-80-х годов экономика и политика Соединенных Штатов, как и других ведущих капиталистических государств, формировались под влиянием ряда факторов, определяющих ход мирового развития в послевоенный период. К ним относятся, прежде всего, противоборство двух общественных систем, укрепление мирового социализма и усиление его воздействия на революционный процесс во всем мире; изменение в соотношении сил между основными центрами империалистического соперничества; сдвиги в условиях воспроизводства общественного капитала. Непосредственное влияние на развитие американского капитализма в 80-х годах оказывают также такие факторы, как кризис капиталистического хозяйственного механизма, научно-техническая революция и структурная перестройка экономики, усиление межимпериалистического сотрудничества, массированное наращивание вооружений.
Кризис капиталистического хозяйственного механизма, четко обозначившийся еще в 70-х годах — одна из главных нерешенных проблем развития американского капитализма на современном этапе. Он порожден несоответствием сложившейся системы государственно-монополистического регулирования новым условиям, связанным с развитием научно-технической революции, консолидацией транснациональных корпораций, ростом интернационализации хозяйственной жизни, глубокими изменениями в структуре капиталистического воспроизводства. Кризис капиталистического хозяйственного механизма в США проявляется, в частности, в углублении циклических экономических сбоев, их переплетении с долговременными структурными потрясениями, небывалом с 30-х годов росте безработицы. Он выражается также в общем замедлении темпов экономического развития, хронической инфляции, расстройстве государственных финансов, резком усилении неустойчивости валютно-финансовой сферы, неуравновешенности внешнеторгового и платежного балансов. В 70-х и начале 80-х годов в США заметно снизились основные экономические показатели, характеризующие эффективность капиталистического хозяйствования — динамика производительности труда, фондоотдача, норма прибыли, выявились серьезные последствия относительного отставания от двух других центров силы современного капитализма — Западной Европы и Японии.
На рубеже 70-80-х годов американский правящий класс предпринял радикальную попытку остановить неблагоприятное развитие событий. Пришедшая к власти в 1980 году ультраконсервативная республиканская администрация Р. Рэйгана провозгласила курс на сокращение государственного вмешательства в экономику, укрепление рыночного начала в хозяйственном механизме страны, поощрение частнокапиталистической инициативы. В принятой конгрессом США в 1981 году экономической программе президента Р. Рейгана под претенциозным названием «Новое начало для Америки: программа экономического возрождения» предусматривалось общее снижение ставок подоходного налога на 23%, выгодное в первую очередь состоятельным слоям, и предоставление крупных налоговых льгот корпорациям, замораживание роста федеральных расходов, в первую очередь за счет урезания социальных программ, сведение к минимуму государственного регламентирования хозяйственной деятельности, проведение ограничительной кредитно-денежной политики. Одновременно было начато массированное наращивание вооружений, цель которого – сломать существующий военный паритет и добиться военного превосходства над СССР.
Другой фактор, оказывающий сильное воздействие на развитие экономики США в 80-х годах — научно-техническая революция и структурная перестройка хозяйства. Ускорение использования научно-технических достижений и массовое распространение технических новшеств позволяет охарактеризовать десятилетие 80-х годов в США как начало новой фазы научно-технического прогресса.
Третий важнейший фактор, влияющий на развитие американского капитализма в 80-х годах — обостряющееся межимпериалистическое соперничество. Оно охватывает мировую торговлю, экспорт капитала, систему энергосырьевого снабжения, международную валютно-финансовую сферу.
Позиции США в валютно-финансовой сфере, пошатнувшиеся в минувшем десятилетии, в 80-х годах несколько упрочились. К 1983 г. десять крупнейших американских банков снова вернули себе первое место в мире по размерам активов, которое они уступили в 70-х годах западноевропейским и японским банкам. Около 80% всех международных кредитных операций совершается ныне банками США.
И все же укрепление позиций США в мировой торговле, международном движении капитала, валютно-финансовой сфере, наметившееся в начале 80-х годов, нельзя считать прочным. Уже к середине текущего столетия во всех этих областях снова обозначились неблагоприятные для США тенденции — сокращение доли в мировом капиталистическом экспорте некоторых видов наукоемкой продукции, массированный импорт иностранного капитала, резкие колебания курса доллара и др.
Курсом перевооружения американские правящие круги следуют неизменно со времени окончания второй мировой войны. Но в 80-х годах XX в. милитаризм больше, чем когда-либо, стал идеологией и практикой интервенционистской внешней политики американского империализма. Неудивительно, что за пятилетие 1981-1985 гг. на перевооружение в США было израсходовано свыше 1 трлн.долл., а с учетом ассигнований на 86-87 гг. -почти столько же, сколько за всю вторую мировую войну.
Общий объем военных расходов США за последние 40 лет сопоставим с совокупным воспроизводимым национальным богатством США, составляющим, по данным на 1980 г., 7,8 трлн.долл.
Экономическое развитие США, как и других государств — членов НАТО, учавствующих в гонке вооружений, убедительно свидетельствует о пагубном влиянии наращивания военного потенциала на экономику. Иначе и быть не может, так как использование экономических ресурсов для военных приготовлений есть растрата части общественного продукта, ежегодно повторяющееся безвозмездное изъятие их из воспроизводственного процесса.
Столь же явны антисоциальные последствия наращивания вооружений. Не говоря уже о сдерживающем влиянии военного производства на рост занятости, достаточно обратиться к бюджету Соединенных Штатов в 80-х годах, чтобы стала ясной прямая зависимость между ростом расходов на военные цели и сокращением доли ассигнований на социальные нужды.
Стратегия монополитического капитала США состоит в том, чтобы взвалить основное бремя экономических трудностей и противоречий на широкие массы трудящихся прежде всего своей страны, а также на народы других капиталистических и развивающихся стран. В 80-е годы американский государственно-монополистический капитализм активно осуществляет эту реакционную экономическую стратегию и внутри страны, и за ее пределами.
США удалось с помощью высоких ставок ссудного процента обеспечить в 80-х годах в крупных масштабах приток капитала из-за границы. Использование внешних источников финансирования позволило США в течение рядя лет приодолевать противоречия между интересами государства и частных заемщиков капитала на внутреннем кредитном рынке. Оборотной стороной такой перекачки финансовых ресурсов из других буржуазных государств явилось быстрое увеличение внешней задолженности США. Еще в 1983 г. заграничные капиталовложения США составляли 834 млрд. долл., а иностранные в США — 711 млрд.долл., а в 1985 г.- соответственно 940 и 980 млрд.долл. Это значит, что в середине 80-х годов самый крупный кредитор капиталистического мира превратился в чистого должника. Такого развития событий никто не мог предвидеть еще в начале 80-х годов.
И все же изменения финансового статуса США отражает возросшую нестабильность их кредитно-финансового положения. Будет ли и дальше расти внешняя задолженность США? Или под влиянием падения курса доллара начнется массовый отлив из страны спекулятивных «горячих денег», пока еще не вполне ясно.
Острая борьба развернулась в 80-х годах вокруг социальной политики государства. Монополистический капитал требует радикального сокращения социальных программ, которые изображаются как одна из главных причин снижения прибыли, усиления инфляции, роста бюджетных дефицитов. Буржуазное государство, отпуская щедрой рукой из федерального бюджета средства на военные цели, беззастенчиво урезывает ассигнования на социальные нужды — жилищное строительство, образование, медицинское обслуживание, пособия по безработице, профессионально-техническое обучение и переподготовку рабочей силы, продовольственную помощь беднякам, питание школьников, общественные работы.
Налоговое законодательство 1981 года в еще большей мере, чем прежде, переложило налоги с прибылей корпораций на широкие слои населения. Наступление монополий и ужесточение социальной политики государства привели к заметному снижению жизненного уровня трудовой Америки. Усиление поляризации американского общества ведет к росту социальной напряженности, трудовых и расовых конфликтов. Правительство пытается сдержать выражение массового протеста, все шире прибегая к политике репрессий.
Обострение кризисных явлений в экономике и политике американского империализма вызвало заметное усиление социальной и политической поляризации в США. Сдвиг вправо отнюдь не привел к преодолению старых проблем и в то же время создал новые. Будучи не в силах сладить с обострением проблем нисходящей фазы развития капитализма, правящие круги империалистических стран прибегают к средствам и методам, заведомо неспособным спасти общество, обреченное самой историей. Можно не сомневаться, что обанкротившееся «общество всеобщего благоденствия» в США стоит перед новыми социальными потрясениями.

2. Структура современной экономики США

Соотношение отраслей в экономике США отражает сложившееся общественное разделение труда и пропорции общественного воспроизводства. Эти пропорции во многом определяют уровень эффективности всего хозяйства США.
Общая закономерность происходящих отраслевых сдвигов заключается в заметном снижении в экономике удельного веса сырьевых отраслей и сельского хозяйства, технической модернизации промышленности с относительно несложным производством, повышении эффективности использования производственного аппарата капиталоемких и материалоемких отраслей промышленности с высокой долей промежуточной продукции (металлургия и химическая промышленность).
В начале XX века нематериальное производство занимало незначительное место в хозяйстве США, а в настоящее время оно превратилось в динамично развивающийся сектор хозяйства. Наиболее быстрый рост сферы нематериального производства и услуг в США был отмечен в отраслях духовного производства (наука и образование), а также восстановления физических и творческих способностей человека. Среди этих отраслей особенно выделяются те, которые связаны с обеспечением отдыха населения.
Среди отраслей материальной сферы промышленность остается важнейшей, она по-прежнему обеспечивает высокий уровень технического развития других сфер хозяйства. Именно в ней сегодня в первую очередь аккумулируются новейшие достижения научно-технического прогресса.
Структурная перестройка промышленного производства основывается на быстром и взаимосвязанном росте трех ключевых отраслей современной индустрии: машиностроения, электроэнергетики и химической промышленности. На них приходится 55-60% всех инвестиций в промышленности.
На протяжении ряда десятилетий доля добывающей промышленности в структуре всего промышленного производства США сокращалась. Это было связано с общим для экономики США процессом снижения в производстве затрат материалов, сырья и энергии.
Сильное воздействие на развитие экономики США в последние годы оказали НТР и структурная перестройка хозяйства. Ускорение использования научно-технических достижений и массовое распространение технических новшеств позволяет охарактеризовать последние десятилетия в США как начало новой фазы научно-технического прогресса. Суть ее составляет переход к формированию технического уклада, в центре которого – принципиально новые формы соединения науки с производством, создание новых элементов материальных и духовных производительных сил. Основу его образуют микроэлектроника, робототехника, информационные системы, производство новых видов материалов, биотехнология. Особый упор делается на формирование рабочей силы, соответствующей новому техническому базису производства.
Параллельно в стране идет активный процесс технологической перестройки. Основные ее направления связаны с широким применением микроэлектроники и информационных систем, производством новых материалов, освоением новейших видов технологии. Ускоритель этого процесса – всеобъемлющая компьютеризация производства, охватывающая применение станков с программным управлением, центров обработки и хранения информации, роботов, гибких производственных систем и других современных форм автоматизации производства и управления. Среднегодовые темпы прироста продукции электро-вычислительной техники с конца 70-х годов в течение ряда лет удерживались на уровне 20-25%, а производство настольных компьютеров в первой половине 90-х годов ежегодно удваивалось.
СШ обладают одним из самых крупных в мире научно-техническим потенциалом и тратят на НИОКР больше, чем Англия, Франция, ФРГ и Япония, вместе взятые. Правда, львиная доля этих затрат (около 1/3) идет на военные цели, но общие размеры их таковы, что позволяют США вести научные исследования по широкому фронту и добиваться относительно быстрого превращения результатов фундаментальных исследований в разработки и технические новшества.

3. Как работает американская экономика: общий взгляд

Экономическая система любой нации представляет собой механизм, объединяющий природные ресурсы, рабочую силу, технологию, необходимые предпринимательские и управленческие способности. Предвидение и удовлетворение потребностей через производство и распределение товаров и услуг – вот конечная цель любой экономической системы. Хотя тип экономической системы, используемой любой нацией — результат политического решения, он еще в большей степени является результатом исторического опыта, который со временем превращается в национальную культуру.
Первый компонент системы – это природные ресурсы, из которых производятся товары. Америке посчастливилось быть страной с богатыми минеральными ресурсами, плодородной почвой и умеренным климатом.
Второй компонент – количество имеющейся рабочей силы – позволяет определить состояние здоровья экономики. В целом США имеют счастье обладать достаточным населением для обеспечения рабочей силой потребностей постоянно растущей экономики.
Третий фактор – качество имеющейся в наличии рабочей силы. Оценивая эффективность экономики, необходимо поинтересоваться, насколько сильно люди хотят работать и насколько они квалифицированы. Экономическому успеху Америки способствовало ещё и то, что образованию, включая техническое и профессиональное, придавалось очень большое значение. Готовность к эксперименту, к изменениям, к инвестированию средств в технологию также была характерна для страны, гордившейся тем, что сама является новым экспериментом свободы.
Однако наличие обильных природных ресурсов и умелой, желающей трудиться рабочей силы – это еще не все. Подобные ресурсы должны быть направлены в те сферы, где их применение даст максимальный экономический эффект. В экономике США данную функцию выполняют капитал и менеджмент.
Экономическая система США, соединяющая в себе описанные выше ресурсы, базируется в основном на частной собственности. Ее часто называют «системой свободного предпринимательства», хотя государство в определенной степени всегда было вовлечено в регулирование и управление американской экономикой.
Государство оказывает мощное воздействие на экономику по крайней мере четырьмя способами:
* непосредственное обслуживание (почтовое обслуживание, строительство и ремонт большинства дорог, содержание системы общественного образования, полиции, охраны, пожарной и медицинской службы и т.д.);
* регулирование и контроль (за качеством пищевых продуктов, медикаментов и т.д.);
* стабилизация и развитие (установление налоговых ставок, регулирование использования кредита и т.д.);
* прямое воздействие (предоставление помощи предприятиям и организациям, социальная помощь, поддержка инвалидов и бедных).

1) Федерально-резервная система

Федеральная резервная система была создана Законом о Федеральной резервной системе, принятым Конгрессом в 1913 году для обеспечения более безопасной и более гибкой банковской и кредитно-денежной системы. В течение столетия (до создания Федеральной резервной системы) периодическая финансовая паника приводила к банкротству многих банков, компаний и сокращению экономической активности в целом. Исследования Национальной Комиссии по денежному обращению, образованной Конгрессом через год после особенно серьезного кризиса в 1907 году, доказали необходимость создания института, противодействующего подобным финансовым сбоям. После длительных дебатов и была образована Федеральная резервная система, начальными целями которой было: дать стране гибкую систему денежного обращения, обеспечить средства для получения процентов по коммерческим кредитам и улучшить контроль за банковской системой.
С самого начала деятельности Федеральной резервной системы ее первоочередные задачи совпали с направлениями национальной экономической и финансовой политики. Рост экономики, высокий уровень занятости, стабильность покупательной способности доллара и приемлемый баланс в сделках с иностранными государствами были закреплены Конгрессом в законе «о занятости» от 1946 года, а затем в Законе «о полной занятости и сбалансированном росте» от 1978 года.
Федеральная резервная система вносит свой вклад в достижение нацией экономических и финансовых целей, воздействуя на финансы и кредит в экономике. В качестве центрального банка страны она на долгосрочной основе обеспечивает такой рост экономики в пределах ее возможностей, гарантируя при этом разумную стабильность цен. Если говорить кратко, то Федеральная резервная система стремится проводить свою политику так, чтобы бороться с дефляционными и инфляционными процессами по мере их появления. И как кредитор последней инстанции в критической ситуации она несет ответственность за использование инструментов своей политики в целях предотвращения национального кризиса ликвидности и финансовой паники.
Поскольку прочная финансовая структура является важной составной частью эффективной кредитно-денежной политики и растущей и процветающей экономики, Федеральной резервной системе было доверено множество контрольных и регулирующих функций. Например, она несет ответственность за количество кредита, используемое для покупки или продажи ценных бумаг, регулирует зарубежную деятельность всех банков США и деятельность иностранных банков. Следит за выполнением законов, регулирующих деятельность банковских холдинговых компаний, контролирует банки, зарегистрированные на уровне штатов и являющихся членами ФРС, устанавливает правила защиты интересов потребителей (информирование и честное отношение к ним в определенных кредитных операциях).
Большинство стран сегодня имеют центральные банки, функции которых в целом схожи с функциями Федеральной резервной системы. Каждый из них проводит свою национальную и финансовую политику, хотя, конечно в зависимости от исторических, экономических и политических обстоятельств, их специфические обязанности могут отличаться друг от друга, равно как и их роль и степень независимости внутри правительства.
Решения Федеральной резервной системы не подлежат ратификации со стороны президента или со стороны любого работника из отдела правительства. Но ФРС несет ответственность перед Конгрессом, а следовательно, и всем народом за свою политику. Все назначения в совет управляющих ФРС, включая и назначение председателя и вице-председателя из числа членов Совета, осуществляются президентом с согласия Сената. В силу этих обстоятельств и учитывая, что ФРС действует в рамках общих целей экономической и финансовой политики, проводимой правительством, было бы точнее охарактеризовать эту Систему как «независимую внутри правительства».
Центром организации Федеральной резервной системы является Совет управляющих в Вашингтоне. Основной функцией Совета является формирование кредитно-денежной политики. Кроме того, Совет регулирует и контролирует деятельность банковских учреждений и операций Федеральных резервных банков. У Совета есть функции в области национального платежного механизма и федерального регулирования потребительского кредита. Совет состоит из 7 человек назначаемых президентом и утверждаемых Сенатом. Полный срок работы члена Совета — 14 лет. И семь сроков организованы так что срок одного члена заканчивается в каждый четный год. Нельзя быть повторно назначенным после полного срока работы.
Члены Совета составляют большинство в Комитете по операциям на открытом рынке который руководит операциями ФРС и общим курсом финансовой и кредитно-денежной политики. В Комитете Совет рассматривает и утверждает деятельность Федеральных резервных банков по дисконтированию и издаёт постановления по управлению «дисконтным окном» в этих банках Совет может также использовать резервные требования как инструмент кредитно-денежной политики посредством осуществления своего права изменения некоторых резервных норм депозитных учреждений в предписываемых законом пределах
Совет выполняет широкую контролирующую функцию над операциями 12 Федеральных резервных банков. Эта функция включает контроль за их деятельностью по обслуживанию депозитных учреждений, а также проверку и контроль некоторых банковских учреждений.
Комитет по операциям на открытом рынке. Операции на открытом рынке являются главным инструментом, используемым ФРС осуществлении национальной кредитно-денежной политики. Комитет по операциям несет ответственность за сделки, проводимые ФРС. Сделки с ценными бумагами правительства и федеральных ведомств, увеличивают или сокращают резервные фонды депозитных учереждений. Комитет также дает разрешение на операции и руководит ими на зарубежных рынках иностранных валют.
Федеральные резервные банки. Другие функции ФРС осуществляются через сеть двенадцати Федеральных резервных банков. Во многих городах были организованны филиалы резервных банков.
Каждый резервный банк имеет свой собственный Совет, состоящий из 9 директоров со стороны, не являющихся служащими данного банка. Директора каждого резервного банка осуществляют контроль над операциями своего банка (при окончательном контроле Совета управляющих).
ФРБ получают прибыль в основном из процентов соответствующих доле вкладов Системы в ценные бумаги и, в меньшей степени, из доходов от процентов на имеющуюся у Системы валюту, а также от процентов по ссудам депозитным учереждениям и о валютном контроле.

2) Малый бизнес в американской системе свободного предпринимательства

Как уже было сказано, основу американской экономической системы составляет малый бизнес. Исследователи малого бизнеса признают, что ряд экономических факторов имеет тенденцию к подрыву данной формы предпринимательства. Чтобы нейтрализовать их, принимается соответствующее законодательство.
Управление по защите интересов малого бизнеса (УМБ) создано в рамках Министерства торговли для поддержки малых форм предпринимательства. В Вашингтоне в министерстве торговли и его региональных отделениях, разбросанных по всей стране, квалифицированные специалисты дают консультации и оказывают помощь тем, кто уже работает в этой сфере, но нуждается в поддержке.
С 1970 года УМБ предоставило более 20 млрд. долларов в виде ссуд предпринимателям.
Большую часть финансовой помощи управление предоставляет через свою программу гарантии банковских ссуд, охватывающую до 90% всех ссуд. Управление по защите интересов малого бизнеса сотрудничает с 8500 банками, предоставляющими ссуды предприятиям на условиях гарантии со стороны федерального правительства выплаты долга в случае краха такого предприятия.
Уникальная черта УМБ – предоставление помощи в управление новыми или испытывающими затруднения предприятиями. Удачливые предприниматели, отошедшие от дел и находящиеся в отставке, предлагают свою помощь другим в рамках программы «вспомогательный корпус отставных руководителей». Другая программа, начатая в 1976 году, осуществляется Университетским центром развития бизнеса и призвана открыть доступ к ресурсам университетов новым и уже существующим предприятиям.
Управление по защите интересов малого бизнеса принимает серьезные усилия для финансирования программ, расчитанных на национальные меньшинства, особенно на негров и латиноамериканцев. Управление также осуществляет активную программу изучения зарубежных рынков и возможностей создания совместных предприятий малого бизнеса, имеющего экспортный потенциал.

3) Изменяющееся значение сельского хозяйства

Современное сельское хозяйство США использует большие объемы капитала в форме постоянных инвестиций и высококвалифицированную рабочую силу. Сельскохозяйственная продукция является одной из ведущих статей американского экспорта. Агрикультура вновь и вновь совершенствуется научными методами повышения урожайности и сопротивляемости болезням в каждом конкретном климате на протяжении всего предполагаемого периода вегетации. В точно рассчитанных количествах применяются удобрение и искусственное орошение. Машины, используемые для возделывания и сбора урожая, работают быстро, сокращая себестоимость единицы продукции. Повышается квалификация людей, работающих в аграрном секторе. Американские фермы представляют собой растущие агропредприятия.
Сельское хозяйство – это производство, подверженное спадам и подъемам. Америка начиналась как страна фермеров: дешевая земля приграничной полосы открывала почти беспредельные возможности. Но сегодня пшеница, кукуруза, свинина, говядина и другие продукты продаются на рынке в условиях жесткой конкуренции, когда цены меняются ежедневно.
Фермеры нередко при помощи государства пытаются осуществить контроль над рыночной конъюнктурой. В периоды перепроизводства, ведущего к снижению цен, фермеры стремятся сократить производство в надежде на их повышение. За последние годы потребители, и так уже весьма пострадавшие от инфляционной спирали, все критически относятся к попыткам повышения цен на продовольствие путем манипуляций с его запасами. Кроме того, при неопределенных перспективах обеспечения продовольствием зарубежных стран в будущем некоторые американцы неприязненно реагируют на то, что государство платит фермам за сокращение производства.
С другой стороны, фермеры считают, что нельзя ожидать увеличения производства, если это будет подрывать цены на их продукцию. Государство отвечает им развитием системы мер по поддержанию цен как возможной альтернативы выплаты за приостановку обработки земли (или за другие ограничения производства). При проведении такой политики государство сохраняет на определенные культуры (например, на пшеницу и кукурузу) более высокие цены, чем те, что предлагаются потребителями. При этом государство соглашается покупать любой излишек, который фермерам не удается продать по искусственно завышенной цене.
В последние годы экономисты поддерживают альтернативную систему прямых выплат фермерам. Согласно данному плану, государство устанавливает базовую цену и выплачивает фермерам разницу, если на рынке за свои товары они выручают меньше.
Законодатели и должностные лица, занимающиеся аграрной политикой, ищут новые способы согласовать потребности фермеров с потребностями остального населения США и, конечно, всего мира. Хотя сельское хозяйство больше не играет ведущей роли в американской экономике, оно, несомненно, должно рассматриваться как важное национальное достояние.

4) Деньги, банковское дело, налоговая политика

Американское общество поставило себе целью обеспечить полную занятость при стабильности цен. Когда приходится делать выбор между двумя этими факторами, предпочтение отдается занятости. Для выполнения этих задач используется налоговая и денежно-кредитная политика.
В 1913 году конгресс принял Закон о Федеральной резервной системе, разделившей страну на 12 округов с федеральным резервным банком в каждом из них. Состоящий из семи членов Совет управляющих Федеральной резервной системы в Вашингтоне координирует деятельность этих банков, составляющих фактически
централизованную банковскую систему.

4. Место США в мировом капиталистическом хозяйстве

США — единственная страна мира, чья экономика вышла из второй мировой войны значительно окрепшей. В первые послевоенные десятилетия лидирующее положение США в мировом хозяйстве было бесспорно. Война избавила эту страну от серьезных конкурентов, но не надолго. Экономический подъем Западной Европы и промышленный рывок Японии существенно изменили это положение.
Угроза лидирующей роли США в мировом хозяйстве вызвала необходимость решительных мер: в США заметно возросли расходы на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы, ускорились и углубились процессы перестройки промышленности в пользу наукоемких отраслей, возникли и получили развитие новые методы стимулирования научно-технического прогресса.
Основу экспортной экспансии американских монополий составляют машины и оборудование (в первую очередь наукоемкая продукция) и продукция сельского хозяйства.
Импортируя большое количество электронных компонентов и бытовой техники, США остаются лидером в мировом производстве и торговле промышленной электроникой.
Важнейшее значение для положения США в мировом хозяйстве имеет то, что на их долю приходится сегодня около половины мирового экспорта зерна. Вместе с тем в традиционных отраслях — сталелитейной промышленности, судостроении, производстве станков, легкой промышленности и производстве потребительских товаров длительного пользования — США проигрывает своим конкурентам не только из Западной Европы и Японии, но и из новых индустриальных стран.
Все более важным фактором международной экономической жизни становятся американские транснациональные корпорации и их филиалы за границей.
Примерно с начала 70-х годов в вывозе капитала из страны на первое место выходит экспорт капитала в ссудной форме.
Политика США остается сегодня источником не только политической, но и экономической напряженности в мире. Стратегия массированного нажима на всех — наиболее важная и наиболее характерная черта современной внешнеэкономической политики США.

5. Внешнеэкономические связи

Регулирование внешнеэкономической деятельности США включает в себя комплекс экономических и политических мер, направленных на обеспечение внешних условий для расширенного воспроизводства капитала и роста прибылей американских монополий.
Правительство США в своей внешнеэкономической политике уделяет главное внимание устранению барьеров, препятствующих экспансии американских монополий в области торговли товарами и услугами и в сфере приложения капиталов.
США поддерживают внешнеторговые связи с государствами всех континентов, но с социалистическими странами они невелики. Особенно большой доход получают монополии США от неэквивалентной торговли с развивающимися странами: американские товары сбывают в эти страны по высоким ценам, а сырье и продукты плантационного хозяйства развивающихся стран закупают по низким ценам. С развитыми капиталистическими странами США ведут ожесточенную конкурентную борьбу (особенно со странами «Общего рынка» и с Японией). В экспорте США около половины приходится на машины и оборудование, а в импорте — 2/3 на сырье, топливо и полуфабрикаты. Долгое время внешнеторговый баланс был активным и покрывал значительную часть государственных расходов, среди которых ежегодно возрастают расходы на военное производство и содержание военных баз. К началу 80-х гг. импорт превысил экспорт, внешнеторговый баланс стал пассивным.
На протяжении всего послевоенного периода значительную роль в государственном финансировании американского экспорта играли программы помощи иностранным государствам. Они способствуют укреплению экономических позиций американских корпораций в Азии, Африке и Латинской Америке и являются эффективным оружием в борьбе с иностранными конкурентами.
США — крупнейший экспортер капитала. Монополии вкладывают свой капитал в различные сферы деятельности многих стран, а государство предоставляет займы особенно большие тем странам, в которых господствуют реакционные режимы.

Заключение

Таким образом, по степени своего экономического развития США достигли очень высокого уровня. Среди международных сверхмонополий больше всего американских; в хозяйстве страны целые отрасли промышленности нередко принадлежат двум-трем монополиям.
Государство вмешивается во все отрасли хозяйства и оказывает значительное влияние на структуру и размещение производства. С помощью налоговых льгот и кредита оно поощряет рост новейших отраслей промышленности и способствует созданию новых промышленных районов.
США первенствуют в производительности труда, в большинстве наукоемких производств. Им удалось сохранить свое преимущество и в некоторых традиционных отраслях промышленности и сельского хозяйства, а также в непроизводственной сфере.
В промышленности США представлены все существующие отрасли, подотрасли и виды производства. В целом промышленность страны отличается высоким уровнем развития и производственной и территориальной концентрацией.
По размерам сельскохозяйственного производства США превосходят любую другую страну мира. Основной тип сельскохозяйственного предприятия в США – ферма, производящая главную часть продукции на продажу. В последнее время роль сельского хозяйства в экономике США падает.
Очень большое развитие получила сфера нематериального производства и услуг, которая ныне концентрирует 2/3 всех занятых. Это свидетельствует, что США уже вступили в стадию постиндустриального общества.
Конечно, на развитие американской экономики огромное влияние оказали и исторические факторы. Страна в период начала и середины века пережила ни один кризис, все промахи и причины этому давно проанализированы, и на современном этапе их стало все меньше и меньше.
При формировании российской социально-экономической модели могут быть взяты за основу некоторые отличительные особенности американской экономической системы: преобладание малого и среднего бизнеса в системе свободного предпринимательства, что обеспечивает большое количество альтернативных товаров, предлагаемых потребителям; всемерное поощрение предпринимательской активности, а для уменьшения социальной напряженности обеспечение приемлемого уровня жизни малообеспеченным группам населения за счет частичного перераспределения национального дохода; две независимых ветви социального обеспечения: государственная и частная; активная роль государства в экономике.

Список литературы:
1. «Основы американской экономики», пер. с англ. – М., ППП (Проза. Поэзия. Публицистика), 1993 год, 144 стр.
2. США: Государство и рынок / А. Б. Парканский, С. Б. Черпаков, С С. К. Дубинин и др., М., Наука, 1991 год, 200 стр.
3. США: Экономика, дефициты, задолженность / А. З. Астапович, Л. М. Григорьев, Э. В. Кириченко и др., М., Наука, 1997 г., 236 с.
4. Экономика и бизнес / Под ред. В. Д. Камаева, М., Изд-во МГУ, 1993 год, 464 стр.
5. Современные США / Г. А. Арбатов, К. Н. Брутенц, Э. А. Иванян, В. Ф. Петровский.
6. Экономическая география зарубежных стран (учебник для 9 класса). Под редакцией В.П. Максаковского. М., 1988.
7. География (учебник для 10 класса). Под редакцией В.П. Максаковского. М., 1993.
8. Также во время подготовки реферата использовались карты атласа и словари.

Реферат: Феномен креативности, как фактор успеха

Posted on 25.06.2017 by admin

Введение

Последние десять лет исследователи и практики активно говорят о нарастании скорости изменения окружения современных организаций. Поэтому проблема эффективного осуществления изменений в организациях является, пожалуй, самой важной для их руководителей на сегодняшний день.

В настоящее время не существует единой позиции в определении понятия «организационные изменения». В представляемом исследовании использовалось определение организационных изменений, предложенное В.М. Матиашвили. Он рассматривает их как комплекс мероприятий сознательно осуществляемых на плановой основе, реализуемых в масштабе всей организации или ее подразделений, управляемых менеджментом организации, имеющих своей целью повышение эффективности и рост стоимости компании, использующих специальные технологии и методики на основе бихевиористских наук.

Влияние креативности на эффективность

Менеджеры по продажам именно так называется самая востребованная профессия на современном рынке труда. Многочисленные сайты и газеты пестрят объявлениями по поиску менеджеров по продажам. Работодатели предъявляют к кандидатам различный перечень требований, но одна характеристика встречается практически во всех подобных объявлениях. И этой характеристикой является креативность. Тема креативности уже давно встречается как в теоретических, так и экспериментальных исследованиях.

Значительный вклад в развитие проблемы креативности внесли как зарубежные (Дж. Гилфорд, Е. П. Торренс, С. Медник, Э. де Боно, М.Рорбах А. Ротенберг, Р.Мэй, А.Маслоу, К.Роджерс, Дж. Рензулли, А.Танненбаум, Р. Стернберг, К. Хеллер и др.), так и отечественные исследователи (С.Л. Рубинштейн, Я.А. Пономарев, А.В. Брушлинский, В.Н. Дунчев, В.Н. Дружинин, В.Н. Козленко, Л.Б. Ермолаева-Томина, Д.Б. Богоявленская, Р.М. Грановская, Ю.С. Крижанская и др.). Но несмотря на большой и давний интерес к проблеме креативности, остается большое количество нерешенных вопрос: нет единого определения данного понятия, неизвестными остаются факторы формирования креативности, пределы до которых можно развить креативность, связь креативности с другими личностными характеристиками, и тем более не разработан вопрос о влиянии креативности на различные виды профессиональной деятельности. В своем исследовании мы как раз и постараемся изучить влияние креативности на эффективность профессинальной деятельности менеджера по продажам. В данной работе мы будем опираться на определение креативности, данное Дж. Гилфордом, который понимал креативность как способности порождать необычные идеи, отклоняться от традиционных схем мышления, быстро решать проблемные ситуации. Так как деятельность менеджера по продажам непосредственно связана с межличностным общением, в котором просто не возможно продумать все варианты развития событий в общении с клиентом, то способность решать проблемные ситуации, отклоняться от стереотипных форм мышления кажутся нам не просто желательными качествами личности в данном виде деятельности, а профессионально важными. Исходя из этого, можно предположить, что чем выше уровень развития креативности, тем эффективнее будет деятельность менеджера по продажам. Как же обстоит дело на самом деле, нам предстоит выяснить в нашем исследовании.

В качестве гипотезы выступало предположение о том, что эффективные менеджеры по продажам обладают высоким уровнем креативности. Исходя из цели, базой исследования была выбрана организация, предоставляющая на рынок рекламные услуги в виде печатной продукции. Основной штат организации составляют менеджеры по продажам рекламных площадей в различных печатных изданиях. Исследование проводилось в течение месяца. Общее число испытуемых составило 90 человек. Стоит отметить, что в исследовании принимали участие менеджеры по продажам, работающие в компании не менее одного года и при устройстве на работу прошедшие психологическое тестирование и собеседование.

На первом этапе исследования были отобраны экспериментальная и контрольная группы. В качестве критерия выступала эффективность специалистов по продажам, за которую принимался средний арифметический показатель продаж за последние полгода. Соответственно, в экспериментальную группу попали менеджеры с высоким показателем продаж, а в контрольную с низким показателем.

На втором этапе мы выявляли уровень креативности всех испытуемых с помощью следующих методик: тест творческого мышления Ф.Вильямса для диагностики таких показателей креативности как беглость, гибкость, оригинальность, разработанность; тест творческого мышления Е. П. Торренса для диагностики вербальной (словесное творческое мышление) и невербальной креативности (изобразительное творческое мышление). Для обработки данных был использован t-критерий Стьюдента (для сравнения средних выборочных значений) и критерий Фишера. Были получены следующие результаты: найдены значимые различия в инегральной оценке уровня креативности по обеим методикам у эффективных и неэффективных менеджеров по продажам. Значимых различий по отдельным шкалам тестов творческого мышления выявлено не было. Причем эффективные менеджеры обладали средним уровнем креативности, а неэффетивный менеджеры обладали высоким или низким уровнем креативности.

Исходя из полученных результатов, можно сделать следующие выводы. Выделенные нами эффективные менеджеры по продажам обладают средним уровнем креативность, а не высоким, как предполагалось ранее. Неэффективные же обладают низким или высоким уровнем креативности. Эти данные свидетельствуют о том, что для данной сферы деятельности, творческий подход к решению проблем (умение переходить от одной категории к другой, поиск необычных, оригинальных, нестандартных решений, отступление от очевидного, общепринятого) являются профессионально важными лишь при среднем уровне развития. Низкий и высокий уровень развития креативности наоборот приводят к снижению эффективности деятельности менеджера по продажам. Попытаемся объяснить полученные данные. То, что низкий уровень креативности отрицательно сказывается на эффективности деятельности достаточно понятно, так как человеку со стереотипным шаблонным мышление трудно справляться с новыми ситуациями, возникающими в профессиональной деятельности. Сложнее обстоит дело с высоким уровнем креативности, который так же снижает эффективность деятельности менеджер по продажам. Возможно, что это происходит из-за того, что повышение креативности связано с установкой на проблемность восприятия окружающего мира, поиск многообразных решений, что осложняет процесс окончательного принятия решения и сопровождается повышением восприимчивости, чувствительности, впечатлительности.

Что возможно в свою очередь приводит к повышению депрессивности, агрессивности, т.е. некой невротизации личности. А данные характеристики уже отрицательно влияют на процесс межличностного взаимодействия, снижая тем самым эффективность деятельности менеджера по продажам.

Проанализировав результаты проведенного исследования, можно дать ряд рекомендаций психологу (HR-менеджеру), который осуществляет отбор менеджеров по продажам. Необходимо обращать внимание на креативность человека, так как она является профессионально важной чертой, но при этом помнить, что лишь средний уровень креативности способствует эффективной профессиональной деятельности, а низкий и высокий значительно снижают ее. Осторожно стоит относиться к тренингам (которые очень часто используются при обучении персонала), направленным на повышение уровня креативности у менеджеров по продажам, так как это может привести к слишком высокому уровню развития креативности, что, как уже известно, снижает эффективность деятельности. Так же хотелось бы отметить важность дальнейшего сопровождения работающих менеджеров по продажам, необходимость проводить диагностику персонала, с целью регистрации их актуального развития, выявления имеющихся проблем, позволит выбирать наиболее эффективные пути дальнейшего развития, прогнозировать кризисных периоды профессионального и личностного роста, грамотно выстраивать обучение молодых специалистов по продажам.

В завершении хотелось бы обозначить ряд вопросов, рассмотрение которых, по нашему мнению является наиболее актуальным для продолжения исследования эффективных менеджеров по продажам. Неизученными остаются влияние интеллектуальных способностей, мотивационных, гендерных, возрастных и имиджевых особенностей менеджеров на эффективность продаж. Такими мы видим пути наших дальнейших исследований.

Исследование социально-психологических характеристик сотрудников

Однако в условиях мирового кризиса потребность в изменениях актуализируется не только в организациях, но и у самих сотрудников. Следовательно, становится важным выявление социально-психологических характеристик, обеспечивающих эффективную профессиональную деятельность, которые бы способствовали или не способствовали принятию организационных изменений. В результате теоретического анализа было установлено, что основными социально-психологическими характеристиками для эффективной деятельности в сфере риэлторства выступают умение слушать, гибкость поведения и мышления, оптимизм, активность, вера в другого человека и умение видеть в нем хорошее, креативность, эмпатия, внутренний локус контроля.

Исследование проводилось в два этапа, в течение двух лет в крупной риэлторской компании. В исследовании приняли участие 79 сотрудников, из которых 26 человек ушли из компании после начала внедрения изменений.

После проведения в компании «А» организационных изменений, ее оставили сотрудники, у которых, в первую очередь (p=0,007), есть способность выражать свои чувства в заранее непродуманных действиях. Во-вторых, среди ушедших оказалось значительно больше сотрудников способных быстро реагировать на изменяющуюся ситуацию, проявляли разумность в применении некоторых стандартных принципов, при этом среди оставшихся оказалось практически такое же количество людей для которых, наоборот, характерен догматизм, проявляющийся в жестком соблюдении общих принципов (p=0,018). В-третьих, ушли сотрудники, которые принимают себя такими, какие они есть, — со всеми недостатками и слабостями (p=0,027); для которых характерна внутренняя поддержка, т.е. они мало подвержены внешнему влиянию, до определенной степени чувствительны к одобрению, привязанности и хорошему отношению людей, в своих поступках такие люди опираются на собственные чувства и мысли, критически воспринимают воздействие внешних сил (p=0,030). Необходимо отметить, что среди ушедших сотрудников больше, чем среди оставшихся людей с развитой творческой направленностью (p=0,032).

Также небольшие различия были выявлены по шкалам «Ориентация во времени» методики «САТ» (p=0,063) и «Контактность» методики «САТ» (p=0,088). То есть, среди ушедших сотрудников больше, чем среди оставшихся, правильно ориентирующихся во времени: тех, кто рассматривают время в единстве прошлого, настоящего и будущего; не откладывают жизнь на завтра, не увязают в прошлом, живут в настоящем; они не обременены чувствами вины, сожаления, обиды, идущими из прошлого, и меньше неправильно ориентирующихся во времени: они либо живут прошлым, их мучают раскаяния за совершенные проступки, воспоминания о нанесенных им обидах, испытывают постоянные угрызения совести либо живут будущим, строят недостижимые планы, надежды, ставят перед собой нереальные задачи; они считают, что идеалы и цели могут являться средствами, с помощью которых удовлетворяются потребности в привязанности, любви, признании, восхищении; такие люди тешат свое тщеславие, удовлетворяя в воображении свои желания и цели. Для многих ушедших сотрудников характерны легкость и быстрота вступления в контакт, при этом, их отношения с людьми не являются поверхностными и лишь у единичных сотрудников присутствовали трудности в общении. У оставшихся работников ситуация прямо противоположная.

Следовательно, из компании ушли сотрудники, для которых характерны спонтанность в действиях, гибкое поведение, самопринятие, внутренняя поддержка, креативность, правильная ориентация во времени, контактность. А остались люди, опасающиеся открыто проявлять свои чувства и эмоции, негибкие в применении некоторых принципов, не принимающие себя, подверженные внешнему влиянию, нетворческие, неправильно ориентирующиеся во времени, испытывающие трудности в общении.

Динамика отношение к труду работников промышленного предприятия

Современные социально-экономические условия обуславливают переход от производства к продаже, что в свою очередь предопределяет направленность экономики. Промышленные предприятия не имеют такого большого влияния и значения как в советскую и пост советскую эпоху. Поскольку большое производство требует больших затрат как материальных так и человеческих, это и предопределяло расположение самих этих производств. Большой завод (фабрика) зачастую были градообразующими предприятиями, что обуславливало большой приток рабочей силы. Изменения социально экономической обстановки в современном государстве провоцируют т.н. «сворачивание» производств, что высвобождает значительное количество рабочей силы, что в свою очередь выводит такие производства на новый «коммерческий» уровень получения дохода. В изменившихся условиях люди, которым приходится исполнять свои (как правило, не изменившиеся) обязанности, меняют вое отношение как к труду в целом, так и к отдельным его компонентам. (Отношение к труду характеризует степень готовности человека к высокопроизводительной деятельности на предприятии. Это отношение проявляется в трудовой мотивации, в самооценке уровня удовлетворенности трудом и в соответствующем поведении работников).

Отношение к труду является неким отражением отношения ко всем уровням организации трудового процесса на предприятии. Поскольку, по словам Мясищева, любое отношение как имеет свой предмет (предметно), так и организованно на двух уровнях: (проявляемого непосредственно в деятельности и осуществляемого во внутренних процессах) и необходимо говорить об оценке двух уровней организации процесса внешнего и внутреннего.

Таким образом, объектом нашего исследования являлось отношение к труду работников промышленного предприятия. Предметом – «субъективная» динамика отношения к труду работников промышленного предприятия в современных социально-экономических условиях.

В пределах теоретического исследования было подробно разработаны методологические обоснования подходов к категории отношение к труду и его составляющих. Так же было подробно исследовано социально экономическое состояния региона за период с 1990 по 2009 год. Основным видом анализа применяемом в исследовании был ретроспективный и перспективный анализ, а так же анализ исторических событий и документов.

В рамках нашего исследования применялись следующие методики:

1. Незаконченные предложения

2. СД

3. Определение понятий

4. Проективные методики (рисунки прошлого, настоящего и будущего труда)

5. Удовлетворенность трудом

6. Структура трудовой мотивации

7. Опросник динамики отношения к труду

Данные методики были составлены специально для определения динамики отношения к труду.

Структура проведенного исследования: Для определения динамики отношения к труду мы исследовали не реальную динамику отношения к труду, а субъективное представление о динамике отношения к труду. Для этого мы просили испытуемых вспомнить каково было их отношение к труду раньше (1990, 2000) в настоящем (2009) и представить каково будет их отношение к труду в будущем (2010, 2020). Данные периоды были выбраны нами как наиболее кризисные для предприятия на котором проходило исследование.

Основные результаты находятся в обработке, однако из полученных данных можно сделать следующие выводы:

1. Отношение к труду на промышленных предприятиях изменяется с учетом изменения социально-экономических условий, не только в рамках предприятия, но и в пределах страны в целом.

2. Изменение отношения к труду строиться по типу от хорошего к плохому, причем кризисные этапы в деятельности предприятия воспринимаются людьми легче если они происходили в сложный периоды жизни, и наоборот.

3. Отношение к труду зависит от гендерных и возрастных особенностей. Женщины относятся к условиям труда более требовательно чем мужчины, однако мужчин удовлетворенных трудом больше чем женщин.

4. Отношение к труду зависит от занимаемой должности и статусного уровня работающих. Чем выше (старше) должность тем лучше отношение к труду, причем самое негативное отношение к труду отмечается у работников среднего звена и ИТР.

Заключение

Таким образом, в результате исследования мы получили «портреты» сотрудника, который с большей вероятностью уйдет при внедрении изменений и сотрудника, который, скорее всего, останется в компании. И можем сделать вывод о том, что, с большей вероятностью, при проведении изменений, компанию покинет человек, обладающий, в первую очередь, спонтанностью в действиях, кроме того, «внутренней» поддержкой, руководствующийся интериоризированными принципами и мотивацией, мало подверженный внешнему влиянию, способный быстро реагировать на изменяющуюся ситуацию, гибкий в применении некоторых стандартных принципов, принимающий себя таким, какой он есть и с развитой творческой направленностью.

Список литературы

Нейсбит Д. Мегатренды. М.: ООО «Фирма «Издательство АСТ», 2009.

Тоффлер Э. Футурошок. СПб.: Лань, 2006.

Тоффлер Э. Третья волна. М.: ООО «Фирма «Издательство АСТ», 2008.

Бодалев А.А. Личность и общение // Социально-психологические аспекты организации и самоорганизации первичного коллектива / Научные труды. Том № 199. Курск, 2005.

Бодалев А.А. Психология общения. Избранные психологические труды. – 3-е изд., перераб. и допол. М.: МПСИ; Воронеж: НПО «МОДЭК», 2008.

Друкер П.Ф. Задачи менеджмента в XXI веке. М.: Издательский дом «Вильямс», 2000. 272 с.

Друкер П.Ф. Эффективный руководитель. М.: ООО «И.Д. Вильямс», 2007. 224 с.

Ермолаева Е.П. Преобразующие и идентификационные аспекты профессиогенеза // Психологический журнал. Том 22. №4. 2008.

Климов Е.А. Психология профессионала: Избранные психологические труды. М.: МПСИ; Воронеж: НПО «МОДЭК», 2007.

Маслоу А. Мотивация и личность. СПб.: Евразия, 2009.

Самоукина Н. Управление персоналом: российский опыт. СПб.: Питер, 2003. 236 с.

French J.R.P. The social environment and mental health // Journal of Social Issues. 1963. V. 19. P.39-56.

Harrison R.V. Person-environment fit and job stress // Stress at work / Eds. C. Cooper and R. Payte. N. J.: Wiley. 1978. P.175-209.

Вилюнас В.К. Психологические механизмы мотивации человека. 2006.

Кабаченко Т. С. Методы психологического воздействия. — М.: Педагогическое общество России, 2008.

Стрелков Ю.К. Время в психологическом анализе. // Журнал практического психолога, №5-6, 2009.

Стрелков Ю.К. Инженерная и профессиональная психология. — М.: Академия, 2009.

Реферат: Саратовская область

Posted on 25.06.2017 by admin

Саратовская область

Саратовская область расположена на юго-востоке европейской части России.

Областной центр области — город Саратов, основанный в 1590 году, имеющий территорию 0,4 тыс.км2 .

В январе 1780 года было учреждено Саратовское наместничество, преобразованное вскоре в губернию. В состав губернии вошли уезды: Саратовский, Хвалынский, Вольский, Кузнецкий, Сердобский, Аткарский, Петровский, Балашовский, Камышинский. Был установлен и губернский герб — щит с тремя звездообразно расположенными стерлядями — в знак рыбных богатств и значения губернии в рыбной торговле на Волге.

До 10 января 1934 года Саратовская область называлась краем, так как в ее состав входила Немецкая автономная республика.

В административном отношении область делится на 38 районов, из которых 20 расположены на территории правого берега (Правобережье) и 18 — на левом берегу (Левобережье).

Самый северный район области — Хвалынский, южный — Александрово-Гайский, западный — Романовский, восточный — Перелюбский.

Самый большой по территории в Правобережье является Вольский район (3,7 тыс.км2), в Левобережье — Дергачевский (4,5 тыс.км2).Наименьшими являются Балтайский и Романовский районы (1,3 тыс.км2) на территории Правобережья и в Левобережье — Советский район (1,4 тыс. км2).

В области находится 18 городов, 30 поселков городского типа, 607 сельских округов, 1785 сельских населенных пункта.

Территория области равна 100,2 км2, в том числе Правобережье — 46,0, Левобережье — 54,2 тыс. км2.

С запада на восток территория области вытянута на 575 км и с севера на юг — 240 км. Река Волга делит область на две части — Правобережную и Левобережную (Заволжье).

Протяженность Волги в границах нашей области — 480 км, максимальная ширина — 11 км, максимальная глубина — 37 м.

Пограничными районами являются: на севере — Пензенская, Ульяновская области, северо-востоке — Самарская, на востоке — Оренбургская область, юге — Волгоградская, западе — Воронежская и Тамбовская области, на юго-востоке проходит государственная граница с Казахстаном.

На территории области сформировались следующие орографические районы: Приволжская возвышенность, Окско-Донская низменность, долина Волги, Сыртовая равнина Заволжья, Общий Сырт и Прикаспийская низменность.

Область расположена в трех ландшафтных зонах: лесостепной, степной и полупустынной.

Область располагается в зоне континентального климата умеренных широт.

Недра Поволжья богаты нефтью, газом, мелом, фосфоритами, глинами, песками и другими природными ресурсами. В 1906 году к северу от поселка Дергачи было открыто первое месторождение газа.

Речная сеть включает свыше 1900 рек, общей протяженностью более 16 тыс.км. В области более 3800 водохранилищ и прудов, 32 месторождения подземных вод, 700 озер.

На территории области находятся два водохранилища: Саратовское и Волгоградское.

Общая площадь леса составляет 675 тыс.га. Самые лесные районы области: Балтайский, Вольский, Воскресенский, Базарно-Карабулакский.

На территории области произрастает 1700 видов растений, обитает 70 видов млекопитающих, 250 видов птиц. 400 видов растений занесено в Красную книгу.

На территории Саратовского края — 124 памятника природы, около 300 памятников культуры, свыше 3 тыс. архитектурных достопримечательностей. Сохранилось 18 старинных усадеб.

По экономическому районированию Саратовская область входит в Поволжский район. Промышленный облик области определяют машиностроение, электроэнергетика и химическая промышленность.

Машиностроение и металлообработка: авиационный завод, троллейбусный завод, 3-й государственный подшипниковый завод; производство автотракторных прицепов, холодильников и морозильников, металлорежущих станков, приборов, средств автоматизации и запчастей к ним, путевых машин.

Электроэнергетика: Саратовская ГЭС у города Балаково, Балаковская АЭС и 6 ТЭЦ.

Химическая и нефтехимическая промышленность: минеральные удобрения, серная кислота, химические волокна и нити (АО «Балаковские волокна» и Энгельсское ПО «Химволокно»), резинотехнические изделия (АО «Балаковрезинотехника»).

Главные промышленнные центры: города — Саратов, Балаково, Энгельс, Балашов, Вольск.

Агропромышленный комплекс имеет четко выраженную специализацию: зерно-хлебопродуктовый, мясной и молочнопродуктовый подкомплексы.

Саратовская область — крупный промышленный и сельскохозяйственный региона, в 1956 и 1970 гг. награждена двумя высшими орденами страны.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.sgu.ru

Курсовая работа: Назначение источников бесперебойного питания

Posted on 25.06.2017 by admin

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Глава 1. Классификация источников бесперебойного питания по мощности

Глава 2. Типы источников бесперебойного питания и их структура

Глава 3. Технические характеристики источников бесперебойного питания

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

ВВЕДЕНИЕ

Проблема и ее актуальность. В настоящее время наблюдается увеличение потребности в высокоскоростных центрах обработки данных, системах телекоммуникационной связи в реальном масштабе времени и применении систем с непрерывным автоматическим технологическим процессом. Рост потребности в таком оборудовании вместе с обеспечением большим количеством разнообразных возможностей выдвигает повышенные требования к источникам электропитания.

Невзирая на то, что при генерации электроэнергии, напряжение имеет отличные характеристики, в тот момент, когда электропитание достигает потребителя, его качество далекое от идеального. Большинство типов помех недопустимое, например, значительные провалы напряжения и колебания частоты, что может привести к непоправимым потерям, вызванным повреждением оборудования. Обычно же финансовые последствия этого могут быть существенными, влияя не только на текущую работу, но, что является серьезнее, и на развитие предприятия, которое понесло убытки.

При проектировании радиоэлектронной аппаратуры, одним из основных критериев экономичности является снижение потребляемой устройством мощности (в частности, применение новых технологий позволило сократить на несколько порядков потребление энергии бытовой аппаратурой, по сравнению, например с тем, что было десятки лет тому назад).

За прошедшие более чем 100 лет от момента появления первого электронного устройства (радио А.С. Попова) до наших дней изменилось несколько поколений электронных устройств, которые имеют принципиальные отличия по функциональным возможностям, типу применяемой элементной базы, конструктивно-техническому решению и т.д. Это равной мерой относится к радиоэлектронной аппаратуре бытового назначения, так и системам управления сложными техническими объектами, такими как воздушные лайнеры, космические аппараты и др. Однако каждый вид электронных средств, будь это компьютер, схема управления работой системы жизнеобеспечения, проигрыватель компакт дисков или радиолокационная станция, все они имеют устройство, которое обеспечивает электропитанием все узлы и элементы (электронных ламп, транзисторов, микросхем), устройств, которые входят в ту или другую систему. Следовательно, наличие источника питания в любом устройстве вещь вполне очевидная и требования к нему достаточно большие, ведь от его качественной работы зависит работа устройства в целом. Особенное внимание, при разработке источников питания, стали уделять при построении сложных цифровых устройств (персональный компьютер или любая другая микропроцессорная техники), где возникла потребность обеспечения этих устройств непрерывным и самое главное — качественным питанием. Пропадание напряжения для устройств этого класса может быть фатальным: медицинские системы жизнеобеспечения нуждаются в постоянной работе комплекса устройств, и требования к их питанию очень строги; системы банковской защиты и охранные системы; системы экстренной связи и передачи информации.

При создании электронного устройства отдельного класса и назначения (электронно-вычислительные машины, медицинская и бытовая электронная техника, средства автоматизации) источник обеспечения гарантированного питания может быть подобран из тех, которые выпускаются серийно. В некоторых странах существуют фирмы, которые специализируются на промышленном выпуске источников бесперебойного питания, и потребитель имеет возможность выбрать тот, который ему больше всего подходит. Однако, когда по эксплуатационным, конструкторским или другим характеристикам источника бесперебойного питания, которые выпускаются серийно, не удовлетворяют потребностям потребителя, необходимо разработать новый, с учетом всех правил, специфических для этого вида.

Объект и предмет исследования. Объект исследования – источники бесперебойного питания. Предметом исследования является анализ использования и технических характеристик ИБП.

Цель и задачи исследования. Цель данной курсовой работы – рассмотреть, какие существуют виды ИБП, их классификация. Задачи – рассмотреть, что такое источник бесперебойного питания.

Методы исследования. При исследовании данной темы использовались такие методы, как изучение и анализ научной литературы.

Глава 1. Классификация источников бесперебойного питания по мощности

Источник бесперебойного питания (Uninterruptible Power Supplie, UPS) — статическое устройство, предназначенное, во-первых, для резервирования (защиты) электроснабжения электроприемников за счет энергии, накопленной в аккумуляторной батарее и, во-вторых, для обеспечения КЭ у защищаемых электроприемников.

Известны также ИБП, выполненные на основе вращающихся машин с накопителями энергии на основе маховиков и статических ИБП, с накопителями на основе аномальных конденсаторов большой емкости, исчисляемой фарадами. В литературе также применяется термин «агрегат бесперебойного питания» (АБП), но в настоящее время наиболее употребителен термин «ИБП».1

Существующая классификация ИБП производится по двум основным показателям — мощности и типу ИБП. Классификация ИБП по мощности носит отчасти условный характер и связана с исполнением (конструкцией) ИБП.

К маломощным ИБП принято относить устройства, предназначенные для непосредственного подключения к защищаемому оборудованию и питающиеся от электрической сети через штепсельные розетки. Можно встретить даже название «розеточные ИБП». Данные устройства изготавливаются в настольном, реже — напольном исполнении, а также в исполнении, предназначенном для установки в стойку (rack-mount, RM). Как правило, эти устройства выпускаются в диапазоне мощностей от 250 до 3000 ВА.

К ИБП средней мощности относятся устройства, питающие защищаемое оборудование от встроенного блока розеток либо подключаемые к групповой розеточной сети, выделенной для питания защищаемых электроприемников. К питающей сети эти ИБП подключаются кабелем от распределительного щита через защитно-коммутационный аппарат. Данные устройства изготавливаются в исполнении, пригодном для размещения как в специально приспособленных электромашинных помещениях, так и в технологических помещениях инфокоммуникационного оборудования, допускающих постоянное присутствие персонала. Как правило, эти устройства выпускаются в напольном исполнении или в исполнении RM. Типичный диапазон мощностей таких ИБП от 3 до 30 кВА.

К ИБП большой мощности принято относить устройства, подключаемые к питающей сети кабелем от распределительного щита через защитно-коммутационный аппарат и питающие защищаемое оборудование через выделенную групповую розеточную сеть. Данные ИБП имеют напольное исполнение для размещения в специально приспособленных электромашинных помещениях. Типичный диапазон мощностей таких ИБП охватывает значения от 10 до нескольких сотен кВА (известны модели мощностью до 800 кВА). Параллельные системы ИБП и энергетические массивы могут иметь мощности до нескольких тысяч кВА, но это уже характеристики системы, а не единичного ИБП или силового модуля энергетического массива.

Глава 2. Типы источников бесперебойного питания и их структура

По принципу устройства ИБП можно отнести к двум типам.

Первый тип — это источники бесперебойного питания с режимом работы offline (off-line — дословно «вне линии»). Принцип работы этого типа ИБП заключается в питании нагрузки от питающей сети и быстром переключении на внутреннюю резервную схему при отключении питания или отклонении напряжения за допустимый диапазон. Время переключения обычно составляет величину порядка 4… 12 мс, что вполне достаточно для большинства электроприемников с импульсными блоками питания.2

Второй тип — это источники бесперебойного питания с режимом работы online (on-line — дословно «на линии»). Эти устройства постоянно питают нагрузку и не имеют времени переключения. Наряду с резервированием электроснабжения они предназначены для обеспечения КЭ при его нарушениях в питающей сети и фильтрации помех, приходящих из питающей сети.

Достаточно часто в литературе по источникам бесперебойного питания упоминаются источники бесперебойного питания с режимом работы line-interactive (line-interactive UPS). Принцип их работы в значительной степени схож с принципом работы off-line, за исключением наличия так называемого «бустера» — устройства ступенчатой стабилизации напряжения посредством коммутации обмоток входного трансформатора и использования основной схемы для заряда и подзаряда батареи, что обеспечивает более быстрый выход устройства на рабочий режим при переходе на питание от АБ. При этом время переключения на работу от АБ сокращается до 2…4 мс.

В зависимости от знака и величины отклонения напряжения δU включается соответствующая комбинация «отпаек» (витков) трансформатора. Данное регулирование напряжения носит ступенчатый характер. Условные обозначения на рисунках и схемах здесь и далее соответствуют приложению 1. При отклонении напряжения U выше номинального значения бустер переключает отпайку в положение — δU, снижая тем самым значение напряжения, поступающего в схему ИБП и далее к электроприемнику. При отклонении напряжения ниже номинального значения бустер преключает отпайку в положение + δU. Такая схема бустера применяется редко, на смену ей пришла схема, аналогичная магнитному усилителю. В этой схеме имеются две встречно включенные обмотки, соответственно намагничивающие или размагничивающие сердечник бустера. Различие между ИБП off-line и line-interactive фактически стерлось, поскольку появились модели off-line с возможностью регулирования напряжения в нормальном режиме при помощи введенного в схему бустера. Единственно, что различает эти типы ИБП, — это форма выходного напряжения в автономном режиме. У ИБП типа off-line — это прямоугольная форма и аппроксимация синусоиды ступеньками и трапецией, line-interactive имеет синусоидальное выходное напряжение.

Для питания технических средств с импульсными блоками питания форма выходного напряжения ИБП значения не имеет. Cтруктура ИБП типа off-line и line-interactive.

В нормальном режиме ИБП пропускает питание на нагрузку, осуществляя подавление высокочастотных помех и импульсов напряжения в LC-фильтре и компенсируя отклонения напряжения бустером. Аккумуляторная батарея заряжается (подзаряжается) от зарядного устройства (выпрямителя). При отключении питания запускается инвертор, и переключатель переводит питание нагрузки на инвертор ИБП. Переключение осуществляется автоматически, и АБ будет питать нагрузку до момента восстановления напряжения на входе или до исчерпания её ёмкости. В схеме б при запуске инвертора отключается вход ИБП от линии питания с целью исключения подачи обратного напряжения со стороны нагрузки в питающую линию.3

Инвертор входит в состав всех типов ИБП. Он представляет собой полупроводниковый преобразователь постоянного напряжения АБ в переменное напряжение 220/380 В, поступающее на электроприемники (нагрузку). В современных ИБП типа line-interactive инвертор совмещает в себе функции как собственно инвертора, так и зарядного устройства.

В зависимости от модели ИБП инвертор формирует напряжение различной формы. Существуют упрощенные схемы инверторов, формирующие напряжение прямоугольной формы с бестоковыми паузами. Более совершенные схемы инверторов позволяют формировать напряжение, близкое к синусоидальной форме — аппроксимированное ступенями. Оба типа таких инверторов характерны для ИБП малой мощности и пригодны для работы с импульсными блоками питания. Инверторы ИБП типа line-interactive формируют напряжение синусоидальной формы с низким содержанием гармоник (как правило, коэффициент искажения синусоидальности кривой напряжения КU < 3%). Такие инверторы пригодны для питания всех типов нагрузок — от импульсных блоков питания до двигателей. Как правило, форма напряжения инвертора и КU указываются в каталожных данных ИБП.

Типичный диапазон мощностей ИБП типов off-line и line-interactive от 250 В А до 3…5кВА.

Источники бесперебойного питания с режимом работы on-line выпускаются нескольких типов (по принципам преобразования энергии). Существуют четыре типа on-line ИБП:

с одиночным преобразованием;

с дельта-преобразованием;

феррорезонансные ИБП;

с двойным преобразованием.

Принцип одиночного преобразования (single conversion) заключается в следующем. В цепь между питающей сетью и нагрузкой включен дроссель, к выходу которого подключен инвертор. Инвертор в данной схеме является реверсивным и способен преобразовывать постоянное напряжение в переменное и наоборот. Помимо питания нагрузки в автономном режиме вторым назначением инвертора является регулирование напряжения на стороне нагрузки при отклонениях в питающей сети.

У ИБП данного типа КПД весьма высок и может достигать 96%. Однако имеются некоторые недостатки, например низкое значение входного коэффициента мощности (cosφ ≈ 0,6), при этом он меняется при изменении как напряжения сети, так и характера нагрузки.

Кроме того, при малых нагрузках данные ИБП потребляют существенные реактивные токи, соизмеримые с номинальным током установки. Среди современных ИБП последних моделей подобный тип не встречается, поскольку на смену ему пришла технология дельта-преобразования, являющаяся развитием технологиии одиночного преобразования.

Принцип дельта-преобразования (delta conversion) основан на применении в схеме ИБП так называемого дельта-трансформатора. Дельта-трансформатор представляет собой дроссель с обмоткой подмагничивания, которая позволяет управлять током в основной обмотке (аналогично принципу магнитного усилителя). В ИБП применяются два постоянно работающих инвертора. Один служит для управления дельта-трансформатором и, соответственно, регулировки входного тока и компенсации некоторых помех. Его мощность составляет 20% от мощности второго инвертора, работающего на нагрузку. Второй инвертор, мощность которого определяет мощность ИБП, формирует выходную синусоиду, обеспечивая коррекцию отклонений формы входного напряжения, а также питает нагрузки от батарей при работе ИБП в автономном режиме. Благодаря такой схеме обеспечивается возможность плавной загрузки входной сети при переходе из автономного режима работы от батарей к работе от сети (режим on-line), а также высокая перегрузочная способность — до 200% в течение 1 мин.

При загрузке ИБП данного типа на 100% номинальной мощности коэффициент полезного действия составляет 96,5%. Однако высокие показатели данный тип ИБП обеспечивает при следующих условиях: отсутствии отклонений и искажений напряжения в питающей сети, нагрузке ИБП, близкой к номинальной и являющейся линейной. В реальных условиях показатели данного типа ИБП (КПД = 90,8…93,5%) приближаются к показателям ИБП с двойным преобразованием, рассмотренного ниже. Реальное достижение высоких заявленных значений КПД ИБП с дельта-преобразованием возможно при широком внедрении импульсных блоков питания с коррекцией коэффициента мощности. Это означает, что нагрузка приобретает преимущественно активный характер и создаются условия для проявления высоких энергетических характеристик ИБП. В последнее время коэффициент мощности новых блоков питания достиг значения 0,92…0,97. Другим достоинством ИБП с дельта-преобразованием является высокий коэффициент мощности самого устройства, близкий к 1. Это облегчает совместную работу ИБП и ДГУ. На основе ИБП с дельта-преобразованием строятся мощные централизованные СБЭ с избыточным резервированием. Естественно, возможны также схемы с единичными ИБП. Диапазон мощностей ИБП этого типа 10…480 кВА. Возможно параллельное объединение до 8 ИБП для работы на общую нагрузку в одной СБЭ. Данный тип ИБП является основной альтернативой типу ИБП с двойным преобразованием.4

Феррорезонансные ИБП названы так по применяемому в них феррорезонансному трансформатору. В основу принципа его работы положен эффект феррорезонанса, применяемый в широко распространенных стабилизаторах напряжения. При нормальной работе трансформатор выполняет функции стабилизатора напряжения и сетевого фильтра. В случае потери питания феррорезонансный трансформатор обеспечивает нагрузку питанием за счет энергии, накопленной в его магнитной системе. Интервала времени длительностью 8… 16 мс достаточно для запуска инвертора, который уже за счет энергии аккумуляторной батареи продолжает поддерживать нагрузку. Коэффициент полезного действия ИБП данного типа соответствует КПД систем двойного преобразования (не превышает 93%). Данный тип источников бесперебойного питания широкого распространения не получил, хотя обеспечивает очень высокий уровень защиты от высоковольтных выбросов и высокий уровень защиты от электромагнитных шумов. Предел мощности ИБП данного типа не превышает 18 кВА.

Наиболее широко распространен тип ИБП двойного преобразования (double conversion UPS), представленный на рисунке.

Зачастую в качестве синонима двойного преобразования употребляют on-line. Это не вполне верно, так как к группе ИБП типа on-line относятся и другие схемы ИБП. В ИБП этого типа вся потребляемая энергия поступает на выпрямитель и преобразуется в энергию постоянного тока, а затем инвертором — в энергию переменного тока. Выпрямитель — это полупроводниковый преобразователь. В трехфазных ИБП средней и большой мощности — это регулируемый преобразователь, выполненный по мостовой 6-импульсной схеме (схеме Ларионова), на основе полупроводниковых вентилей — тиристоров. Для улучшения энергетических характеристик выпрямителя (снижения искажений, вносимых в сеть при работе преобразователя) применяют двухмостовые выпрямители, выполненные по 12-импульсной схеме. Выпрямители в такой схеме включены последовательно, они подключаются к питающей сети через трехобмоточный трансформатор. В современных ИБП выпрямитель непосредственно не работает на подзаряд АБ. Для зарядки АБ в схему ИБП введено специальное зарядное устройство — преобразователь постоянного тока, оптимизирующее заряд АБ, управляя напряжением на АБ и зарядным током.

Обязательным элементом схемы ИБП большой и средней мощности является байпас (bypass) — устройство обходного пути. Это устройство предназначено для непосредственной связи входа и выхода ИБП, минуя схему резервирования питания.

Байпас позволяет осуществлять следующие функции:

включение/отключение ИБП при проведении ремонтов и регулировок без отключения питания электроприемников;

перевод нагрузки с инвертора на байпас при возникновении перегрузок и коротких замыканий на выходе источника бесперебойного питания;

перевод нагрузки с инвертора на байпас при удовлетворительном КЭ в питающей сети с целью снижения потерь электроэнергии в ИБП (econom mode — экономичный режим работы).5

Байпас представляет собой комбинированное электронно-механическое устройство, состоящее из так называемого статического байпаса и ручного (механического) байпаса. Статический байпас представляет собой тиристорный (статический) ключ из встречно-паралельно включенных тиристоров. Управление ключом (включено/выключено) осуществляется от системы управления ИБП. Оно может производиться как вручную, так и автоматически. Автоматическое управление осуществляется при возникновении перегрузки и в экономичном режиме работы ИБП. При этом в обоих случаях напряжение инвертора синхронизировано с напряжением на входе цепи байпаса и с импульсами управления, что позволяет произвести перевод нагрузки с инвертора на байпас и обратно «без разрыва синусоиды».

Ручной (механический) байпас представляет собой механический выключатель нагрузки, шунтирующий статический байпас. Он предназначен для вывода ИБП из работы со снятием напряжения с элементов ИБП. При включенном ручном байпасе питание нагрузки осуществляется через цепь «вход байпаса-ручной байпас-выход ИБП». Остальные элементы схемы ИБП: выпрямитель, инвертор, АБ, статический байпас — на время включения ручного байпаса могут быть обесточены (отключены от питания и нагрузки) с целью ремонта, регулировок, осмотров и т.д. Об отключении АБ можно говорить с некоторой натяжкой, ибо, будучи в заряженном состоянии, АБ является мощным источником постоянного напряжения, представляющим опасность для обслуживающего персонала. По классификации «Межотраслевых правил по охране труда (правила безопасности) при эксплуатации электроустановок» работы с АБ следует относить к виду работ с частичным снятием напряжения. При необходимости замены аккумуляторов АБ ИБП переводят на ручной байпас, специальным инструментом разъединяют АБ на отдельные аккумуляторы, после чего опасность поражения электрическим током устраняется.

При работе на байпасе, как статическом, так и ручном, ИБП не имеет возможности обеспечивать бесперебойное питание потребителей. Такие режимы должны сопровождаться административно-техническими мероприятиями для исключения нежелательных последствий для потребителей при отключении питания при работе на байпасе. Самая простая мера — проведение профилактических и ремонтных работ в нерабочее время потребителей.

Инвертор, управляемый микропроцессором, вырабатывает синусоидальное напряжение, поступающее на нагрузку. В мощных трехфазных ИБП инвертор также выполнен по трехфазной мостовой схеме. Для построения синусоиды в инверторе реализован принцип широтно-импульсной модуляции (ШИМ).

Принцип его действия состоит в подаче импульсов переменной скважности через тиристоры на трансформатор, выполняющий одновременно роль фильтра, или непосредственно на LC-фильтр на выходе инвертора. В результате формируется синусоидальное напряжение с низким коэффициентом гармонических искажений: КU< 3%. 6

В современных ИБП двойного преобразования применяют схему зеркального преобразования. На рисунке изображены выпрямитель и инвертор ИБП, выполненные по схеме зеркального преобразования. В основу схемы положено применение мощных IGBT-транзисторов (Insulated Gate Bipolar Transistor — полевой биполярный транзистор с изолированным затвором). Смысл термина «зеркальное преобразование» состоит в том, что процессы выпрямления и инвертирования электроэнергии реализованы на одинаково выполненных преобразователях. Преимущества применения зеркального преобразования заключаются в обеспечении:

отсутствия нелинейных искажений входного тока без дополнительных фильтров;

коэффициента мощности ИБП, близкого к единице;

реализации принципа ШИМ без выходного трансформатора и фильтра.

Это позволяет оптимизировать совместную работу ИБП с ДГУ, снизить массо-габаритные показатели. Недостатком зеркального преобразования является более низкий КПД (на 1…1,5%), чем у ИБП двойного преобразования с тиристорными преобразователями. Это ограничивает область применения ИБП с зеркальным преобразованием мощностью до 30…40 кВА. В мощных трехфазных ИБП двойного преобразования часто применяют комбинированные схемы преобразователей — тиристорный выпрямитель и инвертор на ЮВТ-транзисторах.

Технология двойного преобразования отработана и успешно используется свыше двадцати лет, однако ей присущи принципиальные недостатки:

ИБП является причиной гармонических искажений тока в электрической сети (до 30%) и, таким образом, — потенциально причиной нарушения работы другого оборудования, соединенного с электрической сетью; он имеет низкое значение входного коэффициента мощности (cosφ);

ИБП имеет значительные потери, так как принципом получения выходного переменного тока является первичное преобразование в энергию постоянного тока, а затем снова преобразование в энергию переменного тока; в процессе такого двойного преобразования обычно теряется до 10% энергии.

Первый недостаток устраняется за счет применения дополнительных устройств (входных фильтров, 12-импульсных выпрямителей, оптимизаторов-бустеров), а второй принципиально не устраним (у лучших образцов ИБП большой мощности КПД не превышает 93%). Современные ИБП двойного преобразования оборудуются так называемыми кондиционерами гармоник и устройствами коррекции коэффициента мощности (cosφ). Эти устройства входят либо в базовый комплект ИБП, либо применяются опционально и позволяют снять проблему с внесением гармонических искажений (составляют не более 3%) и повысить коэффициент мощности до 0,98.

Поскольку в дальнейшем при рассмотрении систем бесперебойного электроснабжения мы будем ориентироваться в основном на ИБП двойного преобразования, то имеет смысл более подробно рассмотреть варианты исполнения схем ИБП данного типа. Существуют схемы ИБП 1:1, 3:1 и 3:3. Это означает:

1:1 — однофазный вход, однофазный выход;

3:1 — трехфазный вход, однофазный выход;

3:3 — трехфазный вход, трехфазный выход.7

Схемы 1:1 и 3:1 целесообразно применять для мощностей нагрузки до 30 кВА, при этом симметрирование не требуется, и мощность инвертора используется рационально. Следует иметь в виду, что байпас в таких схемах является однофазным и при переходе ИБП с инвертора на байпас для входной сети ИБП 3:1 становится несимметричным устройством, подобно ИБП 1:1. Проектом должен быть предусмотрен режим работы на байпасе, т.е электрическая схема не должна подвергаться перегрузкам, и КЭ не должно выходить за установленные пределы при переходе ИБП на байпас. На рисунке приведена схема ИБП 3:1.

Особенностью данной схемы является наличие на входе конвертора 3:1. При его отсутствии ИБП имеет схему 1:1. Наличие конвертора не только превращает ИБП 1:1 в 3:1, но и позволяет осуществлять работу на байпасе в симметричном режиме.

Cхема ИБП по схеме 3:3. Здесь имеется зарядное устройство для оптимизации режима заряда аккумуляторной батареи и преобразователь постоянного тока — бустер (booster DC/DC), позволяющий облегчить работу выпрямителя за счет снижения глубины регулирования. Таким образом обеспечивается меньший уровень гармонических искажений входного тока. В некоторых случаях такую схему называют схемой с тройным преобразованием.

Принципиально нет предпосылок выделять такие схемы в отдельный тип ИБП, так как остается общим главный принцип — выпрямление тока с его последующим инвертированием. Разумеется, в звене постоянного тока могут присутствовать сглаживающие ёмкости, а в некоторых случаях — дроссель (на схемах не показаны). Источник работает по схеме 3:3 в любом режиме — при работе через инвертор (режим on-line) и при работе на байпасе. По отношению к питающей сети работа в режиме on-line является симметричной, тогда как работа на байпасе зависит от баланса нагрузок по фазам. Впрочем, сбалансированность нагрузок по фазам в первую очередь важна для рационального использования установленной мощности самого источника, а по отношению к питающей сети небаланс по фазам при работе на байпасе может проявить себя только при работе с ДГУ. Но в этом случае решающим будет не симметрия нагрузки, а её нелинейность.

В настоящее время для повышения эффективности (КПД) применяется комбинированная схема, суть функционирования которой заключается в следующем. Выделяется диапазон входного напряжения, как правило ±6… 10%, в котором ИБП работает в так называемом экономичном режиме (переходит на статический байпас), а при выходе входного напряжения из этого диапазона ИБП в течение 2…4 мс переходит в режим on-line. Созвучно с рекламным слоганом эту технологию можно характеризовать как «два в одном». При использовании ИБП в электросетях, имеющих показатели качества электроэнергии не ниже ГОСТ 13109-97, эта технология дает существенное снижение потерь электроэнергии за счет высокого коэффициента полезного действия в экономичном режиме. Все потери электроэнергии в этом режиме сводятся к потерям в проводниках и тиристорах статического байпаса. КПД при этом приближается к 98%.

Однако и у этой схемы имеются некоторые недостатки:

при применении таких ИБП в качестве централизованных в двухуровневой схеме СБЭ диапазон напряжения, в котором осуществляется работа в экономичном режиме, должен быть меньше диапазона напряжения ИБП второго уровня до перехода на питание от батарей, чтобы не вызвать перехода ИБП второго уровня в автономный режим;

при работе в экономичном режиме ИБП не защищает входную сеть от гармонических искажений тока, вызываемых нагрузкой с импульсными блоками питания. Как следствие, необходимо увеличение сечения нейтрального проводника на входе ИБП и значительное увеличение мощности ДГУ (по данным фирмы АРС, мощность ДГУ должна превышать расчетную мощность ИБП в 6…9 раз). При работе ИБП с ДГУ соизмеримой мощности следует средствами конфигурирования ИБП исключать экономичный режим работы.8

Глава 3. Технические характеристики источников бесперебойного питания

До настоящего времени в Российской Федерации действует ГОСТ 27699-88 (Стандарт СЭВ 5874-87) «Системы бесперебойного питания приемников переменного тока. Общие технические условия». Так как основным назначением СБЭ является электроснабжение инфокоммуникационного оборудования, требования к ИБП наряду с рекомендациями стандарта определяются следующими факторами:

характеристиками блоков питания оборудования;

обеспечением надежности электроснабжения при некритичных авариях и неисправностях в самой СБЭ;

обеспечением электромагнитной совместимости.9

Области нормального функционирования и области отказов и сбоев импульсных блоков питания в зависимости от напряжения и времени нарушения электроснабжения.

Требования ГОСТ 27699-88 представлены в таблице, которая может помочь в выборе ИБП. Некоторые ячейки в таблице не заполнены. Это означает, что стандарт не регламентирует данный параметр, а при выборе ИБП следует руководствоваться техническими условиями на защищаемое оборудование. Масса и габариты устройств должны быть приняты во внимание при разработке строительного задания на размещение ИБП, определении пригодности монтажных проемов и нагрузочной способности перекрытий. КПД имеет смысл сравнивать при выборе ИБП одинакового типа. Количество параллельно работающих ИБП важно при выборе оборудования для создания отказоустойчивой системы электроснабжения.

Характеристики ИБП по ГОСТ 27699-88

Показатель	Значение, %
Стабилизация напряжения	±5
Стабилизация частоты	±2
Гармонические искажения	5
Фильтрация ВЧ-импульсов	—
ВХОДНОЙ cosφ	—
Гальваническая развязка	—
Колебания напряжения на входе	-15…+10
Колебания частоты на входе	±2
Перегрузочная способность (в течение 15 мин)	110
Количество агрегатов, работающих параллельно	—

На практике производители ИБП предоставляют достаточно большой объем технических характеристик выпускаемой продукции. В таблице приводятся наименования и необходимые комментарии к характеристикам ИБП.

Характеристики ИБП

Характеристика	Описание
Общие данные
Номинальная выходная мощность ИБП (кВА)	Номинальная мощность ИБП без учета КПД и заряда АБ
Номинальная выходная мощность одного модуля ИБП (кВА)	Номинальная мощность одного модуля энергетического массива
Количество ИБП, включаемых на параллельную работу	Максимальное количество ИБП, включаемое параллельно
Схема ИБП	Число фаз вход/выход (1:1; 3:1; 3:3)
Количество модулей, включаемых на параллельную работу	Максимальное количество модулей в устройстве или в группе
КПД при нагрузке 100% в режиме on-line (%)	Как правило, указывается для работы на активную нагрузку

Тепловыделение ИБП при нагрузке 100% и заряженных батареях (Вт)	Тепловыделение с учетом КПД и без учета заряда АБ
Тепловыделение одного модуля при нагрузке 100% и заряженных батареях (Вт)	То же, для одного модуля энергетического массива

Уровень акустического шума (дБ)	Уровень шума при нагрузке 100% на расстоянии 1 м
Плавающее напряжение батарей (В пост.тока)	Напряжение на одном аккумуляторе (ячейке)
Максимальный ток заряда батарей (А)	Максимальный ток заряда для данного типа батарей (допускает регулировку)
Количество батарей 12 В	Количество аккумуляторов (ячеек) в АБ
Наличие статического байпаса ИБП	Да/нет
Наличие механического байпаса ИБП	Да/нет
Наличие статического байпаса модуля ИБП	Да/нет
Устойчивость к перегрузкам в режиме байпаса	Указывается в % к номинальной мощности ИБП
Время перехода с байпаса на инвертор	Максимальное время
Рабочий диапазон температур (°С)	Указывается для работы при нагрузке 100%
Температура хранения/транспортировки (°С)	Указывается для системного блока или модуля ИБП
Входные параметры
Номинальное напряжение (В)	Номинальное входное напряжение
Диапазон изменения напряжения	Диапазон входного напряжения без перехода в автономный режим
Диапазон изменения частоты (Гц)	Без перехода в автономный режим
Коэффициент мощности	Коэффициент мощности или cosφ
Форма потребляемого тока	Для ИБП средней и большой мощности — всегда синусоидальная
Выходные параметры
Номинальное напряжение (В)	Номинальное выходное напряжение, допускает регулировку
Разброс напряжения (%)	Отклонение напряжения без изменения нагрузки
Разброс напряжения (при изменении нагрузки 0…100 и 100…0%) (%)	Статический и динамический характер изменения нагрузки (в том числе 100%)
Выходная частота (Гц)	Указывается для работы в автономном режиме
Разброс частоты (%)	В автономном режиме, без изменения нагрузки
Крест-фактор	Допустимое отношение амплитуды к действующему значению тока нагрузки
Перегрузка (%)	Дополнительно указывается время перегрузки
Коммуникационные возможности
ПО для мониторинга и закрытия серверов	Как правило, для ИБП малой и средней мощности
Наличие SNMP-адаптеров	Да/нет

Коммуникационный порт (интеллектуальный и сухие контакты)	Да/нет
Функция экстренного отключения (ЕРО)	Emergency Power Off (экстренное отключение питания)
Функция координации работы с ДГУ (Gen on)	Программирование заряда АБ, блокировка байпаса и др.функции по сигналу «ДГУ в работе» (Gen on)
Массогабаритные показатели
Стандартные размеры ИБП (ШхВхГ) (мм)	Для системного блока ИБП без фильтров и трансформаторов
Размеры батарейных шкафов (ШхВхГ) (мм)	Размер батарейных шкафов, могут указываться несколько типоразмеров
Масса ИБП без батарей (кг)	Масса системного блока ИБП
Масса модуля ИБП (кг)	Для энергетических массивов

Характеристики ИБП в первую очередь представляют интерес для проектировщиков, поскольку они принимают технические решения, направленные на обеспечение требований задания на проектирование. Заказчику основное внимание следует уделять предоставлению исходных данных.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Первое и самое главное назначение источника бесперебойного питания — обеспечить электропитание компьютерной системы или другого оборудования в то время, когда электрическая сеть по каким-то причинам не может это делать. Во время такого сбоя электрической сети ИБП питается сам и питает нагрузку за счет энергии, накопленной его аккумуляторной батареей.

XXI век – век передовых технологий и сложных устройств которые работают благодаря электропитанию. Поэтому электрическое питание – это важная составляющая нашей жизни, без которой труд человека отнюдь не облегчится. На современном этапе развития источником бесперебойного питания называется система, предназначение которой является защита оборудования от резких перепадов и пропадания в электросети. Источник питания заботится о вашей бытовой технике – в момент выключения в результате пропадания напряжения в сети и стабилизирует напряжение.

Каждый человек, сталкивающийся с компьютерами, рано или поздно узнает о великолепной идее бесперебойного питания компьютеров. Если этот человек имеет инженерное образование и творческую жилку, он немедленно начинает изобретать «велосипед», придумывая, как бы можно было сделать такую штуку. Как правило, люди в этой ситуации придумывают одну и ту же схему, которая им кажется наиболее естественной и простой. Эта схема традиционно называется схемой с двойным преобразованием энергии.

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

1. В.Г. Костиков, Е.М. Парфенов, В.А. Шахнов «Источники электропитания электронных средств» Москва, Горячая линия — Телеком 2004.

2. Гребнев В.В. Микроконтроллеры семейства AVR фирмы Atmel.-М.: ИП Радиософт, 2005.

3. Костиков В.Г., Парфенов Е.М., Шахнов В.А. Источники электропитания электронных средств. Схемотехника и конструирование: Учебник для вузов. — 2-е изд. — М.: Горячая линия — Телеком, 2004.

4. Конструирование РЭА. Оценка и обеспечение тепловых режимов. Учеб. пособие / В. И. Довнич, Ю. Ф. Зиньковський. — К.: УМК ВО, 1990.

5. Методические указания к дипломному проекту для студентов специальности «Радиотехника» / В.О. Дмитрук, В.В. Лысак, С.М.Савченко, В.І. Правда. — К.: КПІ, 1993.

6. Перельман Б.Л. Полупроводниковые приборы. Справочник — «Солон», «Микротех», 1996 г.

7. Семенов Б.Ю. Силовая электроника для любителей и профессионалов. М.: Солон-Р, 2005.

8. Фрунзе А.В. Микроконтроллеры? Это же просто! Т.1. — М.:ООО » ИД СКИМЕН», 2002.

1 Гребнев В.В. Микроконтроллеры семейства AVR фирмы Atmel.-М.: ИП Радиософт, 2005.

2 Перельман Б.Л. Полупроводниковые приборы. Справочник — «Солон», «Микротех», 1996 г.

3 В.Г. Костиков, Е.М. Парфенов, В.А. Шахнов «Источники электропитания электронных средств» Москва, Горячая линия — Телеком 2004.

4 Методические указания к дипломному проекту для студентов специальности «Радиотехника» / В.О. Дмитрук, В.В. Лысак, С.М.Савченко, В.І. Правда. — К.: КПІ, 1993.

5 Фрунзе А.В. Микроконтроллеры? Это же просто! Т.1. — М.:ООО » ИД СКИМЕН», 2002.

6 Фрунзе А.В. Микроконтроллеры? Это же просто! Т.1. — М.:ООО » ИД СКИМЕН», 2002.

7 Конструирование РЭА. Оценка и обеспечение тепловых режимов. Учеб. пособие / В. И. Довнич, Ю. Ф. Зиньковський. — К.: УМК ВО, 1990.

8 Конструирование РЭА. Оценка и обеспечение тепловых режимов. Учеб. пособие / В. И. Довнич, Ю. Ф. Зиньковський. — К.: УМК ВО, 1990.

9 Костиков В.Г., Парфенов Е.М., Шахнов В.А. Источники электропитания электронных средств. Схемотехника и конструирование: Учебник для вузов. — 2-е изд. — М.: Горячая линия — Телеком, 2004.

Реферат: Выкладка и размещение товаров

Posted on 25.06.2017 by admin

Оглавление

Введение

Определение места расположения секции в торговом зале

Размещение товаров в торговом зале

Выкладка товаров в торговом зале

Размещение и выкладка отдельных видов товаров

Заключение

Список литературы

Введение

Торгово-технологический процесс в магазине представляет собой комплекс взаимосвязанных торговых (коммерческих) и технологических операций и является завершающей стадией всего торгово-технологического процесса товародвижения. На этой стадии к осуществлению торгово-технологического процесса товародвижения подключаются розничные покупатели, которые, в зависимости от применяемых методов продажи товаров, могут играть в нем весьма активную роль.[3,c.314]

Технологический процесс включает такие операции, как приемка товаров по количеству и качеству, хранение, фасовка и упаковка товаров, их размещение и выкладка в торговых залах магазинов. Он осуществляется без участия покупателей.

Торгово-технологический процесс в магазине можно разделить на три основные части:

*операции с товарами до предложения их покупателям;

*операции непосредственного обслуживания покупателей;

*дополнительные операции по обслуживанию покупателей.

Размещение и выкладка товаров в торговом зале, являясь операцией с товарами до предложения их покупателям, существенное влияние оказывает на качество торгового обслуживания. Поэтому эта операция является наиболее трудоемкой в технологическом процессе работы магазина.

Существенно облегчается процесс непосредственного обслуживания покупателей, если товары надлежащим образом подготовлены к продаже, рационально подобран их ассортимент, и они правильно размещены в торговом зале.

Таким образом, от выполнения всех операций торгового и технологического процессов магазина зависит не только качество торгового обслуживания покупателей, но и эффективность торгового и технологического процессов в целом.

1. Определение места расположения секции (комплекса) в торговом зале

Торговый зал – основная часть торговых помещений магазина, в котором размещаются рабочие и выставочные запасы товаров.

Размещение товарных групп учитывается еще при составлении технологической планировки торгового зала.

Товары в магазине группируются по секциям (комплексам). Специализация последних может строиться по товарно-отраслевому принципу (секция «Одежда», «Обувь») или по принципу комплексности спроса (комплекс («Товары для женщин»).

Определение места расположения секций – это прежде всего продуманная последовательность их размещения в торговом зале с учетом психологии покупателей, расположения вспомогательных помещений, характера покупательского спроса.

Закрепление за секциями зон размещения в торговом зале проводится с учетом следующих основных требований:

1.Направление покупательского потока против часовой стрелки.

2.Зона товарных групп, которые подготавливаются к продаже в магазине, должна примыкать непосредственно к помещениям, где производится подготовка к продаже.

3. Непересечение покупательских потоков с основными потоками движения товаров при их доставке в торговый зал.

4. Размещение товаров, требующих длительного ознакомления с ними покупателей, в глубине торгового зала, чтобы не создавались помехи движению покупательского потока.

5.Размещение товаров частого спроса в зоне основных потоков покупателей.

6. Размещение товаров таким образом, чтобы учитывалась комплексность покупки товаров одновременного приобретения.

7. Размещение крупногабаритных товаров ближе к расчетному узлу или выходу из магазина. [1, c.353]

8. Затраты труда торгового персонала, связанные с пополнением и перемещением товаров в торговом зале, должны быть минимальными.

9. К товарам должен быть обеспечен свободный доступ покупателей.

10. Соблюдение принципа товарного соседства с учетом специфических особенностей каждой товарной группы.

11. Последовательность расположения секций целесообразно сохранять неизменной. Так как покупатели привыкают к местам расположения товаров, им не приходится затрачивать время на поиски нужной секции.

После того, как определили месторасположение для секций (комплексов), устанавливают, какую часть торгового зала должны занимать те или иные секции. Для этого следует соотнести объем их продаж с общим объемом продаж по магазину и полученным значением руководствоваться при планировании использования торговой площади.

2. Размещение товаров в торговом зале

Размещение товаров – это распределение товаров на площади торгового зала в соответствии с планом помещения.

Эффективность работы магазинов, качество обслуживания покупателей во многом зависит от рационального размещения товаров в торговом зале. Оно позволяет правильно спланировать покупательские потоки, сократить время на отборку товаров, увеличить пропускную способность магазина, уменьшить затраты труда персонала магазина при пополнении товарных запасов в торговом зале. Поэтому размещение товаров в торговом зале магазина следует осуществлять с учетом следующих основных требований:

— предоставления покупателям возможности быстро ориентироваться в размещении комплексов, товарных групп и совершении покупки в минимально короткий срок;

— создания условий комфортности во время пребывания покупателей в магазине;

— предоставления покупателям необходимой информации и широкого круга услуг;

— оптимального использования торговых площадей;

— обеспечения сохранности материальных ценностей;

— организации рациональных движений товарных потоков и расчетных операций с покупателями. [3,c.333]

При размещении ассортимента в торговом зале следует прежде всего учитывать потребительские и покупательские привычки населения.

Поведение покупателя тяжело классифицировать, но есть критерии, помогающие розничному продавцу создать единую концепцию – стратегию розничной торговли. Рассмотрим маршруты движения покупателей и влияние расположения отделов и товаров внутри магазина на поведение покупателя. Существует генетически определенная программа движения человека, которая распространяется и на правила ориентации покупателей. Почти 70% из них имеют тенденцию правосторонней ориентации при входе в магазин. Это нужно учитывать при планировании отделов.

В супермаркетах, универсамах и других универсальных продовольственных магазинах правая (от входа) стена торгового зала считается наиболее выигрышным участком в зале. Это начало маршрута почти всех покупателей, которые входят в магазин; именно правая стена создает первое и самое яркое впечатление о магазине. Правая стена – идеальное место для выкладки товаров, которые приобретаются импульсивно. Многие специалисты считают, что мясо, мясопродукты, овощи выглядят привлекательнее других товаров и поэтому создают более благоприятное первое впечатление.

Помимо этого, можно дифференцировать четыре различные типологии движения по магазину:

— «Вынужденный ходить» по магазину. Пользуется только основными проходами и не тратит много времени на посещение магазина. Среди общего количества покупателей составляет около 13%.

— «Экскурсант». Также пользуется только основными проходами, но дополнительно заглядывает в секции. Их около 28%.

— «Дотошный». Такой покупатель ходит по всем проходам в магазине. «Дотошных» примерно 19%.

— «Целеустремленный». Он приходит в магазин за определенными товарами и выбирает самый короткий путь к их местонахождению. Целеустремленные составляют около 40% среди общего количества покупателей. [6,с.11]

Товары частого спроса и простого ассортимента в непродовольственных магазинах необходимо располагать на основных путях движения покупателей достаточно равномерно и таким образом, чтобы обеспечить наименьший путь прохождения покупателя к месту нахождения товара.

В продовольственных же магазинах размещение товаров частого спроса несколько иное. Наиболее целесообразной является группировка товаров в зависимости от частоты их совместного приобретения. В связи с этим при размещении продовольственных товаров в торговом зале магазина их следует располагать отдельными группами в определенном соседстве.

При расположении секций в больших магазинах следует учитывать, что покупатели начинают обход торгового зала с правого угла фасада и движутся по залу против часовой стрелки. Обычно покупатели первую треть магазина проходят быстрее, чем остальную его часть. Эти особенности нужно учитывать при определении мест размещения товаров, нуждающихся в активизации продажи, а также модных и новых товаров. С правой стороны движения покупательского потока следует размещать товары, реализацию которых желательно увеличить, а с левой, в направлении к выходу, — товары повседневного спроса.

Не менее значимым считается участок, примыкающий к задней (длинной) стене торгового зала. Если у правой стены выложены овощи и фрукты, у задней размещают мясо и наоборот. Специалисты считают, что мясной отдел используется как стимул, заставляющий покупателей пройти через весь торговый зал и по пути сделать дополнительные покупки, в том числе и импульсивные.

Следующим по значимости участком торгового зала крупного магазина обычно является левая торцевая сторона. Здесь покупатели оказываются почти в конце пути своего следования по торговому залу, и здесь же заканчивается та примерная сумма, которую покупатель предполагал истратить на покупки. Поэтому для достижения наилучших результатов необходимо тщательно продумать размещение отделов у левой стены. Здесь целесообразно размещать товары повседневного импульсивного спроса (молоко и молочные продукты, выпечку, замороженные полуфабрикаты).

В универмагах и других универсальных продовольственных магазинах особый подход к размещению товаров. Особенно это касается многоэтажных зданий. В них целесообразно группировать товары по комплексам. Размещать товары по ассортиментным комплексам в универмаге рекомендуется следующим образом: на нижних этажах – продовольственные товары и «Товары для дома», выше следует располагать комплексы «Культура в быту», «Товары для спорта и туризма», «Товары для детей». Комплекс «Товары для мужчин», учитывая мужскую психологию, не следует располагать выше второго или третьего этажей, а «Товары для женщин» можно располагать и выше. На последнем этаже располагают товары со скидками.

В магазинах, перешедших на торговлю по потребительским комплексам, значительно увеличивается удовлетворение импульсного спроса покупателей, сокращается время, затрачиваемое покупателями на выбор товара, увеличивается реализация многих достаточных товаров.

Размещению товаров импульсивного спроса следует уделять большое внимание. Наиболее правильным считается размещение их в самых «проходных» местах зала: у входа и выхода, в прикассовой зоне, на так называемых гондолах – специальных стеллажах в торцовой части торгового ряда. Способен увеличить объем продаж и такой прием, как дублирование товара. Например, организовав фирменный уголок товара, его же можно разместить у кассы.

В таких магазинах улучшаются все экономические показатели (издержки, рентабельность), а главное – повышается эффективность использования торговой площади.[4,с.99]

Товары редкого и периодического спроса, и требующие длительного ознакомления с ними покупателей, могут располагаться в местах, отдаленных от массовых потоков покупателей в целях обеспечения удобства при ознакомлении и выборе товара и с учетом необходимости индивидуальной консультации продавца. Поскольку такие товары обладают высокой притягательностью для покупателей, это позволяет сохранить необходимый для торговых предприятий объем оборота и обеспечить прохождение покупательского потока и в отдаленные участки торгового зала.

Таким образом, размещение товаров оказывает значительное влияние на формирование и распределение покупательских потоков в торговом зале магазина. При нерациональном размещении товаров покупательские потоки распределяются в торговом зале неравномерно, что отрицательно влияет как на организацию процесса продажи, так и на показатели работы магазина.

Очень важно рационально располагать товары на торговом оборудовании, то есть эффективно использовать площадь выкладки и емкость торгового оборудования и предоставить покупателям максимум удобств для отборки товаров.

3. Выкладка товаров в торговом зале

торговый зал товар покупатель

В интерьере современного магазина основное внимание покупателей обращается на товары, размещаемые на торговом оборудовании. Эстетические качества торгового оборудования позволяют организовать художественно оформленный интерьер магазина.

Торговое оборудование должно быть менее заметным, не отвлекать внимание покупателей от выставленных на нем товаров, более того, представлять товар в лучшем виде. В каждом магазине следует устанавливать однотипное торговое оборудование. В противном случае снижается эффект выкладки товаров, отвлекается внимание покупателей от представленного для продажи товара. Покупатель должен иметь возможность рассмотреть сам товар, его фирменный знак, ознакомиться со способами его использования.

Под выкладкой товаров понимают технологические процессы, связанные с расположением, укладкой и показом товаров на торгово-технологическом оборудовании. Привлекательная, удачно разработанная и поддерживаемая в порядке выкладка товаров способствует тому, что посетители, пришедшие в магазин, приобретают товар и тем самым обеспечивают магазину прибыль.

При выкладке товаров на торговом оборудовании учитывают следующие основные принципы:

— товары должны размещаться так, чтобы каждый предмет был отчетливо виден;

— полки и стеллажи не должны перегружаться товарами;

— товары должны легко доставаться с полки или витрины;

— декоративную выкладку товаров рекомендуется использовать только с рекламной целью;

— товар должен выкладываться этикеткой в сторону покупателя;

— при выкладке товаров в упаковке рекомендуется отдельные товары оставлять без упаковки или в прозрачной упаковке, чтобы покупатель мог ознакомиться с ними.

В соответствии со способностью покупателя к восприятию, розничный продавец располагает всеми возможностями для того, чтобы вести взгляд покупателя в правильном направлении. Пространство полки условно делится на четыре зоны:

— зона дотягивания ( высота 180- 200см);

— зона оптимального обзора и доступа к продукции (высота 110 – 180см);

— зона доступа (60 -180 см);

— зона наклона (высота до 160 см).

У покупателя подсознательно сформирован имидж значимости этих зон. Человеческий взгляд в целом больше направлен вверх, чем вниз. Информация, которая находится выше уровня глаз, воспринимается только издалека. Зона наилучшего восприятия находится на уровне глаз. Это означает, что средняя высота для выкладки продукции – 110 -160 см. Товары не должны выставляться на высоте более 200 см.

Товары повседневного и частого спроса, а также недорогие товары следует выкладывать на полках на уровне глаз покупателя, а товары, пользующиеся редким спросом, а также дорогие – выкладывать либо на верхних полках, либо рядом с кассой. Поэтому «Зона оптимального обзора и доступа к продукции» и «Зона доступа» имеют высокую значимость, а остальные – низкую.

При выкладке товаров на торговом оборудовании применяют горизонтальный, вертикальный и комбинированный способы.

При вертикальном способе выкладки («ленточная выкладка») одноименные товары выкладывают на полках одной горки в несколько рядов сверху вниз. Преимущество этого способа – хорошая обозримость и более четкое разграничение выложенных товаров. Недостатком такой выкладки является увеличение площади выкладки при размещении товаров. Этот способ широко применяют в магазинах самообслуживания с торговым залом большой площади.

При горизонтальном способе выкладки одноименные товары размещают на одной или двух полках по всей длине оборудования, установленного в линию. Данный способ наиболее эффективен для реализации крупногабаритных товаров.

Наиболее часто на практике применяют комбинированный способ выкладки, сочетающий горизонтальный и вертикальный способы выкладки товаров. Он позволяет наиболее эффективно использовать площадь выкладки на оборудовании и размещать больше товаров в торговом зале.

При выборе места и способа выкладки исходят из характера спроса на товар. Товары основного ассортимента не нуждаются в броской выкладке. Сопутствующие товары располагают рядом с товарами основного спроса «перекрестным» способом. Совместное размещение на одной полке или в непосредственной близости основного и сопутствующих товаров способно увеличить продажи и того и другого товара на 150-180%

Взаимозаменяемые товары следует размещать рядом. Например, по потребительским свойствам: крупа и макаронные изделия, швейные и трикотажные изделия.

Основное правило при оформлении полок – выкладка должна быть насыщенной. При этом важно определить количество единиц товара для выкладки. Из практики известно, что человеческий глаз может воспринять товар, если рядом с ним представлены 3-5 однотипных товаров, выставленных на полке по горизонтали. Какой бы ни была ширина полки, товар должен располагаться на ней свободно, иначе он теряется.

Все товары выкладывают на торгово-технологическом оборудовании этикетками и рисунками на упаковке, обращенными в сторону покупателя. Выкладка должна обеспечивать демонстрацию наилучших качеств того или иного товара.

В настоящее время все более широкое распространение получает замена горок для выкладки товаров тарой-оборудованием, которую рекомендуется устанавливать в торговом зале, на линиях горок или создавать из неё пристенные и островные линии.

4. Размещение и выкладка отдельных видов товаров

Размещая товары в зале и выкладывая их на торговом оборудовании, необходимо учитывать методы их продажи, особенности отдельных товаров, вид упаковки. Например:

— товары в бутылках выставляют в несколько рядов по ширине полок, иногда в ящиках;

— колбасу и копчености – в охлаждаемых витринах в несколько рядов, при этом верхний батон разрезают и кладут срезом в сторону покупателя;

— фасованные колбасные изделия, упакованные в целлофановую пленку, раскладывают по видам и сортам;

— товары в пакетах и пачках размещают на полках рядами или штабелями;

— хлеб и хлебобулочные изделия выкладывают рядами на полках пристенных или островных горок или используют для этих целей тару-оборудование с защитным экраном, наличие которого необходимо для обеспечения санитарных требований, а также шкафы, изготовленные из модульных элементов;

— ткани группируют по видам, назначению и артикулам и выкладывают рулонами на наклонных полках пристенных и островных горок; образцы тканей вывешивают на специальных консолях горок;

— готовую одежду на плечиках размещают на вешалах или других видах оборудования по половозрастному признаку, группам и видам;

— для выкладки образцов головных уборов применяют специальные консоли пристенных и островных горок или полки этого оборудования;

— белье и трикотажные изделия укладывают на полки или подвешивают на штанги пристенных и островных горок;

— игрушки, сгруппированные по возрастному признаку, видам материалов, педагогическому назначению, выкладывают на полках или в кассетах горок;

некоторые игрушки (резиновые) удобно размещать навалом в специальных контейнерах;

коляски, санки, велосипеды – на подиумах;

— при размещении хозяйственных товаров рекомендуется группировать их по потребительским комплексам, внутри которых их следует делить на отдельные группы;

— люстры подвешивают на специальных приспособлениях;

— парфюмерные и косметические товары выкладывают на полках горок или прилавках-витринах;

— ковры и ковровые изделия можно показывать с помощью вращающегося приспособления, подвешивая их на вешалах-штангах, а также в развернутом виде в штабелях.

Заключение

Рациональное размещение и выкладка товаров в торговом зале существенное влияние оказывают на эффективность работы магазинов, качество обслуживания покупателей. Размещение позволяет правильно спланировать покупательские потоки, сократить время на отборку товаров, увеличить пропускную способность магазина, уменьшить затраты труда персонала.

В зависимости от того, насколько эффективно использована площадь выкладки товара зависит товарооборот магазина.

Основываясь на знаниях психологии покупателя, розничный продавец имеет возможность направлять взгляд покупателя в правильном направлении, что также эффективно сказывается на товарообороте магазина.

Размещение и выкладка товаров в торговом зале являются важнейшими средствами стимулирования сбыта. Наиболее прогрессивные розничные торговые предприятия давно уже осознали необходимость уделять должное внимание данным аспектам своей деятельности.

Список литературы

Брагин Л.А., Данько Т.П. Торговое дело: экономика, маркетинг, организация: Учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.:ИНФРА-М, 2002.- 560с.

Голубкова Е.Н. Интегрированные маркетинговые коммуникации в местах продажи// Маркетинг в России и за рубежом: Журнал. – М.- 2002.- июль-август ( №4).- с.79-89.

Дашков Л.П., Памбухчиянц В.К. Организация, технология и проектирование торговых предприятий: Учебник для студентов высших учебных заведений. – 5-е изд., перераб. и доп. – М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К», 2003. – 520с.

Егоров В.Ф. Организация торговли: Учебник для вузов. – СПб.: Питер, 2006. – 352 с.: ил.- (Серия «Учебник для вузов»).

Неверов А.Н., Чалых Т.И., Пехташева Е.Л. и др. Товароведение и организация торговли непродовольственными товарами: Учебник для нач.проф.образования: Учеб.пособие для сред.проф.образования. – Под ред. А.Н. Неверова, Т.И. Чалых. – 3-е изд., стер. – М.: Издательский центр «Академия», 2004. – 464с.

Рассказова О. Тривиальный мерчандайзинг: ( Взгляд изнутри на розничную торговлю)//Рекламные технологии: Журнал:– М.:2002. – январь № 1(38).-С. 10-13.

Хитрости продавцов, или Модное слово «мерчандайзинг»// Информационно-образовательный журнал: Менеджер Тольятти. – 2003. апрель – май (№4-5).- С.72-75.

Реферат: Компьютерная безопасность, преступность и государственная служба

Posted on 25.06.2017 by admin

КАФЕДРА ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

КУРСОВАЯ РАБОТА

ПО ТЕМЕ:

«Компьютерная безопасность,

компьютерная преступность и государственная служба»

Выполнил:

MDV

Научный руководитель:

Ростов-на-Дону

СОДЕРЖАНИЕ

Введение 3

1. Компьютерная преступность 5

2. Предупреждение компьютерных преступлений 13

2.1. Защита данных в компьютерных сетях 14
2.2. Физическая защита данных 17

2.2.1. Кабельная система 17

2.2.2. Системы электроснабжения 19

2.2.3. Системы архивирования и дублирования информации 19

2.2.4. Защита от стихийных бедствий 20
2.3. Программные и программно-аппаратные методы защиты 20

2.3.1. Защита от компьютерных вирусов 20

2.3.2. Защита от несанкционированного доступа 21

2.3.3. Защита информации при удаленном доступе 23

3. Компьютерная безопасность, компьютерная преступность и государственная служба 25

Заключение 27

Список использованных источников и литературы 28

Введение

Изменения, происходящие в экономической жизни России — создание финансово-кредитной системы, предприятий различных форм собственности и т.п. — оказывают существенное влияние на вопросы защиты информации. Долгое время в нашей стране существовала только одна собственность — государственная, поэтому информация и секреты были тоже только государственные, которые охранялись мощными спецслужбами.

Проблемы информационной безопасности постоянно усугубляются процессами проникновения практически во все сферы деятельности общества технических средств обработки и передачи данных и, прежде всего вычислительных систем. Объектами посягательств могут быть сами технические средства (компьютеры и периферия) как материальные объекты, программное обеспечение и базы данных, для которых технические средства являются окружением.

Каждый сбой работы компьютерной сети это не только «моральный» ущерб для работников предприятия и сетевых администраторов. По мере развития технологий платежей электронных, «безбумажного» документооборота и других, серьезный сбой локальных сетей может просто парализовать работу целых корпораций и банков, что приводит к ощутимым материальным потерям. Не случайно, что защита данных в компьютерных сетях становится одной из самых острых проблем в современной информатике. На сегодняшний день сформулировано два базовых принципа информационной безопасности, которая должна обеспечивать:

— целостность данных — защиту от сбоев, ведущих к потере информации, а также неавторизованного создания или уничтожения данных.

— конфиденциальность информации и, одновременно, ее доступность для всех авторизованных пользователей.

Следует также отметить, что отдельные сферы деятельности (банковские и финансовые институты, информационные сети, системы государственного управления, оборонные и специальные структуры) требуют специальных мер безопасности данных и предъявляют повышенные требования к надежности функционирования информационных систем, в соответствии с характером и важностью решаемых ими задач.

1. Компьютерная преступность

Попытаемся кратко обрисовать явление, которое как социологическая категория получила название «компьютерная преступность». Компьютерные преступления условно можно подразделить на две большие категории — преступления, связанные с вмешательством в работу компьютеров, и, преступления, использующие компьютеры как необходимые технические средства.

Перечислим основные виды преступлений, связанных с вмешательством в работу компьютеров:

1. Несанкционированный доступ к информации, хранящейся в компьютере.
Несанкционированный доступ осуществляется, как правило, с использованием чужого имени, изменением физических адресов технических устройств, использованием информации оставшейся после решения задач, модификацией программного и информационного обеспечения, хищением носителя информации, установкой аппаратуры записи, подключаемой к каналам передачи данных.

Несанкционированный доступ к файлам законного пользователя осуществляется также нахождением слабых мест в защите системы. Однажды обнаружив их, нарушитель может не спеша исследовать содержащуюся в системе информацию, копировать ее, возвращаться к ней много раз, как покупатель рассматривает товары на витрине.

Бывает, что некто проникает в компьютерную систему, выдавая себя за законного пользователя. Системы, которые не обладают средствами аутентичной идентификации (например, по физиологическим характеристикам: по отпечаткам пальцев, по рисунку сетчатки глаза, голосу и т. п.), оказываются без защиты против этого приема. Самый простейший путь его осуществления — получить коды и другие идентифицирующие шифры законных пользователей. Это может делаться:

— приобретением (обычно подкупом персонала) списка пользователей со всей необходимой информацией;

— обнаружением такого документа в организациях, где не налажен достаточный контроль за их хранением;

— подслушиванием через телефонные линии.

Несанкционированный доступ может осуществляться в результате системной поломки. Например, если некоторые файлы пользователя остаются открытыми, он может получить доступ к не принадлежащим ему частям банка данных. Все происходит так, словно клиент банка, войдя в выделенную ему в хранилище комнату, замечает, что у хранилища нет одной стены. В таком случае он может проникнуть в чужие сейфы и похитить все, что в них хранится.

2. Ввод в программное обеспечение «логических бомб», которые срабатывают при выполнении определенных условий и частично или полностью выводят из строя компьютерную систему.

Способ «троянский конь» состоит в тайном введении в чужую программу таких команд, которые позволяют осуществлять новые, не планировавшиеся владельцем программы функции, но одновременно сохранять и прежнюю работоспособность. С помощью «троянского коня» преступники, например, отчисляют на свой счет определенную сумму с каждой операции. Компьютерные программные тексты обычно чрезвычайно сложны. Они состоят из сотен, тысяч, а иногда и миллионов команд. Поэтому «троянский конь», состоящий из нескольких десятков команд, вряд ли может быть обнаружен, если, конечно, нет подозрений относительно этого. Но и в последнем случае экспертам- программистам потребуется много дней и недель, чтобы найти его.

Есть еще одна разновидность «троянского коня». Ее особенность состоит в том, что в безобидно выглядящей кусок программы вставляются не команды, собственно, выполняющие «грязную» работу, а команды, формирующие эти команды и после выполнения уничтожающие их. В этом случае программисту, пытающемуся найти «троянского коня», необходимо искать не его самого, а команды его формирующие.

3. Разработка и распространение компьютерных вирусов.

Вирус — это довольно сложная и изощрённая программа. Попав в компьютер, он может самостоятельно «размножаться». Вирус прикрепляется к рабочим программам, копирует и переносит себя на диски и дискеты. При этом он нарушает нормальное функционирование компьютера.

«Жизненный цикл» и принцип действия вируса представляют собой сложную систему. Все неприятности начинаются с того, что вирус встраивается, вживается в какую-либо программу, загружаемую в компьютер. После запуска этой программы автоматически запускается механизм действия вируса. Обычно он проявляет себя не сразу, этому предшествует «инкубационный период», который может продолжаться от нескольких дней до нескольких месяцев.
Разрушительное действие вируса проявляется после завершения «инкубационного периода». За это время он поражает память компьютера, записывая свои копии в подходящие для этого программы. Каждый вирус совместим лишь с программами определённого типа. Сегодня различают следующие типы вирусов:

— операционные, заражающие операционную систему;

— прикладные, заражающие прикладные или системные программы;

— компиляторные, заражающие объектную библиотеку компилятора;

— драйверные, заражающие драйверы локальной сети.

Варианты вирусов зависят от целей, преследуемых их создателем.
Признаки их могут быть относительно доброкачественными, например, замедление в выполнении программ или появление светящейся точки на экране дисплея. Признаки могут быть эволютивными и «болезнь» будет обостряться по мере своего течения. Так, по непонятным причинам программы начинают переполнять магнитные диски, в результате чего существенно увеличивается объем программных файлов. Наконец, эти проявления могут быть катастрофическими и привести к стиранию файлов и уничтожению программного обеспечения.

Каковы способы распространения компьютерного вируса? Они основываются на способности вируса использовать любой носитель передаваемых данных в качестве «средства передвижения». То есть с начала заражения имеется опасность, что ЭВМ может создать большое число средств передвижения и в последующие часы вся совокупность файлов и программных средств окажется зараженной. Таким образом, дискета или магнитная лента, перенесенные на другие ЭВМ, способны заразить их. И наоборот, когда «здоровая» дискета вводится в зараженный компьютер, она может стать носителем вируса. Удобными для распространения обширных эпидемий оказываются телекоммуникационные сети. Достаточно одного контакта, чтобы персональный компьютер был заражен или заразил тот, с которым контактировал. Однако самый частый способ заражения — это копирование программ, что является обычной практикой у пользователей персональных ЭВМ. Так скопированными оказываются и зараженные программы.

Есть предположения, что ежедневно создаётся от 3 до 5 вирусов.
Естественно, что против них принимаются чрезвычайные меры, приведшие к созданию текстовых программ-антивирусов. Защитные программы подразделяются на три вида:

— фильтрующие (препятствующие проникновению вируса),

— противоинфекционные (постоянно контролирующие процессы в системе),

— противовирусные (настроенные на выявление отдельных вирусов).

Справедливости ради следует отметить, что распространение компьютерных вирусов имеет и некоторые положительные стороны. В частности, они являются, по-видимому, лучшей защитой от похитителей программного обеспечения. Зачастую разработчики сознательно заражают свои дискеты каким- либо безобидным вирусом, который хорошо обнаруживается любым антивирусным тестом. Это служит достаточно надежной гарантией, что никто не рискнет копировать такую дискету.

4. Преступная небрежность в разработке, изготовлении и эксплуатации программно-вычислительных комплексов, приведшая к тяжким последствиям.

Проблема неосторожности в области компьютерной техники сродни неосторожной вине при использовании любого другого вида техники, транспорта и т.п.

Особенностью компьютерной неосторожности является то, что безошибочных программ в принципе не бывает. Если проект практически в любой области техники можно выполнить с огромным запасом надежности, то в области программирования такая надежность весьма условна, а в ряде случаев почти не достижима.

5. Подделка компьютерной информации.

По-видимому, этот вид компьютерной преступности является одним из наиболее свежих. Он является разновидностью несанкционированного доступа с той разницей, что пользоваться им может, как правило, не посторонний пользователь, а сам разработчик, причем имеющий достаточно высокую квалификацию.

Идея преступления состоит в подделке выходной информации компьютеров с целью имитации работоспособности больших систем, составной частью которых является компьютер. При достаточно ловко выполненной подделке зачастую удается сдать заказчику заведомо неисправную продукцию.

К подделке информации можно отнести также подтасовку результатов выборов, голосования, референдумов и т.п. Ведь если каждый голосующий не может убедиться, что его голос зарегистрирован правильно, то всегда возможно внесение искажений в итоговые протоколы. Естественно, что подделка информации может преследовать и другие цели.

Рассмотрим теперь вторую категорию преступлений, в которых компьютер является «средством» достижения цели. Здесь можно выделить разработку сложных математических моделей, входными данными в которых являются возможные условия проведения преступления, а выходными данными — рекомендации по выбору оптимального варианта действий преступника.

Вот один из примеров, когда компьютер является «средством» для совершения преступления. В простейшем случае требуется открыть в двух банках по небольшому счету. Далее деньги переводятся из одного банка в другой и обратно с постепенно повышающимися суммами. Хитрость заключается в том, чтобы до того, как в банке обнаружится, что поручение о переводе не обеспечено необходимой суммой, приходило бы извещение о переводе в этот банк, так чтобы общая сумма покрывала требование о первом переводе. Этот цикл повторяется большое число раз до тех пор, пока на счете не оказывается приличная сумма (фактически она постоянно «перескакивает» с одного счета на другой, увеличивая свои размеры). Тогда деньги быстро снимаются, а владелец счета исчезает.

Этот способ требует очень точного расчета, но для двух банков его можно сделать и без компьютера. На практике в такую игру включают большое количество банков: так сумма накапливается быстрее и число поручений о переводе не достигает подозрительной частоты. Но управлять этим процессом можно только с помощью компьютера.

Можно представить себе создание специализированного компьютера- шпиона, который, будучи подключен к разведуемой сети, генерирует всевозможные запросы, фиксирует и анализирует полученные ответы.

2. Предупреждение компьютерных преступлений

При разработке компьютерных систем, выход из строя или ошибки в работе которых могут привести к тяжелым последствиям, вопросы компьютерной безопасности становятся первоочередными. Известно много мер, направленных на предупреждение преступления. Выделим из них:

— технические,

— организационные,

К техническим мерам можно отнести защиту от несанкционированного доступа к системе, резервирование особо важных компьютерных подсистем, организацию вычислительных сетей с возможностью перераспределения ресурсов в случае нарушения работоспособности отдельных звеньев, установку оборудования обнаружения и тушения пожара, оборудования обнаружения воды, принятие конструкционных мер защиты от хищений, саботажа, диверсий, взрывов, установку резервных систем электропитания, оснащение помещений замками, установку сигнализации и многое другое.

К организационным мерам отнесем охрану вычислительного центра, тщательный подбор персонала, исключение случаев ведения особо важных работ только одним человеком, наличие плана восстановления работоспособности центра после выхода его из строя, организацию обслуживания вычислительного центра посторонней организацией или лицами, незаинтересованными в сокрытии фактов нарушения работы центра, универсальность средств защиты от всех пользователей (включая высшее руководство), возложение ответственности на лиц, которые должны обеспечить безопасность центра, выбор места расположения центра и т.п.

2.1. Защита данных в компьютерных сетях

При рассмотрении проблем защиты данных в сети, прежде всего, возникает вопрос о классификации сбоев и нарушений, прав доступа, которые могут привести к уничтожению или нежелательной модификации данных. Среди таких потенциальных «угроз» можно выделить:
1. Сбои оборудования:

— сбои кабельной системы;

— перебои электропитания;

— сбои дисковых систем;

— сбои систем архивации данных;

— сбои работы серверов, рабочих станций, сетевых карт и т.д.
2. Потери информации из-за некорректной работы персонального оборудования
(ПО):

— потеря или изменение данных при ошибках ПО;

— потери при заражении системы компьютерными вирусами.
3. Потери, связанные с несанкционированным доступом:

— несанкционированное копирование, уничтожение или подделка информации;

— ознакомление с конфиденциальной информацией, составляющей тайну, посторонних лиц;
4. Потери информации, связанные с неправильным хранением архивных данных.
5. Ошибки обслуживающего персонала и пользователей:

— случайное уничтожение или изменение данных;

— некорректное использование программного и аппаратного обеспечения, ведущее к уничтожению или изменению данных.
В зависимости от возможных видов нарушений работы сети (под нарушением работы я также понимаю и несанкционированный доступ) многочисленные виды защиты информации объединяются в три основных класса:

— средства физической защиты, включающие средства защиты кабельной системы, систем электропитания, средства архивации, дисковые массивы и т.д.

— программные средства защиты, в том числе: антивирусные программы, системы разграничения полномочий, программные средства контроля доступа.

— административные меры защиты, включающие контроль доступа в помещениях, разработку стратегии безопасности фирмы, планов действий в чрезвычайных ситуациях и т.д.

Следует отметить, что подобное деление достаточно условно, поскольку современные технологии развиваются в направлении сочетания программных и аппаратных средств защиты. Наибольшее распространение такие программно- аппаратные средства получили, в частности, в области контроля доступа, защиты от вирусов и т.д.

Концентрация информации в компьютерах — аналогично концентрации наличных денег в банках — заставляет все более усиливать контроль в целях защиты информации. Юридические вопросы, частная тайна, национальная безопасность — все эти соображения требуют усиления внутреннего контроля в коммерческих и правительственных организациях. Работы в этом направлении привели к появлению новой дисциплины: безопасность информации. Специалист в области безопасности информации отвечает за разработку, реализацию и эксплуатацию системы обеспечения информационной безопасности, направленной на поддержание целостности, пригодности и конфиденциальности накопленной в организации информации. В его функции входит обеспечение физической
(технические средства, линии связи и удаленные компьютеры) и логической
(данные, прикладные программы, операционная система) защиты информационных ресурсов.

Сложность создания системы защиты информации определяется тем, что данные могут быть похищены из компьютера и одновременно оставаться на месте; ценность некоторых данных заключается в обладании ими, а не в уничтожении или изменении.

Обеспечение безопасности информации — дорогое дело, и не столько из- за затрат на закупку или установку средств, сколько из-за того, что трудно квалифицированно определить границы разумной безопасности и соответствующего поддержания системы в работоспособном состоянии.

Средства защиты информации нельзя проектировать, покупать или устанавливать до тех пор, пока не произведен соответствующий анализ. Анализ риска должен дать объективную оценку многих факторов (подверженность появлению нарушения работы, вероятность появления нарушения работы, ущерб от коммерческих потерь, снижение коэффициента готовности системы, общественные отношения) и предоставить информацию для определения подходящих типов и уровней безопасности.

Шифрование данных традиционно использовалось правительственными и оборонными департаментами, но в связи с изменением потребностей и многие компании начинают использовать возможности, предоставляемые шифрованием для обеспечения конфиденциальности информации. Шифрование данных может осуществляться в режимах On-line (в темпе поступления информации) и Off- line (автономном).

2.2. Физическая защита данных

2.2.1. Кабельная система

Кабельная система остается главной «ахиллесовой пятой» большинства локальных вычислительных сетей: по данным различных исследований, именно кабельная система является причиной более чем половины всех отказов сети. В связи с этим кабельной системе должно уделяться особое внимание с самого момента проектирования сети.

Наилучшим образом избавить себя от «головной боли» по поводу неправильной прокладки кабеля является использование получивших широкое распространение в последнее время так называемых структурированных кабельных систем, использующих одинаковые кабели для передачи данных в локальной вычислительной сети, локальной телефонной сети, передачи видеоинформации или сигналов от датчиков пожарной безопасности или охранных систем.

Понятие «структурированность» означает, что кабельную систему здания можно разделить на несколько уровней в зависимости от назначения и месторасположения компонентов кабельной системы. Вот пример одной из кабельных систем, она состоит из:

— Внешней подсистемы (campus subsystem)

— Административной подсистемы (administrative subsystem)

— Магистрали (backbone cabling)

— Горизонтальной подсистемы (horizontal subsystem)

— Рабочих мест (work location subsystem)

Наилучшим способом защиты кабеля от физических (а иногда и температурных, и химических воздействий, например, в производственных цехах) является прокладка кабелей с использованием в различной степени защищенных коробов. Другая важная проблема правильной инсталляции и безотказной работы кабельной системы — соответствие всех ее компонентов требованиям международных стандартов.

2.2.2. Системы электроснабжения

Наиболее надежным средством предотвращения потерь информации при кратковременном отключении электроэнергии в настоящее время является установка источников бесперебойного питания. Различные по своим техническим и потребительским характеристикам, подобные устройства могут обеспечить питание всей локальной сети или отдельного компьютера в течение промежутка времени, достаточного для восстановления подачи напряжения или для сохранения информации на магнитные носители. Большинство источников бесперебойного питания одновременно выполняет функции и стабилизатора напряжения, что является дополнительной защитой от скачков напряжения в сети. Многие современные сетевые устройства — серверы, концентраторы, мосты и т.д. — оснащены собственными дублированными системами электропитания.
Некоторые корпорации имеют собственные аварийные электрогенераторы или резервные линии электропитания. Эти линии подключены к разным подстанциям, и при выходе из строя одной них электроснабжение осуществляется с резервной подстанции.

2.2.3. Системы архивирования и дублирования информации

Организация надежной и эффективной системы архивации данных является одной из важнейших задач по обеспечению сохранности информации в сети. В небольших сетях, где установлены один-два сервера, чаще всего применяется установка системы архивации непосредственно в свободные слоты серверов. В крупных корпоративных сетях наиболее предпочтительно организовать выделенный специализированный архивационный сервер.

Хранение архивной информации, представляющей особую ценность, должно быть организовано в специальном охраняемом помещении. Специалисты рекомендуют хранить дубликаты архивов наиболее ценных данных в другом здании, на случай пожара или стихийного бедствия.

2.2.4. Защита от стихийных бедствий

Основной и наиболее распространенный метод защиты информации и оборудования от различных стихийных бедствий — пожаров, землетрясений, наводнений и т.д. — состоит в хранении архивных копий информации или в размещении некоторых сетевых устройств, например, серверов баз данных, в специальных защищенных помещениях, расположенных, как правило, в других зданиях или, реже, даже в другом районе города или в другом городе.

2.3. Программные и программно-аппаратные

методы защиты

2.3.1. Защита от компьютерных вирусов

Вряд ли найдется хотя бы один пользователь или администратор сети, который бы ни разу не сталкивался с компьютерными вирусами. На сегодняшний день дополнительно к тысячам уже известных вирусов появляется 100-150 новых ежемесячно. Наиболее распространенными методами защиты от вирусов по сей день остаются различные антивирусные программы.

Однако в качестве перспективного подхода к защите от компьютерных вирусов в последние годы все чаще применяется сочетание программных и аппаратных методов защиты. Среди аппаратных устройств такого плана можно отметить специальные антивирусные платы, которые вставляются в стандартные слоты расширения компьютера.

2.3.2. Защита от несанкционированного доступа

Проблема защиты информации от несанкционированного доступа особо обострилась с широким распространением локальных и, особенно, глобальных компьютерных сетей. Необходимо также отметить, что зачастую ущерб наносится не из-за «злого умысла», а из-за элементарных ошибок пользователей, которые случайно портят или удаляют жизненно важные данные. В связи с этим, помимо контроля доступа, необходимым элементом защиты информации в компьютерных сетях является разграничение полномочий пользователей.

В такой системе организации защиты все равно остается слабое место: уровень доступа и возможность входа в систему определяются паролем. Не секрет, что пароль можно подсмотреть или подобрать. Для исключения возможности неавторизованного входа в компьютерную сеть в последнее время используется комбинированный подход – пароль+идентификация пользователя по персональному «ключу». В качестве «ключа» может использоваться пластиковая карта (магнитная или со встроенной микросхемой — smart-card) или различные устройства для идентификации личности по биометрической информации — по радужной оболочке глаза или отпечатков пальцев, размерам кисти руки и так далее.

Оснастив сервер или сетевые рабочие станции, например, устройством чтения смарт-карточек и специальным программным обеспечением, можно значительно повысить степень защиты от несанкционированного доступа. В этом случае для доступа к компьютеру пользователь должен вставить смарт-карту в устройство чтения и ввести свой персональный код. Программное обеспечение позволяет установить несколько уровней безопасности, которые управляются системным администратором. Возможен и комбинированный подход с вводом дополнительного пароля, при этом приняты специальные меры против
«перехвата» пароля с клавиатуры. Этот подход значительно надежнее применения паролей, поскольку, если пароль подглядели, пользователь об этом может не знать, если же пропала карточка, можно принять меры немедленно.

Смарт-карты управления доступом позволяют реализовать, в частности, такие функции, как контроль входа, доступ к устройствам персонального компьютера, доступ к программам, файлам и командам. Кроме того, возможно также осуществление контрольных функций, в частности, регистрация попыток нарушения доступа к ресурсам, использования запрещенных утилит, программ, команд DOS.

2.3.3. Защита информации при удаленном доступе

По мере расширения деятельности предприятий, роста численности персонала и появления новых филиалов, возникает необходимость доступа удаленных пользователей (или групп пользователей) к вычислительным и информационным ресурсам главного офиса компании. Чаще всего для организации удаленного доступа используются кабельные линии (обычные телефонные или выделенные) и радиоканалы. В связи с этим защита информации, передаваемой по каналам удаленного доступа, требует особого подхода.

В частности, в мостах и маршрутизаторах удаленного доступа применяется сегментация пакетов — их разделение и передача параллельно по двум или нескольким линиям, что делает невозможным «перехват» данных при незаконном подключении «хакера» к одной из линий. К тому же используемая при передаче данных процедура сжатия передаваемых пакетов гарантирует невозможности расшифровки «перехваченных» данных. Кроме того, мосты и маршрутизаторы удаленного доступа могут быть запрограммированы таким образом, что удаленные пользователи будут ограничены в доступе к отдельным ресурсам сети главного офиса.

Широкое распространение радиосетей в последние годы поставило разработчиков радиосистем перед необходимостью защиты информации от
«хакеров», вооруженных разнообразными сканирующими устройствами. Были применены разнообразные технические решения. Например, в радиосетях некоторых компаний информационные пакеты передаются через разные каналы и базовые станции, что делает практически невозможным для посторонних собрать всю передаваемую информацию воедино.

3. Компьютерная безопасность, компьютерная

преступность и государственная служба

На данном этапе нашей жизни происходит массовое (тотальное) осознание и понимание того, что гос. службе должно уделяться не малое значение, чего нельзя сказать о времени до 1992 года. Например, с 1992 года начала активно развиваться наука о государственном и муниципальном управлении, впервые введена специальность «Государственное и муниципальное управление». До этого момента подготовка кадров осуществлялась узкопрофильно и исследования в области государственного и муниципального управления, как таковые, не велись.

Поскольку в наш век развиваются и постоянно улучшаются средства обработки, хранения информации и обмена ей — это не могло не коснуться государства. Если взять различные сферы этого политического образования: правоохранительную, финансовую, образовательную, то здесь, по большому счету, во всех крупных учреждениях используются ЭВМ различных модификаций, а также многие другие атрибуты информационных технологий.

В связи с этим проблемы компьютерной безопасности и компьютерной преступности прочно и глубоко внедряются в государственную службу.
Практически каждый человек, будь то управляющий или подчинённый, находящийся на попечительстве у государства, должен знать и, по крайней мере, иметь представление о том, что такое компьютер и «с чем его едят».
Ведь передача данных по сети или простейшая обработка информации, по средствам специально написанных для этого программ, не может осуществляться людьми, знающими об ЭВМ только то, что это монитор, клавиатура и «мышка».

Заключение

Подводя итоги, хотелось бы отметить, что проблемам компьютерной безопасности и компьютерной преступности в гос. службе должно придаваться особое значение. Правильно иерархически построенная система доступа к данным на гос. уровне, современное оборудование, штат квалифицированных работников, отвечающих за компьютерную безопасность — это гарант безопасности государственной информации, а вместе с тем и государства. В этом нельзя сомневаться. Как-то один мудрец сказал: «Чем больше вы даёте, тем больше к вам возвращается». И правда, — чем больше будет уделено внимания проблемам компьютерной безопасности и компьютерной преступности, тем больше будет уверенности в том, что данные гос. важности не будут потеряны при малейшем сбое в работе оборудования или при несанкционированном доступе. Так же подчеркну, что никакие аппаратные, программные и любые другие средства, и организаторские работы различных видов не смогут гарантировать абсолютную надежность и безопасность данных, но в то же время свести риск потерь к минимуму возможно лишь при осознанном, комплексном подходе к вопросам компьютерной безопасности и компьютерной преступности.

Список использованных источников и литературы

1. Фигурнов В.Э. IBM PC для пользователя. Москва, 1995.
2. Рааб М. (M. Raab). Защита сетей: наконец-то в центре внимания //
Компьютеруорлд, Москва, 1994, №29.
3. Волошина В.В., Титов К.А. Государственная служба в Российской Федерации.
Москва, 1995.
4. Феоктисов Г.Г. Информационная безопасность общества, личность и средства массовой информации // Информатика и вычислительная техника, 1996, №1-2.
5. Дергачёва Е.В. Роль информационного противоборства в современных условиях // Информатика и вычислительная техника, 1996, №1-2.
6. Хакеры: Компьютерная преступность. Можно ли ей противостоять? // Мир безопасности, 1997, №11.
7. Информация защищена. Нет проблем? // Мир безопасности, 1997, №11.
8. Островский А.К. Компьютерные вирусы / Приложение к газете «Первое сентября», Москва, 1996, №4.

Реферат: Нумерология

Posted on 25.06.2017 by admin

Кому-то может показаться, что увлечение нумерологией — дань моде,и люди, увлекшись ею, вскоре остынут. Но со снятием запретов нумерология, как и другие древние эзотерические науки, возрождается. Это закономерно, поскольку все они применимы к каждому из нас не когда-нибудь, а сразу, сейчас, в любом возрасте, в любой сфере деятельности, будь то производство, школа, спорт, наука или искусство. Скажем, нумерология уже применяется применяется врачами в Центре прикладной эниологии и культуры здоровья.

В Центре при постановке диагноза больному всегда используют квадрат
Пифагора.Этот магический квадрат основан на том, что наша сущность заложена в дате рождения. Другое дело, что из заложенного в нас нужно реализовать.
Если бы родители, воспитывая своих детей, исходили из данных магического квадрата, то в мире было бы намного больше здоровых и гармоничных людей.
Квадрат выявляет суть человека, подсказывает, каким путем ему надо двигаться.
Сущность пифагорова квадрата лече всего понять на примере.Скажем, знаменитый экстрасенс Ури Геллер родился 20.12.1946. Сложим цифры дня, месяца и года рождения: 2+1+2+1+9+4+6=25. Это первое рабочее число. Сложим цифры, его составляющие: 2+5=7. Это второе рабочее число. Затем из первого рабочего числа вычтем удвоенную сумму цифр дня рождения: 24-4=21. Это третье рабочее число. Четвертое рабочее число — сумма цифр третьего: 2+1=3.
Сумма первого и третьего составляет пятое рабочее число: 25+21=46. Сумма второго и четвертого составляет шестое: 7+3=10, т.е. 1.
Теперь выстроив в ряд все цифры, составляем магический квадрат, внося все единицы в первую графу таблицы, все двойки во вторую и т.д.
Итак, все числа выглядят так: 20.12.1946 и еще шесть: 25, 7, 21, 3, 46,
1.
Квадрат будет выглядеть так:

1111 44 7

2222 5 —

3 66 9

Обязательно следует сказать о том, что закрепленные за каждой клеточкой человеческие качества не всегда могут совпадать, хотя именно так чаще и происходит. Дело в том, что качества надо воспринимать, как задаток, как потенциал, как заложенное от природы. Другое дело,что воспитание, образование, обстоятельства жизни могут не позволить человеку быть полностью таким, каким его запрограммировала природа. Но кто помешает нам теперь, когда мы узнаем, что в нас свое, а что чужое, наносное, развить те симпатичные нам качества, которые до сих пор не проявлялись?
Итак, пространство №1 — это способность выбирать себе цель и двигаться к ней, невзирая ни на препятствия, ни на авторитеты. Ей способствуют эгоизм, воля, упорство. Чем больше единиц, тем эти качества сильнее. Но, если их больше четырех, позитивное обращается в свою противоположность, с таким человеком очень тяжело.

Пространство №2 — биоэнергия, чувственность, душевность. Хорошие экстрасенсы обычно имеют не менее трех двоек, однако если их больше четырех то человек легко может стать неуправляемым.

Пространство №3 — точность, конкретность, организовоннсть. Нарастание троек исиливает все эти качества. С ними человеку есть смысл искать себя в точных науках, в рациональной среде. Перевес троек рождает педантов,
”человеков в футляре”, бюрократов.

Пространство №4 -здоровье. Это связано с эгрегором, то есть энергетическим пространством, наработанным предками, и защищающим человека.Отсутсвие четверок делает человека болезненным.Перехлест же четверок часто приводит к непониманию: мол, как это другие болеют, наверное не так живут, не то едят и так далее. Как говорится, сытый голодного не разумеет.

Пространство №5 — интуиция, объемное восприятие, способность к контакту, то есть к приему информации из запредельного мира.Ясновидение у таких людей начинает проявляться уже на уровне трех пятерок. Если же их больше четырех, то человека может зашкаливать и однажды из путешествия по астралу он может вернуться не один.
Пространство №6 — заземленность, материальность, расчет, склонность к количественному освоению мира и недоверие к качественным скачкам и тем более к чудесам духовного мира. Перебор шестерок может превратить хорошего хозяина в Плюшкина, а человека, любящего физический труд, — в землекопалку на собственном огороде.
Пространство №7 — талант или вертикальный канал общения с Космосом.

Говорят, если нет семерок, то человек родился, чтобы заработать их в последующих воплощениях. С одной семеркой человек может прожить всю жизнь, даже не догадавшись, что имел талант. Две уже дают о себе знать, три выталкивают талант на поверхность. Казалось бы, и перехлест семерок не страшен — разве талант может быть бременем? Но закон меры и здесь безжалостен: пример — царь Мидас, чуть не умерший от голода, когда все, к чему он ни прикасался, стало обращаться в золото.

Пространство №8 — карма, долг, обязанность, ответственность. Человек без восьмерок — Иван, не помнящий родства, перекати-поле. Нарастание их количества означает духовные поиски наших предков. Поэтому, когда мы находим себя, мы должны благодарить старшее поколение — если даже перед нами нет моста, мы чувствуем, что шли по его участку, выстроенному кем-то до нас. Естественно, возникает желание достроить и дойти до конца. Когда восьмерок более четырех, кармические ощущения могут задавить наше сегодняшнее Я, а ответственность может заставить браться за непосильное.
Пространство №9 — ум, мудрость. Если отсутствие чем и хорошо, то тем, что человеку не грозит горе от ума и он не будет усложнять себе жизнь на ровном месте. По мере возрастания количества цифры девять начинает работать поговорка “кому многое дано, с того и спросится”. Имея три или четыре дквятки, вы можете спорить с самим Вольтером,в то же время вам достанет ума не пререкаться по пустякам с супругом. Пять девяток, к сожалению, обрекут вас на роль Чацкого, готового на все навесить свой ярлык и держащего наготове карету за воротами, чтобы в апогее всеобщего непонимания на ней умчаться.
Но расшифровка магического квадрата Пифагора на этом не заканчивается.
Подсчитаем теперь количество цифр в каждой из трех горизонтальных строк квадрата. В трех верхних — 6, в трех средних — 5, в трех нижних — 6, чему соответствуют по Пифагору, преобладание соответственно воли, духа и ума.
Таким образом, Ури Геллер достиг успеха, опираясь на преобладающие качества, в данном случае на волю.
Квадратом Пифагора пользовались и в древности, и в средневековье.Так что это не новое, а хорошо забытое старое. Наверное нет сферы, где магический квадрат не пригодился бы. Особенно там, где все строится на взаимоотношениях с людьми: на производстве, в семье, в детских садах, школах, вузах, в спорте, в искусстве.
Если обратиться к медицине, то все наши болезни по сути появляются из несоответствия: человек живет не в своей, делает то, что ему противопоказано и наоборот, не делает того в чем мог бы реализовать себя.
Врачи снимают следствие, а причины остаются, вновь и вновь вызывая те же самые болезни. Нумерология же помогает докапываться до причин болезни, раскрывать перед человеком его же возможности. Ведь мы в основной своей массе не знаем себя, большинство из нас собой не упроавляет. В итоге получяется удивительный парадокс: имея сознание, мы не живем сознательной жизнью, и прекрасно сработанные природой механизмы работают в нас не по назначению. Но с другой стороны, интерес к древним наукам растет, все больше материалов появляется в прессе, становятся доступными книги, пылившиеся ранее в спецхранах. Человек биолгически не меняется уже много тысяч лет, поэтому все, что знали о себе древние, актуально и сейчас. Нужно просто вспоминать эти знания и применять их в нашей сегодняшней жизни.

Реферат: Мотивационная сфера личности

Posted on 25.06.2017 by admin

Мотивационная сфера личности

Морозов А.В.

В предыдущей лекции мы уже говорили, что личность – это то, что присуще только человеку, что отличает его от животных. То, что присуще только человеку и вместе с тем каждому человеку, – это его внутренний мир. Внутренний мир – это не просто образ внешнего; такой образ есть и у животных, даже низших животных. Внутренний мир имеет свое специфическое содержание, свои законы формирования и развития, которые во многом (хотя не полностью) независимы от мира внешнего.

Начнем с того, что дает человеку обладание внутренним миром. Поведение животных определяется двумя рядами факторов: внешними стимулами, вызывающими автоматические инстинктивные или прижизненно сформированные реакции, и внутренними состояниями напряжения тех или иных потребностей, от которых зависит готовность животного к тем или иным формам поведения и к реагированию на те или иные стимулы. Взаимодействие этих двух рядов может порождать иногда очень сложные механизмы детерминации поведения, но это поведение всегда оказывается подчинено только одной логике — логике удовлетворения актуальных потребностей.

Поведение человека также зачастую подчиняется именно такой логике и сводится к реагированию на стимулы и удовлетворению сиюминутных мотивов. Вместе с тем все поведение человека нельзя свести только к этому. Как точно заметил Гегель, обстоятельства и мотивы господствуют над человеком лишь тогда, когда он сам позволяет им это [66]. Различение двух логик человеческого существования четко представлено в концепции американского психолога Сальваторе Мадди [410]. Мадди выделяет у человека три группы потребностей. Две из них вполне традиционны и отмечаются большинством психологов — это потребности биологические и социальные. Третья же группа потребностей никем раньше в подобные перечни не включалась. Мадди называет эту группу потребностей психологическими и включает в нее потребности в суждении, воображении и символизации.

Мадди описывает два типа развития личности в зависимости от того, какие потребности выходят у нее на первый план. В одном случае у человека безраздельно доминируют биологические и социальные потребности, а психологические очень слабы. В этом случае человек воспринимает самого себя как не более чем воплощение набора биологических нужд и социальных ролей и ведет себя сообразно им, то есть в соответствии с логикой, которую мы можем назвать логикой удовлетворения актуальных потребностей. Мадди называет этот путь развития личности конформистским. При другом, индивидуалистском, пути развития личности главенствующее положение занимают психологические потребности, и это играет ключевую роль в изменении всей логики поведения. Человек выходит за пределы биологических нужд и социальных ролей, преодолевает ситуативность своего поведения именно благодаря суждению, воображению и символизации. С их помощью он строит не только картину мира как он есть, но и картину желательного мира и картины других возможных миров; он связывает в сознании актуальную ситуацию со многими другими обстоятельствами, которые не присутствуют в ней непосредственно, в том числе с ее отдаленными причинами и последствиями; он обретает целостность картины мира во временной перспективе, становится способным планировать свои будущие действия и оценивать смысл любого своего действия либо внешнего обстоятельства в контексте не сиюминутной ситуации, а всей своей жизни, а порой и в более широком контексте. Выдающийся психолог нашего времени Виктор Франкл [397] писал, что животное не является личностью, потому что для животного не существует лежащего перед ним мира; для животного существует лишь окружающая среда. Напротив, личность живет как раз не в среде, а в мире, отношения с которым она строит с помощью своего внутреннего мира на основе логики жизненной необходимости — логики, в свете которой каждое действие или обстоятельство выступает как имеющее в контексте всей жизни личности определенный смысл, иными словами, определенное место и роль. И если С. Мадди несколько упрощает картину, деля людей на два типа — конформистов и индивидуалистов, то мы можем (считая более правильным) видеть в этом, скорее, две логики поведения и существования, которые в разные моменты может демонстрировать один и тот же человек. Одна из них — реактивная логика, логика удовлетворения потребностей — наиболее прямолинейна и является общей для человека и животных, вторая — смысловая логика, логика жизненной необходимости — является исключительно достоянием человека. Человек может жить и действовать сообразно этой логике благодаря механизмам смысловой регуляции, которые образуют ядро внутреннего мира — второго уровня личностной структуры.

Внутренний мир — это не набор эзотерических сущностей, не имеющих ничего общего с внешним миром. Мы уже говорили, что внутренний мир включает в себя специфическим образом преломленную и обобщенную внешнюю реальность, окрашенную тем смыслом, который она имеет для человека. Что является основными его составляющими? Конечно же, не сами объекты, явления и обобщенные категории внешней, объективной реальности. И не психические механизмы, отвечающие за их преломление в сознании человека. Основными составляющими внутреннего мира человека являются присущие только ему и вытекающие из его уникального личностного опыта устойчивые смыслы значимых объектов и явлений, отражающие его отношение к ним, а также личностные ценности, которые являются, наряду с потребностями, источниками этих смыслов. Поэтому в психологии иногда используют понятие «ценностно-смысловая сфера личности» для обозначения того, что на обыденном языке называется внутренним миром человека.

Среди всех понятий, которые используются в психологии для объяснения побудительных моментов в поведении человека, самыми общими, основными являются понятия мотивации и мотива.

Термин «мотивация» представляет более широкое понятие, чем термин «мотив». Слово «мотивация» используется в современной психологии в двояком смысле: как обозначающее систему факторов, детерминирующих поведение (сюда входят, в частности, потребности, мотивы, цели, намерения, стремления и многое другое), и как характеристика процесса, который стимулирует и поддерживает поведенческую активность на определенном уровне. Мотивацию, таким образом, можно определить как совокупность причин психологического характера, объясняющих поведение человека, его начало, направленность и активность.

Мотивационного объяснения требуют следующие стороны поведения: его возникновение, продолжительность и устойчивость, направленность и прекращение после достижения поставленной цели, преднастройка на будущие события, повышение эффективности, разумность или смысловая целостность отдельно взятого поведенческого акта.

Представление о мотивации возникает при попытке объяснения, а не описания поведения. Это – поиск ответов на вопросы типа «почему?», «зачем?», «для какой цели?», «ради чего?», «какой смысл?…». Обнаружение и описание причин устойчивых изменений поведения и есть ответ на вопрос о мотивации содержащих его поступков.

Любая форма поведения может быть объяснена как внутренними, так и внешними причинами. В первом случае в качестве исходного и конечного пунктов объяснения выступают психологические свойства субъекта поведения, а во втором – внешние условия и обстоятельства его деятельности. В первом случае говорят о мотивах, потребностях, целях, намерениях, желаниях, интересах и т. п., а во втором — о стимулах, исходящих из сложившейся ситуации. Иногда все психологические факторы, которые как бы изнутри, от человека определяют его поведение, называют личностными диспозициями. Тогда соответственно говорят о диспозиционной и ситуационной мотивациях как аналогах внутренней и внешней детерминации поведения.

Поведение личности в ситуациях, которые кажутся одинаковыми, представляется довольно разнообразным, и это разнообразие трудно объяснить, апеллируя только к ситуации. Установлено, например, что даже на одни и те же вопросы человек отвечает по-разному в зависимости от того, где и как эти вопросы ему задаются. В этой связи есть смысл определить ситуацию не физически, а психологически, так, как она представляется субъекту в его восприятии и переживаниях, то есть так, как человек понимает и оценивает её.

Сиюминутное, актуальное поведение человека следует рассматривать не как реакцию на определенные внутренние или внешние стимулы, а как результат непрерывного взаимодействия его диспозиций с ситуацией. Это предполагает рассмотрение мотивации как циклического процесса непрерывного взаимного воздействия и преобразования, в котором субъект действия и ситуация взаимно влияют друг на друга, и результатом этого является реально наблюдаемое поведение. Мотивация в данном случае мыслится как процесс непрерывного выбора и принятия решений на основе взвешивания поведенческих альтернатив.

Мотивация объясняет целенаправленность действия, организованность и устойчивость целостной деятельности, направленной на достижение определенной цели.

Мотив в отличие от мотивации — это то, что принадлежит самому субъекту поведения, является его устойчивым личностным свойством, изнутри побуждающим к совершению определенных действий. Мотив также можно определить как понятие, которое в обобщенном виде представляет множество диспозиций.

Из всех возможных диспозиций наиболее важной является понятие потребности. Ею называют состояние нужды человека или животного в определенных условиях, которых им недостает для нормального существования и развития. Потребность как состояние личности всегда связана с наличием у человека чувства неудовлетворенности, связанного в дефицитом того, что требуется организму (личности).

Потребность есть у всех живых существ. И этим живая природа отличается от неживой. Другим её отличием, также связанным с потребностями, является избирательность реагирования живого именно на то, что составляет предмет потребностей, то есть на то, чего организму в данный момент времени не хватает. Потребность активизирует организм, стимулирует поведение, направленное на поиск того, что требуется. Она как бы ведет за собой организм, приводит в состояние повышенной возбудимости отдельные психические процессы и органы, поддерживает активность организма до тех пор, пока соответствующее состояние нужды не будет полностью удовлетворено.

Количество и качество потребностей, которые имеют живые существа, зависит от уровня их организации, от образа и условий жизни, от места, занимаемого соответствующим организмом на эволюционной лестнице. Больше всего разнообразных потребностей у человека, у которого, кроме физических и органических потребностей, есть еще материальные, духовные, социальные (последние представляют собой специфические потребности, связанные с общением и взаимодействием людей друг с другом). Как личности, люди отличаются друг от друга разнообразием имеющихся у них потребностей и особым сочетанием этих потребностей.

Известный американский психолог А. X. Маслоу в 1954 г. создал иерархическую модель мотивации («Мотивация и личность»), предложив следующую классификацию человеческих потребностей:

Потребности физиологические (органические) — голод, жажда, половое влечение и др.

Потребности в безопасности – чувствовать себя защищенным, избавиться от страха, от агрессивности.

Потребности в принадлежности и любви — принадлежать к общности, находиться рядом с людьми, быть принятым ими.

Потребности уважения (почитания) — компетентность, одобрение, признание, авторитет, достижение успехов.

Познавательные потребности – знать, уметь, понимать, исследовать.

Эстетические потребности – гармония, симметрия, порядок, красота.

Потребности в самоактуализации — реализация своих целей, способностей, развитие собственной личности.

В соответствии со своей моделью А. X. Маслоу утверждал, что высшие потребности могут направлять поведение индивида лишь в той мере, в какой удовлетворены его более низшие потребности. Что же касается самого высокого класса способностей — самоактуализации, то, по А. X. Маслоу, самоактуализация как способность может присутствовать у большинства людей, но лишь у небольшого меньшинства она является в какой-то степени свершившейся [4 II].

Основные характеристики человеческих потребностей — сила, периодичность возникновения и способ удовлетворения. Дополнительной, но весьма существенной характеристикой, особенно когда речь идет о личности, является предметное содержание потребности, то есть совокупность тех объектов материальной и духовной культуры, с помощью которых данная потребность может быть удовлетворена.

Второе после потребности по своему мотивационному значению понятие — цель. Целью называют тот непосредственно осознаваемый результат, на который в данный момент направлено действие, связанное с деятельностью, удовлетворяющей актуализированную потребность. Если всю сферу осознаваемого человеком в сложной мотивационной динамике его поведения представить в виде своеобразной арены, на которой разворачивается красочный и многогранный спектакль его жизни, и допустить, что наиболее ярко в данный момент на ней освещено то место, которое должно приковывать к себе наибольшее внимание зрителя (самого субъекта), то это и будет цель.

Цель является основным объектом внимания, занимает объем кратковременной и оперативной памяти; с ней связаны разворачивающийся в данный момент времени мыслительный процесс и большая часть всевозможных эмоциональных переживаний. В отличие от цели, связанной с кратковременной памятью, потребности, вероятно, хранятся в долговременной памяти.

Рассмотренные мотивационные образования: диспозиции (мотивы), потребности и цели – являются основными составляющими мотивационной сферы человека.

Каждая из диспозиций может быть реализована во многих потребностях. В свою очередь, поведение, направленное на удовлетворение потребности, разделяется на виды деятельности (общения), соответствующие частным целям.

Мотивационную сферу человека с точки зрения ее развитости можно оценивать по следующим параметрам: широта, гибкость и иерархизированность.

Под широтой мотивационной сферы понимается качественное разнообразие мотивационных факторов — диспозиций (мотивов), потребностей, целей, представленных на каждом из уровней. Чем больше у человека разнообразных мотивов, потребностей и целей, тем более развитой является мотивационная сфера.

Гибкость мотивационной сферы характеризует процесс мотивации следующим образом. Более гибкой считается такая мотивационная сфера, в которой для удовлетворения мотивационного побуждения более общего характера (более высокого уровня) может быть использовано больше разнообразных мотивационных побудителей более низкого уровня.

Например, более гибкой является мотивационная сфера человека, который в зависимости от обстоятельств удовлетворения одного и того же мотива может использовать более разнообразные средства, чем другой человек. Скажем, для этого индивида потребность в знаниях может быть удовлетворена только телевидением, радио и кино, а для другого средством её удовлетворения являются также разнообразные книги, периодическая печать, общение с людьми. У последнего мотивационная сфера по определению будет более гибкой.

Заметим, что широта и гибкость характеризуют мотивационную сферу человека по-разному. Широта — это разнообразие потенциального круга предметов, способных для данного человека служить средством удовлетворения актуальной потребности, а гибкость — подвижность связей, существующих между разными уровнями иерархической организованности мотивационной сферы: между мотивами и потребностями, мотивами и целями, потребностями и целями.

Наконец, иерархизированность – это характеристика строения каждого из уровней организации мотивационной сферы, взятого в отдельности. Потребности, мотивы и цели не существуют как рядоположенные наборы мотивационных диспозиций. Одни диспозиции (мотивы, цели) сильнее других и возникают чаще; другие слабее и актуализируются реже. Чем больше различий в силе и частоте актуализации мотивационных образований определенного уровня, тем выше иерархизированность мотивационной сферы.

Кроме мотивов, целей и потребностей, в качестве побудителей человеческого поведения рассматриваются также интересы, задачи, желания и намерения.

Интересом называют особое мотивационное состояние познавательного характера, которое, как правило, напрямую не связано с какой-либо одной, актуальной в данный момент времени, потребностью. Интерес к себе может вызвать любое неожиданное событие, непроизвольно привлекшее к себе внимание, любой новый появившийся в поле зрения предмет, любой частный, случайно возникший слуховой или иной раздражитель.

Задача как частный ситуационно — мотивационный фактор возникает тогда, когда в ходе выполнения действия, направленного на достижение определенной цели, организм наталкивается на препятствие, которое необходимо преодолеть, чтобы двигаться дальше. Одна и та же задача может возникать в процессе выполнения самых различных действий и поэтому так же неспецифична для потребностей, как и интерес.

Желания и намерения — это сиюминутно возникающие и довольно часто сменяющие друг друга мотивационные субъективные состояния, отвечающие изменяющимся условиям выполнения действия.

Интересы, задачи, желания и намерения, хотя и входят в систему мотивационных факторов, участвуют в мотивации поведения, однако выполняют в ней не столько побудительную, сколько инструментальную роль. Они больше ответственны за стиль, а не за направленность поведения.

Мотивация поведения человека может быть сознательной и бессознательной. Это означает, что одни потребности и цели, управляющие поведением человека, им осознаются, другие нет. Многие психологические проблемы получают свое решение, как только мы отказываемся от представления о том, будто люди всегда осознают мотивы своих действий, поступков, мыслей и чувств. На самом деле их истинные мотивы не обязательно таковы, какими они кажутся.

Источниками смыслов, определяющими, что для человека значимо, а что нет, и почему, какое место те или иные объекты или явления занимают в его жизни, являются потребности и личностные ценности человека. И те и другие занимают одно и то же место в структуре мотивации человека и в структуре порождения смыслов: смысл для человека приобретают те объекты, явления или действия, которые имеют отношение к реализации каких-либо его потребностей или личностных ценностей. Эти смыслы индивидуальны, что вытекает не только из несовпадения потребностей и ценностей разных людей, но и из своеобразия индивидуальных путей их реализации.

Возьмем для примера агрессивные действия хулигана, которые многие юристы обычно классифицировали как «немотивированные» преступления. Психологический анализ показывает, что за ними стоят реальные мотивы и потребности, в частности потребность в самоутверждении, которая присуща в той или иной степени всем людям. Однако у разных людей реализация этой потребности достигается разными путями; у одних — через творческие достижения, у других — через обогащение, у третьих — через успех у противоположного пола, у четвертых – через карьеру, и только у некоторых — через насилие, физическое подавление других людей. В отличие от большинства людей для хулиганов (впрочем, и для некоторых политиков) унижение и физическое подавление других людей имеет смысл самоутверждения, истоки которого лежат в неблагоприятных условиях формирования их личности.

Но, помещая во главу угла потребности, мы целиком ставим внутренний мир личности в зависимость от внешнего мира, в котором личность живет и действует. Такая зависимость существует, но кроме этого в личности есть некая точка опоры, позволяющая ей встать в независимую позицию по отношению к внешнему миру и всем его требованиям. Эту точку опоры образуют личностные ценности.

Личностные ценности связывают внутренний мир личности с жизнедеятельностью общества и отдельных социальных групп. Любой социальной группе – от отдельной семьи до человечества как целого — присуща направленность на определенные общие ценности: идеальные представления о хорошем, желательном, должном, обобщающие опыт совместной жизнедеятельности всех членов группы. У каждой группы свой набор ценностей, они могут в большей или меньшей степени пересекаться между собой — от полного совпадения до полного несовпадения. Усваивая от окружающих взгляды на нечто как на ценность, человек закладывает в себя новые, независимые от потребностей регуляторы поведения. Конечно, отдельный человек не впитывает, в себя автоматически все ценности даже тех социальных групп, членом которых он является. Превращение социальной ценности в личную возможно только тогда, когда человек вместе с группой включился в практическую реализацию этой общей ценности, ощущая ее как свою. Тогда в структуре личности возникает и укореняется личностная ценность — идеальное представление о должном, задающее направление жизнедеятельности и выступающее источником смыслов. Формальное отношение к социальным ценностям не приводит к превращению их в личностные.

Во внутренний мир личности потребности и личностные ценности входят в совершенно разном обличье. Потребности отражаются во внутреннем мире в форме желаний и стремлений, исходящих из «Я», более или менее произвольных и потому случайных. Личностные ценности, напротив, отражаются в нем в форме идеалов-образов совершенных черт или желательных обстоятельств, которые переживаются как нечто объективное, независимое от «Я». Например, влечение мужчины к женщине (или наоборот), с одной стороны, и восхищение ее (его) красотой или другими достоинствами — с другой, различаются как раз тем, что смысл другого человека в первом случае окрашен желанием и порождается сиюминутными потребностями, а во втором — окрашен определенными идеалами (красоты, добра, совершенства и др.) и порождается личностными ценностями. В отличие от потребностей, личностные ценности, во-первых, не ограничены данным моментом, данной ситуацией, во-вторых, не влекут человека к чему-то изнутри, а притягивают его извне, и, в-третьих, не эгоистичны, придают оценкам элемент объективности, поскольку любая ценность переживается как нечто, объединяющее с другими людьми. Конечно, эта объективность относительна, ведь даже самые общепринятые ценности, становясь частью внутреннего мира конкретного человека, трансформируются и приобретают в нем свои отличительные особенности.

Итак, ценности – это то, что человек особенно ценит в жизни, чему он придает особый положительный жизненный смысл.

У каждого человека свои жизненные ценности. У кого-то они материальные, у кого-то духовные. Но ни один человек не может прожить в полном одиночестве. Волей или неволей человеку приходится общаться с себе подобными. На работе, на улице, в магазинах, в транспорте мы все время общаемся с людьми. Это постоянный процесс своеобразного психологического взаимодействия в обществе ведет за собой возникновение каких-то определенных форм общения, отношений, формирование общих ценностей. Некоторые формы общения под влиянием общества перешли в общечеловеческие ценности: дружбу, любовь.

Для людей любого возраста наличие близких отношений, при которых они как бы сопоставляют себя с другими людьми, разделяют с ними свои заботы, мысли, чувства и тревоги, служат важным источником жизненной энергии, эмоционального и физического благополучия. Существование таких отношений, которые мы называем интимными, являются своего рода психологическим амортизатором деловых, бытовых и личных проблем и потрясений.

Словарь русского языка объясняет понятие «интимный» как содержательно характеризующее отношения, которым присущи глубоко личные, сокровенные и задушевные переживания.

Дружбу можно определить как положительные взаимоотношения, основанные на взаимной открытости, полном доверии, общности интересов, преданности людей друг другу, их постоянной готовности в любой момент прийти друг другу на помощь. Дружеские отношения бескорыстны, в них человек получает удовольствие от того, что доставляет приятное другому.

Цели, которые преследует дружба, могут быть различными: деловыми, или утилитарными; эмоциональными, связанными с удовольствием от общения друг с другом; рациональными, основанными на взаимном интеллектуальном обогащении друзей; нравственными, ориентированными на взаимное моральное совершенствование. Все эти цели в реальной жизни сложным образом переплетаются, сочетаются и взаимодополняются, а сама по себе дружба приобретает многоцелевую ориентацию.

Для дружеских отношений характерно глубокое взаимопонимание людей. Психологически это означает возможность общаться друг с другом почти без слов, при помощи жестов, мимики и пантомимики, воспринимать и точно понимать друг друга на основе едва уловимых движений и модуляций голоса, понятных только друзьям и не воспринимаемых окружающими. Давние друзья могут заранее предсказывать реакции и поведение друг друга в различных жизненных ситуациях, вплоть до определения мыслей, которые придут в голову в том или ином эпизоде. Дружба занимает промежуточное положение между двумя видами человеческих отношений: знакомством и любовью. От первого дружба отличается тем, что носит более глубокий характер, гораздо глубже знакомства или приятельства. От любви дружба отличается строгими, нормативно и ритуально определенными правилами поведения.

Нормы и правила, которыми руководствуются люди в дружеских отношениях, — это равноправие, уважение, умение понять, готовность прийти на помощь, доверие и преданность. Нарушение любого из них ведет к разрушению дружбы, в то время как в интимных отношениях типа любви люди могут отчасти прощать друг другу подобные нарушения ради сохранения связывающих их глубоких чувств.

Друзья делятся друг с другом новостями преимущественно личного характера или выражают собственное мнение по поводу того, что происходит вокруг, причем это мнение, как правило, также бывает сугубо личным. Темы для разговоров друзей обычно выбираются такие, которые интересны и значимы для каждого из них. Этим, в частности, содержание общения друзей отличается от общения просто знакомых или приятелей.

В межличностном общении друзья сохраняют деликатность, заботясь о том, чтобы не обидеть, не задеть друг друга неосторожно сказанными словами, непреднамеренными действиями. Такое общение можно назвать заботливым, оно ориентировано на эмоциональную поддержку. В тоже время друзья могут отпускать шутки в адрес друг друга, которые сильно бы задели постороннего, и вместе смеяться над ними.

Настоящие друзья поддерживают друг друга не только эмоционально, но и всеми доступными для них способами, причем такая поддержка всегда является бескорыстной, идет от души.

В индивидуальной жизни человека дружба возникает как вполне закономерное явление. Появляется она в детстве тогда, когда у ребенка возникают первые проблемы и вопросы сугубо личного характера – такие, в которых он самостоятельно не в состоянии разобраться. Это — переход к взрослости, называемый в обыденной жизни отрочеством, а на языке возрастной психологии именуемый подростничеством. Здесь впервые осознаются и в межличностном общении подростков с окружающими людьми усваиваются основные нормы и правила дружбы.

Вначале дружеские отношения переходят от стадии знакомства к товариществу или приятельству, а затем постепенно трансформируются в подлинно интимные. Для того чтобы стать полноправным участником дружеских отношений, человек должен созреть нравственно и интеллектуально как личность. Это происходит примерно к 14-15 годам, когда дружеские взаимоотношения впервые проявляются в полном своем объеме.

У детей дружба содержательно ограничена общением по поводу сравнительно простых личных и деловых вопросов (например, общие увлечения), у взрослых же дружеские связи обогащаются совместными профессиональными занятиями. Друзьями в старшем возрасте часто становятся коллеги по работе, которые, кроме общности личных и интеллектуальных качеств, обладают еще общностью профессиональных целей и намерений.

С возрастом и повышением уровня психологического развития человека меняется не только содержание, но и формы дружеских связей. От общения на личные темы друзья переходят к продуктивной совместной деятельности, включая интегральную творческую работу. В истории науки, литературы, искусства, экономики и политики известно немало примеров того, как друзья сохранили дружеские отношения и перенесли их в профессиональную деятельность.

Но, как показывает практика, наиболее крепкие дружеские отношения складываются в школьные и студенческие годы. Именно в эти периоды жизни люди, как говорят, приобретают друзей на всю жизнь. С годами дружеские отношения переходят на более высокую ступень отношений — родственных отношений.

Дружба людей противоположного пола со временем может незаметно перерасти в более глубокое интимное чувство — любовь, которая прочно и надолго связывает людей между собой.

Если дружба — первый акт душевного сближения людей, то любовь – заключительный, составляющий вершину человеческой интимности.

Любовь — это не только чувство, но и способность любить другого человека, а также возможность быть любимым. Она требует усилия и старания, конечную цель приложения которых можно выразить одним словом — самосовершенствование, то есть поднятие себя до высот достоинства любви, до способности дарить ее другим. Любовь – это также искусство, которому надо учиться и в котором необходимо постоянно совершенствоваться.

Любовь – это такой вид отношений между людьми, который не допускает господства одного человека над другим или беспрекословного подчинения одного другому. В любви обе стороны равны, одна не жертвует собой ради другой, и каждый, ничего не теряя, только приобретает. Люди в этом типе отношений не остаются разделенными. Вместе они составляют неразделимое целое, каждая сторона или часть которого служит условием и важнейшей предпосылкой для совершенствования другой.

Отдавая в любви свою жизненную силу и энергию другому существу, человек делит с ним свою радость, увеличивая и собственную, расширяя свое понимание мира, обогащая личный кругозор, опыт, знания и переживания, которые вместе составляют его духовное богатство. В любви человек отдает, чтобы получать, и получает, чтобы отдавать. Настоящая любовь вызывает в человеке взрыв ответной энергии, обратно направленные движения душевной щедрости.

Любовь предполагает заботу о другом человеке, заинтересованность в улучшении его жизни и развития. Где нет этого, там не может быть настоящей любви. Любовь — это милосердие и ответственность любящего за любимое существо. Это и уважение к нему, и активное проникновение в него с целью познания, но без нарушения права иметь тайны и оставаться личностью.

Страстное познание другого в любви отличается от бездумного созерцания и безразличного мышления, используемого как бездушное средство познания мира.

Это познание путем духовного сближения, идентификации с любимым человеком, переживания тождества с ним.

Человек, глубоко и по-настоящему любящий кого-то, не может любить только его одного. Свои благодатные качества его любовь распространяет на других окружающих людей. Любящий, лично обогащенный этим чувством, избыток его дарит другим людям в виде доброты и сердечности, отзывчивости и человечности.

Существует несколько видов любви: братская, материнская, эротическая, любовь человека к самому себе и любовь к Богу.

Братская любовь – это любовь между равными. Она одинаково распространяется человеком на всех близких ему людей.

Материнская любовь – это любовь сильного к слабому, защищенного к беззащитному, имущему к неимущему. Материнская любовь наиболее бескорыстна и открыта для всех.

Эротическая любовь — это любовь психофизического плана к единственному человеку, жаждущая полного слияния с ним и рождения потомства. Этот вид любви в отличие от двух предыдущих является исключительным в том смысле, что требует предпочтительности, особого выделения любимого существа среди других ему подобных и особенного, исключительного к нему отношения.

Любовь к себе как ценность до недавнего времени отрицалась в нашей литературе, так как считалось, что любить других — добродетель, а самого себя – грех. Эта идея имела широкое распространение среди людей нашей идеологически искаженной культуры. А если задуматься: может ли любить других человек, не способный любить себя? Логично предположить, что при трезвом размышлении ответ будет отрицательным. Каждый человек такое же существо, как и окружающие его люди. Если он любит других, то почему же не должен любить самого себя? Не может быть двух различных типов любви: к людям и к самому себе; любовь как высокое чувство или есть, или ее вовсе нет. Ведь в Библии сказано: «Возлюби ближнего своего как самого себя». Это высказывание говорит о связи между любовью к себе и к другим людям. Справедливо заметил Э. Фромм: «Любовь к другим людям и любовь к себе не оставляют альтернативы; напротив, установка на любовь к себе будет обнаружена у всех, кто способен любить других» [398, р. 76]. От любви к себе эгоизм отличается тем, что при нем существует исключительная любовь к себе в ущерб тому же отношению к окружающим людям. Эгоистичный в любви человек желает всего того, что он должен отдавать людям, только для самого себя. Любовь к другому может становиться эгоистичной. Так, мать, беззаветно и бездумно любящая свое дитя, жертвует собой в угоду его эгоистическим устремлениям, лишая аналогичного чувства не только себя, но и окружающих людей. Как иначе, кроме эгоистической, можно назвать любовь такой матери к своему ребенку, которая в других не видит чьих-то детей?

Что же представляет собой форма любви, которая называется любовь к Богу? В самом широком, социально-психологическом смысле слова она является универсальной и всеобщей, вбирает в себя все другие виды любви. Тут Бог выступает как символ и воплощение принципов добра, справедливости, истины и любви, поэтому понятно появление у человека аналогичного чувства к нему.

Кроме перечисленных, можно выделить разновидности любви, включающие отношения любящих людей к своим близким, прежде всего к отцу и матери. Когда такая любовь принимает крайние формы, лишающие любви других людей, то она превращается в псевдолюбовь. Один из ее видов Э. Фромм назвал невротической. В этом случае оба «любовника» оказываются больше привязаны не друг к другу, а к своим родителям. Они переносят эмоционально более сильное отношение к родителям друг на друга, видя друг в друге не самоценных личностей, а только воплощение черт своих родителей, которые рассматриваются как идеал. Но так как идеал может быть только один, а копия всегда хуже, то любовь к другому человеку оказывается всегда слабее, чем любовь к родителю. Такая любовь сосредоточена только на одном из родителей: либо на матери, либо на отце.

Матерински ориентированные мужчины, например, в своих любовных отношениях часто остаются детьми и от женщины, так же как и от матери, жаждут материнской любви. Они бывают мягки, добры, нежны и обаятельны, но вместе с тем беспомощны и безвольны. Их цель, — скорее, быть любимым, но не любить.

Отцовски ориентированная любовь чаще всего встречается у женщин, которые сами в детстве были очень привязаны к отцам. Став взрослыми, они пытаются найти мужчину, в котором бы воплотились лучшие черты отца, и обычно крепко привязываются к нему. Отцовски ориентированная женщина бывает счастлива с мужем, который заботится о ней, как о ребенке.

Такие виды любви присущи любому человеку. Они ярко выражены у человека в раннем возрасте. Многие были свидетелями того, как ребенок признается в любви одному из родителей и обещает жениться на матери или выйти замуж за отца. Такая любовь, как правило, наблюдается у детей к родителю противоположного пола. Родитель того же пола рассматривается ребенком как противник. 3. Фрейд назвал этот феномен «Эдипов комплекс».

Еще одна разновидность псевдолюбви — фанатическая любовь к кумиру. Из любви равноправной она превращается в любовь самоуничижающую, в любовь-поклонение, в любовь-обожествление. Человек, любящий так другого, утрачивает себя как личность, теряет вместо того, чтобы приобретать. Это не любовь, а идолопоклонничество.

К псевдолюбовным чувствам можно отнести сентиментальную любовь. В этом типе любви на первое место выходит поверхностное, ритуальное ухаживание, театральное поведение с эпизодами мелодрамы. Тех, кто реализует такую любовь, на самом деле не характеризует сколько-нибудь глубокое чувство к любимому человеку. Они, скорее, заняты самолюбованием, самими собой, чем проявлениями чувства любви к другому человеку, на которое они, вероятно, вообще не способны.

Замечено, что два человека влюбляются друг в друга тогда, когда находят друг в друге воплощение идеала. Иногда такое идеальное видение бывает односторонним, и в этом случае появляется так называемая неразделенная любовь. Правда, не всегда идеальные черты видны сразу, а иногда то, что видится, на самом деле может быть иллюзией.

По меткому выражению Э. Фромма, «привлекательность означает красивую упаковку свойств, которые престижны и искомы на личностном рынке» [398, р. 18].

Большое влияние на идеальное представление предмета любви оказывает исторический период. В средние века, например, и почти до середины XIX в. таким идеалом мужчины являлся рыцарь на белом коне, а женщины – нежное, романтическое и преданное сердце. В конце XIX — начале XX вв. в мужчине ценили честолюбие, силу, агрессивность, а также наличие у него хорошей кареты; в женщине — свободу поведения, кокетство и сексуальность. С середины нашего столетия идеалом мужчины становится деловой, энергичный, эрудированный, общительный и добрый человек на хорошей машине, а идеалом женщины — примерно такая же личность, как и в конце XIX в., плюс скромность и деловитость.

Любовь, начинающаяся с сексуального влечения или основанная только на нем, почти никогда не бывает прочной. Она обычно не долговечна потому, что в ней нет настоящих высоких чувств, о которых говорилось выше. Сексуальное влечение может скреплять любовь, но только при ее наличии. Вполне логично рассуждение Э. Фромма о том, что «самозабвенное помешательство друг на друге – не доказательство силы любви, а лишь свидетельство безмерности предшествовавшего ей одиночества» [398, р. 19].

На сегодняшний день, кроме подробно рассмотренных нами выше общечеловеческих ценностей, можно выделить такие, как уважение, мир, семья, экология, знания и т. д.

Так как человек существо социальное и нуждается в общении, то можно надеяться, что формы общения и общечеловеческие ценности не отпадут за ненадобностью.

Устойчивые отношения являются другим важным элементом внутреннего мира. Отношения характеризуют как раз тот конкретный смысл, который имеют для человека отдельные объекты, явления, люди и их классы. Если число ценностей, значимых для отдельного человека, может измеряться в лучшем случае двумя-тремя десятками, то количество конкретных отношений, образующих смысловое богатство личности, может быть практически безграничным. Их тем больше, чем больше в мире вещей, которые человеку небезразличны. Пожалуй, из всех психологических структур, в которых так или иначе воплощаются значимые для человека смыслы, отношения являются наиболее наглядными, видными невооруженным глазом даже неискушенному наблюдателю. Прямая связь отношений с главным в личности схвачена народной мудростью: «Скажи мне, кто твой друг, и я скажу тебе, кто ты».

Источником отношений служит, как правило, индивидуальный опыт, а высшими инстанциями, определяющими смысл для нас тех или иных людей, вещей и событий, — наши потребности и ценности. Например, если кто-то начинает чернить то, что для нас дорого, или мешает нам выполнить намеченные нами действия и реализовать тем самым наши потребности, то у нас формируется неприязнь к этому человеку, которую впоследствии нелегко преодолеть.

Поскольку задача ориентировки в сложном мире требует от нас вырабатывать свое отношение ко всему, с чем мы сталкиваемся, как можно скорее, первые контакты оказывают наибольшее влияние на формирование отношения. В социальной психологии хорошо известен и изучен эффект первого впечатления о человеке и его влияние на последующее отношение к этому человеку.

Отношения могут быть различной степени обобщенности: наряду с отношением к конкретным людям у каждого человека существует отношение к людям вообще, а также отдельные отношения к мужчинам, женщинам, старикам, молодежи, американцам, китайцам, евреям, русским, цыганам, москвичам, сибирякам, петербуржцам, артистам, ученым, военным, «новым русским», политикам, демократам, коммунистам, консерваторам, радикалам, продавцам, шоферам, проституткам, врачам, блондинкам, брюнетам, рыжим, матерям-героиням, холостякам, одноклассникам, коллегам и т. д., и т. п. При этом отношение к конкретному человеку может расходиться с отношением к той категории людей, к которой он принадлежит. Это связано с тем, что отношение к конкретному человеку почти всегда определяется индивидуальным опытом общения с ним, а отношение к категории людей — это искусственное, всегда натянутое обобщение, допускающее массу исключений.

Более близкое непосредственное знакомство может приводить как к укреплению, так и нередко к расшатыванию исходного отношения. Известный своими меткими афоризмами Г. К. Лихтенберг заметил: «Так называемые плохие люди всегда выигрывают, когда их лучше узнаешь, а хорошие — теряют» [185, с. 159].

Наряду с отношением к целому могут существовать и отличные от него отношения к частям, например к отдельным районам моего города я могу относиться совсем не так, как к городу в целом.

Многие закономерности формирования отношений к людям, вещам и событиям были сформулированы и с предельной четкостью описаны в «Этике, доказанной в геометрическом порядке» великого Бенедикта Спинозы. Вот две взятых наугад формулы, излагающие психологическую механику образования довольно сложных отношений: «Если мы воображаем, что кто-либо причиняет удовольствие предмету, который мы ненавидим, то будем и его ненавидеть»; «Если кто воображает, что его кто-либо любит и при этом не думает, что сам подал к этому какой-либо повод, то и он со своей стороны будет любить его» [312, с. 98; с. 111]. Конечно, теоремы Спинозы не исчерпывают механизмы смыслообразования, но вдумчивый исследователь, да и не только исследователь, найдет в них больше полезного для понимания внутреннего мира человека, чем во многих современных монографиях.

Наши потребности и ценности проявляются не только в форме отношений к конкретным людям, вещам, событиям и их обобщенным классам. Они проявляются и в том, какие критерии или признаки мы используем при их описании, классификации и оценке. Один и тот же человек использует разные критерии для описания и классификации разных объектов — это ясно. Но самое интересное, что разные люди пользуются разными критериями и признаками при описании одних и тех же объектов. Система этих критериев и признаков, для обозначения которых в психологии было введено специальное понятие конструкты, является важнейшей характеристикой внутреннего мира человека.

Это понятие было введено американским психологом Джорджем Келли, который поставил его во главу угла своей теории личности [407]. Келли первым обратил внимание на тот факт, что разные люди воспринимают, классифицируют и оценивают вещи, людей и события в разной системе понятий (конструктов), и что порой они склонны держаться за свои конструкты, даже если опыт явно показывает, что эти конструкты приводят к ошибочным оценкам и прогнозам. Так, Келли объясняет нетерпимость и агрессию именно неспособностью человека отказаться от своих привычных конструктов: «Если люди не ведут себя так, как он ожидает, он заставит их! Так его представление о них станет истинным!» [407, р. 512]. Келли говорит об определяющем влиянии ядерных конструктов личности на всю ее психологическую организацию. По Келли, смысл дан человеку только в терминах его личных конструктов.

Большинство конструктов можно сформулировать в виде двухполюсных шкал, которые мы автоматически прикладываем к вещам, людям и событиям, фиксируя их положение на этой шкале. Человек – старый или молодой, умный или глупый. Книга — легкая или трудная, интересная или неинтересная. Погода — сырая или сухая, теплая или холодная.

Многие конструкты описывают объекты и явления на языке их объективных свойств и не связаны напрямую с особенностями личности. Любой человек может оценить, тепло или холодно, хотя конкретные оценки могут различаться в зависимости от положения точки отсчета: одну и ту же погоду петербуржец оценит как теплую, а тбилисец – как холодную.

Но личность здесь еще ни при чем. Она выступает на сцену там, где мы начинаем использовать шкалы, описывающие не объективные, а субъективные измерения объектов – опасный или безопасный, хороший или плохой, удобный или неудобный, смешной, страшный, приятный… Сюда же относятся характеристики, которые, казалось бы, описывают сами объекты (людей, вещи, события) – добрый, злой, справедливый, агрессивный, умный, уродливый. Однако объективной меры всех этих черт не существует. Те конструкты, которые характеризуют собственно личность – смысловые конструкты – задаются присущими человеку потребностями и ценностями, поэтому один их полюс всегда «хороший», связан с желаемым и ценным, а второй — «плохой».

По сути, любой смысловой конструкт соотносит объект или явление с какой-либо потребностью или ценностью личности, и поэтому по используемым человеком конструктам можно «вычислять» его потребности и ценности. По убеждению Э. Берна, «в семьях, где деньги не являются главной ценностью жизни, позиции «богатый — бедный» не воспринимаются как противоположности…» [30, с. 211]. Их противопоставление в форме личностного конструкта возможно, в свою очередь, в двух вариантах: «Бедность не порок, но большое свинство» и «Мир хижинам, война дворцам», которые различаются тем, какой из двух полюсов оппозиции «богатство – бедность» выступает как «хороший». Связь с личностными ценностями здесь очевидна. Эту связь могут приобретать даже конструкты, описывающие объективные свойства предметов. В этом случае они как бы «склеиваются» с оценочно-смысловым измерением и начинают работать как смысловые. За примерами не надо далеко ходить, достаточно пробежать глазами десяток газетных брачных объявлений. Судя по основной их массе, наибольший смысл и ценность несет такая характеристика желательного партнера, как рост.

Благодаря существованию смысловых конструктов мы способны оценить любой предмет или явление, с которым мы сталкиваемся, не только через призму актуальных потребностей, но и соотнести его в принципе с любыми потребностями и ценностями, даже совсем не актуальными в данный момент. При этом чем более значимы для человека те или иные вещи или события, тем более сложная и индивидуально своеобразная система конструктов будет использоваться для их оценки.

Итак, мы рассмотрели один из важнейших уровней структуры личности – ценностно-смысловое измерение ее существования, ее внутренний мир. Источниками и носителями значимых для человека смыслов являются его потребности и личностные ценности, отношения и конструкты. В их форме в личности человека представлены все смыслы, образующие основу его внутреннего мира, определяющие динамику его эмоций и переживаний, структурирующих и трансформирующих его картину мира и ее ядро – мировоззрение. Все сказанное относится к любым смыслам, устойчиво укорененным в личности. Но на одном из этих смыслов стоит остановиться отдельно, поскольку по своей глобальности и роли в жизни человека он занимает совершенно особое место в структуре личности. Это смысл жизни.

Вопрос, в чем состоит смысл жизни, не входит в компетенцию психологии. В сферу интересов психологии личности входит, однако, вопрос о том, какое влияние оказывает смысл жизни или переживание его отсутствия на жизнь человека, а также проблема психологических причин утраты и путей обретения смысла жизни. Смысл жизни — это психологическая реальность независимо от того, в чем конкретно человек видит этот смысл.

Одним фундаментальным психологическим фактом является широкое распространение чувства смыслоутраты, бессмысленности жизни, прямым следствием которого является рост самоубийств, наркомании, насилия и психических заболеваний, в том числе специфических так называемых ноогенных неврозов — неврозов смыслоутраты [336].

Вторым фундаментальным психологическим фактом является то, что на бессознательном уровне определенный смысл и направленность жизни, цементирующие ее в единое целое, складываются у каждого человека уже к 3-5 годам и могут быть выявлены в общих чертах экспериментально-психологическими и клинико-психологическими методами [384].

Наконец, третьим фактом является определяющая роль именно этой объективно сложившейся направленности жизни. Она несет в себе истинный смысл, а любые попытки сконструировать себе смысл жизни умозрительным рассуждением, интеллектуальным актом будут быстро опровергнуты самой жизнью.

Лучше всего это иллюстрирует история духовных исканий Льва Толстого. После нескольких неудачных попыток найти смысл жизни и затем строить свою жизнь в соответствии с ним Толстой понял ошибочность самого подхода. «Я понял, что для того, чтобы понять смысл жизни, надо, прежде всего, чтобы сама жизнь была не бессмысленна и зла, а потом уже — разум, для того, чтобы понять ее. Я понял, что если я хочу понять жизнь и смысл ее, мне надо жить не жизнью паразита, а настоящей жизнью и, приняв тот смысл, который придает ей настоящее человечество, слившись с этой жизнью, проверить его» [326, с. 147; 149]. Другим примером является драма Родиона Раскольникова, который построил образ себя, основанный на интеллектуально обоснованной идее превосходства. Однако этот образ не выдержал столкновения с реальной жизнью и привел не только к краху задуманного Раскольниковым предприятия, но и к смысловому краху.

Таким образом, можно утверждать, что жизнь любого человека, поскольку она к чему-то устремлена, объективно имеет смысл, который, однако, может не осознаваться человеком до самой смерти. Вместе с тем жизненные ситуации (или психологические исследования) могут ставить перед человеком задачу на осознание смысла своей жизни. Осознать и сформулировать смысл своей жизни — значит оценить свою жизнь целиком. Не все успешно справляются с этой задачей, причем это зависит не только от способностей к рефлексии, но и от более глубинных факторов.

Если моя жизнь объективно имеет недостойный, мелкий или, более того, аморальный смысл, то осознание этого ставит под угрозу мое самоуважение. Чтобы сохранить самоуважение, я внутренне бессознательно отрекаюсь от истинного смысла моей реальной жизни и заявляю, что моя жизнь лишена смысла. На деле за этим стоит то, что моя жизнь лишена достойного смысла, а не то, что она не имеет смысла вообще.

С психологической точки зрения главным является не осознанное представление о смысле жизни, а насыщенность реальной повседневной жизни реальным смыслом. Как показывают исследования, существует много возможностей обрести смысл. То, что придает жизни смысл, может лежать и в будущем (цели), и в настоящем (чувство полноты и насыщенности жизни), и в прошлом (удовлетворенность итогами прожитой жизни). Чаще всего смысл жизни и мужчины и женщины видят в семье и детях, а также в профессиональных делах.

Как мы уже подчеркивали выше, потребности являются ключевым понятием мотивационной сферы личности. Для того чтобы определить уровень своих личных потребностей в достижении успеха, в заключение данной лекции, предлагается ответить «да» или «нет» на вопросы теста (№ 8).

Думаю, что успех в жизни, скорее, зависит от случая, чем от расчета.

Если я лишусь любимого занятия, жизнь для меня потеряет смысл.

Для меня в любом деле важнее его исполнение, а не конечный результат.

Считаю, что люди больше страдают от неудач на работе, чем от плохих взаимоотношений с близкими.

По моему мнению, большинство людей живут далекими целями, а не близкими.

В жизни у меня было больше успехов, чем неудач.

Эмоциональные люди мне нравятся больше, чем деятельные.

Даже в обычной работе я стараюсь усовершенствовать некоторые ее элементы.

Поглощенный мыслями об успехе, я могу забыть о мерах предосторожности.

Мои близкие считали (считают) меня ленивым.

Думаю, что в моих неудачах повинны скорее обстоятельства, чем я сам.

Мои родители слишком строго контролировали меня.

Терпения во мне больше, чем способностей.

Лень, а не сомнения в успехе вынуждают меня часто отказываться от своих намерений.

Думаю, что я уверенный в себе человек.

Ради успеха я могу рискнуть, даже если шансы не в мою пользу.

Я не усердный человек.

Когда все идет гладко, моя энергия усиливается.

Если бы я был журналистом, я писал бы скорее об оригинальных изобретениях людей, чем о происшествиях.

Мои близкие обычно не одобряют моих планов.

Уровень моих требований к жизни ниже, чем у моих товарищей.

Мне кажется, что настойчивости во мне больше, чем способностей.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.i-u.ru/

Реферат: Метеориты

Posted on 25.06.2017 by admin

Метеориты

О, милый мир весёлых птичьих гнёзд!

Их больше нет.

Несчастная планета попала в дождь из падающих звёзд

С диаметром от мили до полметра…

…Железо вылетает из небес.

А люди стёкла круглые наденут

И шепчутся — а может быть, не здесь?

А может, пролетят и не заденут?

Семён Кирсанов

Дожги меня.

Я рад такой судьбе.

И пусть!

И пусть я догорю на спуске, рассыпавшись,

как метеорит тунгусский, пылинки не оставив о себе.

Семён Кирсанов

Начнём с определений. Метеориты — это упавшие на Землю небольшие тела космического происхождения. В момент, когда такое тело ещё не достигло твёрдой поверхности планеты и в огненном окружении рассекает воздух, оно называется болидом. Болид по-русски означает «метательное орудие». Видимо, имеется ввиду, что его метнул Всевышний, разгневавшись на кого-то из нас. Впрочем, далеко не все болиды достигают цели. В большинстве своём они сгорают, попав в нижние плотные слои атмосферы. Совсем крошечные тела (пылинки кометного и т.п. происхождения) сгорают в верхних слоях атмосферы и называются метеорами — «падающими звёздами». Метеор в переводе на русский язык означает «происходящее в воздухе».

Метеориты, метеоры и метеорные потоки обычно рассматриваются вместе, но о метеорах и метеорных потоках уже говорилось в главе о кометах. Последние десятилетия каких-либо новых сведений в этой области не добавили. Метеориты тоже упоминались выше в той же главе. Говорилось, что в качестве метеоритов на Землю могут падать кометные ядра и их обломки, а также небольшие астероиды и т.п. тела.

В случае столкновения с Землёй кометных ядер и их обломков последние могут не долетать до твёрдой поверхности Земли и взрываться от «удара» о земную атмосферу. Так как скорости подобных тел очень велики, воздух представляет для них серьёзное препятствие. До недавнего времени было известно всего два случая падения относительно крупных тел кометного происхождения — Тунгусский метеорит и метеорит 1992-го года в Голландии. Оба они взорвались в воздухе, но ударная волна (спрессованный болидом воздух) достигла твёрдой поверхности. Тунгусский метеорит диаметром порядка 30 м взорвался на высоте 10 км и повалил лес на площади 2000 км2 [Силкин, 1994]. Интересно, что непосредственно в той точке, куда «метил Всевышний» вертикальные стволы уцелели, но лишились веток, а вокруг её деревья упали.

Небольшие астероиды, их обломки и т.п. объекты сталкиваются с Землёй гораздо чаще. И это вполне объяснимо, так как пояс астероидов находится гораздо ближе к нашей планете, чем облако Оорта.

Признаки метеорита:

кора плавления (толщиной не более 1 мм);

ямки-регмаглипты (результат сверлящего действия воздуха);

иногда конусообразная форма, но чаще форма обломков (раскол при ударе об воздух);

шарики-хондры (видны на изломе в лупу или даже простым глазом).

Первые три признака понятны, если учесть, что тело вонзилось в атмосферу со скоростью до 73 км/с (до 43 км/с скорость самого тела и 30 км/с скорость Земли, если Земля и это тело двигались навстречу). Последний признак бывает не всегда и связан, по мнению автора, с характером возникновения исходных тел (астероидов). Астероиды «слипались» из более мелких частиц в результате обычной метеоритной бомбёжки, но в условиях почти полного отсутствия атмосферы (отличие от больших планет). При соударениях микрометеорит с каким-то количеством вещества более крупного тела всегда испарялся. Пар в условиях слабого тяготения медленно опускался на поверхность астероида, образуя по пути туман из слипшихся молекул, а потом капельки жидкости, которые принимали шаровидную форму и перед падением ещё успевали остыть и затвердеть.

Метеориты бывают каменными (чаще всего, из силикатов), железными (Fe с примесью Ni и Co), железокаменными (реже всего). Из железных метеоритов в нашей стране особенно известен Сихотэ-Алинский, упавший в виде железного дождя в 1947 г. Обнаружено свыше 200 воронок диаметром от 10 см до 26 м. Найдено 7000 осколков общим весом 23 тонны. Самый крупный — 1745 кг.

В большинстве своём небольшие метеориты полностью затормаживаются на высоте 10 — 20 км от трения об воздух (в этот момент они раскалены, светятся), а потом падают под действием своего веса уже без свечения. Только что упавший метеорит бывает горячим, но не раскалённым. Метеорное тело перестаёт светиться при скорости 2 км/с.

Крупные метеориты протыкают всю атмосферу и превращаются в газ при ударе о землю. Устремляющийся во все стороны газ производит взрыв, в результате чего образуется метеоритный кратер.

В составе метеоритов преобладают 8 элементов: Fe, Ni, S, Mg, Si, Al, Ca, O. Остальные элементы встречаются в ничтожно малых количествах. Элементы образуют химические соединения, встречающиеся на Земле, но есть и ряд специфических минералов.

Новые сведения

В последние годы в печати приводились данные по количеству метеоритов, падающих на Землю. Интерес к этой теме усилился в связи с ростом популярности гипотезы о вымирании динозавров и других групп живых организмов из-за падения гигантского метеорита 65 миллионов лет назад.

Каждый год на Землю падает в среднем 5800 метеоритов массой более 100 г. [Падение метеоритов…, 1986], хотя не очень понятно, имеются ли ввиду собственно метеориты или также сгорающие в воздухе болиды.

К числу относительно крупных недавних метеоритов принадлежит Стерлитамакский, который упал на р.Белой около Уфы в 1990 г., образовав кратер диаметром 10 метров. Болид нарастающей яркости в течение 4 секунд наблюдался в созвездии Девы одним из местных жителей. Найдена четверть обломков этого железного метеорита (общий вес определяется по размеру кратера). Крупнейший из обломков весит 315 кг (50 х 45 х 28 см) [Петаев, Гареев, 1992].

Самым информативным метеоритом считается Пикскилл, который упал в 1992 г. в США в штате Кентукки [Пикскилл…, 1994]. Он падал очень полого (прошёл бы мимо Земли, если бы не воздух), летел 40 секунд, пролетел 700 км, и его успели в течение 22 секунд запечатлеть 14 видеокамер (на вечерних школьных соревнованиях было много зрителей с видеокамерами). На высоте 46 км началась фрагментация, маленькие кусочки отставали, длина всей цепочки — 20 км, до 70 светящихся объектов [Немчинов, Попова, 1998]. Упали 2 обломка. Один из них весом 12,4 кг найден. Он пробил багажник машины.

1 февраля 1994 г. над Тихим океаном в Микронезии наблюдался также болид в одну тысячу тонн. Он светил, как Солнце. Потом взорвался. Его чуть не спутали с ракетой и ядерным взрывом [Метеорит мог привести к трагедии, 1995].

Недавно яркий болид наблюдался вблизи Калуги [Немчинов, Попова, 1998].

Сведения о болидах можно сообщать Ивану Васильевичу Немчинову в Институт динамики геосферы РАН по телефону (095) 939-79-05.

9 декабря 1997 г. на юге Гренландии упал крупный метеорит, получивший название Гренландского [Бронштэн, 1999]. Найдены мелкие осколки. Каменный метеорит. Хондрит.

20 июня 1998 г. упал метеорит Куня-Ургенч в Туркмении [Бронштэн, 1999]. Слышны были свист, грохот, сильный треск. В 8 км от места падения метеорит светил ярче Солнца и отбрасывал тени. Метеорит врезался на 4 м, образовал кратер диаметром 6 м и присыпался слоем грунта толщиной в полтора метра. 820 кг. 72 х 81 х 48 кубических сантиметров. С осколками должен быть 900 — 1000 кг. Каменный. Хондрит. Ударился со скоростью 1,5 км/с. Изначально был 3 тонны массой. Вращался вокруг Солнца с перегелием внутри орбиты Земли и афелием в 3 а.е. (астероид группы Аполлона). Догнал Землю со скоростью 13 км/с. Вошёл в атмосферу под углом 30 градусов.

Третий случай падения тела кометной природы стал общеизвестным совсем недавно, хотя метеорит упал в 1930 г. 13-го августа 1930-го года в верховьях реки Куруса в Южной Америке, как написал итальянский миссионер, «Солнце сделалось кроваво-красным и кругом распространилась тьма. На растительность посыпались красноватая пыль и пепел. Послышался звук, исходивший сверху и напоминавший свист при пролёте артиллерийских снарядов. Звук усиливался, пугая всех. Те, кто не побоялся взглянуть на небо, увидели огромные огненные шары, падавшие с неба, подобно разрядам молнии. Они упали в центре леса, причём были слышны три удара, похожие на раскаты грома, сопровождавшиеся сотрясением земли» [Бронштен, 1999]. Заметка миссионера была опубликована в газете Ватикана. Появилась также заметка в «Дейли Геральд», но на эти публикации из специалистов обратил внимание только исследователь Тунгусского метеорита Кулик, написавший статью «Бразильский двойник Тунгусского метеорита». О статье в 1989 г. вспомнили русские исследователи Тунгусского метеорита Н.В.Васильев и Г.В.Андреев. Тогда начали работу западные исследователи. В 1998 г. на место падения была отправлена экспедиция. Опросили очевидцев. Установлено, что энергия взрыва была лишь в 2 раза меньше, чем при падении Тунгусского метеорита. Взрыв произошёл на высоте 5 — 10 км. Нашли три депрессии (углубления), и одна из них ограничена кольцевой структурой диаметром 1 км. Метеорит упал 13-го августа, а 12-го августа был максимум метеорного потока Персеид. Направление падения совпадало с направлением Персеид. Интересно, что в 1995 г. российские астрономы М.А.Смирнов и А.М.Микиш обнаружили в период действия Персеид тела до 50 м, летевшие из радианта потока [Бронштен, 1999]. Не опечатка ли — уж очень большие? Или речь идёт о пролёте этих тел очень далеко от Земли?

18 января 2000 г. близ оз. Тагиш в Канаде со взрывом упал метеорит, названный Тагиш-Лейк. Его масса перед входом в атмосферу должна была достигать 200 т. Найдены более 400 обломков массой до 2,3 кг. Пылевое облако и дымовые следы засняты. Орбита и скорость определены. Хондрит класса CI [Загадочный метеорит Тагиш-Лейк, 2001].

В США метеорит попадает в человека в среднем 1 раз в 180 лет [Падение метеоритов…, 1986].

На всей Земле метеорит попадает в человека в среднем 1 раз в 10 лет, и каждый год пробивается в среднем 16 крыш [Падение метеоритов…, 1986].

Считается, что Земля сталкивается с телами более 1 км в диаметре в среднем 1 раз в 160 000 лет. Гораздо реже бывают столкновения с 10-километровыми объектами.

На Земле известно примерно 120 ударных метеоритных кратеров диаметром от 1 до 100 км [Грив, 1990; Немчинов, Попова, 1998], а по более позднему сообщению — 150 таких кратеров, или астроблем [Масайтис, 1999]. Наиболее знаменит — Аризонский в США диаметром 1188,7 м и глубиной 173,7 м. Он возник несколько тысяч лет назад в результате столкновения Земли с астероидом диаметром около 80 м и массой около 2 миллионов тонн. Относительная скорость тела составляла 20 км/с [Садил, Пешек, 1967].

В метеоритном кратере Хоугтон испытывается оборудование для экспедиции на Марс. Кратер находится на острове Девон Канадского Арктического архипелага. Возник 22 млн. лет назад. Диаметр воронки был более 27 км. Сейчас кратер диаметром 16 км оконтурен кольцом невысоких холмов. Ландшафт не имеет аналогов на Земле [Подготовка к экспедиции…, 2000].

Очень знаменит также Попигайский метеоритный кратер, или точнее астроблема, так как в рельефе это образование выражено слабо. Оно расположено на р.Попигай в пределах Анабарского кристаллического щита в Восточной Сибири и хорошо заметно из Космоса [Масайтис, 1999]. В центре — округлое понижение с болотами и озёрами, далее от центра — несколько концентрических разрушенных структур. Диаметр — 100 км. Отдельные выбросы обнаружены в 70 км от центра. Кратер возник 35,7 млн лет назад от удара по гнейсам астероида диаметром в несколько километров. Здесь находят алмазы, как в земных кимберлитах и лампроитах, но эти алмазы не прозрачны, желты, буроваты, черны, хотя иногда даже твёрже обычных. Алмазы в настоящее время известны в 10 астроблемах. Графит, из которого они возникли, может быть и земным, и метеоритным. При ударе весь метеорит такого масштаба испаряется, но часть вещества вскоре конденсируется в небольшие капли. Алмазы из «местного» графита могут достигать 1 см.

Если астероид падает в море, то метеоритный кратер через какое-то время заполняется морскими отложениями, и обнаружить его очень трудно. В 1993 г. норвежец С.Т.Гудлаугсон предположил, что в центре Баренцова моря имеется 40-километровый «шрам» от астероида, так как мезозойские отложения в этом регионе сильно нарушены. В 1996 г. он и его коллеги подтвердили это предположение, обнаружив при бурении морского дна под 400-метровым слоем осадочных пород ударно деформированные зёрна кварца, концентрацию иридия в 15 раз выше фоновой и увеличенное содержание ниобия (см. следующие абзацы). Так был открыт кратер Мьёлнир, возникший 161 — 126 млн. лет назад на границе юрского и мелового периодов в результате столкновения Земли с телом, достигавшим в диаметре 1 км [Астероид упал в Баренцевом море, 1997].

За 12 лет до этого гигантский кратер Элтанин, названный в честь американского исследовательского судна, открыт также в море Беллинсгаузена близ Антарктиды [Морская астроблема вблизи Антарктиды, 1998]. Предполагаемый размер астероида — 1 км. Он упал в море глубиной 5 км и создал кратер диаметром 20 км. Всплеск должен был иметь высоту 4 км и вызвать похолодание на всей Земле, обогатив атмосферу паром. Цунами у берегов Южной Америки в океане должно было иметь высоту 20 — 40 м, а на мелководьях и заливах волна могла подняться на 1 километр. Следы такой волны есть в Новой Зеландии и Австралии. Не исключено, что морские диатомовые водоросли заброшены в сухие долины Антарктиды именно этой волной.

В 1996 г. под руководством Х.Кеберля (Австрия) открыт гигантский кратер в пустыне Калахари на юге Африки. Его диаметр — не менее 120 км, но может составлять и 340 км (иногда бывают несколько концентрических валов). Катастрофа произошла 145 млн. лет назад на границе юрского и мелового периодов мезозоя [Ударные кратеры и массовые вымирания на Земле, 1997; В пустыне Калахари обнаружен след космической катастрофы, 1998].

Согласно популярной современной гипотезе, астероид, упавший 65 лет назад на границе мезозоя и кайнозоя, имел диаметр около 10 км. Он нагрел атмосферу до температуры окисления азота. Азот образовал оксиды, и они, взаимодействуя с водяным паром, превратились в азотную кислоту, которая выпала в виде дождя. Конечно, это явление могло иметь лишь местное значение. В Техасе (США) обнаружены следы цунами, прошедшего примерно 65 миллионов лет назад. 50 — 100-метровые волны выбросили из моря на берег объекты, которые иначе никак не могли оказаться на суше [Следы величайшей из волн цунами, 1989]. Ещё важнее для планеты лесной пожар, который мог охватить целый континент. В осадочных породах этого возраста наблюдается сажа, которой в 1000 раз больше, чем до этого времени и после него. В результате внезапного сгорания такого количества древесины могла быть достигнута смертельная концентрация углекислого газа в атмосфере. Кроме того, дым надолго закрыл солнце, и наступила многолетняя метеоритная «зима» (аналог ядерной «зимы»). В эти годы полностью прекратился фотосинтез (связывание углекислого газа с образованием кислорода и органических веществ). Выделившийся при пожаре углекислый газ даже не мог израсходоваться на синтез органических веществ и продолжал накапливаться в атмосфере (ведь он выделяется и без пожаров в ходе вулканической деятельности). Частички дыма через какое-то время осели, солнце стало нагревать землю, но углекислый газ не выпускал тепло обратно в Космос (парниковый эффект), и метеоритная «зима» сменилась всеобщим катастрофическим потеплением. Когда температура на планете постепенно пришла в норму, оказалось, что во многих местах ящеры вымерли, и их место стали занимать млекопитающие. Эти маленькие ночные животные мышевидного облика были теплокровными, лучше умели регулировать температуру тела (и согреваться, и не перегреваться). Ящеры, чудом уцелевшие и местами почти восстановившие численность, вскоре были окончательно вытеснены млекопитающими.

Одно из доказательств падения астероида — высокая концентрация иридия в тонком слое, соответствующем времени 65 миллионов лет назад. Большая доля иридия имеется в железном ядре Земли, но в земной коре его крайне мало, причём он поступает сюда с микрометеоритами (в каменных метеоритах его в 17 000 раз больше, чем в земной коре). Парадоксально высокая концентрация иридия на границе мезозойских и кайнозойских отложений обнаружена в 95 точках Земного шара. Соотношение изотопов осмия в этом слое тоже внеземное [Альварес, Азаро, 1990].

Не вполне ясно, где же упал этот гигантский метеорит. В Атлантическом океане недавно (в 1980-х годах?) найден кратер от метеорита, который упал примерно 54 миллиона лет назад и обладал диаметром 2 — 3 км [Подводный кратер…, 1988]. Есть также указание о 10-километровом метеоритном кратере Чиксулуб на дне Мексиканского залива вблизи полуострова Юкатан. Указывалось, что метеорит упал 65 миллионов лет назад под углом 20-30 градусов в северо-западном направлении [Астероид упал под острым углом, 1997]. С этим метеоритом связывают обломки кварца со следами удара [Альварес, Азаро, 1990]. Их находят в Северной Америке, Европе и Тихом океане, причём американские обломки крупнее. Предполагается, что при косом ударе метеорит затратил основную энергию не на образование кратера (поэтому он мал), а на нагрев атмосферы и выбрасывание на большое расстояние горных пород [Астероид упал под острым углом, 1997]. В литературе появилось также сообщение [Астероид был намного крупнее, 1994], что сравнительно маленький кратер Чиксулуб окружён внешним валом, диаметр которого составляет 300 км, а возраст — 65 миллионов лет. Кромка кратера похоронена под километровой толщей известняка. Ударивший астероид в этом случае был в диаметре более 10 км. Достоверность этих сообщений проверить трудно, так как тема стала слишком популярной и привлекает внимание журналистов.

Но, вероятно, ещё более значительная катастрофа произошла 251,4 млн. лет назад, когда погибло 70% видов позвоночных на суше и 90 % морских видов. Вымирание произошло не более, чем за 5 тысяч лет, и, возможно, ещё быстрее. Американские учёные во главе с Л.Бекер в последние годы обнаружили, что изотопный состав гелия и аргона в горных породах этого возраста «метеоритный». По некоторым показателям он отличается от земного в 50 раз. Причём сходные результаты получены в Китае, Японии и Венгрии [О древней катастрофе…, 2002].

Ещё Экзюпери в одном из своих художественных произведений описал столовые горы с многочисленными метеоритами. На гладкой поверхности этих сухих пустынных образований «гости с неба» скапливаются за миллионы лет, и спутать их их с камнями земного происхождения невозможно. Недавно японцы в горах Ямато собрали за 5 месяцев 4000 метеоритов [«Нормад»…, 2000]. Примерно такая же картина наблюдается в некоторых частях Антарктиды, где почти нет осадков. Разумеется, речь идёт о метеоритах, полностью затормозивших в атмосфере и тихо упавших под действием собственного веса. В последние годы их скопления стали тщательно изучаться, для чего в США был даже сконструирован распознающий метеориты робот [«Нормад»…, 2000]. Среди огромного количества типичных камней «астероидного» происхождения обнаружены редкие экземпляры совсем другой природы. Они сходны с лунным или марсианским грунтом, состав которого мы теперь хорошо знаем после полётов человека на Луну и посадок американских аппаратов на Марс. Считается, что это и есть лунный или марсианский грунт, выбитый при ударах крупных метеоритов. Теоретически это возможно. К началу 1990-х годов найдено 11 лунных камней в Антарктиде и один такой камень в Австралии (3 см, 19 г) [Лунный камень в Австралии, 1992]. Кроме того, в Антарктиде в 1984 г. обнаружен один камень марсианского происхождения [Есть ли жизнь на Марсе? 1992]. Он там пролежал 13 000 лет. В составе имеются минералы, которые, по мнению ряда исследователей, могли возникнуть только при наличии бактерий [Бялко, 1996]. Найдены структуры, по внешнему виду и составу похожие на ископаемые останки микробов, — волокна и карбонатные шарики, а также сложные углеводородные молекулы. Тем не менее большинство специалистов считает, что все эти образования имеют небиологическое происхождение [Всё-таки нет жизни на Марсе, 1998; Вибе, 2001].

На поверхности Марса выделены два кратера-претендента, откуда этот камень мог прилететь. Один из них диаметром 1,9 км возник на Марсе 16 миллионов лет назад (совсем недавно по геологическим масштабам) при косом падении, то есть «подходит» по всем параметрам [Откуда взялся «марсианский» метеорит, 1997].

А параметры эти следующие:

известно, что космические лучи воздействовали на метеорит всего 16 млн. лет, а, значит, кратер должен быть свежим, с крутыми склонами и выбросами из него, без более молодых кратеров поверх него;

известно, что возраст кристаллизации метеоритного вещества по изотопному методу составляет 4,5 млрд. лет, а, значит, вещество вышиблено из хорошо кратерированной возвышенности ноахидского возраста (низменности на Марсе моложе, так как затапливались);

кратер должен быть либо не менее 100 км в диаметре (иначе не вышибается вещество с Марса), либо 10-километровым, но косым, а, значит, косым, так как молодых гигантских кратеров на Марсе нет.

Молодых косых кратеров-претендентов в пределах древних равнин оказалось два. Близ одного из них был гидротермальный источник, который, по-видимому, и отложил карбонаты прилетевшего на Землю метеорита [Поиск родительского ударного кратера для метеорита, 1997], то есть это гидротермальные, а не биогенные карбонаты…

Недавно появилось указание, что некоторые метеориты (базальтовые ахондриты) залетели на Землю с Весты.

Доказательства два:

тот же светлый цвет;

на Весте, которая в диаметре составляет 530 км, есть кратер диаметром 460 км [Осколки Весты — на Земле, 1998; Базальтовые ахондриты с Весты, 1998].

При ударе с Весты мог улететь 1% её вещества, а этого достаточно, чтоб сформировать целое семейство маленьких астероидов.

Нужно сказать, что в последнее время часто делаются сенсационные заявления об открытии следов живых организмов в метеоритах. Так, например, С.И.Жмур, А.Ю.Розанов и В.М.Горленко [1997] изучили углистые хондриты (недавние каменные, то есть силикатные, метеориты астероидного происхождения, возникшие из астероидов типа C) и «нашли» остатки живых организмов возрастом 4,5 — 4,6 млрд. лет. О биогенном происхождении углистых хондритов они судят только по наличию углерода и морфологии включений. Делается вывод, что жизнь была массовым явлением в Солнечной системе вскоре после её образования, и обитаемы были даже астероиды. Сразу вспоминаются фантастические детские книжки К.Э.Циолковского, в которых в форме сказки описаны существа, живущие в открытом Космосе и получающие энергию непосредственно от Солнца. Только у Циолковского это конечный продукт эволюции, а здесь — самое начало… В статье приведены и фотографии — нити, палочки, шарики из углерода (видимо, из графита и керогена). О возможном механизме возникновения шариков писалось выше.

В метеорите Мерчиссон возрастом 4,5 млрд. лет обнаружен избыток L-формы 2-амино-2 — 3-диметилпентановой кислоты над её D-изомером в 7%. Аналогичный эффект для других органических соединений в том же метеорите составлял 9.1%, 8.4% и 2.8% [Космическое происхождение асимметрии живого? 1998]. Значит, и органические вещества, не связанные с жизнью, могут быть асимметричны, а не только биогенные. В биогенных присутствует только L-изомер. Такая асимметрия могла быть унаследована от неживого вещества. Впрочем, были попытки объявить вещество этого метеорита биогенным, а метеорит представить выбитым с Марса или с Земли [Следы жизни внутри метеорита, 1998].

Недавно появилась новая гипотеза возникновения хондритов — метеоритов с шариками от 1 мм до 1 см [Образование первых метеоритов, 1998]. Она объясняет, почему многие метеориты — это смесь вещества подвергшегося и не подвергшегося плавлению. Согласно Ф.Сю (США), от Солнца, когда оно только родилось, с полюсов летел горячий газ, который конденсировался в хондрулы (шарики). По расчётам лишь хондрулы от 1 мм до 1 см могли выпасть на поверхность зарождавшихся планет и астероидов.

К числу интересных теоретических новостей принадлежит указание, что столкновение с роем («градом») мелких частиц может быть опаснее, чем с компактным телом той же массы, так как возникает единая ударная волна и т.д. [Плотников, Шуршалов, 2001]. Значит, подлетающий к Земле астероид нельзя дробить взрывами.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.seminarium.narod.ru

Контрольная работа: Служилые люди в Сибири XVII века

Posted on 25.06.2017 by admin

В начале XVII в. в состав сибирского гарнизона входило лишь 49 служилых людей. Однако, по мере возрастания роли города как главного перевалочного пункта на пути в Сибирь и из Сибири, а также в результате возникновения новых пашенных и оброчных слобод и в связи с непрекращающимися набегами кочевников на селения Верхотурского уезда, численность военно-служилого населения здесь существенно увеличивается. В 20-х гг. XVII века верхотурский гарнизон состоял уже из 7 служилых «по отечеству» и «начальных» людей, 64 стрельцов и 3 пушкарей. К концу века их, соответственно, было 33, 105 и 5.

C середины 50-х гг. XVII столетия ряды приборных людей пополнились за счет беломестных казаков, обычно служивших «с пашни». (Термин «белый» в те времена означал освобождение земли от налогообложения). В 1666г. в 5 слободах Сибирского уезда их насчитывалось 88 человек. В 1680г. в 11 сибирских слободах проживало 97 казаков, 6 пушкарей и 1 воротник.

Особое место среди сибирских служилых людей занимали дети боярские. Из их числа формировался высший командный состав сибирских гарнизонов, они участвовали в военных походах и в обороне городов и острогов от нападений «немирных иноземцев», строили городовые и острожные укрепления, назначались на приказные должности. Им предписывалось организовывать новые слободы, заниматься сбором ясака, доставкой хлеба и соли и многим другим. При сравнительной немногочисленности детей боярских в Сибири они играли важную роль в сфере управления, поскольку, в отличие от Европейской России, где эта категория служилых людей «по отечеству» составляла низшую прослойку феодального класса и зачастую мало, чем отличалась от приборного населения, здесь они представляли собой своеобразную служилую «аристократию». Некоторые из них даже занимали воеводские должности.

Наряду с обычной практикой верстания «подрослей» детей боярских в службу в «выбылые» оклады их отцов и ближайших родственников и переводом из других городов, эту категорию нередко пополняли ссыльные, в том числе «иноземцы», служилые из приборных «начальных» людей (казачьи атаманы и головы, стрелецкие сотники, пятидесятники и десятники), служители сибирских церковных иерархов, представители местной родоплеменной знати, приказной администрации, а иногда даже гулящие люди (каким являлся, например, будущий св. Симеон Верхотурский) и представители податных сословий.

Так, например, в 1657г. был сослан из Москвы «за непристойные слова» на вечное поселение Юрий Арсенев, которого велено было по государевой грамоте поверстать в дети боярские с годовым денежным окладом 15 рублей и соответствующим хлебным жалованьем. Через г. он получил прибавку — 3 рубля и хлеба «против денег», которой, впрочем, скоро лишился. В первой половине 60-х гг. XVII века Юрий Арсенев, очевидно, погиб в одном из сражений с «изменниками татарами». В соответствии с царским указом и «по приказу стольника и воеводы Ивана Яковлевича Колтовского да подьячьего Василия Богданова» по его «душе» в церковь Казанской Богородицы в Арамашевской слободе был сделан книжный клад — Апостол, изданный И.А. Невежиным в Москве в 1606г. (хранится в настоящее время в собрании Уральского университета).

Сосланный в числе других «литовских людей» в Сибирь «иноземец» Андрей Бернацкий служил сначала в Кузнецком остроге. Во время набега калмыков он потерял сына и сам был ранен. Позднее он служил в детях боярских в Енисейске, а в 1649г. его перевели на Верхотурье, сохранив за ним на новом месте его прежний оклад — 20 рублей денег, 20 четей (четвертей; казенная раздаточная четверть в XVII в.- 4-6 пудов хлеба — Авт.) ржи и 15 четей овса. В 1652г. ему прибавили еще 3 рубля, а также 3 чети ржи и 8 четей овса. Свою дочь Андрей Бернацкий выдал замуж за князя Семена Андреевича Пелымского, который являлся праправнуком уже не раз упоминавшегося выше соратника хана Кучума князя Аблегирима. Сам Семен Пелымский с 1642/43 гг. служил в пелымских детях боярских, а в 1654г. его поверстали с довольно высоким окладом в дети боярские по Верхотурью. После его смерти в 166 г. в верхотурских детях боярских служил его сын Петр.

В 1649г., то есть одновременно с Андреем Бернацким, верхотурским сыном боярским стал Измайло Коптев. Его поверстали из архиепископских детей боярских в 15-рублевый «выбылой» оклад Андрея Перхурова, «а за хлебное жалованье» он служил «с пашни», то есть имел надел земли. Следует сказать, что другой представитель вышеназванного семейства Перхуровых, Панкратий, упоминается, как и Андрей, уже в 20-х гг. XVII в. Он был приказчиком Арамашевской слободы, а потом, в 1656г., строил Катайский острог.

Сверстниками Перхуровых были также дети боярские Иван Спицын (являлся в 20-х гг. XVII в. приказчиком Невьянской слободы, а в 1632г. стал основателем Ирбитской слободы) и Дмитрий Лабутин (во второй половине 20-х гг. XVII в. он был приказчиком в Невьянской слободе, а в начале 40-х гг. управлял Арамашевской слободой и строил здесь острог; позднее в верхотурских детях боярских числились его сын Афанасий и внук Дорофей).

В 1661г. был переведен из Тюмени и позднее поверстан в верхотурские дети боярские командир отряда служилых татар Афанасий Бибиков, занимавший до этого на Верхотурье должность стрелецкого сотника. Впоследствии место Афанасия займет его сын Михаил (в 1666г. ему было 16 лет, а сам он являлся еще неверстанным «подрослем»). В конце XVII в. Михаил Бибиков будет занимать воеводскую должность сначала в Пелыме, а потом на Верхотурье.

В первой половине XVII в. пополнение слоя детей боярских за счет приборных служилых и даже тяглых людей было в Сибири из-за нехватки кадров явлением достаточно обычным. Не случайно в одном из документов 1632г. подобного рода верстания объяснялись весьма просто: «На Верхотурье розсылки детям боярским многие, а детей боярских на Верхотурье мало, и к государевым делам приставить неково». Однако уже со второй половины столетия государство пытается взять ситуацию под жесткий контроль.

Тем не менее, несмотря на дамоклов меч возможного «розыска», несанкционированные сверху верстания как приборных людей, так и служилых «по отечеству», продолжались и в последующее время.

Основную массу служилых в Сибири составляли казаки, пешие и конные, а также стрельцы. Еще в конце XVI — начале XVII вв. сюда активно отправляли на службу терских и донских вольных казаков, а также переводили городовых казаков и стрельцов из состава гарнизонов городов на севере европейской части страны. Эти переводы продолжались вплоть до середины XVII в., и в 1635г., например, в Тобольск, Тюмень и Тару были посланы около 1 тыс. ратных людей из Великого Устюга, Вологды, Нижнего Новгорода и других городов. Только во второй половине столетия сибирские гарнизоны стали пополняться за счет наборов на местах и перемещение военных сил из Европейской России прекратилось. Пешие казаки и стрельцы объединялись в приказы, находившие под командованием голов. Приказ насчитывал, как правило, несколько сотен. У казаков они именовались станицами и находились под началом атаманов, у стрельцов — сотнями, во главе которых стояли сотники. Дальнейшее деление было традиционным: пятидесятники, десятники и пр. Правда, численность сотни или станицы редко составляла именно 100 человек, ибо пополнения подразделений, как правило, отставали от убыли. Различий между ними почти не было, и их даже редко отделяли друг от друга в списках личного состава, книгах жалования и других официальных документах. Впрочем, стрельцы к концу века почти исчезли из состава сибирских гарнизонов. Пешие казаки, напротив, продолжали оставаться наиболее многочисленной категорией.

Конные казаки, будучи не столь многочисленной группой, формально считались более высоко стоящими и приравнивались к служилым литовского и новокрещеного списков. На этих последних следует остановиться подробнее. Изначально эти группы состояли, как на то указывают их названия, из попавших в Сибирь лиц нерусского происхождения, среди которых подавляющее большинство составляли военнопленные. Это были выходцы из Речи Посполитой — белорусы, украинцы (или черкасы), поляки; немало было там и запорожских казаков, и немцев (так называли выходцев из стран Западной Европы), и представителей других народов. Правда, в отрядах «литвы» всегда насчитывалась какая-то часть русских людей, а впоследствии их состав оказался разбавлен местными уроженцами, потомками когда-то присланных сюда иноземцев. Служивших в литовских сотнях русских именовали в официальных документах казаками литовского списка, а детей иноземцев — новокрещенами, поскольку их отцы, обжившись в Сибири, крестились в православную веру и меняли свои прежние имена на русские. К концу столетия почти все эти люди уже одинаково именуются казаками литовского списка, а термин «Литва» фактически выходит из употребления, что указывает на процесс несомненной ассимиляции и обрусения прибывших на сибирскую службу иноземцев. Сохранялась, правда, служебная терминология, принятая в европейских армиях — командиров литовских сотен именовали ротмистрами и поручиками.

В целом, организация служилых в Сибири была такой же, как и в городах европейской части страны. В качестве ее особенностей можно отметить разве что сравнительную малочисленность ратных людей вообще и отдельных категорий в частности. Например, пушкарей и затинщиков (служилых, состоявших при затинных, т. е. крепостных пищалях) по всей Сибири насчитывалось лишь несколько десятков. Некоторые из пушкарей служили одновременно и казенными кузнецами, что свидетельствует не только об их боевых, но и о ремесленных навыках. Впрочем, много их и не требовалось, ибо здешние города, в отличие от западного и южного пограничья Европейской России, никогда не подвергались правильной осаде с участием артиллерии. Кроме того, русские власти в Сибири охотно принимали на службу представителей коренных народов, особенно их знать. Некоторые из бывших племенных князцов впоследствии были пожалованы русскими княжескими титулами за верную службу: таковы князья Алачевы, князья Гантимуровы и др. Наиболее многочисленной из всех была категория юртовских служилых татар.

Это были потомки тех князей и мурз, приближенных хана Кучума, которые быстро перешли на службу к московскому государю после крушения своего властелина. На протяжении XVII в. таких людей в Западной Сибири насчитывалось несколько сотен. Звание служилого татарина было наследственным, хотя в их число входили и выходцы из Средней Азии, иногда также поступавшие на русскую службу. Все они были уравнены в правах с русским служилым населением: выполняли те же поручения, получали то же жалование. Они оставались лично свободными от уплаты ясака, их услугами в качестве переводчиков зачастую пользовались русские посольства, отправляемые к соседним народам и в другие государства. Нечто подобное происходило и с представителями знати у других сибирских народов, также переходивших на русскую службу, имея возможность оценить все связанные с ней привилегии в отношениях со своими соплеменниками, продолжавшими вносить дань в царскую казну. Случались, конечно, у них и конфликты с представителями русской администрации, однако в условиях постоянной нехватки военной силы сибирские воеводы вынуждены были прибегать и к помощи таких союзников.

Стрелецкие и казачьи головы были вторыми после воевод людьми в иерархии военных чинов, у них имелись свои канцелярии – «приказы» с «войсковой казной» и с особыми «войсковыми подьячими»; свои «денщики», выделяемые на определенный срок из числа рядовых служилых людей; и т. д. Головы ведали наборами на освободившиеся места, судили своих подчиненных, контролировали выдачу жалования, следили за поведением подведомственных им служилых. Они также распределяли своих подчиненных по разным службам: на караулы, в поездки и др. Правда, набор служилых людей требовалось производить с ведома воевод, так что головы обязаны были предоставлять в приказную избу «сказки» о необходимости верстания или подбирать кандидатов на вакантные должности, хотя зачастую этим занимались и сами воеводы, и дьяки с подьячими. Неудивительно поэтому, что по вопросам управления гарнизонами между сибирскими воеводами и головами могли происходить острые конфликты.

Сибирские служилые люди, как и крестьяне, имели свои мирские организации. Это было традицией, идущей еще от тех норм казачьего самоуправления, которые принесли в Сибирь Ермак и его сподвижники. Каждый гарнизон представлял собой единую корпорацию, которую сами ее члены называли «войском». Она имела свою «войсковую казну», куда поступали боевые трофеи, долго сохраняла выборность командного состава, служебные нагрузки распределялись внутри нее с согласия заинтересованных в этом служилых. Для решения особо важных вопросов, связанных с военным делом, собирался «казачий круг», где обсуждались постройка крепостных сооружений, направления и сроки боевых походов, материальное снабжение отдельных частей войска и т. д. Все эти проблемы формально находились в компетенции воевод, однако решать их они могли лишь с учетом мнения служилых людей. В противном случае возникали различные эксцессы вплоть до вооруженного неповиновения. Сохранилось немало челобитных, где служилые просили назначить на те или иные должности выбранных ими лиц, ведь «войско» имело право обращаться напрямую к царю или Сибирскому приказу, и активно этим правом пользовалось. Так что традиции казачьего самоуправления оказались живучи не только среди соратников Ермака, но и у их потомков.

Конечно, положение служилого человека было привлекательно, поскольку означало более высокий (в сравнении с крестьянами и посадскими) социальный статус, давало право на «государево жалование», военную добычу и т. д. Однако не все было столь безоблачно, как может показаться. Тяготы сибирской военной службы, особенно первых десятилетий колонизации, не всем оказывались по плечу, а неограниченный произвол воевод и широчайшее распространение взяточничества ставили множество препятствий для верного несения службы. Поэтому бегство было довольно обычным явлением в жизни сибирских гарнизонов. Особенно трудно, конечно, приходилось сосланным в Сибирь иноземцам, не привычным ни к ее климату, ни к русским порядкам. В 1630-х гг. целая литовская сотня собиралась бежать из Томска, стремясь пробраться обратно на родину, причем их не пугали ни громадное расстояние до границы Речи Посполитой, ни трудности путешествия по неведомым землям.

Брать на службу, как и в Европейской России, разрешалось с 15 лет, хотя известно множество случаев зачисления и тех, кто был моложе, носивших, правда, скорее формальный характер. Делалось это с целью закрепления за семьей выбывшего его места в гарнизоне, поскольку на освобождавшиеся вакансии, прежде всего, могли претендовать сыновья выбывших, а затем (в нисходящем по степени родства порядке) и прочие их родственники. Если таковых не имелось, надлежало верстать родственников других служилых людей, потом ссыльных, и лишь при отсутствии претендентов среди всех членов служилой корпорации гарнизона, разрешалось принимать на службу «гулящего» или другого нетяглого человека. С большой неохотой допускался набор из крестьян и посадских, но иногда и он становился необходимостью. Еще с 1630-х гг., когда численность служилого населения Сибири достигла нескольких тысяч человек, во всех царских указах и грамотах строго подчеркивалась недопустимость верстания на службу выходцев «из тягла», а от воевод требовалось неослабное внимание к тому, чтобы этот принцип строго соблюдался. Однако вплоть до 1680-х гг. сибирские воеводы не слишком заботились об этом, поскольку потребности сибирских городов в военной силе постоянно оставались выше, чем возможность их удовлетворения без помощи «тяглых людей». Поэтому достаточно обычной практикой была запись «в службу» детей пашенных и оброчных крестьян, ямских охотников, посадских людей. Проводившиеся время от времени разборы и розыски ситуации не меняли. Только с 80-х гг. XVII в. положение меняется, и состав служилого населения Сибири действительно начинают очищать от выходцев «из тягла». Все это указывает на большую подвижность категорий сибирского служилого населения, слабость сословных перегородок на колонизуемой окраине Русского государства, так что, несмотря на все желание правительства превратить военное сословие страны в замкнутую касту, реализация этого принципа в Сибири оставляла желать лучшего.

Круг обязанностей служилого человека в Сибири XVII в. не имел, строго говоря, какой-либо официальной регламентации, ограничиваясь лишь традицией и физическими возможностями того или иного лица. На первом месте, конечно, стояли чисто военные функции — покорение «инородцев» и охрана границ. Затем шел сбор ясака. Кроме того, из служилых людей комплектовались кадры приказчиков, им поручались дипломатические миссии. Казаки и стрельцы стояли на караулах у городских ворот и на стенах, у административных зданий, конвоировали ссыльных, сопровождали казенные грузы, выполняли полицейские функции и т. д. Поездки в Москву с ясачной казной или воеводскими отписками и документами были как бы поощрением, ибо служилые люди могли использовать время своего пребывания в столице для обращения по тем или иным вопросам непосредственно в Сибирский приказ. А на обратном пути служилые могли, например, закупать отсутствовавшие в Сибири товары и перепродавать их по возвращении с выгодой для себя. Другое дело — всякого рода экстраординарные службы, как, например, экспедиции для поисков серебряной руды или добычи соли. Служилых часто посылали за какой-нибудь надобностью в другие регионы, и «посылки» эти нередко затягивались на несколько лет, особенно если людей отправляли на Лену, в Забайкалье или на Дальний Восток.

Сложившийся порядок поочередного выполнения служебных обязанностей давал возможность чередовать длительные и тяжелые «посылки» с более легкими. Однако и этот порядок нередко нарушался, и не случайно при разборе злоупотреблений воевод жалобы служилых на «посылки не в очередь» являлись одними из самых распространенных. Поэтому в Сибири была известна практика найма на службу вместо себя добровольцев. Понятно, что отъезд части людей увеличивал объем служб, приходившихся на долю каждого оставшегося, а сами посланные несли большие материальные убытки, так что оказывалось гораздо выгоднее выставлять «наемщиков». Вместо себя на службу стрельцы и казаки часто посылали либо своих «неверстанных» родственников, либо гулящих людей.

Помимо своих основных обязанностей, сибирские служилые люди несли и множество мелких повинностей. Они активно использовались как рабочая сила: строили казенные здания и транспортные суда, ловили рыбу или промышляли пушного зверя, разводили те или иные сельскохозяйственные культуры — словом, делали все, что сочтет нужным местный воевода «в государевых интересах». Так, тобольский воевода стольник П. И. Годунов «служилых людей… заставил делать всякие плотнишные дела, церковные и хоромные… и иные всякие зделья работать… Да их же заставил делать снасти варовые, судовые веревки…», для чего организовал посев конопли, и т. д. Разумеется, служилые в массовом порядке начали выставлять вместо себя наемщиков, поскольку им все эти дела были «не за обычай». За невыполнение служб служилых наказывали батогами и заключали на несколько дней в тюрьму; за побег ссыльных конвоиров ждали тюрьма и кнут; а при утере казенного груза стоимость утерянного обычно взыскивалась путем «правежа» (фактически выбивания долга) или вычетов из жалования. Впрочем, выбор наказания определялся во многом настроением и волей воевод, поэтому последние не прочь были при случае свести счеты с подчиненными.

Сибирские служилые люди находились на государственном обеспечении, получая, как правило, три вида жалования — деньгами, хлебом и солью. Конные казаки получали 7-8 руб. в год, пешие казаки и стрельцы — от 4 до 5 руб. Хлебные оклады составляли от 30 до 50 пудов хлеба (рожь и овес, 500-800кг) в год, а соляные — от 20 до 40кг. У детей боярских размеры жалования были выше: 10-20 руб., 60-80 пудов хлеба, 3 пуда соли. Тобольский воевода кн. Ю. Я. Сулешев (1623-1625) упорядочил эту систему окладов, уравнивая их размеры в разных городах и введя для служилых людей норму самообеспечения хлебом в 5 десятин пашни. Имевшие меньшую пашню продолжали получать хлебное жалование, а с лишней пашни служилые люди должны были платить специальный налог — так называемый «выдельный хлеб», т. е. вносить в казну часть урожая. Этой реформой воевода «учинил государю многую прибыль», поскольку она позволила значительно сократить расходы на выдачу жалования в некоторых городах (в Таре, например, стрельцам и казакам денежные оклады уменьшили на рубль, а хлебные — на 5 с лишним пудов). Правда, на практике это привело к тому, что у подавляющего большинства служилых жалования хватало лишь на пропитание, и то при условии его регулярной выдачи. Но соблюдалось это условие в Сибири очень плохо, и нередки были случаи, когда гарнизоны, особенно в отдаленных острогах, сидели без жалования по несколько лет.

Кроме того, полагавшееся служилому человеку жалование зачастую отличалось от того, которое он получал в действительности. При выдаче хлебных окладов, например, рожь могли заменять пшеницей и ячменем, соляное жалование иногда выплачивалось деньгами. Казна всегда старалась переложить выплату жалования на местные бюджеты, пополнявшиеся за счет сборов с местных торгов и промыслов, поступлений с десятинной пашни и урожаев, выращенных самими служилыми. Однако такая система не могла стабильно функционировать сколько-нибудь долго, и уже с конца 60-х — начала 70-х гг. XVII в. происходит существенное ухудшение обеспечения сибирских гарнизонов. Выразилось оно в практике замены денежного жалования различными товарами (вначале тканями, а затем и всевозможными другими вещами). Но даже с помощью товаров правительству далеко не всегда удавалось рассчитываться со служилыми людьми, так что в конце века присылки из Москвы сукон и кумачей сменялись периодами крупных недодач. Воеводам сибирских городов строгими предписаниями запрещалось выдавать невыплаченное жалование за прошлые годы по собственной инициативе.

Учитывая подобные трудности, сибирская администрация нередко бывала вынуждена выплачивать жалование вперед, особенно в тех случаях, когда служилым предстояла отправка в дальние «посылки». Вообще же обычной практикой была выдача годового жалования не полностью, а в два-три приема, чтобы не позволить служилым пропить его, проиграть или вообще сбежать. Неудивительно, что сибирские служилые люди всячески искали дополнительные источники пропитания, главным из которых, конечно же, являлись их собственные земли. Это были, как правило, деревни, состоявшие лишь из нескольких дворов, причем велось хозяйство, в основном, трудом семьи служилого человека. Немалым подспорьем для многих становились торговля, ремесло и промыслы. Правда, они не освобождались от уплаты налогов со своих лавок, мельниц, кузниц, рыбных ловель и т. д. Учитывая немногочисленность посадского населения в сибирских городах, можно смело утверждать, что именно служилые люди, наряду с крестьянами-переселенцами, вносили наибольший вклад в хозяйственное освоение этих земель. Так, в сибирской столице — Тобольске — в середине XVII в. половину от общего числа торговцев, ремесленников и промышленных людей составляли именно представители служилого сословия, и это несмотря на загруженность своими прямыми обязанностями, вообще-то не предусматривавшими подобного рода деятельности. Понятно поэтому, что всякие попытки завести здесь войска, находящиеся полностью на казенном содержании, были обречены. В связи с этим можно вспомнить об одном любопытном эпизоде сибирской истории, связанном с появлением здесь во второй половине XVII в. полков «нового строя» и их судьбе.

Список используемой литературы:

Александров В.А., Покровский Н.Н., Власть и общество. Сибирь в XVII в. — Новосибирск, 1991.

Буцинский П.Н. Заселение Сибири и быт первых ее насельников. Харьков, 1889. С. 239.

Водарский Я.Е. Численность русского населения Сибири в XVII-XVII вв. //Русское население Поморья и Сибири (Период феодализма). — М.,1973. — С. 200-204.

Кабузан В.М., Троицкий С.М. Численность и состав городского населения Сибири в 40-80-х годах XVIII в. Освоение Сибири в эпоху феодализма (XVII — XIX вв.). — Новосибирск, 1968. — С. 172- 173.

Миллер Г. Ф. История Сибири. -Т.II.-С. 228, № 109. 1613 г. с 184

Никитин Н.И. Служилые люди в Западной Сибири XVII века. — Новосибирск, 1988. С. 32-33.

Шахеров В.П. Сибирский город XVIII- начала XX веков. — Иркутск, 2001.

Реферат: Микропроцессор AonZ80

Posted on 25.06.2017 by admin

Министерство образования Российской федерации

Алтайский государственный технический университет им. И.И. Ползунова

Кафедра информационных технологий

МИКРОПРОЦЕССОР Z80

Описание и принцип действия телефонного сервера на Z80

2001

содержание

введение 3

AOH HA Z80 4

1. СТРУКТУРНАЯ СХЕМА АОН 4

Цифровая часть: 4

Аналоговая часть: 4

2. РАБОТА УЗЛОВ ПО ПРИНЦИПИАЛЬНОЙ СХЕМЕ 6

Микропроцессор Z80A 6

Постоянная память 9

Временная память 10

Таймер 11

Порт ввода-вывода 12

Узел сброса 13

Задающий генератор 14

Узел выборки ОЗУ 14

Узел индикации и опроса клавиатуры 16

Узел определения положения трубки 17

Узел охранного устройства 17

Узел управления магнитофоном 17

Компаратор 18

Схема анализа вызова из линии 18

Ключ подключения к линии 18

Узел выдачи сигналов в телефонную линию 19

Узел формирования звука 19

Выпрямитель 20

Разговорная схема 20

заключение 22

литература 23

приложение 24

введение

Первые упоминания о системах, производящих автоматическое определение номера звонящего абонента, в «полулегальной» радиолюбительской литературе появились в 1990 году. К этому времени в крупных городах закончилось оснащение районных АТС аппаратурой АОН. Эта аппаратура предназначается для работы с автоматической междугородной телефонной станцией (АМТС). Она выдает по запросу последней номер абонента, осуществившего запрос услуг
АМТС. Это необходимо для автоматического учета услуг, оказываемых АМТС, а также автоматического выписывания счета абоненту, который при этом избавляется от трудоемкого набора собственного номера при работе с АМТС.
Поскольку работа данной аппаратуры осуществляется непосредственно по физическим соединительным линиям в общепринятых и известных кодах, то негласно доступ к ней получили и широкие круги радиолюбителей. Это, а также ослабление многолетних запретов, существовавших в этой области, обусловило всплеск активности радиолюбителей, который не спадает уже на протяжении большого периода времени.
Коротко расскажем об истории АОН. Отметим, что разработки подобных систем могут вестись по двум направлениям:
— с использованием аналоговых фильтров;
— с использованием цифровых методов обработки.
Первые конструкции использовали ряд узкополосных фильтров и их «обвязку» на дискретных элементах. Они являлись упрощенными копиями профессиональных систем. Данные системы при правильном исполнении и тщательной регулировке обеспечивали высокую вероятность определения номера, достигающую 100 %.
Однако использование в первых конструкциях неперспективной элементной базы не позволило реализовать сколько-нибудь приемлемый уровень сервиса. Поэтому данные системы не получили широкого распространения. В последнее время, однако, возрождается интерес к данному направлению ввиду его главного достоинства — высокой вероятности определения номера. Дальнейшее развитие этого направления связано с трансформацией элементов схемы в единую БИС.
Первым представителем второго направления, получившим широкое распространение, явился АОН на ИС КР580ВМ80А. Недостатки АОН большое потребление энергии, использование 3-х источников питания, низкое быстродействие МП, низкая вероятность определения трудности с формированием сигналов фиксированных частот, сложность в настройке, стирание информации при пропадании напряжения в электросети определялись типом используемого процессора.
На данной конструкции были опробованы основные принципы телефонного сервера, и затем она была вытеснена следующей конструкцией АОН на Z-80A.
Конструкция АОН на Z-80A оказалась настолько удачной, что выпускается целым рядом государственных, частных и «нелегальных» фирм в практически неизменном виде с 1992 года. По статистике более 50 % индивидуальных АОН выполнены по этой схеме.
За это время появилось большое количество доработок и усовершенствований, носящих не принципиальный характер — как удачных, так и неудачных.

AOH HA Z80

1. СТРУКТУРНАЯ СХЕМА АОН

На рисунке приведена структурная схема АОНа. Он состоит из цифровой и аналоговой частей.

Цифровая часть:

1. ЦП — центральный процессор
2. ПЗУ — постоянная память
3. ОЗУ — временная память
4. Таймер — счетчик времени
5. Порт В.-В. — порт ввода-вывода

Аналоговая часть:

6. Узел сброса
7. Задающий генератор
8. Узел выборки ОЗУ
9. Узел индикации и опроса кнопок
10. Узел определения положения трубки
11. Узел охранного устройства
12 Схема управления магнитофоном
13. Схема анализа состояния линии
14. Компаратор
15. Схема анализа вызова из линии при определении номера
16. Узел подключения к линии (ключа)
17 Узел выдачи сигналов в телефонную линию
18. Узел формирования звука
19. Выпрямитель
20. Разговорная схема

Рассмотрим назначение вышеупомянутых блоков и узлов.

ЦП (Центральный процессор)

Основа функционирования всего телефона Он формирует необходимые адреса, данные, устанавливая необходимые сигналы управления. Это настоящий диспетчер в этом «муравейнике». Он организовывает передачу данных между всеми микросхемами, подключенными к микропроцессорным магистралям адреса, данных, управления

ПЗУ (Постоянная память)

Содержит программы управления работой ЦП (соответствующую версию)
Реализована на микросхеме, информация в которую заносится заранее В процессе эксплуатации информацию можно многократно стирать ультрафиолетовым излучателем и запрограммировать новую, т о ЦП будет выполнять новую последовательность команд

ОЗУ (Временная память)

Служит для хранения показаний часов, будильников, календаря. В ней размещена память телефонов и номера Вашей электронной записной книжки. Она участвует в процессе определения номера, так как содержит результаты анализа двухчастотных посылок.
Таймер
Управляется ЦП и служит для формирования звуковых сигналов и временных интервалов:
— формирование музыкальной заставки при включении питания;
— озвучивание клавиш при их нажатии;
— формирование вызывного сигнала;
— сигнал будильника;
— организация отображения информации;
— другие функции.

Порт В.-В. (Порт ввода-вывода)

Содержит 24 триггера, которые доступны для анализа ЦП. Причем 8 из 24 ориентированы им на прием информации из различных узлов телефона, а остальные 16 триггеров настроены ЦП на вывод информации, управляя аналоговой частью телефона.

Узел сброса

Служит для приведения ЦП в исходное состояние и восстановление работы устройства при начальном включении телефона, при пропадании питания в сети, а также для предотвращения от «зависания».

Узел задающего генератора

Обеспечивает тактовыми сигналами ЦП (4MHz) и работу таймера (1 MHz).

Узел выборки ОЗУ

В соответствии с логикой работы обеспечивает доступ к ОЗУ, а также сохранность информации в ней при пропадании напряжения питания.

Узел индикации и опроса кнопок

Поразрядно отображает информацию на короткие промежутки времени и определяет код нажатой клавиши. При большой скорости смены отображения очередного разряда создается картина, будто все разряды засвечены одновременно. С помощью этого метода достигается уменьшение количества элементов для отображения и понижения энергопотребления.

Узел определения положения трубки

При поднятии и опускании телефонной трубки срабатывает датчик положения телефонной трубки и ЦП становится известно об этом факте. Далее ЦП, в соответствии с программой, решает: подключить телефон и его разговорную схему к линии или выполнить другое действие.

Узел охранного устройства

Во многих последних версиях АОНа реализована возможность работы с датчиком охраны. При замыкании/размыкании (в разных версиях программы по-разному) датчика охранной сигнализации этот узел формирует для ЦП сигнал, который в соответствии с заложенным алгоритмом осуществляет подачу тревожных сигналов.

Узел управления магнитофоном

Позволяет в одном из режимов работы управлять включением магнитофона для записи сообщения из телефонной линии.

Узел анализа состояния линии

Выдает ЦП сигналы о подключении к телефонной сети и о снятии трубки на параллельном телефоне. Сигналы этого узла используются также для организации режима автодозвона.

Компаратор

Высокочувствительный элемент, преобразующий аналоговые сигналы телефонной линии в последовательность импульсов различной длительности, которые в дальнейшем обрабатываются ЦП.

Узел вызова из линии

По сигналам индукторного вызова от АТС формирует сигнал «вызов» для сообщения через порт ввода-вывода ЦП.

Узел подключения к телефонной линии при определении номера

Коммутирует необходимую нагрузку для обеспечения необходимого уровня сигнала во время приема кодированной последовательности двухчастотных посылок от АТС с номером звонящего абонента.

Узел выдачи сигналов в телефонную линию

Передает в линию формируемые в АОНе сигналы: гудки, запрос на работу системы АОН, импульсы набора номера, голосовое сообщение.

Узел формирования звука

Объединяет сигналы от различных источников в общий сигнал, усиливая до необходимой мощности для подачи на встроенный громкоговоритель.

Выпрямитель

Позволяет подключаться к телефонной линии, независимо от полярности сигналов.

Разговорная схема

Обеспечивает абоненту возможность подключения к телефонной линии для ведения беседы.

2. РАБОТА УЗЛОВ ПО ПРИНЦИПИАЛЬНОЙ СХЕМЕ

Микропроцессор Z80A

Данная БИС выполнена по n-канальной МОП-технологии с кремниевыми затворами и работает от одного источника питания +5V. Все входы и выходы TTL- совместимы. ЦП Z80A позволяет работать с памятью общим объемом до 64К.
Память имеет байтовую структуру. Возможна прямая адресация в памяти любого байта. При обращении к памяти используется шестнадцатиразрядный адрес.
Набор команд Z80A является расширенным набором команд 18080, поэтому Z80A может выполнять программы, написанные для 18080.

|Тип |Fт |Iпот |
|Z80 |2,5 MHz |— |
|Z80A |4MHz |— |
|Z80B |6MHz |— |
|Z80H |8 MHz |— |
|Z80L |— |— |
|Z8300-1 |1 MHz |15mA |
|Z8300-3 |2,5 MHz |25mA |
|KR1858BM1 |аналог Z80A |

Микросхема Z80A выпускается в стандартном 40-выводном корпусе типа DIP.

Назначение выводов:

АО-А15 Adress Bus — Адресная шина
Выход с тремя состояниями. Активный уровень — высокий. АО-А15 образуют 16- разрядную адресную шину, которая выдает адреса для обмена с памятью (64К максимум) и с устройствами ввода-вывода (65536 каналов максимум). АО является самым младшим адресным битом.

D0-D7 Data Bas — Шина данных
Трехстабильный вход-выход. Активный уровень — высокий; DO-D7 образует 8- разрядную двунаправленную шину данных, по которой осуществляется обмен между ЦП и памятью, либо между ЦП и устройствами ввода-вывода. Для увеличения нагрузочной способности шина данных выполнена по схеме с открытым коллектором. Поэтому необходимо каждый из 8 выходов шины данных подключить через резистор 2,2-6,8 Ком к потенциалу Ucc =+5V.

M1 Machine Cycle 1 — Машинный цикл 1
Трехстабильный выход. Активный уровень — низкий. [pic] указывает, что в текущем машинном цикле происходит чтение кода операции из памяти. При считывании кода операции вида CB, ED, DD, FD вырабатывается еще один [pic] для считывания второго байта кода операции, т.е. сигнал [pic] активизируется дважды.
[pic] также активизируется вместе с сигналом [pic] в цикле подтверждения прерывания.

MREQ Memory Reguest-Запрос памяти
Трехстабильный выход. Активный уровень — низкий. Сигнал запроса памяти указывает системе, что на адресной шине установлен адрес для операции чтения памяти или записи в память.

IOREQ Input/Output Reguest-Запрос ввода-вывода
Трехстабильный выход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] указывает, что шина адреса содержит адрес внешнего устройства для операции ввода или вывода. Кроме того, сигнал [pic] генерируется также совместно с сигналом Ml в цикле подтверждения прерывания. Тем самым устройству, запросившему прерывание, указывается, что вектор прерывания может быть помещен на шину данных.

RD Read-Чтение
Трехстабильный выход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] указывает, что ЦП выполняет цикл чтения данных из памяти или устройства ввода-вывода.
Адресованное устройство ввода-вывода или память должны использовать этот сигнал для стробирования подачи данных на шину данных (ШД).

WR Write — Запись
Трехстабильный выход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] указывает, что процессор выдает на ШД данные, предназначенные для записи в адресованную ячейку памяти или устройство вывода.

RFSH Refresh — Регенерация
Выход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] указывает, что младшие 7 разрядов шины адреса содержат адрес регенерации для динамической памяти и текущий сигнал [pic] может использоваться для восстановления информации. В данной схеме этот сигнал не используется.

HALT Halt State — Состояние останова
Выход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] указывает, что ЦП выполняет команду останова программы и ожидает маскируемое либо немаскируемое прерывание, чтобы завершить эту команду и начать обработку подпрограммы прерывания. В состоянии останова ЦП выполняет холостые команды для обеспечения процесса регенерации памяти. В данной схеме этот сигнал не используется.

WAIT Wait — Запрос ожидания
Вход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] указывает ЦП, что адресованная ячейка памяти или устройство ввода-вывода еще не готово к передаче данных. ЦП генерирует состояние ожидания (холостые такты, в которых не происходит никаких изменений с ЦП) до тех пор, пока активен этот сигнал. С помощью этого сигнала с ЦП могут синхронизироваться ЗУ и устройства ввода-вывода практически любого быстродействия. [pic] также может использоваться при отладке для реализации пошагового режима. В данной схеме этот сигнал не используется. С помощью резистора R20 на нем задается постоянно высокий уровень (лог. 1).

INT Interrupt Request — Запрос прерывания __
Вход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic], формируемый устройством ввода-вывода, анализируется в конце выполнения текущей команды. Запрос учитывается, если триггер прерываний (IFF1), управляемый программно, установлен в состояние «разрешить прерывание», и не активен сигнал [pic].

NMI Non Maskable Interrupt — Немаскируемый запрос прерывания
Вход, запускаемый отрицательным фронтом. Фронт запуска активизирует внутренний триггер [pic]. Линия [pic] имеет более высокий приоритет, чем
[pic] и всегда распознается в конце выполнения текущей команды, независимо от состояния триггера разрешения прерываний. [pic] автоматически производит перезапуск (рестарт) ЦП с адреса 66Н. Содержание счетчика команд (адрес возврата) автоматически сохраняется во внешнем стеке. Таким образом, пользователь может возвратиться к прерванной программе.
В данной схеме этот сигнал не используется. С помощью резистора R20 задается постоянно высокий уровень (лог. 1).

RESET Reset — Сброс
Вход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] имеет самый высокий приоритет и приводит ЦП в начальное состояние:
— сброс счетчика команд PC = 0000Н;
— очистка регистров I и R;
— установка режима прерываний IMO.
Для корректного сброса сигнал [pic] должен быть активен не менее 3-х периодов тактовой частоты. В это время адресная шина и шина данных находятся в высокоимпедансном состоянии, а все выходы сигналов управления неактивны.

BUSRQ Bus Request — Запрос доступа к шине
Вход. Активный уровень — низкий. Сигнал [pic] имеет более высокий приоритет, чем [pic] и анализируется в конце — каждого машинного цикла. Он делает запрос ЦП на перевод всех его шин в высокоимпедансное состояние для того, чтобы другие устройства смогли управлять этими шинами (например, при прямом доступе к памяти). Если активизирован сигнал [pic], то ЦП переводит шины в высокоимпедансное состояние, как только завершен текущий машинный цикл. В данной схеме этот сигнал не используется. С помощью резистора R20 на нем задана лог. 1.

BUSAK Bas Acknowledge — Предоставление доступа к шине
Выход Активный уровень — низкий. Если был активизирован сигнал [pic], то
ЦП переводит свои шины в высокоимпедансное состояние, как только завершен текущий машинный цикл. После этого ЦП активизирует сигнал [pic], который сообщает запрашивающему устройству, что шины адреса и данных, а также трехстабильные сигналы управления находятся в высокоимпедансном состоянии, и внешнее устройство может ими управлять. В данной схеме этот сигнал не используется.

С Clock — Такт
Вход для однофазной тактовой синхронизации. При управлении от TTL-схемы, вход [pic] дополнительно подключается к линии +5V через внешнее сопротивление 330 Ом.
Ucc- «плюс» источника питания;
GND — потенциал «земли».

Постоянная память

ПЗУ — постоянное запоминающее устройство. На практике существует большое количество версий и их модификаций. Все они в соответствии с занимаемым объемом используют следующие ПЗУ:
2764 (аналог К573РФ4, К573РФ6) — 8 кБайт
27128 — 16 кБайт
27256 (аналог К573РФ7) — 32 кБайт
27512 — 64 кБайт
Постоянное ЗУ — ROM (Read Only Memory) предназначено для хранения последовательности команд и данных, необходимых для работы ЦП.
Микропроцессор формирует адрес текущей команды, обращаясь к ПЗУ по шинам адреса и управления. Код считанной команды по шинам данных поступает в МП, затем дешифруется им, автоматически определяется длина команды (количество дополнительных считываний из ПЗУ и записи в ЦП). По полученным данным рассчитывается адрес следующей команды, по которому ЦП будет обращаться после выполнения текущей команды. Цикл работы ЦП повторяется, из ПЗУ считываются все новые и новые команды, ЦП выполняет циклы и ветвления, реализуя сложный алгоритм работы АОНа, часто называемый на практике версией.
Информация в ПЗУ записывается на специальном оборудовании — программаторе.
ПЗУ допускают многократную запись в них новой информации, предварительно удалив старую с помощью ультрафиолетового потока лучей, направленного через окно в корпусе ИМС на полупроводниковый кристалл. Элементом памяти в таких микросхемах является полевой транзистор с плавающим затвором. Эти транзисторы под воздействием программирующего напряжения способны записать электрический заряд под затвором и сохранять его там много тысяч часов без напряжения питания.
Все они имеют 28 контактов, но по мере увеличения информационной емкости в микросхеме добавляются новые адресные входы. Поэтому эти микросхемы, хотя и повторяют друг друга, все же не являются аналогами. Отличие между всеми типами ПЗУ состоят в функциональном использовании 26 и 27 выводов.
Большинство печатных плат традиционно разведены под I2764, в то время как основные версии рассчитаны на I2756 и I27512. При установке такого ПЗУ необходимо установить связи в соответствии с приведенными схемами.

|Вывод |Назначение |
|А0-А14 |Адресные входы |
|D0-D7 |Входы-выходы данных |
|CS |Выбор кристалла |
|ОE |Разрешение по выходу |
|Upr |Напряжение |
| |программирования |
|Ucc |Напряжение питания |
|GND |Общий |

Обращение к ПЗУ в схеме АОНа происходит при следующих значениях управляющих сигналов:

|Процессор |ПЗУ |
|[pic] = «0» |CS (выбор кристалла) |
|А13=«0» |ОЕ (разрешение |
| |чтения) |

Временная память

ОЗУ — оперативное запоминающее устройство (RAM — Random Acces Memory).
Реализована на ИМС КМОП-структуры типа К537РУ10 (I6216) или К537РУ17
(I6264).
Служит для временного хранения данных и констант. Показания часов, будильников, номера звонивших абонентов. Ваша записная книжка, изображение на индикаторе, программные счетчики, флаги, точки прерывания работы МП — вот неполный список информации, которая заносится в ОЗУ в процессе работы.

Таймер

Таймер реализован на БИС типа КР580ВИ53, управление его работой осуществляется на микросхеме К555ЛЛ1 (элементы D8.2, D8.3).
КР580ВИ53 содержит три независимых 16-разрядных канала формирования сигнала с общей схемой управления. Каждый канал может работать в шести режимах. Программирование режимов осуществляется индивидуально и в произвольном порядке путем ввода управляющих слов в регистры режимов каналов, а в счетчик запрограммированного числа байтов. Управляющее слово определяет режим работы канала, тип счета (двоичный или двоично- десятичный), формат чисел (одно- или двухбайтовый). Обмен информацией с микропроцессором осуществляется по двунаправленной шине данных.

|Таблица истинности микросхемы КР580ВИ53 |
|Сигналы на входах |Назначение и вид информации |
|WR |RD |A1 |A0 |CS | |
|0 |1 |1 |1 |0 |Шина данных — Таймер (занесение управляющего слова |
| | | | | |в канал 0,1 или 2) |
|1 |1 |( |( |0 |Нет операций. Канал данных Таймера в высокоомном |
| | | | | |состоянии |
|0 |1 |0 |0 |0 |Канал данных — Таймер (загрузка счетчика канала 0) |
|0 |1 |0 |1 |0 |Канал данных — Таймер (загрузка счетчика канала 1) |
|0 |1 |1 |0 |0 |Канал данных — Таймер (загрузка счетчика канала 2) |

Необходимо помнить, что для таймера КР580ВИ53А тактовая частота процессора
— 4 MHz, с которой он обращается к подключенным к шинам микросхемам, является сверхкритической. Надежнее работает аналог этой микросхемы —
КР1810ВИ54. Для тех, кто все-таки решил использовать КР580ВИ53А для надежного запуска и точного хода часов, рекомендуем установить в разрыв цепи питания таймера диод КД102А, а сигнал RD таймера, отключив от цепи, подсоединить через резистор 10к0м на шину питания

Порт ввода-вывода

Реализована на БИС КР580ВВ55А (D10), управление выборкой БИС — на К555ЛЛ1
(элемент D8.4).
Микросхема КР580ВВ55А — программируемое устройство ввода/вывода параллельной информации, позволяющее сопрягать различные типы внешних устройств (индикаторы, клавиатуры, датчики, формирователи и др.) с шиной данных АОНа.

Таким образом, БИС обеспечивает возможность построения современных систем цифровой обработки аналоговых сигналов.
Обмен информации с микропроцессором осуществляется по 8-разрядной двунаправленной шине данных. Для связи с периферийными устройствами используется 24 линии ввода/вывода, сгруппированные в три 8-разрядных канала A, B, C, направление передачи информации и режимы работ которых определяются программным способом. Выбор соответствующего канала и направление передачи информации через канал определяются сигналами АО, Al,
RD, WR, CS в соответствии с таблицей истинности.
При подаче сигнала RESET рычаг управления устанавливается в состояние, при котором все каналы настраиваются на работу в режиме ввода.

|Сигналы на входах БИС|Направление |
| |передачи |
| |информация |
|A1 |A0 |RD |WR |CS | |
|Операции ввода (чтение) |
|0 |0 |0 |1 |0 |BB — Шина |
| | | | | |данных |
|0 |1 |0 |1 |0 |ВС — Шина |
| | | | | |данных |
|1 |0 |0 |1 |0 |ВС — Шина |
| | | | | |данных |
|Операции ввода (запись) |
|0 |0 |1 |0 |0 |Шина данных |
| | | | | |– ВА |
|0 |1 |1 |0 |0 |Шина данных |
| | | | | |– BB |
|1 |0 |1 |0 |0 |Шина данных |
| | | | | |– ВС |
|1 |1 |1 |0 |0 |Шина данных |
| | | | | |– Рг. |
| | | | | |управления |
|Операции блокировки |
|X |X |X |X |1 |Шина данных |
| | | | | |- третье |
| | | | | |состояние |
|1 |1 |0 |1 |0 |Запрещенная |
| | | | | |комбинация |

Узел сброса

Формирует сигнал сброса на ЦП, заставляя его начать выполнение программы с адреса 0000Н. Узел сброса состоит из следующих элементов:
R15, R18, С15, VD8, VD9 (рис. 3.16).
Сигнал сброса — RESET: активен низким («0») состоянием.
Сигнал формируется в двух случаях:
1. Аппаратный сброс — при включении питания. Ток, протекая от источника питания через R15, заряжает конденсатор С15. Время заряда определяет продолжительность нахождения ЦП в нерабочем состоянии: вся магистраль данных находится в высокоомном состоянии, шины адреса — 0000Н, управляющие сигналы не вырабатываются. Задержка в работе ЦП необходима для окончания всех переходных процессов в элементах и узлах схемы, что способствует уверенному запуску всей системы. В связи с этим, продолжительность импульса сброса не должна быть менее 1 мс, а верхняя граница — превышать нескольких десятков мс, чтобы при кратковременном пропадании напряжения не осложнялся повторный запуск и восстановление работоспособности ЦП. При этом С15=10-100 mf, R15=l-30 кОм (20 кОм).
2. Программный сброс — каждые 3 минуты в процессе работы, как защита от возможного «зависания». Источником этого сигнала является выход 1-го канала
(OUT 1) таймера. Сигнал активен низким («0») потенциалом.
При формировании программного сброса, ток протекает от источника питания через R18-VD9 на OUT1. R18 и VD9 образуют делитель напряжения, поэтому для надежной работы номинал R18 должен быть гораздо больше сопротивления прямого перехода VD9 -100 Ом.
R18 = 100 Ом * 100 = 10 кОм (с запасом — 20 кОм)
Диод VD8 служит для блокировки разряда конденсатора С15 (начала формирования аппаратного сброса) при выполнении программного сброса.
Условия формирования сигнала сброса ЦП (RESET) объединены в монтажное
«или», логика работы которого приведена ниже:

|Аппаратный |Программный |Reset |
|сброс |сброс | |
|+ |+ |+ |
|+ |- |+ |
|- |+ |+ |
|- |- |- |

«+» — сигнал формируется;
«-» — сигнал отсутствует.

Задающий генератор

Задающий генератор (ЗГ) предназначен для формирования сигналов синхронизации:
CLC1 — частотой 4 MHz для работы ЦП;
CLC2 — частотой I MHz для обеспечения работы таймера.
Схема состоит из тактового генератора на элементах Dl.l, D1.2, кварцевом резонаторе Q1, резисторах Rl, R2 и делителе частоты, на счетчике D2 и резисторе R16 (рис 3.17).
Схема тактового генератора — классическая, собрана на двух инверторах, работающих в аналоговом режиме, и на кварцевом резонаторе (для обеспечения наибольшей стабильности по частоте сигналов синхронизации)
Делитель частоты позволяет получить из сигнала задающего генератора необходимые сигналы синхронизации — CLC1 и CLC2. На рис.3.17 приведены две основные схемы. Они отличаются лишь используемой ИМС. К555ИЕ5 — в одном случае, К555ИЕ7 — в другом. Соответственно различны и схемы подключения.
Функции, которые выполняют обе эти микросхемы, полностью идентичны.
Параметры получаемых на выходе сигналов, по большому счету, никак не зависят от типа используемой ИМС. Микросхема К555ИЕ7, на момент создания этого варианта, была более доступна широкому кругу радиолюбителей.
Обратите внимание на то, что в задающем генераторе могут использоваться различные кварцевые резонаторы — на 16 MHz и на 8 MHz, поэтому для правильного функционирования необходимо установить (перерезать) указанные перемычки.

Узел выборки ОЗУ

Выборка ИМС со стороны ЦП осуществляется сигналом CS, который формируется этим узлом из сигналов управления.

|A13 |MREQ |CS |Действие |
|0 |0 |1 | |
|0 |0 |1 |Нет выбора |
|1 |1 |1 |ОЗУ |
|1 |0 |0 |Выбор ОЗУ |

Реализован на элементах: D1.4, VD22, VD23, R39, VT3, VD34, R47, С14, C15,
VD4, VD3 GB1.
Этот узел собран на дискретных элементах и относится к одному из самых
«узких» мест в конструкции АОНа.
На этот узел возлагаются три основные функции:
/. Формирует сигнал CS по заданным сигналам управления.
2. Обеспечивает сохранность информации.
При отключении источника питания заряженный по цепи I конденсатор С 15 начинает разряжаться (II) на ОЗУ, тем самым поддерживая необходимый потенциал (min 2,5V) для хранения информации (рис. 3.18):
При использовании конденсаторов с малыми токами утечки или большой емкости время хранения информации может составлять от нескольких часов до нескольких суток. Батарея питания позволяет полностью исключить возможность пропадания информации ОЗУ, поддерживая потенциал питания ИМС ОЗУ при пропадании питающего напряжения. Следует отметить, что каскад батарей должен обеспечивать напряжение не менее 2,5V Обычно устанавливают 2 батареи по 1,5V, соединяя их последовательно.
3. Предотвращает выход из строя ОЗУ. Микросхема ОЗУ К537РУ10 обладает одним плохим свойством, если на входе CS продолжительное время присутствует логический «0» при поданном напряжении питания (т.е. ИМС выбрана), то ОЗУ быстро выходит из строя. Поэтому, подключение дополнительного источника к коллектору VT5 через резистор R7 исключает возможность выхода из строя ИМС
(внешнее проявление — сильный разогрев корпуса). Без этого технического решения не удавалось обеспечить удовлетворительную надежность работы ИМС
ОЗУ в схеме АОНа.
Остановимся более подробно на работе отдельных элементов этого узла.

Работа каскада формирования выборки ОЗУ определяется протеканием тока по цепи II: Ucc-R39-VD17-A13. На выходе инвертора — высокий потенциал, поэтому ток I не оказывает влияния на работу узла. Потенциал на базе VT3, определяемый II составляет 0,5-0.7 V в зависимости от типа диода
(германиевые — 0,5-0,6; кремниевые — 0,6-0,7). При использовании диода в эмиттерной цепи VT3 (как правило, кремниевого) потенциала между базой и эмиттером VT3 (0-0,2 V) недостаточно, чтобы ток I открыл транзистор VT3, следовательно, транзистор закрыт, на его коллекторе протеканием тока. И устанавливается потенциал логической «1». Выбора ОЗУ не происходит (CS =
«1»). Рекомендуем в базу VT3 устанавливать германиевые диоды (типа Д9) —
VD16 и VD17 (при их использовании диод в эмиттерной цепи VT3 может и не понадобиться), в случае установки кремниевых диодов — установка кремниевого диода типа КД521 (КД522) VD22 – обязательна. Суть рекомендации в том, что диод VD22 обеспечивает надежное запирание транзистора VT3. К этому необходимо прибегать, учитывая, что используемые кремниевые диоды в цепи базы имеют большое сопротивление прямого р-n перехода и создаваемое за счет этого большое падение напряжения при отсутствии VD22 становится достаточным для открывания VT3 и ложного формирования сигнала выборки ОЗУ Считанные данные накладываются на данные, которые в настоящее время считываются из других источников — происходит сбой.

Основной ток, определяющий потенциал базы VT3, содержит две составляющие: ток, протекающий по цепи I (Ucc-R39-VDl6 — выход инвертора D1-4) и ток, протекающий по цепи II (Ucc-R39-VD17-A13). Суммарный ток задает потенциал базы VT3 0,5-0,7V (разность потенциалов б-э VT3 недостаточна для открывания транзистора). На коллекторе VT3 — напряжение близкое к Ucc, поэтому сигнал
«Выборка ОЗУ» не формируется (CS = «1»).

Основной ток будет протекать по I: Ucc-R39-VD16-выход инвертора D1.4, задавая потенциал базы VT3 0,5-0.7 V (разность потенциалов б-э VT3 недостаточна для открывания транзистора) — на коллекторе VT3 напряжение близкое к Ucc — сигнал «Выборка ОЗУ» не формируется (CS = «1»).

MREQ («0») после инверсии на элементе D1.4 — «1». A13 также «1».
Следовательно, высокий потенциал будет и на базе VT3 (в общей точке соединения диодов VD16 и VD17 собрана монтажная схема «И»), который сформирует ток V (Ucc-R6-6-э VT3 — VD22 — «земля»), открывая транзисторный ключ на VT3. Протекающий через него транзисторный ток I (Ucc-к-э VTЗ-VD22-
«земля») сформирует низкий потенциал на коллекторе VT3 (около 0,5V). CS=0 — это означает, что происходит выбор ОЗУ.

Узел индикации и опроса клавиатуры

Работа этого узла организована следующим образом: ЦП в ОЗУ формирует в определенной области буфер отображения, состоящий из 9 байт, которые последовательно один за другим выводятся на 9-разрядный индикатор.
Таймер с определенной частотой (50 Hz), вырабатывает импульсы прерывания
ЦП. Обработка прерываний ЦП заключается в следующем: при поступлении сигнала прерывания на вход INT (если не было программной блокировки в программе ЦП) заканчивается выполнение текущей команды, в ОЗУ запоминается адрес следующей команды и состояние внутренних регистров ЦП, в регистр адреса загружается — 0038Н и начинается выполнение стандартного набора подпрограмм. По окончании из ОЗУ извлекается адрес прерванной команды, загружаются регистры ЦП и вновь продолжается выполнение последовательности команд. Стандартный набор подпрограмм представляет собой, опрос состояния телефонной линии, поступление вызова, опрос состояния датчика охраны, опрос положение трубки, модифицируются часы и календарь, из ОЗУ считывается для последующего отображения очередной разряд (за одно прерывание отображается
— 1 разряд индикатора!), проверяется нажатие клавиш. При достаточной частоте прерываний становится незаметным поочередное отображение каждого разряда индикатора. Этот принцип отображения называется динамической индикацией.
Теперь более подробно по схеме: загрузка в регистр D10 новых данных происходит по положительному фронту на входе С, который формируется элементом D7.1 из адресного сигнала А7 и управляющего сигнала ЦП — IORQ.
При этом данные с ШД защелкиваются в регистр и находятся на его выходе до следующего изменения.
ЦП управляет выбором разряда через программный счетчик, который находится в ОЗУ, переписывая его при обработке прерывания в 0, 1, 2, 3 разряды порта
A(D6), которые дешифрируются в D9, D1.3 и выдаются на индикатор.
Опрос состояния кнопок
Дешифратор D9, формируя последовательно сигналы 2-7 разрядов индикации, позволяет также сканировать клавиатуру, определяя нажатие кнопок. При всех отжатых клавишах, потенциалы на BB6, BB7 будут высокими, что определяется установкой резисторов R36, R37. При нажатии на клавишу «0» с дешифратора разрядов поступит на соответствующий вход микросхемы ЦП, анализируя состояние порта ввода/вывода, во время обработки прерывания, получает сигнал о том, что нажата кнопка в соответствующей группе клавиш:
1, 2, 3, 4, 5, 6 — BB6
7, 8, 9, *, 0, ( — BB7

По записанному коду из ОЗУ в программный счетчик выбора разряда: в порте
A(D6) определяется код нажатой клавиши. Следует отметить, что если было нажато одновременно несколько клавиш, то ЦП при сканировании определит первую, попавшуюся из числа нажатых кнопок.

Узел определения положения трубки

ЦП, опрашивая состояние порта ввода/вывода по входу триггера BB2, определяет положение телефонной трубки:
1. Протекание тока при положенной трубке (контакты переключателя разомкнуты, на BB2 — логическая «1»).
2. При поднятии телефонной трубки контакты переключателя замыкаются, и протекает ток:
Ucc — R19 — замкнутый контакт — GND, создавая на ВВ2 потенциал логического
«0».

Узел охранного устройства

ЦП, опрашивая состояние порта ввода/вывода (по входу триггера ВВ5), определяет срабатывание датчика охранной сигнализации, аналогично предыдущему случаю.
В различных версиях программ используется различное исходное состояние датчика охраны, в одних — замкнутое, в других — разомкнутое.

Узел управления магнитофоном

Узел реализован на элементах: триггер ВС5 (D6), VT5, R38.
Многие АОНы имеют программную поддержку для работы с магнитофоном. Он используется в качестве записывающего устройства при работе АОНа в режиме автоответчика. При поступлении вызова от АТС телефон, подключаясь к линии, определяет номер звонящего абонента, произносит короткую фразу, после чего подается сигнал на включение магнитофона
Сигнал на включение магнитофона (логическая «1») выдается от ЦП через порт ввода/вывода D6 — ВС5 на эмиттерный повторитель VT5.

Схема анализа состояния линии

Узел реализован на элементах: VD18, R21, R22, VD19, С10.
Это одно из узких мест в работе АОНа. Назначение этого узла состоит в том, чтобы при понижении напряжения в телефонной сети ниже некоторого уровня сформировать на выходе узла перепад логических сигналов «1» — «0». Исходя из этого, необходимо тщательно подобрать параметры элементов VD18, R21,
R22. Особенностью является то, что схема должна потреблять минимум энергии из телефонной линии в режиме ожидания вызова — до 1mA. Однако при этом токе для большинства стабилитронов не достигается надежная стабилизация
VD18, R21, R22 — компрессор входного сигнала. Предназначен для понижения напряжения сигнала телефонной сети и задания уровня напряжения в линии, относительно которого будет формироваться перепад логических сигналов
VD19 — амплитудный однофазный ограничитель предназначен для преобразования аналогового в TTL-уровень для дальнейшей обработки ЦП
С10 — фильтр помех.
Рекомендации по выбору элементов:

|Элементы| |2 |3 |
| |1вариант|вариант |вариант |
| | | | |
|VD18 |Д814Д |КС522 |КС211Ж |
|R21 |47к |100к |75к |
|R22 |47к |100к |75к |
|VD19 |любой |
|С10 |33-150nF |

Компаратор

Двухчастотная посылка, передаваемая от АТС, содержащая номер телефона звонящего абонента, имеет различную форму и зависит от складываемых частот
(fl и f2) и от момента времени (фаз сигналов).
Принцип работы компаратора основан на формировании высокого потенциала там, где уровень входного сигнала выше порога срабатывания компаратора, и формирование низкого («0») — где ниже.
Здесь важно отметить, что при сложении сигналов бывают участки, когда фазы сигналов различны, а амплитуды близки к равенству (участок А). Поэтому суммарный сигнал будет иметь небольшую амплитуду, порой соизмеримую с собственными шумами компаратора (шумами по питанию и т.д.). Следовательно, необходимо повысить на небольшую величину порог срабатывания компаратора для того, чтобы отстроиться от ложного срабатывания компаратора. Но вместе с тем, загрубляя компаратор, необходимо отразить реальные длительности сигналов.
Вся практическая работа в настройке этого узла заключается в правильном подборе этой разницы, так как в подпрограмме определения номера заложены фиксированные величины для различных частот и несоответствие их приводит к понижению вероятности определения.
Наши рекомендации по подбору элементов:

|C11 |100-220 nF *|Должен пропускать сигнал частотой |
| |160V |200-3200Hz без понижения амплитуды |
|R23 |3,6-5,6 к0м |- |
|R24, R25 |5,1-15 к0м |- |
|C20 |560 pF |- |
|С12 |0,1 mF |- |
|С13 |10.0 * 16V |- |
|VD21, 22 |- |любые |
|R26 |3,3-6,8 к0м |- |

При проверке или настройке этого узла необходимо учесть, что постоянная составляющая на выводах 3,4 Dll — 1,95V. Устанавливается подбором элементов
R23, R24, R25.

Схема анализа вызова из линии

Реализована на элементах С14, R27, VD23, VD24, R28, ВВ5 порта ввода-вывода
D6 (рис.3.25).
Вызов из линии — поступление от АТС прерывистого сигнала амплитудой 50-
110V с частотой 25Hz. Исходя из этого и рассчитаны номиналы элементов этого узла. При отсутствии сигнала вызова на входе BB1 порта ввода/вывода D6 — лог. «0». При поступлении вызова из телефонной сети ток протекает: C14-R27-
VD23-Ucc Конденсатор С14 пропускает сигнал вызова без искажений, далее делитель R27, R28, который понижает мощность сигнала. VD23 и VD24 — представляет собой амплитудный ограничитель сигнала, который обеспечивает размах импульсов вызова от АТС в пределах 0,5 -5,5V. Этот преобразованный сигнал и подается на BB1.

Ключ подключения к линии

Ключ подключения к линии при определении номера коммутирует нагрузку на линии, что обеспечивает необходимое понижение напряжения на аппарате, установление соединения и прием кодированной последовательности двухчастотных посылок от АТС с номером звонящего абонента.
При реализации алгоритма определения номера на выходе ВСЗ (D6) формируется лог. «1». Высокий потенциал обуславливает протекание тока через ограничительный резистор R8-переход база-эмиттер VT5. Таким образом, открытый транзистор VT5 подключает телефонную линию через нагрузочный резистор R5 к земляной шине, задавая тем самым необходимый уровень для приема кодированной посылки с номером звонящего абонента.
Узел реализован на элементах: R8,R9,VT2, где R8 — ограничитель тока базы
VT2 (1-1,6КОм), VT2 — ключевой элемент (осуществляет подключение к телефонной линии нагрузки R9), обеспечивающий необходимый для реализации алгоритма определения номера потенциал линии VT2 — транзистор КТ940А или любой с Uкэ-150V;
R9 — нагрузочное сопротивление, определяет уровень понижения потенциала в линии — (510-620 Ом).

Узел выдачи сигналов в телефонную линию

Узел предназначен для сопряжения цифровой части с телефонной линией при формировании импульсов набора номера, голосовых сообщений, запроса работы
АОН, сигнала — имитирующего длинные гудки (контроль посылки вызова). Узел состоит из трех каскадов формирования импульсов в телефонную линию и коммутирующего элемента. Узел реализован на элементах: VD8, VD9, VD10, R10,
R11, R12, R13, D1.6(D1.5), VT3.
I каскад: — формирует сигнал запроса работы АОН, голосовое сообщение автоответчика.
Назначение и работа элементов:
VD8 — предназначен для исключения влияния этого каскада во время работы другого каскада формирования сигналов в телефонную линию (может быть любым).
R10 — ограничительное сопротивление тока базы коммутатора VT3 (820-1200
Ом).
II каскад — формирует посылку, имитирующую сигнал «контроль посылки вызова» (длинные гудки).
Назначение и работа элементов: При автоматическом определении номера (без поднятия трубки), АОН подключаясь к телефонной линии, имитирует сигнал
«контроль посылки вызова», который призван замаскировать работу АОНа.
Частоту, соответствующую этому сигналу, вырабатывает таймер на выходе OUT2, и через резисторы R11, R12 он поступает на коммутирующий элемент VT3. Так как сигнал должен быть прерывистым — 1 с звучит, 4 с отсутствует, а таймер генерирует частоту постоянно, то сигналом с триггера BC6=0 (D6) через VD9 периодически осуществляется блокировка сигнала таймера.
VD9 — для надежной блокировки рекомендуется применять германиевые диоды типа Д9;
R11, R12 — по 20КОм — в случае различной громкости звучания имитирующего и реального сигналов, необходимо подобрать номиналы этих резисторов
III каскад — формирует сигнал номеронабирателя.
Особенностей не имеет. Состоит из:
D1.6(D1.5) — буферный усилитель,
VD10 — предназначен для исключения влияния этого каскада во время работы другого каскада;
R13 — ограничительное сопротивление тока базы коммутатора VT3 (270-330
Ом).

Узел формирования звука

В АОНе имеется 3 источника формирования звуковых сигналов:
1. Таймер (сигнал OUT2) программно-управляемая БИС (D5) для формирования стабильного по частоте звукового сигнала независимо от работы ЦП.
2. Порт ввода/вывода (сигнал ВС4) — второй канал формирования звука, который непосредственно управляется от ЦП.
3. Телефонная линия.

Сигналы, от этих источников проходя через ограничительные сопротивления
R30-R32, складываются в один сигнал, который подается на регулятор громкости на переменном резисторе R33. Далее сигнал поступает на усилитель, выполненный на транзисторе VT6. Здесь необходимо отметить роль диода VD28.
Он реализует функцию программной блокировки звука. При подаче на выход порта ВА4 уровня лог. 1 ток базы транзистора VT6 шунтируется черезVD28, при этом сигнал на усилитель не подается и звук не формируется.
При ВА4 = 0, ток протекает через базу VT6, обеспечивая его работу в режиме усиления. Усиленный сигнал снимается с коллектора VT6, куда и подключается динамическая головка. R34, R35 задают необходимый режим работы VT6 по постоянному току. VD28 — германиевый диод типа Д9 с любым буквенным обозначением. Это требование объясняется тем, что необходимо надежно зашунтировать VT6, а как известно, именно германиевые диоды обладают наименьшим сопротивлением прямого p-n перехода.
Отдельно рассмотрим цепь формирователя звука из телефонной линии.
C15 — служит для фильтрации переменной составляющей сигналов телефонной линии
R29 — ограничитель тока VD25
VD25, VD26 — амплитудный ограничитель
VD27 — выполняет функцию блокировки звука
Ток из телефонной линии протекает на усилитель по цепи C15-R29-R30. Ho схемотехническое решение АОНа таково, что поступая от других источников, звуковые сигналы могут ответвляться в телефонную линию, что искажает алгоритм работы АОНа по формированию только необходимых сигналов. Для блокировки этого явления используется VD27. Подавая на ВС7 лог. 1 в необходимое время, мы шунтируем этот сигнал. Как и все шунтирующие диоды, в качестве VD27 предпочтительно использовать германиевый (Д9). Величина утечки и искажений полностью зависят от правильности подбора параметров применяемых резисторов и диодов.

Выпрямитель

Предназначен для создания необходимой нагрузки для телефонной линии
(R17,C9). Это позволяет несколько снизить высокочастотный шум в линии и обеспечивает универсальность подключения (VD14-VD17) к клеммам, независимо от полярности.
Узел реализован на элементах: R17,C9,VD14-VD17, R18.
R17 — 4,3-6,8 кОм;
С9 — 0,15мкф — должен быть рассчитан на работу с напряжением до 160V;
VD14-VD17 — диодный мост или отдельные диоды, рассчитанные на Upa6-l60V.
R18 — 200-ЗОО кОм — нагрузка для схемы формирования звука. При его отсутствии в режиме «прослушивание разговора» становится возможным только при поднятой трубке, тогда как его наличие — в любом: поднятом или опущенном состоянии трубки любого из подключенных к телефонной сети аппаратов.

Разговорная схема

Разговорная схема функционально состоит из собственно противоместной разговорной схемы и согласующего каскада.
Разговорная схема
Определители монтируют в различные телефонные корпуса и, как правило, используют уже существующие разговорные схемы, многие из которых приводились ранее. Поэтому коротко покажем только два наиболее характерных типа:
I. Аппараты, использующие трансформаторную согласующую схему (см. общую схему ТА на Z80).
II. Аппараты, использующие электронные схемы согласования.
Согласующий каскад
Схема АОНа предусматривает подключение его к телефонной линии только под управлением микропроцессора. При снятии абонентом телефонной трубки ЦП, опрашивая состояние узла «Определение положения трубки» через порт ввода/вывода D6 (ВВ2), определяет во время обработки прерывания, что трубка телефона снята, и подключает разговорную схему выдачей на порт ввода/вывода
D6 (ВСЗ) сигнала лог. 1.
Разговорная схема является высоковольтным (до 120V) аналоговым элементом схемы АОНа, в то время как микропроцессор с портами ввода/вывода — низковольтным (до 5V). Поэтому для совместной работы используется согласующий каскад на инвертирующем элементе D1.4 (D1.6), ключевом каскаде
— VT4, R14, VD11, C5 (выполняет роль защиты от ВЧ помех).

заключение

В данной работе был рассмотрен принцип действия основных узлов телефонного сервера на Z80. А именно центральный процессор, постоянная память, временная память, таймер, порт ввода-вывода, задающий генератор, компаратор.
Использование процессора Z80 позволило упростить схемное решение благодаря целому ряду положительных качеств. А именно:
— достаточно низкое потребление энергии;
— один источник питания;
— высокое быстродействие;
— легкость программирования.
Данная БИС выполнена по n-канальной МОП-технологии с кремниевыми затворами и работает от одного источника питания +5V. Все входы и выходы TTL- совместимы. ЦП Z80A позволяет работать с памятью общим объемом до 64К.
Память имеет байтовую структуру. Возможна прямая адресация в памяти любого байта. При обращении к памяти используется шестнадцатиразрядный адрес.
Набор команд Z80A является расширенным набором команд 18080, поэтому Z80A может выполнять программы, написанные для 18080.
Также использование процессора Z80 во многом определяет надежность этого устройства. В данном случае использование в схеме аппаратного и программного сброса предотвращает потерю информации при падении напряжения питания, что предотвращает неконтролируемую работу микропроцессора при переходных процессах.
К данной работе прилагается принципиальная схема, схемы конкретных узлов, осциллограммы процессора Z80 (ПЗУ не установлена), осциллограммы в характерных точках схемы.

литература

1. Справочник: Интегральные микросхемы, Микросхемы для телефонии

М.:ДОДЕКА, 1994г.

2. Бунцев Н.И. Серия. Автоматический определитель номера М.: Центр СКС,

1993-95гг.

3. Журнал «Радио» 1993-95гг.

4. Журнал «Радиолюбитель» 1991-95гг.

приложение

[pic]

схема принципиальная АОН на Z80

приложение

[pic]

схема принципиальная АОН на Z80

приложение

[pic]

Микропроцессор Z80A

[pic]

К573РФ4А (К537РФ6А, I2764)

[pic]I27128

[pic]

К573РФ8А (I27256)

[pic]

К537РУ10

[pic]

К537РУ17

[pic]КР580ВИ53

[pic]КР580ВВ55А

[pic]

Функциональное назначение каналов КР580ВВ55А

[pic]

Узел сброса

[pic]

Схемы задающего генератора

[pic]

Функциональная схема формирования выборки ОЗУ

[pic]

Схема узла выборки

[pic]

Принципиальная схема узла индикации и опроса клавиатуры

[pic]

Принципиальная схема узла определения положения трубки

[pic]

Схема анализа состояния линии

[pic]

Схема компаратора

[pic]

Схема анализа вызова из линии

[pic]

Ключ подключения к линии

[pic]

Узел выдачи сигналов в ТЛ

[pic]

Узел формирования звука

[pic]

Выпрямитель

[pic]

Осциллограммы процессора Z80 (ПЗУ не установлена)
[pic]

Осциллограммы в характерных точках схемы

Курсовая работа: Буран

Posted on 25.06.2017 by admin

Реферат по дисциплине «Аэродинамика»

Выполнил ст. гр. С-66 Макаренко Е. В.

Омский авиационный техникум им. Н. Е. Жуковского

2003

В полете орбитальный корабль «Буран»

Сообщение ТАСС

15 ноября 1988 года в Советс ком Союзе проведены успешные испытания космического корабля многоразового использования «Буран».

После старта универсальной ракетно-космической транспортной системы «Энергия» с кораблем «Буран» орбитальный корабль вышел на расчетную орбиту, совершил двухвитковый полет вокруг Земли и приземлился в автоматическом режиме на посадочной полосе космодрома Байконур.

Это — выдающийся успех отечественной науки и техники, открывающий качественно новый этап в советской программе космических исследований.

«БУРАН» — советский крылатый орбитальный корабль многоразового использования. Предназначен для выведения на орбиту вокруг Земли различных космических объектов и их обслуживания; доставки модулей и персонала для сборки на орбите крупногабаритных сооружений и межпланетных комплексов; возврата на Землю неисправных или выработавших свой ресурс спутников; освоения оборудования и технологий космического производства и доставки продукции на Землю; выполнения других грузопассажирских перевозок по маршруту Земля-космос-Земля, решения ряда оборонных задач.

15 ноября 1988 года орбитальный корабль «Буран» совершил в полностью автоматическом режиме управления свой первый вылет в космос продолжительностью 205 минут, положив начало новому направлению в развитии отечественной космонавтики — созданию многоразовых воздушно-космических летательных аппаратов.

Успешное выполнение полета и высокоточная посадка в условиях штормового предупреждения метеорологов позволяет сделать вывод, что в целом предполетные аэродинамические характеристики ОК, полученные в результате выполнения обширной программы комплексных расчетно-теоретических и экспериментальных исследований, следует считать достаточно достоверными.

Анализ результатов полета представляет самостоятельный интерес и изложен ниже предельно кратко.

Комплексная обработка внешне траекторных измерений, телеметрической информации, результатов зондирования атмосферы и данных метеообстановки в районе аэродрома посадки позволила определить силовые, моментные и балансировочные аэродинамические характеристики планера и сравнить их с расчетными, определенными по дополетной аэродинамике в фактических условиях реального полета.

Аэродинамическая компоновка

Планер ОК по внешнему виду и составу элементов напоминает обычный самолет схемы «бесхвостка» и состоит из фюзеляжа, крыла, снабженного элевонами, функционирующими как рули высоты при управлении по тангажу и как элероны при управлении по крену, вертикального оперения с рулем направления, конструктивно состоящим из двух расщепляющихся створок, работающих при раскрытии в режиме воздушного тормоза, а также балансировочного щитка в хвостовой части для обеспечения балансировки и разгрузки элевонов на гиперзвуковых скоростях и больших углах атаки, где их отклонения ограничены температурным фактором.

К особенностям конфигурации крыла следует отнести его двойную стреловидность, что обеспечивает необходимые несущие свойства и благоприятное изменение аэродинамических характеристик на сверхзвуковых и трансзвуковых скоростях полета.

Профиль крыла ОК по сравнению с профилями, применяющимися в современной сверхзвуковой авиации, отличается большей толщиной и большим радиусом передней кромки, что уменьшает температуру нагрева конструкции при входе и полете в плотных слоях атмосферы. Для управления по крену и рысканию при полете на больших скоростях и больших углах атаки, когда руль направления неэффективен, используется реактивная система управления ОК, двигатели которой расположены в двух блоках в хвостовой части фюзеляжа.

В процессе оптимизации аэродинамических характеристик планера были проведены многочисленные экспериментальные исследования параметрических моделей ОК на дозвуковых, трансзвуковых, сверхзвуковых и гиперзвуковых скоростях в аэродинамических трубах ЦАГИ, которые определили влияние на аэродинамические характеристики формы профиля крыла, его стреловидности по передней кромке наплыва и основной трапеции, формы носовой части и хвостовой части, профиля и габаритных размеров вертикального оперения и установки внешних элементов. По результатам исследований были выбраны:

— крыло со стреловидностью 450 по основной трапеции, 780 по наплыву, с симметричным базовым профилем, максимальная толщина которого, равная 12% хорды, расположена на 40% ее длины;

— фюзеляж с цилиндрической подрезкой по нижней образующей хвостовой части в боковой проекции, равной 140;

— вертикальное оперение с чечевицеобразным профилем, максимальная толщина которого расположена на 60% длины хорды

Анализ характеристик показал, что максимальное балансировочное значение аэродинамического качества К на дозвуковом режиме полета равно 5,6, а на гиперзвуковом режиме — 1,3 и что полученные аэродинамические характеристики обеспечивают продольную балансировку ОК на гиперзвуковых, сверхзвуковых, трансзвуковых и дозвуковых режимах полета за счет отклонения элевонов в диапазоне от –350 до +200, балансировочного щитка от –100 до +200 и раскрытия воздушного тормоза до 870 .

По своему назначению ОК «Буран» является многоцелевым транспортным воздушно-космическим летательным аппаратом. Как «грузовик» корабль должен совершать челночные операции по транспортировке экипажей и грузов заданных масс и габаритов на трассе «Земля – Орбита — Земля».

Как воздушно-космический, двухсредный летательный аппарат ОК должен, завершая полет, выполнять управляемый планирующий спуск из космоса с погружением в плотные слои атмосферы и посадкой в заданной точке земной поверхности. При этом требования безопасности экипажа, сохранности груза и многоразового использования определили авиационный тип посадки с приземлением на бетонную взлетно-посадочную полосу (ВПП) конечных размеров.

Указанные факторы и отечественный опыт создания орбитального самолета предопределили облик корабля и его комплексно-рациональную аэродинамическую компоновку как низкоплана схемы «бесхвостка» с центральным расположением вертикального оперения.

Кабинный модуль с остеклением, обеспечивающим экипажу возможность визуальной посадки, средняя часть фюзеляжа, заданная геометрией цилиндрического отсека полезного груза размером 4,6 х 18 м, и кормовой отсек, в котором размещена объединенная двигательная установка с наружными блоками двигателей реактивной системы управления — эти основные агрегаты фюзеляжа сформировали его внешние обводы и определили площадь донного среза.

Низкое расположение крыла двойной стреловидности, интегрированного с фюзеляжем, образует по нижним обводам общую несущую поверхность, отвечающую требованиям продольной балансировки на гиперзвуковых скоростях и теплозащиты планера при прохождении теплового барьера, и обеспечивает наиболее рациональные компоновку и конструктивно-силовую схему корабля. Компоновочная схема «низкоплан» дает возможность максимально использовать экранный эффект на посадке при подходе к поверхности ВПП и приземлении.

Органы аэродинамического управления по тангажу, крену и рысканью обычны для схемы «бесхвостка» — это двухсекционные элевоны на консолях крыла и руль направления на киле. Кроме них орбитальный самолет имеет два дополнительных органа управления, специфичных для воздушно-космического планера.

На обрезе кормовой части фюзеляжа расположен балансировочный щиток, который в исходном положении представляет собой продолжение нижней поверхности фюзеляжа. Он предназначен для корректировки балансировочного положения элевонов и их разгрузки при изменении центровки в пределах заданного эксплуатационного диапазона.

Руль направления выполнен расщепляющимся на две створки и при раскрытии работает как воздушный тормоз, что при бездвигательном планировании дает возможность управления траекторией и скоростью полета путем изменения аэродинамического сопротивления и, тем самым, аэродинамического качества. Вследствие верхнего расположения воздушный тормоз при раскрытии создает моменты на кабрирование. Парирование их с помощью элевонов приводит к созданию дополнительной подъемной силы на режимах посадки, исключает характерные для самолетов схемы «бесхвостка» потери на балансировку.

Компоновка

Буран

1 — стыковочный узел;

2 — носовая часть фюзеляжа (НЧФ);

3 — переходный отсек;

4 — герметичный модуль кабины;

5 — носовой блок двигателей управления;

6 — средняя часть фюзеляжа (СЧФ);

7 — хвостовая часть фюзеляжа (ХЧФ);

8 — створки отсека полезного груза с панелями радиационного теплообменника

Герметичная кабина ОК, в которой находится и работает в полете экипаж, размещается в носовой части фюзеляжа и имеет два этажа: верхний — командный отсек (КО) и нижний — бытовой отсек (БО), под которым расположен агрегатный отсек с не требующим постоянного доступа оборудованием.

Командный отсек в своей передней части имеет два рабочих места (РМ-1 и РМ-2), оснащенных катапультными креслами. В конструкции кабины предусмотрены аварийные выходы, образующиеся с помощью взрывных шнуров.

Вариант кабины, рассчитанный на экипаж из четырех человек с индивидуальными средствами спасения, отличается тем, что в передней части БО (аварийные выходы перед остеклением кабины) устанавливаются два дополнительных катапультных кресла, а приборные отсеки переносятся к задней стенке кабины.

Снаружи на задней стенке кабины установлен модуль командных приборов (МКП), внутри которого находятся гиростабилизированные платформы (ГСП) системы управления (СУ). Справа на МКП установлен блок звездных датчиков, имеющий открывающуюся в полете крышку. Слева размещен радиовысотомер-вертикаль. Над МКП размещена навигационная измерительная визуальная система, внешняя и внутренняя части которой установлены на специальном промежуточном иллюминаторе задней стенки кабины.

На обшивке носовой части фюзеляжа (НЧФ) вокруг кабины и перед ней установлено большинство антенн радиотехнических систем корабля. Каждая антенна или их группа монтируется в вырезе металлической обшивки и закрывается радиопрозрачной вставкой. В передней области НЧФ носовой блок двигателей управления. На задней стенке кабины и частично на передней размещены платы электроразъемов, а также разъемы пневмогидросвязей. Под кабиной проложены транзитные кабели и трубопроводы, соединяющие, минуя кабину, агрегаты и аппаратуру НЧФ и других частей фюзеляжа.

Отсек полезного груза (ОПГ) расположен в средней части фюзеляжа от задней стенки кабины (от соответствующего шпангоута) до перегородки, отделяющей среднюю часть фюзеляжа (СЧФ) от хвостовой части фюзеляжа (ХЧФ). В нижней зоне СЧФ между шпангоутами расположены приборы и агрегаты систем, в том числе системы электропитания (баки с жидким водородом и кислородом, приборный модуль и электрохимические генераторы тока), в верхней части — створки ОПГ (четыре секции по каждому борту со смонтированными на них радиаторами системы терморегулирования), открывающиеся на две стороны. Сбоку к СЧФ крепятся консоли крыла с элевонами — аэродинамическими рулями, совмещающими функции управления по каналам тангажа и крена, и нишами с установленными в них основными стойками шасси. Ниша передней стойки расположена сразу за кабиной экипажа на СЧФ.

В хвостовой части фюзеляжа размещены базовый блок (ББ) объединённой двигательной установки и три вспомогательные силовые установки, создающие рабочее давление в гидравлической системе ОК, герметичный приборный отсек и другие агрегаты и оборудование. ВСУ располагаются вблизи передней стенки ХЧФ по правому и левому бортам. Два хвостовых блока (левый и правый) двигателей управления ОДУ крепятся консолью на шпангоуте донного среза ХЧФ, на котором устанавливается и ББ. В нижней части ХЧФ размещен балансировочный щиток, а в верхней — киль с рулем направления/воздушным тормозом. В раннем варианте компоновки для повышения маневренных возможностей ОК при посадке, в частности при ручном управлении, предполагалось оснащение ОК двумя турбореактивными двигателями с их установкой на ХЧФ по бокам от киля (это хорошо видно на летавшей модели аналоге ОК БОР-5 и на самолете-аналоге БТС-02 ОК-ГЛИ).

Двигательная установка и бортовое оборудование

Объединенная двигательная установка (ОДУ) обеспечивает довыведение ОК на опорную орбиту, выполнение межорбитальных переходов (коррекций), точное маневрирование вблизи обслуживаемых орбитальных комплексов, ориентацию и стабилизацию ОК, его торможение для схода с орбиты. ОДУ состоит из двух двигателей орбитального маневрирования (на рис. справа), работающих на углеводородном горючем и жидком кислороде, и 46 двигателей газодинамического управления, сгруппированных в три блока (один носовой блок и два хвостовых). Более 50 бортовых систем, включающих радиотехнические, ТВ и телеметрические комплексы, системы жизнеобеспечения, терморегулирования, навигации, энергоснабжения и другие, объединены на основе ЭВМ в единый бортовой комплекс, который обеспечивает продолжительность пребывания «Бурана» на орбите до 30 суток. Теплота, выделяемая бортовым оборудованием, с помощью теплоносителя подводится к радиационным теплообменникам, установленным на внутренней стороне створок грузового отсека, и излучается в окружающее пространство (в полете на орбите створки открыты).

Маршевый двигатель, или двигатель орбитального маневрирования (ДОМ), используется при довыведении, коррекции орбиты, межорбитальных переходах и торможении при сходе с орбиты. Маршевый двигатель представляет собой ЖРД многократного включения с насосной системой подачи компонентов топлива, выполненной по схеме с дожиганием генераторовного газа, нормально функционирующий в условиях вакуума и невесомости.

Высокие энергетические параметры двигателя обеспечиваются исключением потерь на привод турбины (схема с дозажиганием), большим геометрическим дорасширением реактивного сопла, минимальными потерями в камере сгорания и реактивном сопле, рациональной системой охлаждения и сокращением выбросов. В качестве пускового горючего для воспламенения топлива в газогенераторе и камере используется металлоорганическое соединение.

Для двигателя характерны умеренная напряженность внутрикамерного процесса (давление в камере 7,85 МПа), использование форсуночной головки, имеющей концентрические кольцевые смесительные элементы для получения равномерного потока в камере, высотного соплового насадка радиационного охлаждения из ниобиевого сплава, изготовляемого методом раскатки (без сварки), центростремительной турбины, работающей на генераторном газе при умеренной (около 460 С) температуре. Крепление камеры в кардановом подвесе обеспечивает ее качание в двух плоскостях на 6 от номинального положения.

Управляющий двигатель (УД) представляет собой однокамерный газожидкостный импульсный ЖРД высокого быстродействия на газифицированном кислороде и углеводородном горючем — синтине и работает в импульсных и стационарных режимах с длительностью включения от 0,06 до 1200 с как в орбитальном полете, так и при спуске в атмосфере до высоты 10 км, что позволяет использовать его как дублера маршевого двигателя и двигателей ориентации.

Для воспламенения компонентов топлива используется электрическая система зажигания индуктивного типа. Камера сгорания и часть сопла охлаждаются регенеративно и через завесу окислительным газом, выходная часть сопла — радиационно, клапаны и свеча — прокачкой основного горючего в замкнутом контуре терморегулирования ОДУ.

Быстродействие УД характеризуется временем набора 90% тяги, равным 0,06с, такой же минимальной продолжительностью включения и частотой включения до 8Гц. Минимальный удельный импульс двигателя в импульсных режимах 180с. Гарантированный ресурс двигателя составляет 26000 включений и более 3 ч работы (с дальнейшим увеличением по мере набора статистики). Двигатель ориентации по принципиальной схеме и составу в основном аналогичен УД.

Для исключения образования сажи предусматривается повышенное соотношение компонентов топлива в двигателе (3,5….4),т.е. избыток кислорода.

Основным режимом работы ДО является выдача минимальных импульсов от 0,06 до 0,12с, т.е. удельных импульсов тяги от 227 до 237с соответственно.

Геометрические и весовые характеристики

Длина «Бурана» составляет 35,4 м, высота 16,5 м (при выпущенном шасси), размах крыла около 24 м, площадь крыла 250 квадратных метров, ширина фюзеляжа 5,6 м, высота 6,2 м, диаметр грузового отсека 4,6 м, его длина 18 м. Стартовая масса ОК до 105 т, масса груза, доставляемого на орбиту, до 30 т, возвращаемого с орбиты — до 15 т. Максимальный запас топлива до 14 т. Большие габаритные размеры «Бурана» затрудняют использование наземных средств транспортировки, поэтому на космодром он так же, как и блоки РН доставляется по воздуху модифицированным для этих целей самолетом ВМ – Т экспериментального машиностроительного завода им. В.М. Мясищева (при этом с «Бурана» снимается киль и масса доводится до 50 т) или многоцелевым транспортным самолетом Ан-225 в полностью собранном виде.

Наземная подготовка

Наземная подготовка к полету орбитального корабля (ОК) включала:

— проверку правильности функционирования бортовых систем и агрегатов при их совместной работе в составе ОК;

— диагностику выявленных неисправностей с последующей заменой забракованной бортовой или наземной материальной части и корректировкой программно-математического обеспечения или эксплутационной документации, необходимыми перепроверками;

— заключительные операции с бортовыми системами после завершения полного объема испытаний на технической позиции (ТП) ОК с обеспечением технической готовности ОК к стыковке с РН;

— механическую и электрическую стыковки ОК с РН и совместные проверки на ТП РН;

— заправку высококипящими компонентами топлива и газами, установку химических источников тока на ТП многоразового ракетно-космического комплекса (МРРК) с обеспечением технической готовности ОК к вывозу в составе МРКК на стартовый комплекс (СК):

— все необходимые технологические операции по предварительной подготовке ОК в составе МРКК к запуску на СК и его запуск.

Транспортировка ОК «Буран»

Сначала собранный на Тушинском машиностроительном заводе (ТМЗ) планер ОК «Буран» готовится к отправке на космодром: ему предстоит транспортировка по земле, по воде и воздуху. Для этого с корабля снимается вертикальное оперение, часть бортового оборудования, устанавливается хвостовой обтекатель. Фюзеляж орбитального корабля длиной около 40 метров, с крыльями размахом 24 метра и массой около 50 тонн на специальной транспортной тележке подвозят к специально возведенному причалу на берегу Москва-реки. Именно для транспортировки «Бурана» по суше вдоль всего маршрута в Тушинском районе Москвы целый ряд улиц подвергся серьезной реконструкции: они были расширены, перекрестки спрямлены, изменены маршруты трамвайных и троллейбусных линий.

Далее груз закатывают на специально приспособленную баржу, оборудованную балластными цистернами для изменения осадки (для беспрепятственного прохождения под мостами), и по Москва-реке доставляют на подмосковный аэродром. На весь период перевозки от ТМЗ до аэродрома планер «Бурана» закрыт специальным чехлом, изменяющим (в целях секретности) форму и конфигурацию груза.

На аэродроме при помощи мостового крана «Буран» устанавливают на самолете-носителе ВМ-Т «Атлант». В качестве самолета-носителя использован доработанный дальний бомбардировщик 3М, обладающий великолепными летно-техническими и взлетно-посадочными характеристиками, обусловленными высоким аэродинамическим качеством. Для новой роли ему удлинили и усилили фюзеляж, существенно изменили хвостовое оперение, так как крупногабаритный груз затенял киль, установили три опоры и стыковочные узлы.

После пробных полетов с макетами орбитального корабля самолет-носитель доставил на Байконур уникальный крупногабаритный груз — космический корабль «Буран». Самолет-носитель производил посадку на ВПП аэродрома «Юбилейный», куда впоследствии садился и сам «Буран» после своего первого космического полета

Впоследствии, после введения в эксплуатацию самого большого в мире транспортного самолета Ан-225 «Мрия», все воздушные транспортные операции выполнялись на нем.

Разгрузо-погрузочные, монтажно-установочные работы и транспортировка на космодроме.

Транспортирование ОК между монтажно-испытательным корпусом (МИК) ОК, площадкой огневых контрольных испытаний, технической позицией РН, технической позицией многоразового ракетно-космического комплекса (МРКК) и посадочным комплексом ОК выполняется по специальным автомобильным дорогам на транспортном агрегате (ТА) с помощью тягачей. Транспортный агрегат представляет собой самоходный колесный автопоезд, состоящий из двух тягачей и прицепа, общей грузоподъемностью 100т. Несмотря на большую длину, автопоезд обладает хорошей маневренностью за счет поворота всех осей прицепа.

Для перегрузки ОК на ТА используется подъемно-установочный агрегат ПУА-100, который представляет собой уникальный комплекс электрогидромеханических систем с широким диапазоном технических возможностей, имеющий легкую конструкцию, несмотря на свои внушительные размеры. ПУА-100 обеспечивает на посадочном комплексе все перегрузочные операции с различными крупногабаритными технологическими грузами, доставляемыми на космодром самолетами транспортировщиками 3М-Т «Атлант» и Ан-225 «Мрия».

Орбитальный корабль внутри МИКа ОК с одного рабочего места на другое перемещается на специальном самоходном транспортно-технологическом агрегате (ТТА) или с помощью специальных мостовых кранов.

Транспортирование МРКК с технической позиции РН на техническую позицию МРКК и на стартовый комплекс выполняется на специальном транспортном установочном агрегате с помощью тепловозов. (До доработки ТУА использовался для транспортировки лунной РН «Н-1» на рубеже 60-70-х годов)

Выведение на орбиту

Запуск «Бурана» осуществляется с помощью универсальной двухступенчатой РН «Энергия», к центральному блоку которой крепится пирозамками ОК. Двигатели 1-й и 2-й ступеней РН запускаются практически одновременно и развивают суммарную тягу 34840 кН при стартовой массе РН с «Бураном» около 2400 т (из них около 90% составляет топливо). В первом испытательном пуске беспилотного варианта ОК, состоявшемся на космодроме Байконур 15 ноября 1988 года, РН «Энергия» вывела ОК за 476 сек. на высоту около 150 км (блоки 1-й ступени РН отделились на 146-й сек. на высоте 52 км). После отделения ОК от 2-й ступени РН был осуществлен двукратный запуск его двигателей, что обеспечило необходимый прирост скорости до достижения первой космической и выход на опорную круговую орбиту. Расчетная высота опорной орбиты «Бурана» составляет 250 км (при грузе 30 т и заправке топливом 8 т). В первом полете «Буран» был выведен на орбиту высоту 250,7/260,2 км (наклон орбиты 51,6) с периодом обращения 89,5 мин. При заправке топливом в количестве 14 т возможен переход на орбиту высотой 450 км с грузом 27 т. При отказе на этапе выведения одного из маршевых ЖРД 1-й или 2-й ступени РН ее ЭВМ «выбирает» в зависимости от набранной высоты либо варианты выведения ОК на низкую орбиту или на одновитковую траекторию полета с последующей посадкой на одном из запасных аэродромов, либо вариант выведения РН с ОК на траекторию возврата в район старта с последующим отделением ОК и посадкой его на основной аэродром. При нормальном запуске ОК 2-я ступень РН, конечная скорость которой меньше первой космической, продолжает полет по баллистической траектории до падения в Тихий океан.

Полёт

К этому полету готовились более 12 лет. И еще 17 дней из-за отмены старта 29 октября 1988г., когда за 51 с. до него не прошло нормальное отведение площадки с приборами прицеливания и была выдана команда на отмену старта. А затем слив компонентов топлива, профилактика, выявление причин отказа и их устранение. «Не торопиться! — предупреждал председатель Государственной комиссии В.Х.Догужиев. — Прежде всего, безопасность!» Все происходило на глазах миллионов телезрителей… Очень высоко напряжение ожидания…

Задачей первого полета МРКК «Энергия-Буран» были продолжение летной отработки РН «Энергия» и проверка функционирования конструкции и бортовых систем ОК «Буран» на наиболее напряженных участках полета (выведение и спуск с орбиты) с минимальной длительностью орбитального участка. Из соображений безопасности первый испытательный полет ОК «Буран» был определен как беспилотный, что традиционно для отечественной космонавтики, с полной автоматизацией всех динамических операций вплоть до рулёжки по ВПП.

Первый беспилотный полет ОК «Буран» был запланирован непродолжительным: два витка, или 206 минут полета. В соответствии с его задачами и программой были задействованы состав и режимы работы бортовых и наземных систем. Наземный комплекс управления, мозговым центром которого является ЦУП, в первом полете ОК «Буран» задействовал шесть наземных станций слежения, четыре плавучие станции и систему связи и передачи данных, состоящую из сети наземных и спутниковых широкополосных и телефонных каналов связи.

Космодром Байконур 15 ноября 1988 г. На старте МРКК «Энергия-Буран». Циклограмма предстартовой подготовки проходит без замечаний. Но погодные условия ухудшаются. Председатель Государственной комиссии получает очередной доклад метеорологической службы с прогнозом: «Штормовое предупреждение». Учитывая важность момента, синоптики потребовали письменно подтвердить получение тревожного прогноза. В авиации посадка — самый ответственный этап полета, особенно в сложных метеорологических условиях. ОК «Буран» не имеет двигателей для полета в атмосфере, в первом полете на его борту не было экипажа, а посадка предусматривалась с первого и единственного захода. Специалисты, создавшие ОК «Буран», заверили членов Государственной комиссии, что они уверены в успехе: для системы автоматической посадки этот случай не предельный. Решение на пуск было принято.

В 6 часов 00 минут по московскому времени МРКК «Энергия-Буран» отрывается от стартового стола и почти сразу же уходит в низкую облачность. Проходит 8 минут участка выведения. В 6 ч 08 минут 03 секунды завершается работа РН, и ОК «Буран» начинает первый самостоятельный полет. Высота над поверхностью Земли составляет около 150 км, и, как это предусмотрено баллистической схемой полета, выполняется довыведение ОК на орбиту собственными средствами. В течение последующих 40 минут проводятся два маневра довыведения ОК на рабочую орбиту наклонением 51,6 и высотой 250…260 км. Параметры этих маневров (величину, направление и момент отработки импульса ОДУ) автоматически рассчитывает БЦВК в соответствии с заложенными полетным заданием и реальными параметрами движения на момент отделения от РН.

Первый маневр происходит в зоне связи наземных станций слежения, второй — над Тихим океаном. Передача телеметрической информации о втором маневре проходит по трассе «ОК — плавучая станция слежения в Тихом океане — стационарный спутник связи — ретрансляционная станция «Орбита» в Петропавловске-Камчатском — высокоэллиптический спутник связи — подмосковный ретрансляционный пункт — ЦУП» протяженностью более 120000 км.

Вне участков маневров для соблюдения теплового режима ОК движется в орбитальной ориентации левым крылом к Земле. Правильность заданной ориентации подтверждается как принимаемой телеметрической информацией, так и «картинкой» с бортовой телекамеры, размещенной по продольной оси ОК за остеклением кабины. Четко работает командная радиолиния, исполняются передаваемые из ЦУП команды на управление телеметрической и телевизионной системами ОК.

Наступает одна из завершающих операций — перезагрузка оперативной памяти БЦВК для работы на участке спуска и перекачка топлива из носовых баков в кормовые для обеспечения посадочной центровки.

Проходит полтора часа полета, БЦВК рассчитывает и сообщает в ЦУП параметры тормозного маневра для схода с орбиты.

Уточненные данные о скорости и направлении ветра передаются на борт и закладываются в банк данных системы. ОК стабилизируется кормой вперед и вверх. В 8 часов 20 минут в последний раз включается маршевый двигатель и отрабатывает заданную величину скорости. ОК начинает снижаться и через 30 мин «цепляет» атмосферу. За время снижения до высоты 100 км реактивная система управления развернула ОК носом вперед, и, «протиснувшись» в узкую щель ограничений, он входит в атмосферу. В 8 часов 53 минут на высоте 90 км с ним прекращается связь из-за плазменных образований. Движение ОК в плазме более чем в три раза продолжительнее, чем при спуске одноразовых космических кораблей типа «Союз», и по расчету составляет 16…19 минут.

В 9 часов 11 минут, когда ОК находился на высоте 50 км, стали поступать доклады: «Есть прием телеметрии!», «Есть обнаружение корабля средствами посадочных локаторов!», «Системы корабля работают нормально!». В этот момент он находился в 550 км от ВПП, и, хотя его скорость уменьшилась, она все же в 10 раз превышала скорость звука. До посадки оставалось чуть больше 10 минут…

Буран

Схема полета ОК «Буран»:

1 — старт;

2 — отделение разгонных блоков первой ступени;

3 — отделение разгонного блока второй ступени от ОК «Буран»;

4 — точки включения двигателей системы орбитального маневрирования;

5 — рабочая орбита;

6 — траектория спуска.

Возвращение с орбиты

Для схода с орбиты ОК разворачивается двигателями газодинамического управления на 180 (хвостом вперед), после чего на непродолжительное время включаются основные ЖРД и сообщают ему необходимый тормозной импульс. ОК переходит на траекторию спуска, снова разворачивается на 180 (носом вперед) и выполняет планирование с большим углом атаки. До высоты 20 км осуществляется совместное газодинамическое и аэродинамическое управление, а на заключительном этапе полета используются только аэродинамические органы управления. Аэродинамическая схема «Бурана» обеспечивает ему достаточно высокое аэродинамическое качество, позволяющее осуществить управляемый планирующий спуск, выполнить на трассе спуска боковой маневр протяженностью до 2000 км для выхода в зону аэродрома посадки, произвести необходимое предпосадочное маневрирование и совершить посадку на аэродром. В то же время конфигурация ЛА и принятая траектория спуска (крутизна планирования) позволяют аэродинамическим торможением погасить скорость ОК от близкой к орбитальной до посадочной, равной 300 — 360 км/ч. Длина пробега составляет 1100 — 1900 м, на пробеге используется парашют. Для расширения эксплуатационных возможностей «Бурана» предусматривалось использование трех штатных аэродромов посадки (на космодроме (ВПП посадочного комплекса длиной 5 км и шириной 84 м в 12 км от старта), а также в восточной и западной частях страны). Комплекс радиотехнических средств аэродрома создает радионавигационное и радиолокационное поля (радиус последнего около 500 км), обеспечивающие дальнее обнаружение ОК, его выведение к аэродрому и всепогодную высокоточную (в том числе автоматическую) посадку на ВПП. Первый испытательный полет беспилотного варианта ОК завершился после выполнения немногим более двух витков вокруг Земли успешной автоматической посадкой на аэродром в районе космодрома. Тормозной импульс был дан на высоте Н=250 км, на расстоянии около 20000 км от аэродрома приземления, боковая дальность на трассе спуска составила около 550 км, отклонение от расчетной точки касания на ВПП оказалось равным 15 м в продольном направлении и 3 м от оси полосы.

Разработка ОК «Буран» продолжалась более 10 лет. Первому запуску предшествовал большой объем научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ по созданию ОК и его систем с обширными теоретическими и экспериментальными исследованиями по определению аэродинамических, акустических, теплофизических, прочностных и других характеристик ОК, моделированием работы систем и динамики полета ОК на полноразмерном стенде оборудования и на пилотажных стендах, разработкой новых материалов, отработкой методов и средств автоматической посадки на самолетах — летающих лабораториях, летными испытаниями в атмосфере пилотируемого самолета-аналога (в моторном варианте) БТС-02, натурными испытаниями теплозащиты на экспериментальных аппаратах БОР-4 и БОР-5, выводившихся на орбиту и возвращаемых с нее методом аэродинамического спуска, и т. д.

«Буран» пришел в прицельную зону — на рубеж 20 км — с минимальными отклонениями, что было весьма кстати при посадке в плохих погодных условиях. Реактивная система управления и ее исполнительные органы отключились, и только аэродинамические рули, задействованные еще на высоте 90 км, ведут ОК к следующему ориентиру – ключевой точке.

Интенсивно гасится в атмосфере скорость. Полет проходит строго по расчетной траектории снижения, на контрольных дисплеях ЦУП его отметка смешается к ВПП посадочного комплекса практически в середине допустимого коридора возврата. «Буран» приближается к аэродрому несколько правее оси посадочной полосы, все идет к тому, что он будет «рассеивать» остаток энергии на ближнем «цилиндре». Так думали специалисты и летчики-испытатели, дежурившие на объединенном командно-диспетчерском пункте. Включаются бортовые и наземные средства радиомаячной системы. После отметки 10 км «Буран» летит, можно сказать, по знакомой дороге, проторенной летающей лабораторией Ту-154ЛЛ и аналогом ОК.

На объединенном командно-диспетчерском пункте (ОКДП) высшая степень напряжения: «Буран» круто изменил курс и летит почти поперек оси ВПП. В чем дело? Проанализировав ситуацию, служба управления докладывает: «Все в порядке! Система не ошиблась, а просто на сей раз оказалась «умнее». «Буран» будет заходить на полосу не левым кругом, как предполагалось, а правым. Выход в ключевую точку проходит по оптимальной для данных начальных условий траектории при практически предельном встречно-боковом ветре. Волнение на ОКДП уменьшилось. Орбитальный корабль, совершив «свой» маневр, погасил энергию, преодолел все встретившиеся ему возмущения на «цилиндре выверки курса» и правым виражом вышел в ключевую точку.

Еще на высоте около 7 км, несмотря на сложности целеуказания, на сближение с «Бураном» вылетел самолет сопровождения МиГ-25, пилотируемый летчиком-испытателем М.Толбоевым. Благодаря искусству пилота на экране уверенно наблюдалось четкое телевизионное изображение корабля — целого и как будто невредимого. На высоте 4 км — выход на посадочную глиссаду. Изображение в ЦУП начинают передавать аэродромные телекамеры. Еще минута — и выпуск шасси…

И в 9 часов 24 минуты 42 секунды после выполнения орбитального полета и прохождения почти 8000 км в верхних слоях атмосферы, опережая всего на 1 секунду расчетное время, «Буран», борясь с сильным встречно-боковым ветром, мягко коснулся взлетно-посадочной полосы и после небольшого пробега в 9 часов 25 минут 24 секунд замер в ее центре. Над ним, прощаясь, пронесся самолет сопровождения… Необычно красивая, правильная и изящная посадка 80-тонного корабля! Просто не верится, что полет беспилотный. Кажется, что самый хороший летчик не смог бы посадить «Буран» лучше. Везде, где специалисты и просто причастные к этому полету люди наблюдали посадку «Бурана», взрыв эмоций. Огромное напряжение, с которым велась подготовка первого полета, усиленное к тому же предшествующей отменой старта, нашло свой выход. Нескрываемая радость и гордость, восторг и смятение, облегчение и огромная усталость — все можно было видеть на лицах в эти минуты. Так сложилось, что космос считается технологической витриной мира. И эта посадка позволила людям на ВПП возле остывающего «Бурана» или у экранов телевизоров в ЦУП вновь ощутить необычайное по остроте чувство национальной гордости, радости. Радости за свою державу, мощный интеллектуальный потенциал нашего народа. Большая, сложная и трудная работа сделана! После останова «Бурана» на ВПП в течение 10 минут контролируется приведение бортовых систем в исходное состояние и их выключение. По просьбе группы послеполетного обслуживания из ЦУП через спутник связи выдается последняя команда на борт: системы корабля обесточены. Все! Программа первого испытательного полета выполнена полностью!

История создания ОК «Буран»

Работы по созданию крылатых космических кораблей в Советском Союзе имеют свою историю. Идея использовать крылья на возвращаемом космическом аппарате возникла сразу же с началом полетов в космос. Это обуславливалось желанием использовать потенциальные возможности земной атмосферы (в первую очередь, управляемое торможение и точное маневрирование) и тем авиационным заделом, с которым первые ракетчики пришли в космонавтику. Поэтому наличие крыльев на спускаемом аппарате, движущимся в атмосфере, выглядело простым и логичным.

С.П.Королев считал парашютную посадку бесперспективной, и потому, по его заказу, параллельно с Востоком, лапоток проектировал П.В.Цыбин. Машина задумывалась классической аэродинамической схемы, с трапециевидным крылом и нормальным хвостовым оперением. Свое полуофициальное название аппарат получил из-за характерной формы фюзеляжа, в аэродинамическую тень которого несущие плоскости убирались при входе в плотные слои атмосферы. По способу выведения (на 3-ступенчатой Р-7, семерке), массе и решаемым задачам лапоток был бы аналогичным Востоку. (Справа — первый советский «челнок» — «лапоток» С.П.Королева и П.В.Цыбина: стартовая масса 4,7 т; экипаж 1 чел.; продолжительность полета до 27 ч; длина 9,4 м; размах крыла 5,5 м; высота по оперению 4 м; ширина фюзеляжа 3 м.) Рассматривалась даже возможность катапультирования космонавта непосредственно перед посадкой на ВПП. Однако быстро выяснился масштаб трудностей, встающих при создании крылатых космических аппаратов. Например, планирующий вход в атмосферу требовал точнейшей ориентации изделия, а соответствующие приборы появились значительно позже первых полетов… Кроме того, по теплозащите схема оказалась неоптимальной. После этого ракетчики к крылатым аппаратам охладели. С 1958-го воздушно-космический самолет (ВКС) проектировался в ОКБ-23 В.М.Мясищева. Масса та же под семерку. Схема уже бесхвостка, с треугольным крылом большой площади. Конкретный же облик неоднократно менялся, известно минимум три варианта. В последнем из них Владимир Михайлович впервые предложил применить керамическую плиточную теплозащиту, но… в 1960-м Мясищева отправили руководить ЦАГИ, ОКБ-23 стало филиалом фирмы В.Н.Челомея. Тогда же ракетопланами занялся и сам Владимир Николаевич, его ОКБ-52. Уже в 1961-м прошли испытательные пуски аппарата, названного МП-1 (первый пуск 21.03.1963 с использованием баллистической ракеты «Р-12»). 1,8-метровый конус массой 1,75 т, управлялся на гиперзвуковых скоростях восемью аэродинамическими щитками. Баллистическая ракета поднимала образец на 405 км, в атмосферу он входил в 1760 км от места старта со скоростью 3,8 км/с. Два года спустя испытания прошел М-12 такой же конус, но с четырьмя стабилизаторами. По результатам этих пусков ОКБ-52 представило проект 6,3-тонного беспилотного ракетоплана Р-1, оснащенного М-образным складным (средняя часть вверх, концы вниз) крылом переменной стреловидности, и его пилотируемого варианта Р-2. Перегрузка на спуске должна была составить всего 3,5-4 g, в отличие от 9-11 g на СА Восток. Сделали уже макеты машин, но после снятия благоволившего к Челомею Н.С.Хрущева воздушно-космическую тематику у ОКБ-52 отобрали. Занимался крылатыми кораблями и А.Н.Туполев, но пока о них известно крайне мало: опытный экземпляр беспилотного ВКС 130 был построен, а его пилотируемый вариант 136 должен был называться Красная звезда.

К 1965 г. из всех минавиапромовских программ осталась одна известная сегодня под названиями 50-50 и спираль, разрабатывавшаяся в ОКБ Микояна под руководством Г.Е.Лозино-Лозинским.

ОК «Буран» задумывался как военная система. Вот как вспоминал об этом в 1994-м году директор головного в ракетно-космической промышленности Центрального НИИ машиностроения Ю.А.Мозжорин:

Программа имеет свою предысторию. В 1972 г. Никсон объявил, что в США начинает разрабатываться программа Space Shuttle. Она была объявлена как национальная, рассчитанная на 60 пусков челнока в год, предполагалось создать 4 таких корабля; затраты на программу планировались в 5 миллиардов 150 миллионов долларов в ценах 1971 г. В дальнейшем они конечно подросли, как и у всех бывает, достигли 13 миллиардов 400 миллионов долларов. Программа была серьезная, поскольку создавались 4 стартовых комплекса, на базе Ванденберг и на мысе Кеннеди, создавались специальные производства.

Челнок выводил на околоземную орбиту 29,5 т, и мог спускать с орбиты груз до 14,5 т. Это очень серьезно, и мы начали изучать, для каких целей он создается? Ведь все было очень необычно: вес, выводимый на орбиту при помощи одноразовых носителей в Америке, даже не достигал 150 т/год, а тут задумывалось в 12 раз больше; ничего с орбиты не спускалось, а тут предполагалось возвращать 820 т/год… Это была не просто программа создания какой-то космической системы под девизом снижения затрат на транспортные расходы (наши, нашего института проработки показали, что никакого снижения фактически не будет наблюдаться), она имела явное целевое военное назначение.

И действительно, в это время начали говорить о создании мощных лазеров, лучевого оружия, оружия на новых физических принципах, которое теоретически позволяет уничтожать ракеты противника на расстоянии в несколько тысяч километров. Как раз вот создание такой системы и предполагалось для отработки этого нового оружия в космических условиях.

Слова Юрия Александровича подтверждает заместитель Главного конструктора МКС Буран В.М.Филин:

Необходимость создания отечественной многоразовой космической системы, как средства сдерживания потенциального противника, была выявлена в ходе аналитических исследований, проведенных институтом проблем машиноведения АН СССР и НПО Энергия в период 1971 — 75 гг. Было показано, что США, введя в эксплуатацию свою многоразовую систему Space Shuttle, смогут получить решающее военное преимущество в плане нанесения превентивного ракетно-ядерного удара по жизненно-важным объектам на территории нашей страны.

В решениях НТС Министерства общего машиностроения и Министерства обороны ставилась задача: исключить возможную техническую и военную внезапность, связанную с появлением у потенциального противника многоразовой транспортной космической системы Space Shuttle принципиально нового технического средства доставки на околоземные орбиты и возвращения на Землю значительных масс полезных грузов.

Первый вариант отечественного ответа на американский вызов выглядел следующим образом: достаточно традиционная схема, включающая двухступенчатый носитель с пакетным разделением ступеней, в верхней части которого размещался транспортный корабль.

Облик носителя в существующем виде определился тоже далеко не сразу, и пакетная его компоновка не случайна. Возглавивший в 1975 г. ведущую ракетно-космическую фирму страны, получившую тогда же название НПО Энергия, академик В.П.Глушко весьма благоволил к концепции универсальной системы из множества стандартных ракетных блоков. Между тем, пятнадцатью годами раньше, в начале разработки легендарной Н1, такую схему исследовал Королев и отказался от нее как от самой неэффективной по массе. С другой стороны, реализованный Сергеем Павловичем моноблочный вариант, во-первых, требовал сложных, долгих и дорогих наземных испытаний. Во-вторых, главное он исключал перевозку готовых блоков с заводов в Москве, Днепропетровске и Куйбышеве на космодром; на Байконуре пришлось бы строить новый гигантский производственный комплекс. Для будущих программ это, может быть, было и приемлемо, но военных категорически не устраивало. Победил компромисс.

Корабль должен был состоять из трех частей: носовой (конической), с кабиной экипажа и рулевыми двигателями, средней (цилиндрической), с объемистым грузовым отсеком, и кормовой, с двигателями довыведения, орбитального маневрирования и топливом для них. В атмосферу аппарат должен был входить вперед коническим носом, с некоторым углом атаки этого достаточно, чтобы на тех скоростях получить определенное аэродинамическое качество, скользящий управляемый спуск. Посадка же предполагалась по парашютно-ракетной системе, на выдвижные опоры-амортизаторы.

Предложенная схема имела колоссальное преимущество, отсутствовали крылья, большую часть времени бывшие паразитной массой. К достоинствам предложенной схемы можно также отнести следующее:

— имелся серьезный практический задел по спускаемым аппаратам с небольшим аэродинамическим качеством (КК «Союз», боеголовки баллистических ракет);

— имелись и давно использовались в Воздушно-десантных войсках сложные парашютные системы (с тормозными РДТТ), позволяющие осуществлять мягкую посадку тяжелых объектов;

— снимались жесткие требования по точности приземления;

— отпадала необходимость в дорогой и сложной наземной инфраструктуре (в первую очередь аэродромов);

— конструкция космического корабля без крыльев и оперения по сравнению с крылатым ОК конструктивно является более простой и легкой при равной прочности, имеет меньшую омываемую площадь (что снижает массу теплозащиты), более простые алгоритмы управления, что в конечном итоге приводит к большей эффективности в эксплуатации.

А к главному недостатку малую дальность бокового маневра при спуске. Нужна же была большая, что диктовалось элементарным соображением: в отличие от американцев с их раскиданными по всему миру авиабазами (а аварийные полосы для Шаттла сооружены по всему миру, от острова Пасхи до Марокко), у нас была только территория СССР — много, но недостаточно. И только три полосы (на Байконуре, в Крыму и у озера Ханка на Дальнем Востоке)… Сесть же на них нужно было с любого витка!

Проблему пытались решить: корпус корабля стал в сечении треугольным, однако это были полумеры. В общем, схема однокилевой бесхвостки с переменной стреловидностью передней кромки крыла напрашивалась, но решающим фактором стала не аэродинамика. Как раз здесь сказалось положение догоняющих: к этому времени облик американской системы после многократных изменений был, наконец, утвержден. И сработало классическое, увы, в нашей оборонке мнение: американцы не глупее, делайте, как у них!

Промежуточный вариант ОК «Буран» предусматривал установку воздушно-реактивных двигателей (ВРД). Это обуславливалось следующим: в связи с тем, что все аэродромы для посадки «Бурана» расположены на территории бывшего СССР, в течение суток возникало достаточно много витков, посадка с которых невозможна. Из этой ситуации могло быть два принципиальных выхода: расширить количество аэродромов (но «Буран» создавался как военный объект, а стратегические союзники были расположены «компактно» к границам СССР, Куба же была слишком близка к территории потенциального противника), либо повысить энерговооруженность атмосферного участка за счет установки ВРД. Конструкторы выбрали второй путь.

В дальнейшем (по техническим причинам) от использования на штатном ОК «Буран» ТРД в конце концов, отказались (испытав воздушно-реактивную двигательную установку в реальных атмосферных полетах самолета-аналога БТС-002), однако в связи с тем, что изготовление и оборудование летных образцов (первой серии) уже шло полным ходом, конструктивно-силовую схему планера менять было поздно и ниши в ХЧФ под установку двигателей зашили панелями обшивки и закрыли гибким теплозащитным покрытием.

После необходимых доработок, транспортировки на космодром, испытаний и подготовки к старту, напряженный труд десятков тысяч людей завершился триумфом 15 ноября 1988 года.

Основные характеристики МКС «Энергия-Буран»

Орбитальный корабль «Буран»:		РН «Энергия» (МКС в целом):
Характеристики	Значение		Характеристики	Значение
Максимальная стартовая масса (в первом полете), т	105 (79,4)		Стартовая масса МКС, т	2375
В т.ч.: запас окислителя (кислород), т запас горючего (циклин), т	10,4 4,1		Масса ракеты-носителя, т	2270
	Первая ступень (блок «А», 4 шт.), т	1490,4
Масса полезного груза, выводимого в ОК на орбиту H=200 км: с наклонением i=50.7 , т с наклонением i=97 , т	30 16		В т.ч.: запас окислителя (кислород), т запас горючего (керосин РГ-1), т	886,8 341,2

	Вторая ступень (блок «Ц», 1 шт.), т	776,2
Посадочная масса ОК: номинальная, т максимальная, т	82 87		в т.ч.: запас окислителя (кислород), т запас горючего (водород), т	602,3 100,7

	Двигатель блока «А» (РД-171, 11Д521): тяга на уровне моря, тс тяга в вакууме, тс удельный импульс на уровне моря, с удельный импульс в вакууме, с	740 806 308,5 336,2
Масса полезного груза, возвращаемого с орбиты в ОК: максимальная, т номинальная, т	20 15


Экипаж, человек: на этапе летных испытаний (при наличии катапультных кресел) максимальный (без катапультных кресел)	2 до 10
	Двигатель блока «Ц» (4 шт.РД-0120,11Д122): тяга на уровне моря, тс тяга в вакууме, тс удельный импульс на уровне моря, с удельный импульс в вакууме, с
	147,6
Продолжительность полета: номинальная, сут максимальная (с дополнительными баками), сут	7 30		190 353,2 454,7


Диапазон возможных наклонений орбит	50,7…110		Геометрические характеристики МКС: общая длина, м максимальная ширина, м максимальная ширина на установщике, м	58,765 23,92 24,50
Высота орбиты: рабочая круговая, км максимальная, км	250 … 500 1000


Перегрузки, g: при выведении на орбиту (максимальная) при спуске в атмосферу (по номинальной траектории)	3 1,6		Геометрические характеристики РН в целом: длина, м максимальный поперечный размер, м	58,765 17,65


Аэродинамическое качество: на гиперзвуковых скоростях при посадке	1,5 5		Геометрические характеристики первой ступени: длина, м диаметр баков, м	39,46 3,92


Максимальная величина бокового маневра при спуске, км	1700		Геометрические характеристики второй ступени: длина, м	58,765
Посадочная скорость: средняя (при посадочной массе 82т), км/ч максимальная, км/ч в первом полете, км/ч	312 360 263
	диаметр баков (без теплоизоляции), м	7,75
	Кратность использования (ресурс): первая ступень, полетов вторая ступень, полетов	10 1

Маршевый двигатель орбитального маневрирования 17Д12: тяга в вакууме, тс удельный импульс в вакууме, с	8,8 362


Геометрические характеристики:
общая длина, м	36,37
в том числе фюзеляжа, м	30,85
ширина фюзеляжа (максимальная), м	5,50
Размах крыла, м	23,92
высота на стоянке, м	16,35
шасси, база/колея, м	7,00/12,79
длина отсека полезного груза, м	18,55
диаметр отсека полезного груза, м	4,70?
Кратность использования (ресурс), полетов	100

Применение «Бурана»

Боевые космические комплексы

В конце 60-х — начале 70-х годов в США были начаты работы по исследованию возможности использования космического пространства для ведения боевых действий в космосе и из космоса. Правительство СССР рядом специальных постановлений (первое вышло в 1976 г.) работы в стране в этой области поручило кооперации организаций-разработчиков во главе с НПО «Энергия». В 70-80-е годы был проведен комплекс исследований по определению возможных путей создания космических средств, способных решать задачи поражения космических аппаратов военного назначения, баллистических ракет в полете, а также особо важных воздушных, морских и наземных целей. При этом ставилась задача достижения необходимых характеристик указанных средств на основе использования имевшегося к тому времени научно-технического задела с перспективой развития этих средств при ограничении по производственным мощностям и финансированию. Для поражения военных космических объектов были разработаны два боевых космических аппарата на единой конструктивной основе, оснащенные различными типами бортовых комплексов вооружения — лазерным и ракетным. Основой обоих аппаратов явился унифицированный служебный блок, созданный на базе конструкции, служебных систем и агрегатов орбитальной станции серии ДОС-7К.

В отличие от станции служебный блок должен был иметь существенно большие по вместимости топливные баки двигательной установки для обеспечения маневрирования на орбите.

Боевые космические комплексы — полезная нагрузка ОК «Буран»

Буран

Обозначения:

1 — приборно-топливный отсек;

2 — агрегатный отсек;

3 — бортовой комплекс специального вооружения.

Выведение космических аппаратов на орбиту предполагалось осуществлять в грузовом отсеке орбитального корабля МКС «Буран» (ракетой-носителем «Протон» на экспериментальном этапе). Предусматривалась дозаправка баков на орбите при помощи средств, также доставляемых к аппаратам в ОК МКС «Буран». Для обеспечения длительного срока боевого дежурства на орбите и поддержания высокой готовности космических комплексов предусматривалась возможность посещения объектов экипажем (два человека до 7 суток).

Боевая космическая самонаводящаяся ракета-перехватчик Буран

Меньшая масса бортового комплекса вооружения с ракетным оружием, по сравнению с комплексом с лазерным оружием, позволяла иметь на борту КА больший запас топлива, поэтому представлялось целесообразным создание системы с орбитальной группировкой, состоящей из боевых космических аппаратов, одна часть из которых оснащена лазерным, а другая — ракетным оружием. При этом первый тип КА должен был применяться по низкоорбитальным объектам, а второй — по объектам, расположенным на средневысотных и геостационарных орбитах.

Для поражения стартующих баллистических ракет и их головных блоков на пассивном участке полета в НПО «Энергия» был разработан проект ракеты-перехватчика космического базирования. В практике НПО «Энергия» это была самая маленькая, но самая энерговооруженная ракета. Достаточно сказать, что при стартовой массе, измеряемой всего десятками килограммов, ракета-перехватчик обладала запасом характеристической скорости, соизмеримой с характеристической скоростью ракет, выводящих современные полезные нагрузки на орбиту ИСЗ. Высокие характеристики достигались за счет применения технических решений, основанных на последних достижениях отечественной науки и техники в области миниатюризации приборостроения. Авторской разработкой НПО «Энергия» явилась уникальная двигательная установка, использующая нетрадиционные не криогенные топлива и сверхпрочные композиционные материалы. В начале 90-х годов, в связи с изменением военно-политической обстановки, работы по боевым космическим комплексам в НПО «Энергия» были прекращены. К работам по боевым космическим комплексам привлекались все тематические подразделения Головного конструкторского бюро и широкая кооперация специализированных организаций-разработчиков военно-промышленного комплекса страны, а также ведущие исследовательские организации Министерства обороны и Академии наук.

Для поражения особо важных наземных целей разрабатывалась космическая станция, основу которой составляла станция серии ДОС-7К и на которой должны были базироваться автономные модули с боевыми блоками баллистического или планирующего типа. По специальной команде модули отделялись от станции, посредством маневрирования они должны были занимать необходимое положение в космическом пространстве с последующим отделением блоков по команде на боевое применение. Конструкция и основные системы автономных модулей были заимствованы с орбитального корабля «Буран». В качестве варианта боевого блока рассматривался аппарат на базе экспериментальной модели ОК «Буран» (аппараты семейства «Бор»). Военная целевая нагрузка для ОК «Буран» разрабатывалась на основании специального секретного постановления ЦК КПСС и Совета Министров. Об исследовании возможности создания оружия для ведения боевых действий в космосе и из космоса (1976г.)

Боевая космическая станция с ударными блоками на базе ОК «Буран»

Буран

1 — базовый блок; 2 — центр управления боевыми блоками; 3 — многоразовый транспортный корабль «Заря»; 4 — модули боевой станции с прицельными комплексами; 5 — боевые модули (на базе фюзеляжа ОК «Буран»)

Вот как описывает применение боевой космической станции С.Александров в своей статье «Меч, ставший щитом» («Техника-молодежи»,4’98):»…Тот же базовый модуль, как на орбитальной станции Мир, те же боковые (уже не секрет, что на Спектре, например, предполагались испытания оптической системы обнаружения ракетных пусков… А стабилизированная платформа с теле- и фотокамерами на Кристалле чем не прицел?), но вместо астрофизического Кванта модуль с комплексом боевого управления. Под шариком переходного отсека еще один переходник, на котором висят четыре модуля (на основе бурановского фюзеляжа) с боевыми блоками. Это, так сказать, исходное положение. По тревоге они отделяются и расходятся на рабочие орбиты, выбираемые из следующего соображения: чтобы каждый блок вышел на свою цель в тот момент, когда над ней будет пролетать центр управления. Фюзеляж Бурана используется в этом проекте по принципу не пропадать же добру: большие запасы топлива в объединенной двигательной установке и очень хорошая система управления позволяют активно маневрировать на орбите, при этом полезный груз боевые блоки находятся в контейнере, скрытые от любопытных глаз, а так же неблагоприятных факторов космического полета. Что существенно в контексте стратегического сдерживания эта система оружия нанесет прицельный, хирургический удар даже в том случае, если будет уничтожено все остальное. Как атомные подводные лодки, она способна переждать первый залп!»

Проекты целевого использования орбитального корабля «Буран»

Согласно техническим заданиям Министерства обороны и отраслевым программам в НПО «Энергия» были разработаны технические предложения и эскизные проекты по решению конкретных задач в реальных направлениях применения ОК «Буран». Предусматривалось использовать ОК «Буран» для транспортно-технического обслуживания (ТТО) и ремонта орбитальных комплексов и космических аппаратов. Так, например, транспортно-техническое обслуживание орбитальным кораблем «Буран» комплекса «Мир» — его дооснащение (доставка модулей, энергоустановок и др.), многоразовое использование модулей и оборудования (их возвращение для профилактики и ремонта), доставка на Землю результатов работ — позволяет существенно повысить эффективность комплекса. Как разновидности задачи ТТО были рассмотрены диагностирование неисправных аппаратов, как на орбите, так и после их возвращения с помощью ОК «Буран», а также оценка возможности их ремонта и повторного использования. Применительно к аппаратам космической разведки исследована возможность возвращения двух неисправных аппаратов и принятия решений по их дальнейшему использованию. Детально проработано использование ОК «Буран» для развертывания и сборки больших конструкций. Это направление имеет принципиальное значение для создания космических антенн, солнечных энергоустановок и др. Обоснован эксперимент по отработке антенны космического радиотелескопа КРТ-30 и экспериментального космического комплекса наблюдения в составе бортового модуля на ОК «Буран». Особую роль ОК «Буран» может иметь для выведения и отработки на орбите особо дорогостоящих КА.

Чтобы уменьшить технический риск и предотвратить значительный ущерб в случае потери, например, уникального аппарата космической разведки или выхода из строя его целевой аппаратуры, было предложено и проработано решение о создании по принципу максимальной преемственности конструктивных, компоновочных и технических решений экспериментального образца (ЭКА), выводимого и обслуживаемого по программе отработки кораблем «Буран». Такое решение позволяло обеспечить:

— контроль всех основных этапов функционирования ЭКА;

— контроль операций по раскрытию крупногабаритной антенны РАС и проведение оперативного ремонта при ее отказе;

— проверку работоспособности ЭКА перед самостоятельным функционированием для гарантированного выполнения задач эксперимента;

— проведение ремонтно-восстановительных работ на борту ЭКА;

— возвращение на Землю особо ценных частей ЭКА для диагностики и повторного использования.

Аналогично исследовано использование ОК «Буран» для выведения на орбиту и отработки тяжелой экспериментальной энергоемкой радиолокационной станции 91А6-П. Незаменима роль ОК «Буран» при проведении специальных исследований, а также ряда научных и технологических экспериментов.

В качестве начального этапа практического использования ОК «Буран» для научных исследований планировалась постановка и проведение на его борту уже во время второго полета экспериментов по исследованию микроатмосферы, микроускорений и характеристик излучений с помощью научной аппаратуры многоразового использования. Это направление оценивалось как весьма значительное, особенно при комплексном решении научно-исследовательских и технических задач. Уникальные энергетические возможности ОК «Буран» (до 60 кВт), уровень микрогравитации (10-4…10-5g) и другие характеристики функционирования на орбите, а также возможность возвращения и многократного использования оборудования позволили организовать на борту промышленное производство и доставку на Землю биопрепаратов и полупроводниковых материалов высокой стоимости. Проектные исследования этого направления на основе конкретных биоустановок («Рекомб-2», «Ручей-2», «Поток») и технологических установок («Кратер-АГ», «Малахит») показали целесообразность его реализации уже в ходе летных испытаний.

В результате этих разработок и исследований были разработаны принципы и научно-технические направления создания и эксплуатации любых многоразовых космических аппаратов.

Разработкой и исследованиями целевого применения ОК «Буран» занимались В.Г.Алиев, Б.И.Сотников, П.М.Воробьев, В.Ф.Садовый, А.В.Егоров, С.И.Александров, Н.А.Брюханов, В.В.Антонов, В.И.Бержатый, О.В.Митичкин, Ю.П.Улыбышев и др.

Перспективы Бурана

Буран

В середине 60-х годов прошлого века в СССР активно разрабатывался новый принцип доставки космический кораблей ни орбиту с последующей посадкой возвращаемого модуля. Авиационно-космическая транспортная система «Спираль» — так полностью называлось детище ОКБ им. А. И. Микояна — состояла из двух ступеней. Первой являлся гиперзвуковой самолет-разгонщик класса ТУ-95, второй — многоразовый пилотируемый космический самолет с отделяемым ракетным ускорителем.

По сложившемуся тогда в мировой космонавтике мнению, будущее многоразовых систем представлялось радужным. Запуск американцами ракетоплана Х-15, достигшего высоты 108 километров, только подтолкнул наших военных к постановке задачи перед инженерами. Миконовским конструкторам под руководством Глеба Лозино-Лозинского предстояло создать одноместный орбитальный самолет массой 10 тонн, который предусматривал бы возможность инспекции военных объектов и мог садиться на специальные «лыжи» под фюзеляжем. Пилотируемый запуск «Спирали» в космос планировался на вторую половину 1970-х, после чего советская космонавтика плавно бы перешла от дорогих одноразовых «Союзов» к многоразовым орбитальным аппаратам.

Но этим планам не суждено было сбыться. В самый разгар работы над «Спиралью» Соединенные Штаты, несомненно, осведомленные о наших работах, официально объявили о начале создания своей многоразовой системы «Спейс-Шаттл». Тактический ход вероятного противника принес плоды. Выслушав доклад раздосадованного Устинова о том, что американцы готовят чертежи космической повозки для доставки на орбиту лазерной пушки (а значит, звездные войны вполне возможны), Брежнев одобрил «симметричный ответ». Это значило свертывание работ по теме «Спираль», в отсек которой лазер для стрельбы по летящим боеголовкам противника никак не влезал.

Нет нужды пересказывать, что случилось в стране в начале девяностых. Поговаривают, «Энергия — Буран» пала жертвой сепаратного договора Горбачева с Бушем-ст., по которому мы прекращали многоразовую космическую программу, а американцы отказывались от стратегической оборонной инициативы. Так или иначе, второй беспилотный полет отменили, «операцию спасения» перенесли сначала на 1992-й, потом — на 1993-94 годы. Министерство обороны приняло новую военную доктрину, в которую орбитальный самолет никак не вписывался. Одно из экспериментальных изделий «Бурана» стало «умным» аттракционом в Парке Горького (разбирать оказалось очень дорого, а расплавлять и продавать лом за границу в «Молнии» не решились). Изделие 1.01 — «Буран», летавший в космос, — по межгосударственным соглашениям отошел к Казахстану и до сих пор стоит в байконуровском ангаре. Заросла травой полоса аэродрома «Юбилейный». «Буран» больше никогда не оторвется от земли, хотя — примечательный факт — ни российское правительство, ни Росавиакосмос так и не издали официальных распоряжений о закрытии этой программы. Наверное, ни у кого просто рука не поднялась.

Так что же, эту страницу советской космонавтики — красивую и драматичную — следует закрыть и навсегда забыть? Нет. Глеб Лозино-Лозинский успел начать еще одну — третью по счету — попытку создания многоразовой авиационно-космической системы, дальнейшее развитие идеи “Спирали”. Назвали ее по первым буквам этих слов — МАКС.

МАКС — это летающий космодром АН-225 «Мрия», с которого орбитальный самолет в воздухе самостоятельно стартует в космос. Здесь использовано очень многое из того, что было найдено при создании «Спирали» и «Бурана», а главное достоинство — невероятная дешевизна доставки груза на орбиту. По сравнению с нынешними «Шаттлами» денег можно потратить в 20-50 раз меньше! При этом, заметьте, американцы нынче не доставляют тяжелые грузы на Международную космическую станцию, предпочитая использовать для этих целей старые добрые «Союзы». Экономят!

Конечно, США параллельно работают над своим аналогом МАКСа. Несмотря на то, что в России государственное финансирование этой программы. Почти отсутствует, за последние пять лет обе космические сверхдержавы продвинулись в этом направлении примерно одинаково. У нас уже есть один самолет «Мрия», еще один строится на Украине. Изготовлен топливный бак для орбитального самолета, а сам возвращаемый самолет выполнен в полноразмерном металлическом макете.

Авиационно-космические специалисты считают, что Глеб Лозино-Лозинский дважды — со «Спиралью» и «Бураном» — опережал время, и не его вина, а беда политического руководства, что обе эти программы обрывались на полпути. Теперь России благодаря бывшему генеральному конструктору «Молнии» третий раз выпал шанс не отпустить конкурентов в создании многоразовых возвращаемых космических систем далеко вперед. Пожалуй, использование этого шанса станет лучшей памятью Глебу Евгеньевичу.

Список литературы

«Буран», под ред.члена-корр.РАН Ю.П.Семенова, М.:Машиностроение, 1995г.;

Журнал «Новости Космонавтики», М.:Видеокосмос, 1994-1998гг. (в частности, 11/152 1997, материалы о «Скиф-ДМ»);

«Космонавтика», энциклопедия, М.:Советская энциклопедия, 1985г.;

«Авиационно-космические системы», сборник статей под ред. Г.Е.Лозино-Лозинского и А.Г.Братухина, М.:Изд-во МАИ, 1997г.;

Сборник статей под ред. Г.Е.Лозино-Лозинского и А.Г.Братухина, М.:Изд-во МАИ, 1997г.;

«Ракетно-космическая корпорация ЭНЕРГИЯ имени С.П.Королева», Менонсовполиграф, 1996г.;

Статья С.Александрова в журнале «Техника-молодежи» 1998г.

Учебное пособие: Арбитражный процесс: основные понятия и документы

Posted on 25.06.2017 by admin

Г. Б. ДОБРЕЦОВ

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС:

ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И ДОКУМЕНТЫ

Учебное пособие

Красноярск 2005

Министерство экономического развития и торговли

Российской Федерации

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Красноярский государственный торгово-экономический институт»

Г. Б. ДОБРЕЦОВ

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС:

ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И ДОКУМЕНТЫ

Утверждено Редакционно-издательским советом института в качестве учебного пособия

Красноярск 2005

УДК 34(075.8)

ББК 67.629.01я73

Рецензенты:

зам. директора по учебной и научной работе филиала СПб ИВЭСЭП

в г. Красноярске, канд. юрид. наук, доцент В. С. Ткаченко;

доцент кафедры экономической теории и правоведения КГТЭИ

канд. юрид. наук Е. Н. Пахряева

Добрецов Г. Б.

Д 55 Арбитражный процесс: основные понятия и документы : учеб. пособие / Г. Б. Добрецов; Краснояр. гос. торг.-экон. ин-т. – Красноярск, 2005. – с.

Предлагаемое учебное пособие включает в себя теоретические материалы и практические задания для студентов, обучающихся по специальности 060500 «Бухгалтерский учет, анализ и аудит».

Краткий курс арбитражного процессуального права (тезисы лекций), приведенный в первом разделе пособия, может быть использован как для самостоятельного изучения материала, так и при подготовке к семинарам, практическим занятиям и зачету по дисциплине. Каждая глава пособия завершается вопросами для самопроверки.

В учебном пособии представлены задания для практических занятий и методика подготовки к ним, а также образцы документов.

Целям проверки полученных студентами знаний служит итоговый тест по пройденному материалу. Предложенные методики теста позволяют применять его и для проверки навыков работы с Арбитражным процессуальным кодексом, и для оценки знаний предмета.

Пособие предназначено студентам, изучающим курс арбитражного права, преподавателям этой дисциплины, а также всем, изучающим арбитражное процессуальное право.

Пособие подготовлено с учетом практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации 2002 года.

УДК 34(075.8)

ББК 67.629.01я73

г ГОУ ВПО «Красноярский государственный

торгово-экономический институт», 2005

г Г.Б. Добрецов, 2005

Оглавление

Введение

Раздел I. Краткий курс арбитражного процессуального права

1. Основные положения, понятия и термины арбитражного процессуального права и арбитражного процесса

1.1. Общие положения об арбитражных правоотношениях

1.2. Принципы арбитражного процесса

1.3. Система и состав арбитражных судов в РФ

1.4. Компетенция арбитражных судов

1.5. Лица, участвующие в деле

1.6. Доказательства и доказывание

2. Производство в арбитражном суде первой инстанции. Исковое производство

2.1. Предъявление иска

2.2. Производство по делу

2.3. Судебное разбирательство

2.4. Решение арбитражного суда

3. Производство по делам, возникающим из административных

и иных публичных правоотношений

3.1. Рассмотрение дел об оспаривании нормативных правовых актов

3.2. Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействий) органов власти и должностных лиц

3.3. Рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности предпринимателей в связи с осуществлением ими экономической деятельности

3.4. Рассмотрение дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности

3.5. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

4. Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов

4.1. Производство в арбитражном апелляционном суде

4.2. Производство в арбитражном суде кассационной инстанции

4.3. Производство по пересмотру судебных актов в порядке надзора

4.4. Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам

Раздел II. Материалы к практическим занятиям

5. Практические занятия по темам, связанным с производством в арбитражном суде первой инстанции

5.1. Исполнение искового заявления в арбитражный суд

5.2. Исполнение заявление в арбитражный суд по делу, возникающему из административных правоотношений

6. Тест по дисциплине «Арбитражный процесс»

Раздел III. Документы сторон

7. Исковые заявления

7.1. Структура искового заявления в арбитражный суд

7.2. Исковое заявление о взыскании неустойки за нарушение срока поставки товара

7.3. Исковое заявление о взыскании стоимости недопоставленного товара

7.4. Исковое заявление о взыскании стоимости недостающего груза

7.5. Исковое заявление о расторжении (изменении) договора

7.6. Исковое заявление о снижении цены поставленного некачественного товара и взыскании излишне уплаченных денежных средств

7.7. Исковое заявление о взыскании стоимости работ

7.8. Исковое заявление по заключению договора в соответствии с условиями предварительного договора

7.9. Заявление о вступлении в дело в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями

8. Заявления (по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений)

8.1. Оспаривание нормативных правовых актов

8.2. Оспаривание ненормативных правовых актов, решений и действий органов власти

8.3. Рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности

8.4. Оспаривание решений о привлечении к административной ответственности

8.5. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

9. Документы, прилагаемые к исковому заявлению (заявлению), и заявления об обеспечении иска

9.1. Документы, подтверждающие полномочия на подписание иска

9.2. Документы, подтверждающие уплату государственной пошлины

9.3. Заявление об отсрочке или рассрочке уплаты госпошлины

9.4. Заявление о приостановлении действия оспариваемого решения

9.5. Заявление об обеспечении иска для исполнения решения суда

9.6. Ходатайство о восстановлении пропущенного срока

10. Отзывы на исковые заявления и жалобы

10.1. Отзыв на апелляционную жалобу налогового органа

10.2. Отзыв на исковое заявление об изменении договора аренды

10.3. Отзыв на исковое заявление о взыскании стоимости непоставленного товара

10.4. Отзыв на исковое заявление в связи с несогласием ответчика по предмету иска

10.5. Ходатайство об оставлении без рассмотрения искового заявления

10.6. Ходатайство об отложении судебного разбирательства

11. Изменение иска, отказ от иска, мировое соглашение

11.1. Ходатайство о прекращении производства по делу

11.2. Заявление об уточнении исковых требований и об увеличении суммы иска

11.3. Заявление об отказе от иска

11.4. Мировое соглашение

12. Апелляционные жалобы

12.1. Апелляционная жалоба на определение арбитражного суда

12.2. Апелляционная жалоба на решение арбитражного суда

13. Кассационные жалобы

13.1. Кассационная жалоба на решение и постановление арбитражного суда

13.2. Кассационная жалоба на постановление арбитражного суда

13.3. Ходатайство о приостановлении решения арбитражного суда

14. Обращения в Высший Арбитражный Суд РФ

15. Заявления о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам

15.1. Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам постановления арбитражного суда

15.2. Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам решения арбитражного суда

Заключение

Библиографический список

Введение

С переходом на рыночные отношения обращение хозяйствующих субъектов в арбитражный суд за защитой нарушенного права в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности приобрело особую актуальность. Арбитражные суды рассматривают много дел, возникающих как из частноправовых, так и публично-правовых отношений.

Обращение в суд начинается с составления искового заявления (заявления). Как показывает практика, предприниматели нередко испытывают затруднения при составлении исковых заявлений (заявлений), отзывов на исковые заявления (заявления), ходатайств. Сложности при составлении логически построенного, легко читаемого и краткого по содержанию текста, отвечающего всем требованиям арбитражного процессуального права, испытывают даже юристы с опытом работы, но без достаточной арбитражной практики.

Настоящее учебное пособие включает в себя следующие разделы:

– первый – краткий теоретический курс арбитражного процессуального права – систематизированные материалы в помощь для самостоятельного изучения дисциплины и подготовки к практическим занятиям и тестированию;

– второй – материалы по проведению практических занятий и тесты для проверки уровня знаний предмета;

– третий – процессуальные документы лиц, участвующих в деле.

Собранные в настоящем пособии примеры арбитражных документов не следует рассматривать как набор эталонов для подражания. Это, скорее, способ исполнения, вид, форма изготовления по приведенному примеру.

Культура оформления любого правового документа предполагает логичность и последовательность изложения материала, соблюдение стиля и типа речи, соответствующего жанру документа.

Каждый приведенный в пособии документ предваряет информационный блок, состоящий из соответствующей статьи АПК и комментария к ней, определяющий требования закона и рекомендации автора по составлению данного документа. Наличие информационного блока позволяет учесть многие правовые нюансы при работе с образцом судебного документа.

При подготовке пособия использованы базы данных «Формы документов» (источник: ЗАО «Юридическая фирма “Юринформ В”»), «Судебная практика», «Судебная практика (округа)», «Законодательство. Красноярский край» информационной правовой системы «КонсультантПлюс»; Справочник практикующего юриста М. Ю. Радченко; образцы правовых документов. Исковые заявления в арбитражный суд / М. Ю. Тихомиров, личный архив автора и другие источники.

Обобщение требований к судебным документам и практики их разработки позволили автору сделать в заключении некоторые рекомендации в первую очередь по вопросу составления одного из важнейших документов арбитражного процесса, с которого начинаются судебные процедуры, – искового заявления (заявления).

РАЗДЕЛ I. КРАТКИЙ КУРС

АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРАВА

1. Основные положения, понятия и термины арбитражного процессуального права и арбитражного процесса

Общие положения об арбитражных правоотношениях

Законодательство, регулирующее арбитражные правоотношения

Конституция РФ от 12 декабря 1993 года. В соответствии со статьей 71 Конституции РФ, законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах находится в ведении РФ; статья 19 Конституции устанавливает принцип равенства перед судом, статья 120 – принцип независимости судей, статья 123 – принципы гласности, состязательности, процессуального равноправия сторон.

Международные договоры. Согласно статье 15 Конституции РФ, общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры РФ являются составной частью ее правовой системы. Статьей 3 Арбитражного процессуального кодекса РФ установлено, что если международным договором РФ предусмотрены иные правила судопроизводства, чем национальным правом, то применяются правила международного договора. Международными договорами определено выполнение процессуальных действий сторон и исполнение решений судов на территории другого государства.

Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 года №95-ФЗ (в ред. от 31.03.2005 г.). Арбитражный процессуальный кодекс РФ (АПК) является центральным актом арбитражного процессуального законодательства РФ; он определяет:

– принципы арбитражного судопроизводства;

– состав арбитражного суда;

– состав лиц, участвующих в деле;

– правила подсудности и подведомственности;

– порядок судебного доказывания;

– порядок искового производства и пересмотра судебных актов;

– особенности производства по делам, возникающим из публичных правоотношений, отдельным категориям дел;

– другие нормы, регулирующие арбитражные правоотношения.

Федеральный конституционный закон «О судебной системе Российской Федерации» от 31 декабря 1996 года № 1-ФКЗ (в ред. от 04.07.2003 г.). Устанавливает систему федеральных арбитражных судов: Высший Арбитражный Суд РФ, федеральные арбитражные суды округов (арбитражные кассационные суды), арбитражные апелляционные суды, арбитражные суды субъектов РФ.

Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах в Российской Федерации» от 28 апреля 1995 года № 1-ФКЗ (в ред. от 25.03.2004 г.). Совместно с федеральным конституционным законом о судебной системе устанавливает полномочия, порядок образования и деятельности арбитражных судов в Российской Федерации; совместно с АПК – порядок судопроизводства в арбитражных судах в РФ.

Иные Федеральные Законы РФ, регулирующие арбитражный процесс.

Значительное количество процессуальных норм, регулирующих арбитражный процесс и определяющих особенности рассмотрения отдельных категорий дел, содержат:

Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ;

Федеральный закон «Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов Российской Федерации» от 30 мая 2001 года № 70-ФЗ (в ред. от 30.06.2003 г.);

Закон РФ «О международном коммерческом арбитраже» от 7 июля 1993 года № 5338-1;

Федеральный закон «О третейских судах в Российской Федерации» от 24 июля 2002 года № 102-ФЗ.

Задачи арбитражных судов РФ

Задачами арбитражных судов и судопроизводства в них являются следующие:

а) защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

б) содействие укреплению законности и предупреждению правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности [9];

в) обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

г) установление законности, предупреждение правонарушений в сфере экономической деятельности, формирование обычаев и этики делового оборота, уважительного отношение к закону, суду [1. Ст. 2].

Арбитражное процессуальное право и арбитражный процесс

Арбитражное процессуальное право – это система юридических норм, регулирующих деятельность арбитражного суда и других заинтересованных субъектов, связанную с осуществлением правосудия, отнесенным к ведению арбитражных судов.

Предмет арбитражного процессуального права – юридические процессуальные действия суда и заинтересованных лиц при

осуществлении правосудия по делам, отнесенным к ведению арбитражных судов. Состоит из двух частей:

а) общей;

б) особенной.

Общая часть включает в себя институты, цель которых – регулировать наиболее общие черты процессуальных отношений:

1) задачи и принципы арбитражного процессуального права;

2) правосубъектность;

3) подведомственность;

4) процессуальные сроки;

5) доказательства;

6) судебные расходы;

7) судебные штрафы.

Особенная часть состоит из институтов, регулирующих определенные виды процессуальных правоотношений:

1) производство в суде первой инстанции;

2) производство в суде апелляционной инстанции;

3) производство в суде кассационной инстанции;

4) производство в суде надзорной инстанции;

5) пересмотр судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам;

6) исполнительное производство.

Арбитражный процесс – это установленное нормами арбитражного процессуального права постадийное движение дела по возникшему в процессе предпринимательской деятельности спору, вытекающему из гражданских или публичных правоотношений.

Стадии арбитражного процесса – совокупность процессуальных действий, направленных к достижению ближайшей цели:

Первая стадия арбитражного процесса – производство в арбитражном суде первой инстанции. Цель – разрешение спора по существу. Производство в арбитражном суде первой инстанции включает в себя три этапа (подстадии):

1) принятие искового заявления к производству;

2) подготовка к судебному разбирательству;

3) непосредственно судебное разбирательство.

Принятие искового заявление (заявления – по делам неискового производства) к производству по исковым делам (5-дневный срок со дня поступления заявления). Этот этап включает в себя:

а) подачу истцом искового заявления и материалов (ст. 125-127 АПК);

б) изучение заявления и материалов судом с точки зрения критериев, необходимых для принятия решения;

в) вынесение определения:

– о принятии искового заявления к производству (ст. 127 АПК);

– возврате искового заявления (ст. 129 АПК);

– оставлении искового заявление без движения (ст. 128 АПК).

Подготовка к судебному разбирательству (не более двух месяцев). Содержание этого этапа включает в себя:

а) собеседование со сторонами, разъяснение прав и обязанностей;

б) определение достаточности доказательств и содействие сторонам в их сборе;

в) рассмотрение вопросов о вступлении в дело иных лиц, обеспечения иска, а также принятие встречного иска, содействие примирению сторон и др. (ст. 133-135 АПК);

г) предварительное судебное заседание (ст. 136 АПК).

Непосредственно судебное разбирательство (рассмотрение дела по существу, в срок не более месяца со дня вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству) (ст. 152-166 АПК). Форма разбирательства – заседание арбитражного суда.

Рассмотрение дела по существу завершается одним из следующих вариантов:

1) принятием решения (ст. 167-183 АПК);

2) прекращением производства по делу (ст. 150-151 АПК), в т. ч. путем заключения сторонами мирового соглашения, которое может иметь место на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта (ст. 139-142 АПК);

3) оставлением иска без рассмотрения (ст. 148-149 АПК).

Вторая стадия арбитражного процесса – производство в апелляционной инстанции. Цель – рассмотрение дела по существу на основании имеющихся и вновь представленных доказательств (ст. 257-272 АПК).

Третья стадия арбитражного процесса – производство в кассационной инстанции. Цель – проверка законности решений и постановлений (ст. 273-291 АПК).

Четвертая стадия арбитражного процесса – производство в порядке надзора. Цель – пересмотр судебных актов (ст. 292-308 АПК).

Пятая стадия арбитражного процесса – пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам судебных актов арбитражного суда, вступивших в законную силу. Цель – пересмотр судебных актов (ст. 309-317 АПК).

Шестая стадия арбитражного процесса – исполнение судебных актов. Цель – реализация принятых решений (ст. 318-332 АПК).

Принципы арбитражного процесса

Принципы арбитражного процесса – это закрепленные в нормах права руководящие начала и основополагающие идеи, касающиеся отправления правосудия в сфере хозяйственной юрисдикции и отражающие особенности данной отрасли права.

Делятся по функциональному признаку на судоустройственные и судопроизводственные.^¹

Судоустройственные принципы

Осуществление правосудия только судом. На основании Конституции РФ, статей 1 и 4 ФКЗ «О судебной системе в РФ» только арбитражный суд вправе осуществлять правосудие по делам в сфере хозяйственной юрисдикции, отнесенной к его ведению.

Независимости судей. Правило, по которому вмешательство в деятельность судей запрещается и влечет за собой ответственность, установленную законом (ст. 5 ФКЗ «О судебной системе в РФ»).

Гласности судебного разбирательства. Разбирательство в арбитражных судах – открытое и лишь в отдельных случаях, связанных с охраняемой законом тайны, – закрытое (ст. 11 АПК).

Сочетания коллегиального и единоначального рассмотрения дела. В зависимости от ряда критериев, судопроизводство производится единолично, либо коллегиально (ст. 17-20 АПК).

Государственного языка разбирательства. Судопроизводство ведется на русском языке – государственном языке РФ; лицам, не владеющим им, обеспечивается возможность перевода (ст. 12 АПК).

Равенства участников перед законом и судом (принцип законности – межотраслевой). Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение (ст. 7-8 АПК).

Судопроизводственные принципы

Диспозитивности. Возможность лиц самостоятельно распоряжаться своими правами и процессуальными средствами защиты: обращаться или не обращаться в суд, передать спор на рассмотрение третейского суда и т. д. (например, ст. 36-37, 75, ч. 4, 5 ст. 125 АПК и др.).

Состязательности. При его реализации арбитражный суд – независимый, объективный и беспристрастный. Вместе с тем оказывает содействие лицам в осуществлении их прав. Стороны должны знать позицию другой до судебного разбирательства, права и обязанности лиц, участвующих в деле, предоставлять доказательства, исследовать их и др. (ст. 9 АПК, а также ч. 1 ст. 65, ч. 1 ст. 156 АПК).

Юридической истины. Суд разрешает дела в пределах представленных сторонами доказательств.

Судейского руководства. Суд руководит судебным заседанием, обеспечивает порядок, содействует сторонам в осуществлении их прав.

Непрерывности судебного разбирательства. Разбирательство осуществляется при неизменном составе суда (ст. 18 АПК).

Непосредственного исследования доказательств. Суд должен основывать свое решение исключительно на доказательствах, проверенных и исследованных в арбитражном заседании (ст. 10 АПК).

Законности (принцип законности – межотраслевой). Процессуальные действия участников процесса, судебные акты должны соответствовать нормам материального и процессуального права, т. е. закону (ст. 6 АПК).

Система и состав арбитражных судов в РФ

Система арбитражных судов в РФ

Систему арбитражных судов в РФ составляют: Высший Арбитражный Суд Российской Федерации; Федеральные арбитражные суды округов (арбитражные кассационные суды); Арбитражные апелляционные суды; Арбитражные суды первой инстанции (арбитражные суды субъектов РФ)^².

Состав арбитражных судов

Под составом понимается внутреннее устройство суда.

Состав Высшего Арбитражного Суда РФ. Высший Арбитражный Суд действует в составе: Пленума ВАС РФ; Президиума ВАС РФ; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений (ст. 11 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»).

Состав Федерального арбитражного суда, Арбитражного апелляционного суда. Федеральный арбитражный суд, Арбитражный апелляционный суд действуют в составе: Президиума; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; Судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений (ст. 25, 33.2 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»).

Состав Арбитражного суда субъекта РФ. Арбитражный суд субъекта РФ действует в составе: Президиума; могут быть образованы Судебные коллегии (по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений) (ст. 35 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»).

Компетенция арбитражных судов

Подведомственность дел арбитражному суду

Подведомственность – это правило, в соответствии с которым разграничивается компетенция арбитражных судов и иных органов (ст. 27-33 АПК).

Подведомственность дел арбитражному суду, исходя из общей компетенции. Арбитражному суду подведомственны дела: по экономическим спорам; другие, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 27 АПК).

Подведомственность по общему правилу – это подведомственность в зависимости от субъектного состава участников.

Арбитражные суды рассматривают дела с участием предпринимателей^³ (юридических лиц и индивидуальных – без образования юридического лица), связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности:

а) экономические споры и другие дела, возникающие из гражданских правоотношений в порядке искового производства;

б) экономические споры и иные дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений в порядке административного судопроизводства;

в) об установлении фактов, имеющих юридическое значение в порядке особого производства;

г) об оспаривании решений третейских судов;

д) о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов;

е) о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов.

Специальная подведомственность. Независимо от правового статуса, споры:

а) о несостоятельности (банкротстве);

б) о создании, реорганизации и ликвидации организаций;

в) связанные с государственной регистрацией;

г) между акционерами и обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ (кроме трудовых);

д) о защите деловой репутации в предпринимательской сфере;

е) другие дела, возникающие при осуществлении предпринимательской деятельности, в случаях, предусмотренных законом.

Подсудность дел арбитражным судам

Подсудность – это правило, в соответствии с которым разграничивается компетенция между арбитражными судами внутри единой системы арбитражных судов (ст. 34-39 АПК):

Родовая подсудность зависит от предмета спора и устанавливает, какого уровня арбитражный суд вправе рассматривать дело.

По общему правилу родовой подсудности, дела, подведомственные арбитражным судам, рассматриваются арбитражными судами субъектов РФ, за исключением дел исключительной компетенции Высшего арбитражного Суда (ВАС).

Исключительная компетенция ВАС РФ:

– дела об оспаривании правовых актов высших органов государственной власти, затрагивающие права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской деятельности;

– экономические споры между РФ и субъектами РФ;

– экономические споры между субъектами РФ.

Территориальная подсудность определяет, какому из арбитражных судов одного уровня подсудно данное дело.

Делится на подвиды – подсудность: по общему правилу; по выбору истца; исключительная; договорная.

Территориальная подсудность по общему правилу. Дела, подведомственные арбитражным судам, рассматриваются в первой инстанции арбитражными судами субъектов РФ по месту нахождения (жительства) ответчика.

Территориальная подсудность по выбору истца. Если место жительства ответчика неизвестно – по месту нахождения имущества или последнему известному месту жительства. К ответчикам, проживающим (находящимся) на территории разных субъектов, – в арбитражный суд по одному из мест. Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен также в арбитражный суд по месту исполнения договора. Иск, вытекающий из деятельности филиала, представительства, может быть предъявлен по месту нахождения юридического лица или филиала (представительства) и др.

Территориальная исключительная подсудность. О правах на недвижимость – по месту ее нахождения. На суда и космические объекты – по месту их государственной регистрации. О признании должника банкротом – по месту нахождения должника. Об установлении фактов, имеющих юридическое значение (кроме прав на недвижимость) – по месту нахождения заявителя и др.

Территориальная договорная подсудность может быть изменена по соглашению сторон до принятия дела арбитражным судом.

Полномочия арбитражных судов

Полномочия Высшего Арбитражного Суда лежат в сфере его надзорной деятельности, а также в исключительной компетенции при рассмотрении дела в качестве суда первой инстанции.

Высший Арбитражный Суд:

1) рассматривает в первой инстанции:

– дела об оспаривании нормативных правовых актов Президента, Правительства РФ, федеральных органов исполнительной власти, нарушающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, если в соответствии с законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражных судов;

– дела о признании недействительными ненормативных актов Президента, Совета Федерации и Государственной Думы Федерального Собрания РФ, Правительства РФ, не соответствующих закону и нарушающих права и законные интересы организаций и граждан;

– экономические споры между РФ и субъектами РФ, между субъектами РФ;

2) рассматривает в порядке надзора дела по проверке вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов в РФ;

3) пересматривает по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты и др. (ст. 10 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»).

Полномочия Федерального арбитражного суда. Федеральный арбитражный суд:

– проверяет в кассационной инстанции законность судебных актов по делам, рассмотренным арбитражными судами субъектов РФ и арбитражными апелляционными судами;

– пересматривает по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты и др. (ст. 26 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»).

Полномочия Арбитражного апелляционного суда. Арбитражный апелляционный суд:

– проверяет в апелляционной инстанции законность и обоснованность судебных актов, не вступивших в законную силу, по делам, рассмотренным арбитражными судами субъектов РФ в первой инстанции, повторно рассматривая дело;

– пересматривает по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты и др. (ст. 33.3 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»).

Полномочия Арбитражного суда субъекта РФ. Арбитражный суд субъекта РФ:

– рассматривает в первой инстанции все дела, подведомственные арбитражным судам в РФ, за исключением дел, отнесенных к компетенции ВАС;

– пересматривает по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты и др. (ст. 36 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ»).

Лица, участвующие в деле

Участниками арбитражного процесса являются:

1) арбитражный суд (рассматривающий дело по существу, осуществляющий полномочия по пересмотру вынесенных судебных актов);

2) лица, участвующие в деле:

– стороны – истец и ответчик;

– заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о банкротстве и иным;

–третьи лица;

– прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд;

3) лица, содействующие правосудию – эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи, секретарь судебного заседания (ст. 40 АПК).

Лица, участвующие в деле, – это участники процесса, которые имеют юридическую заинтересованность в исходе дела, выступают в процессе от своего имени, могут влиять на его ход и обладают процессуальными правами.

Процессуальные права лиц, участвующих в деле:

– знакомиться с материалами дела, делать выписки и снимать копии;

– заявлять отводы;

– представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами до начала судебного разбирательства;

– участвовать в исследовании доказательств;

– задавать вопросы другим участникам процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим вопросам;

– знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле;

– знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принятых в виде отдельного документа;

– обжаловать судебные акты;

– пользоваться иными процессуальными правами (ст. 41 АПК).

Стороны арбитражного процесса

Стороны – это лица, являющиеся предположительно участниками спорного материально-правового отношения, между которыми в арбитражном суде возбуждено судебное разбирательство.

Истцами являются организации и граждане, предъявившие иск в защиту своих прав и законных интересов (ст. 44 АПК).

Ответчиками являются организации и граждане, к которым предъявлен иск (ст. 44 АПК). Истцов и ответчиков может быть несколько (ст. 46 АПК). Ненадлежащий ответчик может быть заменен (ст. 47 АПК). Законом предусмотрено процессуальное правопреемство стороны (ст. 48 АПК).

Заявители – это организации и граждане, обращающиеся в арбитражный суд с заявлениями в предусмотренных случаях и вступающие в арбитражный процесс по этим заявлениям. Заявители пользуются процессуальными правами и несут обязанности стороны, если иное не предусмотрено законом (ст. 45 АПК).

Третьи лица в арбитражном процессе:

– третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК), – лица, защищающие свои права и интересы по искам, возбужденными другими лицами;

– третьи лица, не заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 51 АПК), – лица, не являющиеся участниками правоотношений, но интересы которых могут быть затронуты.

Доказательства и доказывание

Понятие, классификация и характеристики доказательств

Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ст. 64 АПК).

Классификация доказательств по источникам:

– личные – устные и письменные объяснения сторон, свидетельские показания, заключения экспертов;

– вещественные – аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы (ст. 75-76 АПК).

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона (ст. 64 АПК).

Требования к доказательствам. Допустимость доказательств.

Обстоятельства дела, которые, согласно закону, должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК).

Относимость доказательств. Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу (ст. 67 АПК).

Полнота доказательств. Характеристика доказательства, показывающая совокупность каких доказательств способна доказать значимые для дела обстоятельства.

Достаточность доказательств. Способность собранных по делу относимых, допустимых и достоверных доказательств доказать значимые по делу обстоятельства.

Достоверность доказательств. Обстоятельства дела, которые, согласно закону, должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 71 АПК).

Понятие доказывания

Доказывание – логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению наличия или отсутствия обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Не требуют доказывания:

– факты, признанные арбитражным судом общеизвестными;

– преюдициальные факты;^⁴

– факты, признанные сторонами (ст. 69-70 АПК).

Общие правила доказывания для лиц, участвующих в деле:

– лицо должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений;

– обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемых актов, решений, действий (бездействия) органов и должностных лиц, возлагается на этот орган или должностное лицо;

– лицо должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания;

– лица вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие участвующие лица были ознакомлены заблаговременно (ст. 65 АПК).

Средства доказывания

Письменные доказательства – это документы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, выполненные способом, позволяющим установить достоверность документа (в форме цифровой, графической записи или иным способом). К письменным доказательствам относятся договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий, иные документы. К документам, исполненным на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык. Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии (ст. 75 АПК).

Вещественные доказательства – это предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления значимых для дела обстоятельств (ст. 76 АПК).

Объяснения лиц, участвующих в деле. Лицо вправе представлять арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела (устно или письменно), давать необходимые пояснения, а также обязано отвечать на вопросы других участвующих лиц и арбитражного суда. Объяснения в письменной форме оглашаются в судебном заседании (ст. 81 АПК).

Заключение эксперта оценивается судом наряду с другими доказательствами.

Виды экспертиз:

– комиссионная (не менее двух экспертов одной специальности);

– комплексная (разных специальностей) (ст. 82-87АПК).

Свидетельские показания. Арбитражный суд вызывает свидетеля по ходатайству стороны или по собственной инициативе – лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство. Свидетель сообщает известные ему сведения устно, по предложению суда – в письменной форме. Не являются доказательствами сведения, если свидетель не может указать источник своей осведомленности (ст. 88 АПК).

Доказательственный процесс

Истребование и представление доказательств. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела до начала судебного заседания. Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться с ходатайством об истребовании доказательства (ст. 66 АПК).

Оценка арбитражным судом доказательств. Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Судом оценивается относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности. Каждое доказательство подлежит оценке наряду с другими доказательствами. Никакие доказательства не имеют заранее установленной силы. Суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа, если утрачен (не передан в суд) его оригинал, а копии документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств (ст. 71 АПК).

Вопросы для самопроверки

1. Какой нормативный правовой акт является центральным актом арбитражного процессуального законодательства РФ?

2. Каковы задачи арбитражных судов и судопроизводства в них?

3. Определение арбитражного процессуального права. Что является его предметом? Что включает в себя общая часть? Особенная часть?

4. Определение арбитражного процесса. Какие стадии проходит арбитражный процесс? Что включает в себя первая стадия арбитражного процесса – производство в арбитражном суде первой инстанции?

5. Назвать судоустройственные принципы арбитражного процесса. Назвать судопроизводственные принципы арбитражного процесса.

6. Что включает в себя система арбитражных судов?

7. Состав арбитражного суда субъекта Федерации.

8. Что такое подведомственность дел арбитражному суду? Общая компетенция арбитражных судов и подведомственность дел. Подведомственность по общему правилу и специальная подведомственность.

9. Полномочия арбитражного суда субъекта Федерации. Арбитражного апелляционного суда. Кассационного суда. Высшего Арбитражного суда.

10. Лица, участвующие в деле.

11. Что такое доказательства? Их классификация.

2. Производство в арбитражном суде первой инстанции. Исковое производство

2.1. Предъявление иска

Иск и его элементы

Иск – это спорное правовое требование одного лица к другому, вытекающее из материально-правового отношения, основанное на юридических фактах и предъявленное в арбитражный суд для рассмотрения и разрешения в строго определенном процессуальном порядке.

Элементы иска. Предмет иска – материально-правовое требование истца; основание иска – те обстоятельства (юридические факты) и нормы права, на которых истец основывает свои исковые требования.

Право на предъявление иска реализуется при наличии предпосылок. Предпосылки для реализации права на предъявление иска:

а) дело подведомственно арбитражному суду;

б) отсутствует вступивший в законную силу судебный акт иного суда по спору между теми же лицами, о том же предмете, по тем же основаниям.

Цена иска определяется:

1) по искам о взыскании денежных средств, исходя из взыскиваемой суммы;

2) искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, исходя из оспариваемой денежной суммы;

3) искам об истребовании имущества (земельного участка), исходя из стоимости истребуемого имущества.

Цена иска указывается заявителем (ст. 103 АПК).

Уплата государственной пошлины. Размер государственной пошлины при обращении в арбитражный суд установлен главой 25.3 НК (статья 333.21), в т. ч. при подаче исковых заявлений (заявлений):

– имущественного характера, подлежащего оценке – в зависимости от цены иска, например, до 50 000 – 4 % цены иска, но не менее 500 руб.;

– по спорам, возникающим при заключении (изменении, расторжении) договоров (признании сделок недействительными), – 2 000 руб.;

– о признании правового акта недействующим (недействительным), решений и действий (бездействия) государственных и иных органов, должностных лиц незаконными – 2 000 руб. (для организаций);

– неимущественного характера, в т. ч. о признании права, о присуждении к исполнению обязанности в натуре, – 2 000 руб.;

– о признании должника несостоятельным (банкротом) – 2 000 руб.;

– об установлении фактов, имеющих юридическое значение, – 1 000 руб.

При подаче апелляционной (кассационной) жалобы – 50 % размера государственной пошлины, подлежащей уплате при подаче искового заявления неимущественного характера.

Иск и исковое заявление. Исковое заявление как документ следует отличать от иска как процессуальной конструкции:

а) исковое заявление может содержать несколько исков (в тех случаях, когда истцом сформулировано более одного материально-правового требования^⁵);

б) если иск – категория динамичная (с течением процесса его элементы могут изменяться), то исковое заявление, как правило, категория статичная (для изменения предмета иска или его основания не нужно подавать нового искового заявления; при процессуальном правопреемстве также не происходит подачи нового искового заявления).

Форма и содержание искового заявления

Форма искового заявления. Исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Подписывается истцом или его представителем (ст. 125 АПК).

Содержание искового заявления:

1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;

2) наименование истца, его место нахождения, (для физического лица – место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя);

3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;

4) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам – требования к каждому из них;

5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;

6) цена иска, если иск подлежит оценке;

7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;

8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен законом или договором;

9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;

10) перечень прилагаемых документов (ст. 125 АПК).

Порядок представления. Истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении (ст. 125 АПК).

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

К исковому заявлению должны прилагаться следующие документы:

1) уведомление о вручении копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;

2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины (право на получение льготы либо ходатайство об отсрочке, рассрочке, уменьшении);

3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых основаны требования;

4) копии свидетельства о государственной регистрации юридического лица предпринимателя без образования юридического лица (ПБОЮЛ);

5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

6) копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;

7) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка (если он предусмотрен законом или договором);

8) проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор (ст. 126 АПК).

Судьба поданного искового заявления

Как было указано выше, поданное исковое заявление:

1) принимается к производству (если оно подано с соблюдением требований к форме и содержанию);

2) оставляется без движения;

3) возвращается истцу.

Оставление искового заявления без движения

Основание оставление иска без движения: исковое заявление подано с нарушением требований статей 125 и 126 АПК (ст. 128 АПК).

Последствия этого могут быть следующими:

– если нарушения устранены в срок, заявление считается поданным в день первоначального поступления в суд;

– если нарушения не будут устранены в срок, исковое заявление возвращается истцу (ст. 128 АПК);

– возвращение не препятствует повторному обращению с таким же требованием (ст. 129 АПК).

Возвращение искового заявления

Основания возвращения искового заявления:

1) дело неподсудно данному суду;

2) в иске соединены несвязанные требования;

3) истец ходатайствовал о возвращении заявления;

4) не устранены обстоятельства оставления заявления без движения;

5) отклонено ходатайство об отсрочке (уменьшении) государственной пошлины.

Последствия – возвращение не препятствует повторному обращению с таким же требованием (ст. 129 АПК).

2.2 Производство по делу

Принятие искового заявления и возбуждения производства по делу

Суд обязан в 5-дневный срок принять к производству исковое заявление, при отсутствии оснований для его возвращения и оставления без движения или, как сказано в ч. 2 ст. 127 АПК, поданное с соблюдением требований к форме и содержанию.

Отзыв на исковое заявление

Представление отзыва – обязанность ответчика. Ответчик направляет или представляет в арбитражный суд отзыв на исковое заявление (ст. 131 АПК). Непредставление отзыва не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам (ст. 156 АПК).

Порядок направления отзыва. К отзыву прилагаются документы, подтверждающие:

а) возражения относительно иска;

б) направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле.

Отзыв направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении. Отзыв направляется в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания. Отзыв подписывается ответчиком или его представителем (в этом случае прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание отзыва) (ст. 131 АПК).

Содержание отзыва. В отзыве указываются:

1) наименование истца, его место нахождения или место жительства;

2) наименование ответчика, его место нахождения (для физического лица – место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве ПБОЮЛ);

3) возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения;

4) перечень прилагаемых к отзыву документов (ст. 131 АПК).

2.3. Судебное разбирательство

Подготовка дела к судебному разбирательству

Как было рассмотрено выше, судебному разбирательству предшествует подготовительный этап. Подготовка дела должна быть выполнена в срок не более 2 месяцев и завершена предварительным судебным заседанием (ст. 133-137 АПК).^⁶

Рассмотрение по существу

Форма судебного разбирательства. Разбирательство дела осуществляется в судебном заседании с обязательным извещением участвующих лиц.

Структура (этапы и последовательность) судебного заседания. Судебное заседание состоит из следующих этапов:

1) подготовительный;

2) рассмотрение дела по существу;

3) принятие решения по делу.

Подготовительный этап включает в себя:

а) открытие, проверка явки, объявление состава суда, проверка полномочий участников;

б) разъяснение прав и обязанностей;

в) выяснение позиций сторон и др.

Рассмотрение дела по существу состоит из следующих стадий:

а) оглашение искового заявления;

б) оглашение отзыва;

в) исследование доказательств;

г) судебные прения;

д) реплики.

Сроки рассмотрения. Дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий 1 месяца с даты предварительного заседания (ст. 152-166 АПК);

Окончание производства по делу

Производство по делу может быть остановлено без вынесения решения:

1) оставление искового заявления без рассмотрения;

2) прекращение производства.

Оставление искового заявления без рассмотрения

Основания оставления искового заявления без рассмотрения. Арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения в следующих случаях:

1) если в производстве суда имеется дело по спору между теми же лицами, предмете и основаниям;

2) не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора, если это предусмотрено законом или договором;

3) при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве;

4) заявлено требование, которое должно быть рассмотрено в деле о банкротстве;

5) имеется соглашение сторон о рассмотрении спора третейским судом

6) исковое заявление не подписано или подписано неуполномоченным лицом (ст. 148 АПК).

Последствия. Истец вправе вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением (ст. 149 АПК).

Прекращение производства по делу

Основания прекращение производства по делу. Арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит следующее:

1) дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;

2) имеется вступивший в законную силу судебный акт по спору между теми же лицами, предмете и основаниям или решение суда по делу о проверке по тем же основаниям соответствия оспариваемого акта иному акту, большей юридической силы;

3) имеется принятое по спору между теми же лицами, предмету и основаниям решение третейского суда;

4) истец отказался от иска, и отказ принят арбитражным судом;

5) организация – сторона в деле – ликвидирована;

6) гражданин – сторона в деле – умер;

7) стороны заключили мировое соглашение, подлежащее утверждению судом (ст. 150 АПК).

Последствия. Повторное обращение в суд по спору между теми же лицами, предмету и основаниям не допускается (ст. 151 АПК).

Отложение судебного разбирательства

Основания для отложения судебного разбирательства:

а) суд обязан отложить судебное разбирательство в случае неявки лица, участвующего в деле, если у суда отсутствуют сведения о его извещении;

б) суд может отложить судебное разбирательство:

по ходатайству обеих сторон в случае их обращения по урегулированию спора;

если лицо, участвующее в деле (представитель), заявило ходатайство об отложении по уважительным причинам;

если дело не может быть рассмотрено в данном заседании, в том числе вследствие неявки участников, а также при удовлетворении ходатайства об отложении в связи с необходимостью дополнительных доказательств (ст. 158 АПК).

Срок отложения – не более месяца (ст. 158 АПК).

Приостановление производства по делу

Арбитражный суд обязан приостановить производство при следующих обстоятельствах:

1) невозможность рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого иным судом;

2) пребывание гражданина–ответчика в действующей военной части;

3) по ходатайству истца, находящегося в действующей военной части;

4) смерти гражданина–стороны в деле, если допускается правопреемство;

5) утраты дееспособности гражданином–стороной;

6) в иных предусмотренных федеральным законом случаях.

Арбитражный суд имеет право приостановить производство при следующих обстоятельствах:

1) назначение судом экспертизы;

2) реорганизация организации – лица, участвующего в деле;

3) привлечение лица – участника дела для выполнения государственной обязанности;

4) нахождение лица – участника дела в больнице или длительной служебной командировке;

5) рассмотрение международным (иностранным) судом другого значимого дела (ст. 143, 144 АПК).

Срок приостановления – до устранения обстоятельств, послуживших основанием приостановить производство по делу (ст. 145 АПК).

Перерыв в судебном заседании

Основания. Арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, или по своей инициативе может объявить перерыв в судебном заседании (ст. 163 АПК).

Срок перерыва – не более 5 дней.

2.4. Решение арбитражного суда

Принятие решения

Решение – акт суда первой инстанции. При разрешении спора по существу арбитражный суд первой инстанции именем Российской Федерации принимает решение. Решение принимается в условиях соблюдения тайны совещания судей (ст. 167 АПК).

Изложение решения. Решение излагается в виде отдельного документа, в одном экземпляре и подписывается составом суда.

Содержание решения

Структура решения (составные части):

а) вводная;

б) описательная;

в) мотивировочная;

г) резолютивная (ст. 170 АПК).

Вводная часть решения включает в себя: наименование арбитражного суда, состав суда, кто вел протокол; номер дела, дату и место принятия решения; предмет спора; наименования лиц, участвующих в деле, фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий.

Описательная часть решения содержит краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле.

Мотивировочная часть решения приводит:

а) обстоятельства дела, установленные арбитражным судом;

б) доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял (отклонил) доводы лиц, участвующих в деле;

в) нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;

4) обоснования принятых судом решений.

Резолютивная часть решения содержит: выводы об удовлетворении или отказе в удовлетворении полностью или в части каждого из заявленных требований; указание на распределение между сторонами судебных расходов; срок и порядок обжалования решения (ст. 170 АПК).

Вступление решения в законную силу

Общий порядок вступления в силу. Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. Если не отменено и не изменено – со дня принятия постановления арбитражного апелляционного суда (ст. 180 АПК).

Частные случаи. Решения ВАС РФ и решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов вступают в законную силу немедленно после их принятия (ст. 180 АПК).

Решения арбитражного суда по делам об административных правонарушениях – 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба (ст. 206 АПК).

Вопросы для самопроверки

1. Что такое иск?

2. Что такое предмет иска?

3. Дать определение основанию иска.

4. В какой форме подается исковое заявление и кто его подписывает?

5. Что включает в себя содержание искового заявления?

6. Каковы основания оставление иска без движения?

7. Какие основания для возвращения искового заявления?

8. Отзыв на исковое заявление. Его содержание и порядок направления.

9. Каковы этапы и последовательность судебного заседания?

10. Какие основания для оставления искового заявления без рассмотрения?

11. Каковы основания прекращения производства по делу?

12. В каких случаях суд обязан отложить судебное разбирательство?

13. В каких случаях суд вправе отложить судебное разбирательство?

14. В каких случаях суд обязан приостановить производство по делу?

15. В каких случаях суд вправе приостановить производство по делу?

16. Структура решения арбитражного суда и содержание его частей.

3. Производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений

Производству в арбитражном суде первой инстанции по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, посвящен раздел III АПК, включающий в себя рассмотрение дел:

1) об оспаривании нормативных правовых актов (гл. 23);

2) оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц (гл. 24);

3) привлечении к административной ответственности (гл. 25, § 1);

4) оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности (гл. 25, § 2);

5) взыскании обязательных платежей и санкций (гл. 26).

3.1. Рассмотрение дел об оспаривании

нормативных правовых актов

Общие положения об оспаривании нормативных правовых актов

Нормативный правовой акт (НПА) – письменный официальный документ, принятый (изданный) в определенной форме правотворческим органом в пределах его компетенции и направленный на установление, изменение или отмену правовых норм.

Право на обращение в арбитражный суд. Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействующим НПА, принятого государственным органом, органом местного самоуправления, иным органом, должностным лицом, если полагают, что оспариваемый нормативный правовой акт или отдельные его положения:

а) не соответствуют закону или иному НПА, имеющим большую юридическую силу;

б) нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности или создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 192 АПК).^⁷

Правовые последствия подачи заявления. Подача заявления в арбитражный суд не приостанавливает действие оспариваемого нормативного правового акта (ст. 193 АПК).

Требования к заявлению и содержание заявления о признании

нормативного правового акта недействующим

Форма заявления. Заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается заявителем или его представителем (ст. 193; ч. 1 ст. 125 АПК).

Содержание. В заявлении должно быть указано:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименование заявителя, его место нахождения (для физического лица – место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве ПБОЮЛ) (ст. 193; п.п. 1, 2, 10 ч. 2 ст. 125 АПК);

3) наименование органа власти, должностного лица, принявших оспариваемый НПА;

4) название, номер, дата принятия, источник опубликования и иные данные об оспариваемом НПА;

5) права и законные интересы заявителя, которые, по его мнению, нарушаются этим оспариваемым актом или его отдельными положениями;

6) название НПА, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому надлежит проверить оспариваемый акт или его отдельные положения;

7) требование заявителя о признании оспариваемого акта недействующим;

8) перечень прилагаемых документов.

Прилагаемые документы. К заявлению прилагаются документы, указанные в пунктах 1-5 статьи 126 АПК, а также текст оспариваемого нормативного правового акта (ст. 193 АПК).

Порядок представления. Заявитель обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении (ст. 193; ч. 3 ст. 125 АПК).

Особенности производства по делам об оспаривании нормативных правовых актов

Порядок рассмотрения. Дела об оспаривании НПА, затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства с особенностями, установленными ст. 189-196 АПК (ст. 191 АПК).

Состав суда и срок. Дело рассматривается коллегиальным составом судей в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления заявления в суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу (ст. 194 АПК).

Обязанность доказывания лежит на органе власти. Обязанность доказывания соответствия оспариваемого акта нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, наличия у органа или должностного лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, а также обстоятельств, послуживших основанием для его принятия, возлагается на орган, должностное лицо, которые приняли акт (ст. 194 АПК).

Решение суда. По результатам рассмотрения дела арбитражный суд принимает одно из решений:

1) о признании оспариваемого акта или отдельных его положений соответствующими иному НПА, имеющему большую юридическую силу;

2) о признании оспариваемого нормативного правового акта или отдельных его положений не соответствующими иному НПА, имеющему большую юридическую силу, и не действующими полностью или в части (ст. 195 АПК).

Вступление в силу. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативных правовых актов вступает в законную силу немедленно после его принятия.

3.2 Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействий) органов власти и должностных лиц

Общие положения об оспаривании ненормативных правовых актов решений и действий (бездействий) органов власти и должностных лиц

Ненормативный правовой акт – предписание индивидуального характера, не содержащее в себе норм права, обращенное к строго определенному лицу (группе лиц) по вполне определенному поводу, рассчитанное лишь на строго определенный вид общественных отношений.

Право на обращение в арбитражный суд. Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов власти, должностных лиц, если полагают следующее:

а) оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и

б) нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 198 АПК).^⁸

Срок давности. Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Пропущенный по уважительной причине срок подачи заявления может быть восстановлен судом (ст. 198 АПК).

Правовые последствия подачи заявления. По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить действие оспариваемого ненормативного правового акта (ст. 199 АПК).

Требования к заявлению и содержание заявления о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействий) незаконными

Форма заявления. Заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается заявителем или его представителем (ст. 199; ч. 1 ст. 125 АПК).

Содержание. В заявлении должно быть указано:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименование заявителя, его место нахождения (для физического лица – место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя) (ст. 199; п.п. 1, 2, 10 ч. 2 ст. 125 АПК);

3) наименование органа власти или лица, принявших оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействия);

4) название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения, время совершения действий;

5) права и законные интересы, которые, по мнению заявителя, нарушаются оспариваемым актом, решение и действием (бездействием);

6) законы и иные НПА, которым, по мнению заявителя, не соответствует оспариваемый акт, решение и действие (бездействие);

7) требование заявителя о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействий) незаконными;

8) перечень прилагаемых документов.

Прилагаемые документы. К заявлению прилагаются документы, указанные в пунктах 1-5 статьи 126 АПК, а также текст оспариваемого акта, решения (ст. 199 АПК).

Особенности производства по делам об оспаривании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействий) незаконными

Порядок рассмотрения. Дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов власти и должностных лиц, в том числе судебных приставов – исполнителей, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства с особенностями, установленными ст. 197-201 АПК (ст. 197 АПК).

Состав суда и срок. Дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов власти и должностных лиц рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок не установлен федеральным законом (ст. 200 АПК).

Обязанность доказывания лежит на органе власти. Обязанность доказывания соответствия оспариваемого акта закону или иному НПА, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие) (ст. 200 АПК).

Решение суда. Арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному НПА и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными (ст. 201 АПК).

Вступление в силу. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании ненормативных правовых актов подлежит немедленному исполнению, если иные сроки не установлены в решении суда.

3.3. Рассмотрение дел о привлечении

к административной ответственности

предпринимателей в связи с осуществлением

ими экономической деятельности

Общие положения по рассмотрению дел о привлечении к административной ответственности

Порядок возбуждения дела. Производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений административных органов и должностных лиц, обратившихся с требованием о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность (ст. 202 АПК)^⁹.

Подсудность. Заявление о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении (ст. 203 АПК).

Требования к заявлению и содержание заявления о привлечении к административной ответственности

Форма заявления. Заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается заявителем или его представителем (ст. 204; ч. 1 ст. 125 АПК).

Содержание. В заявлении должно быть указано:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименование заявителя, его место нахождения (ст. 204; п.п. 1, 2 ч. 2 ст. 125 АПК);

3) дата и место совершения действий, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении;

4) должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол об административном правонарушении;

5) сведения о лице, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении;

6) нормы закона, предусматривающего административную ответственность за действия, послужившие основанием для составления протокола об административном правонарушении;

7) требование заявителя о привлечении к административной ответственности (ст. 204 АПК);

8) перечень прилагаемых документов (ст. 204; п. 10 ч. 2 ст. 125 АПК).

Прилагаемые документы. К заявлению прилагаются протокол об административном правонарушении и прилагаемые к протоколу документы, а также уведомление о вручении или иной документ, подтверждающие направление копии заявления лицу, в отношении которого составлен протокол.

Особенности производства по делам о привлечении к административной ответственности

Порядок рассмотрения. Дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, рассматриваются по общим правилам искового производства с особенностями, установленными ст. 202-206 и КоАП РФ (ст. 202 АПК).

Дела рассматриваются в судебном заседании судьей единолично в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок рассмотрения не установлен КоАП (ст. 205 АПК).

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности. В случае непредставления административным органом, составившим протокол, доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может истребовать доказательства от указанного органа по своей инициативе (ст. 205 АПК).

Решение суда. По результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (ст. 206 АПК).

Вступление в силу. Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Общие положения об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности

Подсудность. Заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по месту нахождения или месту жительства заявителя (ст. 208 АПК).

Срок давности. Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения, если иной срок не установлен федеральным законом. В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен судом по ходатайству заявителя (ст. 208 АПК).

Оплата государственной пошлины. Заявление не облагается государственной пошлиной (ст. 208 АПК).

Правовые последствия подачи заявления. По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить исполнение оспариваемого решения (ст. 208 АПК).

Требования к заявлению и содержание заявления об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности

Форма заявления. Заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается заявителем или его представителем (ст. 209; ч. 1 ст. 125 АПК).

Содержание. В заявлении должно быть указано:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименование заявителя, его место нахождения (для физического лица – место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя) (ст. 209; п.п. 1, 2 ч. 2 ст. 125 АПК);

3) наименование административного органа, принявшего оспариваемое решение;

4) название, номер, дата принятия оспариваемого решения и иные сведения о нем;

5) права и законные интересы заявителя, которые нарушены, по его мнению, оспариваемым решением;

6) требование заявителя и основания, по которым он оспаривает решение административного органа (ст. 209 АПК);

7) перечень прилагаемых документов (ст. 209; п. 10 ч. 2 ст. 125 АПК).

Прилагаемые документы. К заявлению об оспаривании решения административного органа прилагаются текст оспариваемого решения, а также уведомление о вручении или иной документ, подтверждающие направление копии заявления об оспаривании решения в орган, его принявший (ст. 209 АПК).

Особенности производства по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности

Порядок рассмотрения. Дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства с особенностями, установленными ст. 207-211 АПК и КоАП РФ (ст. 207 АПК)^¹⁰.

Дела рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий десяти дней со дня поступления в арбитражный суд заявления, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иные сроки не установлены федеральным законом.

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение. В случае непредставления административными органами доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, суд может истребовать доказательства от указанных органов по своей инициативе (ст. 210 АПК).

Решение суда. Если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения (ст. 211 АПК).

Вступление в силу. Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

3.5. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

Общие положения по рассмотрению дел о взыскании обязательных платежей и санкций

Порядок возбуждения дела. Производство по делам о взыскании обязательных платежей и санкций возбуждается в арбитражном суде на основании заявлений органов, осуществляющих контрольные функции, с требованием о взыскании с лиц, имеющих задолженность по обязательным платежам, денежных сумм в счет их уплаты и санкций (ст. 212 АПК)^¹¹.

Обязательный досудебный порядок взыскания. Заявление о взыскании подается в арбитражный суд, если не исполнено требование заявителя об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или пропущен указанный в таком требовании срок уплаты (ст. 213 АПК).

Требования к заявлению и содержание заявления о взыскании обязательных платежей и санкций

Форма заявления. Заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается заявителем или его представителем (ст. 214; ч. 1 ст. 125 АПК).

Содержание. В заявлении должно быть указано:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименование заявителя, его место нахождения (ст. 214, 125 АПК);

3) наименование платежа, подлежащего взысканию, размер и расчет его суммы;

4) нормы федерального закона и иного нормативного правового акта, предусматривающие уплату платежа;

5) сведения о направлении требования об уплате платежа в добровольном порядке.

7) перечень прилагаемых документов (ст. 214; п. 10 ч. 2 ст. 125 АПК).

Прилагаемые документы

К заявлению о взыскании обязательных платежей и санкций прилагаются документы, указанные в пунктах 1 — 5 статьи 126 АПК, а также документ, подтверждающий направление заявителем требования об уплате взыскиваемого платежа в добровольном порядке (ст. 214 АПК).

Особенности производства по делам о взыскании обязательных платежей и санкций

Порядок рассмотрения. Дела о взыскании с лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей и санкций, предусмотренных законом, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства с особенностями, установленными ст. 212 — 216 АПК (ст. 212 АПК).

Дела о взыскании обязательных платежей и санкций рассматриваются судьей единолично в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для взыскания обязательных платежей и санкций, возлагается на заявителя. В случае непредставления заявителем необходимых доказательств, арбитражный суд может истребовать их по своей инициативе (ст. 215 АПК).

Решение суда. При удовлетворении требования о взыскании обязательных платежей и санкций в решении должно быть указано:

1) наименование лица, обязанного уплатить сумму задолженности, его место нахождения (жительства), сведения о его государственной регистрации;

2) общий размер подлежащей взысканию денежной суммы с определением отдельно основной задолженности и санкций (ст. 216 АПК).

Вопросы для самопроверки

1. Что такое нормативный правовой акт?

2. Содержание заявления об оспаривании нормативного правового акта.

3. Какие основания для граждан, организаций и иных лиц являются необходимыми и достаточными, чтобы обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействующим нормативного правового акта, принятого государственным органом, органом местного самоуправления, иным органом, должностным лицом?

4. Может ли арбитражный суд по ходатайству заявителя приостановить действие оспариваемого ненормативного правового акта?

5. В какой срок рассматриваются арбитражным судом дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов власти и должностных лиц?

6. Каковы правила подсудности дел о привлечении к административной ответственности лиц, в отношении которых составлены протоколы об административном правонарушении

7. В какой срок может быть подано заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности?

8. В каком составе рассматриваются судом дела о взыскании обязательных платежей и санкций?

9. В какие сроки вступают в силу решения арбитражного суда по административным делам?

4. Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов

4.1. Производство в арбитражном апелляционном суде

Апелляционная жалоба

Право апелляционного обжалования. Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу.

Апелляционная жалоба может быть подана в течение месяца после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения, если иной срок не установлен АПК. Пропущенный срок может быть восстановлен арбитражным судом, если ходатайство о продлении подано не позднее шести месяцев со дня принятия обжалуемого судебного акта и суд сочтем причины пропуска удовлетворительными (ст. 257, 259 АПК).

Форма апелляционной жалобы. Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме. Жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы (ст. 260 АПК).

Содержание апелляционной жалобы. В апелляционной жалобе должно быть указано:

1) наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба;

2) наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле;

3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора;

4) требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов (ст. 260 АПК).

Порядок направления. Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку (ст. 260 АПК).

Прилагаемые документы. К апелляционной жалобе прилагаются:

1) копия оспариваемого решения;

2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины (право на получение льготы либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, уменьшении размера);

3) документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;

4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы (ст. 260 АПК).

Рассмотрение дела судом и вынесение постановления

Отзыв на апелляционную жалобу. Лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд (ст. 262 АПК).

Принятие апелляционной жалобы. Апелляционная жалоба, поданная с соблюдением требований АПК к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного апелляционного суда. В случае нарушения указанных требований арбитражный суд или оставляет жалобу без движения, или возвращает ее в порядке, предусмотренном в статьях 263 и 264 АПК (ст. 261 АПК).

Порядок и срок рассмотрения дела. Арбитражный апелляционный суд рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными главой 34 АПК (ст. 266 АПК).

Срок рассмотрения апелляционной жалобы не должен превышать месяца со дня поступления жалобы в арбитражный апелляционный суд, включая подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта (ст. 267 АПК).

Пределы рассмотрения дела арбитражным апелляционным судом. При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.

Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции (ст. 257, 268 АПК).

Полномочия арбитражного апелляционного суда. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы суд вправе:

1) оставить решение арбитражного суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения;

2) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт;

3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части (ст. 269).

Постановление арбитражного апелляционного суда. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный апелляционный суд принимает судебный акт, именуемый постановлением (ст. 271 АПК).

Вступление постановления в силу. Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

4.2. Производство в арбитражном суде кассационной инстанции

Кассационная жалоба

Право кассационного обжалования. Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать в порядке кассационного производства решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу, за исключением решений Высшего Арбитражного Суда РФ и (или) постановление арбитражного апелляционного суда полностью или в части (ст. 273 АПК).

Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых решения, постановления арбитражного суда, если иное не предусмотрено АПК. Пропущенный срок может быть восстановлен арбитражным судом, если ходатайство о продлении подано не позднее шести месяцев со дня принятия обжалуемого судебного акта и суд сочтет причины пропуска удовлетворительными (ст. 276 АПК).

Форма кассационной жалобы. Кассационная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме. Жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его уполномоченным на подписание жалобы представителем (ст. 277 АПК).

Содержание кассационной жалобы. В кассационной жалобе должно быть указано:

1) наименование арбитражного суда, в который подается кассационная жалоба;

2) наименование лица, подающего жалобу, с указанием его процессуального положения, а также других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;

3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, постановление, номер дела и дата принятия решения, постановления, предмет спора;

4) требования лица, подающего жалобу, о проверке законности обжалуемого судебного акта и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, постановление, со ссылкой на законы или иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов (ст. 277 АПК).

Порядок направления. Лицо, подающее кассационную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии кассационной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим участвующим в деле лицам или их представителям лично под расписку (ст. 277 АПК).

Прилагаемые документы. К кассационной жалобе прилагаются:

1) копия обжалуемого судебного акта;

2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере, или право на получение льготы по уплате государственной пошлины либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера;

3) документы, подтверждающие направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий кассационной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;

4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание кассационной жалобы (ст. 277 АПК).

Рассмотрение дела судом и вынесение постановления

Отзыв на кассационную жалобу. Лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на кассационную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд (ст. 279 АПК).

Принятие кассационной жалобы. Кассационная жалоба, поданная с соблюдением требований АПК к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда кассационной инстанции. В случае нарушения указанных требований Суд или оставляет кассационную жалобу без движения, или возвращает кассационную жалобу в порядке, предусмотренном статьями 280, 281 АПК (ст. 278 АПК).

Порядок и срок рассмотрения дела. Арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, установленными в главе 35 АПК.

Арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает кассационную жалобу на решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление арбитражного апелляционного суда в срок, не превышающий месяца со дня поступления кассационной жалобы вместе с делом в арбитражный суд кассационной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта (ст. 284, 285 АПК).

Пределы рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции. Арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность принятых судебных актов, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы.

Независимо от доводов кассационной жалобы, суд проверяет, не нарушены ли арбитражным судом первой инстанции и арбитражным апелляционным судом нормы процессуального права, являющиеся основанием^¹² для отмены судебного акта (ст. 286 АПК).

Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции. По результатам рассмотрения кассационной жалобы арбитражный суд вправе:

1) оставить судебные акты без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения;

2) отменить или изменить судебные акты полностью или в части и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт;

3) отменить или изменить судебный акт полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд;

4) отменить или изменить судебный акт полностью или в части и передать дело на рассмотрение другого арбитражного суда в пределах округа;

5) оставить в силе одно из ранее принятых по делу решений или постановлений;

6) отменить судебный акт полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части (ст. 287 АПК).

Постановление кассационной инстанции. По результатам рассмотрения кассационной жалобы арбитражный суд кассационной инстанции принимает судебный акт – постановление (ст. 289 АПК).

Вступление постановления в силу. Постановление арбитражного суда кассационной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

4.3. Производство по пересмотру судебных актов в порядке надзора

Обращение в Высший Арбитражный Суд

Пересмотр судебных актов в порядке надзора. Вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов могут быть пересмотрены в порядке надзора по заявлениям лиц, участвующих в деле, и иных указанных в АПК лиц, а также по представлению прокурора. Эти лица вправе оспорить в порядке надзора судебный акт, если полагают, что актом существенно нарушены их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности в результате нарушения или неправильного применения судом, принявшим оспариваемый акт, норм материального или процессуального права.

Заявление или представление о пересмотре в порядке надзора судебного акта может быть подано в срок, не превышающий 3 месяцев со дня вступления в законную силу последнего оспариваемого судебного акта по данному делу, если исчерпаны другие имеющиеся возможности для проверки в судебном порядке законности указанного акта. Пропущенный срок может быть восстановлен арбитражным судом, если ходатайство о продлении подано не позднее 6 месяцев со дня принятия последнего оспариваемого судебного акта и суд сочтет причины пропуска удовлетворительными (ст. 292 АПК).

Требования к обращению в ВАС РФ. Заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора направляется непосредственно в ВАС РФ в письменной форме. Обращение должно быть подписано лицом, ходатайствующим о пересмотре судебного акта, или его представителем.

Содержание заявления (представления). В заявлении или представлении должны быть указаны:

1) наименование лица, подающего заявление или представление, с указанием его процессуального положения, наименования других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;

2) данные об оспариваемом судебном акте и наименование принявшего его арбитражного суда; данные о других судебных актах, принятых по данному делу; предмет спора;

3) доводы лица, подающего заявление или представление, с указанием оснований для пересмотра судебного акта со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, подтверждающие, по мнению заявителя, нарушение или неправильное применение норм материального права и (или) норм процессуального права, повлекшие за собой существенные нарушения его прав и законных интересов в сфере экономической деятельности;

4) перечень прилагаемых к заявлению или представлению документов.

Прилагаемые документы. К заявлению или представлению должны быть приложены копии оспариваемого судебного акта и других судебных актов, принятых по делу.

К заявлению или представлению, подписанным представителем, должны быть приложены доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на его подписание (ст. 294 АПК).

Рассмотрение обращения в ВАС и принятие постановления

Рассмотрение заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора. Заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора рассматривается коллегиальным составом судей Высшего Арбитражного Суда РФ в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле, в срок, не превышающий месяца со дня поступления заявления или представления в ВАС (ст. 299 АПК).

Порядок рассмотрения дела в Президиуме ВАС РФ. Президиум ВАС принимает дело к своему рассмотрению на основании определения суда, вынесенного в соответствии со статьей 299 АПК, о передаче дела в Президиум (ст. 303 АПК).

Основания для изменения или отмены в порядке надзора судебных актов, вступивших в законную силу. Судебные акты арбитражных судов, вступившие в законную силу, подлежат изменению или отмене, если Президиум ВАС установит, что оспариваемый судебный акт:

1) нарушает единообразие в толковании и применении арбитражными судами норм права;

2) нарушает права и свободы человека и гражданина согласно общепризнанным принципам и нормам международного права, международным договорам Российской Федерации;

3) нарушает права и законные интересы неопределенного круга лиц или иные публичные интересы (ст. 304 АПК).

Постановление Президиума ВАС. Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации вправе:

1) оставить оспариваемый судебный акт без изменения, а заявление или представление без удовлетворения;

2) отменить судебный акт полностью или в части и передать дело на новое рассмотрение в арбитражный суд, судебный акт которого отменен или изменен;

3) отменить судебный акт полностью или в части и принять новый судебный акт, не передавая дело на новое рассмотрение;

4) отменить судебный акт полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части;

5) оставить без изменения один из ранее принятых по делу судебных актов (ст. 305 АПК).

Право арбитражного суда пересмотреть судебный акт по вновь открывшимся обстоятельствам. Арбитражный суд может пересмотреть принятый им и вступивший в законную силу судебный акт по вновь открывшимся обстоятельствам по основаниям и в порядке, предусмотренным в АПК (ст. 309 АПК).

Основания пересмотра судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам:

1) существенные для дела обстоятельства, которые не были и не могли быть известны заявителю;

2) установленные вступившим в законную силу приговором суда фальсификация доказательства, заведомо ложные заключения эксперта, показания свидетеля, заведомо неправильный перевод, повлекшие за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу;

3) установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные деяния лица, участвующего в деле, или его представителя либо преступные деяния судьи, совершенные при рассмотрении данного дела;

4) отмена судебного акта либо постановления другого органа, послуживших основанием для принятия данного судебного акта;

5) признанная вступившим в законную силу судебным актом недействительной сделка, повлекшая за собой принятие судебного акта по данному делу;

6) признание Конституционным Судом РФ не соответствующим Конституции РФ закона, примененного арбитражным судом в конкретном деле, в связи с принятием решения, по которому заявитель обращался в КС РФ;

7) установленное Европейским Судом по правам человека нарушение положений Конвенции о защите прав человека и основных свобод при рассмотрении арбитражным судом конкретного дела, в связи с принятием решения по которому заявитель обращался в Европейский Суд (ст. 311 АПК).

Порядок и срок подачи заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам. Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд, принявший данный судебный акт, лицами, участвующими в деле, не позднее трех месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием для пересмотра судебного акта (ст. 312 АПК).

Вопросы для самопроверки

1. Кто вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу?

2. В какой срок может быть подана апелляционная жалоба?

3. Могут ли в апелляционной жалобе быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции?

4. В каком случае арбитражным судом апелляционной инстанции принимаются дополнительные доказательства?

5. Каковы полномочия арбитражного апелляционного суда?

6. В какой срок может быть подана кассационная жалоба?

7. Каковы пределы рассмотрения дела в арбитражном суде кассационной инстанции?

8. Каковы полномочия арбитражного суда кассационной инстанции?

9. В какой срок может быть подано заявление или представление о пересмотре в порядке надзора судебного акта?

10. Что является основанием для изменения или отмены в порядке надзора судебных актов, вступивших в законную силу?

РАЗДЕЛ II. МАТЕРИАЛЫ К ПРАКТИЧЕСКИМ ЗАНЯТИЯМ

5. Практические занятия по темам, связанным с производством в арбитражном суде первой инстанции

5.1. Исполнение искового заявления в арбитражный суд

Цель занятия: Научить студентов исполнению искового заявления.

План проведения занятия

Фабула. Общество с ограниченной ответственностью, в котором Вы работаете директором (общество называется Вашим именем, например, ООО «Светлана»), заключило договор № 13 от 01.10.200_ г. купли-продажи торгового оборудования на сумму 100 000 руб. с поставкой в октябре 200_ года. В соответствии с условиями договора, Ваша фирма-покупатель перечислила 4 октября 200_ года 100 000 руб. в адрес поставщика – ООО «Прогресс», г. Ачинск, ул. Первомайская, дом 16 – платежным поручением № 500. До настоящего времени товар не поставлен. На претензию от 10 ноября 200_ года, направленную исходящим № 600, ООО «Прогресс» своим исходящим № 200 от 18 ноября 200_ года ответило, что в 200_ году оно не сможет поставить оборудование в связи с его отсутствием, а также не может вернуть деньги, так как они ушли на оплату поставщикам оборудования.

Задания. 1. В порядке подготовки к составлению искового заявления определите:

а) предмет иска;

б) основания иска (фактические и юридические);

в) цену иска;

г) подсудность дела;

д) подведомственность дела;

е) размер государственной пошлины.

2. Перед написанием искового заявления ответьте на вопросы:

а) кому направляется исковое заявление?

б) каким образом направляется исковое заявление ответчику?

в) какие документы прилагаются к исковому заявлению?

г) кто подписывает исковое заявление?

д) какими документами лицо, подписавшее исковое заявление, подтверждает свою компетенцию?

3. Используя материалы данного пособия, составьте исковое заявление.

Библиографический список к занятию 1

1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ (в ред. от 31.03.2005).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ. (в ред. от 30.12.2004).

3. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ (в ред. от 23.12.2003).

4. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (в ред. от 30.12.2004).

5. Добрецов Г. Б. Документы арбитражного процесса : практ. пособие / Г. Б. Добрецов. – Красноярск, 2004.

5.2. Исполнение заявления в арбитражный суд по делу, возникающему из административных правоотношений

Цель занятия: Научить студентов исполнению заявления в арбитражный суд.

План проведения занятия

Фабула. Закрытое акционерное общество «Сибэкспортлес», в котором Вы работаете в должности начальника отдела, в июне 200_ года отгрузило на экспорт продукцию на сумму 632 206 руб., при этом применив налоговую ставку по налогу на добавленную стоимость 0 %. Общество применило налоговые вычеты по НДС на сумму 96 954 руб., уплаченного ООО «Байкал-Лес» – поставщику товара, отгруженного на экспорт.

В соответствии с требованием Налогового кодекса, в налоговый орган^¹³ представлен полный пакет документов, предусмотренный статьей 165 НК, и налоговая декларация по НДС по налоговой ставке 0 % за июнь 200_ года. Одновременно представлены все документы, предусмотренные ст. 171, 172, 169 НК, подтверждающие факт оплаты НДС поставщику (счета-фактуры, платежные поручения, документы о принятии на учет товаров).

Налоговая инспекция провела камеральную налоговую проверку представленной ЗАО «Сибэкспортлес» налоговой декларации по НДС по налоговой ставке 0 % за июнь 200_ года и документов. По результатам проверки налоговой инспекцией принято решение от 20.10.200_ г. № 03-27/510 об отказе в применении налоговой ставки 0 % по НДС к сумме выручки от реализации товаров в режиме экспорта в сумме 632 206 руб. и в возмещении из бюджета вычетов по НДС в сумме 96 954 руб. Как считает налоговая инспекция, общество «Сибэкспортлес» неправомерно применило вычеты по НДС, поскольку ООО «Байкал-Лес» (поставщик товара для ЗАО «Сибэкспортлес») не уплатило налог в бюджет.

Как считает общество «Сибэкспортлес», возмещение НДС из бюджета, уплаченного экспортером поставщику товара, не связано с уплатой или неуплатой последним НДС в бюджет, следовательно, правовые основания для отказа обществу в возмещении из бюджета НДС у налоговой инспекции отсутствовали.

Задания. 1. В порядке подготовки к составлению заявления определите:

а) предмет заявления;

б) основания заявления (фактические и юридические);

в) подсудность дела;

г) подведомственность дела;

д) размер государственной пошлины.

2. Перед написанием заявления ответьте на вопросы для самопроверки:

а) кому направляется заявление?

б) каким образом направляется заявление в налоговую инспекцию?

в) какие документы прилагаются к исковому заявлению?

г) кто подписывает заявление?

д) какими документами лицо, подписавшее исковое заявление, подтверждает свою компетенцию?

3. Используя материалы данного пособия, составьте заявление в арбитражный суд о признании недействительным решения налогового органа.

Библиографический список к занятию 2

1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ (в ред. от 31.03.2005).

4. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (в ред. от 30.12.2004).

5. Добрецов Г. Б. Документы арбитражного процесса : практ. пособие / Г. Б. Добрецов. – Красноярск, 2004.

6. Тест по дисциплине «Арбитражный процесс»

Рекомендации по выполнению теста

1. Каждый из предложенных вопросов имеет пять вариантов ответа. Из них около 90 % вопросов имеет только один правильный ответ. Около 10 % вопросов предполагают более одного верного ответа.

2. На вопросы нужно отвечать исходя из положений законодательства, действующего на момент выполнения теста.

Указания по проведению тестирования

1. Для тестирования выдается один из четырех вариантов, содержащий 25 вопросов.

Вариант № 1 вопросы 1, 5, 9, 13, 17, 21, 25, 29, 33, 37, 41, 45, 49, 53,

57, 61, 65, 69, 73, 77, 81, 85, 89, 93, 97.

Вариант № 2 2, 6 , 10, 14, 18, 22, 26, 30, 34, 38, 42, 46, 50, 54,

58, 62, 66, 70, 74, 78, 82, 86, 90, 94, 98.

Вариант № 3 3, 7, 11, 15, 19, 23, 27, 31, 35, 39, 43, 47, 51, 55,

59, 63, 67, 71, 75, 79, 83, 87, 91, 95, 99.

Вариант № 4 4, 8, 12, 16, 20, 24, 28, 32, 36, 40, 44, 48, 52, 56,

60, 64, 68, 72, 76, 80, 84, 88, 92, 96, 100.

Способы проведения тестирования

1. Тестирование на проверку умения пользоваться Арбитражным процессуальным кодексом, другими НПА и применять их на практике.

Время для выполнения варианта теста – 45 минут.

Используемые источники – АПК, НК ч. 2, ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ» от 28.04.95 г. № 1-ФКЗ, конспект лекций.

Оценка: «отлично» – количество неправильных ответов — не более 1; «хорошо» – количество неправильных ответов – более 1, но не более 3; «удовлетворительно» – количество неправильных ответов – более 3, но менее 5; «неудовлетворительно» – количество неправильных ответов – 5 и более.

2. Тестирование на проверку знаний изученной дисциплины

Время для выполнения варианта теста – 90 минут. Использование каких-либо источников при выполнении теста не допускается.

Оценка: «отлично» – количество неправильных ответов – не более 2; «хорошо» – количество неправильных ответов – более 2, но не более 6; «удовлетворительно» – количество неправильных ответов – более 6, но менее 12; «неудовлетворительно» – количество неправильных ответов – 12 и более.

Примечание: Если в вариантах предусмотрено несколько правильных ответов, а тестируемый отметил только один из них, данный ответ оценивается как 0,5 неправильного ответа.

Вопросы

1. Обращение лиц в арбитражный суд по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений, осуществляется в форме:

1) искового заявления;

2) заявления;

3) жалобы;

4) представления;

5) документа произвольной формы.

^{2. Судопроизводство в арбитражном суде ведется:}

1) на родном языке истца;

2) родном языке ответчика;

3) любом языке по согласованию сторон;

4) русском языке или языке республики, входящей в состав РФ;

5) русском языке – государственном языке РФ.

3. Если международным договором РФ установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законом:

1) арбитражный суд может обратиться в установленном порядке за содействием и разъяснением в Министерство юстиции РФ и иные компетентные органы или организации РФ либо привлечь экспертов;

2) арбитражные суды рассматривают дела исходя из общих начал и смысла федеральных законов и иных нормативных правовых актов;

3) арбитражные суды в этих случаях применяют обычаи делового оборота;

4) арбитражный суд применяет правила международного договора;

5) арбитражный суд обращается в Конституционный Суд РФ с запросом о проверке конституционности этого закона.

4. Правило, согласно которому лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства, реализует принцип:

1) законности при рассмотрении дела арбитражным судом;

2) равенства всех перед законом и судом;

3) равноправия сторон;

4) состязательности;

5) непосредственности судебного разбирательства.

5. Арбитражный суд принимает судебные акты:

1) в форме решения, постановления, определения;

2) только в форме решения и постановления;

3) в форме решения, постановления, определения и других;

4) в форме решения, постановления, определения и заключения;

5) в форме решения, постановления, определения и судебного приказа.

6. В первой инстанции арбитражного суда коллегиальным составом судей рассматриваются дела:

1) относящиеся к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ;

2) об оспаривании нормативных правовых актов;

3) о несостоятельности (банкротстве);

4) о привлечении к административной ответственности;

5) направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение.

7. Арбитражные суды разрешают экономические споры и рассматривают иные дела с участием:

1) только юридических лиц;

2) с одной стороны, российских, а с другой стороны, иностранных лиц;

3) юридических лиц и граждан – ПБОЮЛ, а в случаях, предусмотренных законом, государственных и иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя;

4) только юридических и физических лиц, имеющих предпринимательский статус;

5) любых лиц и органов независимо от наличия или отсутствия статуса предпринимателя, при условии договоренности о рассмотрении дела в арбитраже.

8. Арбитражные суды рассматривают в порядке административного судопроизводства возникающие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности:

1) об оспаривании нормативных правовых актов, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда;

2) об оспаривании ненормативных правовых актов органов государственной власти РФ, иных органов и должностных лиц, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

3) об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда;

4) о взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания;

5) другие дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.

9. Какие дела не подведомственны по специальной подведомственности дел арбитражным судам:

1) о несостоятельности (банкротстве);

2) по спорам о создании, реорганизации и ликвидации организаций;

3) по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;

4) по трудовым спорам между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ;

5) о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

10. Дела, подведомственные арбитражным судам, рассматриваются в первой инстанции:

1) арбитражными судами республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, округов, арбитражными апелляционными судами;

2) арбитражными судами субъектов Федерации, за исключением дел, отнесенных к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ;

3) арбитражными судами субъектов Федерации, апелляционными и кассационными арбитражными судами, за исключением дел, отнесенных к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ;

4) только арбитражными судами субъектов Федерации;

5) всеми арбитражными судами.

11. Правило, согласно которому иск к перевозчику, вытекающий из договора перевозки грузов, пассажиров и их багажа, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения перевозчика, относится к правилам:

1) договорной подсудности;

2) подсудности по выбору истца;

3) предъявления иска по месту нахождения или месту жительства ответчика;

4) исключительной подсудности;

5) подведомственности.

12. Лицами, участвующими в деле, являются:

1) стороны; заявители и заинтересованные лица; третьи лица; прокурор, потерпевший, специалист, эксперт, переводчик, государственные и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК;

2) стороны; заявители и заинтересованные лица, лица, в отношении которых ведется производство по делу; законные представители физических и юридических лиц; прокурор, государственные и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК;

3) стороны; заявители, специалисты, эксперты; третьи лица; прокурор и нотариус, государственные и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК;

4) стороны; свидетели и понятые; третьи лица; прокурор, государственные и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК;

5) стороны; заявители и заинтересованные лица; третьи лица; прокурор, государственные и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК.

13. Сторонами в арбитражном процессе являются:

1) прокурор и защитник;

2) истец, заявитель и ответчик;

3) истец и ответчик;

4) истец и заинтересованное лицо;

5) третье лицо, заявившее самостоятельные требования относительно предмета спора и третье лицо, не заявившее таких требований.

14. Представителями организаций могут выступать в арбитражном суде:

1) только руководители организаций, действующие в пределах полномочий, предусмотренных законодательством или учредительными документами;

2) руководители организаций, действующие в пределах полномочий, предусмотренных законодательством (учредительными документами), или лица, состоящие в штате указанных организаций, либо адвокаты;

3) только руководители организаций, действующие в пределах полномочий, предусмотренных законодательством (учредительными документами), либо адвокаты;

4) только дееспособное лицо с надлежащим образом оформленной доверенностью;

5) руководители организаций, действующие в пределах полномочий, предусмотренных законодательством (учредительными документами), любые дееспособные лица с надлежащим образом оформленной доверенностью, либо адвокаты.

15. В доверенности, выданной представляемым лицом право представителя на подписание искового заявления, отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения, обжалование судебного акта арбитражного суда:

1) должно быть специально оговорено;

2) может быть оговорено;

3) не предусматривается, так как это прерогатива руководителя;

4) все ответы верны;

5) ни один ответ не верен.

16. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле:

1) в процессе судебного заседания;

2) по требованию этих лиц;

3) на любой стадии арбитражного процесса;

4) до начала судебного заседания;

5) только по требованию суда.

17. Течение процессуального срока, исчисляемого годами, месяцами или днями, начинается:

1) в день календарной даты или дня наступления события, которыми определено начало процессуального срока;

2) на следующий день после календарной даты или дня наступления события, которыми определено начало процессуального срока;

3) через один день после календарной даты или дня наступления события, которыми определено начало процессуального срока;

4) в первый рабочий день после календарной даты или дня наступления события, которыми определено начало процессуального срока;

5) в день, особо оговоренный в судебном акте как день начала течения процессуального срока.

18. Заявления, жалобы и другие поданные по истечении процессуальных сроков документы:

1) не рассматриваются, так как истечение сроков лишает лиц, участвующих в деле, права на совершение процессуальных действий;

2) могут быть рассмотрены по усмотрению суда;

3) не рассматриваются арбитражным судом и возвращаются, если отсутствует ходатайство о восстановлении или продлении пропущенных сроков;

4) подлежат обязательному рассмотрению, так как истечение сроков не лишает права лица, участвующего в деле на обращение в суд;

5) ни один ответ не верен.

19. Арбитражный суд может подвергнуть судебному штрафу:

1) лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся законным распоряжениям председательствующего;

2) не явившихся в судебное заседание лиц, участвующих в деле, если их явка в соответствии с АПК была признана судом обязательной, а причины неявки – неуважительными, а также на вызванных и не явившихся в судебное заседание эксперта, свидетеля, переводчика;

3) лиц, участвующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду;

4) не явившихся в судебное заседание представителей государственных и иных органов, должностных лиц, принявших оспариваемый акт (решение или совершивших оспариваемые действия), чья явка была признана судом обязательной;

5) лицо, от которого судом истребуется доказательство в случае их непредставления по неуважительным причинам, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства.

20. Исковое заявление подается в арбитражный суд в ____________ форме. Исковое заявление подписывается ______ или_____________.

21. Направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, истец:

1) обязан через арбитражный суд в трехдневный срок после получения определения суда;

2) не обязан, если не будет иного решения суда;

3) вправе любым способом;

4) обязан заказным письмом с уведомлением о вручении;

5) обязан по письменному запросу указанных лиц, в котором указан способ направления документов (почтой, нарочным, факсом).

22. К исковому заявлению не прилагаются документы:

1) отзыв на исковое заявление;

2) копия свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

3) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

4) копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;

5) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка.

23. Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в срок ___________ со дня поступления искового заявления в арбитражный суд:

1) разумный;

2) 1 дня;

3) 5 дней;

4) 10 дней;

5) 30 дней.

24. Арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований, установленных статьями 125 и 126 АПК, выносит определение:

1) о приеме заявления к рассмотрению и устранении имеющихся нарушений;

2) об оставлении заявления без рассмотрения;

3) о возвращении заявления;

4) об оставлении заявления без движения;

5) об отложении производства по делу.

25. Если при рассмотрении вопроса о принятии заявления суд установит, что в одном исковом заявлении соединено несколько требований к одному или нескольким ответчикам и эти требования не связаны между собой, арбитражный суд:

1) оставляет заявление без рассмотрения;

2) выделяет одно или несколько соединенных требований в отдельное производство;

3) оставляет заявление без движения;

4) приостанавливает производство по делу;

5) возвращает исковое заявление.

26. При возвращении искового заявления повторное обращение с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения заявления:

1) возможно;

2) исключается;

3) законом не оговорено;

4) на усмотрение суда;

5) возможно, но по иному основанию иска.

27. Отзыв на исковое заявление направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок:

1) 5 дней до начала судебного разбирательства;

2) 5 дней с момента получения искового заявления;

3) обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания;

4) не позднее дня судебного заседания;

5) установленный судом.

28. Подготовка дела к судебному разбирательству должна быть завершена проведением предварительного судебного заседания в срок:

1) не превышающий 2 месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд;

2) не превышающий 1 месяца со дня принятия судом искового заявления;

3) в 10-дневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд;

4) не превышающий 3 месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд;

5) не превышающий 2 месяцев с даты исполнения искового заявления.

29. Что не делает арбитражный суд в предварительном судебном заседании:

1) разрешает ходатайства сторон;

2) определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле;

3) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству;

4) заслушивает доказательства сторон, их ходатайства, доводы по всем возникающим в заседании вопросам;

5) принимает решение по существу дела.

30. Мировое соглашение может быть заключено сторонами:

1) только в предварительном судебном заседании;

2) на любой стадии арбитражного процесса за исключением исполнения судебного акта;

3) только до принятия судом решения;

4) только после принятия судом решения;

5) на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта.

31. Мировое соглашение должно содержать:

1) обязательство истца об отзыве искового заявления;

2) согласованные сторонами сведения об условиях, размере и сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой;

3) обязательства сторон исполнить принятое судом решение;

4) согласованное сторонами обязательство урегулировать спор в третейском суде;

5) условия, установленные арбитражным судом для урегулирования спора.

32. По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит:

1) решение;

2) постановление;

3) судебный приказ;

4) определение;

5) заключение.

33. При невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом РФ, судом общей юрисдикции, арбитражным судом:

1) арбитражный суд откладывает судебное разбирательство;

2) арбитражный суд объявляет перерыв;

3) арбитражный суд прекращает производство по делу;

4) арбитражный суд обязан приостановить производство по делу;

5) арбитражный суд вправе приостановить производство по делу.

34. В случае назначения экспертизы арбитражный суд:

1) откладывает судебное разбирательство;

2) объявляет перерыв;

3) откладывает судебное разбирательство или объявляет перерыв;

4) обязан приостановить производство по делу;

5) вправе приостановить производство по делу.

35. Если после принятия искового заявления к производству арбитражный суд установит, что истцом не соблюден предусмотренный законом (договором) претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, суд:

1) оставляет исковое заявление без рассмотрения;

2) оставляет исковое заявление без движения;

3) возвращает исковое заявление;

4) приостанавливает производство по делу;

5) откладывает судебное разбирательство.

36. Оставление искового заявления без рассмотрения:

1) не лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке;

2) лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке;

3) не лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без рассмотрения;

4) не лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке, если суд указал это в вынесенном определении;

5) все ответы не верны.

37. В каком из нижеперечисленных случаев отсутствуют основания для прекращения производства по делу:

1) заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено в деле о банкротстве;

2) дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;

3) имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт;

4) истец отказался от иска, и отказ принят арбитражным судом;

5) организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована.

38. В случае прекращения производства по делу повторное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям:

1) не допускается;

2) допускается;

3) допускается, но в другой арбитражный суд;

4) не допускается, но лицо вправе обратиться в суд общей юрисдикции;

5) возможно в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для прекращения производства по делу.

39. Дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий ______ со дня вынесения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству:

1) 10 дней;

2) 1 месяца;

3) 2 месяцев;

4) 3 месяцев;

5) 1 года.

40. Разбирательство дела осуществляется в судебном заседании арбитражного суда:

1) при этом судом принимается решение о необходимости извещения лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания;

2) без обязательного извещения лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания;

3) с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания;

4) с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания, если лица ходатайствовали об этом;

5) при этом необходимость извещения лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания законом не установлена.

41. Законом установлен порядок обращения лиц к суду:

1) «Господа»;

2) «Господин (госпожа) судья»;

3) «Ваша честь»;

4) «Уважаемый суд»;

5) «Товарищи судьи» («товарищ судья»).

42. При неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд:

1) не вправе рассмотреть дело в их отсутствие;

2) вправе рассмотреть дело в их отсутствие;

3) обязан отложить судебное разбирательство;

4) обязан объявить перерыв в судебном разбирательстве;

5) вправе приостановить производство по делу.

43. Судебное разбирательство может быть отложено на срок:

1) не более, чем на 1 месяц;

2) не менее, чем на 10 дней;

3) не более чем на 2 месяца;

4) не более года;

5) не более, чем необходимый для устранения обстоятельств, послуживших основанием для отложения, и не ограниченный законом.

44. Арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, или по своей инициативе может объявить перерыв в судебном заседании на срок, не превышающий:

1) 3 дней;

2) 5 дней;

3) 1 месяца;

4) 2 месяцев;

5) 1 года.

45. После завершения исследования всех доказательств:

1) суд удаляется для принятия решения;

2) суд предоставляет право участникам выступить с репликами;

3) суд переходит к судебным прениям;

4) суд объявляет перерыв;

5) суд дает последнее слово ответчику.

46. При разрешении спора по существу арбитражный суд первой инстанции принимает:

1) постановление;

2) определение;

3) судебный приказ;

4) решение;

5) заключение.

47. Решение арбитражного суда должно состоять:

1) из констатирующей и постановляющей частей;

2) вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей;

3) вводной, описательной и мотивировочной частей;

4) констатирующей, описательной и постановляющей частей;

5) преамбулы, ситуационной и постановляющей частей.

48. Описательная часть решения должна содержать:

1) фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом;

2) доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела, и доводы в пользу принятого решения;

3) ссылку на законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения;

4) краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле;

5) обоснования принятых судом решений.

49. Решение арбитражного суда первой инстанции (за исключением решений Высшего Арбитражного Суда) по делам искового производства вступают в законную силу:

1) по истечении 10-дневного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба;

2) немедленно после их принятия вне зависимости от подачи апелляционной жалобы;

3) по истечении 3-месячного срока со дня его принятия;

4) в срок, указанный в судебном акте;

5) по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

50. Не вступившее в законную силу решение арбитражного суда субъекта федерации может быть обжаловано:

1) в арбитражный суд кассационной инстанции;

2) арбитражный апелляционный суд;

3) Высший Арбитражный Суд;

4) любой вышестоящий суд;

5) ни один ответ не верен, так как решение не может быть обжаловано.

51. Жалоба на определение арбитражного суда может быть подана в срок со дня вынесения определения:

1) не превышающий месяца;

2) не превышающий 2 месяцев;

3) не превышающий 3 месяцев;

4) не позднее вынесения судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу;

5) 1 года.

52. Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействующим нормативного правового акта (НПА), принятого государственным или иным органом, должностным лицом:

1) если полагают, что оспариваемый НПА не соответствует закону;

2) полагают, что оспариваемый НПА нарушает их права и законные интересы в сфере экономической деятельности;

3) полагают, что оспариваемый НПА создает им препятствия для осуществления экономической деятельности;

4) полагают, что оспариваемый НПА возлагает на них какие-либо дополнительные обязанности, затрудняющие осуществление предпринимательской деятельности;

5) полагают, что оспариваемый НПА не соответствует закону или иному НПА, имеющим большую юридическую силу, и нарушает их права и законные интересы в сфере экономической деятельности, незаконно возлагает на них какие-либо обязанности или создает иные препятствия для осуществления экономической деятельности.

53. Отказ заинтересованного лица, обратившегося в арбитражный суд с заявлением об оспаривании нормативного правового акта, от своего требования, признание требования органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт:

1) обязывает суд оставить заявление без рассмотрения;

2) является основанием для прекращения производство по делу;

3) не препятствуют рассмотрению арбитражным судом дела по существу;

4) обязывает суд предложить сторонам подписать мировое соглашение;

5) все ответы не верны.

54. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта вступает в законную силу:

1) по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба;

2) немедленно после его принятия;

3) по истечении 10-дневного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба;

4) по истечении 2-месячного срока со дня его принятия;

5) в срок, установленный в судебном акте.

55. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта, за исключением решения Высшего Арбитражного Суда РФ, может быть обжаловано:

1) в арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня вступления в законную силу;

2) только в Высший Арбитражный Суд в течение 3 месяцев со дня вступления в законную силу;

3) в любую вышестоящую судебную инстанцию в срок не более 3 лет;

4) в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вступления в законную силу;

5) порядком и в сроки, установленными в принятом судебном акте.

56. По исковому заявлению в арбитражный суд имущественного характера цена иска составила 10 000 руб. Размер государственной пошлины, которую надлежит уплатить истцу, составит:

1) 400 руб.; 2) 500 руб.;

3) 600 руб.; 4) 680 руб.;

5) 1 000 руб.

57. При подаче искового заявления в арбитражный суд по спору о признании сделки недействительной истцу надлежит уплатить государственную пошлину в размере:

1) 100 руб.; 2) 200 руб.;

3) 300 руб.; 4) 1 000 руб.;

5) 2 000 руб.

58. При подаче заявления в арбитражный суд о признании решения налогового органа незаконным заявителю – физическому лицу надлежит уплатить государственную пошлину в размере:

1) 100 руб.; 2) 200 руб.;

3) 300 руб.; 4) 1 000 руб.;

5) 2 000 руб.

59. При подаче апелляционной жалобы на решение арбитражного суда заявителю жалобы надлежит уплатить государственную пошлину в размере:

1) 100 руб.; 2) 300 руб.;

3) 600 руб.; 4) 1 000 руб.;

5) 2 000 руб.

60. Заявление о признании ненормативных правовых актов недействительными, решений и действий (бездействия) незаконными может быть подано в арбитражный суд в течение ______со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов:

1) 2 месяцев; 2) 3 месяцев;

3) 6 месяцев; 4) 3 лет;

5) 10 лет.

61. В случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных и иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение:

1) об оставлении заявления без рассмотрения;

2) о прекращении производства по делу;

3) о возвращении заявления;

4) о признании акта законным;

5) об отказе в удовлетворении заявленного требования.

62. Дела о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются в судебном заседании:

1) судьей единолично в срок, не превышающий 15 дней со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности;

2) коллегиальным составом судей в срок, не превышающий 15 дней со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности;

3) судьей единолично в срок, не превышающий 30 дней со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности;

4) коллегиальным составом судей в срок, не превышающий 20 дней со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности;

5) судьей единолично в срок, не превышающий 3 месяцев со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности.

63. По результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности (об отказе в привлечении к административной ответственности), которое вступает в законную силу:

1) немедленно после его принятия;

2) по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба;

3) в срок, указанный в самом решении;

4) по истечении месячного срока со дня его принятия не зависимо от подачи апелляционной жалобы;

5) по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

64. Заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд:

1) по месту нахождения административного органа в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения;

2) по месту нахождения (жительства) заявителя в течение месяца со дня получения копии оспариваемого решения;

3) по месту нахождения (жительства) заявителя в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения;

4) по месту нахождения (жительства) заявителя или месту нахождения административного органа в течение десяти дней со дня получения копии оспариваемого решения;

5) в прокуратуру в срок, не превышающий 10 лет со дня получения копии оспариваемого решения.

65. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд:

1) по своему усмотрению определяет объем проверки решения (полный объем либо только в рамках заявления);

2) не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме;

3) связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в объеме заявления;

4) проверяет решение только в пределах наличия или отсутствия соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение;

5) проверяет решение только в пределах соблюдения установленного порядка привлечения к ответственности.

66. Государственные и иные органы, наделенные контрольными функциями, вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о взыскании с лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, установленных законом обязательных платежей и санкций, если не исполнено требование заявителя об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или:

1) пропущен указанный в таком требовании срок уплаты;

2) сумма платежа превышает 100 МРОТ;

3) организация находится в стадии реорганизации;

4) место нахождения организации не установлено;

5) лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность, имеет организационно-правовую форму общества с ограниченной ответственностью.

67. При рассмотрении дел о взыскании обязательных платежей и санкций в судебном заседании арбитражный суд проверяет расчет и размер взыскиваемой суммы:

1) только в случае взыскания сумм с физических лиц;

2) только в случае если сумма взыскания превышает 1 000 МРОТ;

3) только в случае, если об этом поступит ходатайство лица, обязанного уплатить сумму задолженности;

4) в обязательном порядке, так как это предусмотрено АПК;

5) все ответы неправильные, суд не проверяет суммы, так как это не предусмотрено АПК.

68. В случае, если при рассмотрении дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве, арбитражный суд оставляет заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение:

1) без движения;

2) без рассмотрения;

3) без удовлетворения;

4) без движения и прекращает производство по делу.

69. Дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются:

1) судьей единолично;

2) коллегиально в составе судьи и двух арбитражных заседателей;

3) президиумом арбитражного суда;

4) двумя судьями;

5) коллегиальным составом судей, при этом к рассмотрению таких дел не могут привлекаться арбитражные заседатели.

70. С заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд по месту нахождения должника вправе обратиться:

1) должник;

2) кредиторы;

3) иные заинтересованные лица в соответствии с федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства);

4) один из ответов: 1), 2), 3) – не верен;

5) все ответы: 1), 2), 3) – не верны.

71. Какие дела не могут быть рассмотрены в порядке упрощенного производства:

1) об имущественных требованиях, основанных на документах, подтверждающих задолженность по оплате за потребленные электрическую энергию и другим расходам, связанным с эксплуатацией помещений, используемых в целях осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности;

2) по искам, основанным на представленных документах, устанавливающих имущественные обязательства ответчика, которые им признаются, но не выполняются;

3) по искам юридических лиц на сумму до 200 МРОТ, по искам индивидуальных предпринимателей на сумму до 20 МРОТ;

4) по другим требованиям, если они носят бесспорный характер, признаются ответчиком или иск заявлен на незначительную сумму;

5) по делам об оспаривании нормативных правовых актов.

72. Заявление об отмене решения третейского суда подается:

1) в Высший Арбитражный Суд в срок, не превышающий 3 месяцев со дня получения оспариваемого решения;

2) арбитражный суд субъекта РФ, на территории которого принято решение третейского суда, в срок, не превышающий 3 месяцев со дня получения оспариваемого решения;

3) арбитражный апелляционный суд, в срок, не превышающий 3 месяцев со дня получения оспариваемого решения;

4) арбитражный апелляционный суд, в срок, не превышающий 1 месяца со дня получения оспариваемого решения;

5) кассационную инстанцию в срок, не превышающий 3 лет со дня получения оспариваемого решения.

73. Принудительное исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения производится на основании:

1) решения Министерства юстиции РФ;

2) судебного акта иностранного суда (иностранного арбитражного суда), легализованного установленным в РФ порядке;

3) постановления судебного пристава;

4) исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом, вынесшим определение о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения;

5) решения министерства юстиции иностранного государства.

74. Иностранное государство, выступающее в качестве носителя власти, обладает ______________ _______________ по отношению к предъявленному к нему иску в арбитражном суде в РФ, привлечению его к участию в деле в качестве третьего лица, наложению ареста на имущество.

75. Документы, выданные, составленные или удостоверенные по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов РФ по нормам иностранного права в отношении российских или иностранных лиц, принимаются арбитражными судами в РФ при наличии:

1) легализации указанных документов или проставления апостиля;

2) соглашения с иностранным государством об оказании правовой помощи;

3) в арбитражном суде переводчиков с этого языка;

4) письменного согласия другой стороны судебного спора;

5) перевода этого документа на русский язык.

76. Документы, составленные на иностранном языке, при представлении в арбитражный суд в РФ должны сопровождаться:

1) переводом на русский язык, заверенным лицом, представившим эти документы;

2) указанием на источник получения этих документов;

3) справкой о языке, на котором исполнен данный документ;

4) краткой аннотацией документа;

5) их надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

77. Лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных АПК, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции:

1) не вступившее в законную силу;

2) вступившее в законную силу;

3) как вступившее, так и не вступившее в законную силу;

4) все ответы не верны, так как решение суда первой инстанции обжалованию не подлежит;

5) если в решении суда предусмотрена возможность такого обжалования.

78. Апелляционная жалоба подается:

1) непосредственно в арбитражный апелляционный суд;

2) в федеральный арбитражный суд;

3) через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд;

4) в Высший Арбитражный Суд;

5) в орган юстиции или прокуратуру.

79. Новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции, в апелляционной жалобе заявлены быть:

1) могут;

2) не могут;

3) могут, если против этого не возражает ответчик;

4) могут, если арбитражный апелляционный суд сочтет это возможным;

5) не только могут, но и должны.

80 Апелляционная жалоба может быть подана в течение _________после принятия арбитражным судом первой инстанции обжалуемого решения, если иной срок не установлен АПК:

1) 10 лет;

2) 3 лет;

3) 6 месяцев;

4) месяца;

5) 10 дней.

81. Направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, лицо, подающее апелляционную жалобу:

1) вправе;

2) обязано;

3) не обязано;

4) может на основании письменного запроса этих лиц.

82. Если от лица, подавшего апелляционную жалобу, после принятия жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от жалобы, и отказ был принят арбитражным судом, суд:

1) возвращает апелляционную жалобу;

2) оставляет апелляционную жалобу без движения;

3) оставляет апелляционную жалобу без удовлетворения;

4) прекращает производство по апелляционной жалобе;

5) рассматривает дело по существу, не связывая себя рамками апелляционной жалобы.

83. Арбитражный апелляционный суд рассматривает дело в судебном заседании:

1) судьей единолично, если коллегиальное рассмотрение дела не предусмотрено апелляционной жалобой;

2) судьей единолично;

3) коллегиальным составом судей;

4) по отдельным категориям дел – коллегиально, по отдельным категориям – единолично;

5) коллегиально в составе трех или четырех судей.

84. Арбитражный апелляционный суд рассматривает апелляционную жалобу на решение арбитражного суда первой инстанции в срок, не превышающий ____________ со дня поступления жалобы:

1) 10 дней;

2) 1 месяца;

3) 2 месяцев;

4) 3 месяцев;

5) 6 месяцев.

85. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:

3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части;

4) отменить или изменить решение суда первой инстанции и направить дело на новое рассмотрение в тот же арбитражный суд;

5) отменить или изменить решение суда первой инстанции и передать дело на рассмотрение другого арбитражного суда.

86. Основаниями для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции являются:

1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

2) недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;

3) несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

4) нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

5) верны все ответы, за исключением варианта 4).

87. Неправильным применением норм материального права является:

1) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения;

2) отсутствие в деле протокола судебного заседания;

3) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

4) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

5) применение закона, не подлежащего применению.

88. Постановление арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу:

1) со дня его принятия;

2) через 10 дней со дня его принятия;

3) через месяц со дня его принятия, если не подана кассационная жалоба;

4) через два месяца со дня его принятия;

5) в срок, указанный в постановлении.

89. Лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных АПК, вправе обжаловать в порядке кассационного производства:

1) только решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу;

2) любое решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу, и (или) постановление арбитражного апелляционного суда;

3) только постановление арбитражного апелляционного суда;

4) решение Высшего Арбитражного суда;

5) решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу, за исключением решений Высшего Арбитражного Суда РФ, и (или) постановление арбитражного апелляционного суда.

90. Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий ___________со дня вступления в законную силу обжалуемых решения, постановления арбитражного суда, если иное не предусмотрено АПК:

1) 1 месяца;

2) 2 месяцев;

3) 3 месяцев;

4) 6 месяцев;

5) 1 года.

91. Судебный акт, которым возбуждается производство по кассационной жалобе, называется:

1) определение;

2) постановление;

3) решение;

4) судебный приказ;

5) исполнительный лист.

92. В случае прекращения производства по кассационной жалобе повторное обращение того же лица по тем же основаниям в арбитражный суд с кассационной жалобой:

1) не допускается;

2) допускается;

3) может быть разрешено по усмотрению суда;

4) допускается, если об этом указано в судебном акте о прекращении производства;

5) допускается с разрешения Высшего Арбитражного Суда.

93. Жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции о возвращении кассационной жалобы, поданные в арбитражный суд кассационной инстанции, вынесший такое определение, рассматриваются:

1) коллегиальным составом судей этого же суда в десятидневный срок со дня поступления жалобы в суд с извещением сторон;

2) единолично судьей этого же суда в месячный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон;

3) коллегиальным составом судей этого же суда в пятидневный срок со дня поступления жалобы в суд с извещением сторон;

4) единолично судьей в десятидневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон;

5) коллегиальным составом судей этого же суда в десятидневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон.

94. Заявление или представление о пересмотре в порядке надзора судебного акта может быть подано в Высший Арбитражный Суд РФ в срок, не превышающий _________со дня вступления в законную силу последнего судебного акта, принятого по данному делу, если исчерпаны другие имеющиеся возможности для проверки в судебном порядке законности указанного акта:

1) 2 месяцев;

2) 3 месяцев;

3) 6 месяцев;

4) 1 года;

5) 10 лет.

95. Вступившие в законную силу решение, определение, принятые арбитражным судом первой инстанции, пересматриваются по вновь открывшимся обстоятельствам:

1) кассационной инстанцией;

2) судом, принявшим эти решение, определение;

3) Высшим Арбитражным Судом;

4) арбитражным апелляционным судом;

5) любым арбитражным судом.

96. Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд, принявший данный судебный акт, лицами, участвующими в деле, не позднее ______________ со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием для пересмотра судебного акта:

1) 10 дней;

2) 2 месяцев;

3) 3 месяцев;

4) 6 месяцев;

5) 1 года.

97. Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом кассационной инстанции, выдается:

1) арбитражным судом кассационной инстанции;

2) арбитражным судом кассационной инстанции или арбитражным апелляционным судом или судом субъекта федерации;

3) судебным приставом;

4) соответствующим арбитражным судом, рассматривавшим дело в первой инстанции.

98. На основании общего порядка исполнительный лист может быть предъявлен к исполнению:

1) в течение 6 месяцев со дня вступления судебного акта в законную силу;

2) 1 года со дня вступления судебного акта в законную силу;

3) 2 лет со дня вступления судебного акта в законную силу;

4) 3 лет со дня вступления судебного акта в законную силу;

5) 10 лет со дня вступления судебного акта в законную силу.

99. В случае утраты исполнительного листа арбитражный суд, принявший судебный акт, может по заявлению взыскателя выдать:

1) справку;

2) дубликат исполнительного листа;

3) оригинал исполнительного листа;

4) копию исполнительного листа.

100. Вред, причиненный судебным приставом – исполнителем в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей по исполнению исполнительного листа, выданного арбитражным судом, подлежит возмещению в порядке, предусмотренном:

1) гражданским законодательством;

2) административным законодательством;

3) уголовным законодательством;

4) арбитражным процессуальным законодательством;

5) законодательством об исполнительном производстве.

РАЗДЕЛ III. ДОКУМЕНТЫ СТОРОН

7. Исковые заявления

Статья 125 АПК. Форма и содержание искового заявления

1. Исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Исковое заявление подписывается истцом или его представителем.

2. В исковом заявлении должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;

2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;

6) цена иска, если иск подлежит оценке;

7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;

8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;

9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;

10) перечень прилагаемых документов.

В заявлении могут быть указаны и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.

3. Истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.

Комментарий к статье 125

Исковое заявление – это оформленное в письменном виде по установленной форме спорное правовое требование одного лица к другому, вытекающее из материально-правового отношения, основанное на юридических фактах и предъявленное в арбитражный суд для рассмотрения в строго определенном процессуальном порядке.

Какой-либо общей формы бланка искового заявления не существует: иск всегда составляется применительно к конкретной ситуации. Главное, чтобы требования истца излагались кратко, последовательно и обоснованно со ссылкой на статьи нормативных актов. Вопросы формы и содержания искового заявления и ряда моментов, связанных с предъявлением иска, регулируются главой 13 АПК, в частности статьей 125.

В исковом заявлении должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;

2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, дата и место его рождения, жительства, работы / дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства. Наименование ответчика, его место нахождения или место жительства указываются аналогично положениям, изложенным применительно к истцу;

4) обстоятельства, на которых основаны исковые требования (основания иска – фактические и правовые), и подтверждающие эти обстоятельства доказательства. Под основанием иска понимаются фактические обстоятельства, на которые ссылается истец в подтверждение заявленного требования и нормы права. В силу части 1 статьи 49 АПК истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска. Изменение основания иска – не что иное, как полная замена фактов, которые легли в основу первоначального иска, новыми фактами, а также указание дополнительных фактов или исключение части фактов из числа ранее указанных. Изменение основания иска сохраняет его предмет, т. е. истец по-прежнему преследует ранее заявленный интерес.

Иск базируется на тщательно обоснованных основаниях, поэтому прежде чем изложить обстоятельства, являющиеся основанием иска, необходимо внимательно проанализировать нормы материального права (гражданского, налогового, административного и др.), подлежащие применению. Именно в этих нормах заложена модель спорного правоотношения – база, определяющая основания иска. При определении обстоятельств, являющихся основанием иска, материально-правовые нормы анализируются под особым углом зрения. В данном случае весьма важно выявить круг юридических фактов, при наличии (отсутствии) которых наступают последствия, предусмотренные подлежащей применению нормой материального права. В основание иска входят лишь те юридические факты, без выяснения которых нельзя правильно разрешить дело по существу. Все обстоятельства, на которых истец основывает требования, должны быть четко и последовательно изложены им в исковом заявлении. В подтверждение каждого обстоятельства, составляющего основание иска, в исковом заявлении необходимо привести предусмотренные Кодексом доказательства. Они должны быть относимыми и допустимыми [12].

Обстоятельства, на которых основаны исковые требования, представляют собой юридические факты, с которыми закон либо иной правовой акт связывают возникновение материально-правовой обязанности ответчика. Факты должны излагаться принятой юридической терминологией, по возможности лаконично. Обычно за изложением конкретного юридического факта сразу следует ссылка на определенное доказательство, которое этот факт подтверждает (например, «28 января 2005 г. истец произвел предоплату по договору № 107, перечислив ответчику денежные средства в сумме 10 000 руб., что подтверждается платежным поручением № 789 от 28 января 2005 г.»);

5) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам – требования к каждому из них (предмет иска). Под предметом иска понимается материально-правовое требование к ответчику о совершении им определенных действий либо воздержания от них, признания существования (напротив, отсутствия) правоотношения, изменении либо прекращении его. Изменение предмета иска – замена истцом указанного им материально-правового требования иным, основанием которого остаются первоначально заявленные фактические обстоятельства. При этом в одном исковом заявлении нельзя объединять требования, основанные на разных договорах (сделках). Чаще всего применяется принцип: один договор – один иск.

Требования истца к ответчику (предмет иска) следует формулировать максимально четко:

при истребовании имущества (либо при признании прав на него) надлежит предельно исчерпывающе указывать его индивидуализирующие признаки (например, «признать за ООО «Игарка» право собственности на нежилое помещение общей площадью 100 м², расположенное по адресу: г. Красноярск, ул. Кирова, д. 35»);

при оспаривании сделки необходимо четко указывать ее наименование, субъектный состав, дату совершения, номер соответствующего документа (если имеется). Например, «признать недействительным заключенный между ООО «Индекс» и ООО «Импорт» договор купли-продажи недвижимого имущества № 100 от 1 декабря 2004 г.»;

если истец требует применить последствия недействительности сделки, то следует конкретно сформулировать те действия, которые ответчик должен совершить (например, «обязать ООО «Витебск» освободить нежилое помещение общей площадью 100 м², расположенное по адресу: г. Красноярск, ул. Кирова, д. 35, и передать его ООО «Игарка»);

при взыскании денежных средств необходимо указывать их характер и размер, а также иные сведения, позволяющие четко определить материально-правовое требование (например, «взыскать с ООО «Ирма» в пользу ООО «Вега» сумму основного долга в размере 100 000 руб., а также неустойку за просрочку в поставке товара за период с 1 января по 10 февраля 2005 г. в размере 900 руб.»);

6) цена иска, если иск подлежит оценке. В силу части 1 статьи 49 АПК истец вправе изменить размер исковых требований как путем их увеличения, так и уменьшения;

7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы. Расчет, если он небольшой, приводится в тексте, в ином случае – в виде отдельного документа;

9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;

10) перечень прилагаемых документов.

К вопросу об указании третьих лиц. В статье 125 АПК не упоминается о возможности указания в исковом заявлении иных лиц, участвующих в деле. Возможно, это следствие редакционной неточности, поскольку часть 3 статьи 125 АПК прямо устанавливает, что истец обязан направить копии искового заявления и прилагаемых к нему документов другим лицам, участвующим в деле (а не только ответчику). Очевидно, что на данной стадии другие лица, участвующие в деле, могут появиться только в результате их указания в исковом заявлении.

Следует согласиться с допустимостью в «шапке» искового заявления после наименования истца указывать наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне истца, а после наименования ответчика – наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика. Наименование третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, их место нахождения или место жительства указываются аналогично положениям, изложенным выше применительно к истцу^¹⁴.

Рекомендуется:

– обозначение в заголовке предмета (существа) иска, так как это облегчит прохождение дела от его регистрации до рассматривающего состава арбитражного суда;

– текст писать от третьего (в грамматическом смысле) лица: «Истец просит признать…»;

– использовать официальный, деловой язык, без восклицательных и вопросительных фраз, факты излагать коротко и по существу;

– ограничить объем искового заявления двумя страницами (у истца есть право на основании части 3 статьи 136 АПК в предварительном судебном заседании представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим на заседании вопросам. Эти доводы, исполненные в письменной форме, будут дополнять исковое заявление. При этом на основании части 2 статьи 9 АПК лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства);

– четко сформулировать предмет иска (то, что просит истец);

– предмет подкрепить фактическими и правовыми основаниями – ссылками на факты и обстоятельства, нормы права, на основе которых истец формулирует свои требования.

Ходатайства. В «просительной» части искового заявления могут быть также изложены ходатайства истца. Наиболее часто в исковых заявлениях содержатся ходатайства о предоставлении отсрочки в уплате государственной пошлины, об обеспечении иска, об истребовании доказательств.

Подпись искового заявления. Исковое заявление подписывается истцом или его представителем собственноручно, что исключает воспроизведение подписи с помощью средств механического или иного копирования. По общему правилу, установленному п. 1 ст. 53 ГК, юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Таким образом, для того, чтобы установить, правомочно ли конкретное лицо на подписание искового заявления, необходимо определить, является ли оно органом юридического лица с точки зрения материально-правового законодательства. Следовательно, обязательно указание должности лица, подписавшего исковое заявление (указание должности не требуется, если оно подписано «представителем по доверенности»).

Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, на подписание искового заявления подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами (ст. 61 АПК). Если к исковому заявлению не приложен документ, подтверждающий полномочия на его подписание, суд оставляет исковое заявление без движения в соответствии с ч. 1 ст. 128 АПК.

Статьей 126 АПК предусмотрен перечень прилагаемых к исковому заявлению документов, в том числе следующие:

– уведомление о вручении копий искового заявления лицам, участвующим в деле. Это требование исполняется порядком, предусмотренным частью 3 статьи 125 АПК – путем направления заказного письма с уведомлением о вручении;

– документ, подтверждающий уплату государственной пошлины – платежное поручение с отметкой банка.

Следует иметь в виду, что документ, подтверждающий оплату государственной пошлины, а также доверенность на подписание искового заявления прилагается в подлиннике (на это указывают пункты 2 и 5 статьи 126 АПК, называя в числе приложений к исковому заявлению «документы», но не «копии документов»).

Форма (способ) подачи искового заявления в суд. Закон не устанавливает особой формы подачи искового заявления в суд. Оно может быть подано двумя способами:

а) путем отправки в адрес арбитражного суда по почте;

б) путем вручения в канцелярию арбитражного суда.

7.1. Структура искового заявления в арбитражный суд

Арбитражный суд Красноярского края

660049, г. Красноярск, пр. Мира, 63

Истец _____________________________

наименование организации, ее адрес

Ответчик __________________________

наименование организации, ее адрес

Цена (сумма) иска ____ руб.

Государственная пошлина ______ руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

(кратко – существо требований по иску)

Примерное содержание текста искового заявления:

Между _______________________ (кем) и ____________________ (кем) «___»______________ ____ г. был заключен договор о (предмет договора), согласно которому ответчик принял на себя обязательство (существо обязательства, сроки и т. п.).

Вместе с тем, несмотря на своевременное перечисление истцом средств ответчику в порядке исполнения условий договора от __________, ответчик до настоящего времени (не отгрузил, не поставил, не возместил убытки истца от некачественной или некомплектной поставки, не оплатил штрафные санкции, не осуществил возврат тары и т. п.).

Долг ответчика составляет _____________ руб. (дать расчет исковых требований) со ссылками на нормы законодательства и условия договора.

На заявленную _________ (дата) претензию ответчик не отреагировал (варианты: дал ответ, не соответствующий обстоятельствам дела; своей вины не признал, ссылаясь на _____________; частично признал и оплатил (или не оплатил).

В соответствии с вышеизложенным и на основании статей … ГК (НК, др. НПА); 4, 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Взыскать с ответчика сумму основного долга по Договору №___ от «___»___________ в размере ____________ (_____________________) руб.

2. Взыскать с ответчика сумму неустойки в размере _______________ (____________________________) руб.

3. Взыскать с ответчика расходы по оплате госпошлины в размере ________________ (_________________________________) руб.

4 Обязать ответчика предоставить в суд для обозрения подлинники следующих документов: _______________.

Приложение:

1. Копия Договора №. _____ от «___»_________.

2. Документы, подтверждающие существо иска и выполнение истцом своих обязательств (перечислить, например: платежные поручения на оплату).

3. Расчет суммы иска.

4. Платежное поручение от «__»_______ № ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

5. Почтовая квитанция об отсылке копии искового заявления ответчику с уведомлением о вручении.

6. Копия свидетельства о государственной регистрации.

7. Претензия от «___»____________№_____

8. Доверенность.

Представитель _______ по доверенности _________ ( __________ )

Доверенность №___ от ________ подпись фамилия

«___»__________200_ г.

7.2. Исковое заявление о взыскании неустойки

за нарушение срока поставки товара

Арбитражный суд _____________

Адрес_________________________

Истец ________________________

Адрес ________________________

Ответчик _____________________

Адрес________________________

Цена иска: ________руб.

Госпошлина _______руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

о взыскании неустойки за нарушение срока поставки товара

В соответствии с Договором поставки №___ от ___ _______, ответчик должен был поставить истцу до «___»_________ _______в количестве _________ на сумму ________ руб

Оплата поставляемого товара истцом произведена полностью. По состоянию на «__»________ ответчиком был поставлен товар в количестве

(дата окончания срока поставки)

_________ на сумму __________руб. Количество недопоставленного товара составило _______ на сумму ________ руб. Фактически обязанность поставить товар полностью была исполнена ответчиком «___»________.

За нарушение срока поставки товара, согласно пункту ___ указанного Договора поставки, ответчик обязан уплатить пеню в сумме ___ руб. (расчет прилагается).

Предъявленную истцом претензию № _____ от ______ об уплате пени в сумме ______ руб. за нарушение срока поставки товара ответчик оставил без удовлетворения (ответа) по следующим мотивам:_____________________________________________________-____

В связи с вышеизложенным, в соответствии со статьями 521 ГК; 4, 27, 125, 126 АПК,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Взыскать с ответчика за нарушение срока поставки товара пеню в сумме ___ руб.

2. Взыскать с ответчика госпошлину в размере _____________ руб.

Приложение:

1. Копия договора поставки.

2. Копии доказательств произведенной оплаты товара.

3. Копии актов приема-передачи товара.

4. Копия претензии и доказательства ее отсылки ответчику.

5. Копия ответа на претензию.

6. Расчет пени.

7. Документ о направлении копии искового заявления ответчику.

8. Платежное поручение от «__»_______ №. ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

9. Доверенность на право подписания иска.

10. Копия свидетельства о государственной регистрации.

Представитель ________по доверенности_______ ( ____________ )

Доверенность №____ подпись фамилия

От «___»__________ «___»_____________200_г.

7.3. Исковое заявление о взыскании стоимости

недопоставленного товара

Арбитражный суд _____________

Адрес ________________________

Истец ________________________

Адрес ________________________

Ответчик _____________________

Адрес ________________________

Цена иска ______ руб.

Госпошлина ____ руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

о взыскании стоимости недопоставленного товара

«___»________ между истцом и ответчиком был заключен договор поставки № ___.

По указанному договору, ответчик должен был поставить истцу товар ________ в количестве _______ на сумму _______ руб. При приемке товара, прибывшего в адрес истца по накладной № ___ от «___»_______ в вагоне (контейнере, автофургоне) №____, отправленном _______ (указать грузоотправителя), установлена недостача товара _______ на сумму ______ руб., что подтверждено актом № ____ от «__»______, составленным с участием представителя ответчика.

По счету ответчика №___ от «___»____ товар оплачен истцом полностью, без учета недостачи. Сумма переплаты за фактически поставленный товар составляет _____ руб.

Заявленную истцом претензию №_____ от «___»_______ ответчик отклонил (оставил без ответа) по следующим мотивам: ________________________________________________________________.

Поскольку ответчик отказался возвратить уплаченные истцом денежные средства за недопоставленный товар в установленный срок, то он пользовался денежными средствами истца, в связи с чем истец имеет право на получение от ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами на основании п. 1 ст. 395 ГК РФ (расчет прилагается).

На основании вышеизложенного, в соответствии со статьями 395, 520 ГК РФ; 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Взыскать с ответчика сумму переплаты – ____ руб. по договору поставки № ___ от «___»________.

2. Взыскать с ответчика проценты за пользование чужими денежными средствами в сумме __________руб.

3. Взыскать с ответчика госпошлину в размере _____________ руб.

Приложение:

1. Копия договора поставки.

2. Копия транспортной накладной.

3. Копия акта приема-передачи товара.

4. Копии документов, подтверждающих оплату товара.

5. Копия претензии и доказательство ее отправки.

6. Копия ответа на претензию.

7. Расчет суммы переплаты и процентов.

8. Платежное поручение от «__»_______ № ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

9. Документ о направлении копии искового заявления ответчику.

10. Другие документы, обосновывающие требования истца.

11. Доверенность, подтверждающая право на подписание искового заявления.

12. Копия свидетельства о государственной регистрации.

Представитель_______по доверенности ________ ( ____________)

Доверенность №____ подпись фамилия

От «___»__________ «___»__________ ____ г.

7.4. Исковое заявление о взыскании стоимости недостающего груза

Арбитражный суд ____________

Адрес _______________________

Истец _______________________

Адрес _______________________

Ответчик ____________________

Адрес _______________________

Цена иска _________ руб.

Госпошлина _______руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

(о взыскании стоимости недостающего груза)

При приемке продукции (товара), доставленной ответчиком на автомашине №____ по товарно-транспортной накладной №_____ от «___»______, установлена недостача – ___ мест весом _______. Факт недостачи удостоверен распиской приемщика груза и шофера на товарно-транспортной накладной, а также приемо-сдаточным актом, составленным с участием тех же лиц.

Заявленную истцом претензию №___ от «__»_________ об оплате стоимости недостающего груза ответчик отклонил (оставил без ответа) по следующим мотивам: ____________________________________________.

Истец считает отказ ответчика от удовлетворения претензии необоснованным __________________________________________________.

(указать причины)

На основании изложенного и руководствуясь статьями 796 ГК РФ, 132, 135, 136 Устава автомобильного транспорта РСФСР, а также статьями 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Взыскать с ответчика в пользу истца ________ руб., составляющие стоимость недостающего груза.

2. Взыскать уплаченную госпошлину _______ руб.

Приложение:

1. Копия претензии и доказательство ее отсылки.

2. Копия ответа на претензию.

3. Копия товарно-транспортной накладной №___ от «__»________.

4. Копия приемо-сдаточного акта.

5. Копия счета.

6. Документ о направлении копии искового заявления ответчику.

7. Платежное поручение от «__»_______ №. ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

8. Копия расписки.

9. Документ, подтверждающий право на подписание иска.

10. Копия свидетельства о государственной регистрации.

Директор _______ ___________________ ( ______________ )

подпись фамилия

«___»__________ ____ г. МП

7.5. Исковое заявление о расторжении договора (изменения его условий)

Арбитражный суд _____________

Адрес ________________________

Истец ________________________

Адрес ________________________

Ответчик _____________________

Адрес ________________________

Цена иска _____ руб.

Госпошлина______ руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

(о расторжении договора / изменении его условий)

«__»______ между истцом и ответчиком был заключен договор ________________ (указать предмет договора) №___. По указанному договору, ответчик должен был ______________________(указать обязанности ответчика по договору). В связи с существенным нарушением ответчиком условий договора, которое выразилось в ______________________(указать, в чем выразилось существенное нарушение договора ответчиком), истец предложил ответчику расторгнуть (изменить условия) договор №___ от «__»______ (в случае изменения договора необходимо указать конкретные предложения по изменению его условий). Предложение истца о расторжении (изменении условий) договора ответчик отклонил (оставил без ответа) по следующим причинам: ___________________________________. Отказ в удовлетворении предложения о расторжении (изменении условий) договора является необоснованным по следующим причинам: ___________________________.

В связи с вышеизложенным, в соответствии со статьями 450 ГК РФ; 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ

1. Расторгнуть (изменить условия) договор №___ от «___»_______ между _________________________ и ___________________________.

(наименование истца) (наименование ответчика)

2. Взыскать с ответчика госпошлину в размере _______________ руб.

Приложение:

1. Копия договора №___ от «___»__________.

2. Копии документов, подтверждающих наличие оснований для расторжения (изменения условий) договора.

3. Платежное поручение от «__»_______ № ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

4. Документ о направлении копии искового заявления для ответчика.

5. Доверенность на подписание иска.

6. Копия свидетельства о государственной регистрации.

Представитель ________по доверенности_______ ( _____________ )

подпись фамилия

Доверенность №___от

«__»______________ «__»__________200_ г.

Арбитражный суд _____________

Адрес ________________________

Истец ________________________

Адрес ________________________

Ответчик _____________________

Адрес ________________________

Цена иска ________руб.

Госпошлина ______руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

о снижении цены поставленного некачественного товара

и взыскании излишне уплаченных денежных средств

«__»_________ между ______________________ и________________

(наименование истца) (наименование ответчика)

был заключен договор поставки №___. По указанному договору, ответчик должен был поставить истцу товар __________ в количестве _______ на сумму ______ руб. Товар поступил истцу «___»_______, о чем свидетельствует акт приема-передачи, подписанный представителями сторон.

При приемке товара по качеству и количеству установлено_______

____________________________________________________________.

(указать обнаруженное несоответствие товара условиям договора, требованиям ГОСТа и прочим)

Товар был в полном объеме оплачен истцом, что подтверждается ___ ________________________________________________________________

«__»_____ истцом было отправлено ответчику письмо за №_____ с предложением о соразмерном снижении цены на товар, не соответствующий __________ (условиям договора, прочим) на _____ руб. и о возврате излишне уплаченных денежных средств в размере ______руб. Ответчик отклонил (оставил без ответа) предложение истца по следующим причинам: ___________________________________________________________.

Считаем отказ ответчика от удовлетворения предложения истца необоснованным по следующим основаниям: ______________________ _______________________________________________________________.

На основании вышеизложенного и в соответствии со статьями 475 ГК РФ; 4, 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Уменьшить цену на поставленный по Договору товар до ____ руб. и взыскать с ответчика излишне уплаченные за товар денежные средства в размере _____ руб.

2. Взыскать с ответчика госпошлину в размере ________ руб.

Приложение:

1. Копия договора №___ от «___»____________.

2. Копия акта приема-передачи товара.

3. Копия письма с предложением о соразмерном снижении цены за поставленный товар и доказательства его отсылки.

4. Копия ответа на письмо.

5. Платежное поручение от «__»_______ № ____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

6. Документ, подтверждающий направление копии искового заявления ответчику.

7. Расчет цены иска.

8. Документ, подтверждающий право на подписание искового заявления.

9. Копия свидетельства о государственной регистрации.

Генеральный директор __________ ___________ ( ____________ )

подпись фамилия

«____»_________ 200__ г.

МП

7.7. Исковое заявление о взыскании стоимости работ по договору подряда

Арбитражный суд ____________________

Адрес______________________________

Истец _______________________________

Адрес________________________________

Ответчик____________________________

Адрес________________________________

Цена иска ____________ руб.

Госпошлина __________ руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

о взыскании стоимости работ по договору подряда

В соответствии с договором подряда № ___ от «__»_____________ истцом были полностью выполнены работы по ____ этапу. О выполнении работ истец уведомил заказчика и направил в его адрес акт сдачи-приемки работ (исх. № ____ от «__»__________). Однако заказчик акт не подписал, мотивированные возражения не представил. Ответчику была заявлена претензия №___ от «__»_________, в ответе на которую он указал, что исполнителем не выполнены следующие работы: ______________________.

Считаем отказ от удовлетворения претензии необоснованным, так как указанные работы Договором не предусмотрены (предусмотрены следующим этапом).

На основании изложенного, руководствуясь статьями 709 ГК РФ; 4, 27, 125, 126 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

Взыскать с ответчика стоимость выполненных, но не оплаченных работ по Договору подряда в размере ____________ рублей и расходы по госпошлине.

Приложение:

1. Копия договора №____ от «___»____________.

2. Копия календарного плана работ.

3. Копия акта № ___ от «__»___________.

4. Копия претензии.

5. Копия квитанции об ее отправке.

6. Копия ответа на претензию.

7. Платежное поручение от «__»_______ №____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

8. Документ, подтверждающий получение копии иска ответчиком.

9. Доверенность представителя.

Представитель ________ по доверенности __________ ( _________ )

Доверенность №___ подпись фамилия

от «___»___________ «_____»____________ 200__ г.

7.8. Исковое заявление по заключению договора в соответствии с условиями предварительного договора

Арбитражный суд _______________

Адрес_________________________

Истец __________________________

Адрес __________________________

Ответчик _______________________

Адрес __________________________

Госпошлина________руб.

ИСКОВОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

по заключению договора в соответствии с условиями предварительного договора

«__»___________ между Истцом и Ответчиком был заключен предварительный договор ____________________ (копия прилагается), в котором были оговорены все существенные и необходимые с точки зрения сторон условия будущего договора _________. В соответствии с условиями Предварительного договора Истец при заключении основного договора подряда принимал на себя права и обязанности _____________, а Ответчик – ________________. При заключении договора _____________________ (копия прилагается) от «__»_____________ между сторонами возник спор по содержанию пункта ____ договора. Предложенная истцом редакция пункта _____ полностью соответствовала предварительному договору «__»___________, подписанному сторонами, а именно: «__________________».

Однако Ответчик предлагает иную редакцию этого пункта, а именно: «_____________________». Данная редакция этого пункта не соответствует условиям, оговоренным в предварительном договоре от «__»___________.

В соответствии со статьями 429, 445 ГК РФ, а также 27, 125, 126 АПК,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

Обязать Ответчика подписать договор в редакции, утвержденной предварительным договором подряда от «__»____________.

Приложение:

1. Копия предварительного договора __________от «___»_____________.

2. Копия договора ____________________ от «__»_______________.

3. Проект договора _______________________.

4. Уведомление о вручении копии искового заявления ответчику.

5. Платежное поручение от «__»_______ №____ на уплату государственной пошлины с отметкой банка.

6. Копия свидетельства о регистрации.

7. Документ, подтверждающий полномочия на подписание искового заявления.

От имени Истца _________ _______________ ( _______________ )

должность, подпись фамилия

МП

7.9. Заявление о вступлении в дело в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями

Арбитражный суд __________________

Адрес_____________________________

Истец ____________________________

Адрес_____________________________

Ответчик__________________________

Адрес ______________________________

Цена иска ____ руб.

Дело №___________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о вступлении в дело в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями

В производстве Арбитражного суда ___________________ находится дело №_____ по иску ________________ к __________________ о взыскании задолженности по ___________. Оспаривая иск, ______________ ссылается на то, что ________________________________________________,

указать обоснования требований Ответчика

____________________________________________________________,

наименование организации или Ф.И.О. индивид. предпринимателя, подающего настоящее заявление,

руководствуясь статьей 50 АПК РФ, заявляет о своем вступлении в дело в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями по следующим основаниям: ___________________________________________

основания для заявления самостоятельных требований

Приведенные основания подтверждают, что действиями как ____________________________________ так и_______________________

наименование или Ф.И.О. Истца наименование или Ф.И.О. Ответчика

нарушены права______________________________________________,

наименование или Ф.И.О. лица, подающего настоящее заявление

в связи с чем ___________________________ просит о своем вступлении в

наименование или Ф.И.О. лица, подающего настоящее заявление

дело в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями на предмет спора по отношению к ______________ и_____________________.

наименования или Ф.И.О. Истца и Ответчика.

В связи с вышеизложенным и на основании статей _____, статьи 50 АПК РФ, _____________________________________________________,

указываются статьи, на которых основаны требования третьего лица

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

1. Признать __________________________________ третьим лицом с

наименование или Ф.И.О. лица, подающего настоящее заявление

самостоятельными требованиями по делу №______, о чем вынести соответствующее определение.

2. Взыскать задолженность по ______________ в сумме ______ руб. с ______________________________________________________________

указать наименование организации или Ф.И.О. индивидуального предпринимателя

3. Взыскать с ________________________ расходы по госпошлине в

указать наименование организации или Ф.И.О. индивидуального предпринимателя

сумме ___ руб.

Приложение:

1. Квитанция об отправке копий заявления другим лицам по делу.

2. Копия договора и других документов, подтверждающих требования.

3. Платежное поручение от «__»_______ №____ на уплату госпошлины с отметкой банка.

4. Документ, подтверждающий полномочия на подписание заявления.

5. Копия свидетельства о государственной регистрации.

Руководитель (представитель) _________ _________ ( _________ )

подпись фамилия

«__»____________ ____ г.

8. Заявления (по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений)

8.1 Оспаривание нормативных правовых актов

Статья 193 АПК. Требования к заявлению о признании нормативного правового акта недействующим

1. Заявление о признании нормативного правового акта недействующим должно соответствовать требованиям, предусмотренным частью 1, пунктами 1, 2 и 10 части 2, частью 3 статьи 125 настоящего Кодекса.

В заявлении должны быть также указаны:

1) наименование органа государственной власти, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица, принявших оспариваемый нормативный правовой акт;

2) название, номер, дата принятия, источник опубликования и иные данные об оспариваемом нормативном правовом акте;

3) права и законные интересы заявителя, которые, по его мнению, нарушаются этим оспариваемым актом или его отдельными положениями;

4) название нормативного правового акта, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому надлежит проверить оспариваемый акт или его отдельные положения;

5) требование заявителя о признании оспариваемого акта недействующим;

6) перечень прилагаемых документов.

2. К заявлению прилагаются документы, указанные в пунктах 1 — 5 статьи 126 настоящего Кодекса, а также текст оспариваемого нормативного правового акта.

3. Подача заявления в арбитражный суд не приостанавливает действие оспариваемого нормативного правового акта.

Комментарий к статье 193

Нормативный правовой акт (НПА) – это властное предписание государственных органов, которые устанавливают, изменяют или отменяют нормы права (закон, кодекс, постановление, инструкция). Имеется несколько определений нормативного правового акта. Министерство юстиции рекомендует использовать определение которое приведено в Постановлении Государственной Думы от 11 ноября 1996 г. № 781-II ГД «Об обращении в Конституционный Суд Российской Федерации»: «Нормативный правовой акт – это письменный официальный документ, принятый (изданный) в определенной форме правотворческим органом в пределах его компетенции и направленный на установление, изменение или отмену правовых норм. В свою очередь, под правовой нормой принято понимать общеобязательное государственное предписание постоянного или временного характера, рассчитанное на многократное применение»^¹⁵.

Нормативный правовой акт должен быть исполнен в соответствующем виде. Не должны оспариваться нормативные акты, действие которых приостановлено принявшим его субъектом, а также правовые акты, хотя и включающие нормативные предписания, но имеющие пороки, лишающие их юридической силы (исполнены в непредусмотренной законодательством форме: писем, телеграмм, разъяснений).

Нормативные правовые акты федеральными органами исполнительной власти издаются в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. Издание нормативных правовых актов в виде писем и телеграмм не допускается. Структурные подразделения и территориальные органы федеральных органов исполнительной власти не вправе издавать нормативные правовые акты^¹⁶. Также не должны оспариваться акты, принятые неуполномоченным органом, подписанные лицом, не имеющим на это право. В этом случае защита нарушенных прав должна осуществляться не путем судебного нормоконтроля, а посредством обжалования незаконных действий органов или должностных лиц, принявших данные правовые акты.

Анализ Методических рекомендаций МНС^¹⁷ по применению главы 21 Налогового кодекса РФ позволил суду сделать вывод о том, что данные рекомендации содержат положения нормативного характера, поскольку они предписывают определенные правила, обязательные к исполнению и влекущие правовые последствия, и рассчитаны на неопределенный круг лиц и неоднократное применение. Таким образом, Методические рекомендации независимо от их формального названия являются, по существу, нормативным правовым актом. Суд признал оспариваемое положение Методических рекомендаций не соответствующим нормам, изложенным в НК РФ, и не действующим в этой части^¹⁸.

Основания для обращения. Лица вправе обратиться в суд, если полагают, что оспариваемый нормативный правовой акт или отдельные его положения:

– не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющим большую юридическую силу;

– нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на заявителя какие-либо обязанности;

– создают для заявителей иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Порядок оспаривания. Текст нормативного правового акта должен прилагаться к заявлению опубликованным в официальном источнике или в виде надлежащим образом удостоверенной копии (ксерокопии) акта.

Заявление должно содержать требование о признании оспариваемого акта недействующим с момента вступления в законную силу решения арбитражного суда.

Действующее законодательство не предусматривает необходимость досудебного рассмотрения этих категорий споров, поэтому заинтересованное лицо вправе обращаться с заявлением об оспаривании нормативного правового акта непосредственно в суд.

Для подачи заявления об оспаривании нормативного правового акта срок давности не установлен.

Форма и содержание. Заявление о признании НПА недействующим должно соответствовать общим требованиям, предъявляемым к форме и содержанию искового заявления. В частности, заявление должно быть подано в письменной форме и должно быть подписано истцом или его представителем при наличии у него соответствующих полномочий. Заявление должно иметь соответствующие реквизиты, содержать подробные сведения об истце, о суде, куда заявитель обращается, перечень прилагаемых документов (ч. 1, пп. 1, 2 и 10 ч. 2 ст. 125 АПК). Заявитель, кроме того, должен направить другим лицам, участвующим в деле, копию заявления и прилагаемых к нему документов заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 3 ст. 125 АПК).

В заявлении должны быть также указаны сведения, которые носят специфический характер, свойственный именно заявлению об оспаривании НПА правовых актов. Так, в нем должны быть указаны орган, принявший оспариваемый акт, детальные сведения об этом акте, сведения об акте, имеющем большую юридическую силу и на соответствие которому надлежит проверить оспариваемый акт, и др.

Приложения. К заявлению прилагаются документы, указанные в пунктах 1-5 статьи 126 АПК, а также текст оспариваемого акта. В частности, заявитель должен подтвердить направление копии заявления и прилагаемых к нему документов другим лицам, участвующим в деле; уплату государственной пошлины и другие документы, в том числе подтверждающие обстоятельства, положенные истцом в основу своих требований.

Заявление о признании нормативного правового акта недействующим

Арбитражный суд __________________

Адрес______________________________

Заявитель: ОАО «Чинский комбинат»

Адрес______________________________

Орган, принявший оспариваемый акт:

Чинский городской Совет

Адрес _____________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о признании нормативного правового акта недействующим

Чинским городским Советом принято решение от 16.11.2001 г. № 10-66р «О внесении изменений и дополнений в Положение о местных налогах и сборах на территории города Чинска» в части положений, обозначенных подпунктами 9.2, 9.3, 9.5.3, 9.5.4, подпункта «г» пункта 1. Опубликовано в газете «Чинский рабочий» №1478 за 17.11.2001 г.

По мнению заявителя, указанное Решение в части положений, обозначенных подпунктами 9.2, 9.3, 9.5.3, 9.5.4, подпункта «г» пункта 1, не соответствует статьям 8, 19, 57, 74, части 3 статьи 75 Конституции Российской Федерации, пунктам 1 и 6 статьи 3, части 2 статьи 8, статьи 55 Налогового кодекса Российской Федерации. Решение фактически изменяет содержание понятий и терминов «налог» и «сбор», определяемых в статье 8 НК РФ.

Заявитель считает, что Чинский городской Совет произвольно установил объект вновь вводимого сбора.

По мнению заявителя, оспариваемый акт _______________________

нарушает следующие его права и _____________________________________________

законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, _______________________________________

незаконно возлагают на них какие-либо обязанности или создает иные препятствия _______________________________________________________________.

для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности

В связи с изложенным и в соответствии со статьей 6 Налогового Кодекса РФ, статьями 4, 27, 191-193 Арбитражного процессуального кодекса РФ,

Заявитель просит:

1. Признать с момента вступления в силу решения суда частично недействующим решение Чинского городского Совета от 16.11.2001 г. № 10-66р «О внесении изменений и дополнений в Положение о местных налогах и сборах на территории города Чинска» в части подпунктов 9.2, 9.3, 9.5.3, 9.5.4, подпункта «г» пункта 1.

2. Обязать Чинский городской Совет отменить обжалуемые положения в 10-дневный срок с момента вступления в силу решения суда.

Приложение:

1. Текст решения Совета.

2. Почтовая квитанция с уведомлением на отсылку Органу копии заявления и прилагаемых документов.

3. Платежное поручение на перечисление государственной пошлины^¹⁹ от « » ________ 2005 г. №____ с отметкой банка.

4. Копия свидетельства о государственной регистрации Заявителя.

5. Доверенность представителя.

Представитель _________по доверенности _______ ( ___________ )

Доверенность №____ фамилия подпись

от «___»__________200_ г. «___»___________2005 г.

8.2. Оспаривание ненормативных правовых актов, решений и действий органов власти

Статья 199 АПК. Требования к заявлению о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными

1. Заявление о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными должно соответствовать требованиям, предусмотренным частью 1, пунктами 1, 2 и 10 части 2, частью 3 статьи 125 настоящего Кодекса.

В заявлении должны быть также указаны:

1) наименование органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия (бездействие);

2) название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения, время совершения действий;

3) права и законные интересы, которые, по мнению заявителя, нарушаются оспариваемым актом, решением и действием (бездействием);

4) законы и иные нормативные правовые акты, которым, по мнению заявителя, не соответствуют оспариваемый акт, решение и действие (бездействие);

5) требование заявителя о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными.

В заявлении об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава – исполнителя должны быть также указаны сведения об исполнительном документе, в связи с исполнением которого оспариваются решения и действия (бездействие) судебного пристава – исполнителя.

2. К заявлению прилагаются документы, указанные в статье 126 настоящего Кодекса, а также текст оспариваемого акта, решения.

К заявлению об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава – исполнителя прилагаются, кроме того, уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление копии заявления и необходимых доказательств судебному приставу — исполнителю и другой стороне исполнительного производства.

3. По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить действие оспариваемого акта, решения.

Комментарий к статье 199

Отличие ненормативного от нормативного правового акта. Под нормативным правовым актом понимается изданный в установленном порядке акт управомоченного на то органа государственной власти, местного самоуправления или должностного лица, устанавливающий правовые нормы (правила поведения), обязательные для неопределенного круга лиц, рассчитанные на неоднократное применение. Под правовым актом индивидуального характера понимается акт, устанавливающий, изменяющий или отменяющий права и обязанности конкретных лиц.

Что же касается ненормативных актов, то самым общим образом сущность ненормативного правого акта определена в его названии «ненормативный», т. е. это такой правовой акт, который не содержит перечисленных признаков нормативного акта. Исходя из этого, возможно в первом приближении отграничить нормативный акт от ненормативного. Ненормативные (правоприменительные) акты носят индивидуально-разовый, индивидуально-определенный характер и принимаются в основном по организационно-распорядительным вопросам.

Акт, устанавливающий, изменяющий или отменяющий права и обязанности конкретных лиц, именуется ненормативным правовым актом.

АПК не содержит исчерпывающего перечня правовых актов, а также действий (бездействий), затрагивающих права субъектов экономической деятельности, которые подлежат рассмотрению в порядке главы 24 АПК.

Предметом оспаривания могут быть:

а) ненормативные правовые акты:

– правовые акты органов власти РФ (субъектов РФ), органов местного самоуправления, содержащие индивидуальные предписания, направленные на установление, изменение или отмену прав и обязанностей конкретных лиц в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности;

– правовые акты Президента, Государственной Думы и Совета Федерации Федерального собрания, Правительства РФ, федеральных органов исполнительной власти и их территориальных подразделений;

– ненормативные правовые акты органов государственной власти РФ (субъектов РФ), постановления региональных парламентов, постановления и распоряжения глав администраций, приказы и распоряжения руководителей региональных органов исполнительной власти;

– индивидуальные правовые акты органов и должностных лиц местного самоуправления, затрагивающие права и законные интересы субъектов предпринимательской и иной экономической деятельности;

б) решения, действия и бездействия государственных и муниципальных органов, должностных лиц:

– решения и действия властных органов и должностных лиц в сфере административных, финансовых, налоговых и других публичных правоотношений: об отказе в государственной регистрации юридического лица и индивидуального предпринимателя; об отказе в регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним; о взыскании недоимки по налогам;

– бездействия налогового органа о зачете излишне уплаченных сумм.

Основания для обращения в суд. Лица вправе обратиться в суд, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) органов власти:

– не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту;

– нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на заявителя какие-либо обязанности, создают для заявителей иные препятствия для осуществления предпринимательской деятельности.

Сроки обращения. Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Пропущенный по уважительной причине срок может быть восстановлен судом.

Форма и содержание. К заявлению о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными предъявляются те же требования, что и к исковому заявлению. Кроме того, в этом заявлении должны быть указаны сведения, касающиеся оспариваемых актов и действий, названы законы и иные правовые акты, которым, по мнению заявителя, оспариваемые акты не соответствуют, и др.

Приложения. К заявлению в том числе должны быть приложены документы, подтверждающие направление копий всех документов. В отличие от других заявлений, предусмотренных в данной главе, заявление об оспаривании решений и действий судебного пристава – исполнителя, согласно части 2 статьи 329 АПК, государственной пошлиной не оплачивается, поэтому к такому заявлению не применяется требование, предусмотренное в пункте 2 статьи 126 АПК.

К вопросу об оплате государственной пошлины. В соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 103 АПК, цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется суммой всех требований. Из подпункта 1 пункта 1 статьи 333.22 следует, что при подаче исковых заявлений, содержащих одновременно требования как имущественного, так и неимущественного характера, одновременно уплачиваются государственная пошлина, установленная для исковых заявлений имущественного характера, и государственная пошлина, установленная для исковых заявлений неимущественного характера.

Если, например, в заявлении содержатся следующие требования:

а) признание недействительным решения налогового органа;

б) обязание возврата определенной суммы излишне уплаченного налога, то государственная пошлина уплачивается в виде суммы, определенной на основании подпункта 3 пункта 1 статьи 333.21 НК (как с заявлений о признании ненормативного правового акта недействительным: для физических лиц – 100 руб., для организаций – 2 000 руб.) и в зависимости от суммы излишне уплаченного налога – в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 333.21 НК (как при подаче искового заявления имущественного характера, подлежащего оценке).

Приостановление акта. Часть 3 статьи 199 АПК наделяет арбитражный суд правом приостановить действие оспариваемого акта по ходатайству заявителя. Такие меры должны применяться по правилам применения мер по обеспечению иска.

Заявление о признании недействительным ненормативного правового акта

Арбитражный суд __________________

Адрес_____________________________

Заявитель _________________________

Адрес_____________________________

Орган, принявший оспариваемый акт:

Министерство______________________

Адрес ____________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о признании недействительным ненормативного правового акта

В соответствии с приказом Министерства __________ №___ от __________, Заявитель, который был самостоятельным юридическим лицом, преобразован в структурное подразделение__________ ________________ (наименование организации). Данный приказ противоречит пункту 1 статьи 57 ГК РФ, согласно которому реорганизация юридического лица может быть осуществлена по решению его учредителей (участников) либо органа юридического лица, уполномоченного учредительными документами.

В связи с этим реорганизацию Заявителя мог провести лишь ____________________. Министерство ________________ не вправе было принимать оспариваемый приказ.

В результате принятия оспариваемого приказа были нарушены следующие права и законные интересы Заявителя в сфере экономической деятельности: ____________________________________________________.

В связи с изложенным и в соответствии со статьями 13, 57 ГК РФ; 4, 27, 29, 125, 126, 197-199 АПК РФ,

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

1. Признать приказ Министерства __________ №___ от ___________ о реорганизации _________________ недействительным с момента его принятия.

Приложение:

1. Копия приказа от «___»________________.

2. Квитанция органов связи об отправлении Органу копии заявления.

3. Платежное поручение на перечисление госпошлины от « » _______ 2005 г. №____ с отметкой банка.

4. Копия свидетельства о государственной регистрации Заявителя.

5. Доверенность представителя.

Представитель _______по доверенности __________ ( __________ )

подпись фамилия

Доверенность №____ «___»___________2005 г.

от «___»__________2005 г.

Заявление о признании незаконными действий должностного лица

Арбитражный суд __________________________

Адрес_____________________________________

Заявитель _________________________________

Адрес_____________________________________

Должностное лицо, совершившее оспариваемые

действия __________________________________

ФИО должностного лица, должность, место нахождения

ЗАЯВЛЕНИЕ

о признании незаконными действий

__________________________________________________________

(ФИО должностного лица)

«__»_____________ ____ г. (или в период с «__»___________ по «__»___________) были совершены следующие действия: ________________,

указываются оспариваемые действия

что подтверждается __________________________________________

указать, чем подтверждается совершение оспариваемых действий

Данные действия нарушают права и законные интересы Заявителя, а именно право на_________________________________________________.

указываются нарушенные права и интересы Заявителя

Также оспариваемые действия не соответствуют действующему законодательству РФ, а именно: _____________________________________

указывается, каким нормам права не соответствуют оспариваемые действия

В связи с изложенным, в соответствии со статьями_______________,

указываются нормы права, которым не соответствуют действия

а также статьями 4, 27, 29, 125, 126, 197-199 АПК РФ,

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

1. Признать незаконными действия ____________________________,

ФИО должностного лица

совершенные им «__»__________ (или в период с «__»_________ по «__»_________) в отношении _____________________________________.

наименование или фамилия, имя, отчество Заявителя

2. Возвратить уплаченную госпошлину в размере ___________ руб.

Приложение:

1. Копии документов, подтверждающих совершение оспариваемых действий (при их наличии).

2. Копия свидетельства о государственной регистрации Заявителя.

3. Уведомление о направлении копии заявления должностному лицу.

4. Платежное поручение о перечислении госпошлины от « » ___________ 2005 г. с отметкой банка.

5. Документ, подтверждающий полномочия лица на подписание заявления.

Руководитель (представитель) ____________ ________________

должность, подпись… фамилия

«__»___________ ____ г.

Заявление о признании недействительным решения налоговой инспекции о привлечении общества к налоговой ответственности

Арбитражный суд ______________________________

Адрес_________________________________________

Заявитель_____________________________________

Адрес ________________________________________

Государственный орган ______налоговая инспекция

Адрес_________________________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о признании недействительным решения налогового органа

«__»_________ налоговой инспекцией №______ вынесено решение №_____ о привлечении ООО «________» к налоговой ответственности по результатам камеральной налоговой проверки по налогу на прибыль за … полугодие ____ г. Решение получено «__»________ ___ г.

Согласно пункту __ резолютивной части решения, Заявитель привлечен к налоговой ответственности, предусмотренной пунктом 1 статьи 122 Налогового кодекса РФ, за неуплату налога на прибыль в результате занижения налоговой базы, иного неправильного исчисления налога или других неправомерных действий (бездействия) в виде штрафа в размере_____руб. Также Заявителю предложено уплатить не полностью уплаченный налог на прибыль в размере _____ руб. и пени за несвоевременную уплату налога в сумме _______ руб.

Указанное решение Заявитель считает незаконным по следующим основаниям. В соответствии с пунктом 4 статьи 6 закона РФ «О налоге на прибыль предприятий и организаций» №116-1 от 27.12.91 г.^²⁰, в первые два года работы не уплачивают налог на прибыль малые предприятия, осуществляющие … строительство объектов жилищного, производственного, социального и природоохранного назначения (включая ремонтно-строительные работы), при условии, если выручка от указанных видов деятельности превышает 70 % общей суммы выручки от реализации продукции (работ, услуг). При этом днем начала работы предприятия считается день его государственной регистрации. В третий и четвертый год работы малые предприятия уплачивают налог в размере соответственно 25 и 50 % от установленной ставки налога на прибыль, если выручка от указанных видов деятельности составляет свыше 90 % общей суммы выручки. Указанные льготы не предоставляются малым предприятиям, образованным на базе ликвидированных (реорганизованных) предприятий, их филиалов и структурных подразделений. Иных ограничений либо условий применения льготы Законом не предусмотрено.

Заявителем соблюдены все условия предоставления льготы, а именно:

– Общество зарегистрировано «__»_________, соответственно срок применения льготы истекает не ранее «__»________;

– Общество является малым предприятием;

– в первом полугодии ____ года выручка от деятельности по строительству объектов жилищного, производственного, социального и природоохранного назначения (включая ремонтно-строительные работы) составила 100 %. Однако в обжалуемом решении налоговый орган указал, что при отнесении видов деятельности и продукции к льготируемым следует руководствоваться Общероссийским классификатором видов экономической деятельности, продукции и услуг (ОК 004-93), утвержденным Постановлением Госстандарта РФ от 06.08.93 г. № 17. Так, в соответствии с этим классификатором, виды строительных (ремонтно-строительных) работ идентифицируются по ОК 004-93 кодом группы 452.

По мнению налогового органа, часть работ, выполненных Заявителем в проверяемом периоде, в частности работы по устройству газонов, механизированной разработке грунта, выполнение асфальтобетонных работ, поставке строительных материалов и некоторые другие, не идентифицируются кодом группы 452, следовательно, вышеуказанные виды деятельности не подпадают под действие льготы.

Как уже было указано выше, нормой пункта 4 статьи 6 закона РФ «О налоге на прибыль…» использование льготы не связывается с отнесением строительных работ к тому или иному коду ОК 004-93. Указанная норма Закона не является отсылочной и не связывает предоставление льготы с видами работ, приведенными в ОК 004-93. Одним из условий возможности использования льготы является выполнение малым предприятием любых СМР. В соответствии с пунктом 7 статьи 3 НК, все неустранимые сомнения, противоречия и неясности актов законодательства о налогах и сборах толкуются в пользу налогоплательщика.

Принятие обжалуемого решения нарушило права и законные интересы Заявителя, поскольку на его основании Общество незаконно привлечено к налоговой ответственности и с него могут быть взысканы пени и недоимка, хотя Заявитель является добросовестным налогоплательщиком, начисляет и уплачивает установленные налоги.

На основании вышеизложенного, в соответствии с законом РФ «О налоге на прибыль предприятий и организаций», статьи 3 НК, статьями 197-201 АПК,

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

1. Признать недействительным решение №___ от «__» ______ налоговой инспекции №___о привлечении ООО «________» к налоговой ответственности.

2. Возвратить уплаченную госпошлину в размере _________ руб.

Приложение:

1. Документы, подтверждающие уплату госпошлины (платежное поручение с отметкой банка).

2. Документы, подтверждающие обстоятельства, на которые ссылается заявитель.

3. Копия свидетельства о государственной регистрации.

4. Документ, подтверждающий полномочия на подписание заявления.

5. Решение налогового органа.

6. Уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле копии заявления и приложенных документов.

Генеральный директор ________ __________ ( _______________)

подпись фамилия

«__»_________ ____ г. МП

Заявление о признании незаконными действий налогового органа и обязании зачесть излишне уплаченный налог

Арбитражный суд Красноярского края

660049, г. Красноярск, пр. Мира, 63

Заявитель__________________________

Адрес_____________________________

Налоговый орган: Налоговая инспекция

___________________________________

Адрес______________________________

Цена требования______руб^²¹.

Госпошлина _________руб.

ЗАЯВЛЕНИЕ

о признании действий налоговой инспекции незаконными и обязании зачесть излишне уплаченный налог в счет предстоящих платежей

«__» ______2002 г. №____ заявитель представил в налоговую инспекцию ______ (далее – налоговый орган) уточненные расчеты по НДС в связи с возникшей переплатой по налогу на сумму ____ руб. Переплата произошла по экспортным поставкам в 1998 г. по договору комиссии №___ от «__» _____, в котором заявитель выступал в качестве комитента. Одновременно по вышеуказанным поставкам заявитель представил налоговому органу налоговую декларацию по нулевой ставке, предусмотренные законодательством документы, подтверждающие факт экспорта в страны дальнего зарубежья, и обратился с заявлением о зачете в счет предстоящих платежей излишне уплаченного НДС. Письмом № ___ от «___» _____ Орган отказал заявителю в зачете в связи с истечением срока исковой давности, установленного статьей 196 ГК и статьей 113 НК РФ. Кроме того, указывает налоговый орган, согласно статье 87 НК, проверкой могут быть охвачены только 3 календарных года, непосредственно предшествовавшие году проведения проверки.

Заявитель считает действия налогового органа, выразившиеся в отказе произвести зачет НДС в счет предстоящих платежей, неправомерными по следующим основаниям.

1. Рассматриваемые правоотношения не регулируются нормами права, на которые ссылается Орган.

Статья 113 НК устанавливает сроки давности привлечения к ответственности за совершение налогового правонарушения. Статья 196 ГК не регулирует налоговые отношения на основании пункта 3 статьи 2 ГК. Статья 87 НК, ограничивая срок давности проведения проверок, имеет смысл защиты налогоплательщика, но не ущемления его прав на зачет излишне уплаченных сумм налогов.

2. Срок исковой давности – понятие, которое не относится административным (налоговым) правоотношениям

Срок исковой давности – это срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено, т. е. срок, в течение которого государство гарантирует хозяйствующему субъекту возможность подать в суд иск. Налоговые органы не правомочны применять сроки исковой давности к правоотношениям, возникшим по поводу уплаты (переплаты) налогов.

3. Ссылка налогового органа на пропуск срока исковой давности не основана на законе.

Согласно статье 200 ГК РФ, в течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало о нарушении своего права. В 1998 г. заявитель по договору комиссии через комиссионера отгружал на экспорт свою продукцию. Выручка от экспорта поступала на счет комиссионера. Действовавшей в то время Инструкцией ГНС от 11.10.95 г. № 39 «О порядке исчисления и уплаты налога на добавленную стоимость» было предусмотрено, что для обоснования льгот по налогообложению экспортируемых товаров в налоговые органы предъявляются выписка банка, подтверждающая фактическое поступление выручки на счет российского налогоплательщика в российском банке. До середины 2000 г. в правоприменительной практике под счетом налогоплательщика при экспортных операциях по договору комиссии понимался счет комитента, каким являлся заявитель. На запрос суда ГНС и Минфин совместным письмом от 10.01.99 г. № 18-1-02/18 разъяснили, что возврат НДС при экспорте осуществляется только после поступления выручки на счет собственника товара, то есть комитента. Такая позиция присутствовала в решении Верховного Суда от 07.08.97 г. № КГПИ97-327. В актах ряда судебных органов указывалось, что выручка от поставки товаров на экспорт через комиссионера обязательно должна зачисляться на счет комитента, и лишь после выполнения этого условия последний имеет право на льготы, установленные Законом. Поэтому заявитель не претендовал на применение льгот по НДС, начислял и платил налог в соответствии с общим порядком. Впервые об ином толковании термина «счет налогоплательщика» применительно к уплате НДС заявитель узнал из судебной практики второй половины 2000 г. В постановлениях Президиума ВАС от 01.08.2000 г. № 2431/98, 1964/99, от 19.12.2000 г. № 6912/99, других актах арбитражных судов, начиная со второй половины 2000 г., указано, что из Инструкции № 39 не вытекает обязанности представления выписки банка, подтверждающей поступление выручки именно на расчетный счет комитента. Так заявитель узнал, что он добросовестно заблуждался в правильности применения налогового законодательства.

4. Подача заявления на зачет налога не ограничена сроком.

Правовым основанием проведения зачета является статья 78 НК, устанавливающая порядок зачета и возврата излишне уплаченного налога. Срок на возврат излишне уплаченного налога ограничен 3 годами со дня уплаты налога (пункт 8 статьи 78 НК). Для зачета налога законодатель не устанавливает какого-либо специального срока, в связи с чем возможность применения института зачета для налогоплательщика не ограничена определенным сроком. В соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 21 НК налогоплательщик имеет право на своевременный зачет сумм излишне уплаченных налогов. Согласно пунктам 4 и 5 статьи 78 НК, зачет осуществляется на основании письменного заявления налогоплательщика.

5. Факт экспорта товаров в страны дальнего зарубежья подтвержден всеми необходимыми документами.

Заявитель предоставил налоговому органу все предусмотренные пунктом 22 Инструкции ГНС от 11 октября 1995 г. № 39.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 2 ГК РФ; 3, 21, 78, 87, 137, 138, 142 НК РФ; 4, 27, 29, 125, 126, 197-199 АПК РФ,

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

1. Признать незаконными действия налоговой инспекции _______, выразившиеся в отказе зачета в счет предстоящих платежей излишне уплаченного НДС по экспортным поставкам за 1998 г. по договору комиссии № ____ от «__» _______.

2. Обязать налоговую инспекцию __________ зачесть заявителю _______ руб. излишне уплаченного НДС по предстоящим платежам по налогам в федеральный бюджет.

3. Возвратить уплаченную госпошлину в размере _________ руб.

Приложение:

1. Почтовая квитанция о направлении заявления ответчику, с уведомлением.

2. Документы, подтверждающие правомочность требований.

3. Платежное поручение с отметкой банка об уплате госпошлины.

4. Письмо налоговой инспекции с отказом произвести зачет.

5. Копия свидетельства о регистрации истца.

6. Документы, подтверждающие полномочия лица на подписание искового заявления.

Руководитель (представитель) _____ ______ (____________ )

подпись фамилия

«___»________ ____ г.

8.3. Рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности

По рассматриваемому вопросу следует учесть, что дела об административных правонарушениях АПК подразделяет на две категории:

во-первых, дела о привлечении к административной ответственности (§ 1 гл. 25 АПК) – дела об административных правонарушениях, привлечение к ответственности за которые отнесено к компетенции арбитражного суда;

во-вторых, дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности (§ 2 гл. 25 АПК) – дела об административных правонарушениях, привлечение к ответственности за которые отнесено к компетенции административного органа.

Статья 204 АПК. Требования к заявлению о привлечении к административной ответственности

1. Заявление о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, должно соответствовать требованиям, предусмотренным частью 1, пунктами 1, 2 и 10 части 2, частью 3 статьи 125 настоящего Кодекса.

В заявлении должны быть также указаны:

1) дата и место совершения действий, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении;

2) должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол об административном правонарушении;

3) сведения о лице, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении;

4) нормы закона, предусматривающего административную ответственность за действия, послужившие основанием для составления протокола об административном правонарушении;

5) требование заявителя о привлечении к административной ответственности.

2. К заявлению прилагаются протокол об административном правонарушении и прилагаемые к протоколу документы, а также уведомление о вручении или иной документ, подтверждающие направление копии заявления лицу, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении.

Комментарий к статье 204

Выбор вида и меры наказания принадлежит суду. По букве закона требование заявителя может ограничиться просьбой о привлечении к административной ответственности, выбор вида и меры наказания принадлежит суду. Вместе с тем лицо, привлекаемое к ответственности, должно знать, какой именно санкции и в каком размере просит подвергнуть его административный орган.

Подсудность. Заявление о привлечении к административной ответственности на основании статьи 203 АПК подается в арбитражный суд по месту нахождения (жительства) лица, в отношении которого составлен протокол.

Форма и содержание. Заявление о привлечении к административной ответственности должно быть подано в письменной форме и подписано заявителем, в данном случае должностным лицом, уполномоченным в соответствии со ст. 28.3 КоАП составлять протоколы об административных правонарушениях (ч. 1 ст. 125). При этом копии заявления и прилагаемых к нему документов должны быть направлены лицу, в отношении которого заявляется требование о привлечении к административной ответственности, заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 3 ст. 125 Кодекса).

Заявление о привлечении к административной ответственности

Арбитражный суд Красноярского края

660049, г. Красноярск, пр. Мира, 63

Заявитель__________________________

Адрес______________________________

Лицо, в отношении которого составлен протокол

об административном правонарушении:

___________________________________________

наименование лица (ФИО), его место нахождения или

место жительства, сведения о его государственной

регистрации в качестве юридического лица или

индивидуального предпринимателя

ЗАЯВЛЕНИЕ

о привлечении к административной ответственности

Обществом с ограниченной ответственностью «Грилви» (Далее: Общество) «…» ……… 2004 г.________________________________________

место совершения действий, послуживших основанием для

_____________________________________________________________.

составления протокола об административном правонарушении и какие действия совершены

Указанные действия нарушают порядок, установленный___________

нормы закона,

________________________________________________________

предусматривающего административную ответственность за действия, послужившие основанием

_____________________________________________________________.

для составления протокола об административном правонарушении

В связи с вышеуказанным _____________________________________

должность, фамилия и инициалы лица,

_____________________________________________________________.

составившего протокол об административном правонарушении

«…» ________ 2004 г. составлен протокол об административном правонарушении № ___.

На основании вышеизложенного и в соответствии со статьей 28.8 Кодекса РФ об административных правонарушениях, статьями 125, 126, 202-204 Арбитражного процессуального Кодекса,

Заявитель просит:

Привлечь ___________________ к административной ответственности, предусмотренной статьей _____ КоАП РФ, в виде_________________.

Приложение:

1. Почтовая квитанция о направлении заявления ответчику, с уведомлением.

2. Протокол об административном правонарушении.

3. Документы, прилагаемые к протоколу.

Руководитель _____________________ ( _________________ )

подпись фамилия

МП

8.4. Оспаривание решений о привлечении к административной ответственности

Статья 209 АПК. Требования к заявлению об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности

1. Заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности должно соответствовать требованиям, предусмотренным частью 1, пунктами 1, 2 и 10 части 2, частью 3 статьи 125 настоящего Кодекса.

В заявлении должны быть также указаны:

1) наименование административного органа, принявшего оспариваемое решение;

2) название, номер, дата принятия оспариваемого решения и иные сведения о нем;

3) права и законные интересы заявителя, которые нарушены, по его мнению, оспариваемым решением;

4) требование заявителя и основания, по которым он оспаривает решение административного органа.

2. К заявлению об оспаривании решения административного органа прилагаются текст оспариваемого решения, а также уведомление о вручении или иной документ, подтверждающие направление копии заявления об оспаривании решения в административный орган, его принявший.

Комментарий к статье 209

Название сторон. Глава 25 не называет административные органы в делах об оспаривании их актов, действий (бездействий) ответчиками. Предприниматель является заявителем.

Сокращенные сроки и приложения документов. По рассматриваемым категориям дел закон не требует приложения к заявлению всех указанных в статье 126 АПК документов. Это связано с исключительно коротким сроком на подачу заявления – 10 дней со дня получения копии оспариваемого решения.

Форма и содержание заявления. Требования к заявлению в некоторой части аналогичны тем, которые предъявляются к исковому заявлению в соответствии со ст. 125 АПК. Но к этому заявлению предъявляются и другие требования, касающиеся, в частности необходимости указания на те права и законные интересы заявителя в предпринимательской сфере, которые, по его мнению, нарушены оспариваемым решением. В заявлении должны быть также указаны требования о признании решения незаконным либо об отмене оспариваемого решения, приведены основания таких требований. Наличие соответствующего требования, обоснованного заявителем, и должно быть основанием для проверки оспариваемого решения административного органа как способа судебной защиты прав предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Заявление о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности

Арбитражный суд Красноярского края

660049, г. Красноярск, пр. Мира, 63

Заявитель_________________________

Адрес____________________________

орган, принявший оспариваемое

постановление_____________________

Адрес____________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о признании незаконным Постановления №____

__________________________ от «___» __________

наименование органа валютного контроля

«___» ______ ____________________________ (далее: Орган) принял

наименование органа валютного контроля

Постановление №____. В постановлении сделан вывод, что Заявитель не обеспечил зачисление валютной выручки от экспорта услуг на сумму ______. Действия Общества, по мнению органа валютного контроля, нарушают требования пункта 1 статьи 5 закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» и пункта 8 Указа Президента от 14.06.92 г. № 629 (стр. 4). Орган валютного контроля привлек заявителя к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 15.25 КоАП РФ в виде штрафа в размере ______ руб.

Указанное постановление нарушает права заявителя и его законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Заявитель считает Постановление Органа незаконным по следующим основаниям:

1. Отсутствовало событие правонарушения.

Заявитель в процессе исполнения внешнеторговых договоров до момента возникновения публично-правовых обязательств зачисления выручки внес изменения: валютные обязательства нерезидента заменены оказанием встречных услуг, в результате чего не может иметь место факт незачисления валютной выручки от экспорта услуг, а имело место неоказание встречных услуг.

2. Орган принял решение без учета анализа виновности заявителя во вменяемом ему валютном правонарушении.

Орган вменил заявителю совершение валютного правонарушения, каковым в соответствии с определением Конституционного Суда РФ № 50-О от 04.03.1999 г. является предусмотренное законом противоправное виновное деяние, совершенное умышленно или по неосторожности. При этом не был исследован признак правонарушения и важнейший элемент состава – виновность субъекта. На основании пункта 1 статьи 14 закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» отсутствие вины в валютном правонарушении исключает любую юридическую ответственность. Общество представило достаточно доказательств принятия мер к обеспечению исполнения обязательств нерезидентом, однако они рассмотрены не были.

Статьей 26.1 КоАП предусмотрен перечень обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, в т. ч. следующие:

– наличие события административного правонарушения;

– виновность лица в совершении административного правонарушения;

– обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность;

– иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

При этом Кодексом не установлена возможность выяснения лишь отдельных обстоятельств.

О необходимости исследования виновности лица говорит и статья 26.2 КоАП. На основании доказательств по делу орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

На основании изложенного, руководствуясь Постановлением Конституционного суда от 27.04.2001 г. № 7-П, определениями Конституционного Суда от 05.11.1999 г. № 185-О и от 04.03.1999 г. № 50-О, статьями 2, 421 и 423 ГК; 1, 5, 13, 14 закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле»; 30.1-30.11 КоАП; 207-209 АПК РФ,

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

Признать недействительным Постановление _____________ от «__» _______ №___.

Приложение:

1. Документы, обосновывающие заявленные требования.

2. Постановление органа валютного контроля.

3. Уведомление о вручении копии заявления органу.

4. Свидетельство о государственной регистрации.

5. Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание заявления.

Генеральный директор __________ ___________ ( ____________ )

фамилия подпись

Примечание: В соответствии с пунктом 4 статьи 208 АПК РФ заявление не облагается государственной пошлиной.

8.5. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

Статья 214 АПК. Требования к заявлению о взыскании обязательных платежей и санкций

1. Заявление о взыскании обязательных платежей и санкций должно соответствовать требованиям, предусмотренным частью 1, пунктами 1, 2 и 10 части 2, частью 3 статьи 125 настоящего Кодекса.

В заявлении должны быть также указаны:

1) наименование платежа, подлежащего взысканию, размер и расчет его суммы;

2) нормы федерального закона и иного нормативного правового акта, предусматривающие уплату платежа;

3) сведения о направлении требования об уплате платежа в добровольном порядке.

2. К заявлению о взыскании обязательных платежей и санкций прилагаются документы, указанные в пунктах 1-5 статьи 126 настоящего Кодекса, а также документ, подтверждающий направление заявителем требования об уплате взыскиваемого платежа в добровольном порядке.

Комментарий к статье 214

Стороны. Хотя по рассматриваемой категории дел, как и по другим делам, возникающим из публичных правоотношений, АПК не признает наличие сторон, тем не менее фактически участники соответствующих споров о праве выступают как стороны (часть 2 статьи 45 АПК). Это дает возможность хозяйствующему субъекту защищаться посредством предъявления встречного требования.

Форма и содержание заявления. Заявление должно соответствовать общим требованиям, предъявляемым к исковому заявлению, таким, как письменная форма заявления, необходимость его подписания уполномоченным лицом, указание в заявлении точных сведений о заявителе и о лице, к которому адресовано требование, и др. (ч. 1, п. 1, 2 и 10 ч. 2, ч. 3 ст. 125 АПК). Вместе с тем часть 1 статьи 214 Кодекса требует указания в заявлении некоторых сведений, характерных именно для данного обращения. В связи с этим в заявлении должны быть указаны платеж, подлежащий взысканию, размер и расчет его суммы, законодательное обоснование этого платежа, а также сведения о направлении требования об уплате взыскиваемого платежа в добровольном порядке.

Заявление о взыскании налоговых санкций

Арбитражный суд Красноярского края

660049, г. Красноярск, пр. Мира, 63

Заявитель: Межрайонная инспекция ФНС № 12

_______________________________

Адрес___________________________

Лицо, к которому предъявляются требования

__________________________________

Адрес_____________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о взыскании налоговых санкций

Межрайонной инспекцией ФНС № 12 по ___________ краю проведена проверка _____________ (далее: Общество), по результатам которой составлен акт №___ от ______.

Установлено, _______________________________________________

наименование платежа, подлежащего взысканию, размер и расчет его суммы, _____________________________________________________________.

нормы федерального закона и иного нормативного правового акта, предусматривающие уплату платежа

Решение №___ от «…» ______ 2005 года и требование №___ от «…» ______ 2005 года вручены Обществу нарочным, что подтверждается штампом входящей корреспонденции. Письмо №___ от «…» ________ 2005 г. Обществу предложено уплатить санкции в добровольном порядке. В требовании №___ установлен срок оплаты _______. До настоящего времени Обществом названная сумма налоговых санкций в добровольном порядке не оплачена.

На основании изложенного, руководствуясь статьей 101 Налогового кодекса РФ, статьями 212-214 Арбитражного процессуального кодекса РФ,

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

Взыскать с _____________ сумму налоговой санкции в размере__________________ руб.

Приложение:

1. Акт от «…» ______ 2005 г.

2. Решение №___ от «…» ______ 2005 г.

3. Требование №___ от «…» ______ 2005 г.

4. Письмо №___ от «…» ________ 2005 г. с предложением об уплате санкции в добровольном порядке.

5. Почтовая квитанция об отправке заявления Обществу.

Руководитель инспекции ________ _________ ( ____________ )

подпись фамилия

«…» __________2005 г.

9. Документы, прилагаемые к исковому заявлению (заявлению), и заявления об обеспечении иска

Статья 126 АПК. Документы, прилагаемые к исковому заявлению

К исковому заявлению прилагаются:

1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;^²²

2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;

3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

5) доверенность^²³ или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

6) копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;

7) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;

8) проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.

Комментарий к статье 126

При формировании пакета документов в Арбитражный суд следует обратить внимание на нижеследующее.

Наличие предусмотренного перечня документов. Суды обращают внимание на наличие и надлежащее оформление предусмотренных статьей 126 АПК документов, в первую очередь на следующие:

а) уведомление о вручении копий искового заявления (заявления) участвующим в деле лицам (под уведомлением следует понимать уведомление почты о вручении заказного почтового отправления – письма, бандероли);

б) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины (под документами следует понимать подлинники платежного поручения или квитанции банка, если оплата производилась наличными деньгами; для индивидуального предпринимателя – с отметкой банка), либо ходатайство о предоставлении отсрочки (рассрочки) уплаты пошлины;

в) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

г) доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание искового заявления (в том числе полномочия руководителя).

Вопросы обеспечения иска и сроки. Нередко подача искового заявления (заявления) с ходатайством об обеспечении иска. Заявление об обеспечении иска может быть подано в арбитражный суд одновременно с исковым заявлением или в процессе производства. Ходатайство об обеспечении иска может быть изложено в исковом заявлении.

Сфера предпринимательской деятельности, правосудие в которой осуществляется арбитражными судами, достаточно широка. Некоторыми федеральными законами, регулирующими указанные правоотношения, устанавливаются сроки для совершения отдельных процессуальных действий. Эти сроки, в том числе могут быть связаны с подачей заявления в суд.

Документы, подтверждающие требования. В соответствии с пунктом 3 статьи 126 АПК, к заявлению истец должен приложить документы, подтверждающие обстоятельства, на которых основываются исковые требования. В данном случае речь идет о письменных доказательствах. Ими могут быть различные акты, письма, материалы, содержащие сведения об обстоятельствах, на которые истец ссылается как на основание своих требований.

Копия определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов. Копия определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов истца прилагается к исковому заявлению в том случае, если истец обращался с таким требованием в арбитражный суд до предъявления иска и такое ходатайство было удовлетворено.

Документы о соблюдении досудебного порядка. Доказательством соблюдения истцом досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора с ответчиком, когда это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором, служат копия претензии и документ, подтверждающий направление ее ответчику.

9.1. Документы, подтверждающие полномочия

на подписание иска

Статья 61 АПК. Оформление и подтверждение полномочий представителя

1. Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами.

2. Полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия.

3. Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с федеральным законом.

4. Полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, в ином документе.

5. Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации.

Комментарий к статье 61

Подтверждение полномочий руководителя. Полномочия руководителя унитарного предприятия подтверждаются выданным ему как руководителю удостоверением, или распорядительным документом о его назначении на эту должность, или общей доверенностью на осуществление им полномочий руководителя. Полномочия руководителя организации других организационно-правовых форм подтверждаются тремя документами: документом, устанавливающим, какой орган ведет дела организации в суде, документом, устанавливающим, что данное лицо возглавляет этот орган, документом, подтверждающим личность этого лица.

Доверенность и требования к ней. Согласно ст. 185 и 186 ГК РФ, доверенностью признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами. Доверенность от имени юридического или иного лица подписывается руководителем или иным уполномоченным на это учредительными документами лицом, с приложением печати этой организации.

Доверенность может быть выдана на срок не более трех лет. Если срок в доверенности не указан, она действительна в течение одного года. Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.

Статья 62 АПК. Полномочия представителя

1. Представитель вправе совершать от имени представляемого им лица все процессуальные действия, за исключением действий, указанных в части 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено в доверенности или ином документе.

2. В доверенности, выданной представляемым лицом, или ином документе должно быть специально оговорено право представителя на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска, передачу дела в третейский суд, полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска, изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие), а также право на подписание заявления о пересмотре судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, обжалование судебного акта арбитражного суда, получение присужденных денежных средств или иного имущества.

Комментарий к статье 62

В соответствии со статьей 54 АПК, представитель является лицом, участвующим в арбитражном процессе, и совершает от имени представляемого все процессуальные действия.

Статья 62 АПК регулирует полномочия представителя в арбитражном суде. В силу названной статьи представители наделяются общими и специальными полномочиями.

Общие полномочия. В силу общих полномочий (ч. 1 ст. 62 АПК) представитель вправе совершать все процессуальные действия от имени представляемого.

Специальные полномочия. Для выполнения ряда полномочий, имеющих материальные последствия, недостаточно иметь доверенность на представление интересов лица, участвующего в деле, а конкретные полномочия должны быть указаны в самой доверенности. Перечень таких полномочий перечислен в ч. 2 ст. 62 Кодекса.

Перечень специальных полномочий, указанных в части 2 статьи 162 – исчерпывающий. Весьма спорной представляется точка зрения, что, кроме того, АПК предусматривает и другие полномочия, которые должны содержаться в доверенности. К ним относятся, в частности, следующие:

– подписание отзыва на апелляционную жалобу (ч. 3 ст. 262 Кодекса), на кассационную жалобу (ч. 3 ст. 279 Кодекса);

– подписание заявления о пересмотре судебного акта в порядке надзора (ч. 1 ст. 294), отзыва на это заявление (ч. 3 ст. 297 Кодекса);

– подписание заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 1 ст. 237 Кодекса);

– подписание заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения (ч. 2 ст. 242 Кодекса) [12].

По мнению автора, в указанных выше статьях содержится требование только к наличию доверенности, не требующей оговорки права совершения названных юридических действий.

Доверенность, выданная физическим лицом, на ведение судебного дела

ДОВЕРЕННОСТЬ

___________________________________________________________

место и дата выдачи доверенности прописью

Я, гр.___________________________________, проживающий(ая) по адресу:_________________________________________________________,

настоящей доверенностью уполномочиваю гр. __________________, проживающего(ую) по адресу: _____________________________________, вести мои дела во всех судебных учреждениях со всеми правами, предоставленными законом истцу, ответчику, третьему лицу, в том числе с правом полного или частичного отказа от исковых требований, признания иска, изменения предмета иска, заключения мирового соглашения, обжалования решения суда, предъявления исполнительного листа к взысканию, получения присужденного имущества или денег.

Доверенность выдана сроком на ______________________________

прописью _______________________________________________________________

с (без) правом (а) передоверия и действительна по (дата прописью)

________________

подпись

«__»___________г. настоящая доверенность удостоверена мной, _______________, нотариусом_____________________________________

ФИО наименование нотариальной конторы, №, дата выдачи лицензии

Доверенность подписана гр. _________________________________ в моем присутствии. Личность установлена, дееспособность проверена. Текст доверенности прочитан нотариусом вслух.

Зарегистрировано в реестре за №______

Взыскано по тарифу _____________ руб. с сост. проекта.

Нотариус: _______________________

подпись

МП

Доверенность на ведение дела в арбитражном суде

ДОВЕРЕННОСТЬ

г. Красноярск 19 октября 2005 г.

Настоящая доверенность дана гр. ______________________________,

проживающему (ей) по адресу: ___________________________________, паспорт серия________ номер ________, выдан _______________________ ______________, в том, что он (она) уполномочен(а) представлять интересы __________________________ и вести от его имени и в его интересах все дела с его участием в качестве истца, ответчика, третьего лица в арбитражном суде, в том числе при рассмотрении дела по существу, а также в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях. В рамках настоящего поручения предоставляются все права, которые предоставлены законом истцу, ответчику и третьему лицу, в том числе право подписания искового заявления, отзыва на исковое заявление, отзыва на апелляционную жалобу, отзыва на кассационную жалобу, заявления об обеспечении иска, предъявления иска, изменения предмета или основания иска, признания иска, полного или частичного отказа от исковых требований, заключения мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам, передачи дела в третейский суд, право обжалования судебных актов, подписания заявления о принесении протеста, а также право сбора, подготовки, получения и подписания любых, необходимых для выполнения данного поручения, документов, право совершения всех иных действий, связанных с выполнением данного поручения.

Доверенность выдана сроком на ___________ без права передоверия.

не более 3 лет

Доверенность зарегистрирована за №_____

Генеральный директор _____________ _______ (____________)

подпись

МП

Протокол собрания учредителей

Полномочия подписания документа, адресованного в арбитражный суд, руководителем организации подтверждаются копией протокола о назначении руководителя.

ПРОТОКОЛ №__

общего собрания участников Общества

с ограниченной ответственностью «Фирма “Сибуголь”»

г. Красноярск 14 октября 2002 года

Присутствовали участники ООО «Фирма “Сибуголь”», обладающие в совокупности 100 % долей:

Гребус Иван Фролович (70 %); Мышкин Егор Петрович (10 %);

Мельничук Тамара Петровна (10 %); Мыльникова Анна Еремеевна (10 %).

Председатель собрания: Мышкин Егор Петрович.

Секретарь собрания: Мыльникова Анна Еремеевна.

Повестка дня

1. Об избрании генерального директора Общества.

Решили:

1. Генеральным директором Общества с ограниченной ответственностью «Фирма “Сибуголь”» избрать участника Общества Гребуса Иван Фролович сроком на три года.

2. Поручить Е. П. Мышкину от имени Общества заключить с И. Ф. Гребусом трудовой договор.

Решение принято единогласно всеми присутствующими на собрании участниками.

Председатель собрания Мышкин Е. П.

Секретарь собрания Мыльникова А. Е.

МП

9.2. Документы, подтверждающие уплату государственной пошлины

Р а с ч е т с у м м ы и с к о в ы х т р е б о в а н и й

О расчете процентов за пользование чужими денежными средствами

В целях обеспечения правильного и единообразного применения судами положений ГК РФ о процентах за пользование чужими денежными средствами Пленум Верховного Суда РФ и Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ дали следующие разъяснения.

При расчете подлежащих уплате годовых процентов по ставке рефинансирования ЦБР число дней в году (месяце) принимается равным соответственно 360 и 30 дням, если иное не установлено соглашением сторон, обязательными для сторон правилами, а также обычаями делового оборота.

Проценты начисляются до момента фактического исполнения денежного обязательства, определяемого исходя из условий о порядке платежей, форме расчетов и положений статьи 316 ГК РФ о месте исполнения денежного обязательства, если иное не установлено законом либо соглашением сторон.

Исходя из пункта 1 статьи 395 ГК, в случаях, когда сумма долга уплачена должником с просрочкой, судом при взыскании процентов применяется учетная ставка банковского процента на день фактического исполнения денежного обязательства (уплаты долга), если договором не установлен иной порядок определения процентной ставки.

При взыскании суммы долга в судебном порядке и при отсутствии в договоре соглашения о размере процентов суд вправе определить, какую учетную ставку банковского процента следует применить: на день предъявления иска или на день вынесения решения суда.

В этом случае при выборе соответствующей учетной ставки банковского процента необходимо, в частности, принимать во внимание, в течение какого времени имело место неисполнение денежного обязательства, изменялся ли размер учетной ставки за этот период, имелись ли длительные периоды, когда учетная ставка оставалась неизменной.

Если за время неисполнения денежного обязательства учетная ставка банковского процента изменялась, целесообразно отдавать предпочтение той учетной ставке банковского процента (на день предъявления иска или на день вынесения решения судом), которая наиболее близка по значению к учетным ставкам, существовавшим в течение всего периода просрочки платежа^²⁴.

Приложение к исковому заявлению

РАСЧЕТ

суммы исковых требований

1. Расчет суммы основной задолженности.

Отгружено продукции на 26.03.2004 г. на сумму 198 164,24 руб.

На расчетный счет ООО «Грилви» в порядке оплаты за поставленную продукцию 12.03.2004 г. поступила сумма 55 000 руб.

Сумма долга по состоянию на 26.03.2004 г. составила 143 164,24 руб. с учетом НДС (198 164,24 руб. – 55 000 руб.).

2. Расчет процентов за пользование чужими денежными средствами.

Ставка рефинансирования ЦБ РФ на дату предъявления иска – 14 %.

Просрочка платежа с 12.03.2004 г. по 26.03.2004 г. составляет 14 дней.

Задолженность на 26.03.2004 г. с учетом НДС составляет 143 164,24 руб., а без учета НДС – 121 325,63 руб.

Сумма процентов: 121 325,63 · (14% : 360 дн. · 14 дн. : 100 %) = 660,55 руб.

3. Всего сумма иска: 143 164,24 руб. +660,55 руб. = 143 824,79 руб.

Главный бухгалтер ООО «Грилви» Т.В. Добрецова

«___»____________ 200__ г.

У п л а т а г о с у д а р с т в е н н о й п о ш л и н ы

Порядок определения цены иска, вопросы уплаты государственной пошлины и определение ее размера установлены статьями 101-105 АПК и главой 25.3 Налогового кодекса РФ «Государственная пошлина».

Статья 102 АПК. Уплата государственной пошлины

1. Основания и порядок уплаты государственной пошлины, а также порядок предоставления отсрочки или рассрочки уплаты государственной пошлины устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

Статья 103 АПК. Цена иска

1. Цена иска определяется:

1) по искам о взыскании денежных средств, исходя из взыскиваемой суммы;

2) по искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, исходя из оспариваемой денежной суммы;

3) по искам об истребовании имущества, исходя из стоимости истребуемого имущества;

4) по искам об истребовании земельного участка, исходя из стоимости земельного участка.

В цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штраф, пени) и проценты.

Цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется суммой всех требований.

2. По исковым заявлениям о признании права, в том числе права собственности, права пользования, права владения, права распоряжения, государственная пошлина уплачивается в размерах, установленных для исковых заявлений неимущественного характера.

3. Цена иска указывается заявителем.

В случае неправильного указания заявителем цены иска она определяется арбитражным судом.

Статья 104 АПК. Возврат государственной пошлины

1. Основания или порядок возврата или зачета государственной пошлины устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

Статья 333.17 НК. Плательщики государственной пошлины

1. Плательщиками государственной пошлины признаются:

1) организации;

2) физические лица.

2. Указанные в пункте 1 настоящей статьи лица признаются плательщиками в случае, если они:

1) обращаются за совершением юридически значимых действий, предусмотренных настоящей главой;

2) выступают ответчиками в судах общей юрисдикции, арбитражных судах или по делам, рассматриваемым мировыми судьями, и если при этом решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от уплаты государственной пошлины в соответствии с настоящей главой.

Статья 333.18 НК. Порядок и сроки уплаты государственной пошлины

1. Плательщики уплачивают государственную пошлину, если иное не установлено настоящей главой, в следующие сроки:

1) при обращении в Конституционный Суд РФ, в суды общей юрисдикции, арбитражные суды или к мировым судьям – до подачи запроса, ходатайства, заявления, искового заявления, жалобы (в том числе апелляционной, кассационной или надзорной);

2) плательщики, указанные в подпункте 2 пункта 2 статьи 333.17 НК, – в 10-дневный срок со дня вступления в законную силу решения суда;

3. Государственная пошлина уплачивается в наличной или безналичной форме.

Факт уплаты государственной пошлины плательщиком в безналичной форме подтверждается платежным поручением с отметкой банка о его исполнении.

Факт уплаты государственной пошлины плательщиком в наличной форме подтверждается либо квитанцией установленной формы, выдаваемой плательщику банком, либо квитанцией, выдаваемой плательщику должностным лицом или кассой органа, которым производилась оплата.

Статья 333.21 НК. Размеры государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах

1. По делам, рассматриваемым в арбитражных судах, государственная пошлина уплачивается в следующих размерах:

1) при подаче искового заявления имущественного характера, подлежащего оценке, при цене иска:

до 50 000 руб. – 4 % цены иска, но не менее 500 руб.;

от 50 001 руб. до 100 000 руб. – 2 000 руб. плюс 3 % суммы, превышающей 50 000 руб.;

от 100 001 руб. до 500 000 руб. – 3 500 руб. плюс 2 % суммы, превышающей 100 000 руб.;

от 500 001 руб. до 1 000 000 руб. – 11 500 руб. плюс 1 % суммы, превышающей 500 000 руб.;

свыше 1 000 000 руб. – 16 500 руб. плюс 0,5 % суммы, превышающей 1 000 000 руб., но не более 100 000 руб;

2) при подаче искового заявления по спорам, возникающим при заключении, изменении или расторжении договоров, а также по спорам о признании сделок недействительными – 2 000 руб.;

3) при подаче заявлений о признании нормативного правового акта недействующим, о признании ненормативного правового акта недействительным и о признании решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц незаконными:

для физических лиц – 100 руб.;

для организаций – 2 000 руб.;

4) при подаче иных исковых заявлений неимущественного характера, в том числе заявления о признании права, заявления о присуждении к исполнению обязанности в натуре, – 2 000 руб.;

5) при подаче заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) – 2 000 руб.;

6) при подаче заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, – 1 000 руб.;

7) при подаче заявления о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора:

по спорам имущественного характера, если иск не подлежит оценке, а также по спорам неимущественного характера – в размере государственной пошлины, уплачиваемой при подаче искового заявления неимущественного характера;

по спорам имущественного характера – в размере государственной пошлины, уплачиваемой исходя из оспариваемой третьим лицом суммы;

8) при подаче заявления о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решения третейского суда – 1 000 руб.;

9) при подаче заявления об обеспечении иска – 1 000 руб.;

10) при подаче заявления об отмене решения третейского суда – 1 000 руб.;

11) при подаче заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, иностранного арбитражного решения – 1 000 руб.;

12) при подаче апелляционной жалобы и (или) кассационной жалобы на решения и (или) постановления арбитражного суда, а также на определения суда о прекращении производства по делу, об оставлении искового заявления без рассмотрения, о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейского суда, об отказе в выдаче исполнительных листов – 50 % размера государственной пошлины, подлежащей уплате при подаче искового заявления неимущественного характера;

13) при подаче заявления о повторной выдаче копий решений, определений, постановлений суда, копий других документов из дела, выдаваемых арбитражным судом, а также при подаче заявления о выдаче дубликата исполнительного листа (в том числе копий протоколов судебного заседания) – 2 руб. за одну страницу документа, но не менее 20 руб.

2. Положения настоящей статьи применяются с учетом положений статьи 333.22 НК.

Статья 333.22 НК. Особенности уплаты государственной пошлины при обращении в арбитражные суды

1. По делам, рассматриваемым в арбитражных судах, государственная пошлина уплачивается с учетом следующих особенностей:

1) при подаче исковых заявлений, содержащих одновременно требования как имущественного, так и неимущественного характера, одновременно уплачиваются государственная пошлина, установленная для исковых заявлений имущественного характера, и государственная пошлина, установленная для исковых заявлений неимущественного характера;

2) цена иска определяется истцом, а в случае неправильного указания цены иска – арбитражным судом. В цену иска включаются указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штрафов, пеней) и проценты;

3) при увеличении истцом размера исковых требований недостающая сумма государственной пошлины доплачивается в соответствии с увеличенной ценой иска в срок, установленный подпунктом 2 пункта 1 статьи 333.18 НК. При уменьшении истцом размера исковых требований сумма излишне уплаченной государственной пошлины возвращается в порядке, предусмотренном статьей 333.40 НК. В аналогичном порядке определяется размер государственной пошлины, если суд в зависимости от обстоятельств дела выйдет за пределы заявленных истцом требований. Цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется исходя из суммы всех требований;

4) в случае, если истец освобожден от уплаты государственной пошлины в соответствии с настоящей главой, государственная пошлина уплачивается ответчиком (если он не освобожден от уплаты государственной пошлины) пропорционально размеру удовлетворенных арбитражным судом исковых требований;

5) при подаче заявлений о возврате (возмещении) из бюджета денежных средств государственная пошлина уплачивается исходя из оспариваемой денежной суммы в размерах, установленных подпунктом 1 пункта 1 статьи 333.21 НК;

6) при подаче заявлений о пересмотре в порядке надзора судебных актов при условии, что судебные акты не были обжалованы в кассационной инстанции.

2. Арбитражные суды, исходя из имущественного положения плательщика, вправе уменьшить размер государственной пошлины, подлежащей уплате по делам, рассматриваемым указанными судами, либо отсрочить (рассрочить) ее уплату в порядке, предусмотренном статьей 333.41 НК.

3. Положения настоящей статьи применяются с учетом положений статей 333.35 и 333.37 НК.

Статья 333.40 НК. Основания и порядок возврата или зачета государственной пошлины

1. Уплаченная государственная пошлина подлежит возврату частично или полностью в случае:

1) уплаты государственной пошлины в большем размере, чем это предусмотрено настоящей главой;

2) возвращения заявления, жалобы или иного обращения или отказа в их принятии судами либо отказа в совершении нотариальных действий уполномоченными на то органами и (или) должностными лицами. Если государственная пошлина не возвращена, ее сумма засчитывается в счет уплаты государственной пошлины при повторном предъявлении иска, если не истек трехгодичный срок со дня вынесения предыдущего решения и к повторному иску приложен первоначальный документ об уплате государственной пошлины;

3) прекращения производства по делу или оставления заявления без рассмотрения судом общей юрисдикции или арбитражным судом.

При заключении мирового соглашения до принятия решения арбитражным судом возврату истцу подлежит 50 % суммы уплаченной им государственной пошлины. Данное положение не применяется в случае, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда.

Не подлежит возврату уплаченная государственная пошлина при добровольном удовлетворении ответчиком требований истца после обращения последнего в арбитражный суд и вынесения определения о принятии искового заявления к производству, а также при утверждении мирового соглашения судом общей юрисдикции;

3. Возврат излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины производится по заявлению плательщика государственной пошлины, поданному в налоговый орган по месту совершения действия, за которое уплачена (взыскана) государственная пошлина. Заявление может быть подано в течение трех лет со дня уплаты излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины.

К заявлению о возврате излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины прилагаются: решения, определения и справки судов, органов и (или) должностных лиц, осуществляющих действия, за которые уплачивается (взимается) государственная пошлина, об обстоятельствах, являющихся основанием для полного или частичного возврата излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины, в соответствующих случаях – акты налоговых проверок организаций и должностных лиц, а также платежные поручения или квитанции с подлинной отметкой банка, подтверждающие уплату государственной пошлины, в случае, если государственная пошлина подлежит возврату в полном размере, а в случае, если она подлежит возврату частично, – копии указанных платежных документов.

Статья 333.41 НК. Особенности предоставления отсрочки или рассрочки уплаты государственной пошлины

1. Отсрочка или рассрочка уплаты государственной пошлины предоставляется по ходатайству заинтересованного лица на срок до шести месяцев.

2. На сумму государственной пошлины, в отношении которой предоставлена отсрочка или рассрочка, проценты не начисляются в течение всего срока, на который предоставлена отсрочка или рассрочка.

Платежное поручение с отметкой банка о его исполнении

Уплата государственной пошлины подтверждается платежным поручением (подлинником) с отметкой банка на платежном поручении о его исполнении.

ПЛАТЕЖНОЕ ПОРУЧЕНИЕ №000131 09 марта 2005 _электронно___

(дата) (вид платежа)

Сумма ¦ Четыре тысячи шестьсот семьдесят четыре рубля 80 копеек

прописью¦

———————————————————————

ИНН 2466026181 КПП 246601001 ¦Сумма ¦ 4674-80

ООО Внешнеторговая фирма «Сибкул» ¦ ¦

¦ ¦

+——+——————

¦Сч.N ¦ 40702810500600000270

¦ ¦

Плательщик ¦ ¦

—————————————-+——+

КРАСНОЯРСКИЙ ФИЛИАЛ БАНКА МОСКВЫ г. ¦ БИК ¦ 040407967

КРАСНОЯРСК +——+

Банк плательщика ¦ Сч.N ¦ 30101810900000000907

—————————————-+——+——————

ГРКЦ ГУ БАНКА РОССИИ ПО КРАСНОЯРСКОМУ КР¦ БИК ¦ 040407001

Г. КРАСНОЯРСК +——+

Банк получателя ¦ Сч.N ¦

—————————————-+——+

ИНН 2466049904 КПП 246601001 ¦Сч.N¦ 40101810600000010001

УФК по Красноярскому краю ¦ ¦

(Арбитражный суд Красноярского края) ¦ ¦

+——+—————-

¦Вид оп¦ 01 ¦Очер.плат¦3

¦Наз.пл¦ ¦Срок плат¦

Получатель ¦Код ¦ ¦Рез.поле ¦

—————————————-+——+———+——-

4341080100001000¦04401377000¦0 ¦0 ¦0 ¦0 ¦0

——————+————+—+———-+——+———-+—

Госпошлина за увеличение исковых требований по

иску к ОАО «Разрез Березовский-1»

Подписи Отметки банка

М.П.

9.3. Заявление об отсрочке

или рассрочке оплаты госпошлины

Арбитражный суд ______________

Адрес__________________________

Истец _________________________

Адрес__________________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

об отсрочке или рассрочке оплаты госпошлины

(или уменьшении ее размера)

В связи с возникшим спором __________________(далее: Общество)

наименование организации-заявителя

оформлено для подачи в суд исковое заявление к __________о ____________ (копия прилагается). Цена иска составляет _______________. Государственная пошлина подлежит к уплате в размере указать сумму прописью ______ руб. Однако имущественное положение Общества не позволяет уплатить полностью (даже частично) госпошлину, поскольку ________________________________________________________________.

доказательства тяжелого имущественного положения, как вариант: отсутствие средств на счетах в банках

В соответствии с пунктом 4 статьи 102 АПК и статьями 333.22, п. 2, 333.41 НК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

Отсрочить (рассрочить) уплату государственной пошлины

_______________________(или уменьшить ее размер до __________).

указать, на какое время, период

Приложение:

1. Доказательства тяжелого материального положения^²⁵.

2. Доверенность представителя (если заявление подписано представителем), выписка из протокола об избрании (для руководителя).

Руководитель (представитель) __________ ( __________ )

подпись фамилия

«___»_________ ____ г.

9.4. Заявление о приостановлении действия

оспариваемого решения

3. По ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить действие оспариваемого акта, решения.

Комментарий к статье 199

Часть 3 статьи 199 наделяет арбитражный суд правом приостановить действие оспариваемого акта по ходатайству заявителя. Такие меры должны применяться по правилам применения мер по обеспечению иска.

Арбитражный суд Красноярского края

660049, г. Красноярск, пр. Мира, 63

Заявитель:_____________________________

Адрес__________________________________

Орган, принявший оспариваемое решение:

_______________________________________

Адрес__________________________________

Дело № ____________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о приостановлении действия оспариваемого решения

Заявитель «___» _________ обратился в арбитражный суд Красноярского края с заявлением о признании недействительным решения №___от «__» ______ и требования об уплате налога №___ от «__» _______ налоговой инспекции ___________(Далее: налоговый орган).

В своем решении налоговый орган указал, что заявителем занижена налоговая база по НДС в сумме ________ рублей и недоначислен налог в сумме _______ рублей в результате этого с заявителя подлежит взысканию сумма неуплаченного налога в размере _______ рублей и пени за несвоевременную уплату НДС в сумме ______ рублей.

Заявитель не согласен с выводами налогового органа. Занижение налогооблагаемой базы по вышеуказанному налогу заявитель не допустил, налоги исчислены и уплачены в соответствии с требованиями налогового законодательства. Спор подлежит рассмотрению арбитражным судом. Вместе с тем, закон предоставляет право налоговому органу производить безакцептное взыскание недоимки и пени. В этом случае, признание судом решения налогового органа недействительным не обеспечивает защиту нарушенных прав, на которую рассчитывает налогоплательщик, обращаясь с заявлением в суд. Принятие обеспечительных мер имеет целью сохранение существующего положения до рассмотрения спора по существу.

На основании изложенного, и руководствуясь статьями. 90, 91, 96, 199 АПК РФ,

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

приостановить действие решения № ___ от «___» ______ налоговой инспекции __________ до вступления решения суда в законную силу.

Приложение:

1. Почтовая квитанция с уведомлением на отсылку копии заявления налоговому органу.

2. Доверенность на подписание заявления.

Представитель _____ по доверенности ________ ( ____________ )

Доверенность №__ подпись фамилия

От «__» _________

9.5. Заявление об обеспечении иска для исполнения решения суда

Статья 91 АПК. Обеспечительные меры

1. Обеспечительными мерами могут быть:

1) наложение ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащие ответчику и находящиеся у него или других лиц;

2) запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;

3) возложение на ответчика обязанности совершить определенные действия в целях предотвращения порчи, ухудшения состояния спорного имущества;

4) передача спорного имущества на хранение истцу или другому лицу;

5) приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бесспорном (безакцептном) порядке;

6) приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.

Арбитражным судом могут быть приняты иные обеспечительные меры, а также одновременно может быть принято несколько обеспечительных мер.

2. Обеспечительные меры должны быть соразмерны заявленному требованию.

Комментарий к статье 91

К вопросу об аресте имущества

Арест имущества или денежных средств заключается в запрещении распоряжаться соответствующим имуществом или денежными средствами, принадлежащими ответчику. При аресте имущества оно не может быть продано, обменено, подарено, сдано внаем, заложено или уничтожено. Арест имущества, в виде общего правила, не препятствует пользованию им, если это не влечет уничтожения имущества и не уменьшает его ценности. Наложение ареста на имущество возможно, если при длительном хранении оно не потеряет свои качества. Наложение ареста на имущество или денежные средства является наиболее распространенной формой обеспечения иска арбитражным судом. Арест имущества производится в порядке, установленном ФЗ «Об исполнительном производстве».

О наложении ареста на денежные средства

Принятие такой меры, как наложение ареста на денежные средства, хранящиеся на счете ответчика, одновременно затрагивает охраняемые законом права и интересы третьих лиц (иных кредиторов ответчика). Наложение ареста на денежные средства, находящиеся на корреспондентском счете ответчика — коммерческого банка, производится в случаях, когда другие меры, указанные в АПК, не смогут обеспечить исполнение принятого в отношении коммерческого банка судебного акта. В этом случае кредитные организации не вправе распоряжаться находящимися на корреспондентском счете денежными средствами в размере арестованной суммы. Заявление истца об аресте денежных средств, принадлежащих ответчику, не может быть удовлетворено, если арбитражный суд установит, что на его счете таких средств нет. Не налагается арест и на сам счет ответчика, а также на суммы, которые поступят в будущем. В отношении всех средств, которые превышают указанную в определении об аресте сумму, банковские операции производятся в обычном порядке.

Обеспечительные меры по заявлениям о признании не подлежащими исполнению (об оспаривании) документов, по которым взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке.

Обеспечение иска по таким требованиям («приостановление взыскания») является мерой, препятствующей ответчику до вынесения судебного акта по делу списать в бесспорном (безакцептном) порядке денежные средства по оспариваемому истцом документу.

Касательно взыскания по исполнительному листу

Не может быть приостановлено взыскание по исполнительному листу суда, поскольку при наличии такого листа должник не может заявить иск об обратном взыскании присужденной суммы. В случае несогласия с решением суда, на основании которого выдан исполнительный лист, заинтересованная сторона вправе обжаловать решение в порядке, предусмотренном АПК.^²⁶

Перечень мер не является исчерпывающим

Приведенный в АПК перечень обеспечительных мер не является исчерпывающим. Меры обеспечения иска многообразны и зависят от предмета предъявленного иска. Кроме того, возможно принятие нескольких мер.

В ряде федеральных законов содержатся меры обеспечения иска, отражающие специфику определенного вида юридической деятельности.

Например, в соответствии со статьей 50 Федерального закона «Об авторском праве и смежных правах» установлены следующие способы обеспечения иска по делам о нарушении авторских и смежных прав:

а) запрещение ответчику либо лицу, в отношении которого имеются достаточные основания полагать, что оно является нарушителем авторских и смежных прав, совершать определенные действия (изготовление, воспроизведение, продажу, сдачу в прокат, импорт или иное предусмотренное указанным Законом использование, а также транспортировку, хранение или владение с целью выпуска в гражданский оборот экземпляров произведений и фонограмм, в отношении которых предполагается, что они являются контрафактными);

б) наложение ареста и изъятие всех экземпляров произведений и фонограмм, в отношении которых предполагается, что они являются контрафактными, а также материалов и оборудования, предназначенных для их изготовления и воспроизведения.

В соответствии со статьями 44 и 46 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный суд может по заявлению лица, участвующего в деле, принять следующие меры по обеспечению прав кредиторов:

а) запретить совершать без согласия арбитражного управляющего сделки, не предусмотренные пунктом 2 статьи 58 Закона, связанные с отчуждением недвижимого имущества, с распоряжением иным имуществом, балансовая стоимость которого составляет более 10% балансовой стоимости активов должника, связанные с получением и выдачей займов (кредитов), выдачей поручительства и гарантий, уступкой прав требований, переводом долга, а также с учреждением доверительного управления имуществом должника;

б) обязать должника передать ценные бумаги, валютные ценности и иное имущество должника на хранение третьим лицам;

в) запретить совершать без согласия арбитражного управляющего сделки, не предусмотренные пункте 2 статьи 64 Закона сделки, связанные с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения прямо либо косвенно имущества должника, балансовая стоимость которого составляет более пяти процентов балансовой стоимости активов должника на дату введения наблюдения и др.

Статья 92. Заявление об обеспечении иска

1. Заявление об обеспечении иска может быть подано в арбитражный суд одновременно с исковым заявлением или в процессе производства по делу до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Ходатайство об обеспечении иска может быть изложено в исковом заявлении.

2. В заявлении об обеспечении иска должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименования истца и ответчика, их место нахождения или место жительства;

3) предмет спора;

4) размер имущественных требований;

5) обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска;

6) обеспечительная мера, которую просит принять истец;

7) перечень прилагаемых документов.

В заявлении об обеспечении иска могут быть также указаны встречное обеспечение и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле.

3. Заявление об обеспечении иска подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем.

К заявлению, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной подтверждающий полномочия на его подписание документ.

4. В случае, если ходатайство об обеспечении иска изложено в исковом заявлении, в этом ходатайстве должны быть указаны сведения, предусмотренные пунктами 5 и 6 части 2 настоящей статьи.

5. К заявлению стороны третейского разбирательства об обеспечении иска прилагаются заверенная председателем постоянно действующего третейского суда копия искового заявления, принятого к рассмотрению третейским судом, или нотариально удостоверенная копия такого заявления и заверенная надлежащим образом копия соглашения о третейском разбирательстве.

6. К заявлению об обеспечении иска, если оно в соответствии с настоящим Кодексом оплачивается государственной пошлиной, прилагается документ, подтверждающий ее уплату.

Комментарий к статье 92

Обеспечительные меры арбитражный суд принимает по ходатайству истца — заявителя требования.

Ходатайство излагается на усмотрение заявителя одним из трех вариантов:

1) в отдельном заявлении одновременно с исковым заявлением;

2) в процессе производства по делу до принятия судьей того акта, которым по существу разрешается дело;

3) при предъявлении иска в самом исковом заявлении.

* * *

Арбитражный суд ______________________

Адрес _________________________________

Истец: ________________________________

Адрес: ________________________________

Ответчик: _____________________________

Адрес: ________________________________

Дело № ____________

ЗАЯВЛЕНИЕ

об обеспечении иска

Истцом по данному делу был заявлен иск к Ответчику о ___________________. В настоящее время по данному делу сложилась следующая ситуация, а именно: _________________________.

Непринятие мер по обеспечению иска затруднит или сделает невозможным исполнение судебного акта.

В соответствии со статьей 90 АПК Арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, вправе принять меры по обеспечению иска. Обеспечение иска допускается на любой стадии процесса, если непринятие таких мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.

По этому делу для предотвращения невозможности исполнения судебного акта необходимо принять следующие меры по обеспечению иска:

___________________________________________________________.

На основании изложенного, и в соответствии со статьями 90 и 91 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Принять меры по обеспечению иска, заявленного _________________ — Истцом по данному делу к _____________ — Ответчику по данному делу о ___________________ в виде _________________, поскольку непринятие таких мер может существенно затруднить исполнение решения суда по делу или же сделает невозможным исполнение принятого судом решения.

Приложение:

1. Прилагаемые документы.

2. Платежное поручение от «….» ________2005 №___ с отметкой банка.

3. Доверенность представителя (если отзыв подписывается представителем) или документ, подтверждающий полномочия руководителя.

Руководитель (представитель) Истца ______ ______ ( _________ )

подпись фамилия

«___»___________ _____ г.

9.6. Ходатайство о восстановлении пропущенного срока Из арбитражного процессуального кодекса РФ

Статья 115. Последствия пропуска процессуальных сроков

1. Лица, участвующие в деле, утрачивают право на совершение процессуальных действий с истечением процессуальных сроков, установленных настоящим Кодексом или иным федеральным законом либо арбитражным судом.

2. Заявления, жалобы и другие поданные по истечении процессуальных сроков документы, если отсутствует ходатайство о восстановлении или продлении пропущенных сроков, не рассматриваются арбитражным судом и возвращаются лицам, которыми они были поданы.

Статья 117. Восстановление процессуальных сроков

1. Процессуальный срок подлежит восстановлению по ходатайству лица, участвующего в деле, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

2. Арбитражный суд восстанавливает пропущенный процессуальный срок, если признает причины пропуска уважительными и если не истекли предусмотренные статьями 259, 276, 292 и 312 настоящего Кодекса предельные допустимые сроки для восстановления.

3. Ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока подается в арбитражный суд, в котором должно быть совершено процессуальное действие. Одновременно с подачей ходатайства совершаются необходимые процессуальные действия (подается заявление, жалоба, представляются документы и другое), в отношении которых пропущен срок.

4. Ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока рассматривается в пятидневный срок со дня его поступления в арбитражный суд в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

Восстановление пропущенного процессуального срока арбитражным судом указывается в соответствующем судебном акте.

5. Об отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока арбитражный суд выносит определение.

Копия определения направляется лицу, обратившемуся с ходатайством, не позднее следующего дня после дня вынесения определения.

6. Определение арбитражного суда об отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока может быть обжаловано.

Комментарий к статье 117

Основание восстановления

В силу действия принципа диспозитивности арбитражный суд не вправе по собственной инициативе восстановить пропущенный процессуальный срок. Восстановление процессуального срока происходит по ходатайству лиц, участвующих в деле, которые перечислены в статье 40 АПК. Ходатайство о восстановлении процессуального срока может быть оформлено в виде отдельного документа либо содержаться в жалобе или ином документе о восстановлении срока, на подачу которого оно направлено.

К вопросу обжалования

Определение о восстановлении процессуального срока обжалованию не подлежит.

Соотношение понятий продление и восстановление

Арбитражный суд может продлить процессуальные сроки, назначенные им самим, а не установленные законом, последние при наличии оснований могут быть восстановлены.^²⁷

Процессуальные сроки и сроки исковой давности

При обращении в суд не следует путать срок исковой давности (три года, ст. 196 ГК) с процессуальными сроками. В соответствии со статьей 199 ГК РФ требование о защите нарушенного права принимается к рассмотрению судом независимо от истечения срока исковой давности. Исковая давность применяется судом только по заявлению стороны в споре, сделанному до вынесения судом решения. Истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.

* * *

Арбитражный суд ____________________

Адрес______________________________

Истец: _______________________________

Адрес________________________________

Ответчик: ___________________________

Адрес:________________________________

Дело № _________________

ХОДАТАЙСТВО

о восстановлении пропущенного срока

В силу ст. 312 АПК РФ заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в Арбитражный суд не позднее 3-х месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием для пересмотра судебного акта. О том, что приговором ____________ суда была установлена фальсификация доказательства Истца — ________, послужившего основанием для принятия необоснованного решения Арбитражного суда ___________ от «__»___________ о ____________________, Ответчик узнал случайно «__»__________ от _______________ и поэтому не мог своевременно подать в суд заявление о пересмотре дела в установленные сроки.

На основании изложенного, и в соответствии со статьями 117, 312 АПК РФ,

ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

1. Признать причины пропуска 3-месячного срока уважительными.

2. Восстановить пропущенный срок для подачи заявления о пересмотре решения Арбитражного суда _____________ от «__»____________.

Приложение:

1. Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подписание заявления.

Ответчик: ______________/_______________________/

«__» ___________

Глава 10. Отзывы на исковые заявления и жалобы

Отзыв на исковое заявление (заявление) представляет собой возражение ответчика против предъявленного к нему иска (требования). Аналогичными документами являются отзывы на апелляционные и кассационные жалобы, заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора. Закон не указывает на то, что представление отзыва является правом, а не обязанностью лица. Однако непредставление отзыва не влечет за собой правовых последствий и не является препятствием для рассмотрения дела.

Статья 131. Отзыв на исковое заявление

1. Ответчик направляет или представляет в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, которые подтверждают возражения относительно иска, а также документов, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле.

2. Отзыв направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.

3. В случаях и в порядке, которые установлены настоящим Кодексом, иные лица, участвующие в деле, вправе направить в арбитражный суд и другим лицам, участвующим в деле, отзыв в письменной форме на исковое заявление.

4. В отзыве указываются:

1) наименование истца, его место нахождения или место жительства;

2) наименование ответчика, его место нахождения; если ответчиком является гражданин, его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

4) перечень прилагаемых к отзыву документов.

В отзыве могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела.

5. Отзыв подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва.

Комментарий к статье 131

Понятие отзыва

Отзыв на исковое заявление представляет собой письменный документ, в котором ответчик излагает материально-правовые и (или) процессуально-правовые возражения на иск. Поскольку правовая позиция ответчика может измениться, вследствие дополнительно представленных истцом доказательств, изменения истцом основания или предмета иска и т.п. вполне допустимо представление дополнений к отзыву.

Право или обязанность

Позиция отдельных юристов основана на том, что толкование представления отзыва как обязанности, а не права недопустимо, поскольку противоречит основополагающим принципам арбитражного процесса — принципу состязательности и принципу диспозитивности.

Именно с позиций обеспечения принципа состязательности, автор считает представление отзыва обязанностью ответчика. Отзыв даст возможность участникам процесса возможность использовать в полном объеме не только этот, но и другие принципы арбитражного процесса.

Ответственность за непредставление

Никакой публично-правовой ответственности (например, в виде штрафа) за непредставление отзыва не установлено: все правовые последствия непредставления отзыва являются по своей природе процессуально-правовыми (см., например, ч. 1 ст. 156, ч. 1 ст. 229 АПК^²⁸). При этом, в арбитражной практике имеют место пересмотры судебных актов, принятых с нарушением норм процессуального права именно по основаниям направления ответчиком отзыва с нарушением срока, обеспечивающего возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.

Статья 262. Отзыв на апелляционную жалобу

1. Лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд.

К отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

2. Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.

3. Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание отзыва.

Комментарий к статье 262

Понятие отзыва на кассационную жалобу

В целях наиболее полной проверки решения и реализации принципа состязательности на стадии апелляционного производства Кодекс устанавливает правила о направлении отзыва участвующим в деле лицом на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих изложенные возражения. Как и по поводу отзыва на исковое заявление среди юристов отсутствует единая точка зрения: представление отзыва – это право, или обязанность лица.

Последствия непредставления отзыва

Последствия непредставления отзыва такие же — непредставление не может служить препятствием к рассмотрению дела в суде первой инстанции, равно как и в апелляционном порядке.

Содержание отзыва

Кодекс не указывает на реквизиты, соблюдению которых необходимо следовать при подготовке отзыва на апелляционную жалобу. В данном случае могут быть использованы правила статьи 131 АПК, регламентирующие содержание отзыва на исковое заявление.

По поводу специальных полномочий

Требования части 3 статьи 262 о приложении доверенности или иного документа, подтверждающего полномочия на подписание отзыва на практике, как правило, толкуются в рамках части 1 статьи 62 АПК (то есть без оговорки права подписания отзыва на жалобу). Вместе с тем ряд ученых считают простого указания в доверенности (ином документе) на право обжалования представителем судебного акта недостаточно в случае необходимости подачи отзыва и его подписания.^²⁹

Статья 279. Отзыв на кассационную жалобу

1. Лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на кассационную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд.

2. Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания.

3. Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва.

Комментарий к статье 279

Требования статьи 279 АПК относительно отзыва на кассационную жалобу аналогичны требованиям к отзыву на апелляционную жалобу.

Кодекс не указывает на реквизиты, соблюдению которых необходимо следовать при подготовке отзыва на кассационную жалобу. В данном случае могут быть использованы правила статьи 131 АПК, регламентирующие содержание отзыва на исковое заявление.

Статья 297. Отзыв на заявление или представление о пересмотре судебного акта

1. Лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора с приложением документов, подтверждающих возражения относительно пересмотра, другим лицам, участвующим в деле, и в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации.

К отзыву, направляемому в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, прилагается также документ, подтверждающий направление копий отзыва другим лицам, участвующим в деле.

2. Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в установленный судом срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала рассмотрения заявления или представления Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.

3. Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва.

Комментарий к статье 297

Требования статьи 297 АПК относительно отзыва на заявление или представление о пересмотре судебного акта аналогичны требованиям к отзыву на апелляционную и кассационную жалобы.

Кодекс не указывает на реквизиты, соблюдению которых необходимо следовать при подготовке отзыва. В данном случае могут быть использованы правила статьи 131 АПК, регламентирующие содержание отзыва на исковое заявление.

10.1. Отзыв на апелляционную жалобу налогового органа

Арбитражный суд ________________________

Адрес____________________________________

Заявитель: _______________________________

(наименование налогового органа)

Адрес: ___________________________________

Лицо, с которого взыскивается платеж:

_________________________________________

Адрес: _______________________________

Дело № __________

ОТЗЫВ

на апелляционную жалобу на определение

Арбитражного суда _________ от «__»_______

Определением Арбитражного суда __________ от «___»_________ по делу № ___ заявление и приложенные документы были возвращены заявителю на основании неисполнения определения Арбитражного суда _____________ по делу № ____ от «___»________. В данном определении заявителю предлагалось на основании пункта 7 статьи 126, пункта 3 статьи 214 АПК предоставить сведения о направлении лицу, с которого взыскивается платеж, требований об уплате платежа в добровольном порядке, т.е. доказательство соблюдения досудебного порядка согласно пункту 1 статьи 104 НК РФ в срок до «___»________.

Лицо, с которого взыскивается платеж, считает, что определение Арбитражного суда _____________ от «___»______ является правомерным, вынесено с соблюдением всех процессуальных действий и не может подлежать отмене по следующим основаниям:

недостатки, указанные в определении Арбитражного суда _____________ от «___»________ по делу №_____, не были устранены заявителем вовремя. Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 129 АПК Суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения, в срок, установленный в определении суда. Таким образом, согласно пункту 1 статьи 115 АПК, лица, участвующие в деле, утрачивают право на совершение процессуальных действий с истечением установленных процессуальных сроков;

заявителем не были предоставлены доказательства о соблюдении досудебного порядка;

пунктом 1 статьи 104 НК установлена обязательная досудебная процедура урегулирования спора между налоговым органом и налогоплательщиком по поводу привлечения последнего к налоговой ответственности;

в силу абзаца 3 пункта 1 статьи 104 НК налоговый орган обращается в суд с названным выше требованием в случае отказа налогоплательщика добровольно уплатить сумму санкции либо пропуска налогоплательщиком срока ее уплаты, указанного в требовании;

согласно статье 69 НК, требование об уплате налога — направленное налогоплательщику письменное извещение о неуплаченной сумме установленной формы.

На основании вышеизложенного, и в соответствии со статьями 115, 129, 126, 214 АПК РФ и 69, 104 НК РФ,

ЛИЦО, С КОТОРОГО ВЗЫСКИВАЕТСЯ ПЛАТЕЖ, ПРОСИТ:

Определение от «___»________ Арбитражного суда ____________ по делу №_______ оставить без изменения.

Приложение:

1. Квитанция об отправке отзыва на апелляционную жалобу налогового органа.

2. Определения Арбитражного суда __________ по делу №______ от «___»_________ и «___»___________.

Генеральный директор _________________/________________/

«___»_________ ____ г.

МП

10.2. Отзыв на исковое заявление об изменении договора аренды

Арбитражный суд ____________________

Адрес_______________________________

Истец: ______________________________

Адрес________________________________

Ответчик: ____________________________

Адрес________________________________

Дело №. _____________

ОТЗЫВ

на исковое заявление об изменении договора аренды

«__»_____ истцом ____________________________ предъявлен иск к

(наименование организации-истца)

___________________________ об изменении договора аренды нежилых (наименование организации-ответчика)

помещений по адресу: ______________________ № _______ от «__»_________ в части размера арендуемой площади с уменьшением ее на ________ кв. м в связи с нарушением ответчиком условий договора аренды и передачей спорной площади в субаренду _________________________.

(наименование организации)

Обосновывая свои исковые требования, истец указывает, что в нарушение договора аренды и действующего законодательства РФ ответчик ________________________________________________________.

(факты нарушений договора, приведенные истцом)

Допущенные ответчиком нарушения выразились в том, что _________.

Однако доводы Истца не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и не основаны на действующем законодательстве РФ, в связи с чем, по мнению ответчика, оснований для удовлетворения иска не имеется.

___________________________________________________________.

(факты, опровергающие доводы Истца, и ссылки на законодательные акты)

Таким образом, утверждения Истца о том, что _________________, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела. Как следует из статьи 450 ГК, договор аренды может быть расторгнут или изменен по требованию одной из сторон лишь при существенном нарушении условий договора другой стороной. Как видно, никаких нарушений условий договора аренды со стороны ответчика допущено не было, в связи с чем оснований для удовлетворения иска не имеется.

На основании изложенного, и в соответствии со статьями 450 ГК; 167 – 170, 173 АПК,

ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

В удовлетворении иска ______________ о___________________ отказать.

Приложение:

1. Документ, подтверждающий направление копии отзыва Истцу.

2. Копии документов, подтверждающих основания для отказа в удовлетворении иска.

3. Доверенность представителя^³⁰ (если отзыв подписывается представителем).

Руководитель (представитель) _______ _____________ ( ___________ )

(подпись) (фамилия)

«___»_________ ____ г.

10.3. Отзыв на исковое заявление о взыскании стоимости непоставленного товара

Арбитражный суд ____________________

Адрес______________________________

Истец: _______________________________

Адрес________________________________

Ответчик: ____________________________

Адрес:________________________________

Дело № _________________

ОТЗЫВ

на исковое заявление о взыскании стоимости

непоставленного товара на сумму ______ рублей

«__»_______ ________________________________ предъявлен иск к ________________________________________________________________

(наименование организации-истца)

_______________________________ о взыскании ___________ рублей

(наименование организации-ответчика)

в связи с непоставкой _________________________ согласно договору поставки _______________________________________________________

(наименование продукции, товара)

№ ____ от «___»______. Требования о взыскании суммы _______ с ответчика истец основывает на следующем: ____________________________

(привести доводы истца)

Требования Истца в части взыскания ___________ с ______________ не могут быть удовлетворены по следующим основаниям:

1. _____________________________________________________________

2. _____________________________________________________________

На основании изложенного и в соответствии со статьями ___________,

ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

В удовлетворении иска _________________ о взыскании с _____________ суммы в размере _____________ отказать.

Приложение:

1. Документ, подтверждающий направление копии отзыва Истцу.

2. Копии документов, подтверждающих основания для отказа в удовлетворении иска.

3. Доверенность представителя^³¹ (если отзыв подписывается представителем).

Руководитель (представитель) ___________________

«___»_________ ____ г.

10.4. Отзыв на исковое заявление в связи с несогласием ответчика по предмету иска

Арбитражный суд ____________________

Адрес______________________________

Истец: _______________________________

Адрес________________________________

Ответчик: ___________________________

Адрес:________________________________

Дело № _________________

ОТЗЫВ

на исковое заявление

Истцом по данному делу — ____________________, предъявлен иск о ____________________________. С указанным иском Ответчик не согласен по следующим (предмет иска) основаниям:

____________________________________________________________

(указываются возражения Ответчика по существу заявленных требований со ссылками на законы и иные нормативные правовые акты)

Позиция Ответчика подтверждается следующим: ___________________

(указать, какими доказательствами обосновываются возражения Ответчика)

В связи с изложенным и на основании статей _________, а также статьи 131 АПК РФ,

ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

Отказать Истцу в удовлетворении заявленных требований в полном объеме.

Приложение:

1. Уведомление о направлении копии отзыва Истцу.

2. Копии документов, обосновывающих возражения Ответчика.

3. Доверенность^³² или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание отзыва.

Руководитель (представитель) _______________________

«___»______________ ____ г.

10.5. Ходатайство об оставлении без рассмотрения искового заявления

Арбитражный суд ____________________

Адрес______________________________

Истец: _______________________________

Адрес________________________________

Ответчик: ___________________________

Адрес:________________________________

Дело № _________________

ХОДАТАЙСТВО

(в порядке ст. 148 АПК РФ)

Истцом предъявлен иск к ответчику — ______________ о ________________. Однако Договором № ____ от «___»________, заключенным между истцом и ответчиком, предусмотрено соблюдение в таких случаях претензионного порядка урегулирования спора (копия Договора прилагается).

Указанный порядок истцом не соблюден. Соответствующая претензия ответчиком не получена. Доказательств ее направления в суд не представлено.

В соответствии с пунктом 2 статьи 148 АПК РФ арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если это предусмотрено федеральным законом или Договором.

На основании изложенного, в соответствии со статьей 148 АПК РФ,

ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

Оставить без рассмотрения исковое заявление по делу № ______ по иску __________________ к_________________________ в связи с тем, что

(наименование или Ф.И.О. истца) (наименование или Ф.И.О. ответчика)

истцом не соблюден претензионный порядок урегулирования спора с ответчиком, предусмотренный договором № ____ от «___»________, заключенным между истцом и ответчиком.

Приложение:

1. Копия Договора.

2. Документ, подтверждающий полномочия лица на подписание ходатайства.

Представитель ответчика ___________________________

(подпись, фамилия)

«__»_____________ ____ г.

10.6. Ходатайство об отложении судебного разбирательства

Арбитражный суд ____________________

Адрес______________________________

Истец: _______________________________

Адрес________________________________

Ответчик: ___________________________

Адрес:________________________________

Дело № _________________

ХОДАТАЙСТВО

об отложении судебного разбирательства

В связи с тем, что в судебное заседание, назначенное на «__»______ __ ч. __ мин., не может явиться наш представитель — ___________________,

(Ф.И.О. и должность)

действующий на основании (доверенности № ___ от «__»_________ или Устава), поскольку _______________________________________________,

(указать уважительные причины неявки)

а также в соответствии со статьями 41 и 158 АПК РФ,

ИСТЕЦ / ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

1. Отложить судебное разбирательство по делу № ___, назначенное на «__»_______ в ___ ч. ___ мин., на более позднюю дату.

2. Не рассматривать указанное дело в отсутствие представителя ___________ (истца, ответчика), поскольку это может серьезно нарушить его интересы как стороны по данному делу.

Приложение:

1. Копии документов, подтверждающих причины неявки. Оригиналы приложенных документов обязуемся предоставить в очередном судебном заседании.

Руководитель: ___________________ ______________________

М.П. фамилия, подпись

(вариант: Представитель по доверенности №. ___ от «__»_______ ____ г.)

«__»____________ _____ г.

Глава 11. Изменение иска, отказ от иска, мировое соглашение

Стороны вправе совершать те или иные распорядительные действия, имеющие целью изменение иска, а также прекращение спора.

Статья 49. Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

1. Истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

2. Истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

3. Ответчик вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции признать иск полностью или частично.

4. Стороны могут закончить дело мировым соглашением в порядке, предусмотренном главой 15 настоящего Кодекса.

5. Арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу.

Комментарий к статье 49

Основания и предмет иска

Основание иска — это обстоятельства, на которые ссылается истец в подтверждение исковых требований к ответчику. Предмет иска — материально — правовое требование к ответчику о совершении определенных действий, воздержании от них; признании наличия или отсутствия правоотношения, изменении или прекращении его.

Изменение оснований, предмета иска, отказ от иска

Изменение основания иска — увеличение числа фактов, подтверждающих притязание истца, или замена их другими.

Изменение предмета иска — изменение материально — правового требования.

Отказ от иска — отказ истца от материально — правовых притязаний к ответчику и, следовательно, от дальнейшего производства по делу. Оно в этом случае подлежит прекращению, если отказ принят судом (ч. 2 ст. 150 АПК).

Мировое соглашение сторон — любое соглашение между сторонами, направленное на прекращение спора, не противоречащее законодательству и интересам других лиц.

Изменение размера требований

Увеличение размера исковых требований должно относиться только к сумме иска по тому требованию, которое было заявлено истцом. Поэтому если предъявлен иск на сумму основной задолженности, а затем до принятия решения истец просит дополнительно взыскать пеню за просрочку платежа или другой штраф, вытекающий из того же договора, речь идет о новом требовании, которое должно быть рассмотрено отдельно.

Изменить основание или предмет иска, размер требований возможно только в первой инстанции

Не все распорядительные действия сторон могут быть совершены ими в любой стадии процесса. Использование прав, предусмотренных в части 1 статьи 49 АПК — право истца изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, — ограничено моментом вынесения решения, следовательно, эти права истец может использовать лишь в первой инстанции, включая и тот случай, когда дело передается туда на новое рассмотрение. Признание иска возможно в любой стадии. Мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта (часть 1 статьи 135 АПК).

Мировое соглашение

В зависимости от условий, положенных в основу мирового соглашения сторонами, можно назвать несколько их типичных групп:

— признание ответчиком предъявленных требований и предоставление отсрочки (рассрочки) исполнения вступившего в законную силу решения;

— уменьшение предъявленных исковых требований;

— признание иска ответчиком;

— отказ истца от исковых требований;

— урегулирование спора путем погашения задолженности;

— внесение изменений в договор;

— выплата отступного по предмету спора и по уплате процентов.

Не всякое соглашение между сторонами, направленное на прекращение спора между ними и не противоречащее законодательству, может считаться мировым.^³³ Мировое соглашение должно быть основано на взаимных уступках, сделки, направленные на перемену лиц в обязательстве, послужившие основанием для спора, не могут являться мировым соглашением между первоначальным истцом и ответчиком. Исходя из смысла рекомендаций, сформулированных в Постановлении Пленума ВАС РФ №13 от 31.10.96 г., мировое соглашение может быть утверждено не только при условии, что оно не противоречит закону и не затрагивает интересов других лиц. Его текст должен отвечать определенным требованиям. Мировое соглашение не может заключаться под условием совершения одной из сторон какого-либо действия, не может содержать варианты способов его исполнения и должно быть в принципе исполнимым.

Статья 150. Основания для прекращения производства по делу

1. Арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что:

1) дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;

2) имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;

3) имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;

4) истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом;

5) организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована;

6) после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;

7) имеются основания, предусмотренные частью 7 статьи 194 настоящего Кодекса.

2. Арбитражный суд также прекращает производство по делу в случае утверждения мирового соглашения.

Комментарий к статье 150

Основания прекращения производства по делу условно можно разделить на две группы. К первой относятся основания, свидетельствующие о том, что производство в арбитражном суде было начато ошибочно. Ко второй группе следует отнести основания, когда производство возникает правомерно, но его продолжение становится бесцельным или ненужным.

Вопрос о прекращении производства по делу может быть разрешен лишь на стадии судебного разбирательства, поскольку институт отказа в принятии искового заявления в арбитражном процессе отменен.

11.1. Ходатайство о прекращении производства по делу

Арбитражный суд ______________________

Адрес:_________________________________

Истец: _________________________________

Адрес:_________________________________

Ответчик: ______________________________

Адрес:__________________________________

Дело № _____________________

ХОДАТАЙСТВО

о прекращении производства по делу

Истцом по делу — _________ предъявлен иск к ответчику ________ о

(наименование) (наименование)

____________________________________________________._________

(предмет иска)

По данному делу ___________________________________________

(указывается, какие основания установлены по делу для прекращения

_____________________________________________________________

производства по нему)

На основании изложенного, в соответствии со статьей 150 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Прекратить производство по делу №_______ по иску___________ к _________ о _________________ в связи с ______________________.

Приложение: Доверенность на подписание ходатайства

Руководитель (представитель) или Ф.И.О. индивидуального предпринимателя ______________________

«__»__________ ____ г.

11.2 Заявление об уточнении исковых требований и об увеличении суммы иска

Арбитражный суд ______________________

Адрес:_________________________________

Истец: _________________________________

Адрес:_________________________________

Ответчик: ______________________________

Адрес:__________________________________

Дело № _____________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

(об уточнении исковых требований и увеличении суммы иска)

Истцом был предъявлен иск к Ответчику о взыскании ______________. С учетом того, что до настоящего времени Ответчик своих обязательств перед Истцом не выполнил, и пени продолжают начисляться, а также с учетом уточнения количества принятого Ответчиком товара на основании документов о приемке

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

взыскать с Ответчика следующие суммы согласно прилагаемому расчету:

1) ___________ (_________________) рублей, в том числе:

— ____________ (________________) рублей – задолженность за поставленный товар;

— ____________ (_____________________) рублей — сумма пени.

2) госпошлину в размере _________ (__________________) рублей.

Приложение:

1. Документы о доплате госпошлины (платежное поручение от « »_________ 2005 г. №__ с отметкой банка).

2. Доверенность представителя (если заявление подписано представителем и доверенность отсутствует в деле).

3. Расчет требований.

Руководитель (представитель) _____________________________

«___»___________ ____ г. (должность, Ф.И.О., подпись)

11.3 Заявление об отказе от иска

Арбитражный суд ______________________

Адрес:_________________________________

Истец: _________________________________

Адрес:_________________________________

Ответчик: ______________________________

Адрес:__________________________________

Дело № _____________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

(об отказе от иска)

Настоящим заявлением Истец — ___________________, на основании ст. 49 АПК РФ полностью отказывается от иска к Ответчику — __________, о __________________________________________.

(предмет иска)

Последствия отказа от иска, предусмотренные статьей 150 АПК РФ, Истцу понятны. Истец просит принять отказ от иска и прекратить производство по делу № _______________.

Приложение:

1. Доверенность представителя с правом отказа от иска (если отсутствует в деле).

Представитель Истца

по доверенности __________________________

«___»__________ ____ г. подпись, фамилия

11.4 Мировое соглашение

Статья 140. Форма и содержание мирового соглашения

1. Мировое соглашение заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающих полномочия представителя.

2. Мировое соглашение должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях, о размере и о сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой.

В мировом соглашении могут содержаться условия об отсрочке или о рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга, о распределении судебных расходов и иные условия, не противоречащие федеральному закону.

3. Если в мировом соглашении отсутствует условие о распределении судебных расходов, арбитражный суд разрешает этот вопрос при утверждении мирового соглашения в общем порядке, установленном настоящим Кодексом.

4. Мировое соглашение составляется и подписывается в количестве экземпляров, превышающем на один экземпляр количество лиц, заключивших мировое соглашение; один из этих экземпляров приобщается арбитражным судом, утвердившим мировое соглашение, к материалам дела.

Комментарий к статье 140

Форма мирового соглашения

Мировое соглашение представляет собой договоренность сторон урегулировать или прекратить спор на основе взаимных уступок. Кодекс предусматривает, что мировое соглашение должно быть заключено в письменной форме, подписано сторонами или их представителями при наличии у них соответствующих полномочий. Особое значение в связи с этим отводится полномочиям лиц, имеющим право на подписание мирового соглашения. В данном случае имеются в виду не общие полномочия представителя, а специальное указание на право заключить мировое соглашение, что должно быть особо оговорено в доверенности, выдаваемой представляемым лицом в соответствии со статьей 62 АПК.

Содержание мирового соглашения

В мировом соглашении должны содержаться согласованные сторонами сведения об условиях мирового соглашения, о размере обязательств, которые надлежит выполнить сторонам по мировому соглашению, и о сроках исполнения этих обязательств. Условия мирового соглашения были четко сформулированы, изложены языком, не допускающим двусмысленного прочтения. Четкость, определенность формулировок, касающихся условий мирового соглашения, позволит избежать споров в процессе его реализации. В мировом соглашении могут быть предусмотрены условия, касающиеся уступки прав требования, о признании или прощении долга и др. Стороны могут согласовать в мировом соглашении и распределение судебных расходов. Если такое условие в текст соглашения не включено, то суд должен будет разрешить этот вопрос при утверждении мирового соглашения.

* * *

Арбитражный суд _________ области

Адрес_____________________________

Дело №_____________

МИРОВОЕ СОГЛАШЕНИЕ

Гор. __________ «__» _________ 2005 года

ОАО «________», именуемое в дальнейшем «Ответчик», в лице юрисконсульта _________, действующего на основании доверенности от _______ за №___, с одной стороны и ООО «_______», именуемое в дальнейшем «Истец», в лице помощника генерального директора ____________, действующего на основании доверенности от _______ за №___, с другой

заключили настоящее мировое соглашение о нижеследующем:

1. Настоящее Мировое соглашение заключено сторонами в соответствии со статьями 139, 140 АПК РФ для целей устранения по обоюдному согласию возникшего спора, явившегося причиной предъявления иска о взыскании задолженности в сумме ________ рублей в результате ненадлежащего исполнения обязательств по оплате поставленной продукции.

2. По настоящему Мировому соглашению Ответчик обязуется уплатить Истцу часть его требований, изложенных в исковом заявлении от ________ №___ в сумме ___________ рублей, составляющей основную сумму долга по Договору поставки №___от ______ на день рассмотрения дела №_________ в Арбитражном суде __________ области.

3. По настоящему Мировому соглашению Истец отказывается от своих материально-правовых требований к Ответчику, составляющих предмет вышеуказанного иска, в части процентов за пользование чужими денежными средствами в размере ___________ рублей.

4. Указанная в пункте 2 настоящего Соглашения сумма ______ рублей уплачивается Истцу денежным переводам по реквизитам, указанным в Договоре поставки в срок не позднее «___» __________.

5. Требования Истца на сумму, указанную в пункте 2 Мирового соглашения, считаются удовлетворенными при фактическом исполнении Ответчиком своих обязательств по настоящему Мировому соглашению.

6. Настоящее Мировое соглашение составлено в трех экземплярах, по одному для Истца, Ответчика и Суда.

В соответствии со статьей 141 АПК РФ просим Мировое соглашение утвердить, а производство по делу прекратить. Последствия прекращения производства по делу в связи с заключением Мирового соглашения, предусмотренные статьей 150 АПК РФ, нам разъяснены и понятны.

Истец___________________ Ответчик_________________

12. Апелляционные жалобы

Лица, участвующие в деле, а также иные заинтересованные лица, вправе обжаловать в порядке апелляционного производства решение арбитражного суда первой инстанции, не вступившее в законную силу. Апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в апелляционную инстанцию в трехдневный срок.

Статья 260. Форма и содержание апелляционной жалобы

1. Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме. Апелляционная жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.

2. В апелляционной жалобе должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба;

2) наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

В апелляционной жалобе могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства.

3. Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку.

4. К апелляционной жалобе прилагаются:

1) копия оспариваемого решения;

2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины;

4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы.

К апелляционной жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд.

Комментарий к статье 260

Основания жалобы

В жалобе указывается, в чем заключается неправильность обжалуемого решения. Содержание жалобы определяется конкретными обстоятельствами дела. В одних, например, случаях неправильность решения может выразиться в невыяснении судом какого-либо существенного обстоятельства по делу, в других — в нарушении норм материального или процессуального права и т.п. В соответствии с этим и должны быть изложены доводы, опровергающие правильность вынесенного решения.

Предмет требования

Просьбы лиц, подающих жалобу, формулируются применительно к предусмотренному статьей 269 АПК объему полномочий апелляционной инстанции. В связи с этим жалоба может содержать просьбу: об отмене и вынесении по делу нового решения или изменении решения; об отмене решения с прекращением производства по делу или оставлением искового заявления без рассмотрения.

Формы и способы направления жалобы

Кодекс конкретизирует формы и способы передачи информации. Это может быть заказное письмо с уведомлением о вручении, вручение копий лично под расписку.

12.1. Апелляционная жалоба на определение арбитражного суда

Арбитражный суд ______________________

Адрес:_________________________________

Истец: _________________________________

Адрес:_________________________________

Ответчик: ______________________________

Адрес:__________________________________

Дело № _____________

АПЕЛЛЯЦИОННАЯ ЖАЛОБА

на определение Арбитражного суда _____________ о

_____________ от «__»_________

Истцом предъявлен иск к Ответчику о _________________________.

(указать предмет спора)

«___»____ Арбитражным судом было вынесено определение о _______________________________________________________________.

(указать, о чем вынесено определение)

____________________________ не согласен с вынесенным определением,

(наименование лица, подающего жалобу)

считает его незаконным и необоснованным по следующим основаниям: ________________________________________________________________

(указать основания, по которым лицо, подающее жалобу, не согласно с вынесенным определением со ссылками на законы и иные правовые акты)

На основании изложенного, в соответствии со статьями __________ а также статьями 257, 259, 260 АПК РФ,

ИСТЕЦ / ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

1. Определение Арбитражного суда __________ от «___»_______ о ________________ по делу №____ отменить и направить вопрос на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции (или отменить определение полностью или в части и разрешить вопрос по существу).

Приложение:

1. Квитанция об отправке копии (копий) апелляционной жалобы лицам, участвующим в деле.

2. Платежное поручение об оплате государственной пошлины от «…» __________ 2005 г. №____ с отметкой банка (или документы, подтверждающие право на получение льготы по уплате госпошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера госпошлины).^³⁴

3. Копия оспариваемого определения.

4. Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание апелляционной жалобы.

Руководитель (представитель) __________ ____________________

(должность, Ф.И.О., подпись)

«___»___________ ____ г.

12.2. Апелляционная жалоба на решение арбитражного суда

Арбитражный суд ______________________

Адрес:_________________________________

Истец: _________________________________

Адрес:_________________________________

Ответчик: ______________________________

Адрес:__________________________________

Дело № _____________________

АПЕЛЛЯЦИОННАЯ ЖАЛОБА

(на решение Арбитражного суда _________________

от «__»__________ ____ года)

«__»_____________ Арбитражным судом __________________ было вынесено решение по делу №________, в соответствии с которым с Ответчика было взыскано в пользу Истца _________ рублей, из которых _______ рублей — сумма основного долга по договору ________ и _______ рублей — неустойка, а также расходы по госпошлине в сумме _______ рублей. В остальной части иска о взыскании _____ рублей неустойки было отказано.

По мнению Истца, решение суда не является законным и обоснованным. При его вынесении суд нарушил нормы процессуального права и неправильно применил нормы материального права. Выводы суда, изложенные в решении, не соответствуют материалам дела. Также судом были допущены иные нарушения, влекущие отмену или изменение решения.

Последнее заседание по указанному делу, на котором присутствовали обе стороны, состоялось «__»______. Суд заслушал объяснения лиц, исследовал все представленные сторонами доказательства, каких-либо дополнительных документов или иных доказательств истребовано не было, ходатайств сторонами не заявлялось. В решении суд указал, что Ответчик на заседании суда устно заявил об уменьшении размера неустойки ввиду ее несоразмерности. Но никаких доводов в подтверждение завышенного размера неустойки он не привел.

Расчет неустойки, приведенный Истцом, осуществлялся в полном соответствии с договором _______ от «__»___________. № ____, который был заключен между ним и Ответчиком. Согласно этому договору Ответчик принял на себя обязанность осуществить ______________ в срок до ________. «__»_____________Истец произвел предоплату товара на сумму ______ рублей, выполнив надлежащим образом свои обязательства по договору. Однако по состоянию на «__»____________, то есть на день, к которому должен был быть _______________, Ответчик не выполнил свои обязательства. Его задолженность перед Истцом составила _____ руб., т.е. более __% от объема ____ по договору. Кроме того, на «__»_________, то есть спустя месяцев после установленной договором даты ___________, более ____% товара так и не было поставлено Ответчиком. Данные обстоятельства мы считаем существенным нарушением Ответчиком принятых на себя обязательств.

Согласно п. __ договора неустойка (пеня) составляет ___% от суммы долга за каждый день просрочки. Данный размер неустойки является разумным и обычно применимым в деловом обороте, кроме того, ее размер был установлен по соглашению сторон.

При расчете неустойки (расчет имеется в материалах дела) из суммы долга была вычтена сумма НДС, и начисление пени осуществлялось на оставшуюся сумму. Таким образом, Истец не стремился к намеренному завышению размера неустойки, а определил ее в полном соответствии с договором до момента вынесения судом решения.

Тем не менее, суд не принял во внимание ни существенное нарушение Ответчиком договорных обязательств, ни полную предоплату товара Истцом, который по настоящий момент лишен возможности распоряжаться своими денежными средствами, необоснованно удерживаемыми Ответчиком.

Довод суда о том, что неустойка по договору превышает ставку рефинансирования ЦБР и поэтому является завышенной, несостоятелен, поскольку указанная ставка рефинансирования принимается во внимание только при расчете процентов за пользование чужими денежными средствами в соответствии со статьей 395 ГК.

При решении вопроса о возможности уменьшения неустойки в порядке статьи 333 ГК и определении ее соразмерности последствиям нарушения обязательств суд должен руководствоваться Информационным письмом президиума ВАС РФ от 14.06.97 №17 «Обзор практики применения арбитражными судами статьи 333 ГК РФ». Согласно данному документу при вынесении решения о возможности применения статьи 333 ГК суд должен принимать во внимание и давать оценку следующим обстоятельствам:

1) статья 333 ГК может быть применена только при явной несоразмерности неустойки последствиям нарушения обязательств; критериями несоразмерности неустойки могут быть: чрезмерно высокий ее размер, значительное превышение суммы неустойки над суммой договора, длительность неисполнения обязательств и т.д. (но в данном случае эти обстоятельства отсутствовали);

2) при заявлении Ответчиком ходатайства об уменьшении неустойки он должен представить доказательства ее несоразмерности (Ответчик никаких доказательств не представил).

Указанные обстоятельства исследованы не были, суд никак не мотивировал применение статьи 333 ГК РФ и уменьшил неустойку более чем в ___ раза, даже, несмотря на то что ее полный размер ( _________ руб.) был ниже суммы основного долга ( ______ руб.).

Таким образом, никаких оснований для применения судом статьи 333 ГК не имелось, так как размер неустойки не был несоразмерен последствиям неисполнения обязательства. Нарушения Ответчиком условий договора были очень существенными. К тому же, помимо неустойки, Истец в своем заявлении не требовал привлечения Ответчика к гражданской ответственности по иным основаниям, хотя он вправе был это сделать. В итоге неустойка, о взыскании которой просил Истец, является единственным средством компенсации потерь, понесенных им в связи с ненадлежащим исполнением Ответчиком условий договора поставки.

На основании вышеизложенного, а также в соответствии со статьями 333 ГК, а также 257 — 260, 269 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Изменить решение Арбитражного суда ___________ от «__»__________ по делу №______ и взыскать с Ответчика по данному делу денежные средства в счет неустойки по договору в размере ______ рублей.

2. Взыскать с Ответчика по данному делу сумму госпошлины, уплаченной Истцом для подачи апелляционной жалобы.

Приложение:

1. Платежное поручение об оплате государственной пошлины от «…» __________ 2005 г. №____ с отметкой банка.

2. Квитанция о направлении копии жалобы Ответчику.

3. Доверенность представителя.

Представитель ________по доверенности ________ ( _________ )

Доверенность №___ подпись фамилия

От «___» _________

«__»_____________ ____ г.

Глава 13. Кассационные жалобы

Лица, участвующие в деле, а также иные лица, вправе обжаловать в порядке кассационного производства решение арбитражного суда первой инстанции, вступившее в законную силу, за исключением решений ВАС РФ, и (или) постановление арбитражного суда апелляционной инстанции полностью или в части. Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий 2-х месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых решения, постановления арбитражного суда, если иное не предусмотрено АПК. Кассационная жалоба подается в арбитражный суд кассационной инстанции, полномочный ее рассматривать, через арбитражный суд, принявший решение. Арбитражный суд, принявший решение обязан направить кассационную жалобу вместе с делом в соответствующий арбитражный суд кассационной инстанции в трехдневный срок.

Статья 277. Форма и содержание кассационной жалобы

1. Кассационная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме. Кассационная жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его уполномоченным на подписание жалобы представителем.

2. В кассационной жалобе должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается кассационная жалоба;

2) наименования лица, подающего жалобу, с указанием его процессуального положения, а также других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

В кассационной жалобе могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, заявлены имеющиеся ходатайства.

3. Лицо, подающее кассационную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии кассационной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим участвующим в деле лицам или их представителям лично под расписку.

4. К кассационной жалобе прилагаются:

1) копия обжалуемого судебного акта;

2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера;

4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание кассационной жалобы.

Комментарий к статье 277

Основания жалобы

Поскольку кассационная инстанция осуществляет судебный контроль за принятыми судебными актами только по вопросам применения права, заявитель жалобы должен указать, какие законы или нормативные правовые акты нарушены судом, принявшим обжалуемый судебный акт. Помимо указанных данных, Кодекс также требует изложения в кассационной жалобе обстоятельств дела и указания на имеющиеся в нем доказательства.

Предмет требований

Полномочия суда кассационной инстанции Кодексом ограничены, и проверка судебных актов осуществляется только по доводам, содержащимся в кассационной жалобе. Важно в кассационной жалобе четко изложить требования, которые должны быть рассмотрены кассационной инстанцией.

Способы направления жалобы

В Кодексе предусмотрены способы направления жалобы, а именно: кассационная жалоба с приложенными к ней документами должна быть отправлена только заказной почтой с уведомлением о вручении адресату или передана лично лицам, участвующим в деле, или их представителям под расписку. Заявитель должен представить в кассационную инстанцию почтовую квитанцию или надлежаще заверенную выписку из почтового реестра, подтверждающие отправку кассационной жалобы с документами лицам, участвующим в деле. Необходимо иметь в виду, что комментируемая статья не требует представления уведомления в качестве доказательства отправки лицам, участвующим в деле, кассационной жалобы в отличие от требований, предъявляемых при подаче искового заявления.

Статья 290. Кассационные жалобы на определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций

Кассационные жалобы на определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций, поданные по правилам, установленным настоящим Кодексом, рассматриваются арбитражным судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном настоящей главой для рассмотрения кассационных жалоб на решения и постановления соответствующего арбитражного суда.

Статья 291. Жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции

1. Жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции о возвращении кассационной жалобы, поданные в арбитражный суд кассационной инстанции, вынесший такое определение, рассматриваются коллегиальным составом судей этого же суда в десятидневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон.

2. Жалобы на другие определения арбитражного суда кассационной инстанции, обжалование которых предусмотрено настоящим Кодексом, рассматриваются тем же арбитражным судом кассационной инстанции в ином судебном составе в порядке, предусмотренном настоящей главой.

3. По результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции выносится определение.

13.1 Кассационная жалоба на решение и постановление арбитражного суда

Федеральный Арбитражный суд

________________ округа

через Арбитражный суд__________________

Адрес:_________________________________

Истец: ________________________________

Адрес:_________________________________

Ответчик: ___________________________

Адрес:________________________________

Третье лицо__________________________

Адрес ________________________________

Дело № _____________________

КАССАЦИОННАЯ ЖАЛОБА

на решение от «__»______ и постановление от «__»_____

Арбитражного суда__________

Арбитражным судом __________ «__»______ вынесено решение по данному делу, в соответствии с которым Истцу отказано в иске к Ответчику о переводе прав покупателя по договору купли-продажи недвижимости. Постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда ________ от «__»_______ решение оставлено без изменения.

Истец не согласен с вынесенными по делу судебными актами, считает, что они подлежат отмене, поскольку суды при их вынесении неправильно применяли нормы материального права.

В соответствии с частью 1 статьи 250 ГК при продаже доли в праве общей собственности одним из сособственников постороннему лицу остальные участники долевой собственности имеют преимущественное право покупки доли по цене, за которую она продается, и на прочих равных условиях, кроме случаев продажи с публичных торгов.

Согласно части 3 статьи 250 ГК если продажа доли в общей собственности была осуществлена с нарушением преимущественного права ее покупки другими сособственниками, то любой другой участник долевой собственности имеет право в течение 3 месяцев требовать в судебном порядке перевода на него прав и обязанностей покупателя.

Третье лицо и Ответчик «___»_______ заключили договор купли-продажи нежилых помещений общей площадью ___ кв. м, составлявших общую долевую собственность Истца и Третьего лица по данному делу, чем было нарушено преимущественное право Истца на покупку указанных помещений. О заключении данного договора Истец узнал только во время проведения «___»_______ Общего собрания акционеров Третьего лица. Письменное уведомление от Третьего лица о намерении продать свою долю в общей собственности на нежилые помещения постороннему лицу в нарушение пункта 2 статьи 250 ГК Истцу не направлялось.

В силу статьи 195 ГК срок, установленный законом для обращения в суд за защитой нарушенного права, является сроком исковой давности. ГК разграничивает сроки исковой давности на общий (3 года — ст. 196) и специальные сроки для отдельных видов требований, которые могут быть как менее, так и более трехлетнего срока (статья 197). Течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.

Пункт 3 статьи 250 ГК не устанавливает иного порядка исчисления срока на реализацию сособственником преимущественного права приобретения доли в общей собственности. Поскольку трехмесячный срок, установленный пунктом 3 статьи 250 ГК РФ, определяет, в течение какого времени участник долевой собственности может обратиться в суд за защитой своего нарушенного права, то такой срок полностью соответствует данному в статьи 195 ГК определению исковой давности, а значит, относится к специальным срокам исковой давности и на него должны распространяться нормы ГК о начале течения срока на обращение за судебной защитой.

Однако суды, указав в судебных актах, что трехмесячный срок по статье 250 ГК является пресекательным, не проанализировали доводы Истца о том, что указанный трехмесячный срок должен исчисляться со дня, когда Истец узнал или должен был узнать о нарушении своего права, а не с даты совершения сделки. Таким образом, суды не применили норму, подлежащую применению по данному делу. В соответствии с пунктом 2 статьи 250 ГК на продавце лежит обязанность известить в письменной форме остальных участников общей собственности о намерении продать свою долю постороннему лицу. Только в случае отказа сособственников или неприобретения ими права собственности на недвижимое имущество в течение месяца продавец может продать свою долю любому лицу. Суд, не исследовав исполнения продавцом указанного требования закона, необоснованно применил пункт 20 Постановления пленума ВАС РФ №8 от 25.02.98.

При даче разъяснений пленум исходил из соблюдения продавцом требований пункта 2 статьи 250 ГК и осведомленности Истца (сособственника) о совершаемой сделке. Поскольку Истцу было известно о совершаемой сделке с посторонним лицом, пленум указал, что трехмесячный срок для перевода прав и обязанностей покупателя по договору является пресекательным и восстановлению не подлежит.

Суды вообще не исследовали материалы дела в целях процессуальной экономии, как указано в решении суда по делу, чем нарушены статьи 168 и 268 АПК РФ.

На основании вышеизложенного и учитывая, что иск заявлен в пределах трехмесячного срока, а также, руководствуясь статьями 195 — 197, 200, 250 ГК и 273, 275 — 277 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

1. Отменить решение Арбитражного суда ___________ по делу №_______ от «__»________ и постановление того же суда от «__»______ и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Приложение:

1. Копии решения и постановления.

2. Платежное поручение об оплате госпошлины с отметкой банка.

3. Квитанции о направлении копии жалобы Ответчику и Третьему лицу.

4. Доверенность представителя.

Представитель Истца по доверенности __________/___________/

«___»________ ____ г.

13.2 Кассационная жалоба на постановление арбитражного суда

Федеральный арбитражный суд Восточно-

Сибирского округа

(через Арбитражный суд Красноярского края)

664011, г. Иркутск, ул. Дзержинского, 36а

Заявитель:___________________________

Адрес: _______________________________

Налоговый орган: _____ налоговая инспекция

_________________________________________

Адрес: ___________________________________

Дело №______

КАССАЦИОННАЯ ЖАЛОБА

на постановление арбитражного суда

Решением арбитражного суда Красноярского края от «__» ________ удовлетворено заявление Общества — заявителя о признании незаконными действий налоговой инспекции_________ (далее: налоговый орган) выразившихся в отказе в проведении зачета по НДС за 1998 год и обязании налогового органа осуществить зачет излишне уплаченного НДС в сумме _____ рублей в счет предстоящих платежей в бюджет.

Постановлением апелляционной инстанции от «___» _________ решение суда по делу №______ отменено, в удовлетворении заявления Общества отказано.

Полагаем, что при вынесении постановления апелляционной инстанцией нарушены нормы материального и процессуального права, выводы суда о применении нормы права не соответствуют установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

1. Вывод Суда о том, что отказу в возврате (зачете) излишне уплаченного НДС должно предшествовать принятие налоговым органом уточненных расчетов и их проверка не основан на законе. Принятие документов и их проверка является неотьемлимой частью обязанности налогового органа по принятию решения о производстве зачета.

Согласно статье 31 НК налоговый орган не вправе отказывать налогоплательщику в приеме и проверке представленных им документов. Касательно рассматриваемого дела статьей 32 Кодекса предусмотрена обязанность налогового органа осуществлять возврат или зачет излишне уплаченных сумм налогов в установленном порядке. Исходя из изложенного, налоговый орган обязан принять и проверить документы, представленные налогоплательщиком, и вынести решение о производстве зачета или в отказе зачета. И не вправе отказать в принятии к разноске документов. Любые действия налогового органа (письма, ненормативные документы), связанные с непринятием решения о зачете, являются отказом в производстве зачета.

2. Вывод Суда, что перед признанием незаконными действий налогового органа об отказе в проведении зачета, налогоплательщик должен заявить самостоятельные требования по поводу отказа принятия уточненных расчетов не вытекают из законодательства.

Исходя из смысла пункта 2 статьи 29 АПК, рассмотрению в суде подлежит спор о признании недействительными решений и действий (бездействия) государственных органов, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В правоотношениях по поводу зачета налога не может возникнуть спор по поводу принятия или непринятия налоговым органом документов налогоплательщика и их проверки. Предметом спора является либо бездействие налогового органа в производстве зачета, либо действия, выразившееся в отказе в зачете.

3. Материалы дела опровергают вывод Суда о том, что проверку представленных заявителем уточненных расчетов налоговый орган не производил.

Определениями суда первой инстанции от «__» ___________ заявителю предписывалось представить ответчику документы, а ответчику — провести проверку представленных документов. При этом перечень необходимых документов был определен ответчиком в дополнении к отзыву. Заявитель выполнил требование суда первой инстанции. В свою очередь налоговый орган осуществил проверку, о чем прямо указано в дополнении к отзыву за подписью представителя Органа по доверенности ____________. Судом первой инстанции установлено, что заявитель представил Органу все документы, предусмотренные пунктом 22 Инструкции ГНС №39 и статьей 165 НК. Доводы, изложенные в дополнении к отзыву за подписью представителя налогового органа по доверенности были опровергнуты заявителем в ходе судебного рассмотрения. С учетом аргументов заявителя доводы Органа судом первой инстанции не приняты.

4. Утверждение апелляционной инстанции, что отсутствие решения налогового органа об отказе в зачете не дает оснований для обязания его осуществить зачет излишне уплаченного налога не соответствует официальному толкованию норм права.

Суд констатировал, что налоговый орган обжалуемые заявителем действия по неосуществлению зачета не совершал. Действия Органа, выраженные в письмах №№ ____ от ______________, направлены на отказ в приеме и разноске уточненных расчетов по налогу на добавленную стоимость за 1998 год. Вместе с тем, заявитель обращался в суд еще и с требованием об обязании налоговой инспекции в проведении зачета. Пленум ВАС РФ в Постановлении от 28.01.01 №5 (пункт 25) указал, что если между налогоплательщиком и налоговым органом возник спор о том, можно ли считать конкретную сумму налога уплаченной, налогоплательщик вправе обжаловать действия (бездействие) налогового органа (должностного лица) путем предъявления иска о зачете уплаченных сумм. Предметом заявленных Разрезом требований кроме признания незаконными действий налоговой инспекции было обязание налогового органа произвести зачет суммы излишне уплаченного налога.

5. Апелляционной инстанцией допущено нарушение статей 9 и 65 АПК РФ.

Согласно указанных статей лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. В апелляционной инстанции налоговый орган заявил, что переплата у налогоплательщика согласно лицевым карточкам относится к другим периодам. С данным аргументом заявитель не был ознакомлен заблаговременно, в связи с чем был нарушен принцип состязательности.

6. Применение Судом вывода о том, что возврат излишне уплаченного налога возможен только при наличии переплаты, не вытекает из материалов дела.

Заявитель обращался в налоговый орган с заявлением о зачете излишне уплаченного налога, а не возврате излишне уплаченного налога.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 273-278, 284-289 АПК РФ

ЗАЯВИТЕЛЬ ПРОСИТ:

Постановление апелляционной инстанции от _________ по делу № _____ отменить, решение суда от _________ о признании незаконными действий налоговой инспекции ____________ выразившееся в отказе в проведении зачета по НДС за 1998 год и обязании инспекции ___________ осуществить зачет излишне уплаченного НДС в сумме ______ рублей в счет предстоящих платежей в бюджет оставить в силе.

Приложение:

1. Копия постановления апелляционной инстанции.

2. Платежное поручение на уплату государственной пошлины с отметкой банка.

3. Почтовая квитанция на отсылку копии кассационной жалобы инспекции;

4. Доверенность.

Представитель _______по доверенности __________ ___________

«__» ___________

13.3 Ходатайство о приостановлении решения арбитражного суда

Статья 283. Приостановление исполнения судебных актов арбитражным судом кассационной инстанции

1. Арбитражный суд кассационной инстанции вправе по ходатайству лиц, участвующих в деле, приостановить исполнение судебных актов, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, при условии, если заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения либо предоставил обеспечение, предусмотренное в части 2 настоящей статьи.

2. Исполнение решения, постановления арбитражного суда приостанавливается арбитражным судом кассационной инстанции при предоставлении лицом, ходатайствующим о таком приостановлении, обеспечения возмещения другой стороне по делу возможных убытков (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда кассационной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.

3. О приостановлении исполнения судебного акта или об отказе в приостановлении исполнения арбитражный суд кассационной инстанции выносит определение в трехдневный срок со дня поступления ходатайства в суд. Определение может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции. Содержание этого определения может быть изложено в определении о принятии кассационной жалобы к производству суда.

Копия определения направляется лицам, участвующим в деле.

4. Исполнение судебного акта приостанавливается на срок до принятия арбитражным судом кассационной инстанции постановления по результатам рассмотрения кассационной жалобы, если судом не установлен иной срок приостановления.

Комментарий к статье 283

Основания приостановления

Приостановление арбитражным судом кассационной инстанции исполнения обжалуемых судебных актов возможно при наличии двух условий, при этом каждое из них является самостоятельным для приостановления исполнения судебного акта:

— если имеется обоснование невозможности или затруднительности поворота исполнения;

— если заявитель предоставил обеспечение возмещения другой стороне по делу возможных убытков.

Заявитель ходатайства

Ходатайство о приостановлении исполнения судебного акта может быть заявлено лицом, участвующим в деле, а также лицом, подавшим кассационную жалобу в соответствии с пунктом 4 части 4 статьи 288 АПК. Такое ходатайство может быть рассмотрено после возбуждения производства в арбитражном суде кассационной инстанции. Статья предусматривает право обжалования как определения об отказе в приостановлении судебного акта, так и определения о приостановлении судебного акта. Причем обратиться с такой жалобой по смыслу указанной нормы может любое лицо, участвующее в деле, а также заявитель жалобы, о правах и обязанностях которого был принят судебный акт.

Федеральный арбитражный суд

_______________________________ округа

Заявитель жалобы (ответчик):

_______________________________________

(наименование, адрес)

Истец: _______________________________

_____________________________________

(наименование, адрес)

Дело №. ___________

ХОДАТАЙСТВО

о приостановлении исполнения решения Арбитражного суда

_____________________ от «___»____________

Арбитражный суд ____________ «__»________ 200_ года вынес решение о __________________ с ________________ в пользу _________.

(предмет иска) (наименование ответчика) (наименование истца)

Ответчик просит приостановить исполнение указанного решения в связи с невозможностью (затруднительностью) поворота исполнения, поскольку _______________________________________________________

(указать, в чем состоит невозможность или затруднительность поворота исполнения по данному делу)

На основании изложенного, учитывая наличие объективных обстоятельств, делающих невозможным (затрудняющих) поворот исполнения решения Арбитражного суда __________________ от «___»________ по делу № ______, руководствуясь статьями 41, 283 АПК РФ,

ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

Приостановить исполнение решения Арбитражного суда ___________ от «__»______ на срок до принятия постановления по результатам рассмотрения кассационной жалобы.

Приложения:

1. Копии документов, обосновывающих затруднительность (невозможность) поворота исполнения.

2. Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание ходатайства.

Руководитель (представитель) ______________________

«___»_________ ____ г.

Глава 14. Обращения в Высший Арбитражный Суд РФ

Оспорить в порядке надзора судебный акт вправе лица, если полагают, что в результате принятия оспариваемого судебного акта, существенно нарушены их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

При обращении в ВАС следует учесть нижеследующее:

1) срок на подачу заявления или представления в Высший Арбитражный Суд РФ о пересмотре судебного акта в порядке надзора составляет 3 месяца со дня вступления в законную силу последнего оспариваемого судебного акта;

2) заявления и представления о пересмотре судебного акта в надзорном порядке направляются не через арбитражный суд, принявший оспариваемый акт, а непосредственно в Высший Арбитражный Суд РФ, находящийся по адресу: 101000, Москва, Малый Харитоньевский переулок, дом 12;

3) обращение в надзорную инстанцию предполагает представление надлежаще заверенных копий судебных актов (наличие печати суда и скрепления листов акта);

4) количество копий документов, прилагаемых к обращению, должно учитывать копию и для самого заявителя.

Статья 294. Требования к обращению в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации

1. Заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора направляется непосредственно в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в письменной форме. Заявление или представление должно быть подписано лицом, ходатайствующим о пересмотре судебного акта, или его представителем.

2. В заявлении или представлении должны быть указаны:

3) доводы лица, подающего заявление или представление, с указанием оснований для пересмотра судебного акта со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, подтверждающие, по мнению заявителя, нарушение или неправильное применение норм материального права и (или) норм процессуального права, повлекшие за собой существенные нарушения его прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

4) перечень прилагаемых к заявлению или представлению документов.

В заявлении или представлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле, и их представителей и иные сведения, необходимые для рассмотрения дела.

3. К заявлению или представлению должны быть приложены копии оспариваемого судебного акта и других судебных актов, принятых по делу.

К заявлению или представлению, подписанным представителем, должны быть приложены доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на его подписание.

4. Заявление или представление и прилагаемые к нему в соответствии с настоящей статьей документы направляются в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации с копиями в количестве экземпляров, равном количеству лиц, участвующих в деле.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации

101000, Москва, Малый Харитоньевский переулок, д.12.

Наименование лица, подавшего заявление в ВАС:

Межрайонная инспекция МНС России №12 по

Красноярскому краю.

Процессуальное положение лица — Налоговый орган

Адрес: 660133, гор. Красноярск, ул. Партизана

Железняка, д.46

Заявитель: ОАО Разрез «Березовский-1»

Адрес: __________________________________________

Дело №А33-13095/02-с3

ЗАЯВЛЕНИЕ

о пересмотре судебного акта в порядке надзора

ОАО «Разрез «Березовский-1» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением о признании незаконным действий Межрайонной инспекции МНС №12 по Красноярскому краю, выразившихся в отказе проведения зачета по НДС за период 1998 — 1999 годы и обязании осуществить зачет излишне уплаченного НДС в счет предстоящих платежей в бюджет.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 25.02.2003 исковые требования удовлетворены.

Постановлением апелляционной инстанции от 05.05.2003 решение отменено. В удовлетворении исковых требований отказано.

Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа 03.07.2003 постановление апелляционной инстанции отменил и оставил в силе решение суда первой инстанции.

Налоговый орган считает, что кассационной инстанцией неправильно применены нижеследующие нормы материального права и допущены нарушения норм процессуального права:

___________________________________________________________

На основании вышеизложенного и руководствуясь статьями_________ Налогового Кодекса РФ, статьями 292, 294 Арбитражного процессуального кодекса РФ

НАЛОГОВЫЙ ОРГАН ПРОСИТ:

Постановление кассационной инстанции от 03.07.2003 по делу № №А33-13095/02-с3 отменить и оставить в силе постановление апелляционной инстанции от 05.05.2003.

Приложение (в трех экземплярах):

1. Копия постановления кассационной инстанции 03.07.2003.

2. Копия постановления апелляционной инстанции от 05.05.2003.

3. Копия решения Арбитражного суда от 25.02.2003.

4. Платежное поручение на уплату государственной пошлины с отметкой банка.

5. Доверенность, подтверждающая полномочия на подписание заявления.

Представитель ИМНС №12 по доверенности ______ ( )

«__» ___________

Глава 15. Заявления о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам

Арбитражный суд может пересмотреть принятый им и вступивший в законную силу судебный акт по вновь открывшимся обстоятельствам по основаниям и в порядке, которые предусмотрены в главе 37 АПК РФ.

Статья 313. Форма и содержание заявления

1. Заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается лицом, подающим заявление, или его представителем, уполномоченным на подписание заявления.

2. В заявлении о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименования лица, подающего заявление, и других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;

3) наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, о пересмотре которого по вновь открывшимся обстоятельствам ходатайствует заявитель; номер дела, дата принятия судебного акта; предмет спора;

4) требование лица, подающего заявление; вновь открывшееся обстоятельство, предусмотренное статьей 311 настоящего Кодекса и являющееся, по мнению заявителя, основанием для постановки вопроса о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, со ссылкой на документы, подтверждающие открытие или установление этого обстоятельства;

5) перечень прилагаемых документов.

В заявлении могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле, и иные сведения.

3. Лицо, подающее заявление, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии заявления и приложенных документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.

4. К заявлению должны быть приложены:

1) копии документов, подтверждающих вновь открывшиеся обстоятельства;

2) копия судебного акта, о пересмотре которого ходатайствует заявитель;

3) документ, подтверждающий направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления и документов, которые у них отсутствуют;

4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия лица на подписание заявления.

15.1 Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам постановления арбитражного суда

Арбитражный апелляционный суд ____________

___________________________________________

Адрес:______________________________________

Истец: ______________________________________

Адрес:_______________________________________

Ответчик: __________________________________

Адрес:______________________________________

Дело № _____________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам

постановления Арбитражного апелляционного суда

_______________ от «__»__________ ____ г.

Постановлением арбитражного апелляционного суда решение Арбитражного суда ____________ от «___»_________ по делу №_______ о ________________________________________________________________

(указать предмет иска)

отменено, в иске отказано.

Истец считает, что данное постановление подлежит пересмотру по вновь открывшимся обстоятельствам по следующим основаниям.

Апелляционная инстанция пришла к выводу о том, что права и законные интересы ____________________ нарушены не были, поскольку

(наименование или Ф.И.О. истца)

____________________________________________________________

(указать доводы апелляционной инстанции)

Таким образом, основанием к принятию апелляционной инстанцией постановления послужило ________________________________________.

Апелляционная инстанция пришла к выводу о том, что ________________________________________________________________ ________________________________________________________________.

Решением ______________ суда от «__»___________ ____________ было установлено, что____________________________________________.

Определением судебной коллегии по __________(гражданским / уголовным) делам _________ суда от «___»___________ это решение оставлено без изменения.

Истец считает, что в данном случае в соответствии со статьей 311 АПК РФ возникли основания для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, поскольку ___________________________.

На основании изложенного и статей 311 — 313 АПК РФ,

ИСТЕЦ ПРОСИТ:

Постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда _____________ от «___»____________ по делу №______ отменить.

Приложение:

1. Квитанции об отправке копии заявления и отсутствующих у них документов второй стороне по данному делу.

2. Копии документов, подтверждающих доводы заявления.

3. Доверенность или иной документ на подписание заявления.

Руководитель (представитель) _____ ________________________

(Ф.И.О., подпись)

«___»___________ ____ г.

15.2 Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам решения арбитражного суда

Арбитражный суд ______________________

Адрес: _________________________________

Истец:__________________________________

Адрес: __________________________________

Ответчик:_______________________________

Адрес: __________________________________

№. дела _____________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам

«___»____________ Арбитражный суд ___________ области вынес решение, согласно которому удовлетворил требования истца о признании права собственности в отношении спорного имущества. Суд, удовлетворяя требование истца, основывал свое решение на том, что ____________________ (например, спорное имущество было приобретено истцом по договорам №№______ ). Статьей 311 АПК РФ установлены основаниями пересмотра судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам.

«___»____________ Арбитражным судом __________ было вынесено решение о признании договоров №№. _________ недействительными. Решение вступило в законную силу «___»____________ Таким образом, решение о признании указанных сделок недействительными является основанием для постановки вопроса о пересмотре решения Арбитражного суда ________________ области по вновь открывшимся обстоятельствам.

На основании изложенного, и в соответствии со статьями 309 — 314 АПК РФ,

ОТВЕТЧИК ПРОСИТ:

1. Пересмотреть решение Арбитражного суда ____________ области от «__»_______ о признании права собственности по вновь открывшимся обстоятельствам.

Приложение:

1. Копия решения Арбитражного суда г. _______ от «__»________ о признании договоров №№_________ недействительными.

2. Копия решения Арбитражного суда ___________ области от «__»___________.

3. Почтовые квитанции об отправлении истцу копии заявления и документов.

4. Доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на подписание заявления.

Ответчик __________________ ___________/__________________

«___»__________ ____ г.

Заключение

Широк круг вопросов, рассматриваемых арбитражными судами. Крайне редки одинаковые споры. Вместе с тем правоприменительная практика выработала определенные принципы и общие подходы, позволяющие более результативно использовать судебные меры защиты.

Практические рекомендации предпринимателям в области арбитражного процесса можно сформулировать следующим образом:

Первое, каждый предприниматель должен обладать достаточными знаниями в области подведомственности и подсудности дел арбитражным судам, то есть знать, какие споры и дела рассматриваются в арбитражном суде и в каком именно арбитражном суде. Это позволит своевременно заявить в арбитражном суде о нарушении своих прав.

Второе, перед обращением в арбитражный суд за защитой нарушенных прав необходимо ответить на следующие вопросы:

1. Подведомственно ли дело арбитражному суду? То есть, подлежит ли дело (спор) рассмотрению в арбитражном суде. Является ли спор экономическим, а дело — связанным с предпринимательской (экономической) деятельностью. Какие права и законные экономические интересы лица при этом нарушены? Какому именно арбитражному суду подсудно настоящее дело? Имеется ли ограничения в сроках обращения в суд за защитой нарушенный прав? Каковы сроки?

2. Вытекает спор (дело) из гражданских правоотношений или из административных (публичных)? Если предмет требований основывается на хозяйственном договоре, хозяйствующий субъект обращается с иском, если, к примеру, оспаривает решение налогового органа – с заявлением, при этом, правовая природа этих дел различна и регулируются они разными нормами арбитражного процесса.

3. Каковы фактические и правовые основания иска (заявления)? То есть, обстоятельства, на которых основаны исковые (заявительские) требования и какие доказательства подтверждают эти обстоятельства.

4. Каков предмет иска? (Иными словами, что требует истец / заявитель?).

Третье, требуется ли соблюсти досудебный порядок урегулирования спора?

Четвертое, тщательно подготовить исковое заявление (заявление) в суд, а именно:

а) изучить нормативную базу (материальное право, регулирующие правоотношения, на базе которых возник спор);

б) изучить соответствующие нормы арбитражного процессуального кодекса;

в) рассчитать цену иска (подсчитать сумму денежных требований);

г) исполнить текст искового заявления (заявления);

д) оплатить государственную пошлину;

е) направить установленным порядком копии искового заявления (заявления) другим лицам, участвующим в деле;

ж) сформировать приложение к исковому заявлению (заявлению), в том числе уведомление о вручении копии искового заявления (заявления) другим лицам, участвующим в деле, платежное поручение об уплате государственной пошлины с отметкой банка.

Подготовка и написание заявления, как и любого другого документа, адресованного суду – дело творческое. Вместе с тем, настоящее практическое пособие, в котором по стадиям процесса собраны в едином блоке вспомогательные материалы от норм права до практических советов и образцов – преследует цель облегчить изготовление высококачественных правовых документов.

Представленные в Сборнике документы сторон арбитражного процесса помогают глубже уяснить существо арбитражных процессуальных норм и создают благоприятные условия для грамотного применения этих норм в арбитражной практике.

Библиографический список

Нормативные акты

1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 года №95-ФЗ (в ред. от 31.03.2005).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 года №51-ФЗ. (в ред. от 30.12.2004)

3. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 26 января 1996 года №14-ФЗ (в ред. от 23.12.2003).

4. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая от 31 июля 1998 года №146-ФЗ (в ред от 02.11.2004).

5. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 5 августа 2000 года №117-ФЗ (в ред. от 30.12.2004).

6. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года 195-ФЗ (в ред. от 30.12.2004)

7. Об утверждении правил подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации: Постановление Правительства РФ от 13 августа 1997 г. №1009.

8. Об утверждении разъяснений о применении правил подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации: Приказ Министерства юстиции РФ от 14 июля 1999 г. №217.

9. О некоторых вопросах, связанных с введением в действие арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации: Постановление Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 №11.

Документы, не носящие нормативного характера

10. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 24.07.2003 №73.

Литература

11. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: «Городец», 2003.

12. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. Г.А. Жилина — М.: ООО «ТК Велби», 2003.

13. Малышев А.А. Некоторые проблемы языка и стиля процессуальных документов. «Вестник ВАС РФ», №6, 2000.

14. Матеров Н.В., Судаков Г.В. О языке решения арбитражного суда. «Вестник ВАС РФ», №3, 2000.

15. Радченко М.Ю. Как правильно подать иск в арбитражный суд. «Бизнес-адвокат», №14, 1999.

16. Разоренов Н. Ошибки в исковых требованиях «Бизнес-адвокат», №16, 2003

17. Решенкин А.Г., Павлов Н.В. О языке судопроизводства и стиле судебного акта. «Вестник ВАС РФ», №7, 2001.

18. Тихомиров М.Ю. Исковые заявления в арбитражный суд. — М.: 2000.

1 Отдельные авторы применяют деление на функциональные и организационные, организационно-функциональные и функциональные, при этом у одних функциональными являются судоустройственные (Арбитражный процесс : учебник. / под ред. М. К. Треушникова. – М., 2003), у других – судопроизводственные (А. В. Серан. Арбитражный процесс : конспект лекций. – М., 2003). Вследствие этого следует придерживаться точки зрения, что нет только организационных или функциональных принципов (Проблемы судебного права. – М., 1983). Отсюда вытекает целесообразность деления принципов – на судопроизводственные и судоустройственные

2 Об арбитражных судах в Российской Федерации: ФКЗ от 28.04.95 г. №1-ФКЗ; О судебной системе Российской Федерации: ФКЗ от 31.12.96 г. № 1-ФКЗ

3 А в случаях, предусмотренных законом, с участием РФ, субъектов РФ, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуальных предпринимателей (ст. 27 АПК)

4 Факты, установленные вступившим в законную силу решением (приговором) суда по ранее рассмотренному делу, принимаются без проверки и доказательства

5 При этом требования должны быть связаны между собой. Если требования не связаны, суд возвращает исковое заявление на основании ст. 129 АПК

6 Содержание подготовительного этапа было рассмотрено в разделе 1.1.3. Включает в себя собеседование со сторонами, разъяснение прав и обязанностей; определение достаточности доказательств и содействие сторонам в их сборе; решение вопросов о вступлении в дело иных лиц, вопросы обеспечения иска, принятие встречного иска, содействие примирению сторон и др. (ст. 133-135 АПК)

7 Например, ОАО «Агростройконструкция» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании недействующими отдельных пунктов Порядка взимания платы за сбор сточных вод, утвержденного Постановлением главы города. По мнению заявителя, повышенные платежи, установленные обжалуемым актом, не соответствуют гражданскому кодексу и нарушают права Общества в предпринимательской сфере. Представляют интерес выводы Высшего Арбитражного Суда, сделанные в деле по заявлению Медицинского института к МНС о признании недействительным пункта 11 Методических рекомендаций по применению главы 21 НК, утвержденных приказом МНС. Анализ обжалуемой нормы позволил суду сделать вывод о том, что данные рекомендации содержат положения нормативного характера, поскольку они предписывают определенные правила, обязательные к исполнению и влекущие правовые последствия, и рассчитаны на неопределенный круг лиц и неоднократное применение. Таким образом, Методические рекомендации независимо от их формального названия являются, по существу, нормативным правовым актом. Как установлено судом, положения, содержащиеся в оспариваемом заявителе пункте методических рекомендаций не соответствуют ст. 149 Налогового кодекса РФ

8 Пример: индивидуальный предприниматель Валеев обратился в Арбитражный суд с заявлением к Комитету по архитектуре города о признании недействительным письма от 28.10.2003, которым дан ответ на заявление предпринимателя о выдаче разрешения на строительство. Указанным письмом предлагается для получения разрешения на строительство объекта недвижимости на основании ст. 62 Градостроительного кодекса РФ представить документы по перечню. Возлагая на Валеева обязанность предоставления документов, не предусмотренных законом, Комитет по архитектуре, по мнению предпринимателя, оспариваемым письмом затрагивает права заявителя. Несогласие с указанным перечнем создает препятствия для осуществления предпринимательской деятельности

9 Например, областным УВД проведена проверка на складе ООО «Паллада-1» по вопросу соблюдения законодательства в области оборота алкогольной и спиртосодержащей продукции. Установлены нарушения, а именно: реализация продукции без оформления документов, подтверждающих легальность их производства и оборота и нарушения санитарных правил и гигиенических нормативов, что образует состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 6.14 и ч. 2 ст. 14.16 КоАП РФ. Оформив протокол об административном правонарушении и собрав все необходимые документы, подтверждающие обстоятельства дела, УВД обратилось в Арбитражный суд с заявлением о привлечении Общества к административной ответственности на основании ст. 6.14 и ч. 2 ст. 14.16 КоАП РФ

10 Примеры: 1) индивидуальный предприниматель Ермолаев обратился в Арбитражный суд края с заявлением о признании незаконным постановления налоговой инспекции о привлечении к административной ответственности по ст. 14.5 КоАП РФ; 2) ОАО «ПО Усть-Илимский ЛПК» обратилось в Арбитражный суд области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления таможни о привлечении Общества к административной ответственности на основании ч. 2 ст. 16.2 КоАП РФ

11 Пример: налоговая инспекция по результатам проведенной проверки соблюдения налогового законодательства приняла решение о привлечении ООО «Новые окна» к налоговой ответственности на основании п. 1 ст. 122 НК РФ в виде штрафа. Требование об уплате налоговой санкции в установленный срок Обществом не выполнено. В соответствии со ст. 104 НК, предусматривающей судебный порядок взыскания санкций, налоговый орган обратился в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением о взыскании налоговой санкции

12 Основаниями для отмены решения, постановления арбитражного суда в любом случае являются:

1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле и не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

4) принятие судом решения, постановления о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

5) неподписание решения, постановления судьей или одним из судей либо подписание решения, постановления не теми судьями, которые указаны в решении, постановлении;

6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в статье 155 АПК;

7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения, постановления (ч. 4 ст. 288 АПК)

13 Налоговая инспекция Советского района г. Красноярска, 660133, г. Красноярск, ул. Партизана Железняка, 46

14 Комментарий к арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / под ред. В. В. Яркова

15 Об утверждении разъяснений о применении правил подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации: Приказ Министерства юстиции РФ от 14 июля 1999 г. № 217.

16 Об утверждении правил подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации : Постановление Правительства РФ от 13 августа 1997 г. № 1009.

17 Министерство по налогам и сборам. В настоящее время – Федеральная налоговая служба.

18 Решение ВАС от 16 января 2004 года № 14521/03

19 В соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 103 АПК цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется суммой всех требований. По мнению автора, заявление содержит два, но не самостоятельные, а взаимосвязанные требования. Поэтому в данном случае оплачивается как одно требование – в размере десятикратного МРОТ

20 В настоящее время данный Закон утратил силу

21 Вопрос о том, имеет ли материальную основу требование о возмещении излишне уплаченного (взысканного) налога, неоднозначно трактуется судебной практикой. В ряде случаев суд требует оплаты госпошлины, исходя из суммы требований

22 Обращаясь с исковым заявлением в арбитражный суд, истец в соответствии с частью 3 статьи 125 Кодекса обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов заказным письмом с уведомлением о вручении. Согласно пункту 1 статьи 126 Кодекса, к исковому заявлению должны быть приложены уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие такое направление. При отсутствии уведомления о вручении направление искового заявления и приложенных к нему документов подтверждается другими документами в соответствии с пунктом 1 статьи 126 Кодекса. Это может быть почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным, – расписка соответствующего лица в получении направленных (врученных) ему документов, а также иные документы, подтверждающие направление искового заявления и приложенных к нему документов (Постановление Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 №11, пункт 14).

23 В доверенности, выданной представителю, должно быть специально оговорено право на подписание искового заявления (статья 62 АПК). Представителями организации могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица (статья 59, пункт 2 АПК)

24 О практике применения положений Гражданского кодекса Российской Федерации о процентах за пользование чужими денежными средствами: Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 8 октября 1998 г. № 13 и 14 (в ред. от 04.12.2000 г.), пункты 2 и 3

25 К документам, свидетельствующим о том, что имущественное положение заинтересованной стороны не позволяет ей уплатить государственную пошлину в установленном размере при подаче искового заявления (заявления), апелляционной или кассационной жалобы, относятся следующие: подтвержденный налоговым органом перечень расчетных и иных счетов, наименования и адреса банков и других кредитных учреждений, в которых эти счета открыты (включая счета филиалов и представительств юридического лица – заинтересованной стороны); подтвержденные банком (банками) данные об отсутствии на соответствующем счете (счетах) денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины, а также об общей сумме задолженности владельца счета (счетов) по исполнительным листам и платежным документам. К ходатайству об уменьшении размера государственной пошлины прилагаются документы о находящихся на счете (счетах) денежных средствах. (постановление Пленума ВАС от 20 марта 1997 г. № 6 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами законодательства Российской Федерации о государственной пошлине»)

26 Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: «Городец», 2003.

27 Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: «Городец», 2003.

28 Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не являются препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем доказательствам (ч. 1 ст. 156 АПК). Решение по результатам рассмотрения дела в порядке упрощенного производства может быть принято только в том случае, если должник не представил возражений по существу заявленных требований в установленный судом срок ((ч. 1 ст. 229 АПК)

29 Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. В.Ф. Яковлева, М.К. Юкова. М.: «Городец», 2003.

30 В доверенности должны быть оговорены полномочия на подписание отзыва.

31 В доверенности должны быть оговорены полномочия на подписание отзыва.

32 В доверенности должны быть оговорены полномочия на подписание отзыва.

33 См.: Демьяненко Ф.А. Соглашение о перемене лиц в обязательстве, а также получение истцом отступного не может являться основанием мирового соглашения. Комментарий судебной арбитражной практики. Вып. №8. Юридическая литература. 2001. С. 153 — 159.

34 Государственной пошлиной оплачиваются апелляционные и кассационные жалобы на решения и (или) постановления арбитражного суда, а также на определения суда о прекращении производства по делу, об оставлении искового заявления без рассмотрения, о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейского суда, об отказе в выдаче исполнительных листов.( пп. 12 п. 1 ст. 333.21 НК). Иные жалобы, например, на отказ в применении обеспечительных мер, госпошлиной не облагаются.

Реферат: Проекты решения аграрного вопроса в России

Posted on 25.06.2017 by admin

РЕФЕРАТ ПО ТЕМЕ:

«Проекты решения аграрного вопроса в России»

Выполнил:

Принял:

МОСКВА 1997

ПЛАН:

Вступление
Александр I. Проекты Сперанского и Мордвинова
Проекты Аракчеева и Канкрина
Идеология декабристов
Николай I. Проекты Киселева
Александр II. На пути к отмене крепостного права
Крепостное население
Помещичье хозяйство
Настроение крестьян
Вступление на престол Александра II
Подготовка крестьянской реформы
Секретный комитет по крестьянским делам….21
Губернские комитеты
Проекты реформ
Редакционные комиссии
Основные черты положения 19 февраля 1861 года
Поземельное устройство крестьян
Крестьянские повинности и выкуп земли
Ссуда.
Выкупные платежи
Вывод
Список литературы

ВСТУПЛЕНИЕ.

Вопрос о крепостном праве, о порядке землевладения уже давно стоял перед правительством России, но к коренному его реформированию Россия смогла подойти только в начале XIX века. Конечно, до обострения этого вопроса были попытки улучшить положение крестьян, а как следствие улучшить и экономическое положение страны. В этом большую роль сыграл и Петр I, и Екатерина II, сумевшие небольшими реформами улучшить положение своего народа. В истории отмены крепостного права в России их реформы сыграли, безусловно, большую роль. Но самыми значимыми для решения аграрного вопроса в России стали реформы, начавшиеся при Александре I. В истории России можно выделить несколько фигур, деятельность которых оставила, несомненно, большой след в реформировании крепостной России.

перед тем как перейти к рассмотрению вопросу темы реферата, нужно понять, почему XIX век стал той отправной точкой в формировании новой России. Первые трещины в старом порядке, обнаружившиеся как раз при Александре I, обязаны своим появление вовсе не его личным взглядам. Наоборот, эти последние становятся нам понятны только в связи с общей переменой воззрения на крепостное право со стороны известной части дворянства. Эту перемену мы можем проследить от эпохи более ранней, чем начало XIX века. Когда Екатерина II предложила в 1765 году Вольному Экономическому обществу известную тему: «Что выгоднее для земледелия, чтобы земледелец имел в собственности землю, или только движимое имение», и на эту тему Беарде де Лаббе ответил, вполне согласно со взглядами самой императрицы, что для успешности земледелия необходимо право собственности крестьянина на землю — а для этого, в свою очередь, необходимо освободить крестьянина, ибо раб собственности иметь не может, — в обществе, и Вольном Экономическом, и вообще дворянском, произошел большой и весьма знаменательный раскол. Одни, как Сумароков, заявляли, что «свобода крестьянская не только обществу вредна, но и пагубна, а почему пагубна, того и толковать не надлежит». Но наряду с несогласными были и защитники такого суждения Беарде. В числе этих защитников мы встречаем как раз представителей крупного землевладения.

сказанного напрашивается вывод: вопрос об отмене крепостного права был актуален уже при Екатерине, Александр же приступил к решительным действиям.

Теперь перейдем непосредственно к рассмотрению проектов, в том, или ином роде ставших опорой для будущих реформ.

АЛЕКСАНДР I. ПРОЕКТЫ СПЕРАНСКОГО И МОРДВИНОВА.

Порядку, обеспечивавшему дворянство при Павле, угрожала личность. От нового императора ждали прежде всего гарантий против личного произвола. Александр оправдал ожидания очень быстро. 26 марта 1801 г., через две недели после вступления на престол, он упразднил «совет при императорском дворе», влачивший при Павле жалкое существование: под конец он собирался только для цензуры иностранных книг, а когда их вовсе было запрещено привозить из-за границы, исчезло и это занятие. Столь дискредитированное в общественном мнении учреждение могло только мешать. Вместо него, указом 30-го марта был учрежден «Совет непременный из лиц, доверенностью нашею и общею почтенных». Назначение Совета, говорил указ, состоит в том, чтобы «постановить силу и блаженство империи Всероссийской на незыблемом основании закона». «Оградив два первых состояния подданных наших непоколебимыми правами и преимуществами», продолжал указ, «мы призываем Совет к уважению последнего из них». Совет должен «… вдохнуть дух жизни и бодрости в важные состояния людей». Дела из Совета вносятся на утверждение государя, «когда большинством голосов будут уважены. Не имеющие сего уважения остаются без действия».

новые узаконения не будут больше продуктом личной воли: они будут пропускаться через фильтр «избранного сословия» (так называется «непременный Совет» в указе 30-го марта) и отвергнутые большинством лиц, «доверенностью общею почтенных», они не могут получить обязательного для всех значения. Торжественно восстановленная Александром «жалованная грамота» дворянству (манифест 2-го апреля 1801 г.) находилась теперь под надежной охраной. Но тот же указ 30 марта уже содержал в себе указание, что грамоте может грозить опасность с другой стороны: указ напоминал Совету о существовании «последнего» из общественных классов тогдашней России, крепостного крестьянства, — а 16 мая в Совете уже обсуждался вопрос о непродаже крестьян без земли. Только что успокоенное «первенствующее сословие» должно было опять обеспокоиться.

1807 г. Александр говорил генералу Савари: «Я хочу вывести народ из того варварского состояния, в котором он находится при существовании торга людьми. Я скажу даже более. Если бы образованность была на более высокой ступени, я уничтожил бы рабство, если бы даже это стоило мне жизни». Современник объяснял это влиянием воспитателя Александра, Лагарпа, который «глубоко внедрил в сердце своего воспитанника религиозное уважение к человеческому достоинству» (Стурдза).

было бы проследить и другую идейную связь: влияние французской революции на Александра было более сильно и непосредственно, чем это обыкновенно себе представляют. Бабушка, Екатерина II, когда ему было четырнадцать лет, читала с ним конституцию 1791 г. и объясняла ему причины революции. Его друзья, — в особенности бывший член якобинского клуба Строганов, — приносили ему живые, непосредственные впечатления великой борьбы. Он настолько проникся ими, что принес с собой на престол даже республиканскую терминологию эпохи: в одной записке, писанной уже императором Александром, высказывается задушевное желание стать когда-нибудь «полезным гражданином своего отечества» (citoyen de la patrie). И еще за несколько недель до смерти, в самый разгар аракчеевщины, Александр сказал одному из своих домашних — человеку, перед которым не нужно и не интересно было рисоваться: «Что бы обо мне ни говорили, но я жил и умру республиканцем».

ни резок был контраст этих слов императора с тогдашним действительным положением его империи, при данной обстановке нет оснований подозревать их неискренность. Но именно этот контраст и показывает нам, что дело было совсем не в искренности или неискренности Александра, — как нередко в раздражении утверждали его современники. Если республиканизм Александра не помешал аракчеевщине, то и его «религиозное уважение к человеческому достоинству» нисколько не помешало бы дальнейшему прогрессу крепостного права: что именно и случилось в свое время с Екатериной II…

мы присмотримся к экономическому положению крупного русского землевладения при Екатерине II, мы без труда получим разгадку явления. Почти все наиболее крупные вотчины были на оброке; почти все владельцы таких вотчин не жили в них, а пребывали в Петербурге при дворе. Именно наблюдение над ближайшим к ней кругом привело Екатерину к неправильному выводу, что у помещиков «все деревни почти на оброке». В то время как владелец барщинного имения видел в себе прежде всего, владельца крепостных «душ», живой рабочей силы, — хозяин имения на оброке должен был видеть в себе, главным образом, собственника земли и получателя ренты. При переходе к капиталистическому строю первый заботился о том, чтобы как можно лучше использовать труд своих крестьян, — второй о том, чтобы поднять ренту; если этого можно было достигнуть путем юридического раскрепощения, но сохранив при этом экономическую зависимость крестьян от владельца, он ничего не имел бы против.

Раскрепощение, наоборот, само по себе могло бы стать источником денежного дохода, если бы оно произошло не сразу, а постепенно, и притом не даром, а с выкупом. Популярнейший теоретик русского «лэндлордизма» Александровской эпохи, Адмирал Мордвинов, так именно и предполагал организовать освобождение крестьян. «Свободу», писал он, «следует давать не сразу, а постепенно, в виде награды трудолюбию и приобретаемому умом достатку: ибо сим только ознаменовывается всегда зрелость гражданская». Он приводит и детальную расценку «выкупных платежей» — не на землю, а за личность крестьянина. Дороже всего оцениваются, как это понятно, мужчины в наиболее работоспособном возрасте: от 20 до 40 лет выкуп составляет 1500-2000 рублей за «душу». Напротив, за детей от 2 до 5 лет назначается лишь по 100 р., а за стариков старше 50 лишь 500 р. Люди старше 60 лет, т. е. совершенно негодные в качестве работников, отпускаются совсем даром.

Одновременное и повсеместное освобождение всех крепостных Мордвинов считал для России (т. е. для землевладельцев) своего времени крайне невыгодным. «В стране малонаселенной, говорит он, и где денежные капиталы столь еще редки, что едва ли без затруднения могут быть оплачиваемы пахание и посевы прежде возвращения жатвою издержек, на оные употребленных, переходом с места на место работников не может быть без вреда и расстройства сельских хозяйств». Напротив, «когда Россия получит избыток в денежных капиталах и земля войдет в дорогую цену, тогда, естественно, никто из расчетливых владельцев не пожелает иметь на ней работников, коим половинную часть достояния своего уделять должно за их работу, и тогда, конечно, сословие нынешних крестьян (рабов) само по себе уничтожится».

видно, русская аристократия начала VIII века прекрасно понимала связь между развитием капитализма и переходом к вольнонаемному труду. Для нее это было только вопросом времени. Во всяком случае, принципиальные возражения против эмансипации Александр I мог услышать не с этой стороны: они явились, как мы увидим впоследствии, из среды провинциального дворянства, экономические понятия которого настолько же отставали от только что изложенных взглядов, насколько отсталыми были методы его хозяйства. Но видно и сейчас, что и для крупной земельной знати уже экономически было далеко не безразлично, как совершится освобождение: тем более было ей это не безразлично политически. Такое освобождение, которое усилило бы и без того достаточно тяготевшую над дворянством личную власть, вовсе не входило в ее интересы. В глазах экономически прогрессивной части дворянства необходимым условием эмансипации была выгодная, с точки зрения дворянских интересов, конституция.

Мордвинов также предлагал проект по государственному устройству России. (Данный проект не представляет особого интереса, в обсуждении данного вопроса.)

стоит считать Мордвинова каким-то закоренелым крепостником, как это готовы сделать некоторые либеральные историки. Для тогдашних великосветских радикалов, «молодых друзей» Александра, Мордвинов был решительно левым. В своих стремлениях поощрить в России более прогрессивные формы помещичьего хозяйства, он рассчитывал не на одну знать и, «чтобы сделать что-нибудь для крестьян», предлагал разрешить крестьянам государственным и удельным покупать земли (без крепостных). Весьма возможно, что им же был внушен и дальнейший проект, в дневнике Строганова приписанный самому императору: разрешить этим крестьянам покупку и населенных имений, но с тем, чтобы права новых владельцев относительно крепостных были очень ограничены. «Молодые друзья» единодушно восстали против этого «слишком большого нововведения» — и разрешение было ограничено землями ненаселенными.

Идеалы «молодых друзей» в крестьянском вопросе лучше всего могут быть обрисованы словами самого Строганова, к которым нечего ни прибавить, ни убавить: «Задача в том, чтобы провести (освобождение крестьян) без потрясений — если нельзя выполнить этого условия, лучше совсем ничего не делать. Нужно щадить собственников (il y a menager les proprietaires) и идти к своей цели посредством ряда указов, которые, не обижая их (собственников), произведут некоторое улучшение в положении крестьян».

Теперь перейдем к другому реформатору, отличительной чертой которого от Мордвина явилось, быть может, более глубокое понимание сути дела и большая «подвижность» в попытке разрешения тогдашних проблем.

Сперанский был лучшим, даровитейшим представителем старого, духовно-академического образования. По характеру этого образования он был идеолог, как тогда говорили, или теоретик, как назвали бы его в настоящее время. Ум его вырос в упорной работе над отвлеченными понятиями и привык с пренебрежением относиться к простым житейским явлениям, или, говоря философским жаргоном, к конкретным, эмпирическим фактам жизни. Философия XVIII в., как известно, народила много таких умов. Это был Вольтер в православно-богословской оболочке. Но Сперанский имел не только философский, но еще и необыкновенно крепкий ум, каких всегда бывает мало, а в тот философский век было меньше, чем когда-либо. Упорная работа над отвлеченностями сообщила необыкновенную энергию и гибкость мышлению Сперанского; ему легко давались самые трудные и причудливые комбинации идей. Продолжительным и упорным трудом Сперанский заготовил себе обширный запас разнообразных знаний и идей. В этом запасе было много роскоши, удовлетворяющей изысканным требованиям умственного комфорта; было, может быть, даже много лишнего и слишком мало того, что было нужно для низменных нужд человека, для понимания действительности (у него больше политических схем, чем идей); в этом он походил на Александра, и на этом они сошлись друг с другом. Но Сперанский отличался от государя тем, что у первого вся умственная роскошь была прибрана и стройно расставлена по местам, как дорогие безделки в опрятной уборной светской женщины. Со времен Ордина-Нащокина у русского престола не становился другой такой сильный ум. Это была воплощенная система. Ворвавшись со своими крепкими неизрасходованными нервами в петербургское общество, уставшее от делового безделья, Сперанский взволновал и встревожил его, как струя свежего воздуха, пробравшаяся в закупоренную комнату хворого человека, пропитанную благовонными миазмами. Но в русский государственный порядок он внес такого движения, как в окружавшую его петербургскую правительственную среду. Тому причиной был самый склад его ума. Это был один из тех сильных, но заработавшихся умов, которые, без устали все, анализируя и абстрагируя, кончают тем, что перестают понимать конкретное. Сперанский и доработался было до этого несчастия. Он был способен к удивительно правильным политическим построениям, но ему туго давалось тогда понимание действительности, т. е. истории. Приступив к составлению общего плана государственных реформ, он взглянул на наше отечество, как большую грифельную доску, на которой можно чертить какие угодно математически правильные государственные построения. Он и начертил такой план, отличающийся удивительной стройностью, последовательностью в проведении принятых начал. Но, когда пришлось осуществлять этот план, ни государь, ни министр никак не могли подогнать его к уровню действительных потребностей и наличных средств России.

Хотелось бы остановиться на программе Сперанского в социальной области: именно здесь Сперанский выдвигает наиболее консервативные проекты решения как в области крепостного права, та к и в области устройства «нового государства Сперанского».

Сперанский предлагает начать реформу с наделения всех одинаковыми гражданскими правами: этого, однако, совсем не следует понимать в том смысле, что все подданные русского императора должны стать равноправными. Это не обозначает даже немедленной отмены крепостного права. «Дворянство сохранит свою привилегию, говорит Сперанский, но лишь на некоторое время». «Рабы однако же всегда и везде существовали», прибавляет он в утешение себе и своему читателю. «В самих республиках число их почти равнялось числу граждан, а участь их там была еще горше, чем в монархиях». «Нет никакого основания предполагать, чтобы в России не могло оно (рабство) уничтожиться, если приняты будут к тому действительные меры. Но чтобы меры сии были действительны, они должны быть постепенны». Угрожаемое лишением своей «прерогативы» в более или менее отдаленном будущем, дворянство в данную минуту должно было получить крупное приращение к этой «прерогативе»: политические права, т. е. право избирать и быть избираемыми в местные, а через них и в государственную думу, предоставлялось исключительно землевладельцам. «Народ рабочий имеет общие права гражданские, но не имеет прав политических. Переход из сего класса всем отверзть, кто приобрел недвижимую собственность в известном количестве и исполнил повинности, коим обязан был по прежнему состоянию». Выделенные строки показывают, что не только владельцы движимого капитала, но и мелкие земельные собственники не пользовались, по конституции Сперанского, правом голоса: иными словами, что право это было предоставлено исключительно помещикам. Правда, что политические права помещик приобретал не в силу своего дворянского происхождения, а «не иначе, как на основании собственности»: но, во-первых, тут не было ничего принципиально нового, ибо безземельные дворяне и в дворянских выборах не участвовали. А во-вторых, это была оговорка чисто теоретическая, ибо помещики не-дворяне составляли ничтожное исключение, и должны были еще надолго таковыми остаться, так как дворянское землевладение сохраняло, по-прежнему, свою главную привилегию: за дворянством оставалось «особенное право приобретать недвижимые имения населенные, управляя ими по закону». Трудно сказать, что имела в виду последняя оговорка: совершать беззаконные поступки над своими крестьянами помещики никогда не имели права. Вопрос был в том, как удержать в границах закона полновластного владельца крепостных людей — и на этот вопрос конституция Сперанского не дает точного и ясного ответа: с одной стороны, как будто крестьянам предполагалось дать «общие права гражданские» — к «народу рабочему», получавшему эти права, «причисляются все поместные крестьяне, мастеровые, их работники и домашние слуги». С другой стороны, мы видели, что принять «действительные» меры к упразднению крепостного права предполагалось лишь «постепенно». А составленная исключительно из помещиков государственная дума едва ли очень хлопотала бы об ускорении хода этого дела. И в этом пункте план Сперанского оказывается таким же неискренним и половинчатым, как и во всех других.

ли нужно прибавлять, что план Сперанского не мог быть осуществлен в полном объеме, ибо нисколько не был рассчитан на наличные политические средства страны. Это была политическая мечта, разом озарившая два лучших светлых ума в России: один светлый, но презиравший действительность, другой теплый, но не понимающий ее…

разным причинам, которые имели более биографическое, чем политическое, значение, Сперанский был уволен от должности, едва только начали вводиться преобразованные им учреждения.

ПРОЕКТЫ АРАКЧЕЕВА И КАНКРИНА.

Внешние дела 1812-1815 гг. Оказали могущественное влияние на ход дел внутренних; можно даже сказать, что редко когда внешняя политика так изменяла направление внутренней жизни в России; может быть, это произошло оттого, что Россия редко переживала такие события, какие испытала в те годы. События эти очень неодинаково действовали на русское общество и на русское правительство.

Правительство относилось уже не по-прежнему к преобразованиям; оно не расположено было проводить и прежней программы. На смену либеральной политике 1801-1820 гг. Приходит пора реакции: 1820-1825 гг. Период правительственной реакции связан с именем графа Аракчеева. Близкий друг царя стал во главе государства.

«Отечественная» война, вызванная жизненными потребностями нарождавшегося русского капитализма, не могшего, в конце концов, примириться с континентальной блокадой, сама двинула вперед дальнейшее развитие этого капитализма. Колоссальные подряды, развитие обрабатывающей промышленности на почве обильных казенных заказов, наконец, прямое материальное разрушение массы помещичьих хозяйств, способствовавшее их экономической реорганизации, как пожар «способствовал украшению» Москвы — все это были, конечно, прогрессивные толчки военных событий.

правительство сменило свое направление на обратное вопрос об освобождении крестьян остался одним из главенствующих. Тем более что экономика страны значительно пошатнулась после войны 1812 года.

Неизвестно, кто составил проект решения крестьянского вопроса для Аракчеева, которому это было поручено императором, едва ли подписавшийся под ним был его автором. Этот проект отличался некоторыми достоинствами: Аракчеев предполагал освобождение крестьян провести под руководством правительства — оно покупает постепенно крестьян с землею у помещиков по соглашению с ними по ценам данной местности. Для этого оно назначает капитал ежегодно; капитал этот образуется или посредством отчисления известной суммы из питейного дохода, или посредством выпуска соответственного количества 5-процентных облигаций государственного казначейства. Крестьяне выпускаются с землею в размере двух десятин на душу. В проекте Аракчеева изложены были выгоды такой операции для землевладельцев, о выгоде операции для крестьян автор благоразумно умалчивал. Землевладельцы, очень пострадавшие в войну, посредством такого освобождения крестьян освобождались от долгов, которые обременяли их имения, получали оборотный капитал, которого у них не было, и не лишались рабочих рук для той цели, какая оставалась за ними, потому что крестьяне, получив столь малый надел, принуждены были брать в аренду помещичьи земли. Много недостатков можно указать в этом проекте, может быть, в нем было мало доброжелательства к крестьянам, но проект нельзя назвать непрактичным, в нем по крайней мере нет бессмыслицы, осуществление этого проекта не сопровождалось бы разгромом государства, к которому, к примеру, привел бы непременно проект Мордвинова. Все это показывает только, как мало государственные умы были подготовлены к разрешению этого вопроса, о котором, кажется, уже давно пора было подумать.

лучший проект принадлежал человеку, которого нельзя было назвать ни либералом, ни консерватором; этот проект был составлен по воле государя и в основе своей противоречил взглядам последнего; автором его был Канкрин, ставший потом министром финансов. Проект был построен на немедленном выкупе крестьянской земли у помещиков в достаточном размере; вся операция рассчитана была на 60 лет, так что в 1880 г. окончательно разверстывались отношения между крестьянами и помещиками без долгов, т. е. без налога на крестьян для уплаты процентов по казенной выкупной сумме, заплаченной за крестьян землевладельцам. Некоторые государственные люди даже пугались самой мысли об освобождении крестьян, которое представлялась им страшным переворотом. К таким предусмотрительным людям принадлежал известный в свое время государственный человек, считавшийся в числе первых политических голов, граф Ростопчин. Своим обычным лаконическим языком он наглядно описывал опасности, которые произойдут по освобождении крестьян. Россия испытает все бедствия, какие перенесла Франция во время революции, и, может быть, худшие, какие перенесла Россия при нашествии Батыя.

ИДЕОЛОГИЯ ДЕКАБРИСТОВ.

Ответом на реакцию со стороны правительства стало увеличение числа тайных организаций и кружков. (Политика правительства Александра I с естественной необходимостью толкала оппозиционные элементы общества к устройству тайных обществ, что также подтверждается и показаниями самих участников этих обществ.) Наиболее замечательными из тайных обществ первой четверти XIX в. являются Союз Спасения, Союз Благоденствия — Северное и Южное Общества. Сейчас нам неважно то, как образовывались эти кружки и как они действовали; больше всего внимания следует уделить вопросу, который был поставлен во главе данной работы — с чем пришли декабристы на Сенатскую площадь 14 декабря 1825 г. (Всем нам хорошо известно к какой катастрофе привела деятельность этих тайных организаций.)

Хотелось бы рассмотреть два документа (а точнее их части), определивших идеологию и требования двух тайных обществ: Северного и Южного, это «Конституция» Н. Муравьева и «Русская правда» П. Пестеля соответственно.

основу работы Муравьева были положены наиболее популярные заграничные образцы: французская конституция 1791 года, конституция Северо-Американских Соединенных Штатов и испанская конституция 1812 года. С последней буквально переведены две первые статьи конституции Н. Муравьева. Они гласят: «Русский народ свободный и независимый не есть и не может быть принадлежностью никакого лица и никакого семейства». «Источник верховной власти есть народ, которому принадлежит исключительное право делать основные постановления для самого себя». По примеру прототипа всех буржуазных конституций проект декабристов провозглашает равенство всех перед законом, отмену всяких сословных разделений, всех ограничений личной свободы, экономических и иных (гильдий, цехов и т. д.), свободу совести, устного и печатного слова — и неприкосновенность частной собственности, но только на вещи: крепостное право, как юридический институт, отменяется, вместе со всеми другими остатками феодального режима. Что касается крепостного хозяйства, то оно, впредь до его естественной смерти в результате дальнейшего экономического развития, достаточно гарантировалось тем, что освобождаемые крестьяне или не получали земли вовсе (первоначальный проект), — получив однако же усадьбу и двор, т. е. оставаясь прикрепленными к своей деревне, — или получали земли так мало (по 2 десятины на двор, по окончательной редакции), что их положение, как «батраков с наделом», становится от этой щедрости только еще характернее.

остается рассмотреть программу «Русской правды» Пестеля. Пестель был безусловным сторонником полного политического и гражданского равенства всех граждан. На «временное верховное правление» он возлагает обязанность «всякую даже тень аристократического порядка, хоть феодального, хоть на богатстве основанного, совершенно устранить и навсегда удалить». Граждане его идеального государства должны были быть математически равными единицами — и, подобно французским якобинцам, он прекрасно понимал неизбежность имущественного равенства, или, по крайней мере, отсутствия сколько-нибудь резкого неравенства, как основы политической равноправности всех граждан. К этому, как сейчас увидим, клонился весь аграрный проект. И, тем не менее, Пестель признает, что «богатые всегда будут существовать — это очень хорошо». И несмотря на это, он отдает свое ультра демократическое государство под опеку «дворян и богатых». Намечая основные черты крестьянской реформы, он ставит на первом месте требование, гласящее, что «освобождение крестьян от рабства не должно лишить дворян дохода, им от поместий своих получаемого».

Коренной ломки сложившихся экономических отношений Пестель не мог иметь в виду. «Богатые всегда будут существовать и это очень хорошо» — будет существовать и крупное землевладение. В своем проекте освобождения крестьян Пестель тщательно оберегает помещичьи имения размерами до 5000 десятин. Поэтому, о «национализации земли» в проекте Пестеля приходится говорить лишь в очень переносном смысле этого слова. По проекту Пестеля, в общественное распоряжение поступала лишь половина всех угодий волости. Другая половина предназначается «для образования частной собственности» и хозяева «обладают ею с полною свободою» и имеют право «делать из оной, что им угодно». Только по отношению ко второй половине земли имеет место сдача в аренду от имени государства и жеребьевка наделов. Притом верный своей идее о необходимости в обществе «богатых», Пестель не настаивает, чтобы и эта земля была распределяема поровну: «каждый член волостного общества имеет право столько требовать участков, сколько пожелает» — и не только из числа не имеющих собственной земли, но и из числа землевладельцев. Лишь в случае столкновения требования на землю со стороны безземельного и землевладельца преимущество отдается первому.

Пестель надеялся, что, по осуществлении его проекта, «каждый россиянин будет совершенно в необходимом обеспечен и уверен, что в своей волости всегда клочок земли найти может, который ему пропитание доставит». Ему не приходило в голову, что половины земли может, наконец, и не хватить — и что существование рядом двух прав на землю, общественного и частного, должно вызвать острый антагонизм между владельцами имений в тысячи десятин и теми, кому не хватает на их долю даже и минимального тяглового участка; что этот антагонизм, по глубине и силе, нисколько не уступает противоречию интересов, существующему между буржуазией и пролетариатом, — от появления которого Пестель так заботливо охранял Россию. Наоборот, ему казалось, что проектируемая им полу национализация принесет с собой неисчисляемые благодеяния и явится могущественным двигателем экономического прогресса России. Пестель доказывает, что переход земли в общее достояние и связанный с ним подъем экономического уровня массы расширит внутренний рынок и тем даст мощный толчок развитию промышленности. «Народная промышленность получит быстрейший ход и сильнейшие обороты потому, что всегда опираться будет на уверенности в необходимом, и следовательно само изобилие твердейшее возымеет основание». «Умножение населения увеличит невозможность отдавать в одни руки много участков из общественной земли, и тем самым получить приобретение земель в частную собственность сильное поощрение. — Оттого вздорожают земли, а возвышение цены оных послужит поощрением к направлению капиталов на устройство мануфактур, фабрик, заводов и всякого рода изделий, на предприятие разных коммерческих оборотов и торговых действий».

как бы несовершенны ни были экономические взгляды автора «Русской правды», уже самая наличность у него известных экономических предпосылок ставила Пестеля неизмеримо выше «реальных политиков» из среды его товарищей. Пестель прекрасно понимал то, что с трудом давалось даже самому образованному из правого крыла декабристов — Н. И. Тургеневу: что социальную проблему нельзя решить мимоходом, дав «что-нибудь» «трудящимся массам» в награду за поддержку при перевороте. Тургенев смутно чувствовал, что с крепостного права, собственно, нужно начинать: но когда идея эмансипации принимала перед ним реальные формы, он быстро становился на обще-декабристскую точку зрения — т. е. на точку зрения, обычную всем либеральным тогдашним помещикам. Дать крестьянину личную свободу, может быть, еще усадьбу и двор, может быть еще десятину — другую земли — и реформа готова. Охранение интересов помещика — которого не совсем чужд был и Пестель — проявлялось здесь в самом грубом виде. Один Пестель говорил о тесной связи земли и воли. По устному преданию, переданному Герценом, он сказал своим друзьям: «Мы можем, пожалуй, провозгласить республику, и все-таки будет мало толку, у нас не будет всенародного восстания, доколь мы не коснемся поземельной собственности дворян. Мужику нужна земля». На аграрном перевороте для Пестеля строилась вся русская революция.

сожалению, о том, как он представлял себе этот аграрный переворот, мы можем судить больше по намекам; плана крестьянской реформы Пестеля нет. Только начало этого плана сохранилось в черновом наброске — да «Русская правда» дает несколько, чересчур общих, положений, которое мы уже знаем, Пестель заботится об ограждении интересов помещика. Второе трактует о поддержании внешнего порядка во время самой реформы. Третье, порицание намерения даровать крестьянам «мнимую свободу», косвенно наносит удар товарищам автора из «Северного Общества» и Н. И. Тургеневу — с которым у Пестеля было не мало споров о социальной реформе. «Я употреблял все усилия, чтобы опровергать их аргументы» писал впоследствии Тургенев в своем заграничном сочинении. «Наконец, я заметил, что Пестель и его друзья были очень недовольны моим несочувствием их социальным теориям».

Тургенев имел здесь в виду ту полу национализацию земли, о которой говорилось выше. Но и не заходя так далеко, уже пестелевский план освобождения крестьян, должен был вызвать весьма горячие споры. Упомянутый выше набросок дает нам частицу картины необычайно широкой, по сравнению с проектом Муравьева. Владельцы крупных и многоземельных имений (не менее 1000 душ и 10000 десятин земли) экспроприируются Пестелем наполовину без всякого вознаграждения. Имения от 5 до 10 тыс. десятин экспроприируются с вознаграждением, но лишь отчасти: помещик получает лишь 5000 тыс. десятин, хотя бы у него отобрали и больше. Наконец владельцы менее 5000 десятин получают вознаграждение полностью за всю экспроприированную у них землю: но цена земли при этом определяется «показаниями волости или помещика».

роковой день 14 декабря 1825 г. в Петербурге заговорщики с раннего утра приступили к действиям… И нам прекрасно известно, чем они закончились: 5 человек было повешено, а остальные сосланы в Сибирь. Всех привлеченных к следствию — 121 человек.

14 декабря пошли за Урал лучшие люди сословия, после которых осталось много мест, не занятых в продолжение следующего царствования. Это была потеря, которую было трудно возместить и при более обильном запасе нравственных сил сословия. Из него выбыло столько дельцов, которые могли восстановить и усилить политический авторитет сословия, если бы остались в рядах. В следующее царствование дворянство не могло иметь прежнего значения уже потому, что оскудело силами после катастрофы 14 декабря.

НИКОЛАЙ I. ПРОЕКТЫ КИСЕЛЕВА.

Крестьянский вопрос доставил наибольшее количество хлопот правительству Николая Павловича. Новый император живо сознавал всю неотложность разрешения этого большого вопроса законодательным порядком. — Он прямо назвал крепостное право «злом, для всех ощутительным и очевидным». В беседе со своим лучшим советником по крестьянскому делу Киселевым он высказывал, что приготовляется начать «процесс против рабства, когда наступит время освободить крестьян во всей империи», и горько жаловался при этом на недостаток помощников, сочувствующих этой идее и понимающих всю важность этого вопроса. Но сознание неизбежности реформы крепостных отношений соединялось у него с чувством страха перед крупными социальными преобразованиями, а желание найти надежных помощников в этом трудном деле разбивалось об отчуждение трона от всех живых, сознательных и передовых элементов общества. И по-прежнему разработка крестьянского вопроса не выходила из рамок небольших секретных комитетов, большинство членов которых было заведомо враждебно не только отмене, но даже и простому смягчению крепостного права.

с идеи безземельного освобождения, секретные комитеты пришли впоследствии к мысли о необходимости земельного обеспечения освобождаемого крестьянина, однако при условии сохранения и за помещиками права собственности на все их земли.

марте 1853 г. был учрежден второй секретный комитет «для изыскания средств к улучшению состояния крестьян разных званий».

этом комитете уже участвовал Киселев, деятельно занимавшийся крестьянским вопросом, изучавший ход крестьянских реформ в западных странах и сам практически поработавший над крестьянским делом в Молдавии и Валахии. Киселев имел свои оригинальные воззрения на возможные формы разрешения крестьянского вопроса, но в комитете 1853 г. он не играл заметной роли, уступая первенство старым деятелям — Сперанскому и Канкрину.

несмотря на это, Киселев принимал активное участие в работе комиссий. Кроме того, Киселеву принадлежала также и мысль одного важного закона, касавшегося крепостных крестьян. Как мы знаем, 29 февраля 1803 г. издан закон о вольных хлебопашцах; по этому закону землевладельцы могли отпускать на волю крепостных крестьян с земельными наделами по добровольному с ними соглашению. Этот закон, плохо поддержанный правительством, оказал незначительное действие на быт крепостных; в продолжение 40 лет на волю вышло таким образом немного крестьян. Больше всего останавливала помещиков необходимость отдавать землю в собственность крестьян. Киселев думал поддержать действие этого закона, устранив это главное препятствие. В его несколько впечатлительной голове мелькнула мысль, что можно совершить постепенное освобождение крестьян, предоставив это дело частной инициативе. Мысль закона состояла в том, что помещики могли по добровольному соглашению с крестьянами уступать им свои земли в постоянное наследственное пользование на известных условиях. Эти условия, раз составленные и утвержденные правительством, не должны были меняться; таким образом крестьяне будут прикреплены к земле, но лично свободны, а помещик сохранит за собой права собственности на землю, к которой прикреплены крестьяне. Помещик сохранял судебную власть над крестьянами, но уже терял власть над их имуществом и трудами; крестьяне работали на помещика или платили ему столько, сколько было поставлено в условии. Зато помещик освобождался от обязанностей, какие на нем лежали по владению крепостными, от ответственности за их подати, от обязанности кормить крестьян в неурожайные годы, ходатайствовать за них в судах и т. д. Киселев рассчитывал, что таким образом, поняв выгоду таких сделок, помещики сами поспешат устранить неприятности. При сохранении крепостного права образец устройства крестьян, выходивших, таким образом, на волю, был уже готов в сельском устройстве крестьян государственных, разделенных на волости и общины с выборными управлениями, судами, со свободными сходками и т. д.

Проект Киселева подвергся поправкам и, облеченный в закон 2 апреля 1842 г., не оправдал ожидания; это закон об обязанных крестьянах; ему дана была такая редакция, которая почти уничтожила его действие. К тому же на другой день по издании закона последовал циркуляр министра, которым тогда был Перовский; этот циркуляр и разделал закон; в нем было подтверждено с ударением, что права дворян на крепостных крестьян остаются неприкосновенными, что они не потерпят ущерба в этих правах, если в силу закона не пойдут на сделки с крестьянами. Помещики встревожились в ожидании указа; они уже давно привыкли смотреть на Киселева как на революционера; в Москве и губернских городах этот закон вызвал живые толки. Когда прочитали указ министра, все успокоились, все увидали, что это буря в стакане воды, что правительство так только, из приличия, издало этот указ. В самом деле, только два помещика воспользовались этим законом.

крестьянскому вопросу издан был ряд других законов, которые частью выработаны были комитетами. Я хочу перечислить лишь некоторые из них. В 1797 г. был издан закон о трехдневной барщине, но он оставался без действия, но закон о размере обязательного надела не существовал; вследствие этого иногда происходили печальные недоразумения. В 1827 г. одна обладательница 28 душ заложила почти всю землю своих крестьян, так что у крестьян осталось своих только 10 десятин. Этот случай и вызвал закон, который гласил, что если в имении за крестьянами земли меньше 4,5 десятины на душу, то такое имение брать в казенное управление или же предоставлять таким крепостным крестьянам право перечисляться в свободные городские состояния. Это был первый важный закон, которым правительство наложило руку на дворянское право душевладения. В 40-х годах издано было частью по внушению Киселева еще несколько узаконений, и некоторые из них столь же важны, как закон 1827 г. Так, например, в 1841 г. запрещено было продавать крестьян в розницу; в 1843 г. запрещено было приобретать крестьян дворянам безземельным; таким образом, безземельные дворяне лишались права покупать и продавать крестьян без земли; в 1847 г. было предоставлено министру государственных имуществ приобретать на счет казны население дворянских имений. Киселев еще тогда представил проект выкупа в продолжение 10 лет всех однодворческих крестьян, т. е. крепостных, принадлежащих однодворцам, известному классу в южных губерниях, которые соединили в себе некоторые права дворян с обязанностями крестьян. (Платя подушную подать, однодворцы как потомки бывших служилых людей сохранили право владеть крепостными.) Этих однодворческих крепостных Киселев и выкупал по 1/10 доле в год. В том же 1847 г. издано было еще более важное постановление, предоставлявшее крестьянам имений, продавшихся в долг, выкупиться с землею на волю. Наконец, 3 марта 1848 г. издан был закон, предоставлявший крестьянам право приобретать недвижимую собственность.

заметить, какое значение могли получить все эти законы. До сих пор в дворянской среде господствовал взгляд на крепостных крестьян, как на простую частную собственность владельца наравне с землей, рабочим инвентарем и т. д. Мысль, что такою собственностью не может быть крестьянин, который платит государственную подать, несет государственную повинность, например рекрутскую, — мысль эта забывалась в ежедневных сделках, предметом которых служили крепостные крестьяне. Совокупность законов, изданных в царствование Николая, должна была коренным образом изменить этот взгляд; все эти законы были направлены к тому, чтобы охранить государственный интерес, связанный с положением крепостных крестьян. Право владеть крепостными душами эти законы переносили с почвы гражданского права на почву права государственного; во всех них заявлена мысль, что крепостной человек не простая собственность частного лица, а прежде всего подданный государства. Это важный результат, который сам по себе мог бы оправдать все усилия, потраченные Николаем на разрешение крестьянского вопроса.

в царствование Николая законодательство о крепостном праве стало на новую почву и достигло важного результата — общего молчаливого признания, что крепостной крестьянин не есть частная собственность землевладельца; закон 1842 г. достиг перемещения в праве, но не в положении крестьян. Законодательство при этом могло достигнуть и практических результатов, и эти результаты вышли бы из законодательства Николая, если бы законы применялись иначе.

АЛЕКСАНДР II. НА ПУТИ К ОТМЕНЕ КРЕПОСТНОГО ПРАВА.

КРЕПОСТНОЕ НАСЕЛЕНИЕ.

обзор царствования Николая I, можно с уверенностью заявить, что заботы о разрешении крестьянского вопроса кончились, по-видимому, ничем, но в это царствование в положении крестьян и в их отношениях к землевладельцам совершались любопытные процессы, благодаря которым разрешение вопроса стало не делом политической мудрости, зависящей от лиц, а требованием стихийных влияний, которые бы разрешили его во всяком случае, даже вопреки воле лиц.

видеть эти процессы, надо познакомиться с некоторыми цифрами. В 1857 г. Произведена была по всей империи X ревизия. По данным этой ревизии, населения в империи, не исключая Царства Польского и Великого княжества Финляндского, оказалось 62,5 млн. душ обоего пола. Громадное большинство этого населения составляли сельские классы, именно: крестьян удельных, по закону императора Павла 1797 г. Приписанных на содержание членов императорской фамилии, было 3,5 млн. душ обоего пола; крестьян государственных со включением немногочисленных свободных хлебопашцев — 23,1 млн. душ обоего пола. Ревизских подданных душ в том числе значилось 10,5 млн.; действительных душ обоего пола — 23080 тыс. Любопытно, что крестьянское население в последнее время своего существования стало видимо падать в количественном отношении. В начале 30-х годов произведена была VIII ревизия; по этой ревизии, в Европейской России и Сибири, без Закавказья, Царства Польского и Финляндии, значилось несколько больше крепостных, чем в X, следовательно, в продолжение промежутка с начала 30-х годов до конца 50-х годов (почти 30 лет) крепостное население не только не имело естественного прироста, но и уменьшилось. Главным образом это уменьшение происходило за счет перехода крепостных крестьян в положение крестьян государственных. Но наблюдатели замечали необыкновенно тугой естественный прирост — знак, что они находились в худшем положении сравнительно с другими классами. Уменьшение это выражалось в таких цифрах: по VIII ревизии, в Европейской России крепостное население составляло почти 45% всего населения империи: по X ревизии — 34,39% (процент крепостного населения в течение 22 лет уменьшился на 10,5%).

ПОМЕЩИЧЬЕ ХОЗЯЙСТВО.

Условия, начавшие действовать чрезвычайно давно, еще когда устанавливалась древнерусская поместная система, содействовали в России развитию мелкого дворянского землевладения. По VIII ревизии, в Европейской России (без земли Донского войска) было всего 127 тыс. дворян, владевших крепостными душами (в том числе дворян, не имевших земли, а владевших только крепостными, т. е. дворовыми, было без малого 18 тыс., в руках которых сосредоточивалось 52 тыс. крепостных душ), значит, дворян-землевладельцев было 109 тыс. По X ревизии, оказалось, что количество душевладельцев уменьшилось: их насчитано без малого 107 тыс. (в том числе дворян беспоместных, владевших только дворовыми, без земли, — меньше 4 тыс.; так сильно растаял класс безземельных душевладельцев: в их руках оставалось всего 12 тыс. обоего пола). Значит, дворян-землевладельцев было около 103 тыс. Любопытно видеть, как распределены были между ними души: дворян мелкопоместных, имевших не более 21 души, значилось 43 тыс.; дворян, имевших не менее 21 души, но и не больше 100 душ, — 36 тыс.; землевладельцев крупных, имевших более тысячи душ, числилось около 14 тыс.; итак, более трех четвертей землевладельцев состояло из дворян мелкопоместных. Несмотря на такой громадный перевес землевладельцев мелких, огромное большинство душ принадлежало крупным землевладельцам; из землевладельцев большинство принадлежало к мелкопоместным, но по количеству душ большинство крепостного населения принадлежало к крупным, именно в руках 43 тыс. мелких землевладельцев было всего 340 тыс. душ мужского пола; в руках крупных землевладельцев, которых было около 14 тыс., сосредотачивалось 8 млн. душ мужского пола. Следовательно, уменьшилось число дворян-землевладельцев; быстро исчезал класс дворян — безземельных душевладельцев. В промежуток между VIII и X ревизиями рос заметно класс средних землевладельцев и уменьшался класс мелкопоместных и крупных, значит, одновременно с ростом середины сокращались оконечности. В социальной, как и в физической, жизни такое замирание оконечностей с сосредоточением кровообращения к сердцу, к центру всегда служит признаком, что организм скоро станет мертвым.

Далее, крепостное помещичье хозяйство, основанное на невольном труде, очевидно, расстраивалось, несмотря на все искусственные меры, которыми старались его поддержать. Одной из этих мер было развитие барщинного хозяйства на счет оброчного. В XVIII в. оброчное хозяйство всюду преобладало над барщинным; в XIX в. помещики усиленно переводят крестьян с оброка на барщину; барщина доставляла землевладельцу вообще более широкий доход сравнительно с оброком; помещики старались взять с крепостного труда все, что можно было взять с него. Это значительно ухудшило положение крепостных в последнее десятилетие перед освобождением. Особенным бедствием для крепостных была отдача их на фабрики в работники; в этом отношении успехи фабричной деятельности в России в XIX в. значительно совершались за счет крепостных крестьян. Помещичьи хозяйства, несмотря на замену оброка барщиной, разорялись одно за другим; имения закладывались в государственные кредитные учреждения; но взятые оттуда капиталы в большинстве случаев не получали производительного занятия; так дворянские имения, обремененные казенными долгами, не увеличивали производительного оборота в помещичьем хозяйстве. Поразительны цифры, свидетельствующие о таком положении помещичьего хозяйства. С 1859 г. состояло в залоге с лишком 44 тыс. имений с 7 млн. ревизских душ с лишком, т. е. в залоге — больше двух третей дворянских имений и две трети крепостных крестьян, т. е. закладывались преимущественно густонаселенные дворянские имения. Долга на этих заложенных имениях числилось в 1859 г. свыше 450 млн. руб.

вспомнить все приведенные цифры, для того чтобы видеть, как постепенно сами собой дворянские имения, обременяя неоплатными долгами, переходили в руки государства. Если предположить вероятность дальнейшего существования крепостного права еще на два-три поколения, то и без законного акта, отменившего крепостную зависимость, дворянские имения все стали бы государственной собственностью. Так экономическое положение дворянского хозяйства подготовило уничтожение крепостного права, еще в большей степени подготовленное необходимостью нравственною.

НАСТРОЕНИЕ КРЕСТЬЯН.

Настроение крестьян к концу царствования Николая не оставляло для всякого трезвого взгляда никакого сомнения в близкой необходимости развязать узел крепостных отношений, если не хотели подвергать государство страшной опасности, катастрофе. Один случай ярко вскрывает это настроение. В 1853 г. Началась Восточная война; в начале 1854 г. был обнародован манифест об образовании государственного ополчения, о призыве ратников на помощь регулярным войскам; это обычный манифест во время тяжелых воин, и прежде такие манифесты не приводили ни к каким особенным последствиям. Но теперь время было не то; между крепостными распространился слух, что, кто из них добровольно запишется в ополчение, тот получает волю со всею землею. Крестьяне (сначала в Рязанской губернии) стали обращаться к начальству с заявлением желания записаться в ратники. Напрасно местные власти уверяли, что никакого такого закона нет; крестьяне решили, что закон есть, но помещики положили его под сукно. Волнение, обнаружившееся в Рязанской губернии, отозвалось на соседних: Тамбовской, Воронежской, Пензенской, распространялось и далее, до Казанской губернии. Всюду крестьяне приходили в губернские города и требовали у начальства государева закона о воле для тех, кто запишется в ополчение; пришлось прибегать к вооруженной силе, чтобы усмирить это волнение.

мы подходим к завершающей части работы — к отмене крепостного права. Далее я намерен рассмотреть, как готовилась эта великая реформа.

бы неверно предполагать, что крепостное право отменили без соответствующих приготовлений и проектов решения вопроса. Но единственное отличие проектов этого времени от предшествующих — это наличие огромного опыта по решению данной проблемы (правительство могло ориентироваться на более ранние проекты) и отсутствие желания императора оставить дела в таком же состоянии, в каком они находились до него, прикрывшись лишь незначительными реформами, которые носили всего лишь рекомендательный характер, как это делалось всегда.

ВСТУПЛЕНИЕ НА ПРЕСТОЛ АЛЕКСАНДРА II

Таково было положение дел, когда 19 февраля 1855 г. вступил на престол новый император. Ипервыми актами его царствования было выражено и подчеркнуто намерение нового правительства нерушимо охранять дворянские права. Вот почему желавшие развязки тяжелого вопроса мало ожидали от нового царствования. Пока правительство было отвлечено внешней борьбой, доставшейся по наследству от прежнего царствования. Наконец, 18 марта 1856 г. был заключен Парижский мир. В этот промежуток некоторые сравнительные перемены еще более убедили дворянство, что его права останутся неприкосновенными. При воцарении нового императора министром внутренних дел был Бибиков, некогда на должности генерал-губернатора Западной Руси, т. е. В Киевской и прилежащих губерниях, показавший себя приверженцем крестьянских интересов; тогда он выработал в Западной и Юго-Западной Руси известные свои инвентари, т. е. акты, которыми определялось по каждому имению, сколько крестьяне должны платить или работать на помещика; инвентари, таким образом, стесняли произвол землевладельцев по отношению к крестьянам. Инвентари произвели сильный ропот в западнорусском дворянстве. Вскоре по вступлении нового императора на престол, в августе 1855 г., Бибиков, всегда неприятный Александру, был удален и на место его был назначен министром внутренних дел человек, равнодушный к вопросу и считавшийся другом дворян, — Ланской. Бибиков, стесняя произвол дворян, на министерском посту настоял, чтобы исправники, которые прежде выбирались дворянством, назначались от короны. В начале нового царствования этот закон был отменен, и уездная полиция опять была возвращена дворянству в лице выборного исправника. Итак, дворянское общество остановилось на мысли, что новое царствование будет царствованием дворянским, и довольно спокойно встретило манифест о мире, который призывал общество «к устранению вкравшихся в нем недостатков». Это принято было за фразы, которые писались из приличия, а не за программу нового царствования.

ПОДГОТОВКА КРЕСТЬЯНСКОЙ РЕФОРМЫ

случилось нечто необычное. В марте 1856 г., т. е. вскоре по заключении мира, император отправился в Москву. Здешний генерал-губернатор, известный крепостник граф Закревский, ходатайствовал перед императором о желании местного дворянства представиться государю по поводу распространившегося срединег о слуха, что правительство замышляет отмену крепостного права. Император принял московского губернского представителя дворянства князя Щербатова с уездными представителями и вот что приблизительно сказал им: «Между вами распространился слух, что я хочу отменить крепостное право; я не имею намерения сделать это теперь, но вы сами понимаете, что существующий порядок владения душами не может остаться неизменным. Скажите это своим дворянам, чтобы они подумали, как это сделать». Эти слова, как громом, поразили слушателей, а потом и все дворянство, а дворяне только что надеялись укрепить свои права и с такой надеждой готовилось встретить коронацию, назначенную на август того года. Новый министр — Ланской обратился к императору за справкой, что значат его московские слова. Император отвечал, что он не желает, чтобы эти слова остались без последствий. Тогда в министерстве внутренних дел начались подготовительные работы, цель которых еще пока не была выяснена.

коронации в августе 1856 г. собрались в Москву по обычаю губернские и уездные предводители дворянства. Товарищу министра внутренних дел Левшину поручено было узнать, как они отнеслись к вопросу «об улучшении участи крепостных крестьян» (тогда еще избегали слова «освобождение»). Левшин позондировал и с печалью донес, что дворянство ни с той, ни с другой стороны не поддается; некоторый луч надежды подавало лишь одно западнорусское дворянство, преимущественно литовское. Недовольные бибиковскими инвентарями, предводители этих дворян как будто выразили готовность содействовать правительству, почему виленскому генерал-губернатору Назимову поручено было так настроить дворян, чтобы они сами обратились к правительству с заявлением желания улучшить положение своих крестьян; тем дело и кончилось.

СЕКРЕТНЫЙ КОМИТЕТ ПО КРЕСТЬЯНСКИМ ДЕЛАМ

тем по старому обычаю составлен был секретный комитет по крестьянским делам подобно тем, которые составлялись в царствование Николая. Этот комитет открыт был 3 января 1857 г. под личным председательством императора из лиц, особо доверенных. Комитету поручено было выработать общий план устройства и улучшения положения крепостных крестьян. Работы этого комитета показывают нам, что в 1857 г. не существовало еще никакого плана, не собрано было еще сведений о положении дела, не выработаны были даже основные начала освобождения; так, например, еще не решили, освобождать ли крестьян с землею или без земли. Комитет принялся за дело. Между тем в ноябре прибыл в Петербург давно ожидаемый виленский генерал-губернатор Назимов с результатами своих совещаний с местным дворянством. Назимов явился, повесив голову; предводители дворянства, может быть под влиянием праздничных впечатлений в Москве, наговорили лишнего, за что получили должное наставление от своих избирателей, дворян литовских губерний. Местные губернские комитеты, составленные для рассмотрения инвентарей Бибикова, решительно объявили, что не желают ни освобождения крестьян, ни перемены в их положении. Когда Назимов об этом доложил, составлен был следующий рескрипт на его имя, помеченный 20 ноября 1857 г. В рескрипте значилось, что государь с удовольствием принял выраженное Назимовым желание литовских дворян улучшить положение крепостных, поэтому позволяет местному дворянству образовать комитет из своей среды для выработки положения, которым осуществилось бы это доброе намерение. Комитеты эти должны быть составлены из депутатов от уездных дворян губерний, по два от каждого уезда, и из опытных помещиков, назначенных генерал-губернатором. Эти губернские дворянские комитеты, выработав свои проекты нового устройства крестьян, должны были внести их в комиссию при генерал-губернаторе; она, рассмотрев проект губернских комитетов, должна выработать общий проект для всех трех литовских губерний. Рескрипт указывал и начала, на которых должны быть основаны эти проекты. Вот эти три начала: крестьяне выкупают у помещиков свою усадебную оседлость; полевой землей они пользуются по соглашению с землевладельцем. Дальнейшее устройство крестьян должно быть таково, чтобы оно обеспечивало дальнейшую уплату крестьянами государственных и земских податей. Крестьяне, получив усадьбу и землю от землевладельцев, устраиваются в сельские общества, но остаются под властью помещика как вотчинного полицейского наблюдателя. С большим удивлением встретили местные дворяне рескрипт, данный Назимову, с трудом понимая, чем они подали повод.

тут блеснула еще другая искра в Петербурге. Решено было обращенное к литовскому дворянству приглашение заняться устройством положения крестьян сообщить к сведению дворянства остальных губерний на случай, не пожелают ли они того же, чего пожелало дворянство литовское. Говорят, мысль обобщения дела впервые подана была великим князем Константином, который перед тем был введен в состав секретного комитета; скоро эта мысль получила гласное выражение. Тогда же представлялся государю воронежский губернатор Смирин; государь неожиданно сказал ему, что дело крепостных крестьян решил довершить до конца и надеется, что он уговорит своих дворян помочь ему в этом. Смирин обращается к Ланскому за разъяснением этих слов и с вопросом, не получит ли на этот счет воронежское дворянство какое-нибудь предписание. «Получит»,- отвечал Ланской, засмеявшись. Тогда кто-то вспомнил, что некоторые петербургские дворяне выразили желание определить точное положение крестьянских повинностей в пользу землевладельцев; акт был заброшен; теперь его откопали, и последовал 5 декабря новый рескрипт: «Так как петербургская дворянство выразило желание заняться улучшением положения крестьян, то ему разрешается устройство комитета и т. д.». Дворянство с расширенными глазами встретило этот рескрипт, данный на имя петербургского генерал-губернатора графа Игнатьева. Наконец, все эти рескрипты Назимову и циркуляры министра внутренних дел разосланы были губернаторами всех губерний, с тем чтобы эти акты приняты были к сведению. С большим нетерпением ожидали в Петербурге, как отнесутся дворяне к этому сообщению.

ГУБЕРНСКИЕ КОМИТЕТЫ

Первым выступило рязанское дворянство, оно выразило желание устроить из своей среды комитет по выработке проекта нового устройства крепостных крестьян. Волей-неволей одна за другой следовали этому примеру и прочие губернии, причем Московская была в числе последних. К половине июля 1858 г. во всех губерниях открыты были губернские комитеты, составленные подобно тому, как велено было составить губернские комитеты литовским генерал-губернаторствам, именно они составились под председательством губернского предводителя из депутатов — по одному из уездного дворянства — и из назначенных особо местным губернатором помещиков. Эти губернские комитеты и работали около года, выработав местные положения об устройстве быта помещичьих крестьян. Так пущено было вход неясно задуманное, недостаточно подготовленное дело, которое повело к громадному законодательному перевороту.

феврале 1859 г., когда открывались первые губернские комитеты, тогда и секретный комитет по крестьянским делам получил гласное официальное существование, как главный руководитель предпринятого дела. При нем, по мере того как начали поступать выработанные губернскими комитетами проекты, образованы были две редакционные комиссии, которые должны были дать окончательную выработку губернским проектам. Одна из них должна была выработать общие положения об «освобождении» крестьян, как, наконец, решили говорить о деле; другая должна была выработать местные положения для разных частей России, которые по своим условиям требовали изменения в общих положениях. Первая комиссия общих положений составилась из чиновников, прикосновенных к делу освобождения ведомств (это были министерство внутренних дел, финансов, государственных имуществ и второе отделение Собственной е. в. канцелярии, как учреждение кодификационное); вторую редакционную комиссию составили из представителей дворянств, но не выборных, а из экспертов по назначению председателя комиссии из состава губернских комитетов или вообще из среды дворянства. Председателем редакционной комиссии назначен был человек, пользовавшийся особым доверием императора, начальник военно-учебных заведений Ростовцев, который плохо знал положение дел, никогда не занимаясь изучением экономического положения России, но теперь, обнаружив искреннее желание помочь делу, внушал доверие. Ростовцев и составил редакционную комиссию местных положений, призвав к ней опытных людей из среды губернских комитетов; работа преимущественно сосредоточилась в тесном кругу наиболее мыслящих работавших людей, приглашенных в состав комиссии; то был новый министр внутренних дел, Николай Милютин, и дворяне-эксперты: из самарского комитета — Юрий Самарин и тульского комитета — князь Черкасский. Они вместе с делопроизводителями комиссии Жуковским и Соловьевым и составили тот круг, который, собственно, и понес на себе всю тяжесть работы. В главном комитете поддерживал их великий князь Константин; оппозицию дела составили преимущественно два приглашенных в редакционную комиссию члена: петербургский губернский предводитель дворянства граф Шувалов и князь Паскевич, к которыми также присоединился принадлежавший к составу московского дворянства граф Бобринский.

две редакционные комиссии должны были, выработав общие и местные положения, внести их на рассмотрение общей комиссии, состоявшей при главном комитете, которая должна была подвергнуть положение окончательному рассмотрению. Эти работы и шли в продолжение 1859-1860 гг., постоянно развивая и выясняя основания нового закона. Губернские комитеты закончили свои занятия к половине 1859 г.

ПРОЕКТЫ РЕФОРМ

разобрали проекты губернских комитетов, то нашли, что они по характеру своему представляли три различных решения дела. Одни проекты были против всякого освобождения, предлагая только меры улучшения положения крестьян; во главе их стоял проект московского губернского комитета. Другие допускали освобождение крестьян, но без выкупа земли; во главе их стоял проект петербургского комитета. Наконец, третьи настаивали на необходимости освобождения крестьян с землей; первый губернский комитет, высказавший мысль о необходимости выкупа земли, которая должна была отойти во владение крестьян, был тверской, руководимый своим губернским предводителем Унковским. Вот из какой среды вышли главные начала, на которых основано Положение 19 февраля.

РЕДАКЦИОННЫЕ КОМИССИИ

Работы редакционной комиссии, т.е. упомянутого мною кружка, шли среди шумных и ожесточенных толков дворянского общества теперь старалось его остановить. Тьма адресов, записок, представленных в комиссию, с ожесточением нападала на либералов в редакционных комиссиях. Согласно с обнародованным указом редакционные комиссии должны были выработанные ими проекты положений представить на обсуждение особо вызванных из губернских комитетов дворянства.

осени 1859 г. редакционные комиссии обработали проекты по 21 губернии. Из этих губерний вызваны были депутаты; эти депутаты названы были депутатами первого призыва. Депутаты шли с мыслью, что они примут деятельное участие в окончательной выработке положений, составив, так сказать сословное представительство; вместо того министр внутренних дел встретил их в своем утреннем наряде в передней, сухо поговорил с ними и предложил им, когда понадобится, дать некоторые сведения и разъяснения редакционным комиссиям. Депутаты, которых даже не называли именем депутатов, пришли в негодование и обратились к правительству с просьбой позволить им собираться на совещание; им не позволили и они стали собираться в кабинете Шувалова.

началу 1860 г. обработаны были остальные проекты и вызваны были новые депутаты из губернских комитетов: депутаты второго призыва. Между тем натянутые отношения между правительством и дворянством так сильно подействовали на председателя редакционной комиссии, живого и подвижного Ростовцева, что он заболел и в феврале 1860 г. умер. Все общество, ожидавшее благополучного разрешения вопроса, было поражено, узнав его преемника; то был министр юстиции граф Панин. Он был крепостник в глубине души, и назначение было истолковано дворянством как признание, что смущенное правительство хочет отложить дело. Но сверху настойчиво вели дело дальше, и редакционные комиссии, руководимые Паниным, должны были выработать и принять окончательное положение. Депутаты второго призыва были приняты радушно; однако никто, даже Шувалов, не позвал их обедать. Этот второй призыв, уже заранее настроенный против дела, высказался консервативнее первого. В редакционных комиссиях тогда окончательно была принята мысль о необходимости обязательного выкупа помещичьей земли во владение крестьян; самые доброжелательные помещики желали только выкупа, чтобы скорее развязаться с крепостным трудом. Депутаты второго призыва решительно восстали против обязательного выкупа и настояли на поземельном устройстве крестьян по добровольному их соглашению с землевладельцами. Этот принцип добровольного соглашения внесен, следовательно, представителями консервативного дворянства вопреки комиссиям. Выслушав замечания от депутатов второго призыва, редакционные комиссии продолжали дело. Оно еще не было приведено к концу, когда наступил 1861 год; тогда последовало высочайшее распоряжение кончить дело ко дню вступления на престол. Ускоренным ходом редакционные комиссии, давши окончательный вид общим положениям, провели их сначала через общую комиссию, в комитет Государственного совета, так что можно было напечатать общие и местные положения к 19 февраля 1861 г. Так шла работа над этим законом, лучше сказать, над этим сложным законодательством, которое разрешило самый трудный вопрос того времени.

ОСНОВНЫЕ ЧЕРТЫ ПОЛОЖЕНИЯ 19 ФЕВРАЛЯ 1861 ГОДА.

положения начинаются объявлением крепостных крестьян лично свободными без выкупа; это практическое развитие мысли, скрытой в законе об обязанных крестьянах 1842 г. Но крестьяне, получая личную свободу, вместе с тем в интересах исправного платежа государственных и других повинностей наделяются землей в постоянное пользование. Эти наделы отдаются крестьянам по добровольному соглашению крестьян с землевладельцами. Там, где такого соглашения не последует, поземельное обеспечение крестьян совершается на общих основаниях местных положений, которые были изданы для губерний великорусских и белорусских. Крестьяне, освободившись от крепостной зависимости и получив от землевладельца известный надел в постоянное пользование, платят землевладельцу деньгами или трудом, т. е. платят оброк или несут барщину. Пользуясь на таком условии помещичьей землей, крестьяне эти составляют класс временнообязанных. По желанию своему они выкупают у землевладельца свои усадьбы; они могут покупать и полевые угодья, но по взаимному соглашению с помещиком. Выкупая усадьбу или землю, они пользуются известной казенной ссудой; как скоро крестьяне выкупят землю, они выходят из временнообязанных. До выкупа помещик сохраняет вотчинно-помещичий надзор над крестьянами; с выкупом прекращаются все обязательные отношения крестьян к землевладельцу, и они вступают в положение крестьян-собственников. Вот общее основание, на котором совершалось освобождение крестьян.

Выходя из крепостной зависимости, крестьяне устраиваются в сельские общества, получают известное самоуправление. Таким образом, весь акт освобождения слагался из трех моментов: 1) из устройства сельского общества, 2) из наделения крестьян землею в постоянное пользование и 3) из выкупа этой земли, отведенной в постоянное пользование. Все крепостные крестьяне устроены были в особые сельские общества. Сельское общество — это поселок, принадлежавший одному владельцу, или часть большого поселка, принадлежавшего нескольким владельцам. Сельские общества, соседние друг к другу, соединяются в волости; волость, вообще приход Иногда, впрочем, могут быть соединены принадлежащие, например, одному землевладельцу смежные сельские общества разных приходов, но так, чтобы в волости было не меньше 300 и не больше 2 тыс. ревизских душ. Сельское общество, как волость представляет хозяйственно-административное учреждение. Сельское общество управляется волостным старостой и сельским сходом; волость управляется выборным волостным старшиной и волостным сходом, составленным из домохозяев волости. Сельский сход, как и сельский староста, имеет чисто хозяйственное административное значение. Волостное управление сосредотачивало в себе еще и сословный суд, органом которого была коллегия выборных судей.

ПОЗЕМЕЛЬНОЕ УСТРОЙСТВО КРЕСТЬЯН.

Разумеется, главные трудности заключались в устройстве поземельного положения крестьян; разрешение этого вопроса затруднялось разнообразным положением главных условий, созданных историей. Вот основания этого устройства. Крестьяне, выходившие из крепостной зависимости, обязательно наделялись землею в количестве, необходимом для обеспечения их быта и исправной уплаты казенных и земских повинностей. Этот надел землею должен был соображаться, разумеется, с густотой крепостного населения в известной местности, как и с качеством почвы; для этого вся Россия разделена была на три полосы: нечерноземную (северная и частью центральная), черноземную и степную; по качеству почвы и густоте населения каждая полоса разделялась на местности, которых во всех трех полосах было 29. Для каждой местности по соображению густоты населения и качеству почвы устанавливались две нормы подушного надела, т. е. участка земли на каждую ревизскую душу, независимо от количества действительных рабочих рук; за основание расчисления приняты были цифры последней, X ревизии. Одна норма представляла высший размер подушного надела, другая — низший. Низший размер всюду равнялся одной трети высшего. В два первых года со времени обнародования Положения 19 февраля по всем имениям должны были определиться действительные наделы с точным указанием повинностей, какие будут нести временнообязанные крестьяне в пользу землевладельца, как и размер повинностей в пользу землевладельца, определялось в особенном договоре крестьян с помещиками, называющемся уставной грамотой; в продолжение первых двух лет со времени обнародования Положения 19 февраля по всем имениям должны были составить грамоты по добровольному соглашению или по закону, если добровольное соглашение не состоялось.

КРЕСТЬЯНСКИЕ ПОВИННОСТИ И ВЫКУП ЗЕМЛИ.

отводимый надел назначался соответственный оброк или соответственное количество барщинной работы. Высшему наделу по каждой местности соответствовал и высший размер оброка с подушного надела участка. Вот эти нормы оброка, изменявшиеся по характеру местности, т. е. по качеству и доходности земли: за высший подушный надел для имений, находившихся не далее 25 верст от Петербурга, — 12 руб.; для пунктов наиболее фабрично-промышленных подушный оброк — 10 руб.; для остальных местностей первой, второй и третьей полосы, т. е. для всей остальной России, за исключением нескольких уездов некоторых губерний, — 9 руб.

Последним моментом освобождения был выкуп крестьянской земли, отведенной в их постоянное и неотъемлемое пользование. Выкуп этот представлял собой сложный процесс. Выкуп земель, отведенных в постоянное пользование крестьян, совершился на основании оброка, определенного уставной грамотой. Земля, которую выкупали крестьяне, ценилась посредством капитализации назначенного за нее оброка 6 %; это значит, что сумма оброка, обозначенного в уставной грамоте, помножался на 16 р. 67 к., и, таким образом, получалась сумма, определявшая стоимость выкупаемой земли, каждый рубль оброка соответствовал 16 р. 67 к. Капитала. При этом установлен был порядок для выкупа усадьбы и полевого участка. Усадьба выкупалась по желанию крестьян, т. е. земли под крестьянским двором и огородом, определялась посредством капитализации части оброка, отчисленной на усадьбу. Для этого все усадьбы разделены были на четыре разряда по своей стоимости; на усадьбы низшего размера отчислялось от оброка 1,5 руб., на усадьбу высшего — 3,5 или более; эти 1,5 и 3,5 или более помножались на 16 р. 67 к., и получалась стоимость усадьбы. Полевой надел мог быть выкуплен двояким образом: по добровольному соглашению крестьян с землевладельцами и по одностороннему требованию землевладельца. Выкуп не мог совершаться по одностороннему требованию крестьян. Стоимость участка вычислялась точно так же, как и стоимость усадьбы, т. е. сумма оброка, оставшаяся за вычислением доли, падавшей на усадьбу, капитализировалась на 6 %.

ССУДА.

платил за выкупаемую землю терявшим ее землевладельцам? Сами крестьяне, разумеется, не имели достаточно средств для этого, поэтому государство приняло на себя содействие операции, выдавая крестьянам выкупную сумму в известном размере. Очень незначительная часть крестьян могла выкупить свои наделы без помощи этой ссуды. Размер этой ссуды определялся также сложным способом. Если выкуп совершался по добровольному соглашению обеих сторон и притом крестьяне выкупали полный надел, обозначенный в уставной грамоте, то правительство брало на себя заплатить землевладельцу за крестьян 80 коп. с рубля капитальной суммы, предоставляя остальные 20 коп. уплатить самим крестьянам по соглашению с землевладельцем. Они могли уплатить и больше 20 коп., только казна брала на себя уплату четырех пятых капитальной суммы, которая пришлась за надел. Эти 20 коп. Как дополнительный платеж, вносимый самими крестьянами, обыкновенно переводились на работу, т. е. крестьяне уплачивали его не деньгами, а трудом; иные помещики отказывались от дополнительного платежа. Если выкуп совершался по требованию помещика без согласия на то крестьян, принудительно, то казна выдавала ему по 75 коп. За рубль, причем дополнительный платеж падал на него, так как его не обязывались платить крестьяне, не давши се согласия на выкуп. Это, очевидно, служило косвенным побуждением совершать выкуп по добровольному соглашению. Если помещик по соглашению с крестьянами дарил им часть своей земли, то они могли отказаться от остальной части отведенного им надела, которая поступала в собственность землевладельца. По общему правилу, надел, который выкупали крестьяне, не мог быть меньше одной трети высшего размера, назначенного для той местности; дарственный надел они могли принять в размере не менее одной четверти высшей нормы; это так называемый четвертной, или нищенский, надел, на который крестьяне бросались в тех местностях, где на землю был назначен слишком высокий оброк, т. е. где эту землю нужно выкупать по высокой цене. Землевладелец в черноземных губерниях имел выгоду предлагать крестьянам четвертной надел, а крестьянам казалось, что им выгодно получать маленький надел без выкупа.

ВЫКУПНЫЕ ПЛАТЕЖИ.

Ссуда, выданная правительством помещику за землю, ложилась на крестьян как казенный их долг. За этот долг они обязывались выкупным платежом, который определялся как процент со взятой из казны ссуды. Выкупной платеж — 6 % ссуды; в эти 6 % входит и рост с капитала, и процент погашения. Выкупной платеж погашает падающий на крестьян казенный долг в продолжение 49 лет со времени выкупа. Выкупные платежи большей части местностей равняются или даже превышают сумму всех остальных платежей, падающих на крестьян.

выдаче землевладельцу казенной ссуды банковскими билетами вычитался казенный долг, лежавший на имении. До конца царствования Александра II выкуплено более 80 % всех временнообязанных крестьян, так что оставалось 1,5 млн. ревизских душ в положении временнообязанных. В начале царствования Александра III, именно декабрьским указом 1881 г., предположено было эти 1,5 млн., или около миллиона душ, выкупить обязательно по требованию правительства, чтобы развязать последний узел, оставшийся от крепостного права. Так как выкуп совершался не по требованию помещиков и не по добровольному соглашению его с крестьянами, то возникал вопрос, кто же заплатит землевладельцу двугривенный; землевладелец имеет право на него, так как он не требовал выкупа, но крестьяне не обязаны платить его, так как они не давали согласия на выкуп; казна приняла этот двугривенный на свой счет.

был общий ход реформы. Благодаря ей общество уравнялось перед законом.

тему хотелось бы закончить высказыванием В. И. Ленина на этот счет: «Крестьян «освобождали» в России сами помещики, помещичье правительство самодержавного царя и его чиновники. И эти «освободители» так повели дело, что крестьяне вышли «на свободу» ободранные до нищеты, вышли из рабства у помещиков в кабалу к тем же помещикам и их ставленникам».

этим утверждением вполне можно согласиться, но вместе с тем отмена крепостного права, на каких бы условиях она не было проведена, имела огромное значение для внутреннего общественного и нравственного порядка.

ВЫВОД.

Проблема решения аграрного вопроса в России уже давно стояла перед обществом и правительством, но своего пика эта проблема достигла в XIX столетии. В своей работе я постарался изложить не только главные проекты решения аграрного вопроса, но и проследить, как менялись взгляды и проекты на протяжении 60 лет, как относились величайшие личности эпохи к этой проблеме, насколько остро встал вопрос отмены крепостного права, что уже при Александре II спешного создаются комитеты, занимающиеся вплотную этой проблемой.

моей работы стало проследить, как за довольно длительный промежуток времени Россия подходила к отмене крепостного права, и кто принимал участие в этом не только словами, но и делами, на базе чьих проектов была проведена Великая Реформа.

19 февраля был окружен в глазах русского народа и русской интеллигенции ярким ореолом. Событие оценивалось не только по его социологическому значению. Для такой оценки часто не хватало материалов. Экономические причины, сделавшие неизбежным отмену крепостного права в интересах самих же помещиков, соображения государственной безопасности, заставлявшие торопиться с реформою, под угрозою всероссийской пугачевщины, — все это было достаточно выяснено научным анализом. Я же в свою очередь хочу добавить, что ко всем известным экономическим и политическим причинам отмены крепостного права следует добавить еще одну «причину», роль которой несомненно одна из главенствующих. Причина эта есть совокупность трудов всех людей, фигурирующих в моей работе, так как без опыта предшествующих работ и проектов ни один законодательный орган не смог бы подготовить такую значимую по своей сути реформу. Проекты Сперанского, Мордвинова, проекты декабристов и др. явились, на мой взгляд, фундаментом для Положения 19 февраля 1861 года, день обнародования которого стал точкой отсчета для новой жизни русского народа.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:

«История России в XIX веке». Издание Т-ва «Бр. А. И Г. Гранатъ и Ко» Том 1.

В. О. Ключевский «Курс Русской Истории». Москва Издательство «Мысль» 1989 г. Том V.

В. И. Ленин «Избранные сочинения». Москва Издательство политической литературы 1985 г.

«Трехсотлетие Дома Романовых». Москва «Современник». 1991 г.

«Великая Реформа». Издание Т-ва И. Д. Сытина. Москва 1911 г.

«Советский Энциклопедический Словарь». Гл. редактор А. М. Прохоров. Москва «Советская энциклопедия» 1988 г.

Реферат: Молодежь создаёт собственный парламент

Posted on 25.06.2017 by admin

Молодежь создаёт собственный парламент

(Перспективы участия российской молодежи в политической жизни страны)

М.Ю.Калинкина

Формирование жизнеспособного подрастающего молодого поколения становится одной из главных стратегических задач развития страны. В этом смысле молодежь — объект национально-государственных интересов, один из главных факторов обеспечения развития государства и общества.

Политика по отношению к молодежи формируется на уровне общества и государства. Государство обладает наибольшими ресурсами для проведения целостной молодежной политики.

Молодежь — главное действующее лицо будущего и задача государства постараться помочь молодым людям стать полноправными членами гражданского общества, а также устранить преграды на пути развития личности каждого молодого человека.

В современном российском обществе наиболее восприимчивой к нововведениям социальной группой является молодежь, которая формирует свое мировоззрение и способна скорее других усвоить новые взгляды, однако российская политическая культура обращена в будущее при недостаточном внимании к прошлому, при отсутствии осознанного следования традициям, крайней переимчивости, чувствительности к новым веяниям.

Большая часть опрошенных предпочитает реализовать свою активность в неполитических организациях.

В России власть воспринимается молодежью персонифицировано, через личность лидера. Если о Б.Н. Ельцине сформировалось впечатление как о фигуре парадоксальной, то в В.В. Путин демонстрирует в глазах юношей и девушек цельность и воспринимается как личность, ориентированная на усиление государственной власти. Это позитивно оценивается молодежью.

Уровень доверия молодежи к различным органам власти в 2001 г. колебался от 10 до 20%, при этом наиболее высокий уровень доверия (22%) к силовым структурам, а наиболее низкий – Государственной Думе Федерального Собрания РФ (10%). Сотрудники Института социально-политических исследований РАН (руководитель проекта чл.-корр. РАН В.Н. Иванов) в июне 1999 г. Опросили по телефону 500 москвичей. Был задан ряд вопросов об эффективности работы Федерального Собрания России. По мнению опрошенных москвичей, принимаемые законы не исполняются по причинам: низкого качества законов (20%); неполного соответствия законов нуждам страны (23%); отсутствия необходимых механизмов реализации (24%), т.е. почти 70% опрошенных прямо указывают на невысокий профессиональный уровень законотворчества.

Участие в выборах – важнейших факт, характеризующий гражданскую позицию и политическую культуру человеке. Опросы молодежи показывают, что почти 46% молодых избирателей считает, что выборы — это инструмент борьбы за власть между политическими силами, которые не учитывает интересов общества.

Среди важнейших факторов, определяющих политические ориентации студентов, можно выделить влияние средств массовой информации. СМИ являются главным источником информации для студентов. Самый высокий рейтинг у телевидения, далее радио, газеты и журналы, интернет.

По результатам анализа эволюции мировоззрения молодых россиян РНИС и НП, интерес молодежи к политике на протяжении всех лет реформ был невелик. Тенденцию повышения интереса к политике с возрастом подтверждает тот факт, что среди россиян до 21 года ли 7,9% стремятся постоянно получать информацию о политических событиях – это ниже среднего показателя среди молодежи.

Одной из причин аполитичности российской молодежи является недостаточное внимание государства к молодому поколению. Политическая активность напрямую зависит от уровня образования молодежи.

Для развитых стран и мирового сообщества в целом молодежная политика, в том числе и государственная, сложилась недавно. Для России это событие лишь последних лет.

Законодательная власть в такой правовой форме, как парламент, утвердилась в большинстве стран мира. Парламентаризм стал общемировым принципом организации государственной власти, основанной на верховенстве закона.

В России современная форма парламента установилась в 1993 году – появилось Федеральное Собрание, состоящие из верхней и нижней палат. Между ними существуют некоторые различия, вызываемые социально-политическим статусом и конституционными полномочиями. Государственная Дума в большей мере обеспечивает представительство интересов социальных групп и политических сил страны. Совет Федерации представляет также и интересы субъектов 89 субъектов Федерации. Но обе палаты вырабатывают законы для всего общества, народного хозяйства страны, для всех без исключения экономических укладов, основных сфер и отраслей, для всех социальных групп и каждого гражданина.

Главная цель Парламента в целом — обеспечение благополучия и процветания народов России, целостности и независимости государства, защита прав и свобод человека. Вместе с тем каждая из палат, преследуя общие цели, решает особые, свойственные ее конституционному статусу задачи, которые носят характер конституционных полномочий и компетенций. Правовой и политический статус палат определен Конституцией Российской Федерации и рядом федеральных законов.

На сегодняшний день во многих городах России существуют такие организации, как Молодежный парламент.

Цели и задачи Молодежного парламента важны и ответственны. Они направлены на обеспечение реального участия молодых граждан, молодежных и детских объединений в реализации государственной молодежной политики: представления и защиты интересов молодежи, формирования правовой и политической культуры в молодежной среде, содействия развитию общественной активности молодежи, воспитания гражданственности и патриотизма.

Существует мнение среди молодежи, что институт Молодежного парламентаризма найдет широкое распространение и позволит молодежи целенаправленно участвовать в выработке и реализации нормативных и законодательных актов молодежной политики.

Так, например, Молодежный парламент города Ломоносова – это орган молодежного самоуправления, состоящий из депутатов в возрасте от 14 до 18 лет, предоставляющих общественные организации и школьные коллективы самоуправления. Выборы в состав молодежного парламента осуществляются ежегодно в сентябре месяце на основании решения коллективов, выдвигающихся своих представителей по установленной квоте парламентских мест. Главная задача Молодежного парламента – развитие подросткового самоуправления.

Молодежный парламент должен стать школой для будущих политиков. Он не только даст молодым людям правовые, экономические и политические знания, но и обогатит их опыт политической борьбы. Следует особо подчеркнуть, что создание такого органа не предусмотрено ни Конституцией, ни законодательством.

Об эффективности молодежной политики государства можно судить по тому, насколько чутко оно реагирует на малейшие отклонения в уровне социальной напряженности среди молодежи, а также на деле проявляет заботу о повышения качества ее жизни.

Парламентская форма государственного правления — верный и наиболее короткий путь к установлению мира, спокойствия, делового сотрудничества всех слоев населения, укрепления могущества и независимости государства. Другой более эффективной и демократичной формы управления обществом мировая история не знает. Путь к благополучию и процветанию России лежит и через совершенствование парламентской деятельности, повышение ее эффективности в решении тех сложнейших проблем, с которыми наша страна сталкивается в этом веке.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.sciteclibrary.ru

Реферат: Экономический расчет проекта производства ацетонилацетоуксусного эфира

Posted on 25.06.2017 by admin

1. Технико-экономическое обоснование работы-проекта

Пятичленные гетероциклические структуры, такие как пиррол, а также сопряженные молекулы, содержащие пиррольные фрагменты, привлекают в последнее время все большее внимание. Эти вещества потенциально важны в качестве оптических электроактивных материалов. Два класса таких материалов активно изучаются: фотолюминесцентные гетероциклические соединения, как производные бензохинолина, бензоксазола, оксодиазола и фталоцианина, которые проявляют высокую фотолюминесцентную активность в растворах; и фотопроводники и электролюминесцентные соединения для электролюминесцентных устройств, большинство из которых являются гетероциклическими соединениями. Присутствие гетероатома в молекуле обеспечивает инжектирование и транспорт электронов или дырок, что необходимо при создании материалов с электроактивными слоями. Пиррольная структура является примером таких молекул.

Таким образом, приобретает особый смысл разработка промышленных методов производства как пиррольных соединений, так и исходных веществ для синтеза пирролов. В данной работе рассматривается проектирование производства ацетонил ацетоуксусного эфира – исходного компонента при синтезе 3-этоксикарбонил-3Н-пирролов [2, 3]. Из нескольких методов синтеза выбран оптимальный. Очень важным аспектом является экологичность подобранной методики. Так, минимальными являются отходы системы в связи с рециркуляцией в системе растворителей, катализатора и исходного сырья; часть исходного применяется в качестве удобрений, что удовлетворяет критериям экологической безопасности.

Кроме того, очевидным достоинством являются минимальные потери ресурсов в технологическом процессе в связи со специфичными условиями производства (вакуумирование, применение ЛВЖ) и очевидная доступность и дешевизна по сравнению с другими методами сырья и катализатора синтеза.

Важность дальнейшего развития отечественной промышленности, поддержание достойной конкурентоспособности отечественной продукции на международном рынке, наконец, острая необходимость снижения зависимости отечественного рынка от экспорта – все эти факторы указывают необходимость и важность для экономики страны проектирования и создания подобных производств.

2. Расчет капитальных затрат и амортизации

Согласно расчету, приведенному в технологической части, для производства ацетонил ацетоуксусного эфира потребуется следующее оборудование [60] (табл. 8.2.1.)

Таблица 8.2.1.Требуемое оборудование

Наименование аппарата	Vа, дм3	Количество аппаратов	Стоимость одного аппарата, тыс. руб.
Сборник	160	3	270
Сборник	63	1	115
Сборник	40	4	70
Реактор	160	1	980
Реактор	40	4	245
Теплообменник		4	540
Дозирующий насос		2	390
Мерник	100	1	390
Мерник	40	1	160
Фильтр		2	390
Испаритель пленочный		1	350
Итого			7785

Неучтенное оборудование: 10% от суммарной стоимости оборудования. Конечная сумма на закупку оборудования:

Закупленное оборудование нуждается в доставке, установке и дооснащении некоторыми элементами [61]. Укрупненные нормативы затрат приведены в табл. 8.2.2.

Таблица 8.2.2.Затраты на доставку, монтаж и дооснащение оборудования

Наименование затрат	Укрупненный норматив затрат в процентах к стоимости технологического оборудования
Транспортно-заготовительные и складские расходы	5,7
Монтаж оборудования	10
Технологические трубопроводы	0,5
КИП, включая их монтаж и автоматику	1
Неучтенные работы	10
Всего:	27,2

Таблица 8.2.3. Расчет капитальных затрат и амортизационных отчислений на оборудование

Группа оборудования	Стоимость оборудования (тыс. руб.)	Затраты на доставку, монтаж и дооснащение оборудования (в %%)	Сумма заготовительно-монтажных работ (в тыс. руб.)	Полная первоначальная стоимость оборудования (в тыс. руб.)	Амортизационные отчисления на оборудование
					Годовая норма (в %%)	Сумма (в тыс. руб.)
Емкостные аппараты (сборники, реакторы, мерники, испаритель)	4845	27,2	1317,8	6162,8	6,1	375,9
Прочее оборудование (теплообменники, элеватор и т.п.)	2938,5	27,2	799,3	3737,8	10	373,8
Итого	7783,5		2117,1	9900,6		749,7

3. Определение издержек на сырье, пар и электроэнергию для технологических целей

Расчет затрат на сырье, пар и электроэнергию проводится на основе данных, полученных в технологической части.

Таблица 8.3.1.Годовая потребность сырья и материалов для технологических целей и денежных трат на их приобретение

Название	Единица измерения	Норма расхода сырья на единицу продукции	Цена на сырье, руб. на 1кг	Затраты на годовой выпуск		Годовой выпуск продукции, кг
				Кол-во сырья	Сумма, тыс. руб.
АУЭ	кг	1,28	235	1280	300,8	1000
ХА	кг	1,00	1934	1000	1934,0
Ацетон	кг	0,40	47	400	18,8
KI	кг	0,33	750	330	247,5
K2CO3	кг	2,71	322	2710	872,6
Диэтиловый эфир	кг	2,42	397	2420	960,7
Вода	кг	1,43	0,128	1430	0,18
MgSO4	кг	0,60	91,2	600	54,7
Итого					4389,36

Таблица 8.4.2.Расход электроэнергии для двигательных целей

Наименование оборудования, имеющего двигатели	Номинальная мощность двигателя, кВт	Потребляемая мощность, кВт	Время работы двигателя в часах	Суммарное количество электроэнергии в год, кВт-час
Реактор Р-1	1,1	0,25	330	83,5
Реактор Р-2	1,1	0,25	15840	4007,5
Реактор Р-3	0,6	0,14	660	91,1
Реактор Р-4	0,6	0,14	990	136,6
Реактор Р-5	0,6	0,14	660	91,1
Реактор Р-6	0,6	0,14	990	136,6
Итого				4546,4
С учетом работы насосов и непредвиденных потерь				9092,8

Таблица 8.4.3.Расчет денежных затрат на пар, электроэнергию, азот, оборотную воду и вакуум

Название затрат	Единица измерения	Затраты на единицу продукции			Затраты на годовой выпуск
		Кол-во	Цена, руб., коп.	Сумма, руб., коп.	Кол-во	Сумма, руб.
Пар	Гкал	0,18	75,00	13,50	180	13500,00
Электроэнергия	кВт-час	33,8	0,38	12,84	33800	12844,00
Азот	баллон	0,017	65,00	1,08	16,67	1083,33
Электроэнергия на вакуум	кВт-час	0,41	1,30	0,54	412,5	536,25
Вода оборотная	м3	3,1	0,55	1,70	3095,3	1702,43
Итого						29666,02

4. Определение затрат на заработную плату

Для обеспечения производства 1 тонны продукта в год достаточно выделить 330 дней в году при принятой мощности производства. График работы – двусменный, рабочая неделя – семидневная. Рабочий день продолжается 8 часов. Каждая смена состоит из двух аппаратчиков; кроме того, в утренней смене присутствует мастер смены. Сменность устанавливается согласно табл. 7. Кроме основных работников, есть и вспомогательный персонал – уборщицы, слесари, подменяющие и прочие. Их заработная плата также должна быть учтена [62].

Таблица 8.4.1.

График сменности

	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14
Бригада 1	Утренняя смена							Вечерняя смена
Бригада 2	Вечерняя смена							Утренняя смена

Таблица 8.4.2.Затраты на заработную плату основных работников

Должность	Месячная заработная плата, руб.	Годовая заработная плата, руб.
Аппаратчик	12000	576000
Мастер смены	14000	672000
Итого		1248000
Начисления на социальные нужды		283831
Общая сумма		1531831

5. Смета общепроизводственных расходов

Общепроизводственными расходами называются затраты по управлению и обслуживанию производства. Смета составлена на годовой объем производства и представлена в табл. 8.5.1.

Таблица 8.5.1.Смета общепроизводственных расходов

Статья затрат	Сумма на год, руб.
Содержание аппарата управления:
Зарплата персонала управления цеха	200000
Начисления на социальные нужды	72000
Содержание прочего цехового персонала
Зарплата ИТР, служащих, рабочих, уборщиц и т.д.	320000
Начисления на социальные нужды	113920
Амортизация зданий и сооружений	438650
Испытания и исследования, рационализация и изобретательство	42000
Расходы на мероприятия по охране труда	25000
Расходы на содержание помещения	80000
Прочие неучтенные расходы	115517
Всего общепроизводственных расходов	1406687

Расходы на содержание помещения включают в себя затраты на отопление, освещение, вентиляцию и т.п.

6. Расчет себестоимости продукции

Себестоимость продукции представляет сумму затрат на производство и реализацию продукции. Себестоимость показывает, во сколько, во что обходится данному предприятию изготовление и сбыт продукции.

Расчет себестоимости производится на основе данных, исчисленных ранее; они переносятся в табл. 8.6.1. из соответствующих разделов.

Таблица 8.6.1.Калькуляция себестоимости 1кг ацетонил ацетоуксусного эфира. Годовой выпуск – 1т/год. Величина капитальных затрат – 9900,6 тыс. руб.

Наименование статей расхода	Ед. изм.	Затраты на калькулирующую единицу
		Норма расхода	Цена	Сумма, руб. коп.
1) Сырье и материалы, в т.ч.
АУЭ	кг	1,28	235	300,80
ХА	кг	1	1934	1934,00
Ацетон	кг	0,4	47	18,80
KI	кг	0,33	750	247,50
K2CO3	кг	2,71	322	872,62
Диэтиловый эфир	кг	2,42	397	960,74
Вода	кг	1,43	0,128	0,18
MgSO4	кг	0,6	91,2	54,72
Всего	руб.			4389,36
2) Энергия и энергоносители, в т.ч.
Пар	Гкал	0,18	75,00	13,50
Электроэнергия	кВт-час	33,8	0,38	12,84
Азот	баллон	0,017	65,00	1,08
Электроэнергия на вакуум	кВт-час	0,41	1,30	0,54
Вода оборотная	м3	3,1	0,55	1,70
Всего	руб.			29,67
3) Работники производства, в т.ч.
Зарплата всего персонала	руб.			1248,00
Начисления на социальные нужды	руб.			283,83
Всего	руб.			1531,83
4) Амортизация оборудования	руб.			1386,08
5) Расходы на содержание и эксплуатацию оборудования, в т.ч.
Содержание оборудования	руб.			80,00
Эксплуатация оборудования	руб.			20,00
Всего	руб.			100,00
6) Цеховые расходы	руб.			752,04
Итого производственная себестоимость	руб.			8 188,98

При рентабельности в 50% стоимость одного килограмма продукта будет составлять 14863 рубля. Чистая прибыль при этом составит 3963500 руб за год.

Срок окупаемости капиталовложений определяется по формуле:

, где:

И – объем капиталовложений, тыс. руб.

ЧП – чистая прибыль от производства продукта, тыс. руб.

А – годовая сумма амортизации, тыс. руб.

Таким образом, расчеты показывают, что срок окупаемости капиталовложений составляет примерно 4,4 года, что ниже нормативного срока окупаемости химической промышленности, равного 6,7 лет.

За рубежом подобное вещество не производится пока вообще, цена на известный аналог – метил 4-ацетил-5-оксогексаноат, С9Н14О4 (98%) составляет 95188 руб. за кг [63]. В любом случае цена на отечественный продукт будет на порядок ниже, чем на зарубежный аналог, что доказывает экономическую целесообразность производства. Более того, при разработке самостоятельного производства хлорацетона по известным методикам возможно существенное снижение себестоимости кг ацетонил ацетоуксусного эфира. Предлагаемые мощности позволяют увеличить производство ААУЭ примерно в 2 раза.