Контрольная работа: Метод структурно-логічного кодування

Особливості корегуючих властивостей СЛК перетворень

2009

Анотація

Метод структурно-логічного кодування (СЛК) інфімумних диз’юнктивних нормальних форм (ІДНФ) булевих функцій базується на використанні природної логічної надмірності змінних послідовностей розгортання покриваючих n-мірних кубів .

Принципова відмінність кодування СЛК від відомих методів кодування як блокових так і безперервних кодів полягає в тому, що необхідність введення додаткової надмірності в інформаційну послідовність при структурно-логічному кодуванні відсутня, оскільки логічні варіанти подання даних у вигляді диз’юнктивно-нормальних форм (ДНФ) мають природну надмірність.

Завдання полягає у тому, щоб визначити основи реалізації природної структурно-логічної надмірності диз’юнктивних нормальних форм представлення даних із метою забезпечення максимальних коригувальних властивостей кодів СЛК.

В даній роботі проведений аналіз основних особливостей коректуючих властивостей структурно-логічних кодів інфімумних диз’юнктивних нормальних форм БФ для каналів з незалежними помилками.

СЛК – структурно-логічне кодування, ДНФ – диз’юнктивна нормальна форма, ІДНФ – інфімумна диз’юнктивна нормальна форма.

Зміст

ВСТУП

  1. Коректуючі властивості мінімального інтервалу декодування

  2. Визначення ймовірності помилкового декодування ЄКФ

  3. Висновок

  4. СПИСОК ВИКОРИСТАННОЇ ЛІТЕРАТУРИ

ДОДАТОК

Вступ

Метод структурно-логічного кодування (СЛК) інфімумних диз’юнктивних нормальних форм (ІДНФ) булевих функцій базується на використанні природної логічної надмірності змінних послідовностей розгортання покриваючих n-мірних кубів [1].

Принципова відмінність кодування СЛК від відомих методів кодування як блокових так і безперервних кодів полягає в тому, що необхідність введення додаткової надмірності в інформаційну послідовність при структурно-логічному кодуванні відсутня, оскільки логічні варіанти подання даних у вигляді диз’юнктивно-нормальних форм (ДНФ) мають природну надмірність.

Завдання полягає у тому, щоб визначити основи реалізації природної структурно-логічної надмірності диз’юнктивних нормальних форм представлення даних із метою забезпечення максимальних коригувальних властивостей кодів СЛК.

1. Коректуючі властивості мінімального інтервалу декодування

Структурно-логічні коди (СЛК) використовують природну логічну надлишковість інфимуних диз’юнктивних нормальних форм (ІДНФ) булевих функцій, які є основою побудови кодів СЛК, для виправлення помилок, які виникають при передачі даних по реальним дискретним каналам, окремо по каналам с незалежними помилками. Основною задачею являється встановлення базисних співвідношень між реалізованої кодами СЛК логічної надлишковості і граничним значенням кратності незалежних помилок, що виправляються.

Показано, що в межах мінімального інтервалу декодування (МІД)

-мірного куба, в якості якого приймається грань, тобто підкуб куба. , можливо відновлення будь-якої із чотирьох вершин ,

спотвореної помилками кратності

Обов’язковою умовою виправлення помилок в такій скривленій вершині є коректне визначення 3-х останніх із чотирьох вершин МІД.

Таким чином, в межах МІД можливе виправлення будь-якої — кратної помилки на довжині розрядів вершини куба .

Якщо помилка кратності спотворює одночасно розряди двох сусідніх вершин, то така помилка виправлена бути не може, оскільки порушується обов’язкова умова коректності 3-х вершин МІД при виправленні четвертої вершини, тобто спотвореними стають 2 вершини МІД.

Пакетна помилка, окремим випадком якої є -кратна помилка, починається і закінчується завжди, як і -кратна помилка, помилковим бітом

(розрядом). У загальному випадку для пакетної помилки характерна наявність безпомилкових біт у середині пакету помилок, в той час як при — кратній помилці безпомилкові біти відсутні.

Визначимо ймовірність помилки МІД для випадку, коли спотворена більш ніж одна вершина МІД. Нехай ймовірність неправильного прийому одного біта (розряду) для каналу з незалежними помилками при рівномірному їх розподілі складе .

При незалежних помилках ймовірність появи деякого числа спотворених біт в межах п розрядів вершини МІД не залежить від взаємного розташування спотворених біт і визначається тільки числом спотворених біт і вірогідністю помилки одного біта.

Ймовірність відповідає ймовірності 1-кратної помилки. Двократна помилка визначається наявністю 2-х помилкових біт одночасно що відповідає ймовірності (2)= = .

Ймовірність -кратної помилки визначається виразом

= , (1)

де — розрядність кожної вершини МІД, визначеної в -мірному кубі .

З іншої сторони, ймовірність правильного прийому одного біта складе

(1)=(1-), а ймовірність правильного прийому двох біт –

(2)=(1-).

Тоді ймовірність правильного прийому біт складе

=(1-) (2)

Розглянемо варіанти помилкового прийому двох сусідніх -розрядних вершин МІД на прикладі 4-х розрядних вершин. Якщо -кратна помилка перевищує розрядність хоча б на одиницю (=+1), то така помилка в межах МІД не може бути виправлена, оскільки помилками будуть зачеплені 2 сусідніх вершини, як це показано на рис. 3.3

(5) (4) (4)

Рис.1 Рис.2

Як видно з рис.1. 5-кратна помилка з ймовірністю (5)= = , при =4 зачіпає 2 сусідніх вершини.

У загальному випадку помилки кратності не можуть бути виправлені в межах МІД. Таким чином, ймовірність помилкового прийому 2-х вершин МІД, обумовлена дією помилки кратності >п на довжині 2 п біт вершин

і , з урахуванням виразу (1) і (2) складе

(3)

У разі попадання -кратної помилки (=п) з ймовірністю (4)= = в межі тільки однієї вершини МІД вершина повністю відновлюється, тобто така помилка виправляється (рис.3.4). Інакше, коли помилка кратності не потрапляє в межі тільки однієї вершини можливо декілька варіантів помилкового прийому двох сусідніх вершин МІД.

(4) (4) (4)

Рис.3

Як видно з рис.З, який являє собою приклад одночасного спотворення двох вершин для = п=4, число варіантів спотворення сусідніх вершин і визначається як . Це дійсно так, оскільки максимальне число помилкових біт -1 в межах п біт однієї вершини обов’язкове припускає хоча б 1 помилковий біт в межах п біт іншої вершини для забезпечення

одночасного спотворення вершин і . Ймовірність появи спотворених біт на довжині 2 біт рівна, як відомо, . Звідси витікає, що ймовірність помилкового прийому 2-х вершин МІД в результаті дії помилки кратності 1< п на довжині 2 біт з урахуванням числа варіантів спотворення складе

(4)

Вирази (3) і (4) дозволяють оцінити ймовірність помилки мінімального інтервалу декодування, обумовлену дією незалежних 1<tп і t>n — кратних помилок одночасно на дві вершини і МІД в межах 2n біт.

Ймовірність помилки МІД n-мірного куба Е, обумовленої помилковим прийомом двох вершин завдовжки 2п біт, при дії незалежних помилок кратності 1<tn і t<n визначається виразом

(5)

Вираз (5) дозволяє оцінити коректуючі властивості мінімального інтервалу декодування, який є основою побудови єдиного кодуючого формату (ЄКФ), тобто кодової комбінації коду СЛК. Оцінка базових коректуючих властивостей МІД дає можливість визначити коректуючі властивості коду СЛК в цілому для заданого каналу з незалежними помилками.

Для оцінки коректуючих властивостей МІД побудуємо залежність

при різній довжині n вершин.

При визначенні вірогідності помилки МІД РМІД(5) враховувалися тільки ті варіанти помилок t, які приводили до помилкового прийому, тобто по суті справи до неправильного декодування МІД, що визначається точніше як ймовірність помилки декодування фрагмента кодової комбінації СЛК, тобто ЄКФ.

Аналіз фрагментарного декодування СЛК, на основі залежності при n=3,4,5 представлений на рис.3.6, показав, що вплив розрядності n вершин куба на ймовірність помилки декодування РМІД практично відсутній. У достатньо важких каналах при фрагментарне декодування СЛК зіставно по ймовірності помилки декодування з згортковим кодом, що виправляє помилки t 2, що указує на можливість успішного використання кодів СЛК в реальних каналах передачі даних.

2. Визначення ймовірності помилкового декодування ЄКФ

Використання МІД як єдиного кодуючого формату, тобто кодової комбінації СЛК, як це витікає з аналізу, не є достатньо ефективним, оскільки фрагментарне використання коду СЛК поступається по ймовірності помилки декодування відомим коректуючим кодам, зокрема згортковим кодом, в каналах з ймовірністю помилки .

Нехай в якості ЄКФ прийнята послідовність вершин куба 3, тобто n=3. Прийнятий куб 3 містить два мінімальні інтервали декодування МІД1 і МІД2, що складаються з 4-х вершин кожен (рис.1).

Нехай всі вершини МІД1 повністю відновлені, що указує на те, що було спотворене не більше однієї вершини в МІД1. Тоді для повного відновлення всіх вершин в МІД2 необхідне знання відповідної змінної розгортання. Як видно з рис.5 для визначення цієї змінної необхідно і достатньо, щоб тільки одна з 4-х вершин МІД2 була б прийнята коректно, оскільки кожна з вершин МІД1 пов’язана з відповідною вершиною МІД2 по однаковій змінній (на рис. 3.7 такою змінною виступає ). Тому для будь-якої з вершин МІД2 (5,6,7,8), прийнятої коректно, можливо визначення змінної , що розгортає МІД1 в ЄКФ, тобто куб 3.

Інші три вершини МІД2 можуть бути прийняті з помилками на етапі визначення змінної розгортання , оскільки надалі на цьому етапі відновлення всі помилки у вершинах МІД2 виправляються. У межах МІД в якості породжуючих використовуються 2 змінні розгортання (у нашому прикладі це і ). Одна змінна, що залишилася ( у нашому прикладі) використовується для повного відновлення всіх вершин в МІД2, а отже і всього ЄКФ. Якби в якості ЄКФ виступав куб, то, при повністю відновлених вершинах одного МІД, для правильного прийому всіх вершин

ЄКФ необхідне знання відповідних змінних розгортання на кожному етапі

перетворення МІД в ЄКФ кубів.

В загальному випадку таких змінних повинно бути n-2, оскільки в МІД використовується 2 змінні розгортання з всієї кількості . У зв’язку з вищевикладеним справедлива.


МІД1 МІД2

Рис.1

Для повного відновлення всіх вершин ЄКФ куба Еп необхідно і достатньо при коректно прийнятому одному МІД наявність хоча би однієї, прийнятої безпомилково вершини в межах відновлюваного куба на кожному етапі перетворення.

Це дійсно так, оскільки наявність однієї правильної вершини в межах відновлюваного куба, окрім відновлених вершин на попередніх етапах, дає можливість визначити змінну відновлення однозначно.

Для n-розрядної вершини ймовірність помилкового прийому з урахуванням одночасності збою розрядів і правильного прийому n- розрядів складе . Число варіантів збою розрядів очевидно рівно . Зрозуміло, що кількість збитих розрядів в межах оцінки вершини може змінюватись від 1 до n. У такому разі ймовірність помилкового визначення змінної відновлення із-за неправильного прийому однієї вершини у межах відновлюваного n- мірного куба буде рівна

(2)

Ймовірність Р’ визначає, по суті справи, ймовірність помилкового декодування чергового відновлюваного МІД в межах ЄКФ куба . Тоді ймовірність помилкового декодування ЄКФ куба з урахуванням ймовірності помилки РМ1Д(3.25) буде визначаться таким чином.

Ймовірність помилкового декодування ЄКФ визначається ймовірністю помилки МІД РМ1Д і ймовірністю помилки змінної відновлення

(3)

де РМ1Д — ймовірність помилки МІД п -мірного куба Е, Р’ — ймовірність помилки змінної відновлення .

Використовуючи вираз (3) побудуємо залежність (рис.2) для У тих же координатах розмістимо залежність для згорткового коду, що виправляє всі одиночні та двійні помилки. У відміну від фрагментарного декодування СЛК аналіз залежностей показав, що з ростом ,тобто із збільшенням мірності куба ЄКФ, кодової комбінації кода СЛК, значно збільшується виграш у завадостійкості, тобто зменшується ймовірність декодування .

Порівнюючи Р для згорткового коду і РЕКФ для n=3,4,5 помічаємо, що для n=3 при (ймовірність збою біта в каналі з незалежними помилками) виграш складає в першому наближенні 1 порядок

(Р=210,РЄКФ=210). Для n=4 виграш складає 2 порядки (Р=210 , РЄКФ=1,510 ), а для n=5 — більш, чим 3 порядки (Р=210, РЄКФ=810). У важкому каналі з виграш в завадостійкості для СЛК коду складає від 0,5 порядку (n=3) до 1,5 порядку (n=5). Крім того, із зменшенням вірогідності помилки в каналі до виграш в завадостійкості для коду СЛК, принаймні, не зменшується, особливо для n=4,5 , тобто як нахил прямих декодування до осі абсцис в порівнянні з згортковим кодом зменшується. Таким чином, використання структурно-логічних кодів в каналах з незалежними помилками забезпечує істотні переваги в завадостійкості, особливо у важких каналах з і каналах середньої тяжкості з .

Висновок

Проведений аналіз основних особливостей коректуючих властивостей структурно-логічних кодів інфімумних диз’юнктивних нормальних форм БФ для каналів з незалежними помилками.

Визначена ймовірність помилкового декодування ЄКФ коду СЛК

де — ймовірність помилки мінімального інтервалу декодування (МІД) мірного кубу ,

— ймовірність помилки змінної відновлення.

Показано, що змінні кодів СЛК в каналах з незалежними помилками дозволяє отримати значний виграш в завадостійкості даних, причому коди СЛК достатньо впевнено працюють в каналах з ймовірністю помилки тобто достатньо тяжких каналах.

Список використанної літератури

  1. Іванов Ю.Д., Пампуха І.В., Захарова О.С., Жиров Г.Б. Метод структурно-логічного кодування інфімумних диз’юнктивних нормальних форм булевих функцій в базисі куба //Збірник наукових праць Військового інституту Київського національного університету ім. Тараса Шевченка.-К.,2006.-№5.-с.46-49.

  2. Лєнков С.В., Боряк К.Ф., Іванов Ю.Д., Селюков О.В. Метод представлення дискретної інформації на основі інфімумних диз’юнктивних нормальних форм булевих функцій//Збірник наукових праць Військового інституту Київського національного університету імені Тараса Шевченка.-К.,2008.-№11.-с.90-97.

  3. Іванов Ю.Д., Пампуха І.В., Перегудов Д.О., Захарова О.С. Основи реалізації природньої структурно-логічної надмірності диз’юнктивних нормальних форм представлення данних // Вісник Київського національного університету імені Тараса Шевченка. Військово спеціальні науки -К.,2007.-№14.-с.12-15.

  4. Іванов Ю.Д., Пампуха І.В., Осипа В.О., Охрамович М.М. Узагальнений метод структурно-логічного декодування інфімумних форм подання булевих функцій //Збірник наукових праць Військового інституту Київського національного університету імені Тараса Шевченка.-К.,2006.-№4.-с.48-53.

  5. Лєнков С.В., Іванов Ю.Д., Пампуха І.В., Боряк К.Ф. Особливості корегуючих властивостей структурно-логічних кодів // Науково-технічний журнал «Захист інформації».- К.,2007.-№4(36).-с.75-81.

Додаток

Блок-схема алгоритму визначення ймовірності помилки МІД n-мірного куба Е, та ймовірність помилкового декодування ЄКФ

Топик: Types of tests used in English Language Teaching Bachelor Paper

University of Latvia

Faculty of Modern Languages

English Department

Types of Tests Used in English Language.

Bachelor Paper

An?elika Ozerova

Riga

2004

Declaration of academic Integrity

I hereby declare that this study is my own and does not contain any unacknowledged material from any source.

Signed:

12 May, 2004

Abstract.

The present paper attempts to investigate various types of tests and their application in the language classroom. The theoretical part deals with the basic data about testing, the comparison of such issues as assessment and valuation, reasons for testing, types of tests, such as diagnostic, progress, achievement, placement and proficiency tests; test formats and ways of testing.

It relates theory to practice by analyzing two proficiency tests:

TOEFL and CFC tests. They are carefully discussed and compared to find any similarities or differences in their structure and design. The conclusions drawn are based on the theory and analyses of the tests. The data obtained indicate that the both tests though being sometimes different in their purpose, design and structure, are constructed according to the universally accepted pattern.

Table of Contents

Introduction ………………………………………………………………………1

Chapter 1

What is test?……………………………………………………………………3

Chapter 2

2.1 Inaccurate tests…………………………………………………………….7

2.2 Validity……………………..……………………………………………..8

2.3 Reliability………….. ……………………………………………………11

Chapter 3

3.1 Diagnostic tests………………………………. ………………………….13

3.2 Placement tests…………………………………………………………….15

3.3 Progress tests……………………………………………………………………17

3.4 Achievement tests………………………..……………………………….18

3.5 Proficiency tests…………………………………………………………..20

Chapter 4

4.1 Direct and Indirect testing…..…………………………………………….22

4.2 Discrete point and integrative testing……………………………………..24

4.3 Criterion-refernced and Norm-referenced testing…………………………25

4.4 Objective and Subjective testing…………………………………………..26

4.5 Communicative language testing…………………………………………26

Chapter 5

5.1 Multiple choice tests………………………………………………………29

5.2 Short answer tests…………………………………………………………32

5.3 The Cloze tests and Gap-filling tests……………………………………..33

5.4 C-Test……………………………………………………………………..35

5.5 True/false items……………………………………………………………36

5.6 Dictation……………………………………………………………………36

5.7 Listening Recall……………………………………………………………38

5.8 Testing Grammar through Error-recognition Items……………………….38

5.9 Controlled Writing…………………………………………………………39

5.10 Free Writing………………………………………………………………40

5.11 Test Formats Used in Testing Speaking Skills…………………………..41

Chapter 6

Analysis of the Test of English as a Foreign Language and Cambridge

First

Certificate test according to test design criteria………………………………..43

Conclusions……………………………………………………………………55

Theses. ……………………………………………………………………………..57

Bibliography………………………………………………………………………..59

Appendix

Introduction

Among all words used in a classroom there is the only word that usually makes the students shudder: “test”. There is hardly a person who would claim that s/he favours tests and finds them very motivating.
However, tests cannot be avoided completely, for they are inevitable elements of learning process. They are included into curriculum at schools and are to check the students’ level of knowledge and what they are able to do; they could be accomplished at the beginning of the study year and at the end of it; the students could be tested after working on new topics and acquiring new vocabulary. Moreover, the students are to face the tests in order to enter any foreign university or reveal the level of their English language skills for themselves. For that purpose they take specially designed tests that are Test of English as a Foreign Language, or TOEFL test (further in the text) and CFC (further in the text), or Cambridge
First Certificate. Although, these tests can sometimes serve for different purposes and are unrelated, they are sometimes quite common in their design and structure. Therefore, the author of the paper is particularly interested in the present research, for she assumes it to be of a great significance not only for herself, but also for the individuals who are either involved in the field or just want to learn more about TOEFL and CFC tests, their structure, design and application. Therefore, the present research will display various aspects of the theory discussed, accompanied with the practical part vastly analyzed.

Thus, the goal of the present research is to investigate various types of test formats and ways of testing, focusing particularly on TOEFL and CFC tests, in order to see how the theory is used and could be applied in practice.

The hypothesis is as follows: Serving for almost similar purpose, however being sometimes different in their design and structure, the TOEFL and CFC tests are usually constructed according to the accepted universal pattern.

The enabling objectives are as follows:
. To review literature on the nature of tests in order to make theoretically well-motivated discussions on the choice of testing types;
. To analyse the selected types of tests, such as TOEFL and CFC tests;
. To draw relevant conclusions.

Methods of Research:

Theoretical:
1) Analytical and selective study of the theory available;
2) Juxtaposition of the ideas selected from theory and tested against practical evidences;
3) Drawing conclusions.

Practical:
. Selecting and adapting appropriate tests types, such as TOEFL and CFC, to exemplify the theory.

The paper consists of six chapters each including sub-chapters.

Chapter 1 discusses the general data about tests. Chapter 2 describes reliability and validity. Chapter 3 focuses on various types of tests.

Chapter 4 deals with ways of testing. Chapter 5 speaks on four language skills. Chapter 6 offers the practical part of the paper.

Chapter 1
What is test?

Hicks (2000:155) considers that the role of tests is very useful and important, especially in language learning. It is a means to show both the students and the teacher how much the learners have learnt during a course.
The author of the paper agrees with the statement, for she believes that in order to see whether the students have acquired the material and are making constant progress, the teacher will inevitably have to test his/her learners. It does not mean that a usual test format with a set of activities will be used all the time. To check the students’ knowledge the teacher can apply a great range of assessment techniques, including even the self-evaluation technique that is so beloved and favoured by the students. Moreover, according to Heaton (1990:6), tests could be used to display the strength and weaknesses of the teaching process and help the teacher improve it. They can demonstrate what should be paid more attention to, should be worked on and practised. Furthermore, the tests results will display the students their weak points, and if carefully guided by the teacher, the students will be even able to take any remedial actions.

Thompson (Forum, 2001) believes that students learn more when they have tests. Here we can both agree and disagree. Certainly, preparing for a test, the student has to study the material that is supposed to be tested, but often it does not mean that such type of learning will obligatory lead to acquisition and full understanding of it. On the opposite, it could often lead to the pure cramming. That, consequently, will result in a stressful situation the student will find her/himself before or during the test, and the final outcome will be a complete deletion of the studied material. We can base that previous statement on our own experience: when working at school, the author of the present research had encountered such examples for many times.

However, very often the tests can facilitate the students’ acquisition process, i.e.: the students are to be checked the knowledge of the irregular verbs forms. Being constantly tested by means of a small test, they can learn them successfully and transfer them to their long-term memory, as well. Although, according to Thompson tests decrease practice and instruction time. What he means is that the students are as if limited; they are exposed to practice of a new material, however, very often the time implied for it is strictly recommended and observed by a syllabus.
That denotes that there will be certain requirements when to use a test.
Thus, the students find themselves in definite frames that the teacher will employ. Nevertheless, there could be advantages that tests can offer: they increase learning, for the students are supposed to study harder during the preparation time before a test.

Thompson (ibid.) quotes Eggan, who emphasises the idea that the learners study hard for the classes they are tested thoroughly. Further, he cites Hilles, who considers that the students want and expect to be tested.
Nonetheless, this statement has been rather generalized. Speaking about the students at school, we can declare that there is hardly a student who will truly enjoy tests and their procedure. Usually, what we will see just sore faces when a test is being mentioned. According to Thompson, the above- mentioned idea could be applied to the students who want to pass their final exams or to get a certificate in Test of English as a Foreign
Language (TOEFL) or First Certificate (FCE). Mostly this concerns adults or the students who have their own special needs, such as going abroad to study or work. This again supports the idea that motivation factor plays a significant role in the learning process.

Moreover, too much of testing could be disastrous. It can entirely change the students’ attitude towards learning the language, especially if the results are usually dissatisfying and decrease their motivation towards learning and the subject in general.

Furthermore, as Alderson (1996:212) assumes, we should not forget that the tests when administered receive less support from the teacher as it is usually during the exercises in a usual language classroom. The students have to cope themselves; they cannot rely on the help of the teacher if they are in doubt. During a usual procedure when doing various activities the students know they can encounter the teacher’s help if they require it.
They know the teacher is always near and ready to assist, therefore, no one is afraid to make a mistake and try to take a chance to do the exercises.
However, when writing a test and being left alone to deal with the test activities, the students panic and forget everything they knew before. The author of the paper believes that first what the teacher should do is to teach the students to overcome their fear of tests and secondly, help them acquire the ability to work independently believing in their own knowledge.
That ability according to Alderson is the main point, “the core meaning” of the test. The students should be given confidence. Here we can refer to
Heaton (1990:7) who conceives, supported by Hicks, that students’ encouragement is a vital element in language learning. Another question that may emerge here is how to reach the goal described above, how to encourage the students. Thus, at this point we can speak about positive results. In fact, our success motivates us to study further, encourages us to proceed even if it is rather difficult and we are about to lose confidence in ourselves. Therefore, we can speak about the tests as a tool to increase motivation. However, having failed for considerable number of times, the student would definitely oppose the previous statement. Hence, we can speak about assessment and evaluation as means for increasing the students’ motivation.

Concerning Hicks (2000:162), we often perceive these two terms – evaluating and assessment – as two similar notions, though they are entirely different. She states that when we assess our students we commonly are interested in “how and how much our students have learnt”, but when we evaluate them we are concerned with “how the learning process is developing”. These both aspects are of great importance for the teacher and the students and should be correlated in order to make evaluation and assessment “go hand in hand”. However, very frequently, the teachers assess the students without taking the aspect of evaluation into account.
According to Hicks, this assessment is typically applied when dealing with examinations that take place either at the end of the course or school year. Such assessment is known as achievement test. With the help of these tests the teacher receives a clear picture of what his/her students have learnt and which level they are comparing with the rest of the class. The author of the paper agrees that achievement tests are very essential for comparing how the students’ knowledge has changed during the course. This could be of a great interest not only for the teacher, but also for the authorities of the educational establishment the teacher is employed by.
Thus, evaluation of the learning process is not of the major importance here. We can speak about evaluation when we deal with “small” tests the teachers use during the course or studying year. It is a well-known fact that these tests are employed in order to check how the learning process is going on, where the students are, what difficulties they encounter and what they are good at. These tests are also called “diagnostic” tests; they could be of a great help for the teacher: judging from the results of the test, analysing them the teacher will be able to improve or alter the course and even introduce various innovations. These tests will define whether the teacher can proceed with the new material or has to stop and return to what has not been learnt sufficiently in order to implement additional practice.

With respect to Hicks, we can display some of her useful and practical ideas she proposes for the teachers to use in the classroom. In order to incorporate evaluation together with assessment she suggests involving the students directly into the process of testing. Before testing vocabulary the teacher can ask the students to guess what kind of activities could be applied in the test. The author of the paper believes that it will give them an opportunity to visage how they are going to be tested, to be aware of and wait for, and the most important, it will reduce fear the students might face. Moreover, at the end of each test the students could be asked their reflections: if there was a multiple choice, what helped them guess correctly, what they used for that – their schemata or just pure guessing; if there was a cloze test — did they use guessing from the context or some other skills, etc. Furthermore, Hicks emphasises that such analysis will display the students the way they are tested and establish an appropriate test for each student. Likewise, evaluation will benefit the teacher as well. S/he not only will be able to discover the students’ preferences, but also find out why the students have failed a particular type of activity or even the whole test. The evaluation will determine what is really wrong with the structure or design of the test itself. Finally, the students should be taught to evaluate the results of the test. They should be asked to spot the places they have failed and together with the teacher attempt to find out what has particularly caused the difficulties. This will lead to consolidation of the material and may be even to comprehension of it.
And again the teacher’s role is very essential, for the students alone are not able to cope with their mistakes. Thus, evaluation is inevitable element of assessment if the teacher’s aim is to design a test that will not make the students fail, but on the contrary, anticipate the test’s results.

To conclude we can add alluding to Alderson (1996:212) that the usual classroom test should not be too complicated and should not discriminate between the levels of the students. The test should test what was taught.
The author of the paper has the same opinion, for the students are very different and the level of their knowledge is different either. It is inappropriate to design a test of advanced level if among your learners there are those whose level hardly exceeds lower intermediate.

Above all, the tests should take the learners’ ability to work and think into account, for each student has his/her own pace, and some students may fail just because they have not managed to accomplish the required tasks in time.

Furthermore, Alderson assumes (ibid.) that the instructions of the test should be unambiguous. The students should clearly see what they are supposed and asked to do and not to be frustrated during the test.
Otherwise, they will spend more time on asking the teacher to explain what they are supposed to do, but not on the completing of the tasks themselves.
Finally, according to Heaton (1990:10) and Alderson (1996:214), the teacher should not give the tasks studied in the classroom for the test. They explain it by the fact, that when testing we need to learn about the students’ progress, but not to check what they remember. The author of the paper concurs the idea and assumes that the one of the aims of the test is to check whether the students are able to apply their knowledge in various contexts. If this happens, that means they have acquired the new material.

Chapter 2

Reliability and validity

1. Inaccurate tests

Hughes (1989:2) conceives that one of the reasons why the tests are not favoured is that they measure not exactly what they have to measure. The author of the paper supports the idea that it is impossible to evaluate someone’s true abilities by tests. An individual might be a bright student possessing a good knowledge of English, but, unfortunately, due to his/her nervousness may fail the test, or vice versa, the student might have crammed the tested material without a full comprehension of it. As a result, during the test s/he is just capable of producing what has been learnt by tremendous efforts, but not elaboration of the exact actual knowledge of the student (that, unfortunately, does not exist at all).
Moreover, there could be even more disastrous case when the student has cheated and used his/her neighbour’s work. Apart from the above-mentioned there could be other factors that could influence an inadequate completion of the test (sleepless night, various personal and health problems, etc.)

However, very often the test itself can provoke the failure of the students to complete it. With the respect to the linguists, such as Hughes
(1989) and Alderson (1996), we are able to state that there are two main causes of the test being inaccurate:

. Test content and techniques;

. Lack of reliability.

The first one means that the test’s design should response to what is being tested. First, the test must content the exact material that is to be tested. Second, the activities, or techniques, used in the test should be adequate and relevant to what is being tested. This denotes they should not frustrate the learners, but, on the contrary, facilitate and help the students write the test successfully.

The next one denotes that one and the same test given at a different time must score the same points. The results should not be different because of the shift in time. For example, the test cannot be called reliable if the score gathered during the first time the test was completed by the students differs from that administered for the second time, though knowledge of the learners has not changed at all. Furthermore, reliability can fail due to the improper design of a test (unclear instructions and questions, etc.) and due to the ways it is scored. The teacher may evaluate various students differently taking different aspects into consideration (level of the students, participation, effort, and even personal preferences.) If there are two markers, then definitely there will be two different evaluations, for each marker will possess his/her own criteria of marking and evaluating one and the same work. For example, let us mention testing speaking skills.
Here one of the makers will probably treat grammar as the most significant point to be evaluated, whereas the other will emphasise the fluency more.
Sometimes this could lead to the arguments between the makers; nevertheless, we should never forget that still the main figure we have to deal with is the student.

2.2. Validity

Now we can come to one of the important aspects of testing – validity.
Concerning Hughes, every test should be reliable as well as valid. Both notions are very crucial elements of testing. However, according to Moss
(1994) there can be validity without reliability, or sometimes the border between these two notions can just blur. Although, apart from those elements, a good test should be efficient as well.

According to Bynom (Forum, 2001), validity deals with what is tested and degree to which a test measures what is supposed to measure (Longman
Dictionary, LTAL). For example, if we test the students writing skills giving them a composition test on Ways of Cooking, we cannot denote such test as valid, for it can be argued that it tests not our abilities to write, but the knowledge of cooking as a skill. Definitely, it is very difficult to design a proper test with a good validity, therefore, the author of the paper believes that it is very essential for the teacher to know and understand what validity really is.

Regarding Weir (1990:22), there are five types of validity:

. Construct validity;

. Content validity

. Face validity

. Wash back validity;

. Criterion-related validity.

Weir (ibid.) states that construct validity is a theoretical concept that involves other types of validity. Further, quoting Cronbach (1971), Weird writes that to construct or plan a test you should research into testee’s behaviour and mental organisation. It is the ground on which the test is based; it is the starting point for a constructing of test tasks. In addition, Weird displays the Kelly’s idea (1978) that test design requires some theory, even if it is indirect exposure to it. Moreover, being able to define the theoretical construct at the beginning of the test design, we will be able to use it when dealing with the results of the test. The author of the paper assumes that appropriately constructed at the beginning, the test will not provoke any difficulties in its administration and scoring later.

Another type of validity is content validity. Weir (ibid.) implies the idea that content validity and construct one are closely bound and sometimes even overlap with each other. Speaking about content validity, we should emphasise that it is inevitable element of a good test. What is meant is that usually duration of the classes or test time is rather limited, and if we teach a rather broad topic such as “computers”, we cannot design a test that would cover all the aspects of the following topic. Therefore, to check the students’ knowledge we have to choose what was taught: whether it was a specific vocabulary or various texts connected with the topic, for it is impossible to test the whole material. The teacher should not pick up tricky pieces that either were only mentioned once or were not discussed in the classroom at all, though belonging to the topic. S/he should not forget that the test is not a punishment or an opportunity for the teacher to show the students that they are less clever.
Hence, we can state that content validity is closely connected with a definite item that was taught and is supposed to be tested.

Face validity, according to Weir (ibid.), is not theory or samples design. It is how the examinees and administration staff see the test: whether it is construct and content valid or not. This will definitely include debates and discussions about a test; it will involve the teachers’ cooperation and exchange of their ideas and experience.

Another type of validity to be discussed is wash back validity or backwash. According to Hughes (1989:1) backwash is the effect of testing on teaching and learning process. It could be both negative and positive.
Hughes believes that if the test is considered to be a significant element, then preparation to it will occupy the most of the time and other teaching and learning activities will be ignored. As the author of the paper is concerned this is already a habitual situation in the schools of our country, for our teachers are faced with the centralised exams and everything they have to do is to prepare their students to them. Thus, the teacher starts concentrating purely on the material that could be encountered in the exam papers alluding to the examples taken from the past exams. Therefore, numerous interesting activities are left behind; the teachers are concerned just with the result and forget about different techniques that could be introduced and later used by their students to make the process of dealing with the exam tasks easier, such as guessing form the context, applying schemata, etc.

The problem arises here when the objectives of the course done during the study year differ from the objectives of the test. As a result we will have a negative backwash, e.g. the students were taught to write a review of a film, but during the test they are asked to write a letter of complaint.
However, unfortunately, the teacher has not planned and taught that.

Often a negative backwash may be caused by inappropriate test design.
Hughes further in his book speaks about multiple-choice activities that are designed to check writing skills of the students. The author of the paper is very confused by that, for it is unimaginable how writing an essay could be tested with the help of multiple choices. Testing essay the teacher first of all is interested in the students’ ability to apply their ideas in writing, how it has been done, what language has been used, whether the ideas are supported and discussed, etc. At this point multiple-choice technique is highly inappropriate.

Notwithstanding, according to Hughes apart form negative side of the backwash there is the positive backwash as well. It could be the creation of an entirely new course designed especially for the students to make them pass their final exams. The test given in a form of final exams imposes the teacher to re-organise the course, choose appropriate books and activities to achieve the set goal: pass the exam. Further, he emphasises the importance of partnership between teaching and testing. Teaching should meet the needs of testing. It could be understand in the following way that teaching should correspond the demands of the test. However, it is a rather complicated work, for according to the knowledge of the author of the paper the teachers in our schools are not supplied with specially designed materials that could assist them in their preparation the students to the exams. The teachers are just given vague instructions and are free to act on their own.

The last type that could be discussed is criterion-related validity. Weir
(1990:22.) assumes that it is connected with test scores link between two different performances of the same test: either older established test or future criterion performance. The author of the paper considers that this type of validity is closely connected with criterion and evaluation the teacher uses to assess the test. It could mean that the teacher has to work out definite evaluation system and, moreover, should explain what she finds important and worth evaluating and why. Usually the teachers design their own system; often these are points that the students can obtain fulfilling a certain task. Later the points are gathered and counted for the mark to be put. Furthermore, the teacher can have a special table with points and relevant marks. According to our knowledge, the language teachers decide on the criteria together during a special meeting devoted to that topic, and later they keep to it for the whole study year. Moreover, the teachers are supposed to make his/her students acquainted with their evaluation system for the students to be aware what they are expected to do.

3. Reliability

According to Bynom (Forum, 2001) reliability shows that the test’s results will be similar and will not change if one and the same test will be given on various days. The author of the paper is of the same mind with
Bynom and presumes the reliability to be the one of the key elements of a good test in general. For, as it has been already discussed before, the essence of reliability is that when the students’ scores for one and the same test, though given at different periods of time and with a rather extended interval, will be approximately the same. It will not only display the idea that the test is well organized, but will denote that the students have acquired the new material well.

A reliable test, according to Bynom, will contain well-formulated tasks and not indefinite questions; the student will know what exactly should be done. The test will always present ready examples at the beginning of each task to clarify what should be done. The students will not be frustrated and will know exactly what they are asked to perform. However, judging form the personal experience, the author of the paper has to admit, that even such hints may confuse the students; they may fail to understand the requirements and, consequently, fail to complete the task correctly. This could be explained by the fact that the students are very often inattentive, lack patience and try to accomplish the test quickly without bothering to double check it.

Further, regarding to Heaton (1990:13), who states that the test could be unreliable if the two different markers mark it, we can add that this factor should be accepted, as well. For example, one representative of marking team could be rather lenient and have different demands and requirements, but the other one could appear to be too strict and would pay attention to any detail. Thus, we can come to another important factor influencing the reliability that is marker’s comparison of examinees’ answers. Moreover, we have to admit a rather sad fact but not the exceptional one that the maker’s personal attitude towards the testee could impact his/her evaluation. No one has to exclude various home or health problems the marker can encounter at that moment, as well.

To summarize, we can say that for a good test possessing validity and reliability is not enough. The test should be practical, or in other words, efficient. It should be easily understood by the examinee, ease scored and administered, and, certainly, rather cheap. It should not last for eternity, for both examiner and examinee could become tired during five hours non-stop testing process. Moreover, testing the students the teachers should be aware of the fact that together with checking their knowledge the test can influence the students negatively. Therefore, the teachers ought to design such a test that it could encourage the students, but not to make them reassure in their own abilities. The test should be a friend, not an enemy. Thus, the issue of validity and reliability is very essential in creating a good test. The test should measure what it is supposed to measure, but not the knowledge beyond the students’ abilities. Moreover, the test will be a true indicator whether the learning process and the teacher’s work is effective.

Chapter 3
Types of tests

Different scholars (Alderson, 1996; Heaton, 1990; Underhill, 1991) in their researches ask the similar question – why test, do the teachers really need them and for what purpose. Further, they all agree that test is not the teacher’s desire to catch the students unprepared with what they are not acquainted; it is also not the motivating factor for the students to study. In fact, the test is a request for information and possibility to learn what the teachers did not know about their students before. We can add here that the test is important for the students, too, though they are unaware of that. The test is supposed to display not only the students’ weak points, but also their strong sides. It could act as an indicator of progress the student is gradually making learning the language. Moreover, we can cite the idea of Hughes (1989:5) who emphasises that we can check the progress, general or specific knowledge of the students, etc. This claim will directly lead us to the statement that for each of these purposes there is a special type of testing. According to some scholars
(Thompson, 2001; Hughes, 1989; Alderson, 1996; Heaton, 1990; Underhill,
1991), there are four traditional categories or types of tests: proficiency tests, achievement tests, diagnostic tests, and placement tests. The author of the paper, once being a teacher, can claim that she is acquainted with three of them and has frequently used them in her teaching practice.

In the following sub-chapters we are determined to discuss different types of tests and if possible to apply our own experience in using them.

3.1. Diagnostic tests

It is wise to start our discussion with that type of testing, for it is typically the first step each teacher, even non-language teacher, takes at the beginning of a new school year. In the establishment the author of the paper was working it was one of the main rules to start a new study year giving the students a diagnostic test. Every year the administration of the school had stemmed a special plan where every teacher was supposed to write when and how they were going to test their students. Moreover, the teachers were supposed to analyse the diagnostic tests, complete special documents and provide diagrams with the results of each class or group if a class was divided. Then, at the end of the study year the teachers were demanded to compare the results of them with the final, achievement test
(see in Appendix 1). The author of the paper has used this type of test for several times, but had never gone deep into details how it is constructed, why and what for. Therefore, the facts listed below were of great value for her.

Referring to Longman Dictionary of LTAL (106) diagnostic tests is a test that is meant to display what the student knows and what s/he does not know. The dictionary gives an example of testing the learners’ pronunciation of English sounds. Moreover, the test can check the students’ knowledge before starting a particular course. Hughes (1989:6) adds that diagnostic tests are supposed to spot the students’ weak and strong points.
Heaton (1990:13) compares such type of test with a diagnosis of a patient, and the teacher with a doctor who states the diagnosis. Underhill
(1991:14.) adds that a diagnostic test provides the student with a variety of language elements, which will help the teacher to determine what the student knows or does not know. We believe that the teacher will intentionally include the material that either is presumed to be taught by a syllabus or could be a starting point for a course without the knowledge of which the further work is not possible. Thus, we fully agree with the
Heaton’s comparison where he contrasts the test with a patient’s diagnosis.
The diagnostic test displays the teacher a situation of the students’ current knowledge. This is very essential especially when the students return from their summer holidays (that produces a rather substantial gap in their knowledge) or if the students start a new course and the teacher is completely unfamiliar with the level of the group. Hence, the teacher has to consider carefully about the items s/he is interested in to teach.
This consideration reflects Heaton’s proposal (ibid.), which stipulates that the teachers should be systematic to design the tasks that are supposed to illustrate the students’ abilities, and they should know what exactly they are testing. Moreover, Underhill (ibid.) points out that apart from the above-mentioned the most essential element of the diagnostic test is that the students should not feel depressed when the test is completed.
Therefore, very often the teachers do not put any marks for the diagnostic test and sometimes even do not show the test to the learners if the students do not ask the teacher to return it. Nevertheless, regarding our own experience, the learners, especially the young ones, are eager to know their results and even demand marks for their work. Notwithstanding, it is up to the teacher whether to inform his/her students with the results or not; however, the test represents a valuable information mostly for the teacher and his/her plans for designing a syllabus.

Returning to Hughes (ibid.) we can emphasise his belief that this type of test is very useful for individual check. It means that this test could be applicable for checking a definite item; it is not necessary that it will cover broader topics of the language. However, further Hughes assumes that this test is rather difficult to design and the size of the test can be even impractical. It means that if the teacher wants to check the students’ knowledge of Present simple, s/he will require a great deal of examples for the students to choose from. It will demand a tiresome work from the teacher to compose such type of the test, and may even confuse the learners.

At that point we can allude to our experience in giving a diagnostic test in Form 5. It was the class the teacher had worked before and knew the students and their level rather good. However, new learners had joined the class, and the teacher had not a slightest idea about their abilities. It was obvious that the students worried about how they would accomplish the test and what marks would they receive. The teacher had ensured them that the test would not be evaluated by marks. It was necessary for the teacher to plan her future work. That was done to release the tension in the class and make the students get rid of the stress that might be crucial for the results. The students immediately felt free and set to work. Later when analysing and summarizing the results the teacher realized that the students’ knowledge was purely good. Certainly, there were the place the students required more practice; therefore during the next class the students were offered remedial activities on the points they had encountered any difficulties. Moreover, that was the case when the students were particularly interested in their marks.

To conclude, we can conceive that interpreting the results of diagnostic tests the teachers apart from predicting why the student has done the exercises the way s/he has, but not the other, will receive a significant information about his/her group s/he is going to work with and later use the information as a basis for the forming syllabus.

3.2 Placement tests

Another type of test we are intended to discuss is a placement test.
Concerning Longman Dictionary of LTAL again (279-280) we can see that a placement test is a test that places the students at an appropriate level in a programme or a course. This term does not refer to the system and construction of the test, but to its usage purpose. According to Hughes
(1989:7), this type of test is also used to decide which group or class the learner could be joined to. This statement is entirely supported by another scholar, such as Alderson (1996:216), who declares that this type of test is meant for showing the teacher the students’ level of the language ability. It will assist to put the student exactly in that group that responds his/her true abilities.

Heaton (ibid.) adheres that the following type of testing should be general and should purely focus on a vast range of topics of the language not on just specific one. Therefore, the placement test typically could be represented in the form of dictations, interviews, grammar tests, etc.

Moreover, according to Heaton (ibid.), the placement test should deal exactly with the language skills relevant to those that will be taught during a particular course. If our course includes development of writing skills required for politics, it is not appropriate to study writing required for medical purposes. Thus, Heaton (ibid.) presumes that is fairly important to analyse and study the syllabus beforehand. For the placement test is completely attributed to the future course programme. Furthermore,
Hughes (ibid.) stresses that each institution will have its own placement tests meeting its needs. The test suitable for one institution will not suit the needs of another. Likewise, the matter of scoring is particularly significant in the case of placement tests, for the scores gathered serve as a basis for putting the students into different groups appropriate to their level.

At this point we can attempt to compare a placement test and diagnostic one. From the first sight these both types of tests could look similar. They both are given at the beginning of the study year and both are meant for distinguishing the students’ level of the current knowledge.
However, if we consider the facts described in sub-chapter 2.1 we will see how they are different. A diagnostic test is meant for displaying a picture of the students’ general knowledge at the beginning of the study year for the teacher to plan further work and design an appropriate syllabus for his/her students. Whereas, a placement test is designed and given in order to use the information of the students’ knowledge for putting the students into groups according to their level of the language. Indeed, they are both used for teacher’s planning of the course their functions differ. A colleague of mine, who works at school, has informed me that they have used a placement test at the beginning of the year and it appeared to be relevant and efficient for her and her colleague’s future teaching. The students were divided according to their English language abilities: the students with better knowledge were put together, whereas the weaker students formed their own group. It does not mean discrimination between the students. The teachers have explained the students the reason for such actions, why it was necessary – they wanted to produce an appropriate teaching for each student taking his/her abilities into account. The teachers have altered their syllabus to meet the demands of the students.
The result proved to be satisfying. The students with better knowledge progressed; no one halted them. The weaker students have gradually improved their knowledge, for they received due attention than it would be in a mixed group.

3.3 Progress test

Having discussed two types of tests that are usually used at the beginning, we can approach the test typically employed during the study year to check the students’ development. We will speak about a progress test. According to Alderson (1996:217), progress test will show the teacher whether the students have learnt the recently taught material successfully.
Basically, the teacher intends to check certain items, not general topics covered during the school or study year. Commonly, it is not very long and is determined to check the recent material. Therefore, the teacher might expect his/her learners to get rather high scores. The following type is supposed to be used after the students have learnt either a set of units on a theme or have covered a definite topic of the language. It will display the teacher whether the material has been successfully acquired or the students need additional practice instead of starting a new material.

A progress test will basically display the activities based on the material the teacher is determined to check. To evaluate it the teacher can work out a certain system of points that later will compose a mark.
Typically, such tests do not influence the students’ final mark at the end of the year.

The authorities of school demand the teachers to conduct progress tests, as well. However, the teachers themselves decide on the necessity of applying them. Nevertheless, we can claim that progress test is inevitable part of the learning process. We can even take a responsibility to declare that progress test facilitate the material acquisition in a way. The students preparing for the test look through the material again and there is a chance it can be transferred to their long-term memory.

Further, we can come to Alderson (ibid.) who presumes that such type of testing could function as a motivating fact for the learners, for success will develop the students’ confidence in their own knowledge and motivate them study further more vigorously. In case, there will be two or three students whose scores are rather low, the teacher should encourage them by providing support in future and imply the idea that studying hard will allow them to catch up with the rest of the students sooner or later.
The author of the paper basing on her experience agrees with the statement, for she had noticed that weaker students when they had managed to write their test successfully became proud of their achievement and started working better.

However, if the majority of the class scores a rather low grade, the teacher should be cautious. This could be a signal that there is either something wrong with the teaching or the students are low motivated or lazy.

3.4 Achievement tests

Apart from a progress test the teachers employ another type – achievement test. According to Longman Dictionary of LTAL (3), an achievement test is a test, which measures a language someone has learned during a specific course, study or program. Here the progress is significant and, therefore, is the main point tested.

Alderson (1996:219) posits that achievement tests are “more formal”, whereas Hughes (1989:8) assumes that this type of tests will fully involve teachers, for they will be responsible for the preparation of such tests and giving them to the learners. He repeats the dictionary defining the notion of achievement tests, adding just that success of the students, groups of students, or the courses.

Furthermore, Alderson (ibid.) conceives that achievement tests are mainly given at definite times of the school year. Moreover, they could be extremely crucial for the students, for they are intended either to make the students pass or fail the test.

At this instant the author of the paper is determined to compare a progress and achievement test. Again if we look at these two types they might seem similar, however, it is not so. Drawing on the facts listed above (see sub-chapter 2.3) we can report that a progress test is typically used during the course to check the acquisition of an excerpted material.
An achievement test checks the acquisition of the material, as well.
Although, it is far different in its application time. We basically use an achievement test at the end of the course to check the acquisition of the material covered during the study year, not bits of it as it is with a progress test.

Quoting Hughes (ibid.) we can differentiate between two kinds of achievement tests: final and progress tests. Final tests are the tests that are usually given at the end of the course in order to check the students’ achieved results and whether the objectives set at the beginning have been successfully reached. Further Hughes highlights that ministries of education, official examining boards, school administration and even the teachers themselves design these tests. The tests are based on the curriculum and the course that has been studied. We assume, that is a well- known fact that teachers usually are responsible for composing such tests, and it requires a careful work.

Alternatively, Alderson (ibid.) mentions two usage types of achievement tests: formative and summative. The notion of a formative test denotes the idea that the teacher will be able after evaluating the results of the test reconsider his/her teaching, syllabus design and even slow down the pace of studying to consolidate the material if it is necessary in future. Notwithstanding, these reconsiderations will not affect the present students who have taken the test. They will be applied to the future syllabus design.

Summative usage will deal precisely with the students’ success or failure. The teacher will immediately can take up remedial activities to improve a situation.

Further, Alderson (ibid.) and Heaton (1990:14) stipulate that designing an achievement test is rather time-consuming, for the achievement test is basically devised to cover a broad topic of the material covered during the course. In addition, one and the same achievement test could be given to more than one class at school to check both the students’ progress and the teachers’ work. At that point it is very essential to consider the material covered by different classes or groups. You cannot ask the students what they have not been taught. Heaton (ibid.) emphasises the close cooperative work of the teachers as a crucial element in test design.
However, in the school the author of the paper used to work the teachers did not cooperate in designing achievement tests. Each teacher was free to write the test that best suits his/her children.

Developing the topic, we can focus on Hughes’ idea that there is an approach how to design a test; it is called syllabus-content approach. The test is based on a syllabus studied or a book taken during the course. This test could be described as a fair test, for it focuses mainly on the detailed material that the students are supposed to have studied. Hughes
(ibid.) points out that if the test is inappropriately designed, it could result in unsuccessful accomplishment of it. Sometimes the demands of the test may differ from the objectives of the course. Therefore, the test should be based directly on the objectives of the course. Consequently, it will influence the choice of books appropriate to the syllable and syllable itself. The backwash will be positive not only for the test, but also for the teaching. Furthermore, we should mention that the students have to know the criteria according to which they are going to be evaluated.

To conclude we shall state again that achievement tests are meant to check the mastery of the material covered by the learners. They will be great helpers for the teacher’s future work and will contribute a lot to the students’ progress.

3.5 Proficiency tests

The last type of test to be discussed is a proficiency test. Regarding
Longman Dictionary of LTAL (292) proficiency test is a test, which measures how much of a language a person knows or has learnt. It is not bound to any curriculum or syllabus, but is intended to check the learners’ language competence. Although, some preparation and administration was done before taking the test, the test’s results are what being focused on. The examples of such tests could be the American Testing of English as Foreign Language test (further in the text TOEFL) that is used to measures the learners’ general knowledge of English in order to allow them to enter any high educational establishments or to take up a job in the USA. Another proficiency test is Cambridge First Certificate test that has almost the same aim as TOEFL.

Hughes (1989:10) gives the similar definition of proficiency tests stressing that training is not the thing that is emphasised, but the language. He adds that ‘proficient’ in the case of proficiency tests means possessing a certain ability of using the language according to an appropriate purpose. It denotes that the learner’s language ability could be tested in various fields or subjects (art, science, medicine, etc.) in order to check whether the learner could suit the demands of a specific field or not. This could refer to TOEFL tests. Apart from TOEFL we can speak about Cambridge First Certificate test, which is general and does not concern any specific field. The aim of this test is to reveal whether the learners’ language abilities have reached a certain standard set. The test could be taken by anyone who is interested in testing the level of language knowledge. There are special tests levels, which can be chosen by a candidate. If a candidate has passed the exam s/he can take another one of a different level. However, these entire tests are not free of charge, and in order to take it an individual has to pay for them.

Regarding Hughes (ibid.) who supposes that the only similar factor about such tests that they are not based on any courses, but are intended to measure the candidates’ suitability for a certain post or course at the university, we can add that in order to pass these tests a candidate has to attend special preparatory courses.

Moreover, Hughes (ibid.) believes that the proficiency tests affect learners’ more in negative way, than in positive one.

The author of the paper both agrees and does not agree with the
Hughes’ proposed statement. Definitely, this test could make the testee depressed and exhausted by taking a rather long test. Moreover, the proficiency tests are rather impartial; they are not testee-friendly.

However, there is a useful factor amongst the negative ones. It is preparation to proficiency tests, for it involves all language material starting from grammar finishing with listening comprehension. All four skills are being practised during the preparation course; various reading task and activities have been incorporated; writing has been stressed focusing on all possible types of essays, letters, reviews, etc. Speaking has been practiced as well. The whole material has been consolidated for many times.

To summarize we can claim that there are different types of tests that serve for different purposes. Moreover, they all are necessary for the teacher’s work, for them, apart from a proficiency test, could contribute to successful material acquisition by learners.

Chapter 4

Ways of testing

In this chapter we will attempt to discuss various types of testing and if possible compare them. We will start with the most general ones and move to more specific and detailed ways of testing.

4.1 Direct and indirect testing

The first types of testing we are intended to discuss are direct and indirect testing. First, we will try to define each of them; secondly, we will endeavour to compare them.

We will commence our discussion with direct testing that according to
Hughes (1989:14) means the involvement of a skill that is supposed to be tested. The following view means that when applying the direct testing the teacher will be interested in testing a particular skill, e.g. if the aim of the test is to check listening comprehension, the students will be given a test that will check their listening skills, such as listening to the tape and doing the accompanying tasks. Such type of test will not engage testing of other skills. Hughes (ibid.) emphasises the importance of using authentic materials. Though, we stipulate that the teacher is free to decide him/herself what kind of material the students should be provided with. It the teacher’s aim is to teach the students to comprehend the real, native speech, s/he will apply the authentic material in teaching and later, logically, in tests. Developing the idea we can cite Bynom (2001:8) who assumes that direct testing introduces real-life language through authentic tasks. Consequently, it will lead to the usage of role-plays, summarising the general idea, providing the missing information, etc.
Moving further and analysing the statements made by the linguists (Bynom,
2001; Hughes,1989) we can posit the idea that direct testing will be task- oriented, effective and easy to manage if it tests such skills as writing or speaking. It could be explained by the fact that the tasks intended to check the skills mentioned above give us precise information about the learners’ abilities. Moreover, we can maintain that when testing writing the teacher demands the students to write a certain task, such as an essay, a composition or reproduction, and it will be precisely the point the teacher will be intended to check. There will be certain demands imposed on writing test; the teacher might be just interested in the students’ ability to produce the right layout of an essay without taking grammar into account, or, on the contrary, will be more concerned with grammatical and syntactical structures. What concerns testing speaking skills, here the author of the paper does not support the idea promoted by Bynom that it could be treated as direct testing. Definitely, you will have a certain task to involve your speaking skills; however, speaking is not possible without employment of listening skills. This in turn will generate the idea that apart from speaking skills the teacher will test the students’ ability to understand the speech s/he hears, thus involving speaking skills.

It is said that the advantages of direct testing is that it is intended to test some certain abilities, and preparation for that usually involves persistent practice of certain skills. Nevertheless, the skills tested are deprived from the authentic situation that later may cause difficulties for the students in using them.

Now we can shift to another notion — indirect testing. It differs from direct one in the way that it measures a skill through some other skill. It could mean the incorporation of various skills that are connected with each other, e.g. listening and speaking skills.

Indirect testing, regarding to Hughes, tests the usage of the language in real-life situation. Moreover, it suits all situations; whereas direct testing is bound to certain tasks intended to check a certain skill. Hughes
(ibid.) assumes that indirect testing is more effective than direct one, for it covers a broader part of the language. It denotes that the learners are not constrained to one particular skill and a relevant exercise. They are free to elaborate all four skills; what is checked is their ability to operate with those skills and apply them in various, even unpredictable situations. This is the true indicator of the learner’s real knowledge of the language.

Indirect testing has more advantages that disadvantages, although the only drawback according to Hughes is that such type of testing is difficult to evaluate. It could be frustrating what to check and how to check; whether grammar should be evaluated higher, than composition structure or vice versa. The author of the paper agrees with that, however, basing on her experience at school again, she must claim that it is not so easy to apply indirect testing. This could be rather time-consuming, for it is a well-known fact that the duration of the class is just forty minutes; moreover, it is rather complicated to construct indirect test – it demands a lot of work, but our teachers are usually overloaded with a variety of other duties. Thus, we can only hope on the course books that supply us with a variety of activities that involve cooperation of all four skills.

4.2 Discrete point and integrative testing

Having discussed the kinds of testing that deal with general aspects, such as certain skills and variety of skills in cooperation, we can come to the more detailed types as discrete point and integrative testing.
According to Longman Dictionary of LTAL (112), discrete point test is a language test that is meant to test a particular language item, e.g. tenses. The basis of that type of tests is that we can test components of the language (grammar, vocabulary, pronunciation, and spelling) and language skills (listening, reading, speaking, and writing) separately. We can declare that discrete point test is a common test used by the teachers in our schools. Having studied a grammar topic or new vocabulary, having practiced it a great deal, the teacher basically gives a test based on the covered material. This test usually includes the items that were studied and will never display anything else from a far different field. The same will concern the language skills; if the teacher’ aim is to check reading skills; the other skills will be neglected. The author of the paper had used such types of tests herself, especially after a definite grammar topic was studied. She had to construct the tests herself basing on the examples displayed in various grammar books. It was usually gap-filling exercises, multiple choice items or cloze tests. Sometimes a creative work was offered, where the students had to write a story involving a certain grammar theme that was being checked. According to her observance, the students who studied hard were able to complete them successfully, though there were the cases when the students failed. Now having discussed the theory on validity, reliability and types of testing, it is even more difficult to realize who was really to blame for the test failures: either the tests were wrongly designed or there was a problem in teaching.
Notwithstanding, this type was and still remains to be the most general and acceptable type in schools of our country, for it is easy to design, it concerns a certain aspect of the language and is easy to score. If we speak about types of tests we can say that this way of testing refers more to a progress test (You can see the examples of such type of test in Appendix
2).

Nevertheless, according to Bynom (2001:8) there is a certain drawback of discrete point testing, for it tests only separated parts, but does not show us the whole language. It is true, if our aim is to incorporate the whole language. Though, if we are to check the exact material the students were supposed to learn, then why not use it.

Discussing further, we have come to integrative tests. According to
Longman Dictionary of LTAL, the integrative test intends to check several language skills and language components together or simultaneously. Hughes
(1989:15) stipulates that the integrative tests display the learners’ knowledge of grammar, vocabulary, spelling together, but not as separate skills or items.

Alderson (1996:219) poses that, by and large, most teachers prefer using integrative testing to discrete point type. He explains the fact that basically the teachers either have no enough of spare time to check a certain split item being tested or the purpose of the test is only considered to view the whole material. Moreover, some language skills such as reading do not require the precise investigation of the students’ abilities whether they can cope with definite fragments of the text or not.
We can render the prior statements as the idea that the teachers are mostly concerned with general language knowledge, but not with bits and pieces of it. The separate items usually are not capable of showing the real state of the students’ knowledge. What concerns the author of the paper, she finds integrative testing very useful, though more habitual one she believes to be discrete point test. She assumes that the teacher should incorporate both types of testing for effective evaluation of the students’ true language abilities.

4.3 Criterion-referenced and norm referenced testing

The next types of testing to be discussed are criterion-referenced and norm referenced testing. They are not focused directly on the language items, but on the scores the students can get. Again we should concern
Longman Dictionary of LTAL (17) that states that criterion-referenced test measures the knowledge of the students according to set standards or criteria. This means that there will be certain criteria according to which the students will be assessed. There will be various criteria for different levels of the students’ language knowledge. Here the aim of testing is not to compare the results of the students. It is connected with the learners’ knowledge of the subject. As Hughes (1989:16) puts it the criterion- referenced tests check the actual language abilities of the students. They distinguish the weak and strong points of the students. The students either manage to pass the test or fail it. However, they never feel better or worse than their classmates, for the progress is focused and checked. At this point we can speak about the centralized exams at the end of the twelfth and ninth form. As far as the author of the paper is concerned, the results of the exams are confident, and the learners after passing the exams are conferred with various levels relevant to their language ability.
Apart from that, once a year in Latvian schools the students are given tests designed by the officials of the Ministry of Education to check the level of the students and, what is most important, the work of the teacher.
They call them diagnostic tests, though according to the material discussed above it is rather arguable. Nevertheless, we can accept the fact that criterion-referenced testing could be used in the form of diagnostic tests.

Advancing further, we have come to norm-referenced test that measures the knowledge of the learner and compares it with the knowledge of another member of his/her group. The learner’s score is compared with the scores of the other students. According to Hughes (ibid.), this type of test does not show us what exactly the student knows. Therefore, we presume that the best test format for the following type of testing could be a placement test, for it concerns the students’ placement and division according to their knowledge of the foreign language. There the score is vital, as well.

4.4 Objective and subjective testing

It worth mentioning that apart from scoring and testing the learners’ abilities another essential role could be devoted to indirect factors that influence evaluating. These are objective and subjective issues in testing.
According to Hughes (1989:19), the difference between these two types is the way of scoring and presence or absence of the examiner’s judgement. If there is not any judgement, the test is objective. On the contrary, the subjective test involves personal judgement of the examiner. The author of the paper sees it as when testing the students objectively, the teacher usually checks just the knowledge of the topic. Whereas, testing subjectively could imply the teacher’s ideas and judgements. This could be encountered during speaking test where the student can produce either positive or negative impression on the teacher. Moreover, the teacher’s impression and his/her knowledge of the students’ true abilities can seriously influence assessing process. For example, the student has failed the test; however, the teacher knows the true abilities of the student and, therefore, s/he will assess the work of that student differently taking all the factors into account.

4.5 Communicative language testing

Referring to Bynom (ibid.), this type of testing has become popular since 1970-80s. It involves the knowledge of grammar and how it could be applied in written and oral language; the knowledge when to speak and what to say in an appropriate situation; knowledge of verbal and non-verbal communication. All these types of knowledge should be successfully used in a situation. It bases on the functional use of the language. Moreover, communicative language testing helps the learners feel themselves in real- life situation and acquire the relevant language.

Weir (1990:7) stipulates that the current type of testing tests exactly the “performance” of communication. Further, he develops the idea of “competence” due to the fact that an individual usually acts in a variety of situations. Afterwards, reconsidering Bachman’s idea he comes with another notion – ‘communicative language ability’.

Weir (1990:10-11) assumes that in order to work out a good communicative language test we have to bear in mind the issue of precision: both the skills and performance should be accurate. Besides, their collaboration is vital for the students’ placement in the so-called ‘real life situation’. However, without a context the communicative language test would not function. The context should be as closer to the real life as possible. It is required in order to help the student feel him/herself in the natural environment. Furthermore, Weir (ibid.) stresses that language
‘fades’ if deprived of the context.

Weir (ibid., p.11) says: “to measure language proficiency adequately in each situation, account must be taken of: where, when, how, with whom, and why the language is to be used, and on what topics, and with what effect.” Moreover, Weirs (ibid.) emphasises the crucial role of the schemata (prior knowledge) in the communicative language tests.

The tasks used in the communicative language testing should be authentic and ‘direct’ in order the student will be able to perform as it is done in everyday life.

According to Weir (ibid.), the students have to be ready to speak in any situation; they have to be ready to discuss some topics in groups and be able to overcome difficulties met in the natural environment. Therefore, the tests of this type are never simplified, but are given as they could be encountered in the surroundings of the native speaker. Moreover, the student has to possess some communicative skills, that is how to behave in a certain situation, how to apply body language, etc.

Finally, we can repeat that communicative language testing involves the learner’s ability to operate with the language s/he knows and apply it in a certain situation s/he is placed in. S/he should be capable of behaving in real-life situation with confidence and be ready to supply the information required by a certain situation. Thereof, we can speak about communicative language testing as a testing of the student’s ability to behave him/herself, as he or she would do in everyday life. We evaluate their performance.

To conclude we will repeat that there are different types testing used in the language teaching: discreet point and integrative testing, direct and indirect testing, etc. All of them are vital for testing the students.

Chapter 5
Testing the Language Skills

In this chapter we will attempt to examine the various elements or formats of tests that could be applied for testing of four language skills: reading, listening, writing and speaking. First, we will look at multiple- choice tests, after that we will come to cloze tests and gap filling, then to dictations and so on. Ultimately, we will attempt to draw a parallel between them and the skills they could be used for.

5.1 Multiple choice tests

It is not surprising why we have started exactly with multiple-choice tests (MCQs, further in the text). To the author’s concern these tests are widely used by teachers in their teaching practice, and, moreover, are favoured by the students (Here the author has been supported by the equivalent idea of Alderson (1996:222)). Heaton (1990:79) believes that multiple-choice questions are basically employed to test vocabulary.
However, we can argue with the statement, for the multiple choice tests could be successfully used for testing grammar, as well as for testing listening or reading skills.

It is a well-known fact how a multiple-choice test looks like:

1. —- not until the invention of the camera that artists correctly painted horses racing.

A) There was

B) It was

C) There

D) It

“Cambridge Preparation for the TOEFL Test”:

A task basically is represented by a number of sentences, which should be provided with the right variant, that, in its turn, is usually given below. Furthermore, apart from the right variant the students are offered a set of distractors, which are normally introduced in order to “deceive” the learner. If the student knows the material that is being tested, s/he will spot the right variant, supply it and successfully accomplish the task. The distractors, or wrong words, basically slightly differ from the correct variant and sometimes are even funny. Nevertheless, very often they could be represented by the synonyms of the correct answer whose differences are known to those who encounter the language more frequently as their job or study field. In that case they could be hardly differentiated, and the students are frustrated. Certainly, the following cases could be implied when teaching vocabulary, and, consequently, will demand the students’ ability to use the right synonym. The author of the paper had given the multiple-choice tests to her students and must confess that despite difficulties in preparing them, the students found them easier to do. They motivated their favour for them as it was rather convenient for them to find the right variant, definitely if they knew what to look for. We presume that such test format as if motivated the learners and supplied them additional support that they were deprived during the test where nobody could hope for the teacher’s help.

Everything mentioned above has raised the author’s interest in the theory on multiple-choice test format and, therefore, she finds extremely useful the following list of advantages and disadvantages generated by
Weir. He (1990:43) lists four advantages and six disadvantages of the multiple-choice questions test. Let us look at the advantages first:

. According to Weir, the multiple-choice questions are structured in such a form that there is no possibility for the teacher or as he places “marker” to apply his/her personal attitude to the marking process.

The author of the paper finds it to be very significant, for employing the test of this format we see only what the student knows or does not know; the teacher cannot raise or lower the marker basing on the students’ additional ideas displayed in the work. Furthermore, the teacher, though knowing the strong and weak points of his/her students, cannot apply this information as well to influence the mark. What s/he gets are the pure facts of the students’ knowledge.

Another advantage is:

. The usage of pre-test that could be helpful for stating the level of difficulty of the examples and the test in the whole. That will reduce the probability of the test being inadequate or too complicated both for completing and marking.

This could mean that the teacher can ensure his/her students and him/herself against failures. For this purposes s/he just has to test the multiple-choice test to avoid troubles connected with its inadequacy that later can lead to the disaster for the students receiving bad marks due to the fact that the test’s examples were too complicated or too ambiguous.

The next advantage concerns the format of the test that clearly implies the idea of what the learner should do. The instructions are clear, unambiguous. The students know what they are expected to do and do not waste their precious time on trying to figure out what they are supposed to do.

The last advantage displayed by Weir is that the MCQs in a certain context are better than open-ended or short-answer questions, for the learners are not required to produce their writing skills. This eliminates the students’ fear of mistakes they can make while writing; moreover, the task does not demand any creative activity, but only checks the exact knowledge of the material.

Having considered the advantages of MCQs, it is worth speaking about its disadvantages. We will not present all of them only what we find of the utmost interest and value for us.

The first disadvantage concerns the students’ guessing the answers; therefore, we cannot objectively judge his/her true knowledge of the topic.
We are not able to see whether the student knows the material or have just luckily ticked or circled the right variant. Therefore, it could be connected with another shortcoming of the following test format that while scoring the teacher will not get the right and true picture of what the students really know.

Another interesting point that could be mentioned it that multiple- choice differ from the real-life situation by the choice of alternatives.
Usually, in our everyday life we have to choose between two alternatives, whereas the multiple-choice testing might confuse the learner by the examples s/he even has not thought about. That will definitely lead to frustration, and, consequently, to the student’s failure to accomplish the task successfully.

Besides, regarding Weir (ibid.) who quotes Heaton (1975) we can stipulate that in some cases multiple-choice tests are not adequate and it is better to use open-ended questions to avoid the pro-long lists of multiple-choice items. This probably will concern the subject, which will require a more precise description and explanation from the students’ side.

To finish up with the drawbacks of MCQs we can declare that they are relatively costly and time-consuming to prepare. The test designer should carefully select and analyse each item to be included in the test to avoid ambiguity and imprecision. Furthermore, s/he should check all possible grammar, spelling and punctuation mistakes, evaluate the quality of information offered for the learners’ tasks and choose the correct and relevant distractors for the students not to confuse them during the test.

To conclude we can cite Heaton (1990:17) who stipulates that designing a multiple-choice items test is not so fearful and hard as many teachers think. The only thing you need is practice accompanied by a bit of theory.
He suggests for an inexperienced teacher to use not more than three options if the teacher encounters certain difficulties in supplying more examples for the distractors. The options should be grammatically correct and of equal length. Moreover, the context should be appropriate to illustrate an example and make the student guess right.

5.2 Short answer tests

A further format that is worth mentioning is short answer test format. According to Alderson (1996:223) short answer tests could be substitutes to multiple-choice tests. The only difference is that apart from the optional answers the students will have to provide short answers.
The author of the paper had not used this test format, thus, she cannot draw on her experience. Therefore, she will just list the ideas produced by other linguists, to be more exact Alderson’s suggestions.

Alderson (ibid.) believes that short answer tests will contribute to the students’ results, for they will be able to support their answers and, if necessary, clarify why they responded in that way but not the other. It could be explained that the students will have an opportunity to prove their answers and support them if necessary.

Nevertheless, the short answer tests are relatively complicated for the teacher to be designed. The teacher has to consider a variety of ideas and thoughts to create a fairy relevant test with fairly relevant items.
May be that could explain the fact why this test format is not such a common occasion as MCQs are.

At this point we have come to advantages and drawbacks of short answer tests. Weir (1990:44) says that this type of testing differs from
MCQs by the absence of the answers. The students have to provide the answer themselves. That will give the marker the clear idea whether the students know what they write about or not. Certainly, the teacher will be definite about the students’ knowledge, whereas in MCQs s/he can doubt whether the students know or have just guessed the correct answer. Moreover, short answer test could make the students apply their various language skills techniques they use while dealing with any reading, listening or speaking activity.

Finally, Weir (ibid.) stipulates that if the questions are well formulated, there is a high chance the student will supply short, well- formulated answer. Therefore, a variety of questions could be included in the test to cover a broader field of the student’s knowledge, and certainly it will require a great work from the teacher.

Nevertheless, there are certain drawbacks displayed by the following test format. One of the major disadvantages could be the students’ involvement in writing. For if we are determined to check the students reading abilities, it is not appropriate to give the students writing tasks due to the high possibility of the spelling and grammar mistakes that may occur during the process. Therefore, we have to decide upon our priorities
– what do we want to test. Furthermore, the students while writing can produce far different answers than expected. It will be rather complicated to decide whether to consider them as mistakes or not.

5.3 The cloze test and gap-filling tests

Before coming to the theory on cloze tests we assume that it is necessary for us to speak about a term “cloze”. Weir (1990:46) informs that it was coined by W.L. Taylor (1953) from the word ‘closure’ and meant the individual’s ability to complete a model.

However, to follow the model one has to posses certain skills to do so. Hence, we can speak about introduction of such skill that Weir calls deduction. Deduction is an important aspect for dealing with anything that is unknown and unfamiliar. Thus, before giving a cloze test the teacher has to be certain whether his/her students are familiar with the deduction technique.

Alderson (1996:224) assumes that there are two cloze test techniques: pseudo-random and rational cloze technique. In the pseudo-random test the test designer deletes words at a definite rate, or as Heaton (1990:19) places it, systematically, for example every 7th word should be deleted occasionally with the initiate letter of the omitting word left as a prompt:

Although you may think of Britain as England ,i…is really four countries in one. There a.. …..four very distinct nations within the
British I………: England, Scotland, Wales and Ireland, each with their o…..unique culture, history, cuisine, literature a…..even languages.

(Discovering Britain, Pavlockij B.

M., 2000)

However, the task could be more demanding if the teacher will not assist the learners’ guesses and will not provide any hints:

Scotland is in the north and Wales in the west were………separate countries. They have different customs,……………….., language and, in Scotland’ s case, different legal and educational……………….

(ibid.)

The examples shown above do not yield to be ideal examples at all.
Without doubt, the material used in the task should more or less provide the students with the appropriate clues to form correct guessing.
Notwithstanding, the author of the paper has used such tests in her practice and according to her observations; she can conclude that the tasks with the first letter left are highly motivating for the students and supply a lot of help for them. Moreover, having discussed the following test format the teacher has revealed that the students like it and receive a real pleasure if they are able to confirm their guess and find the right variant.

However, according to Alderson (ibid.), the teacher commonly does not intend to check a certain material by the cloze test. The main point here is the independence of the student and his/her ability to apply all the necessary techniques to fill in the blank spaces. Concerning the mentioned- above scholars, we have to agree that the following type of test is actually relatively challenging, for it demands vast language knowledge from the student. Heaton (ibid.) believes that each third or fourth deleted word can turn into the handicap for the learner due to the lack of prompting devices, such as collocations, prepositions, etc. Whereas, the removal of each ninth word may even lead to the exhausting reading process.

On the contrary, the rational cloze technique, or as it is usually called gap-filling, is based on the deletion of words connected with the topic the teacher wants or intends to check. At this time the teacher controls the procedure more than it is in the pseudo-random test discussed above. Moreover, s/he tries to delete every fifth or sixth word, but does it rather carefully not to distort the meaning and mislead the learner.
Besides, a significant factor in this type of testing is that the teacher removes exactly the main words that are supposed to be checked, i.e.:

Britain…….a deceptively large island and ……surrounded by some very beautiful coastline. The south of England has popular sandy beaches, especially in the west. But the coast in the south west Wales…..a unique coastal National Park. Its beaches…… great for sunbathing and the rock pools and cliffs ……..havens for wildlife. Up in Scotland, the striking white beaches of the west coast and islands……excellent places for explorative walks.

(Discovering Britain, Pavlockij B. M., 2000)

It is evident that the teacher’s aim by the help of the rational cloze test is to check the students’ knowledge of the Present simple of the verb
“to be”. Thereof, the cloze tests could be successfully used for testing grammar, as well.

We have come again to the point when we are going to mention the advantages and disadvantages of cloze and gap-filling testing coined by
Weir. Regarding Weir, there are more disadvantages than advantages in applying the cloze tests. He says that to design a cloze test is fairly easy, and they are easy to evaluate, and it is the best means to check reading comprehension. Concerning the drawbacks, we can emphasise that randomly removed words usually will act as distractors and will not be of true importance for the students to comprehend a message if, for example, it is a reading task.

Compared to the cloze test, gap filling is more material based, for it checks the students’ knowledge of a particular topic. Therefore, we can speak about the first advantage that is the learners will know exactly what they should insert. Moreover, the selectively deleted items allow focusing exactly on them and do not confuse the student.

The last what could be said about gap filling tests is that this technique limits us to check only a certain language skill, e.g. a vocabulary on different topics.

5.4 C-Tests

It is worth mentioning that in the 80s German school introduced an alternative to cloze test another type of testing – C-Tests. This test was based on the cloze test system; however, every second word there was deleted. It could seem quite a complicated type, though it is not.
According to Weir (1990:47) in this type every deleted word is partially preserved. Thus, the students, if they possess a fairly good knowledge of the language and can activate their schemata, or background knowledge of a topic or the world, they will succeed in completing the test. Such test format could look as follows:

Cats ha…. always been surro………by superstitions. In anc……Egypt ca….were cons……. sacred, but in medi…..Europe ma….. people beli…… cats we…. witches in disgu…… A popular supers……… about ca…. is that a blac…cat, cros… your pa… from left to rig…., will bri… you bad lu…. However, in some cult….. a black ca… is thought to be a go… omen rat… than a ba… one.

(First certificate Star, Luke

Prodromou, p.134)

Definitely there are advantages and disadvantages of the following test format. According to Weir, due to the frequency of the deleted items there is a great possibility to include more tested items in the test.
Moreover, this test is economical. However, despite all the advantages, the test can mislead the students as it is fragmented. The examples are deprived from the context that could be very helpful for the students’ guessing of the missing parts.

5.5 True/False items

This test format is familiar for all the teachers and students. Each reading task will always be followed with true/false activities that will intend to check the students’ comprehension of a text. The students will be offered a set of statements some of which are true and some are wrong, e.g.:

1. People went to see ‘Cats’ because of the story. T F

2. Lloyd Webber’s father helped his career. T F

3. Lloyd Webber comes from a musical family. T F

( Famous Britons, Michael

Dean)
They usually should be ticked, and in order to tick the correct variants the students have to be able to employ various guessing strategies.

According to Weir (1990:48), the advantage of such test is found in its applicability and suitability. One can write more true/false statements for a test and use them to check the students’ progress or achievement.
Furthermore, the current sort of testing could be more motivating for the students than a multiple-choice test. It will not make the students confused offering just one possibility than a multiple-choice test, which typically proposes more than one option to choose from. Moreover, it is easy to answer for the students and check for the teachers.

5.6 Dictation

Another test format that could be applied in the language classroom is dictation. We commonly use dictations to check spelling; nevertheless, it could be applied to test listening comprehension, as well. It is obvious that to dictate something we have either to speak or read. It means that while writing a dictation the student has to be able to perceive the spoken language efficiently enough to produce in on paper. For this purpose the student will require a variety of techniques such as schemata and its application, predictions, guessing and context clues, etc. Further, it also is constrained that dictation help the students develop their abilities to distinguish between phonemes, separate words and intonation. Besides, dictations function in spoken language; thereof the students have an opportunity to learn to understand the language through listening. To conclude what has been mentioned above we can agree with Weir (1990:49) that dictations will force the students to use the variety of skills: listening, reading, speaking and writing skills.

Heaton (1990:28) advises that to enable the students comprehend successfully, the teacher need to read carefully and clearly, however avoiding slow, word for word reading. Moreover, to allow the students to check what they have written the repetition will be required. The author of the paper when giving dictations to her students had encountered the need for repetition for a number of times. The following could be explained by many factors, such as the students are not able to perceive spoken speech through listening; they are not able to elaborate various guessing, inferring of the meaning techniques or their pace of writing is simply rather slow. Thus, we entirely support the next statement claimed by Heaton that it is wise after the first reading of a dictation to ask a set of comprehension questions to make the students aware of the general idea of a text. It will simplify the process of the understanding.

Notwithstanding, even an ideal variant will definitely contain some drawbacks. The same could be applied to dictations. First, to write a dictation, the student requires a good memory. S/he has to retain information they have heard in order to display it later; moreover, the information should be identical to the original. Therefore, we can claim that the student has to recognize at least seventy-eighty per cent of what has been dictated. In that case we short-term memory should be well developed.

Apart from memory, scoring could be problematic, as well. Weir
(1990:50) believes that is difficult to decide what to pay attention to: whether to evaluate spelling and grammar, or just perceived information.
Thus, the teacher has to work out a certain set of criteria, as we have already mentioned that in Chapter 1, the criteria s/he will be operating with. Besides, the students should be acquainted with it, as well.

In addition, Weir (ibid.) says that dictating is more efficient if it is recorded on the tape and is delivered by a native speaker. It could mean that the students will have a chance to fell themselves in the real-life situation; for this is the actual purpose they learn the language for. The following has been expanded by Heaton (ibid.) that speaking face to face with a speaker is even more beneficial, for we can compensate the lack of understanding by his/her facial expression, gestures and movements.
Listening to a cassette does not provide us with such a chance, and therefore, it is more challenging and requires more developed skills to understand a recorded message.

5.7 Listening Recall

This test format is specifically applied to testing listening skills.
It differs from a dictation that it supplies the students with a printed text. However, the text is given not as the complete script of the tape.
Certain words that carry the meaning load are deleted from a passage, and the students after listening to the tape are supposed to insert them.
Hence, it could be related to a gap-filling test. Here the cassette is usually played for two times; first, the students listen for information and attempt to insert the missing details. The second time allows them to add what they had failed to understand at the beginning. The author of the paper had not used that as a direct test format but as a while-listening activity during her classes. According to her scrutiny the students with more advanced language abilities were able to comprehend the texts immediately, whereas the weaker students sometimes could not manage to understand the message even listening for the tape for the third time. That again proves the significance of usage of pre-, while and post-listening activities in the language classroom. Weir (ibid.) states that such type of testing involves the students’ short-time memory, which they need to switch while listening to the tape.

According to Weir (ibid.), one of the advantages of listening recall is uncomplicated construction, administration and marking.

Nevertheless, there are several disadvantages, as well. There is a danger, that the students will read the passage before listening to the tape, thus we will not be able to evaluate exactly their listening skills.
The author of the current paper had encountered the similar situation, where the teacher warns the students not to read but just listen. However, they start reading immediately after receiving the text, even though the tape record being still turned off.

5.8 Testing Grammar Through Error-recognition Items and Word Formation
Tasks

One of the test formats for testing grammar is error-recognition items. Here the teacher writes sentences underlining various words. One of the words is obligatory wrong, and the students have to identify what word is wrong and should be corrected. Heaton (ibid.) introduces a variation of that type, saying that the teacher can supply the students with incorrect sentences asking the students to provide the right variant. This again demands a fairly good knowledge of the subject from the students to differentiate between the right and wrong variants. In that case the error- recognition format could be compared with multiple-choice format and even called a branch of it. Below you can find the example of error-recognition items format:

1. I can’t come to the phone – I have / I’m having a shower!

2. I watched/ I was watching TV when suddenly the telephone rang.

3. I had been waiting/ I had waited in the rain for ages when she finally turned up.

(First certificate Star, Luke

Prodromou, p.12)

Further, for testing grammar and language structures we often use word-formation tasks, e.g.:
Making friends and ………people is a gift that some influence
………….people seem to be born with, while for others it luck is a skill that has to be ……..through practice and acquire hard work. It is, however, …….to know that most skills, comfort particularly ………….skill, can be learnt and that it is never society too late to start improving.

(First certificate Star, Luke

Prodromou, p.41)

or
|verb |noun |person |Adjective |
|Invent | | | |
| | |discoverer |- |
| |creation | | |

It is frequently used in centralized exams to know the students’ ability to coin new words that displays the students’ advanced level of the language. The students are demanded coining nouns from verbs, adjectives from nouns, etc. This requires certain knowledge of prefixes, suffixes and roots in order to create a necessary word. Word coinage is an inevitable skill for recognizing new word items either.

5.9 Controlled writing

In order to check the students grammar and writing ability the teacher can use different test formats: transformation, broken sentences, sentence and paragraph completion, form filling, notes and diaries.

According to Heaton (1990:32), transformation deals with re-writing sentences. For example, the students are asked to change a sentence in
Active voice into a sentence in Passive voice. To differ the task the teacher can put the required word in brackets at the end of each sentence.
The students will need to transform a sentence to fit the word in brackets.
Or another example of transformation could be changing the focus of the sentence, e.g.:

1. Berlin is not an easy city to move about in.
Difficult
It………………………in Berlin.

2. I wonder if you could open the window.
Could
You couldn’t ………………….

3. When did you start to learn English?
Been
How…………………….English?

(First certificate Star, Luke

Prodromou, and p.40)

Further, he discusses the sentences that are divided into fragments
(he calls them broken sentences), and the student’s task is to arrange the words in order to produce correct examples. Thus, the students have to know grammar and syntaxes to make a right sentence with the correct word order.
Sometimes the students are asked to alter the words to make grammatically correct sentences, e.g.:

1. a German/hunting/huge/black dog

2. a 25-year-old/Opera/tall singer

3. a brand-new/plastic/shopping/green bag

4. an English/young/interesting teacher

(First certificate Star, Luke

Prodromou, and p.80)

Afterwards, the students can be asked to complete the whole paragraphs, finish dialogues, write diaries using the given information, and fill the form, for example hotel check-in. The author of the paper had used writing a diary in her 8th form, when the learners had to write the diary of captain’s wife whose husband disappeared in the sea. They also had to write the diary of the captain himself before the catastrophe. The students liked the task immensely.

5.10 Free writing

Heaton (ibid.) believes that the most suitable way to check the students’ writing skills is asking them to write a composition. The teacher can include a variety of testing criteria there depending on what is really being tested. The topics for a composition should be appropriate to the age of the students and respond to their interest. However, the teacher has to establish clearly what s/he is going to check (the material studied: e.g. grammar) and what could be neglected. The students have to know whether the teacher is interested in the context or may be s/he is concerned with grammar and spelling, as well.

5.11 Test Formats Used in Testing Speaking Skills

We are not going to deep into details of test formats used for testing speaking skills. Heaton (ibid.) displays that one of the most essential elements of testing speaking is pronunciation. To check how the students pronounce certain testing items the teacher may ask his/her students to read aloud and retell stories. Moreover, the teacher will receive the impression how well his/her students can operate with the spoken language.

Afterwards, the teachers can use pictures to test the students’ speaking skills. This is widely used task, and a lot of teachers use it to check the students speaking skills and the knowledge of the vocabulary.
Moreover, while describing the picture the student will have to imply the correct grammar and knowledge of the English sentence structure. The description could be done on the spot and does not require a lot of time for preparation, though Heaton (ibid.) stipulates that the teacher should ensure his/her students with a time during which they can formulate their ideas before presentation.

Apart from the pictures the students could be offered to describe a person if their topic is people’s appearance or jobs, stay the sequence of events basing on the provided information or pictures accompanying the task, spot differences between two pictures and compare them. Further,
Heaton (ibid.) displays a rather interesting task. The students receive a picture with speech bubbles. They are asked to write what they think people are saying. This in turn involves creativity from the students and could be assessed as an additional element and contribute to the students’ marks.
Definitely, each teacher will develop and give the students various tasks regarding the criteria and demands to be tested.

In conclusion we can say that the teacher can use a variety of test formats, such as multiple-choice questions, transfer of information; reordering the words, describe a picture, listening to the instructions to check the language skills of his/her students. Every teacher has to choose him/herself the tasks that will be appropriate to their way of teaching and the needs of the students.

Below we have attached the table of four language skills and test formats applicable for each skill.

| | |
|Language Skills |Test Formats |
| | |
|Reading skills |1 Multiple-choice items |
| |Short answers test |
| |Cloze test |
| |Gap-filling test |
| |False/true statement |
| | |
|Listening skills |Multiple-choice items |
| |False/true statements |
| |Gap-filling tests |
| |Dictations |
| |Listening recall |
| | |
|Writing skills |Dictations |
| |Compositions |
| |Reproductions |
| |Writing stories |
| |Writing diaries |
| |Filling-in forms |
| |Word formation |
| |Sentence transformation |
| | |
|Speaking skills |Retelling stories |
| |Describing pictures |
| |Describing people |
| |Spotting the differences |

Chapter 6

Analysis of the Test of English as a Foreign Language and Cambridge First
Certificate test according to test design criteria.

The present chapter deals with the practical part of the research. It will be based on the analysis and comparison of two proficiency tests formats TOEFL (The Test of English as a Foreign Language) test and CFC
(Cambridge First Certificate) test. We will start with the brief description of their overall features; afterwards we will make an attempt to contrast them and draw relevant conclusions.

The first test to be discussed is Cambridge First Certificate test. It will usually consist of five papers: reading with the duration time 1 hour and 15 minutes, writing -1 hour 30 minutes, use of English -1 hour 15 minutes, listening — 40 minutes and speaking approximately 14 minutes.
There is no absolute pass mark, but the candidates need to get about 60% of the total marks to pass with a Grade C (Prodromou, 1998:6-7).

TOEFL test is an examination that intends to evaluate the level of the
English language of a foreign speaker (Gear, 1996:3-4). Moreover, it is commonly one of the aspects included into the entrance exams of any university in the USA. The institution the person requires the test for could implement the demanded score here. Nevertheless, the highest score does not differ from that of the CFC. TOEFL test as CFC test consists of four different parts: listening comprehension that occupies approximately
35 minutes and consists of three parts, structure and written expression with time limit 25 minutes composed of two tasks and reading comprehension
– 55 minutes, consisting of several passages.

Here we can notice some differences between CFC and TOEFL tests: when
TOEFL test consists of just four parts, CFC includes a speaking part more.
Moreover, each part of each test will include a various range of tasks, i.e. each part TOEFL test will mainly be composed of two tasks, whereas
CFC will classically contain four different activities.

Doing the tests in both cases the students will get special answers sheets where they will have to mark the answers they think are the right ones. The instructions before the taking the test usually warn the participants not to write in the books with questions. Moreover, both tests are checked by the scoring machine, therefore the students should be aware of what type of marking the answers they have to use. In both cases it should be a black lead pencil for the scoring machine to read. The answers should not be circled or lightly marked; in TOEFL test the students are supposed to fill in an oval answer with a letter inside corresponding to the question, whereas in CFC the students will have to fill in a small rectangular under a certain letter. Together the two tests remind the participants to choose only one answer. If the student changes his/her mind and decides to choose another answer, s/he can easily rub out the previous answer.

We can call the both tests valid, for they test what is supposed to be tested and measured and they usually have the same format and length; regarding reliability, we cannot say exactly whether there is reliability or not, for if the student was not lucky for the first time taking the test, s/he can study hard and take the test again for the second time and, thus, score a better result.

Both of the tests involve the four skills: reading, listening, speaking and writing. The difference could be found in the sequence of them, for example if CFC test will start with reading first, TOEFL test will deal with listening. The types of tasks and activities implied in the test differ as well. We will start our analysis with reading part.

Reading Comprehension Part

CFC reading paper will test the students’ ability to read in a variety of ways: reading for gist (understanding of the text), reading for details, understanding how a text is organized and deducing the meaning from the context. (Typically, the students could be given four parts to fill)
(Prodromou, 1998:8). For that purpose CFC reading paper will offer the students multiple matching. The students will have to match headings or summary sentences to the parts of the text. They will have to show their ability to grasp the overall meaning of the text involving various kinds of knowledge such as morphological, semantic and syntactical one. For example:

Meet the Flinstones, a modern Stone Age family. From the town of Bedrock, here’s a bit about their history….
1. Somewhere in the world, every hour of every day, The Flinstones is being broadcast. An incredible 300 million fans tune in to watch it regularly.

Whether you like them or not, Fred, Wilma and their neighbours are impossible to avoid….
A) Rocky jokes B) A Stone Age family in skins C) A new idea D) A popular show, etc.

Prodromou, First Certificate Star,

1998

Thus, basing on the theory we have discussed in the first part of our paper, we can claim that it is integrative type of test, though being direct, that denotes testing one particular skill directly, but not through other language skills.

Afterwards, CFC may offer the students multiple choice, gapped texts and again multiple matching only connected with information. In multiple-choice activity the students will have to answer four-option multiple-choice questions about a text. For example:

Mad Cow Disease is a deadly illness of the brain and it is the non- technical term for BSE or Bovine Spongiform Encephalitis. This so difficult to say that journalists and even some doctors prefer the more vivid Mad Cow
Disease…
1. We use the expression Mad Cow Disease because
A) it is more accurate.
B) It is easier to say.
C) It links cows with people.
D) It sounds less scientific.

Prodromou, First Certificate Star,

1998

It is obvious that only one answer will be the right one, but the others will be distractors that will try to confuse the reader. It will limit the students and make them use a variety of reading strategies, knowledge of vocabulary and syntaxes to discover the right variant. However, the students will not have an opportunity to support their choices and prove why the answer they have chosen is the exact one. Moreover, the students will be checked whether they understand the general meaning of the text, its details, whether they can infer the meaning from the text and understand references (who refers who). Thus, we can declare that this type of test is integrative, for it involves the students’ abilities to apply various reading strategies and still direct, for it tests just reading skills.

The same could be said about gapped texts that will check the students’ knowledge of reading strategies, such as organization of the text, reading for gist, etc. (examples available in Appendix p.17) To complete it the students will have to show their knowledge of the certain areas of the language. Multiple matching will require the students to match pieces of information either with a certain text divided into fragments or with several texts joined together with one topic (examples available in
Appendix p.8).

CFC will display various types of texts in order to see how well the students can cope with any authentic material when dealing with reading.
They will have to show their capability of dealing with advertisements, letters, stories, travelling brochures, guides, manuals, and magazine and newspaper articles. The type of test applicable here will be integrative, including a variety of strategies and direct checking the students reading skills.

TOEFL test’s reading part usually involves the students’ general comprehension of a text. It is regularly a text followed by a number of questions about it typically in the form of multiple choice items format.
However, this part of the test requires the students to show their skills in reading for gist, the students have to define the main idea of a text; afterwards, the students will have to display their knowledge of the vocabulary, especially synonyms, ability to infer the meaning, define the words and apply their skills connected with working with references, i.e.:

….The biggest disadvantage was that the sound and pictures could become unsynchronised if, for example, the gramophone needle jumped or if the speed of the projector changed. This system was only effective for a single song or dialogue sequence…..

47. The word “sequence” in line 14 is closest in meaning to
A) interpretation
B) progression
C) distribution
D) organization

Gear, Cambridge preparation for the TOEFL test, 1996

The students will be offered to read several passages, usually historical, scientific, medical, etc. facts. They will intend to check the students’ ability to understand specific types of tests taken from specific fields, the skill required at the universities, whereas CFC will offer the students the texts they can encounter in their everyday life being abroad.
Each text will be typically accompanied with seven questions.

TOEFL test will chiefly use multiple-choice items; there will be no gap filling or matching implied. Thus, we can call a reading part of TOEFL test as a direct, for it tests the students reading skills, and more discrete point tests than integrative, for it is mainly concerned with checking the students’ knowledge of vocabulary (examples available in Appendix p.391-
396).

The above mentioned could be stated as the first difference: TOEFL test is a discreet point test, while CFC is integrative one.

Another difference between CFC and TOEFL reading part could be a variety of tasks given to test the students’ reading skills. CFC will mostly offer a great range of tasks (headings, summary, fragmented texts) and texts types, while TOEFL will not vary a lot.

Listening Part

The listening part of CFC test aims to test the students’ ability to listen and understand the gist, the main points, and specific information is to deduce meaning. TOEFL test will check whether the students are able to understand conversations and talks in English.

CFC test will offer the students a variety of activities in order to check whether the students can imply effective listening strategies to comprehend the message. It suggests the idea of the test being integrative, for it will focus on different means that could be used to deal with a listening task. For example, CFC offers multiple choices as a task
(examples available in Appendix p.37): the students listen to several short extracts that are taken from different contexts. They could be dialogues or monologues as well. The answer sheet will display the three answer items from which the students will have to choose the correct one. The task could ask the students to guess who the speaker is, where the action takes place, what the conversation is about and even it can include the question about the feelings and emotions of speakers that could be guessed from the contexts.

Afterwards, there will be another task – note taking or blank filling that will check the student’s ability to listen for gist and for details.
This type will demand the student’s capability to use his/her writing skills to put down information they will hear. They will have to be able to pick up the necessary information and retain it in their memory in order to fulfil the task (examples available in Appendix p.87).

Subsequently, a further task could engage multiple matching where the students will have to concentrate on a particular kind of information. This task could be displayed in the form of a dialogue or a monologue. The students will be given several answers with letters that should be inserted into the right box. However, there will always be one option that does not suit any question, the so-called distractor. Moreover, asking the students to complete a grid, i.e. advantages and disadvantages of anything, could expand the task, i.e. advantages and disadvantages of keeping a certain pet:

| |Advantages |Disadvantages |
|dog | | |
|cat | | |
|fish | | |

Prodromou, First Certificate Star,
1998

Moreover, the listening task could involve True/false activities where the students will have to listen to a dialogue or a monologue and react to it (examples available in Appendix). The students will have to display how well they have comprehended the message ticking the statements whether they are true or false. In spite of that, Yes/No questions could take place. We have been discussing them already in our theoretical part and mentioned that the so-called open-ended questions allow the students support their answers. Answering them, the students are having a chance to prove why they have chosen a certain answer, but not the other. Usually, if the students are aware of such a possibility, they fill more secure and motivated, for they can be certain that the examiner will be able to realize the students’ point. However, it is not a very appropriate type for such a test as CFC, for checking such tests will be rather time-consuming.

Listening part of the TOEFL test differs a lot from that of CFC, for it is fully based on the multiple-choice items that focus mainly on the understanding of the main idea of a message (examples available in Appendix p.379-384) The participants are exposed to a set of short dialogues that are accompanied with four answers, where three are usually distractors and the rest one is correct, i.e.:

(man) I think, I’ll have the curtains changed.

(woman) They are a bit worn.

(narrator) What does the woman mean?

A) She thinks every bit of change is important.
B) She wants to wear them.
C) She thinks they’ve been worn enough.
D) She thinks they’re in bad condition.

Gear, Cambridge preparation for the TOEFL test,

1996

The test implies the idea that to do it the students have to use a variety of listening strategies, but it is not directly aimed at it.
Whereas, the listening part of CFC test is structured so that the students would be able to display their listening skills and strategies, that are so useful for them to comprehend the real message in the real-life situation dealing with a native speaker.

Thus, we can distinguish certain similarities and differences, which we can encounter comparing them. They are both direct aiming at checking one exact skill; however, CFC is integrative, but TOEFL is discreet point test.
Moreover, the test formats differ as well. CFC is richer in activities, than TOEFL test, which offer the students just multiple-choice items test.

The author of the paper presumes that CFC listening part is more testee- friendly, while TOEFL listening part is more “reserved” and does not allow the students fill free, but alarmed.

Writing Part

Writing part of CFC test tests the students’ ability to write different types of writing texts. These could be transactional letters, simple letters, compositions, descriptions, reports, etc. Moreover, the students could be asked to write an opinion composition and even an article
(examples available in Appendix p.38).

Transactional letters are aimed at making somebody do something. Writing them, the students have to keep in mind that they are supposed to get a relevant answer.

There are different types of transactional letters, such as a letter of complaint, a letter of invitation, a letter asking for information and a letter describing something. The task requiring the students ability to write these letters will supply the students with necessary information, may be even pictures, and usually will ask for the students’ personal opinion. Moreover, the students have to be aware of the style that should be used depending on the requirements. Furthermore, the students will have to know how the letters are structured, for it will be the factor that will be evaluated as well.

Another writing task such as writing articles for a magazine will require the students to display their writing abilities, the knowledge of the vocabulary, the style and letter organization knowledge (examples available in Appendix 38).

Writing a report will be based on the students’ capability to gather facts and analyse them. It could involve a kind of a research work and knowledge how to express and link the ideas together (examples available in
Appendix 30).

Writing a narrative story will ask the creativity from the students to make it interesting and original. Again the students will have to be able to express and link their ideas to produce a meaningful text.

Opinion composition will involve the students’ abilities to state advantages and disadvantages of the topic being discussed, expressing own opinion, stating the problem and possible solutions of it and expansion on the topic analysing various aspects of a topic.

Another writing task could be a book review. The students will have to know how to plan and organize the review, giving brief information about an author and some essential details about a book. Moreover, personal opinion of the students will be required as well.

Thus, looking at the facts stated above we can declare that the writing part of CFC is purely integrative type of test, for it involves all possible written tasks and strategies that should be used to accomplish the tasks effectively. Furthermore, it will be a direct testing aimed at testing the students’ writing skills. The tasks and activities presented in this part of CFC reflect the students’ needs they may meet in a real-life situation, for every possible writing piece is given.

The writing part of TOEFL test will generally involve essay writing.
There will not be any letters or book reviews. The students will be given a topic that is typically a statement and they will have to expand it and write about it giving the facts, ideas and sometimes even a personal opinion, i.e.: “ If the earth to be saved from environmental catastrophe, we shall all have to make major changes in our lifestyles” (Gear, Cambridge preparation for the TOEFL test, 1996). This type of writing will focus on expressing ideas and their linking as well. To write a good essay the students will require the knowledge of the topic, or schemata, the knowledge of a relevant vocabulary, appropriate style and organization of the written text, i.e. thesis sentence, paragraphs, etc (examples available in Appendix p. 377 – 378).

Therefore, we can conclude that the writing part of TOEFL test could be called also an integrative type of test involving the range of strategies.
Moreover, it could be defined as direct testing, for it implies testing exactly the writing skill. Furthermore, it is totally based on the knowledge how to organize an essay with all necessary paragraphs, introductions and conclusions.

Use of English or Structure and Written Expressions

An import role in both tests is occupied by use of English or as it is called in TOEFL Structure and Written Expressions part. It aims at testing the students’ knowledge of grammar and vocabulary used in the English language.

CFC offers the students a range of various activities and task to be done during the testing time. They are multiple choice cloze, open cloze, key word transformations, error correction and word formation. Whereas, the usual procedure of the same part in TOEFL test will mostly include multiple- choice cloze and error correction.

The multiple choice cloze in CFC will usually be in the form of a gapped text followed by fifteen multiple questions with four options, as always the only one will be the correct. It will mostly be concerned with vocabulary items or grammar issues (examples available in Appendix p.44).
For example:

Robin Williams was creative and gifted from an early age. He was a/an
(1)_______________child and at school was always a (2)_____________pupil: he wrestled, ran cross-country and worked (3)_____________at his studies.

1. A imaginary B imaginative C fantastic D mythical

2. A classic B model C superior D spoilt

3. A quickly B easily C hard D fast

Prodromou, First Certificate Star,

1998

Open cloze will mostly be presented in the form of a text with several spaces, which the students will have to complete with an appropriate word.
It will imply the students’ knowledge of grammar and vocabulary and will involve the students’ ability to predict and guess from the context
(examples available in Appendix p.94). The task will be rather complicated, for it will not be a C-test type where the words to be inserted preserve the initial letter or letters to make the guessing process easier. In our case the students will have to know how the words and phrases are connected together, how the sentences are linked, and they will have to know the grammar forms and structures, so, for example, if they see have/has, they should immediately know that Present perfect is used. For example:

When you join the International Bird Society, your membership
(1)_____________ make a positive difference to birds everywhere – even if the only ones you see are the blue tits…..

Prodromou, First Certificate Star,

1998

Key word transformations will make the students alter the sentences structures, however preserving the entire meaning of them. They will have to complete a sentence with a given word; here the vocabulary and grammar will be of major interest again (examples available in Appendix p.86). The usual change will occur with phrasal verbs, active and passive voice, verbs and prepositions that go together, etc.:

1. I didn’t like the story and I didn’t like the actors. neither

I ______________________the actors.

Prodromou, First Certificate Star,

1998

Error correction will implement the students’ knowledge of grammar structures. The students will receive a passage in which they will have to find incorrect item and highlight it (examples available in Appendix p.55).
Such types of activities will usually include an extra or unnecessary word.
These words could be relative pronouns, prepositions, articles, conjunctions, etc. For example:

________ If you want to find out about someone’s personality, one way of to do it is to

________take a sample of their handwriting and analyse it; this is called by

________graphology. To do graphology properly, it is important to use fairly typical…..

Prodromou, First Certificate Star, 1998

Word formation will based on completing a text by making an appropriate word form from a word stem given, i.e. discover – discovery (examples available in Appendix p.104). This part will focus mainly on vocabulary, especially on word formation rules. Here the knowledge of suffixes and prefixes will be essential for the students. For example:

Who is mad? Cows or farmers?

Bovine Spongiform Encephalitis is a (1)___________ brain DEAD

Disorder found amongst cows. As this medical term is almost

(2) _________for the majority of ordinary people to say, the illness
POSSIBLE is (3)________known as Mad Cow Disease. POPULAR

Prodromou, First Certificate Star, 1998

Concerning TOEFL test, we might say that it is similar to CFC use of
English; however, it displays just several types of tasks. As we have already mentioned they are error correction and multiple choice cloze.
Multiple choice cloze typically consists of a range of statements in which there will be a certain grammar structure missing. It is usually based on grammar, than on vocabulary (examples available in Appendix p. 385 – 386).
The students will have to know how the subject and predicate go together, how the words and sentence parts are linked with each other. For example:

1. ———infinitely large number of undiscovered galaxies.
A) An
B) There are an
C) From an
D) Since there are

Gear, Cambridge preparation for the TOEFL test, 1996

Error correction will differ from that in CFC, for in TOEFL test we will have a statement with the underlined words that are supposed to be wrong.
The students will have to choose the correct variant (examples available in
Appendix p. 387 – 390). It will usually be based on the students’ knowledge of grammar items and word formation as well. For example:

Drying food by means of solar energy is ancient process applied wherever food and climate conditions

A B C D make it possible.

Gear, Cambridge preparation for the TOEFL test, 1996

In conclusion we can state that Use of English is both discreet and integrative type of testing, for in some tasks of CFC the knowledge of word formation is demanded, but in some grammar will be included either.

The Use of English of CFC and TOEFL will be a direct testing, for it will test the students’ grammar and vocabulary knowledge.

Speaking

Speaking is another part of the test that is present in CFC and is not included into TOEFL test. It could be explained by the fact that if the student passes TOEFL test successfully, s/he will be interviewed directly at the place s/he needed the test for.

Therefore, will briefly look at CFC speaking part and discuss it. It aims at the students’ ability to use spoken language effectively in different types of interaction. The students could be asked to give personal information, talk about pictures and photographs, be involved in pair work task or even in discussion.

In personal information part the students could be asked to supply the personal details about themselves: i.e. their job, family position, studies, etc.( examples available in Appendix 10 – 11).

In describing pictures or photographs they will have to share their opinion about them speaking with an examiner. There will be a time limit set for the talk.

In pair work task and discussion the students will be supplied either by pictures or photos or by charts and diagrams. They will be joined in pairs and will have to carry out the task together. It could be either the solving the problem, planning something, putting something in order or discussing a certain topic. Discussion will certainly require the students’ personal opinion and analysis of a topic (examples available in Appendix
63).

In CFC the students will have to cooperate with another interlocutor: either the examiner or another participant.

The author of the paper assume that this part is both integrative and indirect testing. It is integrative, for it will involve the students’ knowledge of the whole aspects of the language: grammar, sentence structure, vocabulary, listening skills and may be even reading skills if the task will be written. To communicate successfully the students will require listening and comprehending the other speaker’s message to respond.
Grammar should be accurate to produce a good and correct dialogue or a monologue, for accuracy is an important factor there. The rich word stock will be inevitable element as well.

Indirect testing means that the whole material will be included while testing speaking skills.

To conclude we can declare that CFC and TOEFL tests are both integrative and discreet point tests. They are also direct, however, speaking part in
CFC could be defined as indirect one involving all four skills to be used.

Conclusions

The present research attempted to investigate the essence of two types of tests, such as TOEFL and CFC tests. The research has achieved the initially set goals and objectives. It dealt with the basic data about testing, where the author had displayed the ideas what was the essence of tests, why the students should be tested, what consequences could tests produce and whom they would mostly influence. Afterwards, the reasons for testing were discussed, where the author of the paper had gradually showed why tests were significant in the process of learning and the role of testing in the teaching process. After the basic data had been discussed, the author came directly to types of testing. At that point the author of the research made an attempt to review various sources on the topic she was able to find. She had presented the definitions of the types of tests offered in Longman dictionary of LTAL and then had compared them with the definitions given by various authors. Later, the author of the research displayed the ways of their applications and reasons for that. She had also presented several examples of tests types in the Appendix. The author of the paper had also discussed ways of testing, such as discrete point test and integrative test, objective and subjective tests, direct and indirect tests, etc. The attention was drawn to the significance of their usage and the purpose for it. Furthermore, the discussion had changed the focus on another important issue, such as tests formats and approaches for testing four language skills. Here the author had broadly and explicitly discussed and analysed the tests formats, such as MCQs, false/true items, cloze tests, gap-filling tests, etc. She had focused on their application and skills for which they are used. Moreover, she had displayed various examples to exemplify each test format, offering several of them in
Appendix of the paper. Likewise, a table with the language skills and test formats applicable for them was attached to the work as well. Further, a practical part in the form of the tests’ analysis was presented.

The author of the paper had also dealt with the main issues that are very vital and essential in analysis of the tests. She had focused on the reliability and validity of the tests and tried to trace them in TOEFL and
CFC tests. She had thoroughly discussed the tasks and activities composing the tests designed to test the students’ language skills. Moreover, she had attempted to compare the two tests and find out any similarities and differences between them. She had methodically studied each part of the tests, starting from reading skills finishing with speaking. She had presented a detailed investigation into the matter together with the examples that could be observed in Appendix, as well.

Eventually, she had gained her aim having checked the theory into practice and had proved that it really functioned in the real world.
Moreover, she had revealed that though being sometimes different in their purpose, design and structure, the TOEFL test and CFC test are constructed according to the universally accepted pattern.

Thus, the hypothesis of the present research has been confirmed.

Theses

1. The role of tests is very useful and important, especially in language learning, for they indicates how much the learners have learnt during a course, as well as display the strength and weaknesses of the teaching process and help the teacher improve it.

2. The tests can facilitate the students’ acquisition process and function as a tool to increase their motivation; however, too much of testing could be disastrous changing entirely the students’ attitude towards learning the language, especially if the results are usually dissatisfying.

3. Assessment and evaluation are important aspects for the teacher and the students and should be correlated in order to make evaluation and assessment “go hand in hand”.

4. The test should be valid and reliable. They should test what was taught, taking the learner’s individual pace into account. Moreover, the instructions of the test should be unambiguous.

5. Validity deals with what is tested and degree to which a test measures what is supposed to measure.

6. Reliability shows that the test’s results will be similar and will not change if one and the same test will be given on various days.

7. There are four traditional categories or types of tests: proficiency tests measuring how much of a language a person knows or has learnt; achievement tests measuring a language someone has learned during a specific course, study or program; diagnostic tests displaying the knowledge of the students or lack of it, and placement tests placing the students at an appropriate level in a programme or a course.

8. There are two important aspect direct and indirect testing. Direct testing means the involvement of a skill that is supposed to be tested, whereas indirect testing tests the usage of the language in real-life situation and is assumed to be more effective.

9. Discrete point test is a language test that is meant to test a particular language item, whereas the integrative test intends to check several language skills and language components together or simultaneously.

10. There are various tests formats, such as multiple-choice tasks, gap- filling tests, cloze tests, true/false statements, etc. used to check four language skills.

11. To enter any foreign university the students are supposed to take the

TOEFL or CFC tests. Besides, they can be taken to reveal the student’s level of the English language.

12. Serving for almost similar purpose, however being sometimes different in their design and structure, the TOEFL and CFC tests are usually constructed according to the accepted universal pattern.

Bibliography

1. Bynom, A. 2001. Testing terms. English Teaching professional. Forum.

July. Issue Twenty
2. Gear, 1996. Cambridge Preparation for the TOEFL Test. Cambridge

University Press.
3. Grellet. 1981. Developing Reading skills. Cambridge University Press
4. Heaton, J. 1990. Classroom Testing. Longman
5. Hedge. T. 2000. Teaching and Learning in the Language Classroom. Oxford

University Press
6. Hughes, A. 1989. Testing for Language Teachers. Cambridge University

Press
7. Hicks, D. Littlejohn, A. 1998. Cambridge English for Schools (CES).

Teacher’s Book. Level Two. Cambridge University Press.
8. Hicks, D. Littlejohn, A. 1997. Cambridge English for Schools (CES).

Student’s Book. Level Two. Cambridge University Press.
9. Kruse, A. 1987. Vocabulary in Context in Vocabulary Learning in Long. M.

(ed.), Methodology in TESOL. New York. Newbury House Publishers.
10. Krami?a, I. 2002. Lingua-Didactic Theories Underlying Multi-purpose

Language Acquisition. LU
11. Prodromou, L. 1998. First Certificate Star, McMillean
12. Richards, J. 1992. Language Teaching and Applied Linguistics. Longman

Dictionary. Longman
13. Thompson, M. 2001. Putting students to the test. Issue Twenty. Forum.

July
14. Wallace, K. 1992. Reading. Oxford University Press
15. Weir, C.1990. Communicative Language Testing. Prentice Hall
16. Underhill, N. 1987. Testing Spoken Language. Cambridge University Press

17. Forum for Teachers file://A:ForumVol
17. www.ets.org.
18. www.ets.org./TOEFL/
19. www.ielts.org.
20. www.cambridge-efl.org.
21. www.britishcouncil.org.

Appendix

Курсовая работа: «Швейцарская модель»: 700 лет развития

Федеральное агентство по образованию Российской Федерации

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального обучения

«Ярославский государственный университет имени П.Г. Демидова»

Кафедра мировой экономики и статистики

КУРСОВАЯ РАБОТА

«Швейцарская модель»: 700 лет развития

Студент Галлямова В.В.

2008 г.

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

1. Теория экономического роста

1.1 Экономический рост. Сущность и факторы

2. «Швейцарская модель» экономического роста

2.1 Исторические, политические и географические условия развития Швейцарии

2.2 Факторы устойчивого долговременного экономического роста Швейцарии

2.3 Диверсификационная структура швейцарской экономики

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ПРИЛОЖЕНИЯ

Введение

Тема данной курсовой работы предполагает изучение теории экономического роста и ее применение по отношению к Швейцарии.

Проблема поддержания стабильного экономического роста актуальна в любое время и для каждой страны. Швейцария – это наглядный пример государства, сумевшего достичь стабильного экономического роста и поддерживать его практически семьсот лет. На примере этой страны можно провести сравнительный анализ теории экономического роста и практикой его длительного господства в стране.

У каждого государства свои предпосылки и факторы для экономического развития, но у Швейцарии есть чему поучиться, и в данной курсовой работе была предпринята попытка структурировать наиболее важную информацию.

При написании работы преследовалась цель получить подробную информацию о «Швейцарской модели»: 700 лет развития экономики, выявить исторические, географические и политические предпосылки подъема страны.

Для достижения данной цели решался ряд задач. Во-первых, необходимо было разобраться, в чем состоит сущность экономического роста, и какие факторы его стимулируют, а какие сдерживают. В-вторых, рассмотреть модели экономического роста, в данном случае – это модель Солоу. В-третьих, изучить влияние технического и технологического прогресса на экономическое развитие государства. После изучения теоретического материала встала проблема осмысления практики. Были выделены задачи подробного анализа экономики Швейцарии:

  • условия для развития экономики страны

  • факторы устойчивого экономического роста государства

  • диверсификационная структура экономики в конфедерации

В ходе решения поставленных задач в работе были обозначены две главы: теоретическая и практическая. Первая глава – Теория экономического роста, в ней прошел анализ экономического роста в теории: его сущность, факторы и модели. Вторая глава – «Швейцарская модель» экономического роста. Здесь сквозь призму теории была рассмотрена практическая часть работы. Особое внимание уделячлось изучению исторических, политических и географических условий для развития Швейцарии. Также были подробно рассмотрены факторы, влияющие на экономический рост непосредственно в этой стране.

Для написания работы использовались учебники по макроэкономике для вузов, такие как: Гальперин В.М. Макроэкономика, Агапова Т.А. Макроэкономика, статьи из журналов: «Эксперт», «Мировая экономика и международные отношения», «Банковское дело», «Лакокрасочные материалы и их применение», «Пищевая промышленность», «Экология и жизнь», «Современная Европа». В дополнение к вышеперечисленному были добавлены материалы с Интернет – сайтов: www.switzerland-4you.com, www.swzq.com.

  1. Теория экономического роста

1.1 Экономический рост. Сущность и факторы

Под экономическим ростом понимается долговременное устойчивое развитие экономики, то есть процесс поступательного увеличения национального дохода и валового национального продукта в долгосрочном периоде без нарушений равновесного состояния в краткосрочных промежутках. [№ 4, стр. 344]

Мерой экономического роста служит темп прироста реального национального дохода в целом. Темпы экономического роста вычисляются в темпах прироста реального ВВП или ВНП в процентном выражении. Под темпами экономического роста понимается отношение разницы между реальным ВВП в рассматриваемом и предыдущем периодах к реальному ВВП в предыдущем периоде:

У= (Yt – Yt-1)/(Yt-1) * 100 % = ΔYt/Yt-1 *100 % (1)

где Yt – объем реального ВВП в рассматриваемом периоде;

Yt-1 – объем реального ВВП в предыдущем периоде. [№4, стр. 345]

Экономический рост называется экстенсивным, если он осуществляется за счет привлечения дополнительных ресурсов и не меняет среднюю производительность труда в обществе. Интенсивный связан с применением более совершенных факторов производства и технологии, то есть осуществляется не за счет роста затрат ресурсов, а за счет роста их отдачи.

При исследовании проблем Экономического роста существует два подхода:

  1. Первый подход связан с проведением эмпирического анализа темпов Экономического роста, выявлением источников экономического роста и количественными оценками вклада различных факторов роста.

  2. Второй подход направлен на анализ условий долгосрочного равновесия и устойчивости экономического развития и на выявление критериев оптимальности экономического роста.

В рамках первого подхода анализ вопроса об источниках экономического роста преимущественно основывается на предпосылке о том, что принципиально возможны лишь два источника экономического роста: увеличение предложения факторов производства и рост производительности факторов, отражаемый в измерении технологии производства.

Таким образом, данный вопрос сводится к выявлению количественных взаимосвязей между ростом предложения и производительности факторов, с одной стороны, и уровнем выпуска – с другой.

Наибольшее распространение получили так называемые факторные модели экономического роста. Для построения факторной модели экономического роста используют агрегированную производственную функцию.

Производственная функция связывает величину выпуска в экономике с затратами факторов производства и уровнем технологии.

В большинстве производственных функций выделяют три фактора экономического роста: труд, капитал и технический прогресс. Наиболее часто используется функция с постоянной отдачей от масштаба, которую можно выразить:

Y = T f (N,K), (2) [№ 4, стр. 345]

где T – параметр, отражающий уровень технологии.

Первая факторная модель экономического роста на базе производственной функции вида (2) была предложена нобелевским лауреатом Р. Солоу в 1957 году. Анализ и количественная оценка темпов экономического роста, а также вклада различных факторов в данной модели Солоу основаны на преобразовании функции (2) в следующий вид:

ΔY/Y = (1-a) ΔN/N + a ΔK/K + ΔT/T, (3) [№ 4, стр. 345]

Где (1-a), a – доли труда и капитала в доходе.

Уравнение (3) выражает суммарную оценку вклада роста затрат факторов и технического прогресса в увеличение выпуска. Вклад труда и капитала в первых двух членах правой части уравнения и равен произведению темпа прироста каждого из факторов на его долю в доходе.

Последний член правой части уравнения (3), называемый остатком Солоу, отражает вклад технического прогресса.

Солоу доказал, что в рамках факторных моделей экономического роста инвестиции в капитал являются хотя и важным, но не единственным источником экономического роста. Немаловажную роль играет и технологический прогресс.

К настоящему времени разработаны десятки моделей экономического роста, в каждой из которых выделяются определенные ключевые факторы.

Можно выделить три основные группы факторов экономического роста:

  1. Факторы предложения, которые являются основными в большинстве из известных моделей экономического роста:

  • Природные – количество и качество природных ресурсов;

  • Капитал – количество и качество применяемого капитала;

  • Труд – количество и качество трудовых ресурсов;

  • Человеческий капитал – количество и качество трудовых ресурсов, не поддающееся формальной оценке;

  • Технологические, отражающие технический прогресс;

  • Институционально – организованные – факторы организации; факторы, отражающие общественные институты; факторы, выражающие социокультурные традиции;

  • Информационные.

  1. Факторы спроса: факторы, обеспечивающие рост уровня совокупных расходов в целях полного использования производственного капитала.

  2. Факторы распределения: факторы, обеспечивающие оптимальное распределение ресурсов.

В рамках второго подхода основное внимание уделяется выработке параметров устойчивости развития и определению критериев оптимальности экономического роста. Устойчивость развития интерпретируется как возможность достижения экономического долгосрочного динамического равновесия.

При этом рассматриваются два ключевых вопроса. Во-первых, каковы условия долгосрочного равновесия, во-вторых, имеет ли экономика механизмы, позволяющие обеспечить долгосрочное равновесие без вмешательства государства?

Оптимальность экономического роста сводится к нахождению такого соотношения между динамикой темпов экономического роста, с одной стороны, и источников роста – с другой, которое в максимальной степени отвечает интересам общественного развития. В силу того, что цели экономического развития общества многообразны и зачастую противоречивы, имеется и множество взглядов на критерии оптимальности экономического роста.

Таким образом, сущностью экономического роста является поступательное увеличение национального дохода и валового национального продукта в долгосрочном периоде. Для достижения длительного и динамического роста необходимо иметь четкое представление о том, что такое экономический рост, каковы его источники, какие факторы его стимулируют, а какие, наоборот, сдерживают.

Неоклассические модели экономического роста (модель Солоу)

Неоклассические модели экономического роста строятся на базе производственной функции и основаны на предпосылках полной занятости, гибкости цен на всех рынках, а также полной взаимозаменяемости факторов производства. В отличие от посткейнсианских в неоклассических моделях экономического роста коэффициент капиталовооруженности труда (K/N) не является константой, а меняется в зависимости от состояния конъюнктуры. Для этого кроме технической взаимозаменяемости факторов производства необходима предпосылка неоклассической концепции о господстве совершенной конкуренции на рыке факторов. Отсюда проистекает название этих моделей.

Р. Солоу показал, что нестабильность динамического равновесия в кейнсианских моделях была следствием невзаимозаменяемости факторов производства. Вместо функции Леонтьева он использовал в своей модели производственную функцию Кобба – Дугласа, в которой труд и капитал являются субститутами. Другими предпосылками анализа в модели Солоу являются: убывающая предельная производительность капитала, постоянная отдача от масштаба, постоянная норма выбытия, отсутствие инвестиционных лагов.

Необходимым условием равновесия экономической системы является равенство совокупного спроса и предложения.

Динамика объема выпуска зависит от объема капитала. Объем капитала меняется под воздействием инвестиций выбытия: инвестиции увеличивают запас капитала, выбытие – уменьшает.

Инвестиции зависят от капиталовооруженности и нормы накопления, что следует из условия равенства спроса и предложения в экономике. Норма накопления определяет деление продукта на инвестиции и потребление при любом значении капитала.

Амортизация учитывается следующим образом: если принять, что ежегодно вследствие износа капитала выбывает его фиксированная часть — норма выбытия, то величина выбытия будет пропорциональна объему капитала. Уровень запаса капитала, при котором инвестиции равны выбытию, называется равновесным уровнем капиталовооруженности труда. При достижении этого уровня экономика находится в состоянии долгосрочного равновесия. [№ 1, стр. 262]

Равновесие является устойчивым, поскольку независимо от исходного значения капитала экономика будет стремиться к равновесному состоянию.

Норма сбережения непосредственно влияет на устойчивый уровень капиталовооруженности. В исходном состоянии экономика имела устойчивый запас капитала, при котором инвестиции равнялись выбытию. После повышения нормы сбережения инвестиции выросли на, а запас капитала и выбытие остались прежними. В этих условиях инвестиции начинают превышать выбытие, что вызывает рост запаса капитала до уровня нового равновесия, которое характеризуется более высокими значениями капиталовооруженности и производительности труда (выпуск одного занятого, y). Модель Солоу показывает, что норма сбережения является важнейшим фактором, определяющим устойчивый уровень капиталовооруженности и, соответственно, уровень выпуска. Страны с более высокой нормой сбережения больше инвестируют и имеют более высокий уровень капиталовооруженности, что обеспечивает более высокий темп роста.

Таким образом, чем выше норма сбережения, тем более высокий уровень выпуска и запаса капитала может быть достигнут в состоянии устойчивого равновесия. Однако повышение нормы накопления ведет к ускорению экономического роста в краткосрочном периоде, до тех пор, пока экономика не достигнет точки нового устойчивого равновесия.

Очевидно, что ни сам процесс накопления, ни увеличение нормы сбережения не могут объяснить механизм непрерывного роста выпуска в расчете на душу населения в устойчивом состоянии. Они показывают лишь переход от одного состояния равновесия к другому.

Для дальнейшего развития модели Солоу поочередно снимаются две предпосылки: неизменность численности населения и его занятой части и отсутствие технического прогресса. Предположим, население растет с постоянным определенным темпом. Это новый фактор, влияющий вместе с инвестициями и выбытием на капиталовооруженность. Рост населения аналогично выбытию снижает капиталовооруженность, хотя и по-другому – не через уменьшение наличного запаса капитала, а путем распределения его между возросшим числом занятых. В данных условиях необходим такой объем инвестиций, который не только бы покрыл выбытие капитала, но и позволил бы обеспечить капиталом новых рабочих в прежнем объеме.

Данное состояние характеризуется полной занятостью ресурсов.

В устойчивом состоянии экономики капитал и выпуск на одного занятого, то есть капиталовооруженность и производительность труда, остаются неизменными. Но, чтобы капиталовооруженность оставалась постоянной при росте населения, капитал должен возрастать с тем же темпом, что и население.

Таким образом, рост населения становится одной из причин непрерывного роста общего объема выпуска в условиях равновесия.

Учет в модели Солоу технологического прогресса видоизменяет исходную производственную функцию. Предполагается трудосберегающая форма технологического прогресса. Производственная функция будет представлена как Y = F (K, LE), где E – эффективность единицы труда, зависящая от состояния здоровья, образования и квалификации работника, а (LE) – численность условных единиц труда с постоянной эффективностью E. Чем выше E, тем больше продукции может быть произведено данным числом работников.

Включение технологического прогресса несколько меняет и анализ устойчивого состояния равновесия. Если определить k‘ как количество капитала в расчете на единицу труда с постоянной эффективностью, то есть k‘ = K/LE, а y‘ = Y/LE, то результаты роста эффективных единиц труда аналогичны росту численности занятых.

Но, в отличие от случая роста населения, теперь будут расти с темпом g капиталовооруженность (K/L) и выпуск (Y/L) в расчете на одного занятого; последнее может служить основой для повышения благосостояния населения. Технологический прогресс в модели Солоу является, следовательно, единственным условием непрерывного роста уровня жизни, поскольку лишь при его наличии наблюдается устойчивый рост выпуска на душу населения (y).

Поскольку равновесный экономический рост совместим с различными нормами сбережения, возникает проблема выбора оптимальной нормы сбережения.

Оптимальная норма сбережения, соответствующая «золотому правилу» Э. Фелпса, обеспечивает равновесный экономический рост с максимальным уровнем потребления. Устойчивый уровень капиталовооруженности, соответствующий этой норме накопления, обозначим k**, а потребления – c**. [№ 1, стр.269]

Если экономика в исходном положении имеет запас капитала больший, чем следует по «золотому правилу», необходима программа по снижению нормы накопления. Эта программа обусловливает увеличение потребления и снижение инвестиций. При этом экономика выходит из состояния равновесия и вновь достигает его при пропорциях, соответствующих «золотому правилу». Если экономика в исходном положении имеет запас капитала меньший, чем k**, необходима программа, направленная на повышение нормы сбережения. Эта программа первоначально приводит к росту инвестиций и падению потребления, но по мере накопления капитала с определенного момента потребление вновь начинает расти. В результате экономика достигает нового равновесия, но уже в соответствии с «золотым правилом», где потребление превышает исходный уровень. Данная программа обычно считается непопулярной в связи с наличием «переходного периода», характеризующегося падением потребления, поэтому ее принятие зависит от межвременных предпочтений политиков, их ориентации на краткосрочный или долгосрочный результат.

Таким образом, в модели Солоу дано объяснение процесса непрерывного экономического роста в равновесном состоянии при полной занятости ресурсов: при любой норме сбережения рыночная экономика стремится к устойчивому уровню капиталовооруженности и сбалансированному росту, когда доход и капитал растут с определенным темпом. Также модель Солоу позволяет найти оптимальный вариант роста, обеспечивающий максимум потребления и выделяет технический прогресс как единственную основу устойчивого роста благосостояния.

Влияние технического и технологического прогресса на экономический рост

Понятие технического прогресса охватывает все факторы, которые либо увеличивают выпуск при заданных объемах использования труда и капитала, либо позволяют произвести заданный объем благ с меньшими затратами труда и (или) капитала. В отличие от традиционных «вещественных» факторов производства технический прогресс предстает «невидимым» фактором.

При построении экономических моделей технический прогресс как фактор производства включается в производственную функцию двумя способами.

Во-первых, в качестве самостоятельного фактора наряду с трудом и капиталом:

yt = f (Nt, Kt, t) (4)

Технический прогресс имеет место, если ∆Y/∆t >0.

Во-вторых, технический прогресс можно представить в виде условного увеличения используемых количеств труда и капитала.

Повышая эффективность факторов производства, технический прогресс вызывает перераспределение национального дохода и изменяет состояние экономической конъюнктуры. Множественность форм проявления технического прогресса лежит в основе его классификации по видам.

Технический прогресс называется нейтральным, если он не меняет соотношения значений определенных параметров. При изменении этих соотношений технический прогресс не является нейтральным. В зависимости от того, соотношение каких конкретно параметров не меняется, различают три вида нейтрального технического прогресса: по Хиксу, по Харроду и по Солоу. [№ 4, стр. 362]

Нейтральность по Хиксу. При исследовании экономического роста Дж. Хикса прежде всего интересовал вопрос: как технический прогресс влияет на распределение национального дохода.

Поскольку в условиях совершенной конкуренции доход распределяется через ценообразование на факторы производства, а цена последних устанавливается на уровне их предельных производительностей, коэффициенты эластичности выпуска по каждому из факторов представляют долю фактора в общем доходе.

Технический прогресс нейтрален по Хиксу, если он оставляет неизменным распределение дохода, т.е.

(5)

Наглядно такой вид технического прогресса можно представить смещением изокванты заданного выпуска в результате преобразования подобия с центром в начале координат (рис. 1).

Уменьшение наклона смещенной изокванты свидетельствует о том, что при прежней капиталовооруженности труда предельная производительность капитала возросла в большей мере, чем предельная производительность труда. Такой вид технического прогресса икс назвал трудосберегающим.

Когда после сдвига изокванты она становится круче, тогда технический прогресс по классификации Хикса является капиталосберегающим.

Как следует из (5), нейтральный по Хиксу технический прогресс может иметь место и при изменении капиталовооруженности труда, если одновременно в такой же пропорции изменяется отношение предельных производительностей факторов. Иначе говоря, в данном случае требуется, чтобы эластичность субституции факторов равнялась единице.

При нейтральном по Хиксу техническом прогрессе распределение дохода между трудом и капиталом зависит не от времени, а от капиталовооруженности труда.

Нейтральность по Харроду. Нейтральным Харрод назвал такой вид технического прогресса, при котором предельная и средняя производительности капитала остаются неизменными.

При нейтральном по Харроду техническом прогрессе средняя производительность капитала является функцией ставки процента, а не времени.

Суть данного вида технического прогресса состоит в том, что, несмотря на рост капиталовооруженности труда, предельная производительность капитала не снизилась, как это имело бы место при отсутствии технического прогресса. Рассматриваемый вид технического прогресса как бы увеличивает количество труда в той же пропорции, в какой растет капитал, и поэтому предельная производительность последнего не меняется (рис. 2).

Нейтральность по Солоу. Технический прогресс нейтральный по Солоу является инверсией нейтрального по Харроду технического прогресса. [№ 4, стр. 367].

Технологический прогресс представляет собой глубокую и последовательную научную — исследовательскую работу. Здесь основной объект работы – интеллект.

Из всего вышеперечисленного можно сделать вывод, что технический и технологический прогрессы являются факторами, стимулирующими эффективный долгосрочный экономический рост.

Исследовав теорию экономического роста в первой главе работы, приходим к следующим выводам:

  • Сущность экономического роста заключается в поступательном увеличении национального дохода и валового национального продукта в долгосрочном периоде. Для достижения и поддержания длительного экономического роста необходимо знать ряд факторов его стимулирующих или сдерживающих.

  • В неоклассической модели Солоу дается объяснение процесса непрерывного экономического роста в равновесном состоянии при полной занятости ресурсов. А также особая роль отводится техническому прогрессу как единственной основе устойчивого экономического роста

  • Технический и технологический прогресс оказывают положительное влияние на долгосрочный экономический рост, стимулируя его развитие.

  1. «Швейцарская модель» экономического роста

Согласно одной известной легенде, в компенсацию за отсутствие подземных полезных ископаемых Бог дал Швейцарии другие богатства природы: сверкающие на солнце пики заснеженных гор и зеленые живописные долины. Эта небольшая альпийская республика превратилась, по оценке международной консалтинговой фирмы «Willian M. Mercer», в самую безопасную и удобную для проживания страну в мире. Швейцарии удалось найти оптимальное сочетание экономической свободы, умеренных налогов, общественного спокойствия, личной безопасности и приемлемых условий для адаптации иностранных предпринимателей.

Уже не одно десятилетие эта страна считается своеобразным международным эталоном не только социальной стабильности, но и устойчивой эффективности производства, что и обеспечивает ей одно из самых высоких мест по уровню жизни. [№ 11, стр. 60]

2.1 Исторические, политические и географические условия развития Швейцарии

Свой официальный день рождения Швейцария получила только в XΙX веке, когда ее Федеральный совет принял решение: считать днем основания Швейцарской Конфедерации 1 августа 1291 года.

В начале нашей эры на территорию нынешней Швейцарии пришли гельветы, племя кельтского происхождения. Отсюда произошло второе название страны – Гельвеция. В 1032 году швейцарские земли были включены в состав Священной Римской Империи, но централизованная власть была слаба. Все изменилось с приходом династии Габсбургов, которую возглавил Рудольф Первый. В 1291 году Рудольф умер и местные правители получили шанс стать независимыми. В это время три «лесных» кантона – Ури, Швиц и Унтервальден – заключили «Вечный союз». Так началась официальная история Швейцарии. В 1499 году в ходе швабской войны Швейцария освободилась от влияния императора Священной Римской Империи Максимилиана Первого. В 1515 году Швейцария встретилась с объединенными войсками Франции и Венеции. Осознав, что дальше сражаться с превосходящими силами противника невозможно, страна стала соблюдать экспансионистскую политику и заявила о своем нейтралитете, которого придерживается до сих пор.

Когда вся Европа участвовала в Тридцатилетней войне (1618-1648 гг.), Швейцария, отказавшись от участия в ней, уберегла себя от ненужных проблем. В 1648 году Вестфальским мирным договором была официально признана независимость Швейцарии от Священной Римской Империи. В марте 1815 года Венский конгресс гарантировал Швейцарии независимость и вечный нейтралитет.

В 1848 году в стране была принята новая конституция. Многие ее положения действуют и сегодня. Федеральной столицей был выбран Берн. Был учрежден постоянный орган Исполнительной власти – Федеральный совет из семи членов, избираемых законодательным органом из двух палат – национального совета и совета кантонов. Федеральное правительство было наделено правом выпускать деньги, регулировать таможенные правила и определять внешнюю политику.

С тех пор Швейцария бережно охраняет свой нейтралитет. Единственное участие страны в войне заключалось в организации подразделений Красного креста в годы Первой Мировой войны. Во время Второй Мировой Германия хранила в швейцарских банках золото, деньги и прочие ценности, отобранные у жертв нацизма. В середине 90-х годов XX века утверждали, что Швейцария не выполнила своих обязательств по возвращению ценностей наследникам умерших вкладчиков. Разбирательства тянулись три года и в августе 1998 года банковская группа страны согласилась выплатить 1,25 миллиарда долларов в качестве компенсации жертвам нацизма и их наследникам.

После Второй Мировой войны Европа медленно восстанавливалась от разрушений. Швейцария же использовала эти годы, совершенствуя неповрежденную коммерческую, финансовую и экономическую систему.

На данный момент в Швейцарии поддерживается высокоэффективная общественно-политическая система управления. Она основана на соблюдении демократических правил политического противоборства, уважении прав человека и защиты национальных меньшинств.

Швейцарская Конфедерация расположена в центре Европы и граничит с Германией, Францией, Италией, Австрией и Лихтенштейном. Это маленькая страна, площадью 41,3 тысячи километров, на которой проживают 7,5 миллионов человек. На территории Швейцарии практически отсутствуют полезные ископаемые. Однако в стране есть лес, каменная соль. Швейцария обладает богатыми водными ресурсами, но не имеет выхода к морю. Практически полное отсутствие природных богатств, выгодное географическое положение Швейцарии и накопленные знания и умения населения стали важнейшим фактором ее развития.

Таким образом, условия для развития Швейцарии были различными и складывались не одно столетие. Исторически сложившийся нейтралитет и географически выгодное положение страны, позволило ей максимально раскрыть свой экономический потенциал. Отсутствие полезных ископаемых заменилось наличием человеческого капитала и накопленных знаний и умений и не помешало Швейцарии в начале XΙX века войти в группу самых богатых государств мира.

2.2 Факторы устойчивого долговременного экономического роста Швейцарии

До середины XΙX века Швейцарская конфедерация считалась одной из беднейших европейских стран. Швейцарию в то время сотрясали частые религиозные войны и борьба за власть. Страна практически не располагает природными ресурсами и не имеет прямого выхода к морским путям.

Однако в начале XΙX века Швейцария уже была отнесена Всемирным банком к группе самых богатых государств мира (ее ВВП на душу населения составил 36.2 тыс. долл.). В специально подготовленном исследовании Швейцарского восточного института такая метаморфоза объясняется в основном внедрением высокоэффективной общественно-политической системы управления. Она основана на соблюдении демократических правил политического противоборства, уважении прав человека и защиты национальных меньшинств. [№ 12, стр. 75]

Что же способствовало столь быстрому и эффективному экономическому росту, который Швейцария поддерживает и по сей день?

В первом параграфе первой главы данной работы была рассмотрена теория экономического роста, его сущность и факторы. Попробуем выявить сущность и факторы экономического роста в Швейцарии.

Как уже выяснилось в предыдущем параграфе, Швейцария не имеет полезных ископаемых и из природных богатств наделена только лесом, каменной солью, горным ландшафтом и водными ресурсами. В связи с этим страна не могла активно развиваться за счет своих ресурсов. Однако Швейцарская Конфедерация имеет очень выгодное экономико-географическое положение в центре Европы. Республика не входит в состав Европейского союза, но, тем не менее, сотрудничество с ним поддерживает и укрепляет.

С капиталом дело обстоит лучше, чем с природными ресурсами. Швейцария всегда отличалась более высокой накопительной способностью, нежели другие страны. Денежной единицей в стране с 1848 года остается швейцарский франк – влияние инфляции на него долгие годы было минимальным. С конца XΙX века эта денежная единица выступает наравне с прочими валютами. За период с первой мировой войны по 1971 год швейцарский франк девальвировался всего один раз (1936 г.) [№ 10, стр. 59]

XVΙ и XVΙΙ вв. в Швейцарии – время стремительного накопления капитала. Деньги поступали в страну частично за счет продажи производимых товаров, частично как доход, приносимый торговыми операциями. Оба вида деятельности вели к развитию одной области экономики – финансов. Торговцы становились меновщиками. Купцы, возвращаясь с деньгами, искали хранителей для своих сбережений, и меновщики охотно соглашались на эту роль. Возникавшие таким образом «банки» становились хранилищами монет и местами обмена, но хранимые деньги в оборот не пускались.

Швейцария – небольшая страна, где проживает 7,5 миллионов человек. Трудовые ресурсы страны относительно невелики, но в их качестве сомневаться не приходится (первоклассное образование, знание языков, отличный сервис и др.). Изначально в Швейцарию съезжались ремесленники из близлежащих стран – Франция, Германия, Италия, Австрия и Лихтенштейн. Благодаря приехавшей рабочей силе в Швейцарии активно разрослась часовая промышленность (немецкие мастера), банковское дело (французские протестанты), машиностроение и фармацевтика, которые развиваются и сейчас. По данным 2007 года в Швейцарии проживает 21, 6 % уроженцев других стран. Особо важную роль в развитии Швейцарии сыграл технологический рост. Согласно данным Всемирного экономического форума, в инновационном рейтинге по пятнадцати ведущим индустриальным странам первое место в Европе (и второе в мире) отводится Швейцарии. В его основу были положены расчеты по расходам на НИОКР и количеству занятых в этой сфере (на душу населения); степени защиты интеллектуальной собственности, развитости системы образования и прочее. Эксперты считают, что столь высокие места в указанных рейтингах Швейцария занимает во многом благодаря успехам в области фармацевтики. [№ 12, стр. 78]

Швейцарское образование также считается одним из самых «продвинутых» в системе формирования нового высококачественного человеческого (интеллектуального) капитала. Федеральные политехнические школы и высшие учебные заведения были открыты в стране еще в середине XΙX века. Тогда же были приняты законы о промышленно – техническом обучении, создано Управление по охране интеллектуальной собственности и патентов. Неслучайно эта небольшая страна занимает второе место в мире по количеству проданных патентов и лицензий.

Значительно повлияла на экономический рост Швейцарии и ее политическая система. С 1848 года Швейцария является конфедерацией штатов, в которую в настоящее время входит 23 кантона. Основной законодательный документ – Конституция, принятая в том же году. С 1815 года, как отмечалось ранее, Швейцария придерживается нейтралитета, сохраняя который, не пострадала ни во время Франко – прусской войны 1870-1871 гг., ни в двух мировых войнах. Таким образом, государство уже 150 лет живет по одним и тем же законам в пределах границ, не изменявшихся 180 лет. С 1848 года Швейцария не вела войн, ни разу не была оккупирована, ее правительство не искало убежища за границей и не свергалось. По объемам теневой экономики (8,1 %) республика занимает последнее место в Европе, где средний показатель составляет 16,8 %. По еще одному важнейшему критерию эффективного функционирования «официальной экономики» — уровню нерасположенности к коррупции Швейцария также имеет наиболее высокие показатели (8,8 балла из 10). Такая стабильная политическая система стимулирует долгосрочный и эффективный экономический рост. [№ 10, стр. 59]

Стратегическая политика приспособления к изменяющимся потребностям мирового рынка находит свое отражение, по мнению авторов совместного анализа ЮНИДО и Базельского института прикладных экономических исследований, в трех основных постулатах:

а) систематическое внедрение инноваций путем выпуска новейшей высококачественной продукции на базе передовых технологий;

б) постоянный поиск новых рынков сбыта;

в) стремление переместить массовое производство в другие страны путем наращивания зарубежных прямых инвестиций. [№ 12, стр.77]

Умеренность налогообложения в Швейцарии также является фактором развития страны. Ставка НДС – 7,6 % — самая низкая в Европе. Федеральный налог на прибыль – 7,8 %, однако дифференцированные кантональные и муниципальные ставки этого налога выше (например, в Цюрихе с 2005 года около 15,7 %). Швейцария подписала соглашения об избежание двойного налогообложения более чем со 100 странами.

Фундаментальные политические и экономические факторы, а именно: высокий ВВП, низкая инфляция, активный внешнеторговый баланс, стабильное государство и универсальная банковская система – сделали Швейцарию наиболее привлекательным из мировых финансовых рынков. Существует достаточно государств, в чьей экономике и политике проявляются схожие черты. Однако только Швейцария так долго сохраняет всю их совокупность.

В заключении запишем факторы, поддерживающие в Швейцарии устойчивый долговременный экономический рост: экономико-географическое положение; капитал; трудовые ресурсы; технологический прогресс; швейцарское образование; политическая система и система налогообложения.

2.3 Диверсификационная структура швейцарской экономики

По причине отсутствия каких либо существенных полезных ископаемых, в Швейцарии на развитие экономики был направлен научные потенциал и накопленный трудовой и денежный капитал.

Швейцария – высокоразвитая страна с прогрессивными наукоемкими отраслями экспортной ориентации, интенсивным сельским хозяйством, огромной сферой услуг. Специфика Швейцарии – высокая конкурентоспособность не массовых, а дорогих первоклассных товаров с послепродажным обслуживанием. [№ 3, с. 54 ]

Она занимает первое место в мире по экспорту часов, второе – по экспорту оборудования для переработки бумаги, четвертое – оборудования для текстильной и пищевой промышленности. 10 % потребляемых медикаментов производится в Швейцарии.

Для того чтобы быть лучшим необходимо диверсифицировать свою деятельность. Швейцария является страной, где превосходно развиты самые различные отрасли промышленности и экономики, такие как: часовая индустрия, фармацевтика, промышленное оборудование, банковский сектор, образование и многое другое.

Аккумуляция знаний, надежная связь с промышленностью и понимание со стороны государства – вот ключевые составляющие, необходимые для появления в стране бренда – легенды. В Швейцарии таким брендом являются часы. Мировой рынок часов – едва ли не единственный из потребительских рынков, который не отреагировал на финансовый кризис США, и один из самых динамичных; ежегодный прирост составляет примерно 12-15%. В этом году он достиг рекордных размеров – 60 млрд. долларов. [№ 6, стр.43]

Если вспомнить историю, то Швейцария не всегда специализировалась на часах. По одной из версий, часовое дело началось в этой стране с ювелиров – гугенотов, бежавших из католической Франции в XVΙ веке. Однако распространенное в Швейцарии суровое учение Кельвина не приветствовало столь легкомысленного занятия, и мастера украшений переквалифицировались в создателей механизмов.

Однако появившийся 30 лет назад дешевый японский кварц заставил Швейцарскую часовую индустрию задуматься о стратегии производства.

На новую ступень развития часовую промышленность поднял Николас Г. Хайек. Ныне он является владельцем самой крупной и динамичной в мире часовой корпорации Swatch Group, которая образовалась путем объединения крупнейших часовых активов Asuag и SSIH. Николас Г. Хайек сделал ставку на инновации в обработке стали и сплавов, производство чипов и другие высокие технологии. В результате Swatch Group стала крупнейшим в мире поставщиком новых механизмов для часов и, главное получила импульс для развития собственного часового производства.

«У нас главный фактор развития – наличие индустриальных, доступных по цене продуктов. Я всегда считал, что компания должна быть ориентирована, прежде всего на массового покупателя, — может быть, потому, что я сам человек из народа.» — Николас Г. Хайек.

Благодаря продажам часов, ориентированных на массового покупателя, руководство корпорации Swatch Group может финансировать научно-исследовательские работы и в итоге развивать и продвигать боле дорогие марки. Часы Swatch – молодая и менее известная марка, чем Breguet или Omega. Но именно продажа часов Swatch Group позволяет Николасу Г. Хайеку содержать огромную индустрию из 160 заводов и 20 тысяч человек. Производство люксовых продуктов всегда более камерное, менее индустриальное, там ценится, прежде всего, ручной труд.

В Швейцарии часовая промышленность – это национальный проект, поддерживаемый правительством. В этой индустрии занята большая часть швейцарцев.

Такое объединение предпринимательских и властных интересов и позволяет создать качественный бренд.

«Если швейцарские часы стали мифом, то только потому, что они действительно лучшие. Самые богатые люди в мире покупают эти часы – не все же они глупцы! Швейцарские часы собираются вручную, великолепными специалистами. Это вам не Coca – Cola! Если вы хотите создать бренд, в его основе должна быть некая реальность. Ее нужно искать», — так говорит Николас Г. Хайек, который сумел найти нужный курс для новой стадии развития производства швейцарских часов.

О характере специализации швейцарской экономики свидетельствуют также материалы рейтингов рыночной стоимости капитализации пятисот ведущих европейских компаний на январь 2001 года, подготовленных газетой «Financial Times». В их число входят 30 швейцарских корпораций с общей рыночной стоимостью капитализации в 679, 3 млрд. долларов. Решающие позиции занимают четыре фармацевтические фирмы (на их долю приходится 32,7 % активов всей швейцарской элитной группы).

Швейцария, очевидно, является единственной страной в современном мире, в которой фармацевтика занимает такое важное положение в промышленном производстве. Два основных лидера в этой отрасли – компания «Novartis» (123,4 млрд. долларов) и «Roche» (84,9 млрд. долларов) – входят в первую Европейскую тройку и ведущую мировую пятерку основных производителей медикаментов. [№ 12, стр. 77]

Наряду с фармацевтикой в Швейцарии развито и химическое производство, например, компанией «Сиба» добавок для водно-дисперсионных красок и компанией DSM Nutrition Products каротиноидов. Ciba Specialty Chemicals Inc., отвечая на постоянно изменяющиеся требования рынка лакокрасочных материалов, непрерывно проводит исследования по разработке эффективных акриловых полимерных добавок, обеспечивающих улучшение свойств декоративных водно-дисперсионных красок и покрытий на их основе. Благодаря наличию лабораторий, оснащенных по последнему слову техники, а также высококвалифицированным сотрудникам компания оказывает постоянную поддержку своим клиентам, учитывая специфические требования различных производителей лакокрасочных материалов. [№ 8, стр. 37]

В создании и производстве самых разных по виду и назначению продуктов питания неоценимую помощь оказывают каротиноиды Швейцарской компании DSM Nutrition Products. Научно-производственная база, заложенная компанией «Ф. Хоффманн–Ля Рош», позволяет вновь образованной компании DSM Nutrition Products оказывать всестороннее содействие российским производителям в создании современных инновационных продуктов питания, лекарственных средств и БАД. [№ 2, стр. 102-104]

После фармацевтики и химического производства можно отметить банковский сектор, который возглавляют два всемирно известных объединения UBS (73,7 млрд. долларов) и «Gredit Swiss» (57,5 млрд. долларов). Эти банки составляют европейскую элиту (первую шестерку) и даже ведущую мировую дюжину в банковском бизнесе.

Банковская система Швейцарии высокоразвита. Ее совокупный баланс составляет почти 2,5 трлн. швейцарских франков. Швейцарские банки обеспечивают 11 % ВВП, 10 % — налоговых поступлений, 3 % занятости в стране. [№ 5, стр. 53]

История швейцарских банков берет свое начало еще в XVΙ – XVΙΙ вв. – время быстрого накопления капитала. Предшественниками банков были меновщики, которые занимались хранением ценностей купцов. Только к концу XVΙΙ в. Хранимые у меновщиков деньги вошли в оборот. Они давались в долг на нужды других государств.

В настоящее время Швейцария занимает главенствующее положение в области международных финансов, так и в сфере индивидуального банковского обслуживания.

Швейцарская банковская система привлекает клиентов по многим причинам:

  • Стабильность денежной единицы. За период с Первой мировой войны по 1971 год швейцарский франк девальвировался всего один раз (1936 г.) [№ 10, стр. 58]

  • Уровень инфляции. По сравнению с другими государствами в 2006 г. уровень инфляции в Швейцарии составил 1,1 %. [№ 5, стр. 54]

  • Строжайшая конфиденциальность. Швейцария уже издавна считается наиболее безопасным, с точки зрения конфиденциальности, местом вложения капитала. К эпохе XVΙΙΙ века относится один из первых законодательных актов, регламентировавших понятие банковской тайны. В 1713 году Великий Женевский Совет (кантональный совет) принял банковские правила предусмотревшие обязанность банкира «регистрировать своих клиентов и их операции. При этом, однако, запрещалось передавать такую информацию третьим лицам иначе как с явно выраженного разрешения городского совета».[№ 13] Основы сегодняшней секретности в швейцарских банках были заложены Законом о банках от 1934 года. В документе были изложены принципы конфиденциальности счета, обеспечения их правовой основы, была определена уголовная ответственность за нарушение тайны вкладчика. Однако в Швейцарской банковской системе определены не только обязанности банковских служащих, но и их клиентов. В республике активно ведется борьба с отмыванием криминальных денег. В 1977 году Ассоциация швейцарских банкиров разработала соответствующее распоряжение для банков, которые адаптируют его к своей деятельности. В 1998 году создана служба контроля за борьбой против отмывания денег. В 1992 году МВФ дал высокую оценку борьбе с отмыванием преступных денег в Швейцарии. [№ 5, стр. 57]

  • Превосходный сервис. В швейцарских банках работают первоклассные специалисты со знанием нескольких языков. Это облегчает работу с клиентами. Швейцария и в дальнейшем стремится повышать качество обслуживания клиентов и расширять набор банковских услуг. [№ 5, стр.57]

Перечисленные факторы повлияли на эффективное развитие банковской системы Швейцарской конфедерации, которая остается одной из лучших в мире.

Список ведущих швейцарских корпораций составляет не только Swatch Group, но и электротехнический швейцарско-шведский концерн ABB и машиностроительная группа Sulzer.

Высокий уровень конкурентоспособности швейцарских объединений объясняется, во-первых, их ориентацией на вполне определенные специфические сегменты мирового рынка и максимальный учет индивидуальных запросов потребителей, во-вторых, постоянным увеличением доли «капиталоемкой и наукоинтенсивной продукции высокого качества», и, в-третьих, особой ставкой на формирование высококачественной системы послепродажного обслуживания. [№ 5, стр. 54]

После банковской системы следует упомянуть о высоком уровне развития страхового бизнеса в Швейцарии. Два ведущих общества: Zьrich Financial Service (50,2 млрд. долларов) и Swiss Re (34,6 млрд. долларов) входят в первую пятерку европейских страховых магнатов. Считается, что по значению банковских и страховых обществ в формировании ВВП Швейцария не имеет себе равных в современном мире. [№ 12, стр. 77]

В сельском хозяйстве преобладают мелкие и средние частные хозяйства фермерского типа. Основной отраслью сельского хозяйства является животноводство, на долю которого приходится 3/4 валового объема производимой сельскохозяйственной продукции. За счет собственного производства обеспечивается 60% потребностей страны в сельскохозяйственной продукции. В стране развито производство зерновых культур, широко распространено разведение крупного рогатого скота мясного и молочного направления. [№ 13]

В пищевой индустрии Швейцарии особо выделяется концерн Nestle (84,9 млрд. долларов), который существенно превосходит всех возможных мировых конкурентов в этой отрасли. Под его контролем находится 509 предприятий, расположенных в 83 странах с общим количеством занятых 230 тысяч человек. [№ 12, стр.77-78]

Для того, чтобы достичь таких высот в промышленности и экономическом развитии в целом, необходимо уделять особое внимание образованию, а следовательно и инновациям.

Швейцарское образование считается одним из «самых продвинутых» в системе формирования нового высококачественного человеческого капитала. Швейцарцы по праву гордятся своей системой образования – ведь именно она дает им возможность воспроизводить на протяжении столетий лучшие черты швейцарской точности в самых различных сферах деятельности.

Система образования в Швейцарии схематически может быть представлена как трехуровневая конструкция: начальный уровень, средний и высший.

Государственные затраты на образование в 2004 году составили 25 млрд. швейцарских франков (6 % ВВП), а вложения в НИОКР еще 13 млрд. (2,9 % ВВП).

Система высшего образования страны характеризуется сильными интернациональными связями: 17 % студентов ее вузов – иностранцы, как и 35 % преподавателей и 55 % закончивших докторантуру. [№ 9, стр. 21]

Также стоит отметить Швейцарскую школу гостиничного и туристского менеджмента HTMi, которая расположена в городе Зоренберг. В этой школе выпускают высококвалифицированных специалистов гостиничного бизнеса.

Сказав о швейцарском образовании, следует упомянуть и о заслугах страны в области инноваций. Согласно данным Всемирного экономического форума, в инновационном рейтинге по пятнадцати ведущим индустриальным странам первое место в Европе (и второе в мире) отводится этой республике. В его основу были положены расчеты по расходам на НИОКР и количеству занятых в этой сфере (на душу населения); степени защиты интеллектуальной собственности, развитости системы образования и прочее. Эксперты считают, что столь высокие места в указанных рейтингах Швейцария занимает во многом благодаря успехам в области химической и фармацевтической отраслях.. [№ 12, стр. 78]

В силу своей роли в мировой экономике Швейцария является местом регулярного проведения крупных конгрессов и саммитов. Одним из них является «Всемирный экономический форум». Основателем форума стал профессор бизнес — администрирования Женевского университета Клаус Шваб.

Тридцать восемь лет назад в 1970 году профессор Шваб предложил крупнейшим европейским компаниям и политикам организовать в швейцарской деревне Давос форум европейских бизнес – лидеров. В январе 1971 года они собрались на первый саммит в Давосе. Швабу удалось добиться поддержки форума со стороны комиссии европейских сообществ и европейских промышленных ассоциаций.

Швейцарский нейтралитет, горнолыжные курорты и отсутствие поначалу прессы, давало возможность участникам форума не только спокойно обсудить важные вопросы, но и отдохнуть.

В 1973 году Шваб начинает проводить страновые форумы.

Видя успех предприятия профессор вводит постоянное членство среди участников форумов и решает налаживать связи с политиками и бизнесменами в Азии и на Ближнем Востоке – форум становится глобальным.

Привычное сегодня словосочетание «Всемирный экономический форум» (WEF) впервые прозвучало в 1982 году, а окончательно принято было в 1987 году.

Также следует немного написать и о развитии туристического бизнеса в Швейцарии. Это довольно молодая сфера в стране растет быстрыми темпами. Выгодное географическое положение, разнообразный ландшафт, высокая квалификация обслуживающего персонала сыграли важную роль в развитии туризма в Швейцарии.

В заключении можно сказать, что структура экономики Швейцарии разнообразна и эффективна во всех проявлениях. Страна ориентируется на производство высококачественных товаров и на высший уровень сферы услуг. Все это удается стране с легкостью благодаря разумному распределению капитала (трудового, денежного и интеллектуального), успешной политике государства, его сотрудничества с предпринимательским сектором и выгодным связям на мировой арене.

Таким образом, по второй главе данной работы можно сделать следующие выводы:

  • Швейцария – это небольшая страна с экономически выгодным географическим положением, отсутствием каких либо существенных полезных ископаемых и наличием огромного трудового, интеллектуального и финансового капитала.

  • Факторами, поддерживающими долгосрочный и эффективный экономический рост страны, являются: географическое положение, накопленный капитал, система образования, хорошо продуманная политика государства и самое главное – весомый вклад в развитие НИОКР.

  • Структура экономического развития Швейцарии диверсифицирована и за счет этого страна процветает и занимает лидирующие позиции в Европе и мире по важнейшим экономическим показателям.

Заключение

На основании проведенного анализа экономического роста в работе «Швейцарская модель»: 700 лет развития, можно сделать следующие выводы:

  • Сущность экономического роста заключается в поступательном увеличении национального дохода и валового национального продукта в долгосрочном периоде. Достижению и поддержанию длительного экономического роста способствует ряд факторов.

  • В неоклассической модели Солоу дается объяснение процесса непрерывного экономического роста в равновесном состоянии при полной занятости ресурсов. А также особая роль отводится техническому прогрессу как единственной основе устойчивого экономического роста

  • Технический и технологический прогресс оказывают положительное влияние на долгосрочный экономический рост, стимулируя его развитие.

  • Швейцария – это небольшая страна с экономически выгодным географическим положением, отсутствием каких либо существенных полезных ископаемых и наличием огромного трудового, интеллектуального и финансового капитала.

  • Факторами, стимулирующими длительный и эффективный экономический рост в Швейцарии, являются: географическое положение, накопленный капитал, система образования, хорошо продуманная политика государства и самое главное – развитие инновационной деятельности, то есть технологический прогресс.

  • Структура экономического развития Швейцарии диверсифицирована и за счет этого страна процветает и занимает лидирующие позиции в Европе и мире по важнейшим экономическим показателям.

Список литературы

  1. Агапова Т.А. Макроэкономика: учебник / Агапова Т.А., Серегина С.Ф., под общей ред. д. э. н., проф. А.В. Сидоровича; МГУ им. М.В. Ломоносова – 8-е изд. перераб. и доп. – М.: Издательство «Дело и сервис», 2007 – 496 с. – («Учебники МГУ им. М.В. Ломоносова»);

  2. Бакунина О.Н. «Работа с цветом: каротиноиды» // Пищевая промышленность 9/2005г.

  3. Быков Павел «Детище профессора Шваба» // Эксперт № 41 5 ноября 2001 г.

  4. Гальперин В.М. Макроэкономика: учебник / Гальперин В.М., Гребенников П.И., Леусский А.И., Тарасевич Л.С., СПб: Экономическая школа, 1994 г., 400 с.

  5. Красавина Л.Н. «Швейцарский опыт повышения конкурентоспособности банков» // Банковское дело № 1 2006 г.

  6. Москаленко Лилия «Хронос проголодался» // Эксперт № 17 28 апреля – 4 мая 2008 г.

  7. Москаленко Лилия «Это вам не Coca – Cola» // Эксперт № 45 3-9 декабря 2007 г.

  8. Титова И.Е. «Функциональные добавки компании «Сиба» для вводно-дисперсионных красок» // Лакокрасочные материалы и их применение № 7-8 2005 г.

  9. «Швейцария – Росиия. Партнерство в области интеллекта и здоровья» // Экология и жизнь 8(69) 2007 г.

  10. Шевчук Д.А., Шевчук В.А. «Индивидуальное банковское обслуживание в Швейцарии» // Банковское дело № 1 2006 г.

  11. Юданов Ю. «Особенности Швейцарской предпринимательской модели» // Современная Европа, № 1 2003 г.

  12. Юданов Ю. «Швейцария и Евросоюз: трудные поиски партнерства» // Мировая экономика и международные отношения № 2 2002 г.

  13. www.switzerland-4you.com

  14. www.swzq.com

Приложения

Таблица. Экономические показатели Швейцарии и зоны евро (рост в %)

Швейцария

Зона Евро
2004 г.

2005 г.

2006 г.

2004 г.

2005 г.

2006 г.
ВВП

1,7

1,5

1,8

2,0

1,6

2,0
Инфляция

0,8

1,2

1,1

2,1

1,9

1,6
Безработица

3,9

3,7

3,4

8,9

8,9

8,9

[№ 5, стр. 54]

Рисунок № 1. Графическая иллюстрация нейтрального по Хиксу технического прогресса [№ 4, стр.363]

Рисунок № 2. Графическая иллюстрация нейтрального по Харроду технического прогресса [№ 4, стр. 366]

Контрольная работа: Исторические песни XVII века, их место в фольклоре

Введение

1. Исторические песни

2. Отношение народа к самозванцу (Гришке Отрепьеву), выразившееся в песне

3. Связь с трагедией А.С. Пушкина «Борис Годунов»

Заключение

Список литературы

Введение

Литература – это искусство слова. Но есть еще один вид словесного искусства – устное народное творчество (устная словесность, устная литература), или фольклор. Фольклор имеет специфические особенности, каких нет у художественной литературы.

В последние годы значительно возрос интерес к фольклору как к ценному источнику изучения жизни, быта, художественной культуры народа. Издай ряд сборников по различным жанрам устного народного творчества, публикуются новые материалы и исследования, посвященные актуальным проблемам современной фольклористики.

Слово «фольклор» означает «народная мудрость», «народное знание». Фольклор – это международный термин. Некоторые исследователи понимают под этим термином совокупность всей духовной и материальной культуры народа: поэзию, музыку, танцы, песни, художественные промыслы, а также народные обычаи, приметы и верования.

Фольклор – предмет изучения разных наук. Народную музыку изучают музыковеды, народные танцы – хореографы, обряды и другие зрелищные формы народного творчества – театроведы, народное декоративно-прикладное искусство – искусствоведы. К фольклору обращаются лингвисты, историки, психологи, социологи и другие ученые. Каждая наука видит в фольклоре то, что интересует именно ее.

Яркий, увлекательный, бесконечно разнообразный мир предстает перед нами, когда мы начинаем знакомиться с произведениями фольклора, припадаем к роднику народной поэзии и песни. Это мир, полный удивительных, необыкновенных, поэтичных событий, мир народной мудрости, художественной правды и неистощимой фантазии, мир, в котором добро всегда побеждает зло, в котором торжествует правда, справедливость, красота. Каждый, кто впервые открывает для себя прекрасную, немного загадочную и вечно влекущую к себе страну народной поэзии, становится необычайно «богатым» человеком, без меры одаренным драгоценными сокровищами острого народного ума, яркой и колоритной народной речи.

Особое место в фольклоре занимают исторические песни, события которых посвящены реальным лицам и реальным историческим событиям. Идеи и образы народных исторических песен, через призму их изучения входят в наше сознание, становятся частью нашей культуры. Говоря о месте исторических песен в фольклоре, следует выделить его особенность. Историческая песня может быть воспринята лишь в условиях непосредственного исполнения. Дело в том, что каждый народный певец в момент исполнения ориентируется на вполне определенную и реальную аудиторию, будь то один человек или целая группа людей. Он чутко прислушивается к тому, как аудитория реагирует на те или иные фрагменты произведения, и в зависимости от этого часто на ходу импровизирует: подробно развивает один мотив, образ, эпизод, вскользь упоминает о другом и полностью опускает третий. Важно отметить, что фольклор рождается и живет в процессе активного, непосредственного соучастия слушателей в творческом процессе, их сопереживания исполнителю. Эта активность восприятия и делает фольклор искусством живой импровизации, способствует изменению содержания произведений, появлению новых вариантов песен, сказок, былин и т.д.

В данной работе мы рассмотрим исторические песни, занимающие огромное место в фольклоре.

1. Исторические песни

Исторические песни – это фольклорные эпические, лиро-эпические и лирические песни, содержание которых посвящено конкретным событиям и реальным лицам русской истории и выражает национальные интересы и идеалы народа. Они возникали по поводу важных явлений в истории народа – таких, которые производили глубокое впечатление на участников и сохранялись в памяти последующих поколений. В устной традиции исторические песни не имели специального обозначения и назывались просто «песнями» или, как былины, «старинами».

Воспроизведение действительности в исторических песнях отличается некоторыми особенностями. Наряду с исторически верным отражением событий, Отдельные явления общественной и политической жизни изображаются в этих произведениях не так, как они происходили на самом деле, а так, как они представлялись воображению народа. Поэтому в исторических песнях всегда необходимо иметь в виду соотношение вымысла, народной фантазии и реальных, действительных фактов, послуживших основой для создания песен. Народ стремился за отдельным историческим фактом увидеть общие закономерности, основные коллизии эпохи. Вот почему тот или иной конкретный факт истории в народном творчестве мог подвергнуться изменению, вступить в соединение с художественным вымыслом.

Своеобразие исторических песен заключается не только в характере изображения действительности, но и в оценке ими отдельных событий, явлений, исторических деятелей. Речь при этом идет об отношении к ним как народа в целом, так и определенных социальных групп.

Не исключается в исторических песнях наличие общенародных представлений, идеалов, настроений, симпатий и антипатий. Освободительные движения, восстания трудящихся масс против угнетателей, против царя, князей и бояр, помещиков, войны с иноземными захватчиками за национальную независимость неизменно находили сочувственный отклик в народе, вызывали общие для всех социальных групп и классов трудового народа чувства и переживания.

Возникновение русской исторической песни относится к XIII–XIV векам. Естественно, что на первых этапах своего развития она испытала на себе влияние смежных жанров: былин и народных баллад. Особенно сильным и плодотворным было воздействие художественных традиций героического эпоса, который на протяжении длительного времени был основным жанром историко-песенного фольклора. Не последнюю роль в становлении жанра исторической песни сыграли поэтические традиции лирических песен, народных причитаний и сказок.

Период расцвета исторических песен – XVI, XVII и XVIII вв. В это время образовались их циклы вокруг исторических лиц или событий. В XVI и XVII вв. историческая песня существовала как крестьянская и казачья, а с XVIII в. также и как солдатская, которая постепенно сделалась основной.

В исторической поэзии большое место заняли военно-героическая тема и тема народных движений. Исторические песни повествуют о прошлом, но создавались они по свежим впечатлениям от подлинных фактов, известных также по письменным источникам. С течением времени, а иногда и изначально, в песнях возникала неточная трактовка событий, оценка исторических лиц и другие несоответствия.

Особенности художественного историзма песен допускали вымысел. При этом песня воспроизводила главное – историческое время, что стало ее основным эстетическим фактором. В песнях прежде всего отображалось народное историческое сознание.

По сравнению с былинами историческим песням свойственна более строгая историческая точность. Их персонажи – конкретные, реально существовавшие деятели истории, а рядом с ними – простой пушкарь, солдат или «народ». Для героев в целом нехарактерна фантастичность и гиперболизация, это обычные люди с их психологией и переживаниями.

Как и в былинах, в исторических песнях разрабатывались большие общенародные темы. Однако песни лаконичнее былин, их сюжет более динамичен, лишен развитых описаний, постоянных формул, системы ретардаций. Вместо развернутого повествования сюжет ограничивается одним эпизодом. В композиции исторических песен заметную роль играет монолог и диалог. Манера исполнения исторических песен также отличается от былинной: чаще всего их пели хором, причем каждая песня имела свою, особую мелодию. Стих исторических песен, как и былин, акцентный, но короче (обычно двухударный). С середины XVIII в. в городской и солдатской среде появились исторические песни с литературными признаками: с чередованием рифм и силлабо-тоническим стихосложением; а в XIX в. песни с историческим содержанием стали распеваться как походные, под шаг солдатского строя (чему соответствовали двусложный размер, рифмовка, четкое отделение строк друг от друга).

Распространялись исторические песни более всего в тех местах, где происходили описанные в них события: в центральной России, на Нижней Волге, у казаков Дона, на Русском Севере. Их начали записывать с XVII в. (записи для Р. Джемса) и записывали на протяжении последующих веков, однако впервые сюжеты исторических песен были выделены и систематизированы (вместе с былинами) в собрании П.В. Киреевского.

Сборники свидетельствуют о том, что исторические песни – значительное явление в русском фольклоре. Тем не менее исследователи не пришли к единому мнению относительно времени их происхождения, а также об их жанровой природе. Ф.И. Буслаев, А.Н. Веселовский, В.Ф. Миллер и современный ученый С.Н. Азбелев рассматривали исторические песни как явление, существовавшее ранее ХШ в. и сделавшееся источником героического эпоса.

Иное, более распространенное мнение сводится к тому, что исторические песни – явление, зародившееся после золотоор-дынского нашествия, а в XIX в. уже угасшее. Они – новый этап в осмыслении народом своей истории, принципиально отличный от осмысления, отраженного былинами.

Повод для разных точек зрения подают сами исторические песни, которые по своим поэтическим формам столь различны, что не соответствуют обычным представлениям о фольклорном жанре. Одни ученые считают, что исторические песни – это единый жанр, имеющий несколько стилевых разновидностей. Другие убеждены в том, что они – многожанровое явление (исторические песни рассказывают о событиях то в форме баллады, то в форме лирической песни или причитания).

И тем не менее исторические песни занимают в фольклоре вполне самостоятельное место. Главное, а иногда и единственное, что их объединяет – это их конкретное историческое содержание. Б.Н. Путилов писал: «Для этих песен историческое содержание – не просто тема, но определяющий идейно-эстетический принцип. Вне этого содержания такие песни просто не могут существовать. В них историчны сюжеты, герои, историчны конфликты и способы их разрешения».

2. Отношение народа к Самозванцу (Гришке Отрепьеву), выразившееся в песне

Из песен «Смутного времени» наибольшее распространение получила песня о Гришке Отрепьеве, которая выразила резко отрицательное отношение народа к Лжедмитрию, который изображен как явный самозванец, предавший национальные интересы, вступивший в сговор с врагами Руси:

…Сослал нам, боже, прелестника,

Злого Расстригу Гришку Отрепьева,

Ужели он, Расстрига, на царство сел?

Называется Расстрига прямым царем,

Царем Дмитрием Ивановичем Углецким.

Самозванец обвиняется главным образом в попрании русских национальных обычаев, в нарушении религиозных запретов. Как и в песне о Кострюке, одним из основных эпизодов здесь является эпизод женитьбы русского царя на невесте-иноземке, в данном случае – Лжедмитрия на Марине Мнишек. Но если Грозный в песне о Кострюке заодно с народом радуется – посрамлению чужеземца, то Отрепьев, напротив, все делает в угоду Марине и полякам, которые, как и он сам, ведут себя в Москве подчеркнуто вызывающе, позволяют себе надругательство над русскими обычаями. Ненависть народа к враждебным Руси силам, к интервентам проявляется и в изображении Марины Мнишек, которая наделена в песне чертами чародейки, злой колдуньи. Была распространена даже легенда, что после убийства Самозванца Марина обернулась сорокой и улетела из Москвы. В конце песни взбунтовавшиеся стрельцы свергают Отрепьева и предают его смерти.

Образы Григория Отрепьева и его жены-иноземки Марины Мнишек в песнях всегда пародийные, карикатурные. В песне Тришка Расстрига» оба они осуждаются за надругательство над русскими обычаями. Марина Мнишек называется злой еретницей-безбожницей.

События, изображенные в песне о Лжедмитрии, предстают в виде ряда хронологически последовательных действий и эпизодов, главными из которых являются женитьба и кощунственное поведение Самозванца и Марины. Установка на подлинность, на хроникальность приводит к сюжетной неорганизованности песни, к тому, что все эпизоды и события слабо связаны между собой, не обнаруживают внутреннего единства. Певцы стремятся запечатлеть в песне как можно больше реальных фактов, отразить все политические и морально-этические обвинения в адрес Самозванца. И от этого песня проигрывает в композиционном плане, в стройности построения, выигрывая в то же время в публицистичности, в изображении острых политических конфликтов и коллизий. Такая остановка на хроникальность, на охват все большего и большего количества фактов и событий в одном произведении является новым качеством исторической песни, качеством, которое не раз проявится в дальнейшем развитии жанра.

3. Связь с трагедией А.С. Пушкина «Борис Годунов»

Отметим, что цикл песен о «Смутном времени» отразил острую социальную и национальную борьбу конца XVI – начала XVII в.

После смерти Ивана Грозного (1584 г.) его малолетний сын царевич Димитрий (род. в 1582 г.) вместе с матерью Марией Нагой и ее родственниками был выслан боярским советом из Москвы в Углич. В 1591 г. царевич погиб в Угличе. После смерти царя Федора Ивановича в 1598 г. царем стал Борис Годунов.

Подчеркнем, что трагедия А.С. Пушкина «Борис Годунов» представляет собой историческое произведение, основанное на реальных фактах – сюжетом драмы послужили события Смутного времени в России, а действующими лицами стали в том числе подлинные исторические фигуры.

Перед Пушкиным, когда он остановился на замысле драмы, касающейся событий Смуты, оказался целый конгломерат событий, не поддающихся однозначному истолкованию, традиционно оценивающихся различно. Ему предстояло сделать выбор – какую точку зрения принять, под каким углом рассматривать происходящее и на каких проблемах сосредоточить свое особое внимание. Авторская концепция драмы «Борис Годунов» может быть прояснена посредством анализа образов центральных персонажей, с которыми связаны главные сюжетные линии и основные поднимаемые в трагедии проблемы.

В драме существует некий «каркас», не один главный персонаж, но их система, и с этой системой образов связана основная проблематика произведения. Наличие нескольких (ограниченного числа) личностей, на которых держатся основные конфликты произведения, подтверждается свидетельствами самого автора – Пушкин указывал на Бориса и Самозванца как на персонажей, привлекающих самое пристальное его внимание.

Кроме двух этих фигур, на которых недвусмысленно акцентирует внимание сам Пушкин, следует отметить еще один образ, представленный в трагедии. Это царевич Димитрий, сын Ивана Грозного, убитый в Угличе.

Именно с тремя этими персонажами и с их взаимоотношениями связаны основные проблемы, поднимаемые в драме. Линия Борис Годунов – царевич Димитрий представляет собой «трагедию совести» и трагедию власти, добытой через преступление, линия Борис – Самозванец затрагивает вопрос об истинном и неистинном царе, в паре Димитрий-Лжедмитрий второй без первого просто немыслим, существование, а затем и смерть маленького царевича неуклонно приводят к трагедии на троне Бориса Годунова и к появлению самозванца Пушкин обрисовывал действующих лиц с учетом общей концепции драмы, дабы ярче проступил замысел и были затронуты все проблемы, которые ему хотелось осветить.

Образ Бориса – опереточного злодея достаточно часто эксплуатировался в исторической драме и в исторических повестях и песнях. Все неудачи Бориса на троне, народная к нему ненависть и его скоропостижная смерть в таком случае объяснялись совершенно заслуженным наказанием – негодяю и не мог достаться иной удел, зло всегда должно быть наказано.

В годы стихийных бедствий, когда в начале ХVII века на страну обрушилось сразу несколько неурожаев, Борис предпринимал все усилия, чтобы сгладить кризис, и не его вина была, что государство в то время оказалось просто не приспособлено к тому, чтобы с честью выйти из подобного испытания. Отмечали и выдающиеся личные качества Бориса – его правительственный талант, острый ум политика, любовь к добродетели. В таком случае падение его объяснялось неудачным стечением обстоятельств, с которыми у Бориса не хватило сил справиться.

Где-то посредине между двумя полюсами – положительным и отрицательным – лежит еще один вариант истолкования личности Бориса, который выглядит следующим образом – воздается должное государственной деятельности Бориса и его способностям правителя, однако отмечается, что этот человек повинен во многих преступлениях и не может быть прощен, несмотря на наличие у него некоторых положительных качеств.

Изначально грехи Годунова так велики, что последующее его положительное поведение ничем помочь не может – после совершенного преступления Борису уже не оправдаться, как бы образцово он себя ни вел.

Годунов – личность незаурядная, в которой намешано и хорошее и плохое. На престоле он всеми силами старается заслужить народную любовь, однако все попытки его напрасны – на совести у Бориса лежит тяжкий грех убийства, в связи с чем вся жизнь его представляет собой трагедию неуспокоенной совести и сама смерть – следствие того, что он не выдерживает внутренней борьбы. Борис пришел к власти через преступление и все его, в отдельности столь прекрасные и уместные действия, равно как и положительные качества, не способны искупить его вину. Он может быть идеальным правителем, примерным семьянином, делать много добра, но он изначально не прав, поскольку, чтобы получить трон, убил ребенка.

Пушкин не воспользовался существовавшей теорией Бориса-злодея, поскольку чистокровный злодей не может испытывать муки совести и для него исключена трагедия, подобная представленной в драме, что совершенно уничтожило бы весь авторский замысел. Злодей скорее будет оправдывать себя, а не казнить мысленно, как это делает Годунов. Это тоже сюжет, достойный изображения, но он Пушкина не интересовал. Вариант Бориса-идеального царя также не вписывался в общую концепцию – Борис должен быть виновен, иначе разрушилась бы сама идея трагедии. То, что участие Бориса в убийстве царевича не подкреплено доказательствами, Пушкин оставил в стороне. В его трагедии Годунов несомненно виновен – он сам об этом говорит, об этом говорят окружающие.

В свою очередь народная историческая песня так отозвалась на облик Годунова:

Ох, было у нас, братцы, в старые годы…

<…>Как преставился-то наш православный царь

Фёдор Иванович,

Так досталась-то Россеюшка злодейским рукам,

Злодейским рукам, боярам-господам.

Появилась-то из бояр одна буйна голова,

Одна буйна голова, Борис Годунов сын,

Уж и этот Годунов всех бояр-народ надул.

Уж и вздумал полоумный Россеюилкой управлять,

Завладел всею Русью, стал царствовать в Москве.

Уж и достал он царство смертию царя,

Смертию царя славного, святого Дмитрия царевича.

В 1605 г. Борис Годунов скончался. Летом того же года в Москву вступил Лжедмитрий I (Гришка Отрепьев). Фольклор сохранил два плача дочери царя Бориса Ксении Годуновой, которую самозванец постриг в монастырь: ее везли через всю Москву, и она причитала. То, что Ксения – дочь ненавистного народу царя, не имело значения для идеи произведения; важным оказалось лишь то, что она жестоко и несправедливо обижена. Сочувствие горестной судьбе царевны одновременно было осуждением самозванца.

Поэтические традиции народной причети использованы в песнях о Ксении Годуновой, сохранившихся в записях 1619–1620 годов. Построены они в форме лирического монолога, повествующего о горькой и трагической судьбе дочери Бориса Годунова.

В одном из вариантов песни об этом рассказывается следующим образом:

Сплачетца на Москве царевна:

«Охти мне, молоды, горевати,

Что едет к Москве изменник,

Ино Гриша Отрепьев Рострига,

Что хочет меня полонити,

А полонив меня, хочет постричи,

Чернеческой чин наложите!.»

Некоторые исследователи этих песен считают, что их образность и стилистика восходят к свадебным причитаниям, к семейной обрядовой поэзии. Однако отдельные ситуации, художественные приемы и символические образы плачей царевны связаны с традициями лирических песен о насильственном пострижении. Вместе с тем лирический характер разработки сюжета и основного образа песен не затушевывает их исторического содержания. Через изображение горестей и страданий Ксении Годуновой, ставшей жертвой Лжедмитрия, народ выразил свое резко отрицательное отношение к Самозванцу, осудил его не только с политических, но и с нравственно-этических позиций.

Интересно, что в трагедии Пушкина «Борис Годунов» в одной из реплик Ксении мы встречаем мотивы и образы народной причети. Гениальное чутье поэта и историка, глубокое проникновение в дух и события эпохи Смуты, прекрасное знание произведений историко-песенного фольклора позволило Пушкину постичь «мнение народное», уловить и верно передать сочувственное отношение простых людей к безвинно страдаемым детям ненавистного народу Бориса Годунова. Достаточно вспомнить реплику одного из представителей народа в заключительной сцене трагедии: «Отец был злодей, а детки невинны». Поразительное совпадение народно-песенной и пушкинской трактовки образа Ксении Годуновой говорит о том, как важно для писателя, пишущего на исторические темы, знание не только документальных материалов, но и народной оценки происходивших событий. А это «мнение народное» с наибольшей силой и полнотой проявилось именно в исторических песнях.

Заключение

Таким образом, сюжеты рассмотренных песен начала XVII века возникают на основе разных художественных традиций. С одной стороны, они заимствуют эпические изобразительные средства, с другой – все чаще обращаются к стилистике и образности народных лирических песен и причитаний. Однако допуская порой такой художественный «эклектизм», используя поэтику разных жанров, песни Смутного времени все же не теряют своего исторического лица, ярко проявляют свою специфику, свою индивидуальность, свою ориентацию – на конкретно-историческое и в то же время поэтически-вымышленное изображение действительности. Все это свидетельствует об интенсивных поисках исторической песней XVII века новых форм и средств для художественного воссоздания реальных исторических событий.

Список литературы

Зуева Т.В., Кирдман Б.П. Русский фольклор: Учебник для высших учебных заведений. – М.: Флинта: Наука, 2000 г.

Джанумов С.А. Фольклор. Традиции и новаторство. М.э 1973

Криничнач К.А. Народные исторические песни начала XVII века, Л. 1973

Путилов Б.Н. Русский историческо-песенный фольклор ХШ-XVI вв. Л., 1960

Соколова В.К. Русские исторические песни XVI–XVIII веков. М., I960 г.

Сочинение: Загадка популярности любовной лирики Ахматовой

Загадка популярности любовной лирики Ахматовой

Едва ли не сразу после появления первой книги, а после «Четок» и «Белой стаи» в особенности, стали говорить о «загадке Ахматовой». Сам талант был очевидным, но непривычна, а значит, и неясна была его суть, не говоря уже о некоторых действительно загадочных, хотя и побочных свойствах. «Романность», подмеченная критиками, далеко не все объясняла. Как объяснить, например, пленительное сочетание женственности и хрупкости с той твердостью и отчетливостью рисунка, что свидетельствуют о властности и незаурядной, почти жесткой воле? Сначала хотели эту волю не замечать, она достаточно противоречила «эталону женственности». Вызывало недоуменное восхищение и странное немногословие ее любовной лирики, в которой страсть походила на тишину предгрозья и выражала себя обычно лишь двумя тремя словами, похожими на зарницы, вспыхивающие за грозно потемневшим горизонтом.

Но если страдание любящей души так неимоверно до молчания, до потери речи замкнуто и обуглено, то почему так огромен, так прекрасен и пленительно достоверен весь окружающий мир? Дело, очевидно, в том, что, как у любого крупного поэта, ее любовный роман, развертывавшийся в стихах предреволюционных лет, был шире и многозначнее своих конкретных ситуаций.

В сложной музыке ахматовской лирики, в ее едва мерцающей глубине, в ее убегающей от глаз мгле, в подпочве, в подсознании постоянно жила и давала о себе знать особая, пугающая дисгармония, смущавшая саму Ахматову. Она писала впоследствии в «Поэме без героя», что постоянно слышала непонятный гул, как бы некое подземное клокотание, сдвиги и трение тех первоначальных твердых пород, на которых извечно и надежно зиждилась жизнь, но которые стали терять устойчивость и равновесие.

Самым первым предвестием такого тревожного ощущения было стихотворение «Первое возвращение» с его образами смертельного сна, савана и погребального звона и с общим ощущением резкой и бесповоротной перемены, происшедшей в самом воздухе времени.

В любовный роман Ахматовой входила эпоха она по-своему озвучивала и переиначивала стихи, вносила в них ноту тревоги и печали, имевших более широкое значение, чем собственная судьба.

Именно по этой причине любовная лирика Ахматовой с течением времени, в предреволюционные, а затем и в первые послереволюционные годы, завоевывала все новые и новые читательские круги и поколения и, не переставая быть объектом восхищенного внимания тонких ценителей, явно выходила из, казалось бы, предназначенного ей узкого круга читателей. Эта «хрупкая» и «камерная», как ее обычно называли, лирика женской любви начала вскоре, и ко всеобщему удивлению, не менее пленительно звучать также и для первых советских читателей комиссаров гражданской войны и работниц в красных косынках. На первых порах столь странное обстоятельство вызывало немалое смущение прежде всего среди пролетарских читателей.

Надо сказать, что советская поэзия первых лет Октября и гражданской войны, занятая грандиозными задачами ниспровержения старого мира, любившая образы и мотивы, как правило, вселенского, космического масштаба, предпочитавшая говорить не столько о человеке, сколько о человечестве или во всяком случае о массе, была первоначально недостаточно внимательной к микромиру интимных чувств, относя их в порыве революционного пуританизма к разряду социально небезопасных буржуазных предрассудков. Из всех возможных музыкальных инструментов она в те годы отдавала предпочтение ударным.

На этом грохочущем фоне, не признававшем полутонов и оттенков, в соседстве с громоподобными маршами и «железными» стихами первых пролетарских поэтов, любовная лирика Ахматовой, сыгранная на засурденных скрипках, должна была бы, по всем законам логики, затеряться и бесследно исчезнуть…

Но этого не произошло.

Молодые читатели новой, пролетарской, встававшей на социалистический путь Советской России, работницы и рабфаковцы, красноармейки и красноармейцы все эти люди, такие далекие и враждебные самому миру, оплаканному в ахматовских стихах, тем не менее заметили и прочли маленькие, белые, изящно изданные томики ее стихов, продолжавшие невозмутимо выходить все эти огненные годы.

Любовная лирика Ахматовой в 20-е и 30-е годы

Заметно меняется в 20-30-е годы по сравнению с ранними книгами тональность того романа любви, который до революции временами охватывал почти все содержание лирики Ахматовой и о котором многие писали как о главном открытии достижении поэтессы.

Оттого что лирика Ахматовой на протяжении всего послереволюционного двадцатилетия постоянно расширялась, вбирая в себя все новые и новые, раньше не свойственные ей области, любовный роман, не перестав быть главенствующим, все же занял теперь в ней лишь одну из поэтических территорий. Однако инерция читательского восприятия была настолько велика, что Ахматова и в эти годы, ознаменованные обращением ее к гражданской, философской и публицистической лирике, все же представлялась глазам большинства как только и исключительно художник любовного чувства. Мы понимаем, что это было далеко не так.

Разумеется, расширение диапазона поэзии, явившееся следствием перемен в миропонимании и мироощущении поэтессы, не могло, в свою очередь, не повлиять на тональность и характер собственно любовной лирики. Правда, некоторые характерные ее особенности остались прежними. Любовный эпизод, например, как и раньше, выступает перед нами в своеобразном ахматовском обличье: он, в частности, никогда последовательно не развернут, в нем обычно нет ни конца, ни начала; любовное признание, отчаяние или мольба, составляющие стихотворение, всегда кажутся читателю как бы обрывком случайно подслушанного разговора, который начался не при нас и завершения которого мы тоже не услышим: » А, ты думал я тоже такая, Что можно забыть меня. И что брошусь, моля и рыдая, Под копыта гнедого коня.

Или стану просить у знахарок В наговорной воде корешок И пришлю тебе страшный подарок Мой заветный душистый платок.

Будь же проклят. Ни стоном, ни взглядом Окаянной души не коснусь, Но клянусь тебе ангельским садом, Чудот ворной иконой клянусь И ночей наших пламенным чадомЯ к тебе никогда не вернусь».

Эта особенность ахматовской любовной лирики, полной недоговоренностей, намеков, уходящей в далекую, хочется сказать, хемингуэевскую, глубину подтекста, придает ей истинную своеобразность. Героиня ахматовских стихов, чаще всего говорящая как бы сама с собой в состоянии порыва, полубреда или экстаза, не считает, естественно, нужным, да и не может дополнительно разъяснять и растолковывать нам все происходящее. Передаются лишь основные сигналы чувств, без расшифровки, без комментариев, наспех по торопливой азбуке любви. Подразумевается, что степень душевной близости чудодейственно поможет нам понять как недостоющие звенья, так и общий смысл только что происшедшей драмы. Отсюда впечатление крайней интимности, предельной откровенности и сердечной открытости этой лирики, что кажется неожиданным и парадоксальным, если вспомнить ее одновременную закодированность и субъективность.

» Кое-как удалось разлучиться И постылый огонь потушить. Враг мой вечный, пора научиться Вам кого-нибудь вправду любить. Я-то вольная. Все мне забава, Ночью Муза слетит утешать, А на утро притащится слава Погремушкой над ухом трещать. Обо мне и молиться не стоит И, уй дя, оглянуться назад… Черный ветер меня успокоит. Веселит золо той листопад. Как подарок, приму я разлуку И забвение, как благо дать. Но, скажи мне, на крестную муку Ты другую посмеешь послать?» Цветаева как-то писала, что настоящие стихи быт обычно «перемалывают», подобно тому как цветок, радующий нас красотой и изяществом, гармонией и чистотой, тоже «перемолол» черную землю. Она горячо протестовала против попыток иных критиков или литературоведов, а равно и читателей обязательно докапаться до земли, до того перегноя жизни, что послужил «пищей» для возникновения красоты цветка. С этой точки зрения она страстно протестовала против обязательного и буквалистского комментирования. В известной мере она, конечно, права. Так ли нам уж важно, что послужило житейской первопричиной для возникновения стихотворения «Кое-как удалось разлучиться…»? Может быть, Ахматова имела в виду разрыв отношений со своим вторым мужем В. Шилейко, поэтом, переводчиком и ученым-ассирологом, за которого она вышла замуж после своего развода с Н. Гумилевым? А может быть, она имела в виду свой роман с известным композитором Артуром Лурье?.. Могли быть и другие конкретные поводы, знание которых, конечно, может удовлетворить наше любопытство. Ахматова, как видим, не дает нам ни малейшей возможности догадаться и судить о конкретной жизненной ситуации, продиктовавшей ей это стихотворение. Но, возможно, как раз по этой причине по своей как бы зашифрованности и непроясненности оноприобретает смысл, разом приложимый ко многим другим судьбам исходным, а иногда и совсем несходным ситуациям.

Главное в стихотворении,что нас захватывает, это страстная напряженность чувства, его ураганность, а также и та беспрекословность решений, которая вырисовывает перед нашими глазами личность незаурядную и сильную.

О том же и почти так же говорит и другое стихотворение, относящееся к тому же году, что и только что процитированное: Пусть голоса органа снова грянут, Как первая весенняя гроза; Из-за плеча твоей невесты глянут Мои полузакрытые глаза.

Прощай, прощай, будь счастлив, друг прекрасный, Верну тебе твой радостный обет, Но берегись твоей подруге страстной Поведеть мой неповторимый бред,Затем, что он пронижет жгучим ядом Ваш бла гостный, ваш радостный союз… А я иду владеть чудесным садом, Где шелест трав и восклицанья муз.

А. Блок в своих «Записных книжках» приводит высказывание Дж. Рескина, которое отчасти проливает свет на эту особенность лирики Ахматовой. «Благотворное действие искусства, писал Дж. Рескин, обусловлено (также, кроме дидактичности) его особым даром сокрытия неведомой истины, до которой вы доберетесь только путем терпеливого откапывания; истина эта запрятана и заперта нарочно для того, чтобы вы не могли достать ее, пока не скуете, предварительно, подходящий ключ в своем горниле».

Ахматова не боится быть откровенной в своих интимных признаниях и мольбах, так как уверена, что ее поймут лишь те, кто обладает тем же шифром любви. Поэтому она не считает нужным что-либо объяснять и дополнительно описывать. Форма случайно и мгновенно вырвавшейся речи, которую может подслушать каждый проходящий мимо или стоящий поблизости, но не каждый может понять, позволяет ей быть лапидарной, нераспространенной и многозначительной.

Эта особенность, как видим, полностью сохраняется и в лирике 20-30 -х годов. Сохраняется и предельная концентрированность содержания самого эпизода, лежащего в основе стихотворения. У Ахматовой никогда не было вялых, аморфных или описательных любовных стихов. Они всегда драматичны и предельно напряженны, смятенны. У нее редкие стихи, описывающие радость установившейся, безбурной и безоблачной любви; Муза приходит к ней лишь в самые кульминационные моменты, переживаемые чувством, когда оно или предано, или иссякает: …Тебе я милой не была, Ты мне постыл. А пытка длилась, И как преступница томилась Любовь, исполненная зла.

То словно брат. Молчишь, сердит.

Но если встретимся глазамиТебе клянусь я небесами, В огне расплавится гранит.

Словом, мы всегда присутствуем как бы при яркой, молнийной вспышке, при самосгорании и обугливании патетически огромной, испепеляющей страсти, пронзающей все существо человека и эхом отдающейся по великим безмолвным пространствам, с библейской, торжественной молчаливостью окружающим его в этот священный вневременной час.

Сама Ахматова не однажды ассоциировала волнения своей любви с великой и нетленной «Песнью Песней» из Библии.

А в Библии красный клиновый лист Заложен на Песне Песней…

Стихи Ахматовой о любви все! патетичны. Но стихи ранней Ахматовой в «Вечере» и в «Четках» менее духовны, в них больше мятущейся чувственности, суетных обид, слабости; чувствуется, что они выходят из обыденной сферы, из привычек среды, из навыков воспитания, из унаследованных представлений… Вспоминали в связи с этим слова А. Блока, будто бы сказанные по поводу некоторых ахматовских стихов, что она пишет перед мужчиной, а надо бы перед Богом…

Начиная уже с «Белой стаи», но особенно в «Подорожнике», «Anno Domini» и в позднейших циклах любовное чувство приобретает у нее более широкий и более духовный характер. От этого оно не сделалось менее сильным. Наоборот, стихи 20-х и 30-х годов, посвященные любви идут по самым вершинам человеческого духа. Они не подчиняют себе всей жизни, всего существования, как это было прежде, но зато все существование, вся жизнь вносят в любовные переживания всю массу присущих им оттенков. Наполнившись этим огромным содержанием, любовь стала не только несравненно более богатой и многоцветной, но и по-настоящему трагедийной. Библейская, торжественная приподнятость ахматовских любовных стихов этого периода объясняется подлинной высотой, торжественностью и патетичностью заключенного в них чувства. Вот хотя бы одно из подобных стихотворений: Небывалая осень построила купол высокий, Был приказ облакам этот купол собой не темнить.

И дивилися люди:проходят сентябрьские сроки, А куда провалились студеные, влажные дни? Изумрудною стала вода замутненных каналов, И крапива запахла,как розы,но только сильней.

Было душно от зорь,нестерпимых,бесовских и алых, Их запомнили все мы до конца наших дней.

Было солнце таким,как вошедший в столицу мятежник, И весенняя осень так жадно ласкалась к нему, Что казалось-сейчас забелеет прозрачный подснежник… Вот когда подошел ты,спокойный,к крыльцу моему.

Трудно назвать в мировой поэзии более триумфальное и патетическое изображение того, как приближается возлюбленный. Это поистине явление Любви глазам восторженного Мира! Любовная лирика Ахматовой неизбежно приводит всякого к воспоминаниям о Тютчеве. Бурное столкновение страстей, тютчевский «поединок роковой» все это в наше время воскресло именно у Ахматовой. Сходство еще более усиливается, если вспомнить, что она, как и Тютчев, импровизатор и в своем чувстве, и в своем стихе. Много раз говорит Ахматова например, о первостепенном значении для нее чистого вдохновения, о том, что она не представляет, как можно писать по заранее обдуманному плану, что ей кажется, будто временами за плечами у нее стоит Муза…

И просто продиктованные строчки Ложатся в белоснежную тетрадь.

Она не раз повторяла эту мысль. Так, еще в стихотворении «Муза» (1924), вошедшем в цикл «Тайны ремесла», Ахматова писала: Когда я ночью жду ее прихода, Жизнь, кажется, висит на волоске.

Что почести, что юность, что свобода Пред милой гость ей с дудочкой в руке. И вот вошла.Откинув покрывало, Внимательно взглянула на меня. Ей говорю:»Ты ль Данту диктовала Страницы Ада?» Отвечает:»Я».

О том же и в стихотворении 1956 года «Сон»: Чем отплачу за царственный подарок? Куда идти и с кем торжествовать? И вот пишу как прежде, без помарок, Мои стихи в сожженную тетрадь.

Это не означает, что она не переделывала стихов. Много раз, например, дополнялась и перерабатывалась «Поэма без героя», десятилетиями совершенствовалась «Мелхола»; иногда менялись, хотя и редко, строфы и строчки в старых стихах. Будучи мастером, знающим «тайны ремесла», Ахматова точна и скурпулезна в выборе слов и в их расположении. Но чисто импульсивное, импровизаторское начало в ней, действительно, очень сильно. Все ее любовные стихи, по своему первичному толчку, по своему произвольному течению, возникающему так же внезапно, как и внезапно исчезающему, по своей обрывочности и бесфабульности, тоже есть чистейшая импровизация. Да, в сущности, здесь и не могло быть иначе: «роковой» тютчевский поединок, составляющий их содержание, представляет собой мгновенную вспышку страстей, смертельное единоборство двух одинаково сильных противников, из которых один должен или сдаться, или погибнуть, а другой победить.

Не тайны и не печали, Не мудрой воли судьбыЭти встречи всегда оставляли Впе чатление борьбы. Я, с утра угадав минуту, Когда ты ко мне войдешь, Ощущала в руках согнутых Слабо колющую дрожь…

Марина Цветаева в одном из стихотворений, посвященных Анне Ахматовой, писала, что ее «смертелен гнев и смертельна милость». И действительно, какой-либо срединности, сглаженности конфликта, временной договоренности двух враждующих сторон с постепенным переходом к плавности отношений тут чаще всего даже и не предполагается. «И как преступница томилась любовь, исполненная зла». Ее любовные стихи, где неожиданные мольбы перемешаны с проклятиями, где все резко контрастно и безысходно, где победительная власть над сердцем сменяется ощущением опусташенности, а нежность соседствует с яростью, где тихий шепот признания перебивается грубым языком ультиматумов и приказов,в этих бурнопламенных выкриках и пророчествах чувствуется подспудная, невысказанная и тоже тютчевская мысль об игралищах мрачных страстей, произвольно вздымающих человеческую судьбу на своих крутых темных волнах, о шевелящемся под нами первозданном Хаосе. «О, как убийственно мы любим» Ахматова, конечно же, не прошла мимо этой стороны тютчевского миропонимания. Характерно, что нередко любовь, ее победительная властная сила оказывается в ее стихах, к ужасу и смятению героини, обращенной против самой же… любви! Я гибель накликала милым, И гибли один за другим.

О, горе мне! Эти могилы Предсказаны словом моим.

Как вороны кружатся, чуя Горячую, свежую кровь, Так дикие песни, ликуя, Моя посылала любовь.

С тобою мне сладко и знойно.

Ты близок, как сердце в груди.

Дай руку мне, слушай спокойно.

Тебя заклинаю: уйди.

И пусть не узнаю я, где ты, О Муза, его не зови, Да будет живым, невоспетым Моей не узнавший любви.

Критика 30-ых годов иногда писала, имея в виду толкование Ахматовой некоторых пушкинских текстов, об элементах фрейдизма в ее литературоведческом методе. Это сомнительно. Но напряженный, противоречивый и драматичный психологизм ее любовной лирики, нередко ужасающейся темных и неизведанных глубин человеческого чувства, свидетельствует о возможной близости ее к отдельным идеям Фрейда, вторично легшим на опыт, усвоенный от Гоголя, Достоевского, Тютчева и Анненского. Во всяком случае значение, например, художественной интуиции как формы «бессознательного» творчества, вдохновения и экстаза подчеркнуто ею неоднократно.

Однако в художественно-гносеологическом плане здесь, в истоках, не столько, конечно, Фрейд, сколько уходящее к Тютчеву и романтикам дуалистическое разделение мира на две враждующие стихии область Дня и область Ночи, столкновение которых рождает непримиримые и глубоко болезненные противоречия в человеческой душе. Лирика Ахматовой, не только любовная, рождается на самом стыке этих противоречий из соприкосновения Дня с Ночью и Бодрствования со Сном: Когда бессонный мрак вокруг клокочет, Тот солнечный,тот ландышевый клин Врывается во тьму декабрьской ночи.

Интересно, что эпитеты «дневной» и «ночной», внешне совершенно обычные, кажутся в ее стихе, если не знать их особого значения, странными, даже неуместными: Уверенно в дверь постучится И,прежний,веселый,дневной, Войдет он и скажет:»Довольно, Ты видишь,я тоже простыл»…

Характерно, что слово «дневной» синонимично здесь словам «веселый» и «уверенный».

Так же, вслед за Тютчевым, могла бы она повторить знаменитые его слова: Как океан объемлет шар земной, Земная жизнь кругом объята снами…

Сны занимают в поэзии Ахматовой большое место.

Но так или иначе любовная лирика Ахматовой 20-30-х годов в несравненно большей степени, чем прежде, обращена к внутренней, потаенно-духовной жизни. Ведь и сны, являющиеся у нее одним из излюбленных художественных средств постижения тайной, сокрытой, интимной жизни души, свидетельствуют об этой устремленности художника внутрь, в себя, в тайное тайных вечно загадочного человеческого чувства. Стихи этого периода в общем более психологичны. Если в «Вечере» и «Четках» любовное чувство изображалось, как правило, с помощью крайне немногих вещных деталей ( вспомним образ красного тюльпана), то сейчас, ни в малейшей степени не отказываясь от использования выразительного предметного штриха, Анна Ахматова, при всей своей экспрессивности, все же более пластична в непосредственном изображении психологического содержания.

Надо только помнить, что пластичность ахматовского любовного стихотворения ни в малейшей мере не предполагает описательности, медленной текучести или повествовательности. Перед нами по-прежнему взрыв, катастрофа, момент неимоверного напряжения двух противоборствующих сил, сошедшихся в роковом поединке, но зато теперь это затмившее все горизонты грозовое облако, мечущее громы и молнии, возникает перед нашими глазами во всей своей устрашающей красоте и могуществе, в неистовом клублении темных форм и ослепительной игре небесного света: Но если встретимся глазамиТебе клянусь я небесами, В огне расплавится гранит.

Недаром в одном из посвященных ей стихотворении Н. Гумилева Ахматова изображена с молниями в руке: Она светла в часы томлений И держит молнии в руке, И четки сны ее, как тени На райском огненном песке.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://sochinenia1.narod.ru/

Реферат: Особенности функционирования рынка труда в условиях рыночной экономики

смотреть на рефераты похожие на «Особенности функционирования рынка труда в условиях рыночной экономики»

Министерство Образования Республики Беларусь.

Витебский Государственный Технологический Университет.

Реферат

Тема: Особенности функционирования рынка труда в условиях рыночной экономики.

Выполнила: студентка Кухаренко М.Ю., 2КД-3

Витебск, 2001

Содержание

|Введение |
|Глава I. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ И ПОКАЗАТЕЛИ АНАЛИЗА РЫНКА ТРУДА |
|Глава II. ПОКАЗАТЕЛИ (КРИТЕРИИ), ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ РЫНОК ТРУДА |
|2.1 Показатели, характеризующие предложение на рынке труда |
|2.2 Показатели, характеризующие спрос на рынке труда |
|ЗАКЛЮЧЕНИЕ |
|СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ |

ВВЕДЕНИЕ.

Переход нашей страны в условия рыночной экономики обострил проблему занятости трудоспособного населения. Рынок труда представляет собой один из трех основных типов рынка в современной экономике наряду с рынком товаров и рынком капитала. Длительное функционирование экономики в административно-государственном режиме, естественно, наложило отпечаток на все закономерности и основные характеристики этого рынка. Прежде всего, это проявилось в государственном секторе экономики – разрушение системы “гарантированного финансирования”, существовавшей в эпоху социалистического планового хозяйства, привело к резкому снижению занятости на предприятиях военно-промышленного и перерабатывающего комплекса, в организациях отраслевой и академической науки, в медицине и образовании.

Нарушение производственных связей между предприятиями привело к усилению региональных диспропорций на рынке труда. Экстенсивному развитию экономики в условиях социалистического централизованного планирования соответствовал хозяйственный механизм, в котором отраслевая система управления воспроизводством рабочей силы дополнялась территориальной системой управления трудовыми ресурсами: организацией их распределения, перераспределения и контроля за использованием. Движение других важнейших компонентов занятости – рабочих мест и фонда жизненных средств – образовывало относительно самостоятельные воспроизводственные потоки, несогласованные в должной мере с тенденцией воспроизводства и размещения трудовых ресурсов по территории. Это привело к глубоким диспропорциям в размещении рабочих мест и трудовых ресурсов, сосуществованию районов с преимущественным трудоизбытком и трудодефицитом, территориальной дифференциации условий жизни и обеспеченности населения социальными благами и услугами, к массовым нерациональным по своей направленности перемещением людей по территории и между отраслями.

Процесс приватизации бывших государственных предприятий, ставивший своей целью проведение их структурных преобразований, повышение эффективности производства, столкнулся с жесткими финансовыми ограничениями. На всех предприятиях, где проводилась рационализация производства, прежде всего, сокращались средства, направляемые на оплату труда, и, как следствие, проводились сокращения численности занятых в производстве. Темпы роста числа безработных могли быть сокращены, если бы коммерческая банковская система размещала достаточные кредитные средства на приватизируемых предприятиях, но отечественные банки предпочли, следуя логике максимальной выгоды, вкладывать свои средства в ограниченное число отраслей или отдельных предприятий, что привело к остановке и разорению многих предприятий. Привлечение к процессу приватизации иностранного капитала в наукоемкие отрасли промышленности, такие как машиностроение, радиоэлектроника, металлургия, химия, не дало дополнительного импульса предприятиям, а наоборот, что вполне естественно в условиях жесткой конкуренции, остановило их, оставив без работы многотысячные коллективы.

Ситуация на российском рынке труда отлична не только от стран с рыночной экономикой, но и от пост социалистических стран, поэтому необходимы неординарные решения с учетом конкретных условий и механизмов функционирования рынка труда. Уменьшить число безработных позволило бы перераспределение рабочих рук, высвобожденных из государственного сектора экономики, в активно развивающийся частный сектор. Однако здесь государство столкнулось с неподготовленностью трудовых ресурсов к работе в новых условиях. Повышенные требования, новые технологии, отсутствие достаточных средств на профессиональную переподготовку привела к тому, что квалификационная структура работников государственного сектора оказалась не соответствующей ситуации.

Цель данной работы состоит в исследовании данных, описывающих состояние на рынке труда, позволяющее выбрать систему мер по управлению трудовыми ресурсами. Основное внимание уделено решению задач на региональном уровне.

1. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ И ПОКАЗАТЕЛИ АНАЛИЗА РЫНКА ТРУДА.

Разработка технологии анализа рынка труда предполагает решение широкого круга проблем. Важнейшее место в их числе занимает разработка системы оценки (критериев) ситуации на рынке труда.

Решение задачи разработки системы оценки ситуации на рынке труда предполагает проведение тщательного анализа инфраструктуры рынка труда. Исследования этой проблемы показали, что в условиях переходного периода инфраструктура должна включать не только процессы купли-продажи рабочей силы, формирования занятости населения, ее уровня, но и меры социальной защиты экономически
— активного населения. Причины этого таятся, прежде всего, в существовании определенных противоречий между личностью и экономикой переходного периода.

Современная экономическая ситуация в стране характеризуется становлением новых для населения рыночных отношений. Их принципы существенно отличаются от тех, которые были присущи административно-командной системе управления народным хозяйством. В России всегда была сильна тяга к справедливости.
Однако она в дореформенный период понималась зачастую как уравнительное распределение благ. Достаточно широко нашли свое развитие и различные формы социального иждивенчества, и некоторые другие негативные аспекты. И вполне очевидно, что успешность решения задач переходного периода требует большого внимания к социальным аспектам. Это необходимо еще и потому, что пока население платит слишком высокую цену за реформирование общества. В связи с этим для переходного периода инфраструктура рынка труда должна состоять из двух самостоятельных, но взаимосвязанных блоков «Рынок труда» и «Социальная защита экономически активного населения» Предлагаемая инфраструктура рынка труда позволяет «разложить» его на ряд отдельных компонент и тем самым существенно облегчить и систематизировать работу по определению системы оценки ситуации на рынке труда.

Выбор критериев системы оценки ситуации на рынке труда базируется на ряде принципов. Критерий — должен быть конкретным, т.е. не иметь какого-либо подтекста. Его трактовка должна быть строго однозначной. Критерии могут быть исчислены только по официальным источникам. Они должны выступать как одно- порядковые величины, которые можно сопоставлять и соизмерять.

Первоначальная информация (входная информация) для проведения анализа состояния может быть получена из различных источников:
. данные службы занятости (формы статистической отчетности, ведомственная статистика);
. данные Госкомстата (статистические формы, бюллетени, сборники);
. обследования населения и предприятий (выборочные обследования населения по проблемам занятости, проводимые два раза в год на всей территории России, специальные выборочные обследования на отдельных территориях);
. данные переписи населения (пока 1989 г.);
. другие источники (данные военкоматов, поликлиник и пр.).

Полученные данные, значения параметров необходимо преобразовать, сгруппировать, представить в форме, удобной для анализа; кроме того, необходимо рассчитать различные коэффициенты и другие, промежуточные и конечные параметры (выходные параметры). Эти процессы легко формализуемы и в идеале должны выполняться в автоматическом режиме. В результате этих процессов будет получена необходимая, для количественной оценки критериев информация.

На основе полученной информации можно сделать выводы о состоянии рынка и о причинах тех или иных явлений на рынке труда. Этот процесс творческий и не поддается формализации. Вся исходная информация, относящаяся к рынку труда, разделяется на две большие группы:
1) данные, характеризующие настоящее состояние рынка труда;
2) данные, обеспечившие настоящее состояние рынка труда (затраты, кадры службы занятости и т.п.).

По моему мнению, целесообразно более подробно рассмотреть данные первой группы, т.к. это является основой для прогноза состояния рынка труда и, следовательно, для определения стратегии и тактики работы по управлению трудовыми ресурсами.

Выходную информацию условно можно подразделить на три группы:
1) данные, характеризующие предложение на рынке труда;
2) данные, характеризующие спрос на рынке труда;
3) данные, характеризующие сбалансированность спроса и предложения на рынке труда.

В системе анализа использованы данные двух видов:
. данные, полученные на определенную дату (они характеризуют фиксированное состояние рынка труда в определенный момент времени);
. данные в среднегодовом выражении.

Однако в условиях переходного периода показатели рынка труда отличаются большой подвижностью, их средние значения могут не отражать реального положения дел.

Анализ состояния рынка труда целесообразно проводить ежеквартально. На основе результатов анализа строятся варианты прогноза состояния рынка труда, которые используются при разработке системы управления трудовыми ресурсами.

2. ПОКАЗАТЕЛИ (КРИТЕРИИ), ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ РЫНОК ТРУДА.
2.1 Показатели, характеризующие предложение на рынке труда.

Информация о предложении на рынке труда рассматривается в следующих аспектах:
. демографическом;
. социально-экономическом;
. профессиональном. а) Показатели демографического аспекта:
. Численность населения, постоянно проживающего на данной территории;
. Площадь территории;
. Половозрастная структура населения;
. Структура маятниковой миграции;
. Структура движения населения за год;
. Численность вступивших в трудоспособный возраст в %;
. Структура иммигрантов по статусу за год;
. Половозрастная структура иммигрантов и эмигрантов за период;
. Численность граждан, выехавших на работу за пределы региона (за период);
. Численность рабочей силы, привлеченной из других регионов (за период);
. Средняя предстоящая продолжительность жизни для лиц, достигших трудоспособного возраста. б) Показатели социально-экономического аспекта:
. Численность трудовых ресурсов — это сумма численностей трудоспособных граждан в трудоспособном возрасте, работающих подростков (до 16 лет) и работающих пенсионеров;
. Численность работающих инвалидов;
. Численность работников, числившихся в списочном составе весь предыдущий год;
. Численность работающих инвалидов;
. Численность находящихся в вынужденных отпусках по инициативе администрации;
. Численность добровольно работающих неполное рабочее время (день, неделю);
. Половозрастная структура занятого населения;
. Структура занятых в материальном производстве/ непроизводственной сфере;
. Структура занятых по секторам экономики;
. Структура занятых по отраслям экономики;
. Структура занятых трудовой деятельностью по статусу занятости;
. Численность экономически активного населения;
. Структура экономически активного населения по отношению к занятости;
. Половозрастная структура экономически активного населения;
. Половозрастная структура реальных безработных;
. Структура реальных безработных по социальным группам, к которым они относились до начала периода безработицы. Имеются данные по следующим социальным группам: рабочие, служащие, без квалификации;
. Уровень экономической активности населения — это доля численности экономически активного населения в общей численности населения;
. Уровень экономической активности по половозрастным группам;
. Уровень безработицы — удельный вес численности безработных в численности экономически активного населения;
. Уровень безработицы по половозрастным группам;
. Структура реальных безработных по продолжительности безработицы;
. Половозрастная структура безработных, зарегистрированных в службе занятости;
. Структура зарегистрированных безработных по причинам не занятости;
. Структура зарегистрированных безработных по продолжительности безработицы;
. Численность высвобожденных по инициативе администрации за квартал по данным отчетности по труду;
. Состав зарегистрированных безработных по группам, требующим особой социальной защиты;
. Структура высвобожденных по инициативе администрации по секторам экономики за квартал;
. Структура высвобожденных по инициативе администрации по отраслям экономики за квартал;
. Изменение численности занятых в народном хозяйстве за квартал — это разность между численностями принятых на работу и выбывших из числа работающих по данным отчетности по труду;
. Структура выбывших из числа работающих по причинам выбытия за квартал по данным отчетности по труду (по собственному желанию);
. Движение рабочей силы на официальном рынке труда за квартал по данным службы занятости;
. Участие службы занятости в трудоустройстве населения за квартал;
. Естественный уровень безработицы — это сумма численностей фрикционных и структурных безработных. Фрикционные безработные — это люди, не занятые в данный момент времени из-за добровольного перехода с одной работы на другую по всевозможным причинам. Структурная безработица обусловлена изменением спроса на товары и услуги и соответствующей этому трансформацией профессиональной и отраслевой структуры занятости населения. в) Показатели профессионального аспекта:
. Профессиональный состав экономически активного населения по укрупненным группам;
. Профессиональный состав незанятых, обратившихся в службу занятости, по укрупненным группам с указанием распределения по полу в каждой группе;
. Структура экономически активного населения по уровню образования;
. Структура обратившихся в службу занятости по уровню образования;
. Численность учащихся ПТУ, техникумов и ВУЗов очной формы обучения;
. Уровень безработицы по укрупненным профессиональным группам;
. Структура профессионального обучения зарегистрированных безработных по типу учебного заведения за период;
. Профподготовка обратившихся в службу занятости за период;
. Численность выпускников дневных отделений ВУЗов и техникумов за год;
. Численность выпускников ПТУ за год;
. Профессиональный состав иммигрантов и эмигрантов за период;
. Профессиональный состав привлеченных на работу из других регионов за период;
. Профессиональный состав выехавших на работу за пределы региона за период (для тех регионов, где это существенно);
. Структура иммигрантов и эмигрантов за период по уровню образования.
2.2 Показатели, характеризующие спрос на рынке труда.

Информация о спросе на рынке труда рассматривается в следующих аспектах:
. социально-экономическом;
. профессиональном. а) Показатели социально-экономического аспекта:
. Общее число предприятий и производств на данной территории;
. Структура предприятий и производств по формам собственности;
. Группировка промышленных предприятий по объему выпускаемой продукции;
. Группировка промышленных предприятий по среднесписочной численности;
. Валовой общественный продукт в ценах с учетом инфляции — это суммарная стоимость продукции и услуг в текущих ценах, произведенных на данной территории;
. Структура валового общественного продукта по отраслям экономики;
. Произведенный национальный доход на душу населения — это отношение национального дохода, произведенного на данной территории, к общей численности населения региона;
. Национальный доход — это стоимость валового общественного продукта за вычетом стоимости израсходованных в производственном процессе средств производства;
. Прожиточный минимум — это минимальная стоимость жизненных средств, физически необходимых для поддержания жизнедеятельности и восстановления рабочей силы человека;
. Распределение населения по размеру среднедушевого дохода;
. Стоимость основных фондов (по балансовой стоимости);
. Структура основных фондов по отраслям экономики;
. Структура основных фондов — производственная/непроизводственная сфера;
. Коэффициент износа основных фондов («Возраст оборудования»);
. Объем производства и услуг (в оптовых ценах предприятий);
. Структура производства и услуг по отраслям экономики;
. Структура производства и услуг по секторам экономики;
. Капитальные вложения в экономику — это совокупность затрат материальных, трудовых и денежных ресурсов, направленных на расширенное воспроизводство основных фондов.
. Структура капитальных вложений- производственное/непроизводственное назначение;
. Структура капитальных вложений по отраслям экономики. В структуре отражены размеры капитальных вложений в отрасли экономики региона, а также их процентное соотношение;
. Структура капитальных вложений по секторам экономики. В структуре отражены размеры капитальных вложений в сектора экономики по формам собственности, а также их процентное соотношение;
. Удельный вес преобладающей отрасли (по объему производства) — это доля преобладающей отрасли по стоимости выпущенной продукции или произведенных услуг в общем производстве. Преобладающая отрасль — это отрасль, имеющая максимальную стоимость выпущенной продукции или произведенных услуг;
. Удельный вес преобладающего (градообразующего) предприятия (по объему производства) — это доля преобладающего предприятия по стоимости выпущенной продукции или произведенных услуг в общем объеме производства. Преобладающее предприятие — это предприятие, имеющее максимальную стоимость выпущенной продукции или произведенных услуг;
. Число вакансий в народном хозяйстве — количество незанятых рабочих мест, на которые могут быть приняты работники;
. Структура вакансий по отраслям экономики. В структуре отражены количества вакансий по отраслям, а также их процентное соотношение в общей численности вакансий;
. Спрос на рабочую силу в народном хозяйстве – это сумма численности занятых в народном хозяйстве и количества вакансий;
. Структура спроса на рабочую силу по отраслям экономики. В структуре отражены абсолютные значения спроса по отраслям, а также процентные соотношения этих значений в общем спросе на рабочую силу;
. Численность скрытых безработных по народному хозяйству — это возможное количество высвобожденных работников без снижения объемов производства и услуг при производительности труда, равной производительности базового периода (резерв рабочей силы);
. Структура скрытой безработицы по отраслям экономики. В структуре отражены численности скрытых безработных по отраслям экономики, а также их процентные соотношения в общем объеме скрытой безработицы в регионе;
. Доля скрытой безработицы в общей численности занятых. В структуре занятых по отраслям с указанием только процентных соотношений уточнить долю скрытых безработных в каждой отрасли в общей численности занятых;
. Среднемесячная заработная плата рабочих и служащих по отраслям народного хозяйства и отраслям промышленности. В связи с постоянным изменением заработной платы эти данные желательно иметь за календарный месяц, предшествующий отчетной дате;
. Среднемесячная заработная плата колхозников (желательно за последний календарный месяц);
. Ввод основных фондов за год — это стоимость основных фондов, введенных за год в эксплуатацию;
. Выбытие основных фондов за год — это стоимость основных фондов, выбывших за год из эксплуатации;
. Индекс динамики объема производства и услуг по отраслям и по хозяйству в целом. Индекс динамики объема производства и услуг рассчитывается как отношение объема производства и услуг к аналогичному показателю в базовом периоде;
. Индекс динамики спроса на рабочую силу по отраслям и по хозяйству в целом. Индекс динамики спроса на рабочую силу рассчитывается как отношение спроса на рабочую силу к аналогичному показателю в базовом периоде;
. Индекс изменения производительности труда по отраслям и по хозяйству в целом. Индекс изменения производительности труда рассчитывается как отношение индекса динамики объема производства и услуг к индексу численности занятых. Индекс численности занятых — это отношение численности занятых в отрасли или в народном хозяйстве к аналогичному показателю в базовом периоде;
. Коэффициент эластичности прироста скрытой безработицы на 1% падения производительности труда по отраслям и по хозяйству в целом. При неизменной трудоемкости производственных процессов коэффициент эластичности определяется долей условно-постоянных работников, занятых управлением и организацией производства, наладкой и ремонтом оборудования, зданий, сооружений и т.п.; их численность связана в малой степени с объемами производства. Например, для промышленности в целом эта доля составляет примерно 50% в общей численности занятых, следовательно, коэффициент эластичности для промышленности можно считать равным 0,5. Для отраслей промышленности требуются уточнения в соответствии с их долей условно-постоянных работников. Для других отраслей экономики этот коэффициент корректируется с учетом другой трудоемкости продукции и другой долей работников ручного труда. Эти коэффициенты устанавливаются экспертным путем и являются исходными данными для системы оценки ситуации на рынке труда;
. Темпы роста среднемесячной заработной платы. Темпы роста среднемесячной заработной платы определяются отношением среднемесячной заработной платы данного периода к аналогичному показателю для предыдущего периода. Данные приводятся отдельно для категорий рабочих и служащих и колхозников. б) Показатели профессионального аспекта:
. Профессиональная структура вакансий по укрупненным группам. В структуре отражены количества вакансий по укрупненным профессиональным группам, а также их процентные соотношения в общем объеме вакансий;
. Число учреждений высшего и среднего специального образования, расположенных на данной территории;
. Число учреждений начального профессионального образования, расположенных на данной территории;
. Профессиональная структура учебных мест, предоставленных службой занятости для переобучения безработных за период. В структуре отражены количества учебных мест по укрупненным профессиональным группам, а также их процентные соотношения в общем объеме учебных мест, предоставленных службой занятости.
2.3 Показатели, характеризующие равновесие на рынке труда.

Информация о сбалансированности спроса и предложения на рынке труда рассматривается в следующих аспектах:
. социально-экономическом;
. профессиональном. а) Показатели социально-экономического аспекта:
. Разность между спросом и предложением рабочей силы по народному хозяйству в целом — это разность между спросом и численностью экономически активного населения;
. Доля удовлетворенного спроса по отраслям и хозяйству в целом. Доля удовлетворенного спроса определяется процентным отношением численности занятых в отрасли (в хозяйстве в целом) к спросу на рабочую силу в отрасли (в хозяйстве в целом). б) Показатели профессионального аспекта:
. Количество не занятых, приходящихся на одну вакансию, по укрупненным профессиональным группам и по хозяйству в целом по данным государственной службы занятости;
. Перечень дефицитных профессий. Перечень дефицитных профессий составляется на основании данных тех профессиональных групп, для которых количество незанятых, приходящихся на одну вакансию меньше 1, должны включаться в этот перечень. Желательно по возможности уточнить конкретные профессии из укрупненных профессиональных групп, по которым наблюдается значительный дефицит. Такие перечни должны составляться регулярно (например, раз в квартал); они отражают положение дел в конкретный момент времени. Накапливая эти сведения, необходимо составлять перечень профессий, по которым наблюдается устойчивый дефицит в регионе. Как следует из сказанного, перечни составляются по данным государственной службы занятости, что далеко не всегда отражает положение дел на реальном рынке труда. Поэтому необходимо проводить постоянные наблюдения за требованиями рынка к профессиональной подготовке рабочей силы и соответственно корректировать перечни дефицитных профессий. Методики такого наблюдения разработаны в специальном документе;
. Затраты на социальную поддержку в связи с безработицей.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ.

По результатам исследования можно сделать выводы, что в условиях, когда белорусский рынок труда развивается по законам отличным от общепризнанных канонов мировой экономической практики проведение анализа его состояния, приобретает особую значимость для оперативного принятия управленческих решений в целом ряде государственных служб, в том числе и федеральной службы занятости.

Существующая практика подтверждает, что именно отсутствие необходимого и достаточного, систематизированного набора характеристик реального и официального рынка труда, источников получения информации по целому ряду аспектов: демографическому, социально-экономическому, профессиональному, — затрудняет проведение каких либо обоснованных оценок и анализов.

Так же, хотелось бы отметить, что, несмотря на, казалось бы столь плачевное состояние отечественного рынка труда, в последнее время наметилась тенденция к сокращению темпов роста безработицы. По результатам последних исследований ВЦИОМ, оценка большинством директоров ближайших перспектив изменения численности персонала предполагает довольно умеренные масштабы сокращения занятости. Только 1/10 из опрошенных предприятий показала, что за последний год увольнения превысили 30% от числа работающего персонала, в большинстве же случаев
(62% опрошенных предприятий) увольнения не превышали 10%. Причем в 72% случаев люди уходят по собственному желанию в связи с невыплатами заработной платы, ее задержками или низкой суммой, и только 13% увольнений происходит по инициативе администраций и связано с экономическим состоянием предприятия. Большинство предприятий в 1996 году продолжало набор новых сотрудников. Причем наибольшие трудности предприятия испытывают при наборе квалифицированных сотрудников в области финансов и маркетинга. На каждом втором предприятии за последние годы имелся избыток рабочей силы, достигающий 10%.

Спад производства 1992-1996 гг. в Беларуси привел к сокращению спроса на рабочую силу. Но финансово-экономические сложности не сопровождаются адекватным сокращением численности персонала. Многие предприятия стремятся сохранить кадровый потенциал за счет вынужденных отпусков, сокращения рабочего дня и прочее. Масштабы скрытой безработицы намного превышают официальные данные. Так, по результатам некоторых социологических исследований, размер скрытой безработицы в 1996 году составил 16-18 млн. человек. Вместе с тем наметился рост спроса на рабочую силу со стороны негосударственных предприятий и организаций. Но развитие предпринимательства, малого и среднего бизнеса происходит в достаточно неблагоприятных условиях: отсутствует хорошо разработанное законодательство, не отработана система льготного налогообложения малого бизнеса, велики политические риски.

Вследствие этих факторов занятость в частном секторе обладает такими чертами, как мобильность, краткосрочность, что порождает вопросы неформальной и вторичной занятости. В связи с чем очень трудно привести статистику о масштабах занятости в негосударственном секторе. По разным источникам, она варьируется от 36% до 63% от числа занятых в экономике.

На основании вышеизложенного можно сделать вывод о необходимости систематического подхода к проблеме изучения проблем состояния регионального рынка труда, что позволит осуществлять более эффективное управление распределением трудовых ресурсов.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ.

1. Большой экономический словарь. Общая редакция А.Н. Азрилияна. М., Фонд

«Правовая культура»,1994.
2. Статистический словарь, изд.2. М., Финансы и статистика, 1989.
3. Временные рекомендации по прогнозированию региональных рынков труда. Проект. Федеральная служба занятости населения России.

М.,1992.
4. Р. Хуссманс, Ф. Мехран, В. Верма. Обследование экономически активного населения: занятость, безработица и неполная занятость.

Методическое руководство Международного бюро труда. М.,

Финстатинформ, 1994.
5. Б.Д. Бреев. Безработица как источник дестабилизации и социальной напряженности. Материалы Международной конференции «Локальные воздействия, порождающие социально-экономическую дестабилизацию

России». Рукопись, 1995.
6. Справочник по прикладной статистике. т.1, под редакцией Э. Ллойда, У.

Ледермана. М., 1989.
7. С. Фишер. Экономика, М., 1997.

Курсовая работа: Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

ВВЕДЕННЯ

Широка механізація й автоматизація підйомно – транспортних операцій є одним з основних резервів різкого підвищення продуктивності праці в текстильній промисловості.

При проектуванні ткацької фабрики необхідно враховувати той факт, що внутрішні вантажопотоки підприємства в 10 – 15 разів перевищують зовнішні. Витрати на транспортні операції можуть досягати 20 – 25 % фонду заробітку основного персоналу фабрики. Тому на механізацію внутрішньо фабричних транспортних і вантажних робіт необхідно звертати особливу увагу.

Механізація і автоматизація операцій по транспортуванню напівфабрикатів і готової продукції на підприємствах текстильної промисловості веде до значного зниження собівартості виробів, полегшенню умов праці і підвищенню культури праці, вивільненню робочої сили для використання її в сфері виготовлення основної продукції.

Процес удосконалення машин як періодичного, так і безперервного транспорту відкриває широкі перспективи для комплексної механізації цехів і виробництва в цілому. На підприємствах в основному існують такі напрями удосконалення технології переміщення вантажів:

комплексна механізація вантажно-розвантажувальних, транспортних і складських робіт на основних вантажопотоках з застосуванням сучасних транспортних засобів;

оптимізація маршрутів переміщення вантажів і транспортно-технологічних схем;

введення технічно обґрунтованих норм часу на всі операції технологічного процесу переміщення вантажів.

Аналіз умов транспортування вантажів розкриває декілька рішень комплексної механізації виробництва. При цьому потрібно враховувати те, що комплексна механізація не може бути відокремлена і ізольована від інших елементів виробничого процесу.

Тому метою даної роботи є розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784.

1. ВИБІР ТЕХНОЛОГІЧНОГО ПЛАНУ ТКАЦТВА

Для проектування на підприємстві засобів механізації за основу взято дані з курсового проекту з дисципліни «ОТЕПВ» . Транспортна технологія розроблена для здійснення ефективного технологічного процесу виготовлення тканини артикула 4787, який представлено на рис.1.

СКЛАД СИРОВИНИ

ОСНОВА

УТОК

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 478429текс ММ — 150 -2 29текс

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

ПЕРЕМОТУВАННЯ

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784М – 150 – 2

ПЕРЕМОТУВАННЯ

М – 150 – 2

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

СНУВАННЯ

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784СП — 180, Ш – 616 — 2

ШЛІХТУВАННЯ

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784ШБ — 11/180

ПРОБИРАННЯ

90%

ПСМ — 230

ПРИВ’ЯЗУВАННЯ

10%

УП — 5

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

ТКАЦТВО

СТБ – 180

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

ПРИЙМАЛЬНО-КОНТРОЛЬНИЙ ВІДДІЛ

Б — 180

Рис.1 Технологічний план ткацтва

2. ВИХІДНІ ДАНІ ДО ПРОЕКТУВАННЯ

Проектування підйомно – транспортних систем ткацького виробництва проводиться на базі даних про об’єм переробки ниток фабрикою (табл.1) та маси ниток на пакуваннях ткацького виробництва (табл. 2).

Таблиця 1

Середньодобовий об’єм переробки пряжі

Технологічний процес

Основа

Уток
Маса пряжі, яка посту-пає, кг

Відходи, %

Вихід напівфабри кату, %

Маса пряжі, яка вихо-дить, кг

Маса пряжі, яка посту-пає, кг

Відходи, %

Вихід напівфабрикату, %

Маса пряжі, яка вихо-дить, кг
1

2

3

4

5

6

7

8

9
Зберігання (центральний склад)

3883,515

0

100

3883,515

3320,239

0

100

3320,239
Перемотування

3883,515

0,014

99,97

3882,349

3320,239

0,014

99,97

3319,244
Снування

3882,349

0,05

99,92

3879,244

—

—

—

—
Шліхтування

3879,244

0,292

99,628

3864,813

—

—

—

—
Пробирання

386,481

0,001

99,558

385,005

—

—

—

—
Прив’язування

3850,049

0,06

3833,032

—

—

—

—

Ткацтво

4218,037

0,11

99,448

4194,753

3316,854

0,042

99,928

3316,854

Облік і контроль

4026,92

—

—

—

3316,854

—

—

—

Таблиця 2

Маса ниток на пакуваннях ткацького виробництва (з врахуванням спрягомих довжин)

Маса, кг
Система ниток

Прядильне пакування

Мотальне пакування

Снувальний валик

Ткацький навій

Тканина
Маса 100 пог.м

Довжина рулону, який знятий з верстату

Маса рулону, знятого з верстату

Довжина рулону який відправляється з фабрики

Маса рулону, який відправляється з фабрики
Основа

1,374

2,081

374,338

224,193

11,639

120

26,093

1000

217,44
Уток

1,374

2,615

—

—

10,105

—

—

—

—

Довжина тканини в рулоні Lтк.р , яка відправляється з фабрики, приймається від 1000 до 3000 м в залежності від поверхневої щільності тканини.

Маса рулона тканини, яка знята з верстата, кг:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784,кг (2.1)

де Мўо, Му — маса ниток основи і утоку в 100 м погонної довжини сурової тканини без врахування відходів, кг;

lтк.р. – довжина тканини в рулоні, м.

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Маса розбракованого рулону тканини, яка відправляється з фабрики:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, кг (2.2)

де Lтк.р – довжина розбракованої тканини у рулоні, м.

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Кількість рулонів нерозбракованої тканини:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (2.3)

де Мдо;Мду – маса основних і утокових ниток, які переробляються за добу, кг;

Мр – маса рулону нерозбракованої тканини, кг.

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається: 277

Кількість рулонів розбракованої тканини:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (2.4)

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається: 34

3. ВИЗНАЧЕННЯ СКЛАДУ І РОЗМІРІВ ВАНТАЖОПОТОКІВ

Типові вантажопотоки ткацького виробництва представлені в табл. 3. Для встановлення основних параметрів використовують дані табл. 1 і табл. 2, прийнявши необхідний тип намотувальної тари і здійснюють наступні розрахунки.

Маса пакування з врахуванням ваги намотувальної тари, кг:

mп.т = mсп + mтар, кг (3.1)

де mс п – маса ниток на пакуванні з врахуванням спрягомої довжини, кг;

mтар – маса одиниці намотувальної тари, кг.

Для основи:

Для пакувань з машин ММ – 150 – 2

mпт = 1,374 + 0 = 1,374 кг

2. Для пакувань з машин М – 150 – 2

mпт = 2,081 + 0,09 = 2,171 кг

3. Для пакувань з снувальної машини СП – 180

mпт = 374,338 + 85 = 459,338 кг

4. Для пакувань з шліхтувальної машини ШБ – 11 / 180

mпт = 224,193 + 58 = 282,193 кг

Для утоку:

1. Для пакувань з машин ММ – 150 – 2

mпт = 1,374 + 0 = 1,374 кг

Для пакувань з машин М – 150 – 2

mпт = 2,615 + 0,09 = 2,705 кг

Кількість пакувань по всіх переходах згідно технологічного плану:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (3.2)

де Мд – потреба в основній чи уточній пряжі, кг/доб

1. Циліндричні бобіни м’якого намотування

— основа

nпак = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 2827 шт

уток

nпак = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 2417 шт

2. Конічні бобіни

основа

nпак = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 2329 шт

уток

nпак = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 1270 шт

3. Снувальні валики

nпак = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 11 шт

4. Ткацькі навої

nпак = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 18 шт

5. Кількість рулонів не розбракованої тканини

nпак = 277 шт

6. Кількість рулонів розбракованої тканини

nпак = 34 шт

Загальна маса намотувальної тари з нитками, кг:

Мп.т = nпак · mп.т, кг (3.3)

1. Циліндричні бобіни

основа

Мпт = 2827∙ 1,374 = 3884,298

уток

Мпт = 2417 ∙ 1,374 = 3320,958

2. Конічні бобіни

основ

Мпт = 1329 ∙ 2,171 = 2885,259

уток

Мпт = 1270 ∙ 2,705 = 3434,481

3. Снувальні валики

Мпт = 11 ∙ 459,338 = 5052,718

4. Ткацькі навої

Мпт = 18 ∙ 282,193 = 5079,474

5. Рулони не розбракованої тканини

Мпт = 277 ∙ 36,093 = 9997,761

6. Рулони розбракованої тканини

Мпт = 34 ∙ 217,44 = 7392,96

Таблиця 3

Склад і розміри вантажопотоків

Склад

вантажопотоків

Значення
Характеристика ниток: сирови-на, лінійна щільність

Характеристика пакувань

Основний вантажопотік

Зберігання на складах

Повернення тари

Добова потреба, кг

Вид пакування

Вид намотувальної тари

Маса ниток у паку-ванні, кг

Маса намотувальної тари, кг

Маса ниток і намоту-вальної тари, кг

Кіль-кість пакувань, шт.

Загальна маса ниток і тари, кг

Відношення запасу до споживання,%

Кількість пакувань, шт.

Загальна маса ниток і тари, кг

Кількість намоту-вальної тари, шт.

Маса намотувальної тари, кг
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15
1.Основні нитки на намотувальній тарі, які потрапляють до цент-рального складу

х/б 29 текс

3883,515

Циліндрична бобіна

—

1,374

—

1,374

2827

3884,298

100 %

2827

3884,298

—

—
2.Утокові нитки на на-мотувальній тарі, які потрапляють до цент-рального складу

х/б 29 текс

3320,239

Циліндрична бобіна

—

1,374

—

1,374

2417

3320,958

100 %

2417

3320,958

—

—
3.Основні нитки на намотувальній тарі, які потрапляють у моталь-ний відділ

х/б 29 текс

3883,515

Циліндрична бобіна

—

1,374

—

1,374

2827

3884,298

75 %

2121

2913,244

—

—
4.Утокові нитки на намотувальній тарі, які потрапляють в мотальний відділ

х/б 29 текс

3320,2398

Циліндрична бобіна

—

1,374

—

1,374

2417

3885,298

75 %

1813

2913,974

5. Утокові нитки на намотувальній тарі, які потрапляють у ткацький цех

х/б 29 текс

3319,244

Конічна бобіна

Патрон конічний

2,615

0,09

2,705

1270

3434,481

—

—

—

—

—
6.Повернення намоту-вальної тари утокових ниток на центральний склад

—

—

—

Патрон конічний

—

0,09

—

—

—

—

—

—

1270

114,3
7.Основні нитки на намотувальній тарі, які потрапляють на проміжний склад снувального відділу

х/б 29 текс

3739,6

Конічна бобіна

Патрон конічний

2,081

0,09

2,171

1329

2885,259

75%

997

2163,944

—

—
8. Повернення намоту-вальної тари в моталь-ний відділ

—

—

—

Патрон конічний

—

0,09

—

—

—

—

—

—

1329

119,61
9.Основні нитки на снувальних валиках, які потрапляють на проміжний склад шліхтувального відділу

х/б 29 текс

3879,244

Снувальний валик

Валик

374,338

85

459,338

11

5052,718

75%

9

3789,539

—

—
10. Повернення порожніх снувальних валиків на проміжний склад

—

—

—

—

—

—

—

—

—

Валик-

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

—

11

-935

85

—

—

—

—

—

—

11. Намотані ткацькі навої, які потрапляють на проміжний склад проборного відділу

х/б 29 текс

3864,813

Ткацький навій

Навій

224,193

58

282,193

18

5079,474

75%

14

3809,606

—

—
12. Намотані ткацькі навої, які потрапляють на пробирання 10%

х/б 29 текс

386,481

Ткацький навій

Навій

224,193

58

282,193

2

564,386

—

—

—

—

—
13. Пробрані ткацькі навої зі зйомним приладом, які потрапляють на ткаткацькі верстати

х/б 29 текс

3864,813

Ткацький навій

Навій

224,193

91,154

315,347

2

630,694

—

—

—

—

—
14. Намотані ткацькі навої, які потрапляють на прив’язку 90%

х/б 29 текс

3850,049

Ткацький навій

Навій

224,193

58

282,193

16

4515,088

—

—

—

—

—
15. Повернення порожніх ткацьких навоїв

—

—

—

Навій

—

58

—

—

—

—

—

—

18

1044
16. Повернення зйомних приладів в проборний відділ

—

—

—

Зйомні прилади

—

33,154

—

—

—

—

—

—

2

66,308
17. Тканина в рулонах, яка потрапляє на склад нерозбракованої продукції

х/б

7511,607

Рулон

Товарний валик

26,093

10

36,093

277

9997,761

100%

27

9997,761

—

—
18. Тканина в рулонах, яка відправляється з ткацької фабрики

х/б

7511,607

Рулон

Без тари

217,44

—

217,44

34

7392,96

100%

34

7392,96

—

—

Для зберігання на центральному складі основної та утокової пряжі приймаються візки типу ТО – 1. Пряжу в циліндричних бобінах м’якого намотування з фарбувального цеху на даних візках доставлятимуть електротягачі.

При зберіганні бобін з пряжею на візках останні встановлюються зімкнутими рядами по два візка за шириною ряду.

Необхідна кількість візків:

Квіз = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (3.4)

де nпак – кількість пакувань пряжі, яка зберігається на складі (з врахуванням запасу), шт

Евіз – ємність візка, шт

Квіз.о = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 17 шт

Квіз.у = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 15 шт

Ємність візка, шт:

Евіз = Чбш ∙ Кш , шт (3.5)

де Чбш – число бобін, що поміщаються в один шар у візку, шт

Кш – кількість можливих шарів з бобінами у візку.

Евіз = 28 ∙ 6 = 168 шт

Число бобін одного шару визначається по формулі:

Чбш = Чб.шир ∙ Чб.довж , шт (3.6)

де Чб.шир – кількість бобін, що вміщуються по ширині візка;

Чб.довж – кількість бобін по ширині візка.

Чбш = 4 ∙ 7 = 28

Число бобін, які вміщуються по ширині візка:

Чб.шир = Ввіз / Db, шт (3.7)

де Ввіз – ширина візка, см

Db – діаметр бобіни, см

Чб.шир = 90 / 20 = 4,5

Приймається 4

Число бобін, що вміщуються по ширині візка:

Чб.довж = Lвіз / Db, шт (3.8)

де Lвіз – довжина візка,см

Чб.довж = 140 / 20 = 7

Кількість можливих шарів з бобінами у візку:

Кш = Нвіз / Нб (3.9)

де Нвіз – висота несучої конструкції візка, см

Нб – висота бобіни, см

Кш = 102,7 / 15 = 6,8

Приймається 6

Кількість візків, які встановлюються в один ряд за шириною складу (підготовчого відділу):

Квіз.р = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (3.10)

де Шпід – ширина підготовчого відділу, м

hт – ширина торцевого проходу, м

lвіз – довжина візка, м

hвіз – зазор безпеки, (0,2 м)

Квіз.р = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Ширина ряду візків, м:

Вр.віз = Ввіз ∙ 2 + 0,2, м (3.11)

Вр.віз = 0,9 ∙ 2 + 0,2 = 2

Кількість рядів візків:

Nр.віз = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784 (3.12)

Nр.віз = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 2

Площа, яка займається рядами візків, м2:

S1 = Sвіз = Nр.віз ∙ Lр.віз ∙ Вр.віз . м2 (3.13)

S1 = Sвіз = 2 ∙ 18 ∙ 2 = 72

Площа, яка зайнята проходами визначається по формулі:

S2 = Sn – (S1 + S3 + S4), м2 (3.14)

де Sn – площа за схемою, м2

S2 = 344,4 – (72 + 21,6 + 0) = 250,8

Площа для прийому і видачі пряжі, м2:

S3 = 0,3 ∙ S1 = 0,3 ∙ 72 = 21,6 (3.15)

Загальна площа складу, м2:

S = S1 + S2 + S3 + S4 =72+ 250,8 + 21,6+ 0 = 344,4 (3.16)

Довжина центрального складу, м:

L = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, м (3.17)

L = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

4. ВИБІР І ОБГРУНТУВАННЯ ОБЛАДНАННЯ І ПІДЙОМНО – ТРАНСПОРТНИХ ЗАСОБІВ ПО ПЕРЕХОДАХ ТКАЦЬКОГО ВИРОБНИЦТВА

Комплексна механізація транспортних і вантажно – розвантажувальних робіт представляє собою раціональне поєднання різних транспортуючих машин і пристроїв, які злагоджено працюють з технологічним обладнанням по всім переходам.

Головними підйомно – транспортними операціями у ткацтві є переміщення, зберігання і встановлення у гнізда машин снувальних валів і навоїв, подача основної та утокової пряжі, накопичення і переміщення сурової і готової тканини.

Для виготовлення тканини арт.4784 був прийнятий вище поданий технологічний план ткацтва. Для забезпечення нормального протікання технологічних процесів на підприємстві заплановані проміжні склади для зберігання і підтримання в належних умовах напівфабрикати, монорейковий і підлоговий види транспорту, які вчасно забезпечують технологічні машини сировиною.

Основна та утокова пряжа на центральному складі зберігатиметься у візках ТО – 1. До мотальних машин візки доставлятимуться акумуляторними тягачами АТ – 60. Після перемотування конічні бобіни з утоковою пряжею електротягачем доставлятимуть на візках у ткацький цех, а основу переміщуватимуть на візках типу № 5 на шпулярники снувальних машин.

Напрацьовані навої зі снувального відділу підвісним електротягачем ВКМ – 911 транспортуюься на проміжний склад шліхтувального відділу, а із складу на стійки шліхтувальних машин. В проміжному складі на вертикально – замкнених стелажах зберігатимуться напрацьовані навої та запасні. Наявність проміжних складів дає змогу урівноважити коливання з доставкою і напрацюванням напівфабрикатів, а також мати заданої кількості запас пакувань.

Прошліхтована основа підвісним електротягачем переміщується у проборний відділ. В даному відділі ткацькі навої спочатку зберігаються на горизонтально – замкнутих стелажах. Пробираються на механізованих верстатах 10 % навоїв, а 90 % прив’язуватимуться безпосередньо біля ткацьких верстатів.

У ткацький цех на візках ТУН – 8 з проборного відділу акумуляторним тягачем АТ – 60 доставлятимуть як пробрані навої так і навої, які прив’язуватимуть.

Тканину арт.4784, що виробляється на верстатах СТБ – 2 – 180 в рулонах укладатимуть у візки ТО — 4 і електротягачем відвозитимуть на склад не розбракованої продукції в ПКВ. До візків ТО — 4 тканину в рулонах доставлятимуть на ручних візках.

Із складу сурову тканину розбраковуватимуть бракувальними машинами Б – 180 і на АТ – 60 відвозитимуть на склад розбракованої продукції.

Прийнята схема механізації передбачає і зворотні рейси усіх видів транспорту із порожньою тарою. На кожному із проміжних складів підтримуються свої умови (температура, вологість, рух повітря) для зберігання напівфабрикатів.

В мотально – снувальному відділі основа з мотальних машин зберігатиметься у візках тип № 5 за шпулярниками снувальних машин. Напрацьовані навої з снувальних машин підвісний електротягач доставлятиме у проміжний склад шліхтувального відділу, де вони зберігатимуться у вертикальних стелажах. Прошліхтовані основи і частина пробраних розміщуватимуться у горизонтальних механізованих стелажах, що в проміжному складі проборного відділу.

Технічні характеристики підйомно – транспортних машин представлені у табл. 5.

Таблиця 5

Перелік основних параметрів прийнятих до встановлення підйомно – транспортних засобів

Транспортний засіб

Параметр

Числове значення
1

2

3
1. Акумуляторний тягач АТ — 60

Тягове навантаження на гаку, кГ

Максимальна швидкість переміщення, км/год:

з вантажем

без вантажа

Максимальна вага вантажу на причіпу, кг

Габаритні розміри, м:

довжина

ширина

До 60

5

7

1500

0,59

1,446

0,7

2. Транспортний візок ТО — 1

Вантажопідйомність візка, кг

Вага, кг

Габаритні розміри, м

довжина

ширина

висота

400

73

1,4

0,9

1,027

3. Транспортний візок ТО – 4

Вантажопідйомність візка,кг

Вага, кг

Габаритні розміри, мм

довжина

ширина

висота

400

67

1,4

0,9

1,027

4.Ручний візок

типу №5

Вантажопідйомність візка,кг

Вага,кг

Розміри кузова, м:

довжина

ширина

висота

Габаритні розміри, мм:

довжина

ширина

висота

300

120

1,14

0,615

0,680

1,395

0,665

0,92

5. Транспортний візок ТУН — 8

Габаритні розміри візка, м:

довжина

ширина

висота

Відстань від підлоги до центра навою, м

Вага візка, кг

2,085

0,55

0,8

0,48

136

6. Електротягач

підвісний

Позначення талі

Вантажопідйомність, кг

Висота підйому вантажу, м

Швидкість, м/хв

підйому вантажу

переміщення

Однорейковий шлях:

матеріал

найменший радіус закруглення

Тягове навантаження, кН

ВКМ-911

500

3

8

30

Двотавр

0,5

2,75

6. Горизонтальний механізований стелаж для снувальних валиків

Ємність стелажа, навоїв

Габаритні розміри, м:

довжина

ширина

висота

11

6,2

2,5

2,1

7. Горизонтальний механізований стелаж для ткацьких навоїв

Ємність стелажа, навоїв

Габаритні розміри, мм:

довжина

ширина

висота

11

9,0

2,54

2,6

5. ВИЗНАЧЕННЯ ПАРАМЕТРІВ СКЛАДІВ ТА ЇХ ОБЛАДНАННЯ

Сучасні склади аналогічні виробничим приміщенням. У них не тільки розміщуються вантажі, але й виконуються за рахунок різноманітних механізмів і приладів з широким застосуванням засобів автоматизації важкі і трудомісткі операції. При цьому кожний механізм завантажений максимально як по вантажомісткості так і у часі.

Усі технологічні підрозділи проектуємої ткацької фабрики будуть з проміжними складами для забезпечення безперервності технологічного процесу при можливій неритмічності вантажопотоків. У мотально – снувальному відділі запас основної пряжі знаходитиметься за шпулярниками снувальних машин.

Необхідна кількість візків типу № 5:

Квіз = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (5.1)

де nпак – кількість пакувань пряжі, яка зберігається на складі (з врахуванням запасу), шт

Евіз – ємність візка, шт

Квіз = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 49 шт

Ємність візка розраховується по формулі (3.6), шт:

Евіз = 6 ∙ 10 = 60

Число бобін одного шару визначається по формулі (3.7), шт :

Чбш = 5∙ 2 = 10

Число бобін, які вміщуються по ширині візка по формулі (3.8), шт:

Чб.шир = 66,5 / 25 = 2,66

Приймається 2

Число бобін, що вміщуються по ширині візка по формулі (3.9), шт:

Чб.довж = 139,5 / 25 = 6

Кількість можливих шарів з бобінами у візку по формулі (3.10), шт:

Кш = 92 / 15 = 6,133

Приймається 6

Кількість візків, яка необхідна для однієї снувальної машини:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, (5.2)

де mсн – кількість снувальних машин.

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 25

Візки,які встановлюються по двоє за шириною шпулярників.

Кількість візків за довжиною ряда:

Квіз.р = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (5.3)

Квіз.р = Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 13 шт.

Площа, яка займається візками, м2:

Sвіз = (lвіз + 0,2) ∙ Квіз.р ∙ (2 ∙ Ввіз + 0,2) ∙ Мсн, м2 (5.4)

де Мсн – кількість снувальних машин.

Sвіз = (1,395 + 0,2) ∙ 13 ∙ (2 ∙ 0,665 + 0,2) ∙ 2 = 63,45 м2

У шліхтувальному і проборному відділах встановлюють механізовані стелажі. У шліхтувальному відділі для зберігання навоїв, які поступають після снування прийняті горизонтальнозамкнені механізовані стелажі.

Для зберігання прошліхтованих і пробраних навоїв також прийняті горизонтальнозамкнені механізовані стелажі.

Кількість нерозбракованої тканини розраховується по формулі (2.3) :

nрул = 277 шт

Необхідна кількість візків:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784 , шт (5.5)

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Приймається 2 шт

6. ВИЗНАЧЕННЯ ОСНОВНИХ ПАРАМЕТРІВ І КІЛЬКОСТІ ПІДЛОГОВОГО ВНУТРІШНЬОФАБРИЧНОГО ТРАНСПОРТА

На проектуємій фабриці в якості підлогового транспорту будуть застосовувати електротягачі з причіпними візками різних модифікацій.

Електротягачі АТ – 60 призначені для переміщення вантажів за наступними переходами :

основу і уток з центрального складу до мотальних машин;

пробрані ткацькі навої і навої, що йдуть на прив’язування із проборного відділу в ткацький цех;

уток в конічних бобінах з мотально-снувального відділу в ткацький цех;

сурову тканину із ткацького цеха в склад не розбракованої продукції;

не розбраковану тканину із складу до бракувальних машин і розбраковану тканину в склад.

Для визначення кількості електротягачів розраховую техніко – економічні показники роботи.

Ширина транспортного проходу, м:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784 , м (6.1)

де h – зазор безпеки (0,2 м);

R – мінімальний радіус повороту (1,6 м);

lд – довжина дишла (0,4 м);

lвіз – довжина причіпного візка, м;

nвіз – кількість причіпних візків.

1) транспортний прохід з центрального складу до мотальних машин, м:

Вт = 0,7 + 2 ∙ 0,2 + Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

транспортний прохід від проборнрго відділу в ткацький цех, м

Вт = 0,7 + 2 ∙ 0,2 + Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

транспортний прохід з мотально – снувального відділу в ткацький цех, м:

Вт = 0,7 + 2 ∙ 0,2 + Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

4) транспортний прохід для перевезення сурової тканини із ткацького цеху в склад не розбракованої продукції, м

Вт = 0,7 + 2 ∙ 0,2 + Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Час, який витрачається на рейс (тривалість транспортного циклу), хв :

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, хв (6.2)

де (tз + tр) – час, який витрачається на завантаження і розвантаження, хв;

А – коефіцієнт, який враховує позапланові простої (на особисті потреби та ін.) (1,3…1.6);

L – середня відстань при перевезенні (за планом виробництва), м;

V1 – швидкість переміщення з вантажем, м/хв;

V2 – швидкість переміщення без вантажу, м/хв;

t – час простою і очікування, 10 хв.

Час, який витрачається на завантаження і розвантаження:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, хв (6.3)

де tпід – час підйому рами, 0,25 хв;

t0 – час, який витрачається на захват вантажу і звільнення, 0,9 хв.

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

1) для вантажопотоку з центрального складу до мотальних машин, хв:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

2) для вантажопотоку з проборного відділу до ткацького цеху, хв:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

3) для вантажопотоку з мотально – снувального відділу до ткацького цеху, хв:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

для вантажопотоку з ткацького цеху до складу не розбракованої продукції, хв:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Продуктивність електротягача розраховується за формулою:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, кг/год (6.4)

де mн – номінальна вантажопідйомність, кг;

Кгр – коефіцієнт використання вантажопідйомності;

Тц – тривалість транспортного циклу (час, який витрачається на один рейс), хв;

Кн – коефіцієнт нерівномірності вантажопотоку (1,2…1,25);

mван – маса вантажу, який перевозиться за один рейс (з транспортною тарою), кг.

1) Продуктивність тягача, який транспортує основну пряжу на циліндричних бобінах з складу до машин М – 150 – 2, кг/год:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Коефіцієнт використання вантажопідйомності:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784 (6.5)

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

2) Продуктивність електротягача, який транспортує ткацькі навої з проборного відділу в ткацький цех, кг/год:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Коефіцієнт використання вантажопідйомності розраховується по формулі (6.5):

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

3) Продуктивність електротягача, який транспортує утокову пряжу в конічних бобінах з мотально – снувального відділу в ткацький цех, кг/год:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784 кг/год

Коефіцієнт використання вантажопідйомності розраховується по формулі (6.5):

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

4) Продуктивність електротягача, який транспортує сурову тканину з ткацького цеху в склад не розбракованої продукції, кг/год:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784 кг/год

Коефіцієнт використання вантажопідйомності розраховується по формулі (6.5):

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Необхідна кількість електротягачів по переходам ткацького виробництва:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (6.6)

де Мгод – годинний вантажопотік (годинна потреба у напівфабрикатах), кг/год;

Птяг – продуктивність електротягача, кг/год.

1) для вантажопотоку з центрального складу до мотальних машин:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

2) для вантажопотоку з проборного відділу до ткацького цеху:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

3) для вантажопотоку з мотально – снувального відділу до ткацького цеху:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

для вантажопотоку з ткацького цеху до складу не розбракованої продукції:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

∑nтяг = 0,3 + 0,14 + 0,12 + 0,129 = 0,689

Приймається 2 тягачі

7. ВИЗНАЧЕННЯ ОСНОВНИХ ПАРАМЕТРІВ І КІЛЬКОСТІ ПІДВІСНИХ ВИДІВ ВНУТРІШНЬОФАБРИЧНОГО ТРАНСПОРТА

В якості підвісного транспорту на проектуємій фабриці будуть застосовуватися підвісні електротягачі, які переміщуватимуть:

— напрацьовані навої із мотально – снувального відділу в проміжний склад шліхтувального відділу і до стійок шліхтувальних машин;

— прошліхтовані основи із шліхтувального відділу на проміжний склад проборного відділу і від проміжного складу 10 % навоїв на пробирання до верстату ПСМ – 230.

Техніко-економічні показники роботи машин підвісного монорейкового транспорту розраховують за наступною методикою.

Коефіцієнт використання вантажопідйомності:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784 (7.1)

де mван – маса вантажу, який підіймається (з транспортною тарою), кг.

1) для вантажопотоку із мотально – снувального відділу в шліхтувальний:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

2) для вантажопотоку із шліхтувального відділу в проборний:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Добовий коефіцієнт використання за часом:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

де n – кількість годин роботи за добу (з виробничої програми).

Тривалість транспортного циклу:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, хв (7.2)

де l — довжина шляху перевезення снувального валика або ткацького навою (визначається за планом ткацького виробництва як середнє між максимальною і мінімальною довжиною шляху), м;

V1 – швидкість переміщення з вантажем, м/хв;

V2 – швидкість переміщення без вантажу (32 м/хв);

Кс – добовий коефіцієнт використання талі;

t1 – час зачеплення вантажу (1,2 хв);

t2 – час розвантаження (0,2 хв);

t3 – час зачеплення порожньої тари (1 хв);

t4 – час відчеплення порожньої тари (0,1 хв);

t5 – додатковий час (1 хв);

h1, h2 – висота підйому і опускання вантажу, м;

Vпід – швидкість підйому і опускання вантажу, м/ хв.

1) для підвісних електротягачів на переході мотально – снувальний відділ — шліхтувальний, тривалість транспортного циклу, хв:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

2) для підвісних електротягачів на переході шліхтувальний відділ – проборний, тривалість транспортного циклу, хв:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Продуктивність:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, кг/доб (7.3)

1) для підвісних електротягачів на переході мотально – снувальний відділ — шліхтувальний, добова продуктивність, кг/год:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

2) для підвісних електротягачів на переході шліхтувальний відділ – проборний, добова продуктивність, кг/год:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Необхідна кількість підвісних електротягачів:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784, шт (7.4)

де Мгод – годинна потреба у напівфабрикатах, кг/год;

mван – маса вантажу (пакування з тарою), який перевозиться за один рейс, кг.

1) Необхідна кількість підвісних електротягачів на переході мотально – снувальний відділ — шліхтувальний відділ:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Прийнят 1 тягач

2) Необхідна кількість підвісних електротягачів на переході шліхтувальний відділ – проборний відділ:

Розробка ефективної транспортної технології для виготовлення тканини артикулу 4784

Прийнят 1 тягач

8. ХАРАКТЕРИСТИКА ТРАНСПОРТНОГО ЗАСОБУ

Підвісний електричний тягач ВКМ-911 складається з візка, підвішеного на чотирьох опорних котках. Знизу до полиці двотавра пружинами притискається ведуче гумоване колесо, яке одночасно є ротором двигуна пересування. Така конструкція дозволяє електротягачу долати підйоми при нахилі 15°. В електротягач вбудований механізм підйому пульта керування. На передній частині тягача розташований кінцевий вимикач, що запобігає зіткненню. Зверху встановлені два кінцевих вимикача зчитування адреси і стрілок. Траса комплектується з ділянок двотаврової балки і стрілок, уздовж яких протягнуті три тролеї із сталевої смуги. Струмознімач представляє собою здвоєний контакт тролейбусного типу, що забезпечує нормальну роботу на стиках.

За допомогою тяги до тягача прикріплений причіпний візок з підйомним механізмом (вантажопідйомністю 0,5 т). У коробці управління, підвішеній до електротягача, розміщені пускачі і блоки адресації разом з підвісним пультом управління, що має шість кнопок, перемикач і номеронабирач, який служить для задання адреси.

За допомогою кнопок оператор може здійснювати переміщення вантажів вперед і назад, керувати спуском і підйомом вантажу причіпного візка.

Електротягач може обслуговувати 625 адрес за умови, якщо на трасі встановлено 25 пар стрілок, за кожною з яких знаходиться 25 робочих місць.

Після прибуття електротягача до заданої адреси він зупиняється, коробка управління з пультом опускається і за допомогою кнопок на місці виконуються з тягачем і вантажопідйомником, що транспортує тягач, необхідні маніпуляції (пересування вперед і назад, підйом і опускання вантажу на вантажному візку).

Система управління електротягачем має наступні позитивні якості:

— кожен електротягач і кожна стрілка представляє в загальній системі автономну одиницю;

— система дозволяє забезпечити подальше розширення кількості адрес і застосовувати диспетчеризацію аж до програмного управління;

— у схемі застосована апаратура масового виробництва.

Візок призначений для підйому та перевізок по підвісним монорельсовим дорогам на причепі у тягача ВКМ-911 штучних і затарених вантажів.

Візок складається з двох кішок, на яких шарнірно закріплена траверса з механізмом підйому. Візок з’єднується з тягачьом регульованою тягою. Механізм підйому представляє собою електроталь, призначену для підйому вантажа двома вантажними крюками.

Живлення електродвигуна талі здійснюється по гнучкому кабелю, який з’єднується з тягачем. Управління механізмом підйому здійснюється з пульта тягача, а після підйому вантажу у верхнє положення механізм підйому вимикається і включається механізм пересування тягача.

На підприємстві, яке проектується будуть застосовуватись два електротягача ВКМ-911. Один з яких переміщуватиме напрацьовані навої із мотально – снувального відділу в шліхтувальний, а другий із шліхтувального в проборний відділ.

9. ТЕХНІКА БЕЗПЕКИ

Безпека експлуатації вантажопідйомних засобів, регулюється положенням «Основні вимоги безпеки пристрою та експлуатації цехового транспорту підприємств текстильної та легкої промисловості».

Вимоги, виконання яких необхідно дотримуватись при розробці комплексної механізації вантажно-транспортних робіт з використанням підлогового та підвісного видів транспорту:

для руху цехового транспорту передбачають проходи, проїзди й зазори безпеки, розміри яких повинні визначатися залежно від габаритних розмірів і швидкості руху транспортних засобів, габаритних розмірів вантажів, інтенсивності потоків людей і вантажів, габаритних розмірів робочих місць у суміжних машинах з урахуванням можливості поєднання в окремих випадках смуги руху транспорту з іншими зонами;

їздові шляхи тягові органи (ланцюг, канат), елементи натяжних і поворотних пристроїв (зірочки, блоки, троси та ін.) підвісних транспортних механізмів у місцях можливого руху людей повинні розміщуватися на висоті не менше 2м від підлоги;

підвісні транспортні механізми повинні розміщуватися таким чином, щоб їхні підвіски, що несуть вантаж, не переміщувалися над фіксованими робочими місцями (або зонами, де робітники перебувають більше 50% робочого часу), смугами руху підлогового транспорту і людей, а також над входами у суміжні приміщення і кабінети ліфтів;

перетинання трас підвісних засобів транспорту, а також перетинання трас підлогового транспорту з лініями підвісних пристроїв рекомендується виконувати на різному рівні шляхом застосування мостів, тунелів, передбачаючи в необхідних випадках огорожі;

кузови підлогових засобів транспорту і вантажні підвіски підвісних транспортних пристроїв, що рухаються у цехових проходах на висоті до 2м від підлоги, повинні мати обтічні зовнішні обриси (у плані) без різко виступаючих деталей, гострих кутів і країв, особливо з торцевих боків. Висота бортів кузова при відсутності в них бокових дверей повинна бути не більше 1м від підлоги. При необхідності допускається – до 1,4м, але для зручності завантаження і розвантаження в його стінах повинні бути дверцята;

швидкість руху електровізка, навантажувача або тягача повинна бути регульованою, при чому для руху в цехах і складах необхідна наявність ступенів регулювання, що забезпечують швидкість : одна – не більше

3 км/год, інша – не більше 6 км/год;

акумуляторні машини повинні бути обладнанні звуковим сигналом, надійним та ефективним в експлуатації. Сигнальний прилад на машинах, які використовуються в гучних цехах, повинен мати акустичні характеристики, які дозволяють чітко розрізняти створюваний ними звук на тлі виробничого шуму;

перетинання транспортної смуги підвісних механізмів, що рухаються на висоті не менше 2м від підлоги, зі смугою руху людей чи підлогового транспорту, обладнуються попереджувальними світловими сигналами, які автоматично включаються при наближенні підвіски до небезпечного місця. Конструкція, кількість і місце установки сигнальних приладів (вид лампи, форма табло, кольори скла, розмір шрифту, текст напису, висота підвісу) повинні забезпечувати їх виразну (надійну) видимість і можливість читання тексту з відстані 5м.

ВИСНОВОК

В результаті виконання курсового проекту з дисципліни «Підйомно – транспортні пристрої та засоби механізації» було опановано:

основні етапи комплексної механізації транспортних і складських робіт в ткацькому виробництві;

правильний підбір виду транспортних засобів для здійснення конкретної транспортної операції з найбільшою ефективністю;

розрахунки техніко-економічних показників роботи транспортних засобів;

методи постановки і вирішення конкретної задачі з переміщення вантажів та їх складування;

технічну і довідкову літературу з усіх галузей текстильної промисловості.

В ході розрахунків для забезпечення засобами механізації технологічних процесів текстильного виробництва було встановлено такі транспортні засоби:

візки ТО-1: 17шт для основи,15 шт для утоку;

візки типу №5: 49 шт;

візки типу ТО-4: 2 шт;

візок ТУН-8: 1шт;

електротягач АТ-60: 2шт;

підвісний електротягач типу ВКМ-911: 2шт;

Вибраний спосіб механізації забезпечує ефективність технології виробництва, зниження витрат і збільшення продуктивності праці.

СПИСОК ЛІТЕРАТУРИ

Методичні вказівки до виконання курсових і дипломних проектів «Правила оформлення текстової і графічної документації» для студентів ІV і V курсів спеціальностей 091804 – «Технологія і дизайн тканин і трикотажу», 091803 – «Прядіння натуральних і хімічних волокон» / Прохорова І.А., Рязанова О.Ю., Домбровський А.Г., Закора О.В. – Херсон, ХНТУ, 2006. – 15с

Методичні рекомендації до виконання курсового проекту з дисципліни «Підйомно-транспортні пристрої та засоби механізації» для студентів ІV курсу спеціальності 091804 – «Технологія і дизайн тканин і трикотажу» напряму підготовки 0918 – «Легка промисловість» факультету технологій і дизайну/ Прохорова І.А., Рязанова О.Ю., Закора О.В. – Херсон, ХНТУ, 2008. – 25с.

Хайло В.С. и др. Справочник по механизации в текстильной и легкой промышленности, изд-во «Легкая индустрия», 1971, 392 с.

Никонов И.Я. Автоматизированный транспорт в текстильной промышленности (Пространственные монорельсовые дороги). – М.: Легкая и пищевая пром-сть, 1984. – 184 с.

Подъемно-транспортные устройства в текстильной промышленности / И.Я. Никонов, Е.Н. Мамцев, М.Н. Пахнов, А.И. Вощалкин. М.: Легпромбытиздат, 1987. – 224 с.

Плеханов Ф.М. и др. Механизация и автоматизация процессов в прядении и ткачестве / Ф.М.Плеханов, Е.Н.Житникова, А.Ф.Плеханов. – М.: Легпромбытиздат, 1991. – 128 с.

Проектирование ткацких фабрик: Учебное пособие для вузов / П.В. Власов, А.А. Мартынова, С.Д. Николаев, Н.Ф. Сурнина, А.А. Летуновская. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Легкая и пищевая пром-сть, 1983. – 304 с.

Проектирование ткацких фабрик, изд-во « легкая индустрия», 1971,488 стр., Авт.: Власов П. В., Сурнина Н. Ф., Никифоров С. И.

Доклад: Несколько соображений о психофизичской компоненте ментальности

Несколько соображений о психофизичской компоненте ментальности

Манекин Р.В.

Что мы такое, действительно, что такое наш характер, если не экстракт истории, прожитой нами с рождения, даже ранее рождения, ибо мы приносим с собой прирожденные способности. Конечно, мыслим мы незначительной частью нашего прошлого, но желать, стремиться, действовать заставляет нас все наше прошлое, включая и прирожденные свойства нашей души.

Таким образом, своим напором – как тенденция – наше прошлое дает нам о себе знать все целиком, хотя только незначительная его часть становиться представлением.

А.Бергсон. Творческая эволюция, М.,Русская мысль, 1914.  

Весь трепет жизни всех веков и рас

Живет в тебе – всегда, теперь, сейчас.

М.Волошин. Дом Поэта, М., Книга, 1989.    

При исследовании психофизического уровня мышления одной из основных проблем является несовместимость закона энтропии для молекулярных множеств, в том числе для молекулярного аппарата мозга, и закона тождества для мышления. 

Эта проблема подробно рассматривается в (Кобозев Н.И.Исследование в области термодинамики процессов информатики и мышления., М., МГУ, 1971). 

В своей монографии Н.И.Кобозев приходит к следующим выводам:

1/ Энергия — это не только способность совершать работу, но так же способность создавать и изменять любые виды порядка в природе. Причем, функции энтропии поведения и энтропии информации, по существу, — тождественны, и сводятся к тому, чтобы привести объект в соприкосновение с достаточным разнообразием элементов действительности, совмещая это с направленностью его действия. Работа организации мысли — почти или даже целиком векторзационная y — работа. Для мозга вся мыслительная продукция вырождена энергетически. Поэтому нельзя считать, что мозг, как физиологичсский аппарат, является ее действительным производителем.

2) Среди всеобщей энтропийности природы существует единственное безэнтропийное вполне упорядоченное явление — логическая продукция мозга и сознания. Это свойство не позволяет считать мышление, свойственное человеку, непосредственной продукцией биохимического аппарата мозга, так как био-физико-химической системе любого уровня неизбежно присуща энтропия. Следовательно, мозг способен безэнтропийно мыслить только при подводе к нему отрицательной энтропии или антиэнтропии. Следует исходить из того, что частицы или система частиц с отрицательной энтропией неизвестны, а известные частицы по своим свойствам не дают основания считать, что антиэнтропия может осуществляться через молекулярное множество с обычными свойствами, поскольку такое множество будет подчиняться какой-либо статистике в виде закона распределения, и, следовательно, иметь энтропию. Отсюда вытекает, что мозг, как молекулярное множество, не способен к функции мышления.

3) Формально-логическое мышление несовместимо с термодинамикой и статистикой молекулярных систем, для которых не существует устойчивых динамических равновесий, полностью смещенных в одну сторону, и состоянии, лишенных энтропии. Следовательно, механизм мышления не может находиться на атомно-молекулярном уровне, осуществляемом известными нам частицами. Мышление представляет собой единственное природное явление, где фактически осуществляется переход к предельному случаю — к вполне безэнтропийному состоянию. В этом — настоящая загадка деятельности мозга.

Н. И. Кобозев произвел необходимые расчеты для определения параметров частиц — предполагаемых носителей ментального поля — с необходимыми свойствами, удовлетворяющими требованиям термодинамики в отношении мышления. По его представлениям, облако некоторого X-газа пронизывает нейронную сеть. Это облако состоит из сверхлегких частиц с
массой MХ = 10-7 –10-4 Me, плотностью r = 10-19 — 10-4 г/см3
Эти сверхлегкие y -частицы должны обладать большой фазовой волной
и большой временной неопределенностью (амплитудой), исходя из формулы         

tx = H/MxC2, 

где Mx – масса частицы, С – скорость света, а h – постоянная Планка. 

При этом движение фазовых волн происходит подобно движению волн по оптически плотному волноводу. Длина волны Dl = 10-3 — 10-4 см.

y — частицы будут воспринимать поток информации раньше по времени и дальше по пространству, чем сама клетка. Это пространственно-временные радары клеток.

Сделанные Н.И.Кобозевым выводы нашли теоретическое и экспериментальное подтверждение в работах Ю.Чугаевского по солитонным моделям. Более того, существует гипотеза, прошедшая экспериментальную проверку согласно которой вокруг молекулы ДНК в составе хромосом существуют специфические солитоны (бризеры), которые отображают структуру хромосом и содержат статико-динамические голографические решетки, определяющие и константное и текущее структурное состояние организма в каждой области пространства (см.: Казначеев В.П., Гаряев П.П., Васильев А.А., Березин А.А. Солитонно-голографический геном с коллективно симметричным генетическим кодом., Препринт, Новосибирск, 1990).

Исходя из вышеизложенного, психофизический уровень ментальности может быть представлен в виде сложной системы взаимодействия молекулярной структуры мозга с разнообразными полевыми формами маиерии, кванты которых преположительно являются ментальными атомами (см., напр. об этом: Джан Р.Г. Нестареющий парадокс психофизических явлений: инженерный подход. ТРИИЭР, т.70, N 3, 1982 с 63-104, др.)

Реферат: «Естественная религия» Д.Юма

Оглавление

Введение

1. Краткая биография и сочинения Д. Юма

2. Основные идеи философии Д. Юма

3. «Естественная религия» д. Юма

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Реферат посвящен исследованию философских взглядов на религию британского мыслителя Давида Юма. Период его творчества был временем необычайного подъема и развития английской философии.Ф. Бекон, Т. Гоббс, Д. Локк, Д. Беркли и Д. Юм — их взгляды определили основы главных философских течений: идеализма и материализма. В недавнем прошлом Давид Юм в нашей стране подвергся большой критике с позиций материализма — его философские концепции излагались как реакционные. Хотелось бы рассмотреть их непредвзято, так как сформировать свое мировоззрение, независимую жизненную позицию и ценностные идеалы невозможно, опираясь на расхожие мнения и стереотипы. Будем следовать принципу, о котором говорил Джордж Беркли: «Единственное преимущество, на которое я претендую, — это то, что я всегда мыслил и судил самостоятельно». Английский (шотландский) философ Д. Юм рассматривал религию в ряде своих трудов: “Трактат о человеческой природе”, “О бессмертии души”, “Исследование о человеческом познании” и особенно “Естественная история религии”.

Проблема взаимоотношения религии и философии, религиозной веры и знания относится к числу вечных традиционных проблем, воспроизводившихся на всем протяжении исторического развития философии. Но при всей своей вечности и традиционности эта проблема отнюдь не оставалась неизменной в своем конкретном содержании и наполнении, а, напротив, приобретала все новые грани и аспекты, ставилась и решалась каждый раз во многом иначе, чем ранее1.

Современное общество остро и драматично переживает конец просветительско-рационалистической эпохи с характерной для нее абсолютизацией роли и значения разума, рационального начала во всей духовной жизни. Об этом же свидетельствует не только кризис идеалов рациональности, переживаемый самой наукой на современном этапе ее развития, но и непрерывно нарастающий и расширяющийся натиск различного рода неоязыческих, оккультистских, астрологических, теософских построений и учений, как традиционных, так и новейших. На этом фоне становится все более заметным, что скептическое отношение к знанию во всех его формах, и прежде всего к научному и философскому знанию, обычно приписываемое христианству, сильно преувеличено. При сопоставлении других учений с христианством, скорее, можно утверждать прямо противоположное. А именно, что самим фактом открытого противостояния и противоборства со всеми этими антиинтеллектуалистическими настроениями и поползновениями христианство выступает в качестве одной из важнейших духовных опор, поддерживающих убежденность в огромных возможностях разума.

Христианская религия в значительной степени содействовала становлению научного миропонимания как средства или орудия борьбы с оккультизмом.

Изучение данной темы очень актуально потому что между религией и наукой имели место серьезные конфликты, но сегодня складываются предпосылки для их нового союза именно потому, что все эти голоса, видения, пророчества, чудотворные явления в равной мере противоречат и христианско-богословской рациональности, и рациональности научной.

Происшедшее в эпоху Просвещения ослабление позиций религии за счет усиления роли и значимости философии одним из своих последствий имело то, что анализ природы, происхождения, функции религии почти полностью сконцентрировался в рамках самой философии, а теология (богословие), т.е. представление содержания религии и религиозной веры в строго упорядоченном и систематизированном виде, начала казаться совершенно не нужным, бесполезным «довеском».

Цель данной работы изучить взгляды на религию философа Д. Юма и оценить его влияние на философию в целом.

1. Краткая биография и сочинения Д. Юма

Юм Давид (1711-1776), по национальности шотландец, родился в г. Эдинбурге в семье небогатого дворянина. Образование получил в Эдинбургском университете. Вначале самостоятельной жизни из-за нужды Юм пытался заняться коммерцией, но успеха не добился. И он решил впредь жить на минимальные доходы и не пожалеть труда для достижения литературной славы.

Свой характер Юм описал в своем некрологе, или «Надгробном слове», как он называл его: «Я отличался мягкостью натуры, самообладанием, открытым, общительным и веселым нравом, способностью привязываться, неумением питать вражду и большою умеренностью во всех страстях. Даже моя любовь к литературной славе — моя господствующая страсть — никогда не ожесточала моего характера, несмотря на мои частые неудачи». Все это подтверждается всеми теми фактами, что известны о нем1.

В 1734 г. Юм отправился во Францию, чтобы там в уединении заняться литературным трудом. В 1737 г. он вернулся в Англию и привез «Трактат о человеческой природе», который стал его главным философским сочинением. Полностью трактат был опубликован в 1640 г. Юм был тогда еще очень молодым человеком, не достигшим даже тридцатилетнего возраста; известен он не был, и то выводы были таковы, что почти все школы должны были бы найти их неприемлемыми. Он ожидал яростных нападок, которые готовился встретить блестящими возражениями. Но кончилось тем, что труд никто не заметил. Юм не пал духом, продолжил литературные занятия. В 1741-1742 гг. Юм опубликовал книгу под названием «Моральные и политические очерки (эссе)». Это был плод занятий Юма политическими и политико-экономическими проблемами в Найнуэллсе. Он представлял собой сборник написанных ярким и живым слогом размышлений по поводу широкого круга общественно-политических сюжетов и наконец-то принес Юму известность и успех. Несколько утрируя различие в политических акцентах, присущих разным его очеркам, Юм позднее, в 1748 г., писал, что эссе о первоначальном договоре направлено против вигов, а очерк против концепции пассивного политического послушания носит антиторийский характер. Однако фактически его очерки понравились всей читающей буржуазной публике.

В 1744 году он безуспешно пытался получить профессуру в Эдинбурге; потерпев в этом неудачу, он стал сначала наставником душевнобольного, а потом секретарем генерала. Запасшись такими рекомендациями, он опять решился приняться за философию.

С целью популяризации своего главного труда Юм написал две работы: «Исследование о человеческом познании» (1748) и «Исследование о принципах морали» (1751) — лучшее, по мнению автора, его произведение; в нем заметно влияние хатчесоновской теории морального чувства с ее инстинктивизмом и утверждением, что конечные цели человеческого поведения задаются не разумом, а только чувством. В 1752 году Юм занимает должность библиотекаря при Обществе юристов, в основном чтобы получить доступ к литературе и документам, что нужно было ему для написания «Истории Великобритании», восемь томов которой он писал и публиковал в течение 11 лет. «История …», публиковавшаяся в 1755 и последующие годы, посвящена доказательству превосходства партии тори над вигами и шотландцев над англичанами; он не считал историю достойной быть предметом независимого философского исследования. Первыми вышли два тома «Истории Великобритании при доме Стюартов», вызвавшие ожесточенную критику вигов и тори, церковников и сектантов, свободомыслящих и ханжей, но с неожиданным для автора энтузиазмом встреченные во Франции. В последующие годы вышло еще шесть томов, посвященных истории Англии. В начале 1760-х гг. Юм находился на государственной службе в качестве секретаря посла Великобритании во Франции и близко познакомился с французскими просветителями-энциклопедистами. В 1763 году Юм посетил Париж и был там принят с энтузиазмом философами. К сожалению, установив дружбу с Руссо, он вступил с ним в конфликт, который стал широко известен. Юм держал себя при этом с восхитительной сдержанностью, но Руссо, страдавший манией преследования, настаивал на окончательном разрыве. В конце этого десятилетия Юм служил помощником государственного секретаря Великобритании в Лондоне. В 1768 он вернулся в родной Эдинбург. По собственному признанию, господствующей страстью Юма было влечение к литературе; несмотря на частые неудачи, он все-таки добился настоящего литературного успеха, который принесли ему неоднократные издания сборников эссе на политические, экономические и исторические темы.

С огромным интересом занимался Юм проблемами религии, написав две специальные большие работы: «Диалоги о естественной религии» (1751-1757) и «Естественная история религии» (1757). Здесь он подверг резкой критике, как языческие религии, так и христианство, чем возбудил против себя неудовольствие многих.

В 1769 г. Юм уходит в отставку и возвращается в родной город. Теперь он наконец-то смог исполнить свою давнишнюю мечту — собрать вокруг себя группу талантливых философов, литераторов и знатоков искусств, любителей естественных наук. Юм стал секретарем созданного в Эдинбурге Философского общества и занялся просветительской деятельностью. Тесный кружок деятелей науки и искусств, который сплотился вокруг Юма в эти годы, создал славу Шотландии тех лет. В этот кружок входили: профессор моральной философии Адам Фергюсон, экономист Адам Смит, анатом Александр Монро, хирург Уильям Каллен, химик Джозеф Блэк, профессор риторики и литературы Хьюдж Блейр и некоторые другие довольно широко известные в те времена, в том числе на континенте, деятели культуры. Культурный расцвет Эдинбурга во второй половине XVIII в. во многом был обязан деятельности этого кружка выдающихся ученых, послужившего базой для создания в 1783 г. Адамом Смитом и историком Уильямом Королевского научного общества в Шотландии, Блэк и Робертсон были избраны иностранными членами Петербургской академии наук. В этой блестящей духовной среде вырос Вальтер Скотт1.

Умер Давид Юм 25 августа 1776 года в Эдинбурге. Принять священника перед смертью он отказался.

После смерти Юма его сочинения почти полвека на родине не издавались, что было связано с резкой критикой опасного вольнодумца представителями шотландской школы философии здравого смысла, особенно Д. Битти, который был официально признан победителем скептицизма и награжден королевской пенсией. Тем не менее влияние философии Юма не прекращалось, в частности, его испытали А. Смит.И. Кант И. Бентам, Дж.С. Милль и др.

2. Основные идеи философии Д. Юма

Давид Юм является одним из наиболее значительных философов, потому что он развил эмпирическую философию Локка Беркли до ее логического конца и, придав ей внутреннюю последовательность, сделал ее неправдоподобной. Взгляды Юма представляют в некотором смысле тупик в развитии философии; в развитии его взглядов дальше идти невозможно. Опровергать Юма любимое занятие метафизиков, но на данный момент в этих опровержениях нет ничего убедительного.

Юм видел источник нашего знания во впечатлениях, т.е. присоединялся к линии английского сенсуализма. Но в то же время он очень уважительно относился к Лейбницу, книги которого внимательно читал. Отсюда вытекает его классификация знания:

• демонстративное знание, т.е. абсолютно необходимое. Сюда входит математика, в которой невозможны ложные суждения, т.к они содержат в себе противоречие.

• знание о фактах. В этой области ложное суждение незаметно, т.к оно может не содержать в себе логического противоречия.

Вслед за Лейбницем Юм полагал, что отчетливость и непротиворечивость тождественны. Юм утверждал идеал математизированного знания. Он понимал, что такое знание не применимо к обыденным фактам. Отсюда вытекает скептицизм Юма, аргументы которого таковы:

• демонстративное заключение — это такое суждение, противоположное которому противоречиво;

• все, что мыслится отчетливо, не содержит противоречия, я значит, возможно;

• все существующее можно признать несуществующим, т.к противоположные суждения не содержат противоречий.

Таким образом, никакое существование не может быть демонстративно доказано.

За такие мысли Юм получил упрек в агностицизме, т.е. в утверждении непознаваемости мира. Хотя для самого Юма не существовало такой проблемы. Он считал причинность привычкой или инстинктом, свойственным человеку. Это лишь устойчивая ассоциация следующих друг за другом событий.

С одной стороны, Юм отрицал объективную связь между явлениями. С другой стороны, он верил в предустановленную гармонию (Лейбниц: «Все к лучшему в этом лучшем из миров»). Именно эта гармония (т.е. Бог) обеспечивает объективность результатов нашей деятельности. Наше мышление основано на привычке, но эта привычка объективна в силу предустановленной гармонии.

Важным результатом Юма было утверждение, что путем рассуждении можно доказать все, что угодно, но только действие выводит из «скептического сна».

Основной принцип сенсуализма — Esse est perzipi. Основной принцип рационализма — Cogito ergo sum. В философии Нового времени они не противоречат друг другу. Различны взгляды на природу мышления, но сходными являются схемы рассуждения. Общей является идея метода. То же самое мы видим и у Юма: органически слились сенсуализм и рационализм.

По мнению крупнейшею немецкого философа XX в.Э. Кассиреря (1874-1945), философия Юма наиболее ярко отражает взгляды Просвещения. В XVII в полагали, что только из самых общих принципов или законов разум должен дедуцировать все факты, все многообразие явлении природы. Мысль XVIII в. удаляет из своих построений все лишенное фактического основания, все предрассудки богословского или философского происхождения. Все выходящее за рамки опыта, должно быть отброшено как предрассудок. В XVIII в. исчезла вера в существование объективного порядка, в силу которого все реальные объекты определенным образом взаимосвязаны. Воцаряется новый взгляд, согласно которому вселенная складывается из изолированных объектов. Это и есть так называемый метафизический (антидиалектический) взгляд на мир.

3. «Естественная религия» Д. Юма

Религия — мировоззрение и мироощущение человека, а также его поведение, определяемое верой в существование Бога и чувством связанности, зависимости от него, почтение и почитание силы, дающей опору и предписывающей человеку определенные нормы поведения по отношению к другим людям и ко всему существующему.

Религия оказывает сильное влияние на общественную жизнь. Влияние может быть и негативным (религиозные разногласия приводящие к войнам) и позитивным. Так, религии «исступления», приверженцы которых отрицают любое церковное руководство (превращающее людей в рабов) и стремятся к непосредственным контактам с Богом, могут подготавливать почву для свободомыслия и создавать благоприятные условия для развития гражданских прав 1.

Уже в юности Юма интересовала проблема доказательств бытия Бога. Он исписал много страниц, сопоставляя различные доводы. Позже он уничтожил эти наброски и ряд других текстов2.

Самую прогрессивную часть учения Юма составляет критика религии. В данном вопросе он выступает союзником французских материалистов, хотя, как оказалось, не очень надежным. Также Юм, хотя и не до конца, выступил единым фронтом с просветителями. Слова В.И. Ленина о необходимости использовать атеистическое наследие просветителей XVIII в. в интересах нашей современной борьбы против религиозных заблуждений отчасти могут быть отнесены и к Юму3.

Наиболее значемы следующие сочинения Юма: «Естественная история религии» (1755 г), эссе «О бессмертии души» (1755 г), «О самоубийстве» (1755 г), «О суеверии и исступлении» (1741 г) и глава Х «О чудесах» в «Исследовании о человеческом познании» (1748 г). Эти сочинения вызвали негодование и злобу клерикалов; священники и теологи проклинали философа в своих памфлетах. В том, что Юм не был допущен к чтению лекций в университете, эти его сочинения сыграли решающую роль. В 1761 году чтение произведений Д. Юма католикам было запрещено римским папой и внесены в печальной известности «Индекс».

Юм пытался дать свой ответ на вопрос — каким образом возникла религия? Вера в бога или в богов не является «религиозной потребностью». Но истолковывать религию с точки зрения Вольтера, как случайный продукт когда-то в прошлые времена состоявшейся встречи мошенника и глупца (под «глупцом» имеется в виду невежественный человек давнишних времен) не верно. Рассматривать религию как порождение страха дикарей перед непонятными явлениями природы, причины которых неизвестны и потому были измышлены посредством наивных и произвольных фантазий, как объяснял возникновение веры Гольбах в своей «Системе природы», также не достаточно. Согласно взглядам Юма, религия возникла закономерно. По мнению Юма стремление к полному удовлетворению потребностей, желание достичь полноты счастья, свойственно человеческой природе. «… Первоначальные религиозные представления у всех народов… были вызваны не созерцанием творений природы, но заботами о житейских делах, а также теми непрестанными надеждами и страхами, которые побуждают к действию ум человека… Поскольку причины, вызывающие счастье или несчастье, очень мало известны и весьма неустойчивы, постольку тревожная забота [о собственной судьбе] приводит нас к стремлению составить себе определенную идею об этих причинах, и мы не находим лучшего выхода, как представить их в качестве разумных, обладающих волею агентов, подобных нам самим и лишь несколько превосходящих нас по силе и мудрости» 1. Неведомые причины повседневных событий, нарушающие естественный ход вещей, наделяются антропоморфными качествами и становятся предметом поклонения и страха.

Обращение к воображаемым средствам достижения счастья возбуждает у людей приятные надежды, которые уже сами по себе влекут за собой состояние не менее иллюзорной удовлетворенности. В рамках действия этого психологического механизма складывается практика постоянных просьб и молений людей, адресованных к силам природы, обращений их за помощью к рекам, лесным чащам, луне, солнцу и т.д. Так возникают фетишизм, а впоследствии — политеизм, который позднее сменяется религией монотеизма. Эта схема, как показали новейшие исследования, упрощает сложный исторический процесс, но в своей принципиальной части правильна2.

Религии обычно привлекают людей не сами по себе, а как обещание вечной жизни, и бытие Бога нередко рассматривается в качестве залога бессмертия человеческой души. Юм посвятил этой теме специальное эссе. В этом сочинении он различает три типа возможной аргументации в пользу бессмертия души: метафизическую, моральную и физическую. Теологический характер имеют прежде всего моральные доказательства. Они «выводятся из справедливости Бога, который, как предполагается, заинтересован в будущем наказании тех, кто порочен, и вознаграждении тех, кто добродетелен». Бессмертие души требуется для того, чтобы получить заслуженное в этой жизни. В «Трактате» Юм писал, что несмотря на слабость метафизических доказательств, моральные аргументы, которые он критикует, сохраняют свою силу. Богу нельзя атрибутировать человеческие качества, даже такие, как справедливость. Столь же неэффективны метафизические и физические доказательства. Первые исходят из нематериальности души и заключают, что разрушение тела не приводит к ее гибели — но нематериальность души не может быть доказана. Еще хуже обстоит дело с физическими аргументами, основанными на «аналогии природы». Они свидетельствуют, скорее, об обратном. Душа и тело связаны друг с другом. Изменение тела приводит к соответствующему изменению души. Скажем, когда тело слабеет, душа также утрачивает активность и т.п. По аналогии можно вывести, что разрушение тела должно приводить к разрушению души. И хотя Юм не исключает возможности бессмертия в принципе, оно кажется ему крайне маловероятным. Человек должен искать смысл существования и свои идеалы в посюстороннем мире. 1

Причина религиозных чувств — в определенном психическом состоянии людей (чаще в чувстве неудовлетворенности). В отличие от животных, у которых как и у людей имеются потребности, которые не всегда находят свое удовлетворение, только люди способны искать и находить нереальные заменители предметов своих стремлений и страстей.

Получается, что еще задолго до Фейербаха Юм пришел к выводу, что человек-это животное, способное к фантазии, и это обстоятельство положил в основу объяснения происхождения религии. По мнению Юма люди сами повинны в том, что погрязли в суевериях, но это произошло с ними отнюдь не случайно. «… Человечество, находящееся в полном неведении относительно причин и в то же время весьма озабоченное своей будущей судьбой, тотчас же признает свою зависимость от невидимых сил, обладающих чувством и разумом»1.Д. Юм не отрицает целесообразность мира, но оспаривает космологическое и онтологическое доказательства бытия Бога.

Критическое отношение Юма к религии было очень сильным и устойчивым. В работах разных лет он иронически едко пишет о вере в божественные чудеса, объявляет всякий культ сплошным вздором и нелепицей. Но религия не только бесполезна для людей, она и вредна для них. Она всегда шла рука об руку с невежеством и мракобесием, с невзгодами и неурядицами в жизни людей2. «… Чем больше образ жизни человека зависит от случайностей, тем сильнее он предается суеверию»3. Религия привела целые поколения людей к лицемерию, лжи, моральному оскудению, к ужасным зверствам и кровавым преступлениям. Юм видел всю поднаготную деятельности служителей церкви и срывал с них маски «слуг царя небесного», за которыми скрываются физиономии лжецов и лицемеров, интриганов и преступников. В «Истории Англии» Юм описывает, как различные христианские церкви стравливали друг с другом людей, разжигали их взаимную ненависть и подстрекали к массовой бойне в корыстных политических целях.

До воинствующего антиклерикализма Юм подымается в своем ненапечатанном при его жизни предисловии к II тому «Истории Англии». (Судьба этого предисловия любопытна. Оно было разделено автором на две части, одна из которых в качестве примечания вставлена в книгу, а вторая, самая воинствующая и решительная, еще долго лежала в его бумагах, а затем в виде реплики одного из действующих лиц была включена в XII часть «Диалогов о естественной религии») 1.

Придумав религию, люди обрели вредную веру в чудесную, сверхъестественную беспричинность, вместо полезной для них веры в естественные причинные связи. Следовательно, если люди освободятся от религиозного фанатизма, то сотворят тем самым благо для себя и своих потомков. К освобождению от суеверий и религиозного самообмана ради блага себя и потомков призывал Юм.

В «Диалогах о естественной религии» фигурируют три вымышленных персонажа (Демей, Клеант и Филон), из которых первый-это догматик-теист, второй — деист, близкий к воззрениям Локка, а последний наиболее близок к позиции, занимаемой самим Юмом. Но взгляды участников диспута не остаются постоянными, они вступают в блок друг против друга и при этом кое-что заимствуют у тех, с кем вступают в эти непрочные прагматические союзы, а затем нападают на своих же прежних союзников. Происходят сложные взаимообмены и столкновения идей, но в конце концов оказываются разбиты не только христиане-теисты. На орехи достается и деистам, и пантеистам, и скептическая точка зрения получает перевес2.

В «Естественной истории религии» есть семь глав, начиная с девятой, в которых автор на многочисленных примерах показывает, к какому жалкому состоянию приводит людей всякая религия. «… Не уничтожение чудовищ, свержение тиранов и защита родины, а бичевание и трусость и смирение, полное подчинение и рабское послушание — вот что стало теперь средством достижения божеских почестей среди людей»3. Далее Юм приходит к выводу, что всякое «богословие, в особенности схоластическое, имеет своего рода склонность к нелепостям и противоречиям»4, а «величайшие преступления оказывались во многих случаях совместимыми с суеверным благочестием и набожностью»1.

Как диссонанс ко всем этим высказываниям смотрится последняя страница «Естественной истории религии», здесь Юм запутывается в сложных противоречиях истории религиозного сознания. «Невежество есть мать благочестия — это изречение стало пословицей и подтверждается всеобщим опытом. [Но] отыщите народ, у которого совершенно нет религии, — удивляется он, — если вы вообще найдете таковой, будьте уверены, что он стоит лишь на несколько ступеней выше животных. Есть ли что-либо более чистое, чем нравственные правила, включенные в некоторые богословские системы? Есть ли что-либо более извращенное, чем те поступки, к которым приводят эти системы?. В целом это загадка, энигма, необъяснимая тайна. Сомнение, недостоверность, отказ от всякого суждения — вот, по-видимому, единственный результат самого тщательного исследования данного вопроса»2. Одна за другой отвергаются Юмом все известные в то время попытки доказательства бытия бога. С помощью тонких и подчас остроумных аргументов философ в «Диалогах… » не только критикует, но и высмеивает представителей всех основных «отрядов» теологического «воинства»: теистов, пантеистов и деистов. Отвергнув веру в чудесную беспричинность, Юм допускает веру в некую сверхъестественную причину. Он не исключает возможности религии без специфических ее понятийных и образных конструкций и теологических догм. Оснований верить в существование бога-личности нет, но есть, по его мнению, основания оправдать веру в некую верховную «Причину вообще». И может быть, даже так, что «причины порядка во вселенной, вероятно, имеют некоторую отдаленную аналогию с человеческим разумом»3.

Подорвав веру в истинность религии, Юм затем вновь ставит под сомнение силу своей же критики, отказываясь от всякого определенного суждения. Но, не ограничиваясь таким результатом, он затем специально возвращается к обсуждению вопроса: существует ли бог? 1

Получилось так, что Юм сам стал восстанавливать то, что до этого столь рьяно и успешно разрушал. Он санкционирует абстрактную полудеистическую «естественную религию», которая соединяет в себе минимум из всего того, что выявляется как общее для различных религиозно-философских решений проблемы бытия и для разных предикатов, приписываемых божественному существу2.

Юм предвосхитил более позднюю житейскую позицию английского буржуа XIX в., для которой характерно религиозное ханжество на словах и религиозный индифферентизм на практике. Этот, кичащийся своей «просвещенностью», достойный представитель своего класса позволяет себе быть равнодушным и к религиозным спорам, и к религии вообще и не обременяет себя исполнением предписаний религиозной практики. Он считает, что «мы живем так, как будто бы эта жизнь и есть наша единственная жизнь, и не беспокоимся о вещах, которые выше нашего разумения. Короче, практика этого скептицизма в точности повторяет французский материализм»3. Но этот же джентльмен требует, чтобы простой народ и далее продолжал верить в бога, как он верил в него многие сотни лет прежде. Если неверие развязывает «джентльменам» руки в их погоне за золотым тельцом и религия им здесь ни к чему, то богобоязненность простых людей поможет удержать их в покорности и смирении4. Юм в «Диалогах… » в весьма существенном пункте недалеко ушел от «Трактата… «, где он писал: «… если моя философия ничего не прибавляет к аргументам, защищающим религию, то… она ничего от них и не отнимает и все остается совершенно в том же положении, как и раньше»5. В «Диалогах о естественной религии» Юм возвращает религии многое из того, что было поставлено под сомнение в «Естественной истории религии».

Агностицизм Юма в вопросах религии оборачивается для господствующего класса ироническим скепсисом, тогда как для трудящихся он означает только санкцию на их боязливую веру в возможность высшего возмездия за «грехи» и вознаграждения за «добродетели» — веру, недоказуемую, но и не опровергаемую полностью. Для христианской церкви тот же агностицизм указывает на последний надежный рубеж, на котором она еще долго будет стараться отстаивать свои привилегии перед напором просвещения и науки, будет упорно защищать свои позиции от атак со стороны сил социального прогресса.

Что собой представляет этот рубеж? Это как бы некий абстрактнейший синтез того общего, что есть у теизма, деизма и пантеизма, если отбросить все то, что их разделяет. Это религия, лишенная какой бы то ни было догматики, но сохранившая претензию указывать всем смертным на наличие высших, непостижимых для них «тайн», перед которыми следует пребывать в благоговении и молчании.

Есть одна очень интересная линия философского влияния, идущая в этой связи от «Диалогов о естественной религии» Юма к работам Канта о религии и к его трансцендентальной диалектике в «Критике чистого разума». Кстати, «Диалоги… » были в 1780 г. переведены Гаманом на немецкий язык, а за год до этого выдержки из них были опубликованы в Гёттингене. Апоретика Юма, особенно в вопросах невозможности физико-теологической аргументации в пользу бытия бога и ссылок на аналогии, по-видимому, повлияла на структуру одной из антиномий чистого разума и на учение Канта о регулятивности трансцендентальных идей. «Антиномия зависимости мира от первой причины (теист Клеант) и вечной каузальной детерминации, determination in infinitum (натуралист Филон), разрешается как четвертая антиномия Канта»1. В рассуждениях Канта о «дисциплине чистого разума» можно выявить довольно определенно его позицию в отношении «Диалогов о естественной религии» Юма в смысле метода рассуждения шотландского философа.

Сам Юм не желал благоговеть перед непонятным — он держался перед смертью как атеист. В последние месяцы жизни, в теоретическом отношении он стал очень близок к атеистической и уж никак не Кантовой позиции, хотя в «Диалогах о естественной религии» это либо не отразилось, либо оказалось настолько зашифрованным, что утонуло в двусмысленных формулировках. Этой позиции прежде безуспешно ожидали от него французские материалисты; впрочем, они сумели применить в интересах своей борьбы против религии и церкви и то у Юма, что было прогрессивного в агностической его иррелигиозности и антицерковном скептицизме.

Просветитель Шарль де Бросс, широко использовавший идеи Юма о происхождении религии без указания источника в своей книге «О культе богов-фетишей, или сравнение древней религии Египта с современной религией Нигритии», не сделал чего-либо по тем временам морально недопустимого, зазорного, тем более что в письме он сам сообщил об этом Юму, а Юм одобрил его книгу. Де Бросс полностью принял Юмову концепцию происхождения религии и воспроизвел ее в своем сочинении вместе с аргументацией и многими историческими примерами1.

Из книги де Бросса молодой Карл Маркс сделал в 1842 г. выписки, вошедшие в так называемые «Боннские тетради», в которых он собирал материалы для задуманного им трактата о христианском искусстве. Позднее Маркс использовал их в своей публицистике на страницах «Рейнской газеты», например в статье «Дебаты по поводу закона о краже леса», при критике тех идеологических явлений, которые позднее назвал в «Капитале» товарным фетишизмом.

Маркс совершенно не воспринял, разумеется, специфически юмистской позиции в религиозной проблеме, ибо уже в 1842 г. он был атеистом. Позднее Маркс, характеризуя буржуазную ограниченность Юма как критика религии, писал в своих черновых заметках о последнем как о стороннике «культур-кампфа», то есть как о мыслителе, не поднявшемся выше буржуазного просветительства. Эта характеристика относится, понятно, к Юму только как к противнику ортодоксальных и сектантских вероучений. Во многих других вопросах Юм был не столько просветителем, сколько противником просветительской идеологии, и наиболее резко это обнаруживается в его теории познания1.

Заключение

Подводя итоги, хочется сказать следующее. Конечно в философии Давида Юма много уязвимых мест, со многим можно не соглашаться, спорить. Но, как известно, в споре рождается истина. А так как данная работа не преследовала цели защитить взгляды философа, то предоставим им отстаивать свои мировоззрения при помощи собственных аргументов, в красоте и не тривиальности которых мы уже могли убедиться. Кроме того, отрицать огромное значение этого британского мыслителя для всей мировой философии наверняка невозможно. Им оставлено большое творческое наследие, которое используют даже современные философские школы. И оставить без внимания философские концепции Давида Юма было бы большой ошибкой для человека, всерьез интересующегося философией.

Развитие философии в Великобритании после Юма являет собою любопытный парадокс. С одной стороны, воздействие идей этого мыслителя было столь значительным, что ни один из его философствующих соотечественников, как и мыслителей континента, не мог умолчать о них. С другой стороны, философия Юма заключала в себе особое свойство: многих она и пробуждала от «догматического сна» — как это случилось с Кантом (по его собственным словам), — но в то же время склоняла к полемике против юмовского скептицизма. И хотя непосредственных и верных последователей у Д. Юма почти не было, хотя сочинения Юма не переиздавались, философию конца XVIII в. в Англии и особенно в Шотландии можно условно именовать «пост-юмизмом».

Список использованной литературы

1. История философии: Запад-Россия-Восток книга вторая. Философия XV-XIX вв. — М.: Греко — латинский кабинет, 1995г.

2. История философии: Учебник для вузов / Под ред.В. В. Васильева, А.А. Кротова и Д.В. Бугая — М.: Академический проект, 2005г. — 680с.

3. Мееровский Б.В. Давид Юм и Шарль де Бросс. — «Философские науки», 1965, № 6.

4. Миронов В.В. Философия В.В. Миронов, учебник для ВУЗов, — М: Норма, 2005г. — 928с.

5. Нарский И.С. Давид Юм. И.С. Нарский — М.: Мысль, 1973г

6. Рассел Б. История западной философии / Книга 3 — Новосибирск, 1994

7. Энгельс Ф. Положение Англии. Восемнадцатый век. — К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., 2-е изд. Государственное издательство политической литературы. — М., 1955.

8. Юм, Сочинения в 2х томах. — М.: 1965г.

1 Миронов В.В. Философия В.В. Миронов, учебник для ВУЗов,- М: Норма, — с.848

1 Рассел Б. История западной философии / Книга 3 — Новосибирск,1994

1 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г. С.24-25.

1 История философии: Учебник для вузов / Под ред. В.В. Васильева, А.А. Кротова и Д.В. Бугая – М.: — с.351

2 Там же с.352

3 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г , — с.87

1 Юм Д., Сочинения в 2х томах. — М.:1965г. т.2, — с.378,325,429

2 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г. – с. 89.

1 История философии: Запад-Россия-Восток книга вторая. Философия XV-XIX вв. – с. 352

1 Юм, Сочинения в 2х томах.М.:1965г. т.2 с.382

2 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г. – с. 90

3 Юм, Сочинения в 2х томах.М.:1965г. т.2 с.382

1 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г. – с. 91

2История философии: Запад-Россия-Восток книга вторая. Философия XV-XIX вв.

3Юм, Сочинения в 2х томах.М.:1965г. т.2 с.411

4 Там же с.414

1 Там же с.438

2 Юм, Сочинения в 2х томах.М.:1965г. т.2 с.442-443

3 Юм, Сочинения в 2х томах.М.:1965г. т.2 — с.563

1 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г. – с. 93

2 История философии: Запад-Россия-Восток книга вторая. Философия XV-XIX вв. – с. 352

3 Энгельс Ф. Положение Англии. Восемнадцатый век. — К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 1. С.601-602

4 История философии: Запад-Россия-Восток книга вторая. Философия XV-XIX вв.

5 Юм, Сочинения в 2х томах. ­­­­­М.:1965г. т.1 с.365

1 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г. – с. 97

1 Мееровский Б. В, Давид Юм и Шарль де Бросс.— «Философские науки», 1965, № 6. — с.115

1 Нарский И.С. Давид Юм. И.С.Нарский -М.: «Мысль», 1973г. – с. 99

Доклад: Русские земли во времена феодальной раздробленности. Русь удельная в XII-ХIII вв.

Русские земли во времена феодальной раздробленности. Русь удельная    ХП-ХП1 в.в

Начиная с 30-х годов 12 в Русь уже необратимо встала в полосу феодальной раздробленности, которая стала закономерным этапом развития всех крупных государств Европы в период средневековья. К середине 12в Русь раскололась на 15 княжеств, которые были лишь в формальной зависимости от Киева. Одной из причин такого состояния государственности на Руси были постоянные разделы земель между Рюриковичами. Местное боярство не было заинтересованно в существовании единого, сильного политического центра. Во-вторых, постепенный рост городов и хозяйственное развитие отдельных земель привели к тому, что наряду с Киевом появились новые центры ремесла и торговли, всё более независимые от столицы русского государства. Ярослав Мудрый незадолго до своей смерти (1054) разделил земли между 5 сыновьями. Но сделал он это так, что владения сыновей взаимно разделяли друг друга; управлять ими самостоятельно было практически невозможно. Каждый из сыновей получал земли, которые должны были обеспечить его существование. И Ярослав надеялся, что его дети будут защищать общерусские интересы. Поначалу детям Ярослава удавалось править подобным образом, однако с 1068г, когда объединённая дружина ярославичей в битве на реке Альте потерпела поражение от кочевых половецких племён, между князьями начались непрекращающиеся усобицы. Они ещё больше усилились, когда подросли внуки и правнуки Ярослава. В 1097г, по инициативе внука Ярослава – Владимира Всеволодовича Мономаха в городе Любече собрался съезд князей. Оценив гибельные последствия усобиц, князя установили новый вид правления: “каждый да держит отчину свою”. Это решение закрепляло феодальную раздробленность. Добиться же сплоченности князьям в результате съезда не удалось. Только позже, когда князем стал Владимир Мономах (1113-1125), а также при его сыне Мстиславе (1125-1132) государственное единство было на время восстановлено. Половцам был нанесён ряд поражений, что заставило их прекратить набеги. Но после смерти Мстислава раздробленность на Руси окончательно возобладала.      Феодальная раздробленность ослабляла Русь. Однако это был закономерный процесс, который имел и свои положительные стороны – культурное и хоз-ное развитие различных земель, появления в них множества новых городов, заметный рост ремесла и торговли.

В результате дробления выделились  самостоятельные княжества: Киевское, Черниговское, Рязанское,  Ростово -Суздальское, Галицкое, Волынское и др. В каждой земле правил один из потомков Рюриковичей. Северо-восточная Русь – Владимиро-Суздальская /ранее Ростово-Суздальская/ располагалась в междуречье Оки и Волги. Здесь были плодородные почвы. Возникали новые города. В 1221 г был основан Нижний Новгород. Развивались старые города. Экономическому подъему способствовал приток населения,  спасавшийся от нападения врагов  и в поиске спокойных условий для ведения хозяйства. Территория была окружена естественными преградами: лесами, реками. Были развиты торговые пути. Важнейшим был Волжский торговый путь, связывающий  северо-восточную Русь с странами Востока. Столицей был Суздаль, правил  6-й сын  Вл .Мономаха – Юрий. За постоянное стремление расширить свою территорию  и подчинить себе Киев он получил прозвище “Долгорукий”. После захвата Киев, и став великим киевским князем, Ю.Д. активно  влиял на политику Новгорода  Великого. В 1147 г. впервые упоминается о Москве, выстроенной на месте бывшей усадьбы, которую конфисковал  у боярина Кучки Юрий Долгорукий. Северо — Западная Русь Новгородская земля располагалась  от Ледовитого океана до верховья Волги и от Прибалтики до Урала. Город находился на перекрестке торговых путей, связывающих  его с Западной Европой, а через нее с Востоком и Византией. Новгородом владел тот, кто правил Киевом. Новгород был боярской республикой, т.к. бояре  победили князей в борьбе за власть, они владели экономической мощью. Высшим органом  власти было вече. На котором  избиралось правление, рассматривались вопросы  внутренней и внешней политики. Выбирался  епископ. На случай военных походов  вече приглашало князя, который управлял армией. Культура – Письменность Кирилла и Мефодия. Школы при церквях. Грамотность населения – найдены берестяные грамоты. Летопись – Повести временных лет, составленный Нестором, монахом Киево-Печерской лавры в ХП г. Ремесленники – кузнецы славились в Западной Европе, литье колоколов, ювелиры, стеклоделы, производство оружия. Развивалась иконопись, архитектура – Софийский собор в Киеве. Золотые ворота, мозаика. Складывались художественные школы. Складывалась древнерусская народность, для которой характерно: единый язык, политическое единство, общая территория, исторические корни.

При подготовке данной работы были использованы материалы с сайта http://www.studentu.ru

Курсовая работа: Teaching English Grammar

CONTENT

INTRODUCTION……………………………………………………………3

PART 1 WHAT IS THE GRAMMAR………………………………………4

The Importance of grammar………………………………………….….4

The Psychological Characteristic of Grammar Skills……………………4

The Content of Teaching grammar…………………………………….…6

PART 2 MAJOR METHODS AND PRINCIPLES ………………………….8

A Brief Review of the Major Methods of Foreign Language Teaching.…8

The Grammar Translation method…………………………………..…8

The Direct Method……………………………………………………..9

The Audiolingual Method……………………………………….……10

Grammar explanations as used in the major methods………..……….10

Some General Principles of Grammar Teaching……………………..….11

Conscious approach……………………………………………….…..11

Practical approach……………………………………………….…….12

Structural approach……………………………………………………12

Situational approach…………………………………………….….….13

Different approach…………………………………………………….13

PART 3 FURTHER POINTS FOR CONCIDERATION…………………….14

Introduction of new Material……………………………………………..14

Introducing new language structure…………………………….……..14

Types of context………………………………………………………………………….15

The presentation of structural form………………………………..…..15

A general model for introducing new language……………………….15

Teaching grammar patterns……………………………………………….16

Correction…………………………………………………………………18

The Most Common Difficulties in Assimilating English Grammar………20

PART 4 TYPES OF EXERCISES FOR THE ASSIMILATION OF GRAMMAR…………………………………….…………………………….21

Recognition exercises……………………………………………………21

Drill exercises………………………………………………..…………..21

Creative exercises………………………………………………………..23

Grammar tests……………………………………………..……………..24

CONCLUSION………………………………………………………..….…..25

LITERATURE…………………………………………………………….….26

ITRODUCTION

Language is the chief means by which the human personality expresses itself and fulfills its basic need for social interaction with other persons.

Robert Lado wrote that language functions owing to the language skills. A person who knows a language perfectly uses a thousand and one grammar lexical, phonetic rules when he is speaking. Language skills help us to choose different words and models in our speech.

It is clear that the term “grammar” has meant various things at various times and sometimes several things at one time. This plurality of meaning is characteristic of the present time and is the source of confusions in the discussion of grammar as part of the education of children. There have been taking place violent disputes on the subject of teaching grammar at school.

The ability to talk about the grammar of a language, to recite its rules, is also very different from ability to speak and understand a language or to read and write it. Those who can use a language are often unable to recite its rules, and those who can recite its rules can be unable to use it.

Grammar organizes the vocabulary and as a result we have sense units. There is a system of stereotypes, which organizes words into sentences. But what skill does grammar develop?

First of all it gives the ability to make up sentences correctly, to reproduce the text adequately. (The development of practical skills and habits)

The knowledge of the specific grammar structure helps pupils point out the differences between the mother tongue and the target language.

The knowledge of grammar develops abilities to abstract systematize plural facts.

The name of my work is “Teaching Grammar”. And the main aim is to clearly recognize how to teach grammar right.

PART 1 WHAT IS THE GRAMMAR

1.1 The Importance of Grammar in Learning a Foreign Language

To judge by the way some people speak, there is no place for grammar in the language course nowadays; yet it is, in reality, as important as it ever was exercise of correct grammar, if he is to attain any skill of effective use of the language, but he need not know consciously formulated rules to account to him for that he does unconsciously correctly.

In order to understand a language and to express oneself correctly one must assimilate the grammar mechanism of the language studied. Indeed, one may know all the words in a sentence and yet fail to understand it, if one does not see the relation between the words in the given sentence. And vice versa, a sentence may contain one, two, and more unknown words but if one has a good knowledge of the structure of the language one can easily guess the meaning of these words or at least find them in a dictionary.

No speaking is possible without the knowledge of grammar, without the forming of a grammar mechanism.

If learner has acquired such a mechanism, he can produce correct sentences in a foreign language. Paul Roberts writes: “Grammar is something that produces the sentences of a language. By something we mean a speaker of English. If you speak English natively, you have built into you rules of English grammar. In a sense, you are an English grammar. You possess, as an essential part of your being, a very complicated apparatus which enables you to produce infinitely many sentences, all English ones, including many that you have never specifically learned. Furthermore by applying you rule you can easily tell whether a sentence that you hear a grammatical English sentence or not.”

A command of English as is envisaged by the school syllabus cannot be ensured without the study of grammar. Pupils need grammar to be able to aud, speak, read, and write in the target language.

1.2 The Psychological characteristics of grammar skills

To develop one’s speech means to acquire essential patterns of speech and grammar patterns in particular. Children must use these items automatically during speech-practice. The automatic use of grammar items in our speech (oral and written) supposes mastering some particular skills – the skills of using grammar items to express one’s own thoughts, in other words to make up your sentences.

We must get so-called reproductive or active grammar skills.

A skill is treated as an automatic part of awareness. Automatization of the action is the main feature of a skill.

The nature of Automatization is characterized by that psychological structure of the action which adopts to the conditions of performing the action owing frequent experience. The action becomes more frequent, correct and accurate and the number of the operations is shortened while forming the skill the character of awareness of the action is changing, i.e. fullness of understanding is paid to the conditions and quality of performing to the control over it and regulation.

To form some skills is necessary to know that the process of the forming skills has some steps:

Only some definite elements of the action are automatic.

The Automatization occurs under more difficult conditions, when the child can’t concentrate his attention on one element of the action.

The whole structure of the action is improved and the automatization of its separate components is completed.

What features do the productive grammar skills have?

During our speech the reproductive grammar skills are formed together with lexis and intonation, they must express the speaker’s intentions.

The actions in the structural setting of the lexis must be learnt.

The characteristic feature of the reproductive grammar skills is their flexibility. It doesn’t depend on the level of Automatization, i.e. on perfection of skill here mean the original action: both the structure of sentence, and forms of the words are reproduced by the speaker using different lexical material. If the child reproduces sentences and different words, which have been learnt by him as “a ready-made thing” he can say that there is no grammar skill. Learning the ready-made forms, word combinations and sentences occurs in the same way as learning lexis.

The grammar skill is based on the general conclusion. The grammar action can and must occur only in the definite lexical limits, on the definite lexical material. If the pupil can make up his sentence frequently, accurately and correctly from the grammatical point of view, he has got the grammar skill.

Teaching grammar at school using the theoretical knowledge brought some critical and led to confusion. All the grammatical rules were considered to be evil and there were some steps to avoid using them at school.

But when we learn grammatical items in models we use substitution and such a type of training gets rid of grammar or “neutralizes” it. By the way, teaching the skills to make up sentences by analogy is a step on the way of forming grammar skills. It isn’t the lexical approach to grammar and it isn’t neutralization of grammar, but using basic sentences in order to use exercises by analogy and to reduce number of grammar rules when forming the reproductive grammar skills.

To form the reproductive grammar skills we must follow such steps:

Selection the model of sentence.

Selection the form of the word and formation of wordforms.

Selection the auxiliary words-preposition, articles, and etc. and their combination with principle words.

The main difficulty of the reproductive (active) grammar skills is to correspond the purposes of the statement, communicative approach (a questionиan answer and so on), words, meanings, expressed by the grammatical patterns. In that case we use basic sentences, in order to answer the definite situation. The main factor of the forming of the reproductive grammar skill is that pupils need to learn the lexis of the language. They need to learn the meanings of the words and how they are used. We must be sure that our pupils are aware of the vocabulary they need at their level and they can use the words in order to form their own sentence. Each sentence contains a grammar structure. The mastering the grammar skill lets pupils save time and strength, energy, which can give opportunity to create. Learning a number of sentences containing the same grammatical structure and a lot of words containing the same grammatical form isn’t rational. But the generalization of the grammar item can relieve the work of the mental activity and let the teacher speed up the work and the children realize creative activities.

The process of creation is connected with the mastering of some speech stereotypes the grammatical substrat is hidden in basic sentences. Grammar is presented as itself. Such a presentation of grammar has its advantage: the grammar patterns of the basic sentences are connected with each other. But this approach gives pupils the opportunity to realize the grammar item better. The teaching must be based on grammar explanations and grammar rules. Grammar rules are to be understood as a special way of expressing communicative activity. The reproductive grammar skills suppose to master the grammar actions which are necessary for expressing thoughts in oral and written forms.

The automatic perception of the text supposes the reader to identify the grammar form according to the formal features of words, word combinations, sentences which must be combined with the definite meaning. One must learn the rules in order to identify different grammatical forms. Pupils should get to know their features, the ways of expressing them in the language. We teach children to read and aud by means of grammar. It reveals the relation between words in the sentence. Grammar is of great important when one teaches reading and auding.

The forming of the perceptive grammar and reproductive skills is quite different. The steps of the work is mastering the reproductive skills differ from the steps in mastering the perceptive skills. To master the reproductive grammar skills one should study the basic sentences or models. To master the perceptive grammar skills one should identify and analyze the grammar item. Though training is of great importance to realize the grammar item.

1.3 The Content of Teaching Grammar

Before speaking about the selection of grammar material it is necessary to consider the concept “grammar”, i.e., what it meant by “grammar”.

By grammar one can mean adequate comprehension and correct usage of words in the act of communication, that is, intuitive knowledge of the grammar of the language. It is a set of reflexes enabling a person to communicate with his associates. Such knowledge is acquired by a child in the mother tongue before he goes to schools.

This “grammar” functions without the individual’s awareness of technical nomenclature; in other words, he has no idea of the system of the language, and to use all the word-endings for singular and plural, for tense, and all the other grammar rules without special grammar lessons only due to the abundance of auding and speaking. His young mind grasps the facts and “makes simple grammar rules” for arranging the words to express carious thoughts and feelings. This is true because sometimes little children make mistakes by using a common rule for words to which that rule cannot be applied. For example, a little English child might be heard to say Two mans comed instead of Two men come, because the child is using the plural “s” rule for man to which the rule does not apply, and the past tense ed rule for come which does not obey the ordinary rule for the past tense formation. A little Russian child can say ножов instead of ножей using the case-ending “ов” for ножи to which it does not apply. Such mistakes are corrected as the child grows older and learns more of his language.

By “grammar” we also mean the system of the language, the discovery and description of the nature of language itself. It is not a natural grammar, but a constructed one. There are several constructed grammars: traditional, structural, and transformational grammars. Traditional grammar studies the forms of words (morphology) and how they are put together in sentences (syntax); structural grammar studies structures of various levels of the language (morpheme level) and syntactic level; transformational grammar studies basic structures and transformation rules.

What we need is simplest and shortest grammar that meets the requirements of the school syllabus in foreign languages. This grammar must be simple enough to be grasped and held by any pupil. We cannot say that this problem has been solved.

Since graduates are expected to acquire language proficiency in aural comprehension, speaking and reading grammar material should be selected for the purpose. There exist principles of selecting grammar material both for teaching speaking knowledge (active minimum) and for teaching reading knowledge (passive minimum), the main one is the principle of frequency, i.e., how frequently this or that grammar item occurs. For example, the Present Simple (Indefinite) is frequently used both in conversation and in various texts. Therefore it should be included in the grammar minimum.

For selecting grammar material for reading the principle of polysemia, for instance, is of great importance.

Pupils should be taught to distinguish such grammar items which serve to express different meanings.

Teaching English GrammarFor example, -s (es) н

The selection of grammar material involves choosing the appropriate kind of linguistic description, i.e., the grammar which constitutes the best base for developing speech habits. Thus the school syllabus reflect a traditional approach to determining grammar material for foreign language teaching, pupils are given sentences patterns or structures, and through these structures they assimilate the English language, acquire grammar mechanisms of speech

The content of grammar teaching is disputable among teachers and methodologists, and there are various approaches to the problem, pupils should, whatever the content of the course, assimilate the ways of fitting words together to form sentences and be able to easily recognize grammar forms and structures while hearing and reading, to reproduce phrases and sentences stored up in their memory and say or write sentences of their own, using grammar items appropriate to the situation.

PART 2 MAJOR METHODS AND PRINCIPLES

1.1A Brief Review of the Major Methods of Foreign Language Teaching

The grammatical systems of Russian and English are fundamentally different. English is an analytical language, in which grammatical meaning in largely expressed through the use of additional words and by changes in word order. Russian is a synthetic language, in which the majority of grammatical forms are created through changes in the structure of words, by means of a developed system of prefixes, suffixes and ending. (p. 121, Brown C. and Jule “Teaching the spoken language”, Cambridge, 1983)

No one knows exactly how people learn languages although a great deal of research has been done into the subject.

Many methods have been proposed for the teaching of foreign language. And they have met with varying degrees of success and failure.

We should know that the method by which children are taught must have some effect on their motivation. If they find it deadly boring they will probably become de-motivated, whereas if they have confidence in the method they will find it motivating. Child learners differ from adult learners in many ways. Children are curious, their attention is of a shorter duration, they are quite differently motivated in, and their interests are less specialized. They need frequent of activity; they need activities which are exciting and stimulating their curiosity; they need to be involved in something active.

We shall examine such methods as “The Grammar – Translation Method”, ”The Direct Method”, “The Audio-lingual Method”. And we pay attention to the teaching grammar of the foreign language. We shall comment those methods, which have had a long history.

1.1.1 The Grammar Translation method will be discussed

This method was widely used in teaching the classics, namely Latin, and it was transferred to the teaching of modern languages when they were introduced into schools.

In the grammar-translation mode, the books begin with definitions of the parts of speech, declensions, conjugations, rules to be memorized, examples illustrating the rules, and exceptions. Often each unit has a paragraph to be translated into the target language and one to be translated into native one. These paragraphs illustrate the grammar rules studied in the unit. The student is expected to apply the rules on his own. This involves a complicated mental manipulation of the conjugations and declensions in the order memorized, down to the form that might fit the translation. As a result, students are unable to use the language, and they sometimes develop an inferiority complex about languages in general. Exceptionally bright and diligent students do learn languages by this method, or in spite of it, but they would learn with any method. (R. Lado)

We list the major characteristics of Grammar Translation.

Classes are taught in the mother tongue, with little active use of the target language.

Much vocabulary is taught in the form of lists of isolated words.

Long elaborate explanations of the intricacies of grammar are given.

Grammar provides the rules for putting words together, and instruction often focuses on the form and inflection of word.

Reading of difficult classical texts is begun early.

Little attention is paid to the content of texts, which are treated as exercises in grammatical analysis.

Often the only drills are exercises in translating disconnected sentences from the target language into the mother tongue.

Little or no attention is given to pronunciation.

(Brown H., Douglas ‘Principles of language teaching’, N.Y., 1987)

The grammar-translation method is largely discredited today. With greater interest in modern languages for communication the inadequacy of grammar-translation methods became evident.

1.1.2 The Direct Method

The Direct Method appeared as a reaction against the grammar-translation method.

There was a movement in Europe that emphasized language learning by direct contact with the foreign language in meaningful situations. This movement resulted in various individual methods with various names, such as new method, natural method, and even oral method, but they can all be referred to as direct methods or the direct method. In addition to emphasizing direct contact with the foreign language, the direct method usually deemphasized or eliminated translation and the memorization of conjugations, declensions, and rules, and in some cases it introduced phonetics and phonetic transcription.

The direct method assumed that learning a foreign language is the same as learning the mother tongue, that is, that exposing the student directly to the foreign language impresses it perfectly upon his mind. This is true only up to a point, since the psychology of learning a second language differs from that of learning the first. The child is forced to learn the first language because he has no other effective way to express his wants. In learning a second language this compulsion is largely missing, since the student knows that he can communicate through his native language when necessary.

The basic premise of Direct Method was that second language learning should be more like first language learning: lots of active oral interaction, spontaneous use of the language, no translation between first and second languages, and little or no analysis of grammatical rules. We can summarize the principles of the Direct

Method:

Classroom instruction was conducted exclusively in the target language.

Only everyday vocabulary and sentences were taught.

Oral communication skills were built up in a carefully graded progression organized around question-and-answer exchanges between teachers and student in small, intensive classes.

Grammar was taught inductively, i.e. the learner may discover the rules of grammar for himself after he has become acquainted with many examples.

New teaching points were introduced orally.

Concrete vocabulary was taught through demonstration, objects, and pictures; abstract vocabulary was taught by association of ideas.

Both speech and listening comprehension were taught.

Correct pronunciation and grammar were emphasized.

1.1.3 The Audiolingual Method

The Audiolingual Method (It is also called Mimicry-memorization method) was the method developed in the Intensive Language Program. It was successful because of high motivation, intensive practice, small classes, and good models, in addition to linguistically sophisticated descriptions of the foreign language and its grammar.

Grammar is taught essentially as follows: Some basic sentences are memorized by imitation. Their meaning is given in normal expressions in the native language, and the students are not expected to translate word for word. When the basic sentences have been overlearned (completely memorized so that the student can rattle them off without effort), the student reads fairly extensive descriptive grammar statements in his native language, with examples in the target language and native language equivalents. He then listens to further conversational sentences for practice in listening. Finally, practices the dialogues using the basic sentences and combinations of their parts. When he can, he varies the dialogues within the material hr has already learned. The characteristics of ALM may be summed up in the following list:

New material is presented in dialog form.

There is dependence on mimicry, memorization of set phrases and overlearning.

Structures are sequenced by means of contrastive analysis and taught one at a time.

Structural patterns are taught using repetitive drills.

There is a little or no grammatical explanation: grammar is taught by inductive analogy rather than deductive explanation.

Vocabulary is strictly limited and learned in context.

There is much use of tapes, language labs, and visual aids.

Great importance is attached to pronunciation.

very little use of the mother tongue by teachers is permitted.

Successful responses are immediately reinforced.

There is a great effort to get students to produce error-free utterances.

There is a tendency to manipulate language and disregard content.

1.1.4 Grammar explanations as used in the major methods

We shall briefly review the treatment of grammatical explanations by some of the major methods. This is not meant to be an exhaustive study of all available methods; rather it is an attempt to show the variety of ways in which different methods deal with grammar explanations and may help teachers in evaluating available materials.

Grammar translation is associated with formal rule statement. Learning proceeds, deductively, and the rule is generally stated by the teacher, in a textbook, or both. Traditional abstract grammatical terminology is used. Drills include translation into native language.

The direct method is characterized by meaningful practice and exclusion of the mother tongue. This method has had many interpretations, some of which include an analysis of structure, but generally without the use of abstract grammatical terminology.

The audio-lingual method stresses an inductive presentation with extensive pattern practice. Writing is discouraged in the early stages of learning a structure. Here again, there has bee considerable variation in the realization of this approach. In some cases, no grammatical explanation of any kind is offered. In other, the teacher might focus on a particular structure by isolating an example on the board, or through contrast. When grammatical explanation is offered it is usually done at the end of the lesson as a summary of behavior (Politzer, 1965), or in later versions of this method the rule might be stated in the middle of the lesson and followed by additional drills.

Each method is realized in techniques. By a technique we mean an individual way in doing something, in gaining a certain goal in teaching learning process. The method and techniques the teacher should use in teaching children of the primary school is the direct method, and various techniques which can develop pupils` listening comprehension and speaking. Pupils are given various exercises, connected with the situational use of words and sentence patterns.

1.2 Some General Principles of Grammar Teaching

1.2.1 Conscious approach

This means that in sentence patterns teaching points are determined so that pupils can concentrate their attention on some elements of the pattern to be able to use them as orienting points when speaking or writing the target language. For example, I can see a book. I can see many books.

The teacher draws pupils’ attention to the new element in the form of a rule, a very short one. It is usually done in the mother tongue. For example: Помни, что во множественном числе к существительному прибавляется окончание –s [s,z] или –es [IZ]. Or: Помни, что в отрицательных предложениях ставится вспомогательный глагол “do not” (“does not”).The rule helps the learner to understand and to assimilate the structural meaning of the elements. It ensures a conscious approach to learning. This approach provides favourable conditions for the speedy development of correct and more flexible language use. However it does not mean that the teacher should ask pupils to say this or that rule, Rules do not ensure the mastery of the language. They only help to attain the practical goal. If a pupil can recognize and employ correctly the forms that are appropriate, that is sufficient. When the learner can give ample proof of these abilities we may say that he has fulfilled the syllabus requirements.

Conscious learning is also ensured when a grammar item is contrasted with another grammar item which is usually confused. The contrast is brought out through oppositions. For example:

Teaching English GrammarTeaching English Grammar

I get up at 7 o’clock.

It’s 7 o’clock. I am getting up.

Teaching English GrammarTeaching English Grammar

He has come.

He came an hour ago.

Teaching English Grammar

Teaching English GrammarGive me a book (to read into the train).

Give me the book (you have promised),

Teaching English GrammarTeaching English GrammarI like soup (more than any other food).

I like the soup ( you have cooked).

Rule for the teacher:

The teacher should realize difficulties the sentence pattern presents for his pupils. Comparative analysis of the grammar item in English and in Russian or within the English language may be helpful. He should think of the shortest and simplest way for presentation of the new grammar item. The teacher should remember the more he speaks about the language the less time is left to practice. The more the teacher explains the less his pupils understand what he is trying to explain, this leads to the teacher giving more information than is necessary, which does not help the pupils in the usage of this particular grammar item, only hinders them.

1.2.2 Practical approach

It means that pupils learn those grammar items which they need for immediate use either in oral or written language. For example, from the first steps of language learning pupils need the Possessive Case for objects which belong to different people, namely, Mike’s textbook, Ann’s mother, the girl’s doll, the boys’ room, etc. The teacher masters grammar through performing various exercises in using a given grammar item.

1.2.3 Structural approach

Grammar items are introduced and drilled in structures or sentence patterns.

It has been proved and accepted by the majority of teachers and methodologists that whenever the aim to teach pupils the command of the language, and speaking in particular, the structural approach meets the requirements.

Pupils are taught to understand English when spoken to and to speak it from the very beginning. This is possible provided they have learned sentence patterns and words as a pattern and they know how to adjust them to them to the situations they are given.

In our country the structural approach to the teaching of grammar attracted the attention of many teachers. As a result structural approach to grammar teaching has been adopted by our schools since it allows the pupil to make up sentences by analogy, to use the same pattern for various situations. Pupils learn sentence patterns and how to use them in oral and written language.

Rule for the teacher:

The teacher should furnish pupils with words to change the lexical (semantic) meaning of the sentence pattern so that pupils will be able to use it in different situations. He should assimilate the grammar mechanism involved in sentence pattern and not the sentence itself.

1.2.4 Situational approach

Pupils learn a grammar item used in situations. For example, the Possessive Case may be effectively introduced in classroom situations. The teacher takes or simply touches various things and says This is Nina’s pen; That is Sasha’s exercise-book, and so on.

Rule for the teacher:

The teacher should select the situations for the particular grammar item he is going to present. He should look through the textbook and other teaching materials and find those situations which can ensure comprehension and the usage of the item.

1.2.5 Different approach

Grammar items pupils need for conversation are taught by the oral approach, i.e., pupils aud them, perform various oral exercises, finally see them printed, and write sentences using them.

For example, pupils need the Present Progressive for conversation. They listen to sentences with the verbs in the Present Progressive spoken by the teacher or the speaker (when a tape recorder is used) and relate them to the situations suggested. Then pupils use the verbs in the Present Progressive in various oral sentences in which the Present Progressive is used. Grammar items necessary for reading are taught through reading.

Rule for the teachers:

If the grammar item the teacher is going to present belongs to those pupils need for conversation, he should select the oral approach method for teaching.

If pupils need the grammar item for reading, the teacher should start with reading and writing sentences in which the grammar item occurs.

While preparing for the lesson at which a new grammar item should be introduced, the teacher must realize the difficulties pupils will meet in assimilating this new element of the English grammar. They may be of three kinds: difficulties in form, meaning, and usage. The teacher thinks of the ways to overcome these difficulties: how to convey the meaning of the grammar item either through situations or with the help of the mother tongue; what rule should be used; what exercises should be done; their types and number. Then he thinks of the sequence in which pupils should work to overcome these difficulties, i.e., , from observation and comprehension through conscious imitation to usage in conversation (communicative exercises). Then the teacher considers the form in which he presents the grammar item – orally, in writing, or in reading. And, finally, the teacher plans pupils’ activity while they are learning this grammar item (point): their individual work, mass work, work in unison, and work in pairs, always bearing in mind that for assimilation pupils need examples of the sentence pattern in which this grammar item occurs.

PART 3 FURTHER POINTS FOR CONCIDERATION

1.1 Introduction of new Material

1.1.1 Introducing new language structure

We will consider ways in which children can be introduced to new language structure.

When we present grammar through structural patterns we tend to give students tidy pieces of language to work with We introduce grammar, which can easily be explained and presented. There are many different ways of doing this, which do not (only) involve the transmission of grammar rules.

It is certainly possible to teach aspects of grammar — indeed that is what language teachers have been doing for centuries — but language is a difficult business and it is often used very inventively by its speakers, In other words real language use is often very untidy and cannot be automatically reduced to simple grammar patterns. Students need to be aware of this, just as they need to be aware of all language possibilities. Such awareness does not mean that they have to be taught each variation and linguistic twist, however. It just means that they have to be aware of language and how it is used. That is why reading and listening are so important, and that is why discovery activities are so valuable since by asking students to discover ways in which language is used we help to raise their awareness about the creative use of grammar — amongst other things.

As teachers we should be prepared to use a variety of techniques to help our students learn and acquire grammar. Sometimes this involves teaching grammar rules; sometimes it means allowing students to discover the rules for themselves.

What do we introduce? Our job at this stage of the lesson is to present the pupils with clear information about the language they are learning. We must also show them what the language means and how it is used; we must also show them what the grammatical form of the new language is, and how it is said and/or written.

What we are suggesting here is that students need to get an idea of how his new language is used by native speakers and the best way of doing this is to present language in context.

The context for introducing new language should have a number of characteristics.It should show what the new language means and how it is used, for example. That is why many useful contexts have the new language being used in a written text or dialogue.

A good context should be interesting for the children. This doesn’t mean that all the subject matter we use for presentation should be wildly funny or inventive all of the time. But the pupils should at least want to see or hear the information.

Lastly, a good context will provide the background for a lot of language use so that students can use the information not only for the repetition of model sentences but also for making their own sentences.

Often the textbook will have all the characteristics mentioned here and the teacher can confidently rely on the material for the presentation. But the textbook is not always so appropriate: for a number of reasons the information in the book may not be right for our students in such cases we will want to create our own contexts for language use.

1.1.2 Types of context

Context means the situation or body of information, which causes language to be used. There are a number of different context types, but for our purposes we will concentrate on three, the students’ world, the outside world and formulated information.

The students’ world can be a major source of contexts for language presentation. There are two kinds of students’ world. Clearly we can use the physical surroundings that the students are in — the classroom, school or institution. But classrooms and their physical properties (tables, chairs, windows, etc.) are limited. The students’ lives are not constrained in the same way, however, and we can use facts about them, their families, friends and experiences.

The outside world provides us with rich contexts for presentation For example, there is an almost infinite number of stories we can use to present different lenses. We can also create situations where people speak because they are in those situations, or where the writer describes some special information. This is especially useful for the practice of functional language, for example.

We can ask students to look at examples of language which show the new language in operation, though this last category can sometimes have no context. These three sub-categories, story, situation or language, can be simulated or real. Most teachers are familiar with ‘made-up’ stones which arc often useful for classwork: real stories work well too, of course. In the same way we can create the simulation of an invitation dialogue, for example. But here again we could also show students a real invitation dialogue. In general we can say that real contexts are better simply because they are real, but they may have complexities of language and comprehensibility which can be avoided by simulated contexts — life-like but clearly mode-up to some extent.

Formulated information refers to all that information which is presented in the form of timetables, notes, charts etc. Once again we can use real charts and timetables, growth statistics, etc. or we can design our own which will be just right for our students.

1.1.3 The presentation of structural form

One of the teacher’s jobs is to show how the new language is formed — how the grammar works and how it is put together. One way of doing this is to explain the grammar in detail, using grammatical terminology and giving a mini-lecture on the subject. This seems problematical, though, for two reasons; firstly many pupils may find grammatical concepts difficult, secondly- such explanations for beginners will be almost impossible.

A more effective — and less frightening — way of presenting form is to let the students see and/or hear the new language, drawing their attention in a number of different ways to the grammatical elements of which it is made. For whilst advanced students may profit from grammatical explanations to a certain extent, at lower levels we must usually find simpler and more transparent ways of giving students grammatical information.

1.1.4 A general model for introducing new language

The model has five components: lead-in, elicitation, explanation, accurate reproduction, and immediate creativity.

During the lead-in the context is introduced and the meaning or use of the new language is demonstrated. This is the stage at which students may hear or see some language (including the new language) and during which students may become aware of certain key concepts. The key concepts are those pieces of information about the context that are vital if students are to understand the context and thus the meaning and use of the new language.

During the lead-in stage, then, we introduce our context (making sure that key concepts are understood) and show the new language in use.

During the elicitation stage the teacher tries to see if the students can produce the new language. If they can it would clearly be wasteful and de-motivating for them if a lot of time was spent practicing the language that they already know. At the elicitation stage — depending on how well (and if) the students can produce the new language — the teacher can decide which of the stages to go to next. If the students can’t produce the new language at all, for example, we will move to the explanation stage. If they can, hut with minor mistakes, we may move to the accurate reproduction stage to clear up those problems. If they know the new language but need a bit more controlled practice in producing it we may move directly to the immediate creativity stage Elicitation is vitally important for it gives the teacher information upon which to act: it is also motivating for the students and actively involves their learning abilities.

During the explanation stage the teacher shows how the new language is formed. It is here that we may give a listening drill or explain something in the students’ own language; we may demonstrate grammatical form on the blackboard. In other words, this is where the students learn how the new language is constructed.

During the accurate reproduction stage students are asked to repeat and practise a certain number of models. The emphasis here will be on the accuracy of what the students say rather than meaning or use. Here the teacher makes sure that the students can form the new language correctly, getting the grammar right and perfecting their pronunciation as far as is necessary.

1.2 Teaching grammar patterns

We’ll examine «Teaching Grammatical Patterns» by Robert Lado (Chapter 10 «From Sentences to Patterns»)

Robert Lado thinks that even children who have never studied the rules grammar make use of the grammar of the language. This is seen in the mistakes they make. When a child says, He goed, he is forming a «regular» preterite on the pattern: showed, weighed, served: «goed.» His error reveals the fact that he has been applying the pattern even though he is not able to describe it.

Patterns and Sentences

A grammatical pattern is an arrangement of parts having linguistic significance beyond the sum of its parts. The parts of a pattern are expressed by words or classes of words so that different sentences often express the same pattern. All the sentences of a language are cast in its patterns.

John telephoned, The boy studied.

We understood different sentences are expressing the same statement pattern in English.

A pattern is not a sentence, however. Sentences express patterns. Each sentence illustrates a pattern. To memorize a sentence does not imply that a pattern has been memorized. There can be countless sentences, each unique, yet all constructed on the same pattern.

Patterns and Grammar

Children learn the grammatical patterns of their language before they study grammar in school. When a child says goed instead of went or knowed instead of knew, he is applying the regular preterite pattern on the analogy,

open: opened = go: goed

Patterns are learned in childhood. Adults no longer have to learn new patterns; they learn new words that are used in old patterns. That the old patterns are alive is shown by putting unknown words and phrases into them.

And what is the role of the native language in learning the patterns of a foreign language?

Native Language Factor

The most important factor determining ease and difficulty in learning the patterns of a foreign language is their similarity to or difference from the patterns of the native language. When the pattern in the target language is parallel to one in the native language, the student merely learns new words which he puts into what amounts to an extended use of his native pattern. Since his word learning capacity is not lost, he makes rapid progress. When, however, the native language pattern does not parallel that of the target language, the student tends to revert to his native language patterns through habit.

Grading the Patterns

There is no single grading scale for teaching the patterns of a foreign language. Any systematic cumulative progression, taking into account the structures that are difficult, would be satisfactory from a linguistic point of view.

Pattern-practice

Approach The mimicry-memorization exercise tends to give the same amounts of practice to easy as well as difficult problems. It also concentrates unduly on the memorization of specific sentences, and not enough on the manipulation of the patterns of sentences in a variety of content situations. For those patterns that are functionally parallel to the native language, very little work needs to be done, and very little or no explanation is necessary. On the other hand, for those patterns that are not parallel in the two languages, more specific understanding of the grammatical structure points at issue is needed while the sentences are learned and not before or after. And more practice with the pattern is necessary before it is learned, that is, used without attention to its structure.

Basic sentences

The memorization of sample sentences that con­tain the grammatical problems to he mastered is common to both pattern practice and mimicry-memorization. For this practice there is ample justification in linguistics and in psychology. The utterances have to become readily available if the student is to use them in the rapid sequence of conversation.

Teaching the patterns

A sentence can be learned as a single unstructured unit like a word, but this is only the beginning. The stu­dent must acquire the habit of constructing sentences in the patterns of the target language. For this he must be able to put words almost automatically into a pattern without changing it, or to change it by making the necessary adjustments.

Teaching a problem pattern begins with teaching the specific struc­ture points where a formal change in the pattern is crucial and where the student is not able to manipulate the required changes. The steps in teaching problem patterns are (1) attention pointer, usually a single sentence calling the students’ attention to the point at issue; (2) ex­amples, usually minimally contrastive examples showing a pair of sen­tences that differ only on the point or points being made; (3) repetition by the class and presentation of additional examples of the same contrast; (4) comments or generalization elicited inductively from the students and confirmed by the teacher; (5) practice, with attention on the problem being taught.

These steps an intended to clarify the crucial point of contrast at the time when sentences are being learned. They should take only a small portion of the class time—no more than 15 per cent.

Robert Lado accents that many teachers make the mistake of trying to explain everything at length while the class listens passively. Long explanations without active practice are a waste of time, and even with practice they are inefficient. Most of the class should be devoted to practice.

1.3 Correction

During the accurate reproduction phase there are two basic correction stages: showing incorrectness (indicating to the student that something is wrong) and using correction techniques.

Showing incorrectness

This means that we will indicate to the student that a mistake has been made. If the student understands this feedback he or she will be able to correct the mistake and this self-correction will be helpful to him or her as part of the learning process.

There are a number of techniques for showing incorrectness:

Repeating: Here we simply ask the student to repeat what he or she has just said by using the word ‘again’. This, said with a questioning intonation, will usually indicate that the response was unsatisfactory (although it could be misunderstood as only indicating that the teacher has not heard the student’s response).

Echoing: We will be even clearer if we repeat what the student has just said, using a questioning intonation since this will clearly indicate that we are doubting the accuracy or content of what is being said.

Sometimes we can echo the complete student response, probably stressing the pan of the utterance that was incorrect, for example:

She go to school?

Another possibility is to echo the student’s response, but only up to the point where the mistake was made,ftor example: She go …?

Echoing, in its various forms, is probably the most efficient way of showing incorrectness.

Denial: We can simply tell the student that the response was unsatisfactory and ask for it to be repeated. This seems somewhat drier than the techniques so far discussed; it may be a bit more discouraging.

Questioning: We can say ‘Is that correct?’ asking any student in the class to answer our question. This has the advantage of focusing everybody’s mind on the problem, though it may make the student who made the mistake seem somewhat exposed.

Expression: Many teachers indicate that a response was incorrect by their expression or by some gesture. This is very economical (and can be quite funny) but can be dangerous if the student thinks that the expression or gesture is a form of mockery.

In general, showing incorrectness should be handled with tact and consideration. The process of student self-correction, which it provokes, is an important and useful part of the learning process. Showing incorrectness should be seen as a positive act, in other words, not as a reprimand.

Frequently, however, we find that showing incorrectness is not enough for the correction of a mistake or an error and the teacher may therefore have to use some correction techniques.

Using correction techniques

If students are unable to correct themselves we can resort to one of the following techniques.

Student corrects student: we can ask if anyone else can give the correct response. We can ask if anyone can ‘help’ the student who has made the mistake. If another student can supply the correct information it will be good for that student’s self-esteem. However, the student who originally made the mistake may feel humiliated if this technique is used insensitively.

Teacher corrects student(s): Sometimes we may feel that we should take charge of correction because the students are extremely mixed-up about what the correct response should be. In that case we can re-explain the item of language, which is causing the trouble. This will be especially appropriate when we see that a majority of the class are having the same problem. After the re-explanation we can move to choral and individual repetition (if necessary) before moving on.

The object of using correction techniques, of course, is to give the student(s) a chance to (know how to) get the new language right. It is important, therefore, that when we have used one of the techniques suggested above, we ask the student who originally made the mistake to give us a correct response.

When the children and teacher are confident that the children can form the new language correctly they will move to immediate creativity. Here they try to use what they have just learned to make sentences of their own, rather than sentences which the teacher or book has introduced as models.

It is at this stage that both teacher and student can see if the students have really understood the meaning, use and form of the new language. If they are able to produce their own sentences they can feel confident that the presentation was success.

Notice again that if the students perform well during elicitation the teacher can move straight to immediate creativity. If at that stage they perform badly the teacher may find it necessary either to return to a short accurate reproduction stage or in extreme cases, to re-explain the new language.

1.4 The Most Common Difficulties Pupils Howe in Assimilating English Grammar

The chief difficulty in learning a new language is that of changing from the grammatical mechanism of the native language to that of the new language. Indeed, every language has its own way of fitting words together to form sentences. In English, word order is more important than in Russian. The word order in Tom gave Helen a rose indicates what was given (a rose), to whom (Helen), and by whom (Tom). If we change the word order and say Helen gave tom a rose, we shall change the meaning of the sentence. In Russian, due to inflexions, which are very important in this language, we can say Том дал Лене розу or Лене дал Том розу without changing the meaning of the sentence, as the inflexion “e” in the word Лене indicates the object of the action.

The inversion of subject and finite verb in Are you… indicates the question form. In speaking English, Russian pupils often violate the word order which results in bad mistakes in expressing their thoughts.

The English tense system also presents a lot of trouble to Russian-speaking pupils because of the difference which exists in these languages with regard to time and tense relations. For example, the pupil cannot at first understand why we must say I have seen him today and I saw him yesterday. For him the action is completed in both sentences, and he does not associate it in any way with today or yesterday.

The sequence of tenses is another difficult point of English grammar for Russian speaking pupils because there is no such phenomenon in their mother tongue. Why should we say She said she was busy when she is busy?

The use of modal verbs in various types of sentences is very difficult for the learner. For example, he should differentiate the use of can and may while in Russian the verb may covers them both. Then he should remember which verb must be used in answers to the questions with modal verbs. For instance, May I go home? No, you mustn’t. May I take your pen? Yes, you may. Must I do it? No, you needn’t.

The most difficult point of English grammar is the article because it is completely strange to Russian-speaking pupils. The use of the articles and other determiners comes first in the list of the most frequent errors. Pupils are careless in the use of “these tiny words” and consider them unimportant for expressing their thoughts when speaking English.

English grammar must begin, therefore, with pupils’ learning the meaning of these structural words, and with practice in their correct use. For example: This is a pen. The pen is red. This is my pen and that is his pen.

PART 4 TYPES OF EXERCISES FOR THE ASSIMILATION OF GRAMMAR

1.1 Recognition exercises

These exercises are the easiest type of exercises for pupils to perform. They observe the grammar item in structures (sentence patterns) when hearing or reading. Since pupils only observe the new grammar item the situations should be natural and communicative. For example:

Listen to the sentences and raise your hands whenever you hear the verbs in the Past Simple.

Mike lives in Pushkin Street. I lived there last year. Ann gets up at 7 o’clock in the morning. She got up at half past seven yesterday. Etc.

It is desirable that sentences formed should concern real situations and facts.

Pupils listen to the teacher and raise their hands when they hear a verb in the Past Simple. The teacher can see whether each of his pupils has grasped the sentence.

Read the sentences and choose the correct form of the verb. The following sentences may be suggested:

I (go, went) to school yesterday.

Tom (takes, took) a bus when he goes to school.

She (got, gets, gets) up at 7 o’ clock every day.

Pupils should read the sentences and find the signals for the correct choice of the form. Since the necessary form is suggested in each sentence they should only recognize the one they need for a given context.

Recognition exercises are indispensable as pupils retain the grammar material through auditory and visual perception. Auditory and visual memory is at work.

1.2 Drill exercises

They are more completed as they require reproduction on the part of the pupils. In learning a foreign language drill exercises are indispensable. The learners cannot assimilate the material if they only hear and see it. They must reproduce it both in outer and inner speech. The more often they say it the better they assimilate the material. Though drill exercises are those in which pupils have only one difficulty to overcome, they should also be graded:

Repetitive drill. Pupils pronounce the sentence pattern after the teacher, in imitation of the teacher, both individually and in unison. For example:

Teacher: They are dancing in the park.

Class: They are dancing in the park.

Individuals: They are dancing in the park.

Or pupils listen to the dialogue and say it after the speaker.

-Is Ann dancing now?

-No, she isn’t.

-What is she doing?

-She is watching television.

Attention is drawn to the correct pronunciation of the sentence pattern as a sense unit, as a statement (sounds, stress, and melody).

Substitution. Pupils substitute the words or phrases in a sentence pattern. For example:

The children are dancing in the park.

The children are dancing in the garden.

The children are dancing in the street.

The children are dancing in the yard.

The children are dancing in the hall.

The children are dancing after classes.

The children are dancing at the party.

A pupil substitutes a phrase, the rest may say it in unison. Then they are invited to replace the word dancing with other words.

They are singing in the park.

They are working in the park.

They are walking in the park.

They are playing in the park.

They are running in the park.

They are talking in the park.

They are watering flowers in the park.

They are planting trees in the park.

They are helping the workers in the park.

The use of a particular verb is stimulated with pictures (or a Russian word). Quick revision is achieved with a small expenditure of effort. In this way they review many words and phrases. As pupils have only one difficulty to overcome the work does not take much time. Or pupils are invited to replace the words in the dialogue with those given in columns (see the dialogue above).

There is one more advantage in performing this type of exercises—pupils consolidate the grammar item without thinking about it. They think of the words, phrases, but not of the form itself, therefore, involuntary memory is at work.

Completion

Pupils complete the sentences the teacher utters looking at the pictures he shows. For example:

Teacher: Look at the picture.

Mike is … … .

Pupil: Mike is getting up.

Class: Mike is getting up.

Teacher: Mike is … … .

Pupil: Mike is dressing.

Class: Mike is dressing.

Attention should be given to the use of is in this exercise. The teacher should pronounce Mike is … to prevent the typical mistake of the pupils (Mike dressing). This is essential structural element of the tense form of the Present Continuous; Russian-speaking pupils, however, do not feel any necessity to use it.

Answering the teacher’s questions

For example:

Teacher: Is Mike getting up?

Pupil: Yes, he is.

Teacher: Who is getting up?

Pupil: Mike is.

Teacher: What is Mike doing?

Pupil: He is getting up.

Drill exercises may be done both orally and in written form. Pupils perform oral exercises during the lesson and written ones at home. For example, they ate told to write five or seven sentences on the model given.

During the next lesson the work done at home is checked orally. In this way pupils have practice in pronunciation while reading their own examples, and in auding while listen­ing to their classmates.

1.3 Creative exercises(speech exercises)

This is the most difficult type of exercises as it requires creative work on the part of the learners. These may be:

Making statements either on the picture the teacher shows, or on objects. For example, the teacher hangs up a pic­ture and asks his pupils to say or write three or five statements in the Present Continuous.

Asking questions with a given grammar item. For example, pupils are invited to ask and answer questions in the Past Indefinite.

Speaking about the situation offered by the teacher. For example, one pupil gives commands to perform this or that action, the other comments on the action (actions) his classmate performs.

Pupil 1: Go to the door, Sasha.

Pupil 2: Sasha is going to the door.

Pupil 3: Open the door.

Pupil 4: Sasha is opening the door.

Speaking on a suggested topic. For example, a pupil tells the class what he did yesterday.

Making dialogues using the grammar item covered.

Telling the story (read, heard).

Translating into English.

Participating in free conversation in which pupils are to use the grammar item they have learned. E. g., pupils have learned sentence patterns with the impersonal it.

Through these questions pupils are stimulated to speak about the weather and use the grammar item they have learnt.

All the exercises of the creative type are designed for con­solidating grammar material pupils need for hearing and speaking.

All the exercises mentioned above are designed:

to develop pupils’ skills in recognizing grammar forms while auding and reading English texts;

to accumulate correct sentence patterns in the pupils’ memory which they can reproduce whenever they need these patterns for speaking or writing;

to help the pupils to produce sentences of their own using grammar items necessary for speaking about a situation or a topic offered, or writing an essay on the text heard or an annotation on the text read.

1.4 Grammar tests

A check on the assimilation of grammar material is carried out through:

auding (if a pupil understands what he auds, he knows grammar);

speaking (if a pupil uses the grammar item correctly, he has assimilated it);

reading (if a learner understands what he reads, he knows grammar);

tests.

Tests allow the teacher to evaluate pupils’ achievement in grammar, that is, how each of them has mastered forms, meaning, and usage. Tests in grammar may involve: filling in the blanks; opening the brackets; transformation (e. g., make it negative, change into plural, etc.); extension (e. g., / like to read books — I like to raid English bocks in our li­brary); completion (e. g., When I came home …); making state­ments on the pictures given; translation.

CONCLUSION

In order to understand a language and express oneself correctly one must assimilate the grammar mechanism of a language. Indeed, one may know all the words in a sentence and yet fail to understand it, if one does not see the relationship between the words in the given sentence. And vice versa, a sentence may contain one, two, and more unknown words but if one has a good knowledge of the structure of the language one can easily guess the meanings of these words or at least find them in a dictionary, No speaking is possible without the knowledge of grammar, without the forming of a grammar mechanism. Children need grammar to be able to speak, and write in the target language.

Our aim is to form grammar skills and prevent children from making grammar mistakes in their speech. The aim of foreign languages in primary schools is to develop pupils’ skills in order to understand speech and participate in conversation.

The method and techniques the teacher should use in teaching children of primary school is the direct method and various techniques which can develop pupils’ listening comprehension and speaking.

We have examined two kinds of grammar skills: the reproductive and receptive grammar skills. The reproductive grammar skills give pupils an opportunity to make up their own sentences in oral and written forms in other words to communicate and the receptive grammar skills give them an opportunity to read texts or aud and understand it.

To master the reproductive grammar skills one should study the basic sentences or models (grammar is presented as itself in the basic sentences), to master the receptive grammar skills one should identify and analyze the grammar item. We teach children to read by means of grammar. It reveals the relationship between the words in the given sentence.

We have such a conclusion that the forming of grammar skills depends on training. Training is of great importance to realize the grammar item. We must use a lot of training exercises for the assimilation of grammar. We should provide the motivation of learn English, encourage children to communicate and remember that the correction of errors in the early stages of a language course may foster the following negative aspects:

children lose confidence when they have fear of making grammar mistakes

children become reluctant to take risks: they only the say the information they know they can say

We should realize the importance of training exercises and the role of the individual approach to teaching the children. Besides, the teacher must have a clear idea of the grammar of the language, its structure and usage; everything he teaches must be based on it; he should always be conscious of introducing or practicing some point of grammar.

LITERATURE

Rogova, G.V., “Methods of teaching English”; М.,1970

Harmer, Jeremy, “the practice English language teaching”; London-New York; Longman,1991

Синявская, Е.В. и др., «Вопросы методики обучения иностранным языком за рубежом.» /сост.: Е.В.Синявская, М.М. Васильева, С.В.Калинина/; М., Просвещение,1978

Handschin, Charles H., “Methods of teaching modern languages.”; N.Y.,World Book Co.,1926

Bennett, William Arthur., ”Aspects of Language and language teaching.”; London-New York., Cambridge univ. press, 1968

Lado Robert and Fries Charles C., “English pattern practices. Establishing the patterns as habits.”; The univ. of Michigan press, 1970

F.L Billows., “The Techniques of Language Teaching.”; Longman, 1962

Fries, Charles Carpenter., “Teaching and Learning English as a foreign language.”; The univ. of Michigan press, 1964

Jack C. Richards and Theodore S. Rogers., “ Approaches and Methods in Language Teaching.”; Cambridge univ. press, 1986

Elaine Tarone and George Yule., “Focus on Language Learner.”; Oxford univ., 1991

Michael H. Long, Jack C. Richards., “Methology in Tesol: A book of Readings.”; USA., 1987

Pooley, Robert., “teaching English grammar.”; N.Y., Appleton – Century – Crofts, 1957

F.Genesee., “Educating second language children: the whole child, the whole curriculum, the whole community.” Cambridge, 1994

Griffith,S. “Teaching English Abroad”; Oxford,1991

Rivers, Wilga M., “Speaking in many tongues: Essays in foreign-language teaching.”; 3rd ed., Cambridge, 1983

Rixon, Shelagh., “How to use games in language teaching.”; London, The Macmillan press,1981

Applegate, Maurel., “Easy in English. An imaginative approach to the teaching of language arts.”; N.Y.,1960

Geoffrey Broughton, Christopher Brumfit, Roger Flavel, “Teaching English as a foreign language.”; London, 1981

Swan M., Smith B., “Learner English. A teacher’s guide to interference and other problems.”; Cambridge, 1987

Brown C. And Jule., “Teaching the spoken language.”; Cambridge, 1983

www.teachingenglish.org.uk

www.englishclub.narod.ru

42

Курсовая работа: Методы и приемы интеллектуального развития младших школьников на занятиях изобразительного искусства в условиях коррекционной школы

Содержание

Содержание

Введение

Глава 1.Теоритические основы искусства пейзажа

1.1 Изображение пейзажа

1.2 Изображение пространства. Виды пейзажа

1.3 Зрительно-двигательная готовность к изобразительной деятельности

1.4 Отражение в пейзаже пространственных отношений предметов

Глава 2. Специфический характер деятельности учащихся в процессе рисования пейзажа

2.1 Методика рисования пейзажа

Заключение

Библиография

Введение

Наш народ и страна переживают сейчас сложный, кризисный период. Изменения происходят не только в политике и экономике, но и в сознании людей. Общество обратило внимание на искусство, поняв необходимость гуманизации. Проблемы нравственно-эстетического воспитания оказались в фокусе всеобщего внимания.

Но нравственно-эстетическое воспитание занимало не последнее место и раньше. На уроках учителя и прежде использовали произведения искусства, стихи, магнитофонные записи, кино- и диафильмы. Однако искусство в школе словно утратило свой потенциал, перестало быть действенным орудием воспитания личности.

Причины сложившегося положения кроются во множестве проблем нравственно-эстетического воспитания в школе. Это недостатки существующих программ дисциплин художественно-гуманитарного цикла, разобщенность этих дисциплин, недостаточная разработка методик, низкий уровень подготовки учителей, слабая оснащенность учебного процесса.

Эти проблемы требуют скорейшего решения, т. к. нравственно-эстетическое воспитание играет огромную роль для формирования личности младшего школьника. Какие же задачи ставит перед собой нравственно-эстетическое воспитание? Глобальная цель — это формирование творческого отношения человека к действительности, так как сама суть эстетического — в творчестве и сотворчестве при восприятии эстетических явлений.

Среди более конкретных задач одна из важнейших — формирование нравственно-эстетической потребности, которую можно определить как потребность человека в красоте и деятельности по законам красоты. Надо обращать внимание на два важных компонента: широту нравственно-эстетической потребности, то есть способность личности эстетически относиться к возможно большему кругу явлений действительности; и качество нравственно-эстетической потребности, которое выявляется на уровне художественного вкуса и идеала. Также нужно обращать внимание на активную творческую деятельность, как исполнительскую, так и авторскую, касающуюся не только искусства, но и всех форм деятельности человека. Перечисленные признаки можно считать критериями воспитанности личности.

Значение нравственно-эстетического воспитания в становлении личности огромно. Нравственно-эстетическое воспитание средствами искусства — это лишь подсистема реализации принципов целостной системы.

В своей работе я рассмотрю возможности эстетического и нравственного воспитания на образцах пейзажной живописи. Сама природа является средством такого воспитания, а картины моря, леса, поля, луга, переданные живописными средствами и передающие настроение художника, его отношение к изображаемому, — еще более сильный фактор нравственно-эстетического воспитания.

Таким образом эстетическое воспитание детей на образцах пейзажной живописи в коррекционной школе — это необычайно интересная проблема, так как представляет собой синтез нравственного, эстетического и исторического воспитания.

Подавляющее большинство учащихся коррекционной школы, особенно в младших классов, любят рисовать. Дети охотно откликаются на предложение нарисовать что-нибудь и с удовольствием принимаются за работу. Для младших школьников рисование представляет своеобразную игру. Этот вид деятельности их увлекает и радует. Такая заинтересованность наблюдаться как на уроках рисования, так и во время внеклассной работы по изобразительной деятельности. Лишь в отдельных случаях можно услышать: “Я не знаю, что рисовать”.

Особую активность учащиеся проявляют во время “свободного” рисования, когда педагог не ограничивает их в выборе темы, не побуждает к рисованию с натурой определенного предмета. Радуясь цветным карандашам и краскам, дети рисуют, как правило, ранее изображавшиеся ими излюбленные предметы.

Если учащимся конкретную тему для рисования или предложить выполнить рисунок с натурой, то большого желания и интереса проявлено не будет. Отсюда следует вывод: учащиеся охотно рисуют только то, что умеют. Там, где от них требуется соответствующие знания и умения, наблюдается пассивность, инертность, негативное отношение к работе.

Заметное снижение интереса и активности к изобразительной деятельности иногда проявляется у старшеклассников. Это можно объяснить несколькими причинами. Во-первых, с возрастом умственно отсталые школьники начинают более критично относиться к своим работам, а слабые уменья передавать в графической форме образ того или иного предмета не позволяют им сделать это достаточно точно.

Во-вторых, у учащихся старших классов может наблюдаться так называемая “интеллектуальная пассивность”, обусловленная тем, что у них своевременно не был сформирован интерес к учебной работе, и, в частности, к занятиям рисованием.

В-третьих, учащиеся старших классов, как и младшие школьники, могут быть равнодушны к выполнению заданий, если оно организовано формально, а объект изображения не затрагивает их чувств, не вызывает никаких переживаний.

В результате деятельного изучения изобразительной деятельности этих детей обнаруживается, что они в состоянии выполнить лишь одну-две картины, которые ими позаимствованы из книг или открыток или просто заучены. Механическое воспроизведение рисунков, несомненно, говорит об их хорошей зрительной и моторной памяти. Однако сознательное построение рисунка и тем более проявление творчества в их работе не наблюдается.

Объект исследования – процесс обучения рисования младших школьников на уроках И.З.О.

Предмет исследования – процесс развития изобразительной деятельности младших школьников, коррекционной школы на уроках И.З.О.

Развитие изобразительной деятельности в этом возрасте очень важно для формирования развитой и самостоятельно мыслящей личности.

Гипотеза – процесс развития изобразительной функции младших школьников может быть эффективным, если при объяснении определенных заданий тематические рисунки, способствует:

применение цвета, графики, звука, современных средств видеотехники позволяет моделировать различие ситуации и среды, развивая при этом творческие и познавательные способности учащихся;

Тематические заданные рисунки позволяют усилить познавательные интересы ученика:

Цель исследования – определить наиболее эффективные методы и приемы формирования эстетических чувств, интеллектуального развития младших школьников на занятиях изобразительного искусства в условиях коррекционной школы.

Задачи исследования: изучить психолого-педагогические, методические аспекты использования тематических рисунков в процессе обучения младших школьников на уроках изобразительного искусства.

на основе полученных данных разработать комплекс методических рекомендаций по проведению уроков изобразительного искусства

анализ психолого-педагогических, методических трудов по теме исследования;

изучить психолого-педагогические, методические аспекты использования тематических рисунков в процессе обучения младших школьников на уроках изобразительного искусства.

Наблюдение за учебно-воспитательным процессом тематическими рисунками проводимых в коррекционных классах (с последующем проведением в ВКР)

на основе полученных данных разработать комплекс методических рекомендаций по проведению уроков изобразительного искусства.

Глава 1.Теоритические основы искусства пейзажа

1.1 Изображение пейзажа

Окружающая человека природа издавна волновала его, восхищала своей красотой, величием, помогала в его нелегкой жизни, защищала и укрывала, от врагов. Элементы пейзажа встречаются на украшениях стен гробниц и дворцов Древнего Востока. Многие сюжеты картин Мазаччо, Джотто, Леонардо да Винчи, Микеланджело, Тинторетто, Тициана, П. Рубенса, А. Дюрера, Г. Голыбейна Старшего, Н. Пуссена, А. Ватто, Т. Жерико, Э. Делакруа, Д. Энгра, Ф. Гойи включают пейзажи или построения на его фоне. По мере развития человеческого общества, соответственно и культуры изобразительного искусства изображение пейзажа выделяется в самостоятельный жанр. Д. Констебель, Ш. Мишель, Т. Руссо, К. Коро, П. Гоген во многом определили развитие пейзажа в Западной Европе в 19 веке и начале 20-х веков. Больших успехов достигло, развитие реалистического пейзажа в русском искусстве 19 века.

Успешно развивали традиции русского реалистического пейзажа советские художники: А.А. Рылов, Б.Н. Яковлев, П.П. Кончаловский, М.С. Сарьян, Г.Г. Нисский и др.

Изображение пейзажа обычно начинают с изучения и рисования отдельных кустарников, деревьев, сучьев, а затем деревьев с частью двора, и только затем рисуют пейзаж с дальним планом.

Кусты и деревья изображать значительно сложнее, чем отдельные листья и ветки, так как в них большое количество деталей. Но, так же как и при рисовании листьев, цветов, плодов, рисунок куста или дерева надо начинать с очерчивания общей массы куста или дерева.

Чтобы лучше видеть общее очертание куста, дерева и не увлечься изображением отдельных листьев, сучьев, надо выбрать точку наблюдения и изображения не ближе двух – трех кратного их большего размера. Такое расстояние от рисующего до натуры позволяет видеть все в целом и вместе с тем вычленять отдельные сучья, ветки и листья. Обычно отдельные листья показываются на переднем плане в освещенных местах или по краям, где они выступают силуэтом.

Начинать рисовать дерево лучше всего очертания общей силуэтной формы зеленого покрова и ствола. Предварительно, в самом начале рисования можно короткими штрихами наметить крайние точки дерева по высоте и ширине, то есть основания, верхнюю точку зеленого покрова и боковые крайние точки кроны. Затем намечаются направление и толщина ствола, направление основных сучьев – от них зависит пространственное расположение основных масс зелени. Уточняются пропорции всей массы зелени, которая членится на большие группы сучьев. Эти основные массы зелени постоянно сравниваются между собой по величине, пространственному положению, расстоянию между сучьями.

Работа акварелью целесообразно начинать с локального цветового тона зеленой массы, ствола с постепенным цветовым насыщением теневых мест и проработкой цветом ствола, сучьев, отдельных листьев. Главное при этом – чувствовать и стремиться передать объемность всей зеленой массы, кроны в целом и отдельных ее частей, объемность круглой формы стволов. При рисований самое главное – правильный контур.

Изображая пейзаж акварельными красками, не следует забывать, что воздушность, материальность изображения объектов, отношения пространственных планов, настроений. Передаются в акварели, прежде всего точным соблюдением всех закономерностей воздушной перспективы, удачным выбором, техники и приема работы и обусловлены побужденным чувством взволнованности от красоты природы.

1.2 Изображение пространства. Виды пейзажа

Неисчерпаемое многообразие природы породило в изобразительном искусстве различные виды пейзажного жанра.

В парковом пейзаже изображаются уголки природы, созданные для отдыха и удовлетворения эстетических потребностей людей. Эта природа оказывает свое воздействие то геометрически строгой, то свободной планировкой, гармоничным сочетанием природных форм декоративной скульптурой и архитектурой.

Природа – это книга мудрости. Прочитать эту книгу, овладеть драгоценным богатством, заложенным в ней, помогает пейзаж. Он изображает природу в отдельных ее проявлениях и поэтому может постепенно открывать ее сокровенный смысл. Природа учит и воспитывает нас непосредственно, ежедневно и глубоко. К.Д. Ушинский неоднократно отмечал благотворное влияние природы на человека. Он восторженно писал: “А воля, а простор, природа, прекрасные окрестности городка, а эти душистые овраги и колыхающиеся поля, а розовая весна и золотая осень разве небыли нашими воспитателями? Зовите меня варваром педагогики, но я вынес из впечатлений моей жизни глубокое убеждение, что прекрасный ландшафт имеет огромное воспитательное влияние на развитие молодой души, с которым трудно соперничать влиянию педагога ”.

Воздушная перспектива – называется кажущиеся изменения некоторых признаков предметов под воздействием воздушной среды и пространства.

Воздух – прозрачная среда. Но прозрачность его непостоянна она меняется, с увеличением пространства, то есть толщи воздушного слоя, с увеличением влажности частиц пыли, давления и прочие. Обволакивая предмет, воздух меняет его внешний вид. Вместе с этим следует учитывать и зависимость внешнего облика формы от особенностей нашего зрительного восприятия, от солнца, от времени суток, времени года, погоды, от свойств зеленой поверхности. Рассмотрим некоторые закономерности.

Известно, что видимость предмета определяется величиной его изображения на сетчатке глаза. Чем ближе предмет тем больше величина его углового размера, тем больше размер его изображения на сетчатке. Значит, оно, распределяясь на множество светочувствительных клеток сетчатки и раздражая их, дает больше сведений о форме предмета, что обеспечивает наилучшую видимость его. Напротив, чем дальше предмет от наблюдателя, тем меньше величина его углового размера, тем меньше информация о предмете, что не обеспечивает хороший видимости его. И действительно все ближние к наблюдателю предметы воспринимаются с исчерпывающей полнотой, а дальше неполно обобщенно.

Изображение пространственной глубины требует определенной характеристики и предметов, находящихся на значительном расстоянии друг от друга, требует решения качественно разных задач. При изображении первопланных предметов раскрывают индивидуальные особенности формы через прорисовку характерных для каждого предмета мелких и крупных частей и передачу целостности большой формы в которой все элементы согласованы и соподчинены; при изображение предметов среднего плана отбирают наиболее типичные по форме крупные части и показывают, как формируется из них характер всей массы, цельной и несколько уплощенной; при изображений предметов дальнего плана крайне обобщают форму схематизацией предметов, показом не частей, а всей их плоской массы через контур, светлоту и свет.

Из сказанного можно вывести законы воздушной перспективы:

все ближние предметы воспринимаются подробно, а удаленные – обобщенно; для передачи пространства контуры ближних предметов надо делать резче, а удаленные резче.

все ближние предметы воспринимаются четко, а удаленные неопределенно; для передачи пространства контуры ближних предметов надо делать резче, а удаленных мягче.

на большом расстоянии светлые предметы кажутся темнее, а темные – светлее ближних; для передачи пространства удаленные светлые предметы надо слегка притемнять, а темные – осветить.

все ближние предметы обладают контрастной светотенью и кажутся объемными, все дальние – слабо выраженной светотенью и кажутся плоскими; для передачи пространства ближние предметы надо изображать объемно, а дальние плоско.

все удаленные предметы, прикрываясь воздушной дымкой, приобретают цвет этой дымки – фиолетовый, синий, голубой или беловатый; для передачи пространства надо ближние предметы изображать ярко окрашенными, а удаленные – бледными.

все ближние предметы кажутся многоцветными, а удаленные одноцветными; для передачи пространства ближние предметы надо изображать различными по цвету красками, а удаленные одинаковыми.

Законы воздушной перспективы помогают грамотно передать пространство, однако этого мало: чтобы создать реалистический пейзаж, надо овладеть приемами и средствами изображения наиболее распространенных природных форм, способами передачи различных состояний природы.

Элементы пейзажа

К основным формам и явлениям природы относятся земля, растительный покров, вода, небо, воздух и свет. Рассмотрим некоторые приемы их воспроизведения в пейзажном жанре.

Земля

Первоначально задача рисующего – показать положение земной поверхности. В акварельной технике поверхность земли пишут цветом предметным, общим и обусловленным, однако предметный, ровно окрашивая поверхности милаеж их движения в глубину, поэтому его дополняют линиями и штрихами. При удалении поверхностей различные оттенки сливаются в один общий цвет, который получают механически смешиванием красок, наносимых заливкой.

Живописное решение перспективы поверхностей требует воспроизведения обусловленного цвета, который накладывается небольшими мазочками разных оттенков.

Кустарники и деревья

Выполняя определенную функцию, каждая часть дерева (корни, ствол., ветви, листья, цветы, плоды) имеет опреденленую форму. Чтобы реалистически правдивого изображения формы дерева, следует учитывать функциональную взаимосвязь его частей.

В акварельной технике пользуется несколькими приемами изображения деревьев. Художник И.Я. Билибин, например, ствол, ветви, крону ровно окрашивает предметным цветом, стремясь в силуэте дерева наибольшей остротой выявить характерное, а в цветовой гамме – гармонию целого.

А.П. Остроумова – Лебедева в акварели “Пруд в Павловке” создает обобщенный образ дерева, не упрощая его форму, как у Билибина: она моделирует светлые поверхности объемной массы зеленой краской, полутемные – сине – зеленой, а темные – черно зеленой.

Выбор того или иного приема в рисунке и живописи диктуется формой и строением дерева и его частей, а также и художественным замыслом.

Рисование пейзажа

Пейзаж представляет большие возможности для изучения и практического освоения приемов передачи глубины пространства. Для построения перспективно — грамотной пейзажной композиции важно, чтобы эти элементы располагались в пространстве в виде целостных взаимосвязанных и уравновешенных групп, находящихся в разных пространственных планах.

Следует также обратить внимание на положение линии горизонта. При низкой точки зрения, когда линия горизонта соответственно понижается, зеленая поверхность сильно сокращается и элементы пейзажа, расположенные на земле загораживают друг друга. Такая пейзажная композиция обычно строится на основе немногих элементов ближнего и дальнего планов. Это сближение равноудаленных предметов приводит к резкому обозначению разнице между ними по всем признакам, включая и расстояние. При высокой точке зрения зеленая поверхность широко развертывается перед рисующим, он видит, как элементы пейзажа последовательно уходят, вдаль захватывая пространство от первого плана до самого горизонта и утверждая каждый свое место в этом пространстве. Композиция с высоким горизонтом строится многоплановая. Поэтому здесь решающее значение для передачи глубины имеет не резкое противопоставление предметных признаков, а постепенное их изменение от плана к плану.

Изображение пейзажного мотива начинается с определения формата и положения места бумаги. Затем на бумаге проводят линию, горизонта определяющую соотношение земли и неба. На земле рисуют основные элементы пейзажа. Отмечают их обобщенную пространственную форму по внешним контурам светлыми линиями.

Начиная живописное изображение пейзажа, следует хорошо представлять себе его цветовой строй.

Цветовой строй задается – пейзажу – освещением. (солнцем, небом, луной) состоянием атмосферы. Первая обобщающая цветовые отношения земли и неба и связанных с ними компонентов с учетом изменения цвета от плана к плану. Эти отношения определяются разницей между цветовыми тонами всех главных элементов пейзажа их насыщенностью и цветовой. Первая цветовая прокладка является той основной, на которой будет строится вся следующая работа. Поэтому ее выполняют вдумчиво, неторопливо, ответственно.

Моделировка формы производным цветом осуществляется с таким расчетом, чтобы:

Передать объем каждого элемента пейзажа.

Передать объем обусловленного цветовыми оттенками.

Установить цветовую связь между всеми планами пейзажа.

В результате детального изучения изобразительной деятельности этих детей обнаруживается, что они в состоянии выполнить лишь одну -две картины, которые ими позаимствованы из книг или открыток и просто заучены. Механическое воспроизведение рисунков, несомненно, говорит об их хорошей зрительной и моторной памяти. Однако сознательное построение рисунка и тем более проявление творчества в их работе не наблюдается.

1.3 Зрительно-двигательная готовность к изобразительной деятельности

Для выполнения любого рисунка необходимо наличие, во-первых, отчетливых представлений об изображаемых предметах и явлениях, во-вторых, умения передавать эти представления в графической форме каким-либо красящим веществом (карандашом, фломастером, гуашью и т. п.). Иначе говоря, требуется только особая организация восприятия с целью образования соответствующих представлений, но и специальное развитие движений руки, графических умений и навыков.

Процесс рисования тесно связан с кинестетическими ощущениями, с мышечно-суставной работой руки и пальцев. В этом процессе принимают участие сложнейшие механизмы зрительно-двигательной координации.

Движения руки у ребенка уже к трем-четырем годам сформированы. Действия неуверенные, скованные, неточные.

Графические умения и навыки требуют единства и взаимодействия зрительной и двигательно-моторной координации.

Нельзя полагать, что движения, могут возникать спонтанно и направляться самим процессом изображения.

У них отмечаются отклонения в области зрительных восприятий и моторики, зрительные расстройства среди умственно отсталых встречаются чаще, чем среди нормальных детей.

Помимо дефектов зрения, детям свойственно в той или иной степени недоразвитие двигательной сферы. Это проявляется в неумении производить точные, согласованные движения, контролировать и регулировать их силу, скорость, ритм и т. д.

Это, отрицательно влияет на написание букв и цифр, на развитие умения рисовать.

Одной из причин, затрудняющих развитие рабочих движений у учащихся коррекционной школы, является нарушение общей ориентировочной деятельности.

Другими причинами нарушением работоспособности. Недоразвитие глазомерных навыков затрудняет зрительное сопоставление протяженности и направления.

Фронтальное обучение без учета уровня графической готовности учащихся не принимаются во внимание двигательных функций.

Процесс изобразительной деятельности требует достаточного развития мышц руки, умения управлять рукой, подчинять ее зрительному контролю, т. е. осуществлять зрительно-двигательную координацию. Учащиеся не могут совершать точные движения в заданном направлении и с определенным усилием, допускают много нерациональных движений.

Первую группу: образуют дети, которые сравнительно легко выполняют по показу и по словесной инструкции простейшие графические задания. Действия этих учащихся уверенны, целенаправленны, достаточно расчетливы и свободны. При раскрашивании рисунка движения карандаша точны и ритмичны, что обеспечивает хорошее качество раскраски (штрихи наносятся равномерно, в одном направлении и не выходят за пределы контура).

Вторую группу: составляют учащиеся, которые допускают в процессе рисования много лишних, нецелесообразных движений, проявляют чрезмерную торопливость и расторможенность. Движения их рук быстрые, размашистые, иногда импульсивные. Работать» медленно и точно управлять карандашом, соблюдая контуры рисунка, этим учащимся довольно трудно. В графической деятельности у них отсутствует достаточная ритмичность. Темп движений носит непостоянный характер; как правило, он увеличивается к концу выполнения задания.

Наконец, можно выделить третью группу школьников, для которых характерны заторможенность и вялость. Движения рук у этих детей при выполнении графических упражнении скованные, напряженные, очень замедленные. Предлагаемые задания выполняются учащимися неуверенно, вяло, пассивно. Штрихи в основном еле заметные, направление движения часто теряется, а замедленный темп еще более ослабевает к концу задания. Мелкие движения рук плохо координированы.

Трудности, связанные с недостаточным развитием зрительно-двигательной координации, в процессе систематических занятий постепенно преодолеваются.

Моторика совершенствуется с возрастом: убыстряется темп движений, улучшается соразмерность силовых усилий в пространственных координатах, вырабатывается одновременность (согласованность) движений, уменьшаются синкенезии (дополнительные движения, непроизвольно присоединяющиеся к произвольным). Этому способствуют активные упражнения в условиях специального обучения. Несмотря на значительную задержку и нарушение развития двигательной сферы, сформировать у умственно отсталых детей двигательные навыки возможно.

изобразительный пространство пейзаж рисование

1.4 Отражение в пейзаже пространственных отношений предметов

У большинства умственно отсталых детей отмечаются резкие нарушения пространственной ориентировки и пространственных представлений.

Характерные для умственно отсталого ребенка недостатки находят свое выражение и в изобразительной деятельности.

В процессе занятий рисованием перед учеником встают несколько задач, которые касаются прежде всего композиции рисунка.

Изобразительные задачи, связанные с организацией рисунка в пространстве, имеют синтетический характер. Их реализация требует от учащихся наличия представлений о величине, положении, направлении, расстоянии и других пространственных соотношениях и связях.

Пространственные представления формируются и развиваются на основе зрительных восприятий и тактильно-моторной чувствительности, однако ведущая роль все же принадлежит зрению. Только с помощью зрения происходит непосредственное соизмерение пространственных соотношений между предметами в пределах листа бумаги. Выполнить такое соизмерение ребенку значительно сложнее, чем установить пространственные признаки самого предмета (в частности, формы). По этой причине дети сначала рисуют отдельные предметы, а позднее объединяют их «общим» сюжетом, создавая тем самым несложные композиции.

А. В. Бакушинский выделяет три этапа композиционного решения изображения.

На первом этапе лист бумаги представляется в виде горизонтальной плоскости (земля, пол, стол), на которой изображения как бы раскладываются на ней.

На втором этапе все предметы располагаются по одной линии, на одной узкой полосе.

На третьем этапе лист бумаги делится горизонтальной линией на две равные части. Нижняя часть представляется горизонтальной плоскостью, а верхняя-вертикальной.

По мнению Н. П. Сакулиной, способ заполнения листа бумаги различными изображениями всецело зависит от содержания рисунка.

1. Умение ориентироваться в пространстве листа бумаги.

Этот вид ориентировки является принципиально важным, так как основная часть работ выполняется учащимися на бумаге определенного формата. Что учащимся в процессе обучения приходится постоянно выполнять задания по словесной инструкции, содержащей пространственные характеристики.

Учащиеся коррекционной школы затрудняются в решении задач, в которых требуется определить правую и левую стороны, верх, низ, середину листа. Особенно много ошибок допускают учащиеся 1 класса.

Таким образом, ориентировка умственно отсталых школьников на плоскости листа бумаги находится на низком уровне и, следовательно, тормозит формирование изобразительных навыков.

2. Умение учащихся ориентироваться в пространственных отношениях изображаемых предметов.

Многие умственно отсталые школьники допускают разнообразные ошибки по пространственному размещению изображений не только в рисунках, выполненных по представлению, но и с натуры.

Учащиеся затрудняются в выполнении графических действий и более простого характера, например при соединении расставленных в определенном порядке точек-ориентиров. Особенно много ошибок возникает в тех случаях, когда задание имеет несколько абстрактное содержание.

Все это свидетельствует о наличии у многих умственно отсталых школьников резко выраженного недоразвития пространственной ориентации в процессе изобразительной деятельности.

Учащиеся редко могут правильно объяснить свои действия в процессе ориентировки на плоскости листа бумаги. Они не в состоянии словесно обозначить расположение предметов, их элементов или ориентиров в пространстве, описать направление движения карандаша, указать протяженность линии. Кроме того, многие школьники не различают или неправильно используют термины, указывающие на положение предметов: справа, слева, вверху, внизу, над, около и т. д.

3. Передача в рисунке расположения предметов в пространстве.

Слабое умение ориентироваться на плоскости диета бумаги, недоразвитие процесса ориентировки в пространственных отношениях предметов, безусловно, проявляются в графических работах учащихся.

В рисунках некоторых нормально развивающихся детей дошкольного и младшего школьного возраста (1—2 классов) встречаются несообразности. В рисунках умственно отсталых школьников они наблюдаются гораздо чаще.

В работах учащихся младших классов, выполненных на свободную тему, часто соседствуют изображения, не связанные общим замыслом. В рисунках отсутствует какая-либо пространственная организация; изображенные объекты оказываются разбросанными по бумаге.

Между тем для работ учащихся коррекционной школы характерно чрезмерное измельчение рисунка. Увеличение изображения отмечается очень редко.

Особенно сложной задачей для умственно отсталых детей является передача расстояний! Между изображаемыми предметами.

Иногда предметы изображаются «развернутыми» или «прозрачными» (например, окружающий дом забор изображается на рисунке лежащим на земле; сквозь нарисованные детьми стены школьного здания оказываются видны сидящие за партами ученики и т. д.).

Не обладая в достаточной степени анализирующим восприятием учащиеся коррекционной школы плохо разбираются в случаях неполного загораживания одних предметов другими.

Отмеченные недостатки должны преодолеваться в процессе коррекционно-воспитателыюй работы.

Умение ориентироваться в пространстве листа бумаги — звено в подготовке ребенка к обучению в школе.

Умение ориентироваться в пространстве, ограниченном плоскостью листа бумаги, является необходимым условием для развития изобразительной деятельности.

Своевременное решение данной задачи способствует более быстрому переходу к занятиям, связанным с анализом пространственных отношений между предметами. Это позволяет успешнее корригировать недостатки предметных действий, что особенно продуктивно осуществляется в ходе обучения детей рисованию, лепке, аппликации, конструированию, черчению. Значение работы по развитию пространственного анализа особенно велико для профессионально-трудовой подготовки учащихся коррекционной школы.

Глава 2. Специфический характер деятельности учащихся в процессе рисования пейзажа

2.1 Методика рисования пейзажа

Для того чтобы педагогический процесс имел коррекционную направленность, необходимо в ходе обучения рисованию учитывать особенности деятельности учащихся коррекционной школы.

К числу умственных действий, которые ученик выполняет на разных этапах создания рисунка, следует отнести:

осмысление изобразительных задач и конечного результата предстоящей работы;

понимание различного рода инструкций;

предварительное осмысление особенностей наглядно воспринимаемого

объекта (натуры или образца);

планирование изобразительной деятельности;

осуществление контроля за своей работой;

самооценка изобразительной деятельности и ее результатов.

Рассмотрим общую характеристику деятельности умственно отсталых школьников в процессе занятий рисованием.

1. Осмысление изобразительных задач и конечного результата предстоящей работы.

Учащиеся младших классов, не могут самостоятельно полностью осмыслить поставленные перед ними изобразительные задачи. Только благодаря помощи учителя они выполняют начальную стадию рисунка в соответствии с инструкцией.

В силу слабости аналитико-синтетической деятельности учащиеся коррекционной школы не в состоянии понять конструкцию объекта и усвоить порядок построения изображения. В связи с этим рисунок выполняется, как правило, без учета выдвинутых учителем требований.

2. Понимание различного рода инструкции.

На уроках рисования детям даются различного рода инструкции: устные объяснения, указания, рекомендации; демонстрация готовых рисунков, схем; выполнение учителем на доске зарисовок в ходе объяснения материала.

Какая же форма инструкции наиболее приемлема для умственно отсталых школьников?

Было установлено, что учащиеся коррекционной школы не могут самостоятельно руководствоваться устной инструкцией.

Учащиеся коррекционной школы не могут должным образом пользоваться и такими дидактическими средствами, как рисунок, схема и т. п. При копировании (срисовывании) какого-либо рисунка школьники действуют без анализирующего рассматривания образца, не соотносят с ним свои рабочие движения. В результате многие детали демонстрируемого на доске материала механически копируются и при этом грубо искажаются. Допущенные ошибки, как правило, не замечаются и не исправляются.

В связи с этим встает вопрос об особом значении рационального сочетания словесных и наглядных компонентов в коррекционно-воспитательной работе на уроках рисования. В этом отношении особого внимания заслуживает педагогический рисунок.

Правильные изображения учащиеся делают тогда, когда учитель использует показ всех этапов построения рисунка, сопровождая его подробными объяснениями и указаниями.

3. Предварительное осмысление особенностей наглядно воспринимаемого объекта.

Как уже отмечалось ранее, чтобы нарисовать какой-либо предмет, надо иметь о нем четкие представления. Такие представления можно сформировать путем специальной организации восприятия предмета.

Под специально организованным восприятием мы понимаем систему педагогических приемов, с помощью которых можно получить наиболее полные и точные представления о предмете. Чем совершеннее представления, тем меньше будет искажений при передаче изображения.

Типичным для учащихся является, сразу же приступают к рисованию.

4.Планирование изобразительной деятельности.

Создание рисунка требует предварительного планирования предстоящей работы. Однако планирование предстоящей работы. Однако планирование одна из наиболее интеллектуальных операций.

Для того чтобы составить план, необходимо всесторонне проанализировать объект изображения и установить последовательность изобразительных действий.

При самостоятельном рисовании большинство учащихся не в силах разумно и целесообразно развернуть свою деятельность, принять правильное решение в ходе выполнения задания, точно следовать логике построения изображения.

Неумение планировать свою работу проявляется не только в построение рисунка, но и в отсутствии рациональной организации деятельности в целом.

Отсутствие плана работы приводит к тому, что некоторые ученики, не закончив рисунок, приступают к его раскраске, а затем, спохватившись, начинают дорисовывать недостающие детали.

5. Осуществление контроля за своей работой.

Отсутствие полноты, точности зрительных представлений и способности прочно удерживать в памяти воспринятое приводит к тому, что нарисованные предметы оказываются похожими друг на друга.

Наряду с планированием необходим постоянный зрительный контроль за процессом изображения. Такой контроль осуществляется в процессе выполнения рисунка на основе его сопоставления с изображаемым предметом.

Для подавляющего большинства умственно отсталых школьников образ создаваемого изображения оказывается как бы “ смазанным ”, “ размытым ”, неопределенным.

Другая причина отсутствия умения проверять свой действия в процессе рисования заключается в недоразвитии, у учащихся способности сравнивать изображаемое с натурой или образцом, а также части рисунка между собой.

Заключение

Из анализа прочитанной литературы можно сделать выводы:

Изобразительная деятельность находится в тесном взаимодействии с общим развитием ребенка, поскольку в процессе изображения участвует не какая – то отдельная функция, а личность в целом.

Умственно отсталые школьники располагаются значительными потенциальными возможностями, которые могут быть успешно реализованы с помощью соответствующей методики на уроках рисования.

Под влиянием правильного осуществляемого обучения изобразительной деятельности совершенствуется познавательные процессы: дифференцируется восприятие, обогащаются представления, развиваются наблюдательность и произвольное внимание, происходят положительные сдвиги в выполнение умственных операций. Изобразительная деятельность в значительной степени соответствует совершенствованию эмоционально – волевой сферы и двигательно-моторной сферы. Кроме того, она способствует обогащению и развитию речи детей. Этот вид деятельности служит одним из средств социальной и трудовой адаптаций учащихся.

Необходимо в максимальной степени использовать изобразительную деятельность для развития познавательных интересов. Важно, чтобы занятия рисованием служили одним существенных элементов коррекционно – развивающего обучения. В целях усиления руководства изобразительной деятельностью умственно отсталых детей на разных этапах их развития следует обеспечить преемственность в работе специального детского сада или коррекционной школы.

Соблюдение этих всех правил позволит более рационально использовать изобразительную деятельность в соответствии с особым задачами специальных учреждений.

Итак, наиболее эффективные методы и приемы формирования эстетических чувств, интеллектуального развития младших школьников на занятиях изобразительного искусства в условиях коррекционной школы, развивает познавательные способности учащихся: внимание, воображение, память, логическое мышление. Улучшает восприятие мира.

Контрольная работа: История России в начале 17 века (смутное время)

Содержание

ВВЕДЕНИЕ

1.НАЧАЛО СМУТЫ. ЛЖВДМИТРИЙ I

2.ВОССТАНИЕ БОЛОТНИКОВА

3. ТУШИНСКИЙ ВОР

4. СОЗДАНИЕ I И II ОПОЛЧЕНИЯ. ОСВОБОЖДЕНИЕ МОСКВЫ

5.ЗЕМСКИЙ СОБОР 1613 г. ИЗБРАНИЕ РОМАНОВЫХ

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Список использованной литературы

ВВЕДЕНИЕ

Начало 17 века в исторической литературе принято называть смутой. В ее основе лежало противоречие между стремлением самодержавия к неограниченной власти и желанием ведущих социальных сил общества участвовать в управлении государством. Смута разделила общество на враждебные слои: 1. Боярство итак запуганное и разоренное опричниной было недовольно тем, что после династии Рюриковичей пытается править худородный Б. Годунов; 2. Усиливался кризис внутри Феодального Сословия (крупные феодалы переманивали крестьян у более мелких, оставляя их в обезлюдевших поместьях); 3. Кризис нарастал, т.к. численность служилых людей увеличивалась, а фонд поместных земель сократился; 4. Недовольство нарастало и тяглого населения, т.к. они устали от неурожая и войн; 5. В 17 веке казачество превратилось в социальную силу, поэтому противилось попыткам подчинения их земель государством.

На рубеже XVI—XVII вв. страна переживала кризис, который по глубине и масштабу можно определить как структурный, охвативший все сферы жизни. Это, прежде всего экономический кризис, связанный с последствиями Ливонской войны и внутренней политикой Ивана IV.

Экономический кризис стимулировал усиление крепостничества и вызывал социальную напряженность в низах. Социальную не удовлетворенность испытывало и дворянство, возросшая роль которого мало соответствовала его положению. Этот наиболее многочисленный слой господствующего класса в процессе формирование сословного строя претендовал на большее — и в плане материального вознаграждения за государеву службу, и в служебном продвижении, ограниченном чиновными рамками и местничеством.

Глубоки оказались политические причины Смуты. В ходе собирания земель Московское княжество превратилось в обширное государство, сильно продвинувшееся на путях централизации в XVв. Существенным образом изменилась социальная структура общества. Однако самодержавная тираническая модель взаимоотношений власти и общества, навязанная Иваном Грозным, доказала свою ограниченность. Сложнейший вопрос XVI в.— кто, как и какими правами и обязанностями будет обладать в государстве, которое уже перестало быть собранием разрозненных земель и княжеств, но еще не превратилось в единое целое,— на самом деле не был решен окончательно. Он был перенесен в Смуту с ее специфическими формами разрешения противоречий.

1.НАЧАЛО СМУТЫ. ЛЖВДМИТРИЙ I

Политический кризис усугублял кризис династический, вовсе не завершенный с избранием Бориса Годунова. Представление о легитимном, законном монархе оказалось неотъемлемым от понятия власти. Выбор Бориса Годунова углублял эту проблему и в конечном итоге привел к национальному кризису. Между тем в социально неоднородном, многонациональном обществе, в геополитически неустойчивой стране лишь сильная власть была способна выступить в роли универсального, объединительного, консолидирующего начала. Но эта власть слабела и теряла рычаги управления.

Наконец, в годы царствования Ивана Грозного были расшатаны, по определению В. О. Ключевского, «духовные скрепы общества»- нравственные и религиозные чувства. Казни без суда, опалы возвели насилие и произвол в норму. Человеческая кровь проливалась с необычайной легкостью, ценилось угодничество, ловкость и беспринципность. Не случайно многие действующие лица Смуты, так или иначе, прошли школу опричнины. Даже самозванство было до известной степени порождением прежнего правления, когда царь Иван, «отрекаясь» от престола, прятался под именем Иванца. Смута лишь обильная жатва, печальный итог века, уже познавшего раскол общества и подготовившего общество к расколу новому.

Смута открылась авантюрой Лжедмитрия I. Самозванство — одно из проявлений «нормального» монархического сознания, модель поведения, созданная и отточенная в годы смутного лихолетья. Самозванство имело то преимущество, что служило внутренним оправданием для выступления против правящего государя. При сакральном восприятии царской власти поддержка истинного монарха—будь то царь, сидящий на престоле, или претендент-самозванец, доказывающий законность своих притязаний,— становилась обязательной, угодной Богу, моментом спасения. Эти особенности национального самосознания и придавали самозванству на русской почве особый размах.

Первым самозванцем был молодой галичский дворянин Григорий Отрепьев. Существуют свидетельства, что противники Годунова готовили бойкого сына боярского к роли царевича Дмитрия еще в Москве. Опала Романовых заставила его искать спасения под монашеским клобуком. Он обосновался в Чудовом монастыре. Однако непомерное честолюбие и угроза разоблачения побудили его бежать из Москвы в Речь Посполитую. Здесь Отрепьев и открыл крупным магнатам Вишневецким свою «тайну»: он — законный московский государь, чудом спасшийся царевич Дмитрий Иванович.

Ряд исследователей высказывают предположение, что сам Отрепьев искренне уверовал в свое высокое происхождение и лицедействовал с внутренней убежденностью. Но, конечно, решение поддержать самозванца польской стороной было принято исходя из собственных интересов. Король Сигизмунд III использовал его для ослабления Бориса Годунова. Прельщали и щедрые территориальные обещания, сделанные самозванцем,— Смоленск и Северская земля. Невесте Марине Мнишек, дочери сандомирского воеводы Юрия Мнишека, были обещаны доходы с Новгородской земли. Приняв тайно католичество и обещая содействие на Руси католической пропаганде, Отрепьев заручился поддержкой папы римского.

Несмотря на тайное покровительство короля и поддержку ряда влиятельных магнатов, возможности самозванца были сильно ограничены. Тем не менее человек смелый, с авантюристической жилкой, он в конце 1604 г. с небольшим отрядом, состоявшим из поляков-наемников, русских дворян-эмигрантов и присоединившихся позднее донских казаков, пересек границы Московского государства. Первоначально успех сопутствовал ему — города открывали «царевичу» ворота. Здесь же он находил много сторонников: юго-западная окраина издавна служила местом сосредоточения социально-динамичных слоев русского общества, недовольных своим положением. Даже поражение в январе 1605 г. от царских воевод под Добрыничами не привело к падению самозванца. На сторону «царя Дмитрия» перешли Тула, Курск, Рязань. В разгар противоборства 13 апреля 1605 г. неожиданно скончался Борис Годунов. После его смерти чаша весов стала быстро склоняться в пользу самозванца, в котором оппозиция увидела силу, способную свалить ненавистную династию. Сын Бориса, Федор Борисович, не имел ни опыта, ни авторитета, чтобы удержать власть. В мае на сторону Лжедмитрия перешли царские полки. Это решило исход борьбы. Федора и его мать Марию лишили жизни. В июне 1605 г. самозванец торжественно вступил в Москву.

Победа Отрепьева на первый взгляд кажется фантастической. Поражены были сами современники: «Яко комар льва… поразил». Но успех самозванца объясним: при остром недовольстве всех слоёв общества побеждал скорее не он, а мечта о законном добром государе. С именем царевича связывались сокровенные надежды, которые должны были осуществиться по восшествии его на прародительский престол.

Новый царь не боялся преступать многие православные традиции и открыто демонстрировал свою приверженность польским обычаям. Это насторожило, а позднее и настроило против него окружение. Но не поведение главная причина падения Отрепьева. Сесть на престол оказалось легче, чем усидеть на нем. Едва самозванец свалил Годунова, как сам стал ненужным боярству. Очень скоро был составлен заговор, во главе которого стоял В.И.Шуйский. Но заговор провалился. Лжедмитрий проявил милосердие и помиловал приговоренного к смерти Шуйского. Тем времена зарубежные покровители напомнили самозванцу о взятых обязательствах, выполнение которых, и последний хорошо это понимал, находилось за гранью возможного. Православие не было поколеблено. Лжедмитрий лишь низвел с патриаршества сторонника Годунова Иова. Не собирался он отдавать и земли, обещанные Сигизмунду III. Все это привело к обострению отношений с Речью Посполитой. С целью сгладить остроту внешних противоречий, самозванец выступил с идеей общехристианского пахода против татар и турок.

Сложным было и внутреннее положение Отрепьева. Прежняя политика обещаний и лавирования исчерпала себя. Обильные пожалования, с помощью которых «царь Дмитрий Иванович» надеялся упрочить свое положение, имели свой предел. Следовало пополнить казну, что означало ужесточение налогообложения, тогда как самозванец обещал его ослабление. Обращение же за финансовой помощью к церкви вызвало ропот духовенства, которое видело в этом посягательство на свою собственность. Обманутым чувствовало себя крестьянство, мечтавшее о восстановлении «выхода». Разочарование испытывали все слои общества. Однако само это недовольство не успело принять законченной формы. Дело решил заговор, во главе которого встал В. И. Шуйский.

В начале мая 1606 г. состоялась свадьба Лжедмитрия с Мариной Мнишек. Свадебные торжества, проведенные по польскому образцу, неправославная царица, оскорбительное поведение наехавших в Москву польских магнатов и шляхтичей вызвали взрыв возмущения. 17 мая 1606 г. вспыхнуло восстание. Заговорщики ринулись в Кремль и убили самозванца. «Царь Дмитрий Иванович» был объявлен «ростригою», «еретиком», «польским свистуном». «Московская царица» Марина Мнишек и ее гости разосланы по городам.

19 мая сторонники В. Шуйского спешно созвали Земский собор, на котором, как позднее утверждали противники нового монарха, Василий Иванович был «выкрикнут» царем. Сам Шуйский не особенно заботился о соблюдении всех тонкостей для волеизъявления «всей земли». Его более беспокоила позиция Боярской думы. Чтобы привлечь ее, новый царь пошел навстречу притязаниям аристократии, давно мечтавшей оградить себя от самодержавного произвола рядом обязательств, которые возлагал на себя монарх. Шуйский дал крестоцеловальную запись, в которой обещал соблюдать феодальную законность: не налагать ни на кого опал и не казнить без суда, не отнимать имущества у родственников осужденных, не слушать «ложных доводов», править вместе с Думой. В подобной записи многие историки Смуты видят робкий шаг к ограничению царской власти.

2.ВОССТАНИЕ БОЛОТНИКОВА

Человек, оказавшийся волею судьбы на московском престоле, не пользовался ни авторитетом, ни народной любовью. Отличительной чертой характера Шуйского было лицемерие, любимым способом борьбы — интрига и ложь. Новый царь не обладал ни государственным умом, ни опытом Годунова. Легитимность его избрания признали далеко не все. Не случайно сам Василий писал, что принял Мономахов венец по выбору «всяких людей Московского государства», а не «всех людей всех государств Российского царствия». В этом определении — косвенное признание оппозиции, возникшей но многих регионах страны.

Оппозиция вновь выступила на стороне Дмитрия, который, по слухам, остался жив и на этот раз. Шуйский срочно организовал церемонию перезахоронения мощей царевича, объявленного святым. В Углич за гробом отправился ростовский митрополит Филарет — Ф. Н. Романов, возвращенный из ссылки еще Лжедмитрием I . Царь, по-видимому, сулил ему патриаршество, но по возвращении обманул. На патриарший престол был избран казанский митрополит Гермоген — человек фанатичный и твердый в вере.

Против Шуйского выступило население порубежных уездов, опальные сторонники Лжедмитрия — воеводы Путивля князь Г. Шаховской и Чернигова князь А. Телятевский. Оппозиционные настроения охватили дворянские корпорации, среди которых выделялась рязанская, возглавляемая энергичным кланом Ляпуновых и Сумбуловым. Летом 1606г. движение приобрело организованный характер. Появился и руководитель — Иван Исаевич Болотников.

Холопство было неоднородным институтом. Верхи холопов, приближенные к своим владельцам, занимали достаточно высокое положение. Не случайно многие провинциальные дворяне охотно меняли свой статус на холопий. Болотников, по-видимому, принадлежал к их числу. Он был военным холопом Телятевского и скорее всего дворянином по происхождению, чем можно объяснить его знание военного дела.

Есть известия о пребывании Болотникова в крымском и турецком плену, гребцом на галере, захваченной испанцами. Существует предположение, что, возвращаясь из плена через Италию, Империю, Речь Посполитую, Болотников успел повоевать на стороне Габсбургов предводителем наемного отряда против турок. В противном случае вопрос, почему именно он получил полномочия «большого воеводы» от человека, выдававшего себя за царя Дмитрия, остается открытым.

Восставшие представляли сложный конгломерат сил. Здесь были не только выходцы из низов, но и служилые люди. После успешной битвы под Кромами в августе 3606 г. восставшие заняли Елец, Тулу, Калугу. Каширу, Каширу и к концу года подступили к Москве. Сил для полной блокады столицы не хватило, и это дало возможность Шуйском мобилизовать свои ресурсы. К этому времени в стане восставших произошел раскол и отряды служилых людей перешли на сторону Шуйского. Особенно ощутим был уход рязанских дворян во главе с Прокопием Ляпуновым.

Сражение под Москвой 2 декабря 1606 г. окончилось поражением Болотникова, который отступил к Туле, под защиту каменных стен города. Шуйский в июне 1607г. подошел к Туле. Несколько месяцев царские войска безуспешно пытались взять город, пока не перегородили р. Упу и не затопили крепость. Противники Шуйского, положившись на его слово, отворили ворота, однако царь не упустил возможности расправиться с вождями движения.

Достаточно сложно дать оценку характера восстания Болотникова. Болотниковцы призывали к уничтожению «вельмож и сильных», к разделу их имущества. Патриарх Гермоген пересказывая «воровские грамотки», указывал, что восставшие «ведит боярским холопем побивати своих бояр, и жены их, и вотчины, и поместья им сулят», обещая «давати боярство, и вовоеводство и окольничество, и дьячество». Известны случаи так называемых «воровских дач», когда имения сторонников царя Василия передавали сторонникам «законного государя» Дмитрия Ивановича. Из подобных призывов и действий видно, что борьба была направлена не столько на разрушение существующей социальной системы, сколько на перемену лиц и целых социальных групп внутри нее. Участники выступления, включая бывших крестьян и холопов, стре¬мились конституироваться в новом социальном статусе служилых людей, «вольных казаков». Повысить свой статус желали и дворяне, недовольные воцарением Шуйского. Налицо была острая, сложная и противоречивая социальная борьба, выходившая за рамки, очерченные концепцией крестьянской войны. Только победа одного из претендентов обеспечивала закрепление прав его сторонников.

В социальном противоборстве принимали участие и низы, общества. Антикрепостнический запал находил свое выражение прежде всего не в ослаблении крепостнических отношений, а в прогрессирующем разрушении государственности. В условиях кризиса всех структур власти все труднее было удержать крестьян от «выхода». Стремясь заручиться поддержкой дворянства, Шуйский 9 марта 1607 г. принял крепостническое по своей направленности Уложе¬ние, которое предусматривало значительное увеличение срока урочных лет. Сыск беглых становился должностной обязанностью местной администрации; отныне каждого пришлого человека «спрашивать накрепко, чей он, и откуда, и когда бежал». Впервые вводились денежные санкции за прием беглого. Однако новое Уложение носило декларативный характер. В контексте происходившего для крепостного крестьянства актуальной была проблема не «выхода», по сути восстановленного явочным путем, а поиск владельца и места нового жительства, которые бы обеспечивали стабильность бытия.

В итоге восстание Болотникова и Смута в целом большинством современных историков трактуется как гражданская война со всеми её признаками — политическим и социальным противостоянием, борьбой за власть с опорой на армию и создаваемые властные институты. Несомненно, что по ряду параметров эта гражданская пойма сближается с крестьянской войной. Иное едва ли было бы возможно в крестьянской стране, только что сделавшей шаг в сторону крепостничества. Представляется, однако, что самое удачное определение событиям, включая все своеобразие социального и политического противоборства, дали сами современники, назвав своё время Смутой.

3. ТУШИНСКИЙ ВОР

Поражение Болотникова не вылилось в торжество Шуйского. Необходим был лишь новый центр притяжения оппозиционных сил, и он скоро явился в лице нового Лжедмитрия, обосновавшегося в Стародубе.

Вокруг самозванца объединились разные силы. Инициаторами интриги выступили бывшие сторонники Лжедмитрия I. К ним примкнули уездные дворяне и служилые люди «по прибору», беглые холопы Северщины, преследовавшие цели, аналогичные выступлению Болотникова; казаков возглавил атаман Иван Заруцкий. Позднее в движение были вовлечены польские «рокошаны» (участники выступления против короля), которые после неудачи в борьбе с королем Сигизмундом III предпочли примкнуть к самозванцу: польские отряды Лисовского, гетмана Р. Ружинского и П. Сапеги. Вдохновленные историей с Лжедмитрием I они надеялись на богатое вознаграждение.

Признала своего «супруга» и Марина Мнишек, освобожденная по настоянию короля. Но она не вернулась на родину, а присоединилась к Лжедмитрию II, закрепив политический союз тайным браком.

В начале 1608 г. Лжедмитрий двинулся на Москву. 1 июня 1698 г. он расположился станом в подмосковном селе Тушино, откуда пошло его презрительное прозвище «Тушинский вор». Началась ещё одна осада Москвы.

Постепенно власть Лжедмитрия II распространилась на значительную территорию. По сути, в стране установилось своеобразное двоевластие, когда ни одна из сторон не имела сил для того, чтобы добиться решающего перевеса. Два года существовали «параллельные» системы власти: две столицы — Москва и Тушино, два государя — Василий Иванович и Дмитрий Иванович, два патриарха Гермоген и ростовский митрополит Филарет, которого силой привезли в Тушино и «нарекли» патриархом. Функционировали две системы приказов, двора и думы, причем в тушинское было не мало людей знатных.

В 1609 г. гетман Сапега осадил Троице-Сергиев монастырь. Героическая оборона монастыря способствовала укреплению национального чувства и сильно повредила самозванцу, покровителю поляков — разорителей православных святынь.

Однако Шуйский более полагался не на патриотические чувства, а на реальную силу. В 1609 г. он заключил договор со Швецией в обмен на Корельскую волость шведы обещали московскому государю военную помощь. На практике дипломатическая акция царя принесла больше минусов, чем плюсов: договор нарушил прежнее соглашение с поляками и давал Сигизмунду III повод для открытого вмешательства в московские дела с целью преодоления внутренней оппозиции, выступавшей против войны на востоке. 1609 г. польские войска осадили Смоленск. Сигизмунд III надеялся, что в условиях всеобщей «шатости» он не встретит сильного сопротивления: было объявлено, что он пришел в Московское государство для прекращения Смуты и между усобиц. Однако жители города во главе с воеводой боярином М. Б. Шейным более полутора лет сковывали силы короля. Героическая оборона Смоленска большое влияние на исход Смуты.

В условиях интервенции Речи Посполитой «Тушинский вор»‘ уже не был нужен полякам: часть их потянулась под Смоленск, другие действовали самостоятельно, совершенно не считаясь с самозванцем. Новгородские полки молодого воеводы, племянника царя М. Скопина-Шуйского вместе со вспомогательными отрядами шведов двинулись освобождать столицу от тушинцев. Осенью 1609 г. самозванец бежал в Калугу. Часть «русских тушинцев», которые не желали договариваться с Шуйским, пытались сблизиться с польским королем. В этом они видели единственный способ достижения консолидации и сохранения собственных позиций. В феврале 1610 г.. возглавляемые М. Г. Салтыковым, они заключили под Смоленском с Сигизмундом III соглашение о призвании на престол его сына, королевича Владислава. Согласно договору, Владислав должен был блюсти православие, прежний административный порядок и сословное устройство. Власть королевича ограничивалась Боярской думой и даже Земским собором. Ряд статей защищал интересы русского дворянства и боярства от проникновения «панов». Примечательно, что «тушинцы» оговаривали право выезда для учебы в христианские земли. Договор был новым шагом в конституировании прав господствующих сословий по польскому образцу.

Сигизмунд, ревностный воспитанник иезуитов, не соглашался с условием о принятии Владиславом православия. В перспективе он мечтал о династической унии Речи Посполитой и Московского государства. Но польским королем не мог быть некатолик. Вопрос так и остался открытым.

Между тем Скопин-Шуйский в марте 1610 г. торжественно вступил в освобожденную столицу. Молодой князь пользовался необычайной популярностью. Но в апреле Скопин-Шуйский скоропостижно скончался. Ходили слухи, что он был отравлен. Смерть князя погубила Шуйских — они лишились личности, которая могла бы сплотить русское общество.

В июне 1610 г. гетман Жолкевский нанес поражение царским поискам под командованием бездарного Д. Шуйского у села Клушино близ Можайска. Сражение не отличалось упорством: иноземцы и русские не собирались стоять насмерть за Василия Шуйского. Жолкевский двинулся на Москву. В это время из Калуги к городу приблизился Лжедмитрий II, обратившийся к жителям с призывами открыть ворота «природному государю». Сложилась крайне неопределенная ситуация. 17 июля 1610 г. бояре и дворяне во главе Захарием Ляпуновым, братом Прокопия Ляпунова, свергли Шуйского. Два дня спустя во избежание попыток реставрации он был насильственно пострижен в монахи. Официальное объяснение низвержения царя гласило, что служилые люди, услышав о том, что государя «на Московском государстве не любят… и служите ему не хотят, и кровь межусобная льется многое время», били челом Шуйскому «всею землею», чтобы тот «государство оставил». Заговорщики обещали выбрать государя «всею землею, сославшись со всеми городы». В этом заявлении ощутимы уроки царствования Шуйского, изначально не получившего поддержки многих городов и земель. До выборов царя власть переходила к правительству из семи бояр, так называемой семибоярщине.

Участники заговора против Шуйского надеялись, что так же поступит с Лжедмитрием II и его окружение,—в удалении этих двух одиозных фигур виделось главное условие для преодоления розни. Но самозванец по-прежнему угрожал захватом Москвы. Не имея реальной силы, семибоярщина искала стабильности. В этих условиях в августе 1610 г. был заключен договор о призвании королевича Владислава на русский престол. Договор во многом повторял соглашение, заключенное ранее «русскими тушинцами». Но если там вопрос веры остался открытым, то Москва стала присягать новому государю Владиславу с обязательным условием, что «ему, государю, быть в нашей православной вере греческого закона».

Договор позволил правительству семибоярщины ввести в столицу польские войска. Лжедмитрий II вместе с Мариной Мнишек и «вольными казаками» под предводительством Ивана Заруцкого отступили в Калугу.

Поляки, находясь в Кремле, вели себя как завоеватели. Королевич не появлялся. От его имени правил наместник Александр Гонсевский, опиравшийся на узкий круг русских «доброхотов» польского короля — боярина М. Салтыкова и «торгового мужика» Ф. Андронова. Нарушались статьи августовского договора. Продолжалась осада Смоленска. Для урегулирования разногласий и окончательного достижения договоренности в королевский лагерь было направлено великое посольство. В его состав, по настоянию поляков, включили лиц влиятельных, способных возглавить оппозицию и даже претендовать на престол,— князя В. В. Голицына и бывшего тушинского «патриарха» Филарета. Переговоры вскоре зашли в тупик Сигизмунд отказывался снять осаду и отпустить пятнадцатилетнего Владислава в Москву. Неизменной оставалась его позиция относительно православия Владислава. Больше того, скоро стало понятным тайное намерение короля самому взойти на русский престол. Стороны были в неравном положении: столкнувшись с неуступчивостью великих послов, король приказал арестовать их. Путь переговоров оказался ненужным и невозможным.

4. СОЗДАНИЕ I И II ОПОЛЧЕНИЯ. ОСВОБОЖДЕНИЕ МОСКВЫ

Избрание Владислава не принесло желаемого мира. Напротив страна находилась на краю гибели. Государственность была разрушена. Общество расколото на враждебные лагеря. Преобладала рознь, сословный эгоизм. В сердце России, Москве, стоял польский гарнизон, страной управляло марионеточное правительство. Приближалась к концу осада изнемогавшего Смоленска. Свержение Шуйского «развязало» руки Швеции и королю Карлу IX, противнику Сигизмунда III. Шведы оккупировали часть северо-запада Московского государства.

В эти трагические месяцы «безгосударева времени» огромную роль сыграла церковь и церковные деятели, прежде всего патриарх Гермоген и, позднее, настоятель Троице-Сергиева монастыря Дионисий. Патриарх возглавил национально-религиозную «партию» и первый, ссылаясь на нарушение польской стороной договоренности (прежде всего о православии государя и уходе «литовских людей» за пределы государства), освободил подданных от присяги Владиславу и призвал к сопротивлению.

Церковь дала национально-освободительному движению национальную идею — защиту православия и восстановление православного царства. Вокруг этой идеи началась консолидация общества. Решающую роль в освободительном движении сыграла земщина, традиции которой, как оказалось, не были подорваны предыдущими царствованиями. Уставший от хаоса, дезорганизованности жизни народ взял инициативу восстановления государственности и изгнания интервентов в свои руки. В 1610—1611 гг. земские миры выступили силой организующей и консолидирующей. Вдохновляемая позицией Гермогена, которого, по преданию, за неуступчивость польская партия в 1612 г. уморила «гладом», и грамотами Дионисия, земщина призывами «стояти заодно» объединила патриотические силы, привлекла и материально обеспечила дворянские служилые корпорации и отряды «вольных казаков» — реальную воин¬скую силу, которая могла изгнать интервентов.

В стране созревает идея созыва всенародного ополчения. Его созданию способствовала гибель в декабре 1610 г. Лжедмитрия II. Отряды «вольных казаков» под предводительством И. Заруцкого и князя Дм. Трубецкого присоединились к дворянским отрядам Прокопия Ляпунова и образовали I ополчение. Ляпунов, призывая всех воинских людей принять участие в освобождении Москвы, сулил «волю и жалованье». Весной 1611 г. ополчение осадило Москву. В марте в столице вспыхнуло восстание. Завязались упорные бои на улицах. Активным участником восстания стал Д. М. Пожарский, который был ранен и вывезен в свою нижегородскую вотчину. Не имея сил, для того чтобы справиться с москвичами, поляки выжгли часть посада.

Ополчение создало высший временный орган власти страны — Совет всея земли. Но действовал он нерешительно, скованный внутренними разногласиями и взаимными подозрениями. Для преодоления их по инициативе Ляпунова 30 июня 1611 г. был принят «Приговор всей земли», который предусматривал восстановление прежних порядков.

«Приговор» не удовлетворил вольное казачество. Известия о расправе дворян над 28 казаками переполнили чашу терпения последних. 22 июля 1611 г. вызванный на казачий «круг» Ляпунов был убит. Смерть Ляпунова привела к распаду I ополчения. Дворяне покинули подмосковный лагерь. Казаки Трубецкого и Заруцкого продолжили осаду, но они не были достаточно сильны, чтобы справиться с польским гарнизоном.

Эти события совпали с падением Смоленска в начале июня 1611 г. Сигизмунд III открыто объявил о своем намерении сесть на московский престол. Активизировали свои действия и шведы. 16 июля был занят Новгород, городские власти пошли на соглашение с Карлом IX, которое предусматривало избрание царем его сына, принца Карла Филиппа. Казалось, что страна на краю пропасти. Не случайно самые распространенные публицистические жанры этого времени-«плачи» о погибели Русской земли.

Но земщина вновь показала свою способность к возрождению. В провинциальных городах началось движение за организацию II ополчения. Осенью 1611 г. староста Нижегородского посада Кузьма Минин обратился с призывом пожертвовать всем ради освобождения Родины. Под его началом городской совет собирал средства для ратных людей. Патриотический порыв, готовность к самопожертвованию охватили массы. Был избран и воевода, отличавшийся «крепкостоянием» и честностью,— Д. М. Пожарский. Последним вместе с «выборным человеком» Кузьмою Мининым возглавил новый Совет всей земли.

II ополчение не сразу выступило к Москве. Поднявшись вверх по Волге, ополченцы более четырех месяцев простояли в Ярославле, формируя свое правительство и основные приказы. Это было необходимо, чтобы, во-первых, опираясь на менее разоренные северные города, собраться с силами и средствами и, во-вторых, договориться с вольными казаками. Судьба Ляпунова была еще слишком памятна, чтобы игнорировать важность подобной акции.

Между тем в подмосковных «таборах» произошел раскол. Честолюбивый Заруцкий, мечтавший о самостоятельной роли, ушёл со своими сторонниками в Коломну, где находилась Марина Мнишек и ее сын от Лжедмитрия II Иван, «воренок», по определению современников. Имя Ивана Дмитриевича, «законного» наследника престола, давало Заруцкому желаемую свободу действий ,независимость.

В августе 1612 г. II ополчение пришло под Москву, В сентябре воеводы двух ополчений договорились Москву «доступать» вместе и «Российскому государству во всем добра хотеть безо всякой хитрости». Было образовано единое правительство, выступавшее отныне от имени обоих воевод, князей Трубецкого и Пожарского.

В 20-х числах августа ополченцы отразили попытку Гетмона Хоткевича освободить осажденный польский гарнизон. Поляки упорствовали, они надеялись на помощь короля. Но Сигизмунд III столкнулся с целым рядом трудностей: шляхта, в частности, опасаясь самодержавных устремлений короля, усиленных ресурсами Москвы, ограничивала его силы. Сигизмунд III так и не появился. Польские и литовские люди изнемогали. 22 октября был взят Китай-город. Четыре дня спустя, 26 октября 1612 г., капитулировал кремлевский гарнизон. Москва была освобождена.

5.ЗЕМСКИЙ СОБОР 1613 г. ИЗБРАНИЕ РОМАНОВЫХ

Тотчас же после освобождения правительство Трубецкого и Пожарского созвало в Москву выборных из всех городов и из всякого чина людей «для земского совета и для государственного избрания». В истории сословного представительства Земский собор 1613 г.— самый представительный и многочисленный из всех, какие только собирались в XVI—XVII вв. В нем участвовали выборные от дворянства, посада, белого духовенства и, возможно, черносошного крестьянства.

Главным был вопрос об избрании государя. В результате острых споров наиболее приемлемой оказалась кандидатура 16-летнего Михаила Федоровича Романова. Он стал реальным претендентом на престол не потому, что был лучше, а потому, что устроил в конечном счете всех. «Мишка-де Романов молод, разумом еще не дошел и нам будет повален»,— якобы писал Ф. Шереметев, выдавая аристократические мечтания знати о соправлении при слабом государе. В отличие от других претендентов, М. Романов был относительно нейтрален: не успев ничем проявить себя, он позволял связывать с собой все чаяния и мечты о преодолении Смуты. Подобно тому как некогда имя царя Дмитрия воплощало в себе целую легенду, так и Романов был олицетворением программы возвращения к «старине и покою», примирению и компромиссу всех общественных сил на базе крепостничества и самодержавия. Своей родственной связью с прежней династией Михаил Федорович более всего воплощал идею возврата к старине.

История рода Романовых также способствовала выбору. Для аристократии они были свои — почтенный старомосковский боярский род. Пользовались Романовы благодаря тушинскому патриаршеству Филарета популярностью среди вольного казачества — им не приходилось опасаться репрессий, связанных с пребыванием в лагере Лжедмитрия II. Поскольку тот же Филарет был в числе великих послов, отправленных под Смоленск вести переговоры об избрании Владислава, спокойны были и сторонники королевича.

Однако до последнего момента стороны готовы были оспаривать престол. Решающим оказалось давление вольного казачества, которое преобладало на момент избрания в Москве и которое, но сути, заставило аристократию и духовенство поспешить с выбором.

По некоторым сведениям, при вступлении на престол в феврале 1613 г. Михаил Федорович дал обязательство не править без участия Земского собора и Боярской думы. Подобное было вполне вероятно— уже сложилась своеобразная традиция воцарения, обставленная целым рядом условий. Другой вопрос, что идеалы старины вошли в столкновение с самой идеей ограничения самодержавия и в последующем ограничительная запись никак не проявляет себя.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Ошибочно считать, что с избранием Романова Смута завершилась. Напротив, перед новым правительством возникли чрезвычайно сложные задачи преодоления розни и восстановления государства и государственного порядка.

Сам Михаил Федорович как личность мало подходил к их решению. Он был малоинициатиен и вряд ли ему было по силам решение подобных задач. Его влияние на дела почти не ощущается. Но именно эти качества обернулись ему на пользу. Для уставшего, жаждавшего замирения общества умеренность и традиционализм первого Романова были основанием к консолидации. Болезненным оказался процесс обуздания вольного казачества, действия которого угрожали самой идее стабилизации. При этом Михаилу Федоровичу приходилось считаться с силой казачества и тем, что оно приняло активное участие в его избрании. В конечном итоге Романов встал на путь утверждения феодального правопорядка; в 1615 г. было разгромлено движение атамана Баловня, угрожавшее стабилизации; часть казаков была переведена в разряд служилых людей .Большую опасность представляли отряды Заруцкого, оттесненного из южных уездов в Астрахань. В 1614 г. Заруцкий и Марина Мнишек были схвачены.

Но главной проблемой для правительства первого Романова стало завершение освобождения страны от интервентов. Последние не спешили признать легитимность Романовых и, пользуясь слабостью, Московского государства, стремились к его дальнейшему расчленению. В 1615 г. шведы осадили Псков, но потерпели неудачу. В целом же правительству шведского короля Густава II Адольфа удалось оттеснить Россию от Балтийского моря и принудить к заключению Столбовского мира 1617 г., по которому побережье Фннского залива и Корела отошли во владение Швеции.

Труднее было добиться прекращения военных действий с Речью Посполитой. В 1618 г. подросший Владислав отправился отвоевывать свой «законный престол», похищенный Романовыми. В ночь, на 1 октября поляки дошли до Арбатских ворот и попытались овладеть Белым городом. С большим трудом Михаилу Федорович. удалось отбить приступ. Но и силы Владислава были исчерпаны. В декабре 1618 г. близ Троицкого монастыря было заключено Деулинское перемирие. Условия его были чрезвычайно тяжелыми для страны. К Польше отходил Смоленск, Северская и Черниговская земли. Владислав не отказывался и от своих претензий на власть, хотя должен был признать де-факто власть Михаила Федоровича. Деулинский договор предусматривал обмен пленными.

Вернувшийся в 1619 г. Филарет, отец государя, был избран патриархом. Человек властный и решительный, он по сути дела оттеснил на второй план своего сына и с новым титулом «великого государя» сосредоточил в своих руках управление страной. По замечаниям современников, «старец» Филарет до самой смерти в 1633 г. «всеми царскими делами и ратными владел», определяя основные направления внутреннего и внешнеполитического курса страны.

Первые годы царствования Михаила Федоровича во многом были определены Смутой, последствия которой ощущались во всех сферах жизни.

Важной стала проблема восстановления страны, которое происходило в рамках расшатанного, но сохранившегося крепостничества. С целью упорядочения налогообложения в 20-е годы составлялись новые дозорные и писцовые книги, прикрепляющие население к месту жительства. Преодоление «великого московского разорения» затянулось до конца 20-х годов XVII в.

Возрождалась практика «урочных лет». Провинциальное дворянство было недовольно существующим крепостническим законодательством и неоднократно в 1637, 1641 и 1645 гг. подавало коллективные челобитные с требованием отмены «урочных лет». Правительство лишь частично шло на уступки уездному дворянству, увеличивая продолжительность сроков сыска беглых крестьян, что вело к обострению противоречий среди землевладельцев.

Смута упрочила идею самодержавия. После пережитого, когда земля была «безгосударной», монархия Романовых воспринималась как символ национального суверенитета, условие внутреннего мира и стабильности. Это вело к укреплению самодержавной власти, которая постепенно сводит на нет огромную роль земщины в годы Смуты. Однако первоначально, когда перед правительством первого Романова стояли задачи восстановления государственной системы, правящие крути опирались на Земские соборы.

Земские соборы занимались преимущественно изысканием средств для пополнения казны и внешними сношениями. Помимо увеличения прямых поземельных налогов правительство с согласия соборов несколько раз собирало чрезвычайные сборы, так называемые пятинные деньги. За период с 1613 по 1619 г. они собирались семь раз, а в годы Смоленской войны еще дважды.

С 20-х годов, по мере упрочения власти Романовых, правительство все реже прибегало к Земским соборам. Это, по определению историков, угасание деятельности соборов нашло свое выражение в окончательном утверждении совещательного характера высших сословно-представительных органов.

Итоги Смуты предопределили главные направления внешнеполитических усилий первых Романовых. «Святейший патриарх» Филарет и его преемники настойчиво искали пути преодоления условий Деулинского перемирия, возвращения земель, утраченных в смутное лихолетье.

Список использованной литературы

История России с древнейших времён до 1861 года. / Н.И.Павленко – 4-е изд.- М:высш.шк.2007

История России ./ В.Н.Чапек – 2-е изд. Растов-на-Дону: Феникс 2003

История России с древнейших времён до конца XX века: учебное пособие/под ред. С.В.Леонова.-М.,2000

Курсовая работа: Финансовый рынок Российской Федерации

Введение

Актуальность заявленной темы связана, в первую очередь. С текущим экономическим положением, сложившимся в России и в мире в результате финансового кризиса. Чаще всего в России (в том числе и в официальных документах) используется достаточно узкое понимание финансового рынка как рынка ценных бумаг. Так, деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам сконцентрирована в основном на надзоре и контроле фондового рынка.

Гораздо более правильной является широкая трактовка финансового рынка, включая все его основные сегменты – фондовый, кредитный, валютный, страховой и другие, поскольку движение финансовых потоков и сделки с денежным капиталом осуществляются не только через фондовый, но и через другие сегменты.

Целью курсовой работы является изучение финансового рынка Российской Федерации. Исходя из поставленной цели в работе определены следующие задачи: 1. дать четкое определение финансового рынка и его основных сегментов; 2. изучить характерные черты и показатели работы основных сегментов финансового рынка Российской Федерации; 3. определить влияние мирового финансового кризиса на финансовый рынок РФ.

Объектом исследования является система экономических отношений хозяйствующих субъектов по поводу движения денежных капиталов на территории РФ (финансовый рынок РФ). Предметом исследования являются различные сегменты финансового рынка РФ (фондовый, кредитный, валютный, страховой и пр.).

Методическую базу исследования составили такие общенаучные методы как анализ и синтез, индукция и дедукция, метод формализации, а также методы системного и институционального анализа, статистический метод.

Источниковую базу исследования составляют федеральные законы, указы Президента РФ, постановления и распоряжения Правительства РФ, а также статистические и аналитические отчеты, подготовленные для публикации уполномоченными органами власти.

При написании курсовой работы бала использована различная литература: учебные издания, монографии, статьи, размещенные в периодической печати, а также различные электронные ресурсы: официальные сайты органов управления различными сегментами финансового рынка, Интернет-ресурсы различных частных компаний, осуществляющих свою деятельность на финансовом рынке.

Курсовая работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованных источников и литературы, приложения.

1. Финансовый рынок: понятие и основные элементы

1.1 Финансовый рынок. Классификация финансовых рынков

Финансовый рынок — это рынок, на котором в качестве товара выступают финансовые ресурсы. Именно через посредство финансового рынка происходит распределение денежных средств между участниками экономических отношений.

Целью финансового рынка является обеспечение эффективной аккумуляции денежных средств и их реализации тем структурам, которые нуждаются в финансовых ресурсах. Эффективность финансового рынка подразумевает следующее: 1. минимально короткий срок, который проходят ресурсы от момента их выставления на продажу до момента покупки и использования в хозяйственном обороте; 2. минимальный разрыв в цене, по которой продает ресурсы их первичный владелец, и цене, по которой их покупает конечный потребитель.

Субъектами финансового рынка выступают хозяйствующие субъекты, государство, домашние хозяйства, финансово-кредитные учреждения и различные финансовые посредники.

Финансовые посредники обеспечивают непосредственные связи между основными субъектами финансовых отношений, оказывая им помощь в формировании и эффективном использовании денежных фондов. К числу основных финансовых посредников относятся коммерческие и сберегательные банки, кредитные союзы, инвестиционные фонды и компании, пенсионные фонды, страховые компании, фондовые биржи. Находясь между кредиторами и заемщиками, финансовые посредники при необходимости объединяют средства нескольких кредиторов для удовлетворения значительных потребностей заемщиков, а также берут на себя вероятные риски (риск ликвидности, кредитный риск, процентный риск), получая за услуги комиссионное вознаграждение.

В научной литературе можно встретить разные классификации финансовых рынков. Так, Г.Б. Поляк выделяет следующие виды финансовых рынков:

1. по срокам размещения средств: рынок денег и рынок капиталов. На рынке денег средства размещаются на срок в пределах одного года, на рынке капиталов — на срок свыше одного года;

2. по форме организации движения денежных потоков финансовый рынок делится на рынок кредитов, рынок ценных бумаг, рынок лизинговых услуг, рынок факторинговых услуг, страховой и валютный рынки. Иногда к финансовому рынку относят и рынок драгоценных металлов, хотя в современной валютной системе золото и другие драгоценные металлы официально лишились статуса денежных;

3. по месту нахождения финансовые рынки делятся на: внутренние или национальные, основная ресурсная база этих рынков основывается на национальных источниках, и мировые рынки, ресурсы которых складываются за счет средств резидентов различных государств;

4. по участию в проведении сделки посредников финансовый рынок делится на рынок без посредников и рынок с участием профессиональных посредников.

5. в зависимости от уровня развития финансовые рынки делятся на развитые и развивающиеся (формирующиеся).

В. В. Ковалев с коллегами приводит несколько иную классификацию финансовых рынков. Выделение данных видов автор ставит в зависимость от целей исследования, а также от особенностей развития отдельных сегментов финансового рынка. Как видно из схемы, основными видами финансовых рынков считаются: валютный рынок, рынок золота, рынок денежных средств и рынок капитала, который, в свою очередь, подразделяется на рынок ссудного капитала и рынок долевых ценных бумаг.

В работах Л.Н. Карсавиной дается двойная классификация финансовых рынков: в зависимости от объекта сделки финансовый рынок включает такие сегменты, как валютные рынки, рынки ссудных капиталов, фондовые и страховые рынки, рынки золота. Помимо классификации финансового рынка по сегментам, в данной работе дается также и классификация по различным организационным критериям. Так, различаются: 1. организованные (официальные, закрытые) рынки, доступ на которые ограничен, и неорганизованные (неофициальные, открытые), доступные для всех участников; 2. первичный рынок, где торгуют вновь выпущенными финансовыми активами, и вторичный, где обращаются уже существующие финансовые инструменты; 3. постоянные рынки, где сделки могут осуществляться в любое время с использованием имеющегося помещения, оборудования, информационных технологий, и нерегулярные рынки, например аукционы; 4. по масштабу — национальные, региональные, мировые рынки.

Дополнительно к уже приведенной классификации в новейших работах Л.Н. Карсавиной предложена системная классификация финансовых рынков с учетом таких критериев как степень насыщенности ликвидными средствами, развитие институциональной структуры и инфраструктуры, степень дериватизации и др. Полная схема данной классификации представлена в приложении.

Таким образом, все классификации финансового рынка можно поделить на две категории: 1. классификация по сегментам (валютные, фондовые, страховые и пр.). Данная классификация используется подавляющим большинством авторов. 2. Классификация по степени развитости рынков (их местонахождению, насыщенности и пр.). Эта классификация используется также большинством авторов, но каждый из них вносит в нее свое видение проблемы.

Чаще всего используется первая классификация. В соответствии с ней рассмотрим основные сегменты финансового рынка: 1. денежный рынок (рынок денежных средств); 2. рынок капитала; 3. валютный рынок; 4. страховой рынок; 5. рынок драгоценных металлов и камней.

1.2 Сегменты финансового рынка

Денежный рынок – это структурный элемент финансового рынка, на котором предметом купли и продажи служат сами деньги. Причем это не обязательно наличные деньги, денежная масса на данном рынке представляет собой совокупность всех денежных средств, как наличных, так и безналичных, обеспечивающих обращение товаров и услуг в экономической системе государства.

Участниками денежного рынка являются с одной стороны лица, предоставляющие деньги на срок до одного года (кредиторы), а с другой стороны — лица заимствующие деньги на определённых условиях (заёмщики): коммерческие банки; центральные банки; министерство финансов; компании; физические лица; международные финансовые организации; другие финансово-кредитные учреждения.

В системе денежной массы можно выделить активную часть (денежные средства, реально обслуживающие хозяйственный оборот) и пассивная часть (денежные накопления, остатки на счетах, которые потенциально могут служить расчетными средствами). Помимо названных частей денежного рынка существуют так называемые «квазиденьги», которые представляют собой денежные средства на срочных счетах, сберегательных вкладах, в депозитах, сертификатах, акциях инвестиционных фондов, которые вкладывают средства только в краткосрочные денежные обязательства. Как правило, на денежном рынке деньги предоставляются в краткосрочный заем на срок до одного года.

Спрос и предложение на деньги на денежном рынке определяется ставкой ссудного процента, которая является ценой заемных денег. Спрос на деньги определяется величиной денежных средств, которые хранят хозяйственные агенты, то есть это спрос на денежные запасы в реальном выражении. Спрос на деньги возникает в следующих случаях: а) для заключения сделок купли-продажи (определяется общим денежным доходом экономики государства); б) как средство приобретения прочих финансовых активов – облигаций, акций и пр. (определяется стремлением получить доход в форме дивидендов и процентов). Следовательно, спрос на деньги находится в прямой зависимости от уровня дохода и в обратной зависимости от величины процентной ставки.

Роль и функции денежного рынка заключается в обслуживании движения оборотного капитала фирм, краткосрочных ресурсов банков, учреждений, государства и частных лиц.

Рынок капитала – это механизм взаимодействия спроса фирм на заемный капитал для инвестиций, с одной стороны, и предложения заемных средств со стороны фирм и домашних хозяйств – с другой. В отличие от денежного рынка на рынке капитала обращаются финансовые инструменты фондового рынка, заемные средства со сроком погашения более одного года.

Этот многообразный по своим формам рынок включает в себя: фондовый рынок (или рынок ценных бумаг); рынки недвижимости; рынок заемных средств.

Финансовые институты, такие как банки, страховые компании, фонды и инвестиционные компании играют на этом рынке важную роль. Рынок капиталов координирует действия владельцев сбережений, которые предоставляют свои средства для реализации, с действиями инвесторов, занятых поисками средств для финансирования различных видов деятельности.

Рынок капиталов служит важнейшим источником долгосрочных инвестиционных ресурсов для правительств, корпораций и банков

Фондовый рынок — составная часть рынка капиталов; рынок торговли ценными бумагами, как допущенными к торгам на какой-либо бирже, так и торгуемыми вне биржи, т.е. на внебиржевом рынке.

Товаром на этом рынке являются акции компаний. Инвестирование средств в этот сегмент финансового рынка привлекательно для инвестора по двум причинам. Во-первых, инвестируя в акции той или иной компании, инвестор получает право на получение своей доли прибыли от прибыли компании — так называемые дивиденды, которые обычно составляют до 10% от суммы инвестированных средств. Во-вторых, стоимость самой приобретенной акции может увеличиться (при успешном развитии компании). Таким образом, доходность от инвестиций в акции имеет две составляющие — дивиденд и разница между ценой приобретения акции и текущей ценой акции.

Основным предназначением национального фондового рынка является привлечение временно свободных средств в экономику страны, обеспечение их эффективного использования. Возможность свободной купли-продажи ценных бумаг на фондовом рынке позволяет инвестору самостоятельно выбирать время, на которое он желает разместить свои средства в тот или иной бизнес-проект.

Валютный рынок представляет собой систему устойчивых экономических и организационных отношений, возникающих в результате операций по купле-продаже иностранной валюты и различных валютных ценностей. Главной задачей валютного рынка является обслуживание международных экономических отношений. На современном этапе валютный рынок выглядит как совокупность национальных, региональных и мировых рынков, грани между которыми практически стерты.

Валютный рынок FOREX (от англ. FOReign EXchange market) – представляет собой совокупность операций по купле-продаже иностранной валюты, и предоставлению ссуд на конкретных условиях (сумма, обменный курс, процентная ставка) с выполнением на определенную дату.

Основными участниками валютного рынка являются: коммерческие банки, валютные биржи, центральные банки, фирмы, осуществляющие внешнеторговые операции, инвестиционные фонды, брокерские компании; постоянно растет непосредственное участие в валютных операциях частных лиц.. Современный Форекс сформировался в 70-е годы XX века, когда крупнейшие страны предпочли перейти от фиксированных курсов обмена валют к плавающим. Товаром на этом рынке являются валюты различных стран. Доходность инвестирования на этом рынке зависит от изменения котировок валют.

На котировки валют могут влиять различные факторы: макроэкономические показатели, изменения уровня процентных ставок и т.д.); политические факторы (выборы президента); настроения участников рынка, их ожидания, слухи; форс-мажорные обстоятельства (террористические акты, природные катаклизмы и т.д.).

Главными валютами, на долю которых приходится основной объем всех операций на рынке FOREX, являются сегодня доллар США, евро, японская йена, швейцарский франк и британский фунт стерлингов.

Страховой рынок представляет собой совокупность экономических отношений по купле-продаже страховой услуги, выражающихся в защите имущественных интересов физических и юридических лиц при наступлении страховых случаев за счет денежных средств (взносов, премий) страхователей.

В структурном плане страховой рынок может быть представлен в двух аспектах: организационно-правовом и территориальном. В организационно-правовом аспекте он представлен акционерными, взаимными, частными и государственными страховыми организациями, в территориальном — местным (региональным), национальным (страна, республика и т. д.) и мировым (например, общеевропейский страховой рынок стран — членов ЕС). С точки зрения сфер обслуживания местные страховые рынки именуются еще внутренними, национальные — внешними, а мировые — глобальными.

Основными составляющими внутреннего страхового рынка являются материальные и финансовые ресурсы страховой организации. Главными задачами внутреннего рынка являются формирование спроса на страховые услуги (маркетинг и реклама), заключение договоров и продажа страховых полисов (сертификатов), проведение целесообразной и гибкой тарифной политики, регулирование собственной инфраструктуры.

В настоящее время в мировой практике страхования усилились тенденции по специализации и универсализации деятельности страховщиков. Страховые организации все больше выполняют функции специализированных кредитных институтов, занимающихся кредитованием различных сфер и отраслей хозяйственной деятельности, и во многих странах занимают после коммерческих банков ведущие позиции в качестве поставщиков ссудного капитала.

Кроме того, характер аккумулируемых страховыми организациями денежных ресурсов позволяет использовать их для долгосрочных производственных капиталовложений через рынок ценных бумаг (векселя, облигации и др.). Такими возможностями банки, оперирующие сравнительно краткосрочными средствами, не располагают. Следует также отметить, что приток денежных средств в страховые организации в виде страховых взносов, доходов от активных операций (инвестирование, спонсорство, депозитирование и др.), как правило, значительно превышает суммы страховых выплат страхователям, что позволяет страховым организациям постоянно увеличивать инвестиционные вложения в доходные сферы хозяйствования, грандиозные перспективные проекты, долгосрочные ценные бумаги, государственные краткосрочные облигации, под недвижимость и др. Все это характеризует страховой рынок как сложную многофакторную финансовую систему.

Рынок драгоценных металлов. Товаром на этом рынке являются драгоценные и редкоземельные металлы (серебро, золото, платина, палладий и др.). В прошлом практически все валюты прошли стадию своего обеспечения тем или иным драгоценным металлом, начиная с серебра (серебряный доллар) и заканчивая золотым обеспечением. Традиционно размер золотого запаса страны, включающего в себя не только золото, но и платину и палладий, отражается на силе и слабости экономики страны. Инвестирование средств в рынок драгоценных металлов позволяет извлекать прибыль, связанную с котировками цен на драгоценные металлы, т.к. всегда драгметаллы можно «обменять» на деньги.

Рынок драгоценных металлов можно рассматривать с двух точек зрения: функциональной и институциональной. С функциональной точки зрения рынок драгоценных металлов и драгоценных камней представляет собой торгово-финансовый центр, в котором сосредоточены торговля ими и другие коммерческие и имущественные сделки с этими активами. С этой позиции функционирование рынка драгоценных металлов должно обеспечить промышленное и ювелирное потребление драгоценных металлов и драгоценных камней, создание золотого запаса государства, страхование от валютных рисков, получение прибыли за счёт арбитражных сделок.

С институциональной точки зрения рынок драгоценных металлов представляет собой совокупность специально уполномоченных банков, бирж драгоценных металлов.

По своему назначению драгоценные металлы играют двоякую роль: они предназначены для промышленного использования (техника, электроника, медицинское оборудование, протезирование и т, д.); они являются предметом инвестиций (изготовление монет, ювелирных изделий), используются как сокровища, резервы.

Фондовый, кредитный, валютный, страховой рынки позволяют использовать временно свободные капиталы как на национальном, так и на глобальном уровнях. Деятельность финансового рынка позволяет вновь вовлечь временно свободные денежные капиталы в общий кругооборот капитала, обеспечивая непрерывность воспроизводства и прибыли предпринимателям.

Положительная роль финансового рынка состоят в его перераспределительной функции: через него денежный капитал направляется на развитие экономики, в том числе инновационное. Негативная роль финансового рынка в развитии экономики связана с преобладанием спекулятивных виртуальных сделок в интересах обогащения его институциональных участников вместо перераспределения денежного капитала в приоритетные инновационные проекты с учетом общенациональных интересов. Эта негативная роль усиливается при кризисных потрясениях на разных его сегментах, что отрицательно влияет на участников рынка и социально-экономическое развитие страны.

2. Развитие финансового рынка России

2.1 Ресурсы иностранных финансовых рынков

В условиях недостатка финансовых ресурсов исключительно большое значение имеет доступ российских заемщиков к иностранным финансовым рынкам.

В середине 90-х годов приток средств с мирового финансового рынка начал набирать темпы. Одному из первых рамочная кредитная линия была открыта в конце октября 1995 г. АвтоВАЗбанку под инвестиционные проекты. После финансового кризиса 1998 г. в РФ доверие иностранных кредиторов к российским заемщикам было подорвано. Некоторые заемщики смогли восстановить это доверие только в 2001-2002 гг.

Укрепление финансового положения РФ в начале XXI в. привело к тому, что для решения проблемы недостатка финансовых ресурсов российские организации вновь начали активно привлекать средства на мировом финансовом рынке. В 2005 г. российские компании заимствовали из-за рубежа более 53 млрд долларов. Активное привлечение иностранных инвестиций продолжалось и в последующие годы: так, в 2006 году эта сумма превысила 55 млрд долларов, а в 2007 возросла более чем в 2 раза и превысила 120 млрд долларов. В общей структуре иностранных инвестиций преобладают долгосрочные капиталовложения, однако прямых инвестиций здесь не так уж и много (23 – 24%), преобладают вложения денежных средств в форме кредитов (от 68 до 74% от общего объема инвестиций).

Основную роль в приросте российских частных займов сыграли госкомпании. «Газпром» привлек необеспеченный синдицированный кредит на более чем 13 млрд. долл., чтобы приобрести «Сибнефть», а «Роснефтегаз» занял у западных банков 7,5 млрд. долл. на покупку 10,74% акций «Газпрома».

В связи с тем, что многие российские компании увеличили капитализацию, улучшили структуру, доверие западных инвесторов к ним возросло, и они могут получить кредиты на мировом рынке. Так, «ЛУКойл» занимал на покупку канадской компании, металлургические компании «Русал» и «Суал» за счет кредитов рефинансировали долги, а «Северсталь» и Новолипецкий металлургический комбинаты финансировали модернизацию оборудования.

2.2 Государственное регулирование финансового рынка РФ

Государственное регулирование финансового рынка РФ осуществляет несколько структур. Рынок кредитов, обслуживаемый кредитными организациями, организует Центральный банк России, который устанавливает правила осуществления расчетов в РФ и проведения банковских операций; лицензирует кредитные организации; регулирует и контролирует деятельность кредитных организаций; организует регулирование и валютный контроль.

Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 образована Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР), которой переданы функции по контролю и надзору упраздненной Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

ФСФР разрабатывает основные направления развития рынка ценных бумаг; разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности; лицензирует различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии. ФСФР также лицензирует негосударственные пенсионные фонды, компании, управляющие паевыми инвестиционными фондами.

Государственное регулирование осуществляет и Федеральная служба страхового надзора, которая лицензирует страховые организации; выполняет надзор за финансовым состоянием страховщиков; разрабатывает методические и нормативные документы в области страхования.

Указом Президента РФ от 17.10.2008 № 1489 был создан Совет при Президенте по развитию финансового рынка РФ как совещательный орган. Основными задачами Совета являются: рассмотрение вопросов, связанных с развитием финансового рынка и обеспечением его стабильности, а также оценка эффективности принимаемых в этой области мер; подготовка предложений Президенту по защите прав инвесторов и предотвращению кризисов на финансовом рынке, дальнейшему развитию финансового рынка и обеспечению его стабильности; проведение по поручению Президента экспертизы проектов федеральных законов, касающихся развития финансового рынка и обеспечения его стабильности и др.

В системе регулирования РФ негосударственные структуры — объединения профессиональных участников — еще не играют такой важной роли, как за рубежом. Наиболее активно функционируют на рынке ценных бумаг саморегулируемые организации (СРО) — добровольные объединения профессиональных участников рынка на некоммерческой основе, действующие в рамках существующего законодательства. Саморегулируемые организации могут принимать форму ассоциаций, профессиональных союзов, профессиональных общественных организаций.

Основными саморегулируемыми организациями на российском рынке ценных бумаг являются: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР); Национальная фондовая ассоциация (НФА); Профессиональная ассоциация регистраторов, депозитариев (ПАРТАД и др.

Банки РФ объединяют две основных ассоциации — Ассоциация региональных банков России, созданная в 1990 г., и Ассоциация российских банков, образованная в 1991 г.

Самый крупный из союзов страховщиков — Всероссийский союз страховщиков, который объединяет более 200 страховых компаний. В качестве ассоциированных членов в него входят Российских союз автостраховщиков, Межрегиональный союз медицинских страховщиков, Национальный союз страховщиков ответственности.

В РФ отсутствует структура, объединяющая и координирующая деятельность всех названных институтов, как отсутствует и нормативный акт, регулирующий финансовый рынок как единое целое.

В последние годы в России много делается для развития финансового рынка и приближения его по уровню организации к развитым рынкам. В частности, это касается повышения доверия инвесторов к финансовым институтам, снижения кредитных рисков, системы ценообразования.

2.3 Повышение доверия инвесторов

В целях защиты прав вкладчиков банков РФ, укрепления доверия к банковской системе и стимулирования привлечения сбережений населения в 2003 г. был принят Закон «О страховании вкладов физических лиц в банках РФ» (№ 177-ФЗ) в целях: защиты прав вкладчиков банков РФ; укрепления доверия к банковской системе; стимулирования привлечения сбережений населения.

Участие в системе страхования вкладов обязательно для всех банков. Банк считается участником системы со дня его постановки на учет до дня снятия с учета. Страховым случаем признается одно из следующих обстоятельств: отзыв у банка лицензии ЦБ на осуществление банковских операций или введение ЦБ моратория на удовлетворение требований кредиторов банка. Возмещение по вкладам выплачивается вкладчику в размере 100% суммы вкладов в банке, в отношении которого наступил страховой случай, но не более 700 000 руб.

Если вкладчик имеет несколько вкладов в одном банке в сумме свыше 700 000 руб., возмещение выплачивается по каждому пропорционально размеру. Если страховой случай наступил в отношении нескольких банков, размер страхового возмещения исчисляется в отношении каждого банка отдельно. Размер возмещения рассчитывается исходя из размера остатка денежных средств по вкладу в банке на конец дня наступления страхового случая.

Для минимизации рисков банков и других кредиторов при предоставлении ими кредитов и займов и соответственно снижения стоимости кредита для добросовестных заемщиков в РФ в 2005 г. начала создаваться система «Бюро кредитных историй». Закон «О кредитных историях» от 30 декабря 2004 г. № 218- ФЗ определил понятие и состав кредитной истории, основания, порядок формирования, хранения и использования кредитных историй; регламентировал деятельность бюро кредитных историй; установил особенности создания, ликвидации и реорганизации бюро кредитных историй, а также принципы их взаимодействия с источниками формирования кредитной истории, заемщиками, органами государственной власти, органами местного самоуправления и Банком России.

Закон непосредственно касается отношений, которые возникают между заемщиками и организациями, заключающими с физическими лицами, в том числе с индивидуальными предпринимателями, и (или) юридическими лицами договоры займа (кредита). При предоставлении займа информация передается в бюро кредитной истории только с согласия заемщика. Бюро при рассмотрении вопроса о предоставлении займа может обеспечить кредиторов информацией, характеризующей добросовестность заемщика.

2.4 Рынок кредитов России

Кредиты могут предоставляться только организациями, имеющими статус кредитных и традиционно выступающими в качестве финансовых посредников. Согласно ГК РФ по кредитному договору банк или иная кредитная организация (кредитор) обязуются предоставить денежные средства (кредит) заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее. Рынок кредитов преимущественно обеспечивается в РФ коммерческими банками. Поэтому кроме ГК РФ кредитные операции регулируются Законом «О банках и банковской деятельности» 1990 г. в редакции Федерального закона 2009 г. и Законом «О Центральном банке РФ» от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ.

Минимальный размер уставного капитала для создаваемых банков на день подачи ходатайства о государственной регистрации и выдаче лицензии в территориальное учреждение Банка России должен составлять сумму, эквивалентную 180 млн. рублей.

В последние годы рынок кредитов активно развивался. На 1 января 2008 г. в Российской Федерации действовало 1136 кредитных организации с 3455 филиалами.

Объем рынка кредитов и его структуру иллюстрирует приложение. Как можно видеть из таблицы, объемы кредитов, предоставляемые всем видам заемщиков, неуклонно возрастали на протяжении 2006 – 2008гг.

Для предоставления кредитов коммерческие банки должны привлекать средства физических и юридических лиц и таким образом обеспечивать формирование своих финансовых ресурсов. Следовательно, обратной стороной рынка кредитов является рынок депозитов. Для привлечения средств на срок или до востребования банк может заключить договор банковского вклада (депозита).

В соответствии с ГК РФ по договору банковского вклада (депозита) одна сторона (банк), принявшая поступившую от другой стороны (вкладчика) или поступившую для нее денежную сумму (вклад), обязуется возвратить сумму вклада и выплатить проценты на нее на условиях и в порядке, предусмотренном договором.

Для хранения средств клиентов, необходимых для обеспечения их текущей деятельности, заключается договор банковского счета. По договору банковского счета банк обязуется принимать и зачислять поступающие на счет, открытый клиенту (владельцу счета), денежные средства, выполнять распоряжения клиента о перечислении и выдаче соответствующих сумм со счета и проведении других операций по счету. Банк может использовать имеющиеся на счете денежные средства, гарантируя право клиента беспрепятственно распоряжаться этими средствами.

Объем рынка депозитов и его структуру иллюстрирует приложение. Как можно видеть из таблицы, объемы банковских вкладов как физических, так и юридических лиц также возрастали на протяжении 2006 – 2008гг.

2.5 Рынок драгоценных металлов России

Россия, как страна, обладающими собственными значительными запасами и месторождениями драгоценных металлов, имеет практически все необходимые предпосылки для развития внутреннего рынка драгоценных металлов. В последние годы на создание рынка оказали положительное влияние такие факторы, как: формирование основных участников рынка; рост объемов добычи металлов и соответственно рост предложения; приток иностранных инвестиций в добывающую отрасль; увеличение промышленного потребления; повышение спроса со стороны частных инвесторов; формирование цены на металлы с учетом конъюнктуры мирового рынка.

В РФ более развит первичный рынок, основными участниками которого выступают предприятия добывающей и перерабатывающей промышленности. На вторичном рынке наибольшее развитие получили межбанковский, оптовый и экспортный рынки. В стадии развития находится розничный сектор, а биржевой только формируется.

Субъекты добычи и производства драгметаллов представлены на первичном рынке предприятиями золотоплатиновой промышленности. В качестве институциональных инвесторов выступают государственные органы в лице государственного учреждения по формированию Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней РФ, хранению, отпуску и использованию драгоценных металлов и драгоценных камней (Гохран России), уполномоченных органов исполнительной власти субъектов РФ и Банка России, специально уполномоченных банков.

Первичный рынок золота и прочих драгметаллов в РФ представлен тремя секторами:

1. прямой внутренний, субъектами которого выступают государственные органы, за исключением ЦБ РФ, уполномоченные банки и промышленные предприятия, так как они в соответствии с законодательством могут приобретать металл у производителей с целью стратегических или промышленных запасов. Кроме того, они могут использовать драгоценные металлы для проведения операций на внутреннем и внешнем рынках. Уполномоченные банки приобретают металл для формирования собственных активов или его реализации на вторичном рынке, а также по поручению клиентов;

2. посреднический внутренний, на котором операции проводят уполномоченные банки, реализующие драгоценный металл промышленным потребителям и ЦБ РФ. Законодательно ЦБ РФ не имеет права проводить операции напрямую с производителями металлов и свои права на покупку может реализовать только через посредничество уполномоченных институтов. Приобретенные драгоценные металлы ЦБ РФ может направлять на увеличение золотых резервов (однако на практике они уже длительный период остаются без изменений), на чеканку монет с последующей их реализацией коммерческим банкам и на проведение операции на внутреннем и внешнем рынках;

3. прямой экспортный, субъектами которого являются добывающие компании, имеющие право самостоятельно экспортировать драгоценные металлы их потребителям — иностранным покупателям.

Вторичный рынок представлен более широким кругом участников и операций. Кроме участников первичного рынка это и частные инвесторы. Помимо сделок с металлами в физической форме на вторичном рынке проводятся операции в обезличенном виде (обезличенные металлические счета, ценные бумаги), которые имеют значительное преимущество над первыми, поскольку не облагаются НДС. Ведущее место на вторичном рынке занимают коммерческие банки. Однако расширению их деятельности, с одной стороны, препятствует низкий уровень спроса, а с другой — неразвитость нормативной базы, взимание НДС при операциях со слитками и монетами, отсутствие полностью сформированной рыночной инфраструктуры.

Важный шаг в развитии рынка золота был сделан в июне 2006 г. Российская торговая система (РТС) и рамках своей срочной секции FORTS начала торговать фьючерсными контрактами на золото. Первая «номинальная» сделка по фьючерсному контракту на золото была заключена с расчетом в июле по цене 626,5 долларов за унцию. Только в течение одного дня торгов заключено 70 сделок на 46, 793 млн руб.

Фьючерсы и опционы на золото это уникальные финансовые инструменты, которые обеспечивают всем желающим лицам доступ на рынок золота. Это способ торговли золотом по мировым ценам, альтернатива традиционным инвестициям в золото, таким как слитки, монеты, акции золотодобывающих предприятий и обезличенные металлические счета. По удобству покупки и продажи активов, а также по транзакционным издержкам фьючерсные и опционные контракты значительно превосходят остальные способы инвестиций в золото.

2.6 Рынок ценных бумаг России

Рынок ценных бумаг в России — это молодой динамичный рынок с быстро нарастающими объемами операций, с различными финансовыми инструментами и диверсифицированной регулятивной и информационной инфраструктурой.

Важное значение в организации рынка ценных бумаг имеет фондовая биржа. Деятельность фондовых бирж в России регулируется Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

К обращению на фондовой бирже допускаются:

1. ценные бумаги в процессе размещения и обращения, прошедшие предусмотренную Федеральным законом процедуру эмиссии и включенные фондовой биржей в список ценных бумаг, допускаемых к обращению на бирже в соответствии с ее внутренними документами.

Ценные бумаги, не включенные в список обращаемых на фондовой бирже, могут быть объектом сделок на бирже в порядке, предусмотренном ее внутренними документами;

2. иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Рынок государственных ценных бумаг обычно занимает ведущее место (до 50%) в общем объеме рынка ценных бумаг (государственных и корпоративных). Российские государственные ценные бумаги по своим масштабам преобладают и на фондовом рынке в России.

Хотя число видов государственных ценных бумаг, обращающихся на российском рынке, достаточно велико, первенство прочно захватили облигации федерального займа (ОФЗ). Доходность ОФЗ различных видов составляла в 2005 – 2007 гг. от 5,3 до 7,1%. Между тем, в 90-е гг. их доходность доходила до 100% годовых и более, что, в конечном итоге, и привело к дефолту 1998 г.

Рынок государственных облигаций в своей большей части является централизованным фондовым рынком. Ядром этого рынка стала Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ), на которой сосредоточены торговая, расчетная и депозитарная системы, обеспечивающие на современном уровне организацию торговли основными видами государственных ценных бумаг в режиме компьютерных торгов.

Российский рынок корпоративных акций условно делится на две части: рынок наиболее ликвидных акций, насчитывающий акции примерно 20-30 компаний, относящихся к отраслям нефтегазодобычи, электроэнергетики, телекоммуникаций, металлургии, транспорта, которые постоянно продаются и покупаются по рыночным ценам; и рынок всех остальных акций, прежде всего региональных предприятий, которые практически отсутствуют в свободном обращении, а это акции порядка 40 000 акционерных обществ открытого типа. Кроме эмитентов, к числу участников фондового рынка в настоящее время можно отнести около 3000 инвестиционных компаний, свыше 2000 коммерческих банков, порядка 1000 страховых организаций и столько же негосударственных пенсионных фондов.

Привлекательность российского фондового рынка обусловлена: высокой доходностью вложений в акции; стабильной макроэкономической ситуацией (за счет высоких цен на экспортируемое сырье); укреплением курса рубля по отношению к доллару; отменой требований резервирования средств при проведении валютных операций, установленных законодательством о валютном регулировании и валютном контроле (после чего доля нерезидентов на российском рынке резко выросла); переизбытком ликвидности на глобальных рынках в результате низких процентных ставок. Российский рынок догнал ведущие развивающиеся рынки по показателю «цена акции/прибыль», и российские компании перестали быть недооцененными

Повышение ликвидности рынка акций вызвало заметный рост капитализации российских компаний и динамики волатильности цен акций. Капитализация российских компаний выросла с 472 млрд. долл. до 908 млрд, или в 1,9 раза. Россия после Китая стала крупнейшим развивающимся рынком. Более быстрыми темпами, чем капитализация, росли показатели ликвидности биржевого рынка акций. Объем биржевых торгов акциями на фондовых биржах ММВБ, РТС и Санкт-Петербург увеличился с 180,2 млрд. долл. до 597,0 млрд, или в 3,3 раза.

По размеру капитализации российские биржи переместились с 19-го на 15-е место в мире, опередив рынки Республики Корея, Индии, Бразилии и Тайваня. Позитивным фактором биржевого рынка акций в России явился также заметный рост показателя оборачиваемости акций, рассчитываемого в международной практике путем деления среднемесячного биржевого оборота акций на сумму рыночной капитализации. Так, в 2006 г., коэффициент оборачиваемости акций составил 5,5% по сравнению с 3,2% в 2005 г.

2.7 Валютный рынок РФ

Органами валютного регулирования в Российской Федерации являются Центральный банк РФ и Правительство РФ. Основным законодательным актом, регулирующим валютные отношения, валютное регулирование и валютный контроль в Российской Федерации, является Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле».

В настоящее время в Российской Федерации действует режим плавающего валютного курса, который зависит от спроса и предложения рубля на валютных биржах страны, в том числе на ММВБ. Рубль не является полностью конвертируемой валютой. Основной задачей курсовой политики Банка России остается защита и обеспечение устойчивости рубля путем сглаживания резких колебаний его валютного курса, не обусловленных наличием устойчивых экономических тенденций.

В течение всего периода существования российского валютного рынка конверсионные операции Банка России, направленные на решение этой задачи, воздействовали на динамику курса рубль/доллар США. При этом обеспечение стабильности номинального курса доллара США к рублю приводило к значительным колебаниям рублевого курса других значимых для Российской Федерации иностранных валют, включая евро. С учетом сложившейся в настоящее время роли Европейского Союза в системе внешнеэкономических связей России и возрастания роли евро в качестве второй ведущей мировой валюты существующий «долларовый» подход к определению показателей устойчивости рубля перестал отвечать задачам курсовой политики Банка России.

Банк России с 1 февраля 2005 г. перешел к использованию в качестве операционного ориентира курсовой политики стоимости корзины валют, состоящей из 0,1 евро и 0,9 доллара США. По мере адаптации участников внутреннего валютного рынка к работе в новых условиях Банк России пересматривал состав бивалютной корзины в сторону повышения доли евро: с 15 марта 2005 г. она состояла из 0,2 евро и 0,8 доллара США, в настоящее время она состоит из 0,45 евро и 0,55 доллара США.

2.8 Страховой рынок РФ

Развитие российского страхового рынка во второй половине 2000-х гг. можно охарактеризовать как период устойчивого роста, причем как количественного, так и качественного. Накануне мирового финансового кризиса участники рынка казались «окрепшими» и готовыми к последующим шагам по повышению платежеспособности и освоению новых видов страхования. Успешно пройдя все этапы повышения капитализации, разделение на «жизнь» и «не-жизнь», страховщики активизировали сделки по слиянию и поглощению, что не замедлило отразиться на росте концентрации рынка. Сейчас количество проводивших операции страховщиков, осуществляющих как ОМС, так и иные виды страхования, постепенно сокращается; за пять лет рынок покинула почти треть участников. Так, если в 2005 году, страховую деятельность осуществляли 1077 организаций, то в 2008 году их число сократилось до 786. В конце 2009 года их число сократилось до 702. Крупнейшими страховыми компаниями являются: «Росгосстрах», «РОСНО», «Ингосстрах», «Россия», «СОГАЗ».

Темп прироста уставного капитала страховщиков сократился, что является результатом взаимодействия двух процессов на страховом рынке:

медленное изменение количества крупных страховщиков, обладающих уставными капиталами более 500 млн. руб. Уставные капиталы именно этих страховщиков составляют почти 70% в суммарном уставном капитале на страховом рынке;

быстрое сокращение количества компаний с уставными капиталами до 120 млн. руб., чему способствовала политика ФССН очистки страхового рынка от страховщиков с недостаточной капитализацией и/или осуществляющих схемные операции.

Указанный период оказался весьма насыщенным с точки зрения введения законодательных новшеств. Упрощенный порядок оформления ДТП при мелких авариях, не повлекших нанесение вреда жизни и здоровью, а также процедура прямого урегулирования убытков, позволяющая потерпевшему обращаться в «свою» страховую компанию, — эти нововведения улучшили ОСАГО с точки зрения потребителя и позволили страховщикам удерживать страхователей неценовым способом.

Важным событием на страховом рынке стало также установление на законодательном уровне Правил обязательного страхования гражданской ответственности перевозчика перед пассажирами воздушного судна, позволяющие реализовать нормы и лимиты ответственности, предусмотренные в Воздушном кодексе Российской Федерации.

2.9 Российский финансовый рынок в условиях мирового финансового кризиса

Накануне кризиса российская экономика демонстрировала очень хорошие макроэкономические показатели: значительный профицит бюджета и счета текущих операций, быстрый рост золотовалютных резервов и средств в бюджетных фондах. Вместе с тем в последние годы было допущено некоторое ослабление денежно-кредитной и бюджетной политики. Так, в 2007 г. расходы федерального бюджета увеличились в реальном выражении на 24,9%, то есть их рост более чем в три раза превышал рост ВВП. В экономике сформировались устойчиво низкие процентные ставки, фактически отрицательные в реальном выражении, что привело к бурному росту кредитования. Естественным результатом стал «перегрев» экономики. С одной стороны, это способствовало усилению инфляционного давления, а с другой — быстрому наращиванию внешних заимствований. Всего за три года (2005 — 2007) внешний долг негосударственного сектора увеличился почти в четыре раза. На начало 2005 г. он составил 108 млрд. долл. США, а на конец 2007 г. — 417,2 млрд. Быстрый рост государственных расходов и импорта маскировался повышением цен на нефть и другие товары российского экспорта. Однако фактически описанные процессы делали российскую экономику уязвимой к воздействию глобального кризиса.

Привлечение российскими банками средств на мировом рынке капитала позволило им проводить экспансию на кредитном рынке, что привело к повышению доступности денежных ресурсов и снижению ставок на внутреннем рынке заимствований. Чистая международная инвестиционная позиция кредитных организаций устойчиво ухудшалась. В конце 2005 г. ее значение составило -20,827 млрд. долл. США, а в конце III квартала 2008 г. — -99,651 млрд.

Снижение цен на нефть и ограничение заимствований на внешнем рынке вызвали существенное ослабление платежного баланса во втором полугодии 2008 г. Чистый приток частного капитала в размере 83 млрд. долл. США в 2007 г. превратился в его чистый отток в размере 130 млрд. долл. в 2008 г.

В последнее время замедление темпов роста кредитного портфеля приняло ярко выраженный характер. В ноябре 2008 г. по сравнению с октябрем объем выданных кредитов населению даже сократился на 0,7%, прирост банковских кредитов предприятиям составил всего 0,7%. По итогам 2008 г. задолженность перед кредитными организациями нефинансовых организаций выросла на 32,6% против 46,9% за тот же период 2007 г.

На динамику банковских кредитов в 2008 г. оказало влияние и то, что в период кризиса многие организации начали сворачивать инвестиционные программы, сокращать текущие расходы. Банки стали ужесточать требования к финансовому состоянию граждан в связи с возрастающими рисками непогашения кредитов (снижение покупательской способности, увеличение числа безработных). В ближайшее время банкам придется больше внимания уделять привлечению ресурсов с внутреннего рынка.

Ожидается, что в период до 2011 г. внешние условия развития российской экономики ухудшатся по сравнению с предшествующим трехлетним периодом. Ожидаемое в текущем году замедление роста спроса в группе стран – ведущих импортеров российских товаров, снижение темпов роста потребительских цен в группе стран – ведущих поставщиков товаров в Россию, а также низкие цены на сырьевые товары будут воздействовать на российскую экономику в направлении ограничения темпов экономического роста и сдерживания инфляции.

В зависимости от сценарных вариантов развития экономики Банк России предполагает увеличение денежного агрегата М2 в 2010 и 2011 гг. 16 — 25% и 14 — 22% соответственно.

Переход к формированию денежного предложения преимущественно за счет увеличения валового кредита банкам при снижении роли прироста чистых международных резервов позволит более эффективно использовать процентные инструменты денежно-кредитного регулирования, сделать действенным процентный канал трансмиссионного механизма денежно-кредитной политики. В то же время уменьшение присутствия Банка России в операциях на внутреннем валютном рынке даст возможность повысить гибкость курсовой политики, осуществить постепенный переход к режиму свободно плавающего валютного курса.

В начале развития кризисных процессов в мировой экономике Банк России поддерживал неизменный курс национальной валюты по отношению к бивалютной корзине. Это сопровождалось снижением международных резервов и сокращением денежной массы. С середины ноября 2008 г. он приступил к плавному ослаблению национальной валюты посредством постепенного расширения коридора допустимых колебаний стоимости бивалютной корзины. За 2008 г. реальный эффективный курс рубля к иностранным валютам укрепился на 4,5%, в том числе в декабре по отношению к ноябрю ослабел на 3,6%.

На начальном этапе для поддержки банковской ликвидности Минфин России размещал свободные средства федерального бюджета на депозитах коммерческих банков. Кроме того, в 2008 г. на внутреннем финансовом рынке были размещены средства ГК «Фонд ЖКХ» (180 млрд. руб.), ГК «Роснано» (130 млрд. руб.), а также Фонда национального благосостояния (175 млрд. руб.).

Важное место среди неотложных мер по поддержанию банковской ликвидности заняли операции предоставления Банком России кредитов коммерческим банкам без обеспечения. Данные операции охватывают широкий круг банков, имеющих кредитные рейтинги международных и/или российских рейтинговых агентств.

В 2008 г. из федерального бюджета выделено 200 млрд. руб. в виде имущественного взноса в ГК «Агентство по страхованию вкладов» (АСВ) для капитализации проблемных банков, а также открыта кредитная линия без лимита Банком России АСВ на цели поддержки банков, которые испытывают проблемы. На 14 января 2009 г. использовано 114,3 млрд. руб. за счет кредитной линии Банка России и 32,2 млрд. руб. за счет средств АСВ.

В качестве антикризисной меры увеличен объем страхования вкладов населения с 400 тыс. до 700 тыс. руб., Банку России предоставлены полномочия по страхованию межбанковских кредитов за счет собственных средств.

В связи с финансовым кризисом и в продолжение Стратегии развития финансового рынка РФ на 2006 — 2008 годы, Правительством РФ была принята Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года.

Данная Стратегия определяет приоритетные направления деятельности государственных органов в сфере регулирования финансового рынка на период до 2020 года за исключением вопросов развития банковского и страхового секторов, а также вопросов их регулирования, контроля и надзора.

Целью Стратегии является обеспечение ускоренного экономического развития страны посредством качественного повышения конкурентоспособности российского финансового рынка и формирования на его основе самостоятельного финансового центра, способного сконцентрировать предложение широкого набора финансовых инструментов, спрос на финансовые инструменты со стороны внутренних и внешних инвесторов и тем самым создать условия для формирования цен на такие финансовые инструменты и соответствующие им активы в РФ.

К 2020 году предполагается решение следующих задач развития финансового рынка: 1. повышение емкости и прозрачности финансового рынка; 2. обеспечение эффективности рыночной инфраструктуры; 3. формирование благоприятного налогового климата для его участников; 4. совершенствование правового регулирования на финансовом рынке.

Наличие самостоятельного финансового центра в той или иной стране является одним из важнейших признаков конкурентоспособности экономик таких стран, роста их влияния в мире, обязательным условием их экономического, а значит, и политического суверенитета. В этой связи обеспечение долгосрочной конкурентоспособности российского финансового рынка и формирование в России самостоятельного финансового центра является важнейшим приоритетом долгосрочной экономической политики.

Задача создания самостоятельного финансового центра в России предполагает совершенствование налогообложения на финансовом рынке. Без формирования благоприятного налогового климата невозможно качественно повысить ликвидность рынка финансовых инструментов и привлекательность долгосрочных инвестиций, расширить спектр инструментов, обращающихся на финансовом рынке, перечень операций и оказываемых услуг, а также создать условия для преимущественного развития организованного рынка финансовых инструментов.

Заключение

Финансовый рынок представляет собой систему экономических отношений хозяйствующих субъектов по поводу распределения денежных средств между данными участниками экономических отношений. Целью финансового рынка является обеспечение эффективной аккумуляции денежных средств и их реализации тем структурам, которые нуждаются в финансовых ресурсах.

Основными сегментами финансового рынка являются: рынок кредитов, рынок ценных бумаг (или фондовый рынок), валютный рынок, рынок драгоценных металлов, страховой рынок.

Стержнем национальных и мировых финансовых потоков остаются материальные процессы воспроизводства, закономерности кругооборота функционирующего капитала. На одних участках высвобождаются временно свободные капиталы, на других возникает спрос на них. Бездействие, омертвление капитала противоречит его природе и законам рыночной экономики. Фондовый, кредитный, валютный, страховой рынки разрешают это противоречие на национальном и глобальном уровнях. Деятельность финансового рынка позволяет вновь вовлечь временно свободные денежные капиталы в общий кругооборот капитала, обеспечивая непрерывность воспроизводства и прибыли предпринимателям.

На финансовом рынке действуют главным образом профессиональные участников – банки, специализированные финансово-кредитные учреждения, биржи (в основном фондовые), которые осуществляют аккумуляцию и перераспределение денежных капиталов. Значительная роль принадлежит и органам государственной власти. В РФ такими органами власти являются: Министерство финансов, Центральный банк, Федеральная служба страхового надзора, федеральная служба по финансовым рынкам и другие. Имеются также и негосударственные структуры — объединения профессиональных участников, которые у нас еще не играют такой важной роли, как за рубежом. Наиболее активно функционируют на рынке ценных бумаг саморегулируемые организации участников финансового рынка.

Во второй половине 2000-х гг. активно развивались все сегменты финансового рынка: рынок кредитов, рынок драгоценных металлов, фондовый, страховой и валютный рынки. По степени насыщенности ликвидности средствами отечественный финансовый рынок не относится к высоколиквидным. Его ликвидность нестабильна и зависит не столько от привлечения национальных денежных накоплений, сколько от внешних факторов. Наиболее активно росла емкость фондового рынка, который по объему капитализации занял 13-е место в мире, обогнав рынки ценных бумаг Южной Кореи, Бразилии, Индии, Мексики, Саудовской Аравии.

Развитие финансового рынка РФ осуществляется с учетом нарастания процессов глобализации мировой финансовой системы, роста интернационализации рынков ценных бумаг, трансграничных инвестиционных сделок и усиления конкуренции крупнейших мировых финансовых центров.

Специфика российского финансового рынка состоит в том, что его деятельность в большей степени регулируется государством, чем рыночными методами. А его рыночное саморегулирование находится в стадии формирования.

О повышении качества государственного регулирования финансового рынка свидетельствуют принятые меры. В их числе: усиление надзора над функционированием его основных сегментов; создание бюро кредитных историй; ужесточение требований к размещению страховых резервов, структуре собственного капитала компаний. Это повышает капитализацию участников финансового рынка, объемы торгов на нем, поступление инвестиций в экономику. Регулирование финансового рынка направлено на его гармонизацию с международными стандартами, повышение прозрачности информации о деятельности профессиональных участников рынка и их ответственности.

Несмотря на бурное развитие российского финансового рынка, действие целого ряда негативных тенденций, господствующих на нем еще с момента его создания, сохраняется. К таким негативным моментам, в первую очередь, относятся следующие.

1. Недостаток ресурсной базы. Важную роль в качестве первичных продавцов финансовых ресурсов на рынках принадлежит коммерческим структурам, которые, осуществляя хозяйственную деятельность, накапливают полученную прибыль, амортизацию, создают различные резервные фонды, а также населению. В качестве продавца финансовых ресурсов на современном этапе в РФ могло бы выступить государство, учитывая размеры накопленного Стабилизационного фонда, однако в целях ограничения инфляции местом его инвестирования остаются рынки развитых зарубежных государств.

2. Узость внутреннего предложения ресурсов. По проведенным опросам население готово вкладывать в ценные бумаги не более 3% своих сбережений. В банковском секторе, несмотря на введение системы страхования вкладов, доля россиян, потерявших интерес к банковским услугам по размещению средств, увеличилась в 2005 г. на 12%.

3. Чрезмерная концентрация собственности, торговой активности на ограниченной группе финансовых инструментов (семь — десять акций генерируют более 90% торгов), а также сверхконцентрация в столице внутренних денежных ресурсов страны (более 60%) и финансовых институтов (40-80%), финансовых ресурсов в Москве; очень незначительная доля акционерных капиталов, находящихся в свободном обращении; олигополия в структуре финансовых посредников и институциональных инвесторов (в различных сегментах внутреннего рынка доминируют по восемь — десять игроков).

Специфической чертой нынешнего финансового кризиса в России (в отличие от кризиса 1997-1998 годов) является весьма активное участие государства и контролируемых им хозяйствующих субъектов в процессе урегулирования возникающих проблем. В рамках антикризисных программ значительная часть финансового сектора перешла от частных владельцев под контроль государства.

Утвержденная Стратегия развития финансового рынка РФ на период до 2020 года, основной целью видит обеспечение ускоренного экономического развития страны через повышение конкурентоспособности российского финансового рынка и формирование на его основе самостоятельного финансового центра (при активнейшей роли государства в этом процессе).

Список использованных источников и литературы

Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности».

Гражданский кодекс Российской Федерации от 26.01.1996 №14-ФЗ.

Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».

Федеральный закон от 23.12.2003 №177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках РФ».

Федеральный закон от 30.12.2004 № 218-ФЗ «О кредитных историях».

Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях».

Указ Президента РФ от 17.10.2008 № 1489 «О Совете при Президенте Российской Федерации по развитию финансового рынка Российской Федерации».

Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».

Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 330 «Об утверждении Положения о Федеральной службе страхового надзора».

Распоряжение Правительства РФ от 1 июня 2006 г. № 793-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка РФ на 2006 — 2008 годы».

Распоряжение Правительства РФ от 29.12.2008 № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года».

Доклад о развитии страхового рынка России в 2007 – 1 полугодии 2008 года. – М., 2009.

Доклад о развитии страхового рынка России в 2008 – 1 полугодии 2009 года. – М., 2009.

Финансы России. 2008: Статистический сборник. – М.: Росстат, 2008.

Международные валютно-кредитные и финансовые отношения: Учебник для вузов / Под ред. Л.Н. Красавиной. – М.: Финансы и статистика, 2006.

Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2006.

Финансы: Учебник / Под ред. В.В. Ковалева. – М.: ООО «ТК Велби», 2003.

Финансы: учебник для студентов вузов / Под ред. Г.Б. Поляка — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2008. С. 438.

Абрамов А., Радыгин А. Финансовый рынок России в условиях государственного капитализма //Вопросы экономики. – 2007. – № 6. – С. 28-44.

Карсавина Л.Н. Финансовый рынок как фактор инновационного развития экономики: системный подход //Банковское дело. – 2008. – № 8. – С. 12-18.

Кудрин А. Мировой финансовый кризис и его влияние на Россию //Вопросы экономики. – 2009. – № 1. С. 9-27.

Мишина В.Ю., Головнин М.Ю. Российский валютный рынок: достижения на пути либерализации //Проблемы прогнозирования. – 2006. – № 4. – С. 113-125.

Радыгин А. Государственный капитализм и финансовый кризис: факторы взаимодействия, издержки и перспективы //Экономическая политика. – 2008. – № 6. – С. 88-105.

Группа компаний «Алхимия финансов» [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.alchemyfinances. com

Группа компаний InstaForex [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fx-trader.ru

Группа компаний uptrading [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.uptrading.ru

Лиховидов В.Н. Фундаментальный анализ мировых валютных рынков: методы прогнозирования и принятия решений // Он-лайн библиотека трейдера. [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.trader-lib.ru

Официальный сайт Федеральной службы страхового надзора. [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.fssn.ru

Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации. [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.cbr.ru

Страхование. [Электронный ресурс]. Режим доступа: www.insurans.ru

Приложение 1

Классификация финансовых рынков

Финансовый рынок Российской Федерации

Приложение 2

Классификация видов финансовых рынков по степени их развития

Финансовый рынок Российской Федерации

Приложение 3

Таблица 1 — Объем инвестиций, поступивших от иностранных инвесторов, по типам

2005

2006

2007
Млн. долл. США

В процентах к итогу

Млн. долл. США

В процентах к итогу

Млн. долл. США

В процентах к итогу

Всего инвестиций

53651

100

55109

100

120941

100

в том числе:

прямые инвестиции

13072

24,4

13678

24,8

27797

23,0

из них:

взносы в капитал

10360

19,3

8769

15,9

14794

12,2
лизинг

143

0,3

90

0,1

82

0,1
кредиты, полученные от зарубежных совладельцев предприятий

2165

4,0

3897

7,1

11664

9,7
прочие прямые инвестиции

404

0,8

922

1,7

1257

1,0
портфельные инвестиции

453

0,8

3182

5,8

4194

3,5

из них:

акции и паи

328

0,6

2888

5,2

4057

3,4
долговые ценные бумаги

125

0,2

294

0,6

128

0,1

из них:

векселя

121

0,2

93

0,2

125

0,1
прочие инвестиции

40126

74,8

38249

69,4

88950

73,5

из них:

торговые кредиты

6025

11,2

9258

16,8

14012

11,6
прочие кредиты

33745

62,9

28458

51,6

73765

61,0

в том числе:

на срок до 180 дней

2656

4,9

3057

5,5

3429

2,8
на срок свыше 180 дней

31089

58,0

25401

46,1

70336

58,2
прочее

356

0,7

533

1,0

1173

0,9

Приложение 4

Таблица 2 — Объемы кредитов, предоставленных организациям, физическим лицам и кредитным организациям (на начало года; миллиардов рублей)

2006

2007

2008
Всего

в том числе

Всего

в том числе

Всего

в том числе
в рублях

в иностр. валюте

в рублях

в иностр. валюте

в рублях

в иностр. валюте

Предоставленные кредиты — всего

6212,0

4244,1

1967,9

9218,2

6537,8

2680,5

13923,8

10182,9

3740,9

из них:

организациям

4484,4

3110,1

1374,3

6298,1

4601,2

1696,9

9532,6

7101,8

2430,8
кредитным организациям

668,0

250,9

417,1

1035,6

357,9

677,7

1418,1

514,3

903,8
физическим лицам

1055,8

883,1

172,7

1882,7

1578,6

304,1

2971,1

2566,7

404,4

Приложение 5

Таблица 3 — Вклады юридических и физических лиц в рублях и иностранной валюте, привлеченные кредитными организациями Российской Федерации на начало года, миллиардов рублей

Всего

в том числе
юридических лиц

физических лиц
2006

3464,3

741,6

2722,7
2007

4866,0

1113,92

3752,2
2008

8383,5

3231,8

5151,6

Приложение 6

Таблица 4 — Доходность основных финансовых инструментов (на конец года; процентов годовых)

2005

2006

2007
Индикаторы рыночного портфеля:

ОФЗ-ФК

6,1

5,3

6,1
ОФЗ-ПД

6,5

6,2

6,2
ОФЗ-АД

6,8

6,6

6,6
ОФЗ-АД-ПК

7,1

7,0

6,5

Средневзвешенные процентные ставки по кредитно-депозитным операциям кредитных организаций по срокам погашения до 1 года

по кредитам, предоставленным в рублях:

нефинансовым организациям

11,1

10,5

10,8
физическим лицам

21,6

17,9

20,9
кредитным организациям

4,6

5,0

4,2

по кредитам, предоставленным в долларах США:

нефинансовым организациям

9,2

8,4

9,1
физическим лицам

10,8

13,3

13,7
кредитным организациям

4,1

5,2

4,4

по вкладам (депозитам), привлеченным в рублях от:

нефинансовых организаций

3,4

4,3

4,2
физических лиц

3,6

4,0

5,2
кредитных организаций

4,6

5,0

4,0
по вкладам (депозитам), привлеченным в долларах США от: нефинансовых организаций

3,9

5,1

4,5
физических лиц

2,4

2,5

3,6
кредитных организаций

4,0

5,5

4,8

ОФЗ – Облигации федерального займа

ОФЗ-ПД – Облигации федерального займа с постоянным доходом

ОФЗ-ФК – Облигации федерального займа с фиксированным доходом

ОФЗ-АД – Облигации федерального займа с амортизацией долга

ОФЗ-АД-ПК – Облигации федерального займа с амортизацией долга и переменным купонным доходом

Приложение 7

Таблица 5 — Текущая структура бивалютной корзины

Период действия

Число единиц иностранной валюты в составе корзины

8 февраля 2007 г. – настоящее время

0,55 долларов США / 0,45 евро
1 декабря 2005 г. – 7 февраля 2007 г.

0,6 долларов США / 0,4 евро
1 августа 2005 г. – 30 ноября 2005 г.

0,65 долларов США / 0,35 евро
16 мая 2005 г. – 31 июля 2005 г.

0,7 долларов США / 0,3 евро
15 марта 2005 г. – 15 мая 2005 г.

0,8 долларов США / 0,2 евро
1 февраля 2005 г. – 14 марта 2005 г.

0,9 долларов США / 0,1 евро

Курсовая работа: Ancient and modern pronunciations

Annotation

This course paper deals with new ways and methods of correcting students’ pronunciation mistakes. Teaching English pronunciation is important and actual nowadays, so problems of teaching pronunciation and correcting students’ mistakes in pronouncing are discovered in this course paper. There are a variety of good methods and techniques suggested for correcting learners’ errors on the spot. Mistakes are part of our life; we all make mistakes now and then. There is nothing wrong with making mistakes as long as we learn from them and avoid repeating them over and over. Additional information has been obtained from the literature on the subject, to verify and assess the findings of the present study. Introduction deals with the description of such items as: actuality of the problem, the aim, the objects, the subject, the tasks, the methods, the sources.

Theoretical part deals with the perceptions of The importance of teaching English pronunciation, Modelling pronunciation, Aspects of pronunciation, The Role of Teaching Pronunciation in FLT.

Practical part deals with the correcting learners’ pronunciation mistakes, the ways and methods of correcting students pronunciation mistakes, Correcting Without Hurting, Exercises for the Pronunciation of Plurals for English second language.

Conclusion deals with the summary of all practical materials concerning the correcting learners’ pronunciation mistakes.

Contents

Introduction

1. The importance of teaching English pronunciation

1.1 Ancient and Modern Pronunciations

1.2 Listening and pronunciation

1.3 Modelling pronunciation

1.4 Performance of a text

1.5 Aspects of pronunciation

1.6 The Role of Teaching Pronunciation in FLT

2. Correcting learners’ pronunciation mistakes

2.1 New ways of correcting spoken errors

2.2 Correcting Without Hurting

2.3 Mistakes Made During Discussions and Activities

2.4 Problems of correcting students’ pronunciation

2.5 Exercises for the Pronunciation of Plurals for English second language

Conclusion

Bibliography

Appendix

Introduction

Actuality of the research work.

A lot of time and effort is spent on training courses and beyond in encouraging teachers to consider whether immediate or later correction of student errors during oral work is appropriate. There are a variety of good methods and techniques suggested for correcting students’ errors on the spot. Mistakes are part of our life; we all make mistakes now and then. There is nothing wrong with making mistakes as long as we learn from them and avoid repeating them over and over.

To correct students’ errors has always been, and will always be the concern of most teachers. Some teachers are in favor of immediate correction, while others are in favor of delayed correction. Some would even go further to consider the whole process as time–consuming. In this article, I would like to dwell, based on my practical experience, upon this controversial issue to offer some suggestions for both immediate and delayed correction.

When students are corrected in front of their classmates, they feel offended and get discouraged. They expect teachers to continually correct them during classes. Failure to do so is likely to create confusion and suspicion on the part of the students. As such, teachers are expected to strive to find most creative ways to deal with this problem that most typically arises. They need to encourage and stimulate their students to participate in class without any fear of making mistakes.

Most students refuse to answer to the teacher in the classroom on the ground that they are most likely to be the laughingstock of their class fellows. Consequently, they get discouraged and feel humiliated. They refrain from responding to the teacher’s questions which may deprive them of a valuable learning opportunity.

Generally speaking, there are three types of oral mistakes that need to be corrected during class-discussion. These are: grammatical, vocabulary, and pronunciation mistakes. This leads us to a very important question: should we interrupt our students during discussion or avoid interrupting them as much as we can? To answer this question we need to ask ourselves whether the focus is on accuracy or fluency. In fact, to save our students the embarrassment and in order not to distract them, we can employ less provocative approaches. One way is to make notes of the most common mistakes made by a student to be discussed later. Write them on the board without revealing the name of the student in order not embarrass him/her. Ask the rest of the class to identify these mistakes and correct them. Another way is to raise an eyebrow, or say, “Excuse me?” Or the teacher can ask for repetition without indicating the mistake.

Also we can employ another approach called, ‘selective correction’. In this case, the teacher decides to correct only certain errors. These errors can be decided by the objectives of the lesson, or the exercise that is being done. In other words, if students are focusing on past simple tense, then only errors related to this grammatical area need to be corrected. Other mistakes are ignored.

In conclusion, the teacher can decide which is the most beneficial and effective approach to error correction based on the situation itself. It will help students overcome their shyness and play an active role in class discussions without being afraid of making mistakes. In this case, they would acknowledge and accept their mistakes as part of the learning process instead of being offended when they are corrected by their teacher.

The aim of the research work is to consider what benefits correction of any kind might have for learners, as well as to present some ideas for conducting later correction (correction slots).

The object is theoretical phonetics of the English language.

The subject of the research work: correcting students’ pronunciation.

The tasks of research:

1. To analyze theoretical material on the problem of the research.

2. To reveal peculiarities of English pronunciation.

3. To investigate new ways and methods of correcting students’ pronunciation.

Following methods of the research were used during the writing of the work:

1. study and analyze of methodical literature;

2. determined observation on usage of studying materials.

The source consists of scientific, phonetic materials, teaching aids, articles on phonetics.

1. The importance of teaching English pronunciation

Contributing this particular gift can occasionally be a bit tricky, for several reasons. First, your students have already studied English for years and their pronunciation habits are not easy to change. A second problem for those of you who are native speakers of English is that you produce sounds so naturally that you may not be aware of how you do it, so even when you know that your students’ pronunciation is wrong, you may not know what the problem is or how to correct it. Finally, the overwhelming majority of Amity teachers are not native speakers of the British «RP» accent («Received Pronunciation», also known as «BBC English» or «the Queen’s English») which is the accepted English standard in Kazakhstan in most textbooks, including Junior and Senior English for Kazakh. (Even in the UK, this accent is spoken by only a fairly small minority.) The upshot of all this is that teaching pronunciation may a more complicated issue than it seems.

The good news, however, is that through dint of hard effort it is possible for students to make some improvement in their pronunciation, particularly when they are attending to their pronunciation. (In other words, even future teachers with fairly heavy accents can learn to pronounce words accurately enough when paying attention that they provide an acceptable model for their own students.) If you pay attention to your own pronunciation, and spend a little time browsing through typical Kazakh English textbooks, you should also be able to learn enough about the mechanics of pronunciation to be able to help students. Finally, as long as you are aware of the differences between your own accent and RP, you can provide a useful pronunciation model for your students.

In class, speak naturally using your own accent, although if there are marked regional features to your speech you might lean as far in the direction of a more broadly accepted standard as is comfortable for you.

Learn the differences between your accent and RP. If you are not familiar with the International Phonetic Alphabet and the accepted RP pronunciation of words.

When teaching pronunciation, in places where your accent differs from RP, don’t insist that students follow you rather than the standard. (Future teachers will need to teach the standard in textbooks.) Rather, point out the difference between your accent and the standard so that students are aware of it.

Many of the pronunciation problems you encounter in students will have less to do with the fine tuning of a particular English accent than with simply getting them to pronounce words in a way that is more or less acceptable in any variety of English, so focus your efforts on the many areas where you can help students in their pronunciation. [1,52]

Ancient and Modern Pronunciations

We cannot be sure exactly how the ancient Romans pronounced their Latin, although the discipline of Historical Linguistics has given us a reasonably good idea of their general spoken practice. The early borrowings from Latin into various languages give some idea of the Roman pronunciation, for example Gothic «wins» meaning ‘wine’ was borrowed from Latin «vinum»; this shows the -w- pronunciation of -v- in Latin clearly, at least at the time that the borrowing took place.

In English speaking countries, two problems arise: First, are we to pronounce -v- as -w- is pronounced in English, or like English -v-? And then are we to say -ch- for Latin -c-, palatalizing the consonant before the fronted vowels, as in Italian, or pronounce it like English hard -k-? Teachers trained in the tradition of the Catholic Church will generally use the fricative -v- and the palatalized -ch-, others will use the other sounds, which the majority of modern scholars feels to be more authentic. A great deal of heat, if not light, has been spent on the problem of the «correct pronunciation of Latin». Probably most students will go with the method that their teachers use., but whichever way you follow, remember that this is a matter of scholarship, not of religion or faith. If there is any overriding parameter of judgment, it should probably be on the side of convenience, but in the last analysis the student who is really concerned with the way Latin may have sounded, as a part of his esthetic appreciation of a poet like Vergil, must try to find out the best way, so far as he can determine it, and follow it.

One person finds it ludicrous to read Vergil with an accent which appeared a thousand years after the poet’s death; but another reads Vergil the way Dante read him, thinking this is good enough for him. Here as elsewhere de gustibus non disputandum est.

But if you are going to try to read Latin authentically, be sure you do not aspirate the stop-consonants, which is one of the oddities of English which makes the study of English so far for most others. It is virtually necessary to say «arpor» for ‘tree» in order to avoid the Anglicized «arbhor». We know from grammarians that the Romans said «urps» for the city of Rome, and this is probably typical of their general pronunciation of the stop consonants. Furthermore, you should not use that nondescript English -r-, but roll your -r- broadly, as most of the Romanic language do. Whether it is a tongue trill, or a throat rumble is not important, so long as it isn’t an English vanishing- consonant with a tongue flap (like «berry» pronounced ‘Betty’) or an American hybrid.

More important is the matter of the pronunciation of verse, for which see Section 14) of this supplement for a full discussion. The substitution of stressed accent in the place of genuinely LONG vowels is arbitrary and quite against the nature of both Greek and Latin poetry, which was length-conscious without any special attention to stress. If this process is justified by saying that it is a habit, understand that it is a bad habit, and please cut it out. Substituting STRESS for LENGTH is about as sensible as tapping your foot every time you hear a Chinese rising tone. [2,56]

Incidentally much the same misfortune has accrued to the sensitive and lovely Classical Greek language, where a perfectly attested pitch inflection of a musical fifth (marked by an acute accent in the Alexandrian period for the benefit of benighted foreigners like us) is regularly replaced by a heavy stress. This identical stress is also used for the circumflex, which loses its double-length and up-and-down musical inflection, so reminiscent of Swedish. And (believe it or not!) this same stress is used for the grave, which is nothing more than the replacement of an acute by a low (barytone) at base level, and is so marked in some extant papyri on every syllable for real dunderheads in the Alexandrian schools. But for the pig-headed, caution to the winds!

If you did these thoughtless things to modern Bengali, people would fail to understand you, or jeer if you persisted. But since the Classical peoples are not around to defend themselves, it look like a case linguistic open-season on whatever is around. But the bottom line: You are losing authenticity, and more important a large measure of esthetic appreciation.

Listening and pronunciation

Unless you are fortunate enough to have very small classes, it will be difficult to give much individual attention to students’ pronunciation. Students must therefore learn to rely on their ears to tell them whether their pronunciation approximates that of native speaker models. However, many students are not in the habit of listening carefully before attempting to repeat. In fact, they have often been trained for years to immediately repeat whatever the teacher says, no matter how vague their impression is of the jumble of sounds they are trying to reproduce. Another problem is that while students are listening to the teacher’s spoken model, their attention is often focused more on preparing to repeat than on listening. The teacher’s sentence consequently serves less as a model for pronunciation than as a starting shot announcing that students should try to speak.

The first approach to pronunciation is thus helping students develop the habit of listening carefully before they speak. To do this, the first time you say a word or sentence, ask students to listen just listen. They should not murmur the utterance quietly after you; instead they should concentrate on fixing the sound in their memories. It is helpful if you repeat the model utterance several times before asking students to repeat; this not only allows them more chances to listen but also helps students break the habit of blurting out a response as soon as you finish.

Exercises which require listening but no oral response may also help sharpen student listening skills. Minimal pair drills are particularly good for helping students learn to hear the difference between similar sounds. Minimal pairs are words that are pronounced exactly the same with the exception of one sound (Ex: pin—pen, bid—bit). Sample exercise: To help students learn to hear the difference between the short «i» and «e» sounds, ask students to raise their pen when you say the word «pen» and a pin when you say «pin.»

Training students’ ability to hear sound distinctions will not necessarily result in good pronunciation. However, students who have not clearly heard a sound obviously have less chance to produce it correctly than those who listen carefully. [3,47]

Modelling pronunciation

Most native speakers of English have not formally studied the mechanics of English pronunciation, so this is an area in which it would be helpful to do some homework so that you are prepared to explain how sounds are made if called on to do so. However, you will almost certainly be expected to serve as a model for pronunciation, and for this purpose a limited amount of choral drill can be useful. Steps for such a drill would be as follows:

1) Choose a text that represents normal spoken English (as opposed to more bookish language). A dialog from your textbook would be a good choice.

2) Read sentences aloud, clearly but at a fairly normal speed. Have students listen to each sentence once or twice before attempting to repeat it. Remind them that they should be listening to and trying to mimic the rhythm, stress, and intonation patterns of your speech as well as your pronunciation.

3) Build up longer sentences from the end, starting with the last few words, and then adding the previous ones. Ex: «…give you money?» «…expect me to give you money?» «Do you really expect me to give you money?» (This approach tends to preserve sentence intonation better than working from the beginning.)

One fun way to practice the rhythm of English sentences is by taking a dialog from a book, preferably one with short sentences, and turning it into a «jazz chant.» In essence, this means finding the natural rhythm of each sentence and then chanting it with emphasis on the key words, something like a group cheer at a football game or a chant at a protest rally («Hell no, we won’t go» and so forth). Clapping or pounding desks adds to the festive nature of the activity. This exercise is particularly good for driving home the point that not all words in English sentences get equal stress.

Suggestions:

If you want students to prepare choral drill of a dialog before class, it is best if they have a taped model to work with. Without having heard a dialog before they repeat it, they may wind up polishing an incorrect performance.

Choral drill is best in small doses. It generally only takes a short period of drill for students to get the point you wish to make, and drill beyond that point rapidly turns into mindless parroting. [4,58]

Performance of a text

Once students are able to repeat accurately after a spoken model, the next step is to have them practice speaking from a written text. Keeping pronunciation accurate while reading a text aloud is more difficult than repeating after a teacher, but it is still easier for students than maintaining correct pronunciation in free conversation because they can focus their attention on pronunciation rather than grammar or word choice.

One way to do this is to choose a text and copy it for students. If the goal is to teach daily conversational English, it is best if the text represents normal spoken English, though an argument can be made for sometimes including texts of literary and cultural merit (famous orations, poems, etc.) that were also intended to be read aloud or recited. Having chosen a text, go over it with students in class and have them take whatever notes they need on pronunciation, syllable stress, sentence intonation and stressed words. Next have students practice reading the text aloud (either in class or at home). Students should become very familiar with the text. Finally, either have students perform the text in class or — if the equipment is available — have them tape a reading of the text. The advantages of the latter approach are that students don’t all have to listen to each other read the same text, and that you can listen at your leisure. [5,95]

Aspects of pronunciation

Many students tend to think of pronunciation primarily as accurate production of the sounds of English words, but this is neither the only aspect of the problem nor the only important one. Consequently, one way in which you can help students improve is by ensuring that they are aware of all of the important issues. (see Appendix 4)

1) Accurate pronunciation of sounds: This is really two problems, one of ability and one of knowledge. Students first need to learn to pronounce as many of the sounds of English as possible accurately. The particular sounds with which students will have difficulty depend to a large extent on students’ first language, but there are some sounds in English such as the «th» sounds in «think» and «this», or the short vowels in «head,» «hit,» and «put» which are difficult for students from many language backgrounds.

The second problem is making sure that students know what sounds they should pronounce in a given word. Common pronunciation problems include omitting sounds, adding extra ones, or simply pronouncing the wrong sound.

2) Syllable stress: Unlike many other languages, English requires that one syllable in each word be stressed more than others. The importance of putting the stress on the right syllable in English cannot be underestimated; putting the stress on the wrong syllable is more likely to make a word unintelligible than is mispronouncing one of its sounds. For many students who are especially hard to understand, misplaced syllable stress is the main problem.

3) Sentence word stress: In English sentences, not all words are given equal emphasis. Key words (usually the words that contain new or important information) are stressed and pronounced more slowly and clearly than other words. Take, for example, the question «Are you going to go to Boston?» If the focus of the question is on where the listener will go, the sentence will sound something like «Ya gonna go ta Boston»; the word «Boston» would be pronounced clearly and with more emphasis. If, in contrast, the emphasis is on who is going, the sentence would sound like «Are you gonna go ta Boston?» While students don’t necessarily need to learn to reduce the unimportant words in sentence, they should learn to stress key ones. (Students should also be made aware of English word reductions for listening comprehension.)

4) Sentence intonation: Intonation patterns in English sentences primarily indicate the degree of certainty of an utterance, i.e. whether it is a statement, question, or suggestion. Statements rise to a plateau, and then end with falling intonation. Most questions end in rising intonation; however, Wh- questions (who, what, where, when, why and how) end with falling intonation. It is important for students to learn these patterns not only in order to communicate meaning, but also in order to avoid unwittingly sounding rude or indecisive.

5) Enunciation: A final important aspect of pronunciation is clear enunciation. Some students lack confidence in speaking or are unsure of their pronunciation, and therefore speak either very quietly or unclearly. Obviously this makes them more difficult to understand, and students should therefore be reminded that speaking audibly and clearly is an important aspect of pronunciation.

The ideal approach to student pronunciation problems is for you to work individually with each student, listening for problems, explaining the proper pronunciation (intonation, etc.), modelling correct pronunciation, and listening to the student practice. However, this is usually not possible because of time limitations and class size, so the discussion below will focus on approaches which can be used with a class. [6,52]

1.6 The role of teaching Pronunciation in FLT

Teaching English pronunciation is an area of language teaching that many English teachers avoid. While there are many textbooks and instruction manuals available, as well as books on the theories and methodologies of language teaching there is comparatively little on learning pronunciation.

Why? Is it because we don’t need to teach pronunciation or because it cannot be taught?

Certainly, we need to teach pronunciation. There is a big difference between a ship and a sheep and a pear and a bear! When teaching any language as a foreign or second language, our first goal for our students is basic communication, and that can’t happen if no one can understand what they are saying.

How NOT to Teach Pronunciation

When teachers decide to focus on pronunciation practise many of them make the mistake of trying to teach pronunciation along with introducing vocabulary. This can work with students who have a «good ear,» or who perhaps speak a related language. However it can be hit and miss with students whose mother tongue has no relation to the target language.

This brings us back to the question of whether pronunciation can be effectively taught at all? The answer is yes, of course it can be taught, it’s just that the way many textbooks tell us to teach it is actually one of the least effective.

Most textbooks will have you drill pronunciation with repetition of the vocabulary. Some of the better ones will have you work on it with spelling, which is an important skill, especially in English with its many irregularities and exceptions. Very few will start you and your students where you need to start, however, and that is at the level of the phoneme.

Start with Phonemes (but not necessarily phonetic script)

The dictionary defines «phoneme» as «any of the perceptually distinct units of sound in a specified language that distinguish one word from another, for example p, b, d, and t in the English words pad, pat, bad, and bat.» This definition highlights one of the key reasons that we must, as language teachers, start our pronunciation instruction at the level of the phoneme. If a phoneme is a «perceptually distinct unit of sound» then we have to realize that before students can consistently produce a given phoneme, they must be able to hear it. Thus the first lessons in pronunciation should involve your students listening and identifying, rather than speaking. [7,85]

Introduce your phonemes in contrasting pairs like /t/ and /d/. Repeat the phonemes in words as well as in isolation and ask the students to identify them. In order to visually represent the differences they are listening for, you may want to draw pronunciation diagrams for each sound showing the placement of the tongue and lips.

You might also consider teaching your students the necessary symbols from the phonetic alphabet, because although T and D are written differently in English, the TH in «there» and the TH in «thanks» are written exactly the same, despite the difference in pronunciation. This isn’t essential, and really works best with adults rather than children, but it is worth it for any students who are highly visual or analytical learners.

You can play all sorts of matching games with this material to make the drills more fun and less stressful. You can have students play with nonsense sounds and focus on the tiny differences between contrasted phonemic pairs, the key being to get them to hear the phoneme.

All these games are included in the English Language Games Digital Book for adults with 163 games and activities!

From Recognition of Phonemes to Practise

Once they can hear and identify a phoneme, it’s time to practice accurate production of the sound. For this, pronunciation diagrams are useful. Your students need to be able to see where to put their lips and tongues in relation to their teeth. Most sounds are articulated inside your mouth and students have no idea what you are doing in order to produce that particular noise. If you have ever tried to teach a Japanese student how to say an American /r/, then you have experienced the frustration of trying to get a student to produce tongue movements they can’t see. There are books out there with diagrams, and with a little practice you can probably produce sketches of them yourself. If you can’t, get hold of a good reference book so that you can flip to the relevant pages. Your students will thank you for this insight into the mouth, especially since there is no danger of the embarrassment of bad breath with a drawing. [8, 26]

While this may sound time consuming and unnatural, you have to realize that you are in the process of reprogramming you students’ brains, and it is going to take a while. New neural pathways have to be created to learn new facial movements and link them with meaning.

In the classroom, we are recreating an accelerated version of the infant’s language learning experience. We are providing examples and stimulus through grammar and vocabulary lessons, but with pronunciation lessons we are also breaking down language to the point of babbling noises so that our students can play with the sounds, as infants do, and learn to distinguish meaningful sounds on an intuitive level while making use of more mature analytical skills that an infant doesn’t have.

If you regularly take ten minutes of your lesson to do this kind of focused phonemic practice, your students articulation and perception of phonemes will see improvement after several weeks, and you will get them all to the point where you can practice pronunciation on a word or even a sentential level.

Pronunciation games for children can be found in this English Language Games for Children book: English Language Games for Children

Moving on to Pronunciation of Words

The progress will be more pronounced with younger students, but even adults will begin to give up fossilized pronunciation errors when reciting vocabulary words in isolation. It’s time to make the next leap – correct pronunciation in the context of natural conversation. Make no mistake; this is a leap, not because it is more physically challenging, but because you are about to address a completely different set of barriers.

When we teach on the phonemic level, we are struggling to expand physical and neurological limitations. We are taking irrelevant noises and making them significant to our students, while trying to teach them a greater range of articulation with their mouths, tongues, and lips. But when we work on pronunciation at a lexical or sentential level, we are dealing with complex emotional, psychological, and cultural motivations that require their own kind of re-education.

Three Big Barriers to Good English Pronunciation

Anxiety, learned helplessness and cultural identity are the three biggest barriers to students’ successful adoption of a second language. Not every student will have all of these problems, but it is a sure thing that all of them will have at least one of these problems to a greater or lesser extent. As English teachers we have to find ways to bring these problems to our students’ attention in non-threatening ways, as well as suggest tools and strategies for dealing with them.

Anxiety is a fairly straightforward problem to discover. Students who feel a lot of anxiety in speaking are generally well aware of the situation and they know that it is impeding their progress. The impact on pronunciation specifically can be seen in their unwillingness to experiment with sounds, a general lack of fluency that makes it hard to blend sounds correctly, and poor control of the sentential elements of pronunciation, such as intonation and syllable stress. The best remedy for anxiety is highly structured, low- pressure practise. In other words – games.

Jazz chants, handclap rhymes, reader’s theatre, and dialog practise from textbooks can all be helpful. Structure and repetition reduce the pressure on the students and allow them to focus on pronunciation and intonation. Classroom rituals, like starting the lesson with a set greeting and reading aloud a letter from the teacher are also excellent ways to integrate pronunciation practise into the rest of the lesson while reducing stress for the student. Rote phrases, drilled for correct pronunciation, will eventually be internalized and the correct pronunciation will improve overall pronunciation. [9,74]

Learned helplessness is much harder to bring to a students attention, and may be difficult for the teacher to recognize. The term «learned helplessness» comes from psychology and refers to the reaction people and animals have to a hopeless situation. Basically, after trying something several times and consistently being unable to get a positive result, we shut down. We stop trying. If students are getting negative feedback on their English skills, especially pronunciation, and if they try to improve but feel they haven’t, then they stop trying. You might think they are being lazy, but in fact they simply don’t believe they can improve. They have already given up.

Luckily, once it is recognized, the fix is pretty easy: stay positive, praise frequently and specifically, and periodically tape students speaking so that they can hear the difference after a few months. If you can coax even a little progress out of a student, then tell the student exactly what they just did right (For example: The difference between your short /a/ and short /e/ were really clear that time! Let’s do it again!). Tape the students reading or reciting a passage at the beginning of the year, then tape the same passage every couple of months. Play the tapes for you student and let them hear how much they have improved over the course of a few months. They will probably impress themselves, and you!

Finally, the question of cultural identity has to be dealt with. Students that don’t want to be assimilated into an English speaking society aren’t going to give up the things that mark them as different. An accent is a clear message about one’s roots and history, and many people may be unwilling to completely give it up. As teachers, we need to ensure that students’ can be easily understood by others, but we don’t have to strive for some hypothetical Standard English pronunciation. In fact, we should highlight for our class that after a certain point, accents don’t matter much at all.

Some fun activities that can help your students become more sensitive to the subject of accents are doing impersonations, listening to native regional accents and teaching you a phrase in their own language. [10,58]

Impersonations can be done as a class. Students can impersonate famous people, like John Wayne or Nicholas Cage, or they can impersonate teachers – always a fun activity! The idea is to have them take on a whole different identity and try out the pronunciation that goes with it. Often, your students will produce the best English pronunciation of their lives when impersonating someone else. Be sure to tape them for this as well, since it proves that they can use English pronunciation in a conversation or monologue.

2. Correcting learners’ pronunciation mistakes

I had many students who have obtained an amazing vocabulary and whose grammar is the envy of other students. It is just too bad that no one can understand what they are saying. As an ESL teacher, your first priority is to help your students develop their pronunciation skills. Without proper pronunciation, other aspects of English such as vocabulary and grammar become useless if a student cannot be understood when he uses the language.

While pronunciation is the most important component of any ESL class, it is usually also the least interesting in the eyes of the students. Here are some tips to help you make the most out of teaching pronunciation to your ESL students:

–Never be shy to correct your students’ pronunciation in class. Wait until the student has completed the thought and then ask the class to repeat words that you think were not pronounced properly. Never interrupt a student in mid sentence.

–When you are teaching an ESL class about a particular topic, always spend at least 10 minutes teaching the pronunciation of new vocabulary words to students. As they use the vocabulary words, correct pronunciation as necessary.

–Use fun methods to teach pronunciation. One such method is by using a stick (or some kind of pointer) to point at each word. When you point, the students should repeat the word. If you don’t point, there should be complete silence. There will always be a student or two who will still say the word after you have pointed three or four times and suddenly stop. You can make a competition to see who is paying attention. Divide the classroom into five teams and give each team pictures of the vocabulary words or actual objects if they are available. When you call a word, the team that is responsible for that word should stand up and say the word in unison. As the game progresses, you can try to trick the teams by saying a vocabulary word but pointing at a team that is not responsible for the word. You can grade each team (using stars on the board) based on how every team member reacts, loudness, and togetherness.

–Always focus both on the group and invididuals when practing pronunciation. Having the group repeat after you is helpful, but it is also important to have individual students repeat after you to make sure that bad pronunciation does not get hidden in the group.

–Never allow your students to laugh at one another during pronunciation practice. Being laughed at can seriously damage a student’s inspiration to want to learn English. It is important to promote an environment were students can feel very comfortable with speaking outloud in class.

–If your students are having trouble with a particular word or sound, ask them to watch your mouth as you repeat the word. They can attempt to imitate the shape of your mouth which will help improve their pronunciation. [14,78]

2.1 New ways of correcting spoken errors

1. Collect the errors for later

You can then correct them later in the same class (with a game like a grammar auction or just eliciting corrections from the class) or in a future class (for example writing error dictation pairwork worksheets or using the same techniques as can be used in the same class). Make sure you give positive reinforcement as well, e.g. “Someone said this sentence, and that is really good.” (see Appendix 1)

2. Facial expression

For example, raise an eyebrow, tilt your head to one side or give a slight frown. Most people will do this naturally, but there is a slight chance a teacher’s expression will be too critical or too subtle for your students to pick up on, and you can (amusingly) practice facial expressions in a teaching workshop by participants communicating certain typical classroom messages (“move over there to work with this person”, “work in pairs” etc.) using just their heads and faces, including feedback on spoken errors in that list.

3. Body language

The problems with using body language to show errors could also be that it is taken as very serious criticism or that it is too vague. Possibilities include using your hands (rolling a hand from side to side to mean “so-so attempt”; making a circle by moving your index finger to mean “one more time”; or a cross with fingers, open palms or even forearms to show a very clear “no” or “wrong”- probably only suitable for a team game etc where the responsibility is shared), head (tilted to one side to mean “I’m not sure that sounds correct”), or shoulders (hunched to reinforce “I don’t understand what you are saying”). Again, practising this in a teaching workshop can be useful, as can eliciting other body language teachers could have used after an observation.

4. Point at the correct language

If you have something on the correct form easily accessible on the whiteboard, in the textbook or on a poster, just pointing at it can be a subtle but clear way of prompting students to use the correct language. What you point at could be the name of the tense or word form they are supposed to be using, a verb forms table or the actual correct verb form, a grammatical explanation, or another grammatical hint such as “future”, “prediction” or “polite”.

5. Repeat what they said

This can mean repeating the whole sentence, one section of it including the wrong part, the sentence up to the wrong part, the sentence with the wrong part missed out (with maybe a humming noise to show the gap that should be filled) or just the wrong part. You can illustrate that you are showing them an error and give some hint as to which bit is wrong by using a questioning tone (for everything you say or just for the wrong part). This method is overused by some teachers and can sound patronising if used too often or with the wrong tone of voice, so try to mix up the different versions of it described here and to alternate with methods described in the other tips.

6. Just say the right version

The students can then repeat the correct version or tell you what the difference between the two sentences was and why their version was wrong. Because the students don’t do much of the work in this way of being corrected, it might not be as good a way of remembering the correction as methods where you give more subtle clues. Its advantages are that it is quick and suits cultures, classes and students that think of elicitation as shirking by the teacher. It can also be more face-saving than asking them for self-correction, as trying to correct themselves risks making even more mistakes. The “right version” could mean the whole sentence or just the correction of the part that was wrong. In the latter case, you can then ask them to put it into the sentence in the right place and repeat the whole thing.

7. Tell them how many mistakes

This method is only really suitable for controlled speaking practice, but can be a very simple way of giving feedback in that situation. Examples include “Most of the comparatives were right, but you made two mistakes” and “Three words are in the wrong position in the sentence/ are mixed up”. Make sure you only use this method when students can remember what you are referring to without too much prompting.

Other useful language:

“Very good, but you made just one mistake with the passive”

(For a tongue twister) “Good attempt/ Getting better, but in two places you said /sh/ where it should have been /s/. Can you guess which words?”

8. Use grammatical terminology to identify the mistake

For example, “(You used) the wrong tense”, “Not the Present Perfect”, “You need an adverb, not an adjective” or “Can change that into the passive/ indirect speech?” This method is perhaps overused, and you need to be sure that the grammatical terminology isn’t just going to confuse them more.

Other useful language:

“Because that is the present simple, you need to add the auxiliary (verb) ‘do’”

“Say the same sentence, but with the comparative form”

9. Give the rule

For example, “‘Since’ usually takes the Present Perfect” or “One syllable adjectives make the comparative with –er, not more + adjective” This works best if they already know the rule, and you at least need to make sure that they will quickly understand what you are saying, for example by only using grammatical terminology you have used with them several times before.

10. Give a number of points

This is probably best saved for part of a game, especially one where students work together, but you can give each response a number of points out of 10. The same or other teams can then make another attempt at saying the same thing to see if they can get more points. If you don’t want students to focus on accuracy too much, tell them that the points will also give them credit for good pronunciation, fluency, politeness, persuasiveness and/ or originality of ideas.

Useful language:

“Very good fluency and very interesting, but a few basic mistakes, so I’ll give your team a score of (IELTS) 5.5. Practice your script in your team again for 5 minutes and we’ll try it one more time”

“You got all the articles right this time, so I’ll give you 9 out of 10”

11. Just tell them they are wrong (but nicely)

Positive ways of being negative include “nearly there”, “getting closer”, “just one mistake”, “much better”, “good idea, but…”,”I understand what you mean but…”, “you have made a mistake that almost everyone does/ that’s a very common mistake”, “we haven’t studied this yet, but…” and “much better pronunciation, but…” With lower level and new classes, you might have to balance the need to be nice with the need to be clear and not confuse them with feedback language that they don’t understand, perhaps by sticking to one or two phrases to give feedback for the first couple of months. It can also be useful to give them translations of this and other classroom language you will use, for example on a worksheet or a poster.

12. Tell them what part they should change

For example, “You need to change the introduction to your presentation” or “Try replacing the third word with something else”.

13. Ask partners to spot errors

This is a fairly well-known way of giving feedback in speaking tasks, but it can be a minefield if the person giving feedback has no confidence in their ability to do so or in how well the feedback (i.e. criticism) will be taken, and even more so if the person receiving the feedback will in fact react badly. This method is easier to do and easier to take when they have been told specifically which language to use while speaking and so to look out for when listening, usually meaning controlled speaking practice tasks. The feedback can be made even simpler to give and collect and more neutral with some careful planning, e.g. asking them count how many times their partner uses the target form as well as or instead of looking for when it used incorrectly.

14. Try again!

Sometimes, students don’t need much help at all but just a chance to do it again. This is likely to be true if you have trained them well in spotting their own errors, if there was some other kind of mental load such as a puzzle to solve that was distracting them from the language, or if they have had a chance to hear someone else doing the same speaking task in the class or on a recording.

Useful language:

“One more time (but think about the grammar more this time/ but concentrating on making less mistakes instead of speaking quickly)”

“Give it another go”

“Do you want one more chance before you get the final score”.

15. Remind them when you studied that point

For example, “Nearly right, but you’ve forgotten the grammar that we studied last week” or “You’ve made the same mistake as everyone made in the last test”. (see Appendix 2)

2.2 Correcting Without Hurting

Many teachers, especially if they are new to teaching ESL classes, may be a little intimated by the prospect of having to teach pronunciation. But, just like almost every thing else, if the process is broken down into small manageable steps, the task is not all that daunting. This site is an attempt to do just that- to break the process of teaching pronunciation down into smaller steps.

Why is proper pronunciation important? Because without correct pronunciation- no matter how vast the students vocabulary may be, no matter how well the student understands and uses grammatical rules, no matter what their level of reading or writing skills may be- if they don’t use correct pronunciation it may be very difficult for listeners to understand what they say. And that is a huge hindrance to communication. In addition, some research indicates that if a student can not pronounce a word correctly, they may not be able to hear it when spoken by another person either, which furthers hinders communication.

Students from different languages have different pronunciation difficulties. Not all sounds in the English language are common to other languages. For example, some languages do not have an ‘r’ sound, so students use a similar sound ‘l’ instead. So when a students says «What a lovely libbon», the native English is totally confused. Or maybe in a student’s native tongue there is no distinction between ‘b’ and ‘p’. Just imagine the misunderstanding that will result if a teachers says «I need to be on that bus» and the student hears «I need to pee on that bus».

When teaching pronunciation, teachers are giving feedback to their student about how they are saying things. This feedback includes what the problem is and what they need to do to correct it. This feedback may include where to place the tongue in the mouth to say particular words, or how the lips should be formed, or the action of the tongue when saying specific sounds.

Mastering proper pronunciation is not just a matter of learning individual sounds. Many students can hear and make the different sounds for all the vowels and consonants in English. Unfortunately, they also have to contend with the sound changes that occur with different letter combinations resulting from linking or reduction of vowels and consonants, not to mention stress, pitch, and intonation differences between their native tongue and English.

That’s basically all there is to teaching pronunciation- giving feedback and ensuring that the student uses the feedback to improve their speaking skills. That along with providing adequate practice to the students to hear the sounds and practice making the sounds. Remember (as some research implies) if a student can’t say a sound, they won’t be able to hear it either. [16,102]

2.3 Mistakes Made During Discussions and Activities

With oral mistakes made during class discussions, there are basically two schools of thought: 1) Correct often and thoroughly 2) Let students make mistakes. Sometimes, teachers refine the choice by choosing to let beginners make many mistakes while correcting advanced students often.

However, many teachers are taking a third route these days. This third route might be called ‘selective correction’. In this case, the teacher decides to correct only certain errors. Which errors will be corrected is usually decided by the objectives of the lesson, or the specific exercise that is being done at that moment. In other words, if students are focusing on simple past irregular forms, then only mistakes in those forms are corrected (i.e., goed, thinked, etc.). Other mistakes, such as mistakes in a future form, or mistakes of collocations (for example: I made my homework) are ignored.

Finally, many teachers also choose to correct students after the fact. Teachers take notes on common mistakes that students make. During the follow-up correction session the teacher then presents common mistakes made so that all can benefit from an analysis of which mistakes were made and why.

Written Mistakes

There are three basic approaches to correcting written work: 1) Correct each mistake 2) Give a general impression marking 3) Underline mistakes and / or give clues to the type of mistakes made and then let students correct the work themselves. (see Appendix 3)

Fuss

There are two main points to this issue:

If I allow students to make mistakes, I will reinforce the errors they are making.

Many teachers feel that if they do not correct mistakes immediately, they will be helping reinforce incorrect language production skills. This point of view is also reinforced by students who often expect teachers to continually correct them during class. The failure to do so will often create suspicion on the part of the students.

If I don’t allow students to make mistakes, I will take away from the natural learning process required to achieve competency and, eventually, fluency.

Learning a language is a long process during which a learner will inevitably make many, many mistakes. In other words we take a myriad of tiny steps going from not speaking a language to being fluent in the language. In the opinion of many teachers, students who are continually corrected become inhibited and cease to participate. This results in the exact opposite of what the teacher is trying to produce — the use of English to communicate. [17,52]

2.4 Problems of correcting students’ pronunciation

Look at these statements about correction of students’ oral work. What do you think?

Advanced students need loads of correction, beginners hardly any. When you start to learn a language you need to be able to communicate imperfectly in lots of situations, not perfectly in a few. The teacher’s job is to support learners as they blunder through a range of communicative scenarios, not badger them because they forget the third person -s. With advanced learners the opposite is usually the case.

The jury is out on the question of whether correcting students, however you do it, has any positive effect on their learning. There is some evidence, though, that time spent on correcting learners may be wasted.

Research into Second Language Acquisition has suggested that it may be that some language forms can be acquired more quickly through being given special attention while others may be acquired in the learners’ own time, regardless of teacher attention. This helps explain, for example, why intermediate learners usually omit third person -s just like beginners, but often form questions with do correctly, unlike beginners.

There is little point correcting learners if they don’t have a fairly immediate opportunity to redo whatever they were doing and get it right.

Learners need the opportunity for a proper rerun of the communication scenario in which they made the error, if they are to have any chance of integrating the correct form into their English. Whether the error was teacher-corrected, peer-corrected or self-corrected in the first place is of relatively minor importance.

Lots of learners and teachers think correction is important.

Is this because it helps them to learn and teach or helps them to feel like learners and teachers?

The problem with some learners is they don’t make enough mistakes.

Accurate but minimal contributions in speaking activities are unlikely to benefit learning as much as inaccurate but extended participation. Learners can be hampered by their own inhibitions and attitudes to accuracy and errors, the teacher’s attitude and behaviour (conscious or unconscious) to accuracy and errors or the restricted nature of the activities proposed by the teacher.

Teachers spend too much time focussing on what students do wrong at the expense of helping them to get things right.

When giving feedback to learners on their performance in speaking English, the emphasis for the teacher should be to discover what learners didn’t say and help them say that, rather than pick the bones out of what they did say. This requires the use of activities which stretch learners appropriately and the teacher listening to what learners aren’t saying. That’s difficult. [18,74]

Correction slot pro-forma

Here is a sample correction slot pro-forma which has been filled in with some notes that a teacher took during a fluency activity for a pre-intermediate class of Spanish students:

Pronunciation

I go always to cinema

She have got a cat…

Does she can swim?

Swimming bath my fathers

“Comfortable”

“Bag”– said “Back”

intonation very flat (repeat some phrases with more pitch range)

Bodega

Ocio

Yo que se

I don’t ever see my sister

Have you seen Minority Report?

Good pronunciation of AMAZING

Why use this pro-forma?

It helps teacher and students identify errors.

It helps you as a teacher to listen and give balanced feedback.

And how to use it ?

It has been divided into four sections. The first two, Grammar/Vocabulary and Pronunciation, are pretty evident and are what teachers look out for as ‘mistakes’ in most cases.

The third slot, L1, means the words that students used in their own language during the exercise. We believe that in a fluency-based activity, if a student can’t find the right word in English, they should say it in their own language so as not to impede the flow. An attentive teacher (who also knows her students’ L1) will make a quick note of it and bring it up later, eliciting the translation from the class. If you are teaching a multi-lingual class, you can still use this column. You don’t have to know the translations. You can prompt the learners to come up with those. [19, 48]

The ‘#’ column reminds us to include successful language in feedback. Too often in correction slots the emphasis is on what went wrong. Here the teacher can write down examples of good things that happened. This is especially true if the teacher notices that the students are using a recently taught structure or lexical item, or if they have pronounced something correctly that they had trouble with before.

Other suggestions

You can copy your filled-in version and hand it out to groups of students to save writing on the whiteboard. Or simply use it to help you note down language in an organized way.

You can fill out separate sheets for each group of students as you listen or even for each individual student (this would obviously work best with very small classes!). You can pass them round, have students correct their own, each others, whatever.

The advantage of using a set form is that by doing this, you keep an ongoing record of mistakes that can be stored and exploited for revision lessons, tests or as a filler for the end of a class. [20, 48]

Exercises for the Pronunciation of Plurals for English second language

One of the most difficult parts of learning to speak English is the correct pronunciation of plural nouns and verbs. Many of these words simply add a suffix such as «s,» «es» or «ed» to the original word, and this can be challenging for many English as a Second Language, or ESL, students to pronounce. The key to improving pronunciation of plurals is consistent practice and correction combined with listening.

Plural Noun Pronunciation with S Sounds

Plural nouns will end in either «s» or «es,» and can have an «s» or «z» sound. This exercise focuses on the «s» sound, which is used in nouns that end in an unvoiced consonant sound (e.g., ducks, tops, cats). Depending on the students’ native language, the biggest problem with pronouncing these words correctly is the two consonants that follow one another, like the «k» and «s» sound at the end of «ducks.» Many other languages consistently insert vowel sounds between consonant sounds, so «ks» might sound like «kuh-s» for some students. The key is to focus on flowing from one consonant sound to the next with no vowel insertion.

Write the words you wish to focus on for that day’s lesson on the board. Underline the consonant ending (e.g., underline «ts» in «cats») and pronounce it for the students as if it is one sound. Have each student repeat the sound. For fun, have them equate the sound to a sound effect. For example, «ts» sounds like a cymbal on a drum set. Choose a rhythm like «1 2 3 rest,» and have them make the sound around the room, keeping the rhythm. When the sound is comfortable, introduce more words that end with that sound until it becomes comfortable. [11,84]

Plural Noun Pronunciation with Z Sounds

If a noun ends in a voiced consonant sound, it will end with a «z» sound (e.g., chairs, beds, frogs). Use the previous exercise as a guideline for this one, but with a focus on the voiced z. To compare, have students place their hands on their throats. Make the «s» sound, feeling no vibration in the throat, then make the «z» sound, feeling the throat vibrate with voice. Explain that these words will use that «z» sound.

Choose words ending with a specific consonant like «d» or «g» that will require the «z» sound when pluralized. Follow the exercise above, creating a rhythm around the room with sounds like «gz,» until there is no vowel sound in between the consonants. When the students are making the sound successfully, begin adding in the rest of the word.

Plural Verb Pronunciation

The problem with plural verbs is similar to plural nouns; while the ending contains a vowel («ed») the «e» is often silent. Most students will be tempted to say «walk-eh-d» instead of «walk-d,» for example. The important thing is to explain to the students that while the ending is spelled «e-d,» it is usually not pronounced «ed.» In fact, the «d» is usually pronounced more like a soft «t.» For plural verbs, it’s best to have the students practice saying first the singular verb, then the plural in rhythm. Too often, ESL students give up on pronouncing plural verbs because their ears can’t hear the difference. For example, they say «Yesterday, I walk to the store,» because when a native speaker says the sentence, they can’t hear the «ed.»

To correct this, have the students perform repetition exercises with both singular and plural verbs side by side. «I walk. I walked.» Critical listening is essential for students before they can master the pronunciation, so speak and repeat constantly as a guide.

Below are tips for pronunciation activities you can do with your students, including links to printable resources and games and links to related web sites. Enjoy!

Poetry

Drama

Bingo

Contrastive stress

Pronunciation Partners

Humming

Pronuciation Scavenger Hunts

Poetry One interesting way to practice the rythmn or English, as well as such features as linking is to use poetry. One of the poetry web sites that we like is Academy of American Poets, which has a large collection of different poems, many with audio recordings made by the poet.

Walt Whitman’s poetry has also worked well with my students. Try the Poetry of Walt Whitman web site.

A neat poetry web site which even includes audio is actually the page for English 88: Modern and Contemporary Poetry at University of Pennsylvania. Check out the Gertrude Stein and Wi lliam Carlos Williams. [12,74]

Holly is a big fan of Haiku. It is a good way to have your students practice the concept of syllable. Holly not only has students read Haiku, but also write them.

Limericks can also be really fun and helpful. Their predictable stress pattern makes them useful for practicing sentence stress. You can find some (clean) limericks on the web at There once was a man from Nantucket. We’ve read some in class (clapping out the rhythm helps students pronounce the stressed and unstressed syllables), and for homework, they are working on creating their own limericks.

Drama Drama is also something Sharon used often with my students to practice rythmn, intonation, linking, etc. It’s often a good idea to have students work in pairs and focus on a particular aspect of pronunciation, su ch as intonation. Have them decide on the correct intonation, then record the scene, and finally listen and discuss their recording. The Dramatic Exchange Catalog of Plays is one good web sites to find scenes to use with your students.

Bingo One of our favorite activities for a change of pace is PRONUNCIATION BINGO!!! To play pronunciation bingo, first you need to think up a bunch of words that sound simiilar (bath, bass, Beth, Bess, bus, but, bat, path, pat, bit, pit, etc, etc). Now, make up a stack of cards with all your words and bunch of bingo boards (Sharon has a set of six, and she usually can use them with groups of 20— it usually doesn’t matter if some students the same board. Because it is rather challenging to distinguish between similar sounds, we normally don’t have more than one winner). For the really adventerous teacher, you can have the bingo winner read out the words for the next game. Here are word stress bingo and final consonant bingo boards for you to download and print out.

Contrastive Stress Practice. Here is another fun activity. Have students write 10 FALSE sentences. They could be about anything, as only as they are not true. Next have students read the statements to their pa rtner. The partner must correct each of the incorrect statements.

For example: «Christmas is in July.» «No, Christmas is in December .»

My students really like this game, especially when the false sentences are outrageous!

Pronunciation Partners. Put students in groups of 4-5. Deal 6 cards to each students and put the rest face-down on the table. Students take turns asking for a card they need to complete their set.

Get cards and detailed instructions from our printable resource page. [13,84]

Humming. Put students in pairs. Give student A a list of questions or statements. Give student B a list of replies. Student A should hum the intonation patterns of his utterances. Student B should reply with the correct response. We like to make sure that all of the sentences have the same number of syllables so that Student B really has to listen to the intonation to get the sentence. Example utterances:

Student A

Student B

I like pizza, pickles, and chips.

(list intonation)

Not all together, I hope.

Would you prefer coffee or tea?

(choice intonation)

Tea, please.

Would you like some ice cream and cake?

(double-rising intonation)

No, thank you. I’m not hungry.

Next week we are flying to Rome.

(falling intonation)

Really? How long will you be there?

Is he going to the dentist?

(rising intonation)

Yes. He has a toothache.

Pronuciation Scavenger Hunts.

These are so fun and successful that they deserve a section of their own.Segmentals. Ask students to find as many objects as they can with a specific vowel or consonant sound. If the weather is nice, send them outside. Bring in books or magazines with lots of pictures to stimulate their minds.

Conclusion

Speaking is so important in my opinion, in acquiring and using a language, and language-competence covers so many aspects. Phonetics, both theory and practice constitute the basis of speaking above all other aspects of language in my opinion. Speaking is a tool of communication. Many teachers, especially if they are new to teaching ESL classes, may be a little intimated by the prospect of having to teach pronunciation. But, just like almost every thing else, if the process is broken down into small manageable steps, the task is not all that daunting. This site is an attempt to do just that- to break the process of teaching pronunciation down into smaller steps.

Why is proper pronunciation important? Because without correct pronunciation- no matter how vast the students vocabulary may be, no matter how well the student understands and uses grammatical rules, no matter what their level of reading or writing skills may be- if they don’t use correct pronunciation it may be very difficult for listeners to understand what they say. And that is a huge hindrance to communication. In addition, some research indicates that if a student can not pronounce a word correctly, they may not be able to hear it when spoken by another person either, which furthers hinders communication. The students can then repeat the correct version or tell you what the difference between the two sentences was and why their version was wrong. Because the students don’t do much of the work in this way of being corrected, it might not be as good a way of remembering the correction as methods where you give more subtle clues. Its advantages are that it is quick and suits cultures, classes and students that think of elicitation as shirking by the teacher. It can also be more face-saving than asking them for self-correction, as trying to correct themselves risks making even more mistakes. The “right version” could mean the whole sentence or just the correction of the part that was wrong. In the latter case, you can then ask them to put it into the sentence in the right place and repeat the whole thing.

The best way is: while they are talking or reading in class, you shuldn’t interrupt them in the middle of the conversation or text. Let them finish first and then you can correct pronunciation mistakes by using those words and phrases frequantly in different ways, making students take part in activities too. Don’t directly correct the student who’s made a pronuncation mistake. This will cause him/her to lose self confidence and be discouraged.

Students from different languages have different pronunciation difficulties. Not all sounds in the English language are common to other languages. For example, some languages do not have an ‘r’ sound, so students use a similar sound ‘l’ instead. So when a students says «What a lovely libbon», the native English is totally confused. Or maybe in a student’s native tongue there is no distinction between ‘b’ and ‘p’. Just imagine the misunderstanding that will result if a teachers says «I need to be on that bus» and the student hears «I need to pee on that bus».

When teaching pronunciation, teachers are giving feedback to their student about how they are saying things. This feedback includes what the problem is and what they need to do to correct it. This feedback may include where to place the tongue in the mouth to say particular words, or how the lips should be formed, or the action of the tongue when saying specific sounds. One of the most difficult parts of learning to speak English is the correct pronunciation of plural nouns and verbs. Many of these words simply add a suffix such as «s,» «es» or «ed» to the original word, and this can be challenging for many English as a Second Language, or ESL, students to pronounce. The key to improving pronunciation of plurals is consistent practice and correction combined with listening.

Mastering proper pronunciation is not just a matter of learning individual sounds. Many students can hear and make the different sounds for all the vowels and consonants in English. Unfortunately, they also have to contend with the sound changes that occur with different letter combinations resulting from linking or reduction of vowels and consonants, not to mention stress, pitch, and intonation differences between their native tongue and English.

That’s basically all there is to teaching pronunciation- giving feedback and ensuring that the student uses the feedback to improve their speaking skills. That along with providing adequate practice to the students to hear the sounds and practice making the sounds. Remember (as some research implies) if a student can’t say a sound, they won’t be able to hear it either.

Bibliography

1 Bell M. (1996). Teaching pronunciation and intonation to E.F.L. learners in Korea. Retrieved on 14 October, 2004. – p.255

2 Brown H. Principles of language learning and teaching. New York: Pearson Education. 2000. – p.365

3 Dalton D. Some techniques for teaching pronunciation. The Internet TESOL Journal, Vol. III, No. 1, January. Retrieved on 14 October, 2004, from

http://iteslj.org/Techniques/Dalton-Pronunciation.html

5 Fraser H. (1999). ESL pronunciation teaching: Could it be more effective?

Australian Language Matters, 7 (4). Retrieved on 14 October, 2004. – p. 136

6 Hammond R. M. Foreign accent and phonetic interference: The application of linguistic research to the teaching of second language pronunciation. Ed. Eckman, P. Second Language Acquisition: Theory and Pedagogy. Mahwah, NJ: Lawrence Erlbaum Associates. 1995. – p. 260

7 Hansen D. A study of the effect of the acculturation model on second language acquisition. Ed. Eckman, P. Second Language Acquisition: Theory and Pedagogy. Mahwah, NJ: Lawrence Erlbaum Associates. 1995. – p. 158

8 Jones R. Beyond ‘listen and repeat’: Pronunciation teaching materials and

theories of second language acquisition. System, 25:1, 1997. – p. 103-112.

9 Krashen S. & Terrell, T. The Natural Approach. Hayward, CA. Alemany, 1983. – p. 125

10 Lenneberg Eric H. Biological Foundations of Language. John Wiley and Sons Inc, 1967. – p. 206

11 La Porta G. A critical look at the critical period hypothesis, 2000. – p. 212

12 Lim J. A new look at the critical period hypothesis. The Applied Linguistics Association of Korea, 10, 2003. – p. 111

13 Molholt G., Lane, L., Tanner, J. & Fischer, L. Computer graphics in the language lab. T H E Journal. Vol. 15 No. 3, 1988. – p.155

14 Nari A., Cucchiarini, C., & Strik, H. Effective feedback on L2 pronunciation in ARS-based CALL. Paper presented at the workshop of the Computer Assisted Language Learning, Artificial Intelligence in Education conference, San Antonio, TX.

15 Rajadurai J. An investigation of the effectiveness of teaching pronunciation to Malaysian TESL students. Forum, Vol 39 No 3, July – September, 2001. – p.95

16 Robertson P. Teaching English pronunciation skills to the Asian learner. A cultural complexity or subsumed piece of cake? Asian EFL Journal, June, 2003. – p. 175

17 Thompson S., Taylor K., & Gray, H. Pronunciation with an Eye on Multiple Intelligences. WATESOL Convention Fall 2001. – p. 102

18 Terrell T. Teaching Spanish pronunciation in a Communicative Approach. American Spanish Pronunciation — Theoretical and Applied Perspectives, ed. Bjarkman, P. and Hammond, R. Washington, DC: Georgetown University Press, 1989. – p. 146

19 Vitanova G. & Miller, A. Reflective practice in pronunciation learning. The Internet TESOL Journal, Vol. VIII, No. 1, January, 2002. – p. 209

20 Wennerstrom A. Why suprasegmentals? TESOL Matters, Vol. 9, No. 5.

Pennington, M.C., Phonology in English Language Teaching, Addison Wesley Longman, Essex, U.K., 1996. – p. 301

21 Stenhouse L., ‘Research as a basis for teaching’, in Stenhouse, L., Authority, Education and Emancipation, Heinemann, London, 1983. – p. 196

22. Whitehead J., Analysis of Individual Educational Development: A Basis for Personally Oriented Action Research, in Shipman (ed.), Educational Research, Principles, Policies and Practice, Falmer Press, Lewes, 1985. – p. 223

23 Alptekin C. Towards intercultural communicative competence in ELT. ELT Journal, 2002. – р. 80

24 Annamalai E. Nativization of English in India and its effect on multilingualism. Journal of Language and Politics, 2005. – р. 310

25 Bansal R. K. The intelligibility of Indian English. Hyderabad: Central Institute of English and Foreign Languages, 1969. – р. 89

Appendix 1

Useful language:

“Here are some things that people said in the last activity”

“I heard several people say this one”

“Can anyone correct this sentence? It has one missing word/ one word missing/ You need to add one word”

“The words are in the wrong order/ You need to change the words around/ change the word order/ mix the words up”

“This is a typical mistake for students from…”

“Don’t worry, even native speakers make this mistake sometimes/ every nationality makes this mistake”

“This mistake is something we studied last week”

Appendix 2

Ancient and modern pronunciations

Appendix 3

Ancient and modern pronunciations

Appendix 4

Ancient and modern pronunciations

Реферат: Термодинамическая оптимизация процессов разделения

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИНЖЕНЕРНОЙ ЭКОЛОГИИ

Кафедра: ТКА

Реферат на тему:

«Термодинамическая оптимизация процессов разделения».

Выполнил: Барбот А.В.

Москва, 2004 г.

Содержание:

1. Введение 3
2. Классификация процессов разделения 4
3. Термодинамическое описание систем разделения 5
4. Постановка задач оптимизации. 11
5. Заключение. 13
6. Список литературы 14

Введение

Процессы разделения являются едва ли не самыми энергоемкими и очень разнообразными по своему конструктивному исполнению: мембранные, абсорбционно- и адсорбционно-десорбционные процессы, ректификация, центрифугирование, выпарка, вымораживание, и пр. Оценка минимальной энергии, потребной для разделения смеси того или иного состава, представляет большой интерес. Такую оценку работы разделения дают методы обратимой термодинамики, однако обратимые оценки очень грубы, поэтому важно приблизить оценки к реальности за счет учета конечной продолжительности процессов или заданной интенсивности, что позволяет учесть значения коэффициентов тепло- и массопереноса и связанные с из увеличением затраты.
При этом желательно сохранить то преимущество обратимых оценок, что они не зависят от конструктивного оформления процесса [1].

Способом решения задачи оптимизации технологического процесса в режиме реального времени является её разбиение на два уровня. На первом (верхнем) проводится статическая оптимизация в соответствии с выбранным критерием по его математической модели, а на втором (нижнем) — нахождение оптимальных настроек управляющих устройств (например, ПИ-регуляторов) на основе линеаризованной в окрестности рабочей точки динамической модели.
Взаимодействие между уровнями заключается в выдаче верхним уровнем оптимальных режимных параметров в качестве задания нижнему уровню.

Для построения такой системы необходимо знать предельные возможности процесса и соответствующий им режим при тех или иных значениях изменяющихся факторов. В качестве предельных возможностей ниже понимается максимальная производительность оптимизируемого процесса разделения при заданных составах потоков и затратах энергии или, что то же самое минимум расхода энергии для заданной производительности и составах.

С этой точки зрения представляет большой интерес оценка минимальной энергии, требуемой для разделения смеси того или иного состава. Если она известна, то можно оценить совершенство существующих технологий и конструкций аппаратов, используемых для разделения смесей.

Такую оценку дают методы обратимой термодинамики. В частности, для смесей, близких по своим свойствам к идеальным газам, в изотермических процессах такую оценку дает обратимая работа разделения.

В одних процессах разделения потребляемая энергия представляет собой механическую работу (например, в мембранных), в других используют тепловую энергию (например, в ректификации). Обратимая оценка для затрат тепла в этом процессе может быть найдена через обратимую оценку для работы разделения и КПД Карно.

Недостатком обратимых оценок является то, что они очень занижены, реальные затраты энергии могут оказаться существенно большими. Обратимые оценки соответствуют сколь угодно малой интенсивности процессов, значит и сколь угодно малой производительности. Они не учитывают кинетических факторов (коэффициентов тепло- и массопереноса, зависящих от конструкции и размеров аппарата). Более того, зависимость реальных затрат энергии для разделения исходной смеси на смеси с фиксированными составами от состава исходной смеси может иметь качественно иной вид, чем обратимая оценка.
Например, при разделении двухкомпонентной смеси на чистые компоненты при малой концентрации одного из них обратимая оценка работы разделения будет стремиться к нулю, в то время как реальные затраты энергии могут быть весьма значительны. Поэтому важно приблизить оценки к реальности за счет учета конечной продолжительности процессов или заданной их интенсивности, что позволит учесть значения коэффициентов тепло- и массопереноса и связанные с их изменением затраты.

При нахождении оценок, учитывающих заданную интенсивность процесса, желательно сохранить то преимущество обратимых оценок, что они лишь косвенно зависят от конструктивного оформления процесса. Такая задача характерна для термодинамики конечного времени, исследующей предельные возможности термодинамических процессов с учетом ограничений на их продолжительность.

Получение оценок предельных возможностей процессов разделения с ненулевой производительностью позволяет:

. cвязать эффективность процесса с его режимными и конструктивными параметрами;

. выяснить какой из способов разделения с той или иной точки зрения предпочтительнее;

. найти максимально возможную производительность процесса и режим, ей соответствующий;

. синтезировать систему автоматического управления, поддерживающую показатели эффективности процесса (производительность, удельные затраты энергии) на уровне выбранных оптимальных значений.

Классификация процессов разделения

Процессы разделения являются процессами химической технологии. Также как и в процессах химической технологии среди них можно выделить пять основных групп [2].

Первая группа — гидромеханические процессы, скорость которых определяется законами гидродинамики. К ним относятся осаждение взвешенных в жидкой или газообразной среде частиц под действием силы тяжести, центробежной силы или сил электрического поля, фильтрование жидкостей или газов под действием разности давлений.

Вторая группа – тепловые процессы, скорость которых определяется законами теплопередачи. В эту группу входят процессы выпаривания, конденсации и др.

Третья группа – массообменные (диффузионные) процессы. Скорость этих процессов определяется скоростью перехода веществ из одной фазы в другую, т.е. законами массопередачи. К диффузионным процессам относятся абсорбция, адсорбция, ректификация, экстракция, сушка и др.

Четвертая группа – химические процессы, связанные с превращением веществ и изменением их химических свойств. Скорость этих процессов определяется закономерностями химической кинетики.

Пятая группа – механические процессы – включает классификацию сыпучих материалов.

Рассмотрим описанные выше процессы разделения.

1. Осаждение. К важнейшим техническим способам осаждения относятся: осаждение под действием силы тяжести (отстаивание), осаждение под действием центробежной силы и осаждение по действием сил электрического поля.

2. Фильтрование – разделение суспензий или пылей с помощью пористой перегородки – фильтра, способной задержать взвешенные частицы, находящиеся в жидкости или газе. Различают фильтрование под действием перепада давления и центробежное фильтрование

(центрифугирование).

3. Конденсация – ожижение паров различных веществ путем отвода от них тепла. Различают поверхностную конденсацию и конденсацию смешением.

4. Выпаривание – процесс концентрирования растворов твердых нелетучих веществ путем удаления жидкого летучего растворителя в виде паров.

5. Абсорбция – поглощение газов или паров из газовых или паровых смесей жидкими поглотителями, называемыми абсорбентами.

Десорбция – выделение абсорбированных компонентов из жидкости.

Различают физическую абсорбцию и хемосорбцию.

6. Ректификация – разделение жидких однородных смесей на составляющие вещества или группы веществ в результате противоточного взаимодействия паровой смеси и жидкой смеси.

7. Экстракция – извлечение одного или нескольких растворенных веществ из одной жидкости другой жидкостью, практически не смешивающейся (или частично смешивающейся) с первой. Один из основных (наряду с ректификацией) способов разделения жидких однородных смесей.

8. Сублимация – перенос вещества из твердой фазы в паровую, миную жидкую. Для сублимации характерна обратимость процесса.

Благодаря этому возможно выделение сублимацией из смеси твердых веществ одного или нескольких компонентов, а затем в других условиях десублимация их, т.е. выделение нужного компонента из паровой фазы в чистом виде.

9. Адсорбция – поглощение газов или паров из газовых смесей или растворенных веществ из растворов твердыми поглотителями, называемыми адсорбентами. Особенностью процессов адсорбции являются избирательность и обратимость.

10. Сушка – процесс удаления влаги из твердых влажных материалов путем ее испарения и отвода образующихся паров.

11. Процессы мембранного разделения смесей, или мембранные процессы

— процессы разделения смесей посредством полупроницаемых мембран

(обратный осмос, ультрафильтрацию, испарение через мембрану, диализ, электродиализ, диффузионное разделение газов).

12. Классификация – процесс разделения однородного сыпучего материала по размерам кусков (частиц).

По виду затрачиваемой энергии процессы разделения можно на:

1. Механические процессы разделения — затрачивается только механическая работа (мембранное разделение, фильтрование, осаждение);

2. Термические процессы разделение (ректификация, выпаривание, сублимация, конденсация);

3. Электрические процессы разделения (некоторые процессы мембранного разделения, осаждение под действием электрического поля);

В установках центрифугирования, мембранного разделения, в циклах адсорбции-десорбции, работающих за счет изменения давления, затрачивается только работа (механическое разделение), в процессах абсорбционно- десорбционных, ректификации и др. — только тепло (термическое разделение).
В некоторых случаях число отводимых и подводимых потоков может быть больше
(равно m), однако в этих случаях можно, как правило, представить систему разделения как соединение отдельных блоков, каждый из которых имеет структуру, представленную на рис. 1.

Термодинамическое описание систем разделения

Типовые задачи и методы ТВК.

Термодинамика при конечном времени (ТВК) используется для анализа, оценки предельных возможностей и выявления направлений совершенствования различных технологических процессов.

К типовым задачам ТВК относится составление балансовых уравнений для вещества, энергии и энтропии внешних по отношению к процессу потоков.

Уравнения термодинамических балансов – материальных, энергетического и энтропийного — связывают между собой параметры входных и выходных потоков в стационарном режиме. Балансовые уравнения позволяют выявить зависимость между параметрами внешних потоков (расходами, концентрациями, температурами, давлениями и т.д.) и количеством производимой в процессе энтропии. В обратимых процессах производство энтропии равно нулю, в необратимых – больше нуля. Отсюда следуют ограничения, накладываемые на входные потоки – выделяется множество достижимости в пространстве параметров входных и выходных потоков. Если же на систему наложить дополнительное условие заданной средней интенсивности или конечной продолжительности, то можно найти минимально возможное при данных ограничениях производство энтропии (рассеяние энергии). В реальных системах производство энтропии меньше минимально возможного, что сужает область достижимости.

Основываясь на балансовых уравнениях, можно исследовать характер зависимостей между традиционными показателями эффективности технологического процесса (производительность, КПД, и т.д.) и термодинамическими – количеством рассеянной (диссипированной) энергии и производимой энтропией. Как правило, эти зависимости монотонно ухудшаются с ростом диссипации и достигают своих предельных значений в обратимом процессе, что позволяет получить оценки, аналогичные КПД Карно для процессов самой разной природы.

Производство энтропии является мерой степени потери полезной энергии при её преобразовании. Поэтому уменьшение производства энтропии приводит к улучшению процесса и повышению показателей его эффективности – повышению
КПД, уменьшению энергетических затрат, повышению производительности и т.д., при сохранении остальных показателей неизменными. Кроме того, при помощи балансовых уравнений может быть исследована чувствительность показателей эффективности процесса к производству энтропии или связь между различными характеристиками процесса.

Составление балансовых уравнений.

В систему могут поступать вещества конвективно (с потоками) и диффузионно (вследствие диффузии). Обозначим мольный расход веществ в конвективных потоках как [pic], а в диффузионных как [pic] где j — номер потока. Кроме того, в системе могут происходить химические реакции со скоростями [pic] ((=1,2,…), совершаться механическая работа мощностью
[pic]. Потоки тепла, поступающего в систему, обозначим как [pic].
Рис. 1. Расчетная схема процесса разделения.

Для определённости будем считать потоки положительными, если они входят в систему и отрицательными, если выходят. Работа считается положительной, если совершается системой над окружающей средой.
Приведём общий вид балансовых уравнений.

Материальный баланс.

Обозначим число молей i-того компонента в системе через [pic].
Изменение числа молей i-того компонента в системе за единицу времени определяется потоками вещества и протекающими в системе химическими реакциями:

[pic]

Здесь [pic] — мольная доля i-того компонента в j-том потоке, [pic]- стехиометрический коэффициент, с которым k-тый компонент входит в уравнение
(-той реакции ([pic] для расходующихся веществ), [pic]- скорость (-той реакции.

Энергетический баланс.

Изменение энергии системы [pic] за единицу времени определяется потоками энергии вносимой и уносимой вместе с конвекционными потоками вещества, изменением энергии за счёт диффузионного обмена веществом, потоками тепла (за счёт теплопроводности, переноса излучением, хим. реакции):

[pic]

Здесь: [pic]- удельная энтальпия j-того материального потока, [pic]- поток энергии, приносимый вместе с молем вещества, поступающего диффузно.

Энтропийный баланс.

Изменение энтропии системы S происходит вследствие притока энтропии вместе с веществами, поступающими конвективно и диффузионно, притока и отвода тепла и производства энтропии [pic]вследствие неравновесности процессов, происходящих внутри самой системы:

[pic], где [pic]- изменение энтропии под влиянием j-того потока тепла с температурой [pic].

Производство энтропии (диссипация энергии) заведомо неотрицательно.
Отметим, что если рассматривается стационарный режим процесса, когда [pic], то эти уравнения из дифференциальных превращаются в алгебраические.

При рассмотрении циклического процесса балансы можно записать не для каждого момента времени, а за цикл работы установки. Так как в начале и конце цикла состояние системы одинаково, то общее изменение энергии, количества вещества и энтропии за цикл равно нулю. Балансы в этом случае также сводятся к системе соотношений, связывающих средние за цикл значения слагаемых, стоящих в правых частях уравнений.

Для закрытых систем, состоящих из нескольких равновесных подсистем, термодинамические балансы имеют форму

[pic]; [pic]; [pic] где i — номер подсистемы, а индекс «0» относится к системе в целом. В свою очередь [pic], [pic], [pic]определяются соотношениями термодинамических балансов.

Производство энтропии в различных типовых процессах

Поскольку в балансовые уравнения входит производство энтропии, то, исходя из них, можно получить выражения, позволяющие рассчитать производство энтропии. Рассмотрим несколько конкретных примеров выражений для производства энтропии в стационарном режиме.

Статический режим обмена между двумя термодинамическими подсистемами возможен, если в процессе обмена интенсивные переменные подсистем неизменны.

Подсистемы, интенсивные переменные которых не изменяются при обмене веществом и энергией, называются термодинамическими резервуарами
(источниками бесконечной ёмкости). Каждая из подсистем является равновесной. Именно такие системы будут рассмотрены ниже. Везде предполагается, что смеси веществ представляют собой идеальные растворы.
Давление (если специально не оговорено иное) в ходе взаимодействия не изменяется и во всех взаимодействующих подсистемах одинаково.

Теплообмен.

Пусть происходит обмен теплом между двумя резервуарами с температурами [pic] и [pic] (рис. 2).

[pic]

Рис.2. Схема потоков в процессе теплообмена

Энергетический и энтропийный балансы в этом случае имеют вид:
, [pic].
Отсюда получим выражение для производства энтропии:

[pic]

Изотермический массообмен

Пусть два резервуара обмениваются потоками вещества, состоящего из нескольких компонентов. Векторы химических потенциалов в подсистемах равны
[pic] и [pic] (рис.3).

[pic]

Рис.3. Схема потоков в процессе изотермического массобмена

[pic]

Неизотермический массообмен

Подсистемы обмениваются компонентами, причём температуры подсистем различаются (рис.4).

[pic]

Рис.4. Схема потоков в процессе неизотермического массобмена

[pic], где [pic]- приток энергии с потоком подводимого вещества.

Изотермический химический процесс

Пусть в открытой подсистеме при постоянной температуре происходит несколько химических реакций вида

[pic], со скоростями [pic]. Для поддержания стационарного режима исходные вещества подаются в подсистему, а получаемые отводятся в требуемых количествах равновесно, т.е. при тех же значениях химических потенциалов
(рис.5).

[pic]

Рис.5. Схема потоков в системе с химическими превращениями

[pic], где [pic]- химическое сродство (-той химической реакции.

Тепломассообмен с химическими превращениями

Пусть к подсистеме подводятся тепло от источника с температурой [pic] и исходные вещества при температуре [pic], а отводятся продукты реакции при температуре подсистемы [pic](рис.6).

[pic]

Рис.6. Схема потоков в процессе тепломассообмена с химическими превращениями

[pic]

Необходимо определить условия организации процесса на каждой из его стадий, когда при заданной интенсивности процесса минимизируется количество производимой энтропии, нахождение минимально возможных значений производства энтропии и соответствующих им функций изменения параметров процесса (концентраций, температур, давлений).

Поскольку производство энтропии обладает свойством аддитивности, то для процесса, идущего в несколько стадий, общее производство энтропии равно сумме производства энтропии на каждой из стадий. Для каждой стадии находят минимальное производство энтропии при тех или иных условиях, внешних для данной стадии. Суммируя найденные значения и оптимальным образом подбирая условия на границах стадий, получим минимально-возможное количество произведённой энтропии [pic] во всём процессе в целом.

Определение предельно возможных значений показателей эффективности. Оценка степени термодинамического совершенства организации процесса.

Подставив в уравнения балансов минимально возможное количество произведённой энтропии [pic], можно найти предельные значения традиционных показателей эффективности.

Отношение минимально возможного (при заданной интенсивности процесса) количества производимой энтропии [pic] к фактическому (производимому в реальном процессе) [pic] определяет коэффициент термодинамического совершенства организации процесса

[pic].

Отношение предельно-возможного значения обычного показателя эффективности процесса (энергетических и сырьевых затрат, производительности и т.д.) [pic] к фактическому [pic]

[pic],

также может использоваться для оценки степени совершенства организации процесса. Это позволяет оценить возможность и целесообразность его дальнейшего улучшения.

Также можно сравнить изменение температуры, концентрации, давления в режиме, при котором минимизируется производимая энтропия, с их фактическим изменением в реальном процессе. В ряде случаев это позволяет выявить новые способы совершенствования организации процесса (путём изменения конструкции аппаратов, добавления новых точек подвода или отвода веществ, и т.п.).

Если параметры одной подсистемы меняются, как следует изменять параметры другой, чтобы обеспечить максимальную среднюю интенсивность целевого потока (если ставится задача о предельной производительности, а не о предельной экономичности при заданной производительности)?

Постановка задач оптимизации.

Термическое разделение.

Для системы термического разделения (p=0) поток затрачиваемого на разделения тепла

[pic].
Первое из слагаемых зависит только от параметров внешних потоков и представляет собой обратимые затраты тепла, а второе отражает кинетику процесса и связанную с ней диссипацию энергии.

Используя обозначение идеального цикла Карно [pic], предыдущее условие можно переписать как

[pic].
Здесь [pic] — эквивалентная обратимая работа, а [pic] — производство энтропии.

Механическое разделение.

Рассмотрим систему разделения, использующую работу с интенсивностью p без подвода и отвода тепла ([pic]), при этом входные и выходные потоки имеют одинаковые температуры и давления.

Подводимая для разделения мощность

[pic].
Первое слагаемое в этом выражении представляет минимальную мощность разделения, которая соответствует обратимому процессу ([pic]). Эта работа равна разности обратимой работы полного разделения исходного потока [pic] и суммарной обратимой работы полного разделения выходных потоков [pic]и[pic]

Обратимые оценки сильно занижены, реальная работа разделения может оказаться существенно большей. Поэтому важно приблизить оценки к реальности за счет учета конечной продолжительности процесса или заданной интенсивности потоков. При этом оценки должны включать коэффициенты массопереноса и зависеть от продолжительности процесса [pic].

Для получения подобных оценок нужно выбрать такое изменение потоков массопереноса во времени или по длине аппарата, при котором работа разделения минимальна. Однако в большинстве аппаратов возможности изменения профиля концентраций ограничены. Изменять можно лишь краевые условия и расходы потоков. Схема Вант-Гоффа обладает большими возможностями управления. Поэтому естественно использовать ее для получения оценки минимальной работы разделения при конечном времени.

Во всех рассмотренных примерах из уравнений термодинамических балансов, вытекало, что показатель эффективности использования энергии в термодинамических системах (технический КПД) монотонно уменьшался с ростом производства энтропии [pic], то есть с ростом необратимых потерь энергии.
Величина [pic]зависит от кинетики тепло- и массообменных процессов, а также кинетики химических реакций. Уравнения кинетики связывают диссипативные потоки энергии и вещества с интенсивными переменными взаимодействующих подсистем.

Задача оптимальной в термодинамическом смысле организации процесса состоит в том, чтобы выбором температур, давлений, химических потенциалов взаимодействующих подсистем, а также коэффициентов в уравнениях кинетики добиться минимума производства энтропии при заданной интенсивности потоков.
В распределенных стационарных системах (трубчатых теплообменниках, реакторах, колонных аппаратах и пр.) интенсивные переменные меняются по длине, и требуется найти оптимальный закон изменения этих переменных вдоль аппарата, в нестационарных процессах требуется найти закон изменения интенсивных переменных во времени.

Важным свойством производства энтропии в системе является ее аддитивность, что позволяет на первом этапе разбить сложную систему на отдельные подсистемы, оптимизировать каждую из подсистем при тех или иных параметрах поступающих и выходящих из нее потоков. На следующем этапе требуется так согласовать средние интенсивности потоков, чтобы удовлетворить системным связям и минимизировать суммарное производство энтропии.

Как правило, для реализации найденных законов изменения температур, давлений, химических потенциалов мы можем изменять объемы подсистем, коэффициенты тепло- и массообмена. Самым простым и самым распространенным способом изменения коэффициентов тепло- и массообмена является установление и разрыв контактов между подсистемами. В тех случаях, когда перечисленные способы управления не позволяют реализовать оптимального решения, величина
[pic], соответствующая этому решению, дает оценку снизу для производства энтропии. Таким образом, при заданной интенсивности процесса нельзя получить производство энтропии меньшее, чем [pic]. Подстановка [pic] в выражение для термического КПД или другого показателя эффективности, монотонно зависящего от [pic], позволяет получить верхнюю оценку, которую при заданной интенсивности нельзя превзойти. Естественно, что эта оценка ниже обратимой.

В работе [9] предлагается конструкция ректификационной колонны с промежуточным подводом и отводом тепла. При этом предлагается использовать такой профиль подвода тепла по высоте колонны, который минимизирует производство энтропии при теплопереносе. Указанный профиль найден при помощи метода ETD (Equal Thermodynamic Distance) и численного метода.
Полученные профили оказались схожими, и заметно отличаются от температурного профиля общепринятой колонны.

Заключение.

Математические методы термодинамики при конечном времени нашли применение во многих областях, при этом достигнуты высокие результаты.
Например, математические методы термодинамики при конечном времени используются для оптимизации процессов разделения в ректификационных колоннах [9]. С другой стороны в ряде областей, например посвященных проблематике топливных элементов сделано немного. Таким образом, представляется весьма перспективных использование математических методов термодинамики при конечном времени для решения задач по созданию и оптимизации топливных элементов.

Список литературы

1. В.А.Миронова, С.А.Амелькин, А.М.Цирлин. «Математические методы термодинамики при конечном времени» М.: Химия, 2000

2. Плановский А.Н., Николаев П.И. Процессы и аппараты химической и нефтехимической технологии: Учебник для вузов. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Химия, 1987. – 496 с.

3. Автоматическое управление в химической промышленности: Учебник для вузов. Под ред. Е.Г.Дудникова. — М.; Химия, 1987

4. Амелькин С.А., Андресен Б., Саламон П., Цирлин А.М., Юмагужина В.Н.

Предельные возможности тепломеханических систем. Процессы с одним источником. // Известия РАН, Энергетика, — 1998 — №2.

5. Амелькин С.А., Андресен Б., Саламон П., Цирлин А.М., Юмагужина В.Н.

Предельные возможности тепломеханических систем с несколькими источниками // Известия Академии наук. Энергетика, — 1999 — №1.

6. Балакирев В.С., Володин В.М., Цирлин А.М. Оптимальное управление процессами химической технологии. — М.: Химия, — 1978.

7. Бошнякович Ф. Техническая термодинамика. — М.:ГЭИ, — 1955.

8. Пригожин И., Дефей Р. Химическая термодинамика. -М.: Наука, —

1966.

9. Анисимов И.В., Бодров В.И., Покровский В.Б.} Математическое моделирование и оптимизация ректификационных установок. — М.:

Химия. — 1975.

————————
[pic]

Реферат: Конфликтология и её применение в сфере управления

Содержание
|ВСТУПЛЕНИЕ………………………………………………………………… |3 |
|ВВЕДЕНИЕ В КОНФЛИКТОЛОГИЮ………………………………………. |4 |
|Природа конфликта……………………………………………………… |5 |
|Процесс развития конфликта……………………………………………. |7 |
|Предконфликтная ситуация……………………………………………. |7 |
|Инцидент……………………………………………………………. |7 |
|Третья стадия развития конфликта…………………………………….. |8 |
|Кульминация…………………………………………………………. |9 |
|Разрешение конфликта……………………………………………….. |9 |
|Переговоры………………………………………………………….. |11 |
|Послеконфликтная стадия…………………………………………….. |11 |
|Типология конфликтов………………………………………………….. |12 |
|Функции конфликтов……………………………………………………. |16 |
|Конструктивные функции……………………………………………… |16 |
|Дисфункции…………………………………………………………… |17 |
|Управление конфликтной ситуацией…………………………………… |18 |
|Структурные методы…………………………………………………. |19 |
|Межличностные стили разрешения конфликтов………………………… |20 |
|КОНФЛИКТЫ В ОРГАНИЗАЦИЯХ…………………………………………. |23 |
|Особенности организационно управленческого конфликта…………………… |23 |
|Причины организационно управленческого конфликта………………………… |24 |
|Специфика проявления организационно управленческого конфликта……………. |26 |
|Основные стили поведения руководителя в конфликтной ситуации……………. |29 |
|ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………………… |33 |
|БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК………………………………………… |34 |

Вступление

Конфликтология, немногие слышали это слово, однако, так или иначе, каждый из нас хотя бы раз в жизни сталкивался с конфликтной ситуацией, более того почти стопроцентно был участником конфликта, пусть и одного единственного. Между тем межличностные конфликты – это всего лишь малая толика всего того, что происходит в современном обществе. Мы не будем пытаться дать ответ на вопрос, почему происходят конфликты[1], в полной мере этого сделать и нельзя. Но получить базовые представления о природе конфликта необходимо каждому человеку. Это, конечно, не означает, что такой человек не будет вовсе конфликтовать, скорее напротив он будет применять своё знание, для того, чтобы выходить из конфликтных ситуаций победителем.
Природе конфликта, основам конфликтологии и будет посвящена первая, теоретическая, как бы вводная часть данной работы.

Но по-настоящему конфликтология бывает нужна совсем в неожиданном месте. Где? На предприятии, фирме, заводе, в государственных правительствах и прочих организациях. Если посмотреть что связывает фирму, завод или государство, то становится ясно, что это иерархическая, сложная система отношений между подчинёнными и руководителями. В самом деле, конфликт босса и подчинённого, к сожалению, слишком частое явление и не только в нашей стране, но и во всём мире. А подобное говорит о том, что подобная фирма работает уже не на 100% от своей мощности, а меньше, возможно, что работники устроив бойкот, вообще остановят работу предприятия! А это потеря темпа, подмоченная репутация, не осуществившиеся инвестиционные проекты и т.д., не говоря уже о колоссальных денежных потерях. Точно так же, но уже с менее заметными потерями, мешает работе и конфликт на одном уровне между работниками (только представьте себе, во что превратится, допустим, офис, если люди в нём начнут мешать и вредить друг другу!). Стоит ли говорить о конфликтах государственного уровня их последствия примерно следующие: война, революция, глубокий политический, а вслед за ним и экономический кризис, продолжите сами. Но в выше названных случаях за урегулирование конфликта отвечает управленец – в его руках все рычаги. Вывод очевиден любой менеджер, даже самого низшего звена обязан уметь урегулировать конфликтную ситуацию, любого уровня сложности и глубины. Ведь руководитель, как известно, если он хороший руководитель (все себя почему-то такими считают), отвечает за своих подчинённых и сотрудников головой.

Без знания конфликтологии любой руководитель будет оставаться на своём посту до первого инцидента, после чего его уже никогда не допустят до управления другими людьми.

Специфике конфликтов в фирмах и организациях посвящена вторая часть работы.

Введение В Конфликтологию

Конфликт (от лат. «confluctus») означает столкновение сторон, мнений, сил. А раз так, то и возможен конфликт только если мнений, сил, сторон более чем одна? Казалось бы, элементарное утверждение, но как же тогда быть с внутриличностным конфликтом? Последние будем относить к сфере психиатрии, а не психологии, поэтому и рассматривать в этой работе будем конфликты явно имеющие двух или более участников, сторон конфликта.

Сама теория конфликта является плохо разработанной. Так, для практиков, в частности, по-прежнему остается неясным соотношение величин в дихотомии «конфликт — согласие», хотя исторический опыт доказывает, что общество обеспечивает упорядоченность жизни населения только через согласие, через достижение взаимного понимания и признания.

Однако на Западе уже в течение нескольких десятилетий, особенно в конце XX в., это научное направление получило основательное развитие.
Написаны сотни книг о конфликтах и способах их разрешения, систематически издаются журналы, рефераты и сборники статей. Есть все основания говорить о создании самостоятельной комплексной науки конфликтологии, предметом которой является изучение природы, причин, механизма конфликтов в человеческом обществе, а также разработка путей их предотвращения и разрешения. Но в нашей стране эта наука еще не развита, хотя на русском языке уже издано немало работ о конфликтах и путях их разрешения.

Вполне понятно, что конфликтология, как и всякая дисциплина, тесно связана со смежными науками, многое черпает из них и, в сою очередь, их обогащает. Это, прежде всего, социология и социальная психология, с которыми конфликтология имеет много общего, так как исследует, подобно названным наукам, отношения между людьми. Далее, это история, дающая богатую пищу для размышлений о причинах человеческих поступков. Это, наконец, политология, экономика, этиология и другие общественные науки, конкретизирующие природу, механизмы развития и последствия конфликтов различного рода. К числу таких наук относятся также правоведение и государствоведение, изучающие юридические формы взаимодействия людей, будь то сотрудничество, мирное сосуществование, противодействие или борьба.

Несомненно, что на сегодняшний день тема конфликтов является практически неисчерпаемой. Более того, это как раз одна из тех тем, про которые говорят короткое слово: «Бессмертная»… Ведь покуда существует общество, оно развивается, а покуда развивается возникают спорные вопросы.
Глупо и бессмысленно поэтому пытаться обозреть всё и вся, т.е. все её аспекты и вопросы, ведь сотни книг не смогли и никогда не смогут этого сделать! В силу этого данная работа никак не претендует на широту или глубину обозрения вопроса. Затронуты будут самые важные – ключевые моменты и всего лишь чуть подробнее во второй части будет сделан останов на конфликтах трудового коллектива.

Природа конфликта

Конфликтология, будучи почти самостоятельной наукой, всё же использует различные термины, заимствованные из общей психологии, и не только термины, но и понятия, целые законы. Субъект, участник, объект конфликта – вот основные понятия, которые необходимо чётко отличать друг от друга, дабы не запутаться в дальнейшем в сложных речевых построениях, без которых, к сожалению, не всегда можно обойтись.

Субъекты и участники конфликта

Понятия «субъект» и «участник» конфликта не всегда тождественны.
Субъект — это активная сторона, способная создать конфликтную ситуацию и влиять на ход конфликта в зависимости от своих интересов.

Участник конфликта может сознательно (или не вполне сознавая цели и задачи противостояния) принять участие в конфликте, а может случайно или помимо своей воли быть вовлеченным в конфликт. В ходе развития конфликта статусы участников и субъектов могут меняться местами.

Также необходимо различать прямых и косвенных участников конфликта.
Последние представляют собой определенные силы, преследующие в чужом конфликте свои интересы.

Косвенные участники могут:

[pic] провоцировать конфликт и способствовать его развитию;

[pic] содействовать уменьшению интенсивности конфликта или полному его прекращению;

[pic] поддерживать ту или иную сторону или обе стороны одновременно.

Косвенные участники конфликта составляют определенную часть окружающей среды, в которой протекают конфликты. Поэтому социальная среда может выступать либо катализатором, либо сдерживающим или нейтральным фактором развития конфликта.

В социологии конфликта часто используется понятие «сторона конфликта», предполагающее включение как прямых, так и косвенных участников конфликта.
Иногда косвенных участников называют третьей стороной или третьим участником. Субъекты и участники социального конфликта могут иметь различные ранги, статусы и обладать определенной силой.

Ранг (нем.) — звание, чин, разряд, категория. В социальной конфликтологии он определяется по принципу высший — низший и предполагает позицию, занимаемую одним из субъектов конфликта по отношению к другому субъекту, противоположной стороны. Можно предложить следующий способ определения рангов оппонентов (субъектов конфликта):
1. Оппонент первого ранга — человек, выступающий от своего собственного имени и преследующий свои собственные интересы.
2. Оппонент второго ранга — отдельные индивиды, защищающие групповые интересы.
3. Оппонент третьего ранга — структура, состоящая из непосредственно взаимодействующих друг с другом групп.
4. Высший ранг — государственные структуры, выступающие от имени закона.

В реальном конфликте каждая из сторон стремится понизить ранг противника и повысить свой собственный. Некоторые исследователи считают, что введение в конфликтологию понятия ранга оппонентов непродуктивно. Такое мнение, думается, не вполне обосновано, т.к. на уровне подсознания, в своих субъективных оценках, на уровне общественного мнения участники конфликта
«наделяются» определенными рангами, хотя с юридической точки зрения, для этого нет оснований.

Социальный статус — это общее положение личности или социальной группы в обществе, связанной с определенной совокупностью прав и обязанностей.
Статус может оказать значительное влияние на положение (позицию) того или иного субъекта и участника в реальном конфликте.

Сила в социальном конфликте — это возможность и способность сторон конфликта реализовать свои цели вопреки противодействию оппонента
(противника). Она включает всю совокупность средств и ресурсов, как непосредственно задействованных в противоборстве, так и потенциальных. Пока конфликт находится в стадии зарождения, его потенциальные субъекты имеют лишь примерное представление о реальной силе противоположной стороны и о возможной реакции окружающей среды на социальный конфликт. Только с началом конфликта и в ходе его развития информация о силе сторон становится более полной.

Окружающая среда — один из элементов в структуре социального конфликта. Она состоит из физической сферы (географических, климатических, экологических и других факторов) и социальной среды (определенных социальных условий, в которых развивается конфликт).

Объект конфликта

Одним из непременных элементов конфликта является объект, т.е. конкретная причина, мотивация, движущая сила конфликта. Все объекты подразделяются на три вида:
1. Объекты, которые не могут быть разделены на части, владеть ими совместно с кем-либо невозможно.
2. Объекты, которые могут быть разделены в различных пропорциях между участниками конфликта.
3. Объекты, которыми оба участника конфликта могут владеть совместно. Это ситуация «мнимого конфликта».

Определить объект в конкретном конфликте далеко не просто. Субъекты и участники конфликта, преследуя свои реальные или мнимые цели, могут скрывать, маскировать, подменять искомые мотивы, побудившие их к противоборству.

Манипуляция объектом способна принести значительные выгоды одной из сторон и существенно усложнить положение другой. Трудности в нахождении действительного объекта конфликта возникают в сложных конфликтах, когда одни противоречия накладываются на другие, или одни причины конфликта подменяются другими. Иногда и сам субъект конфликта не в полной мере осознает реальные мотивы противоборства.

Выявление основного объекта — непременное условие успешного решения любого конфликта. В противном случае он или не будет решен в принципе
(тупиковая ситуация), или будет решен не в полной мере и во взаимодействии субъектов останутся «тлеющие угли» для новых столкновений.

Процесс развития конфликта

В процессе своего развития конфликт проходит несколько стадий, которые не являются обязательными. По-разному складывается и продолжительность стадий. Но последовательность их в любом конфликте одна и та же. Рассмотрим здесь наиболее общепринятую систематику.

Предконфликтная ситуация

Это рост напряженности в отношении между потенциальными субъектами конфликта, вызванный определенными противоречиями. Это положение дел накануне конфликта. Но противоречия не всегда перерастают в конфликт. Лишь те противоречия, которые осознаются потенциальными субъектами конфликта как несовместимые, ведут к обострению социальной напряженности. Но чаще всего на этой стадии уже существуют какие-то предпосылки для конфликта. Если же напряженность в отношениях не выливается в открытые конфликтные столкновения и подобное столкновение вещей сохраняется довольно долго, то его называют потенциальным, или латентным (скрытым) конфликтом.

Предконфликтную ситуацию можно условно разделить на три фазы развития, для которых характерны следующие особенности во взаимоотношении сторон:

[pic] возникновение противоречий по поводу определенного спорного объекта; рост недоверия и социальной напряженности; предъявление односторонних или взаимных претензий; уменьшение контактов и накопление обид;

[pic] стремление доказать правомерность своих притязаний и обвинение противника в нежелании решать спорные вопросы «справедливыми методами»; замыкание на своих собственных стереотипах; появление предубежденности и неприязни в эмоциональной сфере;

[pic] разрушение структур взаимодействия; переход от взаимных обвинений к угрозам; рост агрессивности; «формирование образа врага» и установка на борьбу с ним.

Таким образом, конфликтная ситуация постепенно трансформируется в открытый конфликт. Но сама по себе она может существовать долго и не перерастать в конфликт. Для того, чтобы конфликт стал реальным, необходим инцидент.

Инцидент

Инцидент — формальный повод, случай для начала непосредственного столкновения сторон. Инцидент может произойти случайно, а может быть спровоцирован субъектом (субъектами) конфликта, явиться результатом естественного хода событий. Бывает, что инцидент готовит и провоцирует некая «третья» сила, преследующая свои интересы в предполагаемом «чужом» конфликте.

Можно выделить четыре типа инцидента по характеру возникновения:
1. Объективные целенаправленные инциденты.
2. Объективные нецеленаправленные инциденты.
3. Субъективные целенаправленные инциденты (человек идет на конфликт, чтобы решить свои проблемы).
4. Субъективные нецеленаправленные (нечаянно столкнулись интересы двух или нескольких сторон) инциденты.

Инцидент знаменует собой переход конфликта в новое качество. В сложившейся ситуации возможны три варианта поведения конфликтующих сторон:

[pic] стороны (сторона) стремятся уладить возникшие противоречия и найти компромисс;

[pic] одна из сторон делает вид, что «ничего не произошло» (уход от конфликта);

[pic] инцидент становится сигналом к началу открытого противостояния.

Выбор того или иного варианта во многом зависит от конкретной установки (целей, ожидания, эмоциональных ориентаций) сторон.

Третья стадия развития конфликта

Начало открытого противоборства сторон является результатом конфликтного поведения, под которым понимают действия, направленные на противостоящую сторону с целью захвата, удержания спорного объекта или принуждения оппонента к отказу от своих целей или к их изменению.
Конфликтологи выделяют несколько форм конфликтного поведения:

[pic] активно-конфликтное поведение (вызов);

[pic] пассивно-конфликтное поведение (ответ на вызов);

[pic] конфликтно-компромиссное поведение;

[pic] компромиссное поведение.

В зависимости от конфликтной установки сторон и формы поведения сторон, конфликт приобретает логику развития. Развивающийся конфликт имеет тенденцию создавать дополнительные причины углубления и разрастания. И если ему ничто не мешает, он начинает как бы питать сам себя, создавая, порождая все новые и новые основания дальнейшего развития.

Поэтому каждый конфликт является в определенной степени уникальным.
Можно выделить три основные фазы в развитии конфликта:

1. переход конфликта из латентного состояния в открытое противоборство сторон. Борьба ведется пока ограниченными ресурсами и носит локальный характер. Происходит первая проба сил. На этой ступени еще существуют реальные возможности прекратить открытую борьбу и решить конфликт иными методами;

2. дальнейшая эскалация противоборства. Для достижения своих целей и блокирования действий противника вводятся новые ресурсы сторон. Почти все возможности найти компромисс упущены. Конфликт становится все более неуправляемым и непредсказуемым;

3. конфликт достигает своего апогея и принимает форму тотальной войны с применением всех возможных сил и средств. На этой ступени конфликтующие стороны как бы забывают истинные причины и цели конфликта. Главной целью противоборства становится нанесение максимального урона противнику.

Эту стадию еще называют эскалация конфликта (от лат. Scala — лестница), т.е. здесь конфликт как бы «шагает по ступенькам», реализуясь в серии отдельных актов — действий и противодействий конфликтующих сторон.

Кульминация

Эта стадия наступает тогда, когда эскалация конфликта приводит одну или обе стороны к действиям, наносящим серьезный ущерб делу, которое их связывает (или их родственным связям, или дружеским отношениям).
Кульминация — это верхняя точка эскалации. Она обычно выражается в каком-то взрывном эпизоде или нескольких следующих подряд эпизодах конфликтной борьбы. При кульминации конфликт достигает того накала, что обеим сторонам становится ясно, что продолжать его больше не следует. Кульминация непосредственно подводит стороны к осознанию необходимости прервать как дальнейшее обострение отношений, так и усиление враждебных действий и искать выход из конфликта на каких-то иных путях.

Эскалация не обязательно заканчивается кульминацией. Здесь имеет место
«предел терпимости», при превышении которого участники конфликта устают от своего противоборства, у них возникает желание как-то уладить разногласия.

В затяжном конфликте момент кульминации долго не наступает. В одних случаях конфликт при этом постепенно угасает. Но в других случаях оттяжка кульминации обходится очень дорого: в процессе затянувшейся эскалации накапливается высокий «энергетический потенциал» негативных эмоций, не находящий разрядки в кульминации; и когда, наконец, момент кульминации приходит, выброс всей этой энергии способен произвести самые ужасающие разрушения. Такого рода кульминация — это еще один вариант острого конфликта.

Разрешение конфликта

Длительность и интенсивность конфликта зависит от целей и установок сторон, ресурсов, средств и методов ведения борьбы, реакции на конфликт окружающей среды, символов победы и поражения, имеющихся (и возможных) способов (механизмов) нахождения консенсуса и т.д.

На определенной стадии развития конфликта у противоборствующих сторон могут существенно измениться представления о возможностях своих и противника. Наступает момент переоценки ценностей, обусловленный новыми взаимоотношениями, расстановкой сил, осознанием реальной ситуации — невозможности достичь целей или непомерной ценой успеха. Все это стимулирует изменение тактики и стратегии конфликтного поведения. В этом случае конфликтующие стороны начинают искать пути примирения, и накал борьбы, как правило, идет на убыль. С этого момента фактически начинается процесс завершения конфликта, что не исключает новых обострений.

На стадии разрешения конфликта возможны варианты развития событий:

[pic] очевидный перевес одной из сторон позволяет ей навязать более слабому оппоненту свои условия прекращения конфликта;

[pic] борьба идет до полного поражения одной из сторон;

[pic] борьба принимает затяжной, вялотекущий характер из-за недостатка ресурсов;

[pic] стороны идут на взаимные уступки в конфликте, исчерпав ресурсы и не выявив явного (потенциального) победителя;

[pic] конфликт может быть остановлен под давлением третьей силы.

Социальный конфликт будет продолжаться до тех пор, пока не появятся реальные условия его прекращения, которые могут быть определены еще до начала противоборства, а могут быть выработаны и согласованы в ходе развития конфликта.

Существуют такие абсолютные конфликты, в которых борьба ведется до полного уничтожения одного или обоих соперников. Чем жестче очерчен предмет спора, чем очевиднее признаки, знаменующие победу и поражение сторон, тем больше шансов для его локализации.

Способы завершения конфликта направлены в основном на изменение самой конфликтной ситуации, либо путем воздействия на участников, либо путем изменения характеристики объекта, либо иными способами. Назовем некоторые из этих способов:

[pic] устранение объекта конфликта;

[pic] замена одного объекта другим;

[pic] устранение одной стороны участников конфликта;

[pic] изменение позиции одной из сторон;

[pic] изменение характеристик объекта и субъекта конфликта;

[pic] получение новых сведений об объекте или создание дополнительных условий;

[pic] недопущение непосредственного или опосредованного взаимодействия участников;

[pic] приход участников конфликта к единому решению или обращение к арбитражу при условии подчинения любому его решению.

Здесь необходимо ввести еще два понятия: цена конфликта и цена выхода из конфликта.

Цена конфликта для каждой из конфликтующих сторон складывается из суммы трех величин: из затрат энергии, времени и сил на конфликтную деятельность; из ущерба, наносимого недружелюбными действиями другой стороны; из потери, связанной с ухудшением общей ситуации. Не строгость интуитивно вылавливаемой цены конфликта не мешает тому, чтобы сравнить ее с другой интуитивно оцениваемой величиной — ценой выхода из конфликта.

Цена выхода из конфликта — это разность между утратами, с которыми сопряжен этот выход из конфликта, и приобретениями, которые дает этот выход.

Если приобретения больше, чем утраты, то выгода от прекращения конфликта очевидна. Однако приобретения обычно представляются неясными и гипотетическими, что значительно снижает их оценку, тогда как утраты отчетливо зримы и поэтому оцениваются высоко. Вот почему неудивительно, что гораздо чаще встречается иной вариант: утраты представляются больше приобретений. В этом случае целесообразно сопоставить цену конфликта и цену выхода из конфликта. Если цена конфликта меньше, т.е. выход из конфликта дается слишком дорогой ценой, то попытки продолжить конфликтную борьбу еще имеют смысл.

Таким образом, сравнение цены конфликта и цены выхода из него позволяет рационально решить вопрос: стоит ли продолжать конфликт, учитывая дальнейшее возрастание его цены, или же прекратить его.

Переговоры

Завершающий этап стадии разрешения конфликта предполагает переговоры.
Обычно одним из условий начала переговорного процесса является временное перемирие. Но возможны варианты, когда на стадии предварительных договоренностей стороны не только не прекращают враждовать, но идут на обострение конфликта, стремясь упрочить свои позиции на переговорах.

Переговоры предполагают взаимный поиск компромисса конфликтующих сторон и включают всевозможные процедуры:

[pic] признание наличия конфликта;

[pic] утверждение процедуры, правил и норм;

[pic] выявление основных спорных вопросов;

[pic] исследование возможных вариантов решения проблемы;

[pic] поиск соглашения по каждому спорному вопросу и урегулирование конфликта в целом;

[pic] выполнение всех принятых взаимных обязательств.

В основу переговорного процесса может быть положен метод компромисса, основанный на взаимных уступках сторон, или метод консенсуса, ориентированный на совместное решение существующих проблем.

Методы ведения переговоров и их результат зависит не только от отношений между противоборствующими сторонами, но и от внутреннего положения каждой из сторон, отношения с союзниками и другие внеконфликтные факторы.

Послеконфликтная стадия

Завершение непосредственного противоборства сторон не всегда означает, что конфликт полностью завершен. Степень удовлетворенности или неудовлетворенности сторон заключенными мирными договоренностями будет зависеть от следующих положений:

[pic] насколько удалось в ходе конфликта и последующих переговоров достичь преследуемой цели;

[pic] какими методами и способами велась борьба;

[pic] насколько велики потери сторон;

[pic] насколько велика степень ущемленности чувства собственного достоинства той или иной стороны;

[pic] удалось ли в результате мира снять эмоциональное напряжение сторон;

[pic] какие методы были положены в основу переговорного процесса;

[pic] насколько удалось сбалансировать интересы сторон;

[pic] навязан ли компромисс одной из сторон или третьей силой, или являлся результатом взаимного поиска решения конфликта;

[pic] какова реакция окружающей социальной среды на итоги конфликта.

Послеконфликтная стадия знаменует новую объективную реальность: новую расстановку сил, новые отношения оппонентов друг к другу и к окружающей социальной среде; новое видение существующих проблем и новую оценку своих сил и возможностей.

Типология конфликтов

По проблемам классификации социальных конфликтов среди исследователей нет единой точки зрения. Думается, можно присоединиться к В.И. Сперанскому, который предлагает определять основные виды конфликтов в зависимости от того, что берется за основание классификации. Таким образом, классификация конфликтов — метод познания, заключающийся в объединении их в группы на основе какого-либо признака. Базисная типология конфликтов позволяет определить в нем наиболее общие структурные единицы.

В принципе, в основе классификации может лежать любой признак конфликта. Если за основу берется характеристика, присущая всем конфликтам, то классификация называется общей. В противном случае она будет частной.
Далее приведём примеры классификаций и некоторые основные понятия, относящиеся к классификации конфликтов, но будем помнить – универсальной системы не существует.

Конфликты классифицируются в соответствии со степенью нормативной регуляции: на одном конце — институционализированные (типа дуэли), на другом — абсолютные конфликты (борьба до полного уничтожения оппонента).
Между этими крайними точками находятся конфликты разной степени институализации.

Социальный конфликт — понятие собирательное, охватывающее множество форм проявления групповых столкновений. Такие конфликты различаются масштабом, типом, составом участников причинами и последствиями. При этом по форме проявления эти конфликты можно разделить на два вида:

1) антагонистические (непримиримые);

2) агонистические (примиримые).

Для второго вида характерны конфронтация, соперничество, конкуренция.

Конфронтация — это зачастую пассивное противостояние социальных групп с противоборствующими политическими, экологическими, социальными интересами. Как правило, конфронтация не принимает форму открытого столкновения, но предполагает оказание давления, наличие разногласий.
Конфронтация может перерасти в соперничество.

Соперничество — это борьба за признание достижений и способностей отдельного человека или какой-либо общности. Цель соперничества — приобретение лучших социальных позиций, достижение престижных целей.
Соперничество, в свою очередь может перерасти в конкуренцию.

Конкуренция — это особый тип конфликта, цель которого — получение выгоды, прибыли либо доступа к дефицитным благам.

Антагонистические (непримиримые) конфликты делятся на смуту. Мятеж, бунт, революцию, т.е., конфликты, имеющие острые формы.

Смута — это неясно выраженное недовольство существующим положением.
Вначале появляется раздражение, оно переходит в возмущение, а затем — в негодование. Неясные цели оформляются в более или менее четко выраженные требования, хотя и не всегда понятно, чего хотят организаторы смуты, т. е. воля их четко не выражена. Смута может перерасти в бунт или мятеж, затем — в восстание.

Бунт и мятеж — это целенаправленное выражение личной или коллективной активности в агрессивных формах.

Восстание — целенаправленное выражение личной или коллективной агрессии с высокой степенью организации коллективного протеста. Высшей формой конфликта может стать революция.

Революция — это крайняя форма несогласия политический способ свержения существующего строя, означающий качественные перемены существующего социально-экономического порядка. Как правило, революция предполагает насильственный военный способ действия и вовлечение в свою орбиту широких масс.

Социологи описывают конфликт также с помощью переменных, таких, как разногласие и доминирование.

Разногласие — основная переменная, которая указывает состояние и ориентацию взглядов, интересов и целей участников, выраженных в требованиях или декларациях о намерениях. Разногласие формирует противоборствующее поведение, описываемое процессуальной моделью конфликта. Модели (программы) поведения могут быть трех типов:

1) достижение цели за счет другого участника конфликта;

2) частичная или полная уступка своих позиций другому участнику конфликта;

3) взаимное, равное удовлетворение интересов обоих сторон.

Доминирование предполагает социальную иерархию в человеческих сообществах, борьбу за приоритетные позиции. Это система человеческих действий, основанная на стремление применить силу.

Если за критерий принять объект конфликта, то можно выделить следующие виды конфликтов.

1. Экономические. В их основе лежит столкновение экономических интересов, когда потребности одной стороны удовлетворяются за счет потребностей другой. Чем глубже эти противоречия, тем труднее их разрешить. Именно экономические причины чаще всего лежат в основе глобальных кризисов между обществом и властью.

2. Социально-политические. В их основе лежат противоречия, касающиеся политики государства в сфере властных и социальных отношений, партий и политических объединений. Они тесно связаны с межгосударственными и международными столкновениями.

3. Идеологические. В их основе находятся противоречия во взглядах, установках людей на самые разные проблемы жизни общества, государства. Они могут возникать как на уровне макросферы, так и в самых малых объединениях на уровне личности.

4. Социально-психологические. Они могут проявиться как между личностями, так и между социальными группами. В их основе лежат нарушения в области взаимоотношений. Причиной может быть психологическая несовместимость, немотивированное неприятие человека человеком, борьба за лидерство, престиж, влияние и т.д.

5. Социально-бытовые. Они связаны с разными представлениями групп и отдельных лиц и жизни, быте и т.д. Главный из них — дисгармония семейных отношений. Его причины: бытовые неурядицы, морально- бытовая распущенность, а также серьезные идейные расхождения.

Критерий – объект конфликта

|Экономические |Социально-поли|Идеологические|Социально-псих|Социально-быто|
| |тические | |ологические |вые |

Если за критерий принять длительность и степень напряжения, то конфликты можно разделить на следующие типы:

1. Бурные и быстротекущие. Отличаются большой эмоциональностью, крайними проявлениями негативного отношения конфликтующих сторон.

Они могут заканчиваться тяжелыми исходами и иметь трагические последствия: в основе их лежит психологическое состояние людей.

2. Острые и длительные. Возникают преимущественно в тех случаях, когда противоречия достаточно глубокие, устойчивые, непримиримые или труднопримиримые. Конфликтующие стороны контролируют свои реакции и поступки. Прогноз решения — преимущественно неопределенный.

3. Слабовыраженные и вялотекущие. Характерны для противоречий, носящих неострый характер, либо для столкновений, где активна лишь одна сторона; вторая не стремится четко обнаружить свою позицию или избегает конфронтации.

4. Слабовыраженные и быстропротекающие. О благоприятном прогнозе можно говорить лишь в том случае, если такой конфликт имеет место в определенном эпизоде. Если за ним следует новая цепь подобных конфликтов, то прогноз может быть не только сложным, но и неблагоприятным.

Если за критерий принять уровень организации общественной жизни, то конфликты могут быть:

1. Глобальные (мировая цель);

2. Региональные (Афганистан);

3. Межгосударственные (Армения — Азербайджан);

4. Межнациональные (Осетино — Ингушский, 1991 г.);

5. Межклассовые или между разными слоями общества (Кузбасс: учителя, шахтеры и чиновничество);

6. Межгрупповые (команда Президента и Верховный Совет в 1993 г.);

7. Межпартийные (КПРФ — ЛДПР);

8. Межличностные политические (предвыборная борьба кандидатов во властные структуры).

Если за критерий взять количество участвующих сторон, т.е. круг участников, то конфликты бывают:

[pic] двусторонние;

[pic] трехсторонние;

[pic] многосторонние.

Если за критерий принять степень силового давления, то конфликты могут быть:

[pic] невооруженные (таможенные войны);

[pic] вооруженные, представляющие собой разномасштабное фактическое ведение военных действий.

Если за критерий принять степень противоречий, то конфликты бывают:

[pic] агрессивные;

[pic] компромиссные.

Могут быть конфликты:

[pic] по основным вопросам;

[pic] не по основным вопросам.

Разумеется, нельзя все конфликты свести в единую универсальную схему.
Есть конфликты типа «схваток», где разрешение может быть только в случае победы одной из сторон, и «дебаты», где возможен компромисс. Кроме того, встречаются и другие взгляды на типологию конфликтов. Американский социолог
М. Ройч, например, выделяет следующие виды конфликтов (с учетом мотивации конфликта и субъективных восприятий ситуации):

1. Ложный конфликт — субъект воспринимает ситуацию как конфликтную, хотя реальных причин для этого нет. Не имеет объективных оснований, возникает в результате ложных представлений или недоразумений.

2. Потенциальный конфликт — существуют реальные основания для возникновения конфликта, но пока одна из сторон или обе в силу тех или иных причин (например, из-за недостатка информации) еще не осознали ситуацию как конфликтную. Он может состояться в силу объективных причин, но до определенного времени не актуализируется.

3. Истинный конфликт — реальное столкновение между сторонами. Это столкновение интересов существует объективно, осознается участниками и не зависит от легко изменяемого фактора. В свою очередь истинный конфликт можно разделить на следующие подвиды: а) конструктивный — возникший на основе реально существующих между субъектами противоречий; б) случайный или условный — возникший по недоразумению или случайному стечению обстоятельств, что не осознается его участниками; он прекращается в случае осознания реально имеющихся альтернатив; в) смещенный — возникший на ложном основании, когда истинная причина скрыта. Здесь воспринимаемая причина конфликта лишь косвенно связана с объективными причинами, лежащими в его основе, когда следствие выдается за причину; г) неверно приписанный конфликт — это конфликт, в котором истинный виновник, субъект конфликта, находится за «кулисами» противоборства, а в конфликте задействованы участники, не имеющие к нему отношения. Это делается либо преднамеренно, либо сознательно, с целью спровоцировать столкновение в группе противника.

Если за основание конфликта берется психическое состояние сторон и соответствующее этому состоянию поведение людей в конфликтных ситуациях, то конфликты делятся на:

[pic] рациональные;

[pic] эмоциональные.

В зависимости от целей конфликта и его последствий, конфликты подразделяются на:

[pic] позитивные;

[pic] негативные;

[pic] конструктивные;

[pic] деструктивные.

Социальный психолог В.И. Курбатов (Ростов-на-Дону) предлагает другие подходы к классификации конфликтов:

[pic] внешний — конфронтация между субъектами;

[pic] внутренний — конфронтация мотивов, намерений, целей субъекта;

[pic] конфликт выбора — затруднение выбора одной из двух равных целей;

[pic] конфликт выбора наименьшего зла — затруднение выбора между вариантами, каждый из которых в равной степени нежелателен;

[pic] групповой — между группами людей;

[pic] коммуникативный — результат речевого противостояния, являющийся следствием барьеров понимания установки первого впечатления;

[pic] мотивационный — между потребностями и намерениями;

[pic] открытый — борьба с целью нанесения ущерба противнику;

[pic] скрытый — неявное противостояние, напряженные взаимоотношения;

[pic] конфликт потребностей — разновидность мотивационного, связанного с тем что человек хочет достичь противоречивые цели;

[pic] конфликт потребности и социальной нормы — между побудительными личными мотивами и запретительными общими императивами;

[pic] статусный — конфронтация, определяемая статусом, положением и ролью участников;

[pic] целевой — конфронтация по поводу достижения определенной цели; и т.д.

Функции конфликтов

Не все знают, что конфликт выполняет ряд функций в той среде, где он происходит. И немногим из тех, кто это всё же знает, известно, что функции конфликта не только деструктивны, но и конструктивны. А чтобы суметь справиться с конфликтной ситуацией, да ещё и извлечь из неё выгоду для себя, необходимо эти функции знать.

Конструктивные функции

Информационно-познавательная. Любой конфликт сигнализирует о наличии проблемы, требующей решения, позволяет ее познать, поскольку выявляется в совокупности воспринимаемых людьми фактов. Конфликт стимулирует познание интересов, ценностей, позиции, сталкивающихся в противоборстве субъектов; высвечивает сущность социальных изменений, выраженных противоречием, лежащим в основе конфликта. Разногласия, дискуссии как формы конфликтного поведения способствуют поиску истины. В ходе и в результате взаимных столкновений социальные агенты лучше узнают друг друга, усваивают полезный с точки зрения каждой стороны опыт, находя, при желании, возможные точки соприкосновения их взглядов и интересов. В процессе конфликта раскрывается подлинная картина того, что представляет из себя каждая сторона, какие ценности (и ценности ли) она отстаивает.

Другая всеобщая функция конфликта — интегративная. Казалось бы, имеет место парадокс: конфликт способствует интеграции, объединению людей, а стало быть, установлению равновесия, стабильности в обществе. Однако такова реальная диалектика социума, где конфликт и интеграция неразрывно взаимосвязаны и постоянно меняются местами. Доминирование одного сменяется доминированием другого. Возникновение, развитие, я главное, разрешение конфликта сплачивает группы, сообщества, способствует гармонизации общественных отношений, стимулирует социализацию групп и индивидов, а тем самым содействует формированию необходимого равновесия в общественном организме.

Ещё одна из общих функции конфликта — функция стимулирования адаптации социальной системы или ее отдельных элементов, включая субъектов, к изменяющейся среде. Обществу, социальным группам, индивидам, партиям и другим объединениям, идеологиям, культурным системам приходится постоянно сталкиваться с новыми условиями и новыми порождаемыми происходящими изменениями. Отсюда необходимость адаптации, приспособления к новой ситуации путем преобразования форм и методов деятельности и отношений, переоценки ценностей, критики устаревших образцов поведения и мышления.
Понятно, что процесс адаптации не происходит без противоречий и конфликтов между старым и новым, отжившим и нарождающимся. Если общественная система или какие-то подсистемы (экономические, политические и др.) не справляются с возникающими конфликтами в процессе адаптации, они уходят в небытие.

Дисфункции

Конструктивные функции конфликта неотделимы от разрушительных последствий, от дисфункций. Любая позитивная функция конфликта имеет негативную сторону. Та и другая проявляются в определенной ситуации, на определенной стадии конфликта, в результате целенаправленных действии противоборствующих субъектов. Объективные последствия конфликта
(конструктивные либо деструктивные) зависят от многих переменных и, в значительной степени, от средств борьбы. Насильственные средства ведут к расколу общества, а не к его интеграции. Насильственный конфликт может перерасти в хроническую форму, стать конфликтом антагонистическим, даже если ранее он таковым не был. Последовательная серия насильственных конфликтов дробит общество, дезорганизует и препятствует его духовной и практической консолидации. В итоге общество оказывается в тупике. Так что, говоря о позитивных функциях конфликта, следует иметь ввиду противоречивую возможность ее реализации. Последствия любой революции — тому пример.

Позитивные (конструктивные) функции конфликтов не реализуются, если:

[pic] они не регулируются совместными усилиями противоборствующих агентов;

[pic] подавляются одной из сторон;

[pic] загоняются внутрь общественного организма.

В результате могут образоваться следующие дисфункциональные последствия:

[pic] Неудовлетворенность, плохое состояние духа, рост текучести кадров и снижение производительности.

[pic] Меньшая степень сотрудничества в будущем.

[pic] Сильная преданность своей группе и больше непродуктивной конкуренции с другими группами организации.

[pic] Представление о другой стороне как о «враге»; представление о своих целях как о положительных, а о целях другой стороны как об отрицательных.

[pic] Сворачивание взаимодействия и общения между конфликтующими сторонами.

[pic] Увеличение враждебности между конфликтующими сторонами по мере уменьшения взаимодействии и общения.

[pic] Смещение акцента: придание большего значения «победе» в конфликте, чем решению реальной проблемы.

Управление конфликтной

ситуацией

Существуют несколько эффективных способов управления конфликтной ситуацией. Их можно разделить на две категории: структурные и межличностные. Отметим однако, что управлять конфликтной ситуацией теоретически может любой его участник, но практически такой возможностью обладают не все, в большинстве случаев это начальник, руководитель или просто авторитетный человек. Более того, управлять конфликтом может и совершенно посторонний человек! Но далее будем иметь в виду, что в роли
«капитана» выступает именно человек наделённый управленческими полномочиями.

Руководителям не следует считать причиной конфликтных ситуаций простое различие в характерах. Конечно, это различие может явиться причиной конфликта в каком-то конкретном случае, но оно — лишь одни из факторов, которые могут вызвать конфликт. Руководитель должен начать с анализа фактических причин, а затем использовать соответствующую методику.
Уменьшить возможность конфликта можно, применяя методики разрешения конфликта.

Структурные методы

Четыре структурных метода разрешения конфликта — это разъяснение требований к работе, использование координационных и интеграционных механизмов, установление общеорганизационных комплексных целей и использование системы вознаграждений.

Разъяснение требований к работе. Один из лучших методов управления, предотвращающих дисфункциональный конфликт, — разъяснение того, какие результаты ожидаются от каждого сотрудника и подразделения. Здесь должны быть упомянуты такие параметры как уровень результатов, который должен быть достигнут, кто предоставляет и кто получает различную информацию, система полномочий и ответственности, а также четко определены политика, процедуры и правила. Причем, руководитель уясняет все эти вопросы не для себя, а с тем, чтобы его подчиненные хорошо поняли, чего ждут от них в каждой данной ситуации.

Координационные и интеграционные механизмы. Еще один метод управления конфликтной ситуацией — это применение координационного механизма. Один из самых распространенных механизмов — цепь команд. Как еще давно отмечал
Вебер и представители административной школы, установление иерархии полномочий упорядочивает взаимодействие людей, принятие решений и информационные потоки внутри организации. Если два или более подчиненных имеют разногласия по какому-то вопросу, конфликта можно избежать, обратившись к их общему начальнику, предлагая ему принять решение. Принцип единоначалия облегчает использование иерархии для управления конфликтной ситуацией, так как подчиненный прекрасно знает, чьим решениям он должен подчиняться.

В управлении конфликтной ситуацией очень полезны средства интеграции, такие как управленческая иерархия, использование служб, осуществляющих связь между функциями, межфункциональные группы, целевые группы и межотдельские совещания. Исследования показали, что организаций, которые поддерживали нужный для них уровень интеграции, добились большей эффективности, чем те, которые не сделали этого.

Общеорганизационные комплексные цели. Установление общеорганизационных комплексных целей — еще один структурный метод управления конфликтной ситуацией. Эффективное осуществление этих целей требует совместных усилий двух или более сотрудников, групп или отделов. Идея, которая заложена в эти высшие цели — направить усилия всех участников на достижение общей цели.

Структура системы вознаграждений. Вознаграждения можно использовать как метод управления конфликтной ситуацией, оказывая влияние на поведение людей, чтобы избежать дисфункциональных последствий. Люди, которые вносят свой вклад в достижение общеорганизационных комплексных целей, помогают другим группам организации и стараются подойти к решению проблемы комплексно, должны вознаграждаться благодарностью, премией, признанием или повышением по службе. Не менее важно, чтобы система вознаграждений не поощряла неконструктивное поведение отдельных лиц или групп.

Систематическое скоординированное использование системы вознаграждений для поощрения тех, кто способствует осуществлению общеорганизационных целей, помогает людям понять, как им следует поступать в конфликтной ситуации, чтобы это соответствовало желаниям руководства.

Межличностные стили разрешения конфликтов

Известны пять основных межличностных стилей разрешения конфликтов: уклонение, сглаживание, принуждение, компромисс и решение проблемы.

Уклонение. Этот стиль подразумевает, что человек старается уйти от конфликта. Как отмечают Роберт Блэйк и Джейн Мутон, один из способов разрешения конфликта — это «не попадать в ситуации, которые провоцируют возникновение противоречий, не вступать в обсуждение вопросов, чреватых разногласиями. Тогда не придется приходить в возбужденное состояние, пусть даже и занимаясь решением проблемы».

Сглаживание. Этот стиль характеризуется поведением, которое диктуется убеждением, что не стоит сердиться, потому что «мы все — одна счастливая команда, и не следует раскачивать лодку». «Сглаживатель» старается не выпустить наружу признаки конфликта и ожесточенности, апеллируя к потребности в солидарности. К сожалению, совсем забывают про проблему, лежащую в основе конфликта. Блэйк и Мутон отмечают: «Можно погасить стремление к конфликту у другого человека, повторяя: «Это не имеет большого значения. Подумай о том хорошем, что проявилось здесь сегодня». В результате может наступить мир, гармония и тепло, но проблема останется.
Больше не существует возможности для проявления эмоций, но они живут внутри и накапливаются. Становится очевидным общее беспокойство, растет вероятность того, что в конечном счете произойдет взрыв».

Принуждение. В рамках этого стиля превалируют попытки заставить, принять свою точку зрения любой ценой. Тот, кто пытается это сделать, не интересуется мнением других. Лицо, использующее такой стиль, обычно ведет себя агрессивно, и для влияния на других использует власть путем принуждения. Согласно Блэйку и Мутон, «конфликт можно взять под контроль, показав, что обладаешь самой сильной властью, подавляя своего противника, вырывая у него уступку по праву начальника». Этот стиль принуждения может быть эффективным в ситуациях, где руководитель имеет значительную власть над подчиненными. Недостаток этого стиля заключается в том, что он подавляет инициативу подчиненных, создает большую вероятность того, что будут учтены не все важные факторы, поскольку представлена лишь одна точка зрения. Он может вызвать возмущение, особенно у более молодого и более образованного персонала.

Компромисс. Этот стиль характеризуется принятием точки зрения другой стороны, но лишь до некоторой степени. Способность к компромиссу высоко ценится в управленческих ситуациях, так как это сводит к минимуму недоброжелательность и часто дает возможность быстро разрешить конфликт к удовлетворению обеих сторон. Однако, использование компромисса на ранней стадии конфликта, возникшего по важному решению может помешать диагнозу проблемы и сократить время поиска альтернатив. Как отмечают Блэйк и Мутон, такой компромисс означает согласие только во избежание ссоры, даже если при этом происходит отказ от благоразумных действий. Такой компромисс – это удовлетворенность тем, что доступно, а не упорный поиск того, что является логичным в свете имеющихся фактов и данных».

Решение проблемы. Данный стиль — признание различия во мнениях и готовность ознакомиться с иными точками зрения, чтобы понять причины конфликта и найти курс действий, приемлемый для всех сторон. Тот, кто пользуется таким стилем, не старается добиться своей цели за счет других, а скорее ищет наилучший вариант решения конфликтной ситуации. Обсуждая этот стиль, Блэйк и Мутон отмечают, что «…расхождение во взглядах рассматривается как неизбежный результат того, что у умных людей есть свои представления о том, что правильно, а что нет. Эмоции можно устранить лишь путем прямых диалогов с лицом, имеющим отличный от вашего взгляд. Глубокий анализ и разрешение конфликта возможны, только для этого требуется зрелость и искусство работы с людьми… Такая конструктивность в разрешении конфликта
(путем решения проблемы) способствует созданию атмосферы искренности, столь необходимой для успеха личности и компании в целом».

Таким образом, в сложных ситуациях, где разнообразие подходов и точная информация являются существенными для принятия здравого решения, появление конфликтующих мнений надо даже поощрять и управлять ситуацией, используя стиль решения проблемы. Другие стили тоже могут с успехом ограничивать или предотвращать конфликтные ситуации, но они не приведут к оптимальному решению вопроса, потому что не все точки зрения были изучены одинаково тщательно. Из исследований нам известно, что высокоэффективные компании в конфликтных ситуациях пользовались стилем решения проблем больше, чем малоэффективные компании. В этих высокоэффективных организациях руководители открыто обсуждали свои расхождения во взглядах, не подчеркивая разногласий, но и не делая вида, что их вовсе не существует. Они искали решение, пока, наконец, не находили его. Они также старались предотвратить или уменьшить назревание конфликта, концентрируя реальные полномочия принимать решения в тех подразделениях и уровнях управленческой иерархии, где сосредоточены наибольшие знания и информация о факторах, влияющих на решение. Хотя исследований в этой области еще не так много, ряд трудов подтверждает эффективность данного подхода к управлению конфликтной ситуацией.

Конфликты В Организациях

Рассмотреть специфику конфликтов в организациях было конечной целью этой работы. Пробравшись через лес теории, классификаций и определений, мы наконец можем более глубоко остановиться на всего лишь одном аспекте. Эта часть работы будет содержать не только теоретические предпосылки и факты, но и практические рекомендации, советы, которыми сможет побрезговать только очень консервативный или очень уверенный в своих знаниях человек.

Особенности организационно управленческого конфликта

Организационно-управленческий конфликт — это конфликт между членами управляющей организации, руководителями и исполнителями, образующимися в их составе первичными группами, между различными подразделениями в данной системе управления по поводу целей, методов и средств управленческой и организационной деятельности, а также ее результатов и социальных последствий.

Как и другие типы конфликта, организационно-управленческий конфликт означает столкновение субъектов, связанное так или иначе с противоречивыми позициями, целями, ценностями и представлениями об общественном процессе жизни людей, наций, государства и т.д. Вместе с тем специфика определения данного типа конфликта, особенность всех его признаков вытекают из того, что здесь речь идет о взаимодействиях внутри определенной целевой группы
(части управляющей системы) или ее с другими частями.

Всю совокупную деятельность управленческой организации любого уровня — будь то, скажем, аппарат местного самоуправления, департамент областной администрации или управленческий орган федерального уровня — можно разделить на две сферы. Первая — обеспечение организационных условий внутри себя для выполнения предписанных функции (реализация «организационного императива»). Это — процесс самовоспроизводства организации; он продолжается до тех пор, пока существует и реально действует организация.
Поскольку меняются условия деятельности, набор задач, — модифицируются и функции, обновляется состав персоналий руководящего ядра и исполнителей.
Вторая сфера – целеполагающая деятельность, составляющая содержание управленческого процесса. Это – сфера взаимодействия с объектом управления: конкретной общностью людей, видом их деятельности. Суть управления, как известно, состоит в разработке, принятии и реализации управленческого решения. Характер конфликтов в одной сфере деятельности и в другой различен.

Причины организационно управленческого конфликта

У всех конфликтов есть несколько причин. Основными причинами конфликта являются ограниченность ресурсов, которые нужно делить, взаимозависимость заданий, различия в целях, различия в представлениях и ценностях, различия в манере поведения, в уровне образования, а также плохие коммуникации.

Распределение ресурсов. Даже в самых крупных компаниях ресурсы всегда ограничены. Руководство должно решить, как распределить материалы, людские ресурсы и финансы между различными группами, чтобы наиболее эффективным образом достигнуть целей организации. Выделить большую долю ресурсов какому- то одному руководителю, подчиненному или группе означает, что другие получат меньшую долю от общего количества. Таким образом, необходимость делить ресурсы почти неизбежно ведет к различным видам конфликта.

Взаимозависимость задач. Возможность конфликта существует везде, где один человек или группа зависят в выполнении задачи от другого человека или группы. Поскольку все организации являются системами, состоящими из взаимозависимых элементов, при неадекватной работе одного подразделения или человека взаимозависимость задач может стать причиной конфликта.

Некоторые типы организационных структур и отношений как бы способствуют конфликту, возникающему из взаимозависимости задач. Описывая межгрупповой конфликт, я привел пример конфликта между линейным и штабным персоналом. Причиной такого конфликта будет взаимозависимость производственных отношений. С одной стороны, линейный персонал зависит от штабного, потому что нуждается в помощи специалистов. С другой стороны, штабной персонал зависит от линейного, так как нуждается в его поддержке в тот момент, когда выясняет неполадки в производственном процессе или когда выступает в роли консультанта. Более того, штабной персонал при внедрении своих рекомендаций обычно зависит от линейного.

Определенные типы организационных структур также увеличивают возможность конфликта. Такая возможность возрастает при матричной структуре организации, где умышленно нарушается принцип единоначалия. Возможность конфликта также велика в функциональных структурах, поскольку каждая крупная функция уделяет внимание в основном своей собственной области специализации. В организациях, где основой организационной схемы являются отделы (по каким бы признакам они ни создавались: продуктовому, потребительскому или территориальному), руководители взаимозависимых подразделений подчиняются одному общему начальству более высокого уровня, тем самым уменьшая возможность конфликта, который возникает по чисто структурным причинам.

Различия в целях. Возможность конфликта увеличивается по мере того, как организации становятся более специализированными и разбиваются на подразделения. Это происходит потому, что специализированные подразделения сами формулируют свои цели и могут уделять больше внимания их достижению, чем целей организации.

Различия в представлениях и ценностях. Представление о какой-то ситуации зависит от желания достигнуть определенной цели. Вместо того, чтобы объективно оценить ситуацию, люди могут рассматривать только те взгляды, альтернативы и аспекты ситуации, которые, по их мнению, благоприятны для их группы и личных потребностей.

Различия в ценностях – весьма распространенная причина конфликта.
Например, подчиненный может считать, что всегда имеет право на выражение своего мнения, в то время как руководитель может полагать, что подчиненный имеет право выражать свое мнение только тогда, когда его спрашивают, и беспрекословно делать то, что ему говорят.

Различия в манере поведения и в жизненном опыте. Эти различия также могут увеличить возможность возникновения конфликта. Исследования показывают, что люди с чертами характера, которые делают их в высшей степени авторитарными, догматичными, безразличными к такому понятию как самоуважение, скорее вступают в конфликт. Другие исследования показали, что различия в жизненном опыте, ценностях, образовании, стаже, возрасте и социальных характеристиках уменьшают степень взаимопонимания и сотрудничества между представителями различных подразделений.

Неудовлетворительные коммуникации. Плохая передача информации является как причиной, так и следствием конфликта. Она может действовать как катализатор конфликта, мешая отдельным работникам или группе понять ситуацию или точки зрения других. Основными проблемами передачи информации, вызывающие конфликт являются неоднозначные критерии качества, неспособность точно определить должностные обязанности и функции всех сотрудников и подразделений, а также предъявление взаимоисключающих требований к работе.
Эти проблемы могут возникать или усугубляться из-за неспособности руководителей разработать и довести до сведения подчиненных точное описание должностных обязанностей.

Специфика проявления

организационно-управленческого

конфликта

В жизнедеятельности организации как коллектива постоянно возникают и преодолеваются многочисленные сиюминутные коллизии в общении людей.
Разумеется, не все из них подпадают под определение «конфликт» и требуют соответствующей реакции со стороны руководства. О наличии конфликта судят по свойственным для конфликтной ситуации проявлениям, присущим ей признакам. Они специфичны для управленческой организации.

На бытие рассматриваемых конфликтов влияет особенность их природы.
Общей формой проявления преимущественно объективных по природе конфликтов можно считать дезорганизацию данной целевой группы как оборотную сторону необходимых изменений. Дезорганизация — такое состояние, при котором групповые нормы, шаблоны коллективных действий в той или иной мере приходят в несоответствие с новыми потребностями. Начинается поиск новых процедур действий и обновление отдельных элементов функций. Обычно для этого состояния характерны противоречия по поводу способов деятельности в изменяющихся условиях. Дело доходит до злобных осуждений тех, кто защищает старые образцы поведения и реализации управленческих обязанностей.
Формируются группы-инициаторов изменений и их противников. Актуализируется проблема взаимоотношений поколений в коллективе и оценки опыта старших сотрудников. Происходит смена неформальных лидеров, а в критической ситуации — и формальных носителей высшей для организации административной власти.

Таким образом, дезорганизация на субъективном уровне проявляется в виде нарушения согласованных действий членов группы, т.е. несогласия. Если согласие характеризует способность индивидов координировать друг с другом свои действия на основе признанных в организации норм и общих представлений о функциях системы, то несогласие означает нарушение оснований совместных действий отдельными группами организации (секторами), складывающимися во фракции (обособленные группировки). Поведение членов организации зависит от понимания ситуации, от реакции на происходящее или ожидаемое изменение, соотнесения с нею своих частных интересов и позиций. При наличии согласия сотрудники понимают ситуацию весьма сходно, их интересы в основе совпадают с общим интересом организации и ее линией поведения в изменяющихся условиях. В таком случае каждый индивид представляет себе деятельность организации в целом и предъявляет другим предсказуемые и сходные ожидания- требования. Организованное поведение посредством общих представлений и групповых институционализированных норм проявляется в доминирование определенных сходных умонастроений, создающих благоприятную для коллективного скоординированного действия атмосферу.

Несогласие как форма проявления конфликта — это нечто большее, чем расхождение представлений между отдельными индивидами по каким-то частным вопросам, не имеющим значения для организации. В контексте конфликтной ситуации разногласие фиксирует столкновение взглядов и позиций по поводу групповых норм и ценностей, являющихся общезначимыми, по вопросу об общем понимании того, как следует определять новую ситуацию и приспосабливаться к ней, как действовать скоординировано, чтобы осуществлять свои функции.
Несогласие — это отказ образовавшейся внутри организации первичной группы от предписанных шаблонов, норм поведения, это — неисполнение в той или иной мере своих обязанностей, поскольку оспаривается их легитимность
(обоснованность) в изменяющейся ситуации. При наличии несогласия как проявления конфликта подрывается доминирование общего умонастроения в организации, отсутствует единство (хотя бы в основе) формальной и неформальной структур отношений. Теряется идентификация образующихся частных групп с ценностями всей целевой группы-организации.

Типичным конфликтом, связанным с необходимыми изменениями, а значит и ситуацией несогласия, является конфликт между консерваторами и новаторами.
Он закономерен, ибо новое инициируется всегда отдельными членами организации, будь то лидер или рядовой. Первичная форма проявления такого конфликта – несогласие с устаревшими элементами в структуре или деятельности организации. Сначала момент несогласия фиксируется в частных высказываниях отдельных лиц; затем это становится позицией ряда индивидов, объединяющихся в группу. Предмет несогласия расширяется, включая в себя действия большинства коллектива, поддерживающего старое и связанные с ним формы организации управленческих отношений. Несогласие перерастает в противоборство новаторов с консерваторами; вероятность того или иного исхода зависит от способности организации, ее руководства к конструктивным действиям в соответствии со сложившейся ситуацией.

Углубляющееся несогласие порождает напряженность в коллективе организации — форму проявления более высокого этапа возникающего конфликта.
Напряженность как момент дезорганизации, связанной с необходимыми изменениями, выступает в позитивном и негативном плане. Позитивный аспект обнаруживает себя, в частности, в неудовлетворенности состоянием дел в организации, заведенным порядком, стилем руководства и т.п., острой критике методов и результатов деятельности организации в целом или ее отдельных подразделений, выражающих осознание необходимости обновления деятельности организации и одновременно невозможности это сделать при данном ее состоянии. Такая напряженность стимулирует переход к реорганизации целевой группы с учетом новой ситуации и может быть охарактеризована как конструктивная. Негативная форма напряженности проявляется многолико, включая в конечном счете девальвацию норм и ценностей, на которых строится данная организация, ее дезинтеграцию и формирование дисфункционального, кризисного состояния. Негативная напряженность подрывает устои административной власти, ее авторитет; деятельность управленческой организации теряет целенаправленность; дезорганизация не уходит, а углубляется. На первый план выходит не конструктивная мотивация поведения руководства и коллектива, а стремление как-нибудь выжить, сохраниться во имя своих частных интересов. Конечный итог негативной напряженности — агония организации.

Конфронтация членов организации — неотъемлемый элемент напряженности на высоком уровне ее развития и форма проявления внутреннего конфликта. Она приобретает разнообразные виды, в том числе — жесткой конкуренции на почве карьерных устремлений служащих, дискуссий, нацеленных на разгром оппозиционных взглядов и их носителей, борьбы за влияние на центр административной власти и за определенные привилегии и др. В конфронтационном поведении используются разнообразные средства и методы, доступные чиновничеству: от организации групповых протестов до травли
«идущих не в ногу» со всеми, от конструктивных выступлений и практических действий до дрязг и подсиживания одних другими, от убеждений до наказаний и увольнений конфликтантов. В управленческих организациях конфронтация проявляется в форме агрессивного и конформного поведения, в виде ухода от конфликта и поведения, склонного к подчинению, к принятию позиции противоположной стороны. Бюрократическая психология служащих не исключает и анархистские поступки.

Наибольшую опасность для позитивной деятельности организации представляет конфронтация, ведущая к расколу организации, что связано с кристаллизацией частных интересов и подменой ими общих.

В условиях напряженности и конфронтации позитивные формы конфликтного поведения могут переходить в негативные. На первый план выходит практика применения негативных санкций; нарастает противоположность формальных и неформальных отношений, в ткань нормальных деловых, служебных отношений проникает подозрительность, взаимное непонимание; нарушается деловое общение. В большей степени подобные явления множатся в конфликтных ситуациях, возникающих по причинам исключительно субъективного порядка.
Речь идет в первую очередь о культуре коллектива данной организации, что в настоящем контексте обозначает совокупность специфических представлений и норм, составляющих основу его поведения и действия. Правовая культура, уважение власти, закона, профессиональный кодекс, служебная этика — гаранты успешного функционирования организации и предупреждения конфликтов деструктивного характера, их нежелательных последствий. Все эти факторы в конечном итоге сводятся к обеспечению исполнения каждым членом организации своих обязанностей, которые налагаются предписанными ролями, и осуществления своих прав по отношению к другим.

Основные стили поведения руководителя в конфликтной ситуации

Специалистами разработано немало рекомендаций, касающихся различных аспектов поведения людей в конфликтных ситуациях, выбора соответствующих стратегий поведения и средств разрешения конфликта, а также управления им.

Рассмотрим прежде всего поведение человека в конфликтной ситуации с точки зрения его соответствия психологическим стандартам. В основу данной модели поведения положены идеи Е. Мелибруды, Зигерта и Лайте. Суть ее состоит в следующем. Считается, что конструктивное разрешение конфликта зависит от следующих факторов:

[pic] адекватности восприятия конфликта, то есть достаточно точной, не искаженной личными пристрастиями оценки поступков, намерений как противника, так и своих собственных;

[pic] открытости и эффективности общения, готовности к всестороннему обсуждению проблем, когда участники честно высказывают свое понимание происходящего и пути выхода из конфликтной ситуации,

[pic] создания атмосферы взаимного доверия и сотрудничества.

Для руководителя также полезно знать, какие черты характера, особенности поведения человека характерны для конфликтной личности. Обобщая исследования психологов, можно сказать, что к таким качествам метут быть отнесены следующие:

[pic] неадекватная самооценка своих возможностей и способностей, которая может быть как завышенной, так и заниженной. И в том, и другом случае она может противоречить адекватной оценке окружающих

— и почва для возникновения конфликта готова;

[pic] стремление доминировать во что бы то ни стало там, где это возможно и невозможно;

[pic] консерватизм мышления, взглядов, убеждений, нежелание преодолеть устаревшие традиции;

[pic] излишняя принципиальность и прямолинейность в высказываниях и суждениях, стремление во что бы то ни стало сказать правду в глаза;

[pic] определенный набор эмоциональных качеств личности: тревожность, агрессивность, упрямство, раздражительность.

К.У. Томасом и Р.Х. Килменном были разработаны основные наиболее приемлемые стратегии поведения в конфликтной ситуации. Они указывают, что существуют пять основных стилей поведения при конфликте: приспособление, компромисс, сотрудничество, игнорирование, соперничество или конкуренция[2]. Стиль поведения в конкретном конфликте, указывают они, определяется той мерой, в которой вы хотите удовлетворить собственные интересы, действуя при этом пассивно или активно, и интересы другой стороны, действуя совместно или индивидуально.

Приведем рекомендации по наиболее целесообразному использованию того или иного стиля в зависимости от конкретной ситуации и характера личности человека.

Стиль конкуренции, соперничества может использовать человек, обладающий сильной волей, достаточным авторитетом, властью, не очень заинтересованный в сотрудничестве с другой стороной и стремящийся в первую очередь удовлетворить собственные интересы. Его можно использовать, если:

[pic] исход конфликта очень важен для вас и вы делаете большую ставку на свое решение возникшей проблемы;

[pic] обладаете достаточной властью и авторитетом и вам представляется очевидным, что предлагаемое вами решение — наилучшее;

[pic] чувствуете, что у вас нет иного выбора и вам нечего терять;

[pic] должны принять непопулярное решение и у вас достаточно полномочий для выбора этого шага;

[pic] взаимодействуете с подчиненными, предпочитающими авторитарный стиль.

Однако следует иметь в виду, что это не тот стиль, который можно использовать в близких личных отношениях, так как кроме чувства отчуждения он ничего больше не сможет вызвать. Его также нецелесообразно использовать в ситуации, когда вы не обладаете достаточной властью, а ваша точка зрения по какому-то вопросу расходится с точкой зрения начальника.

Стиль сотрудничества можно использовать, если, отстаивая собственные интересы, вы вынуждены принимать во внимание нужды и желания другой стороны. Этот стиль наиболее труден, так как он требует более продолжительной работы. Цель ею применения — разработка долгосрочного взаимовыгодного решения. Такой стиль требует умения объяснять свои желаниям выслушивать друг друга, сдерживать свои эмоции. Отсутствие одного их этих факторов делает этот стиль неэффективным. Для разрешения конфликта этот стиль можно использовать в следующих ситуациях:

[pic] необходимо найти общее решение, если каждый из подходов к проблеме важен и не допускает компромиссных решений;

[pic] у вас длительные, прочные и взаимозависимые отношения с другой стороной;

[pic] основной целью является приобретение совместного опыта работы;

[pic] стороны способны выслушать друг друга и изложить суть своих интересов;

[pic] необходима интеграция точек зрения и усиление личностной вовлеченности сотрудников в деятельность.

Стиль компромисса. Суть его заключается в том, что стороны стремятся урегулировать разногласия при взаимных уступках. В этом плане он несколько напоминает стиль сотрудничества, однако осуществляется на более поверхностном уровне, так как стороны в чем-то уступают друг другу. Этот стиль наиболее эффективен, обе стороны хотят одного и того же, но знают, что одновременно это невыполнимо. Например, стремление занять одну и ту же должность или одно и то же помещение для работы. При использовании этого стиля акцент делается не на решении, которое удовлетворяет интересы обеих сторон, а на варианте, который можно выразить словами: «Мы не можем полностью выполнить свои желания, следовательно, необходимо придти к решению, с которым каждый из нас мог бы согласиться».

[pic] Такой подход к разрешению конфликта можно использовать в следующих ситуациях:

[pic] обе стороны имеют одинаково убедительные аргументы и обладают одинаковой властью;

[pic] удовлетворение вашего желания имеет для вас не слишком большое значение;

[pic] вас может устроить временное решение, так как нет времени для выработки другого, или же другие подходы к решению проблемы оказались неэффективными;

[pic] компромисс позволит вам хоть что-то получить, чем все потерять.

Стиль уклонения реализуется обычно, когда затрагиваемая проблема не столь важна для вас, вы не отстаиваете свои права, не сотрудничаете ни с кем для выработки решения и не хотите тратить время и силы на ее решение.
Этот стиль рекомендуется также в тех случаях, когда одна из сторон обладает большей властью или чувствует, что неправая, или считает, что нет серьезных оснований для продолжения контактов.

Стиль уклонения можно рекомендовать к применению в следующих ситуациях:

[pic] источник разногласий тривиален и несущественен для вас по сравнению с другими более важными задачами, а потому вы считаете, что не стоит тратить на него силы;

[pic] знаете, что не можете или даже не хотите решить вопрос в свою пользу;

[pic] у вас мало власти для решения проблемы желательным для вас способом;

[pic] хотите выиграть время, чтобы изучить ситуацию и получить дополнительную информацию прежде чем принять какое-либо решение;

[pic] пытаться решить проблему немедленно опасно, так как вскрытие и открытое обсуждение конфликта могут только ухудшить ситуацию;

[pic] подчиненные сами могут успешно урегулировать конфликт;

[pic] у вас был трудный день, а решение этой проблемы может принести дополнительные неприятности.

Не следует думать, что этот стиль является бегством от проблемы или уклонением от ответственности. В действительности уход или отсрочка может быть вполне подходящий реакцией на конфликтную ситуацию, так как за это время она может разрешиться сама собой, или вы сможете заняться ею позже, когда будете обладать достаточной информацией и желанием разрешить ее.

Стиль приспособления означат, что вы действуете совместно с другой стороной, но при этом не пытаетесь отстаивать собственные интересы в целях сглаживания атмосферы и восстановления нормальной рабочей атмосферы. Томас и Килменн считают, что этот стиль наиболее эффективен, когда исход дела чрезвычайно важен для другой стороны и не очень существен для вас или кода вы жертвуете собственными интересами в пользу другой стороны.

Стиль приспособления может быть применен в следующих наиболее характерных ситуациях:

[pic] важнейшая задача — восстановление спокойствия и стабильности, а не разрешение конфликта;

[pic] предмет разногласия не важен для вас или вас не особенно волнует случившееся;

[pic] считаете, что лучше сохранить добрые отношения с другими людьми, чем отстаивать собственную точку зрения;

[pic] осознаете, что правда не на вашей стороне;

[pic] чувствуете, что у вас недостаточно власти или шансов победить.

Точно так же, как ни один стиль руководства не может быть эффективным во всех без исключения ситуациях, так и ни один из рассмотренных стилей разрешения конфликта не может быть выделен как самый лучший. Надо научиться эффективно использовать каждый из них и сознательно делать тот или иной выбор, учитывая конкретные обстоятельства.

Заключение

Всё! Основная часть работы позади. Однако рано ещё расслабляться, осталось немногое, но, вероятно, самое сложное – подвести итоги и сделать обобщения.

Итак, мы выяснили, что конфликтоллогия не является никакой частью, никакой другой науки, но в силу того, что это наука молодая она не обладает и многими характерными другим наукам чертами, а так как выделилась она из психологии, использует весь багаж терминов и понятий последней. Во вступлении было доказано, что незнание конфликтологии для людей не смертельно, если вы конечно не человек, про которого можно сказать:
«Управленец!». Были показаны эффективные способы решения конфликтных ситуаций, стратегии и стили поведения, ведущие к наиболее выгодному исходу.

Но надо представить себе такую ситуацию: два конфликтолога поспорили… один лучше другого, каждый непревзойдённый эксперт по конфликтам и поведению в конфликтных ситуациях… «Ух! Назревает битва титанов, надо отойти подальше…», — подумает кто-то. Но это первое (и в этот раз ошибочное!) впечатление. Где же аналитическое мышление! Если именно аналитически подойти к этой ситуации, то поймём – никакой стычки не будет вовсе!!! Почему? Ответом на этот вопрос является вся данная работа! А если вкратце, то вы-то сами полезете на рожон, если видите в противнике равную силу и понимаете, что это пустая трата сил? А эксперты из нашей ситуации ещё и мастера улаживать конфликты, они просто совместными усилиями добьются подавления конфликтной ситуации в самом её зачатке, ссоры не будет, её удастся избежать. А те, кто кричит сейчас из зала, что видел, как истинные мастера конфликтологии грызут друг другу глотки по меньшей мере неразумен и глуп. В самом деле, в чём же тогда их мастерство? Где способность разобраться с любой конфликтной ситуацией?

К чему это всё? Этот пример здесь? А к тому, что если каждый станет хоть на чуть-чуть грамотнее в столь измученной выше дисциплине, то количество конфликтов среди нас – людей резко уменьшиться! Более того, если речь идёт о фирме или об организации, то, по мнению автора сей работы, руководство просто обязано регулярно проводить семинары и конференции в неформальной обстановке на тему того, сколь важно взаимопонимание в коллективе и нормальные, а не конфликтные отношения между разного рода звеньями. В случае отсутствия подобных «тренингов» и полной безграмотности руководителей (Как знать, может они столь талантливы, что понимание ситуации и способности управлять и решать конфликты у них в крови? Не говорю, что таких нет, напротив, имею в виду, что не все таковы, а жаль) организацию, какова бы она ни была ждёт очень скорое фиаско. Даже докажу здесь это ещё раз… Конкуренты есть? Есть. Они возьмут и спровоцируют конфликт, если посчитают, что дожидаться его естественного появления слишком долго.

И последняя мысль. Конфликт – это естественно! Если человек вам говорит, что с ними не знаком, знайте – он врёт! Конфликт не должно рассматривать как нечто ужасное, помните, он помогает эволюции сделать очередной виток или разве любое нововведение не конфликтует с прошлым укладом? Ну а если конфликт в самом апогее, не паникуйте, вспомните о его конструктивных функциях!

Библиографический Список

|[pic] Андреева Г.М. Социальная психология. — М.: МГУ, 1988. |
|[pic] Дебольский М. Психология делового общения. – М.: 1998. |
|[pic] Дмитриев А. В., Кудрявцев В.Н. Введение в общую теорию конфликтов. — |
|М.: 2000. |
|[pic] Запрудский Ю.Г. Социальный конфликт. — Ростов-на-Дону: 1999. |
|[pic] Зеркин Д.П. Основы конфликтологии. — Ростов-на-Дону, «Феникс»: 2001. |
|[pic] Карнеги Д. Как завоевывать друзей и оказывать влияние на людей. — М.: |
|2002. |
|[pic] Кричевский Р.Л. Если вы-руководитель… . — М., Дело: 2001. |
|[pic] Ладанов И.Д. Практический менеджмент. Часть III. Управление персоналом.|
|- М., “Ника”: 2001. |
|[pic] Немов Р.С. Общие основы психологии. — М.: 1997. |
|[pic] Самыгин С. И. Психология управления: учебное издание. — Ростов-на-Дону,|
|изд. «Феникс»: 2000. |
|[pic] Скотт Г. Джинни Конфликты: пути преодоления/ Пер. с англ. – Киев, изд. |
|Об-во “Верзилин и Ко ЛТД”: 2000. |
|[pic] Скотт Г. Джинни Способы разрешения конфликтов/ Пер. с англ. – Киев, |
|изд. Об-во “Верзилин и Ко ЛТД”: 2000. |
|[pic] Сперанский В.И. Управление и самоменеджмент в конфликтных ситуациях. — |
|М.: 2001. |

————————
[1] Вопрос причинности конфликта относится не к управленческой психологии, а скорее к философии. Если давать на него ответ, то можно сослаться на
Аристотеля, он говорил, что «человек социальное животное». Животное, означает что, половина конфликтных ситуаций (родители — дети, мужчина – женщина, человек – общество и т. д.) вызывается именно нашей животной принадлежностью. Другая половина конфликтов из-за того, что человек именно социальное животное, т.е. конфликт может быть спровоцирован умышленно или вызван уровнем развития цивилизации. Но это деление искусственно и не охватывает всех возможных ситуаций. (Мнение автора.)
[2] Стили поведения в конфликтной ситуации перекликаются с межличностными стилями разрешения конфликтов, подробнее смотри «Управление конфликтной ситуацией».

————————

Схематичное изображение внутриличностного конфликта

личность

Реферат: Семья в римском частном праве

vit@media.prp.ru
МГУК, Скрипилев Е.А. (Почтенный человек)
N.В.С.

Содержание

Введение 2

I. Римская семья. Агнатическое и когнатическое родство. 3

II. Брак. 4

III. Личные и имущественные отношения между супругами. 8

IV. Patria potestas. 11

Список источников и литературы 16

Введение

Семья- ячейка общества. Можно бесконечно долго говорить о философских, нравственных моментах семейной организации человеческого рода. Однако мы не будем сильно распространяться о высоком предназначении этого крепчайшего союза людей, ибо нас интересуют государственный и правовой аспекты семейной организации.

Видимо, мы не ошибемся, сделав утверждение, что от благополучия каждой отдельной семьи будет в конечном итоге зависеть благополучие и поступательное развитие общества и государства в целом. Следовательно, роль ее достаточно велика, и ее нельзя не учитывать при тщательном анализе какой- либо исторической ситуации.

Целью нашей работы служит исследование вопросов, касающихся семьи и брака как способа ее создания в древнем Риме.

Общий план введения требует сказать несколько слов об источниках по данной теме. На наш взгляд, литературы по нашей теме предостаточно. Вопросы семьи и брака освещены в них достаточно полно. Конечно, мы не могли использовать все известные научные труды в работе над рефератом, но постарались выбрать наиболее общепризнанные. Особняком стоят XII таблиц.
Считалось, что это был основной источник публичного и частного права в
Риме, поэтому мы не могли не обратиться к нему.

Надеемся, результатом плодотворной работы над данной темой будет глубокое понимание вопросов римского семейного строя.

I. Римская семья. Агнатическое и когнатическое родство.

Римский семейный строй Гай считал настолько нетипичным, что называл его «исключительным достижением» римского народа. Что позволяло ему говорить таким образом?

Во- первых, несомненно, та власть, которую отец семейства имел над детьми, внуками и правнуками, над женой, находившейся на положении дочери и всеми домочадцами в совокупности. Рим начал свою историю в области семейного права с моногамной семьи, основой которой и была patria potestas.
В этой семье решающим моментом было подчинение членов семьи власти одного и того же paterfamilias. Все они именуются sui- «свои», тогда как отец семейства- sui iuris- «сам себе господин», «полноправный»[1].

Другое отличие римской семьи состояло в том, что на первый план выдвигалась не кровная связь между paterfamilias и его подвластными- связь когнатическая, но связь юридическая- по римской терминологии агнатическая.
В состав агнатической семьи входили: его жена in manu mariti, его дети in patria potestate, жены сыновей, состоящие в браке cum manu и подчиненные не власти своих мужей, которые сами были подвластны paterfamilias ,а власти этого последнего, и, наконец, все потомство подвластных сыновей. В этой семье только paterfamilias является вполне правоспособным лицом, persona sui iuris. Никто из остальных членов семьи personae alieni iuris полной правоспособности не имеет.

Третья особенность заключалась в том, что термином familia обозначались не только агнаты, но и принадлежащие семье рабы, скот и даже вещи неодушевленные. По свидетельству А. Косарева, рабовладельцы стремились как- то привязать раба к дому, даже создать ему некое подобие семьи.[2] В древнейшее время власть paterfamilias над женой и детьми и по существу мало отличалась от его прав на раба. Существенное отличие patria potestas от права собственности на раба проявлялось лишь в момент смерти paterfamilias: право собственности на раба переходило к наследнику paterfamilias в то время, как лица, бывшие in patria potestate, переживали capitis deminutio, которая в данном случае означала не умаление прав, а изменение семейного состояния, заключавшееся для некоторых из членов семьи
(для сыновей умершего) даже в приобретении полной правоспособности.[3]

По мнению З. Черниловского, понимание таких понятий как агнатическое и когнатическое родство очень важно: без этого строй семейных отношений в
Риме останется непонятным.[4] Подчинением власти одного и того же paterfamilias определялось и первоначальное родство, так называемое агнатическое родство. Поэтому дочь, выходившая замуж и поступавшая под власть нового домовладыки, переставала быть агнаткой своего отца, братьев и т.д. Явившееся следствием развития производственных отношений разложение патриархальной семьи привело к тому, что все большее значение приобретало родство по крови, так называемое когнатическое родство. Это приближало римскую семью к ее современной модели. На наш взгляд, об определении степени родства уместно будет рассказать в главе о браке.

II. Брак.

Семья образуется посредством брака. Классический юрист Модестин определял брак как «союз мужчины и женщины, соединение всей жизни, общность божественного и человеческого права.» Это идеалистическая трактовка брака не соответствовала реальному положению вещей: даже в классический период женщина была далеко не равноправным товарищем мужа. По мнению О.
Омельченко, в этом общем понимании отразилось подчинение регулирования брачно- семейных связей правовым нормам двоякого происхождения: как проявление требований «человеческого права» брачный союз подчиняется установлениям гражданского права, как проявление требований «божественного права» брачный союз должен отвечать высшим предписывающим требованиям морального и религиозного характера, предпосланным человеческому праву.[5]

Вплоть до Юстиниана римское семейное право различало matrimonium iustum, законный римский брак между лицами, имеющими ius conubii, и matrimonium iuris gentium между лицами, такого права не имеющими. От брака следует отличать конкубинат- дозволенное законом постоянное (а не случайное) сожительство мужчины и женщины, однако не отвечающее требованиям законного брака.[6] Конкубина не разделяла социального состояния мужа, дети от конкубины не подпадали под его patria potestas.
Вопреки тому, что в целом римская семья являлась моногамной, мужчина в республиканскую эпоху мог состоять в законном браке с одной женщиной и одновременно в конкубинате с другой.

В доюстиниановом праве различали два вида брака, совершавшегося в разных формах, порождавшего разные по содержанию имущественные и личные отношения супругов и даже неодинаковое правовое положение матери в отношении детей, и прекращавшегося в разном порядке.

Первым видом был брак cum manu mariti, т. е. брак с мужней властью, в силу которой жена поступала либо под власть мужа, либо под власть домовладыки, если сам муж был подвластным лицом. Вступление в такой брак неизбежно означало capitis deminutio жены: если до брака жена была persona sui iuris, то после вступления в брак cum manu она становилась persona alieni iuris. Если до брака она была in potestate своего отца, то, вступив в этот вид брака, она подпадала под власть мужа или его paterfamilias, если муж был под властью отца, и становилась агнаткой семьи мужа.

Второй вид брака- sine manu mariti, при котором жена оставалась подвластной прежнему домовладыке либо была самостоятельным лицом. Внешне этот вид брака похож на конкубинат, но, в отличие от последнего, обладал особым намерением основать римскую семью, иметь и воспитывать детей. Брак sine manu следовало возобновлять ежегодно. Прожив в течение года в доме мужа, жена автоматически подпадала под его власть- по давности. Законом XII таблиц было определено, что женщина, не желавшая установления над собой власти мужа фактом давностного с нею сожительства, должна была ежегодно отлучаться из своего дома на три ночи и таким образом прерывать годичное давностное владение ею.[7] По мнению профессора Е. Флейшица, невозможно дать точный ответ на вопрос, когда и как стал прокладывать себе дорогу свободный брак, когда и как была пробита эта первая и чрезвычайно важная по последствиям брешь в грозном здании власти paterfamilias.[8] Нет сомнений в том, что было время, когда manus и брак совпадали.

Создавая различный строй отношений между мужем и женой, брак cum manu и брак sine manu резко отличались друг от друга порядком заключения и прекращения. Заключение брака cum manu требовало соблюдения определенных обрядов, это был акт формальный. Заключение брака sine manu было актом неформальным. Данный вид брака рассматривался как некоторое фактическое состояние: с ним связывались определенные юридические последствия. Понятно, что и процедура прекращения браков sine manu и cum manu было была различна.
Первый мог быть расторгнут не только по соглашению супругов, но и по свободному волеизъявлению одной из сторон. Развод при браке cum manu мог произойти лишь по инициативе мужа.

Основные начала брака sine manu оказали негативное воздействие на жизнь римского общества. Стремясь парализовать неустойчивость брачных отношений и злоупотреблением свободы развода, Август внес ряд значительных изменений в семейное право. Была установлена уголовная ответственность за нарушение супружеской верности, введены некоторые имущественные ограничения для мужчин в возрасте от 25 до 60 лет и для женщин в возрасте от 20 до 50 лет, не состоявших в браке и не имевших детей. Эти и некоторые другие меры не поколебали основной концепции брака sine manu как свободно устанавливаемого и свободно прекращаемого союза мужа и жены. Вытеснение древнего брака cum manu этой концепцией составляет одну из интереснейших черт римского брачного права.[9]

Неоднозначное правовое происхождение института брака в целом определило сложность его юридической конструкции в римском праве. Брак характеризуется:
1. Взаимностью: в него вступают два партнера, причем, как мы выяснили, безусловное равенство сторон не является обязательным условием брака;
2. Состоянием физической зрелости и наличием определенных сексуальных качеств партеров. Не может рассматриваться в качестве такового «брак» между людьми одного пола, а также между партнерами несоответствующего традиционным представлениям возраста. Брачный возраст был установлен в 14 лет для мужчин и в 12 лет для женщин.
3. Согласием партнера;
4. Наличием половой связи между партнерами в браке. Тот брак, при котором сексуальные отношения заранее исключаются, не может считаться действительным;
5. Стремлением партеров заключить именно брачный союз;
6. Постоянной совместной жизнью супругов: партнеры в браке ведут общее хозяйству, живут вместе и т. п.
Отсутствие любого из вышеперечисленных условий ставит под сомнение правовой смысл брачного союза, переводит отношения мужчины и женщины в другое качество либо служит основанием для признания брака недействительным.[10]

Правовой предпосылкой для заключения брака было предполагаемое ius conubii в лице, которое вступало в него. До Юстиниана на этом основании не могли заключать законного римского брака некоторые категории чужеземцев. По законодательству Юстиниана, когда права римского гражданства имели почти все подданные Римского государства, отсутствие conubium могло быть следствием близкого родства или свойства.

Родство определялось по линиям и степеням. Лица, происходящие одно от другого, называются родственниками по прямой линии. Степени агнатического родства по прямой линии определялись числом рождений, отделявших данное лицо от его paterfamilias. Так сын- агнат отца первой степени, внук- агнат деда второй степени. Лица, происходящие не одно от другого, а от общего предка, называются родственниками по боковой линии.
Родство по боковой линии определялось общим числом рождений, отделявших двух данных лиц от общего для них носителя patria potestas. Таким образом братья были агнатами второй степени.

Брак в Риме заключался неформально: достаточно было выражения согласия брачующихся (несомненно, в презумпции, что все условия законного брака налицо ) и отведения невесты в дом жениха. Если брак заключался cum manu mariti, то для установления власти мужа требовалось совершение определенных формальных актов (при этом древнейшее римское право знало три способа установления manus: confarreatio, coemptio, usus).

Собственно заключение брака распадается на два раздельных в своем правовом значении события: обручение и собственно брачная церемония.
Обручение обыкновенно предшествует браку. В древнейшее время обручение лиц alieni iuris совершалось их paterfamilias без участия брачующихся. Позднее обручение совершали жених и невеста с согласия paterfamilias обоих. В древнейшее время нарушение обручения давало другой стороне право потребовать возмещения причиненного ущерба. По преторскому праву нарушение обручения влекло за собой только infamia и ограничение права выступать в суде в качестве представителя чужих интересов. В период империи сторона, нарушившая обручение теряла право на возвращение сделанных ею подарков.

Основным моментом собственно заключения брака, рождавшим все предусмотренные правом последствия личного и имущественного характера, признавался увод жены в дом мужа; все другие обрядовые процедуры только символизировали заключение брака, но не считались формальными условиями наступления брачных связей.[11] С развитием права шел процесс отмирания или ослабления роли старых форм заключения брака. Параллельно ему происходило утверждение неформального совершения брака путем простого соглашения, за которым должно было, однако, необходимо следовать deductio feminae in domum nuptias.

Брак признавался ничтожным: между родственниками по прямой линии, а также между теми боковыми родственниками, из которых хотя бы один стоит к общему предку в первой степени родства. Аналогичные правила применялись и к свойственникам. Помимо изложенных условий законности брака предъявлялись еще некоторые специфические требования. К примеру, провинциальный магистрат не мог вступать в брак с гражданкой данной провинции.[12]

Прекращался брак, заключенный по всем правовым требованиям, также только по правовым основаниям. Таковыми являлись:
1. Смерть супруга
2. Заявление об отказе от брачного союза- развод
3. Утрата супругом его гражданского правового качества в связи с изменением его сословного положения, тем более- утратой свободы, или изменением гражданства.
Развод в классическую эпоху был свободным и допускался как по обоюдному согласию супругов (divortium), так и по одностороннему заявлению отказа от брачной жизни (repudium). Свобода развода была одним из начал римского брачного права. И, не смотря на множество разводов в конце периода республики и в период империи, не смотря на то, что разводы противоречили учению христианской церкви о браке, свобода развода никогда не была ни отменена, ни даже ограничена, если не считать ряда имущественных последствий для супруга, по инициативе или по вине которого брак был прекращен разводом.

III. Личные и имущественные отношения между супругами.

Действительный брачный союз предполагал взаимные права и обязанности супругов как личного, так и имущественного характера. Неравенство партнеров внутри римского брака выражалось в том, что на жену приходилось по преимуществу требования обязательного характера, тогда как мужу предоставлялись значительные права в отношении жены.

Личные и имущественные отношения между супругами были глубоко различны в браке cum manu и sine manu.

В браке cum manu жена, став юридически чужой своей старой семье, подчинена власти мужа, которая в принципе не отличается от patria potestas отца над своими детьми. Муж может истребовать покинувшую дом жену при помощи иска, подобного виндикации. Он может продать ее в кабалу, вправе наложить на нее любое наказание вплоть до лишения е жизни. Так же, как рабы и дети, жена лишена правоспособности в области имущественных отношений. Все имущество жены и ее, условно, рабочая сила с абсолютностью переходили к мужу, становились в момент заключения брака достоянием мужа. Все, чем она будет обладать за время брака, принадлежит мужу. Столь бесправное положение жены смягчалось римскими обычаями и традициями в области семейных отношений. Например, обычаи обязывали мужа не налагать на жену наказаний, не выслушав совета родственников по этому вопросу.

Брак sine manu не менял юридического положения жены. Она остается in patria potestate, если была подчинена отцовской власти до брака. В случае, если она была до вступления в брак persona sui iuris, то и после брака она остается лицом своего права. Понятно, что и имущество, принадлежащее ей до брака, если она была persona sui iuris, остается ее имуществом, а все, что она приобретает в браке, принадлежит ей самой. То есть в браке sine manu действовал принцип раздельности имуществ. Издержки совместной жизни ложатся на мужа, но он вправе распоряжаться доходом, который приносит имущество жены.[13] Однако муж не имел права отчуждать это имущество без специального разрешения супруги (видимо, в случае, если она- persona sui iuris) или ее прежнего домовладыки. Прежние родственники имели право не только предъявить мужу требования о восстановлении имущества, но даже иски по поводу злоупотреблений в управлении им. Жена вправе вступить с мужем в любую имущественную сделку. Воспрещены были лишь дарения между супругами. Как не обладающая ius commercii, она не могла самостоятельно распоряжаться своим имуществом в хозяйственном отношении. За женой сохранялось пассивное право выступать участницей цивильного оборота. Ответственность возлагалась на супругов раздельно, за исключением случаев конфискации имущества по уголовным преступлениям. Заметим, что с течением времени эта полная юридическая разобщенность супругов в браке sine manu начинает смягчаться как в личных, так и имущественных отношениях.

Независимо от формы брака на особом правовом положении находились две категории брачных имуществ: приданное (dos) и брачные дары (dos propter nuptias).

Термином приданное обозначаются вещи или иные части имущества, предоставляемые мужу женой, ее домовладыкой или третьим лицом для облегчения материальных затруднений семейной жизни.[14] В древнереспубликанский период, когда браки почти всегда были cum manu, специальной регламентации правового положения приданного не было. Потому, если не было особого соглашения по этому вопросу, то приданное не выделялось из всего остального имущества, приносимого женой и поступало в собственность мужа. По мере утверждения браков sine manu для приданного как имущества, передаваемого мужу, был установлен особый правовой режим.
Примерно за 2 века до н. э. стало входить в правило заключать устное соглашение, по которому муж принимал обязательство возвратить приданное в случае прекращения брака.

В классический период приданое получает специальную регламентацию. О.
Омельченко утверждает, что существовал особый документ о передаче приданого, который должен был содержать условия и оговорки относительно судьбы приданого при прекращении брака (идет ли оно после смерти жены мужу, после смерти мужа- жене, пределы возможных вычетов из стоимости приданого и т. п.)[15] В случае прекращения брака приданое подлежит возврату. Если при установлении брака было заключено по этому поводу соглашение, на его основе и давался иск о возврате приданого. Это был строгий иск, и муж возвращал приданое безусловно и в полном объеме. Если специального соглашения не было, претор давал жене иск. Это был иск bonae fidei; он давался жене, но не ее наследникам, и муж имел право удержать известную ему долю на содержание оставшихся при нем детей и прочие нужды.

При Юстиниане привила о возврате приданого были упрощены через объединение двух ранее названных исков. Теперь независимо от того, было ли заключено соответствующее соглашение, жена и ее наследники получают теперь иск о возвращении приданого, по которому приданое передается полностью, но за вычетом суммы необходимых издержек.

Брачные дары представляли собой как бы «приданое наоборот», это был подарок жене от мужа соответственно с их общественным положением в ходе заключения брака, которым супруга как бы обеспечивалась на случай вдовства.
Делать брачные дары требовали правила общественного приличия, хотя стороны не могли заявлять претензии об отсутствии таковых. Сначала это дарение совершалось до брака (т. к. дарения между супругами запрещались) и поэтому называлось предбрачным даром. Юстиниан разрешил совершать это дарение и во время брака, и оно стало называться donatio propter nuptias. По размеру это имущество соответствовало приданому. В течение брака оно оставалось в собственности и управлении мужа; в случае расторжения брака по вине мужа оно переходило к жене. В договоре нередко предусматривалось право жены требовать выдачи этого имущества в случае смерти мужа.

IV. Patria potestas.

На наш взгляд, начать эту главу следует с рассмотрения вопроса о взаимоотношениях между матерью и детьми. Эти отношения глубоко различны в зависимости от того, состоит ли мать в браке cum manu или в браке sine manu.

Мать, состоящая в браке cum manu, для детей является loco sororis и вместе с ними подчинена власти своего мужа или его paterfamilias, если муж сам находится in patria potestate. Связь матери с детьми в браке- наиболее тесная после связи paterfamilias со своими подвластными.

Наоборот, в браке sine manu мать в древнейшем праве не связана с детьми. Она не член семьи отца своих детей, она- агнатка своей старой семьи, в которой она наследует и члены которой наследуют после нее и осуществляют над ней опеку.

Теперь перейдем к рассмотрению взаимоотношений отца и детей.
Эти отношения были построены иначе, чем отношения матери и детей: для этих отношений было безразлично, состоял ли отец в браке cum manu или sine manu.
Дети всегда находятся под властью отца, in patria potestas.[16] По определению Гая «под властью отца обыкновенно бывают и мужчины и женщины, семейной же власти мужа подчиняются только женщины.»[17]

Эта власть, первоначально безграничная, постепенно, однако, смягчалась. Основной причиной для этого являлись распад прежней крестьянской семьи и развитие ремесел: сыновья все более ведут самостоятельное хозяйство. Наряду с этим, сыновья приобретают самостоятельно положение в уже постоянной армии и государственном аппарате.
Уже в древнейшее время власть paterfamilias над личностью детей умерялась воздействием семейного совета. В конце республики и в начале периода империи был введен ряд ограничений прав paterfamilias на личность детей.

Подвластный сын имеет и libertas, и civitas; в области публичного права он стоит наряду с отцом, может занимать публичные должности. Но в семье он всецело подчинен отцовской власти, притом возраст значения не имеет, и даже когда он уже состоит в браке и имеет детей. Важно подчеркнуть, что власть над детьми принадлежит именно отцу, а не обоим родителям.

Исключительность положения детей определялась двумя обстоятельствами: они не только были в чисто семейной по основаниям власти родителя, но и состояли «под властью» особого рода, которой предполагались дополнительные правовые возможности родителя по отношению к детям.[18]

Под отцовскую власть дети попадали тремя путями:
1. Через рождение в законном браке
2. Через усыновление
3. Через узаконение
В Риме действовало правило, согласно которому всякий ребенок, рожденный замужней женщиной, считался сыном или дочерью ее мужа, пока не будет доказано противное. Следует подчеркнуть, что отцом ребенка, рожденного в браке, считается муж. Эта формула будет затем усвоена кодексом Наполеона, как и многое другое.[19]

Отцовская власть могла быть установлена путем узаконения детей только от конкубины. Узаконение можно определить как признание законными детей данных родителей, рожденных ими вне законного брака. Существовало несколько путей (способов) узаконения:
1. Путем представления внебрачного сына в ordo местных декурионов с наделением его известным имущественным цензом;
2. Путем последующего брака родителей;
3. Путем издания специального императорского указа.

В отличие от узаконения, дававшего положение законных детей лица, рожденных от данных родителей, но вне брака, усыновление устанавливало отцовскую власть над посторонним лицом. Узаконение различалось двух видов:
1. Arrogatio, если усыновлялась persona sui iuris. В древнейшие времена arrogatio производилась на народном собрании при участии верховного жреца и в присутствии как усыновителя, так и усыновляемого. Однако, в более поздние времена, с окончательным прекращением созыва народных собраний, arrogatio производилась путем получения на то императорского рескрипта.
2. Adoptio, если усыновлялась persona alieni iuris. Adoptio производилась первоначально сложным обрядом манципации, только Юстиниан заменил эту сложную процедуру простым заявлением перед судом. Теперь этот вид усыновления совершался путем занесения в судебный протокол соглашения прежнего домовладыки усыновляемого с усыновителем в присутствии усыновляемого.
До Юстиниана adoptio, как и arrogatio, вводила усыновленного в агнатическую семью усыновителя, но Юстиниан ослабил ее значение: она не уничтожала patria potestas кровного отца, лишь устанавливая право наследования усыновленного после усыновителя.

Можно выделить общие необходимые условия усыновления:
1. Усыновлять мог, как правило, мужчина;
2. Усыновитель должен быть persona sui iuris
3. Усыновляемый должен быть младше усыновителя на 18 лет и больше.

Личные права и обязанности родителей и детей коренным образом были различны на разных этапах римской истории. Власть отца семейства предполагала следующие права в отношении детей:
. право распоряжаться жизнью ребенка в любом возрасте до достижения им совершеннолетия, но это право регулировалось нравами и обычаями, а также требовало участия семейного совета;
. право оставить новорожденного безнадзорным;
. право- обязанность отвечать за правонарушения, совершенные детьми.
Ответственность могла быть личной или же отцу предоставлялось право выдать ребенка истцу головой;
. продать сына или дочь в рабство;
. право на виндикационный иск в отношении удерживающих его детей.
С течением времени столь суровая власть смягчилась. В конце концов власть отца свелась к его праву применять домашние меры наказания детей, к обязанности детей оказывать уважение родителям.

В сфере имущественных отношений дети были, по- видимому, рано допущены к совершению сделок от своего имени, т. е. обладали ius commercium. Но все права из таких сделок возникали для paterfamilias.
Обязанности же из этих сделок для него не возникали. Одновременно с последовательным ограничением власти мужа над женой и расширением круга юридических последствий из сделок рабов осуществляется процесс постепенного признания право- и дееспособности подвластных детей.

В Риме вошло в обычай выделять подвластному сыну, а равно и рабу имущество в самостоятельное управление. Такое имущество называлось peculium. Следует подчеркнуть, что пекулий- имущество, предоставляемое подвластному только в управление и пользование; собственником пекулия остается домовладыка. Пекулиарные отношения отца и сына во многом похожи на отношения по поводу рабского пекулия. Равным образом третьи лица, вступившие в сделки с подвластными, имели к домовладыке такие же дополнительные иски, какие давались из сделок рабов.

В случае смерти подвластного пекулий не переходит по наследству, а просто возвращается в непосредственное обладание отца. В случае смерти домовладыки пекулий переходит к его наследникам наряду со всем остальным имуществом. Если подвластный сын освобождается от отцовской власти, и отец при этом не потребовал пекулий, то последний считается подаренным сыну.

В связи с выделением пекулия подвластному произошли и некоторые другие изменения. В связи с данной практикой было признано возможным установление «натуральных» обязательственных отношений между членами одной семьи. С течением времени наряду с этим видом пекулия появились иные, значительно расширившие имущественную самостоятельность подвластных и сделавшие их полноценными участниками гражданского оборота. Например, военный пекулий состоял не только в фактическом управлении подвластного, но и принадлежал ему на праве собственности за некоторыми ограничениями и исключениями. С начала 4 века н. э. юридическое положение военного пекулия было распространено на всякого рода приобретения сына, сделанные на государственной, придворной, духовной службе, а также на службе в качестве адвоката. Наконец, с признанием права наследования детей после матери, состоявшей в браке sine manu, невозможно было не оградить от притязаний со стороны paterfamilias имущество, унаследованное детьми от матери. В 4 в. н. э. это имущество было объявлено принадлежащим детям с правом paterfamilias на пожизненное пользование и управление им. Развитие завершилось постановлением, что paterfamilias сохраняет право собственности лишь на то состоящее в обладании детей имущество, которое либо приобретено на средства отца, либо получено от третьего лица, желающего создать известную выгоду для paterfamilias, а также на имущество, которое отец передал подвластным, желая подарить его, но которое осталось собственностью отца в силу недействительности сделок между ним и подвластными детьми. Все остальные имущества принадлежат подвластному.

Отцовская власть над детьми прекращалась только со смертью домовладыки или посредством особого высвобождения из- под власти.
Высвобождение было либо добровольным актом домовладыки (manumissio), который приравнивался к высвобождению раба на свободу; или принудительно- правовым (за нарушение обязанности родителя в отношении детей); или по силе частного права. После emantipatio отец сохранял право на пользование половиной имущества сына.

Наконец, стоит кратко рассказать об опеке и попечительстве.
Лицо sui iuris в связи с возрастом, состоянием здоровья или некоторым особым положением может нуждаться в помощи и охране при осуществлении своей гражданской правоспособности. Этим целям служили в римском праве опека
(tutela) над несовершеннолетними, над расточителями, а также рано утратившая практическое значение опека над женщинами( , и попечительство
(cura) над безумными, над минорами, над расточителями. Различие между опекой и попечительством выражалось в порядке деятельности опекуна и попечителя. Опекун формальным актом согласия придает юридическую силу сделкам, к совершению которых подопечный неспособен; попечитель же выражает свое согласие неформально, возможно даже неодновременно со сделкой.
Например, женщина, которая оставалась в зависимости от опекуна, не может составлять завещания без его согласия; в противном случае, завещание ее по гражданскому праву, будет недействительно.[20]

Список источников и литературы
1. Новицкий И. Б. Римское право. М.: Ассоциация «Гуманитарное знание»,
1993.
2. Омельченко О. А. Основы римского права. М.: «Манускрипт», 1994.
3. Римское частное право/ под ред. проф. И. Б. Новицкого и проф. И. С.
Перетерского. М.: Юристъ, 1996.
4. Черниловский З. М. Лекции по римскому частному праву. М.: Юрид. лит.,
1991.
5. Всеобщая история государства и права/ под ред. К. Батыра. М.: Былина,
1995.
6. Косарев А. И. Римское право. М.: Юрид. лит., 1986.
7. Черниловский З. М. Хрестоматия по всеобщей истории государства и права.
М.: Гардарика, 1996.

————————
[1] Черниловский З. М. Лекции по римскому частному праву, с. 63.
[2] Косарев А. И. Римское право, с. 55.
[3] Римское частное право/ под ред. проф. И. Б. Новицкого и проф. И. С.
Перетерского, с. 124.
[4] Черниловский З. М. Лекции по римскому частному праву, с. 64.

[5] Омельченко О. А. Основы римского права, с. 132.
[6] Новицкий И. Б. Римское право, с. 63.
[7] Законы XII таблиц, таблица VI, п. 4.// Черниловский З. М. Хрестоматия по всеобщей истории государства и права, с. 50.
[8] Римское частное право/ под ред. проф. И. Б. Новицкого и проф. И. С.
Перетерского, с. 127.
[9] Там же, с. 130.

[10] Омельченко О. Указ. соч., с. 133
[11] Омельченко О. Указ. соч. с. 135.
[12] Новицкий И. Б. Указ соч. с. 65.
[13] Всеобщая история государства и права/ под ред. К. Батыра, с. 101.
[14] Новицкий И. Б. Ука. соч. с. 66.
[15] Омельченко О. Указ. соч. с. 139.
[16] Римское частное право/ под ред. проф. И. Б. Новицкого и проф. И. С.
Перетерского, с. 140

[17] Институции Гая, Книга 1, п. 109// Черниловский З. М. Хрестоматия по всеобщей истории государства и права, с. 57.

[18] Омельченко О. Указ. соч. с. 139.
[19] См. Черниловский З. М. Лекции по римскому частному праву, с. 75.

( В XII таблицах сказано: «предки утверждали, что даже совершеннолетние женщины вследствие присущего им легкомыслия должны состоять под опекою.
Исключение допускалось только для дев- весталок, которых римляне в уважение к их жреческому сану освобождали от опеки. Так оно было постановлено законом XII таблиц». (таблица V п.1)

[20] Институции Гая, книга II, п. 118// Черниловский З. М. Хрестоматия по всеобщей истории государства и права, с. 62.

Реферат: Источники римского частного права

СОДЕРЖАНИЕ

1 Понятие и виды источников римского частного права

2 Обычное право — «неписаное право»

3 Закон — «писаное право»

4 Эдикты магистратов и их значение для выработки новой системы права

5 Деятельность юристов. Значение римской юриспруденции для формирования и развития права

6 Систематизация (кодификация) римского частного права

Список использованных источников

1 Понятие и виды источников римского частного права

Источники римского частного права – это формы и способы выражения и закрепления норм римского частного права.

Концепция римской правовой культуры предусматривала то, что содержание требований права предоставляется, во-первых, собственными для данного народа установлениями (или правом гражданским в широком смысле слова); во-вторых – согласованностью с естественным разумом общежития, общим для всех народов, или правом общенародным (ius gentium). Если первое считается главным источником политических и семейных установлений, то вторым «введены» в действие почти все договоры и оно служит основой для организации коммерции, оборота и т. п. Собственное право данного народа может состоять из писанного и из не писанного. К последнему, преимущественно относится обычай. Естественное право считается неизменным, т.к. оно установлено «Божественным провидением». В отличие от него право гражданское или установленное народом может изменяться. Это писанное и изменяемое право может считаться источником норм права в собственном смысле. Внутреннее подразделение, принятое в римской юриспруденции, отражало далее уже различия по форме образования этих норм:

• обычное право;

• закон:

– в республиканский период – постановления народного собрания;

– в эпоху принципата – сенатусконсульты, постановления сената, которыми прикрывалась воля принцепса;

– в период абсолютной монархии – императорские конституции);

• эдикты магистратов;

• деятельность юристов.

По кругу субъектов, на которых распространялось римское частное право, можно выделить:

• источники цивильного права;

• источники преторского права.

Цивильное право действовало только в отношении римских граждан. Но в связи с тем, что со временем римляне все больше стали вступать в деловые контакты с гражданами других государств (с не гражданами Рима), возникла необходимость в правовом регулировании данных отношений. Это достигалось путем издания специального акта особым должностным лицом Древнего Рима — претором. В данном акте излагались правила, которые подлежали применению в отношениях между римлянами и чужестранцами. Совокупность таких актов (правил) и образовывала преторское право. К концу VI в. н. э. различие между цивильным и преторским правом практически исчезло.

2 Обычное право – «неписаное право»

Обычное право – это совокупность неписаных правил поведения и обычаев, которые сложились в Древнем Риме в результате их неоднократного, традиционного применения и санкционирования государством. В отличие от простого обычая обычное право признается государством и им же защищается.

Обычное право является самой древней формой образования и выражения римского частного права. Обычаи складывались в практике предков, жрецов и магистратов. Обычаи признавались источником права в том случае, если отсутствовали конкретные требования, выраженные в других формах. Однако, не всякий обычай мог признаваться имеющим правовую силу. Обычай не должен был противоречить закону. Подразумевалось, что он его дополняет и оживляет. Безусловным считалось, что обычай не в силах отменять указания закона.

Для своего признания в качестве правового требования, т. е. дающего основание для защиты судом, обычай должен был отвечать некоторым дополнительным критериям:

1) он должен выражать продолжительную правовую практику, во всяком случае, в пределах жизни более одного поколения;

2) он должен выражать однообразную практику, причем безразлично, действия или бездействия;

3) он должен воплощать неотложную и разумную потребность в именно правовом регулировании ситуации, т.е. далеко не все обыкновения даже коммерческого оборота могут составить правовое требование обычая (например, не создают такого обыкновения «давать на чай », разные принятые формы отчетности, обычаи делать подарки и т. д.);

4) специфику правового применения обычая составляло то, что ссылающийся на обычай должен сам доказывать факт его наличия; обычай не презюмировался в суде, а доказывался.

Важную особенность римского правового обычая составила, особенно в классическом праве, неразрывность понимания обычая с нравами. Предписания обычая – это «молчаливое согласие народа, подтвержденное древними нравами». В силу этого обычай носил черты религиозного правила, опирающегося на авторитет жреческого толкования.

3 Закон — «писаное право»

Развитие Древнего Рима потребовало более определенных и динамичных форм правообразования. На место обычного права пришел закон – «писаное право». Для признания правового предписания в качестве закона, необходимо было, чтобы он исходил от имеющего соответствующие полномочия органа, т. е., так или иначе, воплощал весь римский народ, чтобы он был надлежащим образом обнародован: тайный правовой акт не мог иметь верховной юридической силы. Законом считалось постановление, принятое при соблюдении соответствующей процедуры и соответствующего содержания: «Законы – это имеющие предписывающий характер общие постановления, предложенные магистратом, принятые народным собранием и утвержденные сенатом». Закон для придания ему должной значимости мог исходить только от законно избранного магистрата и только в пределах его компетенции. Римские законы и получали, как правило, наименование по его инициатору: закон Корнелия, закон Аквилия и др. Иногда наименование было двойным по двум именам, например, консулов: закон Валерия-Горация и т. п. Закон должен был содержать определенные элементы, исходя из чего, в формуле закона различали три составные части:

1) введение или указатель обстоятельств издания — имена инициаторов закона и вид народного собрания;

2) нормативное предписание, включающее в себя указание на условие его действия и содержание самого правила поведения;

3) последствия нарушения закона (sanktio), где постановлялись последствия нарушения закона и ответственность нарушителя.

Эти части закона существуют и в настоящее время как структурные элементы современной правовой нормы (гипотеза, диспозиция, санкция). В зависимости от направляющего действия санкции как гарантии соблюдения закона различались законы:

1) несовершенные – не содержащие в себе санкции;

2) совершенные – санкция которых объявляла недействительным противозаконный акт;

3) менее совершенные – санкция которых указывала на взыскание штрафа при сохранении юридической силы противозаконного акта;

4) более совершенные – санкция которых предусматривала и недействительность противозаконного акта, и взыскание штрафа.

Для принятия, закон должен был быть доведен до сведения граждан – выставлен магистратом заблаговременно на специальном месте форума. Приниматься закон мог только целиком, либо так же целиком отвергаться, частичные изменения в законе, не внесенные самим магистратом, римская практика не допускала.

В республиканский период (до I в. н. э.) все законы принимались только народным собранием и именовались «leges» (например, lex Aquilia — Аквилиев закон). Развитие жизни выдвигало этот источник права на первое место. Тем не менее, в республиканском Риме законов издавалось не так много; получили огромное распространение специфические римские формы правообразования: эдикты судебных магистратов и деятельность юристов. Консерватизму, характеризующему римское право, эти, последние формы правообразования соответствовали гораздо более чем издание новых законов.

Из 800 известных нам законов наиболее значительными являются Законы XII таблиц. Они были приняты народным собранием в середине V в. до н. э. и действовали примерно три века. Хотя они находятся за хронологическими рамками классического периода, следует о них упомянуть отдельно, т. к. на них воспитывалось правосознание многих поколений римлян. Законы XII таблиц являлись основой цивильного права и имели огромное значение в развитии римского права. С изданием Законов XII таблиц значимость прежде всесильной понтификальной юстиции упала, заключительный удар по ней был нанесен в 304 г. до н. э. опубликованием календаря судебных дней и форм судебных исков Гнеем Флавием. После этого жреческая аристократия сохранила только полномочия толкования писаного права, в рамках норм законов и только в целях наилучшего следования им в судебных делах. Из этой функции понтификов, основанной уже не на религиозном авторитете, а на лучшем знании права, стала формироваться консультационная юриспруденция и собственно литература права, служащая дополнением и комментарием к нормативному уровню права.

Кроме законов XII таблиц, важное значение для гражданского права имеют: lex Poetelia (Поетелиев закон), IV в. до н. э., отменивший продажу в рабство и убийство должника, не уплатившего долга; lex Aquilia (Аквилиев закон), примерно III в. до н.э., об ответственности за уничтожение и повреждение чужих вещей; lex Falcidia (Фальцидиев закон), I в. до н.э., об ограничении завещательных отказов и др.

В эпоху принципата (с I в. н. э.) народные собрания не соответствовали новому строю и поэтому потеряли былое значение. Главенствующее положение народных собраний в правотворческом процессе занимает сенат, не имевший в период республики законодательной власти. Его компетенция выражалась формулой: «сенат полагает, советует, рекомендует», а его акты имели значение инструкций магистратам. Тем не менее, постановления сената (сенатусконсульты) становятся основными источниками права, поскольку теперь они чаще всего являлись правовой формой предложений принцепса, содержащихся в его речах или письменных представлениях, который лишь прикрывался видимостью республиканских форм.

Окончательное укрепление императорской власти и наступление эпохи абсолютной монархии (с III в. н. э.) привело к тому, что законом стало считаться только единоличное распоряжение императора («конституции»). Различают 4 вида императорских распоряжений («конституций»):

• эдикты – носили общий характер и обращались к населению;

• рескрипты – ответы императора на вопросы о толковании и применении права, исходившие от частных и должностных лиц;

• мандаты – инструкции, дававшиеся императорским чиновникам;

• декреты – решения императора по спорным делам, рассмотренным им лично.

Названные формы правотворческой деятельности императора имеют различную юридическую природу. Легальная основа эдиктов и мандатов зиждется не столько на высшей власти императора, сколько на принадлежавшем всем магистратам праве издавать общие распоряжения и налагать штрафы за их невыполнение. В соответствии с этим эдикты и мандаты теряли силу с окончанием функций издавшего их императора. Они также не формировали цивильного права, основой которого были республиканские законы. Напротив, поскольку декреты и рескрипты есть акты по толкованию и применению права, то их легальная основа выводится из этого, последнего. Поэтому действие декретов и рескриптов не может ограничиваться сроком, а так как в них интерпретируется и цивильное и преторское право, то и восполняют они обе эти системы. Описанное различие между формами выражения воли императора сглаживается во II в. н. э., когда действие конституций императоров выводится из их высшей власти. В период доминанта (с конца III в. н. э. до середины 4 в. н. э.) единственной формой законодательства становится императорский эдикт. Мандаты выходят из употребления, а декреты и рескрипты имеют силу лишь в отношении соответствующих дел.

Императорские конституции имели значительное влияние на развитие римского права главным образом потому, что в их разработке участвовали выдающиеся юристы. Существует несколько кодификаций императорских конституций: не официальные (составленные частными лицами) – Грегориана и Гермогениана; официальная – императором Феодосием.

4 Эдикты магистратов и их значение для выработки новой системы права

Эдикты магистратов – это специальный акт (программа), который издавался республиканским магистром при вступлении в должность и действовал до окончания его полномочий (1 год). Такой эдикт называется постоянным, в отличие от эдикта для конкретного случая.

Особое значение имели эдикты преторов, которые ведали судебными делами.

В своих эдиктах магистры излагали правила, которые будут лежать в основе их деятельности, указывали — в каких случаях будут даваться иски, а в каких нет, определяли порядок взаимоотношений с чужеземцами и т. д.

Первоначально эдикты издавались только на срок деятельности издавшего их магистра (претора), и поэтому при вступлении в должность новогомагистра эдикты менялись. Поскольку вновь вступивший в должность претор сохранял нормы прежнего эдикта, соответствовавшие жизненным условиям, со временем сложился определенный их массив, переходящий из эдикта в эдикт (переходящая часть), а в случае необходимости он дополнял эдикт новыми нормами (новая часть). Первоначально деятельность преторов сводится к проведению в жизнь принципов цивильного права посредством восполнения его пробелов. Лишь впоследствии усложняющийся оборот привел преторов к необходимости радикального корректирования цивильного права.

Разумеется, претор, да и никто другой, не был наделен правом, изменять или отменять источники цивильного права: законы и сенатусконсульты, кроме самих органов их издававших. Но в соответствии со своим должностным положением он мог разрешить конкретную правовую ситуацию вопреки норме цивильного права, существование которой как бы не замечалось. Эта, рассмотренная претором ситуация, включалась в эдикт: сначала в постоянный, а затем и в переходящую часть. В результате норма цивильного права становилась «мертвой», или, как говорили, превращалась в «голое право». Таким образом, преторский эдикт, не отменяя формально норм цивильного права, указывал пути для признания новых отношений и этим становился формой правообразования. Давая средства защиты вопреки цивильному праву (или хотя бы в дополнение цивильного права), преторский эдикт создавали новые нормы права.

В результате такой правотворческой деятельности преторов и др. магистратов, наряду с цивильным правом сложилась новая система норм – преторское право.

Правотворческая деятельность преторов продолжалась с 367 г. до н.э. (учреждение должности, претора, который имел полномочия по судебным делам, субъектами которых были римские граждане. Претор был высшим должностным лицом после консула, однако не подчинялся ему до II в. н. э. (т. к. магистраты не вмешивались в дела друг друга). В 129 г. император Адриан возложил на юриста Юлиана кодификацию отдельных постановлений, содержавшихся в преторских эдиктах. Выработанная Юлианом окончательная редакция «постоянного эдикта» была одобрена императором и объявлена постановлением сената неизменной; однако император оставил за собой право делать дополнения к эдикту.

С этого времени правотворческая деятельность претора прекратилась, и противоположность цивильного и преторского права стала утрачивать значение.

5 Деятельность юристов. Значение римской юриспруденции для формирования и развития права

В древнейшее время юристами были жрецы – понтифы, составляющие как бы особую касту, представители которой толковали закон, причем не посвящали массы в свои юридические тайны. С общим расширением юридической практики и переходом дела правовых консультаций от понтификов к светским знатокам права примерно с III в. до н. э. началось формирование юриспруденции как самостоятельного и важного источника права. Большинство римских юристов принадлежали к господствующему классу общества. Юристы занимали (в прошлом или настоящем) высокое служебное положение и, благодаря как этому внешнему обстоятельству, так и выдающемуся качеству их консультаций имели большой авторитет и влияние. Труды юристов выражались в форме комментариев к законодательству и преторским эдиктам, в виде «Дигест», объединявших как цивильное, так и преторское право, а также в виде «институций», то есть учебников по римскому праву.

Деятельность римских юристов в республиканский период имела три основных направления:

• консультирование (respondere) – ответы по запросам частных лиц, а так же судей и должноситных лиц. Это был наиболее важной в правотворческом смысле вид деятельности, и не все юристы имели признанное ius respondendi, т.е. обязательно-рекоменда-тельной консультации по истолкованию права;

• составление и оформление письменных документов — рекомендательно-обязательных формул сделок, а так же действий по реализации наследственных прав (cavere). В эпоху рецепции из этого вида сформируется нотариальная функция юридической практики;

• руководство процессуальными действиями сторон (agere) – составление судебных формул, которые выражали существо иска, соответствовали требованиям права, и с которыми истец публично выступал в суде (но не ведение дел в качестве адвоката).

Подобная деятельность юристов не могла не оказать влияния на развитие и совершенствование древнеримского законодательства. Не имея законодательной власти, римские юристы, тем не менее, своей консультативной практикой непосредственно влияли на развитие права авторитетом своих научно-практических заключений. Придавая своими толкованиям закона определенный смысл отдельным нормам, юристы в своей практике фактически создавали нормы, приобретавшие затем авторитетность, граничившую с обязательностью. Деятельность юристов, по существу имевшая назначение помогать применению права, фактически получила значение самостоятельной формы правообразования. Правотворческий характер деятельности юристов получил в эпоху принципата (первые три века нашей эры) и формальное признание. В этот период римская юриспруденция достигла особого расцвета (это эпоха классических юристов, классического права). Император Август предоставил наиболее авторитетным юристам право давать официальные ответы (respondere) , которые были обязательны для судей (и других лиц, применявших право), как и императорские толкования. Форма ответов представляла собой письменное обращение к судьям, либо устную консультацию, запротоколированную при свидетелях. В обоих случаях ответы скреплялись печатью. Со временем значение источника права приобрели и ответы юристов, содержащиеся в литературе, причем рескриптом императора Адриана провозглашалось право судьи выбирать из нескольких наиболее правильное, с его точки зрения толкование.

С конца III в. н.э. окончательно утверждается приоритет императорского законодательства, и правотворческая деятельность юристов утрачивает самостоятельное значение. Однако response классических юристов сохраняет силу. В этот период действую два типа источников права: императорское законодательство и право, созданное прежним законодательством (XII таблиц, постановления народных собраний, сенатусконсульты, эдикты преторов, акты императоров), интерпретированное классическими юристами. Своеобразие заключалось в том, последняя масса источников применялась в судах не непосредственно, а в той форме, в какой она была зафиксирована в юридической литературе (применение источников непосредственно в силу их огромного числа – и отчасти архаичности – представляло определенные трудности). К этому времени императоры перестали предоставлять юристам право толкования, поэтому различие между юристами, имевшими такое право и его не имевшими, утратило силу. Во внимание принимались сочинения, как тех, так и других, например, Папиниана, имевшего право ответа, и Гая, не имевшего его, вследствие чего литературный материал, служащий источником права, стал значительно обширнее и потому сложнее в применении.

Императоры стремились облегчить проблему правоприменения. В 426 г.н.э. был принят закон о цитировании, ограничивающий число юристов, сочинения которых имеют обязательную юридическую силу, пятью (Павел, Ульпиан, Гай, Папиниан, Модестин), а так же сочинениями тех, на кого в своих трудах ссылаются эти пятеро. При разногласии между ними по конкретному вопросу судья принимает решение в соответствии с мнением большинства. При равенстве голосов превалирует мнение Папиниана, если же оно отсутствует в данном вопросе, решение предоставляется судебному усмотрению.

Тем не менее, закон о цитировании не устранил всех трудностей, хотя до определенной степени облегчил работу судей. Арифметический механизм действия закона не всегда вел к правильному решению, кроме того, отыскать соответствующие положения указанных в законе юристов, содержащиеся в разрозненных источниках, было очень сложно.

6 Систематизация (кодификация) римского частного права

Большой объем, и разнообразие нормативного материала потребовали осуществить, в императорский период, кодификацию (систематизацию) римского частного права.

Первые кодификационные попытки были предприняты частными лицами в конце III и начале IV вв., составлявшими сборники императорских конституций: кодексы Грегориана и Гермогениана.

Первая официальная кодификация была произведена в первой половине V в. н. э (438 г.) при императоре Феодосии. В результате появился Феодосиев кодекс, включавший 16 книг.

Между тем оставалось не кодифицированным право юристов, а с течением времени возникла необходимость пересмотра и дополнения массы императорских конституций. Надо было так же учитывать произошедшие со времени классических юристов изменения во всех сферах жизни. Требовалась реформа всей правовой системы.

Эту задачу осуществил в 528-534 гг. император Юстиниан, возглавивший работу по кодификации всего действовавшего права. В результате появилось Уложение Юстиниана, которое состояло из 4 частей, имевших одинаковую юридическую силу:

• институции (учебники по римскому частному праву) – представляют собой элементарный курс римского права в 4-х книгах, предназначенных для учебных целей. Их образцом послужили Институции Гая, из которых заимствованы и система изложения (лица, вещи, иски), и основная масса юридических правил, приведенных, как и другие части кодификации в соответствие с реальностями первых десятилетий VI в.н.э.;

• дигесты («собранное» – лат.) – наиболее обширная (около 100 печатных листов) и ценная часть кодификации, состоящая из 50 книг. Дигесты содержат 9200 отрывков (фрагментов) из сочинений 39 римских юристов, древнейший из которых – Квинт Муций Сцевола, позднейший – Гермогениан. Большинство фрагментов принадлежит юристам II –III вв., в частности Ульпиану, Павлу, Папиниану, Помпонию, Гаю, Юлиану, Модестину. Составители «Дигест» не могли избежать определенных противоречий между разными текстами разных авторов, разделяемых веками, и несходством юридических воззрений. Попыткой частично решить эту проблему было корректирование, обновление текстов старых правоведов. Это породило т.н. интерполяцию, т.е. вставки, истолкования, произведенные составителями, и нарушающие иногда строй мысли и логику юридической оценки института о рамках более ранних принципов. При обнародовании «Дигест» император Юстиниан запретил даже писать к ним комментарии: они представляли официальный законодательный документ не менее, чем правоположения законов; разрешалось только делать извлечения и переводить на греческий язык;

• кодекс — содержал императорские конституции от Адриана до Юстиниана – состоял из 12 книг. Конституции приводятся не полностью, лаконично формулируется основное их содержание;

• новеллы – изданные после вступления в силу Кодекса (534 г.) конституции. Они рассматриваются как заключительная часть кодификации, хотя при Юстиниане не были сосредоточены в едином, официальном сборнике.

Первое полное печатное издание Кодификации Юстиниана (всех ее частей) было осуществлено в 1583 г. французским юристом Готофредом. Он же впервые и ввел название кодификации, под которым она известна сейчас: « Corpus guris civiles» (Свод цивильного права).

Список использованных источников

1. Новицкий И.Б., Перетерский И. С. Римское частное право. / И.Б. Новицкий, И.С. Перетерский – М, 1999.

2. Черниловский З.М Римское частное право / З.М. Черниловский – М., 1997.

3. Покровский И.М. История римского права. / И.М. Покровский – СПб.: Издательство -торговый дом «Летний сад» // «Нева». -1999.

4. Скрипилев Е.Л Основы римского права. Конспект лекций / Е.Л. Скрипелев – М, 2000.

Реферат: Основные законы геополитики

Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Омский государственный технический университет

Кафедра «Государственное и муниципальное управление»

Специальность 080504 – «Государственное и муниципальное управление»

РЕФЕРАТ

по дисциплине Геополитика

на тему: Основные законы геополитики

Студентки

Группы

Руководитель работы

Разработал студент

Оценка ________________________

Омск 2010

Оглавление

Введение

1. Основные понятия, исторические этапы и законы геополитики

1.1 Основные понятия геополитики

1.2 История геополитики

1.3 Источники геополитики и ее предмет

2. Основные законы геополитики

2.1 Закон фундаментального дуализма

2.2 Закон усиления фактора пространства

2.3 Закон синтеза суши и моря

Заключение

Библиографический список

Введение

Современный мир в начале третьего тысячелетия отличается чрезвычайным многообразием, сложной геоэкономической структурой и высокой геополитической динамикой. Очередная волна радикальной трансформации геополитической структуры мира, охватившая современную цивилизацию в последнем десятилетии XX в. и перешагнувшая рубеж XXI в., требует глубокого осмысления всего мирохозяйственного уклада, анализа политико-географической структуры мира, се генезиса и перспективных направлений развития. Вооружить современных специалистов-географов, экономистов, международников, правоведов пониманием этих сложных процессов призван цикл социально-гуманитарных и общественных дисциплин, среди которых устойчивое положение занимает геополитика и политическая география.

В научных кругах геополитика предполагает географический, исторический и социологический анализ вопросов, связанных с политикой и пространственными структурами на различных уровнях (от государственного до международного). При этом рассматриваются политическое, экономическое и стратегическое значение географии, в зависимости от местоположения, размера, функции и взаимоотношения местностей и ресурсов.

Общепринятого определения геополитики не существует, это характерная черта всех формирующихся наук. Понятие «геополитика» трактуется чаще всего чрезвычайно широко. В итоге эта наука лишается свойственных ей черт, границы ее становятся чрезвычайно размытыми, переходящими в предмет экономических, политических, военно-стратегических, природно-ресурсных, экологических и иных дисциплин, международных отношений, внешней политики и т.д.

Геополитика – это научная дисциплина, объясняющая политику с точки зрения географических факторов: характер границ (сухопутные, морские), обеспеченности природными ресурсами (можно объяснить характер внешнеполитической ориентации страны), островного или сухопутного расположения страны, климат, рельеф местности (особенности социальной политики, таможенной, характер открытости страны) и другое.

Любая наука в своем становлении и развитии последовательно проходит путь освоения трех связанных между собой этапов: эмпирического, теоретического и прикладного. А одним из признаков перехода науки в теоретическую стадию является создание и развитие ее специализированного языка. Все это целиком и полностью относится и к геополитике. Однако специальные теоретические исследования в этой области науки пока единичны, и большинство теоретических аспектов рассматриваются «попутно» в конкретных исследованиях. Поэтому не случайно, что подавляющая часть формирующегося понятийно-терминологического словаря геополитики по содержанию недостаточно разработана, между терминами не установлены генетические связи, отсутствуют ключевые понятия, позволяющие интегрировать политико-географическое знание в понятийно-терминологическую систему.

Геополитика, как и другие науки об обществе и природе, изучает законы становления, функционирования и развития социальных, экономических, географических, политических, военных и других систем.

Цель реферата изучить основные законы геополитики. На основании поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

рассмотреть основные понятия геополитики;

обследовать особенности исторического развития геополитики;

разобрать источники и предмет геополитики;

изучить закон фундаментального дуализма, закон усиления фактора пространства, закон синтеза суши и моря.

1. Основные понятия, исторические этапы и законы геополитики

1.1 Основные понятия геополитики

Понятие геополитики в последнее десятилетие стало весьма популярным в России. Оно встречается в статьях, книгах, в выступлениях политических деятелей, учителей и научных работников.

«Слово «геополитика», — отмечает видный французский специалист Ив Лакост, — начиная с 1980-х годов, и особенно со времени окончания «холодной войны», получило широкое распространение. Сегодня это проявляется в средствах массовой информации, практически всех стран, в которых журналисты пытаются объяснить то или иное из умножающихся территориальных соперничеств и не только в Европе, а также в стремлении учесть реакцию на это соперничество общественного мнения». [1, с. 3]

Основы науки «политическая география» заложил немецкий этнограф и географ Фридрих Ратцель. Создателями геополитики были шведский географ и государствовед Рудольф Челлен, американский адмирал Альфред Мэхэн, британский географ и политик Хэлфорд Маккиндер, немецкий исследователь Карл Хаусхофер и французский географ Поль Видаль де ла Блаш. [9, с. 21]

Понятие «геополитика» впервые применил шведский ученый Рудольф Челлен (1864-1922 гг.). Он исходил из того, что государство это географический, пространственный феномен. Поэтому, с его точки зрения, геополитика это наука об отношении земли и политических процессов. Геополитика состоит из двух греческих слов: geo – земля, politikos – государство, гражданин и т.п. В основе этой системы знаний лежит политическая география. Значение этого фактора очень емко сформулировал другой классик геополитики Н. Спикмен: «География самый фундаментальный фактор внешней политики государства потому, что этот фактор самый постоянный. Министры приходят и уходят, умирают даже диктатуры, но цепи гор остаются непоколебимыми».

Таким образом, геополитика – это научная дисциплина, объясняющая политику с точки зрения географических факторов: характер границ (сухопутные, морские), обеспеченности природными ресурсами (можно объяснить характер внешнеполитической ориентации страны), островного или сухопутного расположения страны, климат, рельеф местности (особенности социальной политики, таможенной, характер открытости страны) и др. При этом географические факторы изучаются в единстве с историческими, политическими и другими, оказывающими наибольшее влияние на стратегический потенциал государства.

Геополитика – это дисциплина, которая анализирует и взвешивает данную ситуацию и ориентирует государство на то, что необходимо сделать с точки зрения пространства, какие нужды и требования государства реализовать в целях стратегической безопасности государства. То есть геополитика не статична, она всегда нацелена на будущее. У политической географии и геополитики может быть одна и та же область и методы исследования, но акцент и фокус внимания разные. Геополитика опирается на политическую географию, но не тождественна ей. Кроме того, современная геополитика изучает не только влияние географических аспектов государства (характер расположения, рельеф, климат, ландшафт, полезные ископаемые), но анализирует и все другие факторы, имеющие стратегическое значение для безопасности государства:

новые технологии в экономике вообще и в военном производстве, прежде всего;

телекоммуникационные связи;

количества и качества населения, его политическую и идеологическую сплоченность;

экология;

военная мощь.

В современном значении геополитика это:

система знаний о контроле над пространством (это изучает фундаментальная геополитика). Ее цель: установить взаимосвязь между международной политической мощью и географическим фактором. Выявление таких закономерностей делает геополитику наукой, как часть философии истории и философии политики и даже философии природы (поскольку человек часть природы, хотя и отделившаяся от нее и стремящаяся переделать ее в соответствии со своими прихотями, часто иррациональными).

наука править большим пространством на глобальном или региональном уровне (это прикладная геополитика, которую иногда называют геостратегией).

Главным объектом геополитического исследования является пространство. С этой точки зрения рассматриваются государственное устройство, его внутренняя и внешняя политика, этнография, человеческая психология, сознание, каким образом в рамках определенного пространства формируется смысл жизни и как этот смысл жизни влияет на изменение пространства и др.

Совокупность этих факторов объясняет принятие как внутренних, так и внешнеполитических решений.

Геополитика должна объективно ответить на вопросы:

что движет государствами в их взаимоотношениях на международной арене?

что определяет судьбы отдельных народов и целых цивилизаций?

что несет будущее всему человечеству? [14]

1.2 История геополитики

Геополитика как науки возникла на рубеже XIX-XX вв., но до сих пор отсутствует точная формулировка этого понятия. Это характерная черта всех формирующихся наук. Споры об объекте и предмете геополитики идут около сотни лет. Как правило, понятие «геополитика» трактуется чрезвычайно широко, что затрудняет определение присущих этой науке основных черт и круга проблем, а потому границы геополитики оказываются размытыми, нередко переходящими в область других научных дисциплин, например философских, исторических, экономических, природно-ресурсных, экологических, международных отношений, внешней политики и т.д. [1, с. 9]

История и судьба геополитики как науки парадоксальна. С одной стороны, само понятие, кажется, стало привычным, активно используется в современной политике. Множатся геополитические журналы и институты. Издаются и переиздаются тексты основателей этой дисциплины, устраиваются конференции, симпозиумы, создаются геополитические комитеты и комиссии. [6]

Выделяют три исторических этапов развития геополитики как науки:

1. Предыстория геополитики: не существует отдельной геополитической отрасли знания, а се идеи являются составной частью философских учений и исторических исследований.

2. Классическая геополитика: конец XIX — начало XX вв., когда из отдельных идей и концепций сформировались основные геополитические теории и национальные школы геополитики.

3. Современная геополитика: после Второй мировой войны (хотя некоторые теории и стратегии были сформулированы раньше, например, военная стратегия господства в воздухе). [1, с. 7]

Представление о геополитике (греч. ge – Земля, politike – искусство управления государством) существовало уже в античные времена. Взаимосвязь почвы и крови, пространства и власти, географии и политики была отмечена древними учеными; античные авторы изложили теорию влияния среды на политическую историю. Считается, что концепция географического детерминизма является наиболее древним источником геополитических знаний. Идеи о влиянии климата, почв, рек, морей на историю и человека можно встретить у Гиппократа, Полибия, Фукидида, Аристотеля, Цицерона и др.

Античная геополитическая мысль была унаследована мусульманским Востоком. Наибольшее развитие она получила в работах Ибн Халдуна (1332-1406 гг.). Из всех географических факторов наибольшее значение он придавал климату. Только в странах с умеренным климатом люди способны заниматься культурной деятельностью. Жители юга не имеют для этого побудительных причин, поскольку не нуждаются в прочных жилищах, одежде, а пищу получают от самой природы; жители севера наоборот живут в экстремальных условиях и всю свою энергию затрачивают на добывание пищи, строительства жилья, изготовление одежд. Они не имеют времени для занятий наукой, культурой, образованием. Причем в странах с умеренным климатом наиболее активной силой являются кочевники, которые обладают физическим и моральным превосходством над оседлыми народами. Поэтому периодически кочевники захватывают страны с оседлым населением и создают империи. Но через три четыре поколения потомки утрачивают свои положительные качества, тогда из степей появляется новая волна кочевников и история повторяется. [10]

Следующим этапом в развитии геополитических идей стали эпоха Великих географических открытий и век Просвещения. Французский ученый Жан Боден (1530–1596) в работе «Шесть книг о государстве» (1577) вновь пробудил интерес к концепции географического детерминизма. Различия и изменения в государственном устройстве он объяснял тремя причинами: Божественной волей, человеческим произволом, влиянием природы. Главное место он отводил географическим причинам, особое значение придавая при этом климату.

Шарль Монтескьё (1689–1755) в работе «О духе законов» (1748) сформулировал кредо географического детерминизма: «Власть климата есть первейшая власть на земле».

Начиная с XIX столетия пальма первенства в развитии географического детерминизма переходит к немецким ученым – Г.-В.-Ф. Гегелю, К. Риттеру, А. Гумбольдту. Эти исследователи выступили с критикой вульгарного геополитического детерминизма, подойдя более зрело и взвешенно к интерпретации природных факторов и их влияния на политическую историю. Так, Георг Вильгельм Фридрих Гегель (1770–1831) в специальном разделе введения к своим лекциям по философии истории, озаглавленном «Географическая основа всемирной истории», подчеркивал: «Не стоит ни преувеличивать, ни умалять значения природы; мягкий ионический климат, конечно, очень способствовал изяществу поэм Гомера, но один климат не может порождать Гомеров, да и не всегда порождает их; под властью турок не появлялось никаких певцов».

Континентально-европейская школа геополитики в конце XIX – начале XX в. послужила основой геополитики как науки. В трудах европейских геополитиков этого периода – Ф. Ратцеля, Р. Челлена, Ф. Науманна и других были разработаны основные идеи континентальной школы: теория жизненного пространства, законы территориальной экспансии, идея «Срединной Европы», концепция континентального блока.

Общепризнано, что геополитическая мысль в собственном понимании этого слова начинается с немецкого географа Фридриха Ратцеля (1844–1904). К главным его трудам относятся «Народоведение» (1886–1888), «Законы пространственного роста государства» (1896), «Политическая география» (1897), «Море как источник могущества народов» (1900), «Земля и жизнь» (1901–1902), которые имели большое значение для формирования немецкой геополитической школы.

Ф. Ратцель выдвинул «основные» законы экспансии, или пространственного роста государства:

охват политически ценных мест;

непрерывное изменение масштаба политических пространств;

соревнование с соседними государствами, в ходе которого государство-победитель в качестве награды получает часть территорий проигравших государств;

рост численности населения и, как следствие, потребность в новых землях вне пределов страны.

Последователь Ф. Ратцеля профессор истории и политических наук Гёттеборгского (1901–1916) и Упсальского (1916–1922) университетов Рудольф Челлен (1864–1922) в работе «Государство как форма жизни», развивая идеи биологического учения Ратцеля, утверждал, что, как и люди, государства являются чувствующими и мыслящими существами16. Известность в Европе и за ее пределами Челлен получил благодаря разработанной им философской системе изучения международных отношений, которую он связывал с «естественными законами» международной политики, когда «государства, развиваясь в постоянных или меняющихся границах, вырастая или погибая, при любых обстоятельствах сохраняют определенные личностные черты». Он подчеркивал, что, «подобно политической науке, геополитика держит в поле своего зрения единство государства, способствуя тем самым пониманию его сущности, в то время как политическая география изучает земную поверхность в качестве места обитания человечества в его отношении к прочим свойствам Земли».

Научные концепции Ф. Ратцеля и Р. Челлена вызвали в Германии поток геополитических публикаций, которые объединяла основная идея: государство – сознательный организм, ведущий борьбу за жизненное пространство.

Развитие геополитической идеи о расширении жизненного пространства было продолжено германским отставным генералом, профессором географии Карлом Хаусхофером (1869–1946), который на базе существовавших теорий создал научную геополитическую школу и основал при Мюнхенском университете Институт геополитики. Вместе с геополитиком Е. Обстом он в 1924 г. основал «журнал геополитики», превратив его в сотрудничестве с единомышленниками О. Мауллем, X. Лаутензахом и С. Термером в центральный орган германской геополитики.

Важно отметить, что в первой половине XX в. в германской геополитике наряду с националистическим свое развитие получило и либерально-демократическое направление, представителями которого были И. Парч, Ф. Науманн, К. Шмитт и др. Оно зародилось в период наполеоновского нашествия, похоронившего Священную Римскую империю германской нации. Тогда образованная часть немцев пришла к убеждению, что формирование будущего политического порядка и будущее Германии должны зависеть от влияния и установок не политиков, а интеллектуальной элиты государства в лице поэтов и писателей, историков и философов.

Основателем французской школы геополитики был профессиональный географ Видаль де ла Бланш (1845–1918), возглавлявший в течение 20 последних лет жизни кафедру географии в Сорбонне. Он резко критиковал Ф. Ратцеля за переоценку природного и пространственного факторов в развитии государства. В основу геополитической концепции Видалем де ла Бланшем были положены «непрерывные отношения между почвой и человеком». Им был разработан новый подход к оценке геополитических процессов – поссибилизм (от франц. possible – возможный), согласно которому географическое положение может стать действительно геополитическим фактором, но зависит это от человека, живущего в пределах данного пространства.

Последователями и учениками де ла Бланша были такие известные французские геополитики, как Жак Ансель (1882–1943) и Альберт Деманжон (1872–1940), выдвинувшие в соответствии с требованиями времени концепции условности границы и европейской интеграции, на которых базируется геополитическая идеология Европейского союза.

Основоположником американской школы геополитики является военно-морской теоретик и историк, практик военно-морской стратегии и активный политический деятель контр-адмирал Альфред Тайер Мэхен (1840–1914). Он практически одновременно с английским военно-морским теоретиком и историком вице-адмиралом Филипом Хауардом Коломбом (1831–1899) создал теорию так называемой морской силы, согласно которой господство на море является главным условием победы в войне.

В 30–40-х гг. XX столетия крупнейшим теоретиком новой американской политики стал географ Николас Спайкмен (1893–1944), возглавлявший Институт международных отношений в Йельском университете. Он интегрировал идею Мэхена о морской мощи и теорию Хартленда Маккиндера с позиции интересов США. Геополитику он определил как научную дисциплину, разрабатывающую основы безопасности страны. [8]

Преданная забвению после 1945 г., обвиненная в трагедии и несчастьях прошлого столетия, геополитика вновь получила развитие совсем недавно. Выйдя из чистилища и забвения, она возродилась в скромном облике науки о намерениях и поведении актеров международной сцены на длительной исторической основе и в перспективе.

На рубеже XX-XXI вв. геополитика освободилась от былой «патологии». Но возникает вопрос: обладает ли она правом на существование, оказавшись «зажатой» между географией и историей? Ответ однозначен: безусловно, обладает. Геополитика в сочетании с экономической и политической географиями — это не простое дополнение истории дипломатии или военной истории.

Отношение к геополитике в нашей стране начинает меняться лишь в конце 80-х годов прошлого столетия. Сказались значительные изменения, произошедшие на международной арене. Развал СССР, мировой социалистической системы, объединение Германии, волна «бархатных» революций в странах Восточной Европы привели к полному разрушению «двухблоковой» структуры международных отношений. Изменился баланс сил в мире. Сократилось влияние России, которая в территориальном отношении оказалась отброшенной к границам XVII века. К тому же Россия оказалась и идеологически разоруженной. Как справедливо отмечает Т.А. Михайлов, в настоящее время в стране по сути дела нет теоретической основы объяснения внешней политики, целей и идентичности России, ее будущего развития. [1]

Современный этап развития геополитики характеризуется существенным изменением геополитической структуры мира, пересмотром основных классических теорий геополитики, формированием новых геополитических школ, соответствующих новым авторам современной геополитики (американской, европейской, российской, новокитайкой, новоиндийской и др.), новых направлений, таких как атлантизм, мондиализм, глобализм, и новых теорий.

Существенные отличия классической и современной геополитики диктуются технико-технологическим прогрессом и вызванными им изменениями в экономической и военной силе государств — основных действующих лиц на мировой геополитической сцене XXI в., изменением государственных, этнических, конфессиональных и цивилизационных границ. Поэтому классическую парадигму провостояния Суши и Моря заменила парадигма освоения новых пространств — физических (воздушное, подводное пространство, ближний и дальнейшем космос) и культурных (радио-, телеэфир, Интернет, киноиндустрия, литература, искусство). [7, с. 9]

1.3 Источники геополитики и ее предмет

К предмету геополитики относят факторы, которые формируют геополитическую модель современного мира.

Основными источниками геополитического знания являются:

1. Политическая география. Учет в международных отношениях политической географии является принципиально важным соображением. Наполеон в свое время заявил, что знание своей географии есть знание своей внешней политики. Империи строились путем тщательно продуманного захвата и удержания жизненно важных географических достояний, таких как Гибралтар, Суэцкий канал, Сингапур и т.д., которые являлись ключевым замком в системе имперского контроля. В настоящее время, несмотря на наличие ракетно-ядерного оружия, географическое положение продолжает оставаться отправной точкой для определения внешнеполитических приоритетов страны, а размер территории продолжает оставаться важнейшим критерием статуса и силы.

2.Теории географического детерминизма. Возникли раньше всех. Рассматривается влияние географической среды (климата, почв, рек, морей и т. д.) на историю и человека. Геродот, Фукидид и др. объясняли суровость жителей отдельного государства холодным климатом. Это влияет и на цвет кожи, занятия. Об этом писал и Аристотель в «Политике». В частности власть Миноса он объяснял, прежде всего, выгодным географическим положением о. Крит. Об этом же писали Платон, Цицерон, Страбон, Полибий. К уже вышеизложенному они добавили еще одну важную мысль: политической целью становятся только те территории, которые могут принести пользу в торговом отношении или чем-либо помешать государству. Если они с экономических позиций не представляют интереса или являются недоступными, то на них геополитическая стратегия не распространяется. (Например, суверенитет Луны не представляет политического значения, так как люди не могут достичь ее и что-то взять оттуда. То же самое недавно было с Антарктикой. Но как только она сделалась доступной и ее стали осваивать, ее поделили словно яблочный пирог).

3. Цивилизационные теории. Основоположником такого подхода считается русский ученый Н.Я. Данилевский (1822-1885). «Россия и Европа», 1868. Данилевский утверждал, что на международной арене главным действующим субъектом являются не государства, а культурно-религиозные общности – цивилизации.

С точки зрения цивилизационного подхода, линии разлома во внешней политике определяются не только географическими факторами, но и культурными. Географические границы цивилизаций определяют и сферы жизненных интересов великих держав, а также и территории их военно-политического контроля.

4. Военно-стратегические теории. Авторы этого подхода Н. Макиавелли, 1469-1527, К. Клаузевиц, 1780-1831, Х. Мольтке, 1848-1916, Альфред Мэхен, 1840-1916, Д. Милю-тин, 1816-1912, и др. Военно-стратегические теории внесли в методологию геополитики идею ключевых пунктов и зон, позволяющих контролировать значительные территории потенциального противника. Морская империя, чтобы выжить, должна отбросить континентальную державу как можно дальше вглубь территории; империи важно завоевать прибрежную территорию, поставить под контроль прибрежные нации, для чего надо окружить противника кольцом военно-морских баз. Все эти схемы исходят из того, что в мире существует некий ключевой регион, контроль над которым обеспечивает господствующие позиции в мире. Различия заключались лишь в определении этого района (по Макиндеру, таким ключевым районом является внутриконтинентальная часть Евразии, по Спикмену – наоборот, приморские, полуостровные окраины Европы, Ближнего Востока, Южной и Юго-Восточной Азии, по Реннеру – Арктика). В век космических технологий эти подходы получают качественно новое значение.

5. Влияние экономических процессов на политическую ситуацию в мире. Экономические конфликты часто закрепляются на первом месте среди всех других межгосударственных конфликтов. Для их решения все чаще используется военная сила. С другой стороны военная и военно-политическая сила государства зависят от состояния экономики. Поэтому сегодня невозможно дать геополитический анализ без анализа экономических факторов. Со своей стороны экономические факторы все в большей степени влияют на географическую среду, экологическую обстановку, на самого человека, общество, строительство новых городов, размещение производительных сил, перемещение рабочей силы.

6. Военно-технические средства (оружие массового поражения и средства их доставки, средства раннего обнаружения и т. д.)

7. Развитие науки, занимающейся разработкой новой техники и технологий, а также уровень образования и культуры населения, обеспечивающих реализацию военной стратегической линии.

8. Эффективность деятельности политического режима, компетентность правящей элиты.

9. Демографическая ситуация, на основе которой возникает комплекс проблем – экономических, социальных, военных, экологических и т. д.

В совокупности все эти факторы формируют геополитическую модель современного мира и, следовательно, относятся к предмету геополитики. [11]

2. Основные законы геополитики

2.1 Закон фундаментального дуализма

Главным законом, который более всего привлекает внимание исследователей этой науки, по мнению видных специалистов, является закон фундаментального дуализма, проявляющийся в географическом устройстве планеты и в исторической типологии цивилизаций. Например, западные ученые Р. Челлен и А. Мэхен, X. Макиндер (1861 — 1947) и К. Хаусхофер (1869—1946), русские исследователи этой проблемы Н.Я. Данилевский и В.П. Семенов-Тян-Шанский (1870—1942), П.Н. Савицкий и Л.Н. Гумилев считали, что этот дуализм выражается в противопоставлении сухопутного могущества («теллурократии») и морского могущества («талассократии»). Первое проявляется в виде военно-авторитарной цивилизации (например, Древняя Спарта, Древний Рим), второе — торговой цивилизации (Древние Афины и Карфаген).

По мысли родоначальников геополитики, особенно А. Мэхена и X. Макиндера, этот дуализм изначально несет в себе семена враждебности, которые, падая на хорошую политическую и военную почву, дают плоды непримиримой вражды двух стихий (жидкой, текучей и твердой, постоянной), двух типов культурно-исторических цивилизаций (демократии и идеократии). Сухопутное могущество, или теллурократия1, характеризуется четко обозначенными границами, фиксированным пространством, способами жизнедеятельности населения, устойчивостью его качественных ориентации: оседлость, ограниченность в выборе приложения труда, консерватизм, строгие нравственные или юридические нормы и законы, которым подчиняются все индивиды и группы людей, роды, племена, народы, страны, империи. Суша — это всегда прочно, устойчиво, твердо. Эта твердость формирует твердость морали и закона, твердость традиции. Нравы закрепляются в общественном сознании, передаются по наследству, формируется кодекс этических норм, принципов. Это проявляется, в частности, и в том, что сухопутным народам, особенно оседлым, близко чувство коллективизма, а не индивидуализма, чужд дух предпринимательства, наживы. В управлении большими и малыми группами главным принципом является иерархичность. [2., с. 26]

Морское могущество, или талассократия2, по мнению автора этой концепции А. Мэхена, — совершенно противоположный тип цивилизации. Талассократия, или торговая цивилизация, более динамична и восприимчива к техническому прогрессу. Ей присущ дух индивидуализма, наживы, предпринимательства. Эти и другие качества индивида или группы предопределяет море, требующее такого типа личности, которая может выжить в экстремальных условиях. Поэтому индивидуум, способный на предприимчивость и нестандартные решения, представляет высшую ценность. Следовательно, в такой цивилизации нравственные и юридические нормы, принципы законы становятся относительными. Подобный тип цивилизации развивается активнее, чем теллурократический, легко меняет нравственные и культурные ценности, признаки, сохраняя только одну основную установку — стремление вперед, к новым открытиям, приключениям, наживе. [2., 27]

Геополитическая теория Мэхэна основана на положении о том, что исторические судьбы стран и народов в значительной мере определяет морская мощь, а вся мировая история есть процесс противостояния и борьбы морских и континентальных держав. [3, с. 147]

Главные условия, влияющие на морскую силу наций, могут быть подведены под следующие рубрики:

1. Географическое положение;

2. Физическое строение (conformation), включая сюда естественную производительность и климат;

3. Размеры территории;

4. Численность народонаселения;

5. Характер народа;

6. Характер правительства, включая национальные учреждения. [4, с. 177]

По Мэхэну, главным геополитическим фактором силы в международной политике является использование морей и контроль над ними. [3, с. 148]

В определенный момент (античный мир) складывается довольно устойчивая картина, отраженная в «карте Макиндера». Зона теллурократии устойчиво отождествляется с внутриконтинентальными просторами Северо-Восточной Евразии (в общих чертах совпадающими с территориями царской России или СССР). Талассократия все яснее обозначается как береговые зоны евразийского материка, Средиземноморский ареал, Атлантический океан и моря, омывающие Евразию с Юга и Запада.

Так карта мира обретает геополитическую специфику:

1) Внутриконтинентальные пространства становятся «неподвижной платформой», heartland («землей сердцевины»), «географической осью истории», которая устойчиво сохраняет теллурократическую цивилизационную специфику.

2) «Внутренний или континентальный полумесяц», «береговая зона», rimland представляют собой пространство интенсивного культурного развития. Здесь очевидны черты «талассократии». Хотя они уравновешиваются многими «теллурократическими» тенденциями.

3) «Внешний или островной полумесяц» представляет собой «неизведанные земли», с которыми возможны только морские коммуникации. Впервые он дает о себе знать в Карфагене и торговой финикийской цивилизации, воздействовав шей на «внутренний полумесяц» Европы извне.

Эта геополитическая картина соотношения талассократии и теллурократии выявляется потенциально к началу христианской эры, после эпохи Пунических войн. Но окончательно она приобретает смысл в период становления Англии великой морской державой – в XVII-XIX веках. Эпоха великих географических открытий, начатая с конца XV века, повлекла за собой окончательное становление талассократии самостоятельным планетарным образованием, оторвавшимся от Евразии и ее берегов и полностью сконцентрировавшимся в англосаксонском мире (Англия, Америка) и колониях. «Новый Карфаген» англосаксонского капитализма и индустриализма оформился в нечто единое и цельное, и с этого времени геополитический дуализм приобрел уже четко различимые идеологические и политические формы.

Позиционная борьба Англии с континентальными державами – Австро-венгерской империей, Германией и Россией – была геополитическим содержанием XVIII-XIX веков (плюс вторая половина XX века), а с середины нашего столетия главным оплотом талассократии стали США.

В холодной войне 1946–1991 годов извечный геополитический дуализм достиг максимальных пропорций, талассократия отождествилась с США, а теллурократия – с СССР.

Два глобальных типа цивилизации, культуры, метаидеологии вылились в законченные геополитические очертания, резюмирующие всю геополитическую историю противостояния стихий. При этом поразительно, что этим формам законченного геополитического дуализма на идеологическом уровне соответствовали две столь же синтетические реальности – идеология марксизма (социализма) и идеология либерал-капитализма.

В данном случае можно говорить о реализации на практике двух типов «редукционизма»: экономический редукционизм свелся к противопоставлению идей Смита и идей Маркса, а геополитический – к разделению всех секторов планеты на зоны, подконтрольные талассократии (Новому Карфагену, США) и теллурократии (Новому Риму, СССР).

Геополитическое видение истории представляет собой модель развития планетарного дуализма до максимальных пропорций. Суша и Море распространяют свое изначальное противостояние на весь мир.

Человеческая история есть не что иное, как выражение этой борьбы и путь к ее абсолютизации.

Таково самое общее выражение главного закона геополитики – закона дуализма стихий (Суша против Моря). [6]

2.2 Закон усиления фактора пространства

Политическая история народов земли демонстрирует постепенный рост политических форм, становящихся все более масштабными. Так возникают государства и империи. Этот процесс на геополитическом уровне означает усиление фактора пространства в человеческой истории. Характер крупных политических образований – государств и империй – выражает дуальность стихий более впечатляюще, выходя на уровень все более и более универсальных цивилизационных типов. [7]

Согласно этому закону безопасность государства зависит не только от его военной силы, технологического развития и экономической базы, но прежде всего от величины и географического месторасположения его земель и территорий. Без территориальной самодостаточности невозможно решить проблему суверенитета. Эта закономерность отчетливо проявляется по мере развития техники и науки.

Совершенствование уровня кораблестроения и вооружений объективно усилили позиции морских цивилизаций. Начиная с эпохи великих географических открытий (развитие торговли и товарообмена) эта цивилизация наращивает свое преимущество. В этой закономерности никто не сомневался, когда происходило противостояние двух сверхдержав во второй половине XX века. Рано или поздно даже «неприсоединившиеся» страны были вынуждены делать свой выбор в пользу одного из центров мировой политики.

В конце XX века создается единый англосаксонский комплекс, который закрепляет свое господство над подконтрольными им сферами влияния. Однако это отнюдь не означает, что принцип Больших Пространств теряет свое значение. Напротив, все очевиднее становится, что проект США заключается в превращение всей поверхности земли в Единое Большое Пространство, управляемое из американского центра. Поэтому перед каждым государством и народом стоит альтернатива – либо интеграция в единое Большое Пространство под руководством атлантистов, либо организация нового Большого Пространства, способного противостоять последней сверхдержаве. [12]

2.3 Закон синтеза суши и моря

В качестве производного основного закона геополитики — дуализма талассократии и теллурократии можно с определенной долей условности назвать закон синтеза суши и моря — «береговая зона». Это тоже ключевое понятие в геополитике. «Береговая зона», или Rimland — фрагмент талассократии или теллурократии. Влияние моря и предопределяет в «береговой зоне» более активное развитие, чем на суше, поэтому она — более сложное и культурное образование. Rimland напоминает одновременно, как считает А. Дугин, «остров и корабль», а с другой стороны — «Империю и Дом». По его мнению, Rimland — «сложная реальность, имеющая самостоятельную логику и в огромной мере влияющая и на талассократию, и на теллурократию. Береговая зона выступает как субъект истории со своей волей и судьбой, но реализуются они в рамках геополитического дуализма. [2., с. 27]

Береговая зона выступает как территория, которую можно оторвать от континентальной массы и превратить в базу, торговый или военный анклав для наступления на сушу. С другой стороны, она используется для ограничения влияния моря. [13]

Rimland представляет собой составное пространство, которое потенциально несет в себе возможность быть фрагментом либо талассократии, либо теллурократии. Это наиболее сложный и насыщенный культурой регион. Влияние морской стихии, Воды, провоцирует в «береговой зоне» активное и динамическое развитие. Континентальная масса давит, заставляя структурализировать энергию. С одной стороны, rimland переходит в Остров и Корабль. С другой стороны – в Империю и Дом.

Rimland не сводится, однако, лишь к промежуточной и переходной среде, в которой протекает противодействие двух импульсов. Это очень сложная реальность, имеющая самостоятельную логику и в огромной мере влияющая и на талассократию, и на теллурократию. Это не объект истории, но его активный субъект. Борьба за rimland талассократии и теллурократии не есть соперничество за обладание простой стратегической позицией. Rimland обладает собственной судьбой и собственной исторической волей, которая, однако, не может разрешиться вне базового геополитического дуализма. Rimland в значительной степени свободен в выборе, но не свободен в структуре выбора – так как кроме талассократического или теллурократического пути третьего ему не дано.

В связи с таким качеством «внутренний полумесяц» часто вообще отождествляется с ареалом распространения человеческой цивилизации. В глубине континента царит консерватизм, вне его пределов – вызов подвижного хаоса.

«Береговые зоны» самой своей позицией поставлены перед необходимостью давать ответ на проблему, предложенную географией.

Rimland является пограничной зоной, поясом, полосой. Вместе с тем – это граница. Такое сочетание подводит к геополитическому определению границы.

В отличие от границ между государствами, геополитика понимает этот термин иначе, отправляясь от изначальной модели, в которой первограницей или архетипом всех границ является конкретное историко-географическое и культурное понятие rimland.

Пространственный объем береговых зон является следствием взгляда на материк извне, «от лица морских пришельцев». Именно для «сил моря» берег является полосой, простирающейся вглубь суши. Для самого материка, берег напротив, это предел, линия.

Граница как линия (а именно так она понимается в международном праве) – это рудимент «сухопутной юриспруденции», унаследованный современным правом из древнейших традиций. Это взгляд сугубо сухопутный.

Но взгляд морской, внешний по отношению к материку, видитбереговые территории как потенциальные колонии, как полоски земли, которые можно оторвать от остальной континентальной массы, превратить в базу, в стратегическое пространство. При этом береговая зона никогда не становится до конца «своей»; при необходимости можно сесть на корабль и уплыть на родину, на «остров». Полосой же берег становится именно за счет того, что пришельцам с моря небезопасно углубляться внутрь континента только на определенное расстояние.

Так как геополитика совмещает оба взгляда на пространство – морской и сухопутный, то в ней rimland понимается как особая реальность, как граница-полоса, причем ее качественный объем зависит от того, какой импульс доминирует в данном секторе – сухопутный или морской. Гигантские и вполне судоходные океанические побережья Индии и Китая – суть линии, полосы минимального объема. Соответствующие культуры имеют сухопутную ориентацию, и объем береговых полос тяготеет к нулю, к тому, чтобы стать просто концом материка. В Европе и особенно в Средиземноморье береговые зоны суть широкие полосы, уходящие далеко вглубь материка. Их объем максимален. Но в обоих случаях речь идет о геополитической границе. Следовательно, это категория переменная, варьирующаяся, в зависимости от обстоятельств, от линии до полосы.

Такой подход геополитика проецирует и на анализ более частных проблем, связанных с границами. Она рассматривает границы между государствами как «зоны переменного объема». Этот объем – его сокращение или расширение – зависит от общей континентальной динамики. В зависимости от нее эти зоны меняют форму и траекторию в заданных пределах. В понятие «геополитической границы» могут входить целые государства. Например, английская идея “санитарного кордона” между Россией и Германией предполагала создание “ничейной” (полуколониальной и ориентированной на Англию) зоны, состоящей из прибалтийских и восточноевропейских государств. Континенталистская политика России и Германии, напротив, тяготела к тому, чтобы превратить эту зону в линию (Брест-Литовск, Раппало, пакт Риббентроп-Молотов).

При этом законченная и совершенная талассократия (Англия, США) применяет в данном случае двойной стандарт: границы собственных Островов талассократы стремятся свести к линии, а береговые зоны Евразии максимально расширить. Для континенталистской геополитики логично использовать точно такой же принцип в обратном направлении: границы Евразии – линии, границы Америки – полосы.

Аналогия с историческим rimland’ом как “колыбелью цивилизации” показывает важнейшее значение «зон-границ» и в более частных случаях. Свободные от необходимости нести на себе тяжесть географического заряда истории «пограничные зоны» сплошь и рядом направляют свою энергию в культурно-интеллектуальные сферы. И умелое использование этого «легкого» геополитического потенциала составляет искусство геополитической стратегии противоборствующих сторон.

При этом именно «морские силы» овладели этим в совершенстве, так как всегда основывались на принципе максимального и скорейшего извлечения пользы из колонизированных территорий. Это отличало их от сухопутных завоевателей, которые после захвата территории сразу же начинали считать ее своей, а, следователь но, не очень спешили выжимать из нее все, что можно. [6]

Таким образом, Rimland выступает поясом, пограничной зоной, или границей. В геополитике этот термин несет иную смысловую нагрузку, чем понятие границы между государствами. Морские пришельцы видят берег не как линию для самого материка, а как территорию, которую можно оторвать от континентальной массы, превратить в базу, торговый, военный анклав для дальнейшего наступления на сушу. [2., с. 28]

Заключение

В реферате были рассмотрены основные понятия, история, источники и основные законы геополитики.

Основными законами геополитики являются:

Закон фундаментального дуализма – главный закон, который более всего привлекает внимание исследователей этой науки, по мнению видных специалистов, проявляется в географическом устройстве планеты и в исторической типологии цивилизаций

Закон усиления фактора пространства гласит, что безопасность государства зависит не только от его военной силы, технологического развития и экономической базы, но прежде всего от величины и географического месторасположения его земель и территорий

Закон синтеза суши и моря — фрагмент талассократии или теллурократии, выступает как территория, которую можно оторвать от континентальной массы и превратить в базу, торговый или военный анклав для наступления на сушу

Законы геополитики чрезвычайно удобны для анализа политической истории, истории дипломатии и стратегического планирования. Эта наука имеет множество пересечений с социологией, политологией, этнологией, военной стратегией, дипломатией, историей религий и т.д. Косвенно, но подчас очень наглядно, связана она и с экономикой, вплоть до того, что некоторые геополитики предлагали основать новую науку – геоэкономику. Во всяком случае, в некоторых аспектах геополитического метода обращение к экономическим реальностям необходимо.

Геополитика – бесценное подспорье в вопросах образования. Ее структура такова, что именно она могла бы стать осевой дисциплиной на новом этапе развития школы.

Библиографический список

Геополитика: история и теория: учебное пособие/ В.В. Желтов, М.В. Желтов; ГОУ ВПО «Кемеровский государственный университет». – Кемерово: Кузбассвузиздат, 2007. – 422 с., ISBN 978-5-8253-0668

Геополитика: учебник для студентов вузов/ Н.А. Нартов, В.Н. Нартов, под редакцией В.И. Староверова/ 4-е издание, перераб и доп. – М.: Юнити-Дана: Единство, 2007. – 527 с

Геополитика: учебник для студентов вузов/ Р.Т. Мухаев. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2007. – 623 с., ISBN 978-5-238-01297

Геополитика: Хрестоматия/ составитель Б.А. Исаев.- СПб.: Питер, 2007. -512 с., ISBN 5-94807-016-6

Дергачев В. А., Геополитика: учебное пособие для вузов. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004. – 526 с., ISBN 5-238-00779-5

Дугин А.Г., Основы геополитики – М.: Арктогея, 2002., ISBN 8-587-78258-7

Исаев Б.А. Геополитика: учебное пособие. – СПб., 2006., ISBN 4-587-255-11

История возникновения и развития геополитики как науки // Геополитика: Учебник / Под общ. ред. В. А. Михайлова; Отв. ред. Л. О. Терновая, С. В. Фокин. – М.: Изд-во РАГС, 2007

Сирота И.М., Основы геополитики: учебное пособие. – СПб.: ИВЭСЭП, Знание, 2005. – 136 с., ISBN 5-7320-0586-2

http://www.studentmax.ru/4-3.htm

http://www.studentmax.ru/4-4.htm

http://www.studentmax.ru/4-5.htm

http://www.studentmax.ru/4-6.htm

http://www.studentmax.ru/lek4.htm

1 Теллурокра́тия (греч. теллурос «суша» и «кратос» власть, то есть «сухопутное могущество») — тип цивилизации или государственного устройства, который связан с чётко освоением материковых пространств, стремлением к аннексии и/или колонизации обширных сухопутных регионов, последовательным проникновением вглубь материкового пространства.

2 Талассократия (от греч. θάλασσα, «море» и греч. κράτος, «власть») — подтип государства (античного, средневекового или современного), вся экономическая, политическая и культурная жизнь которого, вследствие недостатка земельных ресурсов или особого географического положения, сосредотачивается на деятельности так или иначе связанной с морем, морским судоходством, и контролем морских пространств и/или прибрежных регионов

Курсовая работа: Антимонопольное регулирование отечественной экономики

Введение

1 часть. Основные аспекты регулирования деятельности монопольных предприятий

1.1 Антимонопольная политика и ее классификация

1.2 История развития антимонопольной политики в России

1.3 Основные приемы в борьбе с монопольными объединениями

2 часть. Сравнительная оценка антимонопольных систем США и Российской Федерации

2.1 Различия между системами антимонопольного регулирования государств

2.2 Отечественная антимонопольная политика в контексте ухудшения мировой финансовой ситуации

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Вопросы о монополизации хозяйственной жизни, конкуренция на товарных рынках приковывают сегодня пристальное внимание не только специалистов, но и также широких слоев населения.

Антимонопольное регулирование — это безусловно одна из важнейших составляющих частей экономической политики государства в странах с развитой рыночной экономикой.

Антимонопольная политика государства, запрещающая антиконкурентное поведение и предотвращающая образование монопольных структур, является основным способом ограничения злоупотреблений рыночной силой крупными фирмами. Основными целями антимонопольной политики являются: а) запрещение антиконкурентной деятельности, включающей соглашения о фиксировании цен или разделе территорий, ценовой дискриминации, а также связывающие соглашения, и б) разделение монопольных структур. В современной юридической теории такими структурами являются те, которые обладают избыточной рыночной силой (большой долей рынка), а также осуществляют антиконкурентные действия.

Актуальность, многоплановость и сложность проблемы регулирования деятельности крупных фирм-монополистов требует объективного отношения к себе со стороны не только ученых, но и практиков. В настоящее время в передовых странах по данной теме имеются определенные теоретические и практические наработки. В России решение данной проблемы, в том числе и научное изучение ее аспектов, находится на этапе становления. Отсутствие в российских условиях надлежащего механизма регулирования монополий, действующих в промышленных отраслях и обладающих коммуникационные инфраструктуры, настолько затрудняет борьбу с их злоупотреблениями на рынках услуг, что необходимость осуществления должного изучения по данной проблеме очевидна. Безусловно антимонопольная политика важна для экономики государства в целом. Четко спланированные мероприятия по регулированию монополий стимулируют развитие конкуренции, а также стабилизации рынка и совершенствованию экономики страны в целом.

Все вышеуказанное определило актуальность, выбор темы, а так же цели, задачи, теоретические и практические разработки, положенные в основу данной работы.

Нами были определенны следующие задачи:

— обобщение теоретических знаний об антимонопольном регулировании экономики

— выявление особенностей антимонопольной политики России

— проведение сравнительного анализа антимонопольной политики России и США.

1. Основные аспекты регулирования деятельности монопольных предприятий

1.1 Антимонопольная политика и ее классификация

Антимонопольное регулирование — это целенаправленная государственная деятельность, которая осуществляется на основании и в пределах, допускаемых действующим законодательством, по установлению и реализации правил ведения экономической деятельности на товарных рынках с целью защиты добросовестной конкуренции и обеспечения эффективности рыночных отношений.1

Антимонопольная политика государства, запрещающая антиконкурентное поведение и предотвращающая образование монопольных структур, является основным способом ограничения злоупотреблений рыночной силой крупными фирмами. Основными целями антимонопольной политики являются: а) запрещение антиконкурентной деятельности, включающей соглашения о фиксировании цен или разделе территорий, ценовой дискриминации, а также связывающие соглашения, и б) разделение монопольных структур. В современной юридической теории такими структурами являются те, которые обладают избыточной рыночной силой (большой долей рынка), а также осуществляют антиконкурентные действия.

Кроме ограничения поведения существующих фирм, антимонопольное законодательство предотвращает образование слияний, которые могут снизить уровень конкуренции. Сегодня горизонтальные слияния (между фирмами одной и той же отрасли) являются основным источником для беспокойства, а к вертикальным слияниям (между фирмами смежных отраслей) и конгломератам (между несвязанными фирмами) относятся более терпимо.

На антимонопольную политику в большой степени повлияло развитие экономической мысли за последние два десятка лет. В результате антимонопольная политика 1980-х гг. была сфокусирована почти полностью на повышении эффективности, и игнорировала популистские беспокойства по поводу крупных размеров фирм как таковых. Более того, по мнению многих специалистов, в современной экономике — с интенсивной конкуренцией с иностранными производителями и в нерегулируемых отраслях — антимонопольная политика должна главным образом концентрироваться на предотвращении сговоров, таких, как например, сговор о фиксировании цен.2

Для того, чтобы лучше понять вопросы, связанных с антимонопольной политикой, а конкретно, с её проведением в России, нужно в общих чертах понять суть самой монополии.

Монополии — это крупные хозяйственные объединения, находящиеся в частной собственности (индивидуальной, акционерной или групповой) и осуществляющие власть над отраслями, рынками и макроэкономикой в целом, целью которых является установление монопольно высоких цен и извлечения высоких прибылей.

Существуют два вида антимонопольной политики: антимонопольная политика в отношении естественных монополий и антимонопольная политика в отношении искусственных монополий.

В пределах этой теории монополия рассматривается через призму трёх элементов:

С точки зрения рыночной структуры

С точки зрения рыночного поведения

С точки зрения рыночных итогов.

Рассматривая каждый из этих аспектов в отдельности следует сказать, что опираясь на рыночную структуру, даётся следующее определение: монополия – это форма рынка, в условиях которой весь объём предложения приходится лишь на одного производителя. Изучая монополию таким образом большое внимание уделяется выяснению пространственных границ, в рамках которых определяется господство этого производителя. Такое пространство принято называть отраслью. Тем самым монополия – это когда в отрасли господствует только одна фирма и границы отрасли и фирмы совпадают.

Рассматривая определение монополии с точки зрения рыночного поведения, теория монополии изучает применение субъектом основных инструментов (таких, как реклама, цена ). При монополии производитель использует эти инструменты, не учитывая конкуренцию, а значит, и интересов конкурентов.3

Существуют также признаки монополии:

Монополистический рынок представлен одним производителем и массой покупателей.

Производимая продукция является уникальной (отсутствуют товары-заменители).

Вход новых фирм на рынок практически невозможен из-за высоких барьеров. Существуют различные причины наличия таких барьеров, например:

Крупные размеры фирмы и экономия от размеров производств.

Монопольное право собственности на использование определённых ресурсов, которое связанно с производством исключительного блага (например бриллианты).

При естественной монополии значение имеют сами условия производства и характер блага.

Система лицензий на выполнение отдельных видов работ, которое может выдаваться правительством.

Недобросовестная конкуренция, то есть влияние на покупателей нечестными по отношению к сопернику способами за счёт большого бюджета и масштабов предприятия в целом.

Сложность в получении полной информации обо всём рынке.

Существует три вида монополии: закрытая, естественная и открытая.

Закрытая монополия – это монополия, которая защищена от конкуренции юридическими ограничениями, институтом авторских прав, патентной защитой и т. д. Примером является монополия почтовой службы в США на доставку почты первым классом.

Естественная монополия возникает в отрасли, в которой долгосрочные издержки достигают минимума, когда одно предприятие удовлетворяет спрос всего рынка в целом. В данной отрасли минимальный эффективный масштаб производства близок к количеству или даже превосходит то, на которое рынок предъявляет спрос по любой цене, достаточной для покрытия издержек производства. В данной ситуации разделение выпуска между двумя или большим количеством фирм приведёт к тому, что масштабы производства будут неэффективно малы. С естественными монополиями, в основе которых лежит экономия на масштабах производства, тесно связаны монополии, базирующиеся на владении уникальными природными ресурсами, о чём говорилось выше.

Открытая монополия – это монополия, при которой одна фирма (хотя бы на определённый срок) является единственным производителем товара, но не имеет специальной юридической защиты от конкуренции. Фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией являются хорошим примером таких монополий.

Разумеется, такое деление вовсе не означает, что все фирмы-монополисты непременно относятся к какому-либо одному виду. Такая группировка в большей степени условна. Некоторые фирмы принадлежат к нескольким видам монополии, например фирмы, которые обслуживают организацию телефонной связи, а также газовые и электрические компании, которые могут быть отнесены как к естественной монополии (так как присутствует эффект экономии на масштабах), так и к закрытой монополии (так как присутствуют юридические барьеры для конкуренции).

Фактически все монополии могут считаться открытыми, так как легальные барьеры, защищающие закрытые монополии от конкурентов, могут быть отменены судом, а преимущества естественных монополий могут быть сведены «на нет» появлением новых технологий. А так же все монополии подвержены влиянию конкуренции со стороны возможных товаров-заменителей. 4

1.2 История развития антимонопольной политики в России

Современный этап экономического развития России ставит новые задачи перед органами государственного управления. Решающая роль и обеспечении устойчивого экономического роста и конкурентоспособности российских товаров на мировых рынках отводится активной экономической политике. Поощрение инвестиционной активности российских компаний, стимулирование экспорта, адресная помощь отдельным фирмам — все это воздействует как на экономику страны в целом, так и на структуру рыночных отношений в рамках отдельных отраслей и регионов. Однако довольно частым «побочным» результатом экономической политики выступает тенденция к монополизации продуктовых и финансовых рынков компаниями — целевыми объектами экономической политики. Для предотвращения или хотя бы смягчения антиконкурентных последствий подобных государственных мероприятий развитые страны выработали комплекс мер, называемых политикой поддержки конкуренции. Она включает как антимонопольное регулирование (с запретительными и разрешительными функциями), так и более сложные действия государства по развитию и поощрению конкуренции на отдельных рынках.

Основными целями антимонопольной политики России сегодня являются — формирование единого экономического и правового пространства, обеспечение экономической свободы предпринимательской деятельности, создание конкурентной среды на товарных и финансовых рынках. На поддержание конкуренции и ограничение монополистической деятельности направлено антимонопольное законодательство. К его источникам относятся : Конституция Российской Федерации, которая гарантирует единство экономического пространства, свободы перемещения товаров, услуг и финансовых средств, а так же поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности (ст.8) и не допускает экономическую деятельность, направленную на монополизацию, недобросовестную конкуренцию (ст.34); Гражданский Кодекс Российской Федерации ( ГК РФ ), который не допускает действия граждан и юридических лиц, осуществляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, злоупотребление правом в иных формах, а также использование гражданских прав в целях ограничения конкуренции и злоупотребление доминирующим положением на рынке (ст.10).5

Весьма интересным нам представляется история становления антимонопольного законодательства РФ, без знания которой трудно будет понять Федеральный закон от 26 июля 2006 г. №135-ФЗ «О защите конкуренции».6

Начальным этапом российского конкурентного законодательства был Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»(1991)

В июле 1991 был создан Государственный комитет Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур , позже- Государственный антимонопольный комитет, в 2003г. – Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, преобразованное в Федеральную антимонопольную службу РФ ( ФАС России ). Накопленный опыт расследования дел по фактам нарушения антимонопольного законодательства показал, что Закон о конкуренции 1991г. не в полной мере приспособлен к экономическим процессам в России, и уже в 1993г. стала очевидной необходимостью его существенного обновления и дополнения.

С этого момента начался второй этап— формирование конституционных основ конкурентного законодательства. Новая Конституция Российской Федерации, принятая всенародным голосованием 12 декабря 1993 г., гарантировала единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции, свободу экономической деятельности (п. 1 ст. 8).

Третий этап в развитии конкурентного законодательства начался в ноябре 1994 г. и связан с принятием нового Гражданского кодекса Российской Федерации. Так, ч. 2 п. 1 ст. 10 ГК РФ не допускает использование гражданских прав в целях ограничения конкуренции, а также злоупотребление доминирующим положением на рынке.

Четвертым этапом в развитии конкурентного законодательства можно считать создание ряда новых направлений Закона о конкуренции.

— Ценовое регулирование деятельности хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке.

— Рекламное законодательство. В целях защиты от недобросовестной конкуренции в области рекламы, предотвращения и пресечения ненадлежащей рекламы в 1995г. был принят Федеральный закон «О рекламе». В настоящее время действует Федеральный закон от 13 марта 2006г. №38-ФЗ « О рекламе»

— Обеспечение интересов российских товаропроизводителей в условиях конкуренции с импортерами в связи с отменой монополии внешней торговли, либерализация экспортно-импортной деятельности.

Пятыйэтап — формирование законодательства о защите конкуренции на рынке финансовых услуг, так как российское конкурентное право нельзя было бы считать достаточно полным, если бы оно не охватывало такой важной сферы, как рынки банковских, страховых и иных услуг, связанных с пользованием денежными средствами юридических и физических лиц.

1.3 Основные приемы в борьбе с монопольными объединениями

Нами были подробно рассмотрены и изучены методы антимонопольной политики России.

Запреты на монополистическую деятельность разделяются на запреты, ориентированные против договоренностей, которые ограничивают конкуренцию, и запреты на злоупотребление фирмами своим господствующим положением. Такие нарушения являются наиболее стандартным (более 70%) нарушением антимонопольного законодательства.

Достаточно часто встречаются такие нарушения, как навязывание невыгодных условий соглашения, нарушение порядка ценообразования, скоординированные действия фирм, устремленные на ограничение конкуренции. Исследования более 200 цен показали, что треть предприятий, занимающих преобладающее положение на рынке товаров , завышают цены на товары и услуги7.

Также закон налагать запрет на установление монопольно высоких или монопольно низких цен; а также изымать товар из обращения, чтобы формировать и поддерживать дефицит товара или повышать цену; навязывать такие условия договора, которые не могут быть выгодными для фирмы или не относящиеся к предмету договора, также включать в договор ущемляющие условия, которые ставят контрагента (фирму) в положение ниже по сравнению с другими предприятиями, а также мешать входу на рынок (или уходу с него) другим фирмам, побуждать контрагента отказываться от заключения договоров с отдельными покупателями (заказчиками).

Для того, чтобы важность этого запрета стала полностью понятной, мы считаем необходимым уточнить, что такое монопольно высокая и монопольно низкая цены.

Монопольно высокая цена – это цена, которая устанавливается доминирующим на рынке данного товар производителем, с целью возмещения безосновательных затрат, вызванные неполным использованием производственных ресурсов, и (или) получить дополнительную прибыль за счет снижения качества товара.

Монопольно низкая цена – это цена покупаемого товара, установленная доминирующим на рынке данного товара покупателя с целью получить дополнительную прибыль и (или) компенсировать за счет производителя свои неосновательные затраты. Другими словами это цена, намеренно установленная доминирующим на рынке определенного товара продавцом на уровне, приносящем убытки от продажи, но способном на вытеснения конкурентов с рынка товаров и услуг8.

На данный момент, в России чаще устанавливаются монопольно высокие цены, а в передовых промышленных странах, где преобладает конкуренция на рынках — монопольно низкие. Все дело в том, что российский монополизм выражает свое антиконкурентное поведение главным образом в отношениях с покупателями или поставщиками, а никак не с конкурентами. Но дело в том, что по мере развития конкуренции увеличивается возможность установления монопольно низких цен: чаще это происходит, когда крупная, многопрофильная компания увеличивает цены на один сектор своего производства и при этом занижает цены на продукцию другого, тем самым блокируя конкурентов. Таким образом, важно контролировать финансово-промышленные компании.

Кроме этого вместе с запретами на заключение невыгодных для конкуренции соглашений и злоупотребление доминирующим положением для борьбы с антиконкурентными действиями правительство применяет контроль за экономической концентрацией. Экономическая концентрация возникает в результате слияния, создания новых фирм и объединений или когда появляется возможность для группы предприятий устанавливать на рынке согласованную политику.

В соответствии с законом «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», если предприятие достигает определенного уровня по объему мероприятий, оно должно получить согласие от антимонопольного органа на свои последующие действия (так называемый предварительный контроль) или информировать его о них (последующий контроль).

Органом по регулировании монополий предварительно контролируются:

создание, присоединение или слияние коммерческих организаций, объединений, союзов и ассоциаций, если их активы превышают 100 тыс. МРОТ9;

ликвидация и разделение (выделение) государственных и муниципальных унитарных предприятий, активы которых превышают 50 тыс. МРОТ, если это приводит к появлению предприятия, доля которого на товарном рынке превышает 35% (за исключением случаев, когда предприятие ликвидируется по решению суда).

При создании нового хозяйствующего субъекта учредители освобождены от предварительного контроля, однако они должны уведомить антимонопольный орган о создании предприятия в 15-дневный срок после регистрации. В случае, если создание новой фирмы ведет к ограничению конкуренции, ФАС может потребовать от учредителей восстановить первоначальные условия. Если же они опасаются негативных для конкуренции последствий своих действий, то могут обратиться в МАП до регистрации и получить соответствующее заключение.

Российское антимонопольное законодательство не разрешает действия или сделки, в результате которых возможно установление или расширение рыночной власти коммерческой организации, если негативные последствия для конкуренции не компенсируются повышением ее конкурентоспособности на внутреннем и международном рынках. Поэтому контроль не мешает интеграции российских предприятий для конкуренции с зарубежными фирмами.

Но, в тоже время, нередко создание, слияние, присоединение или ликвидация коммерческих организаций и приобретение акций нередко проходят с нарушением антимонопольного законодательства.

Для антимонопольной политики безусловно важным является также запрет на недобросовестную конкуренцию.

Под понятием недобросовестная конкуренция понимаются определенные действия, которые направлены на получение преимуществ, противоречащие антимонопольному законодательству, а также традициям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и которые принесли (или могут принести) убытки конкурентам или нанесли урон их бизнес- репутации. Здесь следует говорить распространении ложных или неточных сведений, которые способны причинить убытки или нанести урон конкурентам, а также введении покупателей в заблуждение относительно характера, технологии, места изготовления, потребительских свойств и качеств продаваемого товара, а также недобросовестное сравнение своего собственного товара с аналогичной продукцией у конкурентов. К недобросовестной конкуренции к тому же относится получение, использование и разглашение технологической, производственной, торговой информации или коммерческой тайны без согласия фирмы-владельца.

Ко всему прочему, безусловно, увеличивается интерес предпринимателей к защите деловой репутации своего предприятия и также юридический охране товарных знаков от их противозаконного использования.

Антимонопольная политика РФ использует ещё и запреты на антиконкурентные действия органов власти и управления. Формирование рыночных отношений подразумевает ликвидация прямого вмешательства государственных органов правительства в деятельность фирм. На сегоднешний день законом воспрещается создавать и утверждать ряд нормативных актов и совершать определенные действия, которые по своей специфике могут ограничить самостоятельную деятельность предприятий. А также те, которые образовывают ущемляющие или удобные условия для одних предприятий, но в ущерб другим и таким образом ограничивают прямую конкуренцию на рынке и ущемляют интересы предприятий и людей.

Однако власти субъектов Федерации РФ и также органы местного самоуправления допускают многочисленные ошибки и нарушения, в частности совершают предоставление необоснованных льгот, вводят запреты на создание предприятий , ограничивают их деятельность, продажу или покупку товаров, указывают на приоритетность определенных договоров и соглашений, произвольно устанавливают размеры регистрационного сбора, препятствуют выходу на рынок товаров и услуг ряда предприятий и так далее. 10

Кроме того, законодательство РФ довольно многое воспрещает официальным лицам государственной власти и управления, к примеру:

заниматься предпринимательской деятельностью, иметь собственные предприятия;

свободно или через посредников принемать участие в голосованиях, используя при этом принадлежащие им (вкладов, долей) на общих собраниях акционеров;

совмещать функции органов исполнительной власти и местного самоуправления с функциями хозяйствующих субъектов, а также наделять их функциями и правами этих органов.

Более того, запрещается создавать различные министерства, госкомитеты и т.п. для монополизации производства или реализации товаров, а также наделять уже существующие органы полномочиями, способными ограничить конкуренцию. Поэтому решения, принимаемые исполнительной власти и местного самоуправления по вопросам создания, реорганизации и ликвидации предприятий или предоставления им льгот должны согласовываться с антимонопольным ведомством.

Кроме уже перечисленных нами мер, в политике России широко используется реестр как инструмент антимонопольного контроля. По результатам исследования состояния на товарных рынках и долей предприятий на них (более или менее 35%) они включаются или исключаются из государственного реестра. Этим занимается ФАС, если речь идет о российском рынке в целом, или его территориальные управления региональных рынков. Основная цель, чтобы составлять такой реестр это иметь четкое представление о крупнейших субъектах рынка, а также иметь контроль за соблюдение ими антимонопольного законодательства.

В реестр обязательно попадают предприятия, являющиеся единственными производителями в России отдельных видов продукции. В него включены, например, Брянский машиностроительный завод (вагоны изотермические), «Калугапутьмаш» (машины рельсосварочные, краны укладочные), Новосибирский металлургический завод (листовая инструментальная холоднокатаная сталь), Магнитогорский металлургический комбинат (штрипсы сортовые качественные), «Уфанефтехим» (каучуки этиленпропиленовые), «Волжское химволокно» (нити полиуретановые текстильные) и др.

Количество предприятий, включенных в реестр зависит от границ товарного рынка, на котором будет определяться их доля. Чем детальнее рассматривается терминология продукции, тем больше предприятий может быть включено в реестр. Антимонопольные органы выявляют предприятия, имеющие значительную долю лишь в производстве наиболее важной для экономики, структурообразующей и социально значимой продукции.

Но здесь следует отметить, что внесение предприятия в реестр еще не говорит о том, что оно является монополистом и к нему следует применить ограничительные меры — например, по ценам, так как само существование крупных предприятий не означает, что они обязательно злоупотребляют своим преобладающим положением. Более того, их монополистическая деятельность даже невозможна в случае если на рынке низок платежеспособный спрос или ресурсы для развития производства.

2. Сравнительная оценка антимонопольных систем США и Российской Федерации

2.1 Различия между системами антимонопольного регулирования государств

Антимонопольное законодательство России разрабатывалось по аналогии с антимонопольным законодательством США, между тем экономические реалии двух этих стран различаются в достаточно сильной степени.

В частности, антимонопольное законодательство США разрабатывалось в условиях, когда существовавшая система классической свободной конкуренции стремилась законсервировать себя, остановив естественный процесс укрупнения капитала, делающий функционирование рыночной экономики более эффективным. Заслугой экономической системы США явилось не наличие в ней антимонопольного законодательства, а тот факт, что она не сдерживала объективного процесса концентрации производства и централизации капитала, результатом чего явилось развитие в экономике США крупных и крупнейших корпораций, которые со временем превратились в ТНК.

Американские монополии выработали множество приемов, при помощи которых они получали возможность обойти положения законодательных актов. Например, ими широко используется традиционный институт доверительного управления, предусматривающий передачу имущества, акций и т.п. в распоряжение доверительного управляющего, что обеспечивало централизацию функции управления в данных объединениях.

Возможно, именно то, что американские монополии нашли возможность обходить антитрестовское законодательство, заложило основы процветания экономики США и развитие американских транснациональных корпораций.

Как сама идея антимонопольного регулирования, так и ее первоначальная реализация возникли именно в США в период формирования корпоративного капитализма. В это время шел объективный процесс укрупнения американских компаний, и столь же естественными выглядели попытки сохранить старую, классическую систему свободной конкуренции. «Разумеется, первые американские монополисты, такие как Дж. Рокфеллер, Дж. П. Морган и Э. Карнеги, не вызывали любви ни населения, ни правительства. Однако сейчас совершенно ясно, что источником экономической мощи США является деятельность этих самых первых американских «королей» деловых кругов».

Любой стране нужны крупные национальные капиталы, которые должны быть конкурентоспособными на мировом рынке. В связи с этим уместность применения антимонопольного законодательства, подобного американскому, можно поставить под сомнение.

Исторический опыт недвусмысленно свидетельствует, что все антимонопольные преследования заканчивались провалом, по крайней мере, в том смысле, что к улучшению состояния рынка они не приводили. Об этом свидетельствует случай с Дж. Рокфеллером, нефтяным «королем» США конца XVIII — XIX в., которого хотя и вызывали в суд, но так это дело ничем серьезным и не закончилось. Аналогичная история произошла с Дж. П. Морганом, банковским «королем» США того времени. История с Б. Гейтсем, точно так же «захлебнулась» на определенном этапе судебного разбирательства. Кстати говоря, сейчас уже ни для кого не секрет, что помощь в «закрытии» дела фирмы Microsoft шла, хотя и в очень завуалированной форме, именно от правительства США. Это было сделано по очень простой причине: компания Microsoft является гордостью и силой Америки, и было бы преступлением разрушать с таким трудом созданную империю программного продукта. В данном случае продемонстрирована нежелательность бездумного применения инструментов антимонопольного регулирования.

Сказанное свидетельствует о том, что антимонопольные преследования всегда носили декларативный характер и истинной целью их являлось официальное объявление государством (правительством) своего протеста против излишней власти, сосредоточенной в руках отдельных компаний. Выбор подобной формы протеста в основном обусловлен историческими особенностями развития экономики США и вряд ли может быть перенесен на российскую почву.

Российские условия в период принятия антимонопольного законодательства были совсем другими. Российская экономика представляла собой разновидность монополистической рыночной структуры, в которой носителями монопольной власти были отраслевые министерства и различные главки. В странах, экономика которых длительное время развивалась в рамках плановой системы, степень монополизации рынка выше, чем в государствах с исторически сложившемся рыночным хозяйством. Это связано, прежде всего, с различиями путей формирования предпринимательских монополий. В рыночном хозяйстве монополистические объединения формировались «снизу»; они являются следствием развития конкуренции, приводящей к росту концентрации и централизации производства и капитала. Государственные органы, опираясь на антимонопольное законодательство, пытались в той или иной мере препятствовать значительному повышению степени монополизации.

В плановой экономике монополистические структуры формировались «сверху». Государственные органы не только не препятствовали, а, наоборот, активно способствовали повышению степени монополизации хозяйства. Известно, что эффективность жесткого централизованного управления, основанного на административных методах, снижается со значительным увеличением числа управленческих связей. Поэтому государственные министерства и ведомства, стремясь ограничить рост таких связей, пытались сконцентрировать производство каждого вида продукции в рамках максимально узкого круга предприятий, соединить в производственных объединениях производителей одинаковой и аналогичной продукции. В результате складывалась высокомонополизированная экономика. Именно в данных условиях формировалось российское антимонопольное законодательство.

Ссылаясь на приведенную ранее хронологию становления антимонопольного законодательства в России, необходимо еще раз проследить как выглядит совокупность нормативных актов Российской Федерации, направленной на защиту конкуренции. Первоначально основными элементами этой системы были Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» от 22 марта 1991 г. № 948 (с изменениями от 24 июня, 15 июля 1992 г., 25 мая 1995 г., 6 мая 1998 г., 2 января 2000 г., 30 декабря 2001 г., 21 марта, 9 октября 2002 г., 7 марта 2005 г., 2 февраля 2006 г.) и Федеральный закон от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» (с изменениями и дополнениями от 30 декабря 2001 г., 2 февраля 2006 г.). Затем второй из перечисленных законов был отменен полностью, а первый – в большинстве своих статей, и основным законодательным актом антимонопольного регулирования в настоящее время является Федеральный закон от 26 июля 2006 г. «О защите конкуренции». 11

Данный закон был направлен на снижение степени монополизации рынка. Он запретил соглашения между конкурирующими фирмами, занимающими в совокупности доминирующее положение на рынке, если их результатом может быть существенное ограничение конкуренции. В том числе, запрещаются соглашения и согласованные действия, направленные на установление и поддержание цен, раздел рынков сбыта, ограничение доступа на рынок других фирм, отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями. Признаются также недействительными соглашения фирм, доминирующих на рынке, со своими поставщиками, если эти соглашения ведут к существенному ограничению конкуренции. Закон предоставил право Антимонопольному комитету Российской Федерации принимать решения о принудительном разделении предприятий, входящих в состав предпринимательских монополий.

Как мы видим, сходство в характере основных антимонопольных законодательных актов России и США налицо. Но если законодательные акты США направлены на предотвращение чрезмерной концентрации предприятий, то законодательные акты РФ – на разукрупнение уже сложившихся предпринимательских монополий, хотя по содержанию данные законы сходны. Другими словами, антимонопольное законодательство РФ никак не отражает специфику условий российской экономики, в корне отличную от экономики США и, следовательно, не решает задачи, стоящие перед экономикой. Если американское законодательство выражало, в основном, интересы государства, раздраженного ростом влияния крупного бизнеса, российское законодательство выражает интересы монополий-наследников административно-командной системы, поскольку не допускает образование новых монополий в результате концентрации и централизации капитала «снизу».

Таково основное отличие антимонопольных законодательных актов России и США: по сути они схожи, но поскольку они действуют в разных условиях, они отражают интересы разных социально-экономических субъектов. Сходство между антимонопольным законодательством России и США можно выделить и по другим, менее принципиальным пунктам.

Это сходство проявляется, например, в нагромождении статей, норм, ограничений и санкций. Запутанность и двусмысленность формулировок, отсутствие стройного механизма реализации и наличие множества лазеек в формулировке законодательных положений приводят к анекдотичным ситуациям. «Здесь можно указать на классический пример с антитрестовским законом Дж. Шермана, принятым в США в 1890 г. Провозгласив незаконным сотрудничество фирм посредством торговых объединений, закон спровоцировал их вынужденное слияние на стадии производства, что привело лишь к усилению концентрации бизнеса. Таким образом, он привел к обратному результату, нежели ожидалось, и тем самым только усугубил ситуацию. Следовательно, чем проще и яснее будет российское антимонопольное законодательство, тем меньше вероятность подобных исходов».12

В российской системе антимонопольного регулирования тоже можно найти черты, приводящие к результату, обратному тому, который предполагался быть достигнутым за счет применения антимонопольного законодательства. Так, антимонопольный иск по определению может быть предъявлен только очень крупным хозяйственным субъектам. Но насильственное расформирование такого предприятия чревато высвобождением большого числа работников и, быть может, разрушением самого товарного рынка, ради которого собственно и осуществляются все действия антимонопольного органа.

К нечеткости законодательных норм, которое усиливает сходство систем прямого антимонопольного регулирования РФ и США относится приводимые в законодательстве РФ формы недобросовестной конкуренции, такие как введение потребителей в заблуждение, некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуемых им товаров с товарами других хозяйствующих субъектов, незаконное использование интеллектуальной собственности и т. д. Но все эти формы недобросовестной конкуренции не являются предметом антимонопольного законодательства и должны быть запрещены совершенно другими законами.

У систем антимонопольного законодательства России и США существуют и отличия, и эти отличия – не в пользу РФ. Так, законодательство РФ, в отличие от США, провоцирует излишнюю активность антимонопольного органа. Возможно, это и логично, если учитывать, что перед российской экономикой стояла задача не недопущения дальнейшей концентрации капитала, а предотвращения последствий концентрации капитала, уже существующей на момент принятия антимонопольного законодательства, но есть здесь моменты и нелогичные. Антимонопольный орган выступает в качестве инициатора судебных дел, а это с неизбежностью приводит к злоупотреблениям властей для нажима на неугодные им хозяйственные структуры. Логичнее было бы придерживаться традиционной процедуры, предполагающей в каждом деле наличие истца и ответчика. В качестве истца должны выступать хозяйствующие субъекты, которые испытали на себе действие недобросовестной конкуренции со стороны потенциального монополиста, который и должен выступать в качестве ответчика. Сама же жалоба может подаваться в антимонопольный орган, который должен выступать в качестве своеобразного «институционального буфера»: он проводит предварительное разбирательство и по его результатам обращается в суд совместно с истцом. Такая процедура представляется более логичной и эффективной. В деле Microsoft был именно такой алгоритм действий: изначально иск был подан конкурентами Microsoft, а не государственным органом исполнительной власти. В дальнейшем государство защищало не абстрактные интересы рынка программного продукта и конкуренцию, а конкретные интересы субъектов этого рынка.13

Антимонопольное законодательство является не единственным методом антимонопольного регулирования. Антимонопольное регулирование осуществляется прямыми и косвенными методами. К прямым методам антимонопольного регулирования относятся административные меры, устраняющие или предупреждающие монопольное положение отдельных субъектов на рынке. Очевидно, что антимонопольное законодательство является одной из форм прямого антимонопольного регулирования.

Помимо прямого антимонопольного регулирования существует и косвенное. Оно заключается в поддержке конкурентной среды не путем ограничения концентрации и централизации капитала, а путем стимулирования либо поддержки развития среднего бизнеса с помощью государственных заказов и привлечения иностранных инвестиций. Другими словами, поддержка потенциальных конкурентов монополиста осуществляется средствами «невидимых регуляторов» государства.

Хорошим примером является система регулирования в США процесса привлечения прямых иностранных инвестиций. Комфорт иностранному инвестору создается с помощью бесплатного доступа в информационные сайты соответствующего специализированного ведомства. Кроме того, потенциальный инвестор может обратиться в соответствующее ведомство за необходимыми ему консультациями и помощью. Впоследствии представитель этого ведомства может оказывать инвестору постоянную юридическую помощь по вопросам защиты его инвестиционных интересов. Так государство может оказывать поддержку фирмам, не являющимся монополистами.

Другим «невидимым регулятором» конкурентной среды являются определенные аспекты налоговой политики. Стоит отметить, что налоговая политика в качестве регулятора конкурентной среды применима главным образом к локальным монополиям. В более широком смысле питательной средой конкуренции являются малые предприятия, поэтому их поддержка государством в форме налоговых льгот, кредитных гарантий и информационной помощи представляет собой метод косвенного антимонопольного регулирования. Однако, налоговая политика, как и политика регулирования кредита, повышения или снижения барьеров на вход в рынок слишком тесно связана с другими аспектами макроэкономического регулирования, не связанного собственно с антимонопольным регулированием, поэтому в рамках данной темы давать этой политике характеристики чрезвычайно сложно. При этом, как правило, такая политика слишком сильно подвержена колебаниям политической конъюнктуры и радикально меняется вместе со сменой краткосрочной ограниченной сроком очередных выборов программы партии, находящейся у власти.

Обобщая сравнение антимонопольного регулирования России и США, можно сказать, что их сходство заключается в том, что оно направлено в принципе против крупного капитала. Но если представители крупного капитала США сумели нейтрализовать воздействие данного регулирования за счет создания института доверительной собственности, представителям крупного капитала России ответить на такое воздействие нечем. А между тем, любой стране нужны крупные национальные капиталы, особенно в современной глобализирующейся экономике, когда эти капиталы должны быть конкурентоспособными на мировом рынке. При этом здесь необходимо соблюсти тонкий баланс между интересами крупного капитала и общественным благосостоянием: эти крупные капиталы не должны наносить ущерб благосостоянию народа и страны при реализации производимого товара на внутреннем рынке. В условиях открытой экономики, формирования мирового хозяйства и глобализации национальные монополии являются основой конкурентоспособности национальной экономики (бизнеса) на мировом рынке, включая конкуренцию с иностранным капиталом внутри страны.

2.2 Отечественная антимонопольная политика в контексте ухудшения мировой финансовой ситуации

Кризис — идеальный момент для начала процесса диверсификации российской экономики, и об этом высказались уже многие . Уже понятно, что государство не может зависеть от двух-трех крупных госбанков и пяти-шести нефтегазовых госкомпаний. Это слишком ненадежная и взрывоопасная экономическая конструкция. Высокий уровень монополизации и откровенно сырьевая направленность российской экономики — это фундамент для внутренних кризисов и чрезмерно острого реагирования на внешние негативные явления, а также гарантия вечного отставания в развитии России от Запада и многих азиатских государств.

Откладывать планы создания реальной рыночной конкурентной среды, ссылаясь на кризис, — большая ошибка. Напротив, очень важно сегодня начать создавать условия, в которых миллионы людей могли бы найти себя, например, в малом и среднем бизнесе.

На самом деле кризис только увеличивает важность поддержки и развития предпринимательской инициативы в стране. Государство физически не сможет удержать в своих руках всю экономику, что было доказано печальными последствиями советской модели. Ее крах, ее системная неконкурентоспособность были обусловлены прежде всего чрезмерной милитаризацией народного хозяйства и его концентрацией в руках государства.

Поддерживая ставшие в последние годы едва ли не главной экономической модой в России госкорпорации, государству принципиально важно не заиграться с этой поддержкой. Не дать госкорпорациям ни малейшей возможности подавлять конкуренцию, списывая на кризис собственный некачественный менеджмент и негибкость своей бизнес-стратегии. То же самое касается и естественных монополий, когда они применяют к другому бизнесу тактику «выжженной земли», как, например, в случае с технологическим подключением к электросетям. В этих случаях к нарушителям будут применены суровые правила так называемых оборотных штрафов, которые уже заставили и чиновников, и бизнесменов считаться с необходимостью соблюдения законодательства о конкуренции.14

Итак, основными системными институциональными угрозами для конкуренции на российских рынках являются: формирование госкорпораций; деятельность естественных монополий; риски возникновения картелей; антиконкурентные действия органов власти. Поэтому антимонопольная служба сегодня подготовила второй антимонопольный пакет и совместно с Министерством экономического развития разрабатывает программу развития конкуренции в Российской Федерации. Поэтому мы убеждены, что задачи по развитию конкуренции и демонополизации профильных отраслей должны быть включены в планы работы всех федеральных органов исполнительной власти, а также стать обязательным критерием оценки эффективности деятельности этих органов.

Важно отдавать себе отчет, что если в крупных компаниях начнутся массовые увольнения, чего нельзя исключать в условиях, когда крупные компании могут быть серьезно и на значительный срок ограничены в доступе к кредитным ресурсам, то для государства принципиально важно иметь развитый сектор малого и среднего предпринимательства, способный создавать новые рабочие места и снижать уровень безработицы. Если этот сектор к тому же будет вносить существенный вклад в бюджетную копилку, тем лучше — у бюджета появится дополнительная точка опоры.

Наконец, без диверсификации экономики и развития частной инициативы совершенно немыслим инновационный рывок, который запланирован в программе развития страны до 2020 г. Экономика, основанная на исчерпаемых природных ресурсах, автоматически таит в себе системную угрозу краха, если к моменту истощения богатств недр или замены нынешних энергоносителей их эффективными аналогами у страны не будет других надежных источников дохода. Нефтегазовые корпорации нигде в мире не являются главным источником инновационных технологий. Их роль может сводиться лишь к финансированию некоторых исследований прикладного свойства, увеличивающих эффективность их собственного бизнеса. Но создание альтернативных источников топлива, прорывных нанотехнологий требует не только комплексного (со стороны государства и частного капитала) финансирования, но и бизнес-среды, восприимчивой к инновациям. А таковой может быть только конкурентная среда, в которой идет реальная борьба за потребителя, где находится место инновационному малому и среднему бизнесу, тесно связанному с наукой, венчурным фондам, готовым (даже несмотря на нынешний кризис) вкладываться в рискованные проекты. Инновации придут в бизнес только тогда, когда бизнес будет крайне заинтересован в сокращении издержек, т. е. тогда, когда на рынке будет здоровая конкуренция.

Работа по демонополизации и диверсификации российской экономики предстоит большая. Необходимо максимальное снятие законодательных барьеров для ведения бизнеса в стране. Такие меры должны коснуться всех без исключения малых, средних и крупных компаний. Должен быть жесткий мониторинг законодательства на предмет ограничения предпринимательской инициативы с внесением поправок в законы, нормативные акты, приказы и постановления правительства, препятствующие конкуренции. Особенно важна такая работа в регионах, так как они выпускают крайне тяжелые, а подчас и просто губительные для бизнеса законы и подзаконные акты. Уместно вспомнить, что именно с такого мониторинга законодательства начиналась инновационная экономика в США и Японии. Необходима обоюдная и равная ответственность представителей власти и бизнеса за исполнение законодательства в области развития конкуренции.

Сам ход развития человеческой цивилизации, кардинально увеличивающий стоимость продуктов интеллектуального труда, заставляет государства, претендующие на ведущие позиции в мире, поощрять конкуренцию и максимально диверсифицировать экономику, создавая условия для развития качественно новых сфер бизнеса.

Заключение

Антимонопольная (конкурентная) политика государства является ключевым элементом повышения конкурентоспособности национальных компаний во всех сферах экономики. Именно условия взаимодействия хозяйствующих субъектов и их относительные размеры в современной рыночной экономике определяют склонность к инвестициям и инновациям

Отвечая на задачи, поставленные в данной работе можно сделать следующие выводы. Особенность российских монополий оказала влияние на особенности правового регулирования их деятельности. В западных странах монополии возникли, когда уже существовали рыночные отношения, и государство, чтобы воспрепятствовать удушению конкуренции, начало принимать ограничительные меры. Российское законодательство о конкуренции разрабатывалось при мощных монополиях и едва складывающихся рыночных отношениях. Именно поэтому для нашей страны немаловажно не только ограничивать монополизм и злоупотребления господствующим положением, но и создавать конкурентную сферу, проявляя политическую волю. На сегодняшний день антимонопольное законодательство России необходимо усовершенствовать, преимущественно на базе обобщения правоприменительной практики. Необходимо так усовершенствовать законодательную базу, чтобы она позволяла вернее прекращать злоупотребления рыночной властью, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, применять различные виды штрафных санкций к физическим и юридическим лицам, включая должностных лиц федеральных и региональных органов исполнительной власти и местного самоуправления, эффективнее регулировать безопасность и качество товаров и услуг.

Мы сделали также следующие выводы. Антимонопольная политика прямо влияет на социально-экономическое развитие государства: объемы производства продукции, производительность труда, цены, прибыль компаний и их налоговые отчисления, объем инвестиций, экономический рост, конкурентоспособность хозяйствующих субъектов на глобальных рынках. Кроме того, конкурентные правила должны применяться таким образом, чтобы стимулировать как повышение благосостояния потребителей, так и эффективное распределение ресурсов с ограниченным доступом, а также оказывать содействие экономическому росту государства в целом, решению социальных, экологических и других проблем.

Подводя итоги, можно охарактеризовать антимонопольное законодательство и антимонопольную политику как необходимые аспекты структурных реорганизаций в различных областях экономики стран. В последнее время проблема монополизирования и недобросовестной конкуренции перестает быть только экономической – она все больше становится политической и социальной. Поэтому крайне необходимо, чтобы общество осознавало всю губительность и все отрицательные результаты монополии как таковой. безусловно, в некоторых случаях (но лишь в малой части их) наличие монополии является оправданным и даже необходимым, но за этими течениями должен осуществляться жесткий контроль со стороны правительства по недопущению злоупотребления своим монопольным положением.

Список использованной литературы:

1. Авдашева С.Б., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков: Учебник / Ин-т «Открытое о-во». — М.: Магистр,2001г.

2. Курс микроэкономики. Учебник. Под редакцией Р. М. Нуреева. 2000 г.

3. Вечканова Г.С., Микро- и макроэкономика. Энциклопедический словарь. Под общей редакцией Вечканова Г.С., 2000 г.

4. Мартыненко Г.И. Российское конкурентное законодательство. Новый закон о защите конкуренции.// Право и экономика. 2007г

5. Окрепилова И.Г. Организационно-экономические основы антимонопольного регулирования в России: / С.-Петерб. гос. ун-т экон. и финансов. — СПб., 1999г

6. Статья «Связь времён» от 18.02.2001. Авторский сайт Павла Романца.

7. Экономика: справочник. М. Финансы и статистика. 2006г.

8. Розанова Н. Эволюция антимонопольной политики России: проблемы и перспективы. // Вопросы Экономики №5, 2005. – С. 117.

http://www.antimonopoly.net.ru/02.shtml

http://fas.gov.ru/

http://www.vedomosti.ru/

http://money.rin.ru/

1 Курс микроэкономики. Учебник. Под редакцией Р. М. Нуреева. 2000 г.

2 Экономика: справочник. М. Финансы и статистика. 2006г.

3 Авдашева С.Б., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков: Учебник / Ин-т «Открытое о-во». — М.: Магистр,2001г.

4 Курс микроэкономики. Учебник. Под редакцией Р. М. Нуреева. 2000 г.

5 Мартыненко Г.И. Российское конкурентное законодательство. Новый закон о защите конкуренции.// Право и экономика. 2007г

6 Мартыненко Г.И. Российское конкурентное законодательство. Новый закон о защите конкуренции.// Право и экономика. 2007г

7

8 Макро- и микроэкономика. Энциклопедический словарь. Под общей редакцией Г. С. Вечканова.

9 Минимальный размер оплаты труда

10 Авдашева С.Б., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков: Учебник / Ин-т «Открытое о-во». — М.: Магистр,2001г.

11 http://www.antimonopoly.net.ru

12 http://www.antimonopoly.net.ru

13 http://www.vedomosti.ru/

14 http://www.vedomosti.ru/

38

Реферат: Государство и право зарубежных стран

КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА

ПО ПРЕДМЕТУ:

ГОСУДАРСТВО И ПРАВО

ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАН

Студента третьего курса заочной формы обучения

Жишкевича Василия Викторовича специальность “Правоведение” группа №—322(з)—-

З.К. №—96/54-ЗП—-

Преподаватель:Мах
Г. Минск ул. Асаналиева д.2 кв.28
220024, тел:2754980

ТЕМА:

Формы государства

План работы:

1.Монархическая форма правления, её понятие, характерные черты и разновидности….стр 3-5

2.Республиканская форма правления, её понятие, характерные черты и разновидности….стр 5-7
3.Конституционное закрепление форм государственного устройства. Виды форм государственного устройства….стр7-

4.Конституционное закрепление политического режима. Виды политических режимов….стр

1.Монархическая форма правления, её понятие, характерные черты и разновидности.

Формы правления характеризуют структуру и взаимоотношения основных высших органов государства – главы государства, парламента, правительства.

Различают две основные формы правления: монархия и республика. Их различия связаны, прежде всего с положением главы государства. В монархии глава государства – король, султан, царь и т.д. – пожизненный и наследственный, в республике – выбранный на срок (единоличный президент или, что бывает редко, коллегиальный глава государства). Эта власть нередко обожествляется (монарх – помазанник божий). Например, в Японии Император до
1945 года считался сыном богини Солнца – Аматерасу.

В переводе с греческого данный термин означает единовластие. Однако в современном понимании монархия – не просто власть одного, но и власть наследуемая. Отсюда выводится определение: монархия – это форма государственного правления, при которой верховная государственная власть принадлежит единоличному главе государства – монарху (королю, царю, императору, султану и т.д.) и передаётся по наследству. Монархия бывает двух видов:
— Неограниченная (абсолютная) – характеризуется всевластием главы государства. Он олицетворяет собой закон, осуществляя законодательную функцию. В современных условиях к числу абсолютных монархий в “чистом” виде относится лишь султанат Оман, где нет ни конституции, ни представительных органов.
— Ограниченная – (парламентская) – характеризуется тем, что государственная власть рассредоточена между главой государства и другими органами. Власть монарха ограниченна Конституцией, парламентом, судом.
Существуют три основные формы монархии: абсолютная, дуалистическая, и парламентская (две последние называют ограниченной монархией).

Одной из форм монархии является абсолютная монархия. Эта форма правления типична для позднего феодализма, когда в глубинах аграрного строя вызревают зачатки индустриального.

Характеризуется она тем, что в руках монарха сосредотачивается вся полнота государственной власти. Он сам издаёт законы, может непосредственно руководить административной деятельностью или назначать для этого правительство, вершит высший суд. Никаких ограничений его власти нет, по крайней мере, юридических, хотя политические, морально – эстетические, религиозные и иные могут присутствовать и обычно в той или иной мере присутствуют. Подданные изначально юридически бесправны, поскольку монарх не наделил их какими – то правами и не отобрал эти права. Для абсолютной монархии характерен авторитарный политический режим, а государственный режим именуется абсолютизмом.

Другой формой монархии является дуалистическая монархия. Дуалистическая монархия (дуа – в переводе с латинского означает — два) — первая в истории форма ограниченной монархии. Она появилась сначала в Европе, но теперь сохранилась лишь в немногих развивающихся странах. Это первоначальная форма ограниченной, или конституционной, монархии. В условиях дуалистической монархии есть конституция, законы принимает только парламент, а управлением ведает монарх: он назначает министров, и они несут ответственность только перед ним. Здесь наблюдается уже возникшее или довольно развитое разделение властей, во всяком случае отделение законодательной власти от исполнительной. Законодательная власть принадлежит в принципе парламенту, который избирается подданными или определённой частью их, если избирательное право – цензовое. Исполнительная власть принадлежит монарху, который может осуществлять её непосредственно или через назначаемое им правительство. Судебная власть принадлежит монарху, но может быть и более или менее независимой.

Однако разделение властей при данной форме правления обычно урезанное.
Хотя законы принимаются парламентом, монарх пользуется правом абсолютного вето, то есть без его утверждения закон в силу не вступит. Кроме того, монарх обычно может издавать чрезвычайные указы, имеющие силу закона и даже более высокую, а главное, может распускать парламент, заменяя фактически дуалистическую монархию абсолютной. На практике обычно существует
“послушный” парламент, если он заявляет какие-то притензии, король распускает его.

Правительство, если оно есть, за свою деятельность несёт ответственность лишь перед монархом, но не перед парламентом. Последний может воздействовать на правительство, только используя своё право устанавливать бюджет государства. Рычаг этот, хотя и достаточно мощный, может, однако, использоваться лишь раз в году, а кроме того, депутаты вступая в конфликт с правительством и через него с монархом, не не ощущать постоянной угрозы роспус-ка парламента. Так было в Иордании, Марокко, некоторых других странах. Так, например, в Иордании после роспуска парламента в 1974 году очередные парламентские выборы состоялись лишь в 1989 году.

Как и для абсолютной монархии, так и для дуалистической типичен авторитарный полити-ческий режим. Государственный же режим может характеризоваться как ограниченный дуализм власти.
Дуалистическая монархия есть выражение компромисса между властвующей феодальной верхушкой общества и остальной его частью, в котором преобладание всё же остаётся за монархом и его окружением.
Следующая форма монархии – парламентская монархия. Эта форма правления существует обычно в высокоразвитых государствах, где переход от аграрного строя к индустриальному сопровождался преимущественно не коренной ломкой прежних институтов власти, а постепенным их преобразованием и приспособлением к новым условиям. В парламентской монархии король царствует, но не правит. Формально правительство назначает он, это оформляется указом главы государства (монархом). Однако король не выбирает себе министров, это делает парламент. Партия (блок партий), победившая на выборах в парламент, определяет состав правительства, её лидер становится обычно премьер – министром, посты министров получают видные деятели партии.
Партия (партии), потерпевшая поражение, уходит в оппозицию (в
Великобритании она называется оппозицией его (её) Величества). Иной порядок формирования правительства при данной форме правления невозможен, поскольку оно должно получить вотум доверия путём голосования депутатов парламента
(его нижней палаты), а это возможно только в том случае, если партия имеет там большинство или её обещают при голосовании другие партии.

При парламентской форме монархии наблюдается развитое разделение властей при признании принципа верховенства парламента над исполнительной властью, демократический или, по крайней мере, либеральный политический режим.

Верховенство парламента выражается в том, что правительство, которое обычно назначается монархом, должно пользоваться доверием парламента (или его нижней палатой), а монарх, следовательно, вынужден назначать главой правительство лидера партии, имеющей в парламенте большинство мест, либо лидера коалиции партий, таким большинством располагающей.

В условиях парламентской монархии король не имеет реальной власти и не вмешивается в политику, но не смотря на это, монарх наделен некоторыми правами. У него есть королевская прерогатива, полномочия которые традиционно принадлежат главе государства, в частности право войны и мира
(в том числе он хранитель и внутреннего мира, порядка, стабильности).
Монарх является главнокомандующим вооруженными силами страны.

Главный отличительный признак парламентской монархии-политическая ответственность правительства перед парламентом за свою деятельность. Если парламент (нижняя палата) выразит правительству недоверие или откажет в доверии правительство должно уйти в отставку либо должно быть уволено в отставку монархом. Однако обычно это полномочие парламента уравновешивается правом правительством предложить монархом распустить парламент (нижнюю палату) и назначить новые выборы для того, чтобы конфликт между законодательной и исполнительной власти разрешил народ: если он поддержит правительство, то в результате выборов в парламенте образуется большинство из его сторонников, если же избиратели с правительством не согласны, то и состав парламента окажется соответствующем, а правительство сменено.

Данная система отношений между монархом, правительством и парламентом характеризует парламентский режим как парламентаризм. Однако этот государственный режим действует только при условии, что в парламенте не одна политическая партия не имеет абсолютного большинства и не может сформировать однопартийное правительство. Однако в странах, где существует двухпартийная система или многопартийная система с одной доминирующей партией и правительство в принципе однопартийное, парламентарная модель отношений между парламентом и правительством практически превращается в свою противоположность. Юридически парламент осуществляет контроль за правительством, однако на деле правительство, состоящая из лидеров партии, обладающей в парламенте большинством через эту партийную функцию полностью контролирует работу парламентов. Такой государственный режим получил название системы кабинета, или министериализма.

Следовательно при одной и той же форме правления возможны два государственных режима: парламентаризм и министериализм. Это зависит от существующей в стране политической системы.

Существуют и нетипичные формы монархии, например, выборная монархия в
Малайзии. Король избирается на пять лет из числа наследственных султанов девяти штатов (всего в стране 13 штатов, но главы четырёх из них не являются наследственными султанами и в выборах не участвуют). На деле выборов нет. По списку совета правителей они занимают пост монарха по очереди. Выборность главы государства и на определённый срок сближают данную форму с республикой, но всё же это монархия: выбранными могут быть только наследственные султаны.

В ОАЭ существует «коллективная монархия»; полномочия монарха принадлежат
Совету эмиров семи объединившихся эмиратов федерации, полномочия главы государства, кроме церемониальных, осуществляются ими совместно, на заседании Совета эмиров. Совет избирает своего председателя, он – не монарх федерации и не президент а лишь председательствует в Совете и выполняет некоторые полномочия единолично (например, приём послов иностранных государств, но это может делать и другой член Совета эмиров). Председателем
Совета эмиров постоянно выбирают одно и тоже лицо – султана крупнейшего эмирата Абу-Даби, который занимает 86% территории федерации.

В единичных странах Африки существует патриархальная монархия. В
Свазиленде король – это по существу вождь племени. При нём создан племенной совет ликоко в составе 17 других вождей, возглавляемый королевой – матерью
(в этом сказываются пережитки матриархата). После смерти монарха ликоко выбирает другого короля из числа сыновей покойного (последний раз такой выбор осуществлялся из 120 сыновей короля от 80 жен).

2.Республиканская форма правления, её понятие, характерные черты и разновидности.

Республика (от латинского res publica – общественное дело)– это форма государственного правления, в которой высшая государственная власть принадлежит выборным органам.

Современные республики подразделяются на:
— президентские (дуалистические);
— парламентарная;
— смешанные (полупрезидентские);

Различаются они, главным образом, тем, какой из органов власти
(президент или парламент) формирует правительство, и перед кем это правительство несёт ответственность.

Президентская республика – это форма правления, при которой президент является главой государства, он же формирует правительство, которое несёт ответственность за свою деятельность пред ним. В президентских республиках, как правило, отсутствует должность премьер – министра, так как функции главы правительства выполняет президент. Немного подробнее о структуре властных полномочий в президентской республике.

В президентской республике министров назначает президент по своему усмотрению. В некоторых странах, например в США, требуется согласие верхней палаты парламента, в других президентских республиках, например Мексике, этого не нужно. Президент увольняет их в отставку (без согласия верхней палаты). Состав правительства (кабинета) не нуждается в одобрении парламента (нижней палаты), голосования по поводу вотума доверия, одобрения программы правительства не требуется. Правительств по существу не является коллегиальным органом, это – кабинет президента, совещательный орган, а министры – советники президента, но при этом они осуществляют государственное управление в своей области. При решении вопросов на заседаниях правительства не происходит или по крайней мере они решаются не путём голосования: мнение президента имеет решающее значение. В истории США были случаи, когда все министры возражали против предложения президента, но оно тем не менее принималось. Во многих президентских республиках должности премьер – министра нет, президент сам является премьер – министром.
Правительство не несёт ответственности перед парламентом. Парламент не может уволить правительство или министров в отставку.

Президентская республика (как форма правления) несколько напоминает дуалистическую монархию, тем более что впервые создавалась в США по её примеру, однако имеет весьма существенные отличия от неё.

Прежде всего, здесь наиболее последовательно проведён принцип разделения властей, а взаимоотношения между ветвями власти строятся на базе принципа так называемых сдержек и противовесов. В президентских республиках нередко наблюдается ситуация, характеризующаяся тем, что президент принадлежит к одной партии, а большинство в парламенте имеет другая. Тем не менее они вынуждены сотрудничать, ибо ни одна из властей не может конституционным путём устранить другую. Сдержки и противовесы проявляются, в частности, в том, что президент может тормозить законодательную деятельность парламента, налагая на принятые им законы отлагательное
(суспенсивное) вето, для преодоления которого требуется квалифицированное большинство голосов в обеих палатах парламента. В свою очередь, верхняя палата парламента может воспрепятствовать назначению президентом должностных лиц, а кроме того ратифицирует (и может отказать в этом) заключённые президентом международные договоры. Судебная власть контролирует конституционность актов и парламента, и президента, обеспечивая тем самым соблюдение правопорядка как законодательной, так и исполнительной властью.

Парламентская республика – это форма правления, при которой парламент наделён не только законодательными полномочиями, но и фактически возможностью формировать правительство. Парламент имеет право требовать отставки правительство, выразив ему недоверие. Руководит правительством премьер – министр.

К этой форме правления относится всё сказанное выше о парламентской монархии, за исключением вопроса о главе государства.

Парламентских республик в мире не так много (Венгрия, Германия, Италия,
Молдова, Словакия, Эстония и др.). В парламентской республике правительство формально назначается президентом, во всяком случае он подписывает акт о назначении совета, кабинета министров. Однако выбор президента не свободен: он обязан назначить министрами лиц, предложенных партией (партиями), одержавшей победу на парламентских выборах (в нижнюю палату) и имеющей в ней большинство или поддерживаемую другими партиями при голосовании по вопросу о доверии правительству. Правительство будет создано только когда, когда оно получит вотум доверия. С формальной точки зрения президент может назначить (пользуясь своими конституционными полномочиями) правительство по собственному усмотрению из партии меньшинства (согласно конституции правительство назначает президент), но это означает, что оно в действительности не будет создано. Поэтому президент может пойти на самостоятельное назначения правительства только в условиях своеобразного парламентского кризиса, когда правящая партия утрачивает большинство в парламенте (например — переход значительной части депутатов в другие партии
– так было в Индии, но теперь такое в этой стране невозможно, т. к согласно поправке к конституции переход в другую партию влечёт утрату депутатского мандата).

Выражение недоверия правительству или отдельному министру в условиях парламентарной республики влечёт за собой его отставку. Но у президента есть другая возможность: не увольнять правительство, а досрочно распустить парламент с назначением новых выборов, чтобы избиратели решили, кто прав в споре правительства и парламента.

Смешанная (полупрезидентская) республика – это форма правления, при которой парламент и президент в той или иной мере делят свой контроль и свою ответственность по отношению к правительству.

Полупрезидентская республика сочетает элементы президентской и парламентарной республики. От президентской республики в ней сохраняется ведущая роль президента в системе государственной власти, включая его право брать в исключительных ситуациях всю полноту власти в свои руки (Франция), назначать министров и увольнять их в отставку, руководить непосредственно деятельностью некоторых министров, действовать в ряде случаев независимо от премьер – министра и министров, издавать свои акты по некоторым важным вопросам (назначение референдумов, применение исключительных полномочий и др.) без контрассигнатуры премьер – министра и министров, руководить заседаниями правительства. В полупрезидентской республике у президента есть и такие полномочия, которые не существуют в условиях ни президентской ни парламентарной республики. Таково, например, его право распустить или не распустить парламент при определённых обстоятельствах, при выражении вотума недоверия правительству.

От парламентарной республики восприняты разделение постов президента и премьер – министра и главное – возможность ответственности правительства перед парламентом. В полупрезидентской республике возможен вотум недоверия
(резолюция порицания). Правда, вынесение и принятие такой резолюции порицания затруднено, поскольку требуется большое количество подписей депутатов под проектом резолюции; если она не пройдёт, депутаты, подписавшиеся под проектом, будут на некоторое лишены права вносить другие резолюции недоверия. На практике такие акты крайне редки и ещё реже – результативны (во Франции имели место единичные случаи успеха).
Во многих странах Латинской Америки существуют суперпрезидентские республики (такой термин утвердился в зарубежной литературе). Полномочия президента в этих странах шире, чем в США. В частности, назначение министров и других высших должностных лиц не требует утверждения сената (в
США сенат утверждает около 6 тысяч назначений). Большую роль в политике стран Латинской Америки традиционно играют вооружённые силы, на которые опирается президент (их роль возросла в связи с частыми военными переворотами, когда армия ставила и смещала президентов). Напротив, роль политических партий традиционно слаба, ровно как и роль парламентов, которые, как правило, послушно следуют за президентом.

В странах Африки и некоторых странах Азии в 60 – 80-х годах существовала своеобразная форма президентской монократической (советской) республики, хотя данная форма правления применяется только в «социалистических» странах, где политический режим, как правило, тоталитарный, то есть максимально удалённый от демократического. Независимо от того, как конкретно именуются «представительные» органы в «социалистических» странах
– народные советы и Национальное собрание (парламент) во Вьетнаме, собрание народных представителей в Китае, народные собрания в КНДР, ассамблеи народной власти на Кубе, в доктрине этих стран более или менее общепризнанно, что всё это – органы советского типа. Такую форму республики использовали как лидеры стран, провозглашавшие социалистическую ориентацию
(например Гвинеи), так и в ёще большей степени государств, развивающихся по капиталистическому пути (Тунис, Уганда, Центрально – Африканская
Республика, затем империи – Малави, Гвинея и др.).

Советская типажность проявляется в первоначальных признаках таких, как производственно-территориальный признак формирования представительных органов, обеспечивающих «чистоту классового состава», избрание вышестоящих ступенями нижестоящих. В большинстве «социалистических» стран эти признаки либо в последствии исчезли, как в СССР, либо вообще не появлялись, как в
Румынии. «Выборы» в эти органы, как правило, считались и сегодня считаются всеобщими, равными, прямыми при тайном голосовании.

Для советской республики характерно:
1. Верховенство и полновластие советов либо «представительных» органов под иными наименованиями – все остальные государственные органы (кроме жестко централизованной прокуратуры) формируются советами соответствующего уровня, ответственны перед ними и (или) подотчётны им

(включая даже суды).
2. Советы всех ступеней образуют единую систему, внутри которой существуют отношения руководства и подчинения.
3. Поскольку депутаты советов выполняют свои функции, не оставляя основной работы, сессии советов редкие и краткие, а их текущие полномочия осуществляются их исполнительными органами на местах и особыми сравнительно узкими коллегиальными органами в центре, решения которых обычно подлежат последующему утверждению советами.

В условиях установленной законом однопартийности руководитель партии провозглашался пожизненным президентом (название ключевой должности государства может быть и другим). Парламент, состоявший из членов партии, подчинённых президенту, реальных полномочий не имел. Президент сам был министром многих министерств, имевших решающее значение. Последней формой этого рода была КНДР до 1995 г., ныне форма президентской монократической республики не существует, хотя сын покойного президента и генерального секретаря правящей партии теперь является фактическим руководителем страны, не занимая решающих государственных должностей.

Данная форма правления напоминает парламентарную республику, поскольку правительство формируется «парламентом» и юридически ответственно перед ним, но она и резко отличается от парламентарной формы тем, что никакого баланса властей здесь нет – разделение властей даже теоретически не признаётся; ему противопоставлен принцип единства власти трудового народа, воплощённого в советах.
Форма монократической президентской (советской) республики отличается от правления военных хунт и других подобных «республиканских» форм тем, что она зачастую одета в пышные «демократические» одежды, скрывающие её диктаторскую сущность.

ВЫВОД: Из сказанного выше видно, что тенденция мирового развития форм правления заключается в создании смешанных и гибридных форм. Соединяются не только черты президентской и парламентарной республики, но иногда и некоторые черты республики и монархии.

3.Конституционное закрепление форм государственного устройства. Виды форм государственного устройства

Конституционное закрепление форм государственного устройства.

Конституция государства определяет название государства, его сущность, содержание, форму правления, форму государственного устройства и политический (государственный) режим.

Для примера привожу несколько статей из конституций некоторых государств.
Основной закон Федеративной Республики Германии.

Статья 20.
1. Федеративная Республика Германия является демократическим и социальным федеративным государством.
Конституция Австрийской Республики.
Статья 2.
1. Австрия является федеративным государством.
2.Федеративное государство образуется из самостоятельных земель:
Бургенланда, Каринтии, Нижней Австралии, Зальцбурга, Штирии, Тироля,
Форарльберга, Вены.
Конституция Бельгии.

Статья 1.
Бельгия является федеративным государством, состоящем из сообществ и регионов.
Конституция Португальской Республики.

Статья 6.
Государство является унитарным и уважает в своей организации принципы автономии местных органов власти и демократической децентрализации государственного управления.

При анализе приведённых выше статьей конституций, и конституций других государств видно, что форма государственного устройства может закрепляться в конституции прямо, то есть в конкретной статье или пункте статьи ( как в конституциях Португалии, Бельгии, Германии, Австрии и др.), и косвенно, то есть когда в конституции нет прямого указания на форму государственного устройства конкретного государства, но она вытекает из общего текста конституции (Греция, Франция и Испания Италия и др.).

Форма государственного устройства – это территориальная организация государственной власти, территориальное устройство, взаимоотношение между государством и составляющими его частями, между отдельными частями государства, между центральными и местными органами власти. Принято различать три основные формы государственного устройства: унитарное государство, федерацию и третья форма – так называемое регионалистическое
(конфедерация) государство (Италия, Испания и др.), но это в основном переходная форма, соединяющая некоторые черты унитаризма, автономии и федерализма.

Унитарное государство (от латинского unus – один)– это целостное централизованное государство, административно-территориальные образования которого не имеют статуса государственных образований. Оно состоит из администраивно-территориальных единиц – областей, провинций, губерний, которые затем делятся на районы, уезды, а последние – на общины, коммуны и др. в отдельные административно-территориальные единицы обычно выделяются города, особенно крупные, города и крупные сёла тоже часто имеют статус общин, иногда органы местного самоуправления существуют и в мелких, входящих в общину (выборные старосты, солтысы – в Польше, кметы в
Болгарии). Число звеньев в административно-территориальном делении может быть различным. В единичных очень мелких государствах, например Науру и
Тувалу в Океании, каждое из которых насчитывает менее 10 тыс. жителей, вообще нет административно-территориального деления, в некоторых странах оно двухзвенное (округа или области и общины), в иных – четырёхзвённое
(Франция). Наиболее распространено трёхзвённое административно- территориальное деление типа: область–район–община. Некоторые из таких единиц рассматриваются в качестве территориальных коллективов, и тогда в них создаются местные органы самоуправления, другие такого статуса не имеют, и в этом случае создаются только органы местного управления.

Наряду с административно-территориальными единицами в унитарном государстве могут быть одно или несколько автономных образований. В зависимости от этого различаются простые и сложные унитарные государства. В простом унитарном государстве существуют только административно- территориальные единицы, в сложном есть автономия. В отдельных унитарных государствах Африки являющихся республиками (Уганда, Гана, Намибия и др.), есть своеобразные единицы – традиционные королевства, восстановленные в 90- х годах.
По степени централизации принято различать централизованные и относительно децентрализованные унитарные государства (всякое унитарное государство в определённой степени централизованно). В централизованном унитарном государстве на места (в региональные, а иногда, в частности, в некоторых развивающихся странах и в общинные звенья) назначаются из центра чиновники, которые либо управляют этими территориями (нередко это бывает в районном звене, в Болгарии и Польше – в областном), либо руководят определёнными сферами (полицией, охраной общественного порядка) и осуществляет контроль за законностью деятельности органов местного самоуправления (например, в режьонах и департаментах Франции), либо заниматься и тем и другим. Полностью централизованных унитарных государств нет, в общинном (низовом) звене существуют те или иные выборные органы местного самоуправления, которые нередко сохраняются даже в условиях военных режимов (в современной Нигерии).

В децентрализованном унитарном государстве нет назначаемых на места чиновников, во всех звеньях административно-территориального деления
(областного, районного, общинного характера) существуют только выборные органы (советы) или выборные должностные лица. Это органы (советы) общей или отраслевой компетенции (например, шерифы графств — начальники полиции в штатах США). Советы нанимают или утверждают государственных служащих для управления отдельными отраслями местной жизни (Великобритания и др.). У выборных советов
Существует своя, определённая советом, компетенция, в которую центральные органы не вправе вмешиваться (кроме чрезвычайных событий или нарушения законов, и то в последнем случае такое вмешательство осуществляется через суд). В России в соответствии с законом об обших принципах местного самоуправления 1995 г. назначенных на места чиновников обшей компетенции быть не должно, органы самоуправления и главы местных администраций избираются.

Сказанное выше о централизованном и децентрализованном унитарном государстве относится к субъектам федерации – государственным образованиям
(штатам, провинциям, землям и т.д.). Они подразделяются на административно- территориальные единицы. Их устройство может быть централизованным
(субъекты федераций в Венесуэле, Индии и др.) и децентрализованными (штаты в США, кантоны в Швейцарии, различные субъекты Федерации в России).

Федеративное государство – это государственное устройство, при котором несколько суверенных государств или государственных образований образуют одно союзное (федеративное) государство. Термин “федерация” происходит от латинского глагола “federate”- объединять, укреплять союзом. Федерация – сложное государство. В отличие от унитарного, которое состоит только или в основном из административно-территориальных единиц, составными частями федерации являются государства-члены или государственные образования. Они занимают всю или подавляющую часть территории (в некоторых государствах, например в США, наряду с субъектами существуют и другие единицы – федеральные территории, федеральные владения, федеральный округ, которые управляются особым образом).

Большинство федераций – это крупные или средние государства. В совокупности в федерациях проживает около трети населения земли. Одни из них созданы на основе союза, объединения независимых государств (например,
Танзания в 1964 г. на основе объединения Танганьики и Занзибара), другие образованны «сверху», при принятии конституции на основе автономии составных частей (Пакистан в существующих границах на основе конституции
1973 г.). Отдельные федерации строятся с учётом национального, этнического, национально-лингвистического фактора (Индия, Бельгия с 1993 г., Эфиопия с
1994 г.), в иных этот признак не учитывался (США) и не мог быть учтён
(ОАЭ). Ещё одна группа федераций сочетает учёт этнических и территориальных моментов. В России, где существуют национальные республики, большинство субъектов федерации образованно по территориальному признаку. В Канаде лишь одна из 10 провинций имеет большинство франко-канадского населения, остальные девять созданы по территориальному признаку (население – англо- канадцы). Наконец, Нигерия специально реорганизована таким образом, чтобы ни в одном штате не доминировала какая-либо этническая общность (племя).
Большинство федераций характеризуются одинаковым статусом её субъектов, но, например, в Индии штаты неравноправны, существует их градация, в России
Конституция1993 г. провозглашает равноправие субъектов, но на деле республики имеют свои конституции и гражданство, тогда как области и края принимают лишь уставы и собственного гражданства не имеют.

Большую часть территории федеративного государства занимают субъекты федерации. Наряду с субъектами в состав многих федераций входят и другие территории: федеральный округ – столица с прилегающими окрестностями, федеральные территории, федеральные владения. Федеральные территории могут находиться под управлением федеральных властей, а могут иметь и ту или иную степень самоуправления. Федеральные владения обычно самоуправления не имеют
(за исключением племенных советов в некоторых странах).

Субъекты федераций часто имеют свои конституции, которые они, в отличие от автономий, принимают сами. Субъекты федерации могут иметь своё гражданство, создают своё правительство, возглавляемое избранным губернатором или формируемое партией, победившей на выборах в местный парламент, во главе с главным министром штата (Индия). В штатах США, как и в федерации, коллегии правительства по существу нет, поскольку многие должностные лица штата, как и губернатор, избираются населением и губернатору не подчинены (атторней штата, государственный секретарь штата и др.). В кантонах Швейцарии весь состав правительства избирается непосредственно гражданами.

Своя судебная система у субъектов федерации имеется в редких случаях, обычно существует единая федеральная система судов (Россия, Индия и др.).
Субъекты федераций в монархиях, как правило, имеют республиканскую форму правления (Австралия, Бельгия, Канада), в Малайзии – часть субъектов управляется по республиканской системе, но большинство субъектов — монархии во главе с султанами. В ОАЭ все семь субъектов имеют монархическую форму правления (их главы — эмиры). Штаты (субъекты) иногда имеют свои символы – герб, флаг, столицу, могут заключать соглашения между собой, но не политического характера (Австралия, Германия, Швейцария). Они могут заключать неполитические соглашения так же и с субъектами федераций других государств, с самими государствами. Есть у них и координирующие органы – совещания премьер-министров, ассоциация легислатур и др.

Составные части государства, не являющиеся субъектами федерации, своих конституций не имеют. Иногда они создают местные парламенты, которые обычно носят совещательный характер и действуют при назначаемом из центра губернаторе. Владения управляются федеральными органами, «ассоциированные государства» — это единицы, ответственность за оборону которых и их внешние сношения несёт правительство США. Несубъекты федерации, за редкими исключениями, не представлены в верхней палате и иногда посылают одного представителя в нижнюю палату с правом совещательного голоса. Некоторые из них бывают представлены в сенате (Бразилия, Нигерия), но с меньшим числом по сравнению со штатами. В последнее время появилась особая форма ассоциированного государственного объединения. Примером тому является
Европейское Сообщество.

Различают симметричные и асимметричные федерации. В состав симметричной федерации входят только субъекты (Германия, Россия), кроме того, симметричная федерация предлагает полное равенство субъектов. Полностью симметричных федерация фактически не существует – во всех из них есть какие- то элементы асимметрии.

Различают также и федерации на основе союза и на основе автономии.
Федерациями первого рода были СССР и прежняя Югославия. Их субъекты считались суверенными, и в конституциях признавалось их право на выход из союза. Правда, в конституции
Югославии это положение было сформулировано очень нечётко. В настоящее время ни одна конституция федеративных государств не признаёт государственный суверенитет за штатами.
Регионалистское государство. После второй мировой войны сначала в Италии с принятием конституции 1947 г., затем в Испании, и после изменения конституции Шри-Ланки (1987 г.) возникла новая форма территориально- политического устройства государства, которая отличается от сложного унитарного государства (с автономией) и от федерации: региональстское государство.

Территория такого государства состоит из автономных образований. Они могут быть созданы на принципах областной автономии с учётом национальных моментов (в Испании), а могут совмещать те и другие черты. В Шри-Ланке, например, это автономия для тамилов, но и другие провинции, населённые сингалами, обладают такими же правами. Автономные образования имеют статуты об автономии, которые утверждаются парламентом (некоторые статуты крупных областей утверждаются парламентом в форме конституционного закона), создают местные представительные органы с правом издания местных законов, но сфера местного законодательства устанавливается конституцией государства или федеральным законом. Имеется свой местный исполнительный орган – комитет, правление и т.д. (его члены не называются министрами), но в каждую автономию назначается представитель центра (комиссар, губернатор). Он контролирует законность действий органов автономии, а иногда наделяется и более широкими правами, включая право вето и роспуска органов автономии
(Шри-Ланка).

Особыми территориальными единицами публичного характера являются упоминавшиеся резервации, которые в своих внутренних делах управляются племенными советами на основе обычаев и традиций (США, Канада, Австралия,
Колумбия и др.), зависимые территории, являются остатками колониализма заморские департаменты и заморские территории Франции, небольшие, преимущественно островные, владения Великобритании. Формой зависимости являются упомянутые выше ассоциированные государства США.

Конфедерация – это союз суверенных государств, образуемый для достижения определённых целей (экономических, военных и т.д.). Конфедерация не обладает суверенитетом, так как создаваемые союзные органы лишь координируют деятельность входящих в конфедерацию государств и только по тем вопросам, для решения которых они объединились.

4.Конституционное закрепление политического режима. Виды политических режимов.

4.Конституционное закрепление политического режима.
Конституция государства определяет название государства, его сущность, содержание, форму правления, форму государственного устройства и политический (государственный) режим.

Для примера привожу несколько статей из конституций некоторых государств.
Конституция Французской Республики.

Статья 1.
Франция является неделимой, светской, социальной, демократической
Республикой…
Конституция Португальской Республики.

Статья 2.
Португальская Республика – демократическое правовое государство, основывающееся на народном суверенитете, на многообразии демократических мнений и демократическом политическом плюрализме…
Конституция Итальянской Республики.

Статья 1.
Италия – демократическая республика, основывающаяся на труде.
Конституция Испании.

Статья 1.
1. Испания конституируется как правовое демократическое государство,…
Конституция Ирландии.

Статья 5.
Ирландия является суверенным, независимым и демократическим государством.
Основной закон Федеративной Республики Германии.

Статья 20.
2. Федеративная Республика Германия является демократическим и социальным федеративным государством.
Конституция Великого Герцогства Люксембург.

Статья 11.
3. Люксембуржци равны перед законом…

Статья 51.
В Великом Герцогстве действует режим парламентской демократии.
Конституция Австрийской Республики.

Статья 1.
Австрия является демократической республикой. Её право исходит от народа.

Из приведённых выше статей конституций видно, что политический режим государства закрепляется в конституции прямо в определённой статье или её части, т.е имеет нормативный характер. Но есть государства, конституции которых не закрепляют политический режим прямо в конкретной норме, а содержат в своём тексте принципы тех или иных политических режимов
(разделение властей, верховенство закона, равенство всех граждан перед законом и т.д.). Например:
Конституция Бельгии.

Статья 10.
В государстве не существует никаких сословных различий.
Бельгийцы равны перед законом…

Статья 36.
Федеральная законодательная власть осуществляется совместно Королём,
Палатой представителей и Сенатом.

Статья 37.
Королю принадлежит исполнительная власть в пределах, определённых
Конституцией.
Конституция Греции.

Статья 1.
3. Вся власть исходит от народа, существует для народа и нации и осуществляется путём, определяемым Конституцией.

Статья 4.
1. Греки равны перед законом.

Статья 26.
1. Законодательные функции осуществляются Парламентом и Президентом

Республики.
2. Исполнительные функции осуществляются Президентом Республики и

Правительством.
3. Судебные функции осуществляются судами, решение которых исполняются от имени греческого народа.

Политический режим – это совокупность методов, способов и средств осуществления политической и государственной власти. Различают следующие политические режимы:
— демократический;
— либеральный;
— авторитарный;
— тоталитарный.

Демократический режим –это способ организации и осуществления государственной и политической власти, когда обеспечивается верховенство народа и в устройстве, и в осуществлении государственной власти, когда народ является единственным источником власти и реализует её непосредственно, а так же через формируемые им государственные органы.
Слово «демократия» имеет несколько значений:
— Демократия (от греческого слова demos – народ и kratos — власть) дословно переводиться как «власть народа»;
— Американский президент Линкольн расшифровал слово демократия как:
«Правление народа, избранное народом для народа».
— Демократия – способ организации власти.

При демократическом политическом режиме народ признаётся источником верховной демократической власти. Суверенитет народа проявляется в том, что именно ему принадлежит учредительная власть, конституционная власть в государстве, что он выбирает своих представителей и может периодически их менять, а во многих странах имеет так же право непосредственно участвовать в разработке и принятии законов с помощью народных инициатив и референдумов.
Суверенитет народа – важнейший конституционный признак демократии. При этом следует подчеркнуть,что народ, будучи сложной общностью людей, имеет определённую структуру, состоит из определённых личностей.

Признаки демократического политического режима:
1. периодическая выборность основных органов государственной власти.

Демократией может считаться лишь то государство, в котором лица, осуществляющие верховную власть, избираются, причём избираются на определённый ограниченный срок
2. свободные выборы предполагают соблюдение следующих условий: свободу выдвижения кандидатур, свободу избирательного права, свободу голосования.
3. Принятие решений по большинству и подчинение меньшинства большинству, при их осуществлении, существование легальной оппозиции. В условиях демократического режима главная и естественная обязанность большинства – уважение меньшинства и его права на создание оппозиции. Посредством оппозиции меньшинство, признавая волю большинства, сохраняет возможность открыто отстаивать свою точку зрения, что обеспечивает реальный плюрализм мнений и поиск оптимальных решений общественных проблем. Это делает само большинство неустойчивым и не даёт его победе перерасти в диктат или тиранию.
4. Наличие реально функционирующей многопартийной системы. Демократический режим предполагает беспрепятственную деятельность партий, а так же других общественно – политических объединений, действующих в рамках соответствующего законодательства. Политические партии обеспечивают свободу политического самовыражения различных слоёв и групп, контролируют друг друга, не допуская монополий какой-либо одной политической силы.
5. Соблюдение принципа разделения властей в системе государственной власти.

Все три ветви – законодательная, исполнительная и судебная – обладают значительной самостоятельностью по отношению друг к другу, и в то же время они постоянно взаимодействуют между собой в процессе формирования и осуществления государственной власти. При разделении властей создаётся механизм сдержек и противовесов, каждая из властей как бы уравновешивает друг друга и не даёт одной из них занять господствующие позиции.
6. Гласность в работе властей всех уровней, возможность для каждого гражданина получить полное представление о существе рассматриваемого вопроса: право беспрепятственного контроля за деятельностью властей со стороны любого гражданина, группы граждан или общественного объединения.
7. Верховенство закона во всех сферах жизни общества, формирование правового государства, т. е. право является силой неподвластной колебаниям политической коньюктуры и изменениям в соотношении политических сил.

Либеральный политический режим – это переходный режим от недемократического к демократическому.

Либерализм как самостоятельное идеологическое течение сформировался на базе политической философии английских просветителей Дж. Локка, Т. Гоббса,
А. Смита в конце 17 начале 18 века.

Связав свободу личности с уважением основополагающих прав человека
(права на жизнь, свободу, частную собственность), а также с системой частного владения, либерализм положил в основу своей концепции идеалы свободной конкуренции, рынка, предпринимательства.

Либерализм исходит из «естественного неравенства» людей, которые даже при одинаковых условиях непременно покажут разные результаты. Неравенство либералы рассматривали как естественный биологический, социальный и исторический факт, обусловленный неравенством способностей, талантов, трудолюбия людей. В работах многих представителей либерализма равенство противопоставлялось свободе, а последняя отождествлялась с владением частной собственности.

Основные идеи либерализма:
1. центральное место в идеологии либерализма занимает идея индивидуальной свободы. При феодализме личность была полностью подавлена и подчинена существующему социальному порядку. Выдающиеся мыслители того времени критиковали такое положение вещей. Они утверждали, что общество – это механизм, состоящий из автономных и самореализующихся индивидов, выдвинули и обосновали доктрину естественных прав человека на жизнь, свободу, собственность. Согласно ей, человек – независимый субъект, который сам знает, что для него хорошо и что плохо. Понятие свободы либералы противопоставляют понятию «демократия». «Демократическая доктрина – суверенитет народа-утверждают они, абсурдна в силу неопределённости самого термина «народ», прилагаемого к кому и чему угодно, и её реальный смысл тот, который схвачен Токвилем — «тирания большинства». Либерализм отрицает, что демократия способна обеспечить свободу. Демократия, — утверждают они, — ущербна, так как свобода не должна зависеть ни от кого, в том числе и от большинства, поскольку это даёт шанс любому демагогу стать деспотом.
2. В политической области высшей ценностью либералы считают право. Главный тезис – там, где нет законов, нет свободы. Дж. Локк считал, что в основе свободы лежит право на частную собственность и её неприкосновенность.
3. Равенство граждан перед законом. Демократия в одинаковой степени должна служить всем классам и способствовать установлению гармонии интересов различных частей общества.
4. В экономической области либерализм защищал идеалы свободного рыночного обмена, личной предпринимательской инициативы, «честной конкуренции», осуждал всякий протекционизм, выступал против политического вмешательства в экономическую жизнь. Государству отводилась роль «ночного сторожа», охраняющего частную собственность, следящим за порядком и законопослушанием граждан.
Авторитарный политический режим – самовластие или небольшое число носителей власти. Ими могут быть один человек (монарх, тиран) ли группа лиц
(военная хунта, олигархическая группа и т.д.).

Авторитаризму присущи следующие черты:
1. неограниченность власти, её неподконтрольность гражданам. При этом власть может править с помощью законов, но их она принимает по собственному усмотрению.
2. Опора (реальная или потенциальная) на силу. Авторитарный режим может не прибегать к массовым репрессиям и пользоваться популярностью среди широких слоёв населения. Однако он обладает достаточной силой, что бы в случае необходимости по своему усмотрению использовать силу и принудить граждан к повиновению.
3. Монополизация власти и политики, недопущение политической оппозиции и конкуренции. При авторитаризме возможно существование ограниченного числа партий, профсоюзов и некоторых других организаций, но их деятельность носит формальный характер, они подконтрольны властям.
4. Ограничение выборности государственных органов, ослабление прерогатив парламента и одновременно наделение широкими полномочиями исполнительно- распорядительных органов. Фактический отказ от концепции разделения властей.
5. Отказ от тотального контроля за обществом. Власть занимается в первую очередь вопросами обеспечения собственной безопасности, общественного порядка, обороны и внешней политики.

Воздействие авторитаризма на общественное развитие имеет свои сильные и слабые стороны. К числу слабых прежде всего относится полная зависимость политики от главы государства или группы высших руководителей, отсутствие у граждан возможности предотвращения политических авантюр или произвола, ограниченность институтов артикуляции, политического выражения общественных интересов.

К сильным сторонам авторитаризма обычно относят сравнительно высокую способность авторитарной власти обеспечить политическую стабильность и порядок, мобилизировать общественные ресурсы на решение определённых задач, преодолевать сопротивление политических противников. Всё это делает её достаточно эффективным средством проведения радикальных общественных реформ. На примере некоторых авторитарных государств (Южная Корея, Чили,
Китай, Вьетнам и др.) видно, как авторитаризм продемонстрировал свою экономическую и социальную эффективность, доказал способность сочетать экономическое процветание с политической стабильностью, сильную власть со свободной экономикой, личной безопостностью со сравнительно развитым социальным плюрализмом. Авторитаризм иногда определяют как способ правления с ограниченным плюрализмом.

Тоталитарный политический режим – полный (тотальный) контроль и жесткую регламентацию со стороны государства всех сфер жизни и деятельности общества и каждого человека средствами прямого вооруженного насилия.

Термин «тоталитаризм» происходит от латинского «totalis», что означает
«весь, полный, целый». В политический лексикон его впервые ввёл для характеристики своего движения Б. Муссолини в 1925году.

Наиболее характерны тоталитаризму следующие черты:
В политической сфере для него характерны:
1. Культ власти, восприятие власти как абсолютной ценности и высшего смысла человеческого существования.
2. Неограниченная никакими законами монополия одной партии на власть.

Недопущение любого идеологического (неговоря о политическом) инакомыслии.
3. Сращивание партийного и государственного аппарата, когда во главе партии и государства стоят одни и те же лица, имеющие безграничную власть.
4. Культ вождя, наделённого практически неограниченными полномочиями и воплощающего не только абсолютно верховную власть, но и «дух нации», её

«историческую судьбу» (как в фашизме или нацизме) или «борьбу народа за социалистические или коммунистические идеалы» (как при сталинизме). Миф о всесилии харизматического вождя, его непогрешимости выполнял интегрирующую функцию, сплачивал нацию и народ на основе господствующих отношений и ценностей.
5. Фактическое отчуждение граждан от политического процесса, максимальное ограничение их прав и свобод.
6. Наличие системы террористической тайной полиции, превращение насилия в главное средство политической борьбы.

В экономической сфере тоталитаризм строится на монопольном контроле партийно-государственного аппарата над производством и экономикой в целом, на сверхцентрализованном плановом руководстве и управлении хозяйственной жизнью.

В духовной сфере важнейшей особенностью тоталитарного политического режима является доминирующая роль официальной идеологии, ориентированной на построение нового политического и социального порядка и создание нового типа личности. Кроме того, характерной особенностью тоталитарного режима является высокая степень милитаризации всех сфер общественной жизни.

Очевидно, что тоталитарная модель общества является тупиковой, хотя она и обладает достаточно высокой способностью мобилизации ресурсов и усилий для достижения узко ограниченных целей, например, военного строительства или вы период войны. Но, как показывает исторический опыт, тоталитарный режим не в состоянии длительное время обеспечивать эффективную жизнедеятельность общества.

1. Конституционное (государственное) право зарубежных стран.
Учебник. В 4-х томах. Т.2. Отв. ред. Б.А. Страшун. – М.: Издательство Бек,
1995. 448 с.
2. Конституции государств Европейского Союза. Под общей редакцией и со вступительной статьёй директора Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации Л.А. Окунькова. – М.:
Издательская группа Инфра М – Норма, 1997. – 816 с.
3. Политология: Учеб. метод. Пособие/ Сост. И.А. Черкасов.-П 50 Мн.:ЗАО
«Веды», 1997.-104 с.

Конституция Республики Беларусь: Научно – правовой комментарий. /Под общ. ред. В. Г. Тихини и др.- Мн.: Беларусь, 1996. – 223 с.

Курсовая работа: Технология управления конфликтами

ВВЕДЕНИЕ

Конфликты возникают в процессе взаимодействия, общения индивидов между собой, поэтому они существуют столько, сколько существует человек.

Конфликтология представляет собой науку, изучающую появление, развитие и разрешение конфликтов. Конфликтология как наука находит развитие во множестве теорий, рассматривающих отдельные направления становления и завершения конфликтов.

Объектом изучения конфликтологии являются все виды конфликтов, предметом — поведение личности или группы, которое приводит к конфликтам.

Изучением конфликтов занимались ученые с древнейших времен. Они отмечали как позитивную, так и негативную роль конфликтов в жизни обществ. Первые попытки рационального осмысления природы социальных конфликтов принадлежат древнегреческим философам.

Начало современным теориям конфликта положили исследования ряда немецких, австрийских и американских социологов, выполненные в конце XIX-начале XX веков: Г.Зиммеля, Л.Гумпловича, К.Маркса, Д.Смолла, У.Самнера и др. Наиболее известным из них является Г.Зиммель, автор функциональной теории конфликта. В середине 60-х годов XX века немецкий учены Р.Дарендорф выступил с теорией социального конфликта, плучившей впоследствии название “конфликтная модель общества”. Рассмотрение конфликта как нормы социальных отношений было проведено в работах Л.Козера, К.Болдинга, Дж.Бернарда и других. Л.Козер предложил теорию позитивно-функционального конфликта. Попытка создания единой теории конфликтов с применением математического аппарата была предпринята и в нашей стране – В.В.Дружининым и Д.С.Конторовым.

Сегодня исследования конфликтов проводятся всесторонне, с привлечением достижений ряда областей знаний: истории, математики, педагогики, правоведения, психологии, социологии, философии, военного дела.

В настоящее время сложилось несколько направлений развития конфликтологии: философско-социальное , организационно-социологическое и индивидуально-психологическое.

Организационно-социологическое направление в развитии конфликтологии тесно переплетается с рядом управленческих дисциплин: управлением поведением, организационным поведением, управлением персоналом.

Общим у этих направлений выступает объект рассмотрения- поведение личности, хотя конфликтология изучает преимущественно изменение поведения в условиях конфликтов. Специфика конфликтологии заключается в том, что она больше внимания уделяет причинам формирования и развития противоречий в системе отношений индивидов и групп, их перерастание в конфликты, изучает пути предупреждения и методы управления возникшими конфликтами.

Проблеме конфликтов и конфликтного взаимодействия посвящено множество работ: от технического направления (теории катастроф) до социально-философского.

Проблемы конфликтов и конфликтных ситуаций интересовали всегда ученых, философов, общественных деятелей. Любая философия, мировые религии оперируют понятиями конфликта сил добра и зла, порядка и хаоса. Историки пытаться выявить причины возвышения и падения государств, глубоких кризисов и длительных расцветов в жизни отдельных народов.

Несмотря на значительный интерес и длительную историю до настоящего времени общепризнанного определения понятия “конфликт” пока не сложилось, а может быть, и не появится в будущем, поскольку слишком разные явления попадают под данную категорию.

1. ДИАГНОСТИКА КОНФЛИКТА

Управлению конфликтом должна предшествовать стадия его диагностики, т.е. определение основных составляющих конфликта, причин, его породивших. В большинстве случаев проведение диагностики предполагает определение:

истоков конфликта, субъективных или объективных переживаний сторон, способов “борьбы”, противоречия мнений, событий, затронутых потребностей и интересов;

биографии конфликта, т.е. его история, фон, на котором он прогрессировал, нарастание конфликта, кризисы и поворотные точки в его развитии;

участников конфликтного взаимодействия: личностей, группы, подразделений;

позиций и отношений сторон, их взаимозависимости, ролей, ожиданий, личных отношений;

исходных отношений к конфликту – хотят и могут ли стороны сами решить конфликт, каковы их надежды, ожидания, установки, условия, либо конфликт спровоцирован специально в интересах одной из сторон, которая постоянно поддерживает уровень напряженности.

Схема диагностики конфликта в обобщенном виде представлена на рис.1.

Прояснение сути конфликтной ситуации, ее адекватное понимание каждой из сторон может послужить основой выработки дальнейшего решения.

При проведении диагностики конфликта достаточно сложным является выявление субъектов конфликта, их затронутых потребностей, интересов, опасений, причин конфликтного взаимодействия.

Для выявления причин конфликта возможно использовать метод картографии конфликта [1], суть которого состоит в графическом отображении составляющих конфликта, в последовательном анализе поведения участников конфликтного взаимодействия, в формулировании

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами Определение видимых

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами участников конфликта

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами

выявление носителей выявление прочих

интересов, затронутых участников конфликта

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамив конфликте

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами выявление “биографии”

конфликта

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами определение позиций

субъектов, их ролей

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами

определение причин и

объекта конфликта в

каждой

конфликтной ситуации

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами выявление намерений

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами сторон

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами хотят ли стороны

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамидоговориться через нет

посредника хотят ли стороны

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами договориться сами

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтаминет

решение поиск да

конфликта посредника

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамидругими

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиметодами проведение

Технология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтамиТехнология управления конфликтами переговоров

Технология управления конфликтами проведение

переговоров с

посредником

Технология управления конфликтами

Рис.1. Схема диагностики конфликта

основной проблемы, потребностей и опасений участников, способов устранения причин, приведших к конфликту. Эта работа состоит из нескольких этапов.

На первом этапе проблема описывается в общих чертах, определяется предмет конфликта. Если, например, речь идет о несогласованности в работе, о том, что кто-то не “тянет лямку” вместе со всеми, то проблему можно отобразить как “распределение нагрузки”. Если конфликт возник из-за отсутствия доверия между личностью и группой, то проблему можно выразить как “взаимоотношения”. На данном этапе важно определить саму природу конфликта и пока неважно, что это не полностью отражает суть проблемы.

На втором этапе выявляются главные участники (субъекты) конфликта. В список можно внести отдельные лица или целые команды, отделы, группы, организации. В той мере, в которой вовлеченные в конфликт люди имеют общие потребности по отношению к данному конфликту, их можно объединить вместе. Допускается также объединение групповых и личных категорий.

Например, если составляется карта конфликта между двумя сотрудниками в организации, то в карту можно включить этих работников, а оставшихся специалистов объединить в одну группу либо выделить отдельно еще и начальника данного подразделения.

Третий этап предполагает перечисление основных потребностей и опасений, связанных с этой потребностью, всех основных участников конфликтного взаимодействия. Необходимо выяснить мотивы поведения, стоящие за позициями участников в данном вопросе. Поступки людей определяются их желаниями, потребностями, мотивами, которые необходимо определить.

Графическое отображение потребностей и опасений расширяет возможности и создает условия для более широкого круга решений, возможных после окончания всего процесса картографии

2. МЕТОДЫ УПРАВЛЕНИЯ КОНФЛИКТАМИ.

Многие специалисты, занимающиеся вопросами разрешения конфликтов профессионально, считают, что процесс управления конфликтами зависит от множества факторов, значительная часть которых плохо поддается управляющему воздействию. Например, к ним можно отнести: взгляды личности, мотивы и потребности индивидов, групп. Сложившиеся стереотипы, представления, предрассудки, предубеждения могут иногда свести на нет усилия тех, кто вырабатывает решения конфликтной ситуации. В зависимости от вида конфликта поиском решений могут заниматься разные службы: руководство организации, служба управления персоналом, отдел психолога и социолога, профсоюзный комитет.

Решение конфликта представляет собой устранение полностью или частично причин, породивших конфликт, либо изменение целей и поведения участников конфликта.

Управление конфликтами – это целенаправленные воздействия:

по устранению (минимизации) причин, породивших конфликт;

по коррекции поведения участников конфликта;

по поддержанию необходимого уровня конфликтности, но не выходящего за контролируемые пределы.

Существует достаточно много методов управления и предупреждения конфликтов:

внутриличностные методы – методы воздействия на отдельную личность;

структурные методы – методы по профилактике и устранению организационных конфликтов;

межличностные методы или стили поведения в конфликте;

персональные методы;

переговоры;

методы управления поведением личности и приведение в соответствие организационных ролей сотрудников и их функций, иногда переходящие в манипулирование сотрудниками;

методы, включающие ответные агрессивные действия.

2.1. Внутриличностные методы

Внутриличностные методы заключаются в умении правильно организовать свое собственное поведение, высказать свою точку зрения, не вызывая психологической защитной реакции со стороны другого человека. Некоторые авторы [1] предлагают использовать “Я — высказывание”, т.е. способ передачи другому лицу вашего отношения к определенному предмету, без обвинений и требований, но так, чтобы другой человек изменил свое отношение и не провоцировал конфликт.

Это способ помогает человеку удержать свою позицию, не превращая другого в своего врага. “Я-высказывание” может быть полезно в любой обстановке, но оно особенно эффективно, когда человек рассержен, раздражен, недоволен.

Компоновка заявления от “Я” состоит из: события, реакций индивида, предпочитаемого исхода для личности.

2.2.Структурные методы.

Разъяснение требований к работе является одним из эффективных методов управления и предотвращения конфликтов. Каждый специалист должен четко представлять, какие результаты от него требуются, в чем состоят его обязанности, ответственность, пределы полномочий, этапы работы. Метод реализуется в виде составления соответствующих должностных инструкций (описаний должности), распределения прав и ответственности по уровням управления; четкого определения системы оценки, ее критериев, последствий (продвижения, увольнения, поощрения).

Структурные методы [2,3], т.е. методы предупреждения или профилактики конфликтов, а также воздействия преимущественно на организационные конфликты, возникающие из- за неправильного распределения полномочий, существующей организации труда, принятой системы стимулирования и т.д. К таким методам относятся: разъяснение требований к работе, формирование координационных и интеграционных механизмов, общеорганизационных целей, использование систем вознаграждения.

Координационные механизмы могут быть реализованы при использовании структурных подразделений организации, которые в случае необходимости могут вмешаться и разрешить спорные вопросы.

Метод постановки общеорганизационных целей предполагает разработку или уточнение общеорганизационных целей с тем, чтобы усилия всех сотрудников были объединены и направлены на их достижение.

Система вознаграждений. Стимулирование может быть использовано как метод управления конфликтной ситуацией, при грамотном оказании влияния на поведение людей можно избежать конфликтов. Важно, чтобы система вознаграждения не поощряла неконструктивное поведение отдельных лиц или групп. Например, если вознаграждать руководителей отделов сбыта только за увеличение объема продаж, то это может привести к противоречию с намеченным уровнем получения прибыли.

Устранение реального предмета (объекта) конфликта – т.е. подведение одной из сторон под отказ от объекта конфликта в пользу другой стороны.

2.3. Межличностные методы (стили поведения) вконфликте

При возникновении конфликтной ситуации или в начале развертывания самого конфликта его участникам необходимо выбрать форму, стиль своего дальнейшего поведения с тем, чтобы это в наименьшей степени отразилось на их интересах. Речь идет о межгрупповых и межличностных конфликтах, в которых участвуют минимум две стороны и в которых каждая из сторон выбирает форму своего поведения для сохранения своих интересов с учетом дальнейшего возможного взаимодействия с оппонентом. При возникновении конфликтной ситуации личность (группа) может выбрать один ин нескольких возможных вариантов поведения [4]:

активную борьбу за свои интересы, устранение или подавление любого сопротивления;

уход из конфликтного взаимодействия;

разработку взаимоприемлемого соглашения, компромисса;

использование результатов конфликта в своих интересах.

Было выделены следующие пять основных стилей поведения в конфликте: уклонение, противоборство; уступчивость; сотрудничество; компромисс.

Уклонение (избегание, уход).Данная форма поведения характеризуется индивидуальными действиями и выбирается тогда, когда индивид не хочет отстаивать свои права, сотрудничать для выработки решения, воздерживается от высказывания своей позиции, уклоняется от спора. Этот стиль предполагает тенденцию ухода от ответственности за решения. Такое поведение возможно, если:

исход конфликта для индивида не особенно важен;

ситуация слишком сложна и разрешение конфликта потребует много сил у его участников;

у индивида не хватает власти для решения конфликта в свою пользу;

исход конфликта для индивида не особенно важен.

Противоборство (конкуренция) характеризуется активной борьбой индивида за свои интересы, отсутствие сотрудничества при поиске решения, нацеленностью только на свои интересы за счет интересов другой стороны. Индивид применяет все доступные ему средства для достижения поставленных целей: власть, принуждение, различные средства давления на оппонентов, использование зависимости других участников от него. Ситуация воспринимается индивидом как крайне значимая для него, как вопрос победы или поражения, что предполагает жесткую позицию по отношению к оппонентам и непримиримый антагонизм к другим участникам конфликта в случае их сопротивления.

Условия применения данного стиля:

восприятие ситуации как крайне значимой для индивида;

наличие большого объема власти или других возможностей настоять на своем;

ограниченность времени решения ситуации и невозможность длительного поиска взаимоприемлемого решения;

необходимость сохранить “свое лицо” и действовать жестко, хотя, может быть, и не самым лучшим образом.

Уступчивость (приспособление).Действия индивида направлены на сохранение и восстановление благоприятных отношений с оппонентом путем сглаживания разногласий за счет собственных интересов.

Данный подход возможен, если:

вклад индивида не слишком велик: а возможность проигрыша слишком очевидна;

предмет разногласия более существенен для оппонента, чем для индивида;

сохранение хороших отношений с оппонентом важнее решения конфликта в свою пользу;

у индивида мало шансов на победу, мало власти.

Сотрудничество означает, что индивид активно участвует в поиске решения, удовлетворяющего всех участников взаимодействия, но не забывая при этом и свои интересы. Предполагается открытый обмен мнениями, заинтересованность всех участников конфликта в выработке общего решения. Данная форма требует продолжительной работы и участия всех сторон. Если у оппонентов есть время, а решение проблемы имеет для всех существенное значение, то при таком подходе возможно всестороннее обсуждение вопроса, возникших разногласий и выработка общего решения с соблюдением интересов всех участников.

При компромиссе действия участников направлены на поиск решения за счет взаимных уступок, на выработку промежуточного решения, устраивающего обе стороны, при котором особо никто не выигрывает, но и не теряет. Такой стиль поведения применим при условии, что оппоненты обладают одинаковой властью, имеют взаимоисключающие интересы, у них нет большого резерва времени на поиск лучшего решения, их устраивает промежуточное решение на определенный период времени.

2.4.Персональные методы.

Данную группу методов выделил В.П.Пугачев, акцентируя внимание на возможностях руководителя активно противостоять конфликтам, подразумевая под этим следующее:

использование власти, позитивных и негативных санкций, поощрения и наказания непосредственно в отношении участников конфликта;

изменение конфликтной мотивации сотрудников с помощью влияния на их потребности и интересы административными методами ;

убеждение участников конфликта, проведение разъяснительной беседы о значимости спокойной работы для всего коллектива;

изменение состава участников конфликта и системы их взаимодействия путем перемещения людей внутри организации, увольнения или побуждения к добровольному уходу;

вхождение руководителя в конфликт в качестве эксперта или арбитра и поиск согласия путем совместных переговоров.

3.ПЕРЕГОВОРЫ – УНИВЕРСАЛЬНЫЙ МЕТОД РЕШЕНИЯ

Переговоры представляют широкий аспект общения, охватывающий многие сферы деятельности индивида. Как метод решения конфликтов, переговоры представляют собой набор тактических приемов, направленных на поиск взаимоприемлемых решений для конфликтующих сторон.

Для того, чтобы переговоры стали возможными, необходимо выполнение определенных условий:

существование взаимосвязанности сторон, участвующих в конфликте;

отсутствие значительного различия в силе у субъектов конфликта;

соответствие стадии развития конфликта возможностям переговоров;

участие в переговорах сторон, которые реально могут принимать решения в сложившейся ситуации.

Каждый конфликт в своем развитии проходит несколько стадий (см. таблицу 1), на некоторых из них переговоры могут быть не восприняты, так как еще рано или уже поздно, и возможны только ответные агрессивные действия.

Считается, что переговоры целесообразно вести только с теми силами, которые имеют власть в сложившейся ситуации и могут повлиять на исход события. Можно выделить несколько групп, чьи интересы затрагиваются в конфликте:

первичные группы – затронуты их личные интересы, они сами участвуют в конфликте, но не всегда от этих групп зависит возможность успешного ведения переговоров;

вторичные группы— затронуты их интересы, но эти силы не стремятся к открытому проявлению своей заинтересованности, их действия скрыты до определенного времени. Могут существовать еще и третьи силы, также заинтересованные в конфликте, но еще более скрытые.

Правильно организованные переговоры проходят последовательно несколько этапов:

подготовка к началу переговоров (до открытия переговоров);

предварительный выбор позиции (первоначальные заявления участников об их позиции в данных переговорах);

поиск взаимоприемлемого решения (психологическая борьба, установление реальной позиции оппонентов);

завершение (выход из возникшего кризиса или переговорного тупика).

Таблица 1

Возможность переговоров в зависимости от стадии конфликта

Стадии развития конфликта

Возможности переговоров

напряженность

несогласие

переговоры проводить рано, еще не все составляющие конфликта определились

соперничество

враждебность

переговоры рациональны
агрессивность

переговоры с участием третьей стороны

насилие

военные действия

Переговоры невозможны, целесообразны ответные агрессивные действия

Подготовка к началу переговоров. Перед началом любых переговоров крайне важно хорошо к ним подготовиться: провести диагностику состояния дел, определить сильные и слабые стороны участников конфликта, спрогнозировать расстановку сил, выяснить, кто будет вести переговоры и интересы какой из групп они представляют.

Кроме сбора информации, на этой стадии необходимо четко сформулировать свою цель и возможные результаты участия в переговорах:

в чем состоит основная цель проведения переговоров;

какие есть в распоряжении варианты. Реально переговоры проводятся для достижения результатов для участников между наиболее желательными и допустимыми;

если соглашение не будет достигнуто, как это отразиться на интересах обеих сторон;

в чем состоит взаимосвязанность оппонентов и как это выражается внешне.

Также прорабатываются процедурные вопросы: где лучше проводить переговоры; какая атмосфера ожидается; важны ли в будущем хорошие отношения с оппонентом.

Опытные переговорщики считают: от правильно организованной данной стадии на 50% зависит успех всей деятельности.

Таблица 2

Возможные цели и результаты участия в переговорах

Формулировка целей

Возможные результаты
Отражают в максимальной степени наши интересы

наиболее желательные для нас результаты
Учитывают наши интересы

допустимые результаты
практически не учитывают наши интересы

неприемлемые результаты
ущемляют наши интересы

совершенно неприемлемые

Вторая студия переговоров – первоначальный выбор позиции (официальные заявления участников переговоров). Эта стадия позволяет реализовать две цели участников переговорного процесса: показать оппонентам, что их интересы вам известны и вы их учитываете, определить поле для маневра и попытаться оставить в нем как можно больше для себя места.

Обычно переговоры начинаются с заявления обеих сторон об их желаниях и интересах. При помощи фактов и принципиальной аргументации (например, “задачи компании”. “общий интерес”) стороны пытаются укрепить свои позиции.

Если переговоры проходят с участие посредника, то он должен каждой стороне дать возможность высказаться и сделать все возможное, чтобы оппоненты не перебивали друг друга.

Кроме того, ведущий определяет факторы сдерживания и управляет ими: допустимое время на обсуждаемые вопросы, последствия от невозможности прийти к компромиссу. Предлагает способы принятия решений: простое большинство, консенсус. Определяет процедурные вопросы.

Здесь возможны различные тактики начала переговоров:

проявление агрессивности для оказания давления на оппонента в виде наступательной позиции, попытка подавления оппонента;

для достижения взаимовыгодного компромисса можно использовать: маленькие уступки, установление предельных сроков;

для достижения небольшого доминирования возможно предоставление новых фактов; использование манипуляций;

установление позитивных личных отношений: создание непринужденной дружеской атмосферы; содействие неформальным обсуждениям; проявление заитересованности в успешном завершении переговоров; демонстрация взаимозависимости; стремление не потерять “своего лица”;

для достижения процедурной легкости: поиск новой информации; совместный поиск альтернативных решений.

Третий этап переговоров состоит в поиске взаимоприемлемого решения, психологической борьбе.

На этом этапе стороны проверяют возможности друг друга, насколько реальны требования каждой из сторон и как их выполнение отразится на интересах другого участника. Оппоненты представляют факты, выгодные только им, заявляют о наличии у них всевозможных вариантов. Здесь же возможны различные манипуляции и психологическое давление на противоположную сторону, попытка оказать давление на посредника, захват инициативы всеми возможными способами. Цель каждого из участников – соблюдение равновесия или небольшое доминирование.

Задача посредника на данном этапе –увидеть и привести в действие возможные комбинации из интересов участников, способствовать внесению большого количества вариантов решений, направить переговоры в русло поиска конкретных предложений. В случае, если переговоры начинают носить резкий характер, задевающий одну из сторон, посредник должен найти выход из создавшегося положения.

Четвертый этап – завершение переговоров или выход из тупика.

К этому этапу уже существует значительное количество различных предложений и вариантов, но соглашение по ним еще не достигнуто. Время начинает поджимать, увеличивается напряженность, требуется принятие какого-то решения. Несколько последних уступок, сделанных обеими сторонами, могут спасти все дело. Но здесь важно для конфликтующих сторон четко помнить, какие уступки не влияют на достижение их основной цели, а какие сводят на нет всю предыдущую работу.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Каждое решение конфликта предполагает составление прогноза последствий этого решения и определение необходимых затрат на его реализацию (материальных, эмоциональны, временных). Следует отметить, что при принятии решения по выходу из конфликтной ситуации последствия этого решения для каждой из сторон будут разными, иногда противоположными. В этой связи последствия и затраты необходимо просчитать отдельно для каждой из участвующих сторон.

ЛИТЕРАТУРА

1.Корнелиус Х., Фэйр Ш. Выиграть может каждый. Практическое пособие по конфликтологии для предпринимателей, широкого круга читателей.-М.:Стрингер,1992

2. Зеркин Д.П. Основы конфликтологии. Курс лекций. Ростов-на Дону:Феникс,1998.

3.Мастенбрук У. Управление конфликтнымиситуациями и развитие организации: Пер.с англ.-М.:ИНФРА-М,1996

4.Громова О.Н. Конфликтология. Курс лекций.-М.:Ассоциация авторов и издателей “Тандем”. “ЭКСМО”,2001.-320 с.

5.Основы конфликтологии: Учебное пособие./Под ред.В.Н.Кудрявцева.-Юристъ,1997

Статья: Технология гастрономической и кулинарной продукции из мяса в условиях мини-производств

Никифоров Р.П.

Донецкий национальный университет экономики и торговли имени Михаила Туган-Барановского

Донецк 2008

1. Особенности технологической схемы переработки мяса в условиях мини-производств

Мясо, являясь незаменимым компонентом питания, в пищевой технологии занимает особое, первостепенное положение. Предприятия ПП из мяса вырабатывают широкий ассортимент п/ф и продукции.

В качестве основного сырья мясоперерабатывающие мини-производства используют различные виды мяса, в основном говядину, свинину, баранину.

Сырье на мини-производства поступает в виде остывших или охлажденных, реже мороженных, туш, полутуш и четвертин, а также мороженных блоков. Прием сырья, его первичная подготовка и переработка в условиях мини-производств осуществляется согласно правил и инструкций для мясоперерабатывающей промышленности.

Мясоперерабатывающие мини-производства при фермерских хозяйствах организовывают собственный забой и разделку скота. В условиях мини–производств забой КРС производят оглушением, а забой свиней упрощенным способом – ножом при горизонтальном положении животного.

Животное держат левой рукой за правую ногу, а правой рукой вводят нож около 3–4–го ребра в хрящевое сращение, соединяющие ребра с грудной костью.

Первичная обработка туш. В условиях мини-производств первичную обработку туш производят способом обработки на разножках. При этом тушу подвешивают за задние ноги на металлических или деревянных разножках (рис. 3.а).

Перед разделкой с туш снимают шкуру. Только у свиных туш, в случае производства изделий со шкурой, ее тщательно очищают от волосяного покрова в горизонтальном или подвешенном положении путем ошпаривания паром (кипятком) и обжига горелкой.

После этого у подвешенной туши рассекают грудную клетку вдоль по хрящевому сращению, собирают кровь в чистую широкую посуду, освобождают от внутренностей, спускают кровь, обмывают и разрубают вдоль позвонков на две полутуши.

Субпродукты, полученные при разделке, используют в основном для производства фаршей или реализуют через торговую сеть. Кишки после обработки используют для шприцевания колбасных изделий в натуральной оболочке.

Из всего комплекта говяжьих кишок используют только тонкие кишки, так называемые говяжьи черева, слепую кишку (синюгу), ободочную кишку (круга) и мочевой пузырь.

Из бараньих кишок для производства колбас можно использовать только черева и слепую кишку, которые подготавливают так же, как и говяжьи кишки.

Из свиных кишок употребляют все: желудок, тонкие кишки, кудрявку, прямую кишку и мочевой пузырь.

Обработка кишок заключается в выделении отдельных кишок, их очистке от слизистой оболочки (шляма), промывании водой и обсушивании. Для сохранения кишок в течение длительного времени их засаливают или высушивают.

Разделку и переработку полутуш на части начинают после предварительного их охлаждения в течение суток.

В условиях мини-производств используется множество схем разделки туш, в том числе торговый разруб, разруб на кулинарные цели, производственный разруб (при изготовлении колбас) и др.

Выбор схемы разделки туш связан со спецификой конкретного мини-производства и тех видов продукции, которые предприятие выпускает.

В условиях мини-производств мясо перерабатывается на:

солонину, ветчинную и копченую продукцию,

колбасные изделия,

сортовые отруба для розничной торговли,

кулинарные п/ф,

реже на мороженые блоки мяса и беконную продукцию.

При разделке в условиях мини-производств свиных туш для производства колбасной и гастрономической продукции наиболее часто используется «разделка с выделением шпика» и «разделка для посола и копчения».

При разделке говяжьих туш наиболее распространенной является «универсальная схема».

При выработке из говядины, свинины, баранины сортовых отрубов для розничной торговли пользуются классическими торговыми схемами. После душа и удаления загрязнений полутуши свинины разделяют ленточными пилами на лопаточную часть, спинную часть, грудинку, поясничную часть с пашиной, окорок, голяшку, предплечье (рульку). Мясо упаковывают в полимерные пленки, маркируют, укладывают в ящики в один ряд и направляют в реализацию. Также, вырабатывают фасованное мясо, в полиэтиленовых пакетах массой 0,5-1,0 кг. В порцию должен входить целый кусок мяса с не болеем чем двумя довесками, которые составляют не более 20% веса порции.

При выработке кулинарных п/ф в условиях мини-производств полутуши разделывают по схемам для РХ на основании технологических инструкций к ТУ, которые регламентируют их ассортимент, форму, массу, упаковку, транспортировку и хранение.

К/к полуфабрикаты из свинины: вырезка, корейка и грудинка с реберной костью, окорок, лопатка, шея, котлетное мясо, упаковывают в оборотные ящики для РХ, поштучно для розничной торговли.

Из выработанных крупнокусковых полуфабрикатов вырабатывают различные порционные полуфабрикаты для кулинарных целей. Их упаковывают порционно или по весу в полимерные пакеты и охлаждают до температуры не выше +6°С.

Сопутствующим направлением для мини-производств является выработка жира-топца (смалец). Для перетопки жира используют кишечный и почечный жир (внутреннее сало) коров, свиней и овец, которое осталось при разделке туш.

Для перетопки жир должен быть чистым, при загрязнении жира его необходимо обмыть холодной водой или срезать загрязнения.

Для перетопки жир измельчают на мясорубке. И вытапливают при медленном нагревании не допуская бурного кипения и пригорания на оборудовании с неокисляемой поверхностью. Внутреннее сало, в виду его ценности, перетапливают отдельно от кишечного жира.

Вытопленный жир охлаждают, формуют брикеты по 200-500 гр. и упаковывают, или в жидком состоянии разливают в стеклянную тару из темного стекла.

2. Посол мясопродуктов в условиях мини-производств

Широкое распространение в условиях мини-производств получила выработка колбас и мясокопченостей, к которым относятся ветчинные, запеченные и варенные изделия.

Мясокопчености — это отдельные части свиных, говяжьих и бараньих туш, обработанных посолом и копчением или запеканием и варкой в несоленом виде, готовые к употреблению без дополнительной кулинарной переработки.

Для производства свинокопченостей используют свиные туши беконной и ветчинной упитанности, полусальных свиней и подсвинков массой не менее 40 кг.

Для говяжьих и бараньих копченостей применяют лучшие части туш жирной, выше средней и средней упитанности, а также молодняк.

Общими операциями при изготовлении мясокопченостей является:

разделка полутуш на части (окорок, корейка, грудинка и пр.),

посол,

вымачивание (для удаления избытка соли с поверхности),

копчение.

Предварительный посол мясного сырья является отличительной особенность производства копченой и колбасной продукции.

Наиболее пригодным для посола является охлажденное мясо с температурой +2°С. Из мороженого мяса копчености не вырабатывают. Непригодно мясо от свиней в возрасте более 1 года с грубой темно-красной мышечной тканью, хряков, тощих и больных животных.

В условиях мини-производств применяются все виды посола (сухой, мокрый, смешанный), а также дополнительные способы – шприцеванием в мышечную ткань или через кровеносную систему.

Соль используют только выварочную, лишенную примесей магния и кальция, которые придают изделиям горьковатый вкус. Для сухого посола используют пищевую соль среднего помола (помол № 2)., а при мокром посоле – соль любого помола.

Нитраты (селитра калиевая или натриевая) и нитриты должны быть химически чистыми, сухими, без посторонних запахов. Также, для посола используются глюкоза и аскорбинат натрия, которые усиливают естественный цвет мяса. Пряности используются в минимальных количествах или не используются, т.к. они могут завуалировать вкус ветчинности.

В качестве тары для посола мяса используют емкости из нержавеющей стали, реже бочки (дубовые, буковые, осиновые, бочки из чинара и граба).

Посол мяса производят на костях или без них (мякотный посол) при температуре 2-3°С, что обеспечивает оптимальные условия для накопления аромата ветчинности.

Приготовление соленого шпика

В отличие от других изделий шпик готовят сухим посолом, используя в качестве тары ящики с высокими бортами без больших щелей между досками,

Ящик выстилают плотной бумагой типа пергамента, крафт–бумаги. Куски шпика нарезают в соответствии с размерами ящика, примерно на 1,5—2 см меньше его длины и ширины. На бумагу, покрывающую дно ящика, насыпают соль слоем около 0,5 см. Куски шпика натирают со всех сторон солью и рядами укладывают в ящик не более 3-4 рядов. Каждый ряд пересыпают слоем соли толщиной не менее 0,5 см, заполняют ею зазоры между стенками ящика и рядами и между кусками шпика.

После этого куски шпика закрывают сверху оставшейся свободной бумагой, поверх которой помещают крышку; под ящики укладывают на подставки (брусья). Готовность шпика наступает через 10 дней.

Из шпика 20 дневного посола изготовляют Венгерское сало. Полосы шпика очищают от соли, погружают на 2-3 мин. в раствор красного молотого перца и желатина при температуре 63-65°С. После стекания раствора шпик подвергают холодному копчению в течении 24 ч.

3. Производство мясокопченостей в условиях мини-производств

В зависимости от вида вырабатываемой продукции, соленые мясопродукты подвергаются различным видам тепловой обработки.

При выработке различных видов ветчины и вареных окороков, мясо подвергают только варке паром или в воде. Однако, большая часть продукции мясоперерабатывающих мини-производств вырабатывается с помощью копчения.

На отечественных мини-предприятиях используют холодное (сырокопченая продукция) и горячее копчение (копчено-вареная), которое осуществляют тремя способами: дымовым (простым, электрокопчение), бездымным и смешанным.

В условиях мини-проиводств используются коптильные установки камерного и туннельного типа. Установки камерного типа имеют разнообразные размеры с возможность одновременной загрузки от 100 до 1000 кг сырья.

В условиях мини-производств наиболее удобным является организация нескольких небольших коптильных камер в виде шкафов с размерами 1×1×2 м, примыкающих непосредственно к дымоходной трубе дымогенератора или печи и соединенного с последним двумя отверстиями с заслонками: снизу для входа и сверху для выхода дыма.

Миникоптильные камеры выполняют из деревянных досок с внутренней железной или пищевой огнеупорной полимерной обивкой. Коптильные камеры большего объема выполняют из кирпича или других строительных материалов. В таких камерах кроме наружной дымогенерации, организуют внутренние очаги горения «куры», которые размещают на полу камеры или в полуподвале под решетками.

Подготовка продуктов к копчению.

После вымачивания соленых п/ф их подвергают обрядке, удаляя бохромки. После этого п/ф подпетливают (рис. 34) шпагатом или пеньковой веревкой, складывая их для подвешивания тяжелых изделий в 5-6 раз и для более легких в 2-3 раза.

При подпетливании корейки и грудинки шпагат продевают, захватывая ребро, а шпик подвешивают на двух петлях (рис. 35).

Подпетленные изделия перед копчением подсушивают в прохладном, вентилируемом помещении, так как в изделия, имеющие влажную поверхность, плохо проникают ароматические вещества дыма, продукт хуже окрашивается, и требуется больше времени для копчения.

Сырокопченая продукция. Копчение соленого полуфабриката производят при температуре дымовоздушной смеси 30-35°С в течение 12-48 ч, для окороков – 18-22°С в течение 4-5 сут. Шпиг коптят 7 суток.

После копчения продукцию подсушивают при температуре воздуха 12-15°С, влажности 70-75 % в течение 3-5 сут. Содержание соли в готовой продукции — 5-9%.

Хранят готовые изделия при влажности 85-90% и температуре от -7 до -9°С до 4 мес; 0-4°С — в течение 1 мес; 12°С — 15 дней.

Копчено-вареная продукция. Для выпуска копчено-вареной продукции соленый полуфабрикат коптят в камерах при температуре 80-100°С в течение 1-4 ч. Готовность изделий определяют по внешнему виду: поверхность хорошо подсушена, имеет характерную золотистую красновато–коричневую окраску. Темно-коричневый цвет продукта получается при чрезмерно длительном копчении. Далее копченые изделия варят в воде или паровых камерах при температуре 95-100°С в течение 1-3 ч.

Содержание соли в готовой продукции – 3,5 %. Хранят копчено-вареную продукций при температуре окружающего воздуха 0-8° С и влажности 75-80 % в течение 5 сут.

Вареную ветчину и окорок изготовляют отвариванием мяса в воде. Загрузку в котлы производят при 95°С, а саму варку ведут при 82°С в течение 4-7 часов. Средняя продолжительность – 50 мин на каждый килограмм веса.

Копчение птицы. Перед копчением посоленные полутушки птиц быстро промывают водой и подпетливают за шейку, образуя при этом петлю для навешивания на вешала. Птицу можно коптить и более мелкими частями: окорочками, половинками и четвертинками (рис. 37). Птицу в подвешенном состоянии подсушивают 8-10 ч. в прохладном месте. Коптят птицу холодным способом при температуре 25-35°С в течении 1-2 суток. Для лучшего проникновения дыма используют распорки из лучинок.

При копчении необходимо придерживаться общих правил копчения.

вначале коптят более густым дымом, постепенно уменьшая густоту и понижая температуру в коптильной камере;

продолжительность копчения зависит от размеров продукта и температуры дыма: чем меньше по весу и объему изделия и чем выше температура в коптильной камере, тем быстрее проходит копчение.

4. Производство колбасных изделий в условиях мини-производств

Технологический процесс производства колбасных изделий в условиях мини-производств включает:

обвалку и жиловку мяса, нарезку мяса на куски, его посол с добавлением селитры, выдержка в холодном помещении;

измельчение мяса,

подготовку шпика;

составление колбасного фарша из измельченного мяса, шпика, специй;

подготовку оболочки;

набивку колбасного фарша в оболочку;

«обжарку» колбас;

варку (вареные колбасы, сардельки, сосиски) или копчение колбас (копченые и полукопченые).

Для изготовления колбас используют охлажденное мясо всех видов. Полученные при обвалке кости используют для приготовления бульонов, в которых замачивают сою и структурообразователи.

Вареные колбасы.

Мясо говяжье – 70 кг и мясо свиное – 20 кг нарезают кусками весом 200-300 г, перемешивают с 3 кг соли и 0,1 кг селитры и выдерживают 2-3 суток.

Мясо говяжье и свиное измельчают отдельно на мясорубке с мелкой решеткой не менее двух раз. Во время измельчения говяжьего мяса в него вводят 0,3 кг предварительно измельченного чеснока. Измельченное мясо тщательно вымешивают, добавляя до 2% воды или бульона, 2,5 кг разведенного в жидкости крахмала, 0,2 кг сахара, 20 г перца черного молотого.

К мясному фаршу добавляют 10 кг крошеного шпика и перемешивают. Готовый фарш набивают в подготовленную оболочку. После шприцевания колбасные батоны подвешивают на вешала и подвергают обжарке в течение 1 час в горячем дыму или подсушивают в сухом теплом помещении.

После обжарки производят варку колбас при температуре воды 80-85°С. Длительность варки зависит от диаметра батона: тонкие батоны 40–50 мин., толстые – до 1,5 ч, в синюгах – до 3 ч.

Готовность колбас наступает при достижении в глубине батона 70°С. После варки колбасу охлаждают погружением в воду или выдерживают в помещении при температуре 12-14°С.

Копченые колбасы

Мясо используют от старых (но не молодняка), нежирных животных, оно должно быть свежим, хорошо созревшим.

При производстве сырокопченых колбас мясо солят кусками (4,0 кг соли на 100 кг мяса), без добавления селитры. Шпик измельчают на крошку и пересыпают солью (0,4 кг на 10 кг шпика).

Мясо и шпик выдерживают в помещении с температурой не выше +3-4°С в течение 4-5 суток. После этого мясо измельчают на мясорубке, перемешивают с добавлением сахара, специй и селитры: на 100 кг говяжьего мяса 100 г селитры, на 100 кг свинины 50 г селитры. В конце вымешивания добавляют шпик.

Подготовленный фарш выдерживают в холодном месте в течение 2–3 суток слоем не толще 10 см. Затем набивают в оболочку диаметром не более 4–5 см.

Подготовленные батоны подвергают осадке при температуре 2–4°С в течение 5–7 суток. После этого батоны коптят холодным способом при температуре дыма +18–22 °С в течение 2–8 суток.

После копчения колбасы сушат в подвешенном состоянии при температуре + 10-15°С в течение 14-30 суток.

Доклад: Конфликтология семейных отношений

Конфликтология семейных отношений

ИА Мик

Известно, что по поведению во время семейных “разборок” можно судить о глубинных чертах характера партнера. Но, оказывается, даже само желание или нежелание вступать в переговоры — своеобразный тест, который помогает супругам лучше понять друг друга. Кто из нас не мечтал, чтобы муж и жена понимали друг друга без слов? В реальной жизни время от времени все-таки приходится выяснять отношения. Возможно, в вашей семье обожают обсуждать ситуацию, возможно, считают “разборки” бессмысленным и бесполезным занятием. Труднее всего достичь взаимопонимания, если мнения супругов на этот счет расходятся, считает «Волга». И хотя традиционный сценарий приписывает призывное “Давай поговорим!” женщине, а упорное молчание и уклонение от болезненных тем – мужчине, на самом деле все зависит не от пола, а от характера человека – таких его черт, о которых ни вы, ни ваш партнер иногда даже не подозреваете.

Как правило, в любой ситуации психологи советуют спокойно обсудить проблему вместе, но семейные пары зачастую не в состоянии применить этот совет на практике. На самом деле здесь, как и почти в любых вопросах, касающихся человеческой души и чувств, нет единого для всех правильного рецепта. Зато сам момент, когда кто-то предлагает выяснить отношения, – очень важный и решительный. Реакция на предложение “поговорить”, даже если переговоры не состоялись, поможет понять вам скрытые чувства друг друга. Ясно, что за стол переговоров садятся заинтересованные друг в друге стороны, что настал момент, когда хотя бы одной из сторон невозможно более откладывать взаимные требования, претензии и пожелания на будущее. Это поворотный пункт, и в какую сторону пойдет разговор и отношения, не знают оба. Поэтому переговоры – рискованное мероприятие. Их можно сравнить с бытовой экстремальной ситуацией. А как ведет себя человек в экстремальной ситуации, весьма показательно.

Любят выяснять отношения

Люди открытые, привыкшие решать свои проблемы собственными силами, верят, что, если что-то не получается, нужно пытаться исправить положение дел – что-то делать. В личных отношениях они стремятся к активному взаимодействию с близкими.

Сильные стороны

Эти люди смелы, их не пугает риск и непредсказуемость, они готовы “прыгнуть в пропасть с пустыми руками”, лишь бы не сидеть на ее краю в вечном ожидании.

Слабые стороны

Доведенная до крайности, эта черта характера приводит к тому, что человек не дает себе времени на размышления и выжидание, – малейшее беспокойство подталкивает его к действиям. Его отвага подобна бесстрашию ребенка, который еще не знает о многих опасностях. Также подобную позицию можно сравнить с категоричностью подростка, живущего под девизом “все или ничего”.

Тайные желания

Если один из супругов слишком часто затевает выяснение отношений, это наводит на мысль: он ищет не истину, а желает во время беседы восполнить что-то, чего ему не хватает в жизни с партнером – например, тепла, внимания или страсти. Или он привык давать выход сексуальным страстям через другие каналы – в данном случае через серьезные разговоры или ссоры. В процессе разговора он успокаивается, ведь теперь партнер с ним и только с ним, все его (ее) внимание направлено на собеседника и на общую проблему. Как это ни странно, в этом случае даже скандал или разговор на повышенных тонах приносит удовлетворение инициатору разборки. Партнер не выносит неопределенности, она вызывает у него тревогу, с которой он не может справиться. В детстве ему явно не хватало опыта спокойной, надежной любви, и теперь нужно очень много внимания и подтверждений чувств со стороны супруга (супруги), чтобы начать потихоньку успокаиваться и доверять. Постоянно доставая партнера, человек стремится разрушить отношения. Часто это делается бессознательно и вовсе не потому, что он не любит – наоборот, любит слишком сильно, но не может позволить себе быть счастливым. А если ощущает счастье, то не верит, что оно продлится долго, и невольно приближает развязку: пусть уж плохое случится скорее. Мучительное ожидание конца для человека такого склада страшнее самого конца (который, кстати, существует чаще всего только в его воображении).

Избегают выяснять отношения

Люди более закрытые, обращенные внутрь себя. Они не уверены в том, что их действия, усилия, слова могут что-то реально исправить. Они предпочитают уходить от прямого разговора и ждать, пока все само наладится. Это может быть врожденной чертой характера, а может возникнуть позже, если первые попытки выяснить отношения с любимыми людьми оказались неудачными и завершились скандалом или разрывом.

Сильные стороны

Сторонники политики “ухода от разговора” способны сохранять весьма не простой и даже не очень благополучный семейный союз долгое время, иногда – всю жизнь. Их тактика оправдывается, если наступает момент, когда былые конфликты становятся неактуальны и пара мягко и незаметно переходит в другую фазу взаимоотношений.

Слабые стороны

Чтобы избежать “разборок” (которые в их глазах однозначно означают конфликт), они могут просто самоустраниться из семейной жизни. Уехать в важную командировку, с головой погрузиться в работу или хобби, пропадать на даче, в сотый раз перестраивать гараж, дом, затеять ремонт и т. п. – лишь бы обезопасить себя от возможных изменений.

Тайные желания

• Люди этого типа могут бессознательно считать, что попытка выяснять отношения означает, что эти отношения закончились. В самом деле, думают они, раз стороны сели за стол переговоров, значит, они находятся в состоянии войны. “Разбитую вазу не склеить” – их девиз. Поэтому мирное предложение “Давай поговорим!” воспринимается ими как сигнал к разрыву.

• Часто по характеру это послушные дети, которые боятся что-либо сделать по-своему и ждут, когда либо желание пропадет, либо вдруг “взрослые” (обстоятельства, судьба) сделают все за них. Призрак, ратующий за произвол и разрушение строгой родительской фигуры, кружит над ними – осознают они это или нет. Причем внешне супруг может быть вполне преуспевающим господином – ведь карьера делается по-разному.

• “Уклонисты” в первую очередь озабочены возможными негативными последствиями любых изменений и желают избежать их любой ценой. Даже ценой застоя. Естественно, они предпочитают выжидать, обходить острые углы, ждать чужих решений.

А теперь вспомните, как ваш муж или жена реагируют на предложение “Давай поговорим!” Может быть, теперь вы лучше понимаете друг друга?

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://psychology.net.ru/

Топик: Foreign languages are useful and needed

Foreign languages are useful and needed

The exciting fact is that foreign language study is needed now more than ever. For both the students and the teachers of foreign languages comes the bonus that experiencing the language, using the language, and hearing and seeing it used are no longer confined tо the classroom. Nor does it take а trip abroad. The world has grown closer and smaller, and that makes learning а language not just more meaningful, but also imperative.

The need for foreign language skills confronts you daily. In the political arena, world leaders often cannot retire alone tо discuss important matters face tо face and confidentially; interpreters must relay their communications. In equally significant arenas of economics, joint military operations, medicine, and science, global sharing is imperative and can be seriously impeded by the need for translation services. Each day the world community becomes ever more entwined in economic, political, social, and military combinations of states and countries. Our stores are filled with products from around the world, many in the original packaging. Our cities abound with restaurants, coffee houses, newspapers, radio and TV stations, and social centers for groups that are built around other languages. With so many examples of cultural interchange it’s easy to see why the knowledge of foreign languages is so vital.

With shared language, we reach across enormous cultural boundaries. It is certainly а skill and an art that are well worth the many hours оf study, language lab practice, travel, and reading tо attain.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://nota.triwe.net/

Реферат: Пушкин в Болдино (Доклад)

Пушкин в Болдино

31 августа 1830 года А.С. Пушкин выехал из Москвы в сторону Нижнего
Новгорода. Перед тем как сесть в кибитку он запечатал конверт с письмом к
Петру Александровичу Плетневу, другу и родственнику, издателю и кассиру, где сообщал, что едет в село Болдино. Перед смертью отец выделил поэту небольшое имение в родовой вотчине. Казалось бы, предстоящая женитьба должна была делать его безоглядно счастливым, но Пушкин не чувствовал себя таким. «Милый мой, — Писал он Плетневу в Петербург, — расскажу тебе все, что у меня на душе: грустно, тоска, тоска. Жизнь жениха тридцатилетнего, хуже тридцати лет жизни игрока… Осень подходит. Это любимое мое время — здоровье мое обыкновенно крепнет — пора моих литературных трудов настает — а я должен хлопотать о приданном да о свадьбе, которую сыграем бог весть когда. Все это не очень утешно. Еду в деревню, бог весть, буду ли иметь там время заниматься и душевное спокойствие, без которого ничего не произведешь…». Владимир, Муром, Лукоянов. Лошади резво взяли и вот оно, большое Болдино. Избы с двух сторон образовывали широкую улицу. Глаза они не радовали: серо и убого, хотя иная изба украшалась резными наличниками.
Кибитка свернула к усадьбе, слева был пруд, дальше, на зеленом лугу, — белокаменная церковь; Справа, за оградой и стволами лип, — блекло-рыжий дом с верандой.
За ужином приказчик пояснил, что ввод во владения не простой: Земля, которую Сергей Львович давал сыну, составляла не отдельное имение, а часть деревни Кистенево. Кроме того, после процедуры ввода, Пушкин собирался сразу же заложить имение, а это требовало его присутствия в уездном городе
Сергач. Деньги нужны же были позарез: он, жених, обязался доставить своей невесте приданное; без него Наталья Ивановна Гончарова не отдавала за него свою дочь.
Пушкин стоял у окна и думал, его не оставляла уверенность, что он свои дела завершит не позже двух-трех недель и возвратиться к невесте. Два месяца назад он писал ей из Петербурга: «Я мало бываю в свете. Вас ждут там с нетерпением. Прекрасные дамы просят меня показать ваш портрет и не могут простить то что у меня его нет…». Он улыбнулся и вспомнил свой сонет:

Исполнились мои желанья. Творец

Тебя мне ниспослал, тебя, Моя мадонна,

Чистейшей прелести, чистейший образец.

Утром Пушкин занялся делами. С приказчиком поехали в Кистенево. В Кистенево жили умельцы, изготовлявшие сани и телеги, крестьянки ткали холсты и сукна.
Эти товары славились на базарах Лукояновского и Сергачского уездов и на самой Макаревской ярмарке. Вечером Пушкин разобрал свои бумаги. Пушкин представил болдиского народного батюшку. Сами собой заиграли озорные строки:

С первого щелка

Прыгнул поп до по толка;

Со второго шелка

Лишился поп языка;

А с третьего щелка

Вышибло ум у старика;

Слово «балда», как, наверное, и «балбес», пришло в русскую речь из татарского языка. Но «балбес», скорее всего, происходила от татарского
«бильмес», что означает невежду. А «балда» должно было идти от «болдак», это слово означало рукоятку сабли или сабельный эфес. Не даром в старину слово «балда» стояло еще «ближе» к Болдину: в семнадцатом веке писалось
«болда». У Пушкина память была цепкая, хотя документы и рукописи, относящиеся к этому столетию, он читал пять лет назад, когда писал «Бориса
Годунова».
Пушкин писал письмо Плетневу: «Ах, мой милый! Что за прелесть здешняя деревня! Вообрази, степь да степь, соседей ни души; езди верхом, сколько душе угодно, пиши дома, сколько вздумается, никто не помешает. Уж я тебе наготовлю всячины, и прозы и стихов».
Достоверно известно, что в Болдино Пушкин
— Седьмого января закончил стихотворение «Бесы».
— Восьмого сентября — «Элегию»
— Девятого Сентября — Повесть «Гробовщик»
— Четырнадцатого сентября — повесть «Станционный смотритель»
— Четырнадцатого сентября написал предисловие к «Повестям Белкина»
— Двадцатого сентября — окончил повесть «Барышня крестьянка»
— Двадцать пятого сентября — восьмую главу «Евгений Онегин»
— Двадцать шестого сентября — написал стихотворение «Ответ анониму».

Уже после возвращения в Москву, Пушкин писал Плетневу: «Скажу тебе (за тайну), что я в Болдине писал, как давно уже не писал. Вот что я привез сюда: две последние главы «Онегина», восьмую и девятую, совсем готовые в печать. Повесть, писанною октавами (стихов 400), которую выдам «Anonym».
Несколько драматических цен, или маленьких трагедий, именно: «Скупой рыцарь», «Моцарт и Сальери», «Пир во время чумы» и «Дон Жуан». Сверх того написал около тридцати мелких стихотворений. Хорошо? Еще не все…». Далее
Пушкин сообщает, что написал, пять повестей прозой.
Кроме того, известно, что была написана первая его болдинская сказка, а также ряд литературно-критических статей. Двадцатого октября 1830 года
Пушкин поставил точку в последней повести Белкина, а 23 октября уже закончил первую из маленьких трагедий — «Скупого рыцаря». Они следовали одна за другой: 26 октября — конец работы над «Моцартом и Сальери»,4 ноября
— над «Каменным гостем» и шестого ноября — «Над пиром во время Чумы».
Проблема этих пьес перекликается с проблемами повестей Белкина и других произведений, созданных осенью того года. Жизнь и смерть. Сыновний и родительский долг. Сердце и ум человека, раскрывающийся в любви. Бедность и богатство.
Эти четыре пьесы помогают нам лучше понять те чувства и мысли, которые владели Пушкиным, оказавшимся на три месяца «в глуши, во мраке заточения».
После неудачной попытки прорваться в Москву через карантины, Пушкин, возвращаясь в Болдино, из Лукояново написал губернатору в Нижний Новгород.
В этом письме, он просил выдать ему свидетельство о том, что Болдино не заражено холерой. Ответ мог бы придти в следующие несколько недель. Пушкин надеялся застать по возращению в Болдино, письма от невесты. Но их не было.
Он писал: «На днях мне может быть сообщат, что вы вышли замуж… Есть от чего потерять голову».
В Болдино он вспоминал свою молодость и былые увлечения, в Болдине он прощался с ними навсегда. Свидетельство тому в его бумагах: листки со строчками стихов «прощанья», «заклинанья», «для берегов отчизны дальной». В этих стихотворения, как и в других, писавшихся в Болдине, Пушкин выразил настроение человека, который с печалью, с душевной мукой вспоминает о прошлом и расстается с ним. И вот настал день 27 ноября 1830 года, когда в
Болдино пришло известие: дорога на Москву открыта. 3 месяца. Срок, как выяснилось, громадный.… Теперь на земле осталось еще одно место с которым он сроднился и которое без него осиротеет.

Литература:
— Игорь Смольников: «Болдинская осень»

Алексей Попов — 9А

08.02.99

[i]

Transfer interrupted! http://leha33.da.ru

————————
[i] Народ, если кто когда-нибудь скачает ето — напишите, PLZ! Не зря же я его мудил….

Реферат: Концепция онтологической относительности и холистический тезис Куайна

Концепция онтологической относительности и холистический тезис Куайна

Блинов А.К.

Известный «онтологический критерий» У.  Куайна — «Существовать — значит быть значением квантифицируемой переменной» — выступает инверсией семантического критерия, поскольку он связывает онтологию со способом ее описания и освобождает подобную связь от свойственного рационалистической традиции каузального детерминизма. С такой точки зрения, сама онтология может рассматриваться в рамках аналитического подхода как функция эпистемологии и/или семантики — например, в аргументах, объясняющих, каким образом мы можем делать значимые высказывания при помощи терминов, обозначающих несуществующие вещи. Принцип онтологической относительности интересен как раз тем, что обещает однородный метод установления онтологических заключений, нейтральный к (реальному) онтологическому статусу референтов.

Представления об онтологической относительности, как и само понятие лингвистической онтологии было разработано Карнапом в связи с теорией языковых каркасов. Наиболее полное изложение этой темы можно найти в его статье «Эмпиризм, семантика и онтология», опубликованной в 1950 году. Непосредственным поводом для разработки теории языковых каркасов послужил вопрос о том, на каких основаниях исследователи принимают в рамках своих рассуждений различные абстрактные сущности – числа, свойства, классы, пропозиции и т.д. Задача этой теории состояла в том, чтобы показать правомерность высказываний о подобного рода абстрактных сущностях, без которых, с одной стороны, не может обойтись современная наука, но которые в то же самое время в противоречии с принципом эмпирической редукции, выдвинутым логическими позитивистами, не могут быть сведены к простейшим, или протокольным предложениям, выражающим данные непосредственного наблюдения.

Для решения поставленной проблемы Карнап обращается к понятию языкового каркаса, т. е. некоторой языковой системы, подчиненной определенным правилам, в рамках которой можно говорить о сущностях определенного рода. Задать языковый каркас, по Карнапу, значит задать способы выражения, подчиняющиеся определенным правилам[5] . Таких языковых каркасов может быть построено бесконечное множество. Он утверждает, что вопрос о существовании абстрактных объектов не может быть осмысленно поставлен вне рамок определенных языковых каркасов.

В основе лингвистического понятия онтологии Карнапа лежит фундаментальное различие между двумя видами вопросов, касающихся существования или реальности сущностей. От внутренних вопросов, дающих ответы на эмпирические вопросы существования в рамках определенных языковых каркасов, Карнап предлагает отличать вопросы внешние, касающиеся существования самих языковых каркасов с заданными в их рамках системами объектов. Первые представляют эмпирические вопросы существования, вторые – онтологические.

Языковые каркасы Карнапа указывают на более строгую, чем в традиционной метафизике (основанной на перечислении свойств существующего) трактовку идеи существования, делающую ее производной от предположительно более ясной идеи истины. Существовать, с такой точки зрения, значит быть значением квантифицированной (связанной квантором общности или квантором существования) переменной. Формулы, начинающиеся с кванторов, т.е. формулы типа «для всякого х …» или «существует такой х, что…», в отличие от формул типа «а обладает свойством А», могут быть либо эмпирически проверены, либо теоретически доказаны, либо и то и другое.

В основе лингвистического понятия онтологии Карнапа лежит фундаментальное различие между двумя видами вопросов, касающихся существования или реальности сущностей. От внутренних вопросов, дающих ответы на эмпирические вопросы существования в рамках определенных языковых каркасов, Карнап предлагает отличать вопросы внешние, касающиеся существования самих языковых каркасов с заданными в их рамках системами объектов. Первые представляют эмпирические вопросы существования, вторые – онтологические. Внутренний вопрос — это вопрос, задаваемый в терминах языкового каркаса и предполагающий ответ, построенный в соответствии с его правилами. Внешние вопросы существования ставятся вне языкового каркаса. Это вопросы о самом языковом каркасе, об его уместности в данной ситуации или в связи с данной проблемой. Ответ на внешний вопрос существования определяет тот язык, на котором будет ставиться внутренний вопрос и в рамках которого будет обсуждаться и формулироваться ответ на этот вопрос. В отличие от внутренних вопросов, которым предпосланы правила оценки на истинность и ложность, заложенные в языковом каркасе, внешние вопросы решаются исходя из прагматических соображений и определяются гласным или негласным соглашением группы исследователей. Вопросы о родах существующего, предполагаемых в языковых каркасах, относятся к внутренним вопросам существования, и ответы на них достигаются выяснением внутренних концептуальных ресурсов того или иного языкового каркаса. Принять новый языковый каркас значит принять новый способ выражения, а это значит допустить некую новую область предметов, составляющую содержание этого нового способа выражения.

Задание некоторого языкового каркаса означает задание некоторой совокупности аналитических предложений. Предложение, аналитическое в одном языковом каркасе, может и не быть таковым в ином каркасе. Внутренние вопросы существования могут получать как аналитические, так и синтетические ответы; при этом синтетические ответы предполагают в качестве условий аналитические ответы. Внешние же вопросы существования не получат ни аналитических, ни синтетических ответов. Ответы на них даются в результате конвенций, принимаемых группами исследователей по каким-либо практическим соображениям.

Куайн согласен с Карнапом в том, что «существовать значит быть значением квантифицированной переменной» (формулировка Куайна), но не выстраивает каких-либо иерархий языков и онтологических утверждений — напротив, он акцентирует внимание на альтернативных теоретических конструкциях, каждая из которых допускает то, что запрещено в другой. Куайн выступает против статуса онтологических вопросов как статуса первых вопросов существования, непосредственно обусловленных внешними вопросами; по его мнению, каждый вопрос теории соединяет в себе то, что Карнап разводит как внутренние и внешние вопросы, а именно, затрагивает как предмет обозначения, так и оценку целесообразности того языка, на котором эти изыскания разворачиваются — делая значимые утверждения на некотором языке, говорящий вторгается в сферу онтологического, т.е. предполагает некие рода сущего.

Куайн критикует Карнапа, указывая на две обусловливающие одна другую предпосылки карнаповской точки зрения — дихотомию аналитического и синтетического и редукционизм, утверждающий непосредственную или опосредованную сводимость теоретических предложений и терминов к некой общей эмпирии. Аргументация здесь такова:

Дихотомия аналитического и синтетического предполагает редукционизм, потому что для того, чтобы показать аналитичность предложений вида «все холостяки неженаты», надо прояснить синонимию субъекта и предиката этого утверждения, сведя их к некоей совокупности данных, показывающей, что области значений терминов «холостяк» и «неженатый мужчина» либо совпадают, либо входят одна в другую. Истинность наших утверждений зависит как от языка, так и от внеязыковых фактов, а последние для эмпириста сведутся к подтверждающим данным опыта. В том крайнем случае, когда для определения истинности будет важен только лишь языковой компонент, истинное утверждение будет аналитичным. При этом значения эмпирических терминов не должны меняться в пределах данного языкового каркаса, т.к. иначе будет невозможно доказать аналитичность.

Сводимость теоретического знания к эмпирии предполагает дихотомию аналитического и синтетического, так как сведение теоретического предложения к протокольному требует определенных дополнительных посылок, скажем, проверка предложения «Снег бел» требует посылки «Снег существует». Непосредственная сводимость означает «одношаговый» вывод из данного предложения (рассмотренного как теоретическое) «протокола наблюдения», опосредованная — многоступенчатый вывод, при котором доказываются некие промежуточные предложения. При этом данный вывод будет сведением (проверкой) именно рассматриваемого предложения только в том случае, если эти дополнительные посылки будут аналитическими и, следовательно, непроблематичными, не подлежащими проверке.

Но мы не можем фиксировать аналитических предложений, не допуская (пусть относительно данного языкового каркаса) существующих помимо нашего сознания универсальных значений. Так, принимая в качестве аналитического предложение «все холостяки не женаты», мы должны принять, что объективно существует свойство «не являться женатым», под которое подпадает свойство «быть холостым»; такой постулат представляется избыточным. Язык, согласно Куайну, структурирован лишь постольку, поскольку включает конвенции, оправдываемые практикой, а также проверяемые фактами предложения.

Поэтому Куайн выдвигает тезис онтологической относительности, направленный против некритического принятия онтологии теории в качестве чего-то, существующего абсолютно независимо от языка теории. Онтологическими называют утверждения о существовании объектов; онтологией называется совокупность объектов, существование которых предполагается теорией. Согласно Куайну, онтология дважды относительна. Во-первых, она относительна той теории, интерпретацией которой она является (интерпретировать теорию значит приписать значения ее связанным переменным). Во-вторых, она относительна некоторой предпосылочной теории, в роли которой обычно выступает некоторая исходная система представлений (в предельном случае, в духе Дэвидсона — естественный язык). Онтологические утверждения некоторой новой теории делаются с помощью предпосылочной теории. Первая теория интерпретируется на второй, т.е. термины второй теории используются в качестве значений связанных переменных первой. С такой точки зрения (по выражению Куайна, «с точки зрения эпистемологии»), физические объекты и гомеровские боги не имеют родовых отличий и различаются только в степени интерпретированности, подкрепленности актуальной концептуальной схемой.

По-видимому, интенция Куайна состоит именно в том, что принятие онтологической относительности решает проблему “бороды Платона” среди прочих. Но так как его самый общий критерий для онтологической относительности утверждает, что онтологические обязательства языка определяются минимальным составом его связанных переменных, а в естественных языках мы практически не имеем дела с предложениями с переменными, то этот критерий может работать лишь постольку, поскольку (помимо прочих) решена проблема установления однозначной корреляции между референциально значимыми фрагментами естественных языков и языком логики (в частности, теории квантификации), которая бы оправдывала парафразы предложений естественного языка в требуемые логические формы — например, переводящие предполагаемые имена в позиции предикатов.

Разумеется, было бы наивно требовать полной формализации естественного языка и считать отсутствие такой возможности провалом критерия онтологической относительности. Однако в любом случае речь идет о минимальном наборе переменных; вопрос в том, может ли он быть обнаружен без трансформации семантических категорий. Если принимать, по-расселиански, что при предикатах-константах имена выполняют роль переменных, то референции собственных имен и других единичных терминов следует понимать как переменные при предикатах. Но, если, как Куайн, отказывать в существовании в естественных языках особому классу собственных имен (разве что по идиоматическим функциям остающихся таковыми), то тогда роль таких переменных вообще переходит к самим объектам из объема квантификации.

Формально критерий онтологической относительности («существовать значит быть значением квантифицированной переменной») выглядит так. В стандартной семантике условия истинности кванторного выражения формулируются следующим образом: ( $ х ) F ( x ) истинно тогда и только тогда, когда существует объект, выполняющий F (х). Поскольку эта формулировка представляет собой эквивалентность, мы можем рассматривать ее не только в качестве определения условий истинности квантификации, исходя из существования объекта, но и наоборот — как вывод о существовании объекта, исходя из истинности кванторного выражения. Подобное обращение является основой использования формализованных языков для выявления объектов, допускаемых теорией. Далее, критерий онтологической относительности может быть переформулирован как критерий онтологических допущений, выявляющий объекты, существование которых следует из предположения об истинности формализованной теории. Последний также является не чем иным, как обращением положения стандартной семантики, гласящего, что существующие объекты могут быть обозначены, а заключающие о них пропозиции могут иметь истинностное значение.

Отсюда принято выводить неправомерность универсального онтологического прочтения экзистенциального квантора и критерия Куайна как выражающих именно реальное существование, поскольку в стандартной семантике в качестве объектов могут рассматриваться и мысленные объекты.

Форма аргумента Куайна такова:

T истинно.

T имеет обязательство к ( is committed to ) F .

Следовательно, существует F .

T здесь — теория, т.е. множество предложений, которые должны быть дедуктивно замкнутыми.

Первая посылка устанавливается любым способом, релевантным для специфической рассматриваемой теории. Вторая интерпретируется в свете Куайнова критерия, переформулированного как критерий онтологического обязательства, а именно: T имеет онтологическое обязательство к F только и если только F квантифицируется среди объектов в диапазоне кванторов предложений Т таким образом, чтобы все предложения Т были истинными.

Критики Куайнова критерия онтологического обязательства показали, что, поскольку в качестве объектов могут рассматриваться и мысленные объекты, онтологическое обязательство не является отношением между теорией и объектом или множеством объектов. Для приписываний онтологического обязательства » T имеет обязательство к F «, где F заменено сингулярным предикатом, критерием является то, что T имплицирует предложения формы «( $ х ) F х «. Аргумент принимает следующую форму:

T истинно.

T имплицирует предложения формы ( $ х ) F х .

Следовательно, существует F .

Однако здесь возникают новые возражения. В частности, во второй посылке обнаруживается допущение, что кванторы в предложениях T должны интерпретироваться объектно. Поэтому для валидности аргумента мы нуждаемся в дополнительной посылке, согласно которой логическая форма предложений должна быть дана в терминах объектной квантификации[6] . Но по крайней мере не очевидно, что такая посылка истинна.

Возражение этой посылке основано на истинности предложений вида

(1) Пегас – крылатый кон ь.

Это истинное предложение имплицирует

(2) ( $ х ) ( x – крылатый кон ь)

Можно защитить наши полагания о несуществовании крылатых коней, используя для (2) подстановочную интерпретацию. Аналогичным образом, можно полагать, что

(3) ( $ х ) N ( x = 9)

(где N – знак необходимости), потому что

(4) N (9 = 9)

несмотря на то, что

(5) 9 = число планет & ~ N (число планет = 9)

Но объектная интерпретация (3) (и прочтение термина «число планет» как единичного) делает конъюнкцию (4) и (5) противоречивой. Подстановочная интерпретация позволяет каждому предложению (3) — (5) быть истинным[7] .

Различие между объектным и подстановочным типами семантической интерпретации состоит в следующем. Референциальные системы описания имеют четко очерченную онтологию: превращение формальных схем в утверждения о внешнем мире происходит при подстановке в схемы вместо переменных имен существующих объектов. В соответствии с этим подходом интерпретация семантического аппарата должна быть релятивизована к некоторой (в общем случае произвольной) области объектов. Переменные пробегают по этой области, а индивидные константы (имена) обозначают ее фиксированные объекты. Формулы вида ( $ х ) F ( x ) истинны тогда и только тогда, когда в универсуме рассмотрения существует по крайней мере один объект, выполняющий F . Поэтому вопрос о статусе имен в теории становится особенно важным, когда речь идет о том, какие объекты существуют с точки зрения данной теории.

Подстановочная интерпретация предполагает другой взгляд на функцию формальной системы в построении значимых высказываний: эта теория вообще ничего не говорит о существовании объектов. Значениями переменных являются не объекты, а термины. Предложение вида ( $ х ) F ( x ) истинно ттт, когда найдется хотя бы один термин, подстановка которого на место переменной в открытое предложение F ( x ) дает истинное предложение. Подстановочный квантор ( $ х ) не имеет экзистенциального прочтения, а определение условий истинности кванторных выражений осуществляется без непосредственного привлечения теории референции и не вызывает характерных затруднений с модальными, косвенными и другими референциально непрозрачными контекстами. В этом типе метатеории ничего не говорится об онтологии формализуемой теории. Каждый объект представляется термином; иначе говоря, предполагается, что с точки зрения метатеории (формализованной теории) нет никакой разницы между объектом и термином. Это означает, что подстановочный тип теории применим там, где каждый объект имеет имя, и является такой ревизией референциального типа теории, при которой элиминируются все вопросы указания на объект. Так, в подстановочной теории универсальная квантификация истинна, когда она истинна при подстановке всех терминов, а не для всех значений переменной, как в референциальной теории. Соответственно, все объекты теории референциального типа могут быть представлены знаками теории подстановочного типа.

Контраргумент здесь состоит в следующем: позиция, с которой наше предложение (1) истинно, плохо согласуется с нашим полаганием, что предложение

(6) Нынешний король Франции лыс.

не истинно. Полагаем ли мы (6) ложными или испытывающим недостаток истинностного значения в целом, мы в любом случае не можем признать его истинным по той причине, что единичный термин, который является его грамматическим подлежащим, не имеет референта, как и в предложении (1). Очевидно, что утверждения вида

(7) У Мэри был крылатый конь.

отвергаются на том основании, что никаких крылатых коней не бывает, поэтому Мэри вряд ли могла бы иметь такое животное, при всем ее на том — пусть понятном — желании. Это предполагает объектное прочтение квантора «не бывает». Наконец, если (1) должно быть истинным, то его условия истинности должны сильно отличаться от условий истинности таких поверхностно подобных предложений, как (7). Это различие должно объяснить, как получается, что, хотя предложение (2) может кем-то полагаться истинным, есть и другой смысл, в котором оно наверняка является ложным, так как в (некоторой) действительности никаких крылатых коней не бывает. Если проведено это различие в условиях истинности, то (1) и (2) должны рассматриваться как неоднозначные и должны быть заменены парами предложений, логические формы которых более ясно указывают их содержание. С точки зрения сторонников объектной квантификации, (1) и (2) должны получить объектную интерпретацию и, следовательно, считаться ложными. Смысл, в котором они могут полагаться истинными, получит парафраз в терминах полаганий некоторых (определенных) людей, или импликаций в некотором корпусе литературных текстов, или истины в некоторых возможных мирах.

Таким образом, обращение к нашим полаганиям относительно (1) и (2) само по себе не требует обращения к подстановочной квантификации. И поскольку возможны референциальные интерпретации (3) — (5), делающие каждое из этих предложений истинным[8] , то не обязательно интерпретировать (3) подстановочно. Однако отсюда еще не следует, что логическая форма предложений непременно должна быть дана в терминах объектной квантификации.

Если мы назначаем логическую форму первого порядка всем предложениям в множестве S и принимаем первопорядковое исчисление как адекватное для выражения логической импликации, то мы можем точно сказать, какие именно члены S связаны отношениями импликации. Такое обязательство может быть поддержано или оспорено обращением к нашим полаганиям о логических импликациях S . Таким образом, аргумент

Рост Бориса – 1 метр 70 см, и рост Владимира – 1 метр 70 см.

Поэтому Борис и Владимир одного роста.

и другие подобные, состоящие из предложений такого вида, имеют форму

H (B, 1-70) & H (V, 1-70)

( $ x ) [H (B, x) & H (V, x)]

Если мы используем объектную квантификацию в назначении логической формы, то истинность составляющих импликацию предложений зависит от существования чисел – иными словами, если мы решаем назначить предложению «Борис и Владимир одного роста» форму ( $ x ) [ H ( B , x ) & H ( V , x )], и при этом полагаем, что это предложение истинно, то мы принимаем онтологическое обязательство к числам, практически по-пифагорейски полагая их существующими наравне с обоими этими людьми. Но если мы рассматриваем основания, на которых мы можем обосновывать принятие решений и наличие полаганий, то мы видим, что подобное обязательство не может послужить нам таким основанием. Основанием для назначения логической формы выступают скорее наши полагания о логической импликации — основанные, в свою очередь, на данных наблюдения, определенных умозаключениях или прецедентах, или на чем бы то ни было, что является релевантным в нашей концептуальной схеме. Но было бы весьма дискуссионным признать за логикой настолько прямое и незатейливое каузальное воздействие на онтологию. Следует скорее признать, что те основания, на которых мы проводим назначение логической формы и на которых мы верим предложениям, получающим эту логическую форму, недостаточны для решения онтологических вопросов. Таким образом, мы должны отклонить требование, согласно которому логическая форма предложений должна быть дана в терминах объектной квантификации.

Этот аргумент был предложен в поддержку подстановочной семантики[9] , но равно относится ко всем случаям назначения логической формы. Даже в тех случаях, когда подстановочная интерпретация оказывается неподходящей, отсюда еще не следует, что мы должны употребить объектную интерпретацию. Скорее, мы должны решить, действительно ли мы приветствовали бы онтологические обязательства, которые повлечет за собой объектная интерпретация, и на этом основании (по крайней мере, частично) мы можем решить, следует ли употребить референциальную семантику для такой теории.

Здесь возникает онтологический аргумент против подстановочной квантификации, основанный на описании значения предикатов в терминах семантической концепции истины Тарского. Определение истины для языка при использовании подстановочной квантификации сможет имплицировать инстансы схемы Тарского (‘ … истинны только и если только — ‘) только тогда, когда оно будет встроено в теорию, в которой обозначение является определимым — что, таким образом, делает возможной для этого языка референциальную семантику[10] . Кроме того, метаязык будет должен иметь такие аксиомы, что все в диапазоне кванторов имело бы имя, и что каждое имя называло бы нечто в диапазоне кванторов. Если бы это было истинно, то у обращения к подстановочной квантификации не было бы никакое онтологического значение. Поскольку в конечном счете нам понадобится определение истины для нашего объектного языка, то это восстановит в метаязыке все онтологические обязательства, которых мы хотели избежать.

В этом аргументе может быть оспорено представление о роли T -эквивалентностей ( biconditionals ) в утверждении определения истинности. Если цель состоит в том, чтобы гарантировать онтологическую адекватность определения истинности, то не необходимо, чтобы инстансы ( T ) были логическими следствиями определения: достаточно, чтобы они оставались истинными при замене ‘истинно’ на definiens , потому что любой предиката, заменяющий ‘истинно’ во всех случаях ( T ) без изменения их истинностного значения, будет иметь объемом все истинные предложения объектного языка, и только их. Поскольку в этом состояла цель, установленная Тарским для T -эквивалентностей, постольку они должны быть логическими следствиями определения: для того, чтобы мы могли знать, что определение истинности является онтологически адекватным, мы будем должны знать, что замена ‘истинно’ на definiens оставляет истинные T -эквивалентности. При этом последние должны будут следовать из определения наряду со всеми другими предложениями, выражающими наше знание относительно терминов, в которых дается definiens . Возможно и другое понимание роли T -эквивалентностей, согласно которому определение истинности должно объяснять каждый инстанс ( T ). Однако нельзя ожидать объяснения (чем бы его ни считать) T -эквивалентностей от одного лишь определения — скорее для этого потребуется теория истины для определения и других значимых элементов словаря definiens . Следовательно, мы требовали бы выводимости из полной теории, а не из одного только определения. Таким образом, онтологический аргумент против подстановочной квантификации сводится к следующему: чтобы знать, что она материально корректна, мы нуждаемся в метаязыке, который сам делает онтологические обязательства, которых мы пробовали избежать путем обращения к подстановочной семантике.

Поэтому контраргумент в пользу подстановочной квантификации здесь может состоять в следующем. Проверка правильности определения истинности потребует доказательства T -эквивалентностей определения. Но наши стандарты доказательства могут различаться в зависимости от порядковости предикатов. Для объектной интерпретации это выводимость первого порядка, но когда кванторы получают подстановочную интерпретацию, то исчисление первого порядка оказывается семантически неполным. Нас интересует, зависит ли правильность подстановочного определения истинности от удовлетворительности T -эквивалентностей. Если мы принимаем, что при подстановочной интерпретации кванторов определение истинности имплицирует T -эквивалентности, то можно рекурсивно п олучать T -эквивалентности для квантифицированных предложений без обращения к исчислениям первого порядка. В этом случае T -эквивалентности установлены при помощи предиката ‘быть истинным’, и таким образом мы можем без обращения к референциальной семантике знать, что подстановочная характеристика истинности правильна.

Возможно расширение онтологического аргумента против подстановочной квантификации, связанное с тем, что даже при подстановочной интерпретации экзистенциальный квантор имеет подлинное требование выразить понятие существования. Согласно Куайну, так как подстановочная квантификация валидна вне зависимости от того, каков класс замены, то наделение ее референциальным смыслом вынудило бы нас признать, что предложения типа ‘( $ ))  ((2+2=4))’ затрагивают нашу онтологию. И это вынудило бы нас расценивать ‘)’ как нечто имеющее референцию, что абсурдно. Кроме того, Куайн утверждает, что ограничение класса подстановок единичными терминами влечет за собой обращение к объектной квантификации, так как единичный термин – это именно термин, который может занимать место связанной переменной, интерпретируемой объектно. Здесь возможно следующее возражение: объектная квантификация может начинаться с «основного класса» единичных терминов, который затем пополняется новыми единичными терминами, заменяющими уже только подстановочные переменные. С такой точки зрения сам тот факт, что подстановочная интерпретация дает условия истинности для квантифицированных предложений, означает, что можно говорить об их объектах как о существующих[11] . Однако здесь естественно контрвозражение: далеко не всякое заключение об истинности будет онтологическим утверждением. Иными словами, можно ли утверждать, что подстановочная квантификация способна выразить понятие существования? Например, действительно ли Куайн считает, что это не так?

Квантор не является объектным или подстановочным сам по себе: таким или другим делает его интерпретация, и это очевидно не исключает возможность дальнейшей дополнительной интерпретации. Куайн утверждает, скорее, что при подстановочной интерпретации квантора не принимаются никакие онтологические обязательства per se . Таким образом, просто определить класс подстановок и дать подстановочное определение истинности не означает непременно принимать те или иные онтологические обязательства; но при этом и не устраняется возможность принятия таких обязательств. Тогда, строго говоря, никакой аргумент не угрожает возможности использования подстановочной квантификации онтологически нейтральным способом.

По мнению Куайна, употребление подстановочной квантификации не позволяет избежать онтологических обязательств, а скорее не в состоянии раскрыть их. Если мы применяем референциальную интерпретацию ‘( $ x ) Fx ‘, то у нас возникают проблемы с онтологическим обязательством к F . Однако, если мы можем дать нереференциальный семантический анализ нашего языка, почему бы не предположить, что мы не используем референцию? В конце концов, сам Куайн убеждает нас не приписывать выражению референцию, пока лингвистическое поведение ребенка или аборигена не вынуждает нас переводить его референциально. Кроме того, предположение Куайна, что подстановочная интерпретация направлена только на абстрактные объекты, может быть подвергнуто сомнению, если мы расширяем нашу онтологическую перспективу. Например, может утверждаться, что подстановочная квантификация вполне способна заменить референцию для любого вида сущностей, условия идентичности которых неясны, типа событий. Но означает ли применение подстановочной интерпретации само по себе отказ от признания возможности или релевантности референции?

Анти-подстановочный пафос Куайна таков. В мире Куайна существуют физические объекты и классы. Поскольку причиной применения подстановочной интерпретации, согласно Куайну, является стремление избежать введения абстрактных объектов, кванторы теории множеств получают подстановочную интерпретацию. Если мы позволяем свободные объектные переменные в определении класса и если имеются объекты, не выделяемые единственным образом, то мы получаем аномальные результаты[12] .

Пусть ‘ Y ‘ — определение класса, которое является истинным для некоторых объектов, но ни для одного, который может быть выделен уникально. Класс Y состоит из членов u , каждый из которых удовлетворяет условию

{ y : u = y } есть единичный подкласс Y & u = u .

Следовательно, каждый u удовлетворяет

( $ Z ) ( u есть единичный подкласс Y & u = u ).

Но

( $ Z ) ( Z есть единичный подкласс Y )

ложно, так как требует, чтобы замкнутое определение класса выделяло некоторого члена единственным образом, что нарушает описание Y .

Однако допущение свободных объектных переменных в определении класса объяснимо только, если использование подстановочной квантификации направлено на объяснение лингвистически зависимых родов существования. Если объемы предикатов существуют, то было бы несколько произвольно не допускать существование { x : Fxy } для каждого y , вне зависимости от того, действительно ли мы можем уникально определить y . Но если наша цель состоит в том, чтобы избежать референции к классам в целом, чтобы избежать вопроса об их существовании, то нет никакой причины для разрешения открытых определений класса как подстановок для ‘ Z ‘ в ‘( Z ) FZ ‘, а аномалия Куайна показывает, почему такое разрешение неправомерно.

Можно также предположить присвоение каждому объекту имени через систему пространственно-временных координат. Куайн возражает на это, что использование такой системы координат требует квантификации на числах (или заменяющих их множествах). Если мы считаем, что ряд натуральных чисел бесконечен и интерпретируем квантификацию объектно, то в нашу теорию не укладывается бесконечность абстрактных объектов. А если мы интерпретируем квантификацию подстановочно, то когда мы даем условия истинности в метаязыке, мы должны будем принять существование бесконечного ряда абстрактных числовых выражений.

Последнее возражение связано с интенцией Куайна к созданию арифметики с неуказанными конечными границами[13] и его предположением, что метаязык, на котором даются условия истинности, должен интерпретироваться объектно. Однако последнее – не факт: не исключено , что мы можем интерпретировать метаязык подстановочно[14] . Квантор метаязыка может получать подстановочную интерпретацию, чтобы показать что данный смысл квантификации на естественном языке является подстановочным.

Итак, для аналитического подхода может признаваться эпистемологически важным, чтобы онтологии строились в зависимости от семантических особенностей, а не наоборот. Критерий Куайна имеет именно такую интенцию — поставить онтологию в зависимость от семантики, но, как мы видели, допущения, связанные с подстановочной квантификацией, ставят под сомнение однозначность такой зависимости. Поэтому семантические характеристики должны быть нециркулярными и онтологически независимыми. Вообще говоря, требование метафизической независимости признается традиционно важным для построения релевантной семантики. Ход Дэвидсона, легший в основу последней, повторяет форму хода Куайна с критерием существования и онтологической относительностью — инверсию семантического критерия «нечто имеет значение». Обращая отношение, получаем: «имеющее значение есть нечто», т.е. «быть значением (квантифицированной переменной) значит существовать». Аналогичным образом критерий Тарского «значение дает истину» обращается в «истина дает значение».

Сам принцип онтологической относительности инвертирует тезис семантической относительности, представленный принципом лингвистической относительности Сепира — Уорфа[15] , или, более широко, эпистемологическими идеями о концептуальной относительности — например, Гудмена и Патнэма. Так, Гудмен считает, что «версия принимается за истинную тогда, когда она не ущемляет никаких устойчивых полаганий и ни одного из своих собственных предписаний»[16] ; но не предлагает это как определение предиката ‘быть истинным’. Гудмен сообщает нам, что сама истина является только одним аспектом более общего c войства, которое он называет правильностью, так же, как утверждение суждений и референциальное использование языка представляет только один вид символического функционирования (наряду с выражением и экземплификацией). Истина и правильность могут иногда находиться в противоречии, даже в науке — например, в тех случаях, когда нам нужен ясный, но лишь приблизительно истинный общий закон скорее, чем строго истинное утверждение, которое перегружено не-необходимой информацией. Истина применима только к версиям, которые состоят из утверждений; согласно Гудмену, она зависит от правдоподобия ( credibility ) и когерентности, т.е. фактически это верификационистская семантика. Гудмен говорит, что мы понимаем наши языки в терминах схватывания состояний обоснованной утверждаемости и «правильности», а не схватывания «условий истинности» в традиционном реалистическом (корреспондентском, который Тарский называет «аристотелевым») смысле. Истина, с разделяемой Гудменом точки зрения — идеализация обоснованной утверждаемости.

Последнее понятие ( warranted assertibility ) Патнэм предлагает как раскрытие Гудменова понятия правдоподобия . Патнэм применяет к обсуждению истины Гудменом свою концепцию индексикалов[17] . Он рассматривает позицию человека, считающего, что надо держаться версий, предписаний, устойчивых полаганий, и так и поступающего, полагая, что нет никаких доводов в пользу его выбора за исключением того, что это — его экзистенциальный выбор. Позиция такого человека могла бы быть логически проанализирована следующим образом: она такова, будто он решил, что ‘истинный’ и ‘правильный’ — индексальные слова. ‘Истинный’ (или скорее, ‘обоснованно утверждаемый’) означает «истинный для меня» — то есть находящийся в соответствии с моими предписаниями и устойчивыми полаганиями, а ‘правильный’ означает «правильный для меня» — то есть находящийся в соответствии с моими стандартами и представлениями о правильности. Тогда все, что Гудмен сообщает о том, как мы строим версии миров из других версий, о том, что мы не начинаем ex nihilo , о предписаниях и устойчивых полаганиях, можно сказать и о предикате ‘истинный для меня’.

Таким образом, на более общем эпистемологическом уровне теория истины может иметь форму ограничений, накладываемых на принцип концептуальной относительности, причем коррелирующих с теми ограничениями, которых, как представляется, требует применение принципа онтологической относительности (в первую очередь подстановочная квантификация). Поскольку Дэвидсонова семантика наследует от Тарского требование онтологической нейтральности, причем это требование для нее также конститутивно, можно предположить, что характерная (как минимум, одна из характерных) для аналитическй философии теория значения как условий истинности должна иметь форму ограничений, накладываемых на семантическую относительность (или, более специфично, истинностный релятивизм), сопоставимых с ограничениями, накладываемыми на онтологическую относительность.

[5] Карнап Р. Значение и необходимость. Исследования по семантике и модальной логике. М.: Изд-во иностр. лит., 1959.

[6] Термины » объектная квантификация» и » подстановочная квантификация», являясь общепринятыми, тем не менее не вполне точны, так как речь идет об интерпретации квантора. Точнее было бы говорить resp . » квантификация на множестве объектов» и » квантификация на множестве терминов».

[7] См .: Marcus R.B. «Modalities and Intensional Languages,» in: Marx Wartofsky, ed., Boston Studies in the Philosophy of Science (Dordrecht: Reidel, 1963), pp. 77-96.

[8] См .: Linsky L. «Reference, Essentialism, and Modality,» in his Reference and Modality (New York: Oxford, 1971), pp. 88-100.

[9] См .: Gottlieb D. «Reference and Ontology». The Journal of Philosophy, vol. LXXI, 17, (Oct. 10, 1974), pp. 587-599.

[10] См .: Wallace J. «On the Frame of Reference,» Synthese XXII, 1/2 (December 1970): 117-150; «Conventional T and Substitutional Quantification,» Nous, V, 2 (May 1971): 199-212. Верный последователь Дэвидсона Уоллес воспроизвел здесь его ход, согласно которому теория значения валидна лишь будучи встроенной в теорию интерпретации.

[11] См .: Parsons C. «A Plea for Substitutional Quantification». The Journal of Philosophy, vol. LXVIII, 8 (April 22, 1971), рр. 231-237.

[12] См .: Quine W.V.O. The Roots of Reference. La Salle, Ill.: Open Court, 1973, ch. III.

[13] См .: Goodman N., Quine W. «Steps toward a Constructive Nominalism». – In: Goodman N. Problems and Projects. ( Indianapolis : Bobbs and Merrill , 1972). Ср. также программу перевода на первопорядковый язык, выдвинутую Хинтиккой : Hintikka J. The Principles of Mathematics Revisited. (Cambridge: Cambridge University Press, 1998).

[14] См ., напр .: Dunn M., Belnap N. «The Substitution Interpretation of the Quantifiers,» Nous, II, 2 (May 1968): 177-185.

[15] См. далее § 10.2; более подробно см.: Лебедев М.В. Стабильность языкового значения. М ., 1998. С . 82-95.

[16] Goodman N. Ways of Worldmaking. Indianapolis, 1978. Ch. 1, sec. 5.

[17] См .: H. Putnam. «Reflections on Goodman’s Ways of Worldmaking», Journal of Philosophy, 76 (1979), рр . 603?618. См. также: Лебедев М.В. Создание звезд: кому это нужно? http://www.philosophy.ru/library/goodman/about_star.htm

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.i-u.ru/

Реферат: Цифровые синтезаторы частоты

Содержание

Введение

Прямые цифровые синтезаторы частоты (DDS)

Цифровые синтезаторы частоты с косвенным синтезом (ФАПЧ)

Заключение

Список литературы

Введение

Радиопередающие устройства (РПдУ) применяются в сферах телекоммуникации, телевизионного и радиовещания, радиолокации, радионавигации. Стремительное развитие микроэлектроники, аналоговой и цифровой микросхемотехники, микропроцессорной и компьютерной техники оказывает существенное влияние на развитие радиопередающей техники как с точки зрения резкого увеличения функциональных возможностей, так и с точки зрения улучшения ее эксплуатационных показателей. Это достигается за счет использования новых принципов построения структурных схем передатчиков и схемотехнической реализации отдельных их узлов, реализующих цифровые способы формирования, обработки и преобразования колебаний и сигналов, имеющих различные частоты и уровни мощности.

В области телекоммуникаций и вещания можно выделить следующие основные непрерывно возрастающие требования к системам передачи информации, элементами которых являются РПдУ:

— обеспечение помехоустойчивости в перегруженном радиоэфире;

— повышение пропускной способности каналов;

— экономичность использования частотного ресурса при многоканальной связи;

— улучшение качества сигналов и электромагнитной совместимости.

Стремление удовлетворить этим требованиям приводит к появлению новых стандартов связи и вещания. Среди уже известных GSM, DECT, SmarTrunk II, TETRA, DRM и др.

Прямые цифровые синтезаторы частоты (DDS)

Прямые цифровые синтезаторы частоты (DDS) появились на рынке изделий микроэлектроники в начале 90-х годов, и с тех пор их популярность неизменно возрастает. Это объясняется их уникальными свойствами, недоступными обычным синтезаторам частот косвенного синтеза. Диапазон перестройки такого синтезатора может быть непрерывным от долей Гц до десятков МГц, при этом точность установки частоты и шаг перестройки составляет сотые доли Гц, а скорость перестройки частоты измеряется наносекундами (и при этом нет разрыва фазы). Многие из имеющихся синтезаторов способны формировать квадратурные сигналы с высочайшей точностью сдвига фазы между ними во всем рабочем диапазоне, а также обеспечивают цифровую частотную и фазовую манипуляцию (возможен и линейный переход к следующему значению частоты или фазы), а также цифровую квадратурную амплитудную модуляцию.

Вместе с тем, таким синтезаторам свойственны все недостатки цифровых устройств обработки сигналов: шум квантования, наложение спектров цифрового сигнала, ограниченная верхняя рабочая частота и пр.

Цифровые синтезаторы частоты

Рис.2.4.1.1.

Рассмотрим работу структуры DDS, показанную на рис.2.4.1.1. Такая структура (за исключением ЦАП) называется генератором с цифровым управлением (NCO). Выпускаются и микросхемы NCO, в состав которых не входит, по сравнению с DDS, только ЦАП.

Сердцем такой структуры является фазовый аккумулятор, в котором сумматор фазы каждый такт задающего генератора прибавляет к текущему значению фазы число, записанное в регистре приращения фазы. Полученное новое значение фазы сохраняется в регистре текущего значения фазы. Таким образом, фаза постоянно линейно возрастает. Разрядность аккумулятора фазы велика (например, 32 разряда), но конечна, поэтому периодически происходят его переполнения, в результате которых цифровое значение фазы обнуляется, как показано на рис.2.4.1.2. Текущее значение фазы из регистра подается к перекодировочной таблице синусов, которая из себя представляет обыкновенное ПЗУ. В таком ПЗУ значения фазы являются адресами ячеек, где записаны соответствующие каждой фазе мгновенные значения синусоиды. В результате на выходе перекодировочной таблицы появляются цифровые отсчеты мгновенных значений синусоиды, которые быстродействующий ЦАП превращает в колебание тока синусоидальной формы. Разумеется, на выходе такого ЦАП устанавливают фильтр, который выделяет синусоидальное колебание нужной частоты (основной частоты или одного из высокочастотных «образов»).

Цифровые синтезаторы частоты

Рис.2.4.1.2.

Пусть в регистре приращения фазы записано число М, разрядность аккумулятора фазы равна n, а частота задающего генератора Fт. При этом очевидна формула, определяющая выходную частоту синтезатора:

Fвых = (М*Fт) / 2n.

Итак, шаг по частоте здесь равен Fт / 2n , что при n = 32 и тактовой частоте 50 МГц приводит к значению шага 0.01 Гц.

Наивысшая синтезируемая частота DDS обычно бывает равна 0.4Fт. Это обусловлено требованиями к фильтрации побочных продуктов синтеза («образов» сигнала). Для того, чтобы сменить рабочую частоту, необходимо только записать новое значение приращения фазы (оно имеет смысл кода частоты) в регистр приращения. Смена частоты произойдет с нового отсчета без разрыва фазы.

Необходимо отметить, что для адресации перекодировочной таблицы используются не все разряды аккумулятора фазы, а только часть старших (например, 12). Это не ведет к существенному ухудшению точности синтеза синусоиды, но уменьшает емкость перекодировочной таблицы. Разрядность кода фазы должна быть на 2-3 разряда больше разрядности ЦАП, т.к. дальнейшее увеличение разрядности не приводит к снижению шумов из-за эффекта квантования ЦАП. Разрядность ЦАП и определяет уровень побочных составляющих выходного сигнала DDS (см. спектр сигнала DDS на рис.2.4.1.3):

— 50 дБ относительно несущей для 8-разрядного ЦАП,

— 60 дБ относительно несущей для 10-разрядного ЦАП,

— 70 дБ относительно несущей для 12-разрядного ЦАП.

Для уменьшения отдельных паразитных частотных составляющих можно их «размыть», добавив к фазовой информации псевдослучайный сигнал (шумовой). При этом, конечно, общий шум возрастает, а его отдельные компоненты понижаются.

Цифровые синтезаторы частоты

Рис.2.4.1.3.

Структурная схема одного из самых простых DDS AD9830 показана на рис.2.4.1.4. От типовой структуры DDS, рассмотренной нами выше, он отличается наличием встроенных средств для частотной и фазовой манипуляции. Чтобы упростить двухпозиционную частотную манипуляцию (2-FSK), введен еще один регистр частоты, а выбор синтезируемой частоты осуществляется сменой бита на соответствующем выводе синтезатора. Для осуществления четырехпозиционной фазовой манипуляции введены 4 регистра сдвига фазы и дополнительный сумматор сдвига фазы, который прибавляет значение сдвига фазы, записанное в одном из регистров, к выходному коду аккумулятора фазы. Выбор конкретного регистра осуществляется сменой битов на двух выводах синтезатора. Этот DDS работает с максимальной тактовой частотой 50 МГц, имеет только параллельную загрузку данных, потребляет 250 мВт от источника +5 В. Его свободный от паразитных составляющих динамический диапазон составляет 72 дБ.

Цифровые синтезаторы частоты

Рис.2.4.1.4.

Приведем список некоторых (не всех) дополнительных возможностей современных DDS (AD983x, AD985x и др.).

Встроенный умножитель тактовой частоты с ФАПЧ.

Дополнительный сумматор для сдвига фазы.

Дополнительные регистры для частотной манипуляции.

Средства для осуществления сглаженной частотной манипуляции с программируемой скоростью перестройки частоты.

Дополнительные цифровые квадратурные амплитудные модуляторы для синтеза с амплитудно-фазовыми видами модуляции (AM, N-QAM, SSB и др.).

Выходы квадратурных ВЧ сигналов.

Фильтры предкоррекции x / sin(x) для компенсации частотного ската АЧХ ЦАП.

Дополнительный компаратор в системе умножения частоты опорного сигнала для уменьшения его фазовых шумов («jitter»).

Последовательный и параллельный регистры загрузки данных.

Цифровые синтезаторы частоты

Рис.2.4.1.5.

В качестве примера приведем структурную схему DDS AD7008, имеющую встроенные средства квадратурной цифровой амплитудной модуляции (с цифровыми перемножителями квадратурных сигналов) и цифровое объединение квадратур перед подачей их на ЦАП.

Для более подробного изучения возможностей современных DDS рекомендуем обратиться к материалам по ИМС AD9850-AD9854.

Цифровые синтезаторы частоты с косвенным синтезом (ФАПЧ)

Несмотря на то, что прямые цифровые синтезаторы активно вытесняют традиционные косвенные синтезаторы из их традиционных областей применения, последние остаются непревзойденными по ряду параметров и вряд ли когда-нибудь будут заменены на DDS полностью. В табл.2.4.2.1 даны сравнительные характеристики этих двух типов синтезаторов частоты.

Табл.2.4.2.1.

Преимущества синтезаторов DDS

Преимущества синтезаторов с ФАПЧ
1. Перекрытие по частоте — синтезируется частота от долей Гц до десятков МГц, тогда как у синтезаторов с ФАПЧ частотный диапазон составляет 10-3…10-1 от центральной частоты.

1. Чистота спектра выходного сигнала: SFDR до -120 дБ за счет малого уровня фазовых шумов (у DDS до -75 дБ).
2. Точность установки частоты — сотые или тысячные доли Гц, а у синтезаторов с ФАПЧ — десятки Гц на тех же рабочих частотах.

2. Высокая рабочая частота — до единиц ГГц, у DDS — десятки МГц.
3. Шаг (разрешение) по частоте — тысячные доли Гц.

3. Потребляемая мощность — единицы-десятки мВт (DDS — сотни мВт, даже около 1 Вт).
4. Скорость перестройки частоты — один период тактовой частоты DDS (5…40 нс), а у синтезаторов с ФАПЧ — сотые доли секунды при равных условиях

4. Низкая стоимость по сравнению с DDS (стоимость DDS — 15…25$).
5. Цифровое управление частотой и фазой, частотная и фазовая модуляция без разрыва фазы, у косвенных синтезаторов — прямое управление только частотой.

6. Синтез квадратурных сигналов с цифровой точностью фазового сдвига 90о.

7. Квадратурная АМ.

8. Габариты — всё в одном корпусе ИМС.

Таким образом, синтезаторы с косвенным синтезом (на основе петли ФАПЧ) незаменимы в ОВЧ-СВЧ-генераторах, гетеродинах высокочувствительных приемников и передатчиков, к которым предъявляются жесткие требования по чистоте спектра сигнала.

Рассмотрим структуру простейшего синтезатора частоты с косвенным методом синтеза (рис.2.4.2.1). Принцип работы этой схемы хорошо известен: частотно-фазовый детектор (ЧФД) подстраивает частоту генератора, управляемого напряжением (ГУН) до тех пор, пока не буде выполнено равенство

F0 / M = Fвых / N, тогда Fвых = (F0 / M)*N.

Здесь (F0 / M) имеет смысл шага перестройки по частоте синтезатора. Петлевой фильтр обеспечивает заданные динамические характеристики и устойчивость петли ФАПЧ. Периодическая модуляция частоты в такой схеме (эта схема применяется, например, в цифровых передатчиках системы DECT не частоте 1.9 ГГц) осуществляется после достижения установившегося значения средней частоты ГУН. Для этого петля ФАПЧ размыкается путем установления выхода ЧФД в третье состояние, затем через гауссовский фильтр на ГУН подается пачка модулирующих частоту импульсов, после чего петля ФАПЧ снова замыкается и производится подстройка среднего значения частоты.

Цифровые синтезаторы частоты

Рис.2.4.2.1.

Недостатком подобного синтезатора является увеличение шага перестройки частоты при повышении его рабочей частоты. Это происходит потому, что для повышения рабочей частоты синтезатора перед ДПКД (который может работать на частотах до нескольких десятков МГц) устанавливают предварительный делитель частоты с коэффициентом деления К, при этом и шаг перестройки частоты увеличивается в К раз:

Fвых = (К*F0 / M)*N.

Для сохранения на высоких рабочих частотах такого же шага перестройки, как в схеме без предварительного делителя (F0 / M) применяют схему с перестраиваемым поглощающим счетчиком и перестраиваемым предварительным делителем (рис.2.4.2.2).

Цифровые синтезаторы частоты

Рис.2.4.2.2.

Предварительный делитель в этой схеме имеет переключаемый коэффициент деления: К или К+1 (например, 10/11 или 40/44, такие ИМС выпускаются промышленностью).

ДПКД и поглощающий счетчик работают таким образом, что по команде загрузки они загружаются числом В и А соответственно (причем обязательно В>А), после чего каждый входной импульс уменьшает их состояние на 1. Пока в счетчиках остается число, большее 0, на их выходах присутствует высокий логический уровень, а при достижения 0 этот уровень меняется на низкий.

Схема с поглощающим счетчиком работает следующим образом. Пусть в какой-то момент времени счетчик В обнулился, при этом оба счетчика, согласно схеме, перезагружаются величинами А и В соответственно, и начинается новый цикл счета на уменьшение их значений. Пока поглощающий счетчик не обнулился, на его выходе 1 и предварительный делитель работает с коэффициентом К+1, поэтому он обнулится через (К+1)*А периодов частоты ГУН. Как только его значение достигнет 0, на его выходе установится низкий логический уровень, он перестанет считать, а коэффициент предварительного делителя станет равным К. До обнуления счетчика В останется еще (В-А) циклов счета (счетных импульсов). Поскольку счетные импульсы теперь поступают с частотой ГУН, деленной на К, то до обнуления счетчика В пройдет еще (В-А)*К периодов частоты ГУН. После обнуления ДПКД описанный цикл повторится.

Итак, подсчитаем эквивалентный коэффициент деления схемы: он равен полному числу периодов частоты ГУН до ее повторной перезагрузки

N = (A*(K+1))+((B-A)*K) = A+B*K.

Частота ГУН при этом описывается той же формулой, что и для простейшей петли ФАПЧ:

Fвых = (F0 / M)*N.

Важно здесь то, что теперь изменением коэффициента деления поглощающего счетчика А можно добиться перестройки синтезатора на высокой частоте с малым шагом, равным (F0 / M). Пределы изменения эквивалентного коэффициента деления N = К2-К… Amax+Bmax*K.

Описанный принцип реализован в отечественных ИМС К1015ХК2А (им требуется внешний предварительный делитель с изменяемым модулем счета) и в ИМС семейства ADF4110-ADF4112 (у них этот делитель выполнен на кристалле ИМС).

В цифровых приемопередатчиках широко используют сдвоенные синтезаторы частоты — микросхемы, способные формировать одновременно две частоты от одного опорного сигнала. Сдвоенные синтезаторы частоты можно разделить на два типа: ВЧ/ВЧ синтезаторы, вырабатывающие одновременно две высокие частоты, номиналы которых различаются незначительно, и ВЧ/ПЧ синтезаторы, у которых номиналы частот различаются более, чем на порядок.

Заключение:

Основным направлением развития систем связи является обеспечение множественного доступа, при котором частотный ресурс совместно и одновременно используется несколькими абонентами. К технологиям множественного доступа относятся TDMA, FDMA, CDMA и их комбинации. При этом повышают требования и к качеству связи, т.е. помехоустойчивости, объему передаваемой информации, защищенности информации и идентификации пользователя и пр. Это приводит к необходимости использования сложных видов модуляции, кодирования информации, непрерывной и быстрой перестройки рабочей частоты, синхронизации циклов работы передатчика, приемника и базовой станции, а также обеспечению высокой стабильности частоты и высокой точности амплитудной и фазовой модуляции при рабочих частотах, измеряемых гигагерцами. Что касается систем вещания, здесь основным требованием является повышение качества сигнала на стороне абонента, что опять же приводит к повышению объема передаваемой информации в связи с переходом на цифровые стандарты вещания. Крайне важна также стабильность во времени параметров таких радиопередатчиков — частоты, модуляции. Очевидно, что аналоговая схемотехника с такими задачами справиться не в состоянии, и формирование сигналов передатчиков необходимо осуществлять цифровыми методами.

Список литературы:

1. Кириллов С.Н., Бодров О.А., Макаров Д.А. Стандарты и сигналы средств подвижной радиосвязи. Рязань: РГРТА. 1999.

2. Гольцова М. Широкополосные ЦАП: борьба на рынке коммуникационных систем усиливается. // Электроника. 2001. №2.

3. Bluetooth: устройства всех стран, соединяйтесь! …без проводов. // Электроника. 2000. №5.

4. Уолт Кестер, Джеймс Брайэнт. Аналого-цифровые преобразователи для задач цифровой обработки сигналов. www.analog.com.ru/public/3.pdf

5. Проектирование радиопередатчиков: Учеб. пособие для вузов. / Под ред. В.В. Шахгильдяна. М.: Радио и связь. 2000. 654 с.

Реферат: Метаморфозы и кризис средневекового аристотелизма

Метаморфозы и кризис средневекового аристотелизма

Роберт Манекин

Расцвет идеологии ренессансного гуманизма — в конце XIV — первой половине XV вв. отнюдь не означал утрату влияния средневекового аристотелизма. В сущности, гуманистическое движение представляло собой движение небольшой группы свободномыслящих ученых, писателей, поэтов, не имевших в большинстве случаев специального философского (схоластического) образования, непризнанных официальной наукой, пользовавшихся поддержкой и покровительством лишь отдельных «просвященных меценатов» (Лоренцо Медини Великолепного, папы Николая V, др.). Идеология гуманизма возникла как отрицание «схоластической учености». Ее популярность объясняется неприятием широкими социальными слоями ренессансного общества господствующей философской идеологии средневекового аристотелизма.

Средневековый аристотелизм изучался в большинстве европейских университетов в конце XIV-первой половине XV вв. Перипатетики являлись наиболее влиятельной (прежде всего в научно-политическом и экономических отношениях) частью научного сообщества. Вместе с тем, аристотелизм конца XIV-XVII вв. переживал глубочайший кризис, вылившийся, в конечном счете, в кризис средневекового мировоззрения в целом.

К концу XIV — началу XV вв. средневековой аристотелизм разделился на несколько независимых философских направлений. Оккамисты, скоттисты, альбертисты, томисты вели ожесточенную полемику. Как правило, эта полемика не приносила сколько-нибудь ощутимых философских результатов. Аристотелизм XIV-XVII столетий не сумел выдвинуть из своей среды ни одного по-настоящему крупного, авторитетного идеолога — идеолога, равного по глубине знаний, по силе таланта, по уровню мышления Фоме Аквинскому, Дунсу Скотту, Уильяму Оккаму, др. Главные достижения аристотелизма конца XIV — начала XV вв. — это достижение в области формальной логики.

Чрезвычайно трудно установить хронологическую периодизацию аристотелизма эпохи Возрождения. Пьетро Помпонацци и Мартин Лютер, Симоне Порцио и Жан Кальвин, Томас Мюнцер и Джулио-Чезаре Ванини — все эти мыслители жили в одни и те же исторические периоды. Типологически принято выделять четыре этапа эволюции ренессансного аристотелизма. А именно: первый этап — этап стагнации аристотелизма — период ожесточенной полемики скоттистов и альбертистом, номиналистов и реалистов, проч. — полемики, происходившей в рамках аристотелизма и не предполагавшей разрушения картины мира Аристотеля-Птолемея. Этап стагнации аристотелизма характеризовался поиском компромисса внутри единой идеологии перипатеизма (Базельский и Констанцский Вселенские соборы). Второй этап (философия Пьетро Помпонацци, Джулио-Чезаре Ванини, Симоне Порцио) можно назвать этапом гуманистического осмысления аристотелизма. На этом этапе предпринимались попытки адаптировать аристотелизм к образу мысли Человека эпохи раннего Возрождения. Третий этап — Реформация — период активного разрушения средневекового аристотелизма и становления аристотелизма нового типа — протестантизма. Четвертый этап — период расцвета мистического пантеизма Томаса Мюнсера и «второй схоластики» Франсиско Суареса — следует, вероятно, рассматривать как период слияния средневекового аристотелизма и (соответственно) ренессансного неоплатонизма и натурфилософии Возрождения.

Гуманистическое осмысление средневекового аристотелизма

Помпонацци

Гуманистическое осмысление средневекового аристотелизма, как правило, связывают с творчеством Пьетро Помпонацци (1462-1525) — непосредственного продолжателя традиции поздне-средневекового аверроистского свободомыслия XIII — XV вв. Помпонацци был рядовым профессором Болонского, а затем и Падуанского университетов: он писал на т. н. «испорченной», вульгаризованной латыни, вряд ли был знаком с оригинальной греческой и римской философской литературой; его творчество представляет собой толкование произведений Аристотеля. Между тем глубокое знание Помпонацци аристотелизма способствовало созданию оригинальной философской концепции, столь же отличавшейся от философских концепций поздне-средневекового аристотелизма, сколь и от концепции самого Аристотеля.

Краеугольным камнем философии Помпонацци являлась проблема бессмертия личной души. Согласно представлениям средневековых перипатетиков каждый индивид обладает бессмертной душой — идеальным субстратом, «алчущим воссоединения с нетленным миром». Помпонацци отвергал этот постулат аристотелизма и противопоставлял ему собственный.

Главной функцией персональной души Помпонацци полагал мышление, которое невозможно вне ощущений, без чувственных образов и представлений, т.е. собственно, без органов чувств и вне активности человеческого тела. «…человеческий разум, согласно Аристотеля, никоем образом не обладает деятельностью вполне независимой от тела, — писал Помпонацци, — разум есть акт физического тела и во всяком своем действии зависит от органа; он неотделим от материи и, несомненно, неотдели от тела».

Помпонацци выделял три рода одушевленных существ в мироздании. А именно:

— «небесные интеллигенции» — нематериальные, чисто духовные сущности, способные к постижению Всеобщего без посредства ощущений, без посредства ощущений, без тела и его органов;

— Человек — существо, зависящее «от тела не как от субъекта, а только, как от объекта, а потому не созерцающее Всеобщее не само по себе как вечные сущности и не только частным образом, как животные, но постигающие Всеобщее в частном»;

— животные — существа, нуждающиеся для реализации познавательных усилий в теле, но способные к познанию только частного.

Человек занимает, по Помпонацци, серединное место в иерархии сущностей. Когда Человек «совершает дела, в которых сходится с духовными сущностями, он превращается в Бога; когда совершает поступки зверские — в зверя» . Низшие существа постольку подчинены человеку, постольку Человек обладает способностью познавать Всеобщее и таким образом способен руководить ими. Ангелы и демоны, будучи «чистыми духами», лишены возможности воспринимать предметы материального мира, они не вмешиваются и не могут вмешиваться в человеческие дела. Человек в философии Помпонацци обретает статус подлинного властелина тленного мира, правда, властелина, который, подобно королю из сказки Сент-Экзюпери, повелевает звездам совершать лишь то, что они совершали бы и без его указаний.

Человек, по Помпонацци, лишен свободы воли. Помпонацци отрицал наличие случайных событий в Природе и истории: «Всякий случайный результат имеет определенную причину». Закономерность происходящего не всегда поддается непосредственному наблюдению: «то, что происходит случайно в отношении к частным причинам» является необходимым «в отношении причин всеобщих, каковы небо и интеллигенции». «Мы многое совершаем по своей воле. Это вполне очевидно, и я это не отрицаю и в чем сомневаюсь, — так это в том, каким образом наличествует в нас эта воля, и что определяет эту волю,» – писал Помпонацци. Проявление воли обусловлено, по Помпонацци, как внешними причинами, так и сущностью самой человеческой природы. Человек «обладает не простой, а множественной, не твердо установленной, а двойственной природой, и должен быть расположен посреди смертных и бессмертных сущностей». Человеческой природе присуще наклонность как к добру, так и ко злу. Человек не должен нести ответственности за свои деяния перед Богом, ибо именно Бог — природная необходимость — определяет его поступки. Вместе с тем каждый Индивид несет ответственность перед Социумом, т. к. «весь человеческий род подобен единому телу, состоящему из различных членов»; этот организм стремится к упрочению своего благополучия; в упрочении благополучия рода человеческого — подлинная цель жизни каждого человека; преступление против человечества направлено по существу против Природы и Бога.

Бог в философии Помпонацци отождествляется с Фатумом, с Природой; божественное Провидение толкуется как естественная необходимость. Бог для него -начало бытия, источник движения в Космосе. Бог не властен вносить изменения в течение исторического времени. Бог и Мир сосуществовали и будут сосуществовать вечно. Бог — это вечнодействующая причина космического бытия; от вечнодействующей причины может происходить только вечный результат. Бог «действует неизбежно, …самым детерминистским образом». Он не несет ответственности за существование мирового зла. Сомо же мировое зло получает оправдание в гармонии мира, в благостности Космоса: благостность Космоса не была бы столь совершенной, если бы не существовало мировое зло.

Помпонацци не разделял понятий «Бог» и «Природа». Бог для философа и есть Природа, а Природа и есть Бог. Можно сказать, что философ растворял Бога в Природе.

Мир, согласно Помпонацци, не сотворен Богом во времени, он совечен Богу, свободен от его непосредственного вмешательства. В мере действует всеобщая необходимость, внешним воплощением которой является движение небесных сфер. Мир обладает (исполнен) непрестанным движением. Бог — неподвижный небесный перводвигатель — придает движение «интеллигенциям» — душам небесных сфер, вращающим небесные круги. Движение небесных сущностей инициирует движение в «подлунном» мире. Всеобщему закону вечного движения, изменения, гибели подчинены все сущности зримого мира. Все, что имеет начало, имеет периоды подъема и упадка. Все движется по кругу. Мир, не имеющий ни начала, ни конца, не знает и развития. Закон всеобщего движения трансформируется в закон вечного повторения, круговорота: «и нет ничего, чему подобного не было в прошлом и не будет в грядущем, ничего не будет, чего бы не было и ничего не было, чего не будет вновь».

Помпонацци сделал первый шаг от средневекового аристотелизма к ренессансному неоплатонизму и далее к мистическому пантеизму. Но это был только первый шаг.

Гуманистическое осмысление аристотелизма продолжили Джули-Чезаре Ванини, Симоне Порцио, Андреа Чезальпино и др.

Ванини

Так Джулио-Чезаре Ванини решительно отвергал схоластическую картину мира, сформированную в контексте позднесредневекового аристотелизма. Он также не признавал и концепцию единства Бога и Природы, созданную в рамках неоплатонического понтеизма эпохи Возрождения. Не Бог — по Ванини — «растворяется» в Природе, но Природа есть «сила и мощь» небесного божества. Величие, божественность, могущество Природы в том и состоит, согласно учению Ванини, что «она и есть (подлинная — Р. М.) причина движения» во Вселенной.

Порцио

Эту мысль Ванини развил последовательность Помпонацци Симоне Порцио (1496-1554). Порцио исходил уже из текстов «очищенного» от средневековых наслоений, подлинного греческого Аристотеля и давал перипатетической традиции свободное от теологии и материалистическое по основной своей тенденции философское истолкование. Симоне Порцио настаивал на единстве субстанции сущего. Материя — по Порцио — существует одновременно и актуально, и потенциально. А именно: т. к. материя является началом возникающих вещей — она актуальна; поскольку она способна к восприятию различных форм — она (по отношению к вещам уже существующим) потенциальна. Единая субстанция состоит, согласно философии Порцио, и из материи, и из формы субстанций несовершенных: материя «всегда существует вместе с формой, от которой никогда в сущности не отделяется». Благодаря своей материальности единая субстанция имеет качественную определенность и способность к делению; благодаря тому, что она есть форма — субстанция имеет вид и единство. Истинно актуальным существованием обладает лишь единый конгломерат материи и формы. При этом материя «изначальна» по отношению к вещам актуального мира; она «источник всех вещей и вечная причина» бытия. Потенциальность материи нужно понимать лишь как ее возможность к самосовершенствованию, но не как потенцию саму по себе, «по отношению к своему собственному бытию».

Чезальпино

В направлении строго натуралистического, враждебного схоластике и теологии, истолкования аристотелизма развивалась мысль выдающегося ученого-естествоиспытателя эпохи Возрождения Андреа Чезальпино (1519-1603). Материя, по Чезальпино, есть «последнее подлежащее, в котором разрушаются изменчивые вещи… Она частично есть акт, частично потенция, а именно: она есть акт, поскольку она есть некий субъект, потенция же, поскольку она устремлена к совершенству, ради которого она определена». Последнее суждение привело Чезальпино к выводу о «первоначальности» материи, к тому, что именно материя является субстанцией всех вещей.

В целом, необходимо отметить, что гуманистическое осмысление средневекового аристотелизма претерпело те же метаморфозы, что и ранний гуманизм как таковой. Гуманистическое осмысление аристотелизма испытало влияние (последовательно) как ренессансного неоплатонизма, так и натурфилософии эпохи Возрождения.

Становление идеологии протестанизма как проявление кризиса средневекового аристотелизма

Если перипатетики ренессансного типа (Помпонацци, Ванини, Порцио, др.) предпринимали попытки реформировать средневековый аристотелизм как бы «изнутри» — путем переосмысления основных положений, путем нового истолкования философии Стагирита, то идеологи протестанизма — широкого социального движения за пересмотр догматов католической веры — объективно стремились к его разрушению, объявляя себя (и оставаясь — в глубинном, в историко-философском, в мировоззренческом смыслах) подлинными наследниками средневекового «христианского» перипатеизма.

Реформация, как внутрицерковное явление, явилась закономерным следствием вырождения католицизма, признанием ренессансным Социумом неспособности католицизма осуществить основной замысел средневековой культуры: организовать земную жизнь истинного Христианина как подготовку к вхождению в «царствие небесное». Реформация, как явление историко-философского процесса, есть попытка сохранения духа средневекового аристотелизма путем разрушения, отторжения, изъятия из его структуры наиболее одиозных положений — положений, вошедших в противоречие с социально-этическими, научно-мировоззренческими, религиозными и философскими представлениями и потребностями людей эпохи Великих географических открытий.

Идейное оформление Реформации — широкого социального движения — плод усилий Мартина Лютера, Уильяма Цвингли, Жана Кальвина. Философское осмысление следствий идеологии протестантизма — заслуга Пьера де ля Раме и др.

Лютер

Провозвестником европейского протестантизма стал виттенбергский монах Мартин Лютер (1483-1546) — активный участник Эрфуртского кружка гуманистов, почитатель У. Оккама, знатоком учений немецких мистиков XIV ст.

Непосредственное содержание выступления М. Лютера составила уничтожительная критика догматов католицизма, глубинная суть его идеологии заключалась в решительном неприятии картины мира средневекового перипатетизма.

Исходным пунктом идеологии Лютера стало отрицание религиозной значимости средневековых толкований Святого Писания. Авторитету церкви (т.е., собственно, авторитету средневекового аристотелизму, на котором и зижделась идеология католицизма) Лютер противопоставлял авторитет Библии (авторитет мифа, который можно облечь в любую удобную всякому толкователю философско-религиозную форму).

Лютер отвергал католическую догматику, основанную на признании наличия в некоторых вещах (св. дарах, мощах, иконах, проч.) Святго Духа. Этим самым он разрушал ценностною иерархию мироздания, разработанную перипатетизмом. Так, согласно католицизму, Христос субстанционально присутствует в святых дарах и смысл таинства евхаристии (причащения «телом Господним») состоит в приобщении христианина к божественной сущности. Реформатор отменял разделение вещей на священные и несвященные. Вещь — по Лютеру — не может быть священной: присутствие Христа в св. дарах способен воспринимать лишь искренне верующий человек; отсутствие веры отнимает у св. даров их священную силу.

Виттенбергский монах коренным образом пересматривал антропологию средневекового перипатетизма. Учение средневековых мистиков о возрождении души, проникаюшейся божественным началом, о структурном подобие человеческой души и божественной сущности, он превратил в учение об «оправдании греха верой». Вера — по Лютеру — единственное средство спасения души. Добрые дела не могут заменить веру. Они есть продукты и проявления веры, но не самодостаточный путь к спасению. Вера даруется человеку непосредственно богом. Поэтому нет принципиальной разницы между мирянами и духовенством. Каждый человек изначально обладает всей полнотой божественной благодати и имеет право толковать Библию и защищать веру. Посредством таинства крещения каждый человек обретает священство, получает право руководить церковной общиной. Человек не нуждается в посредничестве церкви при «общении» с Господом.

Человек, по Лютеру, обладает автономией совести. Религия — внутреннее дело каждого. Но Человек — существо, наделенное Богом верою, он несет личную ответственность за свою жизнь. В силу божественного предопределения воли существует персональное отношение Человека к Богу, личная вина и личное спасение. Каждый сам, без внешних предписаний должен упражняться в благочестии. Не церковь связывает Личность и Бога, но человеческие поступки и помыслы.

Если в картине мира Мартина Лютера Человек и остается «слугой Господним», то это уже достаточно свободный слуга и даже более того — в определенном смысле этого слова — он не только слуга, но и Бог, правда, Бог гораздо менее могущественный и всесильный, чем Господь Бог.

Развивая учение о всеобщем священстве, Лютер возвращал мирской жизни ее «божественное достоинство». Мирская деятельность и есть, по Лютеру, подлинное священнослужение. Отрицая необходимость церковной иерархии, Лютер, таким образом, отвергал и ее символическое значение — отображение в общественных институтах тленного мира космической иерархии, мистически связывающей Небо и Землю. На смену иерархической мироздания Лютер вводил плоскостную, состоящую из двух элементов: Человека и Бога.

Кальвин

Продолжателем дела Лютера по разрушению средневековой картины мира был основатель пуританства Жан Кальвин (1509-1569). Кальвин систематизировал идеи М. Лютера, развил его учение об абсолютном предопределении человеческой жизни, предпринял небезуспешную попытку насильственного внедрения протестантизма в духовную жизнь европейского общества.

Бог, по Кальвину, еще до сотворения мира предопределил судьбу каждого индивида, обрек одних к спасению, а других — к гибели. Никакие усилия человеческой воли не могут изменить течения судьбы. Но каждый человек должен быть уверен в том, что он божий избранник, что Бог избрал для него ту жизнь, которую он заслуживает. Естественным признаком божьего благоволения является успех в профессиональной деятельности. Профессия есть место служения Богу. Успех в профессиональной деятельности — это не средство достижения мирских благ, но самоцель. Успех должен дополняться мирским аскетизмом. Кальвин пытался свести лютерово понятие свободы совести к свободе критики католицизма. Он объявил жестокую идеологическую войну протестанту-гуманисту С. Кастелио, жестко подавлял всякое инакомыслие в подчиненной ему протестантской общине Женевы.

Рамус

Собственно философское осмысление протестантизма нередко связывают с именами Пьера ле ля Раме (Петр Рамус, 1515-1572). Рамус был последователем Кальвина и пал жертвой религиозного фанатизма в знаменитую Варфоломеевскую ночь. Еще в начале своей научной деятельности Рамус выступил со смелым тезисом: «Все, что сказано Аристотелем, вымышлено». Он пытался доказать необоснованность общих оснований Аристотелевой логики, оспаривая учения Стагерита о категориях, считая, что она не дает возможности классификации логических методов. Рамус отвергал как онтологию, гносеологию, так и этику Аристотеля. Характерно, что критика учения Стагерита Петром Рамусом не нашла поддержки даже у платоника Джордано Бруно, назвавшего его «французским архипедантом», который «понял Аристотеля, но понял его плохо». Последнее утверждение можно смело отнести не только к философии Пьера де ля Раме, но и к учениям всех идеологов протестантизма.  

Попытки философской реформации средневекового аристотелизма

Суарес. Попыткой перестройки традиционного аристотелизма с учётом новых явлений в философской культуре и в то же время в целях сохранения основ схоластического метода явилась так называемая «вторая», или поздняя схоластика, зародившаяся в кругах итальянских и испанских томистов XVI — начала XVII вв. и особенно активно поддержанная созданным в середине XVI в. орденом иезуитов. Наиболее заметным представителем «второй схоластики» явился испанский философ и теолог Франсиско Суарес (1548–1617).

Суарес поставил своей целью переработать метафизику Аристотеля и философско-теологическое учение Фомы Аквинского в духе требований защиты католической доктрины в борьбе с критиками перипатеизма.

Он отказался от «первого пути» доказательства бытия божия у Аквината (доказательство «от движения»), ставшего объектом особенно острой полемики в философии второй половины XVI в. Суарес трактовал понятие «Бог» как единственно необходимое сущее – сущее, которое, не получая ни от кого оснований своего бытия, обладает бытием во всей полноте, т.е. бесконечно.

Метафизику Суареса отличает более пристальное внимание к конкретной вещи, к частному, индивидуальному бытию, рассматриваемому в качестве объекта божественного промысла. Акт и потенция толкуются Суаресом не как две отдельные реальности, но как два логических аспекта одной конкретной вещи. Материя и форма выступают в философии «второй схоластики» в качестве двух равноценных начал, из соединения которых образуется физическое тело, Индивидуализация вещи осуществляется в результате свойственного всему сотворенному миру различения «сущности и существования»; «бытийственность» (т.е. собственно актуальное существование) вещей не сводима ни к материи, ни к форме, но первична по отношению к ним. Конкретное бытие вещей есть предмет человеческого познания; общие понятия единичных вещей, в процессе абстрагирования.

Ставшая официальной доктриной иезуитского ордена, «вторая схоластика» явилась наиболее влиятельной доктриной католического богословения XVI-XVII вв. Ее положения изучали в сохранивших верность перипатетической традиции протестантских университетах Германии. В XVII-XVIII вв. схоластический аристотелизм продолжал удерживать позиции только в небольшом числе европейский университетов, в иезуитских колледжах и православных духовных семинариях, оставшихся далеко в стороне от развития философской и научной мысли.

Сочинение: «Настоящую нежность не спутаешь…» (любовь в лирике А. А. Ахматовой)

«Настоящую нежность не спутаешь…» (любовь в лирике А. А. Ахматовой)

Среди различных мнений и суждений литературных критиков и просто любителей поэтического жанра бытует расхожее выражение “женская поэзия”. Подобный ярлык стремятся повесить на все без исключения творения представительниц прекрасного, но слабого пола. Справедливо ли проводить подобную “демаркационную линию” в литературе, разделяя поэзию по половому признаку? Безусловно, это издержки исторического наследия, извечного подчинения женщин мужчинам, постоянной и последовательной доминанты мужского начала во всех сферах человеческого бытия. Однако существует и обратная сторона этой пропитанной духом времени медали. Слишком сложно было женщине найти внутри себя силы, чтобы заявить о себе наравне с мужчиной. Крайне неблагосклонно было общественное мнение к подобным поступкам. А. С. Пушкин в романе “Евгений Онегин” вывел на сцену смелую героиню Татьяну, которая не побоялась первой признаться в своих чувствах, идя наперекор всем устоявшимся традициям и нормам морали. Но это был литературный персонаж, вымышленный, идеализированный образ. Анна Андреевна Ахматова нашла в себе уверенность, чтобы уже в двадцать два года заставить литературную общественность обратить на себя внимание. Да, это была женская поэзия. Но она была сильна и прекрасна. Это была поэзия женского сердца, вырвавшаяся наружу вулканической лавой страстей, переживаний, мечтаний, обманов. Ахматова говорила проникновенно и громко. Она обращалась от имени каждой женщины, способной любить и желавшей быть любимой. Она своим героическим примером научила женщин говорить: Звенела музыка в саду Таким невыразимым горем.

Свежо и остро пахли морем На блюде устрицы во льду.

Он мне сказал: “Я верный друг!” И моего коснулся платья…

Как не похожи на объятья Прикосновенья этих рук…

Ахматова в своей поэзии представила широкой массе читателей бесконечное многообразие именно женских судеб. Образы жены и любовницы, вдовы и матери, сестры-музы и судьбы-разлучницы переплетаются в бесконечных повествовательных миниатюрах великой поэтессы. По выражению А. М. Коллонтай, Ахматова подарила миру “целую книгу женской души”. Без сомнения, никто не знает о тайных переживаниях женщины лучше ее самой. И уж тем более никто не смог бы передать это в стихотворной форме лучше и проникновеннее, чем это сделала Анна Ахматова.

Лирическая героиня Ахматовой поначалу юна, как и сама поэтесса. Она полна чувств и желаний, она открыта миру и Ему, тому единственному, ради которого можно все потерять, не получив ничего взамен. Ахматова поражает в самое сердце острой стрелой своей искренности. Ее слова, обращенные к собирательному образу, идеалу возлюбленного, несут в себе прелестную робость с оттенком романтической наивности: Я с тобой не стану пить вино, Оттого что ты мальчишка озорной.

Знаю я—у вас заведено С кем попало целоваться под луной.

А у нас — тишь да гладь, Божья благодать.

А у нас — светлых глаз Нет приказу поднимать.

Однако юной, трепетной девичьей душе уже известны и первые разочарования, страдания и любовные муки. Она мудра не по годам; она знает, какова цена настоящему счастью и смиренно готовится принести себя в жертву: Настоящую нежность не спутаешь Ни с чем. И она тиха.

Ты напрасно бережно кутаешь Мне плечи и грудь в меха И напрасно слова покорные Говоришь о первой любви.

Как я знаю эти упорные, Несытые взгляды твои! При этом выбор в пользу “великой земной любви” героиня лирики Ахматовой делает сознательно и вопреки духовным нравственным предписаниям. Словно поддавшаяся чарам ангела-искусителя Азазеля, научившего женщину пользоваться ее главным оружием — красотой, она делает все, чтобы возвысить свою земную привлекательность, обратить на себя Его внимание: Ты куришь черную трубку, Так странен дымок над ней.

Я надела узкую юбку, Чтоб казаться еще стройней.

О, как сердце мое тоскует! Не смертного ль часа жду? А та, что сейчас танцует, Непременно будет в аду.

Ахматова в своей любовной лирике штрихами обрисовывает и судьбу женщины-поэта. Конечно, здесь она выносит на читательский суд собственный автопортрет. Одним из самых главных адресатов любовной лирики Ахматовой был поэт Николай Владимирович Недоброво, писавший ей: “С тобой в разлуке, от твоих стихов я не могу душою оторваться”. Самые сильные и яркие любовные переживания застигали Ахматову в Петербурге—Петрограде—Ленинграде. Все эти факты находят отражение в стихах: В последний раз мы встретились тогда На набережной, где всегда встречались.

Была в Неве высокая вода, Инаводненъя в городе боялись.

Он говорил о лете и о том, Что быть поэтом женщине — нелепость.

Как я запомнила высокий царский дом И Петропавловскую крепость…

По мере взросления Ахматовой нотки беспробудной тоски и бескрайней печали начинают преобладать в безупречнойгармонии ее стихов. Мотивы безответной любви, жестокой душевной черствости, предчувствие разлуки — все это слилось воедино с ощущением витающей в воздухе творческой интеллигенции обреченности: Столько просьб у любимой всегда! У разлюбленной просьб не бывает…

Как я рада, что нынче вода Под бесцветным ледком замирает…

Но та недюжинная сила любви, которая царила в душе у Ахматовой и которую поэтесса пронесла сквозь всю свою жизнь, не покидала лирическую героиню даже в самые трудные минуты ее жизни: Так дни идут, печали умножая.

Как за тебя мне Господа молить? Ты угадал:моя любовь такая, Что даже ты ее не мог убить.

В своем более позднем творчестве Анна Ахматова уделяет большее внимание гражданской, патриотической лирике. Однако обращения к теме любви присутствуют все равно. Теперь любовь не подчиняет себе весь окружающий мир, не является центром Вселенной, тем единственным светилом в холодной космической мгле. Теперь она подчинена миру: все события, происходящие вокруг, вносят свой неповторимый колорит и пикантный вкус в возвышенное чувство любви. Но от этого любовь в стихах Ахматовой становится еще более изысканной и прекрасной.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.coolsoch.ru/

Сочинение: Личность и революция

Личность и революция

Примерный текст сочинения по произведениям А. Фадеева, М. Булгакова и Б. Пастернака

Чтобы иметь полное и глубокое представление о какой-то исторической эпохе, необходимо познакомиться с самыми разными, иногда полярными точками зрения, которые именно в силу своей непохожести помогут лучше разобраться в этом. Революция 1917 года, как ее ни оценивай, явилась переломным событием XX века. Она властно распорядилась судьбами миллионов. Ее последствия были непредсказуемы даже для ее организаторов и вдохновителей.

Поэтому, естественно, к теме Октябрьской революции часто обращались самые разные писатели, поэты, драматурги. Ведь она задела практически всех, включая и последующие поколения.

Взаимоотношения личности и революционных событий оказались в центре внимания в таких произведениях, как «Разгром» А. Фадеева, «Белая гвардия» М. Булгакова, «Доктор Живаго» Б. Пастернака. Различие трактовок гражданской войны и революции было обусловлено мировоззрением писателей, обратившихся к этим событиям в своих произведениях. Личное участие Фадеева в боях с Колчаком и японцами на стороне Красной Армии, его искренняя убежденность в правоте коммунистического мировоззрения определили жесткую идейную установку романа «Разгром». В предисловии к нему писатель четко и откровенно излагает свою авторскую позицию, заявив, что в гражданской войне происходит отбор человеческого материала: все, не способное к революционной борьбе, отсеивается, а все, поднявшееся из народных глубин, растет, закаляется, крепнет. Уделяя основное внимание обрисовке характеров рабочей массы, Фадеев создает в романе контрастные образы представителей интеллигенции — Левинсона и Мечика. Они сражаются на одной стороне, в одном партизанском отряде, но пути героев расходятся, приводя одного из них к предательству. На протяжении всего романа Фадеев ничуть не скрывает своей антипатии к чистенькому интеллигенту Мечику, который приходит в партизанский отряд Левинсона, увлекшись романтикой революционной борьбы. Но вместо товарищей-богатырей его неприветливо и насмешливо встречают суровые и грубые люди, издеваясь над его городским пиджаком, правильной речью, чувствительностью и тонким воспитанием. Разворачивающиеся в дальнейшем трагические военные события, чередующиеся с бытовыми сценами, должны, по замыслу автора, убедить читателя в том, что юный романтик, слишком ранимый и совестливый, совершенно неуместен в реальной жестокой борьбе за новую жизнь. Мечик постоянно одержим сомнениями и колебаниями; в нем нет железной воли Левинсона, интеллигента, безоговорочно принявшего коммунистические идеи. По мнению писателя, человек, всецело разделяющий их, не должен иметь ненужные и праздные мысли.

Именно к такой категории людей относится главный герой романа Б. Пастернака «Доктор Живаго». Он много размышляет о происходящем, но не может определить своей идейной позиции: с кем быть, на чьей стороне сражаться. Юрий Андреевич как военврач, хирург служит тем, к кому попадет, сражаясь то с белыми, то с красными. Такое поведение героя должно убедить в том, что у него совершенно отсутствует воля. Хорошо это или плохо? Что мы понимаем под волей в той ситуации, в которой оказывается герой? Суровая обстановка гражданской войны ставила каждого человека перед выбором, заставляя принимать быстрые и однозначные решения. И то, что Юрий Андреевич Живаго все-таки не смог этого сделать, избавившись от своих сомнений, говорит, наверное, не о слабости, а о его интеллектуальной и моральной силе. Образованный, думающий человек с лирическим, даже поэтическим отношением к миру прекрасно осознает громадность, грандиозность совершающихся событий. Они происходят помимо его воли, уподобляясь могучей разбушевавшейся стихии. Поэтому Живаго ощущает себя песчинкой, которую носит и метет по земле. Может ли песчинка сопротивляться урагану? Конечно, нет. Поэтому совершенно бессмысленно пытаться изменить ход событий, убыстрить или замедлить их. Тщетны попытки вмешаться в революцию жестокого Антипова-Стрельникова, прямой противоположности Юрию Живаго. Активно сражаясь на стороне красных, он беспощадно подавляет всякое сопротивление революции. Но вся его кипучая деятельность — лишь иллюзия активности. Он бессилен что-либо изменить, когда красный террор настиг и его.

Грозная стихия революции не щадит ни убежденного большевистского вождя, ни сомневающегося интеллигента. Она несет кровь, горе и смерть. Насилие порождает еще большее насилие и ожесточение людей. Такова картина революционной борьбы в Киеве 1918 года, изображенная М. Булгаковым в «Белой гвардии». Писателя нередко обвиняли в отсутствии общественного миросозерцания. Такой политической классовой позиции у Булгакова действительно не было. Он рассматривал происходящие события с общечеловеческой точки зрения, хотя его герои вовсе не чуждаются политики. Здесь и защитники монархии, участники белого движения, и петлюровцы, и анархисты, и коммунисты. Но, несмотря на то, какие они идеи исповедуют, кто захватил в городе власть, по-прежнему льется кровь, гибнут люди, обесценивается человеческая жизнь. Можно понять и мужиков, «с сердцами, горящими неутоленной злобой» против их вековых угнетателей, ненависть солдатской массы к офицерству. Но нельзя осуждать и тех же «прапорщиков и подпоручиков, бывших студентов… сбитых с винтов жизни войной и революцией». Писателя интересует в романе не борьба «великих идей», разжигающих резню, а те вечные нравственные ценности, которые помогут русскому народу выйти из глубокого кризиса, остановить кровавое колесо. Это прежде всего та человеческая душевная красота, которая побуждает его любимых героев, забывая о себе, помогать людям, заботиться о них, даже жертвовать собой ради спасения молодых жизней. Герои Булгакова вовсе не идеальны, они подвержены слабостям, ошибкам, но и в Турбиных, и в Мышлаевском, и в Най-Турсе есть главное — порядочность, чувство чести, мужество, доброта.

Одним из самых ярких эпизодов романа стала сцена смерти полковника Най-Турса, который, презрев кодекс офицерской чести, отдал юнкерам странный, неожиданный приказ — отступать, срывая погоны, кокарды и бросая оружие, а сам попытался прикрыть их отступление, где и настигла его смерть. Поступок командира заставил Николку Турбина, по-мальчишески мечтающего о славе, понять, что в мире, кроме красной и белой правд, есть еще истина. И она в том, что главная ценность на земле — человек, что истинный подвиг состоит не в том, чтобы повести в бой за идею горстку юнкеров и тем погубить их, а в том, чтобы ценой собственной жизни спасти их. Значит, гражданская война и революция помогают выявить сущность каждого человека. Виднее становится беспринципность и слабодушие Тальберга, мужа Елены, выросшие до размеров подлости. Именно в это тяжелое время раскрываются высокие нравственные качества милой интеллигентной семьи, которая становится своеобразным островком любви, добра и красоты, местом, где каждый найдет помощь, совет, сочувствие. Пройдя через кровь и смерть, эти люди остаются на своей земле, со своим народом. Роман Булгакова завершается пророческими словами: «Все пройдет. Страдания, муки, кровь, голод, мор. Меч исчезнет, а вот звезды останутся, когда и тени наших тел и дел не останется на земле. Нет ни одного человека, который бы этого не знал. Так почему же мы не хотим обратить свой взор на них? Почему?»

Романы М. Булгакова и Б. Пастернака – это и есть попытка заставить убивающих друг друга борцов за идею обратить свой взор к тому вечному, чем прекрасна и ценна жизнь.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://www.kostyor.ru/

Топик: Business communication

Introduction

To communicate with others, to convince and to find the compromise, to listen and speak — those are what the life consists of, and the business life especially. Without those important skills no success may be reached, and people gain these skills and improve them during their whole life.

This year we were given a lucky opportunity to have some sort of training.
The Communication, to my mind, is one of the subjects we apply to our life not once, and studying interpersonal skills maybe the most interesting occupation I can imagine. I think, nobody can remain indifferent to the relations between people, their behaviour and their individuality. It is no matter who are you — the manager of giant corporation or, let’s say, a low-paid employee in a small office — if you are involved into some kind of business activity and have some goals and wishes — you are compelled to have a deal with others, without possibility to stand out from the communication.

Surely, some of the basic communication skills we learn in a childhood. But it is a common mistake to consider them stable and sufficient. To make a progress in communication skills means to succeed. That is why to prepare for a hard task to be managers we must estimate our present abilities, and then compare them with those necessary to achieve desired result. Even having a high opinion of your own communication level you would better seek for the plenty of self-confidence. (It is not so bad but there is always a room for improvement).

The purpose of this report is to analyse changing in my experience concerning communication skills taking into account my previous behaviour and what have I learned this semester. I am going to describe my impressions after participation and observing role-play situations, critically estimate my weak and strong points. The contents of report are divided in accordance with plan of our course in order to summarise it.

1. What have I learned during the course

1. Effective listening

A wise ancient Greek philosopher said once, «We have two ears and one tun — to listen more than to speak», and as the most of the philosophers are, he is absolutely right. However, still not the most of people apply this wisdom in their lives. Even speaking one language, using the same words, we can rarely understand what an other person says. This thing happens because people during a conversation are too attentive to what they are going to say to create a good impression. Sometimes we forget about the simplest way to move the feelings of interlocutor — about effective listening.

Frankly speaking, the skill of listening is one of those I am proud of possessing. While being a schoolgirl I have understood that it is easier to concentrate during the lesson and asking teachers to explain, than to see into books after school instead of spending a free time. Little by little all the teachers got used to see I am interested in their subjects, and sometimes explained me personally what I wanted to know. May be subconsciously I used those techniques for effective listening, and I am sure they are really effective.

In ‘’teacher — student’’ communication, I think, the listening skill is very important, but also it is necessary for conducting business talks and different interviews. How often we see people who can’t come to the agreement because of being unable to listen! It is no sense trying to convince a person if you don’t show interest. It is impossible to see another point of view if you only hear it but not listen.

Up to my mind, this basic communication skill is rather easy to learn, except the ability to be objective in all the cases. Every one of us has hidden prejudices and only really talented interviewer can confront his or her biases completely.

So, the effective listening wasn’t a novelty for me, but the communication training showed that it is no limits for improvement. To finish with the first skill I’ll quote once more the words by ancient sages: «If I listen
I have an advantage, if I speak — others have it».

2. Feedback as an interpersonal skill

I will continue the tradition of citing authorities. «Treat people as you want to be treated» — anyone, I think, knows this common truth. Let’s consider it in sense of providing feedback. When talking or acting in a certain way I expect the information about some aspects of my behavior.
Both me and person giving this information are mutually interested in truthfulness and timeliness of feedback to make the communication more effective. If my way of behavior corresponds with expectations the feedback is positive and both sides are likely to give / accept it enthusiastically.
But such a consonance rarely happens.

The problem is to provide person with negative feedback. In that case both sides feel themselves uncomfortable, especially if a person providing feedback cares about results trying make another person not feel offended.

As for me, I always avoid hurting people, may be even when they deserve it.
That is why the techniques of providing the negative feedback are very useful.

The progressive management, I think, must apply these methods to motivate workers, but ‘former soviet’ people still prefer the straight judgement not the careful analysis of their performance.

3. Appraising performance

«The praise is pleasant even for a cat». This phrase is not so sophisticated and philosophical as previous were, but it is rather closely tied with following part of my report. At first sight it is similar to giving feedback, but it turned out to be the usual approach in foreign companies to evaluate employees’ performance. As I know, the majority of our domestic companies have no idea about systematising their relations with subordinates in such a way. They conduct a some sort of performance- appraisal interviews spontaneously, and it seems quit natural to them.

If speaking about the approaches to performance appraisal, some of them I think are absolutely unavailable for our reality. For instance, the
Critical Incident Method, which is supposed to be more effective because of full information, may create a misconception of person’s performance due to possible subjective evaluation. Other two methods — Rating and Management
By Objectives — are more likely to fit the real life, but it will take a time to inculcate such techniques.

4. Skill of oral persuasion

Nobody will deny the importance of this aspect of communication. It is, I would say, a quintessence of communication training, which includes all those above mentioned skills.

A manager may reach a success using persuasion, not authority, even when having authority. The fact, that the power does not means the motivation is obvious for the democratic society. If you want to impose your views on another person or on a group of people it is not enough to order them thinking in certain way. If it were a kind of dictatorship it would be enough, but we study the conditions of democracy.

Now, knowing the theoretical base, I can conclude that my attitude to oral persuasion was a little bit passive and it was my blind spot. I feel I must improve this skill and I am encouraged to do well, because some of my classmates turned out to be the outstanding persuaders.

2. The usefulness of communication training: how to deal with “real” businessmen and with classmates

Now I would like to say a few words about our practice in communication role-plays. Participating both as actors an observers we had a possibility to imagine the real situations. Sometimes the role-plays were successful, sometimes there was a lack of preparation. I wish I should more actively participate, but it is my fault that I hesitated to show my view and to compete.

I found it more difficult than it seemed to be natural. Some situations were rather unusual for me: knowing how I had to behave, I tried applying theory, but rarely imagined myself in similar situations.

Due to these difficulties during the communication training I learned my weak points and the ways to improvement. But to use all the skills we must make the adjustment to reality, which is more competitive than studying conditions. As the famous Russian general Suvorov said, if it is hard in exercise, it is easy in action.

The most interesting and useful part of training for me were Persuasion and
Performance Appraisal. By the way, observers all the time used some sort of appraisal, and observing was the item I really was in favour of.

The role-plays prepared under scenarios I think were a little bit far- fetched, and it is more natural to use our own names and individual traits in performances. Therefore the improvisations like those played while discussing Persuasion Skills were more useful.

Conclusion

The course of Communication Training was one of significant theoretical and practical importance for me. The communication skills are necessary if you wish to success in business activity or in any other sphere of life.

The effective listening skill is very important in relations with people.
Some of us can hear what others say, but can not listen. It is matter of common sense: to listen is the simplest way to create a good impression.

Providing feedback gives the possibility to inform a person about some aspects of his/her behavior ant it’s effect on you. The real difficulty is to provide person with negative feedback. To avoid hurting a person we should use several techniques, and their main idea is to keep it impersonal and nonjudgmental.

The performance appraisal skill is used systematically by foreign managers and has a great impact on the career of employees. During performance- appraisal interview managers make decision concerning promotion or dismissal of his subordinates.

The skill of persuasion is also one of the basic communication skills. To motivate people do what you want them to do it is not enough to have the power. Being persuaded people feel they are acting on their own accord.
Improvement of persuading techniques means using facilitative tactics and tailoring your approach to different people.

The participation in role-plays was interesting and useful both for the actors and observers. However some situations hardly corresponded with life and performances played on spot were much more vital. Due to this communication training I investigated my weak and strong points and found the ways to improve.

Thus, my general impression about the course is very good, and I wish we had more time for such a subject to master the skills of communication.

Реферат: Математические методы исследования экономики.

Лекия 1
Всегда и во всех сферах своей деятельности человек принимал
решения. Важная область принятия решений связана с производством.
Чем больше объем производства, тем труднее принять решение и,
следовательно, легче допусить ошибку. Возниает естественный
вопрос: нельзя ли во избежание таких ошибок использовать ЭВМ ?
Ответ на этот вопрос дает наука, называемая кибернетика.
Кибернетика (произошло от греческого «kybernetike» — искусство
управления) — наука об общих законах получения, хранения, передачи
и переработки информации.
Важнейшей отраслю кибернетики является экономическая кибернетика
— наука, занимающаяся приложением идей и методов кибернетики к
экономическим системам.
Экономическая кибернетика использует совокупность методов
исследования процессов управления в экономике, включая экономико-
математические методы.
В настоящее время применение ЭВМ в управлении производством
достигло больших масштабов. Однако, в большинстве случаев с помощью
ЭВМ решают так называемые рутинные задачи, то есть задачи, связанные
с обработкой различных данных, которые до применения ЭВМ решались так
же, но вручную. Другой класс задач, которые могут быть решены с
помощью ЭВМ — это задачи принятия решений. Чтобы использовать ЭВМ для
принятия решений, необходимо составить математическую модель.
Так ли необходимо применение ЭВМ при принятии решений ?
Возможности человека достаточно разнообразны. Если их упорядочить,
0Z VЃY]`[T1W ZUaY]@[XX0Z VБY]`[SQSR R PSPR PSQ[T1X ZUaY]@[WЃX0Z VБY]`[SSQR R PQR R QQR R PQR R PQR R PQR R QQR R PQR R PQR R PQR R QQR R PQR R PQR R PQR R QQR R PQR R 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ень правдоподобия времени выполнения задачи; одна
оценка достаточна лишь для случая полной уверенности.В свою очередь,правдо
подобие может быть выражено в статистических терминах,то есть в виде кривой
плотности распределения,описывающей частоту реализации различных длительностей
операции,выполняемой большое число аз.
Вероятность завершения операции в рассматриваемом примере за 4 ( или
за 7)рабочих дней составляет,как указывалось выше,0.01.Наиболее ве-
роятно,что операция закончится за 6 дней.Предполагается,что если опе-
рация выполняется большое число раз, причем ведется регистрация всех
данных, то график частот длительности даст асимметричную кривую, на-
зываемую функцией.Приведенные числовые оценки длительности выпол-
нения операций и вероятность реализации представлены b-функцией на
схеме 1. Вертикальные линии над точками 4.0 6.0 7.0 обозначают час-
тоту реализации операции за то число рабочих дней, которое измеряется
по горизонтальной линии.
Вследствие того, что вертикальная линия в точке 6.0 не делит площадь
под кривой на две равные части, вероятность завершения этой операции
за 6 (или меньше) рабочих дней не равна 0.5. Для определения ожидаемой
длительности операции этого типа используются средневзвешанные значе-
ния. Ожидаемая длительность, или математическое ожидание, как мы пом-
ним, вычисляется по формуле;
а+4m+b
=——
6
То есть в нашем примере равна
4+4*6+7
——- = 5.8

Лицо, оценившее наиболее вероятную длительность операции в 6 дней,
было настроено пессимистически, поскольку 5.8 меньше 6.
На схеме 2 делит площадь под -функцией на 2 равные части.
Таким образом, вероятность окончания операции не более чем за 5.8
рабочего дня равна 0.5.
Другая интерпретация этого обстоятельства такова; представляет
собой длительность, для которой существуют равные шансы на окончание
операции либо раньше, либо позже.

Рассмотрим другой случай, где оценки таковы;
а=4
m=5
b=18
4+4*5+18
=——— = 7.0
6

Это показано на рисунке 3.
Как и на предыдущем рисунке, здесь делит площадь под b-функцией на
две равные части. Т. о., вероятность окончания операции за ожидаемое
время 7.0 рабочих дней равна 0.5. В этом случае прогноз был оптимисти-
ческим, поскольку больше оценки наиболее вероятной длительности,
равной 5.

МЕРА РАЗБРОСА

Рассмотрим две операции А1 и А2 со следующими длительностями;
А1 А2
а=4 а=3
m=6 m=5
b=8 b=13

4+24+8 3+20+13
=—— =6 =——- =6
6 6

Для каждой операции =6, хотя оптимистическая, наиболее вероятная,
и пессимистическая оценки сильно различаются. Мера разброса указанных
оценок называется дисперсией D.
b-a 2
D( )= (——)
6

8-4 2
D(А1)=(——) =0.444
6

13-3 2
D(А2)=(——) =2.777
6
По существу мера разброса характеризует неопределенность, связанную с
процессом оценивания продолжительности операции. Если мера разброса велика,
то есть оптимистическая и пессимистическая оценки сильно отличаются друг
от друга, то это означает большую неопределенность относительно времени
завершения оаерации. Соответственно малая мера разброса указывает на
сравнительную определенность времени завершения операции.

****,длительность выполнения проекта и резервы могут быть рассчитаны
с помощью прямого и обратного прохода.
Поскольку вероятность выполнения каждой операции за ожидаемое время
t(ij) =0.5.,то вероятность окончания всего проекта за время Ts =
сумме t(ij),также равна 0.5. Но длительность выполнения проекта уже
не описывается B-функцией,как это имеет место для отдельных операций
проекта. Предполагая,что проект состоит из большого числа операций,
получим результирующее распределение его длительности,близкое к нор-
мальному;поэтому можно принять,что ожидаемая длительность выполнения
проекта имеет нормальное распределение.
Может оказатья,что ожидаемая длительность выполнения проекта Ts
неприемлима для руководства,вместо нее выбирается другое время Tc,
меньше,чем Ts. Tc
Для определения вероятности реализации проекта за Tc нужно рассмотреть
стандартное отклонение кривой нормального распределения, вычисляемое
по формуле:
g(t)= корень квадратный из суммы мер разброса операций.
Рассмотрим пример состоящий из четырех операций:
A B C D
1————-2————-3—————4———-5
a = 4 a = 3 a = 2 a = 4
m = 6 m = 8 m = 4 m = 5
b = 8 b = 9 b = 7 b = 6
******=6+7.33 + 4.17 + 5 = 22.5
Величина стандартных отклонений длительности выполнения проекта равна
g(t)=***********=1.5
на рисунке изображена плотность
распределения вероятностей длит
ельности выполнения проекта для
нашего примера.
Здесь стандартное отклонение иллюстрирует степень неопределенности вы-
полнения проекта за время Tc. В пределах одного стандартного отклонения
с обеих сторон от Ts длительность выполнения проекта может измениться
от 21 до 24 единиц времени (22.5+-1.5) вероятность этого равна 0.68.
(площадь под кривой в границах +-g)
Чтобы найти вероятность завершения проекта к определенному моменту
времени необходимо вычислить величину Z по формуле
планируемая длительность — ожидаемая длительность
Z =——————————————————
стандартное отклонение
а затем использовать эту величину для определения вероятности по таб-
лице стандартного нормального распределения, где для каждой величины Z
соответствует определенная величина вероятности.
В нашем примере определим вероятность выполнения проекта не позднее,
чем за 21.5 дней.
21.5 — 22.5
Z =————— = — 0.67.
1.5
в таблице для данного Z вероятность выполнения составит 0.25.
**********************************************************************
и субкритический, длительностью немного меньше.
Но если сумма мер разброса для этого субкритического пути больше,чем
для критического, то на практике такой субкритический путь с большой
вероятностью может стать критическим.
Так,имея критический путь ожидаемой длительностью = 80 ед.времени
и стандартном отклонении =2, вероятность окончания проекта между 74
и 86 ед. времени равно 0.9987.
Если субкритический путь имеет длительность = 78,то стандартное от
клонение =5,то с той же вероятностью 0.9987 работа на этом пути будет
закончена между 63 и 93. Отсюда следует,что превращение субкритического
пути в критический весьма вероятно.

Курсовая работа: Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ

ХАРЬКОВСКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМЕНИ В.Н. КАРАЗИНА

КАФЕДРА ФИНАНСОВ И КРЕДИТА

Курсовая работа

По курсу Финансы

На тему

Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

Выполнила:

студентка группы ЭФ-33

Симагина А.Ю

Харьков 2010

Содержание

Введение

1. Сущность финансового рынка и его функции

2. Сегментация финансового рынка

3. Субъекты финансового рынка

4. Инструменты финансового рынка и их классификация

5. Особенности формирования и развития финансового рынка в Украине

Заключение

Список литературы

Введение

Экономической основой любого государства является движение денежных средств между экономическими субъектами. У каждого экономического субъекта свои права, цели, задачи и обязанности, но все они являются участниками экономических отношений. Взаимодействуя между собой, эти экономические отношения образуют рынок. Функционирование любого рынка опосредуется денежными потоками и связано, главным образом, с отношениями, возникающими в процессе движения денежных средств.

В условиях рыночной экономики постоянно происходят процессы аккумуляции временно свободных средств разных субъектов рынка, их дальнейшее перераспределение и направление в виде заёмного и инвестиционного капитала в разные сферы экономики с целью её развития. Эти процессы совершаются на финансовом рынке, на котором происходит движение денег как капитала.

Тема исследования финансового рынка является особенно актуальной, так как финансовый рынок является неотъемлемым атрибутом современной экономики. Финансовый рынок представляет собой механизм перераспределения капитала между кредиторами и заемщиками с помощью посредников на основе спроса и предложения. Это важнейший экономический институт, сводящий вместе экономических субъектов, желающих предоставить кредит с целью получения прибыли на вложенные деньги; и экономических субъектов, желающих получить кредит с целью приобретения капитальных благ, расширения производства или для покупки каких-либо потребительских благ.

Финансовый рынок Украины – основа финансовой системы государства. Он формируется в достаточно сложных как внутренних, так и внешних условиях, из-за чего рассмотрение его общей концепции, принципов и строения является важным и необходимым моментом для оценки его нынешнего состояния и перспектив формирования в будущем.

Цель данной работы – рассмотрение понятия финансового рынка, его сущности, структуры, а также особенностей формирования и развития.

Предметом изучения является финансовый рынок, а объектом финансовая система.

Реализация поставленной цели подразумевает анализ как официальных документов регламентирующих состояние финансового рынка, так и учебной и общеэкономической литературы. Следует отметить, что указанные вопросы хорошо освещены в финансовой периодике; самые современные данные по проблеме можно получить в глобальной компьютерной сети Интернет.

Таким образом, целью данной работы является рассмотрение финансового рынка, а также подробное изучение его теоретических и практических аспектов. Для этого необходимо выполнить следующие задачи:

определить понятие финансового рынка и его функции;

раскрыть структуру финансового рынка;

охарактеризовать субъекты финансового рынка;

исследовать инструменты данного рынка;

провести обзор финансового рынка Украины и определить его направления развития.

1. Сущность финансового рынка и его функции

Финансовый рынок выступает сферой обеспечения нормального функционирования финансовых отношений в обществе. Роль финансового рынка в современной экономике состоит в аккумулировании сбережений и временно свободных финансовых ресурсов и использовании их для обеспечения потребности в денежном капитале, как физических лиц, так и предпринимательских структур, организаций и государства. Он занимает особое место в финансовой системе государства как важная сфера финансовых отношений, которая способствует эффективному функционированию сфер и звеньев финансовой системы страны.

Этот рынок оперирует разнообразными финансовыми инструментами, обслуживается специфическими финансовыми институтами и имеет довольно разветвленную и разнообразную структуру.

В литературе встречаются следующие определения финансового рынка.

Финансовый рынок, по мнению О.Р. Романенко, это «совокупность экономических отношений, связанных с распределением финансовых ресурсов, куплей-продажей временно свободных денежных средств и ценных бумаг» [21, с.178]

Если же опираться на В.М. Шелудько, то «финансовый рынок – это система экономических и правовых отношений, связанных с куплей-продажей или выпуском и оборотом финансовых активов» [25, с. 309]

С точки зрения организации, это совокупность финансовых институтов, которые направляют поток денежных средств от собственников к заёмщикам, и наоборот. К таким институтам принадлежат банковские учреждения, валютные и фондовые биржи, инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, страховые компании, расчетно-клиринговые организации, депозитарии и другие.

В общем, финансовый рынок – это особенный механизм взаимодействия владельцев сбережений, реальных инвесторов и финансовых посредников, который базируется на добровольной договорной основе и принципах экономической целесообразности и обеспечивает на основе спроса и предложения мобилизацию сбережений и трансформацию их в инвестиции.

Финансовый рынок необходимо рассматривать как специфическую сферу денежных отношений, которые возникают в процессе движения финансовых фондов между государством, юридическими и физическими лицами с помощью специализированных финансовых институтов. Так как характерной особенностью финансового рынка является то, что эти отношения реализуются на этапах распределения и перераспределения финансовых ресурсов и средств процесса расширенного воспроизводства.

Главная предпосылка существования финансового рынка состоит в несоответствии потребностей в финансовых ресурсах того или иного субъекта рыночных отношений с наличием источников удовлетворения таких потребностей.

Основной задачей финансового рынка является обеспечение перемещения финансовых ресурсов от тех, кто имеет их излишек, и тех, кому нужны инвестиции. При этом, как правило, они направлены от тех, кто не может эффективно использовать средства, к тем, кто использует их продуктивно. Это способствует не только повышению эффективности и продуктивности экономики в целом, но и улучшению экономического благосостояния каждого члена общества. Так, для современной рыночной экономики финансовый рынок является центром хозяйственного организма. По состоянию финансового рынка можно судить о состоянии экономики, влияя на финансовый рынок, можно управлять экономической активностью общества.

Поскольку передача в пользование капиталом происходит через продажу финансовых активов, которые отображают права на получение дохода на вложенный капитал, то можно утверждать, что финансовый рынок – это система экономико-правовых отношений, связанных с выпуском и куплей-продажей финансовых активов. Обязательными атрибутами финансового рынка являются четкие правила торговли, наличие профессиональных участников рынка и развитая инфраструктура, которая обеспечивает минимальные расходы и максимальную надежность заключения договоров.

Формирование и функционирование финансового рынка обусловлено следующими экономическими, правовыми и организационными факторами. К экономическим факторам относится наличие в экономике реальных собственников, обладающих реальной самостоятельностью, которые способны заключать сделки, предлагая спрос на денежные средства, а также инвестировать их (это реальный спрос на денежные средства). Правовыми основами являются соответствующие юридические документы, регламентирующие деятельность рыночных структур. Организационные основы воплощаются через формы организации рыночных операций (фондовые биржи и межбанковские объединения). На фондовых биржах и межбанковских объединениях наряду со сберегателями, эмитентами и инвесторами функционируют посредники: брокеры и дилеры. Брокеры осуществляют число посреднические операции. Дилеры выполняют посреднические операции и самостоятельно принимают участие в купле — продаже ценных бумаг.

Сущность финансового рынка отображена в его функциях. В современных условиях финансовый рынок выполняет такие функции:

Активная мобилизация временно свободного капитала частных лиц, частного бизнеса, государственных органов, зарубежных инвесторов.

Этот свободный капитал, находящийся в форме общественных сбережений, т.е. денежных и других финансовых ресурсов населения, предприятий, государственных органов, не истраченных на текущее потребление и реальное инвестирование, вовлекается через механизм финансового рынка отдельными его участниками для последующего эффективного использования в экономике страны;

Эффективное распределение аккумулированного свободного капитала на взаимовыгодных условиях с целью их эффективного использования между конечными его потребителями. Механизм функционирования финансового рынка обеспечивает выявление объема и структуры спроса на отдельные финансовые активы и своевременное его удовлетворение в разрезе всех категорий потребителей, временно нуждающихся в привлечении капитала из внешних источников.

определение эффективных направлений размещения капитала с позиций обеспечения высокого уровня доходности. Удовлетворяя значительный объем и обширнейший круг инвестиционных потребностей хозяйствующих субъектов, механизм финансового рынка через систему ценообразования на отдельные инвестиционные инструменты выявляет наиболее эффективные сферы и направления инвестиционных потоков с позиций обеспечения высокого уровня доходности используемого в этих целях капитала;

Формирование рыночных цен на отдельные финансовые инструменты и услуги, которые объективно отображают соотношение между спросом и предложением. Рыночный механизм ценообразования совершенно противоположен государственному, хотя и находится под определенным воздействием государственного регулирования. Этот рыночный механизм позволяет полностью учесть текущее соотношение спроса и предложения по разнообразным финансовым инструментам, формирующее соответствующий уровень цен на них; в максимальной степени удовлетворить экономические интересы продавцов и покупателей финансовых активов;

Совершение квалифицированного посредничества между продавцами и покупателями финансовых инструментов. В системе финансового рынка существуют специальные финансовые институты, осуществляющие такое посредничество. Такие финансовые посредники хорошо ознакомлены с состоянием текущей финансовой конъюнктуры, условиями осуществления сделок по различным финансовым инструментам и в кратчайшие сроки могут обеспечить связь продавцов и покупателей. Финансовое посредничество способствует ускорению не только финансовых, но и товарных потоков, обеспечивает минимизацию связанных с этим общественных затрат;

Создание условий для минимизации финансовых рисков. Финансовый рынок выработал свой собственный механизм страхования ценового риска (и соответствующую систему специальных финансовых инструментов). Он позволяет до минимума снизить финансовый и коммерческий риск продавцов и покупателей финансовых активов и реального товара в условиях нестабильности экономического развития страны и конъюнктуры финансового и товарного рынков. Этот механизм заключается в изменении цен на финансовые активы и реальный товар. Кроме того, и системе финансового рынка получило широкое развитие предложение разнообразных страховых услуг;

Ускорение оборота капитала, который способствует активизации экономических процессов в государстве. Обеспечивая мобилизацию, распределение и эффективное использование свободного капитала, удовлетворение в кратчайшие сроки потребности в нем отдельных хозяйствующих субъектов, финансовый рынок способствует ускорению оборота используемого капитала, каждый цикл которого генерирует дополнительную прибыль и прирост национального дохода в целом;

Кредитование правительства, органов местного самоуправления путем размещения правительственных и муниципальных ценных бумаг;

Обслуживание населения в кредитовании потребительских расходов.

Финансовый рынок способствует развитию экономики, осуществлению материально — финансовой сбалансированности по общему объему и по структуре общественного производства. С его помощью развиваются предприятия и отрасли, которые обеспечивают инвесторам максимальную прибыль на вложенный капитал. Способствует реальному осуществлению научно-технического прогресса. Финансовый рынок позволяет цивилизованным образом покрыть дефицит государственного бюджета, для чего государство выпускает ценные бумаги и продает их.

2. Сегментация финансового рынка

Финансовый рынок в определенной степени понятие обобщенное. На практике оно характеризует обширную систему отдельных видов финансовых рынков с разнообразными сегментами. Понятие финансового рынка настолько многогранно, что без разделения его на сегменты понять принципы его функционирования невозможно.

Сегментация финансового рынка – процесс целенаправленного разделения его видов на индивидуальные сегменты в зависимости от характера финансовых инструментов, которые оборачиваются на рынке.

Каждый сегмент финансового рынка имеет свою характерную специфику и особенности функционирования, собственные правила совершения сделок с финансовыми активами и прочее. Также один и тот же актив может быть представлен на нескольких рынках.

Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

Рис 2.1. Классификация финансовых рынков [16,с.330]

Рассмотрим наиболее распространенные подходы к определению структуры финансового рынка.

По видам обращающихся финансовых активов (инструментов, услуг) выделяют следующие основные виды финансовых рынков:

1. Кредитный рынок (или рынок ссудного капитала). Он характеризует рынок, на котором объектом купли-продажи являются свободные кредитные ресурсы и отдельные обслуживающие их финансовые инструменты, обращение которых осуществляется на условиях возвратности и уплаты процента. Сделки, совершаемые на этом рынке, подразделяются на обслуживающие отчуждаемые (переуступаемые) финансовые заимствования и неотчуждаемые виды этих заимствований. К первым относятся коммерческие или банковские переводные векселя, аккредитивы, чеки. А ко вторым причисляют заимствования финансовых кредитов банками и другими финансовыми институтами конкретным субъектам хозяйствования и населению; коммерческий кредит, оформленный простым векселем и т.п. В соответствии с практикой ряда стран с развитой рыночной экономикой неотчуждаемые виды заимствований не входят в состав объектов кредитного рынка в связи с тем, что на этом рынке не обеспечивается свободное их обращение, а соответственно и объективные условия формирования цен на них.

2. Рынок ценных бумаг (фондовый рынок). Он характеризует рынок, на котором объектом купли-продажи являются все виды ценных бумаг (фондовых инструментов), эмитированных предприятиями, различными финансовыми институтами и государством. В странах с развитой рыночной экономикой рынок ценных бумаг является наиболее обширным видом финансового рынка по объему совершаемых сделок и многообразию обращающихся на нем финансовых инструментов. Функционирование рынка ценных бумаг позволяет упорядочить и повысить эффективность многих экономических процессов, и в первую очередь, — процесса инвестирования временно свободных финансовых ресурсов. Механизм функционирования этого рынка позволяет проводить на нем финансовые операции наиболее быстрым способом и по более справедливым ценам, чем на других видах финансовых рынков. Этот рынок в наибольшей степени поддается финансовому инжинирингу — процессу целенаправленной разработки новых финансовых инструментов и новых схем осуществления финансовых операций.

3. Валютный рынок. Он характеризует рынок, на котором объектом купли-продажи выступают иностранная валюта и финансовые инструменты, обслуживающие операции с ней. Он позволяет удовлетворить потребности хозяйствующих субъектов в иностранной валюте для осуществления внешнеэкономических операций, обеспечить минимизацию связанных с этими операциями финансовых рисков, установить реальный валютный курс по отдельным видам иностранной валюты.

4. Страховой рынок. Он характеризует рынок, на котором объектом купли-продажи выступает страховая защита в форме различных предлагаемых страховых продуктов. Потребность в услугах этого рынка существенно возрастает по мере развития рыночных отношений. Субъекты этого рынка, осуществляющие предложение страховой защиты, способствуют аккумуляции и эффективному перераспределению капитала, широко используя накапливаемые средства в инвестиционных целях. Даже в кризисных экономических условиях этот рынок развивается высокими темпами, значительно превышающими темпы развития других видов финансовых рынков.

5. Рынок золота (и других драгоценных металлов). Он характеризует рынок, на котором объектом купли-продажи выступают вышеперечисленные виды ценных металлов, в первую очередь, золота. На этом рынке осуществляются операции страхования финансовых активов, обеспечения резервирования этих активов для приобретения необходимой валюты в процессе международных расчетов, осуществления финансовых спекулятивных сделок. Этот же рынок удовлетворяет также потребности в промышленно-бытовом потреблении этих металлов. Такая многофункциональность рынка золота связана с тем, что оно является не только общепризнанным финансовым активом и наиболее безопасным средством резервирования свободных денежных средств, но и ценным сырьевым товаром для ряда производственных предприятий. В нашей стране рынок золота является наименее развитым видом финансового рынка из-за отсутствия даже минимально необходимого нормативно-правового его регулирования.

По периоду обращения финансовых активов (инструментов) выделяют следующие виды финансовых рынков:

1. Рынок денег. Он характеризует рынок, на котором продаются-покупаются рыночные финансовые инструменты и финансовые услуги всех ранее рассмотренных видов финансовых рынков со сроком обращения до одного года. Функционирование этого краткосрочного сектора финансовых рынков позволяет предприятиям решать проблемы как восполнения недостатка денежных активов для обеспечения текущей платежеспособности, так и эффективного использования их временно свободного остатка. Финансовые активы, обращающиеся на рынке денег, являются наиболее ликвидными; им присущ наименьший уровень финансового риска, а система формирования цен на них является относительно простой. Эти свойства обеспечивают предприятию более простой и эффективный процесс формирования и управления портфелем краткосрочных финансовых инструментов.

2. Рынок капитала Он характеризует рынок, на котором продаются-покупаются рыночные финансовые инструменты и финансовые услуги со сроком обращения более одного года. Функционирование рынка капитала позволяет предприятиям решать проблемы как формирования инвестиционных ресурсов для реализации реальных инвестиционных проектов, так и эффективного финансового инвестирования (осуществления долгосрочных финансовых вложений). Финансовые активы, обращающиеся на рынке капитала, как правило, менее ликвидные; им присущ наибольший уровень финансового риска и соответственно более высокий уровень доходности.

Следует обратить внимание, что это традиционное деление финансовых рынков на рынок денег и рынок капитала в современных условиях функционирования этих рынков носит несколько условный характер. Эта условность определяется тем, что современные рыночные финансовые технологии и условия эмиссии многих финансовых инструментов предусматривают относительно простой и быстрый способ трансформации отдельных краткосрочных финансовых активов в долгосрочные и наоборот.

Характеризуя отдельные виды финансовых рынков по обеим вышерассмотренным признакам, следует отметить, что эти виды рынков тесно взаимосвязаны и функционируют в одном рыночном пространстве. Так, все виды рынков, обслуживающих обращение различных по направленности финансовых активов (инструментов, услуг), являются одновременно составной частью как рынка денег, так и рынка капиталов.

По организационным формам функционирования выделяют следующие виды финансовых рынков:

1. Организованный (биржевой) рынок. Этот рынок представлен системой фондовых и валютных бирж (операции с отдельными финансовыми инструментами — фьючерсными контрактами, опционными контрактами и т.п.— осуществляются также на товарных биржах). На организованном финансовом рынке обеспечивается высокая концентрация спроса и предложения в едином месте, устанавливается наиболее объективная система цен на отдельные финансовые инструменты и услуги, а также проводится проверка финансовой состоятельности эмитентов основных видов ценных бумаг, допускаемых к торгам. Процедура торгов носит открытый характер и гарантируется исполнение заключенных сделок. Однако биржевой рынок имеет и отдельные слабые стороны. Круг реализуемых на нем финансовых инструментов различных эмитентов носит ограниченный характер. Этот рынок более строго регулируется государством, что снижает его гибкость. Выполнение всех нормативно-правовых актов по его функционированию увеличивает затраты на осуществление операций купли-продажи, а крупномасштабные сделки, совершаемые отдельными торговцами на бирже, практически невозможно сохранить в тайне.

2. Неорганизованный (внебиржевой или «уличный») рынок. Он представляет собой финансовый рынок, на котором осуществляется покупка-продажа финансовых инструментов и услуг, сделки по которым не регистрируются на бирже. Этот рынок характеризуется более высоким уровнем финансового риска, так как многие из котируемых на нем финансовых инструментов и услуг не проходили процедуру проверки на биржах или были ими в процессе листинга отклонены. К тому же более низким уровнем юридической защищенности покупателей, меньшим уровнем их текущей информированности и т.п. Вместе с тем, этот рынок обеспечивает обращение более широкой номенклатуры финансовых инструментов и услуг, удовлетворяет потребность отдельных инвесторов в финансовых инструментах с высоким уровнем риска, а соответственно приносящих более высокий доход. Он в большей мере обеспечивает тайну осуществления отдельных сделок. В режиме неорганизованного финансового рынка осуществляется большая часть операций с ценными бумагами и основной объем кредитных и страховых операций.

По региональному признаку выделяют следующие виды финансовых рынков:

1. Местный финансовый рынок. Он представлен в основном операциями коммерческих банков, страховых компаний, неорганизованных торговцев ценными бумагами с их контрагентами, хозяйствующими субъектами и населением.

2. Региональный финансовый рынок. Он характеризует финансовый рынок, функционирующий в масштабах области (республики) и наряду с местными неорганизованными рынками включает систему региональных фондовых и валютных бирж.

3. Национальный финансовый рынок. Он включает всю систему финансовых рынков страны, всех их видов и организационных форм.

4. Мировой финансовый рынок. Этот рынок является составной частью мировой финансовой системы, в который интегрированы национальные финансовые рынки стран с открытой экономикой.

Увеличение объема операций на мировом финансовом рынке характеризует процесс его глобализации, обеспечивающей расширение доступа продавцов и покупателей финансовых инструментов к операциям на рынках других стран.

По срочности реализации сделок, заключенных на финансовом рынке, выделяют следующие виды рынков:

1. Рынок с немедленной реализацией условий сделок (рынок «спот»). Он характеризует рынок финансовых инструментов, заключенные сделки на котором осуществляются в строго обусловленный короткий период времени.

2. Рынок с реализацией условий сделок в будущем периоде (рынок «сделок на срок » — фьючерсный, опционный и т.п.). Предметом обращения на этом рынке являются, как правило, фондовые, валютные и товарные деривативы (производные ценные бумаги).

Дериватив – «финансовый инструмент, цены или условия которого базируются на соответствующих параметрах другого финансового инструмента, который будет являться базовым»1.

Разделение и организационное оформление этих видов финансовых рынков в странах с развитой рыночной экономикой произошло сравнительно недавно. В нашей стране в силу небольшого объема операций с деривативами эти рынки пока еще организационно не разграничены.

По условиям обращения финансовых инструментов (в данном случае речь идет исключительно о фондовых инструментах) различают следующие виды рынков:

1. Первичный рынок. Он характеризует рынок ценных бумаг, на котором осуществляется первичное размещение их эмиссии. Это размещение обычно организует андеррайтер (инвестиционный дилер), который самостоятельно или с группой других андеррайтеров покупает весь или основной объем эмитированных акций, облигаций с целью последующей их продажи инвесторам более мелкими партиями.

2. Вторичный рынок. Он характеризует рынок, где постоянно обращаются ценные бумаги, ранее проданные на первичном рынке. Вторичный фондовый рынок охватывает преимущественную часть биржевого и внебиржевого оборота ценных бумаг. Без развитого вторичного фондового рынка, обеспечивающего постоянную ликвидность и распределение финансовых рисков, не может эффективно существовать первичный рынок ценных бумаг. Одной из основных функций вторичного рынка является установление реальной рыночной цены отдельных ценных бумаг, отражающей всю имеющуюся информацию о финансовом состоянии их эмитентов и условия эмиссии.

Процесс развития финансового рынка характеризуется постоянным переливом финансовых ресурсов из одних его видов и сегментов на другие. В качестве примера такого перелива можно привести наблюдаемый в последние годы процесс секъюритизации, характеризующийся перемещением операций с кредитного рынка на рынок ценных бумаг, обеспечивающий снижение затрат по привлечению кредитов.

Межстрановые исследования показывают, что положительное влияние на рост экономики оказывает, скорее, общая степень развития, чем конкретная структура финансового рынка (характеризуемая, в первую очередь, соотношением ролей банков и других сегментов финансового рынка). Иными словами, нет оснований для того, чтобы всегда отдавать в государственной политике предпочтение поддержке развития банков или другим сегментам финансового рынка. Для той или иной конкретной страны, в зависимости от ее особенностей и этапа развития, более благоприятной может оказаться «банковская» либо «фондовая» ориентация. В целом на ранних стадиях развития преимущество, как правило, имеет банковская система. Это объясняется тем, что деятельность банков менее чувствительна к «качеству» институциональной среды: сильные банки имеют сравнительно большую возможность даже в условиях неблагоприятной институциональной среды собрать информацию о деятельности предприятий, проконтролировать использование ими средств и обеспечить исполнение контрактов. Данный вывод объясняет, почему на ранних стадиях перехода к рыночной экономике груз финансового посредничества ложится на банки. В дальнейшем страны с более развитой правовой базой и сильными рыночными институтами могут получить дополнительный импульс к развитию с помощью рынков капитала.

Другие факторы, определяющие финансовую архитектуру, противоречивы. Часть таких факторов связана со структурой экономики. «Банковская» система имеет преимущества там, где преобладают мелкие фирмы, а «фондовая» система – там, где доминируют крупные предприятия. Таким образом, по одним признакам в нашей стране более эффективными должны быть банки, по другим (высокая концентрация производства) – рынки. Это приводит к выводу о необходимости развивать оба основных направления финансового рынка.

Межстрановые исследования показали также, что если в целом структура финансового рынка не имеет решающего значения, то наиболее быстро растущие страны, как правило, используют весь спектр финансовых инструментов.

Основной целью финансового рынка является процесс распределения финансовых ресурсов в экономике. Он создает условия для свободного межотраслевого оборота капитала, позволяет превращать накопления в рабочие инвестиции. Выступая оптимальным распределительным механизмом, финансовый рынок способствует снижению затрат, которые возникают в процессе движения капитала.

Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

Рис 2.2 Сегментация финансового рынка [16, с. 327]

3. Субъекты финансового рынка

На финансовом рынке действуют различные участники, функции которых определяются целями их деятельности и степенью участия в совершении отдельных сделок. Субъектами финансового рынка могут быть физические лица, не ограниченные законом в правах и дееспособности, группы граждан (партнеров), трудовые коллективы, юридические лица всех форм собственности, государство.

Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

Рис 3.1 Система взаимосвязи между субъектами на финансовом рынке [20, с. 202]

Всех субъектов финансового рынка можно рассматривать по разным признакам: экономическим, юридическим, функциональным.

С экономической точки зрения основными субъектами на финансовом рынке являются домашние хозяйства, субъекты хозяйствования различных форм собственности, государство и местные органы власти, а также финансовые посредники.

Домохозяйство является одним из самых важных субъектов финансового рынка, так как часть дохода, которая не используется домохозяйством в течение поточного периода, превращается в сбережения и при наличии соответствующего финансового механизма может быть мощным источником экономического роста страны. Наиболее распространенной формой сбережений населения является использование части дохода для создания накоплений в виде наличных денег или вкладов в сбербанках или для покупки ценных бумаг. Но если в странах с развитой рыночной экономикой большая часть населения вкладывает средства в разнообразные финансовые активы, то в нашей стране около 5% занимается инвестированием в ценные бумаги. А также за рубежом значительная часть людей получает долгосрочные кредиты, то в Украине практически нет долгосрочного кредитования населения банковскими организациями в связи с длительным переходным периодом с нестабильным и недостаточно развитым финансовым рынком. Субъекты хозяйствования – это юридические лица, резиденты определенного государства, которые занимаются производством и предоставлением услуг. К ним принадлежат промышленные и сельскохозяйственные предприятия, кооперативы, арендные предприятия, фермерские хозяйства, малые предприятия, корпорации, ассоциации, консорциумы, совместные предприятия, организации и другие. Вместе с иностранными участниками рынка они или являются инвесторами, или эмитируют и размещают на рынке собственные финансовые активы.

Государство также является активным участником финансового рынка. Поскольку государственные расходы, как правило, превышают доходы, то возникает бюджетный дефицит, который может покрываться за счет займов, которые совершаются на финансовом рынке. Эти займы реализуются путем продажи правительственных облигаций и других ценных бумаг, как финансовым посредникам, так и непосредственно предприятиям и домохозяйствам. Государство на финансовом рынке является в основном заёмщиком, регулярно размещая на внешнем и внутреннем рынках свои долговые обязательства [Рис. 3.1.]. Также она выполняет такую специфическую и очень важную функцию, как регулирование финансового рынка. С помощью законов и нормативных актов государство влияет на поведение участников рынка и в определенной мере указывает направление развития рынка. Иногда государство может быть на финансовом рынке инвестором, осуществляя финансовую поддержку определенных субъектов хозяйствования. Это происходит в том случае, когда в государстве возникает избыток финансовых ресурсов. Тогда правительство становится поставщиком денежных средств на финансовый рынок.

Финансовые посредники составляют довольно многочисленную группу основных участников финансового рынка, обеспечивающую посредническую связь между покупателями и продавцами финансовых инструментов (финансовых услуг). Определенная часть финансовых посредников сама может выступать на финансовом рынке в роли продавца или покупателя. С их помощью сбережения населения, накопления фирм и предприятий превращаются в кредиты и инвестиции для других субъектов хозяйствования, что дает им возможность удовлетворить потребность в дополнительных средствах для расширения своей деятельности.

Согласно правовому подходу, в роли субъектов финансового рынка выступают индивидуальные, институциональные участники и органы государственного регулирования.

Индивидуальные участники – это физические лица, которые имеют определенные права и обязанности на финансовом рынке согласно с законодательством. В этой роли могут выступать граждане определенной страны, лица без гражданства и иностранные граждане.

Институциональные участники – это юридические лица, которые не являются органами государственного регулирования. К ним принадлежат предприятия, компании, фонды и другие. Эти участники имеют отдельное имущество, характеризуются организационным единством, имеют возможность выступать от своего имени, наделены определенными правами и обязанностями, имеют счета в банке и прочее.

Особое место на финансовом рынке занимают органы государственного регулирования. В их роли выступают органы законодательной, исполнительной и судебной власти, а также другие государственные органы.

Субъектов финансового рынка классифицируют также относительно от выполняемых ими функций. Участников делят на 3 группы: основные или прямые участники — продавцы и покупатели финансовых активов, инфраструктурные – финансовые посредники, а также профессиональные участники финансового рынка – институты инфраструктуры финансового рынка. РИС

Основные участники своими действиями создают финансовый рынок, поддерживают движение финансовых инструментов и обеспечивают беспрерывность и постоянность взаимодействия на нем.

В свою очередь инфраструктурные и профессиональные участники должны помогать и ускорять процесс взаимодействия между основными субъектами финансового рынка, способствовать повышению эффективности и качества проведения операций на нем.

На рынке заёмных капиталов основными видами прямых участников финансовых операций являются кредиторы и заёмщики. [Рис . 3.2. ]

Кредиторы – это субъекты финансового рынка, которые предоставляют кредит во временное пользование под определенный процент. Основной функцией кредиторов является продажа денежных активов для удовлетворения разнообразных потребностей заёмщиков в финансовых ресурсах. Кредитором на финансовом рынке может быть государство, коммерческие банки, кредитные союзы и другие небанковские и кредитно-финансовые организации.

Заёмщики – субъекты финансового рынка, которые получают кредит от кредиторов под определенные гарантии их возврата и за определенную плату в виде процента. Основным заёмщиком денежных активов на финансовом рынке является государство, коммерческие банки, предприятия, население.

На рынке ценных бумаг основными видами прямых участников финансовых операций являются эмитенты и инвесторы. [Рис . 3.2. ]

Эмитенты привлекают необходимые финансовые ресурсы за счет выпуска ценных бумаг. На финансовом рынке эмитенты выступают исключительно в роли продавцов ценных бумаг с обязанностью исполнять все требования, которые вытекают из условий их выпуска. Эмитентом ценных бумаг является государство, органы местного самоуправления, а также разнообразные юридические лица, созданные, как правило, a в форме акционерных обществ. Кроме этого, на национальном финансовом рынке могут обращаться ценные бумаги, эмитированные нерезидентами.

Инвесторы это такие субъекты рынка, которые вкладывают свои денежные средства в разнообразные виды ценных бумаг с целью получения дохода. Этот доход формируется за счет получения инвесторами процентов, дивидендов и прироста курсовой стоимости ценных бумаг. Инвесторы, которые совершают свою деятельность на финансовом рынке, классифицируют: по статусу, цели инвестирования и принадлежности к резидентам. По статусу их делят на индивидуальных (отдельные предприятия, физические лица) и институциональных инвесторов (представлены разными инвестиционными институтами). По цели инвестирования выделяют стратегических, которые покупают контрольный пакет акций для совершения стратегического управления государством, и портфельных инвесторов, которые покупают отдельные виды ценных бумаг исключительно в целях получения дохода. По принадлежности к резидентам на национальном финансовом рынке выделяют отечественных и иностранных инвесторов.

На валютном рынке основными участниками валютных операций являются продавцы валюты и покупатели. [Рис . 3.2. ]

В качестве продавца валюты может выступать государство, которое реализует на рынке часть валютных резервов с помощью уполномоченного органа, а также предприятия, которые ведут внешнеэкономическую деятельность, то есть реализуют на рынке свою валютную выручку по экспортированной продукции. Кроме этого, продавцами могут быть физические лица, которые реализуют наличную у них валюту с помощью сети обменных пунктов. А покупателями валюты являются те же субъекты, которые являются её продавцами. На страховом рынке выделяют таких основных участников, как страховщики и страхователи. [Рис . 3.2.]

Страховщики – это субъекты финансового рынка, которые реализуют разные виды страховых услуг. Основной их функцией является совершение всех видов и форм страхования путем взятия на себя за определенную плату различных видов рисков с обязательством возместить субъекту страхования убытки по наступлению страхового события. Основными страховщиками являются страховые фирмы и компании открытого типа, которые предоставляют страховые услуги всем категориям субъектов страхования, а также компании перестрахования риска, которые берут на себя часть или всю сумму риска от других страховых компаний. Страхователи – это субъекты страхового рынка, которые покупают страховые услуги у страховых компаний и фирм с целью минимизации своих финансовых потерь при наступлении страхового случая. Страхователями являются как юридические лица, так и физические.

На рынке золота и других драгоценных металлов и драгоценных камней основными видами прямых участников финансовых операций являются продавцы драгоценных металлов и камней и их покупатели. [Рис . 3.2. ]

Продавцами может выступать государство, реализующее часть своего золотого запаса, коммерческие банки и юридические и физические лица. Покупатели драгоценных металлов и камней – это те же субъекты, что и продавцы. На рынке недвижимости представлены такие субъекты, как участники первичного и вторичного рынка недвижимости. [Рис. 3.2.]

Продавцами на первичном рынке недвижимости являются одиночные строительные фирмы и муниципальная власть. На вторичном рынке – это риэлтерские фирмы и частные лица. Также на вторичном рынке отделяется арендный сектор, в котором участвуют как частные собственники, так и муниципальные власти. Покупателями жилья являются риэлтерские фирмы, юридические и физические лица. Кроме продавцов и покупателей, инфраструктуру рынка жилья образуют агентства по недвижимости, оценщики жилья, банки, которые занимаются кредитованием и финансированием строительства жилья, кредитованием покупки жилья и ипотечными операциями, юристы, специализирующиеся на операциях с недвижимостью, страховые компании, информационные и рекламные структуры.

Участники, осуществляющие вспомогательные функции на финансовом рынке, представлены многочисленными субъектами его инфраструктуры. Инфраструктура финансового рынка представляет собой комплекс учреждений и предприятий, обслуживающих непосредственных его участников с целью повышения эффективности осуществляемых ими операций. В составе этих субъектов инфраструктуры финансового рынка выделяются следующие основные учреждения:

1. Фондовая биржа. Она является участником рынка ценных бумаг, организующим их покупку-продажу и способствующим заключению сделок основными участниками этого рынка.

2. Валютная биржа. Она выполняет те же функции, что и фондовая биржа, действуя соответственно на валютном рынке и являясь его участником.

3. Депозитарий ценных бумаг. Им является юридическое лицо, предоставляющее услуги основным участникам фондового рынка по хранению ценных бумаг независимо от формы их выпуска с соответствующим депозитным учетом перехода прав собственности на них. Взаимоотношения между депозитарием ценных бумаг и депонентом регулируются соответствующими правовыми нормами и условиями депозитарного договора. Деятельность депозитария ценных бумаг подлежит обязательному государственному лицензированию.

4. Регистратор ценных бумаг (или держатель их реестра). Им является юридическое лицо, осуществляющее сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных о реестре владельцев ценных бумаг эмитента. Этот реестр представляет собой всех зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг на определенную дату. Использование услуг регистратора является для эмитента обязательным, если число владельцев превышает 500, и в некоторых другие случаях, регулируемых правовыми нормами. Кроме владельцев ценных бумаг в составе реестра могут отражаться и номинальные их держатели — брокеры и дилеры.

5. Расчетно-клиринговые центры. Они представляют собой учреждения, обслуживающая деятельность которых заключается в сборе, сверке и корректировке информации по заключенным сделкам с ценными бумагами, а также в осуществлении зачета по их поставкам и расчетов по ним. Такие центры создаются обычно при фондовых и товарных биржах и играют важную роль в организации торговли деривативами — фьючерсами, опционами и т.п.

6. Информационно-консультационные центры. Такие центры обслуживают основных участников всех видов финансовых рынков — как индивидуальных, так и институциональных. В составе таких центров имеются квалифицированные маркетологи, юристы, финансовые эксперты, инвестиционные консультанты и другие специалисты по операциям на финансовом рынке. Система таких центров получила широкое развитие в странах с развитой рыночной экономикой (у нас такие услуги оказывают в основном финансовые посредники).

7. Другие учреждения инфраструктуры финансового рынка.

Субъекты финансового рынка, которые принадлежат к группе основных участников рынка, имеют определенные отличительные черты и особенности в зависимости от того сегмента финансового рынка, на котором они выполняют свои функции.

Финансовый рынок, его сущность, структура и особенности формирования и развития в Украине

Рис 3.2. Основные виды прямых участников финансовых операций на различных финансовых рынках [16; с. 333]

4. Инструменты финансового рынка и их классификация

Объектами финансового рынка являются разные инструменты рынка, с помощью которых совершаются операции на этом рынке.

Финансовые инструменты – это «разнообразные финансовые документы, активы, которые обращаются на финансовом рынке, имеют денежную стоимость, являются законными требованиями собственников этих активов на получение определенного дохода в будущем».[26, с.398] Основными инструментами на финансовом рынке являются наличные деньги, банковские кредиты, ценные бумаги. Деньги – это все ликвидные активы, которые могут сравнительно быстро и без особых потерь быть переведенными в наличные. Ценные бумаги как инструменты финансового рынка представляют собой документы-свидетельства про долговое обязательство или право собственности.

С экономической точки зрения финансовые инструменты – это «особые товары финансового рынка, которые имеют финансовое происхождение и выступают объектом купли-продажи на соответствующих сегментах финансового рынка». [20,с. 213]

Финансовые инструменты, которые обращаются на отдельных сегментах финансового рынка, характеризуются значительным разнообразием, поэтому их можно классифицировать по различным признакам.

По видам финансовых рынков инструменты делятся на инструменты кредитного рынка, фондового, валютного, рынка финансовых услуг, рынка золота и недвижимости.

На кредитном рынке – это деньги и расчетные документы, которые обращаются на денежном рынке. На фондовом рынке – это ценные бумаги, а на валютном – иностранная валюта, расчетные валютные документа, а также отдельные виды ценных бумаг. На рынке финансовых услуг к инструментам относятся финансовые услуги, которые предоставляются финансовыми институциями, то есть банками и небанковскими организациями, факторинговыми и лизинговыми компаниями, фондовыми и валютными биржами, страховыми компаниями, субъектам финансовых отношений (предпринимательским структурам, государству, и гражданам). На рынке золота они представляют собой определенные виды ценных металлов и камней, которые покупаются с целью формирования финансовых резервов и тезаврации, а также это расчетные документы и ценные бумаги, которые обслуживают этот рынок. Ценные бумаги и документы, которые подтверждают право собственности на тот или другой вид недвижимости являются инструментами рынка недвижимости.

По сроку обращения выделяют такие виды финансовых инструментов, как краткосрочные финансовые инструменты с периодом обращения до одного года и долгосрочные финансовые инструменты с периодом обращения больше одного года. Краткосрочный вид финансовых инструментов является самым многочисленным и призван обслуживать операции на рынке денег. К долгосрочным инструментам принадлежат бессрочные финансовые инструменты, термин погашения которых не установлен. Такими могут являться акции. Они обслуживают операции на рынке капитала. По характеру финансовых обязательств финансовые инструменты делят на: инструменты, дополнительные финансовые обязательства по которым не возникают, на долговые финансовые инструменты, которые характеризуют кредитные отношения между покупателем и продавцом и обязывают должника погасить в определенные сроки их номинальную стоимость и заплатить премию в форме процента. К ним относится облигация, вексель, чек. А также на паевые финансовые инструменты, которые подтверждают право владельца на часть в уставном капитале эмитента и на получение соответствующего дохода (акции, облигации, инвестиционные сертификаты).

Облигация — ценная бумага, удостоверяющая внесение ее владельцем денежных средств и подтверждающая обязательство возместить ему номинальную стоимость этой ценной бумаги в предусмотренный в ней срок, с уплатой фиксированного процента.

Акция — ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.1

Принципиальная разница между акциями и облигациями заключатся в следующем. Покупая акцию, инвестор становится одним из собственников компании-эмитента. Купив облигацию компании-эмитента, инвестор становится ее кредитором. Кроме того, в отличие от акций облигации имеют ограниченный срок обращения, по истечении которого гасятся. Облигации имеют преимущество перед акциями при реализации имущественных прав их владельцев; в первую очередь выплачиваются проценты по облигациям и лишь затем дивиденды; при делении имущества компании-эмитента в случае ее ликвидации акционеры могут рассчитывать лишь на ту часть имущества, которая останется после выплаты всех долгов, в том числе и по облигационным займам. Если акции, являясь титулом собственности, предоставляют их владельцам право на участие в управлении компанией-эмитентом, то облигации, будучи инструментом займа, такого права не дают. Облигации выступают главным инструментом мобилизации средств правительствами, различными государственными органами и муниципалитетами. К организации и размещению облигационных займов прибегают и компании, когда у них возникает потребность в дополнительных финансовых средствах.

По приоритетной значимости различают первичные и вторичные финансовые инструменты (деривативы). Первичные финансовые инструменты – это, как правило, ценные бумаги. Они характеризуются их выпуском в оборот первичным эмитентом и подтверждают прямые имущественные права или отношения кредита, то есть акции, облигации, чеки, векселя. Вторичные же финансовые инструменты характеризуют сугубо ценные бумаги, которые подтверждают право или обязанность их владельца купить или продать первичные ценные бумаги, которые оборачиваются, валюту, товары или нематериальные активы на определенных ранее условиях в будущем периоде. Обычно, целью покупки дериватива является не получение базового актива, а получение прибыли от изменения его цены. Отличительная особенность деривативов в том, что их количество не обязательно совпадает с количеством базового инструмента. Эмитенты базового актива обычно не имеют никакого отношения к выпуску деривативов. Они используются также для страхования ценового риска или хеджирования. В зависимости от состава первичных финансовых инструментов или активов, согласно которым они были выпущены в оборот, деривативы делятся на фондовые, валютные, страховые, товарные и другие. Основными видами деривативов являются опционы, фьючерсные и форвардные контракты. По гарантированности уровня доходности к финансовым инструментам относят финансовые инструменты с фиксированным доходом и неопределенным доходом. Финансовые инструменты с фиксированным доходом характеризуют такие инструменты с гарантированным уровнем доходности при их погашении или в течении периода их оборота, независимо от конъюнктурных колебаний ставки заёмного процента (нормы прибыли на капитал) на финансовом рынке. Финансовые инструменты с неопределенным доходом характеризуют инструменты, уровень доходности которых может меняться в зависимости от финансового положения эмитента, например, простые акции, инвестиционные сертификаты, или в связи со сменой конъюнктуры рынка, к примеру, долговые финансовые инструменты с меняющейся процентной ставкой.

По уровню риска выделяют безрисковые финансовые инструменты, с низким уровнем риска, с умеренным уровнем риска, с высоким и очень высоким уровнем риска. Безрисковые финансовые инструменты – это государственные краткосрочные ценные бумаги, краткосрочные сертификаты наиболее надежных банков, стабильная иностранная валюта, золото и другие драгоценные металлы и камни, приобретенные на короткий срок. В какой-то мере термин «безрисковый» условен, поскольку любой инструмент несет в себе риск. Инструменты с низким уровнем риска – это, как правило, краткосрочные долговые финансовые инструменты, которые обслуживают рынок денег, исполнение обязательств по которым гарантировано стабильным финансовым положением и надежной репутацией заёмщика. Инструменты с умеренным уровнем представляют собой группы инструментов, уровень риска которых приблизительно равен среднерыночному. А уровень риска финансовых инструментов с высоким уровнем существенно превышает среднерыночный. «Спекулятивные» или финансовые инструменты с очень высоким уровнем риска используются для совершения наиболее рискованных спекулятивных операций на финансовом рынке. Примером таких инструментов могут служить акции венчурных предприятий, облигации с высоким уровнем процента, эмитированные предприятия, которые пребывают в кризисном финансовом положении, опционные и фьючерсные контракты.

Следует учитывать, что каждая из групп классификации финансовых инструментов в свою очередь классифицируется по отдельным специфическим признакам, которые отображают особенности их выпуска, обращения и погашения.

5. Особенности формирования и развития финансового рынка в Украине

Рассматривая финансовый рынок Украины в историческом аспекте, необходимо отметить, что он существовал на территории нашего государства до революции 1917 года, потом в период Нэпа в конце 20-х годов, а также и в дальнейшем, но в урезанном и ограниченном виде. Сейчас уже нет возможности обеспечить наследственность принятых актов и законодательства, которое существовало в Российской империи (в том числе и в Украине) до 1917 года. Это обстоятельство не может не вызывать разочарования, так как до революции мы имели развитую как на то время, правовую базу регулирования фондового рынка. Уже в 1836 году в России было утверждено “Положение о компаниях и акциях”. В принятии такого правового документа, которое регламентировал деятельность акционерных обществ, наша страна опережала Пруссию на 6 лет, Англию — на 7 лет, Францию — на 19 лет. Развитие правовой базы, связанной с рынком ценных бумаг, после событий, которые произошли в октябре 1917года, приостановилось. Упадок финансового рынка и его инфраструктуры в советские годы обуславливался преобладанием командно-административной системы управления, полным огосударствлением средств производства, отсутствием частной собственности как основы формирования финансового рынка. Мобилизация денежных сбережений только через государственные займы была ограниченным финансовым инструментом, применявшимся командно-административной системой не эффективно. Это влекло за собой объективное отставание отечественной экономики во многих отраслях. Из-за сложности концентрации средств внутренних резервов для создания конкурентоспособных производств не использовался мощный научно-технический потенциал, который был создан за советское время.

В структуре национального финансового рынка наиболее динамично развивался фондовый рынок. В основном это было связанно с приватизацией государственных предприятий, более активным проведением корпоратизации с последующей эмиссией ценных бумаг новосозданными обществами.

Формирование правовой базы для создания и функционирования рынка ценных бумаг в Украине началось с принятия в 1991 году Закона Украины «О ценных бумагах и фондовой бирже». Появился первый официальный законодательный документ, регулирующий создание и деятельность фондовых бирж в Украине.

Согласно этому закону, Кабинет Министров Украины и Министерство финансов Украины могут выпускать казначейские обязательства: долгосрочные и краткосрочные соответственно. Такая мера может способствовать выравниванию налоговых поступлений в бюджет. В Украине используется такая форма казначейских ценных бумаг, как векселя: они выпускаются на сумму 5 и 10 тыс. грн. без начисления процентов.

В период 1992-1993 годов появились первые украинские акции и первые торговцы ценными бумагами. В 1991 году была создана Украинская фондовая биржа. До 1995 года эта биржа была единственной официально зарегистрированной биржей ценных бумаг в Украине. Участниками фондового рынка Украины являлись финансовые посредники, которые были представлены доверительными обществами, инвестиционными фондами, а также коммерческими банками.

Первые ценные бумаги были только именными, а торговля ими проводилась только в пределах, определённых эмитентом. О котировках ценных бумагах тогда даже речь не шла. Объемы операций были низкими. До 1995 года фондовый рынок Украины находился на начальном этапе своего формирования. К группе законодательных актов того времени, которые сегодня регулируют отношения на украинском фондовом рынке, также следует отнести Законы Украины “О собственности”, “О хозяйственных обществах”, “О приватизационных бумагах”, “О банках и банковской деятельности” и другие. Анализ этих документов позволяет утверждать о большом их влиянии на развитие фондового рынка.

В 1994 году Украиной были приняты меры по развитию финансового рынка. К важнейшим из них относятся разработка «Концепции функционирования и развития фондового рынка Украины» и Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине», а также решение о выпуске государственных ценных бумаг, эмиссия которых должна была стать одним из действенных рычагов финансирования дефицита государственного бюджета. Таким образом, к концу 1994 года в основном были заложены основы организационной и законодательной деятельности фондового рынка Украины.

Первое поколение нормативно-правовых актов в сфере фондового рынка не всегда отвечало требованиям, которые ставились перед фондовым рынком. Главными причинами являлись быстрота принятия этих правовых документов и отсутствие единой концепции развития рынка ценных бумаг.

Дальнейшее развитее украинского рынка ценных бумаг, увеличение его активов и объемов, указало на необходимость оперативного закрытия дыр в законодательстве. Это произвело к разработке и принятии в 1992-1995 годах большого количества подзаконных актов.

Следующим этапом развития украинского рынка ценных бумаг является массовая приватизация 1994—1996 годов. Выходит Декрет Кабинета Министров «О доверительных обществах» и Положение «Об инвестиционных фондах и Инвестиционных компаниях». Соответственно, для аккумулирования приватизационных сертификатов создается целый ряд инвестиционных фондов и доверительных обществ.

Появляются фондовые биржи: Киевская международная фондовая биржа, Донецка фондовая биржа. Однако вследствие организационного становления новых бирж операции проводились практически только на УФБ. Также появляются ассоциации, которые объединяют участников рынка: Первая фондовая торговая система (ПФТС), которая представляла собой «электронную» биржу ценных бумаг Украины и охватывала все наибольшие регионы Украины и поддерживала работу национальной электронной системы торговли ценными бумагами в режиме «online», Украинская ассоциация инвестиционного бизнеса, Профессиональная ассоциация регистраторов и депозитариев. Для депозитарно-клирингового обслуживания операторов рынка был создан Межрегиональный фондовый союз. Важным шагом на пути развития рынка ценных бумаг в Украине стало создания Указом Президента Украины от 12 июня 1995 года Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР), которая выполняет функции координирующего органа, начала осуществление единой государственной политики по регулированию составляющих национального рынка ценных бумаг. Следующим важным шагом стало принятие Верховной Радой постановления от 25 сентября 1995 года “О концепции развития и функционирования фондового рынка Украины”.

В течение 1996 года законодательная база рынка ценных бумаг Украины была значительно расширена и доработана. Государственное регулирование разрешило в определенной степени упорядочить деятельность участников рынка. Основным событием, значительно повлиявшим на фондовый рынок, стало принятие Закона Украины “О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине”, призванного обеспечить проведение единой государственной политики по развитию фондового рынка Украины, его адаптации к международным стандартам, координации деятельности центральных органов власти в сфере государственного регулирования рынка ценных бумаг. Важным событием на фондовом рынке Украины стало внесение изменений в 1996г. в Закон Украины “О ценных бумагах и фондовом рынке”. Все вышеперечисленные правовые документы, на сегодняшний день составляют правовую базу рынка ценных бумаг в Украине.

Характерной чертой развития рынка ценных бумаг в Украине в 1995 году был стремительный рост объемов эмиссии государственных ценных бумаг. Этот процесс происходил даже динамичнее, чем движение ценных бумаг на фондовом рынке. В частности, в 1995 году получила начало практика выпуска государственных ценных для покрытия дефицита государственного бюджета Украины.

Этап фактического становления рынка ценных бумаг начался с 1997 года. Поступления иностранных инвестиций обеспечило развитие вторичного рынка ценных бумаг, что привело к высоким темпам возрастания акций украинских эмитентов и их ликвидности.

Общий объем торгов на организационно оформленных рынках составил 15,81% к уровню 1996 года. Общий объем эмиссии акций зарегистрированных в 1997 году, составил 9970 млн. грн., то есть около 74% всех выпущенных ценных бумаг.1

Практически новым явлением для фондового рынка Украины стало расширение эмиссий облигаций предприятий. Объем зарегистрированных эмиссий этих облигаций за 1997 год составил 116,4 млн. грн., или в 151,2 раза больше, чем за предыдущий год. Но при столь значительном увеличении размеров эмиссии облигаций их доля в общей массе ценных бумаг на рынке чрезвычайно мала. В 1997 году эмиссии облигаций составила менее 0,9% от всей эмиссии ценных бумаг даже без учета ОВГЗ. Финансовый кризис 1997 года привел к резкому уменьшению иностранных инвестиций в украинские ценные бумаги, вследствие чего состоялось падения курса акций.

Продолжает развиваться инфраструктура рынка ценных бумаг. Через интенсивность приватизационных процессов и появление большого количества акционерных обществ увеличилось количество договоров купли-продажи акций. Это привело к активизации регистраторской деятельности. В 1997 году ГКЦПФР выдала лицензии 156 независимым регистраторам. Начинают появляться институты хранителей и депозитариев. Было выдано лицензии 28 хранителям и одному депозитарию. Увеличиваются объемы торгов на фондовых биржах, однако на них проходят торги акциями только с участием Фонда государственного имущества и не осуществляются соглашения вторичного рынка. Продолжалась работа по нормативно-правовому обеспечению функционирования фондового рынка. Основная часть этой работы проводилась в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Разработанные и утвержденные Комиссией в пределах ее компетенции нормативно-правовые и директивные документы стали основанием для регулирования следующих областей деятельности рынка ценных бумаг: регулирования и контроля работы эмитентов, торговли; организации и контроля деятельности торговцев; регистраторской, депозитарной и расчетно-клиринговой деятельности; надежной защиты прав инвесторов; контроля и надзора за соблюдением законодательства на рынке; подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг.

В 1997 году появляются первые украинские фондовые индексы, их рассчитывают, как правило, компании-торговцы ценными бумагами. Рынок ценных бумаг Украины за своими параметрами в 1997 году, можно отнести к тем, которые развиваются. Во-первых, это объясняется низкой ликвидностью практически всех ценных бумаг, которые оборачиваются на рынке. Во-вторых, капитализация украинского фондового рынка находится на очень низком уровне. Это можно объяснить низкой рентабельностью предприятий, их большой задолженностью, а также значительной частицей государства в уставных капиталах большинства акционерных обществ.

Дефицит капитала на украинском рынке ценных бумаг объясняется как нестабильностью социально-экономической жизни страны, так и неразвитостью инфраструктуры рынка. В 1998 году объемы выпуска ценных бумаг в Украине возрастали с ускорением. За год зарегистрированный объем эмиссий ценных бумаг достиг 12257 млн. грн., то есть было выпущено почти столько же, сколько за все предыдущие годы. Общий объем зарегистрированных эмиссий на начало 1999 года составил 24508 млн. грн. (без ОВГЗ). Характерным для 1998 года было изменение соотношения между объемами эмиссии, открытыми и закрытыми АО. Если в 1997 году более 75% акций эмитировалось закрытыми АО, то в 1998 году более 53% общего объема эмиссий приходилось на открытые АО. 1

Характеризуя деятельность фондового рынка в 1997-1998 годах, нужно отметить, что за эти годы производился наибольший объем торгов. Это связанно во многом с ростом числа открытых акционерных обществ, выпуском облигаций и векселей. Финансовый кризис 1996 года сказался на торговле ОВГЗ, что в свою очередь отразилось на деятельности УМВБ. Внебиржевой рынок объем торгов практически не снизил, а сделки с ценными бумагами предприятий значительно увеличились.

В 1999 году выпуск акций уменьшился сравнительно с предыдущими годами. Это поясняется завершающими этапами приватизации и корпоратизации. Переломом в динамике характеристик рынка ценных бумаг можно считать другу половину І999 года. Это обусловлено такими факторами, как: оживления промышленности под влиянием предвыборного наполнения экономики деньгами; улучшения внешнеторговой конъюнктуры; активизация протекционистских мероприятий. Кроме того, на украинскую экономику положительно повлияло оживления в русской экономике после девальвации.

На начало 2000 года деятельность на фондовом рынке Украины осуществляли: 129 инвестиционный фонд; 100 инвестиционных компаний с 182 взаимными фондами; 827 торговцев ценными бумагами (в том числе коммерческие банки); 352 регистратора; 82 хранителя; один депозитарий; 6 бирж; 2 торгово-информационные системы; 10 саморегулирующих организаций. В Украине было зарегистрировано более 35800 эмитентов ценных бумаг и в том, числе 11840 открытых акционерных обществ. Преобладающая доля акций выпущена приватизируемыми предприятиями (около 80% от всей суммы эмитированных ценных бумаг). Всего профессиональных участников рынка ценных бумаг более 1500.

Следующий этап развития фондового рынка Украины начинается с момента принятия Президентом Украины Леонидом Кучмой Указа «О дополнительных мерах относительно развития фондового рынка Украины» от 26.03.2001, которым было одобрены «Основные направления развития фондового рынка Украины на 2001-2005 года». Среди них было усиление конкурентоспособности фондового рынка Украины, усовершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг в Украине, развитие корпоративного управления, институтов совместного инвестирования, инфраструктуры фондового рынка, Национальной депозитарной системы, а также подготовка специалистов по вопросам фондового рынка и корпоративного управления.

В 2001 году был принят Закон «Про институты совместного инвестирования», создание и активное развитие паевых и корпоративных инвестиционных фондов.

На протяжении 2003 — 2005 объем рынка акций в Украине возрос с одного из наименьших в Центрально-Европейском регионе (10% ВВП) к около 35% ВВП, что есть соразмерным с рынками акций Чехии, Польши, Румынии. Между тем стремительный рост капитализации не воссоздает реального роста фондового рынка, поскольку лишь около 10 % акций предприятий находятся в свободном обращении. В конце 2006 года капитализация рынка акций составляла 199 млрд. грн., а общий объем торгов акциями составлял 6,1 млрд. грн., что почти вдвое превышает годовой показатель 2005 года. Показатель 2005 года втрое превышал объем торгов 2004 года. Также рост показателей наблюдается и в секторе облигаций.

Конец 2008 года ознаменовался обвалом фондового рынка Украины как индикатора финансового кризиса, который длится до сегодняшнего дня. Однако в последнее время наблюдается незначительный рост.

Сейчас институциональную основу инфраструктуры рынка ценных бумаг кроме банков в Украине составляют Украинская фондовая биржа, имеющая филиалы в каждом областном центре; первая фондовая торговая система; Восточно-Украинский фондовый центр, находящийся в Харькове; Киевская международная фондовая биржа; Донецкая фондовая биржа; фондовая секция Украинской межбанковской валютной бирже; Киевская универсальная биржа, проводящая торги по определённым видам ценных бумаг; внебиржевые торгово-информационные системы; регистраторы и хранители ценных бумаг; депозитарии; депозитарно-клиринговые компании; Профессиональная ассоциация регистраторов и депозитариев; Ассоциация торговцев ценными бумагами и Украинская ассоциация инвестиционного бизнеса.

Президент Украины Виктор Ющенко указом от 24 ноября утвердил основные направления развития фондового рынка Украины на 2005-2010 гг. 1 Согласно этому документу государственная политика в сфере функционирования фондового рынка должна быть направлена на создание условий для постоянного повышения капитализации экономики, внедрение эффективной системы защиты прав инвесторов, обеспечение прозрачных правил и процедур деятельности участников рынка, а также использование надежных и ликвидных инструментов рынка ценных бумаг. Документ, в частности, предусматривает, что усовершенствование механизмов защиты прав инвесторов должно осуществляться путем внедрения общепринятых международных принципов корпоративного управления; введения в АО должности корпоративного секретаря с возложением на него функций по организации мероприятий по корпоративному управлению; внедрения механизма оценки эффективности управления акционерными обществами через показатель их капитализации на фондовых биржах, а также образование системы специализированных судов для рассмотрения корпоративных споров в АО. Помимо того, документ предусматривает систематическое обобщение Верховным Судом Украины практики рассмотрения судами дел о защите прав и законных интересов акционеров.

Основные направления отмечают необходимость внедрения новых видов ипотечных ценных бумаг, а также деривативов; создания условий для широкого использования органами местного самоуправления облигаций местных займов для реализации региональных социально-экономических программ; внедрения системы рейтингования субъектов хозяйствования и инструментов фондового рынка независимыми рейтинговыми агентствами, в частности, ведущими международными рейтинговыми агентствами. Кроме того, основные направления предполагают сосредоточение заключения договоров купли-продажи ценных бумаг на фондовых биржах и других организаторах торговли ценными бумагами. В частности, документ предусматривает усовершенствование механизмов открытого размещения ценных бумаг АО на фондовых биржах; установление требований к организаторам торговли ценными бумагами по минимальному объему торгов ценными бумагами на них; приведение законодательства в части создания и функционирования организаторов торговли ценными бумагами в соответствии с директивами ЕС.

В документе также отмечается необходимость создания на основе Национального депозитария Украины центрального депозитария ценных бумаг, контролируемого государством и независимого от влияния финансово-промышленных групп и профессиональных участников фондового рынка; внедрения централизованной, прозрачной и надежной системы учета прав собственности на ценные бумаги; введения единых правил и технологических процедур учета ценных бумаг.

Помимо того, документ предусматривает усовершенствование системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг. В частности, речь идет о раскрытии информации на основе свободного, оперативного, бесплатного доступа инвесторов к информации об эмитентах и профессиональных участниках фондового рынка, а также о введении административной и уголовной ответственности за использование инсайдерской информации во время осуществления операций с ценными бумагами и препятствование в доступе к информации об эмитентах.

Заключение

Подводя итог всему выше сказанному можно сказать, что основная функция финансового рынка заключается в мобилизации денежных средств вкладчиков с целью организации и расширения производства. Основную роль здесь играют финансовые институты, направляющие потоки денежных средств от собственников к заемщикам. Товаром выступают собственно деньги и ценные бумаги. Финансовый рынок, таким образом, предназначен для установления непосредственных контактов между покупателями и продавцами финансовых ресурсов.

Суть и главная роль финансового рынка заключается в том, чтоб объединить всех продавцов так, чтоб они были легкодоступны для потенциальных покупателей. Таким образом, если экономика полагается главным образом на взаимоотношения между покупателями и продавцами в распределении ресурсов, то эту экономику можно назвать рыночной. Следует отметить, что Украина в декабре 2005 была всемирно признана страной с рыночной экономикой.

Формирование финансового рынка – очень сложный процесс, охватывающий по времени не один год. Финансовый рынок невозможно ввести волевым путем, издав законодательный акт, его можно лишь постепенно создавать. При этом обязательной предпосылкой реального функционирования финансового рынка является многообразие форм собственности, твердая денежная единица, свободные цены и другие компоненты полноценной рыночной экономики.

Организационные структуры финансового рынка включают различные финансовые институты, такие как финансово-банковские учреждения, страховые компании, но так как самым динамичным элементом финансового рынка является рынок ценных бумаг, то ключевыми среди них являются фондовые биржи, постоянное функционирование которых оказывает существенное влияние не только на сферу финансово-кредитных отношений и денежного обращения, но и в целом на экономическое и социальное развитие страны.

Как показывает мировой опыт, эффективное функционирование финансового рынка невозможно без регулирующей и контролирующей деятельности государственных органов. В условиях становления финансового рынка и в частности рынка ценных бумаг, функционирование подобных структур приобретает исключительное значение.

Формирование и развитие финансового рынка Украины происходит в достаточно сложных условиях интеграции страны в мировые структуры с одной стороны и острой необходимости защиты национальной финансовой системы от спекуляций – с другой.

О развитии финансового рынка Украины при сравнении с характеристиками рынков других стран свидетельствуют две его особенности:

а) стремительный рост количественных показателей и индикаторов — объемов денежной массы, международных резервов НБУ, ипотечного и потребительского кредитования, капитализации фондового рынка;

б) все еще достаточно слабое интегрирование в мировую финансовую систему — рынок Украины является, безусловно, локальным в международном сравнении.

Прогнозы относительно развития финансового рынка Украины. В ближайшей перспективе наибольшую опасность для рынка представляют: рост цен на энергетические и продовольственные ресурсы, инфляция, концентрация рисков «перегрева» ипотечного и потребительского сегментов внутреннего рынка, а также рынка корпоративных заимствований. В долгосрочной перспективе добавляется политический риск нестабильности института власти. Кроме инфляции, реальными угрозами финансовой стабильности на сегодня следует считать кредитную экспансию и долларизацию отечественной экономики.

Таким образом, финансовый рынок представляется как эффективный механизм функционирования рыночной экономики, инструмент мобилизации финансовых ресурсов и сбережений населения, оптимального перераспределения средств, повышения активности человека как реального собственника.

Список литературы

Закон України « Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті» від 23 вересня 1994 р. № 185/94-ВР (зі змінами і доповненнями)// Відомості Верховної Ради України.-2004.-№40

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 р. №448/96-ВР//Відомості Верховної Ради України-1996.-№51.

Положение «Об утверждении Положения о регулировании деятельности фондовых бирж и торгово-информационных систем» №9 от 15.01.1997/ГКЦБФР//Официальный вестник Украины. — № 49

Закон України «Про внесення змін до закону України «Про цінні папери і фондову біржу» від 3 червня 1999 р. №719-XIV//Офіційний вісник України.-1999.-№26.

Закон України « Про банки і банківську діяльність» от 7.12.2000 г. №2121-III//Офіційний вісник України-2000.-№52

Закон України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» від 15 березня 2001 р. № 2299-ІІІ// Офіційний вісник України.-2001.-№16.

Закон України « Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12 липня 2001 р. «2664-ІІІ// Офіційний вісник України.-2001.-№32.

Закон України « Про фонд гарантування вкладів фізичних осіб» від 20 вересня 2001 р. №2740-ІІІ// Офіційний вісник України.-2001.-№42.

Постановление Кабмина от 29.04.2005 р. № 277 «Основные направления развития фондового рынка Украины в 2006-2010 г.»

Распоряжение Кабинета Министров Украины от 07.03.2006 № 131 р «Об утверждении плана мероприятий по реализации Основных направлений развития фондового рынка Украины на 2006-2010 г.»

Положение «Об утверждении положения о функционировании фондовых бирж» №1542 от 19.12.2006/ ГКЦБФР// Официальный вестник Украины. – 2007. — №5 (02.02.2007). – С. 186

Алексеєнко Л.М. Ринок фінансового капіталу: становлення, проблеми та перспективи розвитку : Монографія. – К.: Видав. Дім «Максимум»; Т.: Екон. Думка, 2004.- 424 с.

Венгер В.В. Фінанси: навч. Пос. (для студ. Вищ навч. Закл.) В.В. Венгер. – К.:Центр учбової літератури, 2009. – 432 с.

Державний комітет статистики України. Электронный ресурс. Официальный сайт. Режим доступа: http://www.ukrstat.gov.ua/

Еженедельный Интернет-журнал про финансы, управление активами и методы анализа и прогноза финансовых рынков Берг. Электронный ресурс. Режим доступа: http://berg.com.ua//

Зінченко В.О., Теличко Н.А. Фінанси: навч. посіб. у схемах і таблицях для студ. економіч. спец./Вікторія Олегівна Зінченко, Наталія Олександрівна Теличко; Держ. Закл. «Луган. Нац. Ун-т імені Тараса Шевченка».Луганськ. Вид-во ДЗ «ЛНУ імені Тараса Шевченка», 2009.-385 с.

Ковальчук С.В., Форкун І.В. Фінанси. Навч. посібник. – Львів. «Новий світ – 2000»,2006.-568 с.

Леоненко П.М., Юхименко П.І., Ільєнко А.А. та інші. Теорія фінансів: Навч. Посібник/за загальною ред. О.Д. Василика – Київ: Центр навчальної літератури,2005. – 480 с.

Национальный банк Украины. Электронный ресурс. Официальный сайт. Режим доступа: http://www.bank.gov.ua/

Оспіщев В.І., Лачкова Л.І., Близнюк О.П. та ін. Фінанси:Навч.посіб.-2-ге вид., перероб. І доп. – К.: Знання,2008. – 366 с.

Романенко О.Р. Фінанси: Підручник/ О.Р. Романенко.-К.:Центр навчальної літератури, 2004. – 312 с.

Романовский М.В., Г.Н. Белоглазова. – М.: Юрайт – Издат,2004.-575 с.

Свободная энциклопедия Википедия. Электронный ресурс. Официальный сайт. Режим доступа: http://ru.wikipedia.org/

Украинский финансовый сервер. Электронный ресурс. Официальный сайт. Режим доступа: http://www.ufs.com.ua/

Шелудько В. М. Фiнансовий ринок. Навч. посiб. – 2-ге вид., випр. с доп. – К.: Знання – Прес, 2003. – 535 с.

Юрій С.І., В.М.Федосова Фінанси. Підручник.-К.:Знання, 2008. -611с.

1 http://ru.wikipedia.org/wiki/

1 [23; [электронный ресурс];режим доступа, заголовок с экрана: http://ru.wikipedia.org/ wiki//]

1 [14; ; [электронный ресурс];режим доступа, заголовок с экрана: http://www.ukrstat.gov.ua/]

1 [14; ; [электронный ресурс];режим доступа, заголовок с экрана: http://www.ukrstat.gov.ua/]

1 [15; [электронный ресурс];режим доступа, заголовок с экрана: http://berg.com.ua//

Реферат: Реакционные и консервативные политические и правовые учения в Западной Европе в конце XVIII -начале XIX в.

Реакционные и консервативные политические и правовые учения в Западной Европе в конце XVIII -начале XIX в.

1. Введение

Распространение идей французских просветителей, Великая французская революция, якобинский террор, революционные и наполеоновские войны – все это вызывало ненависть и отпор реакционных классов феодальной Европы. Феодальная реакция особенно усилилась после поражения Наполеона в войне с Австрией, Россией и Пруссией. Монархи этих государств образовали Священный союз, к которому позднее присоединились монархи других европейских государств. За революцией последовали реставрации. Во Франции вновь воцарились Бурбоны. Вернувшиеся в страну эмигранты, особенно реакционные круги дворянства (ультрароялисты), стремились ликвидировать завоевания Великой французской революции. Правительства покровительствовали католическому духовенству, клерикалам, иезуитам. Основным предметом нападок реакционеров была идеология Просвещения.

2. Реакционные политико-правовые учения во Франции, Швейцарии, Австрии

В конце XVIII – начале XIX в. с осуждением Французской революции выступил ряд политических мыслителей.

Наиболее известным из них был Жозеф де Местр (1753–1821 гг.). Он жил в Савойе, Швейцарии; на Сардинии, долго был посланником сардинского короля в Петербурге.

Всю силу своего недюжинного таланта Жозеф де Местр обрушил на Просвещение и революцию.

Когда-то Франция была центром европейского христианства, рассуждал де Местр. Но затем в литературе и во всех сословиях Франции распространились идеи, направленные против религии и собственности. Человек, который может все видоизменить, но не может ничего создать или изменить к лучшему без помощи божьей, возомнил себя источником верховной власти и захотел все делать сам. За это бог наказал людей, сказав – делайте! И революция, божья кара, разрушила весь политический порядок, извратила нравственные законы. Франция попала в руки злодеев, которые водворили в ней самый страшный гнет, какой только знает история. Революция обречена на бесплодие, утверждал де Местр, прочно лишь то, что основано на божественном начале; история свидетельствует, что революции всегда производят большее зло, чем то, которое они хотят исправить.

Особенное внимание де Местр уделял критике свойственного Просвещению убеждения во всесилии разумного законодательства. Человек, писал де Местр, не может сочинить конституцию так же, как не может сочинить язык. Он не может создать даже насекомое или былинку, но вообразил, что он источник верховной власти, и стал творить конституции. Однако в конституционных актах Франции периода революции – все вверх дном. Они умозрительны и учреждены для человека вообще. Но человека вообще нет – есть французы, итальянцы, русские, персы и другие народы. Задача конституции – найти законы, подходящие для конкретного народа с учетом населения, нравов, религии, географического положения, политических отношений, добрых и дурных качеств народа.

Де Местр высмеивал заявление Томаса Пейна, что он признает только те конституции, которые можно носить в кармане. Письменные конституции, рассуждал де Местр, лишь утверждают те права, которые уже существуют. В английской конституции большинство положений нигде не записано – она заключается в общественном духе и потому действует. В Конституции США прочно лишь то, что унаследовано от предков. И напротив, все новое, установленное общим совещанием людей, обречено на погибель. Так, североамериканские законодатели решили по начертанному ими плану построить для столицы новый город, заранее дав ему название. “Можно биться об заклад тысячу против одного, что этот город не будет построен, или что он не будет называться Вашингтон, или что конгресс не будет в нем заседать”. Столь же бессмысленна была затея создать Французскую республику, затея, заведомо обреченная на провал, ибо большая республика никогда не существовала. Само сочетание слов “большая республика” столь же лишено смысла, как “квадратура круга”. Что касается республиканских США, скептически замечал де Местр, то это еще молодое государство, дайте этому ребенку время подрасти.

Наконец, суть основного закона в том, что никто не имеет права его отменить; поэтому он и не может быть установлен кем бы то ни было, ибо тот, кто вправе установить, тот вправе и отменить.

Подлинные конституции, писал де Местр, складываются исторически, из незаметных зачатков, из элементов, содержащихся в обычаях и характере народа. В младенческом состоянии обществ конституции по воле бога создавались людьми, возвещавшими божью волю и соединявшими религию с политикой. В последующие времена законы лишь собирали и развивали то, что лежит в естественном устройстве народной жизни. Всегда при создании конституций действовали не воля человека, а обстоятельства; во всяком случае, никакая конституция не была предметом предварительного обсуждения, причем исторические конституции создавались практиками (цари, аристократы), но никогда – теоретиками.

Все конституции закрепляют ту или иную степень свободы, причем народы получают свобод больше или меньше в зависимости от их потребностей. Изменение потребностей народов ведет к изменению конституций сообразно той доле свободы, которую они имеют. Так, англичане, совершив революцию, не уничтожили весь старый порядок вещей и даже воспользовались им для объявления прав и свобод. Впрочем, замечал де Местр о послереволюционной Англии, английские учреждения еще не прошли достаточное испытание временем и их прочность в ряде отношений сомнительна.

Де Местр призывал французов вернуться к своей старинной конституции, которую им дала история, и через монарха получить свободу. Тогда Франция снова станет честью и украшением Европы, заявлял он.

При всей реакционности своих взглядов де Местр – талантливый публицист и эрудированный полемист. Прекрасно зная историю революций, он использовал нестабильность и неустойчивость французских конституционных законов революционного периода как аргумент против действенности писаного законодательства вообще. Бывший почитатель Руссо, де Местр стремился доказать бесперспективность революционной практики с точки зрения некоторых идей Просвещения (таковы его возражения против “большой республики”). Его прогнозы (и о республике, и о столице США) оказались несбывшимися. Но в дискуссии с идеологией Просвещения де Местр нащупал ее слабое, уязвимое звено: рационалистическое убеждение во всесилии разумного закона. Законы творит не разум, а история – этот его вывод подтверждался почти всей политической практикой, известной тому веку. У де Местра этот вывод был подчинен задаче обоснования его политических идеалов.

Политическая программа де Местра крайне реакционна. Она основана на представлении о греховной природе человека, способного делать только зло. Человек слишком зол, чтобы быть свободным, в его же интересах он нуждается в порабощении. Равным образом равенство противоречит и законам природы, и законам общежития. Греховность человека неизбежно порождает бесконечные преступления и требует наказаний. Человеком можно управлять, лишь опираясь на страх, даже на ужас, который внушает палач. “Все величие, все могущество, все подчинение возложены на него: в нем воплощены ужас и нить связи между людьми, – писал де Местр о палаче. – Лишите мир этой непостижимой силы – в одно мгновение порядок обратится в хаос, троны рухнут и общество исчезнет”.

Де Местр призывал вернуться к средневековым порядкам и идеалам. Только монархическая форма государства соответствует воле бога. Поскольку религия является основанием всех человеческих учреждений (политический быт, просвещение, воспитание, наука), католическая церковь должна восстановить былую роль вершительницы судеб народов. Просвещение и образование вредны, знания разрушают интуитивный стиль жизни и лишают традицию ее “магической власти”. Светская и духовная власти должны соединиться в борьбе против инакомыслия. Благодетельным учреждением, спасшим Испанию от гибельных новшеств, де Местр называл инквизицию. Пролив несколько капель нечистой крови, рассуждал де Местр, испанские короли предотвратили потоки крови самой благородной. Де Местр – сторонник средневековой теократии. Он утверждал, что в средние века папская власть была благодетельна – римские папы сдерживали государей, защищали простых людей, укрощали светские распри, были наставниками и опекунами народов. Мировой порядок станет прочнее, если авторитет римских пап будет поставлен выше власти монархов. Во всех спорах, пояснял де Местр, нужна последняя, решающая инстанция; догмат папской непогрешимости естественно обусловливает роль римских пап как именно такой вершины порядка человеческого общежития. Де Местр писал, что “европейская монархия не может быть утверждена иначе, как посредством религии”, а “универсальным монархом может быть только папа”.

Аналогичные идеи содержались в произведениях французского политического деятеля виконта де Бональда (1754–1840 гг.). Как и де Местр, де Бональд заявлял, что революция произошла от ослабления веры в бога. Революцию он называл разложением общества, властью злодеев и палачей, самым страшным деспотизмом, известным истории.

Бональд писал, что законы человеческих обществ вытекают из природы человека вообще, в силу чего политические общества могут иметь только одно естественное устройство. Законы такого общества выражают божью волю, природу человека и общую волю. Цель любого общества – охрана лица и имущества. Но эта цель не может быть достигнута, если обществом управляет частная воля. Бональд критикует современных ему философов за индивидуалистические начала их теорий. Он стремится построить философию не индивидуального, а общего, философию не “меня”, а “нас”.

Естественным устройством общества, основанного на природе вещей, по утверждению Бональда, является монархия. Ее прообраз и основной элемент – семья.

Монарх направляет общую силу в соответствии с общей волей. Коль скоро общественная воля едина, власть не может быть разделена. Различные отрасли этой власти – лишь разные ее проявления. В законодательной власти в устроенном государстве надобности вообще нет. Поскольку законы – необходимые отношения, вытекающие из природы вещей, законодателем должна быть сама природа вещей, а не лицо и не собрание. Монарху принадлежит общая охранительная власть.

Учреждения, необходимо вытекающие из природы вещей, сложились исторически и, по мнению Бональда, существовали в Древнем Египте и у германцев. В Древнем Египте они были искажены ложной религией, а у германцев достигли полного развития. Им свойственны государственная религия, наследственная монархия, наследственные отличия и привилегии. В таких государствах все зависело об общей воли, ничто – от частной. Монарх мог взимать налоги лишь с согласия представителей сословий. От монарха не зависели дворянство, духовенство, города с их цеховым устройством, верховные суды, высшие должности в государстве (они были собственностью). Монарх был подчинен законам.

Идеал Бональда – средневековая сословно-предста-вительная монархия с сильной ролью церкви.

Все остальные государства он относил к неустроенным обществам, которых много, ибо истина одна, а ошибок множество, общая воля единообразна – частные воли бесконечно разнообразны потому, что частная воля всегда извращена.

В неустроенных обществах царят частные воли, борющиеся между собой. Там существует законодательная власть, поскольку в таких государствах законы выражают человеческий произвол, а не природу вещей. В республиках все индивидуально, нет ничего общественного, господствуют частные воли. Демократия вообще тождественна деспотии. И в том, и в другом государстве царят страсть к разрушению наследственных преимуществ, стремление к всеобщему уравнению; деспотизм толпы обычно приводит к деспотизму одного лица.

Бональд – клерикал, причем клерикал воинствующий: религию он считал необходимой основой всех учреждений, воспитания и образования. Государство и религию он рассматривал как “две узды, необходимые для сдерживания страстей человеческих”. Многие его рассуждения строятся по канонам схоластики. Так, он стремился свести все к началу троичности (в космологии бог – причина, движение – средство, тела-– действие; в государстве этому соответствуют правительство, чиновники, подданные; в семье – отец, мать, дети). Даже Декларацию прав человека и гражданина он предлагал заменить Декларацией прав бога, поскольку “бог – автор всех совершенных законов”. И все же в его теоретических построениях обнаруживается та своеобразная форма борьбы с противостоящим мировоззрением, которая заключается в воспроизведении оспариваемых идей в своей системе взглядов, в придании им чуть ли не противоположного звучания. Таковы его рассуждения о законах, необходимо вытекающих из природы вещей (Монтескье), об общей воле и частных волях (Руссо?), о прямом правлении законов природы и недопустимости малейшего отклонения от них (Морелли??).

Средневековые идеалы стремился обосновать бернский патриций Карл Людвиг Галлер (1768–1854 гг.). Он был профессором права в Бернском университете, но покинул Швейцарию из-за политических переворотов. Приняв католичество, Галлер жил во Франции, в Австрии, посвятив свою жизнь борьбе с революционными идеями. Его шеститомная “Реставрация политической науки” (1816–1834 гг.) в свое время наделала много шума и была “удостоена” резких оценок Гегеля (“невероятные нелепости”, “полное отсутствие мыслей”, “фанатизм, слабоумие и лицемерие добрых намерений”, “абсурдное представляется ему словом божиим”).

Галлер писал, что богом установлен естественный закон, управляющий всеми человеческими отношениями, согласно которому сильный властвует, слабейший подчиняется. Общественное неравенство проистекает из естественного неравенства людей. Богом определена власть отца, хозяина, вождя, учителя, знающего над незнающим. Вместе с тем бог установил запрет посягать на права другого. Поэтому общий порядок согласуется со свободой каждого отдельного лица. Коль скоро все это зависит от бога, религия является главной гарантией против злоупотребления властью.

Галлер отвергал идею общественного договора, ставящего человеческий произвол на место вечного, установленного богом порядка. Теория общественного договора, писал Галлер, противоречит историческим фактам – ни одно государство не возникло таким образом. Люди всегда жили в обществе, они связаны рядом отношений без всяких договоров, поскольку их силы и потребности не равны и они нуждаются друг в друге. Предположение об общественном договоре порождает ряд неразрешимых вопросов. Если общество создано договором, то участвовали ли в его заключении женщины и дети (и где порог совершеннолетия)? Если нет, то почему они члены общества? Если участвовали, то какой смысл был вступать в общественный союз независимым хозяевам, беря на себя обязательство подчиняться большинству? Непонятно также, кому этим договором была вручена власть. Сильнейшему? Но именно против него нужны были гарантии. Самому мудрому? Но как определить, кто мудр, а кто нет?

Общество – не искусственное образование, а естественное состояние человечества; равным образом государства возникают не из теоретических построений, а историческим путем. Государство, утверждал Галлер, – такой же союз, как семья, дом, товарищество. Особенность и отличие государства – верховная власть. Основанием государства являются лица, обладающие правом верховной власти. Их подданные имеют свои права.

Из семейств возникли вотчинные княжества, которым Галлер уделял особенное внимание. Основанием власти в вотчинном княжестве является поземельная собственность. Князь – независимый землевладелец, имеющий права верховенства, войны и мира, назначения и смены служителей, издания законов, взимания податей с согласия подданных. Этот перечень во многом совпадает с определенными еще Боденом атрибутами суверенной власти; но ряд прав вотчинного князя Галлер толкует по-своему. Князь должен законодательствовать лишь в пределах своих прав и силы, не нарушая прав подданных (их свободы и собственность – прирожденные, богом дарованные права). Поэтому князь издает постановления, связывающие самого князя и его потомков, а также инструкции для подчиненных ему служителей. Что касается законов о правах подданных, то, чем этих законов меньше, тем лучше. Бумажные конституции вообще бесполезны, рассуждал Галлер. Законы большей частью не нужны, так как их положения само собой понятны из естественного закона, “гражданские законы” представляют собой лишь запись (для сведения судей) договоров и обычаев, сложившихся в обществе. Уголовные законы – тоже инструкции, адресованные судьям. Что касается суда, то это не столько функция государства, сколько благодеяние князя. Особенность взглядов Галлера на государственных служащих в том, что они рассматриваются как слуги князя. Лишь при таком подходе, пояснял Галлер, князь при учреждении должностей (которые содержатся за его счет) ограничивается самой крайней необходимостью, а не назначает особого чиновника для каждого дела, как в современных государствах, что порождает бюрократизм и невыносимую правительственную опеку.

От вотчинных княжеств отличаются военные монархии, возникшие из власти независимого предводителя дружины, а также духовные монархии, основанные на власти церкви. Республики, по Галлеру, возможны в небольших странах и представляют собой добровольные товарищества.

В любом государстве необходима аристократия: в вотчинных княжествах – землевладельческая, в военных – военная, в духовных – духовная, в республиках – патрициат. Идеалом Галлера были мелкодержавный княжеский абсолютизм и феодальные институты, существовавшие в средние века. Он призывал возродить господство духовной власти над светской, называл католицизм единственно истинной формой христианства (протестантизм революционен), свободу печати считал пагубным софизмом, утверждал, что революционные и противореволюционные учения соотносятся как неверие и вера.

3. Традиционализм Э. Бёрка

С осуждением Французской революции выступал английский парламентарий и публицист Эдмунд Бёрк (1729 – 1797 гг.), увидевший в этой революции угрозу для Англии. Его книга “Размышления о французской революции” (1790 г.) приобрела широкую известность. Идеями Бёрка восхищались де Местр и де Бональд.

Бёрк стремился опровергнуть метод и учение идеологов и деятелей Французской революции. Их метод, писал он, априорен, основан на индивидуальном разуме и оперирует упрощенными построениями. Этим обусловлена ошибочность основных положений теории французских революционеров.

Бёрк оспаривал теорию общественного договора тем доводом, что человек никогда не находился вне общества, а всегда, от рождения, был связан с другими людьми и обществом рядом взаимных обязанностей. Столь же неверна, по мнению Бёрка, и теория народного верховенства. Народ – это сумма лиц, которая не может составить единую личность, действующую как одно лицо. Искусственной фикцией является воля большинства, лежащая в основе ряда теоретических построений о власти и законе. Абстрактные представления о свободе ведут к анархии, а через нее – к тирании. На самом деле человек не свободен от наличного общества и общественных связей. Бёрк утверждал, что народный суверенитет – это “самая фальшивая, безнравственная, злонамеренная доктрина, которая когда-либо проповедовалась народу”. На фикциях, по Бёрку, основана и теория прав человека. Человек не может от рождения приобрести посредством какого-то договора право на долю народного верховенства. Кроме того, предполагаемое равенство людей – тоже фикция. Бёрк резко критиковал Декларацию прав человека и гражданина, провозгласившую равенство всех людей перед законом. Люди не равны, и это признается обществом, в котором неизбежно социальное и политическое неравенство. Права человека, рассуждал Бёрк, надо выводить не из представлений об абстрактном человеке, а из реально существующего общества и государства.

Априорным теориям Локка и Руссо Бёрк противопоставляет исторический опыт веков и народов, разуму – традицию. Общественный порядок, рассуждал Бёрк, складывается в результате медленного исторического развития, воплощающего общий разум народов. Бёрк часто ссылается на бога, создателя мироздания, общества, государства. Всякий общественный порядок возникает в результате долгой исторической работы, утверждающей стабильность, традиции, обычаи, предрассудки. Все это – ценнейшее наследие предков, которое необходимо бережно хранить. Даже и предрассудки не надо разрушать, а стремиться найти содержащуюся в них истину. Сила действительной конституции – в давности, в традициях. Право есть произведение народной жизни.

Коль скоро государство, общество, право не изобретены человеком, а создаются в результате длительной эволюции, они не могут быть перестроены по воле людей. “Парижские философы, – считал Бёрк, – в высшей степени безразличны по отношению к тем чувствам и обычаям, на которых основывается мир нравственности… В своих опытах они рассматривают людей как мышей”. “Честный реформатор не может рассматривать свою страну как всего лишь чистый лист, на котором он может писать все, что ему заблагорассудится”. Французская революция тем и отличается от “Славной революции” 1688 г. в Англии, что французы стремятся все построить заново, тогда как революция в Англии, как полагал Бёрк, была совершена для сохранения древних законов, свобод, конституции, основанной на традициях. Бёрк решительно осуждал всякие новшества, в том числе и в государственном строе Англии, сложившемся в течение веков. Само учение о государстве и праве должно стать наукой, изучающей исторический опыт, законы и практику, а не схемой априорных доказательств и фикций, какой является учение идеологов революции.

Бёрк, как и реакционные идеологи, противопоставлял рационалистическим идеям Просвещения традиционализм и историзм, убеждение в неодолимости хода истории, не зависящего от человека. В применении к истории права это противопоставление получило развитие в учении исторической школы права.

4. Историческая школа права

С критикой рационализма теории естественного права и свойственной Просвещению веры во всесилие закона в начале XIX в. выступил ряд немецких юристов, создавших историческую школу права. Представители исторической школы доказывали, что нет естественного права, а есть лишь положительное право, которое имеет свои законы развития, не зависящие от разума. Само право – историческое наследие народа, которое не может и не должно произвольно меняться. Подлинным бытием, источником права является не закон, произвольно принимаемый, изменяемый, отменяемый государством, а обычай, выражающий дух народа.

Основателем исторической школы права был профессор права в Геттингене Густав Гуго (1764–1844 гг.). В книге “Учебник естественного права, или философия положительного права” Гуго оспаривает основные положения теории естественного права. Концепцию общественного договора он отвергает по ряду оснований.

Во-первых, таких договоров никогда не было – все государства и учреждения возникали и изменялись другими путями. Во-вторых, общественный договор практически невозможен – миллионы незнакомых людей не могут вступить в соглашение и договориться о вечном подчинении учреждениям, о которых они судить еще не могут, а также о повиновении еще не известным людям. В-третьих, концепция общественного договора вредна – никакая власть не будет прочной, если обязанность повиновения зависит от исследования ее исторического происхождения из договора.

Власть и право возникали по-разному. Никакая их разновидность не соответствует полностью разуму, они признаются не безусловно, а только временно правомерными, однако то, что признано или признавалось множеством людей, не может быть совершенно неразумно.

Право, писал Гуго, возникает из потребности решения споров. Юридический порядок – такой порядок, при котором возникающие споры решаются третьим лицом. Это решение споров предоставлено власти; признак права – принуждение, но право – не (только) установление государства. Независимо от законодательной власти с древних времен существует и развивается обычное право, преторское право.

В статье “Являются ли законы единственными источниками юридических истин” Гуго сравнивает право с языком и нравами, которые развиваются сами по себе, без договоров и предписаний, от случая к случаю, потому что другие говорят или делают так, и к обстоятельствам подходит именно это слово, правило. Право развивается так, как правила игры (шахматы, бильярд, карты), где на практике часто встречаются ситуации, не предусмотренные поначалу установленными правилами. В процессе игр возникают и постепенно получают общее признание определенные способы решения этих ситуаций. Кто их автор? Все – и никто.

То же и право – оно складывается из обычаев, возникших и получивших признание в среде народа. Обычаи имеют то преимущество перед законом, что они общеизвестны и привычны.

Множество законов и договоров никогда не выполняется. Сколько раз в Геттингене власть переименовывала улицы – но все их привычно называли и называют по-старому. Исторически сложившийся обычай и есть подлинный источник права.

В конкретно-исторических условиях эта концепция была апологией феодального обычного права, сохранявшегося в Германии. Гуго оправдывал рабство, считал положение раба лучшим, чем положение бедняка, обосновывал право государства ограничивать свободу мыслей и вообще любую свободу во имя общественного блага.

Вторым представителем исторической школы права был профессор Берлинского университета Фридрих Карл Савиньи (1779-1861 гг.).

В 1814 г. была опубликована брошюра юриста Тибо с призывом созвать съезд юристов, теоретиков и практиков, для разработки” общего для всей Германии гражданского уложения. Савиньи ответил Тибо в том же году брошюрой “О призвании нашего времени к законодательству и правоведению”.

Савиньи стремился доказать ошибочность предположения, что право создается законодателем. Оно, по мнению Савиньи, не зависит от случая или произвола. Право всех народов складывалось исторически, так же, как и язык народа, его нравы и политическое устройство. Будучи продуктом народного духа, право живет в общем сознании народа в форме не столько отвлеченных понятий, сколько живого восприятия юридических институтов.

Поначалу право существует в общем сознании как “природное право”, находя формальное выражение в символических действиях, сопровождающих установление или прекращение юридических отношении. Развиваясь вместе с народом и его культурой, право становится особой наукой в руках юристов, обособившихся в сословие. Научная обработка права юристами – обязательная и необходимая предпосылка законодательной деятельности.

Но в Германии, заключал Савиньи, время для законодательных работ не пришло – в юриспруденции царит хаос разноречивых мнений, а не органическая наука, способная выработать стройное уложение. Что в таких условиях смог бы создать предлагаемый Тибо всегерманский съезд юристов?

Последователем Савиньи был его ученик Георг Фридрих Пухта (1798–1846 гг.). Пухта писал о естественном саморазвитии права, которое растет из народного духа, как растение из зерна. Оно вытекает из народного духа так же, как язык и нравы. Сознание права возникает еще в семьях, но сознание смутное; с образованием народа оно выступает на первый план, ибо люди связаны взаимным признанием прав, в силу чего в народе господствует юридическое сознание. Для охраны права от нарушений народ образовал государство.

Первоначальной формой права Пухта называл обычай, вытекающий из народного сознания. Затем для выражения обычаев в твердой форме (чего именно требует общая воля народа?) создается законодательство. Следом возникает юриспруденция, право юристов, раскрывающее юридические положения, лежащие в глубине народного духа, но не выраженные ясно обычаем и законом. И законодатель, и юристы не создают нормы права, а лишь содействуют раскрытию различных сторон народного духа.

Право и государство, писал Пухта, проистекают в конечном счете из божественной воли через народную волю (как выражение народного духа). Народ он определяет как естественное соединение людей, связанных общим происхождением, языком, местопребыванием.

Объясняя рецепцию римского права в странах Западной Европы, Пухта писал, что в праве наряду с национальными началами, выражающими народный дух, могут существовать некие общие начала, делающие возможным использование народом чужого права. Это объясняется тем, что представители исторической школы обращали основное внимание на развитие частного права. Одну из своих задач они видели в том, чтобы в процессе рецепции частного римского права освободить его от устаревших норм и органически соединить оставшееся с традиционными для Германии того времени представлениями о частном праве.

5. Заключение

Реакционность политико-правовых учений де Местра, де Бональда, Галлера очевидна и не скрывалась самими творцами этой идеологии. Их усилия были направлены на реставрацию средневековых политических и правовых учреждений, власти и авторитета католической церкви. В соответствии с феодальными идеалами средневековья они стремились доказать ничтожность человека перед богом и государством, бессилие его разума, способного творить разве только зло.

Не так откровенно, но, по существу, аналогичных идей держались Бёрк и юристы исторической школы. Их идеал – не столько в прошлом, сколько в той части настоящего, которая несет на себе наибольшие отпечатки, пережитки прошлого. С откровенными реакционерами, зовущими к реставрации, Бёрка роднит ненависть к революции; вообще реакционных и консервативных идеологов объединяют своеобразные методология и теория, противостоящие Просвещению.

При всем обилии ссылок на бога и божий промысел реакционная идеология конца XVIII – начала XIX в. не так примитивна и догматична, как, скажем, теократические концепции средних веков. Просвещение и революция заставили реакционеров учиться и размышлять. Как видно из изложенного, они пытались использовать для обоснования своих взглядов отдельные идеи Монтескье, терминологию Руссо и, главное, усвоили необходимость обосновывать свои идеалы не только ссылками на св. писание.

В полемике с революционными теориями реакционные и консервативные мыслители нашли ряд уязвимых звеньев в идеологии Просвещения. Основательна их критика априоризма теоретиков естественного права, полагавших, что все принципы права могут быть чисто логически выведены из природы человека вообще. В этой критике заслуживает внимания положение о зависимости права каждого из народов от его исторического развития, условий жизни, особенностей бытовых, производственных, религиозных, нравственных отношений. Это положение, как известно, обосновывал еще Монтескье, но более обстоятельно и глубоко оно развито в трудах Бёрка и исторической школы права. Определенным достижением правоведения были мысли о границах деятельности законодателя, который всегда создает право не на пустом месте, а у конкретного народа и потому вынужден и должен считаться с традициями, нравами, историческим наследием. Помимо прочего подход к праву, признающий объективность изменчивости и разнообразия правовых систем, создавал теоретические основы для возникновения и развития сравнительного правоведения.

Шагом вперед в развитии теории права были попытки обнаружить закономерности истории права, рассмотреть эту историю как объективный процесс, не во всем и не всегда зависящий от воли законодателя. Верен и вывод о том, что право в целом создается не кабинетным теоретическим творчеством, а объективным процессом жизни народа и не устанавливается всякий раз заново и произвольно каждым поколением людей.

И все же и в отмеченных положениях реакционные и консервативные идеологи в конечном счете были не правы.

Они не без оснований критиковали волюнтаризм французских революционеров, их стремление решить все проблемы социальной жизни народа раз и навсегда разумным законом. Однако низвержение одной за другой всех конституций периода революции (1791, 1793, 1795, 1799 гг.) вовсе не доказывало бессилия социальной роли закона вообще. В бурных событиях революции возникал новый строй, и законодательство, то опережавшее становление нового общества, то отстававшее от него, играло значительную роль и в безвозвратном разрушении старого режима, и в создании нового. Во времена деятельности де Местра и де Бональда Гражданский кодекс 1804 г., воплотивший ряд результатов революции и основные чаяния буржуазии, стал уже непререкаемым законом, в рамках которого бурно развивались промышленность и торговля. Достаточно известно, что основные положения этого Кодекса были не записью феодальных обычаев Франции, а результатом теоретического творчества юристов.

Реакционные и консервативные идеологи были правы и в том, что законодательство каждого народа должно соответствовать условиям его жизни, а не абстрактным представлениям о человеке вообще. Но критика этих абстрактных представлений в учениях реакционеров была подчинена предвзятой цели сохранить униженное положение человека вообще, свойственное феодализму. Гуманизм Просвещения вовсе не призывал к нивелировке {людей и народов. Представления о правах человека разных теоретиков были разнообразны, противоречивы и порой произвольны, но провозглашенные Французской революцией Декларации прав человека и гражданина содержали главные для той эпохи общечеловеческие ценности. Абстрактность определения этих прав делала их применимыми к другим народам, поскольку давала возможность конкретизировать с учетом национальных особенностей. Именно это более всего возмущало реакционных идеологов, не способных смириться с мыслью о всеобщем правовом равенстве и свободе как зависимости только от закона.

Критика идеологии реакционных и консервативных мыслителей конца XVIII – начала XIX в. не относится к пройденным этапам истории политических и правовых учений. В последние десятилетия возникли и распространились течения неоконсерватизма и “новых правых”, отрицательно относящиеся к демократическим тенденциям современности. В произведениях теоретиков этих направлений непременны ссылки на авторитет Бёрка, де Местра , Бональда, Галлера. Более всего их привлекают идеи, направленные против равенства, свободы, просвещения, демократии, апология социальной иерархии, исторического застоя, политического бесправия масс, власти церкви, содержащаяся в трудах реакционных мыслителей конца XVIII – начала XIX в. Лидер и главный теоретик “новых правых” Франции Ален де Бенуа возглавил “Ассоциацию друзей Жозефа де Местра”.

Список литературы

Для подготовки данной работы были использованы материалы с сайта http://feelosophy.narod.ru

Курсовая работа: Понятие юридического лица

Оглавление:

Введение……………………………………………………………………………2

Основная часть.

Глава 1. Теории юридического лица:

1.1. Теории западных цивилистов………………………………………………4

Теории советских цивилистов……………………………..………6

Глава 2. Понятие и виды юридических лиц:

2.1. Понятие юридических лиц……………………………………….…..…….9

2.2. Виды юридических лиц……………………………………………………10

Глава 3. Признаки юридического лица:

3.1. Организационное единство………………………………………………14

3.2. Имущественная обособленность…………………………………….……17

3.3. Самостоятельная имущественная ответственность по своим долгам……………………………………………………………………………..18

3.4. Выступление в гражданском обороте и юрисдикционных органах от своего имени………………………………………………………………………19

Заключение……………………………………..………………………………..22

Список используемой литературы………………………………………………24

Введение

Актуальность темы исследования.

Жизнь современного общества немыслима без объединения людей в группы, союзы разных видов, без соединения их личных усилий и капиталов для достижения тех или иных целей. Основной правовой формой такого коллективного участия лиц в гражданском обороте и является конструкция юридического лица.

Появление института юридического лица в самом общем виде обусловлено теми же причинами, что и возникновение и эволюция права: усложнением социальной организации общества, развитием экономических отношений и, как следствие, общественного сознания. На определенном этапе общественного развития правовое регулирование отношений с участием одних лишь физических лиц как единственных субъектов частного права оказалось недостаточным для развивающегося экономического оборота.

В 21 в. значение института юридического лица еще более возрастает вследствие усложнения инфраструктуры и интернационализации предпринимательской деятельности, расширения государственного вмешательства в экономику, появления новых информационных технологий. Соответственно этому резко увеличивается объем законодательства о юридических лицах и отчасти повышается его качество. Наука гражданского права относит к числу центральных проблемы теории юридического лица, совершенствования и практического применения этого института.

Юридические лица являются одной из излюбленнейших тем в цивилистической науке. Многие ученые пытались объяснить то обстоятельство, что некое общественное образование рассматривается и действует в обороте как единичный реальный человек, как физическая личность.

Актуальность темы в том, что одним из важных понятий Гражданского кодекса является понятие юридическое лицо.

Цели и задачи работы. Цель данной работы состоит в изучении понятия юридического лица.

Для достижения поставленной цели в работе решаются следующие частные задачи:

1. рассмотреть теории юридического лица;

2. дать понятие юридических лиц;

3. рассмотреть виды юридических лиц;

4. рассмотреть признаки юридических лиц.

Объект исследования – понятие юридического лица.

Предметом исследования являются общественные отношения, связанные с изучением понятия юридического лица.

Глава 1. Теории юридического лица

Теории западных цивилистов

В юридической науке существуют различные теории юридического лица.

Первая — теория фикции, автором которой считают папу Иннокентия 4.

Наиболее известными сторонниками теории фикции являлись немецкие юристы Савиньи и Виндштейн (один из авторов Германского гражданского уложения). Савиньи считал, что конкретное физическое лицо существует реально и только поэтому признается субъектом права, т.е. лицом, обладающим правоспособностью. В связи с этим, по его мнению, понятие «лицо» может испытывать двоякую модификацию — ограничительную и распространительную[1].

Во-первых, правоспособность лица может быть ограничена в силу закона, а, во-вторых — переносима на нечто такое, что не есть отдельный человек, следовательно, искусственным образом возможно создание юридического лица, которое физически не существует, а поэтому рассматривается в качестве субъекта права лишь в силу воли государства, воплощенной в законе или акте о создании юридического лица (отсюда и название — юридическое лицо, т.е. лицо, созданное не природой, а правопорядком).

По мнению Савиньи, в силу своего искусственного характера юридическое лицо не может иметь естественной дееспособности.

Данная концепция, базирующаяся на положении о реальности только физических лиц, могла привести к признанию фиктивным субъектом права наряду с юридическими лицами и государством.

В связи с этим была высказана еще одна теория, отрицающая возможность существования юридических лиц, названная позднее теорией «целевого имущества». Ее автор — немецкий юрист Бринц. В предисловии к первому изданию своего учебника пандектов 1857 г. он писал, что различать физические и юридические лица в юриспруденции то же самое, что в антропологии делить людей на действительных людей и садовые пугала. По мнению Бринца, нечто (т.е. какое-либо имущество или право) может принадлежать не только кому-нибудь, но и чему-нибудь.

Критики теории Бринца указывали, что он не отвечает на вопрос — кому принадлежит имущество юридических лиц, а говорит лишь о том, что имущество предназначается для достижения определенной цели[1].

Близка по своему существу к теории фикции концепция, выдвинутая известнейшим немецким юристом Рудольфом фон Иерингом в 19 веке и названная впоследствии теорией интереса. Отношение Иеринга к юридическим лицам вытекает из его позиции, касающейся права вообще как в субъективном, так и в объективном смысле.

Под субъективным правом он понимал защищенный юридически интерес, который состоит в пользовании определенными благами; а под правом в объективном смысле — обеспечение жизненных условий общества. При этом способность воли не требуется для понятия субъективного права, важно лишь то, кто пользуется правом.

В противоположность теории фикции юридического лица была выдвинута теория Гирке. Он предложил рассматривать юридическое лицо как некий союз лиц (организм), который не возникает в силу права, а существует реально. Если такое явление существует объективно, но не оформлено правом, то до момента такого оформления оно не может считаться юридическим лицом.

Теории советских цивилистов

В Советском Союзе также был разработан ряд теорий юридического лица. Тогда цивилисты отвергали теорию юридического лица в качестве обособленного имущества, так как государственное имущество даже при создании на его базе какого-либо юридического лица все равно оставалось государственной собственностью. Как верно отмечает Е.А. Суханов, господствующей теорией в советской цивилистической науке считалась теория коллектива, разработанная впервые в трудах А.В. Венедиктова и поддержанная С.Н. Братусем, О.С. Иоффе и многими другими цивилистами.

Согласно этой теории в основе правосубъектности юридического лица лежит не только единство государственной социалистической собственности, но и оперативное управление ее частями. В данном случае единство государственной социалистической собственности означает, что за каждым юридическим лицом стоит собственник находящегося в его управлении имущества — Советское государство и весь советский народ. Оперативное же управление выделенной юридическому лицу частью государственного имущества по воле советского народа осуществляет коллектив работников юридического лица, возглавляемый назначенным государством ответственным руководителем[1].

В противовес теории коллектива советскими учеными были выдвинуты три другие теории юридического лица.

Автор первой из них, которую иногда в науке называют теорией государства, — С.И. Аскназий. Он полагал, что поскольку единственным собственником имущества государственного юридического лица является государство, постольку и за государственным юридическим лицом всегда стоит государство, или «всенародный коллектив», являющийся действительным собственником его имущества. Индивидуализацию же юридических лиц следует искать не в людском коллективе, а в специфике того участка, на котором осуществляется его деятельность.

Другое толкование сущности юридического лица предложено Ю.К. Толстым, который исходил из того, что за каждым государственным юридическим лицом стоят:

1) само социалистическое государство как единый и единственный собственник предоставленного юридическому лицу государственного имущества;

2) руководитель хозяйственного органа, являющийся уполномоченным государства по управлению вверенным ему имуществом согласно планам, преподанным государством.

С точки зрения теории социальной реальности, выдвинутой впервые Н.Г. Александровым в 1948 году (еще без использования данного наименования), юридическое лицо — это особое отношение между людьми по поводу имущества; отношение, заключающееся в том, что известный имущественный комплекс для обеспечения каких-либо общих интересов передается в управление тем или иным дееспособным лицам («органам» юридического лица).

Последние от имени юридического лица приобретают имущественные правомочия, реализуемые для пополнения данного имущественного комплекса, и принимают имущественные обязанности, выполняемые за счет средств этого комплекса. Подобных взглядов придерживался и Д.М. Генкин, рассматривающий юридическое лицо в качестве «социальной реальности», наделенной определенным имуществом для достижения общественно полезных целей или для peшения социально-экономических задач государства и общества[1].

Как правило, анализируя юридическое лицо, ученые-цивилисты ограничиваются перечислением, а в лучшем случае — критикой уже высказанных теорий, некоторые из них (например теория государства С.И. Аскназия) в условиях современной рыночной экономики могут представлять разве что исторический интерес[2].

На основании изложенного можно сделать вывод о том, что вопрос о сущности юридического лица так и остается открытым.

Глава 2. Понятие и виды юридических лиц

2.1. Понятие юридических лиц

Участники гражданских правоотношений именуются их субъектами. Как и любое общественное отношение, гражданское правоотношение устанавливается между людьми, как существами, наделенными сознанием и волей. Поэтому в качестве субъектов гражданских правоотношений выступают либо отдельные индивиды, либо определенные коллективы людей. Отдельные индивиды именуются в гражданском законодательстве гражданами. С этим правовым институтом, как правило, серьезных проблем не возникает.

Как отмечается в литературе, уже древние римляне имели хорошо развитую систему представлений о юридической личности применительно к отдельному человеку. Что касается коллективных образований, то, хотя сама возможность и даже необходимость их участия в гражданском обороте практически не подвергается сомнениям, в юридической науке периодически возникают дискуссии на предмет теоретического осмысления данного правового института[1].

Появление фигуры юридического лица в гражданском праве продиктовано тем, что она, во-первых, дает возможность участвовать в гражданском обороте объединениям граждан, а во-вторых, позволяет ограничить ответственность отдельных лиц по их долгам.

Юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде (п. 1 ст. 48 ГК).

2.2. Виды юридических лиц

В соответствии с п. 2 и п. 3 ст. 48 ГК в зависимости от того, какие права сохраняют его учредители (участники) в отношении этого юридического лица или его имущества, юридические лица делятся на:

1) юридические лица, в отношении которых их участники имеют обязательственные права (хозяйственные товарищества и общества, производственные и потребительские кооперативы);

2) юридические лица, на имущество которых их учредители имеют вещное право (государственные и муниципальные унитарные предприятия, а также учреждения);

3) юридические лица, в отношении которых их учредители (участники) не имеют имущественных прав (общественные и религиозные организации (объединения), благотворительные и иные фонды, объединения юридических лиц).

Указанная классификация не основана на единых критериях. В первом случае имеется в виду отношение участников к организации как к субъекту права; во втором — отношение учредителей к имуществу юридического лица[1].

Гражданский кодекс указывает, что все юридические лица могут создаваться только в той организационно-правовой форме, которая предусмотрена законом.

В зависимости от основной цели деятельности (ст. 50 ГК) юридические лица делятся на коммерческие и некоммерческие.

Основной целью деятельности коммерческой организации является получение прибыли и возможность ее распределения среди участников.

Некоммерческой организацией является организация, не имеющая извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности и не распределяющая полученную прибыль между участниками (п. 1 ст. 2 Федерального закона «О некоммерческих организациях»)[1].

Некоммерческие организации могут создаваться для достижения социальных, благотворительных, культурных, образовательных, научных и управленческих целей, в целях охраны здоровья граждан, развития физической культуры и спорта, удовлетворения духовных и иных нематериальных потребностей граждан, защиты прав, законных интересов граждан и организаций, разрешения споров и конфликтов, оказания юридической помощи, а также в иных целях, направленных на достижение общественных благ.

Гражданский Кодекс РФ (п. 3 ст. 50) разрешает некоммерческим организациям заниматься предпринимательской деятельностью при условии, что указанная деятельность служит достижению целей, ради которых она создана и которым соответствует. Такой деятельностью признаются приносящее прибыль производство товаров и услуг, отвечающее целям создания некоммерческой организации, а также приобретение и реализация ценных бумаг, имущественных и неимущественных прав, участие в хозяйственных обществах и участие в товариществах на вере в качестве вкладчика.

Классификация юридических лиц на коммерческие и некоммерческие позволяет выявить все разновидности юридических лиц, определить (выделить) правовой статус конкретных их групп и провести разграничение организаций с неодинаковыми типами правосубъектности, предусмотреть их организационно-правовые формы и тем самым исключить возможность создания не закрепленных законом организаций. При этом в юридической литературе высказываются сомнения относительно того, насколько оправданно получившее легальное закрепление деление юридических лиц на коммерческие и некоммерческие организации с точки зрения как последовательности его проведения, так и связанных с ним практических последствий.

Одни коммерческие организации наделяются общей правоспособностью, другие — специальной; банкротом может быть признана не только коммерческая организация (кроме казенных предприятий), но и некоммерческая (потребительский кооператив или фонд); одни кооперативы (производственные) относятся к коммерческим организациям, другие (потребительские) — к некоммерческим, хотя потребительские общества активно занимаются предпринимательской деятельностью[1].

Вместе с тем следует признать, что такое деление юридических лиц является принципиальным шагом, имеющим первостепенное значение в систематизации всех юридических лиц как участников гражданских правоотношений.

В пункте 2 ст. 50 ГК содержится исчерпывающий перечень коммерческих организаций. К ним относятся:

1) хозяйственное товарищество:

а) полное товарищество (ст. 69 ГК);

б) товарищество на вере (коммандитное товарищество) (ст. 82 ГК);

2) хозяйственное общество:

а) общество с ограниченной ответственностью (ст. 87 ГК, Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью»)[2];

б) общество с дополнительной ответственностью (ст. 95 ГК);

в) акционерное общество (ст. 96 ГК, Федеральный закон «Об акционерных обществах»[3] и т.д.);

3) производственный кооператив (артель) (п. 1 ст. 107 ГК, Федеральный закон «О производственных кооперативах»[4] и т.д.);

4) государственное (муниципальное) унитарное предприятие (ст. 113 ГК, Федеральный закон «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях»[1]).

Основные виды некоммерческих организаций:

1) потребительский кооператив;

2) община малочисленных народов;

3) общественное объединение;

4) фонд;

5) негосударственный пенсионный фонд;

6) учреждение;

7) объединение юридических лиц (ассоциация или союз);

8) объединение работодателей;

9) некоммерческое товарищество;

10) некоммерческое партнерство;

11) автономная некоммерческая организация;

12) государственная некоммерческая корпорация;

13) товарная биржа.

Глава 2. Признаки юридического лица

2.1. Организационное единство

Организационное единство означает определенную внутреннюю взаимосвязь между структурными звеньями, органами юридического лица, упорядоченность их деятельности, а также единство целей, позволяющих рассматривать структуру как единое целое.

Организационное единство находит во вне свое выражение в фирменном наименовании коммерческого юридического лица (в наименовании некоммерческого юридического лица), в его товарных знаках и знаках обслуживания, в наличии единой печати и т.д.

Организационное единство юридического лица должно быть закреплено в его учредительных документах. Их перечень определен в ст. 52 ГК РФ. В соответствии с ней юридическое лицо действует на основании устава, либо учредительного договора и устава, либо только учредительного договора. В случаях, предусмотренных законом, юридическое лицо, не являющееся коммерческой организацией, может действовать на основании общего положения об организациях данного вида[1].

В учредительных документах юридического лица должны определяться наименование юридического лица, место его нахождения, порядок управления деятельностью юридического лица, а также содержаться другие сведения, предусмотренные законом для юридических лиц соответствующего вида (ч.1 п.2 ст. 52 ГК РФ). К таким сведениям относятся, например, положения о размере уставного капитала для хозяйственных обществ[2].

В учредительном договоре учредители обязуются создать юридическое лицо, определяют порядок совместной деятельности по его созданию, условия передачи ему своего имущества и участия в его деятельности. Договором определяются также условия и порядок распределения между участниками прибыли и убытков, управления деятельностью юридического лица, выхода учредителей (участников) из его состава (ч.2 п.2 ст. 52 ГК РФ).

Немалое значение для характеристики организационного единства юридического лица имеет место его нахождения. Место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа — иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (п.2 ст. 54 ГК РФ). Однако юридическое лицо может иметь свои подразделения и вне места нахождения. К таким подразделениям относятся, в частности, филиалы и представительства[1].

Представительством является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения, которое представляет интересы юридического лица и осуществляет их защиту. Филиалом же является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в том числе функции представительства (п. 1 и 2 ст.55 ГК РФ).

Филиалы и представительства – части единой организации – юридического лица. Сами они не являются юридическими лицами. Они наделяются имуществом создавшим их юридическим лицом и действуют на основании утвержденных им положений. Руководители представительств и филиалов назначаются юридическим лицом и действуют на основании его доверенности (п. 3 ст.54 ГК РФ).

Сомнительность признака организационного единства особенно наглядно проявляется на примере «компаний одного лица». Здесь участник хозяйственного общества может одновременно осуществлять функции и высшего органа управления, и исполнительного органа, и работников. И хотя de jure структурированность сохраняется и налицо внешние признаки организационного единства, de facto организация отсутствует, поскольку «организовывать», собственно говоря, некого. Да и юридически вся организация может сводиться лишь к тому, что один раз в год, исполняя функции общего собрания, участник действует как таковой, а во всех прочих ситуациях – как директор[1].

2.2. Имущественная обособленность

Имущественная обособленность – важнейший признак юридического лица. Без нее вообще немыслимо существование субъекта гражданского права. Это положение предопределено особенностями предмета гражданско-правового регулирования: к отношениям, регулируемым гражданским правом относятся, в частности, отношения, основанные на имущественной самостоятельности сторон[2].

Для юридического лица важна не любая, а лишь определенная степень имущественной самостоятельности. Для обособления имущества юридического лица недостаточно, например, право общей собственности его участников[3].

Необходимо особое право самого юридического лица. И таким правом для организации может стать либо право собственности, либо право хозяйственного ведения, либо право оперативного управления. О том, что представляют собой указанные вещные права, мы будем говорить позднее. Некоторые авторы, вероятно, справедливо полагают, что «нет препятствий для признания юридическим лицом и организаций, которым имущество принадлежит на ином абсолютном (например, исключительном), или даже относительном праве (например, право требования денег со счета в банке)».

Внешне имущественная обособленность проявляется в том, что юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, должно иметь самостоятельный баланс, а юридическое лицо, являющееся некоммерческой организацией – самостоятельную смету расходов. Для коммерческих организаций также характерно наличие уставного (складочного) капитала (фонда), представляющего собой минимальное имущество, гарантирующее интересы кредиторов.

2.3. Самостоятельная имущественная ответственность по своим долгам

Производным от имущественной обособленности признаком юридического лица является его самостоятельная имущественная ответственность.

Самостоятельная имущественная ответственность юридического лица по своим обязательствам не означает, что никто больше кроме юридического лица не несет ответственности по его долгам. Этот признак означает, что имущественные претензии предъявляются, прежде всего, к юридическому лицу, и лишь при недостаточности его имущества могут быть предъявлены к другим лицам, если это предусмотрено законом. Самостоятельная имущественная ответственность организации заключается в том, что по своим долгам юридическое лицо отвечает только принадлежащим ему имуществом. Из этого следует, что ни учредитель (участник), ни собственник, ни третьи лица не отвечают по обязательствам юридического лица, кроме случаев предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации[1].

Это важное правило сформулировано в п.3 ст.56 ГК РФ следующим образом: «Учредитель (участник) юридического лица или собственник его имущества не отвечают по обязательствам юридического лица, а юридическое лицо не отвечает по обязательствам учредителя (участника) или собственника, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом либо учредительными документами юридического лица»[1].

2.4. Выступление в гражданском обороте и юрисдикционных органах от своего имени

И, наконец, заключительным легальным признаком юридического лица является его выступление в гражданском обороте и юрисдикционных органах от своего имени.

Структурные подразделения юридического лица (его участки, цехи, склады-отделы и т.д.), филиалы и представительства не могут выступать в гражданском обороте от своего имени. Хотя на практике они имеют свои счета в банках, и их долги могут погашаться за счет, прежде всего, закрепленного за ними имущества, но это все же имущество и ответственность юридического лица в целом[2].

В юридической литературе в свое время между такими столпами отечественной цивилистики как С.Н. Братусь и А.В. Венедиктов по поводу рассматриваемого признака юридического лица развернулась дискуссия. А.В. Венедиктов считал, что признак самостоятельного выступления в гражданском обороте не-обходим для юридического лица, что имущественная и организационная самостоятельность юридического лица – это всего лишь предпосылки для конечного результата: выступления в гражданском обороте от своего имени. С.Н. Братусь же полагал, что коль скоро юридическое лицо признается по закону субъектом гражданского оборота, то участие в нем будет уже не признаком юридического лица, а первым шагом юридического лица в развитии юридической личности.

Участие в гражданском обороте от своего имени означает, что юридическое лицо от своего имени может приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права и обязанности, т.е. выступать в гражданских правоотношениях в качестве самостоятельного субъекта права, в том числе в качестве истца и ответчика в суде.

Для индивидуализации юридического лица и выделения его из класса подобных лиц каждое юридическое лицо имеет свое наименование (ст. 54 ГК).

Наименованием юридического лица является его название, под которым оно выступает в гражданском обороте. Наименование организации указывается в ее учредительных документах и должно включать в себя указание на ее организационно-правовую форму (например, п. 3 ст. 69, п. 4 ст. 82, п. 2 ст. 96, п. 4 ст. 118, п. 5 ст. 121 ГК).

Наименование юридического лица состоит из двух частей — собственно имени (наименования) и указания на организационно-правовую форму юридического лица. В юридической литературе, особенно дореволюционной, обозначение организационно-правовой формы юридического лица считалось корпусом наименования, а собственно имя (наименование) юридического лица — добавлением.

Собственно наименование представляет собой словесное и (или) цифровое обозначение (названия предметов, имена, фамилии, условные обозначения, составные слова и аббревиатуры, а также иностранные слова), направленное на индивидуализацию данного юридического лица среди других субъектов гражданских правоотношений (например, общество с ограниченной ответственностью «Секрет»)[1].

При регистрации коммерческой организации в качестве юридического лица его наименование становится фирменным наименованием (п. 4 ст. 54 ГК). Фирменное наименование наряду с товарным знаком и знаком обслуживания является объектом интеллектуальной собственности (ст. 138 ГК).

Наименование некоммерческих организаций, а в предусмотренных законом случаях и коммерческих организаций, должно содержать указание на характер их деятельности. Так, например, словосочетание «центральная компания финансово-промышленной группы» включается в фирменное наименование общества, выполняющего функции такой компании в соответствии с п. 3 ст. 11 Федерального закона от 30 ноября 1995 г. N 190-ФЗ «О финансово-промышленных группах»; согласно абз. 4 ст. 7 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» фирменное наименование кредитной организации содержит указание на характер деятельности данного юридического лица посредством использования слова «банк» или словосочетания «небанковская кредитная организация»[1].

Заключение

Итак, мы дали понятие юридического лица, рассмотрели теории юридического лица, а также признаки юридического лица.

Из всего вышеизложенного можно сделать следующие выводы.

В соответствии со ст. 48 Гражданского кодекса Российской Федерации, дающей понятие юридического лица, таким лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

Юридические лица должны иметь самостоятельный баланс или смету. Следовательно, юридическое лицо должно обладать признаками, совокупность которых позволяет признать организацию самостоятельным объектом гражданских правоотношений. К числу таких признаков относятся: организационное единство; имущественная обособленность; самостоятельная имущественная ответственность; выступление в гражданском обороте и при разрешении споров в судах от своего имени.

Понятие юридического лица предусматривает признак организационного единства — это внутренняя структура организации, которая выражается в наличии у нее органов управления, иных подразделений, создаваемых для выполнения стоящих перед ней целей и задач.

Имущественная обособленность подразумевает, что имущество организации обособленно (отделено) от имущества ее учредителей (участников). Свое конкретное выражение имущественная обособленность находит в самостоятельном балансе.

Понятие юридического лица определяет, что юридическое лицо может иметь гражданские права, соответствующие целям деятельности, предусмотренным в его учредительных документах, и нести связанные с этой деятельностью обязанности. В этом заключается правоспособность юридического лица.

В зависимости от целей создания и деятельности различаются коммерческие и некоммерческие организации. Коммерческими называются такие юридические лица, целью которых является извлечение прибыли путем осуществления любой, не запрещенной законом деятельности. Некоммерческими называются организации, которые не преследуют извлечение прибыли в качестве основной цели и не распределяют полученную прибыль между участниками.

Понятие юридического лица предусматривает, что юридическое лицо как субъект гражданского права обладает также и дееспособностью, которая возникает одновременно с правоспособностью.

Список использованной литературы:

Нормативные правовые акты:

«Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)» от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 14.07.2008) // «Собрание законодательства РФ», 05.12.1994, № 32, ст. 3301.

Федеральный закон от 12.01.1996 N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» (ред. от 22.07.2008, с изм. от 24.07.2008) // «Собрание законодательства РФ», 15.01.1996, N 3, ст. 145.

Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (ред. от 29.04.2008) // «Собрание законодательства РФ», 16.02.1998, N 7, ст. 785.

Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (ред. от 29.04.2008) // «Собрание законодательства РФ», 01.01.1996, N 1, ст. 1.

Федеральный закон от 08.05.1996 N 41-ФЗ «О производственных кооперативах» (ред. от 18.12.2006) // «Собрание законодательства РФ», 13.05.1996, N 20, ст. 2321.

Федеральный закон от 14.11.2002 N 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» (ред. от 01.12.2007) // «Собрание законодательства РФ», 02.12.2002, N 48, ст. 4746.

Литература:

Алексеев С.С. Гражданское право. М., 2007. С. 480.

Гомола А.И. Гражданское право. М., 2007. С. 416.

Гражданское право. В 4 томах. Том 1. Общая часть./ Под ред. Е.А. Суханова. М., 2007. С. 720.

Грешников И. П. Субъекты гражданского права: юридическое лицо в праве и законодательстве. М., 2007. С. 344.

Ельяшевич В.Б. Избранные труды о юридических лицах, объектах гражданских правоотношений и организации их оборота. В 2 томах. Том 2. М., 2007. С. 464.

Козлова Н.В. Правосубъектность юридического лица. М., 2007. С. 476.

Смоленский М.Б. Гражданское право. М., 2007. С. 352.

Сумской Д. А. Юридические лица. М., 2008. С. 256.

Тархов В.А. Гражданское право. Курс. Общая часть. М., 2007. С. 464.

Толстой Ю.К. К разработке теории юридического лица на современном этап / Проблемы современного гражданского права: Сборник статей. М., 2007. С. 491.

Фоков А.П., Попонов Ю.Г., Черкашина И.Л., Черкашин В.А. Гражданское право. М., 2007. С. 680.

Чиркин В. Е. Юридическое лицо публичного права. М., 2007. С. 352.

1 Алексеев С.С. Гражданское право. М., 2007. С. 83.

1 Сумской Д. А. Юридические лица. М., 2008. С. 7.

1 Сумской Д. А. Юридические лица. М., 2008. С. 12.

1 Сумской Д. А. Юридические лица. М., 2008. С. 15.

2 Ельяшевич В.Б. Избранные труды о юридических лицах, объектах гражданских правоотношений и организации их оборота. В 2 томах. Том 2. М., 2007. С. 26.

1 Гражданское право. В 4 томах. Том 1. Общая часть./ Под ред. Е.А. Суханова. М., 2007. С. 103.

1 Фоков А.П., Попонов Ю.Г., Черкашина И.Л., Черкашин В.А. Гражданское право. М., 2007. С. 261.

1 Федеральный закон от 12.01.1996 N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях» (ред. от 22.07.2008, с изм. от 24.07.2008) // «Собрание законодательства РФ», 15.01.1996, N 3, ст. 145.

1 Чиркин В. Е. Юридическое лицо публичного права. М., 2007. С. 82.

2 Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (ред. от 29.04.2008) // «Собрание законодательства РФ», 16.02.1998, N 7, ст. 785.

3 Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (ред. от 29.04.2008) // «Собрание законодательства РФ», 01.01.1996, N 1, ст. 1.

4 Федеральный закон от 08.05.1996 N 41-ФЗ «О производственных кооперативах» (ред. от 18.12.2006) // «Собрание законодательства РФ», 13.05.1996, N 20, ст. 2321.

1 Федеральный закон от 14.11.2002 N 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» (ред. от 01.12.2007) // «Собрание законодательства РФ», 02.12.2002, N 48, ст. 4746.

1 Смоленский М.Б. Гражданское право. М., 2007. С. 129.

2 Козлова Н.В. Правосубъектность юридического лица. М., 2007. С. 97.

1 Гомола А.И. Гражданское право. М., 2007. С. 273.

1 Тархов В.А. Гражданское право. Курс. Общая часть. М., 2007. С. 209.

2 Алексеев С.С. Гражданское право. М., 2007. С. 257.

3 Толстой Ю.К. К разработке теории юридического лица на современном этап / Проблемы современного гражданского права: Сборник статей. М., 2007. С. 178.

1 Грешников И. П. Субъекты гражданского права: юридическое лицо в праве и законодательстве. М., 2007. С. 62.

1 «Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)» от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 14.07.2008) // «Собрание законодательства РФ», 05.12.1994, № 32, ст. 3301.

2 Тархов В.А. Гражданское право. Курс. Общая часть. М., 2007. С. 265.

1 Тархов В.А. Гражданское право. Курс. Общая часть. М., 2007. С. 267.

1 Тархов В.А. Гражданское право. Курс. Общая часть. М., 2007. С. 271.

Курсовая работа: Способы организации и ведения форелевого хозяйства

ВВЕДЕНИЕ

Наряду со всемерным развитием основного направления прудового рыбоводства в нашей стране тепловодного хозяйства — большие перспективы имеет и холодноводное хозяйство. Его объектами являются лососевые рыбы, мясо и жир которых отличаются высокими вкусовыми и диетическими качествами.

Наша страна богата естественными холодноводными источниками — ключами, родниками, северными и горными реками и озерами, водами артезианских скважин, на базе которых может быть создана широкая сеть холодноводных хозяйств. Такие прудовые хозяйства имеются в различных зонах страны — в Прибалтике, на Украине, Северном Кавказе, в Подмосковье, Белоруссии, Карелии, Казахстане, Туркмении и т.д. Холодноводное хозяйство развито пока слабо, и его доля в общей продукции прудового рыбоводства невелика. Объясняется это прежде всего тем, что основной объект холодноводного прудового хозяйства — форель — гораздо более требовательна к условиям обитания, чем основной объект теплового хозяйства — карп. Способы организации и ведения форелевого хозяйства более сложны и требуют большего расхода ценных кормов животного происхождения, в результате себестоимость выращенной форели часто оказывается слишком высокой. И все же форелеводство—важная и перспективная отрасль прудового рыбоводства, широкое развитие которой заслуживает всяческого поощерения.

Отдельные холодноводные хозяйства получают за сезон 1600—2500 ц товарной форели. В зимний период для получения этой продукции широко могут быть использованы теплые воды электростанций.

Интенсификация рыбоводства должна привести также к развитию холодноводных хозяйств, к широкому использованию холодноводных объектов в качестве добавочной рыбы в тепловодных хозяйствах и, наконец, к акклиматизации их в естественных водоемах.

За рубежом разведением форели занимаются в Дании, Японии, США, Франции, Югославии, ГДР, и некоторых других странах.

ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ

Объектами холодноводного прудового хозяйства являются главным образом форели, прежде всего радужная, и в меньшей степени ручьевая и севанская, из других лососевых — белорыбица и сиги — пелядь, омуль, муксун, чир, рипус, ряпушка.

Радужная форель — основной объект холодноводного прудового хозяйства, уроженка рек Тихоокеанского побережья Америки (Калифорния). Акклиматизирована в Европе; в России появилась в конце прошлого века. В настоящее время разводят гибридную форму. Своим названием рыба обязана идущей вдоль боковой линии радужной, переливающейся полосе. Достигает живой массы 0,8—1,6 кг (редко 6 кг). Рыба горных рек и ручьев с жесткой быстротекущей прозрачной прохладной водой. От других лососевых отличается все же большей теплолюбивостью (оптимальная температура 10 20° С, максимальная до 30° С) и весенним нерестом. Как и все лососевые, требовательна к содержанию в воде кислорода (при интенсивном ее питании в 1 л воды должно содержаться 10 — 11 мг, при 4 — 5 мг рыба чувствует себя угнетенно). Половая зрелость наступает на третьем-четвертом году жизни. Плодовитость 500 — 3000 икринок.

Ко времени нереста у форели появляется брачный наряд: ярче становится радужная полоса, у самцов увеличивается и загибается челюсть (что характерно для лососевых). Нерестует с января по июнь (в зависимости от зоны) в верховьях рек и ручьев на участках с быстрым течением и каменисто-галечным грунтом при температуре воды 6 — 8° С. Икринки крупные (4 — 6,5 мм в диаметре), оранжевые, донные, не клейкие. Самка разбрасывает хвостом гальку, в образующуюся ямку откладывает икру и уже оплодотворенную забрасывает грунтом. В таком «гнезде» икринки инкубируются 2 — 2 месяца. Выклюнувшаяся молодь покидает гнездо по мере рассасывания желточного мешка. Держится она сначала на нерестилищах, а к осени скатывается в низовья. Взрослые особи питаются бокоплавами, мелкими моллюсками, личинками и имаго насекомых («грубая» фауна), а также попадающими в воду воздушными насекомыми (так называемое воздушное питание) и мелкой рыбой. В прудах не размножается. При температуре воды 4—6°С активность питания форели снижается; прекращает питаться при температуре, приближающейся к 0°. Радужная форель устойчива к фурункулезу, часто поражающему ручьевую форель.

Способы организации и ведения форелевого хозяйства

РАДУЖНАЯ ФАРЕЛЬ

Ручьевая форель — речная форма проходной кумжи, постоянно обитающая в пресной воде. Типичная холодноводная рыба прохладных быстрых горных и ключевых рек и ручьев с чистой, насыщенной кислородом водой и песчано-галечным дном. Водится на Кавказе, в верховьях Амударьи, бассейне Днепра, Урала и т. д. Требовательна к содержанию в воде кислорода (понижение летом его концентрации до 3 — 4 мг/л уже опасно, концентрацию 2,5 — 3 мг/л выносит лишь недолго). Оптимальная температура воды 14 — 18° С. Повышение температуры до 22 и даже до 30° С выносит при условии высокого насыщения воды кислородом. Ручьевую форель можно выращивать в благоприятных по газовому режиму карповых прудах. Половозрелой рыба становится на третьем-четвертом году жизни. Как и подавляющее большинство лососевых, нерестует она преимущественно в октябре — ноябре в верховьях рек и ручьев, на перекатах при температуре воды 6 — 8° С. Во время хода по реке на нерестилища нередко преодолевает 1,5 — 2-метровые водопады. Икру самка закапывает в грунт. Икринки крупные (диаметр 3,5—6,5 мм), оранжевые. При температуре воды 1 — 2° С инкубация продолжается около 200 дней, при температуре 7 8° С сокращается до 65 дней. Молодь выходит из икры весной. Плодовитость 200 — 1500 икринок. Перед нерестом четко проявляется половой диморфизм: у самцов брюшко темнеет почти до черноты, нижняя челюсть удлиняется и загибается внутрь. Молодь питается мелкими ракообразными и личинками насекомых; взрослая рыба — личинками и имаго насекомых (ручейников, поденок, стрекоз), бокоплавами, мелкими моллюсками, головастиками, лягушками, икрой и мелкой рыбой. Излюбленная пища — хирономиды. Растет обычно медленнее радужной форели. При температуре воды, близкой к 0° С, впадает в оцепенение.

Рипус—быстрорастущая форма озерной европейской ряпушки. Известны многочисленные местные формы. Стайная некрупная относительно требовательная к содержанию кислорода холоднолюбивая рыба. Половозрелой становится на третьем-четвертом году жизни. Нерестует перед ледоставом или подо льдом на участках с песчаным или галечным дном. Икринки донные, не прилипающие к субстрату, слабожелтые, с жировыми каплями. При температуре до 2° С инкубируются в течение 160 суток. Половозрелой рыба становится на третьем-четвертом году жизни. Плодовитость переславского рипуса — 21000 — 57000 икринок. Наиболее активно питается летом при температуре воды 7 — 10° С. Пища—преимущественно пелагические рачки, в некоторых водоемах и бентос (личинки хирономид), а иногда и молодь рыб. В период икрометания и зимой не питается. Зимует в открытой части озер на большой глубине. Успешно акклиматизирован во многих местах страны — на Урале, в Белоруссии, Карелии, Ленинградской и Новгородской областях. На Урале быстрее растет и раньше созревает (на втором году жизни), чем на родине.

Белорыбица – белорыбица принадлежит к числу самых ценных рыб рода нельм. Это крупная рыба длиной в метр и больше и весом около 20 килограммов. У нее длинное тело, буровато-голубое, по бокам серебристое, а на брюшке белое.

Водится белорыбица в Каспийском море и реке Волге. Она любит глубокую, холодную воду, но не слишком быструю; держится у дна. Половой зрелости самки достигают на 6 — 7-ом году, самец на 5 — 6-ом. Нерестилась эта рыба в сентябре — октябре в притоках реки Камы. Плодовитость в среднем 250 тысяч крупных икринок. Икра донная, в первые два-три дня после кладки слабоклейкая, затем клейкость исчезает, и отдельные икринки лежат среди гравия и гальки. Нерестится один-два раза в своей жизни (через два-три года). Во время нереста поднимается вверх по Волге. По окончании нереста производители начинают скатываться в море.

Это хищная рыба, питающаяся молодой воблой, бычками и молодью судака. Мясо, белое и вкусное, и икра ее очень ценятся.

Ловят белорыбицу главным образом закидным неводом. Основной промысел сосредоточен в Северном Каспии и дельте Волги.

Белорыбицу разводят также и искусственно. Уже свыше полстолетия в нашей стране проводятся опыты по искусственному разведению белорыбицы. Ныне ведутся научные и практические работы по выращиванию молоди белорыбицы в бассейнах, а также в прудах.

Рыбоводы заметили, что молодь белорыбицы хорошо растет в пойменных озерах. Это дало основание думать, что ее можно выращивать и в прудах, которые по своим особенностям приближаются к пойменным озерам.

Опыты по выращиванию белорыбицы в прудах были проведены в ряде мест. В прудах белорыбица не только хорошо приживается, но и быстро растет.

Рыбопродуктивность прудов при выращивании в них белорыбицы достигает 2 центнеров рыбы с гектара водной площади.

При благоприятных условиях газового режима и оптимальной температуре (16 — 20 градусов) молодь белорыбицы активно питается. Обычно в бассейнах кормят ее живым кормом, подражая природным условиям. Молодая белорыбица питается вначале мелкими ракообразными, а затем заглатывает более крупные — личинки хирономид, поденок. Подрастая, она начинает охотиться за мальками карася, плотвы, уклей и других мелких рыб.

В настоящее время небольшие запасы белорыбицы в Волге поддерживаются только путем искусственного разведения, так как нерестилища отрезаны плотинами гидроэлектростанций.

Существует несколько разновидностей сигов, которые различаются по своим особенностям и по образу жизни. Ихтиологи различают сигов главным образом по строению рта. Их делят на три группы:

с верхним ртом (ряпушка); с конечным ртом (омуль, тугун, пелядь);

с нижним ртом (чир, муксун и др.). Вообще же сигам свойственны такие особенности: сравнительно небольшой рот и немного уплощенное с боков туловище, однообразная окраска (серебристая), темная спина. Икра у них более мелкая, чем у других лососевых.

Сиги водятся в озерах, а также реках, входящих в бассейны Ледовитого океана и северную часть бассейна Атлантического океана. Большинство из них имеет важное промысловое значение.

Ими успешно заселяются озера Ленинградской области, Белоруссии, Урала и Кавказа, а также Украины и Молдавии. Начато разведение их во вновь сооружаемых водохранилищах.

Сиги легко приспосабливаются к новым условиям.

Ряпушка — один из самых мелких представителей сиговых рыб, имеющий, однако, промысловое значение; ее размеры — не более 40 с лишним сантиметров.

По виду она напоминает селедку — со сжатым с боков туловищем и плоской спиной. Нижняя челюсть сравнительно с верхней у нее заметно выступает вперед. Спина у ряпушки серо-голубоватого цвета, брюшко белое, бока серебристые. Вообще же в ее внешнем виде наблюдается много вариаций, в зависимости от места обитания. Даже в одном и том же географическом районе между рыбами, выловленными из разных озер, заметны различия — в размерах рыбы, оттенках цвета, количестве жаберных тычинок, чешуек.

Ряпушка водится у нас преимущественно в северных областях, а за рубежом — в Скандинавии, Финляндии, Шотландии, ГДР (на севере), Польше.

Это — в основном озерная рыба, хотя ее можно встретить, например, в Финском и Ботническом заливах. Из озер она наиболее распространена в Онежском, затем в Ладожском, Чудском, Псковском. Встречалась она и в озерах Литвы.

Ряпушка любит холодную воду, чистое дно (главным образом песчаное). Это — глубинная рыба (она держится на расстоянии иногда 35—40 метров от поверхности воды, хотя нередко поднимается к поверхности).

Питается ряпушка мелкими ракообразными, которых поедает в очень большом количестве, а также червями, личинками насекомых, моллюсками. Но сама она истребляется многими рыбами, так же как и ее икра, которую особенно уничтожают колюшки.

Нерестится ряпушка в октябре, а в более южных районах — в ноябре и даже декабре. Количество икринок, выметываемых одной самкой,— до 5 тысяч штук.

Пойманная ряпушка скоро портится. Продают ее обычно в соленом или копченом, а также консервированном виде.

Промысел ряпушки в нашей стране имеет большую историю; о нем говорят уже исторические документы пятисотлетней давности.

Ряпушка — скороспелая, плодовитая рыба, питающаяся планктоном, является ценным объектом для разведения. Поэтому были предприняты опыты по акклиматизации ее, по переселению этой рыбы (оплодотворенной икрой) в озера Карелии, Ленинградской, Новгородской, Свердловской, Челябинской и Калининской областей, Белоруссии, Грузии.

В частности, ее выращивают в карповых прудах, что очень выгодно, так как благодаря этому улов рыбы возрастает на 100— 150 килограммов с гектара.

Омуль – омуль — одна из важнейших промысловых рыб Сибири и европейского Севера нашей страны. Больше всего вылавливают его в реках Лене и Енисее, а затем в Печоре и Каре.

Это — сравнительно небольшая, меньше полметра длины и весом в два с половиной килограмма, ценная рыба, дающая очень жирное и питательное мясо.

Питается омуль главным образом ракообразными, а в некоторых местах — также мальками корюшки и сиговых рыб. Половая зрелость наступает в возрасте от 5 до 10 лет (в разных местах неодинаково). Нерест происходит осенью, не каждый год. На нерестилища омуль поднимается иногда за тысячу километров от моря, причем во время передвижения по реке он не кормится и потому худеет. Самка выметывает от 7 до 40 с лишним тысяч икринок.

Способы организации и ведения форелевого хозяйства

ОМУЛЬ

После икрометания рыбы сразу же возвращаются в море.

В Байкале существует подвид омуля — более крупный (весом иногда до 7 килограммов), но растущий медленнее.

Нерестится он также осенью, передвигаясь для этого в реки, на галечном грунте, выметывая от 15 до 30 тысяч икринок. Икра донная, вначале приклеивается к грунту. Мальки в реке не задерживаются и быстро скатываются в Байкал. Самцы мельче самок.

Ловят омуля жаберными сетями и неводами, реже — на крючки. Наиболее значительны уловы в заливах и губах, здесь омуль встречается круглый год, разных размеров и возрастов, но уловы в отдельные периоды колеблются в зависимости от ветра, температуры воды, солености и т. д.

Мясо омуля высоко ценится, особенно копченое. По вкусовым качествам — это одна из лучших рыб Севера.

Байкальского омуля теперь разводят на заводах. Так, Большереченский рыбоводный завод на Байкале уже тридцать лет инкубирует икру омуля.

За эти годы проинкубировано до 8 миллиардов икринок.

В специальных рыбоводных аппаратах-инкубаторах выводят личинок омуля для заселения Байкала.

Инкубированная икра и молодь омуля также отправляется в другие районы нашей страны и за границу — в Чехословакию, Англию, Монгольскую Народную Республику для заселения водоемов. Он акклиматизирован в Карпатах в озере Синевир, в Ленинградской области.

Пелядь – пелядь населяет реки и озера бассейна Оби. Пелядь славится своим быстрым ростом, прекрасными вкусовыми качествами и хорошей приспособляемостью к новым условиям.

Тело у нее широкое; спина несколько горбатая. Цвет сизый, к концу тела все более светлый; на голове — пятнышки каштанового цвета.

Пелядь, или сырок, достигает длины до полметра и веса 3—5 килограммов.

Водится пелядь и в реке Печоре и озерах. Различают по образу жизни речную пелядь — сырка и две формы озерной: крупную озерную пелядь и карликовую озерную, с низким телом и сильной точечной пигментацией на теле. Питается она в основном ракообразными. Нерестится на песчаном или галечном дне, вблизи ключей. Количество икринок (мелких) — от 5 до 80 тысяч. Различают ранний нерест — во второй половине сентября — октябре и поздний — во второй половине ноября — декабре.

В первом нересте в реках и ближайших к ним озерах участвуют пеляди из группы быстрорастущих, во втором — преимущественно медленнорастущие пеляди. Зрелая икра желтого цвета с диаметром икринки 1,2 — 1,5 миллиметра.

Ловят пелядь неводами и жаберными сетями весной в период выхода ее на пастбища, летом — в период нагула и осенью — зимой в период нерестового хода.

Мясо пеляди очень вкусно. Из него изготовляют консервы — натуральные и в томате.

В последнее время проводятся опыты по переселению пеляди (икрой) и разведению ее в других районах. Выносливость пеляди в отношении температуры воды, а также и содержания кислорода создает большие возможности для этого. Пелядь представляет собой хороший добавочный материал для посадки в карповые пруды. В течение ряда лет Волховский рыбозавод перевозит икру пеляди из озера Ендырь Ханты-Мансийского округа.

Восемь лет назад был сделан первый опыт по переселению пеляди на Украину — в экспериментальное хозяйство «Александрия» (город Белая Церковь Киевской области).

Из 60—70 процентов икринок здесь выклюнулись личинки. Опыт показал, что разведение пеляди, питающейся главным образом планктонными организмами, в карповых прудах повышает их рыбопродуктивность. Пелядь достигла половой зрелости, отнерестилась в глубоководном пруду. После этого пелядь стали разводить в рыбном хозяйстве «Пуща-Водица», вблизи Киева, выпустили ее и в Днепр.

Широко развернуты опыты по перевозке и выращиванию пеляди в разных географических зонах. Предварительные результаты свидетельствуют о том, что пелядь легко приспособляется к новым условиям. Пелядь выращивают и совместно с другими рыбами, например с карпом. Продуктивность прудов при этом повышается на 100—300 килограммов с одного гектара.

Выращиванием пеляди занимаются в Московской, Ленинградской, Курской областях, в Белоруссии, Латвии, в Молдавии, Харьковской области.

В 1958 году в Днепре была выловлена рыбаками не известная здесь до тех пор рыба. Оказалось, что это пелядь, длиной больше 28 сантиметров и весом 220 граммов, которая была сюда выпущена ранее.

Так подтвердилось, что пелядь в этих местах вполне приспособилась и достигла значительных размеров. В новых районах усилился темп роста пеляди. Она стала созревать быстрее, чем на родине,— в возрасте двух лет.

Чир – это наиболее крупный представитель сиговых — весом до 15 килограммов и длиной около 72 сантиметров.

По внешнему виду чир отличается толстым, горбатым рылом и низкой спиной. Верхняя челюсть выдается вперед, тупая. Водится чир в реках и озерах нашего Севера (особенно в районе реки Печоры). На зиму выходит из озер в русла рек. Питается беспозвоночными, мелкими моллюсками, ракообразными. Живет 15 и больше лет.

Икру впервые начинает откладывать на 7-ом году жизни. Нерестится ежегодно. Откладывает 15—135 тысяч икринок. Нерестится чир в реках и протоках, отмечен нерест также и в озерах. Икра его, в отличие от икры других сигов, имеет светло-кремовую окраску.

Мясо жирное и вкусное (хотя ценится ниже, чем мясо пеляди), оно содержит до 13 процентов жира и используется для приготовления консервов. Ловят чира неводами и сетями.

Способы организации и ведения форелевого хозяйства

ЧИР

Проводятся опыты по искусственному выращиванию чира. Несколько лет назад на экспериментальную станцию «Ропша» (Ленинградская область) была завезена оплодотворенная икра чира из реки Оби. Сеголетков чира разместили в прудах с различными условиями — карповых (тепловодных) и форелевых (холодноводных), при смешанных посадках с пелядью, карпом и отдельно. Когда в октябре сеголетки чира были выловлены, результаты оказались блестящими: средний вес сеголетков составлял 40 граммов, а отдельных экземпляров — до 140 граммов. Лучше всего чиры росли в карповом пруду.

Опыт доказал, что чир хорошо приспособляется к жизни в прудах, неприхотлив в отношении кислородного режима, температуры, легко переносит перевозку. В прудах чир питается донными организмами.

Муксун – значительный интерес как промысловая рыба и возможный объект акклиматизации представляет муксун — крупный сиг (длиной 70 — 75 сантиметров, весом 7 — 8 килограммов). Водится главным образом в сибирских реках.

Питается преимущественно рачками, моллюсками и другими беспозвоночными, хотя в некоторых случаях в его желудке обнаруживали остатки рыб. Муксун живет до 20 лет и больше. Половой зрелости достигает в 10 лет и позднее. Нерестится в октябре и ноябре, откладывая 30 — 125 тысяч икринок. Нерестилища располагаются в районах перекатов, на глубине 1,5 — 2 метра, в местах с твердым грунтом из щебня и гальки.

Ловят муксуна неводами и жаберными сетями. Муксун имеет очень вкусное и жирное мясо, в котором до 9 процентов жира. Большую часть улова засаливают, часть замораживают. Идет на изготовление консервов.

Во многих уральских озерах добывают ценную, вкусную сиговую рыбу рипуса.

Ее переселили сюда из Ладоги. А потом рипус оказался и на Украине. Сюда эту ценную рыбу переселили уже с Урала украинские рыбоводы — привезли на самолете инкубированную икру.

Теперь этого уральца, а точнее — ладожца, можно видеть в значительном количестве, например, в прудах «Александрии» — экспериментальной базы Института гидробиологии Академии наук, где уже прошел его естественный нерест в реке Роси, и в других водоемах страны.

Вообще эта рыба прекрасно приспосабливается к новым условиям. На Урале она прижилась так хорошо, что чувствует себя там, возможно, лучше, чем на своей родине. В Ладожском озере рипус держится главным образом на значительной глубине, а на Урале он акклиматизировался в самых разных озерах — и глубоких, с относительно холодной водой, и в более мелких, где значительно теплее.

Рипус хорошо приспособляется к разной пище. На Урале он даже изменил в этом отношении своей природе, вообще он питается зоопланктоном, а в уральских озерах, где этого корма недостаточно, рипус перешел на зообентос — донную пищу.

По виду рипус напоминает (как по размерам, так и по форме головы) ряпушку, с которой он состоит в близком родстве: рипус — одна из форм ряпушки. Но он растет вдвое быстрее ряпушки. А переселясь в озера Свердловской области, где условия для него оказались благоприятными, рипус не только стал еще быстрее расти, сделался крупнее и втрое плодовитее, но и передает эти новые ценные качества своему потомству.

У себя на родине рипус достигает половой зрелости в 3 — 4 года; на Урале он становится половозрелым даже на втором году жизни. Нерестится осенью. За одно лето рипуса можно из икринки вырастить до столового веса 80 граммов. На третьем году жизни он достигает 300 граммов.

Ловят рипуса преимущественно ставными сетями с крупными ячеями. Рипус пригоден для разведения в прудах и для акклиматизации в водохранилищах.

Теперь выведен гибрид рипуса и сига, который растет вдвое быстрее рипуса.

Одной из разновидностей сига является пыжьян, который водится в сибирских и других северных реках. Он достигает полметра длины и веса 2—2,4 килограмма. Питается моллюсками, личинками, ракообразными. Половозрелым пыжьян становится на 6-ом году жизни и позднее. Нерест происходит на галечном грунте с сентября до декабря. Самка выметывает от 8 до 40 тысяч икринок. Растет молодь с различной быстротой, в зависимости от водоема (быстрее всего в Оби).

Пыжьян имеет важное промысловое значение. Лов производится преимущественно неводами и сетями в период весеннего и осеннего хода. Улов засаливают или замораживают.

Сиг-лудога – чисто озерным сигом, никогда не встречающимся в реках, является лудога. Эта рыба с небольшой, сильно заостренной спереди головой и выступающей верхней челюстью водится в Ладожском и Онежском озерах.

Лудога — не очень крупный сиг, вес 1—2 килограмма и длина тела 40 сантиметров. Он обитает на больших глубинах. Питается насекомыми, моллюсками и мелкими рыбами. Достигает половой зрелости на 4—5-ом году. Нерестится осенью на галечном грунте, на глубине 2—10 метров, откладывая 15 — 40 тысяч икринок.

Ловят лудогу неводами, с сентября до ледостава. Промысел основывается на лове осеннего нерестового сига и летнего «парового» сига.

Лудога в уловах сигов занимает одно из первых мест. Ладожская лудога разводится на Волховском рыбоводном заводе. Сиг-лудога акклиматизирован в озере- Севан, где растет быстрее, чем на родине.

Способы организации и ведения форелевого хозяйства

Волховский сиг – этот обитатель Ладожского озера, иначе называемый сиголовом, известен как «волховский», потому что для нереста он выходит в реку Волхов.

Характерна его большая, удлиненная голова с толстым лбом; туловище вытянутое, горбатое. Его называют еще белым сигом, так как он светлее всех других сигов. Сиголов — один из крупных сигов, весом иногда до 4—5 килограммов.

Излюбленное его местопребывание — близ песчаного дна. По сравнению с другими сигами он легче приспособляется к значительно прогреваемым летом водам и потому может жить на меньшей глубине.

Нерестится в октябре, но еще с мая начинает появляться в устьях рек, где и проводит большую часть года. Самка выметывает 25—40 тысяч икринок. После сооружения Волховской гидроэлектростанции сига разводят только на рыбоводном заводе.

Еще 90 лет назад производились опыты по переселению молоди Волховского сига в озеро Селигер, давшие основание рассчитывать на успех. Волховский сиг также акклиматизирован в озере Севан, где прекрасно растет и достигает крупных размеров. С севанских рыбоводных заводов оплодотворенную икру сигов вывозят в другие районы страны, в частности на Урал.

ТЕХНИКА ВЕДЕНИЯ ФОРЕЛЕВЫХ ХОЗЯЙСТВ

По сравнению с карповым форелевое хозяйство характеризуется рядом особенностей, обусловленных, с одной стороны, спецификой биологии форели, а с другой — выращиванием ее преимущественно в условиях интенсификации. Особенностью биологии форели определяются общие требования к хозяйству — необходимость холодноводных источников и строительство инкубационного цеха для проведения искусственного осеменения и инкубации икры. Выращивание рыбы в условиях высокой интенсификации при значительной плотности посадки и на искусственно приготовленных кормах позволяет создавать хозяйства и размещать бассейны, выростные, нагульные, маточные и другие пруды на ограниченной площади. Благодаря искусственному воспроизводству и круглогодичному питанию форели ненужными становятся нерестовые и зимовальные пруды.

Холодноводное хозяйство, как и тепловодное, может быть полносистемным и неполносистемным. В полносистемном хозяйстве выращивают форель от икринок до товарной массы. В таком случае создают инкубационный цех, бассейны для выращивания личинок и молоди и передержки производителей, пруды для содержания производителей и выращивания личинок, мальков, сеголетков и товарной рыбы.

Неполный цикл рыбоводных работ осуществляется в неполносистемных хозяйствах. При этом питомники, занимающиеся выращиванием и реализацией посадочного материала, организуют инкубационный цех, строят бассейны для выращивания личинок и мальков, а также пруды для выращивания сеголетков (годовиков), производителей и ремонтного молодняка; нагульные хозяйства, приобретающие посадочный материал со стороны и выращивающие из него товарную рыбу, создают только нагульные пруды (или бассейны) и садки (при садковом выращивании); рыбоводные заводы, отличающиеся самым коротким циклом воспроизводства и подращивания молоди, имеют инкубационный цех, бассейны для подращивания молоди, а также пруды и бассейны для производителей и ремонтного молодняка. В большинстве полносистемных рыбоводческих хозяйств принят двухлетний оборот, то есть выращивание товарной форели длится 2 года. Товарную продукцию они выпускают в виде порционной (массой 130—170 г) и столовой (170—500 г) форели.

Подразделением, в котором получают молодь, является инкубационный цех. Он включает помещение (зал) для инкубационных аппаратов и мальковых бассейнов, бассейны для передержки производителей и лабораторию. Цех оборудуют системами водоподачи и водослива, теплорегуляции и светозащиты яркие солнечные лучи или электрический свет губят икру). Поступающую сюда воду предварительно пропускают через отстойники, фильтры (песчано-гравийные), аэраторы, установки ультрафиолетового облучения и терморегуляции для очистки ее от механических взвесей, обогащения кислородом, бактерицидной обработки, поддержания необходимой прозрачности и температуры. В последнее время внедряется оборотное водоснабжение, позволяющее использовать воду многократно, благодаря чему достигается экономия воды, обеспечивается высокое ее качество, а при использовании артезианской воды предотвращается заражение молоди опасными для нее паразитами (например, диплостомой).

Для развития оплодотворенной икры до выклева молоди используют различные инкубационные аппараты (рис.6). Основа любого из них — сетчатые рамки (размер ячей 20х3,5 — 16Х3 мм).

Способы организации и ведения форелевого хозяйства

Рис. 6. Аппараты для инкубации икрыраскладывают набухшую икру.

1 – Шустера; 2 – лотковый; 3 – инкубатор вертикального типа ИВТМ

В зависимости от способа установки рамок относительно друг друга различают аппараты вертикального и горизонтального типа. В аппаратах горизонтального типа сетки находятся в ящике (аппараты Шустера, Коста и др.) или в желобе (аппараты Аткинса, ропшинский и др.). Вода, подаваемая в аппарат, омывает лежащие на сетке икринки и сливается с противоположной стороны. Ящики, сделанные из железа, покрывают асфальтовым лаком. Емкость аппарата Коста 2000 — 2500 икринок (размеры ящика 50х20Х10 см), Шустера — 8000 — 10000 икринок (размеры ящика 42х40Х12 см) и до 20000 — 24000 икринок (размеры ящика 85 Х Х59Х12) при распределении их в один слой; емкость лоткового аппарата (размеры лотка 300х45Х25 см) 32000 икринок (на четырех рамках). Расход воды в 1 мин в аппарате Коста 0,6 л, в аппарате Шустера — 1— 4 лив лотковом — 6 — 8 л. Выклюнувшуюся молодь можно оставлять в аппаратах до начала ее питания (вынув рамки),

Аппараты Коста и Шустера устанавливают обычно ступенчато (по 4—6 аппаратов). Тогда поступившая в верхний из них вода используется последовательно и в остальных. Еще больше экономится площади в аппаратах вертикального типа, в которых рамки с икрой опускаются в кюветы, а кюветы затем размещаются на стойках один над другим. Аппарат НВТМ имеет вид шкафа, причем каждая из двух его секций снабжается водой автономно. Емкость одной секции (7 «полок») 140000 икринок, расходы воды 30 л/мин.

В этом же цехе или неподалеку от него располагают мальковые бассейны (или лотки) для содержания молоди в течение 1 — 1 ‘/а месяцев. Бассейны эти бывают деревянные, пластмассовые или цементные, а по форме—прямоугольные, овальные или круглые. Важно, чтобы в них поддерживалась достаточная проточность и освещенность.

В форелевом хозяйстве выделяют маточные (ремонтные), выростные и нагульные пруды. Каждый из них имеет прямоугольную канавообразную форму, причем продольная сторона в 4 — 20 раз больше поперечной. Водоподающую систему закладывают выше уровня пруда. Дно его планируют с уклоном 1 :50 — 1 :200, засыпают песком и галькой или цементируют. Эти меры обеспечивают лучшую проточность пруда, уменьшение «мертвых» застойных зон, аэрацию поступающей воды, быстрый полный ее спуск, облегчают очистку пруда, приближают условия жизни рыб к естественным. Во избежание ухода форели в водопо-дающие лотки (она обычно идет против течения) перед ними устанавливают заградительные решетки. Повышенная потребность хозяйств в воде (для поддержания достаточной концентрации кислорода и проточности) обусловливает высокую интенсификацию производства на малых площадях. Выростные пруды в таких хозяйствах создают площадью 50—300 м2, нагульные — 200 — 500 м2, маточные—300—1000 м2 при средней глубине соответственно 0,8; 1,5 и 2 м.

Таблица 1

Соотношение прудов отдельных категорий в форелевом хозяйстве (%, поданным Галасуна)

Категория прудов

Полносистемное хозяйство

Потомки
Выростные (с учетом прудов и бассейнов)

20 – 30

60 – 70
Нагульные

60 – 70

___
Ремонтно-маточные

5 – 10

28 – 30
Живорыбные садки

1 – 2

___

Кроме того, в хозяйстве создают карантинные пруды (площадью 100 — 200 м2), садки (до 100 м2) для передержки производителей и живорыбные садки (150 — 200 м2) для содержания товарной рыбы от вылова до реализации.

Производственные процессы в полносистемном форелевом хозяйстве начинаются с выращивания и подбора производителей. Хорошие производители отличаются подвижностью, яркой окраской, безупречным экстерьером, быстрым ростом, высокой упитанностью;

они лишены дефектов, здоровы, вовремя созревают и продуцируют икру и сперму высокого качества. Воспроизводительная способность форели в разном возрасте неодинакова; лучшими по плодовитости, размеру и массе икринок считают самок четырех—семи лет; лучшими по подвижности сперматозоидов—самцов трех — шести лет. После оплодотворения икры от таких производителей получают более жизнестойкую и быстро растущую молодь.

Большое значение имеет питание производителей. Лучшие результаты (по плодовитости и жизнестойкости икры) получают при выращивании производителей с применением дополнительной подкормки легко усваиваемыми и хорошо сбалансированными кормами. Подкармливают производителей в течение почти всего года из расчета расходования 1—2% корма (к массе тела рыб). Подкормку прекращают перед нерестом. Так как качество форели повышается при содержании ее на сильном течении, то важно следить за проточностыо прудов.

При приближении нерестового периода производителей из прудов вылавливают и самок и самцов рассаживают отдельно в бассейны или садки с быстрым течением (3 — 4-кратный обмен воды в час). Созревших производителей необходимо сразу использовать для искусственного осеменения, так как задержавшиеся в полости тела рыб созревшие половые продукты перезревают. Оплодотворяемость икры и ее жизнестойкость при этом резко снижаются, увеличивается также число уродов и самцов. Созревшие икра и сперма при легком надавливании на брюшко рыб свободно вытекают. Их отцеживают в чистую сухую посуду, перемешивают и приливают немного воды (сухой, или русский, способ осеменения икры). В воде сперматозоиды активизируются и происходит оплодотворение икры (проникновение сперматозоида в яйцеклетку и слияние их ядер). Спустя несколько минут икру отмывают водой от спермы и полостной жидкости, приливая и сливая воду, а затем оставляют на 2—3 ч в чистой воде для набухания. Все операции с икрой проделывают очень осторожно. После набухания размеры икринок увеличиваются (до 20% в диаметре).

Набухшую икру переносят на рамки и загружают в инкубационные аппараты. При этом ее подсчитывают, для чего можно взвесить определенное количество икринок (например, 1000) и всю икру и проделать соответствующий пересчет. Можно использовать для этого какой-либо мерный сосуд — стакан, кружку. Подсчитав количество икринок в единице объема и объем всех икринок, легко установить их общее количество. Уход за икрой во время инкубации состоит в поддержании определенного режима водоподачи, обеспечивающего нужную температуру (для радужной форели 5 10°, для ручьевой — 2 — 3°С), проточность (примерно 0,2-^-0,3 л воды в 1 мин на 1000 икринок), насыщенность воды кислородом (желательно выше 6 8 мг/л) и ее чистоту (допустимое количество взвеси 1,5 мг/л). Кроме того, важно контролировать, насколько чисто отмыта икра от налета ила (отмывают осторожным поднятием и опусканием вручную рамки с икрой или в специальной установке под душем), удалять погибшие икринки и защищать икру от яркого освещения. Продолжительность инкубации зависит от температуры: при повышенной температуре развитие ускоряется, но молодь выклевывается менее сформированной. Для развития икры радужной форели при температуре 6 — 10° требуется 320—350 градусо — дней, для развития икры ручьевой форели при температуре 4° С — 460 градусо — дней.

Выклюнувшаяся молодь первое время лежит на дне инкубационного аппарата, почти не двигаясь и не принимая пищи извне. Длина тела радужной форели при выклеве 1,5—1,8 см, масса 45—50 мг. Больше половины массы тела занимает большой желточный мешок; за счет его питательных веществ и развивается в этот период эмбрион. Рассасывается желточный мешок в течение 15 — 18 дней. Предличинки начинают всплывать и брать пищу (переходят на смешанное питание), когда остается примерно ‘/з его первоначального объема. С этого времени им нужно давать корм и прекратить затенение. Задержка начала кормления приводит к нарушению развития и замедлению роста молоди, а в итоге —к повышению ее отхода. В отличие от икры развивающаяся молодь форели нуждается в свете. Она интенсивнее питается и растет в бассейнах под открытым небом. Личинок переводят в мальковые бассейны или лотки, в которых их в течение 2 месяцев подращивают перед посадкой в выростные пруды. Рассортировав по размеру подросшую молодь (штучная масса 1,5 — 2,5 г) на мелкую, среднюю и крупную, ее пересаживают в выростные пруды раздельно, по группам. В прудах организуют регулярное кормление молоди, контроль за ее ростом, выборку погибшей и больной, поддержание проточноети и т.д. Так как молодь растет неравномерно, причем крупные и сильные особи «забивают» слабых, то в период содержания в прудах ее регулярно сортируют. Согласно нормативам, к осени сеголетки должны достигать массы 15 — 20 г.

Спускают выростные пруды через рыбоуловители осенью до наступления морозов. После очередной сортировки молодь переводят в нагульные пруды, где она проводит зиму и следующее лето. Иногда рыбу оставляют зимовать в выростных прудах, а в нагульные пересаживают весной. Уход за рыбой в нагульных прудах тот же, что и в выростных. При благоприятных условиях радужная форель хорошо растет и зимой. Например, на Украине ее масса за этот период увеличивается в 2 раза. Там же товарная форель достигает в среднем массы 250 г.

Так как форель выращивают при высокой плотности посадки и преимущественно (или исключительно) на корме, вносимом извне, то эффективность работы хозяйства во многом определяется качеством корма и способами кормления рыбы.

Форель — хищник, она нуждается в животной пище. Поэтому для приготовления кормов используют продукты животного происхождения: непищевое мясо и внутренности сельскохозяйственных животных и рыбы, боенские отходы, муку из непищевой рыбы и мясную муку, лягушек, головастиков, улиток и т. п. Высокоценными кормами являются говяжья печень и селезенка. В кормовые смеси вводят также балластные (отруби, опилки) и связующие (мука ржаная, пшеничная) вещества, витамины и другие компоненты. Особенно полезно скармливать форели малоценную рыбу (уклейка, пескарь, ерш, верховка и др.), водных и воздушных насекомых, зоопланктон, олигохет, гаммарид, личинок мясной мухи и т. д. В некоторых случаях с целью обогащения естественной кормовой базы форелевые пруды удобряют главным образом суперфосфатом (из расчета 60 кг Р2С>5 на 1 га через две недели после внесения кальция).

Форель чутка к качеству корма. При длительном хранении жиры корма окисляются, в результате несвежий корм вызывает у нее заболевание печени. Начинают кормить форель в инкубационных аппаратах через 7—8 дней после ее выклева. Наилучший корм естественный — зоопланктон (веслоногие и ветвистоусые рачки, науплии, артемии), олигохеты. Хорошие результаты дает кормление форели кровяной тканью селезенки, продавленной через сито. Применение желтка куриного яйца и сухого молока ведет к ожирению молоди и замедлению роста. Физиологически полноценной является смесь КРТ-У1 (табл. 2), которую дают рыбе вместе с селезенкой с первых дней кормления. По мере роста молоди долю селезенки в смеси постепенно уменьшают с 75 — 80 до 20 — 30%, тогда как долю КРТ увеличивают с 20 — 25 до 70 — 80%.

Таблица 2

Соотношение отдельных компонентов в смеси КРТ

Компоненты

Содержание в 1 кг корма
Кровяная мука

200 г
Мука из не пищевой рыбы

120 г
Тутовая мука

120 г
Водорослевая мука

50 г
Горчичная мука

20 г
Мел

2 – 3 г
Кормовые дрожжи

30 г
Рыбий жир

5 г
Концентраты витаминов А

15 000 ИЕ
Концентраты витаминов D

7 500 ИЕ
Пенициллиновый мицелий

200 мг
Биомицин

50 мг
Фуразолидон

50 мг
Молибденовокислый аммоний

5,5 мг
Пиросульфат натрия

15 г
Вода

В количестве, необходимом для доверения массы смеси до 1 кг

Сначала молодь приучают к пище, а после рассасывания на 2/3 желточного мешка кормят систематически 7—8 раз в день и чаще. Тщательно растертой, пастообразной смесью обмазывают кормушки — цветочные горшочки — и подвешивают их в толще воды. Для мальков предложены различные смеси, например смесь, состоящая из 85% кровяной ткани селезенки, 14% мясо-костной муки или муки из непищевой рыбы и 1 % рыбьего жира. В хозяйствах Украины для кормления молоди в мальковых бассейнах предложена смесь, включающая 50% говяжьей селезенки, 20% муки из непищевой рыбы, 20% мясо-костной муки и фосфатиды. Хорошие результаты получены и при использовании менее дорогостоящей бесселезеночной смеси, в состав которой входят 30% муки из непищевой рыбы, 20% муки из куколки тутового шелкопряда, 10% кровяной кормовой муки, 12% пшеничной муки, 3% пивных дрожжей, 0,5% рыбьего жира, 0,3% мела, 0,02% витаминного премикса (остальное вода). Тестообразную массу пропускают через сито, получают влажные гранулы, которые дают рыбе 7—8 раз в день из расчета 8% (к массе ее тела), При дальнейшем выращивании рыбы повышается в корме доля боенских отходов, малоценной рыбы и некоторых других кормов. Для годовиков, двухлетков и трехлетков форели ГосНИОРХ разработал, например, смесь, состоящую из 80% рыбных отходов и мелкой малоценной рыбы, 10% кормовых дрожжей, 5% отрубей и 5% фосфатидов.

Компоненты корма пропускают через мясорубку, перемешивают, пропускают через нее еще раз и после подсушивания дают рыбе в виде гранул. Рыба хватает их на лету, или берет со дна. Раздают корм 2— 3 раза в сутки годовикам ориентировочно в размере 5% к массе их тела, рыбе старших групп—3%. Интенсивность кормления зависит от температуры, суточная норма увеличивается по мере роста рыбы. Примерное распределение корма в течение года (%):

Март — 1, апрель — 4, май — 7, июнь — 13, июль — 16, август — 18, сентябрь — 17, октябрь — 14, ноябрь — 10; в декабре — январе — феврале рыбу кормят нерегулярно

Разрабатывается интенсивный способ выращивания радужной форели в садках, которые можно устанавливать как в текучих, так и в стоячих водах (озерах, водохранилищах). Вода при этом должна быть чистой, относительно прохладной (15—20° С), жесткостью 12—14° и содержать в 1 л не менее 5 мг кислорода. Садки, установленные в проточной воде на сваях или понтонах, представляют собой ящики (2,5 X 1,5 Х 1,5 м) с сетчатой крышкой и стенками из реек, отстоящих одна от другой на 0,75—2 см. ГосНИОРХ придерживался следующих норм посадки форели в садки (шт/м2): годовиков массой по 25 — 50 г — 267 — 534, ремонтного молодняка массой по 150 — 200 г — 267 — 400, производителей массой более 600 г — 80 — 133. При выращивании в садках указанных размеров товарной рыбы выход ее составляет 1,5-2 ц.

Для выращивания годовиков форели в садках ГосНИОРХ рекомендует, например, такую смесь (%):

рыбный фарш — 50, мясо-костная мука — 20, мука из непищевой рыбы — 5, фосфатиды — 10, кормовые дрожжи — 5, комбикорм рыбный — 10.

При выращивании радужной форели в непроточных водоемах пользуются плавучими садками. Размещать их можно в больших (150—200 га) глубоких (5 — 6 м) слабо зарастающих заливах озер и водохранилищ, в которые не попадают болотистые или промышленные стоки. Садки изготавливают из капроновой дели с 3,6 — 6,5-миллиметровой ячеёй (в зависимости от величины рыбы). Прикрепляют их к плавучим рамам. В садковом хозяйстве форелевую молодь получают и подращивают обычным способом (в мальковом бассейне). Подросшую до 150 — 170 мг молодь переводят затем из мальковых бассейнов в плавучие садки. В расчете на 1 м3 малькового садка объемом 12 — 17 м3 пускают до 5000 штук молоди, на 1 м3 нагульного садка объемом 90 м3 — 1000 штук. В садках молодь содержат до осени; за это время соотношение компонентов в корме меняется (табл. 3).

Вначале в сутки рыбе дают 10 — 12% такого корма (к массе ее тела), а к концу осени суточный рацион снижают до 2%. На зиму рыбу пересаживают в полупогружаемые садки, в которых ее продолжают кормить через специальный «фонарь». Нагульные садки — самые большие (объем 140 м3). Каждый из них вмещает 12000 — 15000 годовиков. Выращивание последних до осени позволяет получить 2 т товарной рыбы (средняя штучная масса ее 150 г, отход 10%). Кормят годовиков сначала той же смесью, что и сеголетков во второй половине лета, а затем используют корм, включающий 50% непищевой рыбы в сыром и и ва-реном виде (вместе с бульоном), 13% вареной дрейссены (можно заменить рыбой), 30% комбикорма, 5% кормовых дрожжей и 2% щавеля и другой растительности. Тщательно измельченные компоненты перемешивают и готовят из смеси гранулы.

Таблица 3 Кормовая смесь для сеголетков форели, выращиваемых в плавучих садках

Компоненты

Содержится в корме (%)
До 15/VIII

После 15/VIII
Не пищевая свежая вареная рыба

90

75
Рачки, сырая масса

2

__
Кровяная мука

1

__
Отруби

__

18
Дрожжи кормовые

5

5
Казеиновый клей

1

1
Рыбий жир с витаминами А и D

1

1

Примечание. Казеиновый клей вводят в смесь ее скрепления в гранулы. Но препятствует перерождению печени.

Для выращивания форели в садках можно использовать также теплые воды. Зимой в водоемах-охладителях можно успешно выращивать и посадочный материал, и товарную рыбу, и производителей.

(ТРЭС имени Классона) исходная 4-граммовая масса сеголетков увеличилась в среднем до 99 г; сеголетки же массой по 12 г выросли до 136 147-граммовой массы. В Заполярье на теплых воувеличилась в среднем с 10 до 130 — 200 г.

Успешно начали разводить радужную форель и в солоноватой воде (она выносит соленость до 15— 30%о и в морской воде растет интенсивнее, чем в пресной).

В Эстонии практикуют выращивание форели в морских садках. Изготавливают их из капроновой дели, укрепляют на деревянных рамах и устанавливают в защищенных от ветра бухтах. За 150 суток выращивания двухлетков и трехлетков форели в садках объемом 20—30 м3 при плотности посадки 2,2 — 6,2 кг/м3 с 1 м3 получали в среднем по 138 кг товарной рыбы, причем из 120 — 150-граммового посадочного материала получали товарную рыбу массой 400 — 600 г, а из 350—500-граммового материала—рыбу массой 800 — 1200 г.

По данным ВНИРО, при выращивании радужной форели в морских плавучих садках максимальная плотность зарыбления их годовиками составляет 1 кг/м3, двухгодовиками — 4 — 5 кг/м3.

Таблица 4

Нормативные показатели при выращивании форели в прудовых

Категория водоемов

Плотность посадки (шт/м2)

Расходы воды

Отход рыбы (%)

Планируемая штучная масса (г)
Мальковые бассеины

5000

0,5-0,6 л/мин

10-15

1,5-2,5
Выростные пруды

150-250

50-60 л/ч на 1 кг живой массы

20-30

15-20

Нагульные пруды:

сеголетки при

посадке на зиму

годовики при

посадке на лето

100-150

50-70

50-60 л/ч

35-40

10

10-5

40-70

130-150

Согласно нормативам, при выращивании форели в плавучих садках выход личинок при переходе на смешанное питание составляет 80% (от количества икры), месячных мальков — 85% (от количества личинок), 21/2 месячных мальков — 70% (от количества месячных мальков), сеголетков форели — 90% (от количества 21/2-месячных мальков), годовиков форели — 85% (от количества сеголетков), двухлетков — 90% (от количества годовиков).

В последнее время в Эстонской ССР при выращивании товарной форели практикуют 3- и 4-летний оборот, который обеспечивает получение более крупной товарной продукции (штучной массой около 1 кг). Например, в хозяйстве «Аравузе» при посадке на 1 м2 125 двухлетков продуктивность прудов составила 55,4 т/га, а при посадке 60 трехлетков — 76,8 т/га. Основным компонентом их кормовой смеси являлись малоценная морская рыба или рыбные отходы.

Зимовку форели производят в выростных или нагульных прудах при плотности посадки на зиму 1 ОС-150 экз./м2. К весне годовики вырастают до 40—50 г. Отход за период зимовки не должен превышать 10%.

СПЕЦИФИКА ТЕПЛОВОДНОГО И ХОЛОДНОВОДНОГО ПРУДОВОГО ХОЗЯЙСТВА И ИХ РАЗЛИЧИЯ

Как известно, температура тела рыб изменяется в зависимости от температуры воды. Температурные условия водоема оказывают огромное влияние на все жизненные процессы рыб: размножение, питание, рост и др. По отношению рыб к температуре их разделяют на теплолюбивых и холодолюбивых. Для первых наиболее благоприятные условия создаются весной и летом, когда температура воды достигает 17— 20° С и выше. В такой сравнительно теплой воде происходят размножение, развитие молоди, питание и интенсивный рост. К числу теплолюбивых рыб относятся карп, сазан, лещ, карась, линь, язь, толстолобик, амур, а также многие другие виды.

Для холодолюбивых рыб оптимальные условия создаются в воде, температура которой не превышает 15° С, а иногда и ниже. Холодолюбивые рыбы — налим, лососи, сиги, форели и некоторые другие—размножаются обычно осенью, зимой и частично ранней весной. Так, ручьевая форель нерестится в осенне-зимние месяцы при температуре воды 8—6° С и ниже. Нерест сибирского сига в Енисее начинается с октября и происходит подо льдом.

В соответствии с биологическими особенностями рыб названных групп прудовые рыбоводные хозяйства под-разделятся на: 1) тепловодные с весенне-летней температурой воды в прудах 17—20° С и выше и 2) холод-новодные с температурой, не превышающей в летнее время 15—18° С. Тепловодные прудовые хозяйства по главному объекту разведения — карпу часто называют карповыми, а холодно-водные, в которых преимущественно разводят форель, — форелевыми. Водоисточниками для тепловодных рыбоводных хозяйств могут быть атмосферные осадки (преимущественно в виде местных стоков весенних талых вод), малые реки и ручьи, озера, водохранилища, а иногда и артезианские источники. Водопитание прудов холодноводных прудовых хозяйств осуществляется главным образом за счет ключей, родников, горных и некоторых равнинных рек с чистой, прохладной водой, хорошо насыщенной кислородом.

Различия в биологических особенностях объектов разведения предопределяют существенные отличия и в структуре тепловодных и холодноводных прудовых хозяйств: распределении прудовых площадей, системах и объеме водоснабжения, биотехнике рыборазведения и выращивания товарной продукции, приемах интенсификации рыбопродуктивности прудов, а также в других особенностях технологии и экономики производства. В частности, в тепловодном и холодноводном прудовых хозяйствах приняты принципиально различные методы получения потомства. Так, нерест большинства теплолюбивых рыб осуществляется непосредственно в рыбоводных прудах весной, причем развитие икры и выход личинок завершаются в сравнительно короткие сроки (в течение нескольких дней). Холодолюбивые же рыбы (форель) в рыбоводных прудах не нерестятся. В связи с этим зрелую икру, полученную от самок форели, искусственно оплодотворяют молоками самцов, после чего помещают в специальные рыбоводные аппараты для инкубации. Для выращивания теплолюбивых рыб подходят неглубокие пруды со слабой проточностью, обеспечивающей пополнение расхода воды на фильтрацию и испарение. (Исключение составляют лишь зимовальные пруды.) Летние пруды могут быть сравнительно большие (более 20 га), а отдельные нагульные пруды некоторых хозяйств достигают даже 100—200 га и более. Площадь каждого пруда в холодноводном (форелевом) хозяйстве обычно весьма невелика (десятые и даже сотые доли гектара), но от карповых форелевые пруды должны отличаться сильной проточностью. Это связано с очень большими плотностями посадки форели на единицу площади водоема и необходимостью постоянно поддерживать в нем благоприятный кислородный режим (для удаления скапливающихся в воде органических веществ).

В России распространены преимущественно тепловодные прудовые рыбоводные хозяйства, холодноводных форелевых хозяйств у нас пока еще мало. В отдельных прудах некоторых тепло-водных рыбоводных хозяйств вместе с основным объектом — карпом можно в качестве добавочной рыбы выращивать двухлетков радужной форели, которая в тепловодных прудах хорошо растет, достигая в двухлетнем возрасте товарного веса 200—300 г.

Таблица 5

Общие требования к воде в карповых и форелевых хозяйствах

Поколи

Оптимальные значения
для карповых хозяйств

для форелевых хозяйств
Взвешенные вещества, мг/л

До 25

До 10
Водородный показатель, рН

6,5—8,5

7,0—8,0
Кислород, мг/л

Не менее 6

Не менее 9
Диоксид углерода, мг/л

До 25

До 10
Сероводород, мг/л

Нет

Нет
Окисляемость перманганатная, мгО/л

До 15

До 10
Азот аммонийный, мг /л

До 1,5

—
Нитриты, мг/л

До 0,05

До сотых долей
Нитраты, мг/л

До 2

До 2
Фосфаты, мг/л

До 0,5

До 0,5
Железо общее, мг/л

До 2

До 0,5
Жесткость общая

2—6

3—7

ВЫВОДЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ

Наиболее часто в прудовых хозяйствах разводят радужную форель, по биологическим свойствам близкую к ручьевой, однако имеющую ряд ценных в рыбоводном отношении особенностей. Она обладает большей приспособляемостью к изменению условий жизни, в частности, переносит нагрев воды до 30°С лучше, чем ручьевая форель, использует искусственный корм и обладает более высоким темпом роста. Нерестится радужная форель в апреле — мае, развитие икры продолжается 1,5 — 2,0 месяца (в среднем 330 градусо — дней).

Возможности развития форелеводства на Украине неисчерпаемы. На многих горных реках для регулирования стока строятся водохранилища. Например, на горных реках Прикарпатья, на реке Стрый и его притоке Опоре соорудили ряд водохранилищ с площадью до 20 гектаров каждое. В этих водохранилищах, имеющих холодную воду, можно разводить озерную форель.

Ниже плотин этих водохранилищ можно создавать прудовые хозяйства для выращивания радужной форели.

В лесных балках и низинах за счет холодных ключевых вод тоже можно создавать форелевые пруды и прудовые хозяйства.

Подходящих мест, где можно сооружать форелевые пруды, в нашей стране очень много. Форель является наиболее ценной из рыб, обитающих в наших внутренних водоемах.

Современное состояние форелеводства в Росии ни в коей мере не соответствует тем огромнейшим возможностям, которые имеются в нашей стране.

Необходимо построить образцовые прудовые форелевые хозяйства и обеспечить их высокую рентабельность, а также организовать интенсивное форелеводство во всех пригодных для этой цели озерах и водохранилищах.

Нужно предусмотреть строительство рыбоходов в плотинах, что будет обеспечивать беспрепятственное расселение форели. Следует запретить рубку леса на водораздельных участках и по берегам горных рек, так как в результате вырубки берега оголяются и подвергаются размыву, усиливается загрязнение воды, повышается ее температура. Необходимо устроить в ряде мест заповедники для форели.

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Анисимова И.М., Лавровский В.В. Ихтеология. М.: Агропромиздат, 1991.

Булкин И.Ю. Разведение и уход за рыбой. М.: «Вече», 2001.

Дорохов С.М., Пахомов С.П., Поляков Г.Д. Прудовое и речное рыбоводство. М.: «Высшая школа», 1975.

Мовчан В.А. Жизнь рыб и их разведение. М.: «Колос», 1966.

Моисеев П.А., Вавилкин А.С. Куранова И.И. Ихтеология и рыбоводство. М.: «Пищевая промышленность», 1975.

Привезенцев Ю.А., Анисимова И.М., Тарасов Е.А. Прудовое рыбоводство. М.: «Колос», 1980.

Курсовая работа: Финансово-промышленные группы: сущность и развитие (мировой опыт)

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МОСКОВСКАЯ ФИНАНСОВО-ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

Финансово-экономический факультет

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине «Финансы»

на тему: «Финансово-промышленные группы: экономическое содержание и приоритеты развития (мировой опыт)»

Выполнил(а): _________________

Студент(кА):_____________курса

_______________________группы

_____________________отделения

______________________________

(фамилия)

(имя, отчество)

Руководитель:__________________

(уч. степень, звание)

______________________________

(фамилия)

(имя, отчество)

Москва, 2007

Содержание

Введение

Сущность и структурные элементы финансово-промышленных групп

Понятие и участники финансово-промышленной группы

Структурные элементы, формирующихся финансово-промышленных

групп

Классификация финансово-промышленных групп

Мировой опыт деятельности финансово-промышленных групп

Особенности строения и развития финансово-промышленных

объединений в странах с рыночно ориентированной финансовой

системой

Финансово-промышленные объединения континентальной Европы

Финансово-промышленные объединения Юго-восточной Азии

Финансово-промышленные группы в российской экономике

Заключение

Список литературы

Введение

В настоящее время в развитых рыночных странах активно происходит слияние финансового капитала с промышленным. На этой основе происходит образование финансово-промышленных групп (ФПГ). Этот процесс отражает объективные устойчивые тенденции современной развитой экономики. Взаимосвязь основных видов капиталов (финансового и промышленного) достигла такой степени, что их отдельное существование невозможно.

Большую роль в развитии промышленного производства играли и продолжают играть мощные финансово-промышленные группы, своего рода «метаструктуры». Современные финансово-промышленные группы являются универсальными по характеру деятельности и транснациональные по ее масштабам, в которые входят, на основе акционерных, финансовых, а также деловых форм связей, промышленные фирмы, банки и другие финансовые институты, торговые и строительные компании, а также компании, относящиеся к другим отраслям хозяйства. Поэтому среди огромного многообразия форм взаимодействия взаимосвязанных партнеров есть традиционные концерны во главе с крупной промышленной корпорацией («General Motors», «General Elektric», «Ford Motors», «Flik», «Fiat» и т.д.), группы сформированные вокруг кредитно-финансовых институтов («Chasе», «Limen-Goldmen, Sacks» в США или Deutsche Bank AG, Dresdner Bank AG в ФРГ и т.д.) и включающие в свой состав подконтрольные производственные предприятия, семейные холдинговые компании (например, южнокорейские чеболи — «Daewoo», «Samsung», «LG International», «Hyndai» и др.). Кроме того, существуют и универсальные многоотраслевые объединения — деловые группы, получившие наибольшее распространение в Японии (сюданы — «Mitsubishi», «Mitsui», «Fuje «).

Для сегодняшних высоко интегрированных корпоративных объединений — финансово-промышленных групп, концентрирующих значительную часть ВНП в своих руках, стал характерным экономический контроль не над отдельными отраслями хозяйства и секторами предпринимательской деятельности, а над всей национальной экономикой, что придает им статус центров экономической власти.

Таким образом, проблемы мировой экономики, связанные с тенденциями развития по пути создания крупных финансово-промышленных объединений, Россию, естественно, не могут не интересовать. Но столь же ясно и другое, еще более важен для нас вопрос о том, в какой мере практика такого развития приемлема к сегодняшней России, с большими трудностями ищущей дорогу к выходу из социально-экономического кризиса, к нормализации своего народного хозяйства. Что в свою очередь обуславливает изучение основных тенденций глобальных преобразований организации производственной деятельности в мировом хозяйстве. Поэтому данная тема столь актуальна в настоящее время.

Она рассматривается как зарубежными авторами (Гренбэк Г., Фрейнкман Л. и др.), так и отечественными (Березутский Ю.А., Войтенко А., Ильин М.С. и др.).

Цель данной работы — рассмотреть, что представляют собой финансово-промышленные группы, выявить их значение и влияние на экономику страны.

Исходя из поставленной цели, вытекают следующие задачи:

— раскрыть понятие и структурные элементы финансово-промышленных групп;

— рассмотреть мировой опыт деятельности финансово-промышленных групп;

— изучить финансово-промышленные группы в российской экономике;

— сделать выводы по результатам проведенных исследований.

Для решения поставленных задач были использованы такие методы научного познания, как: описание; построение таблиц; системность и анализ; сравнение; комплексность; группировки; выборка.

Данные методы используются при рассмотрении мирового и отечественного опыта в создании финансово-промышленных групп во второй и третьей главе курсовой работы.

Объектом исследования данной работы являются Финансово-промышленные группы в России и зарубежом.

Предметом курсовой работы является экономическая сущность и значение Финансово-промышленных групп.

Методологической основой курсовой работы послужили законодательные акты и положения, регламентирующие деятельность финансово-промышленных групп. Кроме того, работа базируется на изучении и анализе трудов отечественных и зарубежных авторов, посвященных вопросам образования финансово-промышленных групп.

В работе освещаются такие вопросы как сущность и структурные элементы финансово-промышленных групп; мировой опыт деятельности финансово-промышленных групп; финансово-промышленные группы в российской экономике.

1. Сущность и структурные элементы финансово-промышленных групп

1.1. Понятие и участники финансово-промышленной группы

Сегодня одной из активно растущих форм организации взаимодействия финансовых и промышленных организаций не только в нашей стране, но и за ее пределами является Финансово-промышленные группы (ФПГ).

Согласно Федеральному закону Российской Федерации от 30 ноября 1995 года № 190-ФЗ “О финансово-промышленных группах”1 финансово-промышленная группа – это совокупность юридических лиц, действующих как основное и дочерние общества либо полностью или частично объединивших свои материальные и нематериальные активы на основе договора о создании финансово-промышленной группы в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест.

Деятельность ФПГ — деятельность ее участников, которую они осуществляют в соответствии с договором о создании группы и/или ее организационным проектом при использовании обособленных активов.

Участники финансово-промышленной группы — юридические лица, подписавшие договор о создании ФПГ, учрежденная ими центральная компания финансово-промышленной группы либо основное и дочерние общества, образующие ФПГ.

В состав ФПГ могут входить коммерческие и некоммерческие организации, в том числе и иностранные, за исключением общественных и религиозных организаций (объединений), а именно:

— государственные и муниципальные унитарные предприятия — в порядке и на условиях, определяемых собственником их имущества;

— дочерние хозяйственные общества и предприятия — только вместе с основным обществом (унитарным предприятием-учредителем);

— инвестиционные институты, негосударственные пенсионные фонды, страховые компании, участие которых обусловлено их ролью в обеспечении инвестиционного процесса в ФПГ.

Именно сегодня инвестиционные фонды играют основную роль в практическом осуществлении инвестиционной стратегии ФПГ в части приобретения пакетов акций и отдельных предприятий в ходе приватизации.

Финансово-промышленные группы обладают одной характерной особенностью — это отсутствие какой бы то ни было формально закрепленной организационной структуры.

Крайняя запутанность и разветвленность внутренней структуры ФПГ вызвана стремлением максимально запутать учет и минимизировать на этой основе налоговые платежи, а также обойти существующие требования государственного регулирования, в том числе ограничения на инвестиционную деятельность.

Следует также подчеркнуть, что образование ФПГ — это не просто организационно-правовой процесс оформления взаимодействия финансовых и промышленных компаний, это складывающиеся в течение длительного времени связи промышленных, торговых, финансовых фирм и организаций. Эти связи складываются посредством системы участия (в том числе перекрестного владения акциями), личной унии, долгосрочных кредитных обязательств и иных форм зависимости.

Для компании допускается участие только в одной ФПГ, официально зарегистрированной в Государственном реестре. Дочерние общества вправе входить в ФПГ только вместе с материнскими 2.

Ключевым понятием закона является “центральная компания ФПГ”, которая может быть инвестиционным институтом, хозяйственным обществом, ассоциацией или союзом.

Совместная деятельность в рамках простого товарищества предполагает выделение участника, которому поручается ведение общих дел, но не все партнеры готовы довериться одному участнику. В таком случае больше подходит совместное учреждение центральной компании, подконтрольной совету управляющих.

Совет управляющих – это высший орган управления группой. Через него обеспечивается контроль участников над совместной деятельностью и использованием выделенных ресурсов. Каждый участник направляет своего представителя в совет управляющих. Для таких ФПГ договор о создании группы — своего рода учредительный договор простого товарищества, общие дела которого ведет центральная компания. Он, в частности, определяет объем, порядок и условия объединения активов, а также порядок образования, объем полномочий и другие условия деятельности совета управляющих.

Центральная компания уполномочена в силу закона или договора вести дела группы, так, в частности, она ведет сводные учет, отчетность и баланс ФПГ, готовит ежегодный отчет о деятельности группы, выполняет в интересах участников ФПГ отдельные банковские операции. По обязательствам центральной компании, возникшим в результате участия в деятельности ФПГ, участники несут солидарную ответственность, особенности исполнения которой устанавливаются договором о создании группы.1

Право ведения консолидированного баланса предоставляет центральной компании беспрепятственно с точки зрения налогового законодательства распределять финансовые ресурсы между участниками ФПГ. Это, в свою очередь, дает возможность говорить о центральной компании как об институте формирования и распределения финансовых ресурсов внутри ФПГ и как об инвестиционном институте.

Направление участником ФПГ представителя в состав совета управляющих ФПГ осуществляется решением компетентного органа управления участника ФПГ. Компетенция совета управляющих ФПГ устанавливается договором о создании ФПГ.

Среди участников ФПГ обязательно наличие организаций, действующих в сфере производства товаров и услуг, а также банков или иных кредитных организаций. Участники ФПГ, производящие товары и услуги, могут быть признаны консолидированной группой налогоплательщиков и вести консолидированные учет, отчетность и баланс ФПГ, а также они вправе перекрестно владеть акциями.

ФПГ, среди участников, которых имеются юридические лица, находящиеся под юрисдикцией государств — участников Содружества Независимых Государств, имеющие обособленные подразделения на территории указанных государств либо осуществляющие на их территории капитальные вложения, регистрируются как транснациональные ФПГ.

В случае создания транснациональной ФПГ на основе межправительственного соглашения ей присваивается статус межгосударственной или международной ФПГ.

Для участников межгосударственной ФПГ национальный режим устанавливается межправительственными соглашениями на основе взаимности3.

1.2. Структурные элементы, формирующихся финансово-промышленных групп

Чтобы выделить основные элементы конкретно отечественных финансово-промышленных групп, необходимо проследить, как формировались крупные частные капиталы, так как именно факт наличия капитала является основным в формировании ФПГ.

Слабость государственной власти и законодательства, зачаточное состояние рыночных институтов, быстрые темпы приватизации и открытия экономики, неопытность населения создали благодатную обстановку для спонтанного формирования крупных частных капиталов. Быстрые темпы развития крупнейших финансовых структур в России — в подавляющем большинстве случаев результат их тесных связей с государственным сектором и многочисленных неявных льгот, которые им удается получить от правительства на индивидуальной основе. Государственный сектор стал своего рода инкубатором для частных фирм.

Льготный, привилегированный доступ к государственным ресурсам стал необходимым условием успешного развития крупного частного бизнеса4.

Для банковского сектора России характерен высокий темп рыночных преобразований. На протяжении 1988 — 1991 гг. он был открытым для входа на рынок новых участников. Требования к минимальному размеру уставного капитала были крайне низки, госпредприятия имели большие средства и становились учредителями “своих” банков.

Однако настоящий расцвет банков связан с либерализацией в 1992 году. Банковский сектор больше всех выиграл от инфляции. Ситуацию усугубили неэффективная платежная система, неразвитость валютного рынка и неустойчивый валютный курс рубля. Все это банки использовали в своих интересах.

Постепенное ужесточение контроля в 1993 году со стороны ЦБ РФ, повышение минимальной величины уставного капитала способствовало централизации банковского капитала. Только за первые 8 месяцев 1993 г. 73 коммерческих банка (3,5% от их общего числа) были преобразованы в отделения или дочерние банки5.

Экспансия крупных банков внутри самого банковского сектора, формирование сетей столичных банков в регионах — одна из особенностей нынешнего этапа развития ФПГ. Следует также учесть, что банки имеют более квалифицированный персонал, чем остальные экономические субъекты. Это позволяет им формировать собственные инвестиционные стратегии, нацеленные на приобретение существенной доли в секторах, которые имеют возможности для роста уже в среднесрочной перспективе.

Таким образом, одним из важнейших элементов формирующихся отечественных финансово-промышленных групп являются банки.

Вторая сфера быстрого накопления капитала — торговля. Высокая прибыльность торгового бизнеса в России связана с огромными различиями в структурах внутренних и мировых цен, сделавшими внешнюю торговлю сразу после отказа от государственной монополии на эту сферу весьма эффективной.

Во многих случаях торговые структуры появлялись раньше, чем финансовые, и выступали материнскими компаниями по отношению к последним. Однако с учетом прибыльности банковского бизнеса практически все заметные торговые компании не только открыли собственные банки, но и рассматривают собственную банковскую деятельность в качестве приоритетного направления развития.

В свою очередь, банки непосредственно внедряются на рынок торговых услуг, создавая дочерние компании. Банки также активно участвуют в приобретении акций крупнейших предприятий розничной торговли.

Таким образом, банки и торговые компании являются в сегодняшних условиях основными структурообразующими элементами ФПГ. Именно здесь основной источник доходов группы (которые могут частично перераспределяться в пользу других входящих в группу предприятий, в том числе на освоение новых рынков).

Кроме того, в современной структуре ФПГ, как правило, присутствуют еще два “типовых” элемента — страховая компания и чековый инвестиционный фонд. В условиях инфляции и при отсутствии в обществе традиций потребления страховых услуг развитие страхования сталкивается со спросовыми ограничениями. Однако в рамках более крупных структур страховые компании оказываются крайне полезными, в том числе для безналогового увеличения наличных выплат работающим в ФПГ (через страховые платежи) и организации легального вывоза капитала (через перестрахование за рубежом).

Именно сегодня инвестиционные фонды играют основную роль в практическом осуществлении инвестиционной стратегии ФПГ в части приобретения пакетов акций и отдельных предприятий в ходе приватизации.

В меньшей степени в структуре современных ФПГ распространены такие преобразования, как, например, фирмы по работе с недвижимостью. Сравнительно новая тенденция, которая будет усиливаться, — формирование частных пенсионных фондов6.

На основании всего выше сказанного можно сделать вывод, что участниками финансово-промышленной группы могут быть различные промышленные предприятия, финансово-кредитные учреждения и прочие юридические лица. Однако в настоящее время основными элементами ФПГ являются банки, поэтому необходимо подробнее отразить роль финансово-кредитных институтов в формировании и развитии финансово-промышленных групп.

1.3. Классификация финансово-промышленных групп

Финансово-промышленные группы можно классифицировать следующим образом, исходя из того, чего именно хотят учредители ФПГ7:

1. Первый вид ФПГ может формироваться по инициативе финансовых институтов, заинтересованных в надежном и достаточно прибыльном вложении средств. Целенаправленно консолидируя акции торговых, промышленных, транспортных предприятий (непосредственно или через создание холдинговых структур), финансовые компании становятся ядром группы.

ФПГ этого вида отличаются широким разнообразием входящих в них предприятий, которые могут быть совершенно не связанными друг с другом ни по производственной кооперации, ни по другим хозяйственным интересам. Этот вид ФПГ возникает в результате диверсификации капитала финансово-кредитных учреждений, повышающей его надежность в изменчивой конъюнктуре рынка. В сегодняшних условиях образования ФПГ такого рода сомнительно, т.к. банки избегают долгосрочных вложений в промышленные предприятия, особенно крупные.

2. Второй вид ФПГ может возникнуть при необходимости обеспечить производственно-техническое развитие группы промышленных предприятий и научно-исследовательских организаций, имеющих общие интересы в технологическом взаимодействии по созданию определенной продукции и освоению новых технологий.

Организаторами этой формы ФПГ выступают промышленные предприятия, но они нуждаются в инвестициях, которыми располагают банки, страховые и инвестиционные компании.

Так как финансово-кредитные институты особо не желают финансировать промышленность, промышленные предприятия вынуждены создавать свои банки. Сейчас, желая создать ФПГ, многие также собираются учреждать новые банки в составе этих групп. Эти банки, как правило, маломощны. К тому же сейчас Центральный банк РФ установил для коммерческих банков нижний предел уставного капитала, который трудно преодолим.

Эти типы ФПГ ориентированы на интересы частных предприятий и собственно рыночные условия их работы.

3. Этот вид ФПГ призван содействовать формированию государственного сектора в экономике. Зародыши таких ФПГ уже созданы в форме холдинговых компаний. Чтобы превратить их в ФПГ, нужно ввести в их состав крупное финансово-кредитное учреждение.

Эти ФПГ ориентированы на предприятия либо государственные, либо акционированные, но с высоким удельным весом федеральной собственности.

К этому виду можно отнести ФПГ, которые намерены создать региональные администрации в своих краях и областях, желая использовать новую структурную форму для достижения своих целей.

4. Этот вид предусмотрено создавать на основе межправительственных соглашений. Предполагается, что эти ФПГ обладают двумя особенностями: во-первых, создаются с участием иностранного капитала, привлекаемого межправительственными соглашениями в различных формах, во-вторых, перечень российских участников ФПГ определяется Правительством РФ из числа предприятий с долей государственной собственности в их капитале не менее 25%. Однако многие не считают создание ФПГ на базе государственных предприятий перспективным.

Также следует выделить официальные и неформальные ФПГ.

Большинство промышленных ФПГ официально зарегистрированы, в то время как большинство банковских ФПГ являются неформальными.

Интеграция в неформальных группах основана на перекрестном участии в собственности, в то время как координация деятельности членов официально зарегистрированных групп осуществляется посредством долгосрочных контрактов. Интеграция в официально зарегистрированных группах является менее глубокой. Вместо взаимного обмена акциями члены официально зарегистрированных финансово-промышленных групп заключают соглашения о сотрудничестве, которые помогают им координировать свою деятельность и обеспечивают заинтересованность в результатах хозяйственной деятельности друг друга.

К учреждению официальной ФПГ склонны там, где целесообразен, но еще не создан холдинг. Когда разветвленные холдинговые структуры уже функционируют, например, в нефтяных компаниях и «Газпроме», официальный статус остается невостребованным. Но, если такой холдинг решил войти в зарегистрированную группу, значит, он стремился к дальнейшей своей экспансии и расширению акционерного контроля. Как только это происходит, заинтересованность в ФПГ ослабевает8.

По данным статистики сегодня, за счет образования ФПГ увеличиваются объемы отгруженной продукции выручка от реализации продукции, балансовая прибыль, рентабельность.

Казалось бы, это свидетельствует о плодотворности идеи официального статуса ФПГ. Однако предстоит еще немало сделать, чтобы интеграция промышленного и банковского капиталов в рамках большинства получивших этот статус структур перестала быть декларацией.

2. Мировой опыт деятельности финансово-промышленных групп

2.1. Особенности строения и развития финансово-промышленных объединений в странах с рыночно ориентированной финансовой системой

Рыночно ориентированная финансовая система характеризуется высоким уровнем развития рынка капитала, широким набором различных финансовых инструментов. Кроме того, изначально высокий уровень развития промышленных корпораций, надежность акций которых не вызывала сомнений, во многом облегчил процесс привлечения дополнительного капитала. Промышленные предприятия увеличивали капитал главным образом за счет новых эмиссий акций, поэтому практически отпадала необходимость в долгосрочном кредитовании как способе увеличения их основного капитала. Поэтому, в сложившихся условиях, функции банков сводились лишь к аккумулированию сбережений, предоставлению краткосрочных кредитов, осуществлению на внешнем рынке операций с ценными бумагами, но без непосредственного участия в управлении предприятиями. Другой отличительной особенностью крупнейших корпораций рыночно ориентированной финансовой системы является значительная степень распыленности акционерного капитала. У типичной корпорации рыночно ориентированной финансовой системы много собственников, каждый из которых владеет сравнительно небольшой долей корпоративного капитала. В результате ни одна из групп акционеров не может предъявить особые права на управление компанией.

Кроме того, на интеграционные процессы в странах с рыночно ориентированной финансовой системой большое оказало влияние антимонопольное законодательство. Так, в американской экономике антимонопольное законодательство не только затрудняло концентрацию промышленного капитала, но и создавало дополнительные препятствия на пути сращивания банковского капитала с промышленным.

Теперь на примере корпоративных структур США рассмотрим характерные особенности их организационного строения и управления. Существующие в США финансово-промышленные объединения можно условно разделить на две группы: в первую входят структуры с доминированием банков, при этом контроль над предприятиями осуществляется со стороны банков (например, «Чейз», «Моргана», «Меллона», «Лимена-Голдмена, Сакса»).

Организационная структура банковских финансово-промышленных групп представляет собой горизонтальное объединение крупных фирм олигополистического типа, в центре которого находится ведущий коммерческий банк. В большинстве случаев данные группы имеют похожую историю создания и развития, имеют одинаковое строение.

Во второй группе доминируют промышленные предприятия («General Motors», «El du Pont de Nemours», «General Electric», «Ford Motors», «АТ&Т») , но финансовые структуры в них также весьма сильны («General Motors Acceptance Corp.», «General Electric Capital Services», «Ford Motor Credit Corp.», «IBM Credit Corp.» и т.д.)9.

Характерной чертой данных групп является преобладание вертикальной составляющей над горизонтальной. Например, основой группы «General Motors» является крупнейший в мире автомобилестроительный концерн. Головная компания концерна выступает в качестве материнской по отношению к тысяче фирм группы, контролируя посредством участия в капитале их производственную и финансовую деятельность.

Кроме того, для США характерна, также, тенденция повышения активности и торгового капитала как в проникновении в промышленность, так и финансовые институты. Торговые концерны идут по пути создания если не финансово-промышленных групп, то уж точно по пути формирования подгрупп, в которых они играют весьма существенную роль.

Заканчивая рассмотрение финансово-промышленных объединений США необходимо сделать ряд замечаний.

— Характерной особенностью американской модели корпоративного бизнеса является принцип строгого разграничения финансового и производственных секторов экономики, который в последнее время все больше становиться объектом критики, как противоречащая факту весьма успешного функционирования стран с банковско-ориентированными финансовыми системами.

— Экономическая политика американского государства, вопреки «антитрестовским законам», не только не предотвращала распространение контроля со стороны банковских структур над промышленными, но даже способствует этому процессу10.

2.2. Финансово-промышленные объединения континентальной Европы

Общее число финансово-промышленных групп в Федеративной Республики Германии на сегодняшний день, имеющих общехозяйственное значение, не достигает десяти. Во главе трех ведущих ФПГ, стоят крупнейшие национальные банки: «Дойче Банк» (Deutsche Bank AG), «Дрезднер Банк» (Dresdner Bank AG) и «Коммерц Банк» (Сommerzbank AG). На них приходится, соответственно, 1/3, 1/4 и 1/8 акционерного капитала страны.

Ядро ФПГ, созданных на основе данных банков, образуют несколько (от 3-5 до 10) банковских, промышленных, торговых, страховых и транспортных монополий, нередко проникающих и в другие сферы хозяйства11.

Коммерческие банки, являющиеся бесспорным центром группы, представляют собой универсальные кредитно-финансовые комплексы совмещающие кредитно-расчетную деятельность с широким набором услуг. Фактически немецкие банки являются основным источником и «ретранслятором» финансовой «энергии».

Производственная деятельность промышленных концернов, в основном, охватывает одну определенную отрасль или подотрасль экономики, где развито крупное и массовое производство на основе применения высоких технологий (прежде всего это черная и цветная металлургия; сталелитейная, химическая и электротехническая промышленность; автомобилестроение и машиностроение). Исключения составляют концерн Siemens, который распространяет свою деятельность на всю электротехническую промышленность, и концерн Thissen — сталелитейную.

В свою очередь, вокруг относительно устойчивого ядра группируется множество крупных и средних компаний, образующих довольно аморфную по сравнению с ядром периферию. В среднем, головные холдинги группы владеют акциями и контролируют деятельность около 150 компаний.

Кроме трех крупнейших ФПГ Германии, во главе которых находятся ведущие банки страны, существуют и такие ФПГ, где банковский капитал имеет несколько равных по силе и значению представителей, а цементирующим звеном является промышленное объединение (концерн).

Наряду с общенациональными банковскими группами, в экономике Германии особое положение занимают региональные банковские группы. Наиболее заметное их развитие наблюдается в Баварии. Баварские промышленные предприятия, достаточно средние по размерам, традиционно сохраняют связи с баварскими банками даже тогда, когда они входят в концерны, являющиеся структурными элементами финансовых групп крупных немецких банков.

Анализируя финансово-промышленных групп Германии, напрашивается три ключевых вывода.

Во-первых. Немецкие финансово-промышленные группы — это не жесткие конструкции, а довольно гибкие образования, маневренность которых в значительной степени обеспечивается банками. Именно под их воздействием происходит поглощение или слияние отдельных компаний.

Во-вторых. В немецкой экономике чрезвычайно большое значение в системе группового контроля имеют механизмы личной унии банков с крупнейшими промышленными, торговыми и страховыми компаниями. Поэтому координация в ФПГ Германии обеспечивается несколькими механизмами: наличием сравнительно небольшого круга должностных лиц, являющихся одновременно членами правления различных компаний и фирм, входящих в данную группу («перекрещивающиеся директораты») и координирующей ролю, входящих в группу финансово-кредитных институтов. Внутригрупповой интеграции служит также перекрестное акционирование (взаимоучастие в капитале).

Во Франции наибольшее распространение получили финансово-промышленные объединения, созданные вокруг крупнейших производственных комплексов (например, «Эльф-Акитен» (ELF Aquitane), «Компани франсэз де петроль» (нефтехимическая промышленность); «Компани женераль электрисите» (электроника и электротехника) и т.д.)12.

Промышленная составляющая данных объединений представляют собой, как правило, единое целое в производственном отношении — сформированное на базе технологически взаимосвязанных предприятий. В состав групп могут входить от нескольких десятков до нескольких сотен юридически самостоятельных фирм. Банковские учреждения, входящие в состав групп, достаточно часто являются подконтрольными главных промышленных предприятий группы.

Наряду с промышленными группами во Франции получили распространение и торговые. Крупные торговые компании («Кора», «Интермарше», «Ошан») стояли у истоков, а впоследствии и контролировали ряд банков («Банк аккорд», «Банк шабриер»), распространяющих свое влияние на некоторые сектора французской экономики.

Характерной особенностью финансово-промышленных групп Швеции является преобладание промышленных объединений, связанных с семьями крупных шведских бизнесменов и финансистов. В целом, данные ФПГ демонстрируют характеристики, близкие финансово-производственным объединениям Германии. Так же как и в германских группах, в них широкое распространение получило перекрестное владение акциями, доходящее до 25%.

В экономике Италии главенствующее положение занимают банковские финансово-промышленные группы. Прежде всего, это связано с тем, что привлечение капитала посредством выпуска дополнительных эмиссий акций промышленными предприятиями не привело к ожидаемым результатам. Поэтому итальянские концерны, в целях увеличения капиталовложений, были вынуждены прибегнуть к использованию банковского кредита, в свою очередь, все больше и больше попадая в зависимость от кредитующих их банков.

Помимо частных компаний, в странах Западной Европы достаточное распространение получили государственные концерны, составляющие основу государственных финансово- промышленных объединений.

Организационной структурой управления государственным имуществом многочисленных частных акционерных компаний, чьи контрольные пакеты акций были выкуплены государством, являются государственные холдинговые компании, которые позволяют правительству последовательно реализовывать свою экономическую политику в различных областях хозяйственного и социального развития.

Все государственные холдинговые компании финансируются государством, освобождены от выплаты процентов по полученным капиталам, имеют право выпускать гарантируемые государством облигации, при этом 65% годовой прибыли переводится государственному казначейству. Им предоставлена большая самостоятельность в разработке своей собственной рыночной стратегии.

Примерами таких структур, занимающихся управлением государственным имуществом, действуют и в других странах могут служить Национальный институт промышленности (ИНИ) в Испании — крупнейший государственных холдинг в Западной Европе, образованный в 1941 г. по личной инициативе Франко. Во Франции — это «Рено» (Национальное управление заводов «Рено»)13.

2.3. Финансово-промышленные объединения Юго-восточной Азии

Характерной особенностью промышленного комплекса Японии на сегодняшний день являются шесть универсальных многоотраслевых финансово-промышленных объединений (японский вариант «сюданы»): «Мицубиси» («Mitsubishi»), «Мицуи» («Mitsui»), «Сумитомо» («Sumitomo»), , «Фуё» (»Fuyo», ранее «Ясуда»), «Санва» («Sanwa»)) (таблица 2.1.).

Таблица 2.1

Финансово-промышленные группы Японии

Название группы

Количество участников

Главный банк группы

Торговый дом
Мицубиси

30

Токио Мицубиси

Мицубиси Седзи
Мицуи

29

Сакура

Мицуи Бусан
Сумитомо

23

Сумитомо

Сумитомо Седзи
Даичи Канги

50

Даичи Канги

Иточу
Фуе

31

Фудзи

Марубени
Санва

46

Санва

Ниссеивайва

Сюданы представляют собой самодостаточные, универсальные многоотраслевые экономические комплексы, образованные по определенным общим принципам. В организационную структуру включаются финансовые институты (банки, страховые и трастовые компании), торговые фирмы, а также набор производственных предприятий, составляющих полный спектр отраслей народного хозяйства. Все сюданы характеризуются взаимоучастием компаний в капитале друг друга и ведущей ролью банка в деятельности группы.

Связи между участниками группы достаточно тесные, но перекрестное владение акциями незначительно — в среднем по группам всего 1,5-2%. Внутри сюданов действует принцип не конкуренции, а целенаправленно организуемой внутренней специализации (когда сферы деятельности фирм не должны пересекаться). Поэтому в отношениях поставщик — потребитель здесь утвердилась взаимная монополия. Таким образом, экономическая среда внутри сюданов оказывается нерыночной. А существующая в японской промышленности организационная структура приводит к закреплению четкой олигопольной системы на рынке конечных продуктов. Тем не менее, интенсивная конкуренция участников олигополии обеспечивает устойчивый процесс развития в соответствующей отрасли.

Верхний уровень сюданов образуют горизонтальные объединения, представляющие собой головные фирмы крупнейших промышленных объединений. Каждая головная фирма является материнской по отношению к находящейся под ее контролем фирм. В качестве консолидирующего ядра сюданов с самого их появления и по настоящее время выступают компании тяжелой и химической промышленности.

Промышленные объединения (японский вариант названия — «кэйрэцу» (keiretsu)), входящие в сюданы (финансово-промышленные объединения), построены, как правило, по принципу вертикальной интеграции. Система иерархического контроля принимает форму вертикальной пирамиды, в общей сложности вбирающей в себя многие тысячи фирм (юридических лиц).

Обязательным членом группы, а по многим оценкам и стержнем, является крупнейший банк. Он контролирует крупную банковскую сеть филиалов и дочерних банков. В комплексе с ним и под его контролем работают также страховые и инвестиционные компании, траст-банки; все они для фирм данного сюдана являются «своими» и образуют его финансовую основу. Центральные банки группы владеют до 5% акций предприятий- участников.

Другим обязательным членом группы (сюдана) является универсальная торговая фирма. Они выполняют в сюдане функции универсального «сбытовика» и «снабженца», более того — своеобразного «департамента внешних связей» при освоении новых сфер деятельности, в которых фирмы сюдана практически вообще не имеют возможностей сбыта и снабжения14.

В Японии традиционно была и остается значительной роль государства в развитии и всесторонней поддержке национального бизнеса. За государством в Японии закреплена роль в разработке и реализации промышленной политики.

Японские группы оказали большое влияние на развитие большинства новых индустриальных стран как примером становления мощной корпоративной структуры, так и непосредственным участием групп в экономической жизни. Опыт японских ФПГ на сегодняшний день стал основой для переосмысления принципиальных вопросов, касающихся оптимальной организации хозяйственного оборота в любой стране, в любой экономике.

Для Южной Кореи, как быть может ни для какой другой страны мира, также характерны высокая степень концентрации производства и капитала, монополизация несколькими крупнейшими чеболями, активы которых оцениваются примерно в 600 млн. долл. (например, «Самсунг» (Samsung), «Дэу» (Daewoo), «Хёндэ» (Honda), «Хьюндай» (Hyundai), «Киа» и т.д.).

Крупнейшие чеболи во многом схожи с ведущими финансово-промышленными группами в Японии (сюданами). Практически все крупные и средние предприятия принадлежат различным подобного рода группам. Отличия же заключаются в том, что корейские группы организованы по принципу холдинговых корпораций с семейным контролем. Поэтому в настоящее время контроль над компаниями, входящими в чеболь, осуществляться следующим образом:

— основатель группы (или семейным кланом) непосредственно принимает участие в управлении всех компаний конгломерата.

— семейный клан непосредственно контролирует только головные (материнские) компании, а те, в свою очередь, контролируют дочерние структуры.

— семейный клан владеет головной компанией группы и трастовым фондом, в управлении которого находятся акции остальных участников чеболя (комбинированный вариант).

Южнокорейские чеболи — это высоко диверсифицированные макроструктуры, имеющие четко выраженное доминирующее звено, ориентирующееся в своей деятельности на централизованное планирование, авторитарный стиль руководства, агрессивную инвестиционную политику.

Компании, входящие в каждый из чеболей представляют все ведущие отрасли промышленности, что, несомненно, обусловливает высокий уровень межгрупповой конкуренции.

С точки зрения организационной структуры «чеболь» отличается налаженной работой информационного звена, что позволяет делать своевременный мониторинг о конкурентах и партнерах, движении капитала.

Характерная особенность корейских чеболей заключается и в том, они не включают в свой состав финансовый институт. Для Южной Кореи характерен вариант владения промышленными конгломератами банковских институтов.

В отличие от Японии, «азиатская модель» экономического развития «по южнокорейски» присущи многочисленные недостатки: структурные изъяны в банковской системе и формах владения предприятиями; порочная связь между бизнесом и политиками; недостаточная прозрачность и отсутствие политической свободы.

В результате чего, в настоящее время чеболи переживают не лучшие времена в своем развитии, они обременены долгами и находятся в критическом положении15.

Подводя итог рассмотрения международного опыта, следует отметить следующее.

1. Объединение промышленного и банковского капитала в финансово-промышленные группы выступает, по существу, основной формой организации системы производства, составляя каркас технологического комплекса эффективных экономик большинства экономически развитых стран мира, всего мирового хозяйства, являясь выражением прогресса современного общественного производства и одновременно условием его дальнейшего развития.

2. Характерной особенностью развития ФПГ, является то, что в последнее время, их промышленная и банковская составляющие усилили свою разветвленность состава участников.

3. На сегодняшний день отсутствует единая модель корпоративного построения и управления ФПГ в странах с рыночной экономикой.

4. Процесс создания и развития ФПГ представляет собой не только успешный опыт роста согласованности и взаимозависимости функционирования всех организационных звеньев в структуре финансового и промышленного капитала в соответствии с достигнутым уровнем обобществления производства, прорыва на международные рынки, но и показывает удачный опыт управления государственным промышленным сектором в ряде европейских стран.

3. Финансово-промышленные группы в российской экономике

Возникновение и быстрое развитие финансово-промышленных групп (ФПГ) представляет собой одну из ключевых черт трансформации российской экономики. Официальная регистрация ФПГ началась вскоре после выхода в свет соответствующего указа Президента РФ в декабре 1993 г. К 2006 г. официальный Реестр финансово-промышленных групп включал в себя 75 ФПГ, объединяющих в общей сложности 1212 предприятий, на которых было занято 3,33 млн. человек. Помимо официально зарегистрированных групп, возникло также значительное число неформальных ФПГ.

Концентрация экономической мощи в рамках вновь сформированных ФПГ позволила им стать весьма влиятельными субъектами социальной и политической жизни России. С этим связано значительное внимание к деятельности ФПГ со стороны общественности, экономистов и лиц, принимающих политические решения. Обсуждение проблемы ФПГ фокусируется на нескольких вопросах.

Первый вопрос связан с тем, в какой мере финансово-промышленные группы действительно являются важным экономическим феноменом. Изначально мотивом к регистрации многих ФПГ было стремление получить обещанные правительством привилегии. Эти обещания, однако, так никогда и не реализовались. Некоторые эксперты в этой связи высказывали предположение, что интеграция компаний и банков в финансово-промышленные группы была чисто искусственной, а многие из официально зарегистрированных ФПГ так и остались фантомами, существующими только на бумаге. Однако, членство как в официально зарегистрированных, так и в неформальных ФПГ оказывает реальное влияние на деятельность промышленных предприятий. Интеграция помогает компаниям преодолевать трудности периода экономической трансформации16.

Следующий вопрос связан с тем, являются ли финансово-промышленные группы положительным явлением с точки зрения национальной экономики в целом. Проблема состоит в том, что широкомасштабное развитие ФПГ может привести к концентрации экономической и политической мощи в ограниченном количестве центров влияния, тем самым препятствуя проникновению на рынки новых фирм и создавая угрозу демократическим процессам в России.

Как сторонники, так и критики развития в России финансово-промышленных групп сравнивают российские ФПГ с японскими кейрецу, корейскими чеболами и германскими концернами. Сторонники развития ФПГ указывают на то, что формирование подобных групп в Японии, Корее и Германии способствовало экономическому росту в этих странах. В свою очередь, важнейший аргумент критиков ФПГ заключается в том, что именно чеболы являются причиной нынешнего экономического кризиса в Корее. Данные показывают, что главную роль в возникновении “корейского экономического чуда” сыграли отрасли, в которых доминировали чеболы. Быстрый экономический рост в странах Восточной Азии объясняется исключительно накоплением человеческого и физического капитала.

Очевидно, что финансово-промышленные группы могут внести очень важный вклад в решение этой задачи в условиях отсутствия развитых рынков капитала. Однако в России уже существует значительный объем как человеческого, так и физического капитала; главная задача состоит в том, чтобы осуществить перемещение этих ресурсов в более эффективные сферы использования.

Отрицательная сторона деятельности крупных финансово-промышленных групп в переходной экономике заключается в том, что они могут блокировать деятельность входящих в них предприятий по определенных направлениям. Вследствие этого данные предприятия могут оказаться менее приспособленными к быстрым изменениям внешней среды, чем независимые малые и средние предприятия.

С деятельностью ФПГ связан также блокирующий эффект иного рода. История развития универсальных банков в Германии, Японии и Корее показывает, что после установления связей между финансовыми и промышленными компаниями экономика может оказаться в жестких границах подобной системы, в результате чего становится невозможным развитие финансовых рынков по англо-саксонской модели. Все кредитные ресурсы в экономике распределяются между этими группами, в то время как не входящие в них малые фирмы сталкиваются с жесткими финансовыми ограничениями.

Трудно сказать, перевешивают ли указанные негативные экстернальные эффекты те выгоды, которые предоставляет интеграция компаниям, входящим в финансово-промышленные группы17.

Обсуждение проблемы деятельности ФПГ в России будет неполным, если не упомянуть об их неоднородности. Многие авторы подчеркивают различия между промышленными и банковскими ФПГ (то есть финансово-промышленными группами, сформированными вокруг промышленных компаний или банков соответственно).

Большинство промышленных ФПГ официально зарегистрированы, в то время как большинство банковских ФПГ являются неформальными (двумя важными исключениями являются группа “Роспром”, возглавляемая банком “Менатеп”, и группа “Интеррос”, возглавляемая ОНЭКСИМ-банком). Промышленные ФПГ обычно формировались на основании хозяйственных связей, существовавших в социалистической экономике. Их учредителями, как правило, выступали бывшие советские промышленные министерства или крупные промышленные компании. В обоих случаях компании, входящие в ФПГ, могут интегрироваться по вертикальному или горизонтальному принципу18.

Неформальные ФПГ формировались вокруг крупных банков и постепенно все в большей степени диверсифицировали свою деятельность. Изначально они концентрировали свои усилия в определенных отраслях (к примеру, Инкомбанк уделял основное внимание пищевой промышленности, Альфа-Банк — строительству и пищевой промышленности). Однако на втором этапе приватизации (в ходе проведения так называемых залоговых аукционов) банки заключали выгодные сделки вне зависимости от того, контролировали ли они ранее предприятия в соответствующих отраслях (в частности, все крупные финансово-промышленные группы приобрели нефтяные компании).

В этой связи можно указать на важный момент, по которому различаются официально зарегистрированные и неформальные ФПГ, — это степень интеграции5. Интеграция в неформальных группах основана на перекрестном участии в собственности, в то время как координация деятельности членов официально зарегистрированных групп осуществляется посредством долгосрочных контрактов. Таким образом, интеграция в официально зарегистрированных группах является менее глубокой. Вместо взаимного обмена акциями члены официально зарегистрированных финансово-промышленных групп заключают соглашения о сотрудничестве, которые помогают им координировать свою деятельность и обеспечивают заинтересованность в результатах хозяйственной деятельности друг друга.

Однако можно отметить четко выраженную эволюцию отношений между компаниями, которые являются членами официально зарегистрированных групп, в сторону перекрестного участия в собственности. Данный факт подтверждает идею о том, что официально зарегистрированные ФПГ представляют собой промежуточную стадию формирования структуры собственности в российской экономике.

Таким образом, совокупность независимых компаний и компаний — членов неформальных ФПГ может в целом вести себя почти так же, как совокупность компаний — членов ФПГ.

На базе информации о структуре собственности разделим неформальные ФПГ на три категории:

— банковские группы (где центральная роль в осуществлении интеграции принадлежит крупнейшим российским банкам);

— промышленные группы, или структуры холдингового типа;

— группы, координируемые региональными администрациями19.

Таким образом, полученные в ходе исследования результаты свидетельствуют о том, что, вопреки мнению ряда экспертов, членство в финансово-промышленных группах оказывает положительное влияние на результаты деятельности российских компаний, причем данное утверждение относится как к официально зарегистрированным, так и к неформальным ФПГ. Членство в ФПГ является выгодным для компаний. Члены групп имеют лучший доступ к кредитным ресурсам. Членство в ФПГ позволяет обеспечить более высокий уровень производительности труда и увеличить экспорт. Однако деятельность ФПГ наносит вред независимым компаниям: для тех товарных рынков, где доминируют ФПГ, характерна более низкая рыночная доля новых компаний.

Выгоды от членства в финансово-промышленных группах варьируются в зависимости от их типа последних. Для неформальных ФПГ характерно более значительное улучшение доступа к кредитным рынкам и расширение экспорта, в то время как эффект закрытия рынка характерен только для официально зарегистрированных ФПГ. Доступ к кредитным рынкам и рост экспорта могут быть более важными факторами для обоих типов ФПГ, чем вертикальная и горизонтальная интеграция, хотя членство в ФПГ конгломератного типа оказывает наиболее значительное влияние на уровень производительности труда.

Лица, ответственные за принятие решений в сфере экономической политики, должны принимать во внимание перечисленные положительные и отрицательные последствия деятельности финансово-промышленных групп. До нынешних пор правительство не препятствовало развитию этих групп (и даже поощряло его). Этот подход может быть вполне оправдан с учетом тех выгод, которые ФПГ обеспечивают своим членам. Однако необходимо помнить о том, что ФПГ оказывают негативное воздействие на показатели конкурентности рынков и гибкости экономической системы, которые имеют ключевое значение с точки зрения долгосрочного экономического роста.

Заключение

Результаты ряда проведенных исследований, обобщивших мировой и первый отечественный опыт развития финансово-промышленных групп, показывают: широкомасштабное становление подобных крупных организационно-хозяйственных структур — одно из ключевых направлений выведения российской экономики из кризиса и ее реформирования на подлинно рыночных началах.

В настоящее время возникли объективные условия для формирования и деятельности финансово-промышленных групп в нашей стране. В создавшихся условиях формирование ФПГ — один из путей выживания промышленных предприятий. Большие надежды возлагаются на деятельность финансово-промышленных групп в отраслях военно-промышленного комплекса.

На сегодняшний день в нашей стране создана необходимая правовая база по созданию финансово-промышленных групп и уже имеется небольшой опыт в области их деятельности. Надеемся, что финансово-промышленные группы при помощи государства будут содействовать стабилизации экономической ситуации в стране.

Однако нельзя превращать формирование групп в очередную волюнтаристскую кампанию, навязывать эту форму предприятиям. Образование ФПГ и выбор их конкретного варианта — дело самих предприятий.

И последнее. Было бы неправильно сказать, что крупные корпорации и ФПГ не заключают в себе негативных сторон и тенденций. Дело, однако, в том, что идеальных общественных форм, которые не содержали бы отрицательных потенций, вообще не существует. Важно поэтому прежде всего трезво определить, что конкретно формирование финансово-промышленных групп может дать российской экономике в ее нынешнем состоянии.

Будем надеяться на то, что формирование новых организационных структур в нашей стране, в частности, финансово-промышленных групп, позволит преодолеть структурный кризис и стать на путь стабилизации отечественной экономики.

Лица, ответственные за принятие решений в сфере экономической политики, должны принимать во внимание перечисленные положительные и отрицательные последствия деятельности финансово-промышленных групп. До нынешних пор правительство не препятствовало развитию этих групп (и даже поощряло его). Этот подход может быть вполне оправдан с учетом тех выгод, которые ФПГ обеспечивают своим членам. Однако необходимо помнить о том, что ФПГ оказывают негативное воздействие на показатели конкурентности рынков и гибкости экономической системы, которые имеют ключевое значение с точки зрения долгосрочного экономического роста.

Список литературы:

Федеральный закон РФ от 30 ноября № 190-ФЗ “О финансово-промышленных группах” // Финансовая газета, №1, 1996.

Агафонов В.И. Крупные промышленные объединения и финансово-промышленные группы. — Калуга, 2007.

Беляев Ю.А. Финансово-промышленные группы: перспективы в России // Финансы. — 2001. — N 1. — С.63-64.

Березутский Ю.А. Финансово-промышленные группы в России: необходимость, сущность, перспективы / Березутский Ю.А., Солодков В.Т. — Иркутск, 2000.

Вахрин П.И., Нешитой А.С. Финансы: Учебник для вузов. — М.: Информационно-внедренческий центр, 2004.

Войтенко А. Состояние и перспективы официальных финансово-промышленных групп в России // Рос. экон. журн. — 2003. — N 11/12. — С.22-28.

Гренбэк Г., Соломенникова Е. ФПГ: российская интерпретация // ЭКО. – 2004. — № 8. – С. 12-15.

Дементьев В. Тенденции эволюции официальных финансово-промышленных групп в 2000 — 2001 годах / В.Деменьбев, С.Авдашева // Рос. экон. журн. — 2002. — N 3. — С.11-26.

Дементьев В. Финансово-промышленные группы в стратегии реформирования российской экономики // Рос. экон. журн. — 2000. — N 11-12. — С.3-9.

Добров А.П. Формирование вертикально интегрированных структур в промышленности России // Регион: экономика и социология. — 2001. — N 2. — С.127-145.

Ильин М.С. Финансово-промышленная интеграция и корпоративные структуры: мировой опыт и реалии России / М.С.Ильин, А.Г.Тихонов. — М.: Альпина Паблишер, 2002.

Калин А. Как ускорить развитие российских финансово-промышленных групп? / Калин А., Куликов В. // Рос. экон. журнал. — 2005. — N 8. — С.20-23.

Конышев В.А. Финансово-промышленные группы: проблемы становления и перспективы развития. — М., 2004.

Макаревич Л. Росссийские неофициальные финансово-промышленные группы: опыт самоорганизации и привлечения ресурсов // Общество и экономика. — 2000. — N 9-10. — С.135-200.

Макарова Г.Л. Организация финансово-промышленных групп. — М., 2003.

Медведев Н.А. Проблемы формирования и пути развития финансово-промышленных групп / Медведев Н.А., Обливин А.А. — М., 2000.

Нестеренко Е.Г. Организационно-экономические основы формирования и функционирования ФПГ. — Самара, 2007.

Поповская Е. Финансово-промышленные группы / Е.Поповская, Т.Иванова // Экономика и жизнь. — 2001. — Февр. (N 6). — С.5.

Сапожникова Н. Финансово-промышленные группы и холдинги в современной экономике / Н.Сапожников, М.Алешин // Маркетинг. — 2004. — N 1. — С.96-103.

Скрипнюк Д.Ф. Об экономических закономерностях функционирования финансово-промышленных групп // Финансы. — 2003. — N 8. — С.75-76.

Судаков В.Б. Финансово-промышленные группы и их место в развитии экономики: учеб. пособие / Судаков В.Б., Колесниченко О.В. — М., 2000.

Фрейнкман Л. Финансовый капитал и формирование новой промышленной структуры в России // ЭКО. — 2004. — № 10. – С. 10-12.

Цветков В.А. Финансово-промышленные группы: Опыт и перспективы // Пробл. прогнозирования. — 2000. — N 1. — С.95-107.

Финансы. Учебное пособие Под ред. А.В. Симонова. – М., 2005.

1 Федеральный закон РФ от 30 ноября № 190-ФЗ “О финансово-промышленных группах” // Финансовая газета, №1, 1996.

2 Судаков В.Б. Финансово-промышленные группы и их место в развитии экономики: учеб. пособие / Судаков В.Б., Колесниченко О.В. — М., 2000. – С. 101-103

1 Вахрин П.И., Нешитой А.С. Финансы: Учебник для вузов. — М.: Информационно-внедренческий центр, 2004. С. 398.

3 Макарова Г.Л. Организация финансово-промышленных групп. — М., 2003. – С. 120.

4 Медведев Н.А. Проблемы формирования и пути развития финансово-промышленных групп / Медведев Н.А., Обливин А.А. — М., 2000. – С. 204.

5 Фрейнкман Л. Финансовый капитал и формирование новой промышленной структуры в России // ЭКО.- 2004. — № 10. – С. 10-12.

6 Скрипнюк Д.Ф. Об экономических закономерностях функционирования финансово-промышленных групп // Финансы. — 2003. — N 8. — С.75-76.

7 Гренбэк Г., Соломенникова Е. ФПГ: российская интерпретация // ЭКО. – 2004. — № 8. – С. 12-15.

8 Дементьев В. Финансово-промышленные группы в стратегии реформирования российской экономики // Рос. экон. журн. — 2000. — N 11-12. — С.3-9.

9 Добров А.П. Формирование вертикально интегрированных структур в промышленности России // Регион: экономика и социология. — 2001. — N 2. — С.127-145.

10 Гренбэк Г., Соломенникова Е. ФПГ: российская интерпретация // ЭКО. – 2004. — № 8. – С. 12-15.

11 Агафонов В.И. Крупные промышленные объединения и финансово-промышленные группы. — Калуга, 2007. – С. 151.

12 Цветков В.А. Финансово-промышленные группы: Опыт и перспективы // Пробл. прогнозирования. — 2000. — N 1. — С.95-107.

13 Агафонов В.И. Крупные промышленные объединения и финансово-промышленные группы. — Калуга, 2007. – С. 240.

14 Ильин М.С. Финансово-промышленная интеграция и корпоративные структуры: мировой опыт и реалии России / М.С.Ильин, А.Г.Тихонов. — М.: Альпина Паблишер, 2002. – С. 97-101.

15 Медведев Н.А. Проблемы формирования и пути развития финансово-промышленных групп / Медведев Н.А., Обливин А.А. — М., 2000. – С. 64-66.

16 Фрейнкман Л. Финансовый капитал и формирование новой промышленной структуры в России // ЭКО. — 2004. — № 10. – С. 10-12.

17 Калин А. Как ускорить развитие российских финансово-промышленных групп? / Калин А., Куликов В. // Рос. экон. журнал. — 2005. — N 8. — С.20-23.

18 Ильин М.С. Финансово-промышленная интеграция и корпоративные структуры: мировой опыт и реалии России / М.С.Ильин, А.Г.Тихонов. — М.: Альпина Паблишер, 2002.

19 Войтенко А. Состояние и перспективы официальных финансово-промышленных групп в России // Рос. экон. журн. — 2003. — N 11/12. — С.22-28.

Курсовая работа: Международное регулирование внешней торговли. Внешнеторговая система России

Международный Независимый Эколого-Политологический Университет

КУРСОВАЯ РАБОТА

ПО

МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА

на тему:

МЕЖДУНАРОДНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВНЕШНЕЙ ТОРГОВЛИ. ВНЕШНЕТОРГОВАЯ СИСТЕМА РОССИИ

выполнил:

студент ф-т МФГУ

3курса,32 группа

Романенко А.Н.

Москва

1998

1 ГЕНЕРАЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ ПО ТАРИФАМ И ТОРГОВЛЕ (ГАТТ)

Объективная потребность в международном регулировании торговли с помощью единых норм и правил начала ощущаться уже в 30-х годах, когда односторонние протекционистские действия национальных правительств резко сузили возможности мировой торговли.

Основу международной торговли в тот период составляли двусторонние, торговые договора. Их недостаток заключался в том, что они охватывали лишь узкий список товаров двусторонней торговли. Результаты же заключения двусторонних договоров оказывались неожиданными: от них выигрывали производители третьих стран, которые не предоставляли никаких уступок со своей стороны.

После второй мировой войны были предприняты попытки создания международной торговой организации, призванной обеспечить глобальную координацию торговой стратегии. Более всех в этом были заинтересованы США, на долю которых приходилось около 40% мировой торговли; они особенно страдали от нарушения нормальных внешнеторговых поставок.

Переговоры по созданию международной торговой организации в Гаване проходили в условиях острых разногласий между США и странами послевоенной Европы Разногласия касались, в частности, количества голосов, предоставляемых странам-участницам. В противоположность европейскому подходу, предусматривавшему принцип «одна страна—один голос», США выступали за идею взвешенного голосования. Американцы считали, что количество голосов должно быть пропорционально доле страны в мировой торговле. Однако США не удалось отстоять свою позицию, и Конгресс отказался ратифицировать заключенное в процессе переговоров соглашение.

По поводу одного из разделов соглашения о создании международной организации, посвященного вопрос ^м тарифов, были проведены специальные переговоры! в Женеве. Результатом их стало подписание временного соглашения по вопросам тарифов и торговли, получившего наименование ГАТТ. Вступив в силу с 1 января 1948 г., это соглашение как бы дополняло в таможенное тарифной сфере работу другой организации в области валютно — финансового обеспечения внешней торговли— Международного валютного фонда (МВФ).

Принципы ГАТТ. Несмотря на сложность и определенную противоречивость статей, составляющих основу ГАТТ, все они базируются на ряде принципов.

Первым и главным является принцип взаимности: торговых уступок, воплощенный в режиме наиболее благоприятствуемой нации (РНБ).

В соответствии с этим режимом страны, заключившие между собой договор, автоматически предоставляют друг другу любые льготы и привилегии, распространяемые на третьи страны. Привилегии и льготы касаются величины таможенной защити, т. е. ставок таможенных пошлин. Под любым преимуществом, привилегией, льготой подразумевается операция с таможенными средствами защиты.

На практике РНБ характеризуется следующим: путем двусторонних консультаций и переговоров страны договариваются о предоставлении таможенных уступок в торговле товарами. Как только соответствующее соглашение по данному вопросу заключено, оно немедленно распространяется на все другие страны; теперь действия стран строятся по принципу не дискриминации, в соответствии с которым любая страна, участвующая в ГАТТ, не может быть поставлена в худшие условия.

Например, для России режим наибольшего благоприятствования заключается в применении единого тарифа по отношению ко всему объему импортированного конкретного однородного товара вне зависимости от того, из какой страны он ввозится, и использовании единой системы оценки базисной стоимости товара.

Сущность РНБ заключается в том, что ликвидация или снижение таможенных тарифов является благом для всех участвующих сторон даже в том случае, если это сокращение производится в одностороннем порядке. На практике же такому одностороннему сокращению противодействуют лоббирующие в правительстве группировки, заинтересованные в сохранении протекционистских пошлин. Как показывают исследования, это воздействие тем более значительно, чем более монополизирована защищаемая отрасль промышленности. Поэтому разработанный на основе неоклассических доктрин и декларированный в ГАТТ принцип взаимности торговых уступок претворяется в жизнь со значительными изъятиями.

Так, в ГАТТ закреплены официально допускаемые исключения/из режима наибольшего благоприятствования. Важнейшие из них следующие:

разрешается продолжать использовать преференции, существовавшие на момент образования ГАТТ;

из сферы действия РНБ исключаются уступки в области таможенной политики, предоставленные при образовании таможенного союза или в рамках соглашений о приграничной торговле ,

развивающиеся страны получают особые уступки в области внешней торговли в рамках общей системы преференций; особое место занимают таможенно-тариф-ные уступки наименее развитым странам.

Крупные страны в одностороннем порядке вводили определенные ограничения в сферу действия режима наибольшего благоприятствования. Особенно этим отличались США. «Развязывающая» оговорка давала американскому президенту право на ликвидацию льгот в тех случаях, когда возникали значительные сложности для национальной промышленности. Когда же удавалось связать увеличивающуюся долю в импорте иностранного товара с увеличением убытков национальной промышленности, правительство получало право на повышение пошлин и изъятие товара из режима наибольшего благоприятствования. В период «холодной войны» США не предоставляли торговых льгот социалистическим странам. США односторонне настаивали на применении принципа взаимности при снижении таможенных пошлин.

Если тарифы, хотя и с оговорками, допускаются в качестве средства регулирования внешней торговли, то количественные ограничения и квоты отвергаются. Исключения составляют случаи обеспечения равновесия платежных балансов и национальной безопасности. Если какая-либо страна и прибегает к количественным ограничениям, то они должны использоваться в не дискриминационной форме, т. е. в отношении всех стран-участниц, но не выборочно в отношении отдельных стран. Аналогичное запрещение ограничивает использование импортных квот.

Наконец, важным принципом ГАТТ является неприемлемость односторонних действий. Решения по защите национального рынка должны приниматься после многосторонних консультаций.

Следует заметить, что на практике страны-участницы неоднократно нарушали эти нормы, ставя национальные интересы выше международной договоренности.

Это касалось практики применения США обусловленных уступок (условного режима наибольшего благоприятствования), использования западноевропейскими странами прямых государственных субсидий в области сельского хозяйства, введения количественных, ограничений на экспорт в страны социалистического лагеря.

Практическая деятельность ГАТТ. По взаимной договоренности стран, подписавших текст Соглашения, был создан организационный механизм (секретариат), предназначенный для реализации практике международной торговли основных принципов ГАТТ. Секретариат ГАТТ разместился в Женеве (Швейцария)-.. Деятельность этого органа осуществлялась в рамках конференций—сессий. Как правило, сессии начинались со встреч высокопоставленных чиновников, после которых проходили переговоры, получившие название раундов. Такие раунды состоялись в 1949, 1951, 1956, 1960—1961 гг. (табл. 4). Особо следует выделить длившийся с 1973 по 1979 г. Токийский раунд и Уругвайский раунд, продолжавшийся с 1983 по 1994 г. Два последних раунда отличались расширением круга обсуждаемых вопросов и включением вопросов о нетарифных барьерах. ‘

Основное значение в деятельности ГАТТ имеет задача ликвидации или сокращения таможенных пошлин. В 1945—1947 гг. средняя величина таможенных пошлин в развитых странах составляла 40—60%, а по некоторым товарам (например, химическим) достигала 70—90%. Постоянная активная работа по снижению таможенных барьеров позволила сократить их величину до 3—5% к концу 80-х годов.

Торговые барьеры ликвидировались динамично. На первых сессиях переговоры обычно велись между .основными производителями и покупателями отдельных товаров и впоследствии к достигнутым соглашениям присоединились остальные государства. В последних двух раундах стороны перешли к переговорам по комплексным спискам, включавшим главные тарифные позиций.

Соглашение подготавливалось на базе специальных списков таким образом, что сумма недополученных от ликвидации пошлин средств какой-либо страны оказывалась равной сумме уменьшения платежей по пошлинам, сниженным на товары, экспортируемые данным государством.

Рекомендации Уругвайского раунда по сокращению таможенных барьеров оказались радикальными. На ряд товаров пошлины планируется отменить вообще. Это, прежде всего те товары, по которым особенно высока конкурентоспособность США (строительное и медицинское оборудование, химикаты, фармацевтическая продукция, сельскохозяйственные товары, цемент, пиво, мебель). По тем товарам, где величина пошлины привыкает 15%, уровень сокращения будет составлять 30%.

США стремятся расширить списки тех товаров, по которым пошлины будут отменены (включив в них алюминий, цветные металлы, автомобили, запчасти). Аналогичную позицию заняли Япония и новые индустриальные страны.

Одновременно с уменьшением величины таможенных пошлин были достигнуты определенные успехи в унификации правил и условий их применения. Например, в качестве базы для расчета таможенной пошлины решено использовать цену накладной (фактуры) на товар. (Ранее США применяли внутренние цены, что приводило к завышению величины пошлин.) Решения, касающиеся других нетарифных барьеров, оформлялись в виде специальных кодексов и соглашений, подписываемых отдельно.

Субсидии и антидемпинговые (компенсационные) пошлины представляли собой один из наиболее сложных пунктов переговоров.

Было предложено ввести прямой запрет на использование прямых экспортных субсидий. Однако по настоянию стран ЕС, широко использующих прямое дотирование сельскохозяйственного экспорта, для этой группы товаров были сделаны значительные исключения.

Отношение стран-участниц к косвенным субсидиям заключалось в следующем. Производство зачастую субсидировалось не столько с, целью расширения экспорта, сколько с целью поддержания занятости в экономически отсталых районах. Разработчики кодекса по практике субсидирования не смогли найти приемлемое обобщенное определение понятия «косвенные субсидии». Тем не менее, в кодексе признается тот факт, что они, могут негативно воздействовать на экспорт. Кодекс допускает введение компенсационных пошлин только в том случае, если импорт субсидированных товаров приводит к значительным материальным потерям в национальной промышленности. Ранее в США компенсационные пошлины можно было вводить по отношению к любому импортному товару, субсидируемому за рубежом.

Величина компенсационных сборов не должна превышать сумму выявленных субсидий. Эти сборы выполняют не карательную функцию, а скорее призваны обеспечить нормальные условия конкуренции. Особо оговорено положение о развивающихся странах, которые имеют право применять экспортное субсидирование, хотя и в ограниченных масштабах. Решение о введении компенсационных пошлин должно приниматься на специальном заседании ГАТТ, по результатам специальных экспертных исследований.

В «Кодексе по техническим барьерам в торговле», принятом в ходе «Токио-раунда», поставлена задача устранения дискриминационного воздействия стандартов и технических барьеров в торговле, маркировке, сертификации и испытании товаров. Использование технических норм не должно препятствовать развитию торговли и должно достигаться, прежде всего, за счет применения к иностранным товарам тех же требований, что и к национальным.

Страны-участницы берут обязательство не применять особые стандарты по отношению к иностранным товарам, ориентировать по возможности результаты проводимых в странах испытаний на международные стандарты. Предложено было информировать другие государства о’ результатах изменений национальных стандартов и о готовящихся нововведениях, отличающихся от предшествующих.

Наиболее важным является соглашение об обмене информацией о предполагаемом введении новых стандартов, технических требований, систем сертификации.

В Соглашении о государственных заказах («Токио-раунд») при размещении их предусматривается применение правительством по отношению к иностранным производителям тех же норм, что и по отношению к национальным. Соглашение запрещает дискриминацию между поставщиками различных стран при размещении государственных заказов.

Новым моментом в Деятельности ГАТТ стали переговоры по либерализации торговли услугами, начавшиеся на Уругвайском раунде. Значимость достижения соглашения по этой проблеме определялась тем, что в среднем ни услуги приходится не менее 20% стоимости мировой торговли. В 1992 г., например, торговля услугами в США составила 118 млрд. экю, в странах ЕС_ 70 млрд. и в Японии — 29 млрд. экю. Сюда входят такие услуги, как связь, программное обеспечение, ремонт и обслуживание ЭВМ, лизинг, юридическое, сбытовое и финансовое обслуживание.

Что касается развитых стран, то среди них не было единства; отдельные государства пытались отстаивать •те сферы, где их позиции были особенно сильны. Например, против либерализации транспортных услуг, за которую выступали многие европейские страны, выступали США и Франция, судовладельцы которых находились под надежной защитой национального законодательства.

Стремлению США либерализовать рынок кино продукции, используя мощь и влияние Голливуда, противостояла Франция, защищавшая специфику своего кинорынка.

Далеко не все вопросы решены и внутри самих развитых стран. Так, в области финансов, банковского дела, страхования и т. д. продвижение вперед ‘затруднялось децентрализацией в США законов относительно отдельных видов услуг в отдельных штатах.

Однако во время переговоров по услугам США и Японии, выступавшим за максимальную либерализацию этой сферы, противостояли развивающиеся государства, которые видели угрозу своим интересам со стороны мощных конкурентов.

Оценивая деятельность ГАТТ, можно определить ее как претворение в жизнь программы нахождения компромисса между сторонниками идеального и реального подходов к проблеме регулирования международных экономических отношений.

К числу результатов деятельности ГАТТ следует отнести тот факт, что международная торговля развивалась более высокими темпами по сравнению с ростом мирового производства. Если в 1950 г. доля международной торговли товарами и услугами составляла 11% мирового производства, то в конце 80-х—начале 90-х годов она достигла 21%.

Этот успех сопровождался появлением ряда новых Проблем, что было связано с ростом числа членов ГАТТ, расширением круга регулируемых вопросов. Увеличение ^членства ГАТТ затрудняло претворение в жизнь принципа взаимности уступок, поскольку становилось все • труднее обеспечивать равенство получаемых льгот для более чем 90 участников. Малые страны, в том числе многие развивающиеся, неоднократно обвиняли ГАТТ в ориентации на удовлетворение интересов наиболее крупных государств, а также в том, что он не обеспечивает решение наиболее важных для них проблем экспорта минераябйого сырья овктохозяйственной продукции.

Кроме того, трудности в деятельности ГАТТ возникли в связи с расширением круга рассматриваемых вопросов и прежде всего включением в сферу регулирования нетарифных барьеров, которые начали оказывать возрастающее влияние на развитие международной торговли уже с середины 70-х годов.

Меры нетарифного протекционизма проконтролировать трудно и поэтому до сих пор нет надежных и достоверных оценок их влияния на торговлю. Ориентировочные данные американских исследователей свидетельствуют о том, что доля импорта развитых стран, попадающих под нетарифные ограничения, увеличилась до 20%. в начале 90-х годов. По результатам ряда исследований отмена всех нетарифных ограничений дала бы возможность увеличить мировой экспорт почти на 200 млрд. долл. в год.

Подход к нетарифному регулированию заключается в принципе «прозрачности», т; е. в замене, по возможности, зачастую «невидимых» нетарифных барьеров на импортные квоты с последующим «замораживанием» тарифных ставок. Решения ГАТТ по вопросам регулирования нетарифных барьеров на практике ориентируют не столько на их ликвидацию, сколько на координацию использования отдельными государствами этих барьеров.

В декабре 1993 г. был подготовлен Итоговый документ Уругвайского раунда, включающий результаты всех предшествующих переговоров и предусматривающий создание на базе ГАТТ Всемирной торговой организации (ВТО).

Высшим руководящим органом ВТО, как планируется, будет конференция министров. Всемирная торговая организация будет контролировать выполнение всех предшествующих соглашений, заключенных под эгидой ГАТТ, в том числе соглашений, заключенных по результатам Уругвайского раунда. Членство в ВТО будет начать для каждого государства-участника автоматическое принятие на себя в полном объеме всего пакета уже заключенных договоренностей. В свою очередь ГАТТ, точнее его преемник ВТО, значительно расширяет сферу своей компетенции, превращаясь в важнейший международный, орган, регулирующий развитие между народных экономических связей.

2. СИСТЕМА ВНЕШНЕТОРГОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РОССИИ

Вплоть до конца 80-х годов регулирование внешнеэкономических связей России определялось особенностями советской экономики, основанной на централизованном распределении финансовых и материальных ресурсов.

Система государственной монополий внешней торговли жестко отделяла внешний рынок от внутреннего. Распределение ресурсов было лишь в незначительной степени ориентировано на концепцию сравнительных преимуществ, главной же его целью было обеспечение производственных нужд в бывшем СССР. Импорт решал задачу получения недостающих товаров а экспорт обеспечивал необходимые средства платежа, Все союзные объединения монопольно специализировались на экспорте (импорте) отдельных товаров.

Право на внешнеторговые операции было предоставлено исключительно специализированным государственным организациям—95% внешнеторгового оборота страны приходилось на объединения Министерства внешней торговли (позже—Министерства внешних экономических связей).

На внешнем рынке товары продавались по мировым ценам, в то время как на внутреннем они закупались по фиксированным национальным. Возникающие прибыли и убытки покрывались за счет государственного бюджета. Банк для внешней торговли и Государственный банк финансировали торговую деятельность этих объединений.

Монополизация внешнеторговой деятельности, оторванность производителей от мирового рынка, косвенная связь с ним через обязательных внешнеторговых посредников, подчиненность задач внешнеторговой деятельности, призванной компенсировать дисбалансы в национальном хозяйстве, — все это приводило к ухудшению качества производимой продукции, нерациональной структуре экспорта и импорта.

В 70-е годы негативные тенденции были в определенной степени нейтрализованы благоприятными для страны изменениями конъюнктуры на мировом рынке. Это выразилось прежде всего в значительно более высоких темпах роста цен на топливно-энергетические товары, составлявшие основу экспорта бывшего СССР, по сравнению с ценами на импортируемые машины и оборудование.

В конце 80-х годов ситуация на внешнем рынке изменилась в худшую сторону. Темпы роста объема внешней торговли сравнялись с темпами роста национального дохода. В результате сократились поступления от внешней торговли в бюджет и снизилась ее роль в формировании национального дохода.

Реагируя на изменившуюся экономическую ситуацию государственные власти предприняли попытку реорганизовать систему внешнеэкономического регулирования, либерализовать условия внешнеторговой деятельности.

В 1988 г. была ликвидирована внешнеторговая монополия союзных объединений. Право ведения внешнеторговых операций получил ряд крупных предприятий и министерств. Ликвидация внешнеторговой монополии была дополнена либерализацией цен и установлением более реального обменного курса рубля.

Последовательной реорганизации подверглась таможенно-тарифная система страны. Из чисто символической структуры, перераспределявшей средства между отдельными статьями государственного бюджета, тариф превратился в важный инструмент торговой политаможенный тариф России, действующий в настоящее время, представляет собой перечень товаров, подготовленный на базе международной классификации. Каждому товару соответствуют различные уровни ставок таможенных пошлин в зависимости от режимов, применяемых в отношении стран происхождения товара.

Основой являются ставки, применяемые по отношению к странам, пользующимся в России режимом наибольшего благоприятствования; по отношению к этим 125 странам используются базовые ставки. Для товаров, поступающих из стран, не пользующихся этим режимом, базовые ставки увеличиваются вдвое.

Для товаров, ввозимых из стран, относящихся к развивающимся (по классификации ООН), базовые ‘ ставки уменьшаются в 2 раза. Товары, происходящие из 46 наименее развитых государств, ввозятся беспошлинно, точно так же, как импорт товаров из стран СНГ. В среднем базовая ставка таможенного тарифа составляет 20% стоимости изделия. Более высокие пошлины установлены на ряд изделий, которые в российских условиях можно считать предметом роскоши. Пошлины на легковые автомобили возросли до 30%, на другие транспортные средства—до 46%. Введение нового тарифа привело к увеличению ставок пошлин на комплектующие для электронной техники (до 20—60%), бытовую электронику (20—30%), сигареты (до 30%).

Новый тариф предусматривает не только адвалорный порядок начисления ставок таможенных пошлин, но и возможность использования двух новых: в экю за «физическую единицу ввозимого, т. е. специфические пошлины, и комбинированный порядок начисления. На некоторые виды сельскохозяйственной продукции растительного происхождения (овощи, фрукты) введены сезонные пошлины с ограниченным сроком действия.

Вводится также налог на добавленную, стоимость, исчисляемый с величины, включающей таможенную стоимость товара, импортную пошлину и сумму акциза.

Итак, наблюдается тенденция к фискальному обложению импорта, а также разработка четко выраженных протекционистских правительственных программ. По сравнению с национальным производством импортные товары ставятся в заведомо невыгодное положение не только потому, что облагаются дополнительными высокими пошлинами, но и в связи с явно завышенной базой для взимания налога на добавленную стоимость.

Особенностью таможенного режима России является применение экспортных налогов, взимаемых с целью уравнивания внутренней и внешней цен, в первую очередь сырьевых товаров, и пополнения госбюджета. Наиболее значительны в настоящее время ценовые диспропорции по сырьевым товарам, и поэтому основными товарами, подлежащими экспортному налогообложению, служат минералы и сырье, на которые приходится более 80% всего экспорта ^России. Экспортные пошлины взимаются в экю с 1 т (т. е. являются специфическими), лишь в отдельных случаях используются адвалорные пошлины.

Ставки экспортных пошлин постоянно менялись в течение 1992—1994 гг. ‘Изменения касались также систем и условий льготного налогообложения. Например, в середине 1992 г. был проведен пересмотр в сторону увеличения системы прямых экспортных налогов. В число товаров, облагаемых экспортными пошлинами, были включены продовольственные и фармацевтические товары, химические продукты. По существу, запретительные ставки дополнительных налогов на экспортную торговлю увеличились с 15 до 30%.

Очередные изменения ставок пошлин были проведем в 1994 г в связи с принятием нового таможенного тарифа Под давлением промышленных .групп были увеличены импортные пошлины на промышленные товары, конкурирующие с национальным производством (автомашины, ковры и т. д.). Уровень налогообложения повысился до 25—30%.

Основным методом определения таможенной стоимости товара закрепленным в таможенном тарифе России, выступает признаваемый и рекомендуемый ГАТТ метод определения по цене сделки с ввозимыми товарами или идентичными (в российской редакции «однородными») по расчетной цене товарами.

Такое построение таможенной оценки приближает Россию к использованию мировых норм и правил. В действительности проверка такой оценки крайне затруднена, поскольку государственные органы в состоянии проконтролировать лишь весьма ограниченное число внешнеторговых сделок (нужно сравнить таможенную стоимость, указанную в декларации, с данными банка или банков по оплате фирмой декларированного товара) На практике реальный контроль осуществляется лишь над очень крупными сделками. То, что происходит при заключении небольших сделок, обычно проходит мимо контролирующих организаций, а именно в этой сфере двух — трехкратное занижение контрактной стоимости практически является нормой.

Таможенные чиновники далеко не всегда хорошо разбираются в товарной номенклатуре: в ряде случаев провозится иной товар, нежели тот, что указан по коду товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности. Так, часто под видом деревянных срубов вывозят лес Могут также возникнуть конфликтные ситуации, когда цены на широко известные товары уменьшены по вполне законным причинам, например, при ввозе бывшей в употреблении техники, товаров с нестандартной или нарушенной упаковкой и т. д.

Действующий российский таможенный тариф можно рассматривать как временный. Его основная задача— пополнение госбюджета и протекционистская защита национальных отраслей. В связи с предполагаемой активизацией роли России в международных экономических организациях следует ожидать последующей корректировки тарифных ставок.

Среди других мер, призванных непосредственно воздействовать на цену импортированных товаров, нужно’ отметить акцизные сборы, налог на добавленную стоимость и, наконец, импортные субсидии.

Акцизные сборы и налог на добавленную стоимость идентичны аналогичным сборам, взимаемым с национальных товаров. Исключение составляет дискриминационная практика взимания с иностранных товаров налога на добавленную стоимость на базе совокупной стоимости товара, включая и пошлину.

Система таможенно — тарифного налогообложения дополняется широким использованием импортного субсидирования.

Импортное субсидирование представляет собой рудимент прежней распределительной системы с целью выравнивания различий во внешний и внутренних ценах. Завышенный обменный курс в рублях иностранной валюты, в которой происходит оплата импортного товара, дополнительные сборы и в том числе налог на добавленную стоимость—все это делает импортные товары недоступными по цене малоимущим слоям населения. Для избежания негативных последствий, вызванных дорогостоящим импортом, российское государство субсидирует ввоз жизненно важных для населения и экономики страны товаров.

Спектр товаров, охватываемых импортными субсидиями, достаточно широк и включает такие товары, как продовольствие, запасные части, медицинские товары и лекарства. Основанием для предоставления субсидий служат доводы гуманистического характера (медикаменты для больных, пенсионеров и участников войны), необходимость замены износившегося оборудования (части для амортизированного оборудования, закупленного ранее), задача подъема жизненно важных для экономики отраслей (сельскохозяйственное оборудование) и т.д.

На практике величина субсидий зависит от силы и организованности лоббистских группировок в парламенте и правительстве. Так, в начале 1994 г. аграрному лобби, получившему значительное количество мест в парламенте и сумевшему оказать давление на правительство, удалось «выбить» значительные субсидии на закупки сельскохозяйственных машин и оборудования для переработки сельхозсырья.

Общий объем субсидий был значительным и составлял 7,5% ВНП России в 1992 г. Уровень, субсидирования колебался от 60% по импорту продовольствия до 90%. при закупке оборудования не переработке сельскохозяйственных товаров.

Источниками субсидирования обычно являются получаемые правительством от иностранных государств банков или международных организаций. На практике система субсидирования далеко не всегда выполняет свои задачи и оправдывает вложенные в нее средства. Минуя намечаемых потребителей, товары попадают в коммерческую торговлю, где продаются, по рыночным ценам. Это особенно часто происходит с продовольственными товарами и медикаментами. Что касается станков, оборудования и запасных частей, то их распределение не по назначению менее типично, однако и здесь зачастую происходит перепродажа импортных товаров на биржах.

Неценовые методы регулирования внешней торговли в России широко распространены и включают квоты, лицензии, систему специальной регистрации экспортеров и специальный экспортный контроль.

Наиболее значимый из перечисленных методов— квотирование с целью резервирования определенного количества жизненно важных товаров для внутреннего рынка Квоты формируются на основе материальных балансов и представляют собой разницу между производством и внутренним потреблением. Таким образом, квотирование выступает своеобразным порождением прежней системы централизованного распределения товаров при которой экспорт осуществлялся только в том случае, если товары производились в избытке по сравнению с требованиями внутреннего рынка, а объем квот обеспечивал получение, необходимого количества валюты для оплаты запланированного импорта.

Квоты распределяются Министерством внешних экономических связей. В начале 90-х годов на долю Рос контракта (отделение бывшего Госплана) приходилось около 50% всех разрешенных объемов экспорта; из этого количества предприятия получили около 30—35%, приблизительно 10% пришлось на регионы и приблизительно 3—5% продавалось на аукционах.

Непосредственное осуществление поставок на экспорт производится Росконтрактом через общероссийские объединения. Вырученные средства используются для оплаты централизованного импорта и выплаты государственного долга. Главными источниками поступления валюты по линии Росконтракта служат нефть и газ, обеспечивающие около 40% всего экспорта на России,некоторая часть квот передается регионам. Такие квоты обычно выделяются местному руководству и используются в качестве средства стимулирования со стороны центрального правительства отдельных регионов.

В дополнение к перечисленным задачам лицензионная система России контролирует вывоз запрещенных международными организациями товаров (наркотиков» расщепляющихся материалов, товаров военного назначения). Россия согласилась подчиняться правилам Координационного Комитета по контролю за экспортом (КОКОМ), накладывающим ограничения на экспорт и лицензирование продукции двойного назначения. Лицензии на экспорт вооружения предоставляются Министерством внешних экономических связей после одобрения Министерством экономики.

Еще одной формой нетарифных ограничений является предоставление права на экспорт стратегически важных товаров только зарегистрированным экспортерам. Около 200 наиболее крупных внешнеторговых организаций и предприятий обладают правом экспорта товаров, значащихся в официальных списках. Все другие экспортеры стратегически важных товаров обязаны осуществлять экспорт по линии ‘этих официально зарегистрированных экспортеров, взимающих комиссию, не превышающую 2% стоимости товара. Официально такая практика объясняется необходимостью обеспечить контроль за получаемой экспортерами валютой и помочь мелким предприятиям, стремящимся выйти на внешний рынок, но не обладающим соответствующими возможностями» получить Информацию о специфике рынка. Фактически же такая система приводит к ограничениям в развитии рыночных структур, стимулирует монополию и концентрацию производства. В результате система сбыта концентрируется в руках небольшого числа экспортных организаций и не обеспечивает создание рыночной структуры, которая могла бы гибко реагировать на изменение цен.

Экспортное квотирование поставок нефти, дополненное системой «зарегистрированных» экспортеров, .представляет собой наиболее одиозный рудимент бывшей государственной монополии. Оно вызывает вполне обоснованную озабоченность сторонников развития рыночных отношений в России, а, также представителей международных организаций, ведающих распределение программ финансовой поддержки реформам в России. Вопросы внешнеторгового, регулирования стали камнем преткновения в переговорах о кредитах международных финансовых организаций на начало 1995 г.

Отменив под нажимом международных органов систему экспортных квот на нефть, российской правительство фактически снова вернулось к этой системе через месяц, поставив этот экспорт в зависимость от баланса производства и потребления нефти на внутреннем рынке».

Что касается системы лицензирования импорта, то она Ориентирована не столько на ограничение импорта как Лакового, сколько на защиту здоровья и жизни граждан. Лицензионная система контролирует ввоз промышленных отходов и химикалий. Лицензии выдаются Министерством сельского хозяйства и охватывают около 3% импорта. Однако в ряде случаев требуется сертификат качества ввозимого товара (особенно это относится к продовольственным товарам).

Общий вывод, касающийся системы государственного регулирования внешней торговли в России, заключается в том, что она охватывает прежде всего экспортные поставки и характеризуется высоким уровнем дифференциации. Существующее, с одной стороны, значительное расхождение между внутренними и внешними ценами делает невозможным беспрепятственный Допуск экспортеров на внешние рынки; с другой стороны, различные отрасли обладают далеко не одинаковым экспортным потенциалом.

Отечественные производители защищены не столько высокими импортными пошлинами, сколько дешевизной сырья и действенным экспортным контролем за его вывозом. Такая поддержка производителей требует дотаций на импорт машин и оборудования, ведет к значительным государственным расходам.

Регулирование внешней торговли и внешнеторговая политика России непоследовательны и противоречивы; они отражают, в свою очередь, общую ситуацию, характеризующуюся значительными колебаниями общеэкономического и общеполитического курса.

3. РОССИЯ И ГАТТ

В отношениях предшественника России Советского Союза с ГАТТ первоначально определяющую роль играл климат «холодной войны» и конфронтации. Мало способствовали налаживанию плодотворного сотрудничества и идеи максимальной либерализации внешней торговли, декларированные ГАТТ, его неприятие госмонополии. Например, в соответствии с положениями ГАТТ деятельность государственных структур в сфере внешней торговли допускалась лишь постольку, поскольку она не нарушала общий режим свободной конкуренции. Такая постановка вопроса вряд ли могла быть приемлемой для бывшего СССР.

Окончание «холодной войны», изменение политической обстановки в 60-х годах привели к первым неформальным контактам между чиновниками секретариата ГАТТ и представителями миссии СССР при ООН В Женеве. Однако особенного успеха эти попытки не имели. Аналогично неудачно закончились контакты 1979— 1980 гг. Активная работа по установлению стабильных связей между ГАТТ и Советским Союзом началась лишь в середине 80-х годов.

В 1983 г. СССР была предпринята первая попытка получить статус наблюдателя. Этот статус не дает права на участие в голосовании, но позволяет присутствовать на заседаниях, выступать на них и получать в свое распоряжение все рабочие документы организации. Перспектива участия СССР даже в качестве наблюдателя в ГАТТ встретила более чем прохладное отношение со стороны США и их западных союзников.

Страны Запада опасались, что участие СССР в качестве активного члена организации усилит конфронтационность и приведет к политизации ее деятельности. Такое изменение представлялось Западу тем более опасным, что в этот период велись переговоры о принятии в ГАТТ ряда восточноевропейских государств.

Окончание периода «холодной войны» и конфронтации, изменение общеполитического климата по-новому поставили вопрос об официальном участии СССР в ГАТТ. В декабре 1989 г. американский президент Дж. Буш заявил о том, что США поддержат просьбу СССР о предоставлении ему статуса наблюдателя. В марте 1990 г. была подана соответствующая официальная заявка о предоставлении СССР статуса наблюдателя с последующим переходом в полноправные члены.

Позиция ГАТТ определялась двумя противоречивыми обстоятельствами. Неучастие Советского Союза в качестве полноправного члена организации автоматически означало регионализацию и дифференциацию торговых правил, что было нежелательно. Такая тенденция уже проявлялась в рамках заключенных «Общим рынком» особых соглашений, с третьими странами, с одной стороны, и США, Мексикой и Канадой между собой—с другой. «Выталкивание» России и вновь образовавшихся независимых государств из системы многостороннего регулирования ГАТТ могло привести к созданию еще одной региональной системы торговли и дополнительного» барьера в мировой торговле.

Страны Запада также считали, что во взаимоотношениях с СССР неприемлем принцип взаимности уступок, являющийся основой ГАТТ. Традиционные тарифные уступки, — считает большинство членов ГАТТ, не обеспечат существенных новых возможностей для расширения поставок экспортных товаров в Россию. Такая же проблема возникала и в период дискуссий о возможности участия в ГАТТ Венгрии, Румынии и Польши. Значимость ее еще более возрастает, когда речь идет о таких крупных государствах, как Россия, Украина, Казахстан и др.

Правительства развитых стран Запада считали, что прогресс в России по пути рыночных реформ еще недостаточен для того, чтобы можно было использовать. . адекватные взаимные уступки на основе РНБ.

Что касается России, то для нее невозможность участия в выработке международных норм и правил внешней торговли приводила ко все возрастающим издержкам в сфере международных экономических отношений.

Превращение ГАТТ в международную организацию, регулирующую сферу услуг, качественным образом изменило положение России в сфере международного регулирования внешнеэкономических связей. До начала перехода ГАТТ к регулированию нетарифных барьеров. как СССР, так и его преемница Россия могли особенно не опасаться дискриминационных мер:, значительная часть внешнеторговых поставок из страны приходилась. на сырье, импортируемое в основном беспошлинно. Предоставление же режима наибольшего благоприятствования обеспечивалось в большинстве случаев за счет заключения двусторонних договоров.

Ситуация начала меняться со времени открытия Токийского раунда и кардинально изменилась в 1994 г. в связи с созданием Всемирной торговой организации-(ВТО) с более широкой сферой деятельности.

Принятие России в ВТО позволит стране использовать сложившийся в торговле международный механизм консультаций и поиска компромиссов при решении; спорных и конфликтных вопросов. Необходимость в таком механизме для страны ощутимо выросла в 1992— 1994 гг. В ответ на открытие своего рынка Россия не только не получила ответных льгот, но, наоборот, столкнулась с избирательно действующими торговыми барьерами -за рубежом как раз по тем товарам, где она обладает сравнительными преимуществами.

Угрозу внешнеторговым интересам России представляют антидемпинговые правила, позволяющие ускоренными темпами вводить повышенные пошлины на импортируемое дешевое сырье. Необходимой представляется взаимная координация практики демпинговых поставок сельскохозяйственной продукции из стран Западной Европы и минерального сырья, в частности алюминия и урановой руды, из России.

Дальнейшее неучастие в ГАТТ—ВТО практически ликвидирует возможность для России при необходимости на равных контролировать и противодействовать дискриминационным мерам со стороны развитых стран .в сфере транспорта, банковской деятельности и др.

Задержка с вхождением в ГАТТ затрудняет ее участие в интеграции, поскольку вынуждает Россию признавать и соблюдать все предшествующие нормы и правила, принятые без ее активного участия.

Оборотной стороной такого участия России во Всемирной торговой организации может стать требование либерализовать на только таможенные тарифы, неоднократно повышавшиеся за последние годы, но и допустить иностранные фирмы в такие до сих пор «заповедные» сферы, как банковское и страховое дело.

Такова, по предварительным оценкам, минимальная цена, которую придется заплатить России за полноправное включение в систему всемирного регулирования международных экономических отношений.

Положительным моментом станет укрепление стабильности, предсказуемости и открытости внешнеторгового режима России.

Содержание

Генеральное соглашение по тарифам и торговле (гатт)

Принципы ГАТТ

Практическая деятельность

Система внешнеторгового регулирования россии

Россия и ГАТТ

25