Реферат: Финансово-промышленные группы и их роль в формировании рыночной экономики

смотреть на рефераты похожие на "Финансово-промышленные группы и их роль в формировании рыночной экономики "

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Филиал Сочинского государственного университета

Туризма и курортного дела в г. Омске

КУРСОВАЯ РАБОТА

ПО ТЕОРИИ ОРГАНИЗАЦИИ

Тема: Финансово-промышленные группы и их роль в формировании рыночной экономики

Выполнила студентка Лагуточкина М.С.

Гр: 99ЗМО Курс: 3 Факультет: экономика право

Руководитель доцент Левочкина Н.А.

Подпись________________________________

Омск 2002

ПЛАН

Тема: Финансово-промышленные группы и их роль в формировании рыночной экономики

ВВЕДЕНИЕ …………………………………………………………….. 3
Глава I Финансово-промышленные группы: общая характеристика…. 4

1. . Понятие финансово-промышленной группы………………… 4

1.2. Типы финансово-промышленных групп……………………... 7

1.3. Нормативное регулирование деятельности ФПГ……………. 10
Глава II Роль финансово-промышленных групп и транснациональных корпораций в формовании рыночной экономики на примере стран СНГ.14

2.1. Целесообразность формирования финансово-промышленных групп……………………………………………………………… 14

2.2. Формирование финансово-промышленной группы на примере

Астраханской области…………………………………………… 21

2.3. Проблемы функционирования ФПГ……………………………. 23
Заключение…………………………………………………………………. 26
Список используемой литературы ………………………………………. 27
Приложение 1……………………………………………………………… 28

ВВЕДЕНИЕ

Современная экономическая политика, имеющая целью достижение устойчивого экономического роста, связана с созданием основных институтов рыночной экономики. На первый план выдвигается вопрос становления интегрированных корпоративных структур, в качестве организационно- хозяйственных форм которых выступают холдинги, транснациональные корпорации, крупные компании, финансово-промышленные группы (ФПГ).
Отечественная промышленность не в первый раз обращается к интегрированным структурам. Примером могут служить созданные в 20-е годы синдикаты и входившие в них тресты; в 60-е годы – объединения; в 80-е годы – производственные объединения, научно-производственные объединения, комплексы, научно-технические центры. С началом массовой приватизации совпадает время появления таких структур интеграции, как холдинги.
Развитием процесса создания интегрированных корпоративных структур является становление российских финансово-промышленных групп.

В форме финансово-промышленных групп реализуется схема интеграции финансовых, производственных и коммерческих структур при сохранении юридической самостоятельности каждого из участников группы. В процессе реализации основных задач ФПГ должны стать основой системы инвестирования экономики; они формируются как интегрированные структуры, способные к саморазвитию в рыночных условиях, образующие эффективную и устойчивую кооперацию, направленную на развитие приоритетных направлений производства.
Первая ФПГ была официально зарегистрирована в конце 1993 г. после выхода
Указа Президента Российской Федерации от 5 декабря 1993 г. № 2096 «0 создании финансово-промышленных групп в Российской Федерации». Данный Указ стимулировал множество инициатив банков и предприятий к организации совместной деятельности, ряд из которых завершился созданием ФПГ, в 1994 г. их было уже шесть. Выход Федерального закона от 30 ноября 1995 г. № 190-ФЗ
«О финансово-промышленных группах» стал основой законодательной базы последующего становления ФПГ в России.

В условиях рынка формирование финансово-промышленных комплексов неизбежно. Механизмы их создания, состав и структура могут быть различны вследствие различного уровня развития экономики, степени еe коммерциализации, состояния финансового, фондового и товарного рынков.

Цель курсовой работы – роль финансово-промышленных групп в формировании рыночной экономики.

Задача курсовой работы – рассмотреть целесообразность формирования

финансово-промышленных групп.

В данной курсовой работе дана характеристика финансово-промышленных групп: понятие, типы, роль в формировании рыночной экономики.

Глава I Финансово-промышленные группы: общая характеристика

1.1. Понятие финансово-промышленной группы

Экономику подавляющего большинства высокоразвитых стран составляют аналоги ФПГ – транснациональные корпорации. Формирование крупных финансово- промышленных комплексов связано с необходимостью проведения широкомасштабных научных исследований и разработок, более полного использования технологического потенциала, расширения производственной кооперации, а также со стремлением противостоять резким колебаниям деловой конъюнктуры.

Финансово-промышленные группы представляют собой универсальные многоотраслевые комплексы, включающие в себя промышленные предприятия, банки, торговые фирмы, страховые, пенсионные, инвестиционные и другие компании. Они обеспечивают гарантированный доступ к финансово-кредитным и материально-техническим ресурсам, а также наиболее надежное и прибыльное размещение капитала.

Сегодня в мире накоплен большой опыт создания развития финансово- промышленных групп, отработано много подходов к их формированию в виде самых разнообразных организационных форм, позволяющих получить дополнительные конкурентные преимущества от соединения промышленного и финансового капиталов. В их рамках происходит объединение промышленных предприятий с финансовыми учреждениями на основе установления между ними отношений экономической и финансовой взаимозависимости, разделения труда и его координации в целях осуществления совместной хозяйственной деятельности

В ФПГ объединяются юридические лица различных организационно-правовых форм и форм собственности. Подавляющее большинство участников представляют собой приватизированные и частные предприятия, объединенные по типу вертикальной или горизонтальной интеграции, разнообразные по отраслевой и региональной принадлежности. В основном, направления деятельности зарегистрированных групп соответствуют приоритетам, установленным
Программой содействия формированию ФПГ (см. табл. 1).

Таблица 1

В целом совокупность ФПГ отличается достаточно широкой диверсификацией и охватывает более 100 направлений деятельности в самых разнообразных отраслях.

1.2. Типы финансово-промышленных групп

Опыт, накопленный с момента создания первых ФПГ, позволяет сделать предварительные выводы об основных тенденциях процесса их формирования.

Исходя из специфики российской экономики, группы можно

классифицировать по следующим критериям:

. способу создания,

. инициатору формирования,

. организационному строению,

. форме производственной интеграции,

. масштабам деятельности.

По способу создания все ныне действующие российские ФПГ (прошедшие процедуру официальной регистрации и созданные в соответствии с Федеральным законом РФ «О финансово-промышленных группах» № 190-ФЗ от 30.10.95) можно поделить на:

. сформированные по решению органов власти (федеральных, региональных, городских и т.д.; на основе межправительственных соглашений);

. сформированные в инициативном порядке (в результате договорного процесса на добровольной основе; рыночными методами консолидации пакетов акций).

На практике эти пути редко реализуются в чистом виде. Зачастую в каждой из созданных групп использованы комбинации нескольких вариантов. В последнее время ФПГ создаются преимущественно на основе договора по инициативе участников посредством рыночной консолидации активов.

По решению федеральных властей (Указ Президента РФ, Постановление
Правительства РФ) были созданы группы: «Магниторская сталь» (Указ
Президента РФ от 27.05.1994 г. № 1089); «Эксохим» (Распоряжение
Правительства РФ от 06.07.1994г. № 858-р); «Волжско-Камская» (Указ
Президента РФ от 02.11.1994г. № 2057) и др.

По решению республиканских и областных администраций были созданы группы: «Уральские заводы», «Зауралье» и др.

По решению муниципальных органов власти была образована, например, ФПГ
«Трехгорка» (Распоряжение Мэра Москвы от 30.05.1995г.).

На основании межправительственных соглашений зарегистрированы группы:
«Интеррос», «Нижегородские автомобили», «Точность», «Аэрофин», «ТаНАКо» и др.

В зависимости от инициатора создания, консолидирующего ядра, вокруг которого выстраивается вся группа, имеющиеся ныне ФПГ можно условно поделить на:

. банковские,

. промышленные,

. торговые.

Центром «банковской» ФПГ является кредитно-финансовая организация.
Стремление российских банков к сотрудничеству с промышленными предприятиями вызвано желанием диверсифицировать свою деятельность, приобрести новую клиентуру, снизить инвестиционный риск. Сегодня конкуренция банков смещается в сферу кредитования промышленности. Также акционерный контроль над промышленными компаниями позволяет банкам расширить свое влияние на рынках лизинговых, факторинговых, страховых и прочих финансовых услуг. ФПГ этого вида отличаются широким разнообразием входящих в них предприятий, которые могут быть совершенно не связаны друг с другом ни по производственной кооперации, ни по другим хозяйственным интересам. (см. прил. 1)

Главным условием возникновения «промышленных» ФПГ является необходимость обеспечить производственно-техническое развитие группы предприятий и научно- исследовательских организаций, имеющих общие интересы в технологическом взаимодействии по созданию определенной продукции и освоению новых технологий. «Зачинщиками» данного типа ФПГ выступают заводы (АО
«Нижегородские автомобили» ( ФПГ «Нижегородские автомобили», Магнитогорский металлургический комбинат – ФПГ «Магнитогорская сталь», АО «ВАЗ» и «КамАЗ»
( «Волжско-Камская» ФПГ).

Если сотрудничество участников финансово-промышленной группы сводится к кооперации в снабженческо-сбытовой сфере, то лидирующие позиции естественно занимают торговые компании. Многие товаропроизводители осознали необходимость тесной кооперации с достаточно крупными и специализированными в области снабжения и сбыта предприятиями, что позволяет им оказывать эффективное воздействие на рынок посредством контроля не только над производственным, но и распределительным циклом.

Возможны «мягкие» (консорциум, ассоциация, союз) и «жесткие»
(холдингового типа) варианты организационного строения финансово- промышленных групп. Выбор типа организационного строения ФПГ определяется отношениями собственности в группе, связями по капиталу между ее участниками, совокупностью договорных и неформальных взаимных обязательств, целями создания и направлениями развития.

Анализ деятельности российских ФПГ показал, что организация сотрудничества предприятий-участников группы остается одним из слабых мест финансово-промышленных групп. Претензии к организации управления ФПГ возникают как с точки зрения управляемости развитием группы, так и с позиций финансовой обеспеченности ее замыслов.

ФПГ могут различаться по формам производственной интеграции: вертикальные, горизонтальные и конгломераты. Вертикальные ФПГ ( это объединения, в которых предприятия-участники выпускают один вид изделия, участвуя в его производстве на разных стадиях. Примером может служить ФПГ
«Тульский промышленник», «Металлоивдустрия», «Магнитогорская сталь», «Носта-
Трубы-Газ» и др. В частности, в ФПГ «Тульский промышленник» лидирующее положение в группе занимает АО «Тулачермет». Практически все промышленные предприятия-участники группы либо поставляют ему свою продукцию, либо получают от него сырье, обмениваются заказами, ресурсами. Одновременно
«Тулачермет» выступает основным внутригруппо-вым центром акционерного контроля таких предприятий, как «Юбскомет», банк «Тульский промышленник».
ФПГ «Металлоивдустрия» представляет собой вертикально интегрированную структуру, объединяющую всю цепочку от добычи и обогащения железных руд до производства машиностроительной продукции.
Горизонтальные ФПГ ( это группы, в которых предприятия-участники осуществляют производство на одних и тех же стадиях или производят одну и ту же продукцию. К данному виду относятся следующие ФПГ : «Промприбор»,
«Эксохим», «Восточно-Сибирская группа» и др. ФПГ «Промприбор» включает в свой состав 16 крупнейших предприятий, выпускающих приборы контроля и регулирования технологических процессов и учета энергоресурсов. Среди них:
АО «Саранский приборостроительный завод», АО «МЗТА» и АО «МЗЭП» (г. Москва) и др.
Вместе с тем стоит заметить, что именно такой тип интеграции наиболее жестко контролируется Госкомитетом по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур: объединения (крупные АО, ФПГ), занимающие более 35% федерального или местного рынка по определенным группам товаров, с большим трудом проходят экспертизу и согласование в данном ведомстве.
Высоко диверсифицированные ФПГ (или конгломераты) представляют собой группы, в состав которых включены несколько непосредственно не связанных между собою производств. Прежде всего, сюда относится ФПГ «Интеррос», включающая в свой состав такие работающие в различных отраслях экономики предприятия: РАО «Норильский Никель», АО «Кузнецкий металлургический комбинат», АО «Новокузнецкий алюминиевый завод» (металлургия), АО «ЛОМО»
(оптика), АО «Химволокно», АО «Фосфорит» (химическая промышленность), государственное предприятие «Октябрьская железная дорога» (транспорт).

Финансово-промышленные группы можно классифицировать по масштабам деятельности на региональные, межрегиональные и транснациональные.
Тенденция к формированию финансово-промышленных групп регионального характера активно поддерживается местными органами исполнительной власти и рассматривается ими, с одной стороны, как способ укрепления позиций регионов в отношениях с центром, а с другой ( как средство решения региональных экономических и социальных задач. Местные администрации связывают формирование ФПГ с крупными региональными программами, обеспечивающими структурную перестройку технологически взаимосвязанных предприятий с учетом приоритетных задач сохранения занятости населения и решения экологических проблем. Наибольший положительный опыт становления региональных групп накоплен в Туле и Рязани.
Межрегиональная кооперация характерна, например, для ФПГ «Единство». Своими целями ФПГ ставит насыщение рынка Уральского и Сибирского регионов высококачественными и дешевыми продуктами питания, обеспечение импортозаме- щения в этой сфере, а также коренное техническое перевооружение предприятий пищевой промышленности. В связи с этим в составе участников группы представлены предприятия, обеспечивающие поставку сельскохозяйственного сырья, его переработку, технологическое перевооружение пищевой индустрии.
Особенностью ФПГ является включение в ее состав высокотехнологичного оборонного предприятия «Машиностроитель»
(г. Пермь), производящего технологическое оборудование для АПК.

К межрегиональным ФПГ также относятся «Объединенная горно- металлургическая компания», «Сибирско-Уральский алюминий», «Восточно-
Сибирская группа» и др. Между предприятиями, обеспечивающими вертикальную интеграцию в рамках ФПГ «Объединенная горн о-металлургическая компания», существуют взаимовыгодные кооперационные связи: от добычи и первичной переработки углей и горнорудного сырья до производства стали, готовой металлопродукции, ее транспортировки и реализации. Близкое расположение предприятий сырьевого звена к металлургическим комбинатам, а также географически выгодное расположение порта-участника группы ОАО
«Находкинский морской торговый порт» (поскольку страны Юго-Восточной и
Центральной Азии наиболее активные зарубежные партнеры на рынке черных металлов) являются важными достоинствами группы.

Вместе с тем активнее о себе дают знать транснациональные ФПГ, группы, среди участников которых имеются юридические лица, находящиеся под юрисдикцией государств-членов СНГ.

1.3. Нормативное регулирование деятельности ФПГ

Финансово-Промышленные Группы – активно растущая форма организации взаимодействия финансовых и промышленных организаций не только в нашей стране, но и за ее пределами.
Согласно российскому законодательству, ФПГ – это “ совокупность юридических лиц, действующих как основные и дочерние общества, либо полностью, либо частично объединивших свои материальные и нематериальные активы (система участия) на основе договора о создании ФПГ в целях технологической или экономической интеграции для реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынков сбыта товаров и услуг, повышение эффективности производства, создание новых рабочих мест.”[1]
Участниками финансово-промышленной группы признаются юридические лица, подписавшие договор о создании финансово-промышленной группы, и учрежденная ими центральная компания финансово-промышленной группы, либо основное и дочерние общества, образующие финансово-промышленную группу. В состав финансово-промышленной группы могут входить коммерческие и некоммерческие организации, в том числе и иностранные, за исключением общественных и религиозных организаций (объединений). Участие более чем в одной финансово-промышленной группе не допускается. Среди участников финансово-промышленной группы обязательно наличие организаций, действующих в сфере производства товаров и услуг, а также банков или иных кредитных организаций.
Дочерние хозяйственные общества и предприятия могут входить в состав финансово-промышленной группы только вместе со своим основным обществом (унитарным предприятием-учредителем).
В состав участников финансово-промышленной группы могут входить инвестиционные институты, негосударственные пенсионные и иные фонды, страховые организации, участие которых обусловлено их ролью в обеспечении инвестиционного процесса в финансово-промышленной группе.
Финансово-промышленные группы, среди участников которых имеются юридические лица, находящиеся под юрисдикцией государств - участников
Содружества Независимых Государств, имеющие обособленные подразделения на территории указанных государств либо осуществляющие на их территории капитальные вложения, регистрируются как транснациональные финансово-промышленные группы.
В случае создания транснациональной финансово-промышленной группы на основе межправительственного соглашения ей присваивается статус межгосударственной (международной) финансово-промышленной группы.
Для участников межгосударственной финансово-промышленной группы национальный режим устанавливается межправительственными соглашениями на основе взаимности.
Высшим органом управления финансово-промышленной группой является совет управляющих финансово-промышленной группы, включающий представителей всех ее участников.
Направление участником финансово-промышленной группы представителя в состав совета управляющих финансово-промышленной группы осуществляется решением компетентного органа управления участника финансово-промышленной группы.
Компетенция совета управляющих финансово-промышленной группы устанавливается договором о создании финансово-промышленной группы.
Центральная компания финансово-промышленной группы является юридическим лицом, учрежденным всеми участниками договора о создании финансово-промышленной группы или являющимся по отношению к ним основным обществом и уполномоченным в силу закона или договора на ведение дел финансово-промышленной группы.
Центральная компания финансово-промышленной группы, как правило, является инвестиционным институтом. Допускается создание центральной компании финансово-промышленной группы в форме хозяйственного общества, а также ассоциации, союза.
Центральная компания финансово-промышленной группы в случаях, установленных законом или учредительным договором группы:
. выступает от имени участников финансово-промышленной группы в отношениях, связанных с созданием и деятельностью финансово-промышленной группы;
. ведет сводные (консолидированные) учет, отчетность и баланс финансово-промышленной группы;
. готовит ежегодный отчет о деятельности финансово-промышленной группы;
. выполняет в интересах участников финансово-промышленной группы отдельные банковские операции в соответствии с

Законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности.

Иные виды деятельности центральной компании финансово- промышленной группы по ведению дел финансово-промышленной группы устанавливаются ее уставом, договором о создании финансово-промышленной группы.
В случаях и в порядке, установленных законодательством Российской Федерации о налогах, договором о создании финансово-промышленной группы, участники финансово-промышленной группы, занятые в сфере производства товаров, услуг, могут быть признаны консолидированной группой налогоплательщиков, а также могут вести сводные (консолидированные) учет, отчетность и баланс финансово-промышленной группы.
По обязательствам центральной компании финансово-промышленной группы, возникшим в результате участия в деятельности финансово-промышленной группы, участники финансово-промышленной группы несут солидарную ответственность.

Особенности исполнения солидарной обязанности устанавливаются договором о создании финансово-промышленной группы.
Мерами государственной поддержки деятельности финансово- промышленных групп, устанавливаемыми по решению Правительства Российской
Федерации, являются:
. зачет задолженности участника финансово-промышленной группы, акции которого реализуются на инвестиционных конкурсах (торгах), в объем предусмотренных условиями инвестиционных конкурсов (торгов) инвестиций для покупателя - центральной компании той же финансово-промышленной группы;
. предоставление участникам финансово-промышленной группы права самостоятельно определять сроки амортизации оборудования и накопления амортизационных отчислений с направлением полученных средств на деятельность финансово-промышленной группы;
. передача в доверительное управление центральной компании финансово-промышленной группы временно закрепленных за государством пакетов акций участников этой финансово-промышленной группы;
. предоставление государственных гарантий для привлечения различного рода инвестиций;
. предоставление инвестиционных кредитов и иной финансовой поддержки для реализации проектов финансово-промышленной группы.

Центральным банком Российской Федерации могут быть предоставлены банкам - участникам финансово-промышленной группы, осуществляющим в ней инвестиционную деятельность, льготы, предусматривающие снижение норм обязательного резервирования, изменение других нормативов в целях повышения их инвестиционной активности.
Не позднее 90 дней после окончания финансового года центральная компания финансово-промышленной группы представляет всем участникам финансово- промышленной группы, полномочному государственному органу отчет о деятельности финансово-промышленной группы по форме, устанавливаемой
Правительством Российской Федерации, а также публикует указанный отчет.
Отчет составляется по результатам проверки деятельности финансово- промышленной группы независимым аудитором. Аудиторская проверка проводится за счет средств центральной компании финансово-промышленной группы.

Глава II Роль финансово-промышленных групп и транснациональных корпораций в формовании рыночной экономки на примере стран СНГ

2.1. Целесообразность формирования финансово-промышленных групп

Сегодня идея транснациональных финансово-промышленных групп все больше овладевает промышленниками и руководителями стран СНГ, которые рассматривают их как единственное средство восстановления единого экономического пространства, рационального использования всего созданного совместными усилиями, да и, наконец, как средство совместного выживания.

Несмотря на расхождения в национальных законодательных системах и разные уровни экономик и несмотря на различия политических ориентиров, интеграционные ресурсы сохраняются, имеются возможности для их наращивания.
Разноскоростное развитие государств вовсе не является непреодолимым препятствием для их тесного взаимодействия.

Промышленный потенциал стран Содружества составляет примерно 10% мирового, а запасы основных видов природных ресурсов – около 25%, что объективно создает базу для обеспечения экономической независимости и динамичного развития. Несмотря на это, и сегодня предпринимаются попытки поставить под сомнение целесообразность создания ТФПГ, подискутировать по поводу их места и роли в рыночной экономике. Однако мировой, а теперь и российский опыт подтверждает жизненность и эффективность объединения банковского и промышленного капиталов стран СНГ в рамках
«межгосударственных» (транснациональных) ФПГ. Создание ФПГ явилось не только закономерным шагом в развитии системы организационно-правовых форм современного общественного производства, но и необходимым этапом реорганизации промышленной структуры. Интеграция в рамках межгосударственных ФПГ банковского, промышленного и торгового капиталов позволяет ускорить оборачиваемость финансовых ресурсов, сократить издержки за счет развития внутри ФПГ систем взаимозачетов и платежей, рационализировать структуры совокупного капитала, увеличить доли ресурсов в денежной форме и мобильность перераспределения, возможность проведения крупных сделок, многовалютных операций, эффективность размещения интегрированных активов. Поэтому созданные и создаваемые межгосударственные
ФПГ и ТНК постепенно должны занимать центральное место в интеграционных процессах государств Содружества в области производственной, инвестиционной, коммерческой и финансово-кредитной деятельности.

Задача государств – участников СНГ – проводить согласованную государственную политику в отношении транснациональных хозяйствующих структур, участниками которых являются хозяйствующие субъекты стран
Содружества, всячески поддерживать взаимовыгодный характер межгосударственной, межотраслевой интеграции, принимать активное участие в совершенствовании организационно-правовой основы гармонизации интересов как потенциальных участников корпорации, так и государств, их представляющих.

Общепризнанно, что распад Советского Союза стал одним из ключевых кризисных факторов не только для российской экономики, но и дня экономик стран СНГ. Отсюда логично и естественно вытекает задача сохранения, реструктурирования и рационализации общей материальной основы микро- уровневых связей рыночных субъектов – кооперации специализированных и технологически увязанных производств и предприятий, в «одночасье» оказавшихся по разные стороны новых государственных границ. С распадом СССР производственной инфраструктуре был нанесен удар, моментально «уложивший на бок» целые отрасли. Была открыта «зеленая улица» челночному импорту и импорту организованному, и который зарубежные и наши коммерсанты вложили крупные средства.[2]

Сегодня, когда на всем пространстве бывшего СССР рынок уже заявил о себе, произошла структуризация интересов и возможностей, воссоздать общее экономическое пространство, например, в том виде, в каком это предлагает левая оппозиция, уже невозможно – для этого потребовалось бы национализировать отрасли, образующие единую технологическую цепочку, но находящиеся в разных государствах.

Поэтому для поступательного развития экономики стран Содружества весьма важно найти механизмы, которые, с одной стороны, могли бы поставить на службу этому развитию имеющуюся производственную базу, а с другой – позволили бы нейтрализовать влияние сложившихся негативных стереотипов хозяйственного поведения. Если исходить из богатейшего мирового опыта, то эта задача в условиях рыночной экономики наилучшим образом решается путем создания различного рода транснациональных предпринимательских структур.

В этих условиях, если продолжать придерживаться общей концепции, возможен один единственный путь: объединить производства и национальные капиталы в рамках межгосударственных (транснациональных) финансово- промышленных групп. Другого пути, если исключить специальные межгосударственные соглашения, где главными действующими лицами будут правительства, центральные банки и другие государственные структуры, нет.

Почему в сложившейся ситуации межгосударственные (транснациональные) финансово-промышленные группы являются одним из важнейших компонентов интеграционного взаимодействия стран Содружества?

Во-первых, в пользу создания межгосударственных ФПГ говорит продолжающийся процесс деградации производственного и научного секторов.

Во-вторых, промышленность всех стран СНГ, унаследованная нами от
Советского Союза, переживает в настоящий момент жестокий кризис.

В-третьих, вынужденное сокращение экономических связей между странами
Содружества может негативно повлиять на их состояние экономической безопасности. И наконец, в-четвертых, следует принимать во внимание и то, что эффективное ведение экономики возможно только в рамках старых сложившихся связей.

Межгосударственные ФПГ могли бы стать одним из основных инструментов, с помощью которых государства СНГ могли бы обеспечить выход своей промышленности из кризиса.

Существуют ли условия, необходимые для формирования межгосударственных
ФПГ. Если рассматривать этот процесс по отдельным странам Содружества, то нетрудно увидеть, что большинство из них сохранили высокий уровень интегрированности в экономику постсоюзного пространства. Так, в 1997 г. доля товарооборота со странами СНГ в общем объеме внешнеторгового оборота
Туркменистана составляла 73%, Кыргызстана – 67%, Молдовы – 65%, Беларуси
– 64%, Казахстана – 60%, Украины – 57%. Только в Таджикистане и Туркмении наблюдается тенденция к усилению интегрированности. Во всех остальных республиках преобладают дезинтеграционные тенденции. Наибольшую роль в их усилении сыграла Россия и вот почему. Хотя Россия и обладает более 20% мировых запасов природных ресурсов, она испытывает острый дефицит марганца, хрома, глинозема, концентрата титана, молибдена, олова, редких металлов, ртути и др. Все это осталось за рубежом, в основном в Казахстане и Украине.

На сегодняшний день Уральский, Поволжский и Центральный экономические регионы России имеют тесные связи со странами СНГ. Башкортостан и Самарская область являются основными поставщиками продукции ТЭК в Украину, Казахстан и Беларусь, где их доля в поставках российских регионов колеблется от 80 до
90%. Из Тюменской области 93% нефти и газового конденсата поставляется в страны СНГ и Балтии. Доля Кемеровской области в поставках угля из восточных районов в страны Содружества и Балтию составляет 95,5% в структуре вывоза этого продукта. Топливно-энергетический комплекс оказался самим устойчивым в общей кризисной экономической ситуации. Однако и здесь происходит спад производства. Важно не допустить усиления этой тенденции, которая самым негативным образом повлияет на экономического положение других отраслей и связи с государствами Содружества. В металлургическом комплексе России по производству готового проката черных металлов можно выделить три крупных региона – Уральский, Центрально-Черноземный и Северный, которые активно участвуют в товарообмене металлургической продукцией со странами СНГ, обеспечивая почти 30% российского экспорта. Однако, как правило, эти регионы, не имеют собственной металлургической базы. Из Поволжья более 97% химических волокон и нитей вывозится в страны СНГ. Синтетические смолы, пластмассы, химические волокна и нити, производимые химическим комплексом
Сибири и Дальнего Востока, вывозятся из Алтайского и Красноярского краев и
Кемеровской, Омской, Томской и Иркутской областей в Казахстан, Кыргызстан,
Таджикистан, Беларусь и Узбекистан. Многие регионы России, экспортирующие стратегические виды продукции в страны СНГ, в свою очередь зависят от поставок из стран Содружества. Прежде всего, это касается сырья, материалов, комплектующих изделий, а также продовольственных товаров.

Анализ импортных потоков позволяет определить территориальную ориентацию российских регионов на те или иные страны Содружества. Так, уральские регионы, занимая центральное положение между европейской и азиатской частями страны, в равной степени тяготеют как к Казахстану и среднеазиатским государствам, так и к Беларуси, Украине и Молдове. В то же время в западные и центральные регионы России импортные поставки идут в основном из Беларуси, Украины, Молдовы и частично из закавказских государств. В Северо-западный экономический район импортируются продовольственные товары из Беларуси и Украины, а также из стран Балтии, хлопок – из государств Средней Азии. Области Центрального экономического района по-прежнему испытывают потребность в поставках проката черных и цветных металлов из Украины, а также хлопка из Средней Азии. Значительная часть продовольственных товаров импортируется из Беларуси, Украины, а также из стран Балтии. Западносибирские, восточносибирские и особенно дальневосточные регионы также в значительной степени зависят от импортных поставок из стран Содружества, что имеет особое экономическое и политическое значение, учитывая отдаленность этих регионов от промышленного развитых центральных районов России. Так, Республика Алтай тесно связана с
Казахстаном, получая от него трубы, зерно, товары народного потребления; в
Кемеровскую область поступают из Украины грузовые и легковые автомоби- ли, автобусы и т.д., из Беларуси – грузовые автомобили, из Латвии – автобусы, из Казахстана –мясо; в Новосибирскую область из Казахстана ввозится уголь;
Тюменская область получает из Казахстана зерно, из Узбекистана ( ткани из натурального шелка. В Республику Саха (Якутия) Украина поставляет стальные трубы и сахар; Таджикистан – стальные задвижки; Узбекистан – бронзовый прокат и поливинилхлоридные смолы; Беларусь – шины и пр. Вместе с тем
Россия продолжает оставаться основным торговым партнером стран СНГ.

Таким образом, можно сделать вывод о том, что экономики государств
Содружества тесно взаимодействуют друг с другом, дополняют одна другую, интересы этих стран во многом совпадают, и совместные усилия по решению возникающих проблем будут способствовать укреплению экономической безопасности каждой из них.

Ввиду сегодняшнего экономического положения России и стран СНГ, неразвитости их рыночных механизмов и отсутствия конкуренции нет оснований считать решающими для них мотивы, побуждающие к образованию финансово- промышленных групп страны с высокоразвитой экономикой (среди этих мотивов первостепенную роль играют ослабление негативных последствий рыночной стихии и ограничение конкуренции). Но в то же время формирование высокоинтегрированных ФПГ в постсоюзном пространстве весьма целесообразно.
И прежде всего, для компенсации ряда негативных моментов экономической ситуации, ведущих к деградации промышленности.

Во-первых, межгосударственные (транснациональные) финансово- промышленные группы – это лучшая форма экономической интеграции. На межгосударственном уровне, конечно, можно договориться о границах, таможенных сборах, создании режима максимального благоприятствования и т. д. Однако экономику интегрируют не только соглашения, но и реально действующие хозяйственные субъекты.

Во-вторых, необходимость наличия в стране-реципиенте мощных и динамичных компаний (например, транснациональных и национальных ФПГ), способных более или менее на равных конкурировать с филиалами иностранных фирм, – одно из основных условий притока в нее прямых иностранных инвестиций. Следует учитывать, что приток иностранного капитала способствует развитию и поддержанию в стране конкурентной хозяйственной среды, однако такие инвестиции в лучшем случае являются катализатором экономического роста, но вряд ли способны играть роль его основного двигателя (особенно в крупной стране).

В-третьих, формирование межгосударственных (транснациональных) финансово-промышленных групп в странах Содружества является необходимым способом предотвращения захвата корпораций иностранным капиталом.

Кроме того, как показывает международный опыт, Россия и другие страны
СНГ не могут устойчиво расти и быть конкурентоспособными без крупных межотраслевых и региональных хозяйственных систем. Не увеличивая числа крупных, в т. ч. межрегиональных и межгосударственных корпораций, невозможно достичь ускорения технического прогресса и экономической интеграции в масштабах всего народнохозяйственного комплекса стран
Содружества.

Мировое развитие демонстрирует доминирующее влияние крупных национальных и транснациональных корпораций и ФПГ. Подобные организационно- производственные объединения, основанные на критериях технологической целесообразности, составляют каркас технологического комплекса эффективных экономик большинства экономически развитых стран мира, оказывая стабилизирующее воздействие на цены и производство, а именно это требуется в сложившейся у нас экономической ситуации. В противном случае будет продолжаться организационная дробность производства, что, в свою очередь, порождает распыление и неэффективное расходование средств, приводит к провалам в области сбыта и кризисам недопроизводства. Их закономерное формирование в постиндустриальной экономике во всем мире является одним из показателей, отражающих динамику роста и повышения эффективности производства.

В современных условиях без научно-технического сотрудничества, кооперации с ТНК невозможна ускоренная модернизация промышленности стран
СНГ. Наиболее эффективной она будет при установлении с ТНК отношений реального партнерства, а не когда ТНК выступают в роли патронов но отношению к компаниям из стран СНГ. Реальное партнерство стран более вероятным, если Россия, страны СНГ будут представлены во взаимоотношениях с
ТНК достаточно мощными экономическими структурами.
Промедление в формировании транснациональных финансово-промышленных структур в России и СНГ может привести к следующим негативным последствиям:
. утрате уже достигнутых позиций в производстве продукции с высокой добавленной стоимостью;
. ослаблению возможностей самостоятельного выстраивания технологических цепочек в наукоемких производствах;
. встраиванию в технологические цепочки зарубежных ТНК при отсутствии альтернативных вариантов действий.
И последнее. Взаимный экономический интерес стран Содружества, несущих потери в результате разрыва традиционных связей, является важнейшим и достаточным объединяющим фактором интеграции. При наличии взаимовыгодного партнерства могут более активно заработать механизмы объединительного процесса. При этом политическая независимость стран отнюдь не противоречит взаимозависимости с позиции экономической безопасности всего Содружества.

Выгоды от вхождения в высокоинтегрированные объединения получают все хозяйствующие субъекты, будь то кредитно-финансовые институты или промышленные предприятия.

Для промышленных предприятий это прежде всего означает:
– получение реальных инвестиций от «собственности» финансовых структур на льготных условиях;
– гарантированное решение проблем снабжения и сбыта;
– понижение конкурентоспособности продукции за счет проведения целевых
НИОКР, внедрения новых технологий и т. д.

Для банковских структур становление МФПГ означает:
– повышение надежности капиталовложений благодаря интеграции банковского, промышленного и торгового капиталов;
– ускорение движения оборотных средств, их экономию в результате развития внутри МФПГ системы взаимозачетов платежей;
– рационализацию состава интегрального капитала, увеличение доли ресурсов в денежной форме, мобильности их перераспределения.

Российские ФПГ ценой огромных усилий не только остаются работоспособными и прибыльными, но и являются источником ресурсной поддержки экономики, они стали одним из механизмов формирования единого экономического пространства.
Это наиболее привлекательная форма интеграции промышленного и банковского капиталов, которая основана на развитии договорных отношений хозяйственных субъектов. Если в 1993 г. была только одна ФПГ, то к началу мая этого года официальный статус получили 84 группы, объединяющие на добровольной основе более 1500 промышленных предприятий, коммерческих банков и других организаций.

На сегодняшний день ФПГ представляют собой один из позитивных результатов реформ в России. Действующие группы убедительно доказывают, что объединение технологически и экономически взаимосвязанных производственных, торговых и финансовых предприятий позволяет сконцентрировать усилия и инвестиции на осуществлении крупных проектов, наладить выпуск продукции, способной конкурировать с зарубежной. Вот только несколько примеров.

В результате деятельности старейшей ФПГ «Уральские заводы» стало возможным загрузить 12 тыс. кв. м производственных площадей и сохранить около 1500 рабочих мест. Подготовлено около 30 инвестиционных проектов, соответствующих международным стандартам.
«Восточно-Сибирская ФПГ» проводит работу по аккумулированию средств в рамках общего фонда технологического развития группы. Эти средства направляются на реализацию программ создания и производства новых видов химической продукции, информационных технологий, продукции, ориентированной на потребительский рынок. Устойчивые результаты деятельности показывает ФПГ
«Промприбор», сумевший завершить 12 инвестиционных проектов за счет собственных средств. В течение последних трех лет никакого финансирования и государственной поддержки работ по отраслевой программе «Создание новых поколении приборов учета и контроля за расходованием энергоносителей и развития их промышленного производства» из бюджета не было. Благодаря координации инвестиционной, производственной и ценовой политики общий объем производства участников ФПГ «Нижегородские автомобили» вырос в прошлом году в сопоставимых ценах на 5%. В ФПГ «Донинвест» за счет собственных средств успешно продвигается работа по наращиванию мощностей по сборке южнокорейских автомобилей «ДЭУ».

2.2. Формирование финансово-промышленной группы на примере Астраханской области

Одной из важнейших отраслей народного хозяйства Астраханской области являются судостроение и судоремонт. На территории области расположено 17 судостроительных и судоремонтных предприятий.

Конверсия судостроительного производства, начатая в 1988 г., охватила
30 судостроительных предприятий России, включая такие крупные, как
Ленинградское адмиралтейское объединение, завод им. Ленинского комсомола,
ПО «Красное Сормово», Балтийский завод и др. Вызванная конверсией ломка производства поставила предприятия в тяжелое финансовое положение.
Прекращение централизованных дотаций и капитальных вложений затормозило процесс модернизации верфей. К этому добавился и раздел судостроительных предприятий между странами СНГ. В результате новейшие заводы, в создание и развитие которых были вложены огромные средства всей страны, способные строить современные суда, в т. ч. особо крупные, остались за пределами
России, среди них Херсонское СПО, заводы «Океан», «Залив», ФИО «Море»,
Черноморский СЗ, завод им. 61 Коммунара, Севморзавод.

Интеграция транспорта РФ в мировую транспортную систему вызывает необходимость приведения ряда участков российской транспортной сети в соответствие с международными стандартами, включая и поэтапное открытие внутренних водных путей для прохода иностранных судов, и, как следствие, определяет ключевую роль астраханской судостроительной и судоремонтной базы. В связи с этим появляется острая необходимость в создании региональной интегрированной структуры, объединяющей судостроительные предприятия, финансовые структуры, проектные институты, судоходные компании.

Идея создания финансово-промышленной группы на базе судостроительных предприятий Астраханской области возникла еще в начале 1995 г. В апреле
1995 г. вышло распоряжение главы администрации области № 577-р «О создании комиссии по рассмотрению целесообразности создания финансово-промышленной группы «Астраханский корабел». Стратегической целью создаваемой финансово- промышленной группы является строительство танкеров и сухогрузов мирового класса, нефтегазовых буровых платформ для разведки и добычи природных ископаемых Каспийского моря, что обусловлено тенденцией последних десятилетий к активному освоению нефтегазовых ресурсов континентального шельфа океанов и морей. В результате было открыто несколько сот месторождений, расположенных почти на всех широтах планеты.

Астрахань – южный портовый город, вся жизнь которого тесно связана с
Волгой и Каспийским морем. После открытия залежей нефти на Кавказе значение
Волго-Каспийского водного пути еще более усилилось.

Выгодное географическое положение Астраханской области, расположенной, по сути, в центре Евро-Азиатского материка и занимающей ключевую позицию не только на внутренних водных путях, связывающих Каспий с Азово-Черноморским,
Балтийским, Северными бассейнами, но и на других транспортных артериях, предопределяет ведущую роль России в обеспечении транспортных связей стран, тяготеющих к Каспийскому бассейну, со странами Европы, Ближнего и Среднего
Востока при осуществлении прямых водных и смешанных перевозок различных грузов.

Потенциальными потребителями продукции финансово-промышленной группы
«Астраханский корабел» являются нефтегазодобывающие компании государств, ведущих разработку и активную эксплуатацию газонефтяных месторождений на морском и океаническом шельфе: Россия, Азербайджан, Казахстан,
Туркменистан, Украина, Иран, государства Юго-Восточной Азии. Потребителями же судостроительной продукции (сухогрузы, лесовозы, танкеры) являются судовладельцы, заинтересованные в перевозке генеральных грузов, леса, контейнеров, нефти в порты Архангельск, Онега, Кемь, порты западноевропейских стран в Балтийском, Северном, Средиземном, Черном,
Красном, Японском морях.

Три года назад для выполнения функций центральной компании ФПГ образовано совместное российско-украинско-финское предприятие ОАО
«Астраханский корабел». В совместное предприятие вошли:
– три судостроительных предприятия;
– фирма по сопровождению проектов строительства технических средств для обустройства морских нефтегазовых месторождений;
– две проектных организации;
– два финансовых института;
– внешнеэкономическое торгово-коммерческое предприятие;
– предприятие по перевозке крупногабаритных грузов;
– морское пароходство.
В марте 1997 г. был подписан протокол о принципах взаимодействия предприятий – участников СП ОАО «Астраханский корабел», согласно которому:
– предприятия СП ОАО «Астраханский корабел» действуют в производственной и финансовой кооперации, представляющей собой комплекс, способный выполнить заказы, судостроения и изготовления технических средств на уровне мировых стандартов и приемлемых схем финансирования;
– основой кооперации деятельности является выступление перед заказчиком единым подрядчиком процессе тендеров, технических конкурсов, а также привлечение финансовых, технических средств, интеллектуальной продукции и авторских прав выполнению заказов;
– степень кооперации при выполнении заказов определяется решением совета директоров СП ОАО «Астраханский корабел» с учетом экономического и технического рисков;
– предприятия-учредители солидарно несут субсидиарную ответственность в объеме 100% заказа по договорам СП ОАО «Астраханский корабел».

Ускорение процесса создания межгосударственных предприятий в рамках СП показала свою эффективность. Так, были построены две морские нефтяные платформы, продолжается строительство серии сухогрузов и танкеров смешанного (река-море) плавания. Следует отметить, что в настоящее время официальная регистрация ФПГ не даст какой-либо ощутимой пользы, поскольку ни одна предусмотренная законодательством льгота в реальности не работает.
ФПГ сопряжено, в первую очередь, с унификацией соответствующих аспектов хозяйственных законодательств, с преодолением таможенных барьеров и с решением комплекса непростых вопросов, касающихся собственности участников, расчетно-платежных отношений, различий в системах ценообразования и налогообложения (в частности, кооперируемой продукции), а также проблем обеспечения в рамках формирующегося экономического союза условий для эффективного взаимодействия хозяйствующих субъектов постсоюзных стран.
Отсюда необходимость обязательного взаимодействия государств и правительств
СНГ. Этот приоритет связан с практическими мерами по созданию общих объединяющих систем: экономических, информационных, инвестиционных, научно-технических, финансовых и т. д. С отменой ненужных ограничений и при наличии мер государственной поддержки будут созданы необходимые предпосылки для превращения межгосударственных ФПГ стран Содружества в инструмент активной государственной политики, что дает им возможность встать в один ряд с крупнейшими мировыми ТНК, занять свою нишу в мировом общественном производстве.

2.3. Проблемы функционирования ФПГ

Несмотря на определенные результаты, достигнутые финансово- промышленными группами, и проведенную соответствующую законодательную работу, их становление сталкивается с серьезными проблемами и трудностями.

Среди существующих проблем становления и функционирования ФПГ можно выделить: общеэкономические, законодательные, организационные, финансовые.

Трудности общеэкономического характера очевидны. Они касаются сложного финансово-экономического состояния большинства производителей, падения инвестиционной активности, отсутствия государственной поддержки, негибкости налоговой политики.

Скорейшего законодательного решения требуют многие юридические вопросы.
Необходима четкая регламентация правовой сущности ФПГ. Главная роль при образовании группы возлагается на договор о ее создании, юридический статус которого не ясен. Некоторые специалисты подводят этот договор под договор простого товарищества, точно определенный в Гражданском кодексе. По этому договору совокупность лиц обязуется соединить свои вклады и совместно действовать без образования юридического лица для извлечения прибыли и/или иной законной цели. А в законе о ФПГ договорные отношения четко увязываются с образованием нового юридического лица (центральной компании).

Нуждается в уточнении и процедура подготовки документов на регистрацию
ФПГ: выходить ли участникам группы на подписание договора с ухе зарегистрированной центральной компанией или сначала подписать договор, а потом создавать центральную компанию в рамках реализации договора.

Закон о ФПГ предписывает заключение договора о создании ФПГ во всех случаях, кроме образования группы по холдинговому принципу.

Недостаточно решен вопрос о механизме принятия управленческих решений в
ФПГ. Функции управления ФПГ выполняют Совет управляющих и созданная для текущего управления деятельностью ФПГ центральная компания. Способы принятия решения каждым из этих органов различны. В случае, если центральная компания создается в форме акционерного общества и следовательно подчинена действию закона «Об акционерных обществах», решения принимаются Общим собранием акционеров центральной компании. В Совете управляющих решения принимаются по принципу: один член Совета - один голос, на Общем собрании центральной компании - голосование идет пакетами обыкновенных акций.

Что касается правовой базы государственной поддержки, то набор стимулов создания и деятельности ФПГ представлен пока главным образом на бумаге
(прежде всего, в статье 15 Закона о ФПГ) и мало связан с существующими особенностями механизма управления единой корпоративной деятельностью.

Проблемы организационного характера вызваны, в первую очередь, неразработанностью организационных структур управления ФПГ; отсутствием нормативно установленных полномочий центральной компании; высокой долей издержек, связанных с внутренним оборотом группы.

Среди финансовых трудностей функционирования ФПГ следует, прежде всего, назвать низкий потенциал российских коммерческих банков, оцененный по их собственному капиталу, что не дает им возможность инвестировать в промышленность значительные суммы. Даже при благоприятных для развития этого процесса экономической и политической ситуациях, российские банки не смогут удовлетворить инвестиционную потребность производства более, чем на
10%. Отсюда необходимость привлечения иностранных инвестиций, что не может быть сделано без государственных гарантий.
Для успешного развития созданных и возникновения новых работоспособных ФПГ необходимы совместные усилия законодательной и исполнительной власти, заинтересованных научных центров и специалистов корпораций по решению вышеперечисленных проблем.

Заключение

В данной курсовой работе были изложены основные аспекты финансово- промышленных групп, дано основное понятие финансово-промышленной группе согласно законодательству РФ, рассмотрена нормативно-правовая база и роль
ФПГ в формировании рыночной экономики.

На основе вышеизложенного примера Астраханской финансово-промышленной группы можно заключить, что ФПГ - бурно развивающаяся форма взаимодействия финансовых и промышленных структур, позволяющая финансовым учреждениям наиболее эффективно не только распределять свои ресурсы, но и некоторым образом управлять их использованием заемщиком. С другой стороны, промышленные структуры получают надежного и постоянного контрагента, осуществляющего гибкое и всестороннее финансирование и финансовое обслуживание его нужд.
Российское законодательство уже довольно четко определило механизм и правила функционирования ФПГ. Единственным крупным недостатком данного нормативного участка является запрещение банкам участвовать более чем в одной ФПГ. Данный вопрос спорен, но большинство экономистов не видят в участии банка в нескольких ФПГ ничего дурного.

Укрупнение производственных комплексов, все большая необходимость использования эффекта экономии масштаба заставляют консолидировать производственные и финансовые ресурсы в руках единой организации. Но нельзя забывать о горьком опыте международных финансово-промышленных групп, которые в течение последнего десятилетия были вынуждены отказаться от дальнейшей форсированной экспансии и централизации. Им пришлось заняться перестройкой как общей организационной структуры, так и обратить большее внимание на финансовые и маркетинговые аспекты менеджмента. Многие мегакорпорации сейчас следуют общей тенденции, давая дочерним предприятиям большую свободу деятельности, наделяя их отдельными бюджетами и т. д.

Список используемой литературы

1. Волчкова И. А. Российские финансово-промышленные группы на международных рынках. М: 1998. с. 45
2. Дементьев В. Финансово-промышленные группы в стратегии реформирования
Российской экономики // Финансы и общество. – 2000. №1,2. с. 25-37
3. Деятельность финансово-промышленных групп в 2000 году // Вопросы статистики // Вопросы статистики. – 2001. №12. с. 11-14
4. Меланин В. В. Роль финансово-промышленных и транснациональных структур в производственной кооперации и промышленной интеграции стран СНГ //
Промышленность России. – 1999. №7. с. 34-40
5. Петракова Н. Я. Портфель приватизации и инвестирования. М: «Соминтек» с.
749
6. Рудашевский В. Д. Финансово-промышленные группы: возможности и ограничения // Государство и право. – 1998. № 2. с. 35-42
7. Суворов А. В. Финансово-промышленные группы и стабилизация Российской экономики // Финансы и кредит. – 1999. №2. с. 13-19
8. Тюрина А. В. Финансово-промышленные группы и конгломераты в экономике и политике современной России // Общество и экномика. – 1998. №2. с. 155-201

Приложение 1

Банковская финансово-промышленная группа (ФПГ)

-----------------------
[1] Закон Российской Федерации “О финансово-промышленных группах” от
30.11.95 г. № 190 - ФЗ, ст. 2
[2] Меланин В. В. Финансы. 2000, № 1

-----------------------

БАНК

Предприятие

член ФПГ

Предприятие член ФПГ

ЦЕНТРАЛЬНАЯ

КОМПАНИЯ

Предприятие член ФПГ

Реферат: Финансово-промышленные группы и их роль в формировании рыночной экономики

Похожие работы: