УНИВЕРСИТЕТ

ВНУТРЕННИХ ДЕЛ УКРАИНЫ

по

УГОЛОВНОМУ ПРОЦЕССУ

НА ТЕМУ:

"Основные положения досудебного следствия"

Слушатель 202 группы

Факультета № 7

Университета Внутренних Дел

старший лейтенант милиции

Лущиенко Александр Александрович

дрес : г. Херсон , ул. Лесная, 29, кв.4

Харьков 2000

ПЛАН

*******************************************************************

Введение……………………………………………………..........…….....…..стр. 3

Понятие, задачи и значение досудебного следствия...…….........……….....стр. 4

Общая характеристика основных положений досудебного следствия .......стр. 6

Обязательность и своевременность начала досудебного следствия .....стр. 6

б) Соблюдение правил о подследственности уголовных дел .....................стр. 7

в) Соблюдение сроков досудебного следствия……………………………стр. 10

г) Использование группового метода расследования……………………..стр. 13

д) Формы взаимодействия органов досудебного следствия и дознания в раскрытии и расследовании преступлений………………………………...стр. 14

Заключение……………………………………………………………………стр. 17

Список литературы …………………………………………………………..стр. 18

*******************************************************************

Введение

Общие положения предварительного расследования – это определённые законом на основе принципов уголовного процесса основные положения, правила, которые отражают характерные черты и особенности предварительного расследования как стадии и своими требованиями побуждают органы дознания и предварительного следствия к быстрому, рациональному, всестороннему и объективному исследованию всех обстоятельств дела, исполнению задач данной стадии и охраны на ней прав и законных интересов граждан и юридических лиц.

К таким положениям принадлежат нормы УПК, которые регулируют: своевременное начало предварительного расследования; соблюдение правил о подследственности уголовных дел; сроки предварительного расследования; объединение и выделение уголовных дел; взаимодействие следователя с органом дознания; использование группового метода расследования уголовных дел; направление отдельного поручения следователям; обеспечение прав участникам уголовного процесса; недопустимость разглашения данных предварительного следствия; использование научно-технических средств при раскрытии и расследовании преступлений; привлечение общественности к раскрытию преступлений; выявление причин и условий, которые способствуют совершению преступлений и принятие мер к их устранению; производство прокурорского надзора и ведомственного контроля за соблюдением законности в деятельности органов предварительного расследования; возможность обжалования в суд ряда важнейших процессуальных решений органа дознания, следователя и прокурора.

В курсовой работе будут освещены наиболее важные положения досудебного следствия.

I

Понятие, задачи и значение досудебного следствия

В соответствии со статьёй 124 Конституции в Украине правосудие вершится только судом. Всесторонность и полнота расследования уголовного дела зависит от подготовительной работы. Поэтому в соответствии со ст. 111 УПК Украины большая часть уголовных дел должна пройти через стадию предварительного или досудебного следствия. Исключение из этого правила составляют дела частного обвинения и протокольная форма досудебной подготовки материалов. Но и в них досудебное следствие проводится в тех случаях, когда преступление совершено несовершеннолетним и если лицо, совершившее преступление не может самостоятельно осуществлять своё право на защиту ввиду физических или психических недостатков. А также в тех случаях, когда прокурор или суд считает необходимым производство предварительного следствия.

Суд рассматривает на заседании дела на основе доказательственной базы, собранной именно на стадии досудебного следствия. Хотя суд может не согласится с оценкой доказательств, сделанной органами предварительного следствия. И на стадии судебного следствия суд может дополнить доказательственный материал по собственной инициативе либо по инициативе других участников уголовного процесса.

Значение стадии досудебного следствия состоит в том, что на ней органы дознания и предварительного следствия принимают меры по установлению обстоятельств совершения преступления, лиц, причастных к его совершению, по пресечению и недопущению совершения преступлений.

На стадии досудебного следствия суд, прокурор или лицо, производящее дознание, производят все, предусмотренные уголовно-процессуальным законом действия для всестороннего, полного и объективного расследования обстоятельств преступления, выявления отягчающих и смягчающих вину лица, совершившего преступление обстоятельств. Односторонность или неполнота проведённого следствия или дознания, нарушения уголовно-процессуальных норм при их применении, служат основаниями для возвращения уголовного дела на доследование судом первой инстанции и судом в порядке кассационного и надзорного производства.

Задачами стадии являются:

задачи

быстрое и полное раскрытие преступлений и привлечение лиц, виновных в его совершении в качестве обвиняемых и охране от необоснованного привлечения к уголовной ответственности лиц, не виновных в его совершении

принятие мер к возмещению ущерба,

причинённого преступлением;

выявление причин и условий

совершения преступления

и их устранение

Выполнение данных задач является основанием для передачи уголовного дела в суд или окончания производства путём прекращения уголовного дела. Ненадлежащее выполнение требований закона на данной стадии могут вызвать судебную ошибку.

На данной стадии закон ограничивает человека в его правоспособности, применяя к нему всевозможные меры пресечения при проведении процессуальных действий.

II

Общая характеристика основных положений досудебного следствия

а) Обязательность и своевременность начала досудебного следствия

Расследование уголовного дела можно начинать только после его возбуждения. Как исключение разрешается выполнять осмотр места происшествия до возбуждения дела в порядке проверки наличия события преступления, ущерба и других обстоятельств, необходимых для принятия решения о возбуждении уголовного дела либо отказе в таковом. Следователь или лицо, производящее дознание обязаны немедленно начать расследование возбуждённого или переданного ему уголовного дела, для этого выносится постановление о принятии дела к своему производству.

Без принятия дела к своему производству возможно лишь частичное расследование в виде выполнения отдельных следственных действий или, даже, расследования целых эпизодов уголовного дела при выполнении отдельных поручений лица, в производстве которого находится дело при групповом методе расследования. Решение о возбуждении уголовного дела является правовым основанием для производства расследования, а решение о принятии дела к своему производству является основанием для его расследования конкретным лицом – следователем или дознавателем. С момента вынесения такого решения это лицо наделяется всеми полномочиями по исполнению всех процессуальных действий и на него ложится личная ответственность за их своевременное проведение, за всестороннее , полное и объективное исследование обстоятельств дела, принятие законных и обоснованных решений, обеспечение прав и законных интересов граждан, участвующих в уголовном делопроизводстве.

В соответствии со статьёй 114 ч. 4 УПК Украины, следователь имеет право приступить к производству предварительного следствия, не ожидая выполнения органом дознания действий, предусмотренных ст. 104 УПК Украины, и окончания 10-ти дневного срока.

б) Соблюдение правил о подследственности уголовных дел

Правила о подследственности уголовных дел существуют для того, чтобы орган расследования не вышел за пределы своей компетенции.

Подследственность уголовных дел – это совокупность установленных законом признаков уголовного дела, в соответствии с которыми оно подлежит к компетенции того или иного органа расследования. Исходя из этого подследственность определяет правильное распределение уголовных дел между органами предварительного следствия.

Можно выделить пять видов подследственности уголовных дел:

ПОДСЛЕДСТВЕННОСТЬ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ

Предметная

Персональная

Альтернативная

По связи дел

Территориальная

Предметная (родовая) подследственность – в соответствии с ней орган, который будет расследовать уголовное дело, определяет по характеру совершённого преступления его квалификацию. По этому признаку определяется компетенция в части расследования между органами предварительного следствия: следователями прокуратуры, ОВД, налоговой милиции или службы безопасности.

Следователям органов внутренних дел подследственна большая часть уголовных дел о преступлениях против собственности, общественной безопасности, общественного порядка и народного здоровья, по некоторым преступлениям против государства.

По преступлениям, предусмотренным ст. 801, ч. 2 и 3 статьи 1482, досудебное следствие производится следователями налоговой милиции.

Следователи службы безопасности Украины расследуют дела об особо опасных преступлениях против государства, а также разглашении государственной тайны, контрабанде и массовых беспорядках.

Персональная подследственность определяется по субъекту преступления: все дела о преступлениях, совершённых несовершеннолетними, за исключением дел, которые относятся к исключительной компетенции следователей прокуратуры, должны расследоваться органами внутренних дел, а все дела о преступлениях, совершённых военнослужащими, военнообязанными во время нахождения на учебных сборах, солдатами, матросами, сержантами, старшинами, прапорщиками, мичманами и лицами офицерского состава органов безопасности, военными строителями, работниками и служащими Вооружённых сил в связи с исполнением ими служебных обязанностей или в расположении военной части, учреждения, военно-учебного заведения, предприятия или организации Вооружённых сил - следователями военной прокуратуры.

Альтернативная подследственность – означает, что дело расследуется тем органом предварительного следствия, который возбудил уголовное дело. Это такие дела, как “О нарушении правил валютных операций”, “Об утаивании валютной выручки”, нарушение законодательства о бюджетной системе Украины”, “издание нормативных актов, которые изменяют доходы и издержки бюджета вопреки установленному в законе порядку”, “хищение государственного или коллективного имущества путём присвоения, растраты, злоупотребления должностным положением”, “хищение государственного или коллективного имущества в особо крупных размерах”.

Подследственность по связи уголовных дел – применяется тогда, когда расследование одного дела связано с расследованием другого.

В случаях, когда преступления предусмотрены ч. 2 ст. 80, ст. 801, 803, 804 и 86 УК Украины, будут установлены должностные преступления (злоупотребление властью или должностным положением, превышение власти или должностных полномочий, получение взятки, провокация взятки, должностной подлог), связаны с преступлениями, по которым возбуждено дело, то расследуются они органом предварительного следствия, которым возбуждено дело. В этом объединяется подследственность по связи дел с альтернативной подследственностью.

Дела о преступлениях о недонесении о преступлении против государства и другие преступления, характеризующиеся повышенной степенью общественной опасности, их сокрытием (ст. 186, 187 УК), заведомо ложные показания (ст. 178 УК) или отказ свидетеля от дачи показаний или эксперта и переводчика от выполнения возложенных на них обязанностей (ст. 179), утаивание имущества, подлежащего конфискации или утаивание или растрата имущества, на которое наложен арест или которое описано, разглашение данных предварительного следствия или дознания, расследуются следственным органом, которому подследственно основное дело.

Подследственность по связи уголовных дел расследуемых следователями налоговой милиции применяется в отношении следующих уголовных дел, предусмотренных ст. 801, частями 2 и 3 статьи 1482 УК, если будут установлены преступления, предусмотренные статьями 84, 861,87, 148, 1483, 1484, 1485, 1531, 1563, 165, 166, 167, 168, 169, 170, 171, 172, 194, связанные с преступлениями, по которым возбуждено дело.

Подследственность по связи дел применяется (в соединении с предметной и персональной подследственностью) при расследовании уголовного дела, в котором в одно производство объединены дела по объекту или субъекту преступления в соответствии с ч. 1 ст. 26 УПК Украины.

Территориальная подследственность – (местная) определяет, следователь какого именно административного района (области) должен расследовать данное уголовное дело. Если по предметному признаку уголовные дела делятся между следственными органами различных ведомств, то есть между разноимёнными органами предварительного следствия, то территориальной подследственности – между одноимёнными звеньями органов расследования.

В соответствии со ст. 116 УПК Украины предварительное расследование проводится в том районе, где совершено преступление. Если место совершения преступления неизвестно, а также для быстрого и всестороннего расследования предварительное расследование может проводиться по месту выявления или по месту пребывания подозреваемого, обвиняемого или по месту пребывания большинства свидетелей.

Споры о подследственности уголовных дел решаются (в соответствии со ст. 117 УПК Украины) соответствующими прокурорами.

в) Соблюдение сроков досудебного следствия

Предварительное следствие не ограничено каким-либо конкретным сроком. Оно проводится до тех пор, пока надлежащим образом не будут изучены все обстоятельства, входящие в предмет доказывания по уголовному делу. Расследование должно проводиться быстро, чтобы не допустить исчезновения и разрушения вещественных доказательств, необходимых для вынесения правильного разрешения по уголовному делу. Поэтому уголовно-процессуальное законодательство предусматривает как можно сжатые сроки производства предварительного следствия.

Предварительное следствие по требованиям ст. 120 УПК Украины должно быть закончено в срок до 2-х месяцев. В этот срок входит время со дня возбуждения уголовного дела до дня направления её прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче дела в суд для разрешения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера или вынесения постановления о прекращении уголовного дела или постановления о приостановлении производства предварительного следствия. Если же не представляется возможным окончить расследование в данный срок вследствие большого объёма дела, его сложности, срок расследования может продлить районный, городской, военный прокурор гарнизона и приравненные к ним прокуроры до 3-х месяцев, а в особо сложных случаях – прокуроры АР Крым, области, городов Киева и Севастополя, военный прокурор или их заместители – на необходимое, по их мнению, время один раз или неоднократно, исходя из конкретных обстоятельств уголовного дела, но не более 6-ти месяцев.

Генеральный прокурор Украины, его заместители не ограничиваются законом в своих полномочиях на продление срока предварительного следствия.

Однако данные правила не распространяются на продление сроков предварительного следствия не распространяются на дела, по которым не установлено лицо, совершившее преступление. Течение срока по таким уголовным делам начинается с момента установления лица, совершившего преступление.

При продлении сроков предварительного следствия время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела по окончании предварительного следствия, а также время нахождения дела в суде в срок производства предварительного следствия не учитывается.

В случае возвращения дела судом для проведения дополнительного следствия, а также возобновления следствия по прекращённому уголовному делу прокурором срок дополнительного следствия устанавливается прокурором, который производит надзор за производством следствия, в рамках одного месяца с дня принятия следователем дела к своему производству. Районный (городской) прокурор и приравненные к нему прокуроры могут продлить этот срок ещё на один месяц, прокурор АР Крым и приравненные к нему прокуроры – на 3 месяца.

Срок предварительного следствия в соответствии с правилами ст. 89 УПК Украины истекает соответствующего числа последнего месяца. Если окончание срока припадает на выходной или нерабочий день, то последним днём считается следующий рабочий день.

Перед окончанием срока предварительного следствия следователь должен вынести постановление о возбуждении ходатайства о продлении срока предварительного следствия. Данное постановление подаётся компетентному органу заблаговременно, для того, чтобы тот имел возможность рассмотреть и разрешить ходатайство до окончания срока установленного законом, а при необходимости вызвать следователя для выяснения интересующих вопросов.

В соответствии с совместными указаниями Генеральной прокуратуры и МВД Украины постановление следователя о продлении сроков предварительного следствия подаётся в прокуратуру области за 10 дней до окончания предварительного следствия. Постановление следователя с ходатайством о продлении срока предварительного следствия подаётся в Генеральную прокуратуру не позднее 15-ти дневного срока, а в следственное управление МВД за 20 дней до окончания срока предварительного следствия.

В случаях, когда одновременно с окончанием срока предварительного следствия заканчивается срок содержания обвиняемого под стражей, прокурор может также продлевать срок содержания под стражей. В этом случае следователь выносит мотивированное постановление о продлении срока содержания обвиняемого под стражей.

При объединении уголовных дел в одно производство срок следствия по объединённому уголовному делу исчисляют со дня возбуждения дела, расследование которого началось раньше. В выделенном уголовном деле срок предварительного следствия исчисляется:

а) с дня выделения дела в отдельное производство о преступлении, которое не связано с тем, по которому возбуждено основное уголовное дело – при одновременном принятии по данным, полученным в ходе расследования, решения о возбуждении нового уголовного дела и выделении дела в отдельное производство;

б) с дня возбуждения основного дела по факту совершения преступления или в отношении конкретных лиц – при выделении дела в отношении этих лиц в связи с нецелесообразностью расследования его в одном производстве, в частности в отношении несовершеннолетнего, лиц, которые тяжело заболели или уклоняются от следствия.

г) Использование группового метода расследования

Групповой метод расследования уголовных дел применяется на основании ст. 119 УПК Украины для расследования особо сложных, больших по объёму многоэпизодных уголовных дел. Расследование проводится группой следователей, в которую могут входить от 2-х до десятков следователей. Об этом отмечается в постановлении о возбуждении уголовного дела либо же в отдельном постановлении, которое выносится уже при расследовании уголовного дела, в случае, когда расследование дела одним следователем стаёт не под силу.

Создавать группу следователей может начальник следственного подразделения или прокурор. Прокурор может поручить расследование дела следователям из разных ведомств и различных административно-территориальных единиц. Один из следователей признаётся старшим и принимает дело к своему производству, про что составляет отдельное постановление. Он организовывает работу следователей на порученных им участках (определённых по эпизодам и субъектам преступной деятельности), исполняет сам необходимые по делу следственные и другие процессуальные действия, составляет основные процессуальные документы (о привлечении лица в качестве обвиняемого и др.), а по результатам расследования – общее обвинительное заключение или другое итоговое решение.

Постановление о создании следственной группы (бригады) объявляется обвиняемому и другим участникам предварительного следствия с разъяснением им права на отвод любого из членов следственной группы.

Для усиления следственной группы к ней может прикомандировываться необходимое количество оперативных работников органа дознания, один из которых назначается старшим и руководит всеми другими при проведении оперативно-розыскных мероприятий, связанных с расследованием данного дела.

Например, в г. Херсоне в 1998 году расследовалось многоэпизодное (свыше 30 эпизодов) дело о кражах компьютерной техники из офисов фирм города Херсона. По делу проходили братья Тюлькины. Ребята очень хорошо разбирались в компьютерах и с успехом совершали преступления в течение 1996-1998 годов, не обойдя своим вниманием даже Конституционный Суд города Херсона. Для расследования данного дела из трёх районных отделов Херсона были прикомандированы следователи общим количеством 10 человек и создана группа во главе со старшим следователем Днепровского районного отдела, которая закончила его обвинительным заключением Тюлькиных и они теперь воплощают свои знания компьютерной техники в учреждении исполнения наказания.

д) Формы взаимодействия органов

досудебного следствия и дознания в раскрытии и расследовании преступлений

Органы предварительного следствия и дознания являются самостоятельными органами, не подчинёнными друг другу, но с общими задачами. Поэтому в своей деятельности они должны объединять усилия по борьбе с преступностью. Чем обеспечивается успех в производстве, раскрытии и расследовании преступлений, привлечении к ответственности лиц, совершивших преступление и возмещении причинённого ими вреда, в специальном розыске таких лиц, в случае уклонения их от следствия.

При этом на следователя, в производстве которого находится дело и который пользуется процессуальной самостоятельностью, возлагается организационная роль и ответственность за своевременное и качественное расследование преступлений с сохранением за органом дознания самостоятельности в выборе в объёме действующего законодательства средств и методов оперативно-розыскной деятельности.

Формы взаимодействия следователя с органом дознания могут быть процессуальными и не процессуальными.

Процессуальные:

Исполнение органом дознания следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по поручению следователя. Поручения следователя являются обязательными для исполнения органом дознания. Поручения и указания следователя направляются начальнику органа дознания в письменном виде. Формулируются вопросы, которые необходимо разрешить, и информация, необходимая для исполнения поручения. Срок исполнения поручения, как правило, не должен превышать 10 дней. Если за этот срок исполнить его невозможно, то следователь и орган дознания определяют срок с учётом конкретных обстоятельств дела.

Содействие работников органа дознания следователю при производстве отдельных следственных и оперативно-розыскных мероприятий. Следователь привлекает их через начальника органа дознания при проведении осмотра места происшествия, обыска, выемки, воспроизведения обстановки и обстоятельств события и т. д. Их участие в проведении следственных действий удостоверяется в протоколе следственного действия соответствующей записью.

Использование следователем данных, полученных органом дознания в результате оперативно-розыскной деятельности, для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, для принятия определённых процессуальных решений в ходе расследования (избрание меры пресечения, проведение обыска и т.д.).

Не процессуальные:

Совместный анализ и оценка оперативной обстановки и результатов работы;

Согласованное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

Исполнение на основе специальных планов комплексных мероприятий по профилактике правонарушений;

Разъяснение законодательства в трудовых коллективах и по месту проживания граждан;

Взаимообмен информацией о преступлениях и ходе расследования;

Совместное использование техники, средств связи и транспорта;

Использование банков данных, криминалистических учётов и др.

Координацию деятельности органов дознания и предварительного следствия по раскрытию и расследованию преступлений осуществляют руководители ведомств (СБУ, МВД, налоговой полиции) в объёме своего ведомства, а прокурор – всех органов расследования.

Заключение

В написанной курсовой работе освещены основные и общих положений досудебного следствия - это обязательность и своевременность начала досудебного следствия, соблюдение правил о подследственности уголовных дел, соблюдение сроков досудебного следствия, использование группового метода расследования, формы взаимодействия органов досудебного следствия и дознания в раскрытии и расследовании преступлений, чем достигнута цель в изучении общей части курса уголовного процесса для слушателей заочного факультета. Уяснены задачи досудебного следствия, коими являются в основном быстрое, полное и своевременное раскрытие и расследование преступления, изобличение и наказание преступников.

Список использованной литературы

*******************************************************************

Уголовно-процессуальный кодекс Украины.

Михеєнко М.М., Нор В.Т., Шибіко В.П. М 69 Кримінальний процес України: Підручник. – 2-ге вид., перероб. І доп. – К.: Либідь, 1999. – 536 с.

Приказ МВД Украины № 745 от 25.11.92 “Положение об органах предварительного следствия”

Приказ МВД Украины № 54/1858 от 26.02.97 “Об утверждении инструкции о порядке использования правоохранительными органами возможностей НЦБ Интерпола в Украине в предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений”.

*******************************************************************

01 февраля 2000

Слушатель 202 группы

Факультета № 7

Университета внутренних дел (Крымское отделение)

старший лейтенант милиции

Лущиенко

Александр Александрович